売却株主名 | 株式数 発売前実益所有(1) | 普通株式持ち株比率 その前に 製品(1) | ここで発行された株式数は | 発行後保有株式数(25株) | 普通株式持ち株比率 提供後(25) | ||||||||||||
ベンジャミン·M·ロック 最高経営責任者兼取締役 | 592,718 (2) | 2.4 | 806,800 (13) | 5,918 | * | ||||||||||||
ロバート·パノーラ 総裁.総裁 | 112,723 (3) | * | 265,223 (14) | * | |||||||||||||
アビナンド·ランゲーシュ 首席財務官と役員 | 41,000 (4) | * | 130,000 (15) | * | |||||||||||||
ジョン·K·ワイティンIV 総法律顧問 局長と | 198,136 (5) | * | 362,500 (16) | 636 | * | ||||||||||||
ジョン·N·ハトソプロス 役員をリードする | 328,148 (6) | 1.3 | 12,723 (17) | 315,250 | 1.3 | ||||||||||||
アンジェリーナ·M·カリトワ 議長.議長 | 105,000 (7) | * | 125,000 (18) | 50,000 (24) | * | ||||||||||||
アフマド·コーニム 役員.取締役 | 67,723 (8) | * | 137,723 (19) | __ (24) | __ | ||||||||||||
アール·R·ルイス,III 役員.取締役 | 470,000 (9) | 1.9 | 125,000 (20) | 415,000 (24) | 1.7 | ||||||||||||
フレッド·ホルーボ 役員.取締役 | 55,000 (10) | * | 125,000 (21) | __ | |||||||||||||
ラルフ·ジェンキンス 役員.取締役 | 50,000 (11) | * | 100,000 (22) | ||||||||||||||
アン·M·パチェコ | 3,706,464 (12) | 14.9 | 13,840 (23) | 3,699,624 | 14.9 |
* | 1%以下 | ||||
(1) | 受益所有権は、証券取引法第13 d-3条の規則に従って決定され、一般に、証券に関連する投票権および/または投資権によって決定される。別の説明がない限り、上記のすべての普通株式は、それぞれ所有する普通株式に対して唯一の投票権および処分権を有する各実益所有者に指定された個人登録によって所有される。個人またはエンティティの所有権パーセンテージは、本プロトコルの発効日から60日以内に行使可能な個人所有の任意のオプションまたは変換可能証券が行使または変換されたと仮定することによって決定される。別の説明がない限り、各売却株主の住所はc/o Tecogen Inc.であり、住所はマサチューセッツ州ウォルザム第1通り45号、郵便番号:02451である。 | ||||
(2) | (A)直接保有する5,918株と、(B)586,800株が現在行使可能なオプションとを含む。現在行使できない220,000株のオプションは含まれていない。 | ||||
(3) | 112,723株を代表して現在行使可能な基礎オプション。現在行使できない152,500株のオプションは含まれていない。 | ||||
(4) | (A)6,000株の直接保有株式;および(B)35,000株が現在行使可能なオプションを含む。現在行使できない95,000株のオプションは含まれていない | ||||
(5) | (A)直接保有する636株と、(B)現在行使可能なオプション関連株式197,500株を含む。現在行使できない165,000株のオプションは含まれていない。 | ||||
(6) | これらの株式には、(A)直接保有する155,351株の普通株式、(B)HatsopoulosさんとHatsopoulos夫人が連名で保有する84,512株、(C)HatsopoulosさんおよびHatsopoulos夫人の連合口座PAT株式会社が保有する44,012株、(D)Hatsopoulosさんが保有する28,225株の普通株、(E)Hatsopoulosさんが個人退職口座に保有している3,325株、および(F)12,723株が2006年計画に従って授権された現行行使可能な関連株式が含まれる。Hatsopoulosさんが実益所有権を放棄した以下の株式は含まれていない:(1)Nia Maria Hatsopoulos 1989家族信託が保有する株式で、Ann Marie Pachecoはこの信託の唯一の受託者である;(2)Nia M.Hatsopoulos Jephson 2011が信託保有株式を取り消すことができず、Pachecoさんは信託の唯一の受託者であり、(3)John N.Hatsopoulos家族信託所有株式であり、Yannis Monovoukasさん氏は信託唯一の受託者である。 | ||||
(7) | (A)直接保有する50,000株と,(B)55,000株に関する行使可能オプションを含む.(70,000株が2000年計画により付与された現在行使できない関連購入株式;および(2)2022年株式補償計画(“2022年計画”)により付与された25,000株が現在行使できない関連購入株は含まれていない。 | ||||
(8) | 67,723株を代表して現在行使可能なオプション。含まれていない:(A)2000年計画により付与されているが現在行使できない70,000株関連株購入権;および(B)2022年計画により付与された現在行使できない25,000株関連株購入権。 |
(9) | (A)直接保有する415,000株と,(B)55,000株が現在行使可能なオプションを含む.(1)2000年計画により付与された70,000株が現在行使できない基礎オプション,および(2)2022年計画により付与されている現在行使できない25,000株の基礎オプションは含まれていない。 | ||||
(10) | 2006年計画に基づいて付与された現在行使可能なオプションに関する株式を代表する。(A)2000年計画により付与された70,000株の現在行使できない関連株購入権、及び(B)2022年計画により付与された現在行使できない25,000株関連購入株は含まれていない。 | ||||
(11) | 2006年計画に基づいて付与された現在行使可能なオプションに関する株式を代表する。(A)2000年計画により付与された50,000株が現在行使できない関連購入株権、及び(B)2022年計画により付与された25,000株が現在行使できない関連購入株は含まれていない。 | ||||
(12) | (A)John N.Hatsopoulos 1989家族信託(Ann Marie Pacheco夫人が唯一の受託者である)によってNia M.Hatsopoulosが保有する1,620,664株の普通株式、(B)Nia M.Hatsopoulos Jephson 2011が信託保有を取り消すことができない2,078,960株の普通株、および(C)6,840株の既存のオプションを行使することができる2,078,960株の普通株を含む。現在行使できない7,000株のオプションは含まれていない。所持者の住所はマサチューセッツ州ウォルザム第一通り45番地、郵便番号:02451です。パチェコ夫人は、さんハットソプロスに行政サービスを提供しています。ハートソプロスは信託基金が保有するすべての株式に対して実益所有権を所有していることを否定した。 | ||||
(13) | (A)586,800株が現在行使可能な基礎オプションと、(B)220,000株が現在行使できない基礎オプションとを含む。 | ||||
(14) | (A)112,723株が現在行使可能なオプションと、(B)152,500株が現在行使できないオプションとを含む。 | ||||
(15) | (A)現在行使可能な35,000株の引受権と、(B)95,000株が現在行使できない引受権とを含む。 | ||||
(16) | 2006年計画に従って付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)197,500株の現在行使可能なオプション、(B)165,000株が現在行使できない基礎オプション。 | ||||
(17) | 現在オプションを行使可能な対象株式を代表する。 | ||||
(18) | 2006年計画に従って付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)55,000株が現在行使可能な基礎オプション;および(B)70,000株が現在行使できない基礎オプション。 | ||||
(19) | 2006年計画に従って付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)現在行使可能な67,723株の基礎オプション;および(B)現在行使できない70,000株の基礎オプション。 | ||||
(20) | 2006年計画に従って付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)55,000株が現在行使可能な基礎オプション;および(B)70,000株が現在行使できない基礎オプション。 | ||||
(21) | 2006年計画に従って付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)55,000株が現在行使可能な基礎オプション;および(B)70,000株が現在行使できない基礎オプション。 | ||||
(22) | 2006年計画に従って付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)25,000株が現在行使可能なオプション、および(B)75,000株が現在行使できない基礎オプション。 | ||||
(23) | 2006年計画に基づいて付与された以下の株式基礎オプションを含む:(A)現在行使可能な6,840株の基礎オプションと、(B)現在行使できない7,000株の基礎オプション。 | ||||
(24) | 2022年計画により付与された25,000株が現在行使できない標的オプションは含まれていない。 | ||||
(25) | “発売後に保有する株式数”および“発売後に所有する普通株率”は、各売却株主が本再発行目論見書に従って発売したすべての株式を売却すると仮定しているが、他の売却株主は我々の株式を購入または売却していない。2022年6月30日に発行·発行された24,850,261株の普通株に基づく |