Flotek Industries Inc/CN000092805412/312022Q3虚像00009280542022-01-012022-09-3000009280542022-11-09Xbrli：共有00009280542022-09-30ISO 4217：ドル00009280542021-12-31ISO 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再帰的メンバーを測定する2021-09-300000928054アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-GAAP：公正価値は再帰的メンバーを測定する2022-05-170000928054FTK：ProFracAgreementメンバー2022-07-012022-09-300000928054FTK：ProFracAgreementメンバー2021-07-012021-09-300000928054FTK：ProFracAgreementメンバー2022-01-012022-09-300000928054FTK：ProFracAgreementメンバー2021-01-012021-09-300000928054FK：AmendedProFracAgreementメンバー2022-07-012022-09-300000928054FK：AmendedProFracAgreementメンバー2021-07-012021-09-300000928054FK：AmendedProFracAgreementメンバー2022-01-012022-09-300000928054FK：AmendedProFracAgreementメンバー2021-01-012021-09-300000928054FK：EarnOutConsiderationFrom 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CombinationMember2021-01-012021-09-300000928054FK：ContingentPortionOfConvertibleDebtMember2022-07-012022-09-300000928054FK：ContingentPortionOfConvertibleDebtMember2021-07-012021-09-300000928054FK：ContingentPortionOfConvertibleDebtMember2022-01-012022-09-300000928054FK：ContingentPortionOfConvertibleDebtMember2021-01-012021-09-300000928054FTK：TerpeneSupplyAgreementメンバー2021-10-292021-10-290000928054FTK：TerpeneSupplyAgreementメンバー2022-01-032022-01-030000928054US-GAAP：変換可能ノードPayableMember2022-03-212022-03-210000928054FTK：ProFracServicesLLCMメンバーFTK：前払い保証メンバー2022-06-212022-06-210000928054FTK：ProFracServicesLLCMメンバーFTK：前払い保証メンバー2022-06-210000928054FTK：ProFracServicesLLCMメンバーFTK：前払い保証メンバー2022-01-012022-09-300000928054SRT：メンバの再調整2021-03-310000928054US-GAAP：変換可能ノードPayableMember2022-07-012022-09-300000928054US-GAAP：変換可能ノードPayableMember2022-01-012022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：保証メンバー2022-07-012022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：保証メンバー2022-01-012022-09-300000928054米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2022-07-012022-09-300000928054米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2022-01-012022-09-300000928054米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-07-012021-09-300000928054米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-09-300000928054SRT：CEO実行官メンバSRT：関連エンティティメンバ2019-12-3100009280542020-03-310000928054SRT：CEO実行官メンバSRT：関連エンティティメンバ2022-09-300000928054SRT：CEO実行官メンバSRT：関連エンティティメンバ2021-12-310000928054SRT：役員メンバーFTK：融合メンバーSRT：関連エンティティメンバ2022-01-012022-09-300000928054SRT：役員メンバーFTK：融合メンバーSRT：関連エンティティメンバ2021-07-012021-09-300000928054SRT：役員メンバーFTK：融合メンバーSRT：関連エンティティメンバ2021-01-012021-09-300000928054SRT：役員メンバーFTK：融合メンバーSRT：関連エンティティメンバ2021-12-310000928054FTK：ProFracServicesLLCMメンバーアメリカ公認会計基準：転換可能債務メンバー2022-02-020000928054FTK：ProFracServicesLLCMメンバーアメリカ公認会計基準：転換可能債務メンバー2022-05-170000928054FTK：ProFracHoldingsLLCMメンバー2022-06-212022-06-210000928054SRT：関連エンティティメンバFTK：ProFracHoldingsLLCMメンバー2022-07-012022-09-300000928054SRT：関連エンティティメンバFTK：ProFracHoldingsLLCMメンバー2022-01-012022-09-300000928054SRT：関連エンティティメンバFTK：ProFracHoldingsLLCMメンバー2022-09-300000928054SRT：関連エンティティメンバFTK：ProFracHoldingsLLCMメンバー2021-12-310000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2022-07-012022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：データ分析細分化メンバ2022-07-012022-09-300000928054アメリカ-アメリカ公認会計基準：会社非部門メンバー2022-07-012022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-07-012021-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：データ分析細分化メンバ2021-07-012021-09-300000928054アメリカ-アメリカ公認会計基準：会社非部門メンバー2021-07-012021-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2022-01-012022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：データ分析細分化メンバ2022-01-012022-09-300000928054アメリカ-アメリカ公認会計基準：会社非部門メンバー2022-01-012022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-01-012021-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：データ分析細分化メンバ2021-01-012021-09-300000928054アメリカ-アメリカ公認会計基準：会社非部門メンバー2021-01-012021-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-12-310000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：データ分析細分化メンバ2022-09-300000928054アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーFTK：データ分析細分化メンバ2021-12-310000928054アメリカ-アメリカ公認会計基準：会社非部門メンバー2022-09-300000928054アメリカ-アメリカ公認会計基準：会社非部門メンバー2021-12-310000928054国：アメリカ2022-07-012022-09-300000928054国：アメリカ2021-07-012021-09-300000928054国：アメリカ2022-01-012022-09-300000928054国：アメリカ2021-01-012021-09-300000928054国：アラブ首長国連邦2022-07-012022-09-300000928054国：アラブ首長国連邦2021-07-012021-09-300000928054国：アラブ首長国連邦2022-01-012022-09-300000928054国：アラブ首長国連邦2021-01-012021-09-300000928054アメリカ-GAAP：非アメリカのメンバー2022-07-012022-09-300000928054アメリカ-GAAP：非アメリカのメンバー2021-07-012021-09-300000928054アメリカ-GAAP：非アメリカのメンバー2022-01-012022-09-300000928054アメリカ-GAAP：非アメリカのメンバー2021-01-012021-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersFTK：お客様のメンバーUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2022-07-012022-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersFK：CustomerCMメンバーUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-07-012021-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：お客様のメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-07-012021-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersFTK：お客様のメンバーUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2022-01-012022-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：お客様のメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2022-01-012022-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersFK：CustomerCMメンバーUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-01-012021-09-300000928054米国-GAAP：SalesRevenueNetMembersUS-GAAP：顧客集中度リスクメンバーFTK：お客様のメンバーFTK：化学技術細分化市場メンバー2021-01-012021-09-30

アメリカです アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.，20549
表10-Q
☒			1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告
			本四半期末まで2022年9月30日
あるいは…。
☐			1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
			そこからの過渡期について
			手数料書類番号1-13270

 

フロテックIndustries Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

デラウェア州

90-0023731

(他の司法管轄権について) 会社や組織)

(税務署の雇用主 識別番号)

8846 N.Sam Houston Parkway W.ヒューストン、TX

77064

(主にオフィスアドレスを実行)

(郵便番号)

(713) 849-9911

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

取引法第12条(B)に基づいて登録された証券：

クラスごとのタイトル			取引コード			登録された各取引所の名称
普通株、額面0.0001ドル			FTK			ニューヨーク証券取引所

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒ 違います☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ 違います☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

大型加速ファイルサーバ☐ ファイルマネージャを加速する☐ 非加速ファイルサーバ☒

規模の小さい報告会社☒ 新興成長型会社☐

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐  違います。 ☒

2022年11月7日には77,507,267登録者普通株の流通株は、額面0.0001ドル。

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カタログ

 

前向きに陳述する						3
第1部-財務情報
第1項。			財務諸表			4
			2022年9月30日と2021年12月31日までの未監査簡明総合貸借対照表			4
			2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間監査されていない簡明合併業務報告書			5
			2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月監査されていない簡明総合総合収益(赤字)レポート			6
			2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間監査されていないキャッシュフロー表簡明連結レポート			7
			2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月監査されていない株主権益簡明合併報告書			8
			監査されていない簡明な連結財務諸表付記			10
第二項です。			経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析			31
第三項です。			市場リスクの定量的·定性的開示について			37
第四項です。			制御とプログラム			38
第2部-その他の資料
第1項。			法律訴訟			39
第1 A項			リスク要因			39
第二項です。			未登録株式証券販売と収益の使用			39
第三項です。			高級証券違約			39
第四項です。			炭鉱安全情報開示			39
五番目です。			その他の情報			39
第六項です。			陳列品			40
サイン						41

2

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前向きに陳述する

 

Form 10-Qに関するこの四半期報告(本“四半期報告”)、特に第1部第2項である“経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析”には、“前向きな陳述”が含まれており、1995年の“私証券訴訟改革法”“米国連邦法典”第15編78 u-5節の“安全港条項”の意味を満たしている。前向きな陳述は歴史的事実ではなく、Flotek Industries，Inc.(“Flotek”または“会社”)の未来のイベントに関する現在の仮定および信念を表しており、その多くのイベントは本質的に不確定であり、会社の制御範囲内ではない。このような陳述には、会社の業務計画、目標、予想経営業績、およびこれらの陳述に基づいた仮定に関する推定、予測、および陳述が含まれる。本四半期報告書に含まれる前向き記述は、本四半期報告日までに得られる情報に基づいている

展望性陳述は、未来の業界の傾向と経済状況、現在と未来の計画の予測表現或いは結果、及び会社の業務、未来の経営業績及び流動性に重大な影響を与える可能性のある或いはその他の不確定要素の結果に関連する。これらの前向きな陳述は、一般に、“予想”、“信じ”、“推定”、“約束”、“予算”、“目標”、“潜在”、“スケジュール”、“継続”、“予定”、“予想”、“計画”、“予測”、“目標”、“思う”、“可能”、“プロジェクト”および同様の表現、または“将来または条件構造を含むが、これらに限定されないが、これらに限定されない。“可能”、“すべき”、“可能”および“そうなる”またはその否定またはその上の他の変形または同様の用語。同社は、これらの陳述は予測だけであり、将来の業績の保証とはみなされてはならないと警告している。展望的な陳述はまた、長期供給協定またはその修正案の下での予想される業績およびその潜在的価値またはその後の収入に関する陳述を含むことができる。展望性陳述は現在の予想と仮説に基づいており、これらの予想および仮説はリスクおよび不確定要素の影響を受け、これらのリスクおよび不確定要素は実際の結果と予測、予想または暗示の結果とは大きく異なる可能性がある

実際の結果やイベントが前向き声明と大きく異なる可能性のある潜在的リスクおよび不確実性の詳細な議論には、2022年3月31日までに米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された10−K表年次報告(“年次報告”または“2021年年次報告”)第I部第1 A項“リスク要因”で議論されているものや、米国証券取引委員会に提出された後続報告で定期的に提出されたものに限定されない。会社には義務がなく、私たちはいかなる義務も負いません。法律の要求がなければ、新しい情報によるものであっても、未来の事件のためであっても、いかなる前向きな陳述も公開的に更新または修正しません。

本Form 10-Q四半期報告書のいくつかでは、サプライチェーンまたはエネルギー探査、生産および活動の傾向または発展を説明していると主張する第三者が提供する声明に言及する可能性があり、このような情報の正確性および完全性には何の責任も負わず、そのような情報を更新または独立して確認するためのいかなる措置も講じられていないことを明確に示している。

本Form 10−Q四半期報告に含まれる以下の情報は、本Form 10−Q四半期報告第1項及び関連開示と、我々の2021年年次報告に含まれる監査されていない簡明な総合財務諸表及びその注釈と共に読まなければならない。

3

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第1部-財務情報

項目1.財務諸表

Flotek Industries Inc.，監査されていないスリム化合併貸借対照表(単位は千、株式データを除く)

			2022年9月30日						2021年12月31日
資産
流動資産：
現金と現金等価物			$	8,508					$	11,534
制限現金			100						1,790
売掛金、不良債権を差し引いて純額#ドルを用意する566そして$6592022年9月30日と2021年12月31日にそれぞれ			17,597						11,997
売掛金、関連先			25,916						1,300
在庫、純額			19,189						9,454
その他流動資産			4,309						3,762
現在契約資産			7,196						—
販売待ち資産を保有する			535						2,762
流動資産総額			83,350						42,599
長期契約資産			73,878						—
財産と設備、純額			4,781						5,296
経営的リース使用権資産			1,715						2,041
税金資産を繰延し，純額			278						279
その他長期資産			17						29
総資産			$	164,019					$	50,244
負債と株主権益
流動負債：
売掛金			$	29,653					$	7,616
負債を計算すべきである			9,400						8,996
所得税に対処する			104						4
支払利息			118						82
賃貸負債の当期部分を経営する			653						602
融資リース負債の当期分			35						41
長期債務の当期部分			1,853						1,436
転換支払手形			19,055						—
契約対価格換算手形			73,030						—
流動負債総額			133,901						18,777
収入を繰延し，長期			74						91
長期経営賃貸負債			6,582						7,779
長期融資リース負債			29						53
長期債務			2,935						3,352
総負債			143,521						30,052
引受金及び又は事項(付記12参照)
株主権益：
優先株、$0.0001額面は100,000ライセンス株；違います。発行済みおよび発行済み株式			—						—
普通株、$0.0001額面は240,000,000ライセンス株；83,424,763発行済みおよび発行済み株式77,283,7332022年9月30日発行の株式；79,483,837発行済みおよび発行済み株式73,461,2032021年12月31日に発行された株式			8						8
追加実収資本			386,958						363,417
その他の総合収益を累計する			292						81
赤字を累計する			(332,492)						(309,214)
在庫株は、コストで計算する6,141,030そして6,022,634株式は2022年9月30日と2021年12月31日にそれぞれ			(34,268)						(34,100)
株主権益総額			20,498						20,192
総負債と株主権益			$	164,019					$	50,244

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

4

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フロテックIndustries Inc.

監査されていない簡明な合併業務報告書

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

			9月30日までの3ヶ月間												9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
収入：
外部顧客からの収入			$	15,206					$	8,847					$	38,412					$	29,782
関係者収入			30,417						1,332						49,462						1,332
総収入			45,623						10,179						87,874						31,114
販売原価			47,465						4,022						92,500						26,876
毛収入(損)			(1,842)						6,157						(4,626)						4,238
運営コストと支出：
販売、一般、管理			9,035						4,092						21,345						14,379
財産と設備の減価償却			177						233						554						793
研究開発			985						1,186						3,515						4,194
(収益)売却財産·設備の損失			(10)						14						(1,916)						(55)
リース終了収益			—						—						(584)						—
契約公正価値損失 転換支払手形			4,250						—						(9,016)						—
総運営コストと費用			14,437						5,525						13,898						19,311
営業収入(赤字)			(16,279)						632						(18,524)						(15,073)
その他の収入(支出)：
賃金保障計画ローン免責			—						—						—						881
利子支出			(2,321)						(18)						(4,586)						(53)
その他の費用、純額			(187)						(102)						(67)						(62)
その他収入合計			(2,508)						(120)						(4,653)						766
所得税前収入			(18,787)						512						(23,177)						(14,307)
所得税費用			(7)						(3)						(101)						(30)
純収益(赤字)			$	(18,794)					$	509					$	(23,278)					$	(14,337)
1株当たりの普通株収益(損失)：
基本的な情報			$	(0.25)					$	0.01					$	(0.31)					$	(0.21)
薄めにする			$	(0.25)					$	0.01					$	(0.31)					$	(0.21)
加重平均普通株式：
1株当たりの普通株基本収益(損失)を計算するための加重平均普通株			75,312						69,324						74,095						68,665
1株当たりの普通株償却収益(損失)を計算するための加重平均普通株			75,312						70,176						74,095						68,665

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

5

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フロテックIndustries Inc.

総合総合収益表(損益表)

(単位：千)

    

			9月30日までの3ヶ月間												9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
純収益(赤字)			$	(18,794)					$	509					$	(23,278)					$	(14,337)
その他の全面収益(損失)：
外貨換算調整			116						38						211						70
総合収益(赤字)			$	(18,678)					$	547					$	(23,067)					$	(14,267)

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

6

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フロテックIndustries Inc.監査されていない簡明合併現金フロー表(千)

			9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021
経営活動のキャッシュフロー：
純損失			$	(23,278)					$	(14,337)
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整：
価格の公正価値変動があるかもしれない			(106)						(701)
契約価格公正価値変動対応転換手形			(9,016)						—
転換手形発行原価償却			663						—
実物支払利息支出			3,861						—
契約資産償却			1,986						—
減価償却および償却			554						793
追徴金を差し引いた不良債権準備			147						(42)
在庫仕入承諾額決算			—						(7,633)
在庫減記			1,036						—
超過と古い在庫準備金			666						687
財産と設備を売却する収益			(1,916)						(55)
リース終了収益			(584)						—
非現金レンタル費用			168						223
株補償費用			2,262						2,710
所得税(福祉)費用を繰り越す			1						13
賃金保障計画ローン免責			—						(881)
流動資産と流動負債の変動状況：
売掛金			(5,748)						111
売掛金、関連先			(24,616)						—
棚卸しをする			(11,373)						2,330
課税所得税			3						405
その他の資産			(537)						(1,696)
契約資産			(3,600)						—
売掛金			22,036						(604)
負債を計算すべきである			493						415
リース負債を経営する			(404)						—
所得税に対処する			100						(53)
支払利息			36						36
経営活動のための現金純額			(47,166)						(18,279)
投資活動によるキャッシュフロー：
資本支出			(175)						(31)
資産を売却して得た収益			4,215						74
投資活動が提供する現金純額			4,040						43
資金調達活動のキャッシュフロー：
転換手形を発行して得た金			21,150						—
転換手形の発行コストを支払う			(1,084)						—
株式証明書を発行して得た金			19,500						—
株式証発行コストの支払い			(1,170)						—
税務機関に従業員の株式を源泉徴収する金を支払う			(191)						(407)
株を発行して得た金			24						—
融資リースの支払い			(30)						(44)
融資活動提供の現金純額			38,199						(451)
現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響			211						(70)
現金、現金等価物、および限定的な現金純変化			(4,716)						(18,757)
期初現金及び現金等価物			11,534						38,660
期初制限現金			1,790						664
期初現金および現金等価物と制限現金			13,324						39,324
期末現金および現金等価物			8,508						20,527
期末制限現金			100						40
期末現金、現金等価物、および制限現金			$	8,608					$	20,567

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

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フロテックIndustries Inc.

監査されていない株主権益簡明総合報告書

2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月

(千ドルと株単位で)

2022年9月30日までの3ヶ月
			普通株												在庫株												その他の内容 支払い済み 資本						積算 他にも 全面的に 収入.収入						積算 赤字.赤字												株主権益総額
			株 発表されました						パル 価値がある						株						コスト
バランス、2022年6月30日			82,885						$	8					6,111						$	(34,238)					$	386,310					$	176					$	(313,698)											$	38,558
純損失			—						—						—						—						—						—						(18,794)												(18,794)
外貨換算調整			—						—						—						—						—						116						—												116
付与制限株			502						—						—						—						—						—						—												—
没収制限株									—						5						—						—						—						—												—
帰属制限株式単位			58						—						—						—						—						—						—												—
株補償費用			—						—						—						—						671						—						—												671
税金支払いのために源泉徴収した株			(20)						—						25						(30)						(23)						—						—												(53)
バランス、2022年9月30日			83,425						$	8					6,141						$	(34,268)					$	386,958					$	292					$	(332,492)											$	20,498

2022年9月30日までの9ヶ月間
			普通株												在庫株												その他の内容 支払い済み 資本						積算 他にも 全面的に 収入.収入						赤字を累計する												株主権益総額
			株 発表されました						パル 価値がある						株						コスト
バランス、2021年12月31日			79,484						$	8					6,022						$	(34,100)					$	363,417					$	81					$	(309,214)											$	20,192
純損失			—						—						—						—						—						—						(23,278)												(23,278)
外貨換算調整			—						—						—						—						—						211						—												211
従業員の株購入計画に基づいて発行された株			—						—						(19)						—						24						—						—												24
付与制限株			1,128						—						—						—						—						—						—												—
没収制限株			(3)						—						25						—						—						—						—												—
帰属制限株式単位			58						—						—						—						—						—						—												—
株補償費用			—						—						—						—						2,262						—						—												2,262
税金支払いのために源泉徴収した株			(35)						—						113						(168)						(23)						—						—												(191)
株式承認証を発行し，取引費用を差し引いた純額			—						—						—						—						9,930						—						—												9,930
株式出資			—						—						—						—						8,400						—						—												8,400
手形を普通株に転換する			2,793						—						—						—						2,948						—						—												2,948
バランス、2022年9月30日			83,425						$	8					6,141						$	(34,268)					$	386,958					$	292					$	(332,492)											$	20,498

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

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2021年9月30日までの3ヶ月
			普通株												在庫株												その他の内容 支払い済み 資本						積算 他にも 全面的に 収入.収入						赤字を累計する												株主権益総額
			株 発表されました						パル 価値がある						株						コスト
バランス、2021年6月30日			79,607						$	8					5,628						$	(34,017)					$	361,424					$	13					$	(293,534)											$	33,894
純損失			—						—						—						—						—						—						509												509
外貨換算調整			—						—						—						—						—						38						—												38
従業員の株購入計画に基づいて発行された株			—						—						(28)						20						(89)						—						—												(69)
付与制限株			9						—						—						—						—						—						—												—
没収制限株			(6)						—						4						8						3						—						—												11
株補償費用			—						—						—						—						961						—						—												961
税金支払いのために源泉徴収した株			—						—						45						64						(125)						—						—												(61)
バランス、2021年9月30日			79,610						$	8					5,649						$	(33,925)					$	362,174					$	51					$	(293,025)											$	35,283

2021年9月30日までの9ヶ月間
			普通株												在庫株												その他の内容 支払い済み 資本						積算 他にも 全面的に 収入(損)						赤字を累計する												株主権益総額
			株 発表されました						パル 価値がある						株						コスト
バランス、2020年12月31日			78,669						$	8					5,581						$	(33,851)					$	359,721					$	(19)					$	(278,688)											$	47,171
純損失			—						—						—						—						—												(14,337)												(14,337)
外貨換算調整			—						—						—						—						—						70						—												70
従業員の株購入計画に基づいて発行された株			—						—						(112)						(110)						(136)						—						—												(246)
付与制限株			1,694						—						—						—						—						—						—												—
没収制限株			(140)						—						34						72						4						—						—												76
株補償費用			—						—						—						—						2,710						—						—												2,710
税金支払いのために源泉徴収した株			—						—						146						(36)						(125)						—						—												(161)
その他(付記13、“株主権益”参照)			(613)						—						—						—						—						—						—												—
バランス、2021年9月30日			79,610						$	8					5,649						$	(33,925)					$	362,174					$	51					$	(293,025)											$	35,283

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

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フロテックIndustries Inc.

監査されていない簡明な連結財務諸表付記

Note 1 — 業務の組織と性質

一般情報

Flotek Industries，Inc.(“Flotek”または“会社”)は、空気、水、土地、人間に対するエネルギーの環境影響を減らすための解決策を作る。Flotekは技術志向の専門グリーンケミストリーとデータ会社であり，工業，商業，消費市場の顧客の環境性能改善を支援している

同社の化学技術(“CT”)部門は炭化水素メーカーの収益力向上を目的としたグリーン特殊化学品を開発，製造，包装，流通，交付·販売している。

同社のデータ分析(DA)部門は、その炭化水素関連プロセスの価値を最大化するために、数分または数日ではなく、数秒以内にその炭化水素物流に関連する分析を提供することを目的としている。情報のリアルタイム取得は無駄を防止し、再加工を減少させ、ユーザが炭化水素物流の自動化を追求することを可能にし、彼らの収益力を最大限に向上させる。

その会社の二つCTとDAの2つの運営部門はすべてその研究と革新先進実験室能力の支持を得た。我々の業務と細分化市場のさらなる検討については、付記17、“業務細分化市場、地理的位置、主要顧客情報”を参照されたい

2022年にProFrac Holdings，LLCと一連の取引を行ったため、2022年5月17日以来、FlotekはProFrac Holding Corp.の合併子会社となった。

流動性の源と用途

同社の現在の運営と成長資金は主に手元の現金と他の流動資産から来ている。会社の成長と市場での競争力は十分な資本が利用できるかどうかにかかっている。同社は運営損失とマイナスキャッシュフローの歴史があり、連結財務諸表提出日から12カ月以内に大量の現金を使用する予定だ。

資本の可獲得性は会社の運営キャッシュフローに依存し、主にProFrac Services，LLCとの長期供給プロトコルから来ている(付記16、関連側取引参照)。私たちは、私たちの現金と他の流動資産と、私たちがProFrac Servicesとの長期供給協定を継続的に実行することから生じる運営キャッシュフローが、私たちの運営に資金を提供し、今後12ヶ月で満期になるので、私たちの資本要求と期待義務を満たすと信じています。しかし、その会社は未来に十分なキャッシュフローを保障することができない。総合財務諸表の作成は、当社は引き続き経営を継続する企業であると仮定しています。

Note 2 — 重要会計政策の概要

陳述の基礎

添付されている監査されていない連結財務諸表は、経営陣が期間中の財務状況および業務結果を公正に報告するために必要なすべての調整を反映している。このようなすべての調整は正常であり、繰り返し発生する。当該等の財務諸表(一部付記を含む)は、米国証券取引委員会の中間財務報告に関する適用規則及び規定に基づいて作成されたものであり、米国公認会計原則(“米国公認会計原則”)が総合財務諸表報告について要求するすべての資料及び開示を含まない。これらの中期財務諸表は、会社の2021年年次報告書に含まれる監査された総合財務諸表および付記と一緒に読まなければならない。2021年の年次報告書のコピーは、会社の株式コード(FTK)に命名された米国証券取引委員会ウェブサイトwww.sec.govまたはFlotekウェブサイトwww.Flotekind.comで取得することができる。会社のサイトに含まれる情報は本四半期報告の一部を構成していません

合併で、すべての重要な会社間口座と取引はキャンセルされた。当社は合併していない付属会社には投資していません。

現金等価物

現金等価物には、購入日満了日が3ヶ月以下である高流動性投資が含まれる。

制限現金

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フロテックIndustries Inc.

監査されていない簡明な連結財務諸表付記

同社の制限された現金は$0.1百万ドルとドル1.8それぞれ2022年9月30日と2021年12月31日まで。 2022年9月30日現在、会社の制限された現金には、金融機関とのクレジットカード計画の条項に基づいて会社が契約保存を義務付けられている現金が含まれている。2021年12月31日現在の制限された現金残高には、クレジットカード計画に従って保存されている現金と代行所有の現金#ドルが含まれている1.75付記12“引受金及び又は有事項”で検討された法的解決策の規定により、支払金100万ドルを支払う。

売掛金と不良債権準備

売掛金は、関連先との売掛金、製品販売及びサービスからのものであり、推定可換金算入に記載されている。この価値は、売掛金残高が予想するいかなる損失を反映するために、不良債権準備に計上されている。当社は定期的に売掛金を評価し、回収しない金額を見積もり、適切な不良債権準備を営業費用支出として記録しています。不良債権準備は、売掛金の帳簿年齢、個別顧客の状況、信用状況、および歴史上の解約·入金に基づいて算出される。特定の売掛金が回収できないと判断された場合、会社は再発行する。以前に査定された売掛金を回収し、営業費用に計上された不審な帳簿を減らすための準備に記入する

その会社のほとんどの顧客はエネルギー産業に従事している。エネルギー業界の周期性は顧客の経営業績とキャッシュフローに影響を与える可能性があり、それによって会社が未返済債務を回収する能力に直接影響する。また、一部の顧客は国際地域に位置し、経済、政治、国内不安定リスクの影響を固有に受けており、売掛金の入金能力に影響を与える可能性がある。

契約資産

当社の契約資産は，変換可能手形形式で発行される対価格と，関連先顧客の契約獲得に関する他の増額コストである。貨物が関連側顧客に移転した場合，契約資産は予想収入に応じて関連側契約期間内に償却され，償却は総合経営報告書に関連側収入に含まれる取引価格の減値として示される.当社は定期的に契約資産が回収できるかどうかをテストし、契約資産の額面が当社の予想を超えて将来契約譲渡商品によって徴収される対価格金額から後日その商品の提供に関する直接コストを差し引いた場合、当社は減価損失を確認します。

棚卸しをする

在庫は原材料と完成品からなり、加重平均コスト法で決定されたコストまたは可現純値の中の低いものが記載されている。生産品在庫には原材料、直接人工、間接生産費用が含まれている。当社は、原材料と完成品在庫のコストが現在の市場価格を超えているかどうかを決定し、それに応じて在庫のコストベースを減損するために、既存在庫と現在の市場状況を定期的に審査する。時代遅れの在庫または管理層が使用要求を推定した在庫を超え、これらの金額がコストを下回っていると判断された場合、その現金化可能な純価値に減額する。在庫品のフラッシングやフラッシングは販売コストに計上される。

財産と設備

財産と設備はコストに応じて列記する.日常保守と修理費用は運営費用に計上され、肝心な部品の交換と重大な改善は資本化に計上される使用権資産(“ROU”)を含む財産や設備の減価償却または償却は、資産の推定耐用年数内で直線法を用いて以下のように計算される

建物とレンタル施設の改善			2-30年.年
機械と設備			7-10年.年
家具と固定装置			3年.年
土地改良			20年.年
輸送設備			2-5年.年
コンピュータ装置及びソフトウェア			3-7年.年

イベントまたは環境変化が資産または資産グループの帳簿金額を回収できない可能性があることを示す場合、ROU資産を含む不動産および装置は、減値が検討される。もし事件や状況の変化が

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監査されていない簡明な連結財務諸表付記

資産や資産グループの帳簿金額が回収できない可能性がある場合、当社はまず、資産または資産グループの帳簿金額を資産の使用と最終処分で予想される未割引将来のキャッシュフローの総和と比較する。1つの資産または資産グループの帳簿金額が、資産の使用および最終処分によって生じる将来の現金流量の合計を超える場合、当社は、資産または資産グループの公正価値を決定する。確認された減価損失金額は，資産または資産グループの帳票価値がその公正価値を超える部分である.公正価値は各種の推定方法によって決定され、割引キャッシュフローモデル、オファー時価及び第三者独立評価(必要に応じて決定される)を含む。

処分すべき資産報告は、販売待ち資産を保有するものであり、帳簿価値または資産の公正価値からコストの低い者を差し引くものを基準とするすべての減価償却と停止しました。資産を売却またはその他の方法で処分する場合、当社は処分収益または損失を確認し、資産帳簿純値と受信した純収益との差額で計算する。

転換可能手形及び負債分類契約対価格変換可能手形

財務会計基準委員会(“FASB”)ASC主題470によると、債務は、会社が償却コストに応じて計算して転換可能な手形を計算する

当社は、財務会計基準ASC 718、“株式補償”(“ASC 718”)に分類された負債転換可能ツールとして、関連先契約に関する対価として発行された支払変換可能手形(付記9、“支払債務及び変換可能手形”参照)を入金する。ASC 718によれば、負債分類変換可能ツールは、授出日及び各報告日ごとに公正価値計量(付記10、“公正価値計量”参照)、公正価値変動を総合経営報告書に計上することができる。

公正価値計量

当社は、公正価値を決定するための投入の性質に基づいて、三級公正価値レベルを用いて金融資産と負債を分類する。投入とは、市場参加者が資産や負債を推定するために使用されるという仮定であり、観察可能であるかもしれないし、観察できない可能性もある。資産と負債の公正価値を決定する際には、当社は既存の最も信頼できる計量を使用する。付記10、“公正価値計量”を参照

収入確認

同社が確認した収入は、約束された商品またはサービスの制御権を顧客に移転する金額を記載しており、その金額は、これらの商品またはサービスと交換するために獲得する権利が期待される対価格を反映している

以下のすべての基準を満たす場合，会社は5ステップモデルにより収入を確認する：(I)顧客と契約を締結した，(Ii)履行義務を決定した，(Iii)顧客に支払う価格を決定した，(Iv)顧客に支払った価格が履行義務に割り当てられた，(V)履行義務を履行した.

製品とサービスは固定または確定可能な価格で販売される。一部の販売には戻り権条項が含まれており、収入を確認する際にこれらの条項を考慮し、それに応じて繰延される。交付前に受け取った保証金やその他の資金は、制御権移譲が完了してから支払いが延期されます。

同社はいくつかの実際的な便宜策を採用している

•販売手数料は、償却期間が一般的に1年以下であるため、販売費用、一般費用、行政費用として支出される

•当社の支払条項は短期支払いで、決済期限は1年以下です。したがって、当社は重大な融資部分の影響に対して約束した対価格金額を調整することはありません

•多くのサービス契約では，会社は会社がこれまでに完成した履行義務が顧客の価値に直接対応する金額を顧客から得る権利があるため，会社は収入が領収書を発行する権利のある金額であることを確認している

•当社は、政府当局によって評価された、特定の創収取引と同時に徴収され、実体から顧客に徴収されるすべての税金を取引価格の計測から除外します。政府機関に送金される前に、これらの税金は私たちの総合貸借対照表の計算すべき負債に含まれている。

製品制御権が顧客の手元に移行した後，外運運賃に関する輸送·運搬コストが履行コストに計上され，我々の総合経営報告書に販売貨物コストが計上される。

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監査されていない簡明な連結財務諸表付記

外貨換算

海外子会社の財務諸表は海外子会社の主要な経済環境通貨を本位貨幣として作成した。海外子会社の資産と負債は、確定した報告期間終了時の有効為替レートでドルに換算される。収入と費用取引は報告期間の平均毎月の為替レートを用いて換算する。これによる換算調整は，株主権益内の他の全面収益(損失)であることを確認した。

総合収益(赤字)

全面収益(損失)には株主権益のすべての変動が含まれているが，投資や株主への分配による変動は除外した。会社の総合収益(赤字)には総合純収益(赤字)と外貨換算調整が含まれています。

研究開発コスト

製品開発や改善に関する研究活動の支出は発生時に費用を計上する。

所得税

繰延税項資産および負債は、財務諸表帳額面と資産および負債計税基準との一時的な差異で確認され、予想される差異逆転時に発効する税率で計測される。繰延税金資産も営業赤字と税収繰越免除と確認されている。税率変動が繰延税金資産や負債に及ぼす影響は、公布日を含む期間の経営実績で確認されている

繰延税金資産の一部または全部が現金化できない可能性が高い場合には、評価準備が設定される。推定免税額を決定するには重大な判断が必要であり、様々な推定数の影響を受ける。繰延税金資産計の評価準備が適切かどうかを決定する際には，正と負の証拠，およびその証拠の客観性と検証可能性が考えられる

所得税の頭寸がさらに持続する可能性がある場合にのみ、会社はこれらの頭寸の影響を確認する。確認された所得税の額は、実現可能性が50%を超える最大金額で計量された。確認や計測の変化は変化が発生したと判断した期間に反映される

当社の政策は、不確定な税収状況に関する利息と罰金を所得税費用として記録することです。

株に基づく報酬

株式オプション、制限的株式奨励及び制限株式単位に関する株式報酬支出は、その付与日の公正価値に基づいて確認する。当社は賠償費用を直線的に確認し、推定された罰金金額を差し引いた後、奨励に必要なサービス期間で計算します。見積もりのペナルティーは歴史的経験に基づいています。

株式承認証

当社はASC 815-40“実体自身権益契約”に基づいて2022年6月に発行された事前計画資本証を評価し、株式承認証が株主権益に帰する基準に符合することを確定し、総合貸借対照表に前払い助成権証の収益を追加実収資本に計上する。

予算の使用

米国公認会計原則に従って財務諸表を作成することは、報告された資産および負債額、または有資産および負債の開示および報告された収入および費用に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある

推定および仮定の影響を受ける重大な項目は、物件および設備の使用年数、長期資産減価評価、株式に基づく補償費用、売掛金、在庫および繰延税金資産の推定準備、契約資産の回収可能性および現金化時間、および負債の公正価値分類契約対価格転換可能手形および持分分類持分証を含む。

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監査されていない簡明な連結財務諸表付記

再分類する

審査されていない簡明総合経営報告書のいくつかは、今年度に該当する列報方式で前年度の金額を再分類した。2021年第4四半期、当社は財務諸表列報方式を変更し、販売貨物コストと毛損を報告することに変更し、業界報告慣行に適合するように、総合経営報告書中の運営費用(減価償却や償却を含まない)の報告を廃止した。列報方式のこの変化により、会社は販売費用を#ドルに再分類した1.4百万ドルとドル4.4販売，一般，行政費用は，これまでそれぞれ2021年9月30日までの3カ月と9カ月の運営費用で報告されている。業務報告書の再分類や列報方式の変化は、以前に記録された業務収入(損失)、純収益(損失)または株主権益に影響を与えない。

最近の会計公告

アメリカで公認されている会計基準の変化はFASBによって決定された。私たちはFASBが発表したすべての権威あるガイドラインの適用性と影響を評価する。以下に記載されていない指針は、評価された後、適用されないこと、以下に掲げる項目の明確化、どうでもいいこと、または当社が採択した指針として決定される。

2022年1月1日に採用された新会計基準

FASBはASU第2020-06号を発表しましたエンティティ自身の権益における変換可能な手形および契約の会計処理。この基準は会計モデルの数量を減らすことによって変換可能ツールに対する会計処理を変更し、転換選択権を株式に分類する要求を修正し、いくつかの転換可能債務ツールの希釈1株当たり収益計算を修正した。この公告は、規模の小さい報告会社に適用され、2023年12月15日以降の事業年度に適用され、2020年12月15日以降の事業年度の早期採用が許可されている。当社は2022年1月1日からこの基準を採用しており、この基準の採用は、同社が2022年1月1日までの簡明総合財務諸表と関連開示に実質的な影響を与えない。この日までに返済可能な転換可能な債務ツールがないためである。

FASBはASU番号2021-10，“政府援助(テーマ832)，企業実体の政府援助に関する開示”を発表した。本指針は、贈与金又は寄付会計モデルを用いて会計計算を行う政府との取引の開示に指導を提供した。この公告は2021年12月15日以降の会計年度に発効した。会社は2022年1月1日からこの基準を採用しており、この基準の採用は会社の簡明総合財務諸表や関連開示に大きな影響を与えていない

2022年9月30日に発表されたが採用されていない新しい会計基準

FASBはASU 2016-13号を発表しました金融商品信用損失の計量“この基準は現行アメリカ公認会計原則中のすでに発生した損失減値方法を代替し、その方法は契約期間内の予想信用損失の推定を反映し、これらの推定は開始時に歴史情報、現在の状況及び合理的かつ支持可能な予測記録に基づいている。この公告は、規模の小さい報告会社に適用され、2022年12月15日以降に開始される会計年度に適用される。当社は現在、その後の改訂を含め、連結財務諸表および関連開示への影響を評価している。

Note 3 — 取引先と契約した収入

収入は、約束された商品やサービスの支配権が顧客に移転する際に確認され、金額は、会社がこれらの商品やサービスの対価格と交換する権利があることを期待していることを反映している。製品及びサービスの収入を確認する際に、会社は、固定及び可変対価格を含むことができる顧客との調達注文又は契約の取引価格を決定する。取引価格を決定するには、履行義務の決定、取引価格に含まれる可変対価格の推定、および約束された貨物またはサービスが契約範囲内で区別できるかどうかを決定することを含む管理層の重大な判断が必要となる可能性がある。可変対価格には通常、製品の返品が含まれ、会社が受け取る予定の対価格金額とタイムリーな支払いのために顧客に提供する割引に基づいて推定される

CT部門の製品の多くはある時点で販売されており，サービス契約は本質的に短期的である。DA部門は設備を販売する際に販売収入を確認する。サービスとサポートに関連した収入は一定期間確認される。支払い条件は通常国内30~60日、女性90~120日国際領収書の領収書ですしかも、販売税は収入に含まれていない。

収入の分類

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監査されていない簡明な連結財務諸表付記

同社は収入源が製品販売(時点収入確認)かサービス収入(タイムアウト収入確認)かによって収入を区別している

収入源別収入は以下の通り(単位：千)：

			3か月まで 九月三十日												9か月で終わる 九月三十日
			2022						2021						2022						2021
収入：
製品 (1)			$	44,574					$	9,494					$	85,356					$	29,017
サービス.サービス			1,049						685						2,518						2,097
			$	45,623					$	10,179					$	87,874					$	31,114

(1)2022年の製品収入は、16“関連者取引”に付記されているように、関連側の販売を含む

多重義務履行の手配を持つ

同社は主に、合意された交付条項によって決定された制御権がいつ顧客に移譲され、ある時点で確認された化学品や設備を販売する。また、同社は、現場サービス、インストール、メンテナンス、その他の機能を含む、販売されている製品に関連する様々なサービスを提供しています。履行義務の短期的な性質により，サービスはデバッグと実装が完了した後に確認される.持続的または反復的な保守を提供することに関連する追加の性能義務が存在する可能性がある。このようなスケジュールの収入は契約期間全体で時間に比例して確認される.また，会社は顧客に引受式の手配を提供することができ，合意された条項や条件に応じて，毎月重複して出現する収入は時間の経過とともに比例して確認される.顧客は、このような保守および引受タイプの手配のために領収書を発行することができ、未確認の収入を貸借対照表上の負債および繰延収入項目に報告することができる。2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、購読型手配は実質的な収入源ではない。

製品やサービスの収入契約により、履行義務が履行されると、顧客は領収書を受け取ることができるという点で、支払いは無条件である。未完了履行義務に関する契約資産は実質的な資産ではない。

注4-契約資産

契約資産は以下の通り(千計)

			2022年9月30日						2021年12月31日
契約資産			$	83,060					$	—
累計償却が少ない			(1,986)						—
契約資産、純額			$	81,074					$	—

会社は、2022年2月2日と2022年5月17日にProFrac協定を締結したことについて、9“債務対応と転換可能手形”に記載されているように、#ドルの契約資産を確認した10.0百万ドルとドル69.5それぞれ100万ドルと関連費用です3.6百万ドルです。2022年9月30日までに73.9ProFracプロトコルの予測収入の推定によると，100万の契約資産は長期資産に分類され，これらの収入はProFracプロトコルの今後12カ月以内には実現されない.同社は将来の契約収入時間の見積もりを四半期ごとに評価している

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社は確認しました1.2百万ドルとドル2.0それぞれ契約資産を100万ドル償却し，総合経営報告書関連側収入における取引価格の減少額として計上した下表は，当社が現在ProFracプロトコルから予測している収入，毎年推定されている償却(千計)を反映している。

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12月31日までの年度						償却する
2022年(2022年9月30日までの9ヶ月を除く)						$	1,451
2023						7,918
2024						8,692
2025						8,692
2026						8,692
その後2032年5月まで						45,629
契約総資産						$	81,074

私たちの回収可能なテストによると、2022年9月30日現在、このような契約資産の減価は発見されていません。

Note 5 — 棚卸しをする

在庫状況は以下の通り(単位：千)：

			2022年9月30日						2021年12月31日
原料.原料			$	7,000					$	5,610
完成品			21,490						13,985
棚卸しをする			28,490						19,595
超過と古い在庫準備金が減少する			(9,301)						(10,141)
在庫、純額			$	19,189					$	9,454

記録されている2022年9月30日までの3ヶ月2021年は$です44.8千和さん$0.1百万CTセグメントと $14.4千和さんゼロ開発議題の部分にそれぞれ使用される。2022年と2021年9月30日までの9カ月間に記録された準備金は#ドル0.8百万ドルとドル0.5CT部門は100万ドルです0.1百万ドルとドル0.2DA部門の100万ドルです.

その会社は在庫を解約した#ドル1.0300万ドルです2022年9月30日までの9カ月間、会社が手洗い液の生産·販売停止を決定したことに関連している。いくつありますか違います。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の在庫を押し売りします。

Note 6 — 財産と設備

財産と設備は以下の通り(千計)

			2022年9月30日						2021年12月31日
土地			$	886					$	886
土地改良			520						520
建物とレンタル施設の改善			5,356						5,473
機械と設備			6,683						6,843
家具と固定装置			545						620
輸送設備			806						878
コンピュータ装置及びソフトウェア			1,288						1,176
財産と設備			16,084						16,396
減価償却累計を差し引く			(11,303)						(11,100)
財産と設備、純額			$	4,781					$	5,296

減価償却費用総額は$0.2百万ドルとドル0.2百万ドル2022年9月30日までの3ヶ月and 2021, and $0.6百万ドルとドル0.8百万ドル2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間それぞれ分析を行った。

2021年の間、当社は現在の状況でテキサス州モナハンスにある倉庫施設を売却する予定であることを約束し、関連資産を売却し、金額は#ドルとなった0.52022年9月30日現在、100万人は販売待ちと保有に分類されている

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連結財務諸表付記

2021年12月31日。その会社はドルを2.32021年12月現在、テキサス州ウォラー工場の販売待ち資金は100万ドル。テキサス州ウォラーにある工場は2022年4月18日に売却され、会社は同工場の売却益が1ドルであることを確認した1.92022年9月30日までの9ヶ月間で

Note 7 — 賃貸借証書

同社は2021年7月、テキサス州ウォラーにある製造施設を#ドルでレンタルする長期賃貸契約を締結した40.0毎月何千ドルも64か月それは.2022年9月30日までの9カ月間に確認された賃貸料収入は$121.01，000ドルで、連結業務レポートの他の費用純額に計上されます。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に確認された賃貸料収入はゼロそれは.付記6で述べたように、この施設は2022年4月18日に販売され、テナントと当社との間の賃貸契約は終了した。

2021年8月、当社は締結しました5年制テキサス州モナハンスの倉庫施設を#ドルでレンタルしています21.0毎月1000ドルで、テナントは2021年9月に倉庫施設を占有した。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に確認された賃貸料収入は$65.01，000ドル196.0それぞれ1000ドルであり、連結業務報告書の他の費用純額に計上される。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に確認された賃貸料収入は$12.01000ドルで、他の費用を計上し、連結業務報告書で純額とします。

レンタル料金とキャッシュフロー情報の補完構成は以下のとおりである(単位：千)：

			9月30日までの3ヶ月間												9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
レンタル費用を経営する			$	217					$	247					$	665					$	735
融資リース費用：
使用権資産の償却			4						4						11						11
賃貸負債利息			1						2						5						9
融資リース費用総額			5						6						16						20
短期レンタル費用			68						15						270						44
レンタル総費用			$	290					$	268					$	951					$	799
賃貸負債に含まれる金額を計量するために支払う現金：
経営的リース使用の経営的キャッシュフロー			$	461					$	380					$	1,186					$	1,107
融資リースの運営キャッシュフロー			13						10						32						62
融資リースによるキャッシュフロー			1						2						5						8

2022年9月30日までの賃貸負債満期日は以下の通り(単位：千)

12月31日までの年度						賃貸借契約を経営する						融資リース
2022年(2022年9月30日までの9ヶ月を除く)						$	262					$	9
2023						1,221						39
2024						1,247						22
2025						1,274						—
2026						1,302						—
その後…						4,782						—
賃貸支払総額						$	10,088					$	70
差し引く：利息						(2,853)						(6)
賃貸負債現在価値						$	7,235					$	64

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連結財務諸表付記

リースに関する補足貸借対照表情報は以下の通り(千計)：

			2022年9月30日						2021年12月31日
賃貸借契約を経営する
経営的リース使用権資産			$	1,715					$	2,041
賃貸負債の当期部分を経営する			653						602
長期経営賃貸負債			6,582						7,779
リース負債総額を経営する			$	7,235					$	8,381
融資リース
財産と設備			$	147					$	147
減価償却累計			(52)						(33)
財産と設備、純額			$	95					$	114
融資リース負債の当期分			$	35					$	41
長期融資リース負債			29						53
融資リース負債総額			$	64					$	94
加重平均残余レンタル期間
賃貸借契約を経営する			8.9年.年						9.1年.年
融資リース			1.8年.年						2.9年.年
加重平均割引率
賃貸借契約を経営する			8.9		%				8.9		%
融資リース			9.0		%				8.9		%

Note 8 — 負債を計算すべきである

現在の負債状況は以下のとおりである(千計)

			2022年9月30日						2021年12月31日
解散費			$	2,606					$	2,581
購入承諾損失			—						1,750
賃金総額と福祉			2,866						1,054
法律費用			41						1,013
収益準備金または負債			502						608
収入を繰延し，当期			283						528
所得税以外の税種			1,359						241
他にも			1,743						1,221
流動負債総額			$	9,400					$	8,996

Note 9 — 債務と転換可能手形

長期債務

2020年4月に同社はドルを受け取りました4.8Paycheck保護計画(PPP)下の百万融資(Flotek PPP融資)は、コロナウイルス援助、救済、経済安全法(CARE法案)によって作成された

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連結財務諸表付記

アメリカの小企業管理局(“SBA”)が管理しています。2020年5月のJP 3買収について、会社は購買力平価ローン#ドルを負担している0.9Flotekに買収される前に、JP 3は2020年4月に100万ユーロ(“JP 3購買力平価ローン”)を獲得した。購買力平価ローンの固定金利は1%で、最初は2年制期限は、それぞれ2022年4月と5月に満期となる。2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月または9ヶ月以内に、元金や利息を支払う必要はありません。

一部の融資は、小企業管理局の免除を受ける資格がある可能性があり、これは、融資後最大24週間の賃金コストや他の指定費用の収益の程度に依存し、リストラや補償限度額の調整に依存し、少なくとも60生成された条件に適合するコストの%は賃金を支払うために使用される。これらの資金を受け取ると、会社は現在の経済不確実性が融資申請を会社の持続的な運営を支援するために必要なものにしていることを誠実に証明する必要がある。この認証は、さらに、企業が現在の業務活動を考慮し、業務に大きな被害を与えない方法で、持続的な運営をサポートするのに十分な他の流動性源の能力を得ることを要求する。ローンの免除は、当社が最初に融資を受ける資格があるかどうかと、過去と将来の免除基準の遵守に基づいて、このようなローンの免除を受ける資格があるかどうかに依存します。PPPローンは財務省が発表した任意の新しい指導と新しい要求の制約を受け、財務省は最初に、200万ドルを超える資金を獲得したすべての会社がSBAの監査を受け、PPPローンが必要な合格借り手に限られることをさらに確保すると表明した。

2021年第2四半期、当社はSBAにJP 3購買力平価ローンの免除を申請した。2021年6月、当社はSBAの通知を受け、JP 3購買力平価ローンと課税利息はすべて免除された。そこで、2021年第2四半期に当社は$を記録しました0.9総合業務報告書からJP 3購買力平価ローンに関する元金と当算利息を差し引いて、他の費用の純額とする。

2021年10月、Flotek PPPローン満期日は2022年4月15日から2025年4月15日に延長された

2021年第3四半期、会社はSに提出したBA、ほとんどすべてのFlotek PPPローンの赦免を要請します。本書類が提出された日まで、会社はまだ許しの通知を受けていません。ローンが免除されない場合は、残り期限内に月ごとに返済しますFは小企業管理局から融資が免除されないと通知された場合に融資を提供する

現在の部分を含む長期債務は、許しを得ていないと仮定すると、以下のようになる(千単位)

			2022年9月30日						2021年12月31日
Flotek PPPローン			$	4,788					$	4,788
現在の期日が少ない			(1,853)						(1,436)
長期債務総額は当期分を差し引く			$	2,935					$	3,352

転換支払手形

Flotekは2022年2月2日、投資家財団と私募株式投資取引(“PIPE取引”)を達成し、会社の成長資本を確保した。PIPE取引は、証券法第4(A)(2)節及び/又は証券法により公布された法規D、及び適用される州証券法の規定による類似免除に基づいて、改正された1933年の証券法(“証券法”)による登録を免除する。 パイプライン取引によるとフロテックは$を発行しました21.2転換可能な手形の初期元本総額は百万ドル，現金純収益は約#ドルである20.1百万ドルです。投資家はProFrac Holdings，LLC，Burlington Ventures Ltd.，North Sound Managementに関連する実体，Flotekの取締役に関連するいくつかの基金，D 3家族基金とD 3闘牛犬基金，およびFireStorm Capital LLCを含む。転換可能な支払手形は実物利息、利率は10年利率は、1年の期限があり、満期前のいつでも所持者の選択権によってFlotek(A)の普通株に変換され、価格は#ドルです1.0881251株当たり、(B)Flotekによって選択され、Flotek普通株の出来高加重平均取引価格が$以上である場合2.50上には20取引期間の取引日30連続取引日期間，または(C)満期時，価格は$である0.8705. On March 21, 2022, $3.0百万の支払可変換手形は、計算すべき実物支払利息を加えて、所持者の選択権に応じて約に変換する2.8百万株普通株

2022年9月30日現在、残りの支払可能手形は帳簿価値$で記録されている19.1百万ドル、課税実物を含めて利息#ドルを支払います1.3百万ドル、未償却発行コストを差し引いて純額$0.3百万ドルです。2022年9月30日に交換可能手形に対応する推定公正価値は$22.8百万ドルです。

ProFracプロトコル契約対価格変換可能支払手形

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連結財務諸表付記

2022年2月2日、当社はProFrac Holdings LLCの子会社ProFrac Services，LLCと$と交換するための長期供給契約(“ProFracプロトコル”)を締結した10PIPE取引で発行された変換可能手形と同じ条項で，契約対価格元金総額が百万ドルの対応可能手形(“ProFracプロトコル契約対価格変換可能手形”)である.証券法第4(A)(2)節及び/又は証券法に基づいて公布された法規D、及び適用される州証券法の類似免除に基づいて、今回は、証券法による登録を免れた契約対価格対応変換可能手形を提供する

ProFracプロトコル契約対価格対応変換可能チケットは負債分類変換可能チケットとして入金され，最初に公正価値#ドルで入金される10.0発行日の百万ドルを公正価値として再計量しました12.62022年9月30日現在、支払された実物利息$を含む百万ドル0.7百万ドルです。公正価値は#ドルを増加させるように調整される0.6百万ドルとオーストラリアドル1.9それぞれ2022年9月30日までの3カ月と9カ月で100万ドルに達した。付記10、“公正価値計量”を参照

ProFracプロトコル契約の改定対価格変換可能支払手形

当社は2022年5月17日に$発行後にProFrac協定改正案(“改訂ProFrac協定”)を締結した50契約対価格元金総額百万ドルは、ProFracに支払われる転換可能な手形(“改訂されたProFrac契約対価格”)でなければならない。証券法第4(A)(2)節及び/又は証券法により公布された法規D、及び適用される州証券法の類似免除に基づいて、今回発行された改正ProFracプロトコル契約による価格対応変換可能手形が免除されて証券法に基づいて登録される。改訂されたProFracプロトコル契約対価格対応変換可能チケットは満期日までの任意の時間に変換可能であり，満期日は発行日から1年であり，その株式転換条項はPIPE取引で発行された変換可能手形と同じである

改訂ProFracプロトコル契約対価格対応変換可能手形は負債分類転換可能手形として入金され、最初に公正価値#ドルで入金される69.5発行日の百万ドルを公正価値として再計量しました60.52022年9月30日現在、支払された実物利息$を含む百万ドル1.9百万ドルです。公正価値は#ドルに調整された3.6100万ドルの成長と10.92022年9月30日までの3カ月と9カ月で100万人減少した。付記10、“公正価値計量”を参照。

Note 10 — 公正価値計量

公正価値は、計量日に資産の売却によって受信された金額または市場参加者間の秩序ある取引において負債を移転するために支払われた金額として定義される。同社は金融資産と負債を公正価値レベルの3つのレベルに分類している。この階層構造は，公正価値を計測するための推定技術の投入を優先順位付けし，公正価値計測に重要な意味を持つ利用可能な投入の最低レベルに基づいてこの階層構造内で分類する.

•第1レベル--活発な市場における同じ資産または負債の見積もり；

•第2レベル--第1レベル以外の観察可能な投入、例えば、資産または負債のオファー、非アクティブ市場のオファー、または実質的に全体の資産または負債の観測可能または観測可能な市場データによって確認された他の投入；

•第3レベル--重大な観察不可能な投入は、市場活動支援が少ないかないか、または報告実体の投入に対する仮定に基づくのみである。

他の金融商品の公正な価値

いくつかの金融商品の帳簿は、現金及び現金等価物、制限的現金、売掛金、売掛金及び支払すべき帳簿を含み、このような勘定の短期的な性質のため、その帳簿額面は公正価値に近い

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連結財務諸表付記

公正な価値に応じて恒常的に計量した負債

以下の表に、同社の公正価値で恒常的に計量された負債と公正価値レベル内の負債レベル(千単位)を示す

																		九月三十日																								十二月三十一日
			レベル1						レベル2						レベル3			2022						レベル1						レベル2						レベル3						2021
利益対価格があるかもしれない			$	—					$	—					$	502		$	502					$	—					$	—					$	608					$	608
ProFracプロトコル契約対価格変換可能手形			$	—					$	—					12,570			$	12,570					$	—					$	—					$	—					$	—
改訂されたProFracプロトコル契約対価格変換可能手形			$	—					$	—					60,460			$	60,460					$	—					$	—					$	—					$	—
合計する			$	—					$	—					$	73,532		$	73,532					$	—					$	—					$	608					$	608

収益対価格の重要な投入があります

JP 3取引に関連する余剰株式業績収益準備金の推定公正価値は、2022年9月30日と2021年12月31日の計上すべき負債に含まれる。モンテカルロモデルを用いて期末利益準備金ごとの推定公正価値を推定し、このモデルは幾何ブラウン運動を用いた20，000回のシミュレーションを分析し、リスク中性予想成長と変動率などの投入を提供した

利得準備金の公正価値を推定するためのモンテカルロシミュレーションの主な投入は以下のとおりである

			2022年9月30日			2021年12月31日
無リスク金利			4.24%			1.02%
予想変動率			100.0%			90.0%
清算の期限まで			2.63			3.38
株価.株価			$1.00			$1.13
割引率			11.91%			6.71%

ProFracプロトコル対応契約対価格手形のキー入力

ProFracプロトコル契約対価格対応変換可能チケットは，発行時に公正価値で計測され，恒常的な基礎に基づいて計測される.ProFracプロトコル契約対価格対応変換可能チケットの初期公正価値は#ドル10.02022年2月2日、百万。ProFracプロトコル契約対価格の対応変換可能チケットは，負債のような見積りを採用するため，初期計測時には2クラスに分類され，その後観察不可能な投入を用いて3クラスに分類される.ProFracプロトコル契約対価格2022年9月30日までの換算可能手形の推定値は、会社普通株の市場取引価格、歴史的傾向に基づく会社株価予想変動、米国債金利と債務期限に基づく無リスク金利、手形満期日による清算時間、無リスク金利による割引率を含むモンテカルロシミュレーション手法を用いて推定されている

モンテカルロシミュレーションは、2023年2月2日に満了したProFracプロトコル契約の価格に対する公正価値を推定するためのキー投入を以下のようにする

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連結財務諸表付記

			2022年9月30日
無リスク金利			3.55%
予想変動率			100.0%
清算の期限まで			0.342
株価.株価			$1.00
割引率			3.55%

ProFracプロトコル契約の価格変換可能チケットの推定値は $12.6百万2022年9月30日まで。

ProFracプロトコル契約の改訂対価格変換可能チケットのキー入力

2022年5月17日、当社はモンテカルロシミュレーション法を用いて改訂されたProFracプロトコル契約対価格変換可能手形を計量し、3級に分類し、公正価値は#ドルと推定した69.5百万ドルです。改訂されたProFracプロトコル契約対価格対応変換可能手形の推定値はモンテカルロシミュレーション方法を用いて推定され，入力データは会社普通株の市場取引価格，歴史的傾向に基づく会社株価予想変動，米国国庫券金利と債務期限に基づく無リスク金利，手形満期日による清算時間および無リスク金利による割引率である

モンテカルロシミュレーションは、修正されたProFracプロトコル契約の価格変換可能チケットに対する2022年9月30日までの公正価値を推定するための主な投入を以下のようにする

						2022年9月30日
無リスク金利						3.95%
予想変動率						100.0%
清算の期限まで						0.63
株価.株価						$1.00
割引率						3.95%

2022年9月30日現在、改訂されたProFracプロトコル契約対価格対応変換可能チケットの価値は$60.5百万ドルです

公正価値非日常的基礎計量資産

当社の非金融資産は、物件及び設備及び経営賃貸使用権資産を含み、公正価値によって非日常的な基礎に従って計量し、場合によっては公正価値調整を行わなければならない

公正な価値に応じて恒常的に計量された資産と負債の第3級前転

当社は、2022年と2021年9月30日までの余剰株式業績収益準備金の公正価値を推定し、負債のある推定公正価値を#ドルに調整します0.5百万ドルとドル0.7それぞれ100万ドルです当社は、対価のある公正価値変動と業績目標の実現を販売コストに計上しています。

同社は初期公正価値を#ドルと推定している10.0ProFracプロトコル契約対価格の百万ドル2022年2月2日に対応する変換可能手形は，第三者投資家が会社が同時に発行した同値手形に支払う現金購入価格を参考にする.その会社は追加のドルの公正価値を推定します69.5モンテカルロシミュレーションを用いて，改訂されたProFracプロトコル契約対価格変換可能チケット中の100万ドルは2022年5月17日の発行日に支払われる.会社は契約対価格変換可能手形の推定公正価値を#ドルに調整した73.02022年9月30日まで。

以下の表は、公正価値の経常的原則によって第三級に分類された資産と負債の変動状況(千計)を示している

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連結財務諸表付記

			9月30日までの3ヶ月間												9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
残高--期初			$	67,694					$	1,115					$	608					$	1,416
譲渡ProFracプロトコル契約対価格第2級から対応する変換可能手形			—						—						10,000						—
改訂されたProFracプロトコル契約対価格対応変換可能手形の発行			—						—						69,460						—
ProFracプロトコル契約対価格の原則で支払うべき実物利息変換可能手形			266						—						681						—
改訂されたProFracプロトコル契約対価格原則上の追加支払うべき実物利息変換可能手形			1,293						—						1,905						—
収益対価格の公正価値変動があります			28						(400)						(106)						(701)
ProFracプロトコル契約価格公正価値変動対応変換可能手形			634						—						1,889						—
改訂ProFracプロトコル契約価格の公正価値変動対応変換可能手形			3,617						—						(10,905)						—
残高--期末			$	73,532					$	715					$	73,532					$	715

Note 11 — 所得税

米国連邦法定税率と会社の有効所得税税率の入金は以下の通りである

			2022年9月30日までの3ヶ月												2022年9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
アメリカ連邦法定税率			21.0		%				21.0		%				21.0		%				21.0		%
連邦福祉を差し引いた州所得税			—						—						—						(0.2)
アメリカではない所得は税率別に課税される			0.2						0.8						(0.3)						0.3
株式奨励に関する税収優遇を増やす(減らす)			—						(0.3)						(0.4)						1.2
差し引かれない費用			0.5						5.8						0.4						1.1
評価免税額を引き上げる			(21.7)						(27.3)						(20.7)						(23.6)
2018年国税局試験評価			—						—						(0.4)						—
有効所得税率			—		%				—		%				(0.4)		%				(0.2)		%

歴史的には、有効税率の変動は恒久的な税収差の影響を受けてきたが、関連する所得税の影響はなく、州割当要因の変化には、州繰延税資産や負債への影響、税率別に課税される非米国収入が含まれている。

Note 12 — 引受金とその他の事項

訴訟を起こす

同社は通常の業務過程で通常の訴訟や他のクレームの影響を受ける。経営陣は、当社の財務状況、経営業績または流動資金に重大な影響を及ぼすと予想される未解決または脅威の訴訟や法的手続きを一切承知していない。

元CEOは重大な問題です

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連結財務諸表付記

Flotekは、2014年から2018年までの費用や取引に違反があったため、2021年12月31日までの年間でJohn Chisholm(Flotekの前最高経営責任者)の活動の内部調査を開始した。調査は，関連側取引/自己取引，不適切な個人支出と一般会社の浪費の証拠を示した。Flotek取締役会は調査結果を検討するために第三者を招いた。第三者審査の後、Flotekは現在と歴史財務諸表が信頼でき、適切な行動を取っており、現経営陣メンバーは何の方法でも関与していないと結論した

Flotekは2021年12月からJohn Chisholm，Casey Doherty/Doherty&Doherty LLP(Flotekの前外部総法律顧問)とMoss Adams LLP(Flotekの前独立公共監査会社)に要求状を出し、その後、John Chisholm，Casey Doherty/Doherty LLP(Flotekの前独立公共監査会社)に仲裁や他の法的手続きを提起し、損害賠償金を取り戻す。John Chisholmはその後、仲裁手続きでFlotekに対して彼の残りの解散費(現在は会社が計算しなければならないが、支払いを一時停止している)に関する反訴を提起した。Flotekはその説が既存の証拠に支持されていると考えているにもかかわらず，どの結果の時間や数も合理的に予測できない.

テルペン類供給協定

2021年10月29日、会社はアチャー·ダニルス·ミデラン社(“ADM”)、フロリダ化学社(“FCC”)と他の当事者と合意(“ADM和解”)、$を支払います1.75双方が当社の完全子会社Flotek Chemical，LCC(“Flotek Chemical”)とFCCとの間のテルペン類供給協定について損害賠償を求めた訴訟を解決した。一度に#ドルを支払う1.75FlotekからADMへの100万ドルは2022年1月3日に支払い、2021年12月31日までの連結貸借対照表に限定現金として計上される。

その他の引受金とその他の事項

当社は一般に売掛金として担保の支援を必要としないため、当社の信用リスクは売掛金と関連先売掛金に集中しています。また会社のほとんどの現金は米国の三大金融機関への投資と残高は往々にして保証可能金額を超えている。

Note 13 — 株主権益

2022年3月21日、会社の取締役1人に関連するある基金が購入した支払変換可能手形、総額は$3.0100万ドルと$39何千もの利息が2,793,030会社普通株の株です。

2022年6月21日ProFrac Holdings II LLCは$を支払いました19.5百万ドルは、当社の事前資金承認証に使われます。前払い資金株式証明書の公正価値は1110万ドルであり、支払われた120万ドルの取引コストを引いた。受け取った残りの現金は#ドルです8.4100万ドルは株式に貢献することが確認された。証券法第4(A)(2)節及び/又は証券法により公布された法規D、及び適用される州証券法の類似免除により、今回発行された予融資権証が免除されて証券法に基づいて登録される。前払い資金の引受権証はProFrac Holdings II、LLC購入を許可します13,104,839会社の普通株は，行使価格は$に相当する0.00011株当たりは20前払い資金承認株式証発行日前日の取引終了時の会社普通株の30日間の出来高平均価格より割増%である。前払い金権証、取引手数料を差し引く$1.1百万ドルと株式貢献$8.4ProFracの100万ドルは2022年9月30日現在、追加の実収資本に含まれている。

ProFrac Holdingsおよびその共同会社は、(I)当社がProFrac Holdingsおよびその共同経営会社以外の大多数の株主の承認を得ていない限り、および(I)当社がProFrac Holdingsおよびその共同経営会社以外の大多数の株主の承認を得ていない限り、および(I)ProFrac Holdingsが追加的に$を支払うまで、事前資金援助権または関連株式に関する任意の投票権または同意権を得ることができない4.5会社に百万ドルあげます。追加$4.5100万ドルは受け取った時に株式出資として入金されます。

2021年第1四半期に会社は0.6二零一零年十二月三十一日に不当な方法で発行済み株式数の百万株を計上し、当社は株主権益表に記載されている既発行株式数を調整した。この調整は2022年9月30日の連結財務諸表または基本と希釈後の1株当たり収益にとって重要ではない。

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監査されていない簡明な連結財務諸表付記

付記14— 1株当たり純損失

普通株1株あたりの基本収益(損失)の計算方法は，当期発行普通株の加重平均を純収益(損失)で割る。1株当たりの普通株償却収益(損失)の計算方法は，調整後の純収益(損失)を発行済み普通株で割った加重平均に発行された希釈性普通株等価物(影響があれば希薄化)を加えるものである。潜在的に希薄な普通株式等価物は、変換可能な手形の変換、引受権証の行使、および株式奨励および帰属および決算時に発行可能な普通株式増分株を含む。株式補償計画により発行された非既得株、従業員による株式購入計画(ESPP)により発行可能な株、発行された従業員株式オプションと予め出資した引受権証の希薄効果は在庫株方法を用いて計算される。当社は2022年1月1日にASU 2020-06のIF変換法を用いて交換可能手形の希薄効果を計算した(付記2、“重大会計政策概要”参照)。

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の1株当たり基本収益と希釈後収益(損失)は以下のように計算される(単位：千)

			9月30日までの3ヶ月間									9月30日までの9ヶ月間
			2022												2022
分子：
基本的に1株当たりの純収益(赤字)			$	(18,794)											$	(23,278)
株主が獲得可能な純収益を逆薄調整し，希釈収益計算の分子から除外する
転換手形の実物支払利息支出，税引き後純額			2,043												3,861
転換手形の評価損(税引き後純額)			4,250												(9,016)
分子調整総額は償却収益計算には含まれていない			$	6,293											$	(5,155)
分母：
基本と希釈後の加重平均流通株			75,312												74,095
逆希釈増分株は希釈収益計算の分母以外には含まれていない
転換可能支払手形の平均配当額			74,395												47,354
株式承認証の平均希釈株式数			8,897												3,324
オプションと制限的希薄化株の平均数量			418												571
1株当たりの基本損失と赤字			(0.25)												(0.31)

9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間、交換可能手形に対応する2022年の実収利息支出及び契約対価に関する公正価値変動(税引後)は償却計算に含まれておらず、このような金額を計上することは、期間内に発生した純損失による1株当たり損失に対して逆償却作用があるからである。9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、2022年に交換可能手形加重平均株式、株式承認証加重平均株式及び従業員株式奨励加重平均株式は償却計算に含まれない。これらの株式を計上することは、期間内に発生する純損失による1株当たり損失に対して逆償却作用があるからである。

2021年9月30日までの3ヶ月間、希釈後の普通株式1株当たり収益には851,702普通株等価物。2021年9月30日までの9ヶ月間の従業員株式奨励の加重平均株式は1,130,7191株当たりの赤字を計上しないことは、期間内に発生する純損失による1株当たりの赤字に逆償却効果があるためである。

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連結財務諸表付記

Note 15 — キャッシュフロー情報を補完する

補完キャッシュフロー情報は以下のとおりである(単位：千)：

        

			9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021
キャッシュフロー情報の追加：
支払の利子			$	25					$	17
所得税を徴収した			—						(351)
非現金活動を補充する：
従業員留任ポイント			—						2,851
非現金融資と投資活動：
ProFracプロトコルの対価格として変換可能チケットを発行する			79,460						—
支払可能手形を普通株式に変換する			2,948						—

付記16— 関係者取引

2017年1月、米国国税局(IRS)は、同社が2014年12月31日までの年間の連邦納税申告書を審査していることを同社に通知した。この見直しの結果、米国国税局は、当社の元CEOであるChisholmさん氏の報酬に関連する特定の雇用税が2014年5月1日に適切に納付されていないことを、2019年5月1日に会社に通知し、調整を提案しました。Chisholmさんは、そのサービスを提供する関連会社がそのような税金の賠償に会社を同意することを承認し、Chisholmさんは、企業が受益者として個人的に保証する契約に署名し、この賠償をサポートします

2019年10月、Chisholmさんは、IRSに関する件で当社の支払いを相殺する契約権をChisholmさんに付与する契約権を署名し、IRSの件で雇用契約がなされている可能性がある当社の金額に相当する合理的な見積もりを当社にスパイクする権利をChisholmさんに付与しました。2019年12月31日に、当社は関連先から支払解散費から差し引かれ、ドルに計上されます1.8アメリカ国税局の潜在的責任に100万ドルを支払う。2020年1月5日、チゼムさんはもはや当社の従業員ではありません。2020年9月には、会社は、将来の解散料の支払いを停止するChisholmさんに通知します。

2020年第1四半期には追加の課税項目#ドルが記録されました0.2可能な罰金とアメリカ国税局債務の利息に関する100万ドル。チゼムさんの入金は2022年9月30日と2021年12月31日現在#ドルです1.4百万人これは、米国国税局に支払われた金額と、Chisholmさんの解散費責任と相殺されることに相当します。国税局と解散費負債はいずれも総合貸借対照表の計上すべき負債に記入している。

ブラウンさんは2013年11月から当社の取締役を務め、現在は匯流資源有限公司(“匯流”)の社長兼CEOで、同社は私営石油·天然ガス探査·生産会社である。テッド·D·ブラウンは2022年4月15日から会社役員を辞任し、2022年4月15日から合流は関連先とはみなされなくなる。同社の送金会社への化学品販売収入は#ドルだった1.42022年4月15日まで。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、同社が匯流会社に販売した化学品の収入は1.3百万ドルとドル1.3それぞれ100万ドルです2021年12月31日現在、送金会社の借金$1.3百万総合貸借対照表に記載されている売掛金、関連先を計上する

2022年2月2日，当社はProFrac Services，LLCと長期供給プロトコル(“ProFracプロトコル”)を締結し，$を発行した10ProFrac Holdings LLCに支払われる変換可能手形(“契約対価格対応変換可能手形”)元金総額は百万ドルである(付記9，“支払すべき債務および変換可能手形”参照)。ProFracプロトコルによると、ProFrac Services、LLCは以下の大きなものに少なくとも等しい化学品を会社に発注する義務がある33ProFrac Services，LLCの水力圧裂チームのパーセンテージ，および(B)ProFrac Services，LLCがProFracプロトコル中に配備された最初の10本の水力圧破裂チームによって測定されたベースラインである。いつの年も最低数に達していない場合、ProFrac Services LLCは25%に相当する会社に支払わなければなりません25(I)最低購入責任を構成する製品数の合計購入価格と(Ii)その例年の実購入量との差額.ProFrac協定の期限は3年で、2022年4月1日から発効する。

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連結財務諸表付記

当社は2022年5月17日に$発行後にProFracプロトコル修正案(“改訂ProFracプロトコル”および総称して“ProFracプロトコル”)を締結した50契約対価元金総額百万ドルの支払可転換手形(付記9，“支払債務と転換可能手形”参照)。ProFracプロトコルは，(A)ProFrac Services LLCの年間最低購入義務を大きく増加させるように修正された70ProFrac Services LLCの要求とProFrac Services LLCの前30本の水力圧裂船隊によって測定されたベースラインに基づき，(B)期限を10年に延長した。

当社は2022年6月21日、ドルと引き換えにProFrac Holdings II，LLCに事前資本権証を発行した19.5現金百万ドルは、13“株主権益”に付記されているように

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に会社はProFrac Services LLCに対する化学売上高は$30.4百万ドルとドル48.1それぞれ百万ドルです。これらの収入は契約資産償却後の純額#ドルです1.2百万ドルとドル2.0100万ドル3人とそれぞれ2022年9月30日までの9カ月である。2022年9月30日と2021年12月31日まで、ProFrac Services、LLC売掛金から$25.9百万ドルとゼロ総合貸借対照表上の売掛金、関連先をそれぞれ計上する

2022年3月21日に、当社の取締役1人に関係するいくつかの基金が購入した対応可能な手形は、D 3家族基金およびD 3闘牛犬基金を含み、合計$である3.0100万ドルと$39何千もの利息が2,793,030会社普通株の株です。

Note 17 — 業務の細分化、地理的位置、主要な顧客情報

市場情報を細分化する

経営部門は企業の構成要素として定義され、単独の財務情報を得ることができ、首席運営決定者が資源をどのように割り当てるかを決定し、業績を評価する際に定期的に評価を行うことができる。同社の業務は以下のように報告できる部門に分けられる：CTとDA。

化学技術ですCT部門はグリーン特殊化学品、物流、技術サービスを含み、その顧客が油井の全ライフサイクルにおいてより高い効率と性能を追求し、顧客が彼らの環境、社会、管理(ESG)および運営目標の改善を助けることができるようにする。 CT部門の顧客は大型総合性石油ガス会社、油田サービス会社、独立石油会社、国家と国有石油会社及び国際供給チェーン管理会社を含む.

データ分析DA部門は、2020年5月18日にJP 3を買収すると同時に2020年第2四半期に作成され、設備とサービスの設計、開発、生産、販売、支援を含み、これらの設備とサービスはエネルギー顧客の炭化水素流体の組成と性質に関する貴重な情報を作成し、提供する。同社が販売している製品およびサービスは、炭化水素成分および性質のオンラインデータ分析をサポートしている。DA部門の顧客は石油と天然ガス市場全体にまたがって、上流生産から中流施設、そして製油所と流通ネットワークまで

パフォーマンスは様々な基準に基づいている。主な財務指標は支部営業収入(赤字)である。様々な機能は、ある販売とマーケティング活動、一般と行政活動を含めて、会社のオフィスが集中的に提供している。会社のオフィス機能、他社の収入や支出項目、所得税に関するコストは報告すべき部門に割り当てられていません。

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連結財務諸表付記

報告可能な支部のまとめられた財務情報は以下の通り(単位：千)

9月30日と9月30日までの3ヶ月間			化学技術						データ分析						会社や他の						合計する
2022
外部顧客からの収入			$	13,511					$	1,695					$	—					$	15,206
関係者収入			30,417						—						—						30,417
契約価格転換手形は価値変動を公正に許容することができる			4,250						—						—						4,250
運営損失			(10,603)						(745)						(4,931)						(16,279)
減価償却および償却			162						14						1						177
長期資産の補充			25						33						112						170
2021
外部顧客からの収入			$	8,044					$	803					$	—					$	8,847
関係者収入			1,332						—						—						1,332
営業収入(赤字)			4,399						(1,071)						(2,696)						632
減価償却および償却			215						17						1						233
長期資産の補充			—						—						—						—

9月30日まで9ヶ月			化学技術						データ分析						会社や他の						合計する
2022
外部顧客からの収入			$	34,933					$	3,479					$	—					$	38,412
関係者収入			49,462						—						—						49,462
契約価格転換手形は価値変動を公正に許容することができる			(9,016)						—						—						(9,016)
運営損失			(1,716)						(2,751)						(14,057)						(18,524)
減価償却および償却			507						45						2						554
長期資産の補充			30						33						112						175
2021
外部顧客からの収入			$	26,033					$	3,749					$	—					$	29,782
関係者収入			1,332						—						—						1,332
運営損失			(3,009)						(2,138)						(9,926)						(15,073)
減価償却および償却			739						52						2						793
長期資産の補充			31						—						—						31

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フロテックIndustries Inc.

連結財務諸表付記

報告可能部門別の会社資産は以下の通り(千単位)

			2022年9月30日						2021年12月31日
化学技術			$	150,160					$	34,387
データ分析			7,215						7,329
会社や他の			6,644						8,528
総資産			$	164,019					$	50,244

化学技術資産の増加は主に連絡資産が#ドルであるためである81.1百万ドルです。

地理情報

国·地域別の収入は，サービスや製品を提供する場所をもとにしている。米国とアラブ首長国連邦(“アラブ首長国連邦”)を除いて、どの国の収益率が10%を超えているかはない地理的位置別収入は以下のとおりである(千単位)：

			9月30日までの3ヶ月間												9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
アメリカです。 (1)			$	42,670					$	8,094					$	78,959					$	24,624
アラブ首長国連邦			2,242						1,319						6,692						3,741
他の国			711						766						2,223						2,749
総収入			$	45,623					$	10,179					$	87,874					$	31,114

(1)係り先収入を含む

米国以外の国で保有する長期資産は、連結財務諸表では実質的な資産とはみなされない。

主な取引先

主要顧客からの収入が総合収入に占める割合は以下の通り(千単位)

9月30日までの3ヶ月間						収入.収入						総収入のパーセントを占める
2022
クライアントA(関連先)						$	30,417					66.7		%
2021
顧客C						$	3,041					29.9		%
顧客D						1,332						13.1		%

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連結財務諸表付記

9月30日までの9ヶ月間						収入.収入						総収入のパーセントを占める
2022
クライアントA(関連先)						$	48,074					54.7		%
顧客B						10,905						12.4		%
2021
顧客C						$	7,701					24.8		%
顧客D						4,067						13.1		%

彼らの大多数はその会社の収入は主に石油と天然ガス産業の顧客から来ている。石油と天然ガス業界の顧客はProFracと他の油田サービス会社、総合石油と天然ガス会社、独立石油と天然ガス会社、国有石油会社を含む。ProFracと石油と天然ガス産業の集中度は信用と商業リスクを増加させる.

Note 18 — 後続事件

当社は2022年9月30日以降に発生した事件の影響を評価しており、2022年9月30日の中間財務諸表で確認または総合財務諸表付記で開示する必要がある重大な事件は発見されていません。

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項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析

以下の議論は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された2021年12月31日現在の10−K表年次報告書及び本文に含まれる監査されていない総合財務諸表及び付記とともに読まなければならない。分部収入及び関連財務資料を比較することができ、当社は審査を経ていない総合財務諸表付記17に検討及び列挙した。実際の結果が予想結果と大きく異なる可能性のある重要な要素の記述については、本報告の“前向き表現”および2021年12月31日現在の会計年度の10−Q表季報および10−K年報を含む米国証券取引委員会に提出された文書中の“リスク要因”を参照されたい。私たちの歴史的財政情報は私たちの未来の表現を反映できないかもしれない。

実行要約

Flotek Industries，Inc.(“Flotek”または“会社”)は、空気、水、土地、人間に対するエネルギーの環境影響を減らすための解決策を作る。Flotekは技術駆動の専門的なグリーンケミストリーとデータ技術会社であり、工業、商業、消費市場の顧客がESG性能を向上させるのを助ける。同社は国内と国際エネルギー市場の特殊化学に対する需要を満たしている

同社には2つの運営部門、CTとDAがあり、両部門とも会社の持続的な研究と革新的な先進実験室能力の支持を得ている

会社の概要

化学技術

同社のCT部門は持続可能で最適化された化学ソリューションを提供し、顧客のESG性能を向上させ、運営コストを低減し、投資資本リターンを向上させることで、顧客価値の最大化を実現している。同社独自のグリーンケミストリー，特殊化学，物流，技術サービスは，顧客がそれに必要な化学アプリケーションのライフサイクル全体でより高い効率と性能を追求できるようにしている。同社は既存の持続可能な発展実践を加速し、空気、水、土地と人類に対するエネルギーの環境影響を減少させるために、設計、開発、製造、包装、流通とマーケティング最適化の化学解決策を設計、開発した。

CT細分化市場の顧客には，我々の関連先ProFrac Services LLC，消費と工業アプリケーションのようなエネルギー関連市場の顧客がある。大型総合石油と天然ガス会社、油田サービス会社、独立石油と天然ガス会社、国家と国有石油会社、地熱エネルギー会社、太陽エネルギー会社と先進的な代替エネルギー会社は私たちの一流の技術、現場運営と既存の持続可能な実践を超えた持続的な改善実践から利益を得ている

データ分析

DA部門は、運営の最適化と排出削減とその炭素強度を実現するために、リアルタイムの情報と洞察力を提供しています。業界唯一の現場に配備可能な、いかなる排出も発生しないオンライン光学近赤外分光計を使用して、精製燃料、天然ガス液体(NGL)、天然ガス、原油と凝固油のリアルタイム組成と物理性質を同時に提供することができる。機器の応答は先進的な化学量論的モデリング，人工知能，機械学習アルゴリズムで処理され，15秒ごとにこれらの価値のある知見を提供する。

この技術を使用した顧客は、原油/凝縮油安定操作、混合操作を強化し、混合を減少させ、天然ガス工場の効率および最適化を向上させること、および景品を減少させながら製品品質を確保すること、すなわちより低い製品価格でより高い価値の製品を提供することによって、追加的な利益を得ることを含む顕著な利点を得る。より効率的な運営は，炭素フットプリントの削減，例えば，燃焼の削減，圧縮や後処理のエネルギー消費の削減に有利である。北米での顧客はスーパー大手、いくつかの最大の中流会社と大型天然ガス加工工場を含んでいます。我々は，国際的に配備され，危険な場所や悪天候条件下でコンプライアンス認証を通過するための新しいVeraxアナライザシリーズを開発した。

研究と革新

R&Iは、グリーンケミストリー配合、特殊化学品配合、FDAとEPA規制ガイドライン、技術支援、盆地と油貯蔵研究、データ分析と新技術により、この2つの細分化された市場を加速させるESGソリューションをサポートする

31

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技術プロジェクトです。R&Iの目的は，現在と将来の収入を生み出すことができる強化された製品やサービスを会社の各部門に提供するとともに，技術，環境，業界動向に関する機会について会社管理層にアドバイスすることである。R&I施設は化学性能，検出，最適化，製造面の進歩を支援している

展望

業界状況の変化と天気の変動を考慮して、私たちの業務は多くの変数の影響を受け、これらの変数は私たちの将来性と期待に影響を与えている。私たちの展望は私たちが今日感じている市場状況に基づいている。変化はよく起こる

エネルギー？エネルギー

北米と国際陸上エネルギー、探査、生産活動は2022年通年で第3四半期の水準よりも引き続き改善されると予想される。2023年に入ると，供給逼迫周期の最初の数年にあると考えられ，これはインフラ投資不足や新たな石油ガス生産源によるものである。比較的短い需要周期は変動するマクロ経済背景によって和されるが、供給緊張の周期は持続的であり、数年以内に原油価格に潜在的な支持を提供する。2022年の最も強力な潜在的成長は、上場した探査·生産会社ではなく、私営探査·生産会社から来る可能性がある。民間探査と生産会社はアメリカの大部分の陸地掘削プラットフォームを運営し、絶えず変化する大口商品価格に迅速に反応している。現在の大口商品価格環境下では、民間企業が今後1年間で活動を増加させ、上場企業の支出が緩やかに増加することが予想される。また、他の油田サービス会社を通じて製品を販売する能力を再構築し、間接ルートを介して探査·生産会社および油田サービス会社に製品を販売する速度は2023年に加速する可能性があると信じている。

工業

同社はEPAやFDA基準に適合した多様な製品を持ち，工業，農業，消費市場を狙っており，特に持続可能性の加速と環境への影響を最小限に抑えることを求めている顧客に注目している。同社の製品ラインは、助剤、消毒剤、表面洗浄剤、脱脂剤、溶媒と多種の工業、商業および消費専用化学品を含む。同社は、これらの隣接する市場は、日々増加する需要を満たすために、会社の化学ソリューションの組み合わせを多様化し、拡大していると信じている

デジタル分析

データおよびデジタル分析の使用は、性能を向上させるために技術を利用して運営情報の大データセットを分析し、予測維持、先進的なセキュリティ対策、および運営の環境影響を低減するために、すべての業界で増加傾向にある。Veraxアナライザは，リアルタイム成分情報を必要とする重要な応用に対して，北米市場で足場を固めていると信じている。この技術は同時にリアルタイムで価値のある操作データ、例えば蒸気圧、沸点、フラッシュ点、オクタン価、API重力、粘度、BTUなどを理解することができる。私たちは、私たちの技術が最も価値の高いさらなる施設と応用を決定するために、私たちの顧客と協力し続けます。私たちは私たちの新しい世代の国際認証オンライン分析器を通じて、私たちの国際顧客基盤を開いて構築したい。新型分析装置は極端な屋外環境、55°C/131°Fに達する環境温度と重要な国際環境によく見られる砂嵐汚染を防ぐために専門的に設計した。新たな認証設備により、今後12ヶ月間の国際売上高が増加すると予想されています。経常収入を推進するために，センサや分析パッケージのモジュール化特性を利用して，新たなデータ処理技術を用いて実装価値を向上させていく.AIDA(自動界面検出アルゴリズム)は、追加のサンプリングまたは化学量論モデリングを必要とすることなく、液体導管内の界面をリアルタイムで検出することができる。このアプリケーションは，その先進的な機械学習アルゴリズムにより精製燃料，原油，NGLなどの製品を認識し，60秒でインタフェースを検出することができる.これは、事業者がバッチを迅速かつ正確に削減し、ミックスを減少させ、降格を必要とする不合格品を最大限に減少させることができると信じている。

ESG

エネルギー、工業、消費市場が持続可能性への関心を加速させ、環境への影響を最小限に抑えることを求めるにつれて、ESGに重点を置いた解決策は依然として会社の重点である。当社の製品やサービスは、その運営の安全性、信頼性、効率の向上を含むESG性能の改善を求める企業に大きなメリットを提供すると予想されています。同社は石油·天然ガス業界の探査·生産部門の顧客に持続可能な化学ソリューションを提供し、製品選択をカスタマイズし、運営効率の向上、水管理の改善、温室効果ガス排出の削減を実現している。さらに同社の複雑なナノ流体®特許シリーズは

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(CNF®とも呼ばれる)製品は、効率的な植物溶媒を用いて調製され、有毒なベンゼン系物質(ベンゼン、トルエン、エチルベンゼンおよびキシレン)の化学物質に、より安全で再生可能かつ持続可能な代替品を提供する。ベンゼンは1種の発ガン化学物質であり、急性身体損害、慢性血液疾患、生殖障害と白血病を招くことができ、大気に暴露する時、ベンゼンは煙を発生し、雨水を通じて地面に連れて行き、水体と土壌を汚染することができる。また，同社のリアルタイムセンサ技術は，プロセスと運営効率の向上に寄与し，廃棄物やプロセスを最大限に削減し，排出を削減することに役立つと信じている

同社は、業界が“社会経営許可証”の維持に注力してプラットフォームを提供し、私たちの製品やサービスの販売を加速させ、顧客がより環境に優しい目標を達成するのを助けることができると信じている。会社が業績志向のESGに重点を置くことは、環境責任を減らし、顧客のリターンを向上させるのに役立つと信じています。

サプライチェーン

ピーター·バティギグ交通大臣は、2020年と2021年の間に、いくつかの挑戦的なサプライチェーン問題が発生し、これらの問題は2022年まで続くと述べた。私たちは予想されるサプライチェーン活動の増加がサプライチェーンを全般的に緊張させると予想している。今後12ヶ月間私たちの業界が直面している主な供給問題は

•波動の運賃

•港の渋滞による遅延

•労働力不足と

•需要予測。

すべての入札は，輸送コストと遅延のリスクを提案に考慮する必要がある.トラック輸送の可用性と定価は北米の機会に影響を与え、海上輸送コストは将来的に北米製品の国際的な販売に影響を与えることが予想される。中国からの原材料輸入も価格上昇を招く。中国と米国の間で激化している緊張関係も供給中断を招く可能性がある。

新冠肺炎

がき新冠肺炎の行動は米国と世界経済に影響を与え続けている。我々が新冠肺炎との業務連続性を維持するために策定したプロトコルやプロセスは，新たな変種が出現しない限り，業務中断に対する懸念を減らすことができることが十分に証明されていると信じている

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総合運営結果(単位：千)

			9月30日までの3ヶ月間																					9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021															2022						2021
収入.収入
外部顧客からの収入			$	15,206					$	8,847														$	38,412					$	29,782
関係者収入			30,417						1,332															49,462						1,332
総収入			45,623						10,179															87,874						31,114
販売原価			47,465						4,022															92,500						26,876
販売コスト%			104.0		%				39.5		%													105.3		%				86.4		%
毛利(損)			(1,842)						6,157															(4,626)						4,238
毛利(損)%			(4.04)		%				60.5		%													(5.3)		%				13.6		%
販売一般と行政			9,035						4,092															21,345						14,379
販売一般業務と行政業務%			19.8		%				40.2		%													24.3		%				46.2		%
減価償却および償却			177						233															554						793
研究開発			985						1,186															3,515						4,194
(収益)売却財産·設備の損失			(10)						14															(1,916)						(55)
リース終了収益			—						—															(584)						—
契約価格の公正価値変動 転換支払手形			4,250						—															(9,016)						—
営業収入(赤字)			(16,279)						632															(18,524)						(15,073)
営業利益率%			(35.7)		%				6.2		%													(21.1)		%				(48.4)		%
利息とその他の収入，純額			(2,508)						(120)															(4,653)						766
所得税前収入			(18,787)						512															(23,177)						(14,307)
所得税費用			(7)						(3)															(101)						(30)
純収益(赤字)			$	(18,794)					$	509														$	(23,278)					$	(14,337)

2022年9月30日までの3ヶ月と9ケ月の総合収入は2021年同期よりそれぞれ3，540万ドル或いは348%及び5，680万ドル或いは182%増加し、主に2022年第2四半期からのProFrac契約活動及び全顧客群活動の持続的な増加に牽引され、特に化学技術領域である。

2022年9月30日までの3カ月と9カ月の総合販売コストは、それぞれ2021年同期より4340万ドルまたは1080%、6560万ドルまたは244%増加したが、これは主に収入の増加によるものだ。2022年9月30日までの3カ月間，ProFrac活動の増加と手洗い液の製造·販売中止決定に関する100万ドルの在庫減記により，2022年の商品販売コストは一次支出の負の影響を受けた。2021年9月30日に3ヶ月間の貨物販売コストを終了し、ADMとの和解合意後に放出された課税費用760万ドルのおかげで、付記12、“支払いとまたは事項がある”を参照されたい。

販売一般および行政(“SG&A”)支出は、販売された製品または提供されたサービスに直接起因するものではない。2022年9月30日までの3カ月間、SG&A費用は2021年同期比490万ドル増加し、121%増となった。増加した190万ドルは課税されたボーナスと関連がある。2022年期間までは課税ボーナス額がなく、前年同期現在、課税ボーナス額はありません。残りの増加は専門費用の増加によって大きく推進されている。2022年9月30日までの9ヶ月間、SG&A支出は2021年同期より700万ドルまたは48%増加し、これは主にボーナスコストの前年比上昇および2021年の従業員留任ポイント(“ERC”)による人員コスト増加によるものである。2022年9月30日までの9カ月間の専門費用が高く、潜在融資取引に関するコストが原因だが、一部は低い法的費用で相殺されている。

2022年9月30日までの3カ月間、不動産·設備の減価償却は2021年同期比10万ドル減少し、減少幅は24%だった。2022年9月30日までの9カ月間で、財産·設備の減価償却は20万ドル減少し、減少幅は30%だった。

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2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の研究開発(R&D)コストは、それぞれ2021年同期より20万ドルまたは17%と70万ドルまたは16%減少し、労働力の減少と非労働力コストの低下による人員コストの低下が原因だ

2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3カ月間、運営損失は1690万ドル減少し、減少幅は2676%だった。運営損失増加分は毛金利が負であり、SG&Aコストの増加及び契約代償が手形公正価値損失に転換できるためである。2022年9月30日までの9ヶ月間、運営損失が350万ドル或いは23%増加したのは、主に毛金利が負であること及びSG&Aコストの増加によるものである。これは、財産および設備の売却、および賃貸終了の収益、および契約の価格公正価値変化に関連する変換可能なチケットローンによって部分的に相殺される。

2022年9月30日までの3カ月間の税引前損失は利息費用230万ドルの影響を受けたが、2021年同期は1.8万ドルだった。9月30日までの9カ月間、2022年と2021年の利息料金はそれぞれ460万ドルと5.3万ドル。利子コストの増加は、変換可能手形に対応する実物利息支出と変換可能手形に対応する契約費用の支払いに関する。

会社の2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の所得税支出はわずかだ

細分化市場別の結果(千単位)：

化学技術運営結果：

			9月30日までの3ヶ月間												9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
収入.収入			$	43,928					$	9,376					$	84,395					$	27,365
営業収入(赤字)			(10,603)						4,399						(1,716)						(3,009)

2021年同期と比較して，2022年9月30日までの3カ月と9カ月のCT収入はそれぞれ3460万ドルと5700万ドル増加した。2022年収入の増加は主に2022年第2四半期に開始されたProFrac協定によって推進され、その中で、会社は2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月でそれぞれ3040万ドルと4810万ドルを確認した。

CT部門の運営収入(赤字)は2022年9月30日までの3カ月間で2021年同期比1500万ドル減少し、下げ幅は341%だった。この低下は、契約対価変換可能手形のリスコアリング損失430万ドルが、主に課税配当によるコスト増加と、2021年9月30日までの3カ月間、ADM決済760万ドルの放出に関する課税コストの放出による有毛金利の低下によるものである。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の運営損失は130万ドル減少し、減少幅は43%だった。この改善は，主に契約コストをリスコアリングして変換可能手形900万ドルおよび財産や設備の売却およびリース終了の収益に対処するためであるが，毛金利の低下と主に課税ボーナスによって増加したコスト部分によって相殺される。

運営のデータ分析結果：

			2022年9月30日までの3ヶ月												2022年9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021						2022						2021
収入.収入			$	1,695					$	803					$	3,479					$	3,749
運営損失			(745)						(1,071)						(2,751)						(2,138)

2022年9月30日までの3ヶ月間、DA収入は2021年同期比90万ドル増加し、111%増加した。これは、3つの新規顧客といくつかの既存顧客による相当な収入によるものである。DA収入は2022年9月30日までの9カ月間、2021年同期に比べて30万ドル減少し、減少幅は7%だった。

2022年9月30日までの3カ月間、DA部門の運営損失は2021年同期に比べて30万ドル減少し、減少幅は30%だったが、これは収入増加と利益率の向上により、主にボーナス対策プロジェクトによるコスト増加が部分的に相殺されたためである。DA部門運営赤字は2022年9月30日までの9カ月間

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2021年同期と比較して、60万ドルまたは29%悪化した。運営損失の悪化は主に研究開発費の増加と収入の減少により低い人員コスト部分で相殺されている。

資本資源と流動性

概要

同社が行っている資本需要は、設備の購入と維持、運営資本需要のための資金提供に関するものだ。当社は2022年9月30日までの9ヶ月間、交換可能手形を発行して得られた純額で運営資金需要を支払います2010万ドル以下の目的のために発行された前払い資金株式承認証1，830万ドル手元の現金と。

同社の利用可能な現金と現金等価物は2022年9月30日現在で850万ドル、2021年12月31日現在で1150万ドルとなっている。2022年9月30日までの9カ月間、会社の運営損失は1850万ドルで、うち4720万ドルが経営活動に使用され、400万ドルが投資活動から現金が提供され、3820万ドルが融資活動から現金が提供された

流動性

同社の現在の運営と成長資金は主に手元の現金と他の流動資産から来ている。会社の成長と市場での競争力は十分な資本が利用できるかどうかにかかっている。同社は運営損失とマイナスキャッシュフローの歴史があり、連結財務諸表提出日から12カ月以内に大量の現金を使用する予定だ。

資本の可獲得性は会社の運営キャッシュフローに依存し、主にProFrac Services，LLCとの長期供給プロトコルから来ている(付記16、関連側取引参照)。私たちは、私たちの現金と他の流動資産と、私たちがProFrac Servicesとの長期供給協定を継続的に実行することから生じる運営キャッシュフローが、私たちの運営に資金を提供し、今後12ヶ月で満期になるので、私たちの資本要求と期待義務を満たすと信じています。しかし、その会社は未来に十分なキャッシュフローを保障することができない。総合財務諸表の作成は、当社は引き続き経営を継続する企業であると仮定しています。

キャッシュフロー

イベントタイプごとにグループ分けされた統合キャッシュフローは以下のとおりである(千計)

			9月30日までの9ヶ月間
			2022						2021
経営活動のための現金純額			$	(47,166)					$	(18,279)
投資活動が提供する現金純額			4,040						43
融資活動提供の現金純額			38,199						(451)
現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響			211						(70)
現金、現金等価物、および限定的な現金純変化			$	(4,716)					$	(18,757)

経営活動

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、経営活動で使用された純現金はそれぞれ4720万ドルと1830万ドルだった。2022年と2021年9月30日までの9カ月間の総合純損失はそれぞれ2，330万ドルと1，430万ドルだった。

2022年9月30日までの9カ月間、純収益(赤字)に対する非現金調整総額は30万ドルだったが、2021年同期は490万ドルだった。

2022年9月30日までの9カ月間、運営資本変動は2360万ドルの現金を使用したが、2021年同期は90万ドルだった。

•2022年9月30日までの9カ月間の運営資金の変化は、主に収入の著しい増加により、売掛金、売掛金関連側、在庫がそれぞれ570万ドル、2460万ドル、1140万ドル増加した。契約資産は360万ドル増加し、取引費用と関係があります

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支払いました。契約対価格に関連した支払可能な手形。売掛金は2200万ドル増加し、この増加を相殺しており、これは主にProFracとの契約を支援するための調達に関連している。

•2021年9月30日までの9ヶ月間、運営資金が提供する現金は主に通常業務から来ており、売掛金や在庫を含めて240万ドル減少したが、他の資産の170万ドル増加によって相殺された。

投資活動

2022年9月30日までの9カ月間、投資活動の純現金は400万ドルで、テキサス州ウォラーにある製造施設が売却され、2022年4月18日に完成し、一部は増資所で相殺された

2021年9月30日までの9カ月間、投資活動の純現金は無視できる

融資活動

2022年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した純現金は3820万ドルで、主に転換可能な手形の発行と前払い資金権証の収益から来ており、一部は発行コストで相殺されている

2021年9月30日までの9カ月間、融資活動のための現金純額は50万ドルで、主に源泉徴収要求に関する普通株の購入に用いられている。

表外手配

当社は顧客或いはサプライヤーにいかなる保証を行うこともなく、いかなる表外手配或いは承諾も当社の財務状況、財務状況の変化、収入、支出、経営結果、流動資金、資本支出或いは資本資源に重大な影響を与える可能性がある。

重要な会計政策と試算

アメリカ公認会計原則に従って財務諸表と関連開示を作成し、及び会社がその財務状況と経営結果に対する討論と分析を行い、会社管理層に報告金額に影響を与える判断、仮説と推定を要求する。2021年12月31日まで財政年度未監査簡明総合財務諸表付記2“未監査簡明総合財務諸表付記”第1項及び本表格10-K年度報告第II部分総合財務諸表付記第8項は、当社が簡明総合財務諸表を作成するために採用した重要な会計政策及び方法を記述している。

プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示

当社は金利、商品価格、外貨為替レートの変化により市場リスクに直面しています。当社年報第II部第7 A項“市場リスクに関する定量及び定性開示”に掲載されている市場リスクに関する数量化又は定性開示には大きな変動はない。

項目4.制御とプログラム

情報開示制御とプログラムの評価

会社の開示制御及び手続は、1934年に改正された“証券取引法”(以下、“取引法”という。)に基づいて会社が提出又は提出した報告書において開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則及び表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告されることを保証することを目的としている。会社の開示制御や手続きも、このような情報の蓄積を確保し、必要な開示について速やかに決定するために、主要幹部および主要財務官を含む管理職に適宜伝達することを目的としている。いかなる開示制御やプログラム制度の有効性にも固有の限界があり、人為的な誤りの可能性や制御やプログラムを回避または凌駕する可能性がある。したがって、効率的な開示制御およびプログラムであっても、制御目標を実現するための合理的な保証しか提供できない。

37

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この評価によると、会社の最高経営責任者と最高財務官は、会社の開示統制と手続きが2022年9月30日から有効であると結論した。

財務報告の内部統制の変化

当社の財務報告内部統制制度(取引法ルール13 a-15(D)およびルール15 d-15(D)によって要求される評価に基づいて決定される)は、2022年9月30日までの3ヶ月以内に、大きな影響を与えなかったか、または合理的に社内財務報告内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化が発生しなかった。

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第2部-その他の資料

項目1.法的訴訟

同社が2022年3月31日に米証券取引委員会にForm 10−K年次報告を提出して以来、同社の年報に大きな変化はなかった。

第1 A項。リスク要因

本四半期報告に掲載されている他の資料を除いて、閣下は当社の2021年12月31日までの10-K表年次報告(“年報”)に“第1 A項-リスク要因”に記載されているリスク要因を慎重に考慮すべきであり、このようなリスク要因は当社の業務、財務状況及び/又は将来の業績に重大な影響を与える可能性がある。2022年9月30日現在、我々のリスク要因は年次報告書に記載されているリスク要因と実質的に変化していない。年報に記載されているリスクはわが社が直面している唯一のリスクではありません。私たちは現在知らないか、または現在どうでもいいと思っている他のリスクや不確実性は、私たちの業務、財務状況、および/または将来の業績に大きな悪影響を及ぼす可能性もあります。

第二項株式証券の未登録販売

株式証券の未登録販売

注9に開示された資料を添付します“債務および転換可能な手形“および付記13、監査を経ず簡明総合財務諸表に付記して“株主権益”は第一部分の第一項に掲載されており、参考に供する。

発行人が株式証券を購入する

同社の株式補償計画は、従業員が不適格株式オプションの行使や制限株の付与によって負担する納税義務、またはオプションの執行価格を返済するために、株を差し引くことを選択することを許可している。従業員がこのような決済方式を選択すると、会社は株の帰属を奨励する際に差し止められた株を買い戻す。2022年9月30日までの3ヶ月以内に、会社が会社または取引法第10 B-18(A)(3)条に定義された任意の“関連購入者”を代表して行う会社株式証券の買い戻しは以下のとおりである

期間			購入株式総数(1)						1株平均支払価格
July 1, 2022 to July 31, 2022			—						0.00
2022年8月1日から2022年8月31日まで			30,599						1.16
2022年9月1日から2022年9月30日まで			14,054						1.21
合計する			44,653

(1)当社が普通株を購入する目的は、(A)限定株期間の帰属及び非制限株式オプションの行使に関する源泉徴収要求及び送金義務を満たすこと、及び(B)株式オプションを行使する際に普通株に必要な支払いを満たすことである。

項目3.高級証券違約

ない。

プロジェクト4.鉱山安全情報開示

適用されません。

項目5.その他の情報

ない。

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項目6.展示品

展示品 番号をつける

展示品説明

2.1

***

会員権益購入契約は、日付は2020年5月18日であり、当社、JP 3測定有限責任会社、売り手側John A.Cardwellが売り手代表として署名または間に締結されている)(2020年5月19日に提出された会社8-K表の添付ファイル2.1を参照して組み込む)。

3.1

改訂および再予約された会社登録証明書(2007年9月30日までの四半期10-Q表に添付ファイル3.1を参照して編入)。

3.2

改訂および再予約された会社登録証明書の改訂証明書(2009年9月30日までの四半期の会社10-Q表に添付ファイル3.1を参照して編入)。

3.3

Flotek Industries，Inc.改訂および再発行された会社登録証明書(2020年5月7日に提出された会社Form 8-Kの添付ファイル3.1を参照して統合されました)。

3.4

改訂および再予約された会社登録証明書(そのフォーマットは、当社が2022年4月5日に提出した委託書付録Bを参照)の改訂証明書。

3.5

2回目の改訂及び再改訂された定款は、改正された(当社が2021年3月16日に提出した10-K表の添付ファイル3.4を引用して編入)。

4.1

普通株式証明書表(会社が2001年9月27日に提出した最終依頼書付録E参照)。

4.2

変換可能手形の形式(当社が2022年2月4日に提出した8-K表の添付ファイル4.1を引用して統合した)。

4.3

事前出資株式証表(当社が2022年2月4日に提出した8-K表添付ファイル4.2を引用して組み込む)。

4.4

事前出資株式証表(当社が2022年6月23日に提出した8-K表の添付ファイル4.1を参照)。

10.1

Flotek Industries，Inc.とSeham S.Carsonとの間の雇用協定は2022年8月5日に発効する(2022年8月9日に提出された会社8-K表の添付ファイル10.1を参照して組み込まれる)

10.2

マイケル·E·ボルトンとFlotek Industries，Inc.が2022年7月4日に締結した分離および解放協定(添付ファイル10.6を参照して会社に組み込まれる2022年8月11日に提出されたForm 10-Q)

31.1

*

第13 a-14(A)条特等に対して幹事の認証を行う。

31.2

*

細則13 a-14(A)首席財務幹事の証明。

32.1

**

第1350条最高経営責任者の証明書。

32.2

**

第1350条首席財務官の証明。

101.INS

*

連結されたXBRLインスタンス文書-インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない

101.衛生署署長

*

イントラネットXBRLアーキテクチャドキュメント

101.CAL

*

インラインXBRL計算リンクライブラリ文書

101.LAB

*

XBRLタグLinkbaseドキュメントを内部接続する

101.価格

*

インラインXBRLプレゼンテーションLinkbaseドキュメント

101.DEF

*

XBRLを連結してLinkbaseドキュメントを定義する

104

*

表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)

*

本表の格子10-Qとともに提出する.

**

本テーブルの格子10-Qとともに提供され、アーカイブされていません。

***

S-K規則601(A)(5)項により，付表が省略されている.会社は、米国証券取引委員会またはその従業員の要求に応じて、任意の漏れたスケジュールの補足コピーを提供することを約束する。

40

---

サイン

1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。

日付：2022年11月9日

 

フロテックIndustries Inc.
差出人：						/s/小ジョン·W·ジブソン
						ジョン·W·ギブソン
						社長、CEO兼取締役会長
差出人：						/s/Seham Carson
						シハム·カーソン
						臨時首席財務幹事(首席財務·会計幹事)

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