添付ファイル4.1

手紙の合意

July 19, 2022

Hale Capital Partners，LP

道富銀行17号、4000軒の部屋

ニューヨーク市、郵便番号：10004

宛先：マーティン·ヘア

Re：Aシリーズ転換可能優先株の償還

親愛なるマーティ：

(I)FalconStor Software，Inc.(“当社”)が2018年6月22日に改訂および改訂されたA系列は，優先株指定，優先および権利証明書(“指定証明書”)および(Ii)当社とHale Capital Partners，LP(“大株主”)が二零一三年九月十六日に締結した同等優先株購入協定(“購入協定”)に言及する.本稿で使用する他の定義されていない大文字用語は，“指定証明書”にこれらのタームを与える意味を持つべきである.

当社の持続的な経営を促進するために、多数の株主が確認して同意するために、多数の株主(I)は、2023年12月31日または前に指定証明書第8(A)節に従って当社にオプション償還通知を提出することはなく、(Ii)Aシリーズ優先株保有者が2023年12月31日または前に指定証明書第10条(D)条に従って指定証明書下のいかなる償還権利を行使しようとしているかを承認しない。ただし、上記の規定は、(I)指定証明書第8(E)(Z)節によりA系列優先株に関するいかなる償還権利及び任意の株式の償還を行使するか、(Ii)指定証明書第6条(G)条に違反して生じる違反事件に基づいてA系列優先株に関連するいかなる償還権利及び任意のA系列優先株を償還するか、及び(Iii)基本取引が発生した場合には適用されない。疑問を生じないように，本書簡プロトコルのいずれの内容も，借り手の義務や多数の株主の基本取引における権利に影響を与えない.

この書面協定は、ニューヨーク州の法律によって管轄され、州の法律解釈に基づいて、州の法律紛争規則を考慮することなく、コピーに署名することができ、すべてのコピーは同じ合意とみなされ、各当事者がコピーに署名して他の当事者に渡すときに発効すべきであるが、すべての当事者は、すべての当事者が同じコピーに署名する必要がないことを理解すべきである。双方は、上記条項と合意構成が本書面協定及びその駆け引き条項に対する適切かつ有効な対価格を承認し、同意し、双方が受領した条項と十分な条項を確認する。

上記の規定を受けた場合は、以下の確認書と合意書に署名してください。本書簡合意書は上記で初めて明記された日から発効します

[下の署名ページ]

6431879-2
 

真心をこめて

 

[A系列優先株の償還に関する署名ページから書簡まで]

6431879-2