アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
(マーク1)
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1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
あるいは…。
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1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
そこからの過渡期について
依頼文書番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
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(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
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(税務署の雇用主 識別番号) |
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(主にオフィスアドレスを実行) |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
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クラスごとのタイトル |
取引コード |
所在する取引所名を登録する |
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ナスダック資本市場 |
再選択マークは、発行者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間内)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要求に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような文書の提出および掲示を要求されたより短い時間以内に)S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求したすべての対話データファイルを提出したかどうかを示す☒
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社か小さい報告会社かを再選択マークで示した。取引法12 b-2規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”の定義を参照してください
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大型加速ファイルサーバ |
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☐ |
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ファイルマネージャを加速する |
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☐ |
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規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
2022年11月10日までに
アーセスソーラー社です。
Form 10-Q四半期レポート
その期間まで 2022年9月30日
カタログ表
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第1部財務情報 |
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第1項。 |
監査されていない簡明な連結財務諸表 |
1 |
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監査されていない簡明総合貸借対照表−2022年9月30日と2021年12月31日まで |
1 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間監査されていない総合経営と全面収益報告書 |
2 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間監査されていない株主権益(損失)簡明総合変動表 |
3 |
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2022年、2022年、2021年9月30日までの3ヶ月間、監査されていない簡明現金フロー表 |
5 |
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監査を経ず簡明に連結財務諸表を付記する |
6 |
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第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
16 |
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第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
22 |
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第四項です。 |
制御とプログラム |
22 |
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第2部：その他の情報 |
23 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
23 |
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第1 A項。 |
リスク要因 |
23 |
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第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
23 |
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第三項です。 |
高級証券違約 |
23 |
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第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
23 |
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五番目です。 |
その他の情報 |
23 |
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第六項です。 |
陳列品 |
24 |
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サイン |
27 |
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カタログ表
前向きに陳述する
このForm 10-Q四半期報告書には、リスクおよび不確実性要因に関する“前向きな陳述”が含まれている。前向きな陳述は、我々の計画、目標、目標、戦略、未来の事件、将来の純売上または業績、資本支出、融資需要、買収に関連する計画または意図、業務傾向および他の非歴史的情報に関する陳述、特に“経営陣の財務状況および経営結果の議論および分析”および“概要”などのタイトルの下に現れる陳述を含む。本四半期報告で使用される“推定”、“予想”、“プロジェクト”、“計画”、“計画”、“信じる”、“予測”、“予見”、“可能”、“可能”、“すべき”、“目標”、“目標”、およびそのような語または同様の表現の変形は、前向き陳述を識別することを意図している。すべての前向き陳述は，本四半期の報告発表日に我々が把握した情報をもとにしている。
これらの展望性陳述はリスク、不確定要素とその他の要素の影響を受け、その中の多くの要素は私たちがコントロールできないものであり、これらの要素は実際の結果と展望性陳述中の討論の結果と大きく異なる可能性があり、その中には本四半期報告の“リスク要素”と“経営層の財務状況と経営結果に対する討論と分析”の部分討論の事項が含まれている。あなたが考慮すべきこのような違いを引き起こす可能性のある要素は以下の通りです
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新型コロナウイルス(“新冠肺炎”)疫病が著者らの業務、運営業績、キャッシュフロー、財務状況と流動性に与える影響； |
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• |
私たちの経営歴史と収益力は不足しています |
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• |
私たちは私たちの製品の需要と販売能力を開発しました |
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• |
私たちは私たちの業務計画と会社の成長戦略を実施するために、合格した人材を誘致し、維持する能力がある |
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• |
私たちは販売やマーケティング、流通能力を発展させる能力を持っています |
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• |
私たちは主要なパートナーとの戦略的関係の発展と維持に成功し、維持することができる |
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• |
推定と予測の正確さは |
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• |
私たちは短期的で長期的な財政的需要を満たすために追加的な資金を得ることができる |
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ナスダック資本市場に上場する普通株を維持する能力があります |
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• |
私たちまたは私たちによって開始された法的手続きの開始または結果のために、進行中の訴訟手続きを含む； |
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• |
私たちのビジネス計画や会社戦略の変化 |
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私たちは国内と海外での業務成長をどの程度効果的に管理することができますか。直接所有しても、許可証を通じて間接的に所有しても、 |
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我々の光起電力コンポーネントを生産するために必要な要素を含む、デバイス、部品、および原材料の供給、獲得可能性、および価格 |
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• |
私たちは太陽光発電コンポーネントとプロセスに関連する知的財産の組み合わせを拡大して保護することができます |
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• |
私たちは財務報告書に対して効果的な内部統制の能力を維持する |
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• |
私たちは予想される運営実績とコスト指標を達成する能力 |
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• |
一般的な経済的および商業的条件、特に太陽エネルギー産業の具体的な条件； |
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その他のリスクと不確実性は，本四半期報告と2021年12月31日現在のForm 10−K年度報告第I部第1 A項“リスク要因”でより詳細に述べられている。 |
私たちの実際の結果が展望的陳述で言及された結果と大きく異なることをもたらす可能性がある他の要素があるかもしれない。私たちは、日付後の後続のイベントまたは状況を反映するために、または法的に別の要求がない限り、予期せぬ事象の発生を反映するために、展望的な陳述を公開または修正する義務がない。
本四半期報告で言及されている“私たち”、“Ascent”、“Ascent Solar”または“会社”とは、Ascent Solar Technologies，Inc.を指す。
カタログ表
アーセスソーラー社です。
第1部財務情報
プロジェクト1.簡明連結財務諸表
簡明合併貸借対照表
(未監査)
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九月三十日 |
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十二月三十一日 |
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2022 |
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2021 |
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資産 |
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流動資産： |
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現金と現金等価物 |
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売掛金，引当額を差し引くと#ドル |
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在庫、純額 |
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前払い資産と他の流動資産 |
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流動資産総額 |
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不動産、工場、設備： |
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減価償却累計 |
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財産·工場·設備·純価値 |
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その他の資産： |
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経営的リース使用権資産純額 |
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特許，累計償却純額は$ 別れる |
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権益法投資 |
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他の非流動資産 |
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総資産 |
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負債と株主権益(赤字) |
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流動負債： |
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売掛金 |
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関係者は支払わなければならない |
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費用を計算する |
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応算利息 |
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支払手形 |
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賃貸負債の当期部分を経営する |
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流動負債総額 |
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長期負債： |
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非流動経営賃貸負債 |
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非流動転換手形、純額 |
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課税保証責任 |
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総負債 |
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株主権益(赤字)： |
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Aシリーズ優先株$ そして $ |
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普通株、$ そして |
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追加実収資本 |
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赤字を累計する |
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その他の総合損失を累計する |
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株主権益合計 |
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総負債と株主権益(赤字) |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
1
カタログ表
アーセスソーラー社です。
経営報告書と包括収益表を簡明に統合する
(未監査)
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3か月まで 九月三十日 |
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9か月で終わる 九月三十日 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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収入.収入 |
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製品 |
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マイルストーンと工学 |
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総収入 |
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コストと支出 |
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収入コスト |
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研究開発と製造 運営 |
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販売、一般、行政 |
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株式ベースの報酬 |
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減価償却および償却 |
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総コストと費用 |
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運営損失 |
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その他収入/(支出) |
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その他の収入/(支出)、純額 |
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利子支出 |
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派生ツールの公正価値変動と 消滅して得られる/(損) 負債、純額 |
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その他収入/(支出)合計 |
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権益法投資収益/(損失) |
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純収益/(損失) |
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1株当たり純収益/(損失)(基本版と希釈版) |
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$ |
( |
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$ |
( |
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加重平均普通株式 卓越した(基本) |
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加重平均普通株式 卓越した(薄め) |
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その他全面収益/(損失) |
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外貨換算収益/(損失) |
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総合純収益/(損失) |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
2
カタログ表
アーセスソーラー社です。
株主権益変動表を簡明に合併する
(未監査)
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
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Aシリーズ 優先株 |
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シリーズ1 A 優先株 |
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普通株 |
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その他の内容 支払い済み |
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積算 |
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その他累計総合 |
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合計する 株主の 権益 |
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株 |
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金額 |
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株 |
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金額 |
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金額 |
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資本 |
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赤字.赤字 |
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損 |
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(赤字) |
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2022年1月1日の残高 |
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TubeSolarシリーズ1 Aの改装 優先株が普通株に転じる 在庫品 |
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Crowdex Series 1 Aの改装 優先株が普通株に転じる 在庫品 |
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( |
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BD 1 Noteの変換 普通株に転換する |
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南洋紙幣の換算 普通株に転換する |
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Fleur Noteを 普通株 |
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純損失 |
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外貨換算 損 |
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2022年6月30日の残高 |
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南洋紙幣の換算 普通株に転換する |
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Fleur Noteを 普通株 |
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私募収益： |
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普通株式(8/19@$ |
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Warrants (8/19 @ $ |
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株式ベースの報酬 |
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純損失 |
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外貨換算 損 |
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2022年9月30日の残高 |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
3
カタログ表
アーセスソーラー社です。
簡明合併株主損失変動表
(未監査)
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
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Aシリーズ 優先株 |
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シリーズ1 A 優先株 |
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普通株 |
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その他の内容 支払い済み |
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積算 |
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合計する 株主の 権益 |
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金額 |
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金額 |
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金額 |
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資本 |
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(赤字) |
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2021年1月1日の残高 |
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債券発行による収益 第一選択シリーズ1 A 在庫品 |
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債券発行による収益 普通株 |
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世界的な転換 Ichiban音符入り 普通株 |
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2021年6月30日の残高 |
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債券発行による収益 普通株 |
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管式太陽エネルギーの変換 シリーズ1 A優先株 普通株に転換する |
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純損失 |
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2021年9月30日の残高 |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
4
カタログ表
アーセスソーラー社です。
簡明合併現金フロー表
(未監査)
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現在までの9ヶ月間で |
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九月三十日 |
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2022 |
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経営活動： |
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純収益/(損失) |
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純収益(損失)と業務活動で使用されている現金との照合の調整： |
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減価償却および償却 |
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株式ベースの報酬 |
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リース資産の償却を経営する |
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債務割引償却 |
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権益損失法投資 |
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保証準備金 |
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派生ツールは、価値変動及び負債弁済収益純額を公正に許容する |
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経営性資産と負債変動状況： |
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売掛金 |
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棚卸しをする |
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前払い費用と他の流動資産 |
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売掛金 |
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関係者対応 |
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リース負債を経営する |
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応算利息 |
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費用を計算する |
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経営活動のための現金純額 |
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投資活動： |
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権益法投資への貢献 |
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資産購入時の支払い |
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特許活動コスト |
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投資活動のための現金純額 |
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融資活動： |
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橋越しローンを発行して得た金 |
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株式発行および株式承認証で得た金 |
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融資活動が提供する現金純額 |
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現金と現金等価物の純変化 |
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期初現金及び現金等価物 |
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期末現金および現金等価物 |
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ブリッジローンを普通株と引受権証に変換します |
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賃貸負債を経営することで得られた使用権資産 |
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期末未払いの設備を購入する |
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優先株と転換可能手形の非現金から持分への変換 |
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PPPローンの非現金減免 |
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シリーズ1 A優先株変換 |
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付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
5
カタログ表
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
注1.組織
Ascent Solar Technologies，Inc.(“同社”)は現在、農業太陽光発電、航空宇宙、衛星、近地軌道航空機、および固定翼無人機(“無人機”)のような拡張可能かつ価値の高い市場にその光起電力製品を統合することに注力している。Ascent独自太陽エネルギー技術の価値主張はこれらの業界の顧客の需要に符合するだけでなく、他の太陽エネルギー技術がこれらの独特な市場で直面している多くの障害を克服した。Ascentは高品質のベアモジュールを生産する能力があり、これらの分野のエンドユーザーのために完成品を設計·開発し、戦略パートナーと協力して、ターゲット業界の集積業者と最終製品メーカーのカスタマイズソリューションを設計·開発することを指定してくれる。Ascentは，これらの業界のエンドユーザの需要が著しく重なっていると考え，これらの顧客のための製品の調達，開発，生産において規模経済を実現することができる
2022年1月28日、東部時間午後5時まで、会社は会社の普通株を逆株式分割し、額面は$
逆株分割後、会社の普通株発行と流通株の約
付記2.新聞根拠を列記する
添付されている監査されていない簡明総合財務諸表は、会社の2022年9月30日と2021年12月31日までの会計記録と、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の経営実績から来ています。すべての重大な会社間残高および取引は、添付の簡明な連結財務諸表から抹消されました。
添付されていない審査簡明総合財務諸表はアメリカ公認の中期財務資料会計原則(“アメリカ公認会計原則”)及び表格10-Q及びS-X規則第8条の指示に基づいて作成された。したがって、これらの中期財務諸表は、米国公認会計基準監査の年間財務諸表において一般的に発見されるすべての情報および脚注を含まない。経営陣は、公正陳述に必要とされるすべての調整(正常な経常的調整のみを含む)が含まれていると考えている。2021年12月31日現在の簡明総合貸借対照表は、この日までの監査財務諸表から来ているが、会社が2021年12月31日までの年次報告Form 10−Kに含まれるすべての情報や脚注は含まれていない。これらの簡明な総合財務諸表と付記は、会社が2021年12月31日までの年次報告Form 10−Kに含まれる財務諸表とその付記と併せて読まなければならない。
米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成し、財務諸表日の資産及び負債額及び又は有資産及び負債の開示、並びに報告期間内の収入及び支出の報告金額に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を行うことを要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。2022年9月30日までの3カ月と9カ月の経営業績は、2022年12月31日までの年度の予想業績を必ずしも代表するとは限らない。
付記3.主要会計政策の概要
会社は2021年12月31日までの年次報告書10−K表の監査財務諸表付記3において、会社の重要な会計政策を紹介した。2022年9月30日現在、私たちの会計政策に大きな変化はありません。
6
カタログ表
収入確認：
製品収入。同社は、光起電力コンポーネントおよび他のデバイスの制御権を顧客に移譲した後のある時点で、光起電力コンポーネントおよび他のデバイスの収入を販売することを確認しており、これは、通常、出荷または交付時に発生し、具体的には関連する契約の条項に依存する。複数の履行義務を含むモジュールと他の設備販売契約については、当社は、相対独立販売価格またはこのような価格の推定に基づいて、契約で決定された各履行義務に取引価格を割り当て、個々の製品の制御権を顧客に移転する際に関連収入を確認する。
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、会社が確認した製品収入は
一里塚と工事収入。すべてのマイルストーンと工事計画は個別的な業績義務だ。取引価格は可能金額法を用いて推定され，収入は製造，コストまたは工事目標を実現することで達成される履行義務であることが確認された。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、同社が確認したマイルストーンと工事収入総額は
政府契約収入。政府の研究開発契約の収入はコストプラス費用または固定価格の条項の下で発生する。同社では一般にコストに基づく入力法を用いており，実コストと契約総推定コストとの関係から，作業完了時に収入や毛利を確認している。コストに基づく収入確認入力法を適用する際には、会社は、実際に発生したコストを総推定コストに対して使用して契約完了の進捗を決定し、それに応じた収入金額を計算して確認する。
コストに基づく収入確認入力法は，会社が政府の長期研究開発契約を履行する努力の真の記述と考えられるため，このような契約下での履行義務を反映している。会社の履行義務の履行に寄与しないコストは収入確認の入力法には含まれておらず，これらの金額は契約下での制御権移転を反映できないためである.契約を完了することによって生成される費用は、直接費用に許可された間接費用および固定費用の分配可能部分を含むことができる。契約完了の実コストと見積もりコストが損失が発生したことを示す場合、現在契約予想の損失に準備金を計上している。
売掛金。 2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社は売掛金があり、純残高はドルです
2022年9月30日までの9ヶ月間の繰延収入は以下の通り
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2022年1月1日現在の残高 |
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足し算 |
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収入と確認する |
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2022年9月30日までの残高 |
$ |
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株式ベースの報酬：当社は、推定された公正価値に基づいて、従業員、上級管理者、取締役、コンサルタントに支払われるすべての株式ベースの報酬支出を計量し、確認します。会社の運営報告書において、必要なサービス期間内に、最終的に付与される予定のその部分報酬の価値を、推定された没収を差し引いて、直線上で費用として確認する。株式ベースの報酬は、最終的に付与されると予想されるボーナスに基づいており、推定された没収により減少する。没収は交付時に見積もりを行い，実際に没収してこれらの見積もりと異なる場合は，その後の期間に必要な改訂を行う。当社はその制限的な株式奨励の公正価値を付与日の株価と推定している。
7
カタログ表
最近採用されている会計政策
FASBは2020年8月にASU第2020-06号を発表しました債務--転換可能債務および他のオプション(特別テーマ470-20)およびエンティティ自己資本派生ツールおよびヘッジ契約(特別テーマ815-40)：エンティティ自己資本における変換可能ツールおよび契約の会計それは.ASU 2020−06は、変換可能債務ツールおよび変換可能優先株の会計モデル数を減少させることにより、変換可能ツールの会計処理を簡略化する。現在の米国公認会計原則と比較して、制限会計モデルはホスト契約から個別に識別される組み込み変換機能が少ないことを招く。分離モードの制約を継続する変換可能ツールは、(1)宿主契約と不明確かつ密接に関連し、派生商品定義に適合し、派生ツール会計例外範囲に適合しない埋め込み変換特徴を有する変換可能債務ツール、(2)実収資本として割増された発行された割増が高い転換可能債務ツールである。ASU 2020-06はまた、実質的な会計結論ではなく、形式に基づく会計結論を低減するために、実体自己権益契約の派生商品範囲の例外に関するガイドラインを改訂した。ASU 2020-06は、2023年12月15日以降の会計年度(これらの事業年度内の移行期間を含む)で、規模の小さい報告上場企業に対して有効になります。早期採用は許可されているが、2020年12月15日以降の財政年度より早くてはならず、これらの財政年度内の過渡期を含め、改正された遡及移行方法や完全遡及移行方法を用いて採用することができる。経営陣は、ASU 2020-06を採用して会社の簡明な総合財務諸表の列報や開示に及ぼす影響については評価していない。
2022年9月30日までに発表されたがまだ発効していない他の新公告は、会社の簡明総合財務諸表に実質的な影響を与えない見通しだ。
注4.流動資金、持続経営、持続経営
会社は2021年12月31日までの年間で複数の融資協定を締結し、運営に資金を提供している。これらの取引に関するさらなる検討は、2021年12月31日までの会社の年次報告10-K表の付記8、9、10、および11で見つけることができる。
同社はその製造工場で限られた太陽光生産を続けている。同社は、その製品戦略を完全に実施する前に、販売収入やキャッシュフローが運営や現金需要を支援するのに十分ではないと予想している。2022年9月30日までの9ヶ月間、会社は$を使用しました
追加の製品収入は今後12カ月以内に全体的に正のキャッシュフロー状況が生じないと予想され，2022年9月30日現在，会社の運営資本赤字は$である
同社は、その工業規模の光起電力薄膜生産を拡大し、このような製品の長期販売契約を得るための計画を開始した。会社は戦略的または財務的投資家を通じて追加融資を得る活動を継続しているが、会社が受け入れ可能な条件でまたは追加資本を調達できない保証はない。企業の収入が急速に増加していない場合、および/または追加融資を受けていない場合、企業はコスト低減および/または資産売却のために業務を大幅に削減することを要求されるであろう。このような行動は会社の未来の運営に悪影響を及ぼすかもしれない。
会社の経常的な運営損失や、その運営や資本要求を満たすための追加融資が必要であるため、会社が業務を効率的に運営する能力に不確実性を保つのに十分な流動性を維持しており、会社が継続的に経営している会社として経営を継続する能力があるのではないかと疑われる
8
カタログ表
経営陣は会社がどんな計画も成功的に達成することを保証できない。これらは濃縮の連結財務諸表には必要な調整は一切含まれておらず、会社が経営を継続できなければ。
付記5.関連者取引
当社は2021年9月15日にTubeSolarと長期供給及び共同開発協定(“JDA”)を締結した。共同開発協定の条項によると，会社は薄膜光起電力(“PV”)箔(“PV箔”)を生産し，TubeSolarは薄膜光起電力箔(“PV箔”)を購入し，TubeSolar用の太陽電池モジュール，太陽電池箔生産を必要とする農業太陽光発電(“APV”)用途に用いる。また、同社は(I)最大$を獲得する
当社はTubeSolarと共同でAscent Solar Technologiesドイツ株式会社(“Ascentドイツ”)を設立し、TubeSolarが保有している
注6.財産、工場、設備
次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までの物件、工場、設備をまとめています
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自分から 九月三十日 |
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自分から 十二月三十一日 |
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2022 |
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2021 |
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家具、固定装置、コンピュータハードウェア、 コンピュータソフト |
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機械と設備を製造する |
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賃借権改善 |
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機械装置を作り 進行中です |
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減価償却可能な財産·工場·設備 |
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減算：減価償却累計と償却 |
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( |
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純財産·工場·設備 |
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$ |
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$ |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の減価償却費用は
付記7.運営賃貸借契約
同社の経営賃貸借契約には契約が含まれている
9
カタログ表
2022年9月30日と2021年12月31日現在、会社の賃貸に関する資産と負債は以下の通り
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自分から 九月三十日 |
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自分から 十二月三十一日 |
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2022 |
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2021 |
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経営的リース使用権資産純額 |
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賃貸負債の当期部分を経営する |
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賃貸負債の非流動部分を経営する |
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2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社は販売、一般、行政費用を含む経営リース費用#ドルを記録した
経営リース負債の将来満期日は以下の通りである
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2022年までの残り時間 |
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$ |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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その後… |
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賃貸支払総額 |
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利子を表す金額が少ない |
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( |
) |
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賃貸負債現在価値 |
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$ |
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経営リースの残り加重平均レンタル期間と割引率は
注8.在庫
2022年9月30日と2021年12月31日現在、準備金控除後の在庫には、
|
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自分から 九月三十日 |
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自分から 十二月三十一日 |
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2022 |
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2021 |
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原料.原料 |
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Oracle Work in Process |
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完成品 |
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合計する |
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付記9.支払手形
2017年6月30日、会社はサプライヤー(“サプライヤー”)と合意し、その口座残高を支払手形に変換し、金額は#ドルとなった
10
カタログ表
付記10.変換可能手形
次の表は、同社の無担保·転換可能な約束手形の活動概要を提供します
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元金 てんびん 1/1/2022 |
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新機能 備考 |
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譲渡または交換手形 |
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備考 転換された |
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元金 てんびん 9/30/2022 |
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Bd 1注釈 (関係者) |
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南洋ノート |
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フレーノート |
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$ |
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( |
) |
$ |
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Bd 1変換可能手形
2022年1月3日，BD 1 Investment Holding，LLC(BD 1)は$を売却し譲渡した
南陽転換手形
2022年1月21日には、上述したように、BD 1に$が割り当てられた
2022年2月2日、南陽をドルに両替します
2022年7月当社は南陽と免除に同意した
Fleur変換可能なチケット
2022年1月21日には、上述したように、BD 1に$が割り当てられた
2022年2月2日、フラーはドルになります
2022年7月会社とフレアは放棄に同意した
11
カタログ表
注11.Aシリーズ優先株
2022年1月1日までに
普通株の終値が$を超えると、Aシリーズ優先株は会社の選択権に応じて普通株に変換することができる
法的に別の要求がある(または何らかの行動の承認に関連している)限り、Aシリーズ優先株には投票権がない。当社の清算、解散、または清算時には、当社の債務やその他の債務を支払いまたは支出した後、Aシリーズ優先株の保有者は、Aシリーズ優先株1株当たり8.00ドルに相当する任意の計上と未払い配当金を得る権利があり、会社の普通株式所有者への任意の分配と同じである。
2022年9月30日までに
注12.シリーズ1 A優先株
シリーズ1 A優先株--第1弾終値
2022年1月1日までに
第1 Aシリーズ優先株の流通株は、株主が任意の株主会議で行動または考慮した任意の事項(または株主書面同意で会議に代わる)について単一カテゴリ(普通株に変換した上で)として普通株式保有者と議決する権利がある。
シリーズ1 A優先株の保有者は、任意の固定配当率を得る権利がない。会社が普通配当金を支払うか、または他の方法で普通株の割り当てを支払う場合、シリーズ1 A優先株の保有者は、普通株式に変換した上で、そのような配当または割り当てを取得する。当社は償還権償還1 Aシリーズ優先株を指定していません。清算、解散、または清算時に、シリーズ1 A優先株の保有者は、私たちの普通株保有者よりも優先して私たちの資産から$に相当する財産を得る権利があります
2022年2月1日CrowdexとTubesSolarは残りの株式をすべて転換しました
12
カタログ表
付記13.株主権益(損失)
普通株
2022年9月30日までに会社は
方向性増発発売
2022年8月4日、同社はドルを受け取った
二零二二年八月八日、当社はLucroと証券購入協定(“SPA”)を締結し、私募で協力した
各株式承認証はすべて行使することができる
2022年8月19日、同社はドルを受け取った
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株式承認証 |
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株価の変動を予想する |
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% |
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配当率 |
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% |
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無リスク金利 |
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% |
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権証の期待寿命 |
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優先株
2022年9月30日までに会社は
13
カタログ表
以下の表は、会社の優先株の名称、認可株式、流通株をまとめた
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優先株系名 |
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株 授権 |
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株 卓越した |
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Aシリーズ |
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シリーズ1 A |
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B-1シリーズ |
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B-2シリーズ |
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Cシリーズ |
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Dシリーズ |
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D-1シリーズ |
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Eシリーズ |
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Fシリーズ |
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Gシリーズ |
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Hシリーズ |
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シリーズI |
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Jシリーズ |
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J-1シリーズ |
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Kシリーズ |
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Aシリーズ優先株
Aシリーズ優先株活動については、付記11を参照されたい。
シリーズ1 A優先株
シリーズ1 A優先株活動については、付記12を参照されたい。
系列B−1、B−2、C、D、D−1、E、F、G、H、I、J、J−1、K優先株
B−1、B−2、C、D、D−1、E、F、G、H、I、J、J−1、またはKシリーズの取引は、2022年9月30日および2021年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月間に関連していない。
注14.株式ベースの報酬
2022年9月21日、会社取締役会はジェフリー·マックスを新CEOに任命した。彼の雇用契約の一部として、会社はMaxさんに限定的な株式単位の報酬、合計を付与しました
制限株式単位の推定公正価値は#ドルである
付記15.支払の引受及び又は事項
当社は2022年9月21日、李さんと別居協議を締結し、請求合意を解除した(“別居協議”)。李さんは退職契約に基づき、次の退職給付を受ける権利があるが、当社を受益者とする請求要件を撤回しなければならない$に相当する12か月分の給料を支払う
14
カタログ表
時々発効する慣行と定期昇給時間帯；(Ii)会社は李さんの$を支払います
同社は正常業務過程で様々な法律手続きの影響を受けており、これらの法律手続きには主張するものもあれば、非主張的なものもある。当社はこのような法的手続きの最終結果を予測したり、場合によっては合理的な潜在的損失範囲を提供することはできません。しかし、本報告の日まで、会社はこれらのすべてのクレームがその総合財務状況や経営結果に実質的な悪影響を与えないと信じている。予期せぬ後続事態が発生し、これらの法的手続き固有の予測不可能性を考慮すると、いかなるクレームに対する会社の評価が最終結果を反映することは保証されず、ある事項の不利な結果は、時々会社の総合財務状況または特定の四半期または年度の経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
注16.後続イベント
2022年11月10日までに本書類を提出する場合、2022年9月30日以降の事件について報告する必要はありません。
15
カタログ表
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
以下の財務状況および経営成果に関する議論は、我々が監査していない財務諸表および本10-Q表の他の部分の財務諸表付記および2021年12月31日現在の10-K表年報に含まれる監査財務諸表および関連付記とともに読み、この年次報告は2022年3月14日に米国証券取引委員会に提出される。この議論と分析には、未来の事件または私たちの未来の財務業績に関する展望的な陳述が含まれている。多くの要素の影響により、私たちの実際の結果はこれらの展望的陳述で予想されているものと大きく異なるかもしれない。これらの陳述は既知および未知のリスク、不確定性および他の要素に関連し、私たちの実際の結果、活動レベル、業績または成果は、これらの前向きな陳述と明示的または暗示的な任意の未来の結果、活動レベル、業績または業績とは大きく異なる可能性がある。この四半期の報告書と2021年12月31日までのForm 10-K年度報告書の“リスク要因”の部分をよく読んで、実際の結果が私たちの前向きな陳述と大きく異なる重要な要素をもたらす可能性があることを理解しなければなりません。また“前向きな陳述”と題する節を参照されたい
概要
私たちは大量生産と高い価値の専門的な太陽エネルギー市場を狙った。これらの分野には農業太陽光発電、空間、航空宇宙、そして価値の高いニッチ製造/建築部門が含まれている。この戦略は、柔軟性、耐久性、魅力的な重量力、地域性能力を含む、私たちの技術と考えられる独特の利点を十分に利用することができます。それはさらに競争が少なく、価格がより魅力的な大市場で独特な差別化解決策を提供することができるようにしてくれる
具体的には、私たちの独自の太陽エネルギー技術を2つの高価値の太陽光垂直市場で商業化することに集中しています
I.航空宇宙：空間、近空間、固定翼無人機
二、農業太陽光発電
Ascent独自太陽エネルギー技術の価値主張は、これらの垂直市場顧客の需要に適合するだけでなく、他の太陽エネルギー技術がこれらの独特な市場で直面している多くの障害を克服したと信じている。Ascentはこれらの分野のエンドユーザーのために完成品を設計と開発し、戦略パートナーと協力し、飛行船や固定翼無人機などの製品のためにカスタマイズ集成ソリューションを設計と開発する能力がある。Ascentはこれらの垂直市場中のいくつかのエンドユーザの需要が著しく重複していることを見て、調達、開発と生産において規模経済を実現し、これらの顧客のために製品を商業化できると信じている。
Ascentの太陽エネルギーモジュールを宇宙、近空間、航空機に統合し、超軽量で柔軟な太陽エネルギーモジュールを採用することは、会社にとって重要な市場機会となる。この市場の顧客は従来太陽電池モジュールサプライヤーに高いレベルの耐久性、高い電圧と変換効率を提供することを要求しており、私たちの製品はこのハイエンド市場での競争に非常に適していると信じています。
2022年9月30日までの9ヶ月間に 総収入の1，210，125ドル。2022年9月30日まで、私たちの累計赤字は442，303，388ドルです。
2018年3月、私たちは、私たちが新しく開発した超軽量モジュールに基づいて、私たちの標準モジュールの厚さの半分の基板材料を持つヨーロッパに本社を置く顧客と協力しました。2019年には、米国で飛行船開発事業を設立した同一顧客からの重複注文を完了した。2020年には、同一顧客から3番目の拡大注文を受け、2021年第2四半期に注文を完了した。最近4ヶ月の間にこれは…。2021年第4四半期、第2四半期に完成した第4四半期の注文を受けました発送する2022年の第4四半期。
2021年9月15日、会社は会社の既存の主要利害関係者TubeSolarと長期供給·共同開発協定(“JDA”)を締結した。“主要株主”と“特定の取引”を参照。共同開発協定の条項によると、会社は薄膜光起電力フィルム(“光起電力フィルム”)を製造し、TubeSolarは、太陽エネルギーフィルムを必要とする農業光起電力(“APV”)アプリケーションにおける太陽電池モジュールのための薄膜光起電力フィルム(“光起電力フィルム”)を購入するであろう。共同開発協定によると、会社は(I)400万ドルまでの非日常的な工事(“NRE”)費用、(Ii)いくつかの合意された生産とコスト構造のマイルストーンを達成したときに得られた1350万ドルまでの支払い、および(Iii)TubeSolarに光起電力フィルムを販売する製品収入を得る。JDAには固定された期限がなく，いずれか一方が約束を破った場合にのみ終了する
16
カタログ表
当社とTubeSolarドイツで子会社を設立しましたTubeSolar少数株式の30%を保有している(“共同経営”)。合弁企業の目的は、ドイツで太陽光発電製造工場を設立·運営することであり、この工場は光起電力フィルムを専門的に生産·交付することであるTubeSolarそれは.合弁工場が完全に運営される前に、太陽光アルミニウム箔はコロラド州サントンにある会社の既存工場で生産される。双方は合弁企業で光伏箔を生産するために次世代金型を共同開発する予定だ。2021年11月10日、同社は合弁会社の株17，500株を1株1ユーロで購入した。
我々の技術で採用されているモノリシック統合は高い耐久性を実現しているため、モジュールを異なる外形仕様にカスタマイズすることができ、私たちのモジュールは業界をリードする軽量化と柔軟性を提供していると考えられ、私たちの製品の潜在的な応用は、宇宙や飛行中の車両、あるいは農地上の両用施設のような発電を必要とする可能性のある統合解決策を含む広範であると信じている
商業化と製造戦略
私たちはフレキシブルプラスチック基板に薄いCIGS層を貼り付けることで私たちの製品を製造し、このような大幅なロールツーロールプロセスは、統合された順序操作で私たちの可撓性光起電力モジュールを製造することを可能にする。私たちは特許のモノリシック統合技術を用いて、完全な光起電力モジュールを形成することができますが、電池間接続のバックエンド組み立てコストは低く、コストもありません。従来の光起電力製造業者は、個別の光起電力電池を接着または溶接することによって光起電力モジュールを組み立てる。この製造手順は通常製造コストを増加させ，完成品の全体生産量や信頼性に不利な場合がある。我々の独自のモノリシック統合技術を使用してこの追加ステップを低減または除去することによって、我々は、我々の光起電力コンポーネントにおいてコスト節約を実現し、信頼性を向上させることができると信じている。私たちが最近の生産要求を満たすために必要なすべてのツールはコロラド州サントンにある私たちの工場に設置されています
私たちは、モジュール効率を向上させ、私たちの製造ツールと加工能力を改善し、製造コストを低減するために、現在の光起電力技術を発展させていく予定です。私たちはまた研究開発契約を利用してこの開発に一部の資金を提供する予定です。
重大な傾向、不確実性、挑戦
私たちは、私たちの財務業績と経営結果に直接または間接的に影響を与える重大な傾向、不確実性、および挑戦が含まれていると考えている
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• |
新型コロナウイルス(“新冠肺炎”)疫病が著者らの業務、運営業績、キャッシュフロー、財務状況と流動性に与える影響； |
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• |
私たちの経営歴史と収益力は不足しています |
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• |
私たちは私たちの製品の需要と販売能力を開発しました |
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• |
私たちは私たちの業務計画と会社の成長戦略を実施するために、合格した人材を誘致し、維持する能力がある |
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• |
私たちは販売やマーケティング、流通能力を発展させる能力を持っています |
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• |
私たちは主要なパートナーとの戦略的関係の発展と維持に成功し、維持することができる |
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• |
推定と予測の正確さは |
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• |
私たちは短期的で長期的な財政的需要を満たすために追加的な資金を得ることができる |
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• |
ナスダック資本市場に上場する普通株を維持する能力があります |
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• |
私たちまたは私たちによって開始された法的手続きの開始または結果のために、進行中の訴訟手続きを含む； |
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• |
私たちのビジネス計画や会社戦略の変化 |
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• |
私たちは国内と海外での業務成長をどの程度効果的に管理することができますか。直接所有しても、許可証を通じて間接的に所有しても、 |
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• |
我々の光起電力コンポーネントを生産するために必要な要素を含む、デバイス、部品、および原材料の供給、獲得可能性、および価格 |
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• |
私たちは太陽光発電コンポーネントとプロセスに関連する知的財産の組み合わせを拡大して保護することができます |
17
カタログ表
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• |
私たちには能力がある有効性を保つ内部制御Sは財務的に届ける; |
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• |
私たちは予想される運営実績とコスト指標を達成する能力 |
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• |
一般的な経済的·商業的条件、特に太陽エネルギー業界特有の条件。 |
根拠を述べる添付されている監査されていない簡明合併財務諸表は、Ascent Solar Technologies，Inc.2022年9月30日と2021年12月31日までの会計記録、および2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の運営結果に由来する。Ascent Solar(Asia)Pte.Ascent Solar Technologies，Inc.全額所有のAscent Solar Technologies，Inc.は2022年に閉鎖された.すべての重大な会社間残高および取引は、添付の簡明な連結財務諸表から抹消されました。
重要な会計政策と試算
経営陣は財務業績を報告する際に使用される重要な会計政策を定期的に審査する。これらの財務諸表を作成する際には、資産、負債、収入および費用に影響を与える報告金額、または資産および負債に関する開示の推定および判断を行う必要がある。これらの推定を作成するためのプロセスを継続的に評価する.資産や負債の帳簿価値を判断するためには，歴史的経験や様々な他にも合理的な仮定に基づいていると考えられる。実際の結果は異なる可能性があり，仮説の結果が変化する可能性があるからである.
会社は2021年12月31日までの年次報告書10−K表の監査財務諸表付記3において、会社の重要な会計政策を紹介した。2022年9月30日現在、私たちの会計政策に大きな変化はありません。
経営成果
2022年9月30日までおよび2021年9月30日までの3カ月間の比較
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3か月まで 九月三十日 |
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2022 |
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2021 |
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$Change |
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収入.収入 |
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|
|
製品 |
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$ |
6,344 |
|
|
$ |
11,723 |
|
|
$ |
(5,379 |
) |
|
マイルストーンと工学 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
総収入 |
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|
6,344 |
|
|
|
11,723 |
|
|
|
(5,379 |
) |
|
|
|
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|
|
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|
コストと支出 |
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|
収入コスト |
|
|
409,819 |
|
|
|
687,885 |
|
|
|
(278,066 |
) |
|
研究、開発、 製造業務 |
|
|
1,540,170 |
|
|
|
1,086,513 |
|
|
|
453,657 |
|
|
販売、一般、行政 |
|
|
1,890,218 |
|
|
|
882,641 |
|
|
|
1,007,577 |
|
|
株式ベースの報酬 |
|
|
3,796,151 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,796,151 |
|
|
減価償却および償却 |
|
|
20,497 |
|
|
|
15,111 |
|
|
|
5,386 |
|
|
総コストと費用 |
|
|
7,656,855 |
|
|
|
2,672,150 |
|
|
|
4,984,705 |
|
|
運営損失 |
|
|
(7,650,511 |
) |
|
|
(2,660,427 |
) |
|
|
(4,990,084 |
) |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
その他収入/(支出) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
その他の収入/(支出)、純額 |
|
|
20,000 |
|
|
|
67,644 |
|
|
|
(47,644 |
) |
|
利子支出 |
|
|
(252,571 |
) |
|
|
(167,983 |
) |
|
|
(84,588 |
) |
|
派生ツールの公正価値変動と 債務返済時の損益 |
|
|
- |
|
|
|
195,852 |
|
|
|
(195,852 |
) |
|
その他収入/(支出)合計 |
|
|
(232,571 |
) |
|
|
95,513 |
|
|
|
(328,084 |
) |
|
権益法投資収益/(損失) |
|
|
(27,484 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(27,484 |
) |
|
純(赤字)/収入 |
|
$ |
(7,910,566 |
) |
|
$ |
(2,564,914 |
) |
|
$ |
(5,345,652 |
) |
18
カタログ表
2022年9月30日までおよび2021年9月30日までの3カ月間の比較
総収入。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちの総収入は5379ドルとやや低下し、46%減少した
収入コスト。収入コストは主に修理とメンテナンス、材料コスト及び直接人工と管理費用からなる。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちの収入コストは278，066ドル減少し、減少幅は40%だった。これは主に2021年同期に比べて今期のメンテナンスと保守が減少したためである.2021年末、同社はその製造設備を再稼働させるために巨額のメンテナンスとメンテナンスコストを発生させた。経営陣は、私たちの工場利用率が深刻に不足しており、収入の大幅な増加は直接労働力と間接費用の限界増加を招き、これらの費用は収入コストに含まれると考えている。そのため、経営陣は今後、売上高の増加と工場利用率の向上による毛金利の向上に重点を置いている
研究開発と製造業務です研究，開発，製造運営コストには，我々の製造施設で製品開発，生産前，生産活動を行うためのコストが含まれている。研究，開発，製造運営コストには，技術開発に関するコストも含まれている。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、研究開発と製造運営コストは453，657ドル増加し、42%増加した。これは，2021年の同期会社の再開状態に比べて，本期間の運営レベルが向上し，人員や他の運営コストが増加したためである
販売し、 一般的で行政的です2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、販売、一般、行政費用は1，007，577ドル、または114%増加した。コストの増加は，主に我々の前最高経営責任者が退職確認した一度の終了費用約500，000ドルおよび行政コストの増加によるものである
株式に基づく報酬2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、株式ベースの給与支出は3，796，151ドルまたは100%増加した。この増加は、当社が新任の最高経営責任者と既得制限株式単位について合意した雇用合意によるものである。
他の収入/支出。2022年9月30日までの3カ月間、その他の支出は232，571ドルだったが、2021年同期の他の収入は95，513ドルと328，084ドル減少した。低下は主に2021年に確認された一次収益が2022年に重複していないためであるが、転換可能債務転換による利息支出の増加と債務割引の加速確認部分によって相殺されている
純損失。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間の純損失が5，345，652ドル、または208%増加したのは、主に上記の項目によるものである。
19
カタログ表
2022年9月30日までの9カ月と2021年9月30日の比較
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9か月で終わる 九月三十日 |
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2022 |
|
|
2021 |
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$Change |
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収入.収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
製品収入 |
|
$ |
688,125 |
|
|
$ |
557,369 |
|
|
$ |
130,756 |
|
|
マイルストーンと工学 |
|
|
522,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
522,000 |
|
|
総収入 |
|
|
1,210,125 |
|
|
|
557,369 |
|
|
|
652,756 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
コストと支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
収入コスト |
|
|
1,519,703 |
|
|
|
1,184,528 |
|
|
|
335,175 |
|
|
研究、開発、 製造業務 |
|
|
4,399,765 |
|
|
|
2,716,395 |
|
|
|
1,683,370 |
|
|
販売、一般、行政 |
|
|
3,583,366 |
|
|
|
2,244,771 |
|
|
|
1,338,595 |
|
|
株式ベースの報酬 |
|
|
3,796,151 |
|
|
|
- |
|
|
|
3,796,151 |
|
|
減価償却および償却 |
|
|
54,998 |
|
|
|
40,047 |
|
|
|
14,951 |
|
|
総コストと費用 |
|
|
13,353,983 |
|
|
|
6,185,741 |
|
|
|
7,168,242 |
|
|
運営損失 |
|
|
(12,143,858 |
) |
|
|
(5,628,372 |
) |
|
|
(6,515,486 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
その他収入/(支出) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
その他の収入/(支出)、純額 |
|
|
22,000 |
|
|
|
68,443 |
|
|
|
(46,443 |
) |
|
利子支出 |
|
|
(2,371,256 |
) |
|
|
(899,533 |
) |
|
|
(1,471,723 |
) |
|
派生ツールの公正価値変動と 債務返済時の損益 |
|
|
- |
|
|
|
4,047,993 |
|
|
|
(4,047,993 |
) |
|
その他収入/(支出)合計 |
|
|
(2,349,256 |
) |
|
|
3,216,903 |
|
|
|
(5,566,159 |
) |
|
権益法投資収益/(損失) |
|
|
(27,486 |
) |
|
|
- |
|
|
|
(27,486 |
) |
|
純(赤字)/収入 |
|
$ |
(14,520,600 |
) |
|
$ |
(2,411,469 |
) |
|
$ |
(12,109,131 |
) |
2022年9月30日までの9カ月と2021年9月30日の比較
総収入。2021年同期と比較して，2022年9月30日までの9カ月間の総収入は652，756ドル増加し，117%増加しており，これは主にリピーターの注文増加と今期TubeSolarのNRE費用の増加によるものである
収入コスト。収入コストは主に修理とメンテナンス、直接人工と管理費用から構成される。2021年同期と比較して，2022年9月30日までの9カ月間，我々の収入コストは335，175ドル増加し，28%に増加した。これは，2021年同期と比較して，2022年9月30日までの9カ月間の運営が増加し，メンテナンス·メンテナンス，材料·運賃，人員，その他の運営コストが増加したためである。経営陣は、私たちの工場利用率が深刻に不足しており、収入の大幅な増加は直接労働力と間接費用の限界増加を招き、これらの費用は収入コストに含まれると考えている。そのため、経営陣は今後、売上高の増加と工場利用率の向上による毛金利の向上に重点を置いている
研究開発と製造業務です研究，開発，製造運営コストには，我々の製造施設で製品開発，生産前，生産活動を行うためのコストが含まれている。研究，開発，製造運営コストには，技術開発に関するコストも含まれている。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間、研究開発と製造運営コストは1，683，370ドル増加し、62%増加した。これは，2021年の同期会社の再開状態と比較して，本期間の運営レベルが向上し，メンテナンスやメンテナンス，人員，その他の運営コストが増加したためである
販売し、 一般的で行政的です2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間、販売、一般、行政費用は1，338，595ドル、あるいは60%増加した。コスト増加の要因は，当社の2021年同期の再開状態に比べて今期の行政コストが増加していることである
20
カタログ表
また、会社は約500，000ドルの一度終了費用が発生し、この費用は私たちの元最高経営責任者が今期退職したことを確認しました増加した行政コストは.
株式に基づく報酬2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間、株式ベースの給与支出は3，796，151ドルまたは100%増加した。この増加は主に当社が新任の最高経営責任者と既得制限株式単位について合意した雇用合意によるものである。
他の収入/支出。2022年9月30日までの9カ月間では，他の支出は2，349，256ドルであったが，2021年同期の他の収入は3，216，903ドルと5，566，159ドル減少した。低下の主な原因は、前期確認が今期に重複した派生債務の公正価値変動による収益ではなく、また、会社が約200万ドルの転換可能債務の償却を加速し、今期のある手形を株式に変換した場合の利息支出であることを確認したためである
純損失。2022年9月30日までの9ヶ月間の純損失は14，520，600ドルだったが、2021年同期の純損失は2，411，469ドルで、12，109，131ドル減少した。低下の主な原因は上記の項目である。
流動性と資本資源
同社はその製造工場で限られた太陽光生産を続けている。同社は、その製品戦略を完全に実施する前に、販売収入やキャッシュフローが運営や現金需要を支援するのに十分ではないと予想している。同社は2022年9月30日までの9カ月間、7，925，786ドルの現金を使って運営している
追加の予想総収入は年間のキャッシュフローがプラスにならない見通しで、2022年9月30日現在の同社の運営資本赤字は59，948ドル。したがって、今後12ヶ月間の現金流動資金は十分ではなく、追加的な融資が必要になるだろう。
会社は戦略的または財務的投資家を通じて追加融資を得る活動を開始しているが、会社が受け入れ可能な条件でまたは追加資本を調達できない保証はない。企業の収入が急速に増加していない場合、および/または追加融資を受けていない場合、企業はコスト低減および/または資産売却のために業務を大幅に削減することを要求されるであろう。このような行動は会社の未来の運営に悪影響を及ぼすかもしれない。
会社の経常的な運営損失や、その運営や資本要求を満たすための追加融資が必要であるため、会社が十分な流動資金を維持して業務を効率的に運営する能力に不確実性があり、会社が経営を継続する企業として経営を継続する能力があるのではないかと疑われる。
経営陣は会社がどんな計画も成功的に達成することを保証できない。これらの簡素化された総合財務諸表には必要な調整は一切含まれておらず、会社が経営を継続できなければ。
2022年9月30日までの9ヶ月間のキャッシュフロー表の比較 そして 2021
2022年9月30日までの9カ月間，運営に使用した現金は7，925，786ドルであったが，2021年9月30日までの9カ月間は6，227，813ドルと1，697，973ドル増加した。この増加は、主に当社の2021年9カ月間の再開状況に比べて、本期間の業務規模が拡大したためである。2022年9月30日までの9カ月間の投資活動用現金は185，703ドルであったが，2021年9月30日までの9カ月間の投資活動用現金は96，738ドルであった。この変化は，主に当社がドイツAscentに投資し，今期に新たなPP&Eを購入したためである。2022年9月30日までの9ヶ月間、運営に使用された現金純額7，925，786ドルは、主に2022年から2021年までの優先株と普通株の収益を発行することで資金を提供する。
21
カタログ表
表外取引
2022年9月30日現在、S-Kルール303(A)(4)(Ii)項で定義された表外配置はありません。
比較的小さな報告会社の状態
私たちは“小さな報告会社”であり、これは私たちの非関連会社が保有する株の時価が7億ドル未満であることを意味し、最近終了した会計年度では、私たちの年収は1億ドル未満である。(I)非関連会社が保有するわが株の時価が2.5億ドル未満である場合、または(Ii)最近終了した会計年度において、我々の年収が1億ドル未満であり、非関連会社が保有するわが株の時価が7億ドル未満であれば、規模の小さい報告会社になり続ける可能性がある。小さな報告会社として、私たちは、より小さな報告会社が得ることができるいくつかの開示要件の免除に依存するかもしれない。具体的には、小さな報告会社として、当社のForm 10-K年度報告書では、最近の2つの会計年度の監査財務諸表のみを公表することを選択する可能性があり、より小さい報告会社は、役員報酬に関する開示義務を削減している可能性がある。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
外貨両替リスク
2022年9月30日現在、私たちは大量の資金を持っておらず、外貨建ての重大な将来債務も持っていない。
私たちの報告通貨はドルですが、他の国の現地通貨で業務を展開し、コストを発生させるかもしれません。これらの国で業務を展開し、材料の販売、購入を行うことができます。したがって、私たちは通貨両替の危険に直面している。また、外貨とドルの為替レートの変化は、将来の純売上高や販売コストに影響を与え、為替損失を招く可能性がある。
金利リスク
私たちが金利変化によって直面している市場リスクは主に私たちの現金等価物とポートフォリオと関係があります。私たちの現金等価物は、2022年9月30日現在、金融機関が保有する運営口座のみを含んでいます。私たちは時々制限基金、通貨市場基金、アメリカ政府証券、高品質会社証券への投資を持っているかもしれない。我々の投資活動の主な目標は、元本を保持し、必要に応じて流動性を提供することであり、リスクを著しく増加させることなく、投資から得られる収入を最大化することである。金利変動に関する私たちへの直接リスクは私たちのポートフォリオに限られており、金利の変化が私たちの財務状況、経営業績、キャッシュフローに大きな影響を与えるとは思いません。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
私たちは、改正された1934年の証券取引法(“取引法”)に基づいて提出または提出された報告書に開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを確実にするために、開示制御および手続きを維持する。我々の開示制御及び手続は、取引所法案に基づいて提出された報告書に開示を要求する情報を蓄積し、必要な開示について速やかに決定するために、状況に応じて管理層に伝達することを目的としているが、制御及び手続に限定されない。我々の経営陣は、取引法規則13 a-15および15 d-15の要求に基づいて、2022年9月30日までの取引規制13 a-15および15 d-15で定義された開示制御およびプログラムの有効性を評価した。この評価によると、我々の経営陣は、2022年9月30日現在、当社の開示制御及びプログラムの設計·実行が有効であると結論している。
財務報告の内部統制の変化
2022年9月30日までの9ヶ月以内に、財務報告内部統制に重大な影響がないか、あるいは合理的に財務報告内部統制に重大な影響を与える可能性のある変化がある。
22
カタログ表
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
時々、私たちは正常な業務過程で発生した法的訴訟に巻き込まれるかもしれない。このような訴訟やクレームが、個別でも全体でも、私たちの業務、財務状況、あるいは経営結果に重大な悪影響を及ぼすことは現在知られていません。
第1 A項。リスク要因
新冠肺炎疫病はアメリカと世界範囲内で業務中断をもたらし、会社の運営と業績にマイナス影響を与える可能性がある。現在、このような干渉は一時的に予想されているにもかかわらず、持続時間にはかなりの不確実性が存在する。したがって、これは会社の経営活動や業績に影響を与える可能性がある。しかし、現在、関連する財政的影響と持続時間を合理的に推定することはできない。
本10-Q表に記載されている資料を除いて、当社の2021年12月31日までの年度の10-K表年次報告第I部第1 A項“リスク要因”項で開示されたリスク要因を慎重に考慮しなければならない。2021年12月31日現在のForm 10−K年度報告に含まれるリスク要因と比較して，我々のリスク要因は実質的に変化していない。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
必要ではありません。
発行人が株式証券を購入する
2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちは何の株式証券も買い戻していない。
項目3.高級証券違約
適用されません。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
ない。
23
カタログ表
項目6.展示品
本表グリッド10-Qに添付されている展示品インデックスに記載されている展示品は、参考のために、本テーブルグリッド10-Qにアーカイブまたは組み込まれている。
展示品索引
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証拠品番号： |
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説明する |
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3.1 |
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会社証明書の改訂と再登録(2006年1月23日に提出されたSB-2表登録声明の添付ファイル3.2を参照して編入(REG。第333-131216号) |
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3.2 |
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改訂および再予約された会社登録証明書改訂証明書(2011年9月30日現在の四半期報告10-Q表に添付ファイル3.1を参照して編入) |
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3.3 |
|
改訂および再予約された会社登録証明書の改訂証明書(2014年2月11日に提出された表格8-Kに添付ファイル3.1を参照して当社に組み込まれた報告) |
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3.4 |
|
2014年8月26日に改訂された“会社登録証明書”。(添付ファイル3.1を参照して、2014年9月2日に提出された現在の8-Kフォームレポートに組み込まれています) |
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3.5 |
|
2014年10月27日に改訂·再発行された会社登録証明書の改訂証明書(2014年10月28日の8-K表の添付ファイル3.1を参照して編入) |
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3.6 |
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2014年12月22日に改訂された“会社登録証明書”。(添付ファイル3.1を参照して、2014年12月23日に提出された現在の8-Kフォームレポートに組み込まれています) |
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3.7 |
|
2回目の改訂および再改訂附例(2009年2月17日に提出された表格8−K現在の報告書の添付ファイル3.2を参照して編入) |
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3.8 |
|
第2回改正·再改訂付例の第1修正案(2009年9月30日現在の四半期報告書10-Q表の添付ファイル3.3を参照して編入) |
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3.9 |
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2回目の改正および再改訂附例の第2修正案(2013年1月25日に提出された表格8−Kの現在の報告書の添付ファイル3.1を参照して編入) |
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3.10 |
|
第2改正および再改訂附例の第3修正案(2015年12月18日に提出された表格8−Kの現在の報告書の添付ファイル3.1を参照して編入) |
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3.11 |
|
改訂された“会社登録証明書”は、2016年5月26日(添付ファイル3.1を参照して2016年6月2日に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれています) |
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3.12 |
|
改訂された会社登録証明書は、日付が2016年9月15日(添付ファイル3.1を参照して2016年9月16日に提出した現在の8-K表報告書に組み込まれています) |
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3.13 |
|
改訂された会社登録証明書は、日付は2017年3月16日(添付ファイル3.1を参照して2017年3月17日に提出した8-Kフォームの現在の報告に組み込まれています) |
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|
3.14 |
|
2018年7月19日に改訂·再発行された会社登録証明書修正案(添付ファイル3.1を参照して2018年7月23日に提出された現在の8-Kフォーム報告書に組み込まれます) |
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3.15 |
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1 Aシリーズ変換可能な優先株の優先株、権利、および制限の指定証明書(添付ファイル3.1を参照して2020年9月30日に提出された8-Kフォームの現在の報告書に組み込まれています) |
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3.16 |
|
改訂された会社登録証明書は、日付は2021年9月23日(添付ファイル3.1参照により2021年9月24日に提出された現在の8-K表報告書に組み込まれています) |
24
カタログ表
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3.17 |
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改訂された会社登録証明書は、日付が2022年1月27日である(添付ファイル3.1を参照して2022年2月2日に提出された8-K表の現在の報告に組み込まれている) |
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4.1 |
|
普通株式証明書フォーマット(2006年6月6日に提出されたSB-2/A表登録声明の添付ファイル4.1を参照して組み込む(Reg.第333-131216号) |
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|
4.2 |
|
Aシリーズ優先株指定証明書(私たちが2013年7月1日に提出したS-3表登録説明書の添付ファイル4.2として提出します(Reg.第三三十三条の一八九七39号) |
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4.3 |
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証券説明(当社が2021年5月13日に提出したForm 10-K年報添付ファイル4.3参照) |
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10.1 CTR |
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当社はITN Energy Systems，Inc.と2006年1月17日に締結した証券購入協定(著者らが2006年1月23日に提出したSB-2表登録声明の添付ファイル10.1合併(REGを参照することにより)。第333-131216号) |
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10.2CTR |
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当社はITN Energy Systems，Inc.と2006年1月17日に締結した発明と商業秘密譲渡協定(著者らが2006年1月23日に提出したSB-2表登録声明の添付ファイル10.2合併(REGを参照することにより)。第333-131216号) |
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10.3 |
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当社とITN Energy Systems，Inc.が2006年1月17日に締結した特許出願譲渡協定(著者らが2006年1月23日に提出したSB-2表登録声明の添付ファイル10.3合併(REG)を引用することにより。第333-131216号) |
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10.4CTR |
|
当社とITN Energy Systems，Inc.の間に2006年1月17日に締結された許可協定(著者らが2006年1月23日に提出したSB-2表登録声明の添付ファイル10.4合併(REGを参照することにより)。第333-131216号) |
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10.5 |
|
会社、ITN Energy Systems，Inc.とデラウェア大学が2005年11月23日に署名した書簡協定(添付ファイル10.16を参照することにより、2006年5月26日に提出したSB-2/A表登録声明(REG)に組み込まれた。第333-131216号) |
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10.6CTR |
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当社とUD Technology Corporationが2006年11月21日に締結したライセンス契約(合併内容は、2006年11月29日に提出した8-Kフォーム現在報告の添付ファイル10.1を参照) |
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10.7 |
|
当社、ITN Energy Systems，Inc.と米国政府が2007年1月1日に締結した更新協定(2006年12月31日現在のForm 10−KSB年次報告書の添付ファイル10.23参照) |
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10.8† |
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会社とVictor Leeが2014年4月4日に締結した役員採用協定(2014年4月9日に提出した8-K表の添付ファイル10.1提出として) |
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10.9† |
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第7回改訂·再改訂された2005年株式オプション計画(2016年4月22日に我々の最終委託書添付Bを引用して編入) |
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10.10† |
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第7回改正·再改訂2008年限定株式計画株式オプション計画(2016年4月22日に発表された最終依頼書添付ファイルAを参照) |
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10.11+ |
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コロラド州サントングラント街12300番地の工業賃貸契約は、2020年9月21日(添付ファイル10.50を参照して2021年1月29日に提出されたForm 10-K年報に組み込まれています) |
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10.12+ |
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期日は2021年9月15日の長期供給と共同開発協定(添付ファイル10.2参照2021年9月30日現在のForm 10-Q四半期報告書に組み込まれています) |
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10.13 |
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Fleur Capital無担保転換可能本チケット日付は2022年1月3日(添付ファイル10.13参照)2022年3月31日までの四半期報告Form 10-Qに組み込まれています) |
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10.14 |
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期日は2022年1月21日の南陽無担保転換可能チケット(添付ファイル10.14参照)2022年3月31日までの四半期報告Form 10-Qに組み込まれています) |
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10.15 |
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橋梁本券は、期日は2022年8月3日(添付ファイル10.1を参照して当社が2022年8月8日に提出した8-K表の現在の報告を参照) |
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25
カタログ表
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10.16 |
|
2022年8月8日の証券購入協定(添付ファイル10.2を参照することにより、2022年8月8日に提出された8-Kフォームの現在の報告書に組み込まれます) |
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10.17 |
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2022年8月8日の証券購入契約に関連する普通株式証券証明書表(添付ファイル10.3を参照して、2022年8月8日に提出した8-K表の現在の報告に組み込む) |
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10.18 |
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2022年8月19日の普通株式承認証(添付ファイル10.3を参照して、2022年8月19日に提出した8-K表の現在の報告書に組み込まれています) |
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10.19 |
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当社とVictor Leeが2022年9月21日に締結した別居協定及び請求解除(当社が2022年9月22日に提出した8−K表の添付ファイル10.1を本報告に組み込む) |
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10.20 CTR |
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会社とJeffrey Maxが2022年9月21日に締結した雇用協定(添付ファイル10.1を参照して2022年9月27日に提出された現在の報告書Form 8-Kに組み込まれています) |
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31.1* |
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2002年サバンズ·オキシリー法第302条に基づいて発行されたCEO証明書 |
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31.2* |
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2002年サバンズ·オクスリ法第302条に基づいて首席財務官証明書を発行する |
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32.1* |
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2002年サバンズ·オキシリー法第906条に基づいて発行された最高経営責任者証明書 |
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32.2* |
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2002年のサバンズ·オキシリー法第906条に基づいて首席財務官証明書が発行された |
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101.INS |
|
連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
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101.衛生署署長 |
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イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
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101.CAL |
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インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
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101.DEF |
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インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
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101.LAB |
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XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
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101.価格 |
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インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
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104 |
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表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
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* |
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同封アーカイブ |
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CTR |
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機密要求により、本展示品の一部の内容が漏れています。 |
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† |
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契約または補償計画または手配を管理することを指す。 |
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+ |
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S−K規則601(B)(10)条によれば、展示品の一部は省略されている。漏れた資料(I)は大きな意味を持たないことや，(Ii)公開開示すれば当社に競争被害を与える可能性がある。 |
26
カタログ表
アーセスソーラー社です。
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに2022年11月10日に以下の署名者がその代表として本報告に署名することを正式に許可した。
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2022年11月10日 |
差出人： |
/ジェフリー·A·マックス |
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ジェフリー·A·マックス 社長と最高経営責任者 (首席行政主任) |
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2022年11月10日 |
差出人： |
/s/Michael J.Gilbreth |
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マイケル·J·ギルブリス 首席財務官 (首席財務会計官) |
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