アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，郵便番号：20549
表
(マーク1)
1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
あるいは…。
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
依頼書類番号：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) |
(国際税務局雇用主身分証明書番号) |
|
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(主にオフィスアドレスを実行) |
(郵便番号) |
登録者の電話番号、市外局番を含む：(
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
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取引 記号 |
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登録された各取引所の名称 |
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OTCQB |
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再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ |
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☐ |
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ファイルマネージャを加速する |
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☐ |
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☒ |
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規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐ No
裁判所が確認した計画に基づいて証券を割り当てた後、登録者が1934年“証券取引法”第12、13又は15(D)条に提出されたすべての書類及び報告書を提出したか否かを再選択マークで示す。はい、そうです
2022年10月31日までに登録者は
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
表格10-Q
索引.索引
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ページ |
第1部： |
財務情報 |
3 |
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第1項。 |
財務諸表 |
3 |
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2022年9月30日(未監査)及び2021年12月31日までの簡明総合貸借対照表 |
3 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間監査されていない簡明合併業務報告書 |
4 |
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2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月監査されていない簡明総合総合収益(赤字)レポート |
5 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月監査されていない株主赤字簡明連結レポート |
6 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間監査されていないキャッシュフロー表簡明連結レポート |
8 |
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監査を経ず簡明に連結財務諸表を付記する |
9 |
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第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
26 |
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第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
39 |
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|
第四項です。 |
制御とプログラム |
39 |
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|
|
第二部です。 |
その他の情報 |
40 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
40 |
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第1 A項。 |
リスク要因 |
40 |
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プロジェクト2 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
40 |
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第3項 |
高級証券違約 |
40 |
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|
プロジェクト4 |
炭鉱安全情報開示 |
40 |
|
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|
第5項 |
その他の情報 |
41 |
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|
第六項です。 |
陳列品 |
42 |
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サイン |
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43 |
2
第1部財務情報
項目1.財務諸表
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
簡明合併貸借対照表
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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(未監査) |
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資産 |
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流動資産： |
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現金と現金等価物 |
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$ |
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売掛金は準備後の純額を差し引く |
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前払い費用と他の流動資産 |
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契約資産 |
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在庫品 |
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流動資産総額 |
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財産と設備、純額 |
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経営的リース使用権資産純額 |
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繰延税金資産 |
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ソフトウェア開発コスト、純額 |
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その他の資産 |
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商誉 |
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その他無形資産、純額 |
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長期契約資産 |
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総資産 |
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$ |
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負債と株主赤字 |
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流動負債： |
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売掛金 |
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$ |
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費用を計算する |
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賃貸負債の流動部分 |
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収入を繰り越す |
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流動負債総額 |
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その他長期負債 |
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支払手形、債務発行コストと割引を差し引く |
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賃貸負債を経営し，当期分を差し引く |
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繰延税金負債 |
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繰延収入，当期分を差し引く |
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総負債 |
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Aシリーズは転換可能優先株を償還可能で、$ |
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株主赤字： |
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普通株、$ |
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追加実収資本 |
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赤字を累計する |
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その他の総合損失を累計する |
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株主総損失額 |
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( |
) |
総負債と株主赤字 |
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$ |
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$ |
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||
監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。
3
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
業務報告書を簡明に合併する
(未監査)
|
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9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
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||||||||||
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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収入： |
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製品収入 |
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サポートとサービス収入 |
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総収入 |
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収入コスト： |
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製品 |
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サポートとサービス |
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収入総コスト |
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毛利 |
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運営費用： |
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研究開発コスト |
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販売とマーケティング |
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一般と行政 |
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訴訟和解による収益 |
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( |
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再構成コスト |
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総運営費 |
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||||
営業収入(赤字) |
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( |
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債務返済収益 |
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利息とその他の費用 |
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所得税前収入 |
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所得税支出 |
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純収益(赤字) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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|||
減算：Aシリーズ償還可能な転換可能優先株益の課税項目 |
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||||
減算：Aシリーズ償還可能な転換可能優先株の償還価値を増加させる |
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||||
普通株主は純収益を占めなければならない |
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( |
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( |
) |
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普通株主は1株当たり基本純収益(赤字) |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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普通株主は1株当たり純収益を割り引く |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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加重平均基本流通株 |
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||||
加重平均希釈後発行済み株式 |
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||||
監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。
4
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
簡明総合包括収益表
(未監査)
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||
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2022 |
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2021 |
|
2022 |
|
2021 |
|
||||
純収益(赤字) |
$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
$ |
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|||
適用税を差し引いたその他の全面収益(赤字) |
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||||
外貨換算 |
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その他全面収益(赤字)総額，適用純額を差し引く |
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||||
全面収益合計 |
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) |
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減算：Aシリーズ償還可能転換優先株の課税項目 |
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||||
減算：Aシリーズの償還価値を増やす |
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普通株が占めるべき全面収益総額 |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
|
監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。
5
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
簡明合併株主損失表
(未監査)
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ごく普通である |
|
|
ごく普通である |
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|
その他の内容 |
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積算 |
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積算 |
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合計する |
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2022年1月1日の残高 |
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純収益(赤字) |
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株式ベースの従業員報酬 |
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||||||
Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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( |
) |
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( |
) |
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Aシリーズは転換優先株の配当を償還できる |
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( |
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外貨換算 |
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||||||
2022年3月31日の残高 |
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( |
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純収益(赤字) |
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株式ベースの従業員報酬 |
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帰属制限株に関連して発行された株式 |
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Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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Aシリーズは転換優先株の配当を償還できる |
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外貨換算 |
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||||||
2022年6月30日の残高 |
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純収益(赤字) |
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株式ベースの従業員報酬 |
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||||||
Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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( |
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Aシリーズは転換優先株の配当を償還できる |
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外貨換算 |
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2022年9月30日の残高 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。
6
簡明合併株主損失表
(未監査)
|
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ごく普通である |
|
|
ごく普通である |
|
|
その他の内容 |
|
|
積算 |
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|
積算 |
|
|
合計する |
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||||||
2021年1月1日の残高 |
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$ |
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$ |
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純収益(赤字) |
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株式ベースの従業員報酬 |
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||||||
Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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( |
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Aシリーズは転換優先株の配当を償還できる |
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外貨換算 |
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2021年3月31日の残高 |
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純収益(赤字) |
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公開発行で普通株を販売する場合は，引受割引と発行コストを差し引いた純額 |
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株式ベースの従業員報酬 |
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帰属制限株に関連して発行された株式 |
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Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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Aシリーズは転換優先株の配当を償還できる |
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外貨換算 |
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2021年6月30日の残高 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
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純収益(赤字) |
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公開発行で普通株を販売する場合は，引受割引と発行コストを差し引いた純額 |
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Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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( |
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Aシリーズは転換優先株の配当を償還できる |
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2021年9月30日の残高 |
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監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。
7
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
簡明合併現金フロー表
(未監査)
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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経営活動のキャッシュフロー： |
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純収益(赤字) |
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純収益(損失)と経営活動提供の現金純額を調整する： |
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減価償却および償却 |
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支払手形債務割引償却 |
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使用権資産の償却 |
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債務返済収益 |
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訴訟和解による収益 |
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株式ベースの報酬補償 |
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申告書及び不審勘定の追討 |
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所得税を繰延する |
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経営性資産と負債変動状況： |
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売掛金 |
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前払い費用と他の流動資産 |
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契約資産 |
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在庫品 |
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その他の資産 |
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費用とその他の長期負債を計算しなければならない |
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リース負債を経営する |
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収入を繰り越す |
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経営活動提供の現金純額 |
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投資活動によるキャッシュフロー： |
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財産と設備を購入する |
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資本化ソフトウェア開発コスト |
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無形資産を購入する |
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投資活動提供の現金純額 |
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資金調達活動のキャッシュフロー： |
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公開発行収益は，支払いの引受割引後の純額を差し引く |
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要約費用を支払う |
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短期債務を償還する |
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融資活動提供の現金純額 |
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現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響 |
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現金および現金等価物の純増加(減額) |
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期初現金及び現金等価物 |
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期末現金と現金等価物 |
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補足開示： |
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利子を支払う現金 |
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非現金投資と融資活動： |
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繰延発行コストの計上 |
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未分配のAシリーズは転換可能な優先配当金を償還することができる |
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Aシリーズは転換優先株の増発を償還できる |
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監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。
8
FalconStorソフトウェア会社そして付属会社
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
(1)根拠の提出
(A)会社と業務の性質
FalconStor Software，Inc.はデラウェア州の会社(“We”，“会社”あるいは“FalconStor”)であり，信頼できるデータ保護リーダーであり，ハイブリッド雲世界のために災害復旧とバックアップの近代化を実現した.同社は、データ保存と長期保留コストを低減しながら、企業顧客とホストサービス提供者が彼らのデータを保護、移転、保護することを可能にした。世界の1，000を超える組織とホスト·サービスプロバイダは、FalconStorをクラウド優先データ保護の将来の基盤として標準化しています。
(B)流動資金
2022年9月30日現在、会社の運営資金不足は$
同社の主な流動資金源には、2022年9月30日現在、現金と、運営から発生する予定の将来の現金が含まれている。同社の純収益と運営キャッシュフローは2022年9月30日までの9カ月間でマイナス、2022年9月30日現在の運営資金はマイナスとなっている。
当社は現在、当社がHCP-FVA、LLC(“HCP-FVA”)と締結した改訂及び再予約定期ローン信用協定(“改訂及び再予約ローン協定”)の契約者であり、改訂日は2018年2月23日、改訂日は2019年12月27日である。当社が二零二一年六月三日に提出した改訂されたS-1表登録説明書によると、当社が当時予定していた公開発売(“6月発売”)については、吾らとHale Capital Partners，LP(“Hale Capital”)は二零二年六月二日に箱件合意(“ローン延期書簡合意”)を締結し、改訂及び再予約ローン契約項目の下でHale Capital部分未返済債務の満期日を2023年6月30日に延期することが規定されている。他の貸金を滞納した余剰元金は全額返済された。2022年7月19日、吾らはHale Capitalと通信契約(“第二次ローン延期書簡合意”)を締結し、ローン協定項の改正及び再注文の下で債務を返済していない期限を2023年6月30日から2023年12月31日に延長することを規定した。注(9)を参照支払手形より多くの情報を得るために。また、注(12)でさらに説明したようにAシリーズ償還可能転換優先株期日2021年6月24日の当社が改訂及び再予約したA系列転換優先株指定、優先及び権利証明書(“指定証明書”と改訂された)第1号改正案により、HCP-FVA及びHale Capitalが保有する自社A系列償還可能優先株(“Aシリーズ優先株”)の強制償還権利の発効日を2021年7月30日から2023年7月30日に延長する。 2022年7月19日、当社はHale Capitalと書面合意を締結し、この合意によると、Hale Capitalは、指定証明書第8(E)(Z)節または違反事件に該当しない限り、Aシリーズ優先株の強制償還権の行使または行使を許可しないことに同意した(定義は指定証明書参照)。このAシリーズ優先株が2022年9月30日に償還された場合、当社はAシリーズ優先株保有者に支払うことを要求されます$
注(17)で述べたとおり再構成コストニューヨーク州メルビルのオフィスビル賃貸契約は2021年4月30日に終了し、年間化総賃貸料は#ドルとなった
同社は、現在の現金残高に経営活動からの予想される現金流量を加えると、連結財務諸表の発表日から少なくとも1年間の運営資金需要を満たすのに十分であると信じている。
9
(C)以前に印刷された財務諸表の改訂
ASC 606の採用“顧客との契約収入”に関する調整
当社は、2021年12月31日までの年度内に、ASC 606、すなわち顧客契約収入に関する繰延収入と累積損失の期初残高調整に関する非重大会計ミスを発見した。上記の修正は、先に発行された総合経営報告書や2020年12月31日までの年度の総合キャッシュフロー表に影響を与えない。
当社は“米国証券取引委員会従業員会計公告第99号，重要性”とASC 250−10“会計変更と誤り訂正”に基づき，この誤りの前期財務諸表における重要性を評価した。同社は、この誤りは以前のどの年度や中期の財務諸表にも重要ではないと認定している。
内蔵派生負債公正価値調整
当社は、2021年12月31日までの年間で、当社Aシリーズ優先株に関する埋め込み派生負債の公正価値調整に関する非重大会計ミスを発見しました。デリバティブを埋め込む償還機能は、優先株の額面を現金で支払う必要がある可能性があり、指定違約事件が発生した日に指定転換率で普通株に変換すべきだが配当金を払わない価値を加える。同社は当計や未払い配当記録負債の公正価値ではなく、優先株の額面に基づいている。このエラーにより、会社は以前に米国証券取引委員会に提出されたForm 10-Q四半期報告書とForm 10-K年度報告書の財務諸表に他の長期負債を少なくし、利息やその他の費用を少なくした。当社は“米国証券取引委員会従業員会計公告第99号，重要性”とASC 250−10“会計変更と誤り訂正”に基づき，この誤りの前期財務諸表における重要性を評価した。同社は、この誤りは以前のどの年度や中期の財務諸表にも重要ではないと認定している。
上記の誤った陳述を是正するために、当社は以前に発表した財務諸表を以下のように修正した
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2021年9月30日までの3ヶ月 |
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2021年9月30日までの9ヶ月間 |
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連結業務報告書 |
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前に報じたように |
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調整する |
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改訂された |
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前に報じたように |
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調整する |
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改訂された |
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利息とその他の費用 |
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所得税前収入 |
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純収益(赤字) |
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普通株の純収益に帰することができる |
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1株当たりの基本純収益 |
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1株当たりの純利益 |
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2021年9月30日までの3ヶ月 |
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2021年9月30日までの9ヶ月間 |
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総合総合収益表(損益表) |
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前に報じたように |
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調整する |
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改訂された |
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前に報じたように |
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調整する |
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改訂された |
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純収益(赤字) |
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全面収益合計 |
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全面収益合計 |
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10
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株主損益総額 |
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合併株主損失表 |
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前に報じたように |
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調整する |
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改訂された |
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2021年1月1日の残高 |
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純収益(赤字) |
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2021年3月31日の残高 |
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純収益(赤字) |
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2021年6月30日の残高 |
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純収益(赤字) |
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2021年9月30日の残高 |
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2021年9月30日までの9ヶ月間 |
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統合現金フロー表 |
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前に報じたように |
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調整する |
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改訂された |
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経営活動のキャッシュフロー： |
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純収益(赤字) |
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経営性資産と負債変動状況： |
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費用とその他の長期負債を計算しなければならない |
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経営活動提供の現金純額 |
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(D)新冠肺炎大流行の影響
私たちは引き続き新冠肺炎が私たちの業務のあらゆる面に与える影響に注目しています。新冠肺炎の発生は旅行禁止や妨害をもたらし続ける可能性があり、場合によっては不必要な活動が禁止され、企業が中断·閉鎖され、世界金融市場の不確実性が増加する。新型肺炎の影響は不安定で不確実であるが、実際または潜在的な顧客との面会ができないこと、私たちの最終顧客が彼らの計画の購入または支払いを延期または放棄することを決定したこと、および私たちまたは私たちのパートナーのサプライチェーンの遅延または中断を含む様々な負の影響をもたらし続ける可能性がある。したがって、私たちはより長い販売周期を経験するかもしれません。私たちは新しい顧客やパートナーと取引を達成する能力がマイナスの影響を受ける可能性があり、私たちが完成したソフトウェア取引から収入を確認する能力は負の影響を受ける可能性があり、私たちの需要刺激活動およびこれらの活動の効率と効果は負の影響を受ける可能性があり、また新冠肺炎の流行がコントロールされる前に、私たちは私たちの運営業績を予測することが困難になります。これらの不確実性は、世界の経済状況および全体的なIT支出に圧力を与え続け、最終顧客が支出優先順位を修正したり、購入決定を延期したり、放棄したりする可能性があり、それによって、私たちの解決策の販売期間を延長し、価格を低下させる可能性があり、私たちの販売と運営業績を予測することを困難にし、将来の投資について決定する可能性があり、いずれも私たちの業務、運営業績、財務状況に実質的な損害を与える可能性がある。
また、私たちの管理チームは、新冠肺炎が私たちの業務に与える影響に対応することに集中しており、これは彼らが大量の時間と資源を投入する必要があり、私たちの管理チームの注意を分散させたり、2022年の運営計画を混乱させたりする可能性があります。新冠肺炎が最終的に私たちの運営業績、キャッシュフローと財務状況に与える影響の程度は未来の事態の発展に依存し、これらの事態の発展は不確定であり、予測できないことであり、疫病の持続時間と蔓延、その深刻性、政府と当局がウイルス或いはその影響を制御するために取った行動、及び正常な経済と運営条件を回復する速度と程度を含む。たとえ新冠肺炎の流行が消えても、私たちは発生する可能性のあるいかなる経済衰退も含めて、私たちの業務に実質的な悪影響を与え続ける可能性がある。
(E)統合原則
連結財務諸表には、当社及びその完全子会社の勘定が含まれている。すべての重大な会社間残高と取引は合併で販売された。
11
(F)予算の使用
米国公認会計原則(“GAAP”)に基づいて財務諸表を作成する際、管理層は財務諸表の日付の資産及び負債額、或いは有資産及び負債の開示、及び報告期間内の収入及び支出の報告金額に影響するため、推定及び仮定を行わなければならない。同社の重要な見積もりには、収入確認、売掛金引当、派生商品推定値、営業権推定値と所得税に関する推定が含まれている。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
同社が運営する多くの国·地域の金融市場変動は、同社の業務に影響を与え続ける可能性がある。これらの条件は、会社が上記で議論した重大な会計推定に重大な影響を与える可能性がある。
(G)監査されていない中期財務資料
添付されていない審査中期簡明総合財務諸表は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則及び規定に基づいて作成されている。公認会計原則に従って作成された財務諸表に通常含まれるいくつかの情報および付記開示は、中期財務諸表に関連する規則および規定に基づいて簡素化または省略されている。
経営陣は、添付されている監査されていない中期簡明総合財務諸表は、公平陳述当社の2022年9月30日の財務状況および2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の経営業績に必要なすべての調整を反映しており、正常な経常的調整のみを含むとしている。いかなる移行期間の業務成果も必ずしも財政年度全体で予想される業務成果を示すとは限らない。これらの簡明総合財務諸表は、会社の2021年12月31日までの年次報告Form 10-K(“2021”)における総合財務諸表と付記とともに読まなければならない Form 10-K").
(H)最近発表された会計公告
2020年8月、財務会計基準委員会(FASB)は、ASCテーマ470“債務”およびASCテーマ815“デリバティブおよびヘッジ”に関連するASU 2020-06を発表し、変換可能ツールの会計モデル数を減少させ、変換可能ツールの希釈1株当たり収益の計算、およびその他の変化を修正した。このガイドラインは，米国証券取引委員会が定義した規模の小さい報告会社に適用され，2023年12月15日以降に開始された年次報告期間に適用され，この報告期間内の過渡期を含む。早期養子縁組を許可する。私たちは現在、この基準を採用して私たちの連結財務諸表に及ぼす影響を評価している。
FASBは2016年6月、以前の米国GAAPの代わりに、以前の米国GAAPの代わりに、発生した損失方法を用いて信用損失を確認し、損失が発生する可能性が高い場合に確認を延期することを要求するASU 2016-13“金融商品-信用損失(すべての後続修正案と共に、”テーマ326“)を発表した。主題326は、予期される信用損失を反映する方法で、発生した損失の方法を置換し、合理的かつサポート可能な情報を考慮して信用損失を推定することを要求する。この規定は2019年12月15日以降に開始される財政年度が有効であり、これらの財政年度内の過渡期を含め、早期採用を許可している。FASBは2020年2月、ASU 2020-02“金融商品·信用損失(主題326)とリース(テーマ842)”を発表し、テーマ326の小さい報告会社の発効日を2022年12月15日以降の年度に延期した。私たちは現在、この基準を採用して私たちの連結財務諸表に及ぼす影響を評価している。
(2)重要会計政策の概要
付記(1)は会社の主要会計政策を紹介した重要会計政策の概要2021年のForm 10-K2021年12月31日以降、会社の重大な会計政策に大きな変化はない。会社の重要会計政策の説明については、2021年10-K表を参照されたい。
12
顧客からの契約収入と関連残高
製品とサービスの性質
ローカルソフトウェアのライセンスは、既存のソフトウェアを使用する権利を顧客に提供する。顧客は、永久ライセンスを購入することができ、またはライセンスを購読することができ、これらのライセンスは、お客様に同じ機能を提供するが、主に、クライアントがソフトウェアから利益を得る持続時間である点で異なる。異なる内部配備ライセンスからの収入は、ソフトウェアが顧客が使用可能なときに予め確認されている。ソフトウェア保守支援サービスに割り当てられた収入は、契約サポート期間中に比例して確認される。
ハードウェア製品は主にサーバと関連コンポーネントからなり，その機能はソフトウェア製品とは独立しているため，単独の性能義務とされている.ハードウェア保守およびサポートサービスに割り当てられた収入は、契約サポート中に比例して確認される。
専門サービスは主にソフトウェア実施サービスに関連しており，関連収入は顧客受付時に確認される.
契約残高
収入確認の時間は、お客様に領収書を発行する時間とは異なる可能性があります。当社は、開票前に収入を確認する際に契約資産を記録するか、開票後に収入を確認する際に収入を稼いでいないことを記録します。長年の保守協定を持つ永久許可証に対して、会社は許可証領収書と一般的な1年間の保守領収書を発行し、未来の保守は一般的に毎年領収書を発行する。長年の定期購読許可証については、同社は通常、毎年度保証期間の開始時に毎年顧客に領収書を発行している。同社は，その支払権が今後数年以内に製品支援やサービスを提供することを条件としているため，複数年間の内部ライセンス確認の収入に関する契約資産を記録している。
2022年9月30日と2021年12月31日現在、不良債権準備後の売掛金は$
繰延収入には、主に定期的および永久ライセンスの維持および技術的支援に関連する未稼ぎ収入が含まれる。維持と技術支援収入は保証期間内に比例して確認される。繰延収入には、将来行われる専門サービス契約も含まれており、この契約は、当社が顧客が手配した条項に基づいて関連サービスを提供する際に収入として確認されています。
繰延収入の変化は以下のとおりである
2022年9月30日までの9ヶ月間 |
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2021年1月1日の残高 |
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収入を繰り越す |
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収入確認 |
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備蓄的変動 |
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2021年12月31日の残高 |
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収入を繰り越す |
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収入確認 |
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備蓄的変動 |
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2022年9月30日の残高 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、収入$
13
繰延収入は、まだ確認されておらず、将来の間に収入として確認される残りの履行債務に割り当てられた請求書収入を含む。繰延収入wAS$
大ざっぱに$
支払い条項と条件は、通常、30日から90日以内に支払う要求が含まれているにもかかわらず、契約タイプによって異なる。収入を確認する時間と領収書を発行する時間が異なる場合、会社はその契約には一般に重要な融資部分が含まれていないことが確認されている。当社の請求書条項の主な目的は、当社の顧客から融資を受けたり、顧客に融資を提供するのではなく、顧客にその製品やサービスを購入する簡略化された予測可能な方法を提供することです。たとえば，購読期間開始時に伝票を発行し，契約期間内に保守·支援収入を比例的に確認し，複数年間の内部配備許可証を発行した伝票を年ごとに発行し，交付時に製品収入を確認する.
重大な判決
同社が顧客と締結した契約には、通常、顧客に多様な製品やサービスを譲渡する約束が含まれている。製品とサービスが異なる業績義務とされているかどうかを確定し、一緒に計算するのではなく、別々に計算すべきであり、これは重大な判断が必要かもしれない。
契約義務ごとに独立販売価格(“SSP”)を決定するために判断する必要がある.メンテナンスおよびサポート以外の製品およびサービスについては、会社は履歴割引率に基づいて値札を調整することでSSPを推定している。ソフトウェアおよびハードウェア保守およびサポート費用のSSPは、それぞれの製品によって徴収される費用の宣言パーセントに基づいて計算される。
会社の永久·定期ソフトウェアライセンスは重要な独立機能を持つため，これらの義務履行に割り当てられた収入は，ダウンロードリンクやライセンスキーを電子的に配信する際に確認される.
時間が経つにつれて、製品メンテナンスと支援サービスは、サポート期間中にいつでも利用可能な義務であるため、満たされるだろう。したがって，保守サービスに関する収入は繰延され，契約期間内に比例して収入として確認される.
専門サービスに関する収入は，顧客が受け取ったある時点で確認する.
収入の分類
簡明な総合業務報告書と付記(16)を参照分部報告と集中度製品タイプと地理的位置による収入分類を検討するために使用される。当社は、この分類レベルは、私たちの収入とキャッシュフローの性質、数量、時間、不確実性がどのように経済要素の影響を受けるかを十分に説明していると信じている。
顧客との契約のコストから確認した資産
会社が顧客と契約した増額コストの収益が1年を超えると予想されていれば、これらのコストの資産を確認する。その会社はその販売手数料計画がコスト資本化の要求に適合することを確定した。本報告で述べた期間において、契約を取得する総資本化コストは重要ではなく、我々の総合貸借対照表における他の流れおよび長期資産に計上される。償却期間が1年以上である場合には、当社は、顧客との契約に発生する費用コストに対して実際の便宜を図る。
賃貸借証書
私たちは私たちの様々な施設の運営賃貸契約を締結しました。私たちは最初から計画がレンタルかどうかを確認した。経営リースは、バランスシートの使用権(“ROU”)資産と賃貸負債を簡明に集計しています。ROU
14
資産賃貸期間内に対象資産を使用する権利を代表し、リース負債義務は、レンタルによる賃貸金の支払い義務を代表します。純収益資産および負債は、開始日にレンタル期間内の賃貸支払いの現在値によって確認される。私たちは賃貸と非レンタル構成要素と賃貸契約を締結し、これらの構成要素を単一賃貸構成要素として計算した。私たちの大部分のレンタルは暗黙的な金利を提供していないので、私たちは開始日にレンタル支払いの現在値を決定する時に得られる情報に基づいて、私たちの増量借入金金利を推定します。確定が容易な場合、私たちは隠れた金利を使用する。ROU資産には、レンタル報酬およびレンタル直接コストは含まれていません。私たちのレンタル条項にはレンタルを延長または終了するオプションが含まれているかもしれません。この選択権を行使すると合理的に判断した場合、ROU資産および賃貸負債義務を決定する際には、このような延長条項が考慮されている。レンタル料金はレンタル期間内に直線法で確認します。
使用権資産と負債
私たちは様々なオフィス施設の運営レンタルがあり、2023年まで続く予定です。以下に以下の日付までのROU資産と負債の概要を示す2022年9月30日。
使用権資産 |
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レンタル責任義務、流れ |
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賃貸負債義務、流動分を差し引く |
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賃貸負債総額 |
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加重平均残余レンタル期間 |
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加重平均割引率 |
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% |
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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レンタル料金の構成： |
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リースコストを経営する |
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転貸収入 |
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純賃貸コスト |
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運営リースからの運営キャッシュフローは、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間で$
以下の日までの残りのレンタル期間内に、私たちのROU資産の将来の約最低レンタル支払い2022年9月30日、詳細は以下の通り
2022年(残り) |
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$ |
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2023 |
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最低賃貸支払総額 |
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より少ない興味 |
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賃貸負債現在価値 |
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$ |
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(3)1株当たり収益
基本1株当たり収益(“EPS”)は，発行された普通株の加重平均から計算される。希釈1株当たり収益は、発行された普通株の加重平均に希釈性普通株等価物を加えることによって、株式オプション奨励、制限性株式奨励、株式承認証によって計算することができる Aシリーズは優先株を発行しています。
15
以下は普通株式等価物であり、発行された希釈株式の計算には含まれておらず、それらの影響は2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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株式オプション |
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制限株 |
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Aシリーズ償還可能転換優先株 |
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総逆希釈普通株等価物 |
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(4)財産と設備
現在までの財産·設備の帳簿総額と減価償却2022年9月30日と2021年12月31日は以下の通り
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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総帳簿金額 |
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減価償却累計 |
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) |
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( |
) |
財産と設備、純額 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の減価償却費用は$
(5)ソフトウェア開発コスト
以下の日までのソフトウェア開発コスト帳簿総額と累積償却2022年9月30日と2021年12月31日は以下の通り
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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総帳簿金額 |
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累計償却する |
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( |
) |
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) |
ソフトウェア開発コスト、純額 |
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$ |
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$ |
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2022年9月30日および2021年9月30日までの3ヶ月以内に、当社は記録しました$
(6)営業権その他無形資産
営業権その他無形資産の帳簿総額及び累計償却2022年9月30日と2021年12月31日は以下の通り
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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商誉 |
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他の無形資産： |
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総帳簿金額 |
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累計償却する |
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) |
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帳簿純額 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の償却費用は$
16
(7)株式支払スケジュール
2018年6月22日、会社株主はFalconStor Software，Inc.2018年インセンティブ株式計画(“2018年計画”)を採択しました。2018年計画は、当社取締役会報酬委員会(以下、“報酬委員会”と略す)が管理を担当し、最大発行を初歩的に規定しています
次の表は2018年計画をまとめており，この計画は現在までである2022年9月30日：
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株 |
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利用可能な株 |
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株 |
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図則名 |
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授権 |
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グラントのために |
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卓越した |
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FalconStor Software，Inc.2018年インセンティブ株式計画 |
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次の表は、会社が現在までに終了または満期になったが、まだ持分奨励がある持分計画をまとめています2022年9月30日：
図則名 |
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付与可能株 |
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未償還株 |
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FalconStor Software，Inc.，2016年インセンティブ株式計画 |
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FalconStor Software，Inc.，2006年インセンティブ株式計画 |
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当社の限定株式活動の概要2022年9月30日までの9カ月間のデータは以下の通り。このような限定的な株は、いかなる投票権または処分権も付与されず、付与される前に発行された株とはみなされない。
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量 |
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2022年1月1日現在帰属していません |
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授与する |
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既得 |
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没収される |
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( |
) |
2022年9月30日は帰属していない |
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次の表は、会社の株式権益計画に基づいて支給されるすべての報酬の株式ベースの報酬支出をまとめており、これらの報酬は以下の項目の簡明総合経営報告書に記載されている2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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収入コスト-製品 |
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$ |
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収入コスト-サポートとサービス |
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研究開発コスト |
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販売とマーケティング |
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一般と行政 |
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(8)所得税
同社の所得税準備金には主に適用される州税、地方税、外国税が含まれており、その額は会社の今年までの税収準備金を通年で達成された有効税率と一致させるために必要な額である。
2022年9月30日までの9か月間，当社は所得税を計上する$
2021年9月30日までの9か月間，当社は所得税を計上する$
2022年9月30日と2021年9月30日まで、会社が確認していない税収割引総額(利息を除く)は$
(9)支払手形
支払手形残高は以下の各項目からなる
支払手形総額、2022年1月1日現在純額 |
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割引の増加 |
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支払手形総額、2022年3月31日現在純額 |
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$ |
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割引の増加 |
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支払手形総額、2022年6月30日現在純額 |
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$ |
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割引の増加 |
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支払手形総額、2022年9月30日現在純額 |
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$ |
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債務を優先保証する
債務を優先的に保証して最も安いプラスコードで利息を計算する
2022年9月30日まで当社は、改訂及び再注文融資契約に記載されている財務的契約を遵守します。
18
(10)公正価値計測
当社は公正な価値に基づいてその現金等価物及び派生ツールを計量します。公正価値は、資産を売却して受け取る金額、または市場参加者間の秩序ある取引で債務を移転して支払われる金額を表す脱退価格である。このような仮定を考慮した基礎として，当社は三層公平価値階層構造を採用し，公正価値を計測する際に推定方法に用いる投入を優先している.
公正価値階層構造
公正価値計測方法は，このような評価技術の投入が他の市場参加者が独立したソースから得られた市場データ使用の仮定(観察可能投入)や自社自身の市場参加者の評価を反映した仮定(観察不可能投入)に基づいて，評価技術の階層構造を規定するかどうかを反映するかどうかに基づいている.したがって、観察可能かつ観察不可能な投入は、以下の公正価値レベルを創出する
次の表に公正な価値で恒常的に計量された会社の資産と負債を示す2022年9月30日：
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報告日の公正価値計量使用 |
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合計する |
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見積もりはありますか |
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意味が重大である |
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意味が重大である |
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派生負債： |
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派生ツール |
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派生負債総額 |
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公正な価値で計量された資産負債総額 |
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19
次の表は、2021年12月31日に公正価値で恒常的に計量された会社の資産と負債を示しています
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報告日の公正価値計量使用 |
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合計する |
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見積もりはありますか |
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意味が重大である |
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意味が重大である |
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派生負債： |
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派生ツール |
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派生負債総額 |
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公正な価値で計量された資産負債総額 |
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$ |
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公正価値計量
会社のデリバティブの公正価値はブラック·スコアーズ定価モデルを用いて推定され、このモデルは確率仮説に基づいて調整を行い、確率と変動性仮説を除いて、すべての重大な投入は株価と金利などの観察可能な市場データの実証に由来する或いは得られた。確率仮説と変動率仮定は公平価値計測に重要であり，観察できない.これらの埋め込みデリバティブは，公正価値階層構造の第3レベルに含まれる.このような派生商品は私たちの総合貸借対照表上の他の長期負債に含まれている。
会社Aシリーズ優先株の公正価値は、その将来のキャッシュフローに基づいています
以下の表に会社負債の期初と期末残高の入金を示し，この負債は公正価値の恒常的な計量であり，以下の重大な観察不可能な投入(第3級)を用いた2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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期初残高 |
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収益の中で確認された総損失 |
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期末残高 |
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同社のデリバティブは，確率仮説に基づいて調整されたブラック·スコイル定価モデルを用いて推定されており，確率や変動性仮説を除いて，すべての重要な投入が株価や金利などの観察可能な市場データから得られていることが確認されている
基本販売取引の一部として償還確率 |
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基本販売取引がない場合に償還される確率 |
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年次変動性 |
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(11)負担およびまたは事項
会社は通常その顧客にソフトウェア製品の保証を提供して、保証期間は超えません
20
そのほぼすべてのソフトウェアライセンス契約の条項によると、当社は、当社のソフトウェアが第三者の知的財産権を侵害した疑いを含む、そのような顧客にクレームをつけたことによるすべてのコストおよび損害を賠償します。ほとんどの場合、侵害クレームが発生した場合、会社は、(I)顧客のためのソフトウェアの使用継続を図る権利、(Ii)実質的に同等の機能を提供しながら侵害を除去するためにソフトウェアを交換または修正する権利、または(Iii)(I)および(Ii)の両方が合理的に実現できない場合、会社は許可プロトコルを終了し、会社に支払われた許可料を比例的に顧客に返却することができる。このような賠償条項は、財務会計基準委員会が発表した担保に関する権威的な指導に基づいて計算される。通常の業務中、会社は時々クレーム要求を受け、通常は元の設備製造業者から来ている。その会社は今のところ何の重大な賠償要求があるか知らない。
付記(12)で述べたとおりAシリーズ償還可能転換優先株A系列優先株の保有者は、何らかのトリガイベントが発生した場合に償還権を発行する。当社は2022年9月30日現在、当社Aシリーズ優先株に関する非金融チェーノに失敗していません。
BrooksのCEOにTodd Brooksを委任したことについて、取締役会は2017年8月14日に署名されたBrooksさんへの招聘状(“Brooks合意”)を承認した。ブルックス協定では、ブルックスさんは年化基本給#ドルを受け取る権利があると規定している
Sitaさんを首席財務官に任命したことについて、取締役会は、Sitaさん所有のエンティティAlucria Consulting，Inc.(“Alucria”)との独立契約者サービス契約(“Sitaプロトコル”)を承認し、2022年2月11日に調印した。SITA協定はAlucriaが#ドルの費用を得る権利があると規定している
SITAプロトコルの期限は、どちらか一方が合意条項によって早期に終了しない限り、2023年7月1日に満了します。
注(17)で述べたとおり再構成コストは当社は2017年および2019年に採用された再編計画により若干の再編コストが発生しています。
また、2022年9月30日現在、企業の不確定税収に対する負債総額は$
(12)Aシリーズ償還可能転換優先株式
その会社は所有している
21
配当金株式分割、株式合併、再分類または類似取引、(I)いつでも、保有者の選択に応じて、または(Ii)会社がAシリーズ優先株発行1周年(場合によっては延期可能)後、会社普通株式60年の出来高加重平均価格(場合によっては延期可能)
指定証明書によると、Aシリーズ優先株の保有者は最優遇金利(ウォール·ストリート·ジャーナル東部版提供)に四半期配当金を加える権利がある
適用法がAシリーズ優先配当金の発表または支払いを禁止しているか否かにかかわらず、会社が利益を得ているか否かにかかわらず、合法的な資金がこのような配当金の支払いに使用できるか否かにかかわらず、このような配当金が許可されているか否か、または発表されているか否かにかかわらず、Aシリーズ優先配当金は計上されなければならない。
あるトリガ事件が発生した時、例えば破産、資金が債務しない或いは会社がその義務に従ってAシリーズ優先株を転換する時に普通株を発行できなかった場合、所有者は会社に1株当たりの価格ですべて或いは一部のAシリーズ優先株を償還することを要求することができ、1株当たりの価格は(I)に等しい
基本売却取引が完了した後、Aシリーズ優先株は1株当たり償還価格で償還し、償還価格が(Y)の大きい者に等しい
個々A系列優先株の保有者は，そのA系列優先株が記録日に普通株に変換可能な株式数に相当する投票権を持つ.また、Aシリーズ優先株の大多数の保有者は、改訂または改訂された会社が再発行した会社登録証明書の任意の改訂を承認することを含む何らかの行動を承認しなければならない
22
そしてAシリーズ優先株の投票権、優先株または他の権利に悪影響を及ぼす定款、配当金または割り当ての支払い；会社の任意の清算、資本化、再編または任意の他の基本取引；Aシリーズ優先株またはAシリーズ優先株と平価の配当権、償還権、清算優先株およびその他の権利の発行；転換価格未満の持分の発行；標準商業貸手からの転換不可能債務を超えない任意の留置権または借金
我々が発行したA系列優先株の所有者は強制償還権を持ち，Hale CapitalとHCP−FVAの承認を得て初めてこの権利を行使することができる。6月の発行については、2021年6月24日までの指定証明書改正案に基づき、当該償還権の有効日を2021年7月30日から2023年7月30日に延長する。2022年7月19日、当社はHale Capitalと書面合意を締結し、この合意によると、Hale Capitalは、指定証明書第8(E)(Z)節または違反事件に該当しない限り、Aシリーズ優先株の強制償還権の行使または行使を許可しないことに同意した(定義は指定証明書参照)。同社は、延期はASC 470-50による債務修正、修正、返済を招くため、損益を確認する必要はないと結論した。この変化は優先株の新実利率を用いて前向きに計算されている。
当社はすでに財務諸表の中でAシリーズ優先株を仮権益としており、場合によっては所有者がAシリーズ優先株を償還することを選択できるからだ。当社はAシリーズの優先株内のすべての埋め込み変換と販売特徴を分析したため、Aシリーズの優先株中のあるいは償還引受オプションが債権類主体と明確かつ密接に関連していないと確定され、派生ツール会計の任意の他の範囲の例外にも符合しない。したがって、償還オプションが派生ツールに計上されたり、これらの派生ツールの公正価値がAシリーズ優先株から分離され、負債として記録される。
これらの派生ツールの公正価値は、2022年9月30日と2021年12月31日までに$
発行時には，A系列優先株への割引として，取引コスト，有益な変換特徴，および埋め込みデリバティブに割り当てられた公正価値を記録した.2017年8月5日までの規定償還日は、これらのコストが有効利息法を用いてAシリーズ優先株に増加し、これが同ツールの最初の償還日となった。当時の保有者の金融契約と償還権の失効により、この付加価値は2016年12月31日に加速した。6月の発行では、Aシリーズ優先株の唯一の所有者であるHale Capital Partnersは強制償還権の延長に同意し、先にAシリーズ優先株条項に違反した行為を放棄した。同社は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月にそれぞれAシリーズ優先株の増額、当期配当金の控除として計上し、営業報告書上の普通株株主が純収益(赤字)を占めるべき調整と、1株当たり収益(赤字)を決定する調整とした。
Aシリーズ優先株には以下が含まれる
合計Aシリーズは転換可能優先株を償還でき、2022年1月1日現在の純価値 |
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配当金に応じて計算する |
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優先株増価 |
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合計Aシリーズは転換可能優先株を償還でき、2022年3月31日までの純額 |
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配当金に応じて計算する |
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優先株増価 |
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合計Aシリーズは転換可能優先株を償還でき、2022年6月30日現在の純価値 |
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配当金に応じて計算する |
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優先株増価 |
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合計Aシリーズは転換可能優先株を償還でき、2022年9月30日現在の純価値 |
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(13)その他の総合損失の累計
年度累計その他総合損失(税額控除)の変動2022年9月30日までの3ヶ月間の状況は以下の通り
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外貨？外貨 |
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最低純価値 |
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合計する |
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2022年7月1日にその他総合収益(赤字)を累計 |
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その他全面収益(赤字) |
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再分類前の他の総合収益(損失) |
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その他全面収益合計 |
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2022年9月30日に他の総合収益(赤字)を累計 |
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2021年9月30日までの3ヶ月間、税額を差し引いた累計その他の全面赤字の変動は以下の通り
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外貨？外貨 |
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最低純価値 |
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合計する |
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2021年7月1日に他の総合収益(赤字)を累計 |
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その他全面収益(赤字) |
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再分類前の他の総合収益(損失) |
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その他全面収益合計 |
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2021年9月30日累計その他総合収益(赤字) |
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2022年9月30日までの9ヶ月間、税額を差し引いた累計その他の全面赤字の変動は以下の通り
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外貨？外貨 |
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最低純価値 |
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合計する |
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2022年1月1日に他の総合収益(赤字)を累計 |
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その他全面収益(赤字) |
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再分類前の他の総合収益(損失) |
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その他全面収益合計 |
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2022年9月30日に他の総合収益(赤字)を累計 |
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2021年9月30日までの9ヶ月間、税額を差し引いた累計その他の全面赤字の変動は以下の通り
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外貨？外貨 |
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最低純価値 |
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合計する |
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2021年1月1日に他の総合収益(赤字)を累計 |
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その他全面収益(赤字) |
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再分類前の他の総合収益(損失) |
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その他全面収益合計 |
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2021年9月30日累計その他総合収益(赤字) |
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) |
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(14)株主権益
株買い戻し活動
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内にその会社はできました
普通株発行
2021年6月23日、当社は共発行·販売
24
のですその超過配給選択権。販売価格は$
2021年7月27日、会社は発行して販売しました
(15)訴訟
訴訟結果の内在的困難を予測することが困難であることを考慮して、特にクレーム者が非常に大きなまたは不確定な損害賠償を求める場合、会社は通常、未解決事項の最終結果、これらの事項の最終解決の時間、または各未決定事項に関連する最終損失、罰金または罰金を予測することができない。
財務会計基準委員会が発表した事項に関する権威ある指針によると、当社は予想される和解コスト、損害賠償、クレーム損失を計上すべきだが、具体的な損失は可能であり、推定可能である。当社は保険回収のための売掛金を記録しており、当該等の金額が可能かつ回収可能な場合には。この場合，課税額を超える損失が生じる可能性がある.もし評価時に、訴訟に関連する損失または損失が可能であり、計り知れないものではない場合、企業は発生時にこれらのコストを支出するために、この問題のさらなる発展に引き続き注目し、その損失が可能であり、かつ推定可能であるようにする。損失の可能性のある推定が1つの範囲であり、その範囲内にこれ以上可能な金額がない場合は、当社はその範囲の最低金額を計上する。
当社は通常業務中に様々な法的手続きやクレームの影響を受け、主張しても非主張でも影響を受ける。いずれも当該等の事項の結果は肯定的に予測できないが、当該等の事項は当社の財務状況や経営業績に大きな悪影響を与えないことが予想される。
当社は、当社が当該等の請求及び訴訟により支払う可能性があると考えている金額(ある場合)を決定するために、いくつかの訴訟及び請求を継続して評価しているため、将来的に追加損失を累積及び支払いする可能性があり、当社の財務業績、キャッシュフロー及び現金備蓄に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
(16)細分化レポートと集中度
会社は経営意思決定と業績評価を目的とした単一の経営部門に組織されている
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
|
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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収入： |
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アメリカ.アメリカ |
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ヨーロッパ中東アフリカなど |
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アジア太平洋地域 |
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総収入 |
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$ |
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$ |
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$ |
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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長期資産： |
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アメリカ.アメリカ |
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$ |
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$ |
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アジア太平洋地域 |
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ヨーロッパ中東アフリカなど |
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長期資産総額 |
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$ |
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$ |
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||
25
2022年9月30日まで3ヶ月と9ヶ月、当社はあったことがある
2022年9月30日までに会社は
(17)再構成コスト
2017年6月、取締役会は経営業績を向上させる総合計画(“2017計画”)を承認した。2017年度計画は、2017年12月31日までの会計年度終了時にほぼ完了し、2017年度第2四半期のリストラと合わせて、会社の従業員数は約3%に減少しました
次の表は期間の活動をまとめたものである2021年から2022年9月30日までは、2017、2019年、2020年計画で記録された再編負債と関係があります
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解散費関連費用 |
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施設やその他の費用 |
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合計する |
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2021年1月1日の残高 |
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$ |
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準備·補充 |
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翻訳調整 |
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( |
) |
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( |
) |
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使用済み/支払い済み |
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( |
) |
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( |
) |
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2021年3月31日の残高 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|||
準備·補充 |
|
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翻訳調整 |
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|||
使用済み/支払い済み |
|
|
( |
) |
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( |
) |
|
|
( |
) |
2021年6月30日の残高 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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|||
翻訳調整 |
|
|
( |
) |
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|
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( |
) |
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2021年9月30日の残高 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|||
翻訳調整 |
|
|
( |
) |
|
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|
|
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( |
) |
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2021年12月31日の残高 |
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$ |
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$ |
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$ |
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準備·補充 |
|
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翻訳調整 |
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|
( |
) |
|
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( |
) |
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2022年3月31日の残高 |
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$ |
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$ |
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$ |
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準備·補充 |
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( |
) |
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( |
) |
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翻訳調整 |
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|
( |
) |
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|
|
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( |
) |
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2022年6月30日の残高 |
|
$ |
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$ |
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$ |
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翻訳調整 |
|
|
( |
) |
|
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|
|
|
( |
) |
|
2022年9月30日の残高 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
解散費と施設関連負債は、添付の簡明総合貸借対照表の“計上すべき費用”に含まれる。2017年計画項の下の費用は、添付の簡明総合業務報告書の“再編成費用”に含まれています。
第二項です。 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
26
以下の経営陣の財務状況及び経営結果の検討及び分析には、“1933年証券法”第27 A節及び“1934年証券取引法”第21 E節で指摘された“前向き陳述”が含まれている。これらの前向きな陳述は、“信じる”、“予想”、“予想”、“推定”、“計画”、“可能”、“意図”、“将”または同様の用語のような予測、未来性、または前向き用語を使用することによって識別することができる。投資家は、いかなる展望性陳述も未来の業績に対する保証ではなく、重大なリスクと不確定要素に関連し、実際の結果は展望性陳述中の予測と大きく異なる可能性があることに注意してください。以下の議論は、本報告の他の部分に記載されている連結財務諸表およびこれらの財務諸表の説明とともに読まなければならない。
概要
FalconStor Software，Inc.はデラウェア州の会社(“We”，“会社”あるいは“FalconStor”)であり，信頼できるデータ保護ソフトウェアの先頭であり，ハイブリッド雲世界のために災害復旧とバックアップ操作の近代化を実現する.同社は企業の顧客とホストサービス提供者が彼らのデータを保護、移転、保護することができるようにし、同時にデータ保存と長期保留コストを95%まで低下させる。世界の1，000を超える組織とホスト·サービスプロバイダは、FalconStorをクラウド優先データ保護の将来の基盤として標準化しています。当社の製品は、大手管理サービスプロバイダー(MSP)、システムインテグレータ、ディーラ、元機器メーカー(OEM)からなるグローバルネットワークで提供されサポートされています。
私たちの製品は企業データ保護の需要を満たしており、このような需要は消費者と企業が複数の設備、ネットワークとプラットフォームを介してデジタル空間でますます多くの相互作用によって駆動される。コロナウイルスの大流行の爆発はこの転換を加速し、持続的な遠隔作業と在宅仕事の手配が企業のデータ安全の維持に新しい挑戦をもたらしたからである。従業員移動性の増加および柔軟な遠隔作業スケジュールの採用、例えば、クラウド技術をより広く統合し、従業員が自分の装置を使用することを可能にし、追加の脆弱性をもたらし、企業は、企業データの完全性を維持するために、我々のような解決策によってこれらの脆弱性を監視および保護しなければならない。
我々の製品は、企業データ保護の2つの重要な分野を解決するために企業とMSPによって使用されている：(I)長期データ保持と回復、および(Ii)データ複製は業務連続性を維持する。IBM PowerVS Cloud，AWS，Microsoft Azureなどのクラウドに基づく現代データ記憶環境との統合により，我々の企業クライアントはコストを著しく低減し，その企業データの携帯性，安全性，アクセス可能性を向上させることができる.このようなアクセス可能性は私たちの現代世界で重要であり、データを保護し、スマートに利用して、製品設計を促進し、改善し、競争優位を推進しなければならないと信じている。下位ハードウェア、クラウド、ソースデータにかかわらず、私たちの製品は使用でき、これは私たちの企業顧客が彼らの既存のハードウェアとソフトウェア投資を十分に利用できるようにします。
2020年初め以降、市場投入の努力を長期データ保持とデータ保護分野に集中させ、2019年以降に発生した勢いをもとにしてきた。2021年には、アメリカ、EMEA、日本、韓国、東南アジアなどのコア地域への入市投資を追加し、MSPのために構築された次世代仮想テープライブラリ(VTL)製品シリーズStorSafe TMを発表した。
2022年第3四半期私たちは引き続き革新を提供し、私たちのすべての製品を改善します。当社のStorSafe TMソリューションは、企業IT部門データ保護ライブラリと、企業企業にデータ保護サービスを提供するMSPの重要なバックアップ長期アーカイブ保持ツールです。彼らはバックアップとアーカイブ環境の現代化を実現し、IBMが提供する環境のような効率的なハイブリッド雲と公共クラウドストレージ環境を利用することができるPowerVSクラウド、AWS、Microsoft Azureは、運用コストを節約し、回復性能を向上させ、迅速な遠隔災害復旧を実現します。
StorSafe TMにより、私たちは私たちの技術を拡張し、ハイブリッドクラウド世界に企業レベル、高度な柔軟性、効率的なバックアップ、長期データストレージ最適化ソリューションを提供しました。
27
私たちの長期保存と製品の回復に加えて、StorGuardTMビジネスの連続的に駆動されるデータ複製ソリューションは、私たちのお客様が高度な洞察力で作業負荷を正しい目標位置(内部配備またはクラウド)に移動させることを可能にします。この解決策は、大規模企業、大学、医療保健実体、政府機関を含むが、これらに限定されない複雑、異種IT環境と各種データ管理用例を有するMSPと企業組織のために設計されている。StorGuardTMは、IT専門家がその組織のデータを完全に洞察し、制御することができる近代的で包括的で使いやすいソフトウェアソリューションです。
私たちのすべての製品を使いやすくするために、企業全体のデータ保護環境の全体図を提供するために、当社の中央データ管理コンソール(現在StorSightTMと呼ばれています)を大幅に強化し、企業全体のデータ保護環境の全体図を提供します-データセンターの内部配備でも、公共クラウドでも混合環境でも、私たちのお客様は、その運営を継続的に最適化するために必要なキー分析、報告、およびダッシュボードを提供します。
FalconStorは、MSP、企業のお客様、OEMパートナーに引き続き集中しています。これらの市場は最も重要な機会を提供し、FalconStor製品の価値を実現するのに最適であり、広いグローバル市場に参入する有効な方法を提供している。私たちの収入の大部分はMSPとディーラーを通じて企業顧客への販売から来ています。
MSPおよびディーラーに提供する“ビジネスパートナー”計画は、トレーニング、マーケティング、および収入を通じてFalconStorに約束したいパートナーに財務的インセンティブを提供します。売上高を犠牲にすることなくコストを最大限に節約するためのすべての業務審査の一部として、私たちの業務パートナー計画において、すべての地域の各パートナーとの関係を検討していきます。我々は，専門知識，人員，ネットワークのみに注目して潜在的なクライアントを識別し，エンドユーザにサービスを提供するパートナーに注目することにした.
歴史的に見ると、私たちのソフトウェアライセンスの多くは容量で販売されており、容量を永久的に使用する権利を含む。しかし、私たちは、加入または期限に基づく許可によって、顧客が指定された期間内に私たちの解決策を使用する権利があるように、年間恒常性収入モードに重点を置いています。私たちは今後数年で購読許可からの収入が増加すると予想している。
私たちの収入の変動は異なる時期の販売量と組み合わせによって推進されている。永続的および定期的なソフトウェアライセンスに割り当てられた収入は、これらの製品が重要な独立した機能を有するので、リンクおよびライセンスキーをダウンロードした後のある時点で電子的に確認される。時間が経つにつれて、製品メンテナンスと支援サービスは、サポート期間中にいつでも利用可能な義務であるため、満たされるだろう。したがって，保守サービスに関する収入は繰延され，契約期間内に比例して収入として確認される.専門サービスに関する収入は，顧客が受け取ったある時点で確認する.
2022年第3四半期、IBMとの戦略的ディーラー関係を拡大し続けるにつれ、我々は経常的収入に基づく収入への転換に実質的な一歩を踏み出した。このような戦略ディーラ関係を通じて、IBMとFalconStorはFalconStorのVTL/StorSafeソフトウェア、IBMクラウドオブジェクトストレージ(COS)とIBM Power仮想サーバ(PowerVS)からなる共同解決策を共同マーケティングし、アプリケーションとデータを内部環境からIBM PowerVS Cloudに効率的に移行し、IBM PowerVS CloudでSaaSに基づくバックアップと回復を行う。この関係は将来的に健康な経常収入増加を提供することが予想されるが、私たちの共同解決策は月消費(MRR)で販売されるため、これらのタイプの混合クラウド関係の加速的な関心と、私たちの販売チームの関連調整は、短期的なGAAP総収入の変動を推進し続ける。実際GAAPの2022年第3四半期の総収入は6.8%年を重ねる。2022年第3四半期のGAAP収入の減少を受けて、私たちの純収益は221，372ドルで、#年第3四半期の純収益は348，640ドルです2021年には運営コストを$2,296,464前の四半期と比べて$2,391,9662021年第3四半期。我々のGAAP総収入は前年比で低下したにもかかわらず、GAAP総収入は2022年の間に四半期ごとに増加し続けると信じている。実際、GAAP総収入は2022年第3四半期に3，059，141ドルに増加したが、2022年第2四半期と第1四半期はそれぞれ2，394，335ドルと2，049，107ドルであり、2022年通年GAAP総収入は引き続き増加すると予想される。
28
新冠肺炎
我々は2019年の新型コロナウイルス或いは新冠肺炎が著者らの業務のあらゆる面に与える影響を密接に注目している。2020年3月、世界保健機関は新冠肺炎を大流行とし、アメリカ総裁は新冠肺炎疫病を国家緊急状態と発表した。それ以来、新冠肺炎の疫病は迅速に全世界に蔓延し、すでに顕著な波動性、不確定性と経済混乱を招いた。新冠肺炎の発生は旅行禁止や妨害をもたらし続ける可能性があり、場合によっては不必要な活動が禁止され、企業が中断·閉鎖され、世界金融市場の不確実性が増加する。新型肺炎の影響は不安定で不確実であるが、実際または潜在的な顧客との面会ができないこと、私たちの最終顧客が彼らの計画の購入または支払いを延期または放棄することを決定したこと、および私たちまたは私たちのパートナーのサプライチェーンの遅延または中断を含む様々な負の影響をもたらし続ける可能性がある。
経営実績-2022年9月30日までの3カ月を2021年9月30日までの3カ月と比較した。
次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、私たちの簡明合併運営報告書で報告されている収入と費用行プロジェクトとその総収入に占める割合、およびこれらの行プロジェクトの期間ドルとパーセンテージの変化を示しています。私たちの運営結果は業務部門として報告され、私たちの単一の運営部門が代表します。
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
変わる |
|
|||||||||||||||
(ドルで表される金額) |
2022 |
|
2021 |
|
1号1号 |
|
|||||||||||||
収入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
製品収入 |
$ |
1,568,110 |
|
|
51 |
% |
$ |
1,547,013 |
|
|
47 |
% |
$ |
21,097 |
|
|
|
1 |
% |
サポートとサービス収入 |
|
1,491,031 |
|
|
49 |
% |
|
1,736,456 |
|
|
53 |
% |
|
(245,425 |
) |
|
|
(14 |
)% |
総収入 |
|
3,059,141 |
|
|
100 |
% |
|
3,283,469 |
|
|
100 |
% |
|
(224,328 |
) |
|
|
(7 |
)% |
収入コスト： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
製品 |
|
19,711 |
|
|
1 |
% |
|
41,351 |
|
|
1 |
% |
|
(21,640 |
) |
|
|
(52 |
)% |
サポートとサービス |
|
360,393 |
|
|
12 |
% |
|
400,934 |
|
|
12 |
% |
|
(40,541 |
) |
|
|
(10 |
)% |
収入総コスト |
|
380,104 |
|
|
12 |
% |
|
442,285 |
|
|
13 |
% |
|
(62,181 |
) |
|
|
(14 |
)% |
毛利 |
|
2,679,037 |
|
|
88 |
% |
|
2,841,184 |
|
|
87 |
% |
|
(162,147 |
) |
|
|
(6 |
)% |
運営費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
研究開発コスト |
|
581,941 |
|
|
19 |
% |
|
711,273 |
|
|
22 |
% |
|
(129,332 |
) |
|
|
(18 |
)% |
販売とマーケティング |
|
887,967 |
|
|
29 |
% |
|
1,610,635 |
|
|
49 |
% |
|
(722,668 |
) |
|
|
(45 |
)% |
一般と行政 |
|
826,556 |
|
|
27 |
% |
|
633,954 |
|
|
19 |
% |
|
192,602 |
|
|
|
30 |
% |
訴訟和解による収益 |
|
— |
|
|
— |
% |
|
(632,600 |
) |
|
(19 |
)% |
|
632,600 |
|
|
|
(100 |
)% |
再構成コスト |
|
— |
|
|
— |
% |
|
68,704 |
|
|
2 |
% |
|
(68,704 |
) |
|
|
(100 |
)% |
総運営費 |
|
2,296,464 |
|
|
75 |
% |
|
2,391,966 |
|
|
73 |
% |
|
(95,502 |
) |
|
|
(4 |
)% |
営業収入(赤字) |
|
382,573 |
|
|
13 |
% |
|
449,218 |
|
|
14 |
% |
|
(66,645 |
) |
|
|
(15 |
)% |
債務返済収益 |
|
— |
|
|
— |
% |
|
— |
|
|
— |
% |
|
— |
|
|
|
— |
% |
利息とその他の費用 |
|
(111,399 |
) |
|
(4 |
)% |
|
(84,049 |
) |
|
(3 |
)% |
|
(27,350 |
) |
|
|
(33 |
)% |
所得税前収入 |
|
271,174 |
|
|
9 |
% |
|
365,169 |
|
|
11 |
% |
|
(93,995 |
) |
|
|
(26 |
)% |
所得税支出 |
|
49,802 |
|
|
2 |
% |
|
16,529 |
|
|
1 |
% |
|
33,273 |
|
|
|
201 |
% |
純収益(赤字) |
$ |
221,372 |
|
|
7 |
% |
$ |
348,640 |
|
|
11 |
% |
$ |
(127,268 |
) |
|
|
(37 |
)% |
減算：Aシリーズ償還可能な課税項目 |
|
391,016 |
|
|
13 |
% |
|
288,802 |
|
|
9 |
% |
|
102,214 |
|
|
|
35 |
% |
減算：償還価値の付加価値 |
|
40,023 |
|
|
1 |
% |
|
13,517 |
|
|
0 |
% |
|
26,506 |
|
|
|
196 |
% |
純収益(赤字)は |
$ |
(209,667 |
) |
|
(7 |
)% |
$ |
46,321 |
|
|
1 |
% |
$ |
(255,988 |
) |
|
|
(553 |
)% |
29
収入.収入
私たちの主な販売ポイントは、独立したソフトウェアアプリケーション、業界標準ハードウェアと統合されたソフトウェアを含み、完全な統合ソリューションとして販売されるか、または購読または消費で販売されるソフトウェアソリューションおよびプラットフォームを販売することである。したがって，我々の収入は，(I)製品収入，または(Ii)支援とサービス収入に分類される.2022年9月30日までの3ヶ月間で確認された収入は3，059，141ドルであり，前年同期は3，283，469ドルであった。
製品収入
製品収入には、私たちのソフトウェアソリューションライセンスの販売とソフトウェアインストールプラットフォームの販売が含まれています。これは、独立したソフトウェアアプリケーションを含み、業界標準ハードウェアと統合されたソフトウェアも含む場合がある。私たちは主にハードウェアを購入したり販売したりするのではなく、顧客が自分のハードウェアを購入するのを助ける。我々の製品は、(I)付加価値販売店、(Ii)流通業者、および/または(Iii)を介してエンドユーザに直接販売される。これらの収入は，米国で一般的に受け入れられている会計原則の下でのすべての適用基準に適合していることを確認した。
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、製品収入はそれぞれ私たちの総収入の51%と47%を占めている。2022年9月30日までの3カ月間の製品収入は1，568，110ドルで、前年同期の1，547，013ドルよりやや増加し、21，097ドルと1%増となった。2022年9月30日までの3ヶ月間、製品収入は前年同期の製品収入に相当する。
私たちは引き続き私たちの製品の組み合わせに投資して、私たちの既存の製品ラインを更新し、私たちの次世代の革新製品を開発して、私たちの販売量を推進して、私たちの長期的な見通しをサポートします。
サポートとサービス収入
サポートおよびサービス収入には、(I)保守および技術支援サービス、(Ii)主に我々のソフトウェア実装に関連する専門サービス、および(Iii)エンジニアリングサービスからの収入が含まれる。保守·技術支援契約による収入は、契約保守期間内に延期され、比例して確認される。専門やエンジニアリングサービスに関する収入は，顧客が受け取ったある時点で確認する.
2022年9月30日までの3カ月間、保守·技術支援サービス収入は152，278ドル減少し、1，489，635ドルに低下したが、前年同期は1，641，913ドルだった。当社の保守·技術支援サービス収入は、主に(I)当社の顧客購入保守·支援契約、および(Ii)初期契約の満了後に保守·支援契約を更新する既存の顧客および新規顧客からです。保守·技術支援サービス収入は前年より減少し、新契約と更新契約の減少を反映している。
2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちは1，396ドルの専門サービス収入を得たが、前年同期は94，543ドルだった。専門サービス収入は、その実施または他のプロジェクトを支援するために顧客がエンジニアリングまたは専門サービスを購入することを選択する解決策の数によって異なるであろう。専門サービス収入は、私たちの任意の解決策を購入する際に私たちの専門サービスを使用する顧客数に応じて引き続き異なると予想されます。
収入コスト、毛利、利回り
2022年9月30日までの3ヶ月間、総収入コストは14%低下し、380，104ドルに低下したが、前年同期は442，285ドルだった。2022年9月30日までの3ヶ月間、総毛利益は162，147ドル減少し、減少幅は6%で、2，679，037ドルであったが、前年同期は2，841，184ドルであった。2022年9月30日までの3カ月間、総毛金利は88%に低下したが、前年同期は87%だった。絶対値で計算すると、私たちの毛利益総額が減少したのは収入の減少によるものだ。
30
一般的に、我々の総毛利と総毛利は、(I)収入増加レベル、(Ii)従業員数および関連コストの変化、および(Iii)我々の製品供給と販売組み合わせを含むいくつかの要因によって変動する。
製品収入コスト、毛利、利回り
製品の収入コストには主にハードウェアと保証費用が含まれています。2022年9月30日までの3ヶ月間、製品収入コストは19，711ドルに低下したが、前年同期は41，351ドルだった。2022年9月30日までの3カ月間の製品収入コストの低下は、主に前年同期と比較して、本四半期は引き続きハードウェア販売を意図的に減少させたためだ。
サポートとサービスコスト収入、毛利益、毛金利
支援およびサービス収入の費用には、主にソフトウェア実施、保守契約下の技術支援および訓練を提供することに関連する人員およびその他の費用が含まれる。2022年9月30日までの3ヶ月間、サポートとサービスコスト収入は10%低下し、360，393ドルに低下したが、前年同期は400，934ドルだった。2022年9月30日までの3ヶ月間、支持とサービス毛金利は76%にやや低下したが、前年同期は77%だった。支援やサービス収入費用の減少の主な原因は，請負業者や相談費の減少である。
運営費
2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちの運営費用は95，502ドル減少し、前年同期の2，391，966ドルから2，296，464ドルに下がった。
研究開発コスト
研究と開発コストは主に製品開発の人員コスト、及び新製品の開発、既存製品の改善、品質保証とテストに関連する他の関連コストを含む。2022年9月30日までの3ヶ月間、研究·開発コストは前年同期の711，273ドルから581，941ドルに低下し、下げ幅は129，332ドル、下げ幅は18%だった。研究と開発費用の減少は主に人員費用の減少に関係している。
販売とマーケティング
販売とマーケティング費用は主に販売とマーケティング担当者と関連費用、出張、広報費用、マーケティング文献と販売促進活動、手数料、展示会費用、および私たちの海外販売事務所に関連する費用が含まれています。2022年9月30日までの3ヶ月間、販売とマーケティング費用は722，668ドル低下し、下げ幅は45%で、前年同期の1，610，635ドルから887，967ドルに低下した。販売およびマーケティング費用が減少した主な原因は、人員費用、手数料、販売促進費用、コンサルティング費用、請負業者費用、専門費用の減少である。
一般と行政
一般及び行政支出は主に一般及び行政機能の人事コスト、上場会社に関連するコスト、役員及び高級職員保険、法律及び専門費用及びその他の一般会社間接費用を含む。2022年9月30日までの3カ月間、一般·行政費は192，602ドルとやや増加し、826，556ドルに増加したが、前年同期は60万ドルだった。一般費用や行政費用が増加する要因は，専門費用と請負者費用の増加であるが，人員費用の減少により部分的に相殺される。
31
訴訟和解収益
2021年9月30日までの3ヶ月間で、マーケティング·販売会社との契約紛争を法的に解決するための6.326億ドルの収益を記録しました。
再編成する
2017年6月、会社取締役会(以下、“取締役会”)は経営業績を向上させる総合計画(“2017年度計画”)を採択した。2017年計画は労働力の調整と人員削減を招いた。2017年12月31日現在の会計年度終了時点で、2017年計画はほぼ完了しており、これまでの2017年度第2四半期のリストラと合わせて、2017年12月31日現在、従業員数は約81人に減少しています。この統合努力の一部として、同社は2018年6月30日までの3カ月間、ニューヨーク州メルビルにある前オフィススペースの一部を空けた。リースは2021年4月に終了しているため，このリースに関するさらなる再構成コストは存在しない。
2022年9月30日までの3ヶ月間、再編費用はなく、前年より68，704ドル減少した。
利息とその他の収入，純額
2022年9月30日までの3カ月間で、利息やその他の費用の純額は27，350ドル増加し、111，399ドルの損失を出したが、前年同期は84，049ドルの赤字だった。利息やその他の費用の増加は主に両替損失の増加に関連する。各四半期の利息とその他の費用の変動はまた利息支出、外貨損益、利息収入、転貸収入とデリバティブに埋め込まれた公正価値の変化と関係がある。私たちの派生ツールの詳細については、注(10)を参照されたい公正価値計量私たちは監査されていない簡明な連結財務諸表。
所得税
私たちの所得税規定には州税、地方税、そして外国税が含まれている。2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、同社はそれぞれ49，802ドルの所得税支出と16，529ドルの支出を記録し、主に州税、地方税、外国税を含む。
2022年9月30日まで、私たちのアメリカ繰延税金資産の現金化に関する結論は変わっていません。私たちはそれらに対して完全な推定手当を記録しました。
32
経営実績-2022年9月30日までの9カ月を2021年9月30日までの9カ月と比較した。
それは.. 以下は… 表 2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、私たちの簡明総合運営報告書で報告されている収入と費用行プロジェクトとその総収入に占める割合、およびこれらの行プロジェクトの期間ドルとパーセンテージの変化を示しています。私たちの運営結果は業務部門として報告され、私たちの単一の運営部門が代表します。
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
変わる |
|
||||||||||||||
(ドルで表される金額) |
2022 |
|
2021 |
|
|
|
||||||||||||
収入： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
製品収入 |
$ |
3,125,936 |
|
|
42 |
% |
$ |
5,288,747 |
|
|
51 |
% |
$ |
(2,162,811 |
) |
|
(41 |
)% |
サポートとサービス収入 |
|
4,376,647 |
|
|
58 |
% |
|
5,081,795 |
|
|
49 |
% |
|
(705,148 |
) |
|
(14 |
)% |
総収入 |
|
7,502,583 |
|
|
100 |
% |
|
10,370,542 |
|
|
100 |
% |
|
(2,867,959 |
) |
|
(28 |
)% |
収入コスト： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
製品 |
|
65,018 |
|
|
1 |
% |
|
298,966 |
|
|
3 |
% |
|
(233,948 |
) |
|
(78 |
)% |
サポートとサービス |
|
1,128,764 |
|
|
15 |
% |
|
1,233,067 |
|
|
12 |
% |
|
(104,303 |
) |
|
(8 |
)% |
収入総コスト |
|
1,193,782 |
|
|
16 |
% |
|
1,532,033 |
|
|
15 |
% |
|
(338,251 |
) |
|
(22 |
)% |
毛利 |
|
6,308,801 |
|
|
84 |
% |
|
8,838,509 |
|
|
85 |
% |
|
(2,529,708 |
) |
|
(29 |
)% |
運営費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
研究開発コスト |
|
1,943,446 |
|
|
26 |
% |
|
2,032,360 |
|
|
20 |
% |
|
(88,914 |
) |
|
(4 |
)% |
販売とマーケティング |
|
3,202,311 |
|
|
43 |
% |
|
4,267,010 |
|
|
41 |
% |
|
(1,064,699 |
) |
|
(25 |
)% |
一般と行政 |
|
2,400,561 |
|
|
32 |
% |
|
2,129,921 |
|
|
21 |
% |
|
270,640 |
|
|
13 |
% |
訴訟和解による収益 |
|
— |
|
|
— |
% |
|
(632,600 |
) |
|
(6 |
)% |
|
632,600 |
|
|
(100 |
)% |
再構成コスト |
|
744 |
|
|
0 |
% |
|
792,754 |
|
|
8 |
% |
|
(792,010 |
) |
|
(100 |
)% |
総運営費 |
|
7,547,062 |
|
|
101 |
% |
|
8,589,445 |
|
|
83 |
% |
|
(1,042,383 |
) |
|
(12 |
)% |
営業収入(赤字) |
|
(1,238,261 |
) |
|
(17 |
)% |
|
249,064 |
|
|
2 |
% |
|
(1,487,325 |
) |
|
(597 |
)% |
債務返済収益 |
|
— |
|
|
— |
% |
|
754,000 |
|
|
7 |
% |
|
(754,000 |
) |
|
(100 |
)% |
利息とその他の費用 |
|
(430,630 |
) |
|
(6 |
)% |
|
(544,625 |
) |
|
(5 |
)% |
|
113,995 |
|
|
21 |
% |
所得税前収入 |
|
(1,668,891 |
) |
|
(22 |
)% |
|
458,439 |
|
|
4 |
% |
|
(2,127,330 |
) |
|
(464 |
)% |
所得税支出 |
|
150,369 |
|
|
2 |
% |
|
63,804 |
|
|
1 |
% |
|
86,565 |
|
|
136 |
% |
純収益(赤字) |
$ |
(1,819,260 |
) |
|
(24 |
)% |
$ |
394,635 |
|
|
4 |
% |
$ |
(2,213,895 |
) |
|
(561 |
)% |
減算：Aシリーズ償還可能な課税項目 |
|
1,030,365 |
|
|
14 |
% |
|
848,898 |
|
|
8 |
% |
|
181,467 |
|
|
21 |
% |
減算：シリーズの償還価値を増やす |
|
90,420 |
|
|
1 |
% |
|
285,814 |
|
|
3 |
% |
|
(195,394 |
) |
|
(68 |
)% |
普通株の純収益に帰することができる |
$ |
(2,940,045 |
) |
|
(39 |
)% |
$ |
(740,077 |
) |
|
(7 |
)% |
$ |
(2,199,968 |
) |
|
(297 |
)% |
収入.収入
私たちの主な販売ポイントは、独立したソフトウェアアプリケーション、業界標準ハードウェアと統合されたソフトウェアを含み、完全な統合ソリューションとして販売されるか、または購読または消費で販売されるソフトウェアソリューションおよびプラットフォームを販売することである。したがって，我々の収入は，(I)製品収入，または(Ii)支援とサービス収入に分類される.2022年9月30日までの9カ月間で、我々が確認した収入は750万ドルで、前年同期は1040万ドルだった。
製品収入
製品収入には、私たちのソフトウェアソリューションライセンスの販売とソフトウェアインストールプラットフォームの販売が含まれています。これは、独立したソフトウェアアプリケーションを含み、業界標準ハードウェアと統合されたソフトウェアも含む場合がある。私たちは主にハードウェアを購入したり販売したりするのではなく、顧客が自分のハードウェアを購入するのを助ける。我々の製品は、(I)付加価値販売店、(Ii)流通業者、および/または(Iii)を介してエンドユーザに直接販売される。これらの収入は，米国で一般的に受け入れられている会計原則の下でのすべての適用基準に適合していることを確認した。
33
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、製品収入はそれぞれ私たちの総収入の42%と51%を占めている。2022年9月30日までの9カ月間の製品収入は3，125，936ドルで、前年同期の5，288，747ドルより2，162，811ドル低下し、下げ幅は41%だった。製品収入の低下は，受注遅延と2021年前9カ月にいくつかの大型多年契約が締結されたためであり，これらの契約は2022年上半期に重複していない。
私たちは引き続き私たちの製品の組み合わせに投資して、私たちの既存の製品ラインを更新し、私たちの次世代の革新製品を開発して、私たちの販売量を推進して、私たちの長期的な見通しをサポートします。
サポートとサービス収入
サポートおよびサービス収入には、(I)保守および技術支援サービス、(Ii)主に我々のソフトウェア実装に関連する専門サービス、および(Iii)エンジニアリングサービスからの収入が含まれる。保守·技術支援契約による収入は、契約保守期間内に延期され、比例して確認される。専門やエンジニアリングサービスに関する収入は，顧客が受け取ったある時点で確認する.
2022年9月30日までの9カ月間、保守·技術支援サービス収入は456，857ドル減少し、4，369，416ドルに低下したが、前年同期は4，826，273ドルだった。当社の保守·技術支援サービス収入は、主に(I)当社の顧客購入保守·支援契約、および(Ii)初期契約の満了後に保守·支援契約を更新する既存の顧客および新規顧客からです。保守·技術支援サービス収入は前年より減少し、新契約と更新契約の減少を反映している。
2022年9月30日までの9カ月間、専門サービス収入は7231ドルに低下したが、前年同期は255，522ドルだった。専門サービス収入は、その実施または他のプロジェクトを支援するために顧客がエンジニアリングまたは専門サービスを購入することを選択する解決策の数によって異なるであろう。専門サービス収入は、私たちの任意の解決策を購入する際に私たちの専門サービスを使用する顧客数に応じて引き続き異なると予想されます。
収入コスト、毛利、利回り
2022年9月30日までの9カ月間の総収入コストは22%低下し、1，193，782ドルに低下したが、前年同期は1，532，033ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間、総毛利益は250万ドル減少し、28.6%減の630万ドルだったが、前年同期は880万ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間、総毛金利はやや低下し、84%に低下したが、前年同期は85%だった。私たちの総毛利の減少は収入の減少によるものだ。一般的に、我々の総毛利と総毛利は、(I)収入増加レベル、(Ii)従業員数および関連コストの変化、および(Iii)我々の製品供給と販売組み合わせを含むいくつかの要因によって変動する。
製品収入コスト、毛利、利回り
製品の収入コストには主にハードウェアと保証費用が含まれています。2022年9月30日までの9カ月間、製品収入コストは65，018ドルに低下したが、前年同期は298，966ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間、製品毛金利は前年比98%増加し、2021年同期は94%だった。2022年9月30日までの9カ月間の製品収入コストの低下は、主に前年同期と比較して、本四半期は引き続きハードウェア販売を意図的に減少させたためである。
サポートとサービスコスト収入、毛利益、毛金利
支援およびサービス収入の費用には、主にソフトウェア実施、保守契約下の技術支援および訓練を提供することに関連する人員およびその他の費用が含まれる。2022年9月30日までの9カ月間、サポート·サービスコスト収入は8%減の1，128，764ドルだったが、前年同期は1，233，067ドルだった。サポートとサービス総額
34
2022年9月30日までの9カ月間、利益率は74%にやや低下したが、前年同期は76%だった。支援とサービス収入費用を絶対値計算で減少させる要因は、人員費用と従業員ボーナスの減少である。
運営費
2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの運営費用は前年同期の860万ドルから750万ドルに減少し、100万ドル減少した。
研究開発コスト
研究と開発コストは主に製品開発の人員コスト、及び新製品の開発、既存製品の改善、品質保証とテストに関連する他の関連コストを含む。2022年9月30日までの9カ月間，研究開発コストは前年同期の2，032，360ドルから1，943，446ドルに低下し，下げ幅は88，914ドル，下げ幅は4%であった。研究·開発費の減少は主に人員費とボーナスの減少によるものである。
販売とマーケティング
販売とマーケティング費用は主に販売とマーケティング担当者と関連費用、出張、広報費用、マーケティング文献と販売促進活動、手数料、展示会費用、および私たちの海外販売事務所に関連する費用が含まれています。2022年9月30日までの9ヶ月間、販売とマーケティング費用は110万ドル低下し、下げ幅は25%で、前年同期の430万ドルから320万ドルに低下した。販売とマーケティング費用の減少の主な原因は、手数料、人件費、従業員ボーナス、販売促進費用の減少である。
一般と行政
一般及び行政支出は主に一般及び行政機能の人事コスト、上場会社に関連するコスト、役員及び高級職員保険、法律及び専門費用及びその他の一般会社間接費用を含む。2022年9月30日までの9ヶ月間、一般·行政費用は270，640ドル増加し、2，400，561ドルに増加したが、前年同期は2，129，921ドルであった。一般費用や行政費用が増加する要因は，専門費用と請負者費用の増加であるが，人員費用の減少により部分的に相殺される。
訴訟和解収益
2021年9月30日までの9ヶ月間、マーケティング·販売会社との契約紛争を法的に解決するための6.326億ドルの収益を記録しました。
再編成する
2017年6月、会社取締役会(以下、“取締役会”)は経営業績を向上させる総合計画(“2017年度計画”)を採択した。2017年計画は労働力の調整と人員削減を招いた。2017年12月31日現在の会計年度終了時点で、2017年計画はほぼ完了しており、これまでの2017年度第2四半期のリストラと合わせて、2017年12月31日現在、従業員数は約81人に減少しています。この統合努力の一部として、同社は2018年6月30日までの3カ月間、ニューヨーク州メルビルにある前オフィススペースの一部を空けた。リースは2021年4月に終了しているため，このリースに関するさらなる再構成コストは存在しない。
2022年9月30日までの9カ月間で、再編支出は792，010ドル減少し、744ドルに低下したが、前年同期の再編支出は792，754ドルだった。
35
債務返済収益
2022年9月30日までの9カ月間で、債務返済収益は754，000ドル減少したが、2021年9月30日までの9カ月は754，000ドルであった。2021年9月30日までの9ヶ月間、債務返済は会社PPP Paycheck保護計画ローンの免除を反映しており、このローンはPeapack Gladstone銀行から発行され、元金総額は754，000ドルであり、2021年3月30日にすべて免除される。
利息とその他の収入，純額
2022年9月30日までの9カ月間、利息やその他の費用の純額は113，995ドル減少し、430，630ドルの赤字になったが、前年同期は544，625ドルの赤字だった。利息やその他の支出の減少は主に未済債務の支払いによる利息支出の減少であるが，両替損失の増加分は利息支出の減少を相殺している。各四半期の利息とその他の費用の変動はまた利息支出、外貨損益、利息収入、転貸収入とデリバティブに埋め込まれた公正価値の変化と関係がある。私たちの派生ツールの詳細については、注(10)を参照されたい公正価値計量私たちは監査されていない簡明な連結財務諸表。
所得税
私たちの所得税規定には州税、地方税、そして外国税が含まれている。同社は、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、州と地方税、外国税を主に含む150，369ドルと63，804ドルの所得税支出を記録した。
2022年9月30日まで、私たちのアメリカ繰延税金資産の現金化に関する結論は変わっていません。私たちはそれらに対して完全な推定手当を記録しました。
流動資金と資本資源
流動資金の主な源と会社の債務
私たちの主な流動資金源は経営、投資、融資活動によって発生する現金と現金等価物残高です。2022年9月30日と2021年12月31日まで、私たちの現金と現金等価物の残高はそれぞれ170万ドルと320万ドルです。
吾らは現在、当社とHCP-FVA、LLC(“改訂及び再予約定期ローン協定”(“改訂及び再予約定期ローン協定”)の契約者であり、改訂及び再予約定期ローン信用協定を経て、日付は2018年2月23日(改訂)である。当社が二零二一年六月三日に提出した改訂されたS-1表登録説明書に記載されている当社が当時公開発売を提案していた事項については、当社等は、改訂及び再予約された融資協定に基づいてHale Capital Partners，LP(“Hale Capital”)の未返済債務部分の満期日を2023年6月30日に延期することを規定している。他の貸金を滞納した余剰元金は全額返済された。2022年7月19日、吾らはHale Capitalと通信契約(“第二次ローン延期書簡合意”)を締結し、ローン協定項の改正及び再注文の下で債務を返済していない期限を2023年6月30日から2023年12月31日に延長することを規定した。注(9)を参照支払手形より多くの情報を知るためには、私たちが監査していない簡明な総合財務諸表を参照してください。また、注(12)でさらに説明したようにAシリーズ償還可能転換優先株当社が監査していない簡明総合財務諸表によると、当社が保有する当社Aシリーズ償還可能転換優先株(“Aシリーズ優先株”)の強制償還権利の発効日は、当社による当社に対する 改正·再発行されたAシリーズ優先株の指定、優先、権利証明書は、2021年6月24日(改訂後の“指定証明書”)となる。2022年7月19日、当社はHale Capitalと書面合意を締結し、これにより、Hale Capitalは、指定された証明書第8(E)(Z)節または根拠に適合しない限り、Aシリーズ優先株の強制償還権の行使または行使を2023年12月31日までに行使または許可しないことに同意した
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違反イベント(指定証明書で定義される).このようなAシリーズ優先株が2022年9月30日に償還されれば、同社はAシリーズ優先株保有者に1550万ドルを支払うことを要求される。
改正と再署名された融資協定には、慣例的な陳述、保証、そして肯定と否定の契約がある。否定的条約には効果的な年間契約価値に関する財務条約が含まれている。改訂と再予約された融資協定にも常習的な違約事件が含まれており、支払い違約、ある他の債務との交差違約、契約違反、破産事件及び制御権変更を含むが、これらに限定されない。契約違反が発生した場合には、Hale Capitalの関連会社HCP−FVA(定期融資の50%以上を有する貸主の書面要求の下で、HCP−FVAを含む)の改正·再予約融資協定下のすべての債務の支払いを加速し、他の利用可能な救済措置を求めることができる。
注(17)で述べたとおり再構成コスト我々が監査していない簡明な連結財務諸表によると、ニューヨーク州メルビルの賃貸借契約は2021年4月30日に終了し、年間化総賃貸料コストは150万ドルであり、代替されることはない。FalconStorは主に仮想会社であり、節約された資金をより生産的な用途に再利用したい。
流動性
2022年9月30日現在、350万ドルの当期繰延収入と、1570万ドルの株主赤字を含む20万ドルの運営資金が不足している。2022年9月30日までの9カ月間で、同社の純損失は180万ドル、運営キャッシュフローはマイナス140万ドルだった。同社の総現金残高は2022年9月30日現在170万ドルで、2021年12月31日より150万ドル減少した。2021年6月30日、当社は改訂と再署名された融資協定に基づいて2021年6月2日まで返済されていない350万ドルの元金のうち130万ドルを全額返済した。
その予想される運営キャッシュフロー、最近完成した融資活動、実施されたコスト削減措置、既存の現金が保証されていないにもかかわらず、同社は今後12カ月以内に十分な流動資金と正のキャッシュフローを持つことが予想される。
キャッシュフロー分析
キャッシュフロー情報は以下のとおりである
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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現金提供側(使用)： |
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経営活動 |
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$ |
(1,417,959 |
) |
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$ |
(707,889 |
) |
投資活動 |
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(38,078 |
) |
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(108,928 |
) |
融資活動 |
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— |
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2,371,707 |
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為替レート変動の影響 |
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(59,118 |
) |
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(762 |
) |
現金および現金等価物の純増加(減額) |
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$ |
(1,515,155 |
) |
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$ |
1,554,128 |
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2022年9月30日までの9カ月間の経営活動用の純現金総額は140万ドルだったが、前年同期の経営活動に用いられた純現金は70万ドルだった。2022年9月30日までの9ヶ月間、経営活動で使用された純現金が前年同期に比べて変化したのは、主に私たちの純損失、繰延収入の大きな減少、債務返済収益と売掛金の大きな減少部分がこの変化を相殺したためである。
2022年9月30日までの9カ月間の投資活動用の純現金総額は38，078ドルだったが、前年同期の投資活動用の純現金は108，928ドルだった。投資活動のための現金純額は前年に比べて変化しており、主な原因は保証金返金の減少だ。
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2022年9月30日までの9カ月間、融資活動は現金を使用または提供していないが、前年同期の融資活動が提供した現金の純額は2，371，707ドルだった。前年の融資活動で提供された現金純額には、私たち普通株の純収益の公開、発行コストの差し引く、長期債務への支払いが含まれています。
2022年9月30日現在、現金と現金等価物の総額は2021年12月31日に比べて150万ドル減少し、170万ドルに低下した。
契約義務
2022年9月30日現在、我々の重大な約束は、(I)改正と再署名された融資協定、(Ii)わがオフィス施設の運営賃貸、(Iii)我々A系列優先株の配当(計上すべき配当を含む)、および(Iv)上述したA系列優先株の潜在的償還に関するものである。
以下は、2022年9月30日現在、契約義務に基づいて将来の支払いを支払う重要な義務のスケジュールです
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賃貸借契約を経営する |
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支払手形(A) |
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利子支払(A) |
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長期所得税対応(B) |
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A系列優先株強制償還(C) |
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Aシリーズ優先株の配当(D) |
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2022 |
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$ |
19,249 |
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$ |
— |
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$ |
21,766 |
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$ |
— |
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$ |
— |
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$ |
— |
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2023 |
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38,498 |
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2,176,621 |
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87,065 |
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— |
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— |
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— |
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他にも |
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— |
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— |
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113,788 |
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9,000,000 |
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8,852,447 |
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契約債務総額 |
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$ |
57,747 |
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$ |
2,176,621 |
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$ |
108,831 |
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$ |
113,788 |
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$ |
9,000,000 |
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$ |
8,852,447 |
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(A)注(9)支払手形私たちが審査していない簡明な総合財務諸表を参照して、さらなる資料と改訂および再予約された定期融資信用協定の詳細な説明を取得してください。
(B)不確定な税務状況で当社が負う責任を表します。税務監査結果の時間が不確定なので、私たちは支払い時間を合理的で信頼できる推定をすることができない。
(C)私たちのAシリーズ優先株保有者が彼らの株を償還した場合、私たちの潜在的な責任を表します。2022年9月30日まで、最初に償還できる日は2023年7月30日。しかし、当社は2022年7月19日にHale Capitalと書面協定を締結し、この合意によると、Hale Capitalは、指定された証明書第8(E)(Z)節または違反事件に該当しない限り、Aシリーズ優先株の強制償還権の行使または行使を許可しないことに同意した(定義は指定証明書参照)。詳細は注(12)を参照Aシリーズ償還可能転換優先株私たちは監査されていない簡明な連結財務諸表。
(D)A系列優先株保有者と締結した合意では、当該等保有者はAシリーズ優先株の四半期配当を獲得し、最優遇金利は5%、最高配当率は10%と規定されている。私たちはまた配当金を蓄積して拡張する能力がある。配当金を支払うのに十分な黒字がないため、デラウェア州会社法の要求によると、同社は2016年第4四半期の配当金を現金または普通株で支払うことを許可されておらず、その時以来四半期配当金を計上しなければならない。この金額は、2023年7月30日に現金で優先配当金を支払う潜在的負債を表しており、これは、2022年9月30日までのAシリーズ優先株保有者が現金と交換するためにその株を償還できる最初の日である。しかし、当社は2022年7月19日にHale Capitalと書面協定を締結し、この合意によると、Hale Capitalは、指定された証明書第8(E)(Z)節または違反事件に該当しない限り、Aシリーズ優先株の強制償還権の行使または行使を許可しないことに同意した(定義は指定証明書参照)。詳細は注(12)を参照Aシリーズ償還可能転換優先株私たちは監査されていない簡明な連結財務諸表。
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重要な会計政策と試算
私たちは付記(1)で私たちの重要な会計政策を説明した重要会計政策の概要2021年の10-Kフォーム。我々は、2021年10-Kレポートの第7項“経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析”で、我々の重要な会計見積もりを検討した。2021年12月31日以降、我々の重要会計政策または重要会計推定に大きな変化はない。
最近発表された会計公告の影響
注(1)を参照陳述の基礎私たちは監査されていない簡明な連結財務諸表。
表外手配
2022年9月30日と2021年12月31日まで、私たちは表外予定がありません。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
S-K条例229.10(F)(1)節で定義した小さな報告会社とみなされるため，本プロジェクトに要求される情報を提供する必要はない.
項目4.制御とプログラム
制御とプログラムを開示する
当社は、“取引所法案”第13 a~15 e及び15 d−15 e規則に定義されている“開示制御及び手順”を維持し、“取引所法案”の要求に基づいてその報告書に開示された情報が、米国証券取引委員会規則及び表で指定された期間内に記録、処理、集計、報告され、そのような情報を蓄積し、その最高経営者及び最高財務官を含めて、速やかに必要な開示について決定することを目的としている。開示制御及びプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御及びプログラムは、設計及び動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、可能な制御及びプログラムの費用対効果関係を評価する際にその判断を適用しなければならないことを認識する。
会社の最高経営責任者(最高経営責任者)と最高財務責任者(最高財務官、最高会計官)は、その“開示制御·手順”の有効性を評価し、本報告で述べた期間の終了までに、これらの開示制御およびプログラムが有効であると結論した。
財務報告の内部統制
財務報告の内部統制に関する経営陣の報告
会社経営陣は、会社の財務報告の十分な内部統制の確立と維持を担当しており、この用語は、改正された“取引法”規則13 a-15(F)で定義されている。当社の財務報告内部統制の有効性を評価するために、当社経営陣は、トレデビル委員会協賛組織委員会(“COSO”)が採択した“総合枠組み”(2013)を採用しています。
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会社経営陣はCOSOフレームワーク(2013)を用いて、2022年9月30日までの社内財務報告内部統制の有効性を評価した。当社の経営陣は、当社の財務報告に対する内部統制がその日から発効することを決定しました。
最高経営責任者および最高財務責任者は、本四半期のレポート10 Q表に含まれる総合財務諸表および他の情報は、すべての重要な点で、当社の業務、財務状況、および経営結果を公平に反映していると信じています。
財務報告の内部統制の変化
私たちのForm 10-Q四半期報告がカバーしている間、私たちは財務報告の内部統制に大きな影響を与えていないか、または合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性があります。
パ.パRT II.その他の情報
イットM 1.法的訴訟
私たちは時々法的訴訟に参加しており、これらの訴訟は現在または以前の業務に付随する一般的、日常的な訴訟だと考えている。いずれも当該等の事項の結果は肯定的に予測できないが、当該等の事項は当社の財務状況や経営業績に大きな悪影響を与えないことが予想される。
第1 A項。リスク要因
私たちは私たちのリスクに特定された影響と、世界市場で運営されているすべての企業に影響を与える要素を受けています。当社の業務、財務状況、または経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があることが知られている重要な要素は、2021年10-K表の第1 A項に記載されています。
未知の要素
私たちは今私たちがどうでもいいと思う他の危険と不確実性がまた私たちに影響を与える重要な要素になる可能性があるということを認識していない。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
ない。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
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項目5.その他の情報
ない。
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イットM 6.展示品
4.1 |
FalconStor Software，Inc.，Hale Capital Partners，LPとHCP-FVA，LLCが署名し，2022年7月19日に調印されたA系列転換可能な優先株の償還に関する書簡協定 |
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10.1 |
FalconStor Software，Inc.，Hale Capital Partners，LPとHCP−FVA，LLCの間で署名されたHale Capital定期融資の延長に関する書簡合意は，2022年7月19日であった。 |
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31.1 |
CEOの証明 |
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31.2 |
首席財務官の証明 |
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32.1 |
2002年のサバンズ·オクスリ法案(“アメリカ法典”第18編1350節)第906条によるCEOの認証 |
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32.2 |
2002年のサバンズ·オクスリ法(“アメリカ法典”第18編1350節)第906条による首席財務官の認証 |
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101.1 |
以下は、FalconStor Software，Inc.2022年9月30日までの四半期報告Form 10-Qからの財務諸表であり、XBRL(拡張可能ビジネス報告言語)形式である |
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(i) |
監査されていない簡明総合貸借対照表-2022年9月30日と2021年12月31日。 |
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(Ii) |
監査されていない簡明総合経営報告書-2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。 |
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(Iii) |
監査されていない簡明総合総合収益(赤字)表-2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。 |
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(Iv) |
監査されていない株主損失簡明連結報告書-2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。 |
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(v) |
監査されていない簡明現金フロー表-2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月。 |
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(Vi) |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記-2022年9月30日。 |
104.0 |
カバーインタラクションデータファイル(フォーマットは、添付ファイル101に含まれる適用分類拡張情報を含むイントラネットXBRLである)。 |
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サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
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FalconStorソフトウェア会社 |
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(登録者) |
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/s/ビンセント·シタ |
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ビンセント·シタ |
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首席財務官兼財務主管 |
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(首席財務会計官) |
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/S/Todd Brooks |
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トッド·ブルックス |
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社長&CEO |
2022年11月9日 |
(首席行政官) |
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