Dmtp 20220930_10 q.htm
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アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.,20549

 


 

10-Q

(マーク1)

1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告

 

本四半期末まで2022年9月30日

 

あるいは…。

 

1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告

 

_からの過渡期

 

依頼書類番号:001-36291

 


 

Diamedica治療会社は

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

 

ブリティッシュコロンビア州

(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域)

適用されない

(国際税務局雇用主身分証明書番号)

 

カールソン公園通り301号、210セットの部屋

ミネソタ, ミネソタ州55305

(主な行政事務室住所)(郵便番号)

(763) 312-6755

 

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

 

同法第12条(B)に基づいて登録された証券:

 

クラスごとのタイトル

取引記号

登録された各取引所の名称

投票権のある普通株は1株当たり額面がない

DMAC

それは..ナスダック株式市場有限責任会社

 

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒ No ☐

 

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ No ☐

 

登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

 

大型加速ファイルサーバ

加速ファイルサーバ

非加速ファイルサーバ

規模の小さい報告会社

新興成長型会社

 

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する 

 

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです No ☒

 

2022年11月7日までに26,443,067投票権のある発行された登録者普通株。

 



 

 

 

 

Diamedica治療会社は

表格10-Q

2022年9月30日

 

カタログ

 

 

説明する ページ
   

前向き陳述に関する警告説明

1

     

第1部:

財務情報

 
     

第1項。

財務諸表

3

第二項です。

経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

16

第三項です。

市場リスクの定量的·定性的開示について

22

第四項です。

制御とプログラム

22

     

第二部です。

その他の情報

 

第1項。

法律訴訟

23

第1 A項。

リスク要因

23

第二項です。

未登録株式証券販売と収益の使用

23

第三項です。

高級証券違約

23

第四項です。

炭鉱安全情報開示

24

五番目です。

その他の情報

24

第六項です。

陳列品

24

     

署名ページ

25

 


 

このForm 10-Q四半期報告書には、1933年の米国証券法第27 A条(改正)および1934年の米国証券取引法(改正)第21 E条に示されたいくつかの前向きな陳述が含まれており、これらの条項によって作られた安全港の制約を受けている。詳細についてはご参照ください前向きな陳述に関する注意事項。

 

本報告書で用いられているように,言及するディamedica♪the the the会社は、 私たちは、 我々のあるいは…私たちは、文脈で別の要求がない限り、Diamedica Treateutics Inc.およびその子会社を参照してください。これらのすべての子会社はDiamedicaに合併しています簡単な連結財務諸表です本報告で言及されている普通株私たちが投票権を持っている普通株を指して、1株当たり額面がない。

 

私たちは私たちの会社ロゴを含む様々な未登録商標とサービスマークを持っています。便宜上、本報告で言及されている商標及び商品名は含まれていない®そしてしかし、このような言及は、そのような商標および商号と解釈されてはならないすべての人は、適用法律によってその権利を最大限に主張するいかなる指示もしない。他の会社のものを使ったり展示するつもりはありません商標及び商品名は、任意の他の会社との関係を示唆するか、又は任意の他の会社が裏書き又は賛助する。

 

 

 

 

 

前向き陳述に関する警告説明

 

本報告で歴史的事実を記述しない陳述は1995年のアメリカプライベート証券訴訟改革法の意味での展望的な陳述であり、経営陣の現在の予想に基づいて、リスクと不確定要素の影響を受け、これらのリスクと不確定性は私たちの業務、経営業績、財務状況と株価に負の影響を与える可能性がある。我々は、“予想”、“信じる”、“可能”、“継続”、“可能”、“推定”、“予想”、“意図”、“可能”、“計画”、“潜在”、“予測”、“すべき”、“将”、“将”、これらの用語または他の比較可能な用語の否定、および将来の日付の使用などの用語によって前向き陳述を識別しようと試みる。

 

本報告書の展望的陳述は、他にも、リスクと不確実性の影響を受ける

 

 

著者らは監督管理機関の著者らのDM 199候補製品に対する承認を獲得し、それを商業化し、急性虚血性脳卒中(AIS)と慢性腎臓疾患(CKD)の治療、及びDM 199候補製品に対する著者らの利益に対する期待を開発し、獲得する予定である

 

米国食品医薬品局(FDA)は、我々が発生し、臨床的に放置された低血圧事件の原因を知らないか、または正確に認識していない可能性があることを含む、我々のReMEDO 2試験の臨床棚上げおよびその関連リスクを含む。私たちは問題を解決し、将来の事件を防止する計画が成功しない可能性があるか、または予想されているコストよりも高い可能性がある;私たちはFDAによって決定された問題を十分に解決できないかもしれない、またはより多くのデータや情報を収集すること、またはFDAの現在の要求および現在予想されている追加の臨床試験を行うことを要求されるかもしれない。私たちはFDAとの接触に成功し、ReMEDO 2試験に関する更なる情報とデータの要求に満足的に応答することができ、そして私たちはFDAと臨床保留について相互作用する時間と結果を計画している;FDAはReMEDO 2試験の臨床保留を適時に或いは根本的に取り消さないかもしれない

 

著者らは著者らのDM 199 AISとCKD候補製品の臨床試験に成功し、そして著者らの臨床研究のいくつかの期待或いは目標日、特に私たちのReMEDy 2試験、特に現場で新しいコロナウイルス株或いは新冠肺炎の活性化と登録への影響、病院と医療施設の人員不足、及び病院から中間看護機関に退院した患者の後方勤務とプロトコル遵守の管理、及び上述した臨床保留を考慮することができる

 

規制申請および関連する届出および承認スケジュールに関する不確実性、ならびにReMEDG 2試験に関連する将来の他の有害事象または不利な結果の可能性;

 

我々のReMEDy 2試験の適応設計は、米国の75地点で約350人の患者を募集する予定であり、これらの数字および研究の他の態様は、FDAの追加投入およびブラインド法中期分析を含むいくつかの要因によって変化する可能性がある

 

Redux実験の最終結果と発表時間への期待

 

既存のAISおよびCKD治療レジメンと比較して、我々のDM 199候補製品の期待される利益;

 

AISおよびCKDのためのDM 199候補製品の潜在的な市場規模、およびこれらの市場にサービスする能力、ならびに米国および国際におけるAISおよびCKDのためのDM 199候補製品の市場受容率および程度

 

私たちは生物製薬または製薬パートナーと協力し、生物製薬または製薬パートナーから収入を得て、規制部門の承認を得て、私たちのDM 199候補製品をAISおよびCKDに使用することができる

 

現在の臨床研究の成功、コストとタイミング、そして第三者の臨床研究への依存

 

私たちのビジネス化マーケティング能力戦略

 

例えば、FDAによる我々のDM 199製品候補AISおよびCKDに対する潜在的な規制のような連邦、州、および外国の規制要件および発展に対する予想

 

費用、将来の収入、資本需要、追加融資需要の推定

 

DM 199候補製品の知的財産権保護能力を獲得して維持することに対する私たちの期待

 

競争に対する予想およびAISおよびCKD候補DM 199製品のためのデータ独占経営権を獲得する能力;および

 

1

 

 

私たちは、計画中の臨床試験を完了するために必要な資金と、AISおよびCKDのDM 199候補製品の規制承認を得るために必要な資金を含む、私たちの業務のための資金を得ることができる。

 

これらの展望的陳述はいくつかのリスク、不確定要素、仮説の影響を受ける“第I部第1 A項。リスク要因我々の2021年12月31日までの財政年度のForm 10−K年度報告,および上記報告と本報告の他の地方で述べた報告である。しかも、私たちの運営環境は競争が激しく、変化が迅速だ。新しいリスクが時々発生する。私たちの経営陣はすべてのリスクを予測することはできませんし、すべての要素が私たちの業務に与える影響を評価することもできません。あるいは任意の要素や要素の組み合わせは、実際の結果が私たちが行う可能性のある任意の前向きな陳述に含まれる結果と大きく異なる程度をもたらす可能性があります。これらのリスク、不確定性と仮定を考慮して、本報告で討論した展望性イベントと状況は発生しない可能性があり、実際の結果は展望性陳述中の予想或いは示唆の結果と大きく異なる可能性がある。未来の事件の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。私たちは展望性陳述に反映された予想は合理的であると考えているが、私たちは展望性陳述に反映された未来の結果、活動レベル、業績或いは事件と状況が実現或いは発生することを保証できない。米国証券法を含む法的要件がない限り、私たちは、これらの陳述が実際の結果または私たちが予想している変化と一致するように、いかなる前向きな陳述も更新するつもりはない。

 

2

 

 

第1部-財務情報

 

項目1.財務諸表

 

 

Diamedica治療会社は

簡明総合貸借対照表

(単位は千で、シェアは含まれていない)

 

   

2022年9月30日

(未監査)

   

2021年12月31日

 
資産                
流動資産:                

現金と現金等価物

  $ 2,771     $ 4,707  

有価証券

    33,313       40,405  

前払い費用と他の資産

    322       84  

売掛金

    75       130  

預金.預金

    9       113  

流動資産総額

    36,490       45,439  
                 
非流動資産:                

経営的リース使用権資産

    441       42  

財産と設備、純額

    110       70  

非流動資産総額

    551       112  
                 

総資産

  $ 37,041     $ 45,551  
                 
負債と権益                
流動負債:                

売掛金

  $ 864     $ 509  

負債を計算すべきである

    637       966  

経営リース義務

    34       45  

融資リース義務

    7       4  

流動負債総額

    1,542       1,524  
                 
非流動負債:                

非流動経営リース債務

    415        

非流動融資リース債務

    5       3  

非流動負債総額

    420       3  
                 
株主権益:                

普通株は、額面がない無制限許可; 26,443,0672022年9月30日と2021年12月31日までの発行済み株式

           

実収資本

    127,667       126,576  

その他の総合損失を累計する

    (162 )     (51 )

赤字を累計する

    (92,426 )     (82,501 )

株主権益総額

    35,079       44,024  

総負債と株主権益

  $ 37,041     $ 45,551  

 

簡明総合財務諸表の付記を参照。

 

3

 

 

 

Diamedica治療会社は

経営報告書と全面赤字を簡明に合併する

(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)

(未監査)

 

   

3か月まで

九月三十日

   

9か月で終わる

九月三十日

 
   

2022

   

2021

   

2022

   

2021

 
運営費用:                                

研究開発

  $ 1,640     $ 2,332     $ 5,569     $ 6,894  

一般と行政

    1,488       1,084       4,459       3,506  

営業損失

    (3,128

)

    (3,416

)

    (10,028

)

    (10,400

)

                                 
その他の収入:                                

その他の収入(赤字),純額

    76       (27

)

    124       75  

所得税費用前損失

    (3,052

)

    (3,443

)

    (9,904

)

    (10,325

)

                                 

所得税費用

    (7

)

    (7

)

    (21

)

    (21

)

                                 

純損失

    (3,059

)

    (3,450

)

    (9,925

)

    (10,346

)

                                 
その他全面収益(赤字)                                

有価証券の未実現収益

    5       (2

)

    (111

)

    (3

)

                                 

純損失と総合損失

  $ (3,054

)

  $ (3,452

)

  $ (10,036

)

  $ (10,349

)

                                 

1株当たりの基本と償却純損失

  $ (0.12

)

  $ (0.18

)

  $ (0.38

)

  $ (0.55

)

加重平均流通株−基本と希釈

    26,443,067       19,035,713       26,443,067       18,863,829  

 

簡明総合財務諸表の付記を参照。

 

4

 

 

 

Diamedica治療会社は

株主権益総合報告書を簡明に

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間

(単位は千で、シェアは含まれていない)

(未監査)

 

   

ごく普通である

   

支払い済み

資本

   

その他を累計する

全面的に

収入(損)

   

積算

赤字.赤字

   

合計する

株主.株主

権益

 

2021年12月31日の残高

    26,443,067     $ 126,576     $ (51 )   $ (82,501 )   $ 44,024  

株式ベースの給与費用

          308                   308  

有価証券は赤字を実現していない

                (56 )           (56 )

純損失

                      (3,508 )     (3,508 )

2022年3月31日の残高

    26,443,067     $ 126,884     $ (107 )   $ (86,009 )   $ 40,768  

株式ベースの給与費用

          365                   365  

有価証券は赤字を実現していない

                (60 )           (60 )

純損失

                      (3,358 )     (3,358 )

2022年6月30日の残高

    26,443,067     $ 127,249     $ (167 )   $ (89,367 )   $ 37,715  

株式ベースの給与費用

          418                   418  

有価証券の未実現収益

                5             5  

純損失

                      (3,059 )     (3,059 )

2022年9月30日の残高

    26,443,067     $ 127,667     $ (162 )   $ (92,426 )   $ 35,079  

 

 

   

ごく普通である

   

支払い済み

資本

   

その他を累計する

全面的に

収入(損)

   

積算

赤字.赤字

   

合計する

株主の

権益

 

2020年12月31日の残高

    18,746,157     $ 94,925     $ (2 )   $ (68,909 )   $ 26,014  

普通株式オプションの行使

    40,000       244                   244  

株式ベースの給与費用

          511                   511  

有価証券は赤字を実現していない

                (2 )           (2 )

純損失

                      (3,622 )     (3,622 )

2021年3月31日の残高

    18,786,157     $ 95,680     $ (4 )   $ (72,531 )   $ 23,145  

株式ベースの給与費用

          446                   446  

有価証券の未実現収益

                1             1  

純損失

                      (3,274 )     (3,274 )

2021年6月30日の残高

    18,786,157     $ 96,126     $ (3 )   $ (75,805 )   $ 20,318  

普通株を発行し、発行コスト$を差し引く0.1百万

    7,653,060       29,867                   29,867  

株式ベースの給与費用

          303                   303  

有価証券は赤字を実現していない

                (2 )           (2 )

純損失

                      (3,450 )     (3,450 )

2021年9月30日の残高

    26,439,217     $ 126,296     $ (5 )   $ (79,255 )   $ 47,036  

 

簡明総合財務諸表の付記を参照。

 

5

 

 

 

Diamedica治療会社は

キャッシュフロー表簡明連結報告書

(単位:千)

(未監査)

 

   

9月30日までの9ヶ月間

 
   

2022

   

2021

 
経営活動のキャッシュフロー:                

純損失

  $ (9,925

)

  $ (10,346

)

純損失と経営活動で使用される現金純額の調整:                

株式ベースの報酬

    1,091       1,260  

有価証券の割増償却

    118       51  

非現金レンタル費用

    47       43  

減価償却

    19       18  
経営性資産と負債変動状況:                

前払い費用と他の資産

    (238

)

    (129

)

売掛金

    55       236  

預金.預金

    104       (133

)

売掛金

    355       (400

)

負債を計算すべきである

    (371

)

    (48

)

経営活動のための現金純額

    (8,745

)

    (9,448

)

                 
投資活動によるキャッシュフロー:                

有価証券を購入する

    (35,895

)

    (47,740

)

有価証券の満期日

    42,758       35,905  

財産と設備を購入する

    (49

)

    (15

)

財産と設備を処分して得た収益

          2  

投資活動提供の現金純額

    6,814       (11,848

)

                 
資金調達活動のキャッシュフロー:                

普通株を発行して得られる収益は,発行コストを差し引く

          29,867  

株式オプションを行使して得られる収益

          244  

融資リース債務の元金支払い

    (5

)

    (5

)

融資活動が提供する現金純額

    (5

)

    30,106  
                 

現金および現金等価物の純増加

    (1,936

)

    8,810  

期初現金及び現金等価物

    4,707       7,409  

期末現金および現金等価物

  $ 2,771     $ 16,219  
                 
非現金取引の追加開示:                

経営賃貸借契約により取得した資産

  $ 446     $  

融資リースによって得られた資産

  $ 10     $  

 

簡明総合財務諸表の付記を参照。

 

6

 

 

Diamedica Treateutics Inc. 簡明合併財務諸表付記

(未監査)

 

 

1.

業務.業務

 

Diamedica治療会社及びその完全子会社Diamedica USA,Inc.とDiamedica Australia Pty Ltd(総称して著者ら、Diamedicaと当社と呼ぶ)が存在する主な目的は著者らの特許組換えKLK 1蛋白DM 199の臨床と商業開発を推進し、神経と腎臓疾患の治療に用いることである。現在、著者らの主な重点はDM 199、1種の組換え形式のヒト組織キニン放出酵素-1(KLK 1)蛋白の開発であり、急性虚血性脳卒中(AIS)と慢性腎臓疾患(CKD)の治療に用いられる。私たちの親会社はブリティッシュコロンビア州の“商業会社法”の管轄を受けており、私たちの普通株はナスダック資本市場で公開取引されており、コードは“DMAC”です

 

 

2.

リスクと不確実性

 

Diamedicaは高い規制と競争の環境で運営されている。薬品の開発、製造とマーケティングはアメリカ食品と薬物管理局(FDA)、EUの欧州薬品管理局(EMA)と他の国の類似機関の許可を得て、これらの機関の持続的な監督を受ける必要がある。著者らの最初の候補製品DM 199は臨床開発段階にあり、AISとCKDの治療に用いられている。当社はまだ候補製品の開発を完了しておらず、どの候補製品の商業販売からも何の収入も得ていない。DM 199は上場承認を求める前に大量の追加の臨床テストと投資が必要であり、少なくとも3年以内には発売されない予定であり、もしあれば。

 

2022年7月6日,FDAは同社の2/3期ReMEDy 2臨床試験を停止したと発表した。臨床見合わせは,同社が自発的に患者の試験参加を一時停止し,静注(IV)投与量DM 199直後に発生した3例の意外な臨床著明低血圧(低血圧)を調査した後に発表した。3名の患者の急性低血圧レベルは静脈輸液停止後数分以内にベースライン血圧に回復し,受傷はなかった。FDA臨床猶予通知への対応として,2022年9月16日に体外データを支持する体外データ,すなわち低血圧イベントの病因学(原因)が交換前の薬剤1試験で使用された静脈輸液バッグタイプに関与している可能性が高く,低血圧イベントの報告はなく,現在の薬剤2試験ではない。研究で使用した2種類の静脈注射バッグ間のDM 199結合の有意差が観察され,この2タイプの静注バッグはReMEDy 2試験で投与した患者のDM 199総量を変化させ,無意識にDM 199総量を向上させ,降圧イベントをトリガしたと考えられた。著者らは、低血圧イベントを引き起こすイベントの分析に加えて、FDAが提出したこの文書の中で、初期静注用量を低下させるDM 199用量レベルを含むこれらのイベントの緩和問題を解決するために、ReMEDy 1試験で使用される耐性の良好な静注用量に有効に一致するために、提案を提案した。このデータを検討した後、FDAは私たちの提出に応答し、FDAが臨床的保留を継続していることを示し、静脈輸液管および機械的輸液ポンプを含む追加のDM 199静脈投与の体外安定性研究を要求した, 低血圧事件の他のいかなる原因もさらに排除することができる。低血圧事件の原因に対する著者らの見方が正しいことは保証されず、未来の事件の予防に対する私たちの反応が正しいことも保証されず、著者らがFDAの最新の問題に十分に応答でき、FDAが臨床保留を適時あるいは根本的に取り消すことができることを保証することはできない。FDAは、その後、追加の臨床試験を達成すること、または最近DM 199候補製品に提案されたよりも厳しい承認条件を適用することを要求するように、臨床休止を解除する前に満たす必要がある他の要件を提示することも可能である。ReMEDy 2試験に参加する追加の患者を募集しない可能性があり,FDAに要求されたデータを提供し,FDAからFDAが臨床休止を解除したことを通知し,登録参加臨床試験を再開する可能性がある。

 

自発的に登録を停止する前に,ReMEDO 2試用では予想よりも遅いサイト起動と登録を経験しており,登録を再開できれば,これらの状況を継続して経験する可能性がある.これは,われわれの現在と目標臨床研究地点の研究活動の減少や一時停止,新冠肺炎や退院患者から中間看護施設への後方勤務や方策適合性管理への懸念による人員不足が多くの要因であると考えられる。これらの問題を克服するために何らかの行動をとり続けるつもりであるが,ReMEDy 2実験への参加を再開すれば,これらの問題がいつ解決されるかどうかは保証されない。

 

7

 

私たちの将来の成功は、私たちの開発の成功、私たちがアメリカまたは他の市場で私たちのDM 199候補製品の臨床進展を示す能力、私たちが候補製品を得るために必要な政府の承認を得る能力、私たちが私たちのDM 199候補製品を許可またはマーケティングし、販売する能力、およびこれらの努力を支援するための追加融資を受ける能力にかかっている。

 

2022年9月30日までに私たちは92.4私たちは2000年に設立されて以来、100万ドルに達している。2022年9月30日までの9ヶ月間、純損失$が発生しました9.9経営活動から生まれた百万ドルとマイナス現金流8.7百万ドルです。私たちは、将来のどんな製品販売、特許権使用料、許可料、および/またはマイルストーン支払いに十分な収入が発生して、私たちの持続的な運営を支援する前に、引き続き運営損失を受けることを予想しています。予見可能な未来に、私たちはDM 199候補製品の開発と臨床研究を継続し、そして監督部門の許可を求めることに伴い、私たちは重大な運営損失が発生すると予想している。Diamedicaの現金、現金等価物、有価証券の合計は2022年9月30日現在1ドルです36.1100万ドル運営資本は$35.0百万ドル株主資本は$35.1百万ドルです。私たちの主な現金源はいつも株式証券を発行する純収益です。当社は過去に株式証券の発行による融資に成功していますが、将来それができる保証はありません。われわれのReMEDy 2試験の臨床放置を解決できなければ,われわれの臨床データが積極的でなければ,あるいは経済や市場状況が改善されなかったり,さらに悪化したりすれば,特にそうである。

 

私たちは、私たちの研究と開発活動を推進し、私たちの候補製品DM 199または任意の未来の候補製品に必要な臨床研究、規制活動、製造開発を完成させるために大量の追加資金が必要になると予想し、許可または商業販売が得られるまで。現在の現金、現金等価物、および有価証券は、これらの簡明な連結財務諸表の発行日から少なくとも12ヶ月以内に、計画中の業務に資金を提供することが予想されます。私たちの未来の資金需要の額と時間は多くの要素に依存し、著者らが行っている開発仕事の時間と結果を含み、現在の臨床試験の持続時間、サイト活性化と著者らの臨床研究における入選率、著者らの現在の開発計画の潜在的な拡張、潜在的な新開発計画、新冠肺炎の大流行の影響、人員不足及びその他の著者らの臨床試験と運営費用への影響を含む。私たちは私たちが現在予想しているよりも早い大量の追加資金が必要かもしれないし、特に資金調達の市場条件が有利であれば、私たちがそれまで追加資金を必要としていないか、または求めない保証はない。

 

 

3.

重要会計政策の概要

 

中間財務諸表

 

我々は、米国公認会計原則(米国公認会計原則)および米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)の10-Q表およびS-X規則の説明に基づいて、添付の簡明な総合財務諸表を作成し、中期財務情報を提供した。したがって、それらは、米国公認会計原則によって要求される完全な財務諸表のすべての情報および脚注を含まない。これらの簡明な総合財務諸表は正常経常的な計上項目からなるすべての調整を反映しており、管理層はこれらの調整は私たちの総合財務状況、総合経営業績、総合株主権益表と列挙された日付までの総合現金流量を公平に報告するために必要だと考えている。私たちの財政年度は12月31日に終わるだろう。2021年12月31日現在の簡明総合貸借対照表は、私たちが監査した総合財務諸表から来ています。前年のある金額は今年度に該当する列報方式で再分類された。これらの簡明な総合財務諸表は、私たちの年度総合財務諸表とその付記と一緒に読まなければなりません。私たちの業務の性質は、どんな過渡期の結果も年間の予想結果を代表できないかもしれないということだ。

 

8

 

現金と現金等価物

 

当社はすべての銀行預金を、通貨市場基金及びその他の投資を含み、3ヶ月以下の原始期限で当社に購入し、現金及び現金等価物とみなす。投資満期日が短いため,我々の現金等価物の帳簿価値は公正価値に近い.

 

信用リスクが集中する

 

会社を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、主に現金、現金等価物、有価証券が含まれる。同社は主に2つの金融機関と現金残高を維持している。この残高は一般的に連邦保険の限度額を超えるだろう。同社はこのような勘定で何の損失も受けておらず、現金と現金等価物の面でいかなる重大な信用リスクにも直面しないと信じている。当社は、保本に重点を置いた投資政策を堅持しているため、有価証券に関する信用リスクは限られていると信じている。

 

有価証券

 

同社の有価証券は、通常、米国政府及びその機関の債務と投資レベルの会社債務からなり、これらの債務は、現在の業務に資金を提供することが意図されているため、売却可能なものに分類され、流動資産に含まれる。証券の推定値は,類似資産の市場価格に基づいて,第三者認証の定価源を用いる.売却可能な証券を公正価値に従って帳簿に記入し、収益と損失を実現せず、累積その他の総合損失の中で株主権益の構成部分として報告することができる。債務証券の償却コストは割増の償却と満期割引の増加に応じて調整された。このような償却や増価は利息収入に含まれている。実現済み損益(ある場合)は、特定の確認方法で計算され、簡明な連結経営報告書における他の収益に計上される。

 

販売可能な証券は、可能な減値を決定するために少なくとも四半期ごとに検討され、減値を示す可能性がある場合には、より頻繁に検討される。証券の公正価値が余剰コストベースより低い場合、減値を表明し、減値が一時的であるかどうかを確定しなければならない。以下の場合、減値は非一時的とみなされる:(I)当社はその証券を売却しようと意図している、(Ii)そのコストを回収する前に、その証券の売却を余儀なくされる可能性が高い、または(Iii)その証券の余剰コストベースを回収しないと予想される。公正価値の低下が非一時的とみなされれば、証券のコストベースは市場価値を公正に調整し、損失を収益の中で報告することを実現した。その後、公正価値の増加或いは減少は累計他の全面的な損失の中で株主権益の構成部分として報告する。2022年9月30日現在、一時的に赤字を実現していない以外に損失はない。

 

公正価値計量

 

公正価値計量の権威の導きの下で、公正価値は、計量日までに市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または負債を移転することによって受信された金額である脱退価格として定義される。権威的指導は,公正価値を計量する際に使用する投入のための階層構造を構築し,利用可能な場合に最も観察可能な投入を使用することを要求することで,観察可能な投入を最大限に利用し,観察できない投入を最大限に減少させる。観察可能な投入とは、市場参加者が、当社から独立したソースから得られた市場データに基づいて開発された資産または負債を評価するために使用されることを意味する。観察できない投入は,会社が市場参加者に使用する要因の仮定を反映しており,これらの要因は,当時得られた最適な情報に基づいて資産や負債を推定している。評価レベル内で金融資産と金融負債の分類は公正価値計量に重要な意義がある最低投入レベルに基づいている。

 

この階層構造は3つのクラスに分類され,以下のように定義される

 

レベル1の入力-活発な市場における同じ資産と負債の見積もり

レベル2の入力-同じ資産および負債の活発な市場オファー以外の観察可能な投入

レベル3入力-観察できない入力

 

9

 

2022年9月30日現在、当社はその他の金融商品の帳簿価値を信じており、売掛金、売掛金及び売掛金を含み、当該等のツールの短期満期日によりその公正価値に近づいている。付記4を参照し、タイトルは“有価証券“より多くの情報を得るために。

 

特許費用

 

特許承認の不確実性を考慮すると,出願,起訴,特許維持に関連するコストは発生時に費用を計上し,承認されれば会社に将来の経済的利益をもたらす可能性がある。特許に関連する費用は、主に法律費用及び出願/維持費用を含み、一般及び行政費用に含まれ、#ドルである109,000そして$89,000それぞれ2022年と2021年9月30日までの9カ月。

 

 

4.

有価証券

 

販売可能な有価証券は、主に商業手形、社債、政府証券への投資からなり、以下の公正価値に応じて恒常的に計量される証券(千単位)を含む

 

    公正価値計量使用の投入は、  
    2022年9月30日         2021年12月31日  
   

合計する

   

レベル1

   

レベル2

   

レベル3

    合計する    

レベル1

   

レベル2

    レベル3  

商業手形と社債

  $ 18,779     $     $ 18,779     $     $ 29,421     $     $ 29,421     $  

政府証券

    14,534             14,534             10,984             10,984        

合計する

  $ 33,313     $     $ 33,313     $     $ 40,405     $     $ 40,405     $  

 

売掛証券の受取利息は受取額に計上され、#ドルとなる73,000そして$130,000それぞれ2022年9月30日と2021年12月31日まで。

 

2022年9月30日までの9ヶ月間、公正価値計量レベルの第1レベルと第2レベルの間に資産移転はなかった。

 

同社の投資政策条項によると、有価証券の購入は投資級政府と社債および銀行預金に限られ、主な目標は保本である。個別証券の満期日は1年未満であり、すべての証券の償却コストは2022年9月30日と2021年12月31日の公正価値に近い。

 

 

5.

受取金額

 

売掛金には受取有価証券受取利息#ドルが含まれています73,000そして$130,000それぞれ2022年9月30日と2021年12月31日まで。

 

 

6.

預金.預金

 

預金は以下の部分から構成されている(千計)

 

   

2022年9月30日

   

2021年12月31日

 

仕入先への前払い、当面

  $ 9     $ 113  

 

私たちは定期的にサプライヤーに資金を前払いして、私たちの臨床試験と関連支援活動の表現を支持します。立て替えられた資金は、異なる期間にわたって無利子で保有され、Diamedicaは、進行中の請求書を全部または部分的に減少させることによって、最終研究/プロジェクト請求書に従って申請するか、または提供されたサービスが完了した後に返金することによって、前金を回収することができる。預金はその予想される回復時間によって流動預金に分類される。

 

10

 

 

7.

財産と設備

 

財産と設備は以下の部分から構成される(千計)

 

   

2022年9月30日

   

2021年12月31日

 

家具と設備

  $ 111     $ 70  

コンピュータ装置

    72       67  
      183       137  

減価償却累計を差し引く

    (73 )     (67 )

財産と設備、純額

  $ 110     $ 70  

 

 

8.

負債を計算すべきである

 

計算すべき負債は以下の(千で計算される)

 

   

2022年9月30日

   

2021年12月31日

 

補償すべきである

  $ 303     $ 484  

臨床試験コストを計算すべきである

    230       284  

研究やその他の専門費用を計算すべきである

    97       191  

他にも

    7       7  

負債総額を計算すべきである

  $ 637     $ 966  

 

 

9.

レンタルを経営する

 

新オフィスビル賃貸借契約

 

2022年6月に私たちは約10万ドルをレンタルすることに合意しました6,000ミネソタ州ミネアポリスには一平方フィートのオフィス空間があります。私たちの以前のオフィス空間に近いです。レンタル開始日は2022年9月1日、レンタル期間は652028年1月31日に満期となる5ヶ月間は、5ヶ月分の全額賃料減免のインセンティブ措置を含む。もし私たちが賃貸契約の48ヶ月目までに賃貸契約のいかなる重大な義務も履行できず、大家が賃貸契約を終了した場合、その報酬は返済されます。このレンタルは、レンタル(例えば、固定レンタル料)と、可変非レンタル部分(例えば、公共領域および他のメンテナンス費用)との両方を含む。非レンタル部分は実行コストとみなされるため、経営リース債務および関連使用権資産の現在値を決定するための最低賃貸支払いから除外される。レンタルは暗黙的なレートを提供していません。商業的に販売可能な製品が不足しているため、商業信用を得ることができないと考えられています。したがって、最低投資レベルの債務の見積金利と最近の融資リースに隠されている金利を考慮すると、私たちの増額借入金金利は8%です。私たちは私たちが推定した増額借入金金利とレンタル開始日に得られる他の情報を使ってレンタル支払いの現在値を決定します。リース開始時、会社は経営的賃貸使用権資産とそれに応じた経営的賃貸債務#ドルを確認した446,000それぞれ,である.

 

私たちの運営リースコストと可変レンタルコストは$52,000そして$25,000それぞれ2022年9月30日までの9カ月である。可変レンタルコストには主に公共エリア維持費、保険料、税金が含まれており、これらの費用はレンタル者が発生した実際のコストに基づいて支払われる。

 

11

 

2022年9月30日現在、私たちの経営賃貸義務満期日は以下の通りです(千単位)

 

2022

     

2023

    97  

2024

    109  

2025

    113  

2026

    116  

2027

    119  

2028

    10  

賃貸支払総額

  $ 564  

減利分

    (115 )

賃貸債務の現在価値

  $ 449  

 

前オフィスビル賃貸借契約

 

私たちは2022年8月31日に終了したキャンセルできない運営レンタルによっていくつかのオフィススペースを借りました。私たちは更新していません。このレンタルは、レンタル(例えば、固定レンタル料)および非レンタル部分(例えば、公共エリアおよび他のメンテナンス費用)を含む。今回のレンタルの使用権資産は2022年8月31日に全額償却された。

 

 

10.

株主権益

 

法定株

 

同社は数量を問わず投票権のある普通株の法定株式を持っており、これらの株には規定された額面がない。

 

普通株主は当社が発表した配当金(あれば)を受け取る権利があり、当社の株主周年大会および任意の特別総会で1株1票の投票権を有する権利がある。

 

2022年9月30日までの9ヶ月以内に発行された株

 

2022年9月30日までの9ヶ月以内に、株式オプション及び繰延株式単位を除いて、当社はいかなる普通株又はその他の権益証券も発行していない。

 

2021年9月30日までの9ヶ月以内に発行された株

 

2021年9月26日に発行され販売されました7,653,060証券購入契約中の普通株、購入価格は$3.9210人の認可された投資家に私募で販売しています今回発行した結果として、#ドルの毛収入を得ました30.0これは約ドルの純利益をもたらしてくれました29.9百万ドルです。発行費用を差し引いてください。

 

2021年9月の私募について、吾らは投資家と登録権協定(登録権協定)を締結し、これにより、吾らは今回私募売却した株式を転売する登録声明(転売登録声明)を米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出することに同意した。“転売登録書”は2021年10月5日に米国証券取引委員会に届出され、2021年10月14日に米国証券取引委員会によって発効が発表された。登録権協定の条項によると、吾らは、株式が登録権協定により“登録可能証券”とみなされなくなるまで、転売登録声明が有効であることを保持していることに同意しており、吾等が転売登録声明を有効に保持できなかった場合には、いくつかの許可の例外を除いて、投資家に最大投資資本の10%までの違約金(利息を含まない)を支払わなければならない。私らはまた、転売登録声明項の下の売り手にいくつかの法的責任を賠償し、私等が登録権協定を履行または遵守することに関連するすべての費用および支出を支払うことに同意する。

 

12

 

2021年9月30日までの9ヶ月間で40,000普通株式は総収益#ドルのオプションを行使して発行される244,000合計内面的価値は$です132,000そして、株式承認証は何も行使されていない。

 

保留株

 

将来の発行のために保留される普通株は以下の通り

 

   

2022年9月30日

 

従業員と非従業員の株式オプションを行使する際に発行できる普通株

    2,775,998  

繰延株式単位決済後に発行可能な普通株

    134,402  

普通株引受権証を行使する際に発行可能な普通株

    265,000  

2019年総合インセンティブ計画で付与可能な株

    2,014,010  

2021年雇用誘因インセンティブ計画の下で付与可能な株式

    535,000  

合計する

    5,724,410  

 

 

11.

1株当たり純損失

 

1株当たり純損失を計算する方法は,当期に発行された普通株の加重平均(分母)を純損失(分子)で割ることである。この間に発行された株式とその間に再買収された株式(あれば)は,その流通期間の部分に応じて重み付けを行う.希釈1株当たり収益(EPS)の計算は基本1株当たり収益の計算と類似しており、希釈性潜在普通株が発行された場合、発行される追加普通株の数を含むように分母が増加しているだけである。私たちの希釈1株当たり収益は基本的に1株当たり収益と同じである。普通株の同値株は計算に含まれていないので、それらの影響は逆希釈されているからである。

 

次の表は、各期間の普通株当たり純損失の計算(単位は千で、1株および1株当たりのデータを含まない)をまとめたものである

 

   

3か月まで

九月三十日

   

9か月で終わる

九月三十日

 
   

2022

   

2021

   

2022

   

2021

 

純損失

  $ (3,059

)

  $ (3,450

)

  $ (9,925

)

  $ (10,346

)

加重平均流通株−基本と希釈

    26,443,067       19,035,713       26,443,067       18,863,829  

1株当たりの基本と償却純損失

  $ (0.12

)

  $ (0.18

)

  $ (0.38

)

  $ (0.55

)

 

以下に発行された潜在的普通株は、それらの影響が希釈されていないので、希釈後の1株当たり純損失の計算には含まれない

 

   

3か月まで

九月三十日

   

9か月で終わる

九月三十日

 
   

2022

   

2021

   

2022

   

2021

 

従業員と非従業員株式オプション

    2,775,998       1,959,100       2,775,998       1,959,100  

普通株引受権証により発行可能な普通株

    265,000       265,000       265,000       265,000  

繰延株式単位で発行可能な普通株

    134,402       71,509       134,402       71,509  

 

 

12.

株式ベースの報酬

 

2019年総合インセンティブ計画の改訂と再策定

 

2022年5月18日に開催される2022年年次株主総会において、我々の株主は、取締役会(取締役会)の提案の下、Diamedica Treateutics Inc.が改訂·再稼働する2019年総合インセンティブ計画(2019計画)を承認した。取締役会は2022年3月10日に2019年計画を承認したが、依然として我々の株主の承認を得る必要がある。

 

13

 

2019年には、取締役会またはその委員会またはグループ委員会が、会社の条件に適合する従業員、非従業員取締役および特定のコンサルタントに、非法定および奨励的株式オプション、株式付加権、制限株式報酬、制限株式単位、繰延株式単位、業績奨励、非従業員取締役奨励、およびその他の株式ベースの奨励を付与することを許可する予定です。私たちは2019年計画に基づいて普通株を購入するオプションを付与し、価格は付与日関連普通株の公正時価を下回らない。従業員及び非従業員取締役に付与されるオプションの最長期限は10年であり,通常付与される1つは四年までです。非従業員に付与されたオプションの最長期限は5人一年以上、普通は一年を超えます。“2019年計画”に規定されている調整によると、当社が“2019年計画”に基づいて発行を許可している普通株式数の上限は4,000,000株式です。2022年9月30日現在、購入オプションは合計1,845,588普通株式が発行され117,0692019年の計画によると、普通株はDSU決済時に発行するために保留されている。

 

2021年雇用誘導インセンティブ計画

 

取締役会は2021年12月3日、Diamedica治療会社の2021年雇用インセンティブ計画(インセンティブ計画)を採択し、入社した新入社員への配当奨励をインセンティブ材料として便宜的に付与した。インセンティブ計画は取締役会報酬委員会によって管理される。取締役会保留1,000,000インセンティブ計画に基づいて発行された会社普通株。“ナスダック上場規則”第5635(C)(4)又は5635(C)(3)条(誰に適用されるかによる)の入社奨励基準に適合した個人は、“入社奨励計画”下の奨励を受ける資格がある。2022年9月30日現在、購入オプションは合計465,000激励計画によると、普通株は発行された。

 

優先株式オプション計画

 

取締役会は、株主が2019年計画を承認すると同時に、2018年11月6日に改訂·再起動されたDiamedica治療会社株式オプション計画(先行計画)を終了した。“先期計画”の条項によると、“先期計画”によって支払われていない賠償はまだ支払われていない。先の計画に基づいて付与されたオプションの条項は、2019年計画で使用される条項と類似している。2022年9月30日現在、購入オプションは合計465,410これまでの計画によると、普通株は流通株である。

 

前期延期在庫単位計画

 

取締役会は、株主が2019年計画を承認すると同時に、Diamedica Treateutics Inc.改訂と再署名の延期株式単位計画(以前のDSU計画)を終了した。“先期特遣部隊計画”の条項によると、未清算の賠償はまだ返済されていない。2022年9月30日までに17,333前のDSU計画に従って発行されたDSUが決済されたときに発行するための普通株式を予約する。

 

各期間の株式ベースの報酬支出は以下のとおりである(千単位)

 

   

3か月まで

九月三十日

   

9か月で終わる

九月三十日

 
   

2022

   

2021

   

2022

   

2021

 

研究開発

  $ 126     $ 100     $ 325     $ 371  

一般と行政

    292       203       766       889  

株式ベースの総報酬

  $ 418     $ 303     $ 1,091     $ 1,260  

 

私たちはブラック·スコアーズオプション推定モデルによって推定された各報酬の公正価値に基づいて株式に基づく報酬を確認した。結局、帰属中に確認された実際の費用は、実際に帰属した株のみに向けられるだろう。

 

14

 

オプション活動の概要は以下のとおりである(千で計算して、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)

 

   

潜在的な

オプション

卓越した

   

重みをつける

平均運動量

1株当たりの価格

   

骨材

内在的価値

 

2021年12月31日の残高

    1,896,600     $ 5.22     $ 169  

授与する

    989,398       2.61          

期限が切れた/キャンセルされた

    (57,813 )     8.78          

没収される

    (52,187 )     4.94          

2022年9月30日の残高

    2,775,998     $ 4.15     $  

 

2022年9月30日現在、発行され、帰属され、帰属されると予想される株式オプション情報は以下の通りである

 

       

未償還、既帰属、所期帰属

   

帰属し行使可能なオプション

 

1株当たりの権益

 

   

加重平均

残り

契約期限

(年)

   

加重平均

行権価格

   

オプション

練習可能である

   

加重平均

残り

契約期限

(年)

 
$1.00 -

$1.99

    152,000       9.9     $ 1.50              
$2.00 -

$2.99

    800,398       8.3       2.50       170,852       4.7  
$3.00 -

$3.99

    409,393       7.5       3.80       193,766       5.8  
$4.00 -

$4.99

    862,182       6.7       4.57       805,349       6.6  
$5.00 -

$24.00

    552,025       7.4       6.85       294,525       6.2  
          2,775,998       7.6     $ 4.15       1,464,492       6.2  

 

15

 

 

 

項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

 

以下の経営層の財務状況及び経営結果の検討及び分析は、アメリカ合衆国で一般的に受け入れられている会計原則に基づいて、Diamedica治療会社及びその子会社が2022年9月30日及び2021年9月30日までの3ヶ月及び9ヶ月間の財務状況及び経営結果について検討する。

 

本議論は,本報告の他の部分に含まれる簡明総合財務諸表と関連付記および2021年12月31日現在のForm 10−K年度報告とともに読まなければならない。以下の議論には、多くのリスクと不確定要素に関する前向きな陳述が含まれている。このような危険と不確実性のため、私たちの実際の結果は展望的な陳述とは大きく違うかもしれない。参照してください“前向き陳述に関する注意事項より多くの警告情報を取得する。

 

業務の概要

 

私たちは臨床段階のバイオ製薬会社で、深刻な病気を患っている人の生活の改善に取り組んでいます。Diamedicaの主要な候補薬物DM 199は、患者で研究された最初の薬物活性を有するヒト組織キニン放出酵素-1(KLK 1)タンパク質の組換え(合成)形態である。KLK 1は急性虚血性脳卒中(AIS)と慢性腎臓疾患(CKD)を治療する公認された薬物である。我々の長期目標は,我々の特許と認可技術を用いて,わが社を新規組換えタンパク質を用いた治療法開発の先頭に立つことである。われわれの現在の重点はAISとCKDの治療である。著者らはDM 199が必要な臨床試験を通じて、その臨床と商業潜在力を創立することによって株主価値を創造し、AISとCKDの治療方法とすることを推進する予定である。

 

KLK 1はセリンプロテアーゼ(タンパク質)の一種であり、主に腎臓、膵臓と唾液腺で産生され、体内の局部血液流動と血管拡張(血管拡張、血管抵抗を低下させる)及び炎症と酸化ストレス(体内の潜在破壊性の活性酸素種或いはフリーラジカルと抗酸化剤との間のアンバランス)を調節する上で重要な役割を果たしている。DM 199は多種の疾患を治療する潜在力を有し、これらの疾患の中で、健康な機能はKLK 1及びそのシステム-キニン放出酵素系の十分な活性を必要とすると信じている。

 

私たちの製品開発の流れは以下の通りです

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1401040/000143774922026609/insert.jpg

 

Neuro:AIS 2/3 ReMEDy 2研究DM 199

 

著者らのReMEDy 2試験は適応性設計、ランダム、二重盲検、プラセボ対照試験であり、アメリカ75地点で約350名の患者を募集する予定である。試験に参加した患者は、AIS症状出現後24時間以内にDM 199またはプラセボ治療を受ける。この試験では,組織プラスミノーゲン活性化剤(TPA)治療を受けた患者とそれらの大血管閉塞患者を除外した。研究人群は約80%のAIS患者を代表し、彼らは現在治療選択がなく、主にtPA或いは機械血栓切除術治療の制限による。Diamedicaは,提案された試験がこの患者集団におけるDM 199のキー登録研究になる可能性があるとしている。

 

16

 

2022年7月6日,FDAは同社の2/3期ReMEDy 2臨床試験を停止したと発表した。臨床見合わせは,同社が自発的に患者の試験参加を一時停止し,静注(IV)投与量DM 199直後に発生した3例の意外な臨床著明低血圧(低血圧)を調査した後に発表した。3名の患者の急性低血圧レベルは静脈輸液停止後数分以内にベースライン血圧に回復し,受傷はなかった。FDA臨床猶予通知への対応として,2022年9月16日に体外データを支持する体外データ,すなわち低血圧イベントの病因学(原因)が交換前の薬剤1試験で使用された静脈輸液バッグタイプに関与している可能性が高く,低血圧イベントの報告はなく,現在の薬剤2試験ではない。研究で使用した2種類の静脈注射バッグ間のDM 199結合の有意差が観察され,この2タイプの静注バッグはReMEDY 2試験で投与された患者のDM 199総量を変化させ,無意識にDM 199総量を向上させ,降圧イベントをトリガしたと考えられた。著者らは、低血圧イベントを引き起こすイベントの分析に加えて、FDAが提出したこの文書の中で、初期静注用量を低下させるDM 199用量レベルを含むこれらのイベントの緩和問題を解決するために、ReMEDy 1試験で使用される耐性の良好な静注用量に有効に一致するために、提案を提案した。このデータを検討した後、FDAは私たちの提出に応答し、FDAが臨床的保留を継続していることを示し、静脈輸液管および機械的輸液ポンプを含む追加のDM 199静脈投与の体外安定性研究を要求した, 低血圧事件の他のいかなる原因もさらに排除することができる。低血圧事件の原因に対する著者らの見方が正しいことは保証されず、未来の事件の予防に対する私たちの反応が正しいことも保証されず、著者らがFDAの最新の問題に十分に応答でき、FDAが臨床保留を適時あるいは根本的に取り消すことができることを保証することはできない。FDAは、その後、追加の臨床試験を達成すること、または最近DM 199候補製品に提案されたよりも厳しい承認条件を適用することを要求するように、臨床休止を解除する前に満たす必要がある他の要件を提示することも可能である。ReMEDy 2試験に参加する追加の患者を募集しない可能性があり,FDAに要求されたデータを提供し,FDAからFDAが臨床休止を解除したことを通知し,登録参加臨床試験を再開する可能性がある。

 

自発的に登録を停止する前に,ReMEDO 2試用では予想よりも遅いサイト起動と登録を経験しており,登録を再開できれば,これらの状況を継続して経験する可能性がある.これは,われわれの現在と目標臨床研究地点の研究活動の減少や一時停止,新冠肺炎や退院患者から中間看護施設への後方勤務や方策適合性管理への懸念による人員不足が多くの要因であると考えられる。これらの問題を克服するために何らかの行動をとり続けるつもりであるが,ReMEDy 2実験への参加を再開すれば,これらの問題がいつ解決されるかどうかは保証されない。

 

腎臓:DM 199のCKD 2期Redux臨床試験

 

2021年12月31日までに、著者らはCKDを治療するRedux臨床試験の患者募集を完了し、計79名の患者が入選し、治療を開始し、その中の21名のアフリカ系アメリカ人患者はキュー1に入り、25名のIgAN患者はキュー2に入り、33名の2型糖尿病患者はキュー3に入った。2022年3月31日まで、すべての患者は治療周期を完成した。我々は現在,最終的にデータと相関分析を決定し,我々のCKD計画の次の行動を評価するために努力している.

 

その他:DM 300

 

我々はDM 300と呼ばれる炎症性疾患を潜在的に治療する新しい方法を決定し,現在臨床前開発段階にある。

 

財務概要

 

設立以来、私たちは製品販売から何の収入も得ていない。私たちは株式を公開し、個人的に売却し、株式承認証と株式オプションを行使し、投資可能な資金の利息収入と政府支出によって私たちの運営に資金を提供します。設立以来、私たちは毎年損失を受けている。2022年9月と2021年9月までの9ヶ月間の純損失はそれぞれ990万ドルと1030万ドルだった。2022年9月30日までの累計赤字は9240万ドルです。我々のほとんどの運営損失は,我々のDM 199候補製品の開発に関する費用,我々の主要研究開発(R&D)活動,および我々の運営に関する一般と行政(G&A)支援コストに起因する.

 

17

 

少なくとも今後数年以内に,われわれの臨床プロジェクトの推進に伴い,巨額の費用と増加する運営損失を招き続けることが予想される。短期的には,参加キーの2/3期ReMEDy 2試験の回復に伴い,臨床保留が解除され,現場活性化が継続されれば,これまでより費用が増加することが予想される。

 

今後の毎月の負のキャッシュフローの比率は、サイト活性化の時間と患者登録費用によって異なることが予想されるが、現在の現金資源はFDAとの協力を継続し、臨床保留を解除し、AIS患者に対する2/3 ReMEDO 2期試験を継続し、CKD患者に対するRedux 2期試験を完成させ、他の方法で少なくとも本報告に含まれる簡素化財務諸表の発表日から今後12ヶ月間、計画の運営に資金を提供することができると予想される。しかし、未来の資金需要の額と時間は多くの要素に依存し、著者らが行っている開発仕事の時間と結果、著者らの臨床研究のサイト活性化と登録、私たちの現在の開発計画の潜在的な拡張、潜在的な新開発計画、関連するG&A支持及び新冠肺炎の大流行の影響を含む。私たちは私たちが現在予想しているよりも早い大量の追加資金が必要かもしれないし、特に追加資本を調達する市場条件が有利であれば、私たちがそれまで追加資金を必要としていないか、または求めない保証はない。

 

費用構成概要

 

研究と開発費

 

研究開発費用は、主に、契約研究機関のような外部サービス提供者に支払われる費用、臨床現場を含む臨床開発の契約義務、外部看護サービスおよび実験室試験および臨床前試験、製造プロセスの開発、生産運用コストDM 199、賃金、福祉および株式ベースの報酬、および他の人員コストを含む。

 

現在,臨床開発過程とわれわれ製品開発計画の臨床段階に固有のリスクがあるため,われわれがFDAと協力してFDAが我々のReMEDO 2試験を強制的に一時停止する能力を解決し続けることを含めて,DM 199あるいはいずれの臨床前開発計画の開発を継続しても生じる総コストを見積もることはできない。ReMEDy 2試行の登録を自発的に停止する前に,予想よりも遅いサイト起動と登録を経験した.これは,新冠肺炎の原因によるものと考えられ,現在と目標臨床研究地点での研究活動の減少や一時停止,退院患者から中間看護施設への後方勤務や方策適合性管理への懸念がある。我々は,前の時期に比べて新冠肺炎に関連する入院率が低下していることを鼓舞しているが,学習地点が学生募集再開時にこれらの問題を克服するための何らかの措置を講じているにもかかわらず,これらの問題がいつ解決されるかどうかは保証されていない。

 

DM 199または任意の臨床前計画を成功的に推進すれば,必要な臨床開発段階により,我々の研究開発費は将来的に増加すると予想される。規制部門の承認を得て生産規模を拡大し、開発と潜在的な将来の商業化を支援するために必要な臨床試験を行う過程は高価で時間がかかる。著者らのすべての失敗或いは臨床試験の完成を遅延し、著者らの2/3期ReMEDO 2期試験、生産規模の拡大或いは監督管理の許可を得た結果を含むすべては研究開発費用の増加を招く可能性があり、更に著者らの運営結果に重大な不利な影響を与える。

 

18

 

一般と行政費用

 

M&A費用には、主に給与と従業員福祉が含まれており、当社の役員、財務、業務発展、支援機能に関連する株式ベースの報酬が含まれています。G&A料金には、取締役および上級管理職の責任範囲、レンタル料および光熱費、出張費用、特許費用、専門費用(監査、税務、法律サービスを含む)と、Catalent Pharma Solutions、LLCと締結された技術ライセンス契約のマイルストーン支払いを含む保険も含まれています。

 

その他の収入

 

その他の純収入は主に利息収入と外貨為替損益を含む。

 

経営成果

 

2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の比較

 

次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の未監査の運営結果(単位:千)をまとめています

 

   

9月30日までの3ヶ月間

   

9月30日までの9ヶ月間

 
   

2022

   

2021

   

2022

   

2021

 

運営費用:

                               

研究開発

  $ 1,640     $ 2,332     $ 5,569     $ 6,894  

一般と行政

    1,488       1,084       4,459       3,506  

 

研究と開発費

 

2022年9月30日までの3カ月間、研究開発費は160万ドルに低下し、2021年9月30日までの3カ月の230万ドルから70万ドル減少した。2022年9月30日までの9カ月間、研究開発費は560万ドルに低下し、2021年9月30日までの9カ月間の690万ドルから130万ドル減少した。9ヶ月の比較の低下は、主に私たちのRedux第2段階CKD試験のまとめ期間中に発生したコストの減少と、2021年に私たちの第2/3段階ReMEDO 2試験を開始するために生じた非臨床試験と製造技術の開発コストの減少によるものである。これらの削減は,臨床放置中に発生したコストや,我々の研究開発業務の拡大に関連する人員コストの増加を含めて,我々の2/3期ReMEDy 2試験を実行することによるコスト増加によって部分的に相殺される。

 

一般と行政費用

 

2022年9月30日までの3カ月間のM&A支出は150万ドルで、2021年9月30日までの3カ月の110万ドルを上回った。2022年9月30日までの9カ月間のM&A支出は450万ドルで、2021年9月30日までの9カ月間の350万ドルを上回った。9カ月と比較した増加は,主に役員や高度管理者の責任保険と,拡大していく臨床計画を支援する人員や専門サービスコストの増加によるものである。このような増加は非現金株式に基づく給与の減少分によって相殺される。

 

流動性と資本資源

 

次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までの私たちの流動性と資本資源、および2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の現金源と使用状況をまとめ、以下のより詳細な議論(千単位)を補完することを目的としています

 

流動性と資本資源

 

2022年9月30日

   

2021年12月31日

 

現金、現金等価物、有価証券

  $ 36,084     $ 45,112  

総資産

    37,041       45,551  

流動負債総額

    1,542       1,524  

株主権益総額

    35,079       44,024  

運営資本

    34,948       43,915  

 

19

 

   

9月30日までの9ヶ月間

 

キャッシュフローデータ

 

2022

   

2021

 

キャッシュフローは:

               

経営活動

  $ (8,745 )   $ (9,448 )

投資活動

    6,814       (11,848 )

融資活動

    (5 )     30,106  

現金および現金等価物の純増加(減額)

  $ (1,936 )   $ 8,810  

 

運営資金

 

2022年9月30日現在、私たちの現金、現金等価物、有価証券の総額は3610万ドル、流動負債は150万ドル、運営資本は3490万ドルですが、2021年12月31日現在、私たちの現金、現金等価物と有価証券の総額は4510万ドル、流動負債は150万ドル、運営資本は4390万ドルです。我々の合併後の現金,現金等価物,有価証券および運営資本の減少は,主に2022年9月30日までの9カ月間,我々の経営活動に資金を提供するための現金によるものである。

 

キャッシュフロー

 

経営活動

 

2022年9月30日までの9カ月間の経営活動用の純現金は870万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月で940万ドルだった。経営活動で使用されている現金は主に私たちの純損失によって推進されているが、非現金シェアによる報酬や運営資産や負債の変化の影響は部分的に相殺されている。

 

投資活動

 

投資活動には主に有価証券の購入と満期日が含まれる。2022年9月30日までの9カ月間、投資活動が提供した純現金は680万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間、投資活動で使用された純現金は1180万ドルだった。この変化は主に2021年9月に方向性増発の収益が前年に投資されたためだ。

 

融資活動

 

2022年9月30日までの9カ月間、融資活動のための現金純額は5,000ドルで、融資リース債務の元金支払いを含む。2021年9月30日までの9ヶ月間、融資活動が提供した純現金は3010万ドルで、主に2021年9月に方向性増発で受け取った純収益から来ている。

 

資本要求

 

設立以来、著者らはDM 199候補製品の研究開発を推進する過程で損失を出した。私たちは製品販売から何の収入も生成していないし、いつ、または私たちのDM 199候補製品または任意の未来の候補製品の製品販売からいかなる収入を生成するかどうかも分からない。将来のいかなる製品販売、特許権使用料、許可料、および/またはマイルストーン支払いが収入を生み出すのに十分な収入が私たちの持続的な運営に資金を提供するまで、引き続き大きな運営損失を受けることを予想しています。我々のDM 199候補製品の研究、開発と臨床研究を継続するにつれて、私たちの運営損失は短期的に前より増加すると予想される。長期的に見ると、我々のDM 199候補製品または任意の将来の候補製品が規制機関の承認を得た場合、戦略的パートナーの助けがなければ、製品販売、マーケティング、製造、および流通において巨額の商業化費用をさらに発生させる必要がある。

 

20

 

したがって、私たちは、私たちの研究開発活動、現在および予想される臨床研究、規制活動を推進し、他の方法で私たちの候補製品DM 199または任意の未来の候補製品を開発して、その候補製品が許可または商業販売を得ることができるように、大量の追加資金を必要とすると予想される。私たちはこれらの計画を達成しようと努力しているにもかかわらず、これらの戦略や他の戦略が実現される保証はなく、許可を得た後に追加的な資金が必要である保証もなく、優遇された条件や追加的な資金を得ることができない保証もない。私たちの将来の毎月のマイナスキャッシュフローの比率は、私たちの臨床活動と発生費用の時間によって異なると予想されます。我々の現在の現金資源は,FDAとの協力を継続し,臨床棚上げを解除し,解除後,AIS患者に対する2/3 ReMEDO 2期試験を継続し,CKD患者に対するRedux 2期試験を完了させ,他の方法で計画されている少なくとも今後12カ月の運営に資金を提供するのに十分であり,これらの資金は,本報告に含まれる統合財務諸表の簡素化が発表された日から計算されると予想される。しかし、私たちの未来の資金需要の額と時間は多くの要素に依存して、私たちが行っている開発仕事の時間と結果、特に私たちの臨床研究における新しいサイトの起動と登録、私たちの現在の開発計画の潜在的な拡張、潜在的な新開発計画、新冠肺炎疫病の影響、人員不足及びその他の私たちの臨床計画と運営及び関連するG&A支持の要素を含む。私たちは私たちが現在予想しているよりも早い大量の追加資金が必要かもしれないし、特に追加資本を調達する市場条件が有利であれば、私たちがそれまで追加資金を必要としていないか、または求めない保証はない。

 

歴史的に見て、私たちの運営資金は主に株式証券の売却と株式承認証と株式オプションの行使から来ており、予測可能な未来にこのやり方を続けることが予想される。私たちは私たちが資金を借りることができる既存の信用計画を持っていない。私たちは、株式や債務融資など、様々なソースを通じてより多くの資金を調達したり、戦略的協力や許可協定を通じてより多くの資金を集めることを求めることができる。私たちは私たちの運営を支援するために追加の資金源を得ることができるという保証はないし、もし私たちがそのような資金を持っている場合、私たちはこれらの追加資金が私たちの需要を満たすのに十分であるか、私たちが受け入れられる条件で十分になるという保証はない。もし私たちの臨床データが肯定的でなければ、あるいは経済と市場状況が悪化すれば、状況は特にそうだ。

 

もし私たちが株式または転換可能な債務証券を売却することで追加資本を調達すれば、私たちの株主の所有権利益は希釈されるだろう。債務融資に関連する可能性のある合意は、追加債務を招く、資本支出を行う、または配当を発表するなど、私たちが具体的な行動をとる能力を制限または制限することを含む。政府または他の第三者資金、マーケティングおよび流通手配または他の協力、または第三者との戦略連合または許可手配によって追加資金を調達する場合、私たちは、私たちの技術、将来の収入源、研究計画または候補製品に対する貴重な権利を放棄しなければならないか、または私たちに不利になる可能性のある条項でライセンスを付与しなければならないかもしれない。融資の入手可能性は、私たちの臨床データと他の科学と臨床研究結果、規制承認を得る能力、私たちの候補製品に対する市場の受容度、資本市場の全体的な状況、特に製薬、バイオテクノロジーと医療会社、戦略連合協定の状況、および他の関連する商業的考慮を受けるだろう。

 

必要に応じて十分な資金が利用可能でない場合、私たちは、外部専門サービスプロバイダの使用を減少させる、私たちの従業員数または従業員の報酬を減少させる、私たちDM 199候補製品の開発を修正または延期する、AIS、CKDまたは他の私たちが求めている兆候のためのコスト削減戦略を実施すること、または他の方法で私たちの技術、将来の収入源、研究計画、または製品候補の重要な権利を放棄するか、または私たちに不利な条項で許可を付与するためのコスト削減戦略を実施することを要求される可能性がある。および/または会社の合併、売却または清算によって資産を剥離または停止する。

 

重要な会計政策と試算

 

私たちの重要な会計政策と見積もりは根拠がありません第2部プロジェクト7管理財務状況と経営成果に関する検討と分析肝心な会計政策2021年12月31日までの財政年度Form 10−Kの年次報告に含まれている。

 

21

 

 

プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示

 

小さな報告会社として、私たちはこれに基づいて情報を提供する必要がない。

 

項目4.制御とプログラム

 

情報開示制御とプログラムの評価

 

吾等は、開示制御及び手続(定義は1934年米国証券取引法(改正(取引法))第13 a-15(E)及び15 d-15(E)条規則を維持し、合理的な保証を提供することを目的としており、吾等が取引所法案に基づいて提出又は提出した報告書に開示されなければならない情報を確保し、米国証券取引委員会の規則及び表が指定された時間内に記録、処理、要約及び報告を行い、そのような情報を蓄積して最高経営者及び最高経営者、又は状況に応じて決定することを目的としている。我々の経営陣は,CEOと財務官の参加のもと,本報告で述べた期間終了までの我々の開示制御とプログラムの設計と動作の有効性を評価した.この評価に基づき、我々の最高経営責任者およびCEOは、上記の期間の終了時に有効であり、合理的な保証を提供するために、我々の開示制御および手順が、取引所法案が提出または提出した報告書に基づいて開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告され、これらの情報が蓄積され、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に伝達されると結論した。

 

財務報告の内部統制の変化

 

2022年9月30日までの3ヶ月間、財務報告の内部統制に大きな影響を与えていないか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化が発生していません。

 

22

 

 

第II部-

その他の情報

 

第1項。

法律手続き

 

私たちは、雇用問題および違約紛争を含む可能性がある通常の業務中に発生する訴訟および訴訟を含む様々な持続的または脅威的な法的訴訟および訴訟を時々受ける可能性がある。このような事象は多くの不確定要因や結果の影響を受けており,これらの結果は把握できず,長い間知られていない可能性がある.私たちは現在、私たちの総合的な運営結果や財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があると思う脅威法的行動に参加したり、認識したりしていない。

 

第1 A項。

リスク要因

 

1 A項ですが私たちの小さな報告会社としては適用できませんが、ここでは以下の改正されたリスク要因を開示します。

 

FDAが我々の2/3期ReMEDy 2試験の臨床保留に応答するのにはかなりの時間と費用が必要である可能性があり、FDAが臨床保留を取り消す保証はないかもしれないが、この場合、私たちの業務および潜在的な顧客は実質的な不利な結果を受ける可能性がある。

 

2022年7月6日、著者らはFDAがDM 199によるAIS患者の2/3期ReMEDO 2期試験を一時停止したことを発表した。臨床見合わせは,同社が自発的に患者の試験参加を一時停止し,静注(IV)投与量DM 199直後に発生した3例の意外な臨床著明低血圧(低血圧)を調査した後に発表した。2022年9月16日,われわれは低血圧をきたすイベントの分析をFDAに提出し,これらの事件緩和問題を解決する方策修正を提案し,我々の理由と支持する非臨床データは,原因が従来のReMEDy 1試験で使用されていた静脈ポケットタイプの交換に関与している可能性が高く,現在のReMEDy 2試験ではなく低血圧イベントの報告はないことを示している。これらのデータを検討した後,FDAはわれわれの提出に応答し,現在臨床棚上げを継続していることを示し,静脈輸液管や機械的輸液ポンプを含めてDM 199の静脈投与に対する追加的な体外使用安定性研究を要求し,他のいかなる原因もさらに排除することを求めた。これらの体外研究の準備を始め,研究設計を確認するためのA型FDA会議の開催を求め,臨床棚上げの解除とReMEDO 2試験の回復の追加指導を得る予定であるが,かなりの時間を要する可能性があり,この期間の長さは不明であり,FDAの懸念を十分に解決するために多大な資金が必要である可能性がある。これらの低血圧事象は,ReMEDy 2試験で使用した静脈輸液バッグがReMEDy 1試験で使用した静脈輸液バッグに比べて新たな配合に変更された可能性が高いと考えられるが,誤っている可能性がある。また、, DM 199の追加使用中の体外安定性研究の結果は未来の低血圧事件のリスクを十分に緩和できない可能性があり、FDAと著者らの通信中に提出した問題を解決できないかもしれない。したがって,低血圧事象の原因に対するわれわれの見方が正しいことは保証されず,将来の事件予防に対するわれわれの反応が正しいことも保証されず,FDAの最新の問題に十分に対応できる保証もなく,FDAが臨床放置を解除できるようになる。低血圧イベントの原因に対する私たちの見方が正しいか、あるいは将来のイベントの予防に対する私たちの反応が正しいとしても、私たちはFDAの質問に完全に答えることができ、FDAはその後、私たちが追加の臨床テストを完成することを要求すること、または最近私たちのDM 199候補製品に提案したよりも厳しい承認条件を適用することを要求するなど、臨床棚上げを解除する前に満たす必要がある追加の要求を提出するかもしれない。FDAの問題を完全に解決できない可能性があるため,臨床休止は決して解除されない可能性があり,われわれの2/3期ReMEDO 2試験への参加は永遠に回復できない可能性がある。現在,われわれの2/3 ReMEDy 2期試験における低血圧イベントの全程度は不明である。

 

第二項です。

未登録株式証券販売と収益の使用

 

2022年9月30日までの四半期内に、当社の未登録株式証券は何も売却していません。

 

第三項です。

高級証券違約

 

適用されません。

 

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第四項です。

炭鉱安全情報開示

 

適用されません。

 

五番目です。

その他の情報

 

適用されません。

 

第六項です。

展示品

 

本四半期の報告書は、表格10-Qの形で提出されたか、または以下の証拠を提供します

 

展示品

違います。

 

説明する

 

提出方式

3.1

 

Diamedica治療会社が2019年5月31日に出した文章通知

 

添付ファイル3.1を参照してDiamedicaを組み込んで2019年6月4日に証券取引委員会に提出された8-Kフォーム現在の報告(ファイル番号001-36291)

         

3.2

 

Diamedica Treateutics Inc.2019年5月31日付記事

 

添付ファイル3.2を参照してDiamedicaに組み込まれ、2019年6月4日に証券取引委員会に提出された8-Kフォーム現在の報告(ファイル番号001-36291)

         

31.1

 

2002年サバンズ-オキシリー法第302条に基づく取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条による最高経営責任者の認証

 

同封アーカイブ

         

31.2

 

2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された“取引法規則”第13 a-14(A)/15 d-14(A)条による首席財務官の証明

 

同封アーカイブ

         

32.1

 

2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“アメリカ法典”第18編1350条によるCEOの証明

 

同封して提供する

         

32.2

 

2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明

 

同封して提供する

         

101

 

Diamedica治療会社は2022年9月30日までの四半期報告中の財務諸表であり、フォーマットはイントラネットXBRL形式である:(I)簡明総合貸借対照表、(Ii)簡明総合経営報告書と全面損失、(Iii)簡明株主権益簡明報告書、(Iv)簡明現金流動表、及び(V)簡明総合財務諸表付記。

 

同封アーカイブ

         

104

 

表紙相互データファイル

 

イントラネットXBRL文書に埋め込まれています

 

24

 

 

サイン

 

1934年の証券取引法の要求に基づいて、登録者は正式に正式に許可された署名者がそれを代表して本報告に署名することを手配した。

 

 

 

Diamedica治療会社は

   

日付:2022年11月9日

/s/リック·ポール

 

リック·ポール

社長と最高経営責任者

 

(首席行政主任)

   

日付:2022年11月9日

/s/Scott Kellen

 

スコット·カレン

首席財務官

 

(首席財務官と首席会計官)

 

 

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