第四十四条第二項第三号に基づいて提出する
登録番号333-260296
目論見書副刊
(2022年4月6日現在の目論見書)
売却証券保有者は最大169,003,018株普通株を保有している
売却証券保有者が普通株を購入した最大6,743,113件の株式承認証
最大20,543,113株普通株に関する株式承認証
|
|
|
|
本募集説明書補充日は、当社が2021年10月15日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出したS-1表登録説明書(登録説明書第333-260296号)の一部であり、2022年3月29日に提出された発効後の第1号改正案であり、2022年4月5日に米国証券取引委員会により発効が宣言された2022年4月6日の目論見説明書(現在までは“目論見書”)である。
募集説明書および本募集説明書の補編は(I)サコス科学技術及びロボット会社(以下“当社”と略称する)がパイプ融資で発行した22,000,000株の普通株に関連し、1株当たり額面0.0001ドル(“普通株”)、いくつかの売却証券保有者から融資を行う;(Ii)業務合併についていくつかの売却証券保有者に発行または発行可能な133,853,945株普通株;(Iii)6,405,960株普通株は、我々の前身が初公開される前およびそれに関連する私募がいくつかの証券保有者に発行される。(V)6,743,113株普通株式承認株式証及び(6)6,743,113株普通株関連株式承認証。本募集説明書はまた、私たちが最大20,543,113株を発行して引受権証を行使する際に発行可能な普通株式に関するものであり、いずれの場合もここでさらに説明する。本株式募集説明書はまた、株式分割、株式配当、または他の同様の取引によって発行可能になる可能性のある任意の追加証券を含む。
本募集説明書の付録は目論見書と併せて読まなければならず、目論見書は本募集説明書とともに付録として交付される。本募集説明書は、株式募集明細書に含まれるか、または参照によって組み込まれた情報を追加更新、修正、および補足する。もし株式募集定款に掲載されている資料と本募集説明書の副刊に掲載されている資料と何か一致しない点があれば、本募集定款副刊に掲載されている資料を基準とすべきである
本募集説明書の付録は、目論見書がない場合には不完全であり、目論見書に関連しない限り、目論見書の任意の改訂または補足を含む交付または使用を含むことができない。
Form 10-Q四半期レポート
2022年11月8日、我々はForm 10-Q四半期報告書を米国証券取引委員会に提出した。表格10-Qはこれに添付される
連邦証券法の定義によると、私たちは“新興成長型企業”であるため、将来の申告書類に何らかの低下した上場企業報告要求を遵守することを選択する可能性があります。
私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。任意の証券を購入する前に、当社の株式募集説明書17ページから“リスク要因”と題する章のうち、私たちの証券に投資するリスクに関する議論をよく読まなければなりません。
あなたはただ本募集定款或いは本募集定款に対するいかなる補充或いは改訂に掲載された資料に依存しなければならない。私たちは誰もあなたに違う情報を提供することを許可していない。
米国証券取引委員会およびどの州証券委員会もこれらの証券を承認または承認しておらず、本入札説明書が事実または完全であるかどうかも確定されていない。どんな反対の陳述も刑事犯罪だ。
本募集説明書の増刊日は2022年11月8日です。
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,郵便番号:20549
表格10-Q
(マーク1)
1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
2022年9月30日までの四半期
あるいは…。
☐ |
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
_から_への過渡期
依頼公文番号:001-39897
サコス技術とロボット会社は
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
デラウェア州 |
85-2838301 |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
(税務署の雇用主 |
650号南500西150号スイート ユタ州ソルトレークシティ |
84101 |
(主にオフィスアドレスを実行) |
(郵便番号) |
登録者の電話番号、市外局番を含む:(888)927-7296
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル |
|
取引 記号 |
|
登録された各取引所の名称 |
普通株、1株当たり0.0001ドル 普通株購入引受権証 |
|
STRC STRCW |
|
ナスダック世界市場 ナスダック世界市場 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す。はい、いいえ、゚
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。はい、いいえ、゚
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ |
|
☐ |
|
ファイルマネージャを加速する |
|
☐ |
|
|
|
|
|||
非加速ファイルサーバ |
|
|
規模の小さい報告会社 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
新興成長型会社 |
|
|
|
|
|
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、違います
2022年10月28日現在、登録者は1株当たり0.0001ドルの1兆547億株の普通株を持っている。
カタログ表
|
|
ページ |
第1部: |
財務情報 |
|
第1項。 |
財務諸表(監査なし) |
5 |
|
簡明総合貸借対照表 |
5 |
|
簡明総合業務報告書 |
6 |
|
簡明総合総合損失表 |
6 |
|
株主権益簡明合併報告書 |
8 |
|
キャッシュフロー表簡明連結報告書 |
9 |
|
監査されていない簡明な連結財務諸表付記 |
10 |
第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
25 |
第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
35 |
第四項です。 |
制御とプログラム |
36 |
第二部です。 |
その他の情報 |
|
第1項。 |
法律訴訟 |
36 |
第1 A項。 |
リスク要因 |
36 |
第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
70 |
第三項です。 |
高級証券違約 |
70 |
第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
70 |
五番目です。 |
その他の情報 |
70 |
第六項です。 |
陳列品 |
71 |
サイン |
72 |
2
リスク要因をまとめる
我々の業務は、第2部1 A項目のリスク要因で強調されたリスク及び不確定要因を含む多くのリスク及び不確定要因の影響を受ける。以下のリストは、私たちが直面している主なリスクをまとめています
3
4
第1部-財務情報
項目1.財務諸表
サコス技術とロボット会社は
簡明合併貸借対照表
(単位:千、共有データを除く)
|
|
自分から |
|
|||||
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|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
|
|
(未監査) |
|
|
|
|
||
資産 |
|
|
|
|
|
|
||
流動資産: |
|
|
|
|
|
|
||
現金と現金等価物 |
|
$ |
16,129 |
|
|
$ |
217,114 |
|
有価証券 |
|
|
119,252 |
|
|
|
— |
|
売掛金 |
|
|
2,600 |
|
|
|
788 |
|
未開票売掛金 |
|
|
1,822 |
|
|
|
221 |
|
在庫、純額 |
|
|
3,218 |
|
|
|
1,006 |
|
前払い費用と他の流動資産 |
|
|
3,047 |
|
|
|
9,202 |
|
流動資産総額 |
|
|
146,068 |
|
|
|
228,331 |
|
財産と設備、純額 |
|
|
7,636 |
|
|
|
7,051 |
|
無形資産、純額 |
|
|
19,935 |
|
|
|
— |
|
商誉 |
|
|
70,660 |
|
|
|
— |
|
他の非流動資産 |
|
|
511 |
|
|
|
441 |
|
総資産 |
|
$ |
244,810 |
|
|
$ |
235,823 |
|
負債と株主権益 |
|
|
|
|
|
|
||
流動負債: |
|
|
|
|
|
|
||
売掛金 |
|
$ |
2,610 |
|
|
$ |
1,681 |
|
負債を計算すべきである |
|
|
7,233 |
|
|
|
4,480 |
|
流動負債総額 |
|
|
9,843 |
|
|
|
6,161 |
|
株式証負債 |
|
|
1,686 |
|
|
|
13,701 |
|
繰延税金負債 |
|
|
248 |
|
|
|
— |
|
他の非流動負債 |
|
|
2,039 |
|
|
|
1,999 |
|
総負債 |
|
|
13,816 |
|
|
|
21,861 |
|
引受金及び又は事項(付記12) |
|
|
|
|
|
|
||
株主権益: |
|
|
|
|
|
|
||
普通株は、額面0.0001ドル、2022年9月30日と2021年12月31日までに発行を許可した9.9億株、2022年9月30日と2021年12月31日までの発行済み株と発行済み株はそれぞれ154,639,416株と137,722,658株である |
|
|
15 |
|
|
|
14 |
|
追加実収資本 |
|
|
441,423 |
|
|
|
359,439 |
|
その他の総合損失を累計する |
|
|
(134 |
) |
|
|
— |
|
赤字を累計する |
|
|
(210,310 |
) |
|
|
(145,491 |
) |
株主権益総額 |
|
|
230,994 |
|
|
|
213,962 |
|
総負債と株主権益 |
|
$ |
244,810 |
|
|
$ |
235,823 |
|
簡明総合財務諸表の付記を参照。
5
サコス技術とロボット会社は
業務報告書を簡明に合併する
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
収入,純額 |
|
$ |
4,667 |
|
|
$ |
1,129 |
|
|
$ |
8,448 |
|
|
$ |
4,071 |
|
運営費:゚ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
収入コスト |
|
|
3,578 |
|
|
|
929 |
|
|
|
7,212 |
|
|
|
2,807 |
|
研究開発 |
|
|
10,497 |
|
|
|
4,529 |
|
|
|
23,947 |
|
|
|
11,398 |
|
一般と行政 |
|
|
14,646 |
|
|
|
33,864 |
|
|
|
50,584 |
|
|
|
39,099 |
|
販売とマーケティング |
|
|
2,405 |
|
|
|
2,295 |
|
|
|
7,202 |
|
|
|
4,114 |
|
無形償却費 |
|
|
791 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,365 |
|
|
|
— |
|
総運営費 |
|
|
31,917 |
|
|
|
41,617 |
|
|
|
90,310 |
|
|
|
57,418 |
|
運営損失 |
|
|
(27,250 |
) |
|
|
(40,488 |
) |
|
|
(81,862 |
) |
|
|
(53,347 |
) |
利子収入,純額 |
|
|
806 |
|
|
|
(7 |
) |
|
|
965 |
|
|
|
(30 |
) |
株式証負債の公正価値変動を認める |
|
|
1,484 |
|
|
|
3,510 |
|
|
|
12,011 |
|
|
|
3,510 |
|
支払手形への容赦収益 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,394 |
|
その他の収入,純額 |
|
|
(4 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(4 |
) |
|
|
28 |
|
所得税前損失給付 |
|
|
(24,964 |
) |
|
|
(36,985 |
) |
|
|
(68,890 |
) |
|
|
(47,445 |
) |
所得税の割引 |
|
|
2,465 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,071 |
|
|
|
(1 |
) |
純損失 |
|
$ |
(22,499 |
) |
|
$ |
(36,985 |
) |
|
$ |
(64,819 |
) |
|
$ |
(47,446 |
) |
1株当たり純損失 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
基本的希釈の |
|
$ |
(0.15 |
) |
|
$ |
(0.35 |
) |
|
$ |
(0.45 |
) |
|
$ |
(0.45 |
) |
1株当たり純損失の加重平均株式を計算する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
基本的希釈の |
|
|
150,940,534 |
|
|
|
106,614,893 |
|
|
|
145,082,671 |
|
|
|
104,922,111 |
|
簡明総合財務諸表の付記を参照。
6
サコス技術とロボット会社は
簡明総合総合損失表
(未監査)
(単位:千)
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
純損失 |
|
$ |
(22,499 |
) |
|
$ |
(36,985 |
) |
|
$ |
(64,819 |
) |
|
$ |
(47,446 |
) |
その他の全面的な損失: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
売却可能投資は赤字変動を実現していない |
|
|
(134 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(134 |
) |
|
|
— |
|
その他総合損失合計 |
|
|
(134 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(134 |
) |
|
|
— |
|
総合損失 |
|
$ |
(22,633 |
) |
|
$ |
(36,985 |
) |
|
$ |
(64,953 |
) |
|
$ |
(47,446 |
) |
簡明総合財務諸表の付記を参照。
7
サコス技術とロボット会社は
株主権益報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位:千、共有データを除く)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
積算 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
転換可能優先株 |
|
普通株 |
|
その他の内容 |
|
他にも |
|
|
|
|
|
合計する |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
Aシリーズ |
|
Bシリーズ |
|
Cシリーズ |
|
A類 |
|
クラスB |
|
支払い済み |
|
全面的に |
|
積算 |
|
非制御性 |
|
株主の |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
資本 |
|
損 |
|
赤字.赤字 |
|
利益. |
|
権益 |
|
|||||||||||||||
2020年12月31日残高 |
|
5,421,446 |
|
$ |
5 |
|
|
3,158,338 |
|
$ |
3 |
|
|
3,532,228 |
|
$ |
4 |
|
|
171,645 |
|
$ |
— |
|
|
8,000,001 |
|
$ |
8 |
|
$ |
96,870 |
|
$ |
— |
|
$ |
(63,983 |
) |
$ |
(3 |
) |
$ |
32,904 |
|
逆資本再編の遡及応用 |
|
(5,421,446 |
) |
|
(5 |
) |
|
(3,158,338 |
) |
|
(3 |
) |
|
(3,532,228 |
) |
|
(4 |
) |
|
103,867,709 |
|
|
10 |
|
|
(8,000,001 |
) |
|
(8 |
) |
|
10 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
調整された残高、2020年12月31日 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
104,039,354 |
|
|
10 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
96,880 |
|
|
— |
|
|
(63,983 |
) |
|
(3 |
) |
|
32,904 |
|
非持株権を購入する |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(203 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
3 |
|
|
(200 |
) |
株に基づく報酬 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
173 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
173 |
|
株式オプションの行使 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
24,618 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
20 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
20 |
|
純損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(5,198 |
) |
|
— |
|
|
(5,198 |
) |
2021年3月31日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
104,063,972 |
|
$ |
10 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
96,870 |
|
$ |
— |
|
$ |
(69,181 |
) |
$ |
— |
|
$ |
27,699 |
|
株に基づく報酬 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
219 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
219 |
|
純損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(5,263 |
) |
|
— |
|
|
(5,263 |
) |
2021年6月30日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
104,063,972 |
|
$ |
10 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
97,089 |
|
$ |
— |
|
$ |
(74,444 |
) |
$ |
— |
|
$ |
22,655 |
|
普通株式承認証の無現金行使 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
999,185 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
合併後の普通株発行は,取引コストを差し引く |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,525,990 |
|
|
1 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
403 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
404 |
|
PIPE株を発行する |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
22,000,000 |
|
|
2 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
219,998 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
220,000 |
|
株に基づく報酬 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
30,367 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
30,367 |
|
株式オプションの行使 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
128 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
純損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(36,985 |
) |
|
— |
|
|
(36,985 |
) |
2021年9月30日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
137,589,275 |
|
$ |
13 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
347,857 |
|
$ |
— |
|
$ |
(111,429 |
) |
$ |
— |
|
$ |
236,441 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
積算 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
|
転換可能優先株 |
|
普通株 |
|
その他の内容 |
|
他にも |
|
|
|
|
|
合計する |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
Aシリーズ |
|
Bシリーズ |
|
Cシリーズ |
|
A類 |
|
クラスB |
|
支払い済み |
|
全面的に |
|
積算 |
|
非制御性 |
|
株主の |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
株 |
|
金額 |
|
資本 |
|
損 |
|
赤字.赤字 |
|
利益. |
|
権益 |
|
|||||||||||||||
2021年12月31日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
137,722,658 |
|
$ |
14 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
359,439 |
|
$ |
— |
|
$ |
(145,491 |
) |
$ |
— |
|
$ |
213,962 |
|
株に基づく報酬 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,850 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,850 |
|
帰属制限株式奨励及び制限株式単位の場合に発行される普通株 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
2,013,893 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
源泉徴収税その他を支払うために株式を買い戻す |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(793,888 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(5,250 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(5,250 |
) |
株式オプションの行使 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
83,582 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
65 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
65 |
|
純損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(19,202 |
) |
|
— |
|
|
(19,202 |
) |
2022年3月31日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
139,026,245 |
|
$ |
14 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
365,104 |
|
$ |
— |
|
$ |
(164,693 |
) |
$ |
— |
|
$ |
200,425 |
|
株に基づく報酬 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,270 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,270 |
|
帰属制限株式奨励及び制限株式単位の場合に発行される普通株 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
1,402,863 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
源泉徴収税その他を支払うために株式を買い戻す |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(464,381 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(1,342 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(1,342 |
) |
株式オプションの行使 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
1,492,402 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
486 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
486 |
|
企業買収に関連する普通株と負担持分奨励 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,772,674 |
|
|
1 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
59,555 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
59,556 |
|
純損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(23,118 |
) |
|
— |
|
|
(23,118 |
) |
2022年6月30日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
152,229,803 |
|
$ |
15 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
434,073 |
|
$ |
— |
|
$ |
(187,811 |
) |
$ |
— |
|
$ |
246,277 |
|
株に基づく報酬 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
8,466 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
8,466 |
|
帰属制限株式奨励及び制限株式単位の場合に発行される普通株 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
2,572,092 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
源泉徴収税その他を支払うために株式を買い戻す |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(444,659 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(1,082 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(1,082 |
) |
株式オプションの行使 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
282,180 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
112 |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
112 |
|
企業買収に関連する普通株と負担持分奨励 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(146 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(146 |
) |
その他総合損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(134 |
) |
|
— |
|
|
— |
|
|
(134 |
) |
純損失 |
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
(22,499 |
) |
|
— |
|
|
(22,499 |
) |
2022年9月30日の残高 |
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
|
154,639,416 |
|
$ |
15 |
|
|
— |
|
$ |
— |
|
$ |
441,423 |
|
$ |
(134 |
) |
$ |
(210,310 |
) |
$ |
— |
|
$ |
230,994 |
|
簡明総合財務諸表の付記を参照。
8
サコス技術とロボット会社は
簡明合併現金フロー表
(未監査)
(単位:千)
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||
経営活動のキャッシュフロー: |
|
|
|
|
|
|
||
純損失 |
|
$ |
(64,819 |
) |
|
$ |
(47,446 |
) |
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: |
|
|
|
|
|
|
||
株に基づく報酬 |
|
|
29,586 |
|
|
|
30,758 |
|
財産と設備の減価償却 |
|
|
954 |
|
|
|
326 |
|
無形資産の償却 |
|
|
1,365 |
|
|
|
— |
|
株式証負債の公正価値変動を認める |
|
|
(12,011 |
) |
|
|
(3,510 |
) |
支払手形への容赦収益 |
|
|
— |
|
|
|
(2,394 |
) |
投資を割引して償却する |
|
|
(690 |
) |
|
|
— |
|
経営性資産と負債の変動 |
|
|
|
|
|
|
||
売掛金 |
|
|
(991 |
) |
|
|
274 |
|
未開票売掛金 |
|
|
367 |
|
|
|
163 |
|
棚卸しをする |
|
|
(1,747 |
) |
|
|
(607 |
) |
前払い費用と他の流動資産 |
|
|
6,407 |
|
|
|
(331 |
) |
他の非流動資産 |
|
|
(48 |
) |
|
|
(134 |
) |
売掛金 |
|
|
549 |
|
|
|
930 |
|
負債を計算すべきである |
|
|
661 |
|
|
|
315 |
|
他の非流動負債 |
|
|
(4,031 |
) |
|
|
748 |
|
経営活動のための現金純額 |
|
|
(44,448 |
) |
|
|
(20,908 |
) |
投資活動によるキャッシュフロー: |
|
|
|
|
|
|
||
財産と設備を購入する |
|
|
(1,046 |
) |
|
|
(3,039 |
) |
1社の企業を買収し,純額は買収した現金とする |
|
|
(29,687 |
) |
|
|
— |
|
有価証券を購入する |
|
|
(138,696 |
) |
|
|
— |
|
有価証券の満期日 |
|
|
20,000 |
|
|
|
— |
|
投資活動のための現金純額 |
|
|
(149,429 |
) |
|
|
(3,039 |
) |
資金調達活動のキャッシュフロー: |
|
|
|
|
|
|
||
支払手形収益 |
|
|
— |
|
|
|
2,000 |
|
株式オプションを行使して得られる収益 |
|
|
663 |
|
|
|
20 |
|
株式を買い戻して源泉徴収金を支払う |
|
|
(7,677 |
) |
|
|
— |
|
非持株権を購入する |
|
|
— |
|
|
|
(200 |
) |
資本賃貸項下の債務を支払う |
|
|
(94 |
) |
|
|
(3 |
) |
パイプから得られた収益 |
|
|
— |
|
|
|
220,000 |
|
合併して得られる収益 |
|
|
— |
|
|
|
25,359 |
|
取引費用を支払う |
|
|
— |
|
|
|
(15,705 |
) |
融資活動が提供する現金純額 |
|
|
(7,108 |
) |
|
|
231,471 |
|
現金·現金等価物の純増加 |
|
|
(200,985 |
) |
|
|
207,524 |
|
期初現金·現金等価物 |
|
|
217,114 |
|
|
|
33,664 |
|
期末現金、現金等価物 |
|
$ |
16,129 |
|
|
$ |
241,188 |
|
キャッシュフロー情報の追加開示: |
|
|
|
|
|
|
||
利子を支払う現金 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
1 |
|
所得税の現金を納める |
|
$ |
— |
|
|
$ |
2 |
|
非現金活動の追加開示: |
|
|
|
|
|
|
||
企業買収に関連する普通株と負担持分奨励 |
|
$ |
59,410 |
|
|
$ |
— |
|
期末売掛金に入った財産と設備を購入する |
|
$ |
13 |
|
|
$ |
232 |
|
レンタル改善費用はレンタル者がお支払いいたします |
|
$ |
— |
|
|
$ |
988 |
|
未払い取引費用 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
669 |
|
株式証明書の法的責任を負う |
|
$ |
— |
|
|
$ |
8,774 |
|
簡明総合財務諸表の付記を参照。
9
Sarcos技術とロボット輸送は
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
1.重要な会計政策の列報根拠と概要
業務記述
Sarcos Technology and Robotics Corporation(以下,“会社”または“Sarcos”と略す)は,非構造化環境のための高度に器用な移動ロボットシステムを設計·生産している.
列報と合併の基礎
付属の中期審査を経ずに簡明総合財務諸表はアメリカ公認会計原則(“公認会計原則”)に基づいて作成された
2022年9月30日現在の簡明連結財務諸表は監査されていない。本稿に含まれる2021年12月31日現在の簡明総合貸借対照表は,その日までの監査された総合財務諸表から得られたものである。公認会計原則に従って作成された財務諸表に一般的に含まれるいくつかの情報および付記開示は、簡素化または省略されている。したがって,本稿に含まれる情報は,2022年3月29日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K年度報告書と,2022年9月30日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K/Aに改訂された2021年12月31日までの総合財務諸表と付記とともに読まなければならない。
簡明総合財務諸表には、当社及びその完全子会社の勘定が含まれている。合併では、すべての会社間口座と取引がキャンセルされた。同社の財政年度は1月1日から始まり、12月31日までに終了する。
当社の経営陣は、審査されていない簡明な総合財務諸表には、財務諸表の列報を開示するために必要なすべての調整が含まれていると考えています。すべての調整は正常な再現性調整だ。中期業績は、その後のいかなる四半期または2022年12月31日までの財政年度の予想業績を代表するとは限らない
企業合併
2021年9月24日(“締め切り”)、当社は、2021年4月5日の合意と合併計画の条項に基づき、Rotor、Rotor Merge Sub Corp.(デラウェア州の会社)とRotorの直接完全子会社(“Merge Sub”)とユタ州のSarcos社(“Old Sarcos”)が完成した業務合併(“業務合併”)、および2021年8月28日の合併合意と計画の改正案第1号(“改正案”と元合併合意、改訂)を完了する。“合併協定”)は、当社、連結子会社、Old Sarcosの間で署名されます。合併合意の条項によると、当社とOld Sarcosとの業務統合は、SubとOld SarcosおよびOld Sarcosへの合併によって行われ、Old Sarcosは存続する法団(“合併”)および当社の完全子会社として継続される。締め切りには,登録者はその名称をロータ買収会社からSarcos Technology and Robotics Corporationに変更する
合併発効時間(“発効時間”)の直前に、Old Sarcos A類普通株を購入したすべての発行済み株式および発行済株式証は純行使されたが、Old Sarcosのすべての発行済み優先株および発行された優先株はOld Sarcosの普通株(総称して“Old Sarcos普通株”と呼ばれる)に変換された。合併協定の条項によると、発効時期:
さらに、Old Sarcos株式所有者(Old Sarcos RSAを含む)の各所有者は、成約日に利益形態で取得する権利があり、最大28,125,000株の普通株式を保有することができる
10
締め切りには,いくつかの投資家(“パイプ投資家”)が2021年4月5日に発効した独立引受協定(それぞれ“引受合意”)に基づき,1株10.00ドルで当社に合計22,000,000株の普通株(“パイプ株”)を購入し,総購入価格は22,000,000ドル(“パイプ融資”)である。
2021年9月27日、サルコステクノロジー社とロボット技術会社(前身はRotor Acquisition Corp.)の普通株式と権証がニューヨーク証券取引所で取引を停止し、ナスダックグローバル市場(“ナスダック”)でそれぞれ“STRC”と“STRCW”のコードで取引を開始した。
2022年4月25日、同社はペンシルバニア州ピッツバーグに本社を置くRE 2,Inc.(“RE 2”)を買収し、航空、建築、国防、エネルギー、医療業界の自主的かつ遠隔操作のためのモバイルロボットシステムを開発した。本稿で提供した結果には,RE 2の買収日から2022年9月30日までの活動状況がある。同社の業績にはRE 2の買収前の財務情報は含まれていない。詳細は付記4を参照。
重要会計政策の概要
当社の2021年12月31日までの年度総合財務諸表に記載されている重大な会計政策は、当社の簡明総合財務諸表及び関連付記に大きな影響を与えていません
2020年3月、世界保健機関は新冠肺炎疫病を大流行と発表した。新冠肺炎の流行により、会社の正常な運営は引き続き修正され、会社は引き続きその運営状況と政府の提案を監視し続けている。新冠肺炎の疫病とその他のマクロ経済状況によるサプライチェーンの中断、採用困難とその他の負の影響はすでにすでにあり、引き続き会社の製品評価と配置の遅延を招く可能性がある。今回の大流行の影響は時間の経過とともに消退することが一般的に予想されているが、同社は新冠肺炎の大流行がその財務状況と運営に与える影響の将来程度や持続時間を予測することができない。新冠肺炎疫病の同社の財務業績、製品開発と発表及び業務への影響は全体的に未来の発展に依存し、疫病の持続時間、新変種の深刻性及び関連する政府提案と制限を含む。金融市場、全体経済、労働条件、サプライチェーンなどが引き続きマイナスの影響を受ける場合、会社の運営や財務業績は引き続き悪影響を受ける。
流動性と資本資源
2022年9月30日現在、現金、現金等価物、有価証券は1兆354億ドルだったが、2021年12月31日現在で2兆171億ドルだった。同社は従来から運営により損失とマイナスキャッシュフローを出してきた。同社の累計赤字は2022年9月30日現在で約2億103億ドル、運営資金は1億362億ドル
これらの財務諸表は公認会計基準に基づいて作成されており、この基礎は会社が継続的に経営する企業として、正常な業務過程で資産および負債の返済と約束を実現することを考慮していると仮定している。同社の主な流動資金源は株式発行と債務による現金である。同社の現金の主な用途は、従業員に関する支出や一般、運営、管理費用を含む運営や行政活動のためのものだ。将来の資本需要は多くの要素に依存し、会社の開発努力のタイミングと程度、販売とマーケティング活動の拡大、顧客成長率、顧客保持率、新しい製品と強化された製品の発売、会社製品の市場受容度を含む。当社は、少なくとも本報告書の発表日から12ヶ月以内に、十分な財務資源を持っていると信じている
収入確認
同社は、その製品の販売および貨物やサービスの納入収入を確認し、これらの収入は、研究開発サービスを提供する契約手配から来ており、これらのサービスは完全に顧客が資金を提供している。約束された商品またはサービスが顧客に移転する場合、会社は収入を確認し、移転の金額は、会社が以下の5つのステップでこれらの商品またはサービスの対価格と交換する権利があることを反映している
11
取引先と契約した収入
その会社の収入は2つの出所から来ている。まず、同社は主に会社のコア製品の商業化に関する研究·開発協定を締結した。第二に、当社はその製品及び関連部品とメンテナンスサービスを販売しています。研究と開発サービス収入には、原価型契約と固定価格契約を含む異なるタイプの契約手配による収入が含まれる。製品収入は主に会社の商業的に利用可能な製品の販売を含む。
12
研究と開発サービス
費用系契約である研究、開発および/または試験サービス契約は、費用と固定費用および時間と材料契約を含み、主にロボット、人工知能、無人システム分野の技術開発に関連している。費用系契約は通常アメリカ政府と締結されている。これらの契約は契約と連邦調達条例(“FAR”)で定義されたコストと保証金で課金される。FARは政府調達に関する規定を確立し,政府契約に基づいて提供される商品やサービスの価格を決定する際に許容されるコストタイプについて指導を提供している.コスト系契約の収入は時間の経過とともに商品やサービスの提供によって確認される。
固定価格契約である固定価格開発契約は,主にロボットプラットフォーム分野の技術開発に関連している。固定価格の開発契約は、一般に、複雑なタスクおよびコンポーネントのセットを単一の受け渡しに統合する重要なサービスを必要とする。固定価格契約の収入は通常時間の経過とともに商品やサービスの提供によって確認される。もし会社の実際のコストが固定費用と異なれば、私たちは多かれ少なかれ利益を出したり、損失を招いたりするだろう。同社は損失が発生している間、収益の中で契約レベルの損失を確認する。
製品収入
製品収入は、同社の商業的に利用可能な製品と、いくつかの雑部品、部品、修理サービスの販売に関するものです。同社は製品販売に一年間の限定保証を提供しています。製品保証は保証型保証とみなされ、単独の履行義務とはみなされない。製品収入は貨物所有権移転時に確認し、通常顧客に出荷する際に確認します。製品収入を確認する際には、歴史的経験と予想される製品性能に基づいて、推定された保証費用のための課税項目を構築する。
確認された研究開発サービス収入と製品収入は以下の通り
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
研究と開発サービス |
|
$ |
4,488 |
|
|
$ |
694 |
|
|
$ |
8,203 |
|
|
$ |
3,324 |
|
製品収入 |
|
|
179 |
|
|
|
435 |
|
|
|
245 |
|
|
|
747 |
|
収入,純額 |
|
$ |
4,667 |
|
|
$ |
1,129 |
|
|
$ |
8,448 |
|
|
$ |
4,071 |
|
契約残高
収入確認、開票、現金徴収のスケジュールにより、会社の簡素化総合貸借対照表で売掛金、未開票売掛金、契約資産、繰延収入が確認された。
受け取った現金資金は確認された収入を超え、義務履行状況に応じて繰延収入として入金される
契約資産には未開票売掛金が含まれており,これらの売掛金は収入確認と合意された契約条項による開票との時間差による金額であり,通常収入確認後に発生する
私たちの売掛金、未開票売掛金、契約資産と繰延収入の期初と期初め残高は以下の通りです
(単位:千) |
|
売掛金 |
|
|
未開票売掛金 |
|
|
契約資産 |
|
|
契約資産 |
|
|
収入を繰り越す |
|
|||||
2021年12月31日までの期末残高 |
|
$ |
788 |
|
|
$ |
221 |
|
|
$ |
94 |
|
|
$ |
36 |
|
|
$ |
30 |
|
増加/(減少),純額 |
|
|
1,812 |
|
|
|
1,601 |
|
|
|
(30 |
) |
|
|
— |
|
|
|
68 |
|
2022年9月30日までの期末残高 |
|
$ |
2,600 |
|
|
$ |
1,822 |
|
|
$ |
64 |
|
|
$ |
36 |
|
|
$ |
98 |
|
当社はその当期契約資産、長期契約資産、当期繰延収入をそれぞれ前払い費用と他の流動資産、その他の非流動資産と負債に計上する。当社は2022年9月30日までの3ヶ月間、2021年12月31日に存在する繰延収入に関する収入は確認されていない。2022年9月30日までの9カ月間、会社は2021年12月31日までのすべての繰延収入を確認した。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、会社はそれぞれ2020年12月31日に存在する繰延収入に関する収入5000万ドルと10万ドルを確認した。
13
余剰履行義務
2022年9月30日現在、会社には810万ドルの滞納収入、すなわち余剰業績義務に関する収入があり、大部分の在庫は今後12カ月以内に確認されると予想されている。
最近採用された会計公告
2019年12月、財務会計基準委員会(FASB)は、2019−12年の会計基準更新(ASU)を発表し、所得税会計を簡略化し、先の指導意見のいくつかの例外を削除することにより、所得税の会計処理を簡略化し、指導意見の他の分野の一致適用と簡略化を改善した。同社は2022年1月1日にこのASUを採用し、前向きな方法を採用した。ASU 2019-12年度を採用することは、当社の簡明な総合財務諸表及び関連開示に大きな影響を与えない。
最近発表された会計基準公告
新興成長型企業(“EGC”)として、JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)は、このような声明が非上場企業に適用されるまで、上場企業に適用される新しいまたは改訂された会計声明の採択を延期することを可能にする。当社は、当社がEGCとみなされなくなるまで、“雇用法案”に基づいてこの延長された移行期間を選択している。以下に議論される養子縁組日はこの選挙を反映する。
FASBは2016年2月、会計基準編纂(ASC)842件のレンタルに関するASU 2016-02を発表した。FASBはその後、ASU 2020-05を補足および/または明らかにし、ある非上場企業の発効日を2021年12月15日以降に開始する年次報告期間と、2022年12月15日以降に開始される財政年度内の移行期間に更新することを発表した。これらの更新要求は、貸借対照表上でリース資産および賃貸負債を確認し、財務諸表の使用者がリースによって生成されるキャッシュフローの数、時間、および不確実性をよりよく知ることができるように、リーススケジュールに関するいくつかの定性的および定量的情報を開示することを要求する
2022年1月1日から、会社はASC 842とすべての関連改正案を採用し、選択可能な過渡法を用いて、採用日から期初留保収益による累積効果調整を確認する。同社は2022年12月31日までの年次報告書とその後の中間報告書に新ガイドラインの影響を紹介する。会社は,移行指導が許可する一括実際の便宜策を選択し,会社が,(1)契約がリースであるかどうかあるいはテナントを含むかどうか,(2)テナント分類と(3)初期直接コストを継続できるようにする予定である。当社は事後諸葛亮の方便を選ばない予定です。当社は、レンタル期間が12ヶ月以下であり、当社が賃貸資産を継続するための選択オプションを合理的に決定しない場合には、その圧縮総合貸借対照表にリースを記録しない政策を選択する予定である。当社は採用日から総合貸借対照表で経営的使用権資産と経営性賃貸負債を確認する予定です。ASC 842の採用は会社の経営業績やキャッシュフローに実質的な影響を与えないと予想される。
FASBは2016年6月、ASU 2016-13、金融商品-信用損失(テーマ326):金融商品信用損失の計測を発表した。新基準は余剰コストで計量した金融資産は余剰コストに基づいて差し引かれた信用損失の準備を通じて、予想通りに受け取った純額を申告すべきであることを要求した。この基準は2023年1月1日から当社に施行され、早期適用が許可されます。同社はこの新しいガイドラインを採用することがその経営業績、財務状況、財務諸表開示に実質的な影響を与えないと予想している。
2.公正価値計測
ASC主題820は、公正価値計量、公正価値を、受信された資産の交換価格、または計量日市場参加者間の秩序ある取引において、元金または最も有利な市場における資産または負債を移転するために支払う退出価格として定義する。公正価値を計量するための推定技術は,観察可能な投入を最大限に利用し,観察不可能な投入を最大限に減少させなければならない。公正価値等級は公正価値計量開示の三級推定等級を定義し、以下に示す
第1レベル-公正価値は、アクティブ市場における同じ資産または負債の見積もりのような観察可能な投入に基づく。
第2レベル-公正価値は、アクティブ市場における同様の資産または負債のオファーまたは非アクティブまたは直接的または間接的に見られる同じまたは同様の資産または負債の見積もりに基づいて決定される。
第3レベル-公正価値は、オプション定価モデル、割引キャッシュフロー、または同様の技術のような、計量日アクティブ市場では観察できない1つまたは複数の重要な投入を使用して決定される。
14
公正な価値に応じて恒常的に計量された金融資産と負債
日常的な基礎の上で、当社は公正な価値に基づいてそのある金融資産と負債を計量する。当社の金融資産と負債の公正価値は、公正価値によって経常的な基礎に従って計量し、以下の投入を用いて決定した
|
|
2022年9月30日まで |
|
|||||||||||||
(単位:千) |
|
レベル1 |
|
|
レベル2 |
|
|
レベル3 |
|
|
合計する |
|
||||
資産: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
有価証券: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
アメリカ国債 |
|
$ |
99,277 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
99,277 |
|
商業手形 |
|
|
19,975 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
19,975 |
|
総資産 |
|
$ |
119,252 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
119,252 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
負債: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
株式証法的責任 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
1,686 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
1,686 |
|
総負債 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
1,686 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
1,686 |
|
|
|
2021年12月31日まで |
|
|||||||||||||
(単位:千) |
|
レベル1 |
|
|
レベル2 |
|
|
レベル3 |
|
|
合計する |
|
||||
負債: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
株式証法的責任 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
13,701 |
|
|
$ |
13,701 |
|
総負債 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
13,701 |
|
|
$ |
13,701 |
|
同社は2022年9月30日現在、1.193億ドルの売却可能な債務証券を保有しており、満期日は1年以内である。その会社が債務証券を売却できる公正な価値はその償却コストの基礎に近い。当社はすべての原始期限が三ヶ月以下の高流動性投資を現金等価物と見なしています。清算が要求されるまでの期間が比較的短いため、支払すべき勘定と売掛金の帳簿金額はその公正価値に近い
次の表には、期首残高から期末残高までの三級値台帳を示します
(単位:千) |
|
|
|
|
2021年12月31日の残高 |
|
$ |
13,701 |
|
第3級引受権証責任を転出する |
|
|
(13,701 |
) |
2022年9月30日の残高 |
|
$ |
— |
|
第1,2,3への移行/移行の振込は,推定技術や方法変化が発生した報告期間の開始時に確認した。二零二年の第一期に、公募株式証の取引価格は私募株式証の価値を評価するために使用され、第三者の推定値ももはや必要とされなくなり、私募株式証の推定公正価値が第三級公正価値計量から第二級公正価値計量に転換した
3.貸借対照表の構成要素
在庫、純額
在庫、純額には以下が含まれている
(単位:千) |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
原料.原料 |
|
$ |
1,873 |
|
|
$ |
458 |
|
製品の中で |
|
|
940 |
|
|
|
41 |
|
完成品純額 |
|
|
405 |
|
|
|
507 |
|
総在庫、純額 |
|
$ |
3,218 |
|
|
$ |
1,006 |
|
同社の在庫備蓄は2022年9月30日と2021年12月31日現在で30万ドル。
15
前払い費用と他の流動資産
前払い費用と他の流動資産には以下の項目が含まれている
(単位:千) |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
前払い保険 |
|
$ |
385 |
|
|
$ |
4,786 |
|
ソフトウェア |
|
|
2,310 |
|
|
|
4,144 |
|
その他前払い費用 |
|
|
276 |
|
|
|
171 |
|
その他の資産 |
|
|
76 |
|
|
|
101 |
|
前払い費用とその他の流動資産総額 |
|
$ |
3,047 |
|
|
$ |
9,202 |
|
財産と設備、純額
財産と設備の純額は以下の各項目からなる
(単位:千) |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
ロボット技術と製造装置 |
|
$ |
1,302 |
|
|
$ |
876 |
|
賃借権改善 |
|
|
4,317 |
|
|
|
3,890 |
|
コンピュータ装置 |
|
|
1,725 |
|
|
|
1,270 |
|
資本リースコンピュータ装置 |
|
|
271 |
|
|
|
271 |
|
ソフトウェア |
|
|
389 |
|
|
|
355 |
|
家具·固定装置その他固定資産 |
|
|
943 |
|
|
|
753 |
|
建設中の工事 |
|
|
879 |
|
|
|
872 |
|
財産と設備、毛額 |
|
|
9,826 |
|
|
|
8,287 |
|
減価償却累計 |
|
|
(2,190 |
) |
|
|
(1,236 |
) |
財産と設備、純額 |
|
$ |
7,636 |
|
|
$ |
7,051 |
|
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、減価償却費用はそれぞれ40万ドルと10万ドルだった。2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、減価償却費用はそれぞれ100万ドルと30万ドル。
負債を計算すべきである
計算すべき負債には以下の内容が含まれる
(単位:千) |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
賃金総額及び関連費用 |
|
$ |
4,246 |
|
|
$ |
2,511 |
|
コンサルティングと専門サービス |
|
|
1,771 |
|
|
|
406 |
|
法定すべき項目 |
|
|
222 |
|
|
|
520 |
|
その他流動負債 |
|
|
994 |
|
|
|
1,043 |
|
負債総額を計算すべきである |
|
$ |
7,233 |
|
|
$ |
4,480 |
|
他の非流動負債
他の非流動負債には
(単位:千) |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
資本リースその他 |
|
$ |
2,035 |
|
|
$ |
7 |
|
賃料を繰延する |
|
|
4 |
|
|
|
1,992 |
|
その他の非流動負債総額 |
|
$ |
2,039 |
|
|
$ |
1,999 |
|
16
4.買収
2022年4月25日、同社はペンシルバニア州ピッツバーグに本社を置く自主的かつ遠隔操作移動ロボットシステム開発業者RE 2,Inc.を買収した。今回の買収は私たちのエンジニアリングチームを大幅に増加させ、会社の総目標市場により多くの製品と目標市場を増加させた。譲渡の総対価は9,010万ドルで,このうち3,070万ドルは現金で支払い,4,400万ドルは9,372,674株普通株,1,540万ドルは3,877,039株普通株購入の引受権である。また,140万株の普通株が発行され,付与時の公正価値は660万ドルであった。これらの株式は没収されるリスクがあり、買収日から丸4年以内に失効する。これらの株式は譲渡の対価格から除外され、株式による補償費用として記録される
買収事項は業務合併によって入金され、買収対価総額は買収日の有形及び無形資産及び負債の公正価値に応じて分配され、一部を超えて営業権と表記される。買収資産に割り当てられ、負債を負担する価値は、当該等の総合財務諸表の発行日までに利用可能な公正価値の初歩的な推定に基づいており、買収日から最大12ヶ月の計量期間内にさらなる情報を得ることに伴って調整される可能性がある。建て期間中に買収された資産および負担された負債の公正価値の任意の変化は、営業権の調整をもたらす可能性がある。2022年9月30日まで、まだ初歩段階にある主要分野はある無形プロジェクトの推定値及び今回の買収による各種税務影響に関連している
次の表は、買収日までに会社の総合貸借対照表に記録されている初歩的な買収対価格分配状況である
(単位:千) |
|
金額 |
|
|
現金と現金等価物 |
|
$ |
981 |
|
売掛金 |
|
|
821 |
|
未開票売掛金 |
|
|
1,968 |
|
棚卸しをする |
|
|
465 |
|
前払い費用と他の流動資産 |
|
|
253 |
|
財産と設備 |
|
|
1,084 |
|
無形資産 |
|
|
21,300 |
|
商誉 |
|
|
70,660 |
|
他の非流動資産 |
|
|
21 |
|
売掛金 |
|
|
(822 |
) |
負債を計算すべきである |
|
|
(2,334 |
) |
繰延税金負債 |
|
|
(4,319 |
) |
買い入れ総掛け値 |
|
$ |
90,078 |
|
以下の表に購入した無形資産の構成と購入日までの推定使用寿命(千)を示す
(単位:千) |
|
金額 |
|
|
使用寿命(年単位) |
|
||
商品名と商標 |
|
$ |
1,000 |
|
|
|
6 |
|
発達した技術 |
|
|
9,600 |
|
|
|
5 |
|
取引先関係 |
|
|
10,700 |
|
|
|
9 |
|
無形資産総額 |
|
$ |
21,300 |
|
|
|
|
営業権とは、個別に確認および個別に確認できない他の資産によって生成される将来の経済的利益、例えば、得られた集合労働力およびRE 2を統合することによって達成されると予想される相乗効果を意味する。営業権は納税時に控除できません
RE 2の経営実績は買収日から会社の総合財務諸表に含まれている。予想収入や経営結果は列報されていないが、RE 2の歴史業績は会社がどの列報期間の総合財務諸表に対しても実質的ではないためである。
5.営業権および無形資産
商誉
2022年9月30日までの9ヶ月間の営業権帳額面の変動状況は以下の通りである
17
(単位:千) |
|
金額 |
|
|
2021年12月31日の残高 |
|
$ |
— |
|
買収する |
|
|
70,660 |
|
2022年9月30日の残高 |
|
$ |
70,660 |
|
2022年9月30日および2021年9月30日までの9カ月間、営業権減値は記録されていない。
買収した無形資産
購入された無形資産は、純額を含む
|
|
2022年9月30日 |
|
|||||||||||||
(単位:千) |
|
総帳簿金額 |
|
|
累計償却する |
|
|
帳簿純額 |
|
|
加重平均残存寿命 |
|
||||
商品名と商標 |
|
$ |
1,000 |
|
|
$ |
69 |
|
|
$ |
931 |
|
|
|
5.6 |
|
発達した技術 |
|
|
9,600 |
|
|
|
800 |
|
|
|
8,800 |
|
|
|
4.6 |
|
取引先関係 |
|
|
10,700 |
|
|
|
496 |
|
|
|
10,204 |
|
|
|
8.6 |
|
合計する |
|
$ |
21,300 |
|
|
$ |
1,365 |
|
|
$ |
19,935 |
|
|
|
|
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、会社はそれぞれ80万ドルと140万ドルの償却費用を記録し、これらの費用は簡素化された総合経営報告書に無形償却費用として記録されている。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間、償却費用はありません。2022年9月30日および2021年9月30日までの9カ月間、無形資産減額は記録されていない。
2022年9月30日現在、買収された無形資産に関する将来の償却費用は以下の通り
(単位:千) |
|
費用を償却する |
|
|
2022 |
|
$ |
819 |
|
2023 |
|
|
3,276 |
|
2024 |
|
|
3,276 |
|
2025 |
|
|
3,276 |
|
2026 |
|
|
3,276 |
|
2027年とその後 |
|
|
6,012 |
|
合計する |
|
$ |
19,935 |
|
6.支払手形
コロナウイルス援助、救済、経済安全法に基づき、Old Sarcosは小企業管理局が管理するPaycheck保護計画(PPP)での無担保融資を2件獲得した。最初の元金240万ドルのローンは2020年4月に受け取り、2番目の元金200万ドルのローンは2021年3月に受け取った。これらの購買力平価ローンの年利率は1.00%である。2021年6月には最初の240万ドルのPPPローンが免除され、2021年11月には2番目の200万ドルのPPPローンが免除された。2022年9月30日まで、会社には何の未済債務もない。
7.リバースキャピタル再構築
米国会計基準第805号“企業合併”によると、財務会計及び報告書については、企業合併は業務合併ではなく逆資本再編とみなされる。そのため、Old Sarcosは会計取得者(および合法取得者)、ROTORは会計取得者(および合法取得者)とみなされる。このような会計方法では、逆資本再編は、旧サコスがロータの純資産に株式を発行し、資本再編を伴うことに相当するとみなされている。回転子の純資産は歴史的コストで記載されており、営業権やその他の無形資産は記録されていない。合併前の合併資産、負債、経営結果は、Old Sarcosの資産、負債、経営結果である。合併前の普通株株主が使用可能な株式及び相応の資本金額及び1株当たりの利益は、株式交換比率を反映した株式にさかのぼって計上されている。
18
株を稼ぐ
各旧Sarcos株式所有者(Old Sarcos RSAを含む)は、企業合併終了後に利益形態で合併対価格を得る権利があり、最大28,125,000株の普通株(“利益株”)に達する。稼いだ株式は次のように支払います
旧サコス株保有者に発行された収益株式を株式にリンクするツールとして入金することができ、追加実収資本に計上することができ、旧サコス株保有者に発行された収益株(限定株奨励)を株式に基づく補償入金とすることができる。収益株式は流通株ではなく株式にリンクするツールとされているため、当社の簡明総合貸借対照表には含まれていない。
業務合併後、会社は直ちに137,589,275株の普通株を発行·発行した。以下の表に業務合併に続く会社普通株流通株数を示す
|
|
株式数 |
|
|
回転子A類普通株は、企業合併前に発行されました |
|
|
27,600,000 |
|
ロータB類普通株は、業務合併前に発行されました |
|
|
6,405,960 |
|
パイプ投資家に発行されたA類普通株 |
|
|
22,000,000 |
|
マイナス:回転子普通株を償還する |
|
|
(23,479,970 |
) |
企業合併とPIPE融資による株式総数 |
|
|
32,525,990 |
|
旧Sarcos普通株資本をA類普通株に再編する(1) |
|
|
105,063,285 |
|
企業合併直後の普通株式総数 |
|
|
137,589,275 |
|
(1)旧Sarcosの株式数は、業務合併終了直前に発行された21,483,286株の旧Sarcos普通株承認株式証、普通株及び優先株から決定され、当該等承認株式証は、償還された普通株及び優先株を差し引いて交換比率5.12922424に換算される。これには、業務合併日までに帰属していない5,129,222株に対する制限株式報酬は含まれていない。すべての細かい株式が四捨五入されています。
8.手令
2020年1月31日、Old SarcosはCシリーズ優先株投資家の一人に250,000件のA類普通株承認株式証を発行し、行使価格は1株11.3243ドルであり、満期日は2030年1月31日である。発効直前に、250,000株の旧Sarcos承認株式証A類株式を購入したすべての発行済みおよび発行済み株式証が純行使され、その後、成約時に適用株式交換比率で決定された金額で当社の普通株を交換し、金額は付記1に記載されている。
2021年1月20日、ROTORは、引受業者がその超過配給選択権を全面的に行使することを含む27,600,000単位の初公開(IPO)を完了した。各単位はA類普通株と引受権証(“公共株式承認証”)の半分を含む。初の公募終了と同時に,RootはRootに7,270,000件の引受権証(“私募株式承認証”)を私募で販売することを完了し,Root保証人LLC(“保証人”),Root高級管理者と取締役の連属会社,および2つの適格機関の買手が管理するいくつかの基金と口座を完了した.期限までに、Old SarcosはROTORから純負債を購入し、株式ツールと記入する公開株式証及び株式証負債を承認する私募株式証(“株式承認証”と呼ぶ)を含む
各完全株式証明書は登録所有者に2022年1月20日からの任意の時間に、1株11.50ドルの価格で会社の普通株を購入し、以下の討論の調整に従って調整することができ、会社が1933年の“証券法”に基づいて有効な登録声明を持つことを前提としている。改正(“証券法”)は、引受権証を行使する際に発行可能な普通株式及び当該等の株式承認証に関する現行の目論見書が準備されている(又は当社が所有者が大陸株式譲渡信託会社とROTANと締結した引受権証協定(“株式証承認協定”)が指定された場合にはキャッシュレス方式でその株式権証を行使することを許可しており、当該株式等は保有者居住国の証券法に基づいて登録、合資格又は免除登録を受けている)。株式証明書の合意により,株式証の承認所有者はそれを行使することができる
19
株式承認証は当社普通株の全株式にのみ適用されます。これらの株式承認証は、業務合併が完了して5年後に満期になるか、2026年9月24日のニューヨーク時間午後5時に満期になるか、償還または清算時により早く満期になる。
当社は、株式承認証の行使に基づいていかなる普通株にも交付する義務がなく、株式承認証の行使を処理する義務もなく、証券法に基づいて株式証に関連する普通株式についての登録声明が当時発効しない限り、株式募集説明書は最新であるが、当社が以下に述べる登録に関する義務を履行することに制限されているか、または有効な免除登録を受けなければならない。当社はいかなる引受権証も行使しませんが、当社も引受権証を行使する際に普通株を発行する責任はありません。当社が引受権証を行使する際に発行可能な普通株株式が株式承認証に基づいて所有者居住国の証券法律に基づいて登録、合資格又は免除されていない限り、もし株式承認証について言えば、前2文の条件が満たされていない場合、当該株式承認証所有者は当該株式承認証を行使する権利がなく、しかも当該株式承認証に価値がなく、期限時に価値がない可能性がある。どんな場合でも、会社は現金純額で株式承認証を決済することを要求されないだろう。登録声明が行使された株式引受証に対して無効である場合、当該株式承認証を含む単位の初公募の購入者は、当該単位が属する自社普通株式のみに当該単位の全購入価格を支払う。
本稿で述べた以外に、私募株式証は株式公開承認証と同じ条項と規定を有する。もし私募株式証明書が初期購入者またはその譲渡者以外の所有者が所有することが許可された場合、当社はすべての償還状況下で私募株式証を償還することができ、所有者が公開持分証と同じ基準で行使することができる。いくつかの例外を除いて、私募株式証は初期購入者またはその譲受人が所有を許可されていれば、当社は償還しません。初期購入者またはその譲渡許可者は、キャッシュレスに基づいて私募株式権証を行使することを選択することができる。
会社の普通株式1株当たり価格が18.00ドル以上の場合、償還権証を発行する。この等承認持分証が行使されると、当社は当該等株式証明書の償還を要求することができる
株式証を自社で償還することができれば、当社はその償還権を行使することができ、すべての適用される州証券法に基づいて対象証券を登録することができなくても、売却資格に適合させることができる。しかし、当社は、証券法に基づいて引受権証を行使する際に発行される自社普通株式の有効な登録声明が発効しない限り、当社の普通株式株式に関する最新の目論見書を全30日間の償還期間内に閲覧することができる。
私たちの普通株の一株当たり価格が10.00ドル以上の時、権利証を償還します。株式承認証が行使できるようになると、会社はまだ償還されていない引受権証を償還することができる(会社がこの償還条項を使用しない場合は、私募株式証に関する場合を除く)
20
9.株式報酬
2021年株式計画
2021年9月15日、会社の株主は“サコス科学技術とロボット会社の2021年株式激励計画”(略称“2021年計画”)を承認し、締め切り、取締役会は“2021年計画”を採択した。2021年には、会社員、高度管理者、取締役、非従業員エージェント、およびコンサルタントに発行するために、株式オプション報酬、RSU、およびRSAを提供する予定です。一般的に、これらの奨励の期間は1年から4年であり、オプションについては、行使可能な期間は最長で授与日から10年となる。2021計画に基づいて発行可能な普通株式の最高数は、(I)3,000,000株に、(Ii)業務合併で負担される、満期または他の方法で終了してまだ全部行使されていない、支払執行価格または源泉徴収によって当社に入札または差し押さえられた、または帰属できなかったために当社に没収または買い戻しされた任意の株式オプションおよび他の奨励を受けた普通株式であり、第(Ii)条により2021計画で増加する最高普通株数は、1,280万株普通株に相当する。2022年9月30日現在、2021年計画によると、付与可能な株は2600万株
2015年株式計画
旧Sarcos 2015株式インセンティブ計画(“2015計画”)は、発行のために会社員、上級管理者、取締役、非従業員エージェント、コンサルタントに株式オプション奨励、RSU、およびRSAを提供します。これらの奨励は一般に3年から5年以内に授与され、授与された日から最長10年間行使することができる。終了すると、付与されていないオプションは没収されるだろう。業務合併が終了した後、2015年計画に基づいて他の奨励を与えることはできない。没収されたどんな補償も2021年計画に追加されるだろう
RE 2在庫計画
RE 2の買収については,当社はRE 2の既発行株式計画といくつかの既発行株式オプションを担っている.これらの株式オプションは最初の発行時の計画や合意によって管轄されているが,現在では普通株に対して行使することができる
株式オプション活動
以下は、会社が2022年9月30日までの9ヶ月間の株式オプション活動の概要です
|
|
未完成オプション |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
株式数 |
|
|
加重平均行権値 |
|
|
加重平均残契約期間 |
|
|
内在的価値を集める |
|
||||
未返済-2021年12月31日 |
|
|
10,027,094 |
|
|
$ |
3.28 |
|
|
|
7.2 |
|
|
$ |
67,173 |
|
すでに(A)を承認した |
|
|
6,217,705 |
|
|
2.24 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
鍛えられた |
|
|
(1,858,164 |
) |
|
0.36 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
キャンセルします |
|
|
(1,139,748 |
) |
|
5.99 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
未返済-2022年9月30日 |
|
|
13,246,887 |
|
|
$ |
2.97 |
|
|
7.1 |
|
|
$ |
11,555 |
|
|
行使可能--2021年12月31日 |
|
|
5,176,464 |
|
|
$ |
0.46 |
|
|
5.3 |
|
|
$ |
49,268 |
|
|
行使可能-2022年9月30日 |
|
|
8,039,111 |
|
|
$ |
1.28 |
|
|
5.9 |
|
|
$ |
10,973 |
|
(A)RE 2の買収については、当社はRE 2普通株を買収する未償還引受権をいくつか負担しているが、このような仮定をした後、当該等引受権は、加重平均実行価格で1株1.05ドルで当社の390万株普通株を買収する権利に変換されている
21
制限株式単位活動
以下は、同社の2022年9月30日までの9ヶ月間のRSU活動の概要である
|
|
未償還限定株式単位 |
|
|||||
|
|
株式数 |
|
|
加重平均付与日公正価値 |
|
||
未返済-2021年12月31日 |
|
|
1,797,474 |
|
|
$ |
8.34 |
|
授与する |
|
|
2,524,836 |
|
|
|
3.90 |
|
釈放されました |
|
|
(832,761 |
) |
|
8.67 |
|
|
キャンセルします |
|
|
(276,986 |
) |
|
7.92 |
|
|
未返済-2022年9月30日 |
|
|
3,212,563 |
|
|
$ |
4.80 |
|
制限株式奨励活動
以下は、同社の2022年9月30日までの9ヶ月間のRSA活動の概要である
|
|
傑出限定株式賞 |
|
|||||
|
|
株式数 |
|
|
加重平均付与日公正価値 |
|
||
未返済-2021年12月31日 |
|
|
5,129,222 |
|
|
$ |
8.78 |
|
授与する |
|
|
26,865 |
|
|
|
5.83 |
|
釈放されました |
|
|
(3,873,781 |
) |
|
|
8.76 |
|
未返済-2022年9月30日 |
|
|
1,282,306 |
|
|
$ |
8.78 |
|
Sarcos RSA所有者は、上記付記7に記載された利益目標に達したときに追加株式を取得する資格がある。
株に基づく報酬費用
会社が簡明な連結経営報告書と全面赤字で株式ベースの補償費用を確認したのは以下の通り
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
収入コスト |
|
$ |
29 |
|
|
$ |
27 |
|
|
$ |
67 |
|
|
$ |
70 |
|
研究開発 |
|
|
189 |
|
|
|
135 |
|
|
|
503 |
|
|
|
269 |
|
販売とマーケティング |
|
|
227 |
|
|
|
765 |
|
|
|
610 |
|
|
|
787 |
|
一般と行政 |
|
|
8,021 |
|
|
|
29,440 |
|
|
|
28,406 |
|
|
|
29,632 |
|
株式に基づく報酬総支出 |
|
$ |
8,466 |
|
|
$ |
30,367 |
|
|
$ |
29,586 |
|
|
$ |
30,758 |
|
10.1株当たり純損失
次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の普通株主が1株当たり基本と希釈後の純損失を占める計算方法を示しています
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
分子: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
純損失 |
|
$ |
(22,499 |
) |
|
$ |
(36,985 |
) |
|
$ |
(64,819 |
) |
|
$ |
(47,446 |
) |
分母: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
加重平均流通株、基本株、希釈株 |
|
|
150,940,534 |
|
|
|
106,614,893 |
|
|
|
145,082,671 |
|
|
|
104,922,111 |
|
1株当たりの基本と償却純損失 |
|
$ |
(0.15 |
) |
|
$ |
(0.35 |
) |
|
$ |
(0.45 |
) |
|
$ |
(0.45 |
) |
逆希釈証券は含まれていない |
|
|
67,816,209 |
|
|
|
63,604,202 |
|
|
|
67,816,209 |
|
|
|
63,604,202 |
|
当社はすでに2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の審査を経ていない1株当たり純損失を報告し、この損失はすでに旧Sarcos B類普通株及びすべての転換可能な優先株の転換を実行するために調整した
22
転換が期初または元の発行日(遅い場合)に発生するように、旧サコスA類普通株に変換する。
当社は2022年および2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で純損失を記録しているため、すべての償却株式に基づく未返済奨励は赤字株式計算に計上されていません。赤字になるからです。
11.所得税
当社の四半期所得税引当金を決定するために、当社は期待年収と自社運営所の各管轄区の法定税率に基づく推定年間有効税率を使用しています。個別に報告されたいくつかの重大な異常またはしばしば発生する項目は、これらの項目が発生した四半期に個別に確認され、各四半期の有効税率変化の一つの源となる可能性がある。
同社は2022年9月30日までの3カ月と9カ月で、それぞれ250万ドルと410万ドルの所得税優遇を確認したが、2021年9月30日までの3カ月と9カ月の所得税支出は5000万ドルだった。2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の所得税控除は、会社がそれぞれ2022年12月31日と2021年12月31日までの財政年度の推定年間化有効税率に基づいて算出される。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間、当社の確認有効税率は米国連邦法定税率と異なり、当社はこの期間に純損失を記録し、損失による繰延税項純資産計について全額評価を計上したが、RE 2繰延税項純負債の買収による税項利益は、当社が以前に記録した評価額の一部を相殺したためである
12.支払いの引受および事項
法律訴訟
通常の業務過程において、当社は様々なクレーム、訴訟、調査、その他の手続きに参加することが可能である。管理層が簡明総合財務諸表が刊行される前に得られた資料が財務諸表の日付までにすでに損失が発生した可能性があると信じて、しかも赤字金額は合理的に推定できると信じた時、当社は負債を計算すべきである。当社は、交渉、和解、裁決、法律顧問提案及び特定案件に関する他の情報や事件の影響を反映するようにその計上項目を調整している。法律費用は発生時に費用を計上する。クレームは本質的に予測不可能であるが、同社は現在、その業務、財務状況、運営結果、あるいはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性のある事項を知らない。そのため、当社は2022年9月30日と2021年12月31日まで、貸借対照表に法的訴訟に関連する重大または損失を記録していません。
完済する
通常の業務過程において、会社は、会社がこのような合意に違反すること、会社が提供するサービス、または第三者が提出する知的財産権侵害クレームによって生じる損失を含む、いくつかの事項について投資家、取締役、高級管理者、従業員、顧客またはサプライヤーに異なる範囲および条項の賠償を提供することができる。これらの賠償は基礎合意の終了後も存在する可能性があり、これらの賠償条項によると、会社が将来支払う必要がある可能性のある最高潜在金額は最大損失条項の制約を受けない可能性がある。これらの賠償条項によると、会社が将来支払う必要がある可能性のある最高潜在金額は確定できない。当社は、2022年9月30日と2021年12月31日現在、これらの賠償義務に責任を負っていません。関連する独自の事実や状況により、これらの賠償義務に関する重大な支払い義務の可能性が低い可能性が高いか、合理的に評価できないためです。
賃貸借契約を経営する
同社は取消不能な経営リース契約に基づいて施設をレンタルしている。2022年9月30日以降、キャンセル不可能な経営賃貸契約に基づいて、将来の最低賃貸料は以下のように支払います
(単位:千) |
|
賃貸借契約を経営する |
|
|
2022 |
|
$ |
475 |
|
2023 |
|
|
1,546 |
|
2024 |
|
|
1,968 |
|
2025 |
|
|
1,619 |
|
2026 |
|
|
1,488 |
|
2027年とその後 |
|
|
10,564 |
|
合計する |
|
$ |
17,660 |
|
23
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、運営リースのキャンセル不可に関する賃貸料支出は合計50万ドル。2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、運営リースのキャンセル不可に関する賃貸支出は合計120万ドルに達した。経営賃貸条項には2年から5年の継続オプションが含まれています。
資本リース
同社は今後3年以内に期限が異なる契約に基づいて設備をレンタルする。当社はすでにその簡明総合貸借対照表に資本リース責任を記録している。2022年9月30日以降、キャンセル不可能な資本賃貸によると、将来の最低賃貸料支払いは重要ではない
無条件購入承諾
2021年4月4日、会社はPalantir Technologies(“Palantir”)と協定を締結した。この協定によると、同社はPalantirからソフトウェア製品および使用サービスへのアクセス許可証を6年以内に購入することを約束し、会社の総コストは4200万ドルである。2022年9月30日現在、会社はPalantirと無条件購入承諾を締結しており、詳細は次の表に示す
(単位:千) |
|
年間サービス |
|
|
2022 |
|
$ |
— |
|
2023 |
|
|
8,000 |
|
2024 |
|
|
8,000 |
|
2025 |
|
|
10,000 |
|
2026 |
|
|
10,000 |
|
合計する |
|
$ |
36,000 |
|
同社は2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月のうち、それぞれ90万ドルと270万ドルの販売とマーケティング費用を確認しており、これらの費用はPalantir契約に基づいて提供されたサービスに関連している。同社のPalantir契約に関する前払い費用残高は2022年9月30日現在90万ドル。
13.市場情報を細分化する
会社の最高経営責任者(“CEO”)は最高経営決定者(“CODM”)である。CODMは総合的な基礎の上で提供した財務情報に基づいて資源を分配し、経営決定を行う。CODMは合併会社の水準より低い収益性を評価しない。したがって、当社は単一の報告可能な部門と運営部門の構造を持つことを決定した
同社の収入は主にアメリカの顧客から来ています。同社は2022年9月30日までの3カ月と9カ月で、それぞれ米国以外の顧客から130万ドルと190万ドルの収入を得た。同社は2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、米国以外の顧客から実質的な収入を得ていない。
すべての長期資産はアメリカに残っている。すべての損失はアメリカ内の事業に起因する。
14.関連する当事者取引
2021年5月16日、会社は星火マーケティング会社と合意し、潜在的な顧客場所で会社の製品および他のマーケティングおよびプレゼンテーション活動を展示するための体験マーケティングモバイルディスプレイの構築を開始した。この合意の交渉は、星火マーケティング会社の顧客担当者と関連しており、彼はさんの妹のウルフ·ウォルフであり、さんは我々の前CEOであり現取締役会長となっている。同社は2022年9月30日現在、体験式モバイルディスプレイの建設工事に80万ドルの資金を提供している。
15.従業員福祉
2022年9月30日現在、会社は供給401(K)計画を決定し、ほとんどの従業員をカバーしている。これらの計画は、従業員が最高100%の雇用収入を延期することを可能にしている(米国国税局が規定する年間納付制限を受けている)。すべての税金と適用された福祉控除の後。2022年4月、同社は従業員に401(K)マッチング支払いを提供し始めた
24
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
本節では,別の説明がない限り,“会社”,“Sarcos Technology and Robotics Corporation”,“Sarcos”,“We”,“Us”,“Our”を総称してSarcos Technology and Robotics Corporationとその子会社と呼ぶ.あなたは、私たちの財務状況と経営結果に関する以下の議論と分析、および当四半期報告書(“本報告”)の他の場所に含まれる監査されていない中期簡明総合財務諸表とその関連説明と、2021年12月31日までの財政年度10-K表年次報告(“2021年10-K表”)および現在の8-K表報告を含む当報告日までに米国証券取引委員会に提出された他の文書を読まなければなりません。以下の展望的陳述に関する特別な説明で議論されるように、以下の議論および分析は、歴史的情報に加えて、リスク、不確実性、および仮定に関する前向きな陳述を含む。いくつかの要因の影響により、私たちの実際の結果は、これらの展望的陳述で予想された結果と大きく異なる可能性があり、これらの要因は、第2の部分1 A項目のリスク要因と、本報告の他の部分で述べたリスク要因とを含む。
前向き陳述に関する特別説明
本報告のいくつかの陳述は“前向き陳述”に属し、改正後の1933年証券法第27 A節(“証券法”)と改正された1934年証券取引法第21 E節(“取引法”)の意味を満たしている。このような展望的な陳述は未来の財務業績、業務戦略、あるいは私たちの業務に対する期待と関連がある。具体的には、前向きな陳述は、以下の態様に関連する陳述を含むことができる
25
これらの展望的陳述は、本報告が発表された日までに得られる情報と、私たちの経営陣の現在の期待、予測と仮定に基づいて、多くの判断、リスク、不確定要素に関連している。したがって、展望的な陳述は、私たちのその後のいかなる日までの観点を代表するとみなされてはならず、いずれにしても、あなたはこのような展望的な陳述に過度に依存してはならない。私たちは、新しい情報、未来のイベント、または他の理由であっても、適用される証券法がそうすることを要求しない限り、それらの発行日後のイベントまたは状況を反映するために、前向き陳述を更新する義務はない。
これらの展望的陳述は、多くのリスク、不確実性(その中のいくつかは私たちが制御できない)または他の仮定に関連し、実際の結果または表現は、これらの前向き陳述の明示的または暗示とは大きく異なる可能性がある。これらのリスクおよび不確実性要因は、本報告の第2部分1 Aのリスク要因によって説明される要因を含む。これらのリスクまたは不確実性のうちの1つまたは複数が現実になる場合、または任意の仮定が正しくないことが証明された場合、実際の結果は、これらの前向き陳述において予測された結果とは重大な点で異なる可能性がある。我々のリスク要因は,本報告の日までにこのような状況が存在しないことを保証しているわけではなく,このようなリスクや状況がすべてまたは部分的に発生していないと肯定的に解釈されるべきでもない。
また、“私たちが信じている”という声明と類似した声明は、関連テーマに対する私たちの信念と意見を反映している。これらの陳述は,本報告日までに我々が把握した情報に基づいており,これらの情報がこのような陳述の合理的な基礎を構成していると考えられるが,このような情報は限られているか不完全である可能性があり,我々の陳述は,我々が入手可能なすべての関連情報を詳細に調査または検討していることを示していると解釈されてはならない.これらの陳述は本質的に不確実であり、投資家にこのような陳述に過度に依存しないように注意する。
概要
我々は,非構造化環境のための工業高度器用移動ロボットシステムの技術の先頭である.私たちの使命はロボット技術を通じて労働者の生産性と寿命を向上させ、負傷を防ぐことだ。我々が開発しているロボットシステムは,人間の知恵,本能,判断力と機器の力,持久力,精度を結びつけることを目指している.私たちの製品は人間の代わりに増加することを目的としている
我々は,製品組合せ全体で製品や計画の開発活動を活用するために多世代製品路線図を採用した.我々の最優先課題は,我々のGuardian XTとSapien 6 M製品を商業化し,上空作業に利用することであり,最近の製品の収入潜在力を最大限に向上させることと,太陽エネルギー分野で使用例を建設することは重要な創出機会であるが,商業化前にさらに開発する必要があると信じている。Guardian XO用例,空港駐機場自動化用例,海底用例の開発,より長期的な機会も求められる。例えば、我々は、水中(深海を含む)の検査、物体回収、および他のタスクを行うために、遠隔操作潜水艇(ROV)に取り付けられた単一アームまたは両アームの柔軟性の高いロボットシステムであるSapien Sea Class製品の商業化を加速させるために努力している。私たちの資源の大部分は私たちの最近の優先順位に特化して、私たちが他の機会のために私たちの技術的解決策を推進することを確実にするだろう。
私たちは主にロボットであるサービス(RAAS)購読サービスモードを通じて、私たちのGuardian XOとGuardian XTロボットシステムを提供し、私たちの製品を使用するほか、お客様に持続的なメンテナンス、サポート、遠隔監視、ソフトウェアアップグレードの便利を提供する予定です。私たちはまた、一部の顧客はRAAS購読に参加するのではなく、これらの製品を購入したいと予想しています。私たちは現在RAAS加入契約を持っていません。我々は2022年4月25日にRE 2を買収したため,現在Sapienロボットシステムシリーズを提供している.私たちはSapien製品が一般的に販売されると信じています。お客様と私たちのSapien製品に関するRAAS購読を締結する可能性もありますが。私たちの製品の収入は現在一般的に開発と販売契約から来ています。定期購読手配ではありません。
私たちは私たちが行っている活動によって、私たちの資本と運営支出が大幅に増加すると予想している
26
新冠肺炎への対応
2020年1月30日、世界保健機関は新冠肺炎疫病を“国際的に注目されている突発公共衛生事件”と発表し、2020年3月11日に大流行疫病と発表した。世界各地が新冠肺炎の伝播を緩和するために取った行動は旅行の制限、ある地域での隔離、及びあるタイプの公共の場と企業を強制的に閉鎖することを含む。新冠肺炎とその蔓延を遅らせるための行動はすでに行われており、SARCOSが業務を展開している地域を含む多くの国の経済·金融市場に悪影響を与え続けると予想されている。
私たちはいくつかの行動を取って新冠肺炎疫病に対応し、その疫病は私たちの業務運営を深刻に混乱させた。私たちの顧客とパートナーたちもまた似たような政策を取った。法律、法規、提案の発展に伴い、私たちと私たちの顧客とパートナーのこれらの行動と政策も発展しています。その中の多くの措置はすでに有効ではないにもかかわらず、新冠肺炎の疫病及びそれによる経済影響を緩和する措置を取ったため、著者らはすでに著者らの業務のある部分に対する不利な影響を経験し続ける可能性がある。また、例えば、政府の要求や新冠肺炎に対する新たな変異体により、停止措置を再実施することができる
私たちはすでにサプライチェーンの中断を経験し続ける可能性があり、一部の原因は新冠肺炎疫病の全世界的な影響である。新冠肺炎の流行が継続している時間と関連する業務中断によると、私たちの顧客、サプライヤー、メーカー、パートナーは彼らと私たちとの協力を一時停止または延期する可能性があり、これは私たちの財務状況と現在のスケジュールを満たす能力に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。潜在的なサプライチェーンリスク、特に増加と予測不可能な納期を管理するために、我々は、予測可能な未来に様々な材料、部品、部品の調達を加速させ、私たちの商業部門の製品開発と現在および将来の生産を支援するために、予測可能な未来に引き続き増加することが予想され、現金使用を増加させ続ける可能性がある。また、新冠肺炎の疫病はすでに私たちの技術従業員を募集して私たちのチームに参加する能力に影響を与え続ける可能性がある。大流行による状況は、私たちの製品需要および潜在的な顧客との私たちのロボットシステムをテストおよび評価する能力に悪影響を与え続ける可能性があり、いずれも私たちの業務、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。新冠肺炎の大流行の持続時間と程度及びその影響は現在正確に予測できず、著者らの業務、運営結果と財務状況に対する最終的な直接と間接影響は高度不確定な未来の発展に依存する。
私たちはまた、ビジネス出張の減少によるいくつかの運営費用の減少、いくつかのポストの募集の延期、顧客および従業員活動の仮想化または廃止を含む、私たちの業務の他の態様へのいくつかの積極的な財務影響を経験し続ける可能性がある。しかし、制限の緩和に伴い、私たちはこのような増加した正確な時間と金額が予測できないにもかかわらず、より多くの旅行と他のこのような費用を招いている。また、新冠肺炎の疫病はまた顧客の私たちの製品に対する興味を高めることができ、現有の労働力を助け、保護する手段として、私たちの製品は疫病による新しい仕事環境に非常に適していると信じている。
新冠肺炎の全世界的な影響は引き続き迅速に発展し、私たちは引き続き情勢及び私たちの業務と運営への影響を密接に注視する。私たちはまだ私たちの業務や運営に潜在的な影響のすべての程度を知らない。特に、新冠肺炎疫病の影響は今後一定期間、私たちの経営業績に十分に反映されるかもしれない。このような不確定性を考慮して、著者らは新冠肺炎疫病が著者らの未来の運営業績、キャッシュフロー或いは財務状況に与える影響を合理的に推定することができない。
経営業績に影響を与える重要な要素
私たちの業績と未来の成功はいくつかの要素に依存しており、これらの要素は私たちに重大なチャンスをもたらすが、以下と第2部1 A項目のリスク要素で議論されるリスクと挑戦も含むリスクと挑戦をもたらすと考えられる。
私たちのコア製品の開発、テスト、商業投入
私たちは私たちのコア製品Guardian XT、Sapien 6 M、そしてGuardian XOの商業発表収入が私たちの財務成功を決定すると予想している。2022年第3四半期にSapien 6 M商用ユニットの予備生産を開始しましたが、現在は2022年末にGuardian XTの商業ユニットの予備生産を開始し、いずれの場合も2023年上半期にお客様に配信できると信じています。我々はすでにGuardian XT商用前ユニットの最終的な構築を完了し、これらのユニットを他の顧客に割り当て、ビジネスユニットの予備生産と商業発表に備えながら、私たちの製造準備と信頼性テストを開発した。深刻なサプライチェーン中断により、Guardian XOおよびGuardian XTの汎用部品およびGuardian XOに関連するいくつかの部品の供給が制限されているため、私たちはGuardian XTとSapien 6 Mの商業化を優先し、Guardian XOの商業発表を延期した。私たちはこれらの製品の商業ユニットの開発を完成しなければならないので、Guardian XTとSapien 6 Mを優先することを選択しました。これらの製品の初期需要が強いようです。私たちはGuardian XOを再設計しています
27
その重量を軽減し、顧客フィードバックを統合するには追加の時間がかかるだろう。そこで,我々は現在,2023年下半期にGuardian XOの商業ユニットの予備生産を開始する予定である。このようなスケジュールは、熟練従業員の募集の困難、部品および材料の獲得の困難、開発遅延、設備製造に関する困難、および第2部1 Aのリスク要因“私たちの商業および工業に関連するリスク”で議論された他の要因を含むため、延期される可能性がある。これらの課題は、私たちの1つまたは複数の製品の予想されるビジネス発売をさらに延期する可能性があり、これは私たちの財務状況や経営業績に悪影響を及ぼすだろう。
運営資金調達
商業化される前に、私たちは製品の開発、テスト、そして製造要求を達成しなければならない。そこで、私たちは手元の現金の大部分を使って私たちの製品を開発し、予測可能な未来に資金運営を提供します。私たちの将来の資金需要の額と時間は、私たちの製品開発の速度と結果、私たちが商業製品を製造、販売、配送して関連収入を確認する能力、私たちのコストを支払うのに十分な支払いを受ける前に商業製品を製造するための資本要求(特にRAAS契約の場合)、および数量が増加するにつれて製品コストを下げる能力を含む多くの要素に依存するだろう。私たちは現在、製品注文の生産コストの支払いを支援するために外部融資を受けることを望んでいる。また、少なくとも今後12ヶ月以内に私たちの業務に資金を提供するのに十分な資本があると信じていますが、その間に私たちの現金備蓄を強化し、私たちの業務目標を追求し続ける能力があることを確保するための追加融資を求めることが予想されます。私たちのGuardian XT、Sapien 6 M、およびGuardian XO製品の商業化に成功したどんな遅延も、私たちの収益性、私たちの収益性、そして私たちの全体的な運営業績に否定的な影響を与えるだろう。
RE 2の獲得と統合
2022年4月25日、ペンシルベニア州ピッツバーグに本社を置くRE 2,Inc.を買収し、同社は人間のような性能、直感的なロボットインタフェース、および高度な自律能力を有するロボットアームを開発し、任意の環境で使用することができる。取引完了時には,約3,000万ドルの現金を支払い,買収した現金を差し引いて約1,080万株の普通株を発行し,RE 2普通株を買収するいくつかの未償還オプションを負担したという仮定によれば,390万株の普通株を買収する権利に相当する。以下に紹介と検討の結果,買収日から2022年9月30日までのRE 2活動がある。私たちの業績にはRE 2の買収前の財務情報は含まれていません
私たちはまだRE 2と統合している。この2つの組織は共通の価値観や文化を持っていると信じていますが、買収は製品の組み合わせを拡大し、より多くの市場にサービスし、私たちの製品開発努力をさらに推進してくれますが、統合は重大なリスクと経営陣の関心に関連しています。もしこれらの努力が私たちの製品開発作業から管理時間と会社資源を移したら、私たちのGuardian XOとGuardian XT製品の商業生産と発表は遅れるかもしれません。私たちSapien製品の開発と販売もまた不利な影響を受ける可能性がある。私たちの製品の開発と商業化を管理しながら、RE 2の統合に成功し、買収の期待収益を達成できなければ、Guardian XT、Sapien 6 M、Guardian XOの商業化は遅れる可能性があり、これは私たちの運営業績や財務状況に悪影響を与え、RE 2への投資価値が損なわれる可能性がある。
顧客需要
私たちのGuardian XOとGuardian XTはまだ発売されておらず、最近Sapien 6 Mの商用ユニットを限定生産し始めましたが、私たちはすでに私たちのプレ商用ユニットのデモをテストしたり、目撃したりしている潜在的な顧客の興味を受けています。しかし、私たちのロボットシステムは現在一般的に伝統的な手動システムに依存している市場の中で1つの新しい製品カテゴリを代表しているため、私たちの製品に対する市場需要は実証されておらず、目標市場の特徴、定価と販売周期に関する重要な仮定は正確ではないかもしれない。もしお客様の需要が予想通りに発展していない場合、あるいは私たちの製品の定価、採用率、販売周期を正確に予測していなければ、私たちの業務、運営結果、財務状況は不利な影響を受けるだろう。
私たちは主にRAAS購読モードを通じて私たちのGuardian XOとGuardian XTを提供する予定で、これは私たちの製品が商業発表後に採用を加速することを推進すると信じています。一部のお客様はこれらの製品をもっと購入したいと予想しています。私たちはRAAS購読モデルが私たちの顧客に魅力を持って、私たちのGuardian XOとGuardian XTロボットシステムの市場採用を加速すると信じています。導入の前コストを下げ、顧客の資本支出を運営支出に移し、顧客が市場状況に応じてより柔軟に展開を拡大または縮小し、私たちの製品が様々な規模の顧客に受け入れやすいようにします。しかし、私たちのRAAS購読モデルは検証されておらず、商業的に認められないかもしれません。私たちが約束したRAAS契約量は私たちの未来の業績の重要な指標になると予想されます。しかし、RAAS購読は私たちが大量の前期支出を生成して私たちの製品を構築することを要求しますが、私たちは購読中に収入を得ることしかできません。対照的に、私たちは主に販売モデルを通じて私たちのSapien 600万を提供すると予想される。販売モデルはより早い収入確認や現金収入につながると予想されているが、量産に拡大するにつれて、このような収入や現金を得る前に、これらのユニットの生産に資金を提供する必要があると予想される。もし私たちがそうでなければ
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もし私たちがこのような生産コストに融資できない場合、あるいは私たちが私たちの収入予想を達成できなければ、私たちの見通し、財務状況、経営業績は不利な影響を受けるかもしれない。
私たちの製品製造
私たちが私たちの製品のために商業注文を得る限り、私たちは私たちの顧客に製造して渡す必要があります。私たちは契約製造パートナーとの予備接触活動を開始しており、私たちはそのパートナーが私たちの製品を生産する高い割合を予想している。しかしながら、パートナーが大量生産能力を達成する前に、製造パートナーとの接触には、大量の時間、アップグレード、テスト、調整が必要となる可能性がある。私たちは現在、契約製造パートナーは少なくとも2023年末までに大量生産を実現することを予想していますが、私たちはすでに契約製造パートナーと交渉を始めており、2023年には私たちの製品の高い割合を生産する予定です。2023年までに、合計300-500台のGuardian XT、Sapien 6 M、Guardian XOと私たちの他の製品の組み合わせを生産することができると予想しています。具体的には組み合わせに依存しています。しかし、私たちは特に代行パートナーと契約した後、これらのすべての生産能力を2023年に使用することはないと予想している。契約製造関連リスクに関するより多くの情報は、第2部1 A項目のリスク要因を参照してください:私たちが予想しているアウトソーシング製造ビジネスモデルへの移行は成功しない可能性があり、これは、製品を納入し、収入を確認する能力を損なう可能性があります
持続的な投資と革新
我々はロボットシステム業界の先駆者であり,30年間学んだ経験と,我々のノウハウと広範な特許組合せにおける研究開発への大きな投資から利益を得ている.しかし、私たちの財務業績は、私たちがこのリードを維持する能力に大きく依存し、さらに研究開発への投資に依存している。重要なのは、急速に変化する顧客ニーズに絶えず識別し、対応し、革新的な新製品を開発し、発売し、既存製品を強化し、サービスし、私たちのロボットシステムのために活発な市場需要を創出することである。もし私たちがこれをできなければ、私たちの市場地位と収入は不利な影響を受けるかもしれないし、このような技術への私たちの投資は回収できないだろう。
地政学とマクロ経済環境
インフレ、金利上昇、原油価格、失業率、ウクライナ戦争、株式市場変動および政治的または社会的動揺のような地政学的およびマクロ経済要素は、経済活動に重大な影響を与える可能性があり、さらに私たちの製品の需要に影響を与える可能性があり、あるいは費用対効果でRAAS購読および製品を開発、販売、または獲得する能力に影響を与える可能性がある。他の要素を除いて、これらと似たような要素は、私たちのサプライチェーン、私たちの合格者を雇う能力、私たちの労働力と材料コスト、私たちの製品のために受け取る価格、私たちの顧客の予算、そして彼らが私たちの製品を購入したり購読したりする予想された投資収益に影響を与えるかもしれません。その中の多くの要素は私たちがコントロールできないが、私たちの業務の成功と経営業績に大きな影響を与えるだろう。もし私たちがこのような要素に対応するために私たちの業務をうまく管理できなければ、私たちの業務と経営業績は不利な影響を受けるだろう。
経営成果
以下では、RE 2が買収日から2022年9月30日までの財務業績を含む2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間の運営実績について検討する。私たちの業績にはRE 2の買収前の財務情報は含まれていません
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の比較
収入,純額
次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の収入を示しています
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
研究と開発サービス |
|
$ |
4,488 |
|
|
$ |
694 |
|
|
$ |
3,794 |
|
|
|
547 |
% |
製品収入 |
|
|
179 |
|
|
|
435 |
|
|
|
(256 |
) |
|
|
(59 |
)% |
収入,純額 |
|
$ |
4,667 |
|
|
$ |
1,129 |
|
|
$ |
3,538 |
|
|
|
313 |
% |
収入は2021年9月30日までの3カ月の110万ドルから2022年9月30日までの3カ月の470万ドルに増加し、313%となり、以下のようになる。
29
研究と開発サービス
研究開発サービスからの収入は2021年9月30日までの3カ月間の70万ドルから2022年9月30日までの3カ月間の450万ドルに増加し、547%増となった。この増加は主にRE 2が2022年9月30日までの3カ月間に確認された研究·開発契約に関する収入によるものである。最近のRE 2サービス収入の導入により、将来的には研究開発サービス収入が前年比で増加することが予想されるが、私たちが商業化努力を支援する開発契約に集中し続けるにつれて、私たちの研究開発サービス収入は将来的に変動する可能性がある。
製品収入
2022年9月30日までの3カ月間で、製品販売からの収入は2021年9月30日までの3カ月より30万ドル減少した。2022年9月30日までの3ヶ月と2021年9月30日までの3ヶ月間で発生した製品の売上高はわずかであり、我々のGuardian SとHLS伝統製品の販売に関連している。
運営費
次の表には、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月の運営費用を示しています
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
運営費用: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
収入コスト |
|
$ |
3,578 |
|
|
$ |
929 |
|
|
$ |
2,649 |
|
|
|
285 |
% |
研究開発 |
|
|
10,497 |
|
|
|
4,529 |
|
|
|
5,968 |
|
|
|
132 |
% |
一般と行政 |
|
|
14,646 |
|
|
|
33,864 |
|
|
|
(19,218 |
) |
|
|
(57 |
)% |
販売とマーケティング |
|
|
2,405 |
|
|
|
2,295 |
|
|
|
110 |
|
|
|
5 |
% |
無形償却費 |
|
|
791 |
|
|
|
— |
|
|
|
791 |
|
|
*NM |
|
|
総運営費 |
|
$ |
31,917 |
|
|
$ |
41,617 |
|
|
$ |
(9,700 |
) |
|
|
(23 |
)% |
*NM--意味がない
収入コスト
収入コストは260万ドル増加し,285%増となり,2021年9月30日までの3カ月の90万ドルから2022年9月30日までの3カ月の360万ドルに増加した。RE 2収入コストを反映して収入コストが大幅に増加するため,これは主に上記で議論した収入増加に関する労働力と直接材料コストからなる。
研究と開発
2021年9月30日までの3カ月間で、研究開発費は600万ドル増加し、132%増加し、2021年9月30日までの3カ月の450万ドルから2022年9月30日までの3カ月間の1050万ドルに増加した。この増加は、主に従業員数の増加(一部の原因はRE 2の買収)および第三者サービスプロバイダコストの増加により、Guardian XT、Sapien 6 M、Guardian XO製品の開発と商業化に集中しているため、労働力および管理費用が増加している。我々は,製品開発に集中し,開発活動中に第三者サービスプロバイダに接触し続けているため,我々の研究開発費は増加し続けると予想される.
一般と行政
一般·行政費は2021年9月30日までの3カ月間の3390万ドルから2022年9月30日までの3カ月間の1460万ドルに減少し、1920万ドル減少し、下げ幅は57%となった。減少の最大部分は2,140万ドルであり、これは株式ベースの報酬支出が減少し、主に株式付与に関係しており、2021年9月30日までの3カ月間、株式付与が業務合併終了による帰属条項を加速させたためである。また、業務合併に関する法律やその他の専門費用が減少するため、一般·行政費用が減少する。これらの減少幅は、増加した従業員数(一部の原因は私たちのRE 2買収)と関連費用の増加によって部分的に相殺された。株式ベースの給与支出に加えて、2022年の残り時間は、事業化の道や上場企業コンプライアンスの努力と、RE 2の買収による追加的な一般的かつ行政的コストを実現しようと努力しているため、2022年の残り時間は前年同期よりも高くなると予想されています
30
販売とマーケティング
販売·マーケティング費用は2021年9月30日までの3カ月間の230万ドルから2022年9月30日までの3カ月間の240万ドルにわずかに増加し、5%増となった。2022年の残り期間では、商業化に努めているため、販売とマーケティング費用が前年比で上昇すると予想されています
無形償却費
無形償却費は80万ドル増加し、2021年9月30日までの3カ月間の000万ドルから2022年9月30日までの3カ月間の80万ドルに増加した。無形償却費用の増加は、確認された無形資産の償却費用を我々RE 2買収の一部としたためである。
その他の収入
次の表には、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月の他の収入を示しています
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
その他の収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利子収入,純額 |
|
$ |
806 |
|
|
$ |
(7 |
) |
|
$ |
813 |
|
|
|
(11,614 |
)% |
株式証負債収益 |
|
|
1,484 |
|
|
|
3,510 |
|
|
|
(2,026 |
) |
|
|
(58 |
)% |
その他の損失、純額 |
|
|
(4 |
) |
|
|
— |
|
|
|
(4 |
) |
|
*NM |
|
|
その他収入合計 |
|
$ |
2,286 |
|
|
$ |
3,503 |
|
|
$ |
(1,217 |
) |
|
|
(35 |
)% |
*NM--意味がない
前年同期と比較して,2022年9月30日までの3カ月間の他の収入が120万ドル減少したのは,我々の未償還私募株式証の未実現時価収益が減少したが,利息収入の増加分がこの減少を相殺したためである。
所得税支給
2022年9月30日までの3カ月間で所得税優遇は250万ドルに増加したが、2021年9月30日までの3カ月の所得税支出は2000万ドルだった。2022年9月30日までの3ヶ月間に記録された所得税優遇は、先に記録したRE 2の一部として記録されていた繰延税純負債の一部に関する繰延税純資産の推定値を廃止したため、本四半期に所得税割引が確認された。繰延税項純負債の将来の押し売りは、既存の繰延税項目の純資産計上推定値を準備する必要があるかどうかを決定する際に考慮した課税収入源である。
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の比較
収入,純額
次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の収入を示しています
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
研究と開発サービス |
|
$ |
8,203 |
|
|
$ |
3,324 |
|
|
$ |
4,879 |
|
|
|
147 |
% |
製品収入 |
|
|
245 |
|
|
|
747 |
|
|
|
(502 |
) |
|
|
(67 |
)% |
収入,純額 |
|
$ |
8,448 |
|
|
$ |
4,071 |
|
|
$ |
4,377 |
|
|
|
108 |
% |
収入は2021年9月30日までの9カ月分の410万ドルから2022年9月30日までの9カ月間の840万ドルに増加し、108%に増加し、以下のようになる。
研究と開発サービス
研究開発サービスからの収入は2021年9月30日までの9カ月の330万ドルから2022年9月30日までの9カ月の820万ドルに増加し、147%に増加した。この増加は主にRE 2が2022年9月30日までの9カ月間に確認された研究·開発契約に関する収入によるものである。私たちは
31
最近のRE 2サービス収入の導入により、将来的には研究開発サービスからの収入が前年比で増加することが予想されるが、私たちは商業化努力を支援する開発契約に集中し続けているため、私たちの研究開発サービス収入は将来的に変動する可能性がある。
製品収入
製品販売からの収入は2021年9月30日までの9カ月間の70万ドルから2022年9月30日までの9カ月間の20万ドルに低下し、減少幅は67%となった。減少の理由は私たちが私たちのGuardian XT、Sapien 6 M、そしてGuardian XO製品の商業化に集中し続けているからだ。
運営費
次の表には、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月の運営費用を示しています
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
運営費用: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
収入コスト |
|
$ |
7,212 |
|
|
$ |
2,807 |
|
|
$ |
4,405 |
|
|
|
157 |
% |
研究開発 |
|
|
23,947 |
|
|
|
11,398 |
|
|
|
12,549 |
|
|
|
110 |
% |
一般と行政 |
|
|
50,584 |
|
|
|
39,099 |
|
|
|
11,485 |
|
|
|
29 |
% |
販売とマーケティング |
|
|
7,202 |
|
|
|
4,114 |
|
|
|
3,088 |
|
|
|
75 |
% |
無形償却費 |
|
|
1,365 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,365 |
|
|
*NM |
|
|
総運営費 |
|
$ |
90,310 |
|
|
$ |
57,418 |
|
|
$ |
32,892 |
|
|
|
57 |
% |
*NM--意味がない
収入コスト
収入コストは440万ドル増加し,157%増となり,2021年9月30日までの9カ月分の280万ドルから2022年9月30日までの9カ月間の720万ドルに増加した。収入コストが大幅に増加したのは,主に2022年4月25日からRE 2の研究開発サービス収入を含めた収入増加と,それに関連するコストである。収入コストは収入よりも高い速度で増加しているが,これは主にいくつかの固定価格契約に関連する労働力や材料コストの増加と,我々のコスト構造の増加による適用間接費用の増加によるものである。
研究と開発
2021年9月30日までの9カ月間の研究開発費は1,250万ドル増加し,110%増加し,2022年9月30日までの9カ月の研究開発費は2,390万ドルであった。この増加は、主に従業員数の増加(一部の原因はRE 2の買収)および第三者サービスプロバイダコストの増加により、Guardian XT、Sapien 6 M、Guardian XO製品の開発と商業化に集中しているため、労働力および管理費用が増加している。我々は,製品開発に集中していることと,開発活動において第三者サービスプロバイダを利用し続けていることから,我々の研究開発費は増加し続けると予想される.
一般と行政
一般·行政費は1,150万ドル増加し,29%増となり,2021年9月30日までの9カ月の3,910万ドルから2022年9月30日までの9カ月の5,060万ドルに増加した。法律費用、商業保険費用、従業員数の増加(一部の原因は買収RE 2)と関連費用の増加により、一般と行政費用が増加した。株式ベースの給与支出に加えて、2022年の残り時間は、事業化の道や上場企業コンプライアンスの努力と、RE 2の買収による追加的な一般的かつ行政的コストを実現しようと努力しているため、2022年の残り時間は前年同期よりも高くなると予想されています
32
販売とマーケティング
販売·マーケティング費は310万ドル、すなわち75%増加し、2021年9月30日までの9カ月間の410万ドルから2022年9月30日までの9カ月間の720万ドルに増加した。この増加は、当社の製品やサービスのデータ管理のための第三者サプライヤーを採用したことによる専門サービス料の増加、従業員支出の増加(株式ベースの報酬支出の増加を含む)、およびRE 2の買収によって増加した一部の従業員関連支出である。2022年の残り期間では、商業化に努めているため、販売とマーケティング費用が前年比で上昇すると予想されています
無形償却費
無形償却費は140万ドル増加し、2021年9月30日までの9カ月間の000万ドルから2022年9月30日までの9カ月間の140万ドルに増加した。無形償却費用の増加は、確認された無形資産償却費用がRE 2買収の一部として入金されたためである
その他の収入
次の表には、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間のその他の収入を示しています
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
その他の収入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利子収入,純額 |
|
$ |
965 |
|
|
$ |
(30 |
) |
|
$ |
995 |
|
|
|
(3,317 |
)% |
株式証負債収益 |
|
|
12,011 |
|
|
|
3,510 |
|
|
|
8,501 |
|
|
|
242 |
% |
支払手形への容赦収益 |
|
|
— |
|
|
|
2,394 |
|
|
|
(2,394 |
) |
|
|
(100 |
)% |
その他の収入,純額 |
|
|
(4 |
) |
|
|
28 |
|
|
|
(32 |
) |
|
|
(114 |
)% |
その他収入合計 |
|
$ |
12,972 |
|
|
$ |
5,902 |
|
|
$ |
7,070 |
|
|
|
120 |
% |
前年同期と比較して,2022年9月30日までの9カ月間の他の収入が710万ドル増加したのは,我々の未償還私募株式証明書の未実現時価収益の増加および利息収入の増加であるが,この部分は前年期間に記録された我々の購買力平価融資初抽出に関する猶予手形の収益によって相殺されたためである。
所得税支給
2022年9月30日までの9カ月間で所得税優遇は410万ドルに増加したが、2021年9月30日までの9カ月間の所得税支出は4000万ドルだった。2022年9月30日までの9ヶ月間に記録された所得税優遇は、先に記録したRE 2の一部として記録されている繰延税純負債の一部に関する繰延税純資産の推定値準備の一部により、その間に確認された所得税優遇によるものである。繰延税項純負債の将来の押し売りは、既存の繰延税項目の純資産計上推定値を準備する必要があるかどうかを決定する際に考慮した課税収入源である。
流動性と資本資源
事業合併が終了する前に、Old Sarcosは、償還可能な転換可能な優先株を私募し、Guardian S単位および他の商業製品を限定販売し、小企業革新研究契約に基づいて研究開発サービスを提供し、米国国防総省と協力する主請負業者である下請けによってその運営に資金を提供する。
業務合併完了後、PIPEから融資された2億2千万ドルを含む約2億29億ドルの現金収益を維持し、業務合併に関連する費用と支出を差し引いた
私たちは現在現金を使って運営と資本支出に資金を提供し、運営資本の要求を満たしている。2022年9月30日現在、私たちは1.354億ドルの現金、現金等価物、有価証券を持っている。私たちの手元の現金、現金等価物、および有価証券は、少なくとも本報告日から今後12ヶ月の運営、運営資本、および資本支出需要をサポートするのに十分であると信じている。しかし、私たちは運営キャッシュフローを達成する前に追加融資を受ける必要があり、これは少なくとも2024年末までには起こらないと予想される。
私たちの未来の資金需要の額と時間は多くの要素に依存して、私たちの製品開発仕事の速度と結果を含めて、私たちは商業製品を製造して渡す能力を持って、それによって関連する収入、資本を確認します
33
私たちのコストを支払うのに十分な支払いを受ける前に商業製品(特にRAAS契約の場合)を製造し、数量が増加するにつれて製品コストを低減する能力を要求します。私たちの製品の商業化に成功したどんな遅延も私たちの収益力、私たちの収益力と私たちの全体の経営業績にマイナスの影響を与えます。
また、相補的な業務、サービス、技術への買収または投資の手配が達成される可能性があり、これらの買収または手配は、買収資本および運営資本を必要とする可能性がある。私たちはこのような計画を促進するために追加的な株式や債務融資を求める必要があるかもしれない。外部源から追加的な融資を受ける必要があれば、私たちは受け入れられる条件で資金を調達できないかもしれないし、資金を調達できないかもしれない。もし私たちが必要な時に追加資本を調達できなければ、私たちの業務、経営業績、財務状況は実質的な悪影響を受けるだろう。
従業員の増加、業務の拡大、顧客基盤の拡大に伴い、私たちの運営と資本支出が増加すると予想されています。買収または他の目的のために、私たちの運営資金要件を支援するための追加の資金が必要な場合、追加の債務または株式融資によって、または他のソースからの資金調達を求めることができます。私たちは現在、製品注文の生産コストの支払いを支援するために外部融資を受けることを望んでいる。また、少なくとも今後12ヶ月以内に私たちの業務に資金を提供するのに十分な資本があると信じていますが、その間に私たちの現金備蓄を強化し、私たちの業務目標を追求し続ける能力があることを確保するための追加融資を求めることが予想されます。もし私たちが株式または転換可能な債務証券を発行することでより多くの資金を調達する場合、私たちの株式所有者の所有権の割合は著しく希釈される可能性があり、これらの新しい発行された証券は既存の持分所有者よりも優先的な権利、優遇、または特権を持っている可能性がある。第三者から融資を受けることで追加資金を調達する場合、これらの融資スケジュールの条項には、私たちの業務に対する負の契約や他の制限が含まれている可能性があり、これは私たちの運営の柔軟性を損なう可能性があり、追加の利息支出を要求する可能性があります。追加的な融資を受けることができないかもしれないし、もしあれば、私たちに有利だと思う条項や私たちが受け入れられると思う条項で融資を受けないかもしれない。
キャッシュフロー
次の表は、報告期間中のキャッシュフローデータをまとめたものである
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
2022年と2021年の変化 |
|
||||||||||
(単位:千) |
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
変わる |
|
|
変更率 |
|
||||
提供された現金純額(使用): |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
経営活動のための現金純額 |
|
$ |
(44,448 |
) |
|
$ |
(20,908 |
) |
|
$ |
(23,540 |
) |
|
|
113 |
% |
投資活動のための現金純額 |
|
|
(149,429 |
) |
|
|
(3,039 |
) |
|
|
(146,390 |
) |
|
|
4,817 |
% |
融資活動が提供する現金純額 |
|
|
(7,108 |
) |
|
|
231,471 |
|
|
|
(238,579 |
) |
|
|
(103 |
)% |
現金および現金等価物の純増加 |
|
$ |
(200,985 |
) |
|
$ |
207,524 |
|
|
$ |
(408,509 |
) |
|
|
(197 |
)% |
経営活動に使われている現金純額
2022年9月30日までの9カ月間で、経営活動のためのキャッシュフローは2350万ドル増加し、2021年同期の2090万ドルから4440万ドルに増加した。経営活動に用いられる現金純額が増加した要因は、純損失が1740万ドル増加し、非現金支出が600万ドル減少したことであり、これは主に株式証券負債のリスコアリング収益が増加し、一部が前年の支払手形免除収益によって相殺されたためである。業務資産や負債の変化に関する業務活動が提供する現金純額は20万ドル増加し、業務活動のためのキャッシュフローの増加を部分的に相殺した。
供給と納期の不確実性のため、2023年に私たちの商業ユニットを製造するために必要ないくつかの材料と部品を調達しました。私たちはこれらの購入が2022年末の現金総額に約200万ドルの余剰影響を与えると予想している
投資活動のための現金純額
2022年9月30日までの9カ月間で、投資活動用の純現金は1億464億ドル増加し、2021年同期の300万ドルから1億494億ドルに増加した。投資活動のための現金増加は,2022年9月30日までの9カ月間に1.387億ドルの有価証券を購入したことと,RE 2買収の部分購入対価である2970万ドルの現金純額が,有価証券満期時2000万ドルの収益によって相殺されたためである
34
融資活動が提供する現金純額
2022年9月30日までの9ヶ月間、融資活動を通じて提供された現金総額は2兆386億ドル減少した。減少の要因は、2021年第3四半期に完了した業務合併とPIPE融資の現金収益が約2.29億ドル(費用と費用を差し引いた)と、2021年9月30日までの9ヶ月間にPPPによる融資収益200万ドルであったことである。また、2022年9月30日までの9ヶ月間、770万ドルの普通株が差し押さえられ、持分奨励時の源泉徴収金を支払うために使用された。
新興成長型会社の地位
2012年JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)第102(B)(1)条民間企業が新たな財務会計基準または改正財務会計基準を遵守することが要求されるまで、新興成長型企業が新しいまたは改訂された財務会計基準を遵守することを免除する。JOBS法案では,会社は延長を利用しない過渡期を選択し,非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができ,いずれの選択も延長された過渡期を利用しないことは撤回できないと規定している。
我々は、証券法第2(A)節で定義された“新興成長型企業”であり、新たなまたは改正された財務会計基準を利用して移行期間を延長するメリットを選択している。我々は、(I)非関連会社が保有する普通株式時価が7億ドルを超える財政年度の最終日まで、(Ii)財政年度の最終日まで、(I)財政年度の総収入が12.35億ドル以上(インフレ指数で計算)、(Iii)前3年間に10億ドルを超える転換不能債券を発行した日、または(Iv)2025年12月31日まで、新興成長型会社である。私たちは、このような基準の許容範囲内でそのような新しいまたは改正された会計基準を早期に採用することを決定する可能性があるにもかかわらず、過渡期を延長する利点を利用し続けることが予想される。これは、別の上場企業が新興成長型会社ではないか、または新興成長型企業ではないため、使用される会計基準の潜在的な差異のため、延長された過渡期免除を利用しないことを選択するため、私たちの財務業績を他の上場企業の財務業績と比較することを難しくすることができないかもしれない。
重要な会計政策と試算
私たちの財務状況と経営結果の討論と分析は私たちの財務諸表に基づいています。これらの報告書は公認会計基準に基づいて作成されています。これらの財務諸表を作成する際には、財務諸表日に報告された資産および負債の報告金額、または資産および負債、収入および費用の関連開示に影響を与える推定および判断を行う必要がある。一般的に、私たちは歴史的経験や公認会計原則に基づいて作られた様々な他の仮定を私たちの推定の基礎としていますが、これらの仮定は当時の場合には合理的だと思います。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
重要な会計政策と推定は、私たちの財務状況と経営結果を記述するために最も重要だと考えている政策と推定であり、彼らは私たちが最も困難で、最も主観的あるいは最も複雑な判断を下す必要があるので、通常は本質的に不確定な事項の影響を推定する必要があるからである。私たちが2021年にForm 10-Kで開示した重要な会計政策や推定に実質的な変化はありません。
最近の会計公告
最近採用されている会計声明と、本報告日までに採用されていない最近発表された会計声明については、本報告の他の部分に含まれる監査されていない中期簡明総合財務諸表の付記1、主要会計政策の列報基礎と要約を参照されたい。
第3項は市場リスクに関する定量的かつ定性的開示である。
取引法第12 b-2条の定義によると、我々は小さな報告会社であり、本プロジェクトに要求される他の情報を提供する必要はない。
35
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
開示制御プログラムは、本報告のような取引所法案に基づいて提出された報告書において開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを保証することを目的としている。情報開示制御の設計も、これらの情報の蓄積を確保し、開示すべき決定をタイムリーに行うために、最高経営者および最高財務官を含む管理職に適宜伝達するためのものである。我々の経営陣は、取引法第13 a-15条(B)条に基づいて、2022年9月30日までの財政四半期末における情報開示制御及び手続の有効性を、我々の最高経営責任者及び最高財務責任者(我々の“認証官”)の参加の下で評価している。この評価に基づき,我々の認証者は,我々の開示制御と手続きは2022年9月30日から有効であると結論した.
私たちは私たちの開示統制と手続きがすべてのミスとすべての詐欺を防ぐことを期待していない。開示制御およびプログラムは、どんなにアイデアや動作が良くても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証を提供することしかできず、開示制御およびプログラムの目標を達成することを確保する。さらに、開示制御およびプログラムの設計は、リソース制限が存在し、そのコストに対する利点を考慮しなければならないという事実を反映しなければならない。すべての開示制御およびプログラムの固有の制限のため、開示制御およびプログラムの評価は、私たちが私たちのすべての制御欠陥および詐欺事例(あれば)を発見したことを絶対的に保証することはできない。開示制御およびプログラムの設計もまた、将来のイベント可能性のいくつかの仮定に部分的に基づいており、どの設計もすべての潜在的な将来の条件でその目標を成功的に達成することを保証することはできない
財務報告の内部統制の変化
本報告がカバーする2022年9月30日までの財政四半期において、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これは私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、合理的な可能性がそれに大きな影響を与えたりしている
第2部-その他の資料
項目1.法的訴訟
時々、私たちは法的手続きの影響を受けるかもしれない。私たちは現在、個別または全体が私たちの業務、財務状況、または経営結果に重大な悪影響を及ぼすと考えている訴訟には参加していません。結果にかかわらず,弁護や和解コスト,管理資源分流などにより,訴訟は我々に悪影響を与える可能性がある
第1 A項。リスク要因です
本報告に掲載されたその他の資料以外に、貴社は以下のリスク要素を慎重に考慮すべきであり、“経営層の財務状況及び経営業績に対する討論及び分析”及び著者らが監査していない簡明な総合財務諸表及び関連付記を含む。以下のリスク要因に記載された任意のイベントおよび本報告書の他の場所に記載されたリスクが発生した場合、私たちの業務、経営業績、および財務状況は実質的な損害を受ける可能性がある。この報告書はまた危険と不確実な要素に関する前向きな陳述を含む。私たちの実際の結果は、本報告の以下および他の部分に記載されている要因、または私たちが現在どうでもいいと考えている、または私たちが未知である可能性のある他のリスクであるため、前向き陳述で予想される結果と大きく異なる可能性がある。本プロジェクト“リスク要因”で言及されている2022年4月25日までの日付または期間の財務情報には、RE 2のこれらの日付またはこれらの期間までの財務情報は含まれていない。
私たちのビジネスや産業に関するリスクは
私たちは初期段階にある会社で、赤字の歴史があり、予見可能な未来に巨額の費用が発生することが予想される。
2022年9月30日までの9カ月間に6480万ドルの純損失が発生し、2021年12月31日までの年度で8150万ドルの純損失が発生した。少なくとも2024年末までは、運営赤字と純損失を継続すると考えられる。私たちのロボットシステムの開発に成功し、私たちの製品の商業販売やRAAS購読のために顧客を引き付けることができても、利益を上げることができないかもしれません。私たちの潜在的な収益力は成功した開発と成功したビジネスにかかっている
36
我々のロボットシステムをより大規模に導入し採用することや,大量生産により規模経済を実現する際に生産コストを低減する能力は発生しない可能性がある.
今後しばらくは損失率が大幅に上昇すると予想されています
私たちはこれに関連した増額収入を得る前に、これらの努力によってコストと支出が生じるため、今後の間の損失は大きいと予想される。さらに、私たちは、このような努力のコストが私たちが現在予想しているよりも高いこと、またはこれらの努力が予想よりも収入が低いか、または追加収入がないことをもたらす可能性があり、これは私たちの損失をさらに増加させるだろう。
私たちの成長を効果的に管理できなければ、私たちは私たちのロボットシステムを設計、開発、製造、マーケティング、発売することに成功できないかもしれない。
私たちの業務を拡大するために、私たちは大量の投資をするつもりだ。私たちの成長を効果的に管理できなかったものは、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの拡張には
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私たちは引き続き私たちのロボットシステムのために多くの追加人員を募集して、エンジニア、設計と生産者、サービス技術者を含むつもりです。私たちの技術の革新的な性質のため、必要な経験を持っている人は過去にそうではなく、いつでも採用することができない可能性が高いため、私たちは多くの時間と費用をかけて経験のある従業員を募集し、維持し、任意の新しい採用された従業員を適切に訓練する必要がある。設計、生産とサービス器用ロボット及びそのソフトウェア経験を持つ個人に対する競争は非常に激しく、著者らはより多くの高素質の人員を誘致、統合、訓練、激励或いは維持することができないかもしれない。また、我々は最近、2021年12月の新任最高経営責任者Kiva AllGoodと2022年10月の新任CFO Andrew Hamerや、他の高級社員、RE 2買収により採用された100人以上の従業員を含む多くの新入社員を招聘した。短時間で大量の新入社員を統合することは、プロセス、プロジェクト、文化、優先事項、会社全体に妨害を与える可能性がある。新入社員は予想通りに表現されない可能性があり、あるいは文化に合わない可能性があり、長期従業員は新しいリーダー、優先事項、方法、プロセス、その他の変化を受け入れない可能性があり、離れることを決定する可能性があり、過去のように良好に表現されていない可能性もある。しかも、私たちがRE 2を買収したので、私たちはこれらと他の危険に直面している。“RE 2,Inc.の成功買収は多くのリスクと不確実性の影響を受けている”従業員を誘致、統合、訓練、激励と維持できなかった、あるいは新指導部と大量の新入社員を持つより大きな組織に適応できなかった場合、私たちの製品開発と商業発表を著しく延期し、私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に実質的な損害を与える可能性がある。
RE 2,Inc.の成功買収は統合リスクを含む多くのリスクと不確実性の影響を受ける。
2022年4月25日、RE 2,Inc.の買収を完了しました。RE 2の業務は私たちの業務と相補的であり、RE 2とSarcosは両社の合併から利益を得ると信じています。RE 2の買収完了後,RE 2業務に関連するリスクの影響を受けており,その多くのリスクは現在直面しているリスクと同じである。他のリスクには
買収によるこれらのリスクや他のリスクを効率的に管理できなければ、RE 2での投資価値は悪影響を受ける可能性があり、買収の期待収益は実現できない可能性がある。
我々が2022年4月25日に買収したRE 2の統合が行われている。この2つの組織は共通の価値観や文化を持っていると信じていますが、買収は製品の組み合わせを拡大し、より多くの市場にサービスし、私たちの製品開発努力をさらに推進してくれますが、統合は重大なリスクと経営陣の関心に関連しています。もしこれらの努力が私たちの製品開発作業から管理時間と会社資源を移したら、私たちのGuardian XOとGuardian XT製品の商業生産と発表は遅れるかもしれません。私たちSapien製品の開発と販売もまた不利な影響を受ける可能性がある。RE 2の統合に成功し、買収の期待収益を達成できなければ、私たちの製品の開発と商業化、特にGuardian XT、Sapien 6 M、Guardian XOを管理しながら、私たちの製品の商業化が延期される可能性があり、これは私たちの収益力、全体の収益力、私たちの経営業績に悪影響を与え、RE 2の投資価値に悪影響を及ぼす可能性があり、資産と商業権の減記で減値損失を確認する必要があるかもしれません。これは私たちの財務業績に大きな悪影響を及ぼすかもしれません
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私たちの運営と財政予測は経営陣の仮説と分析に依存する。これらの仮定や分析が正しくないことが証明されれば,我々の実際の運営結果は我々の予測結果と大きく異なる可能性がある
私たちは発展段階にある会社で、私たちの製品を商業化する経験は非常に限られている。私たちが予想する財務と運営情報は、将来の業績の推定を反映し、様々な財務、技術と運営仮定に基づいて、追加の熟練者のタイムリーな募集、私たちのロボットシステムの商業発表の時間、私たちのロボットシステムに対する需要レベル、私たちのロボットシステムの性能、ロボットチームの使用状況、RAAS購読モードと製品定価に対する商業的興味、ロボットシステムの使用寿命、製造コスト、部品コストと十分な供給の可用性、ロット当たりの生産に必要な単位数、販売周期の性質と長さ、メンテナンスとサービスコスト、およびロボットシステムをリフォームするコストを含む。しかし、私たちの限られたビジネス経験を考慮すると、これらの仮定の多くは間違っていることが証明される可能性が高い。予測とその他の未来予想に関する陳述は展望性陳述であり、本質的に重大なリスク、不確定要素と意外な状況の影響を受け、その中の多くは私たちがコントロールできない(これらのリスク要素に含まれる情報以外に、“展望性陳述に関する特別な説明”と“経営層の財務状況と経営成果の討論と分析”を参照)。その中のいくつかのリスク、不確定要素と意外な情況は実際の経営と財務結果及び業務発展が私たちの期待と仮定と一致するかどうかを決定する可能性がある
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上記または他の要因のいずれの不利な変化も、私たちの経営および財務予測を実現できず、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります
私たちのGuardian XTとGuardian XO製品の商業ユニットの予備生産は、私たちの現在の予想よりも遅れてしまう可能性がありますので、お客様への初期製品の配送と予想される収入の受信を遅らせる可能性があります。
2022年9月にSapien 6 Mのビジネスユニットの予備生産を開始し、2022年末にGuardian XTのビジネスユニットの予備生産を開始する予定で、いずれの場合も2023年上半期にお客様に配信することができます。我々はすでにGuardian XT商用前ユニットの最終的な構築を完了し、これらのユニットを他の顧客に割り当て、ビジネスユニットの予備生産と商業発表に備えながら、私たちの製造準備と信頼性テストを開発した。我々は現在,2023年下半期にGuardian XOの商業ユニットの予備生産を開始する予定である。しかし、我々は、コンポーネント、部品、および材料のコスト増加および供給または獲得性中断を含むサプライチェーンの挑戦に直面し続けており、重大なリスクおよび挑戦があり、持続的な開発努力および商業ユニットの生産を遅らせる可能性があり、したがって、顧客への配送は、現在の予想を超える時間に延期される可能性がある
現在、Guardian XT、Sapien 6 M、Guardian XOが商業化前の開発を完了し、商用部品の初歩的な生産と引渡しを開始する推定は、私たちが合格従業員を募集し、維持し、適時に部品を提供する能力があるかどうかにかかっている。また、労働市場の人材不足と一般的なインフレ圧力により、人員と材料コストが大幅に上昇していることが見られた。地政学的事件、例えば新冠肺炎疫病の持続的な影響と現在のロシアとウクライナの間の衝突、及びこれに対する対応措置も、供給不足と価格上昇を招く原因の一つである。過去1年間、私たちはこの2つの分野で挑戦を経験し続け、これらの挑戦は私たちの製品開発計画と進捗に負の影響を与えた。私たちはこのような挑戦が引き続き存在すれば、私たちがそれらの影響を効果的に軽減できなければ、私たちは私たちが現在予想しているスケジュールに到達できない可能性が高いと予想する。
さらに、進行中の製品テストが、ユニットの設計または組み立てが予想される性能、信頼性および/または安全性を提供できないことを示す場合、欠陥を解決しようと努力している間に、商業ユニットの予備生産が遅延する可能性があるため、顧客への配送が遅れる可能性がある。例えば、私たちは、その重量を軽減し、ビジネス発表前に顧客フィードバックを組み込むためにGuardian XOを再設計し、開発し続け、同時に、上述した経営陣の財務状況および運営結果の議論および分析で議論されたように、Guardian XTおよびSapien 6 Mの商業化を優先する。私たちの製品の商業発表の遅延は収入と収益性に応じた遅延を招くだろう。例えば、Guardian XOの商業発表を2023年下半期に延期し、Guardian XO販売やRAAS購読に関する収入を遅い時期に延期する。したがって、私たちの経営業績と財務状況は
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実質的で不利な影響を受ける。また、遅延開発および当社の潜在的顧客が望む性能、信頼性、および/または安全性を有する製品の開発および発表は、当社の名声を深刻に損なう可能性があり、潜在的顧客に代替解決策を求めることになります。もし私たちの製品の商業発表がさらに延期されれば、私たちの運営結果と財務状況はさらに悪影響を受け、実質的な影響を受ける可能性がある。
私たちは私たちのサプライヤーに依存しています。その中のいくつかのサプライヤーは現在単一、独占または限られたソースのサプライヤーであり、もしこれらのサプライヤーが私たちが受け入れることができる価格、数量、性能、時間と仕様で私たちの製品の必要なコンポーネントを渡すことができない場合、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与える可能性があります。私たちは私たちの製品の未来のいかなる商業化を支援するために、私たちが依存する可能性のあるすべてのサプライヤーをまだ確定していない。
私たちは第三者サプライヤーに依存して、私たちの製品で使用される多くの重要な部品と材料を提供し、開発します。私たちは、私たちの製品の将来の商業化を支援するために、私たちが依存する可能性のあるすべてのサプライヤー、請負業者、および他の第三者をまだ確定していません。私たちは可能な限り複数のソースからコンポーネントを取得する予定ですが、私たちの製品で使用されるいくつかのコンポーネントは、私たちが単一のソースから購入しなければならないかもしれませんが、いくつかのコンポーネントは、例えば、供給パートナーとカスタマイズコンポーネントを開発した場合、単一のソースからしか取得できない可能性があります。もし私たちの第三者サプライヤーが必要な数量、所要時間、または許容可能な価格でキー部品と材料を供給できない場合、私たちの販売、収入、収益力は不利な影響を受ける可能性があり、お客様への義務を履行できないかもしれません。我々の第三者サプライヤーも我々の要求する仕様や性能特性を満たすことができない可能性があり,製品仕様や性能特性を実現する能力にも影響を与える.また、第三者サプライヤーは、私たちが計画している製品のために必要な認証を得ることができない場合や、当社の解決策に必要な保証を提供することができません。もし私たちがサプライヤーから私たちの製品のための部品や材料を得ることができなければ、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう
より規模が大きく、成熟した会社に比べて、サプライヤーとの交渉チップが少なく、割引された定価や他の条項が得られない可能性があります。例えば、仕入先との合意には、例えば、最低発注量要件または最低価格限界のため、私たちが注文したコンポーネントおよび製造ユニットが私たちの需要を超えているなど、私たちに不利な条項が含まれている可能性があります。代替供給関係を構築し、私たちの単一ソースコンポーネントのために代替コンポーネントを獲得または設計することができるかもしれないと信じていますが、私たちの生産需要を支援することができないか、サポートできないか、または私たちに有利な価格や品質レベルで支援することができないかもしれません。しかも、私たちは独占的に部品を調達する代わりに満足できる製品を開発できないかもしれない。私たちの単一および独占ソースの代わりに満足できるコンポーネント供給者を見つけることができないいかなるコンポーネントサプライヤーも、私たちのコストとコンポーネント供給に影響を与え、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
しかも、私たちと私たちのサプライヤーは現在、材料コストの増加、供給中断、または不足の問題に直面している。私たちの部品、材料と部品の供給において、私たちはすでに重大な納期、遅延、コストと品質の問題を経験しています。このような挑戦がどのくらい続くのかまだ分からない。私たちの製品の複雑さのため、各ユニットは数千個のコンポーネントを含む。任意のコンポーネントおよび材料を得ることの困難さは、Guardian XOの開発遅延を招き続け、私たちの他の製品の開発遅延を招く可能性があり、コンポーネントや製品が再設計または再設計を必要とする場合、この遅延は、“Guardian XTおよびGuardian XO製品の商業ユニットの初期生産が現在の予想を超える可能性があり、したがって、初期製品の顧客への配送および予想された収入の受信を遅延させる可能性がある”と悪化する可能性がある。継続的な供給中断や不足やコストの増加により、私たちの製品の価格が顧客が支払いたい価格を超えて、私たちの製品の商業化を阻止または延期したり、コストを下げることができるまで、コストを下げることができるまで、これらのいずれも、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績に実質的な負の影響を与える可能性があります。私たちと私たちのサプライヤーは、半導体、エネルギー貯蔵材料、商品材料、特殊金属合金を含む様々な材料を私たちの業務と製品に使用しています。これらの材料の価格変動。その中のいくつかの材料と部品の利用可能な供給は現在安定し続けている可能性があり、これは市場状況と世界的な需要に依存する, 私たちの業務と経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちのサプライチェーンに関連するリスクには
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私たちの業務はリチウムイオン電池の持続的な供給に依存している。私たちはこのような電池のサプライヤーを探していますが、このサプライヤーは私たちにこのような電池を提供する義務がありませんし、どんな場合でも私たちのすべての要求を満たすことができないか、特に製品を商業化する場合には、私たちのすべての要求を満たすことができないかもしれません。このようなサプライヤーからのバッテリー供給のどんな中断も私たちの製品の生産を混乱させる可能性があります。また、原材料や部品の変動や不足、その他の経済状況は運賃や材料コストの大幅な上昇を招く可能性がある。私たちの材料価格の大幅な上昇は、電池サプライヤーが受け取る価格のように、私たちの運営コストを増加させ、増加したコストがRAAS購読オファーや単位販売価格を増加させることで回収できなければ、私たちの利益率を下げるかもしれません。材料コストの増加に対応するために製品価格を高めるいかなる試みも注文と予約のキャンセルを招く可能性があり、それによって私たちのブランド、業務、将来性、財務状況と経営業績に重大な悪影響を与える。
私たちが製品を商業化する経験は非常に限られており、これを効率的にあるいは効果的にすることができないかもしれない。
我々は過去に個人顧客に製品を販売してきたが,ロボットシステムを大規模に商業化した経験は非常に限られており,効率的あるいは効率的にはできない可能性がある.また、商業化は延期される可能性があり、“私たちのGuardian XTおよびGuardian XO製品の商業ユニットの予備生産は、私たちの現在の予想を超えて延期される可能性があり、そのため、最初の顧客への納入と予想収入の受信が延期される可能性がある”からである。私たちの長期業務戦略の重要な要素の1つは、販売、マーケティング、訓練、顧客サービス、メンテナンスとサービス業務の持続的な増加であり、必要な経験を持つ人員の募集を含む。これらの業務の管理と維持は高価で時間がかかり、このような組織を有効に利用したり、全く利用できなければ、潜在的な販売や購読や私たちの製品の新市場での浸透と採用を阻害する可能性がある。さらに、私たちは、十分な支出レベルを維持しながら、私たちの財務資源を責任を持って管理しようと努力しているが、これらの分野の人員の配備に関するいくつかの決定は、販売、マーケティング、およびメンテナンスおよびサービスインフラを弱化させたり、顧客サービスの品質を低下させたりするなど、私たちの収入に予期しない負の影響を与える可能性がある
私たちの商業計画には多額の資金が必要だ。私たちの将来の資本需要は、私たちの株主を希釈したり、私たちの運営や配当能力を制限する可能性のある契約を導入したりすることができるより多くの株式や債務証券を売却する必要があるかもしれない。
私たちは私たちの業務を運営し、今後数年間の資本支出に資金を提供するために多くの資本が必要になるだろう。私たちは現在、製品注文の生産コストの支払いを支援するために外部融資を受けることを望んでいる。また、少なくとも今後12ヶ月以内に私たちの業務に資金を提供するのに十分な資本があると信じていますが、その間に私たちの現金備蓄を強化し、私たちの業務目標を追求し続ける能力があることを確保するための追加融資を求めることが予想されます。運営中のキャッシュフローを実現する前に、追加の融資を受ける必要があり、少なくとも2024年末までには正運営キャッシュフローは実現されないと予想される。正の運営キャッシュフローを実現した後であっても、持続的な研究開発コスト、製造、任意の重大な計画外または加速支出、および新しい戦略連合または買収のための資金を提供することを含む、当社の業務を支援するために多くの追加資本を調達する必要があるかもしれません。実際、私たちは私たちのロボットシステムを大規模に商業化する上で経験が限られており、加えて、私たちの製品は商業と産業ロボット市場の新しい製品カテゴリを代表しており、これは私たちのロボットシステムに対する需要に履歴データがないことを意味している。また、私たちは予測可能な未来に、私たちが製品の設計とテストを完成し、私たちの製品を発売するにつれて、私たちの資本支出は引き続き大幅に増加し、私たちの資本支出レベルは私たちのロボットシステムに対する顧客の需要の著しい影響を受けることが予想される。例えば、RAAS購読は、大量の前支出を生成して私たちの製品を構築する必要がありますが、購読期間中に時間とともに収入を得るだけです。その結果は, 私たちの未来の資本需要は不確定であり、実際の資本需要は私たちが現在予想しているのとは違うかもしれない。私たちは私たちの資本支出の一部に資金を提供するために株式または債務融資を求める必要があるかもしれないが、このような融資はタイムリーに提供できないか、受け入れ可能な条項で提供されるか、または全く得られないかもしれない。
私たちが必要な資金を得て私たちの商業計画を実行できるかどうかは、一般市場条件と投資家の私たちのビジネスモデルに対する受け入れ度を含む多くの要素に依存する。このような要素は、このような資金調達の時間、金額、条項、および条件が私たちに魅力がない、または得られないようにするかもしれない。もし私たちが十分な資金を集めることができなければ、私たちは支出を大幅に削減し、私たちの計画の活動を延期したり、キャンセルしたり、私たちの会社の構造を大幅に変えなければならないだろう。私たちは何の資金も得られないかもしれないし、計画通りに業務を展開するのに十分な資源がないかもしれません。両方とも、私たちの業務を縮小または停止させることを意味しているかもしれません。
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さらに、私たちの将来の資本需要や他の商業的理由は、追加の株式や債務証券を売却したり、信用手配を得る必要があるかもしれません。追加的な株式または株式連結証券の売却は私たちの株主を希釈するかもしれない。債務の発生は債務超過義務の増加を招き、私たちの運営を制限する運営や融資契約につながる可能性がある。
もし私たちが必要または必要な時にもっと多くの資金を集めることができなければ、私たちの運営、見通し、財務状況は実質的で不利な影響を受けるかもしれない。
私たちのコア製品は新しい製品カテゴリを代表して、私たちの現在と未来の製品の市場需要、定価、採用率と販売周期に関する重要な仮定は正確ではないかもしれません。
私たちの産業高器用移動ロボットシステムは、私たちのコア製品Guardian XT、Sapien 6 M、Guardian XOを含み、現在伝統的、手動システム、自動化によって主導されている市場の新しい製品カテゴリです。我々の製品に対する市場の需要と採用は実証されておらず、目標市場の特徴に関する重要な仮定(私たちの総アドレス指定可能な市場およびサービス可能市場の推定を含む)、価格設定(潜在的な顧客の支払い意欲の分析を含む)、製造能力および能力、および販売サイクル(商業販売量を達成する時間および関連する製造コストの相乗効果を含む)は正確ではない可能性がある。私たちは潜在的な顧客と対話してきたが、私たちは商業顧客とGuardian XTおよびGuardian XOのRAAS購読を購入または購読する拘束力のある約束に署名しなかった。私たちは顧客とSapien製品の開発と購入に拘束力のある約束を持っていますが、これらの約束は比較的限られた事前事業者のためのものです。既存または新しい規制または安全基準、または顧客従業員と労働組合のボイコットは、これらすべてが私たちがコントロールできるものではなく、遅延または他の方法で私たちの製品の採用を損なう可能性があり、これは私たちの成長、経営業績、財務状況、および見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちが経営している市場の絶えず変化する性質を考慮して、顧客の私たちの製品に対する需要や採用率、あるいは目標市場の将来の成長を予測することは困難です。1つまたは複数のターゲット市場が顧客ニーズの転換を経験した場合、顧客ニーズをよりよく満たす新しい解決策であっても、他の理由であっても、私たちの製品は有効に競争できない可能性がある, そしてそれらはまだ商業製品として完全に開発されていないかもしれない。もし需要が見積もりのように発展していなければ、あるいは私たちの製品の定価、採用率、販売周期を正確に予測できなければ、私たちの業務、運営結果、財務状況は不利な影響を受け、深刻な影響を与える可能性があります。
私たちの多くの製品はまだ開発中なので、私たちの現在の顧客は限られています。私たちのコア製品Guardian XT、Sapien 6 M、およびGuardian XOのビジネスバージョンには拘束力のある注文がありません。お客様のこれらの製品に対する試用と議論は、拘束力のある注文や購読が生じない可能性が予想されます。
2022年9月にSapien 6 Mの商業ユニットの予備生産を開始し、現在は2022年末にGuardian XTの商業ユニットの予備生産を開始し、いずれの場合も2023年上半期にお客様に配信できると信じています。私たちは現在、2023年下半期にGuardian XOの商業ユニットの初歩的な生産を開始すると考えている。これらのコア製品はまだ開発中であるため、現在の顧客は限られており、これらの製品のビジネスバージョンには拘束力のある顧客約束はない。現在、米国政府顧客と商用前ユニットを納入する契約を締結しており、商業顧客と米国政府顧客との間で、Guardian XOとGuardian XT製品の開発とテストのための創収契約を締結しています。これらのコア製品に対する彼らの興味について潜在顧客と対話したが、予想される顧客試験および議論は、拘束力のある調達注文やRAAS購読を招くことはないかもしれない。我々がクライアントに対して我々のロボットシステムを採用するために必要なクライアントテスト知識は限られている.したがって、顧客テストの時間は予想よりも長い可能性があり、潜在的な顧客を満足させるテストを提供できない可能性があり、これは販売周期が予想よりも長くなり、注文も予想よりも少なくなる可能性がある。また、私たちの業務を確立し、維持するためには、顧客、サプライヤー、アナリスト、格付け機関、および他の当事者の私たちのロボットシステム、長期財務実行可能性、および業務見通しに対する自信を維持しなければなりません。このような信頼を維持することは、いくつかの要素によって特に複雑になるかもしれません。その中には、私たちの限られたビジネス経験、顧客が私たちの製品に慣れていないなど、私たちがコントロールできる要素ではない要素が含まれています, 需要を満たすために生産、製造、サービス運営を拡大する能力、競争、およびロボットの将来の不確実性に関するいかなる遅延もない。もし私たちのコア製品が拘束力のある調達注文やRAAS購読を十分な数受け取っていなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績は重大で不利な影響を受けるだろう。
私どもの製品がお客様にもたらすメリットと期待される投資リターンはまだ長期的な試験や使用によって確認されていません。
当社の製品、特にGuardian XT、Sapien 6 M、およびGuardian XOがお客様にもたらす利益および予想される投資収益は、長期的な試験や使用によって確認されていません。我々は現在、業務の将来性に依存するロボットシステムの性能を評価するための限られた参照フレームワークを持っており、私たちの製品は顧客に予想される利点を提供できない可能性があります。我々のロボットシステムの性能は,クライアントの期待と一致しない場合や,市販可能な他のロボット製品と一致しない可能性がある.私たちのロボットシステムとソフトウェアのどんな故障も私たちの名声を損なう可能性があります
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そして、負の宣伝、収入損失、注文キャンセル、私たちのブランドの損害、納品遅延、製品リコール、製品責任クレームと重大な保証とその他の費用を招き、そして私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に重大な悪影響を与える可能性があります。また,ロボット市場における競争相手や他者が遭遇した問題や欠陥は,我々のロボットシステムの認知や顧客ニーズに悪影響を与える可能性がある.
私たちは十分な価格で顧客を吸引したり引き留めたりすることができず、顧客を引き付けることも引き止めることもできないかもしれない。
私たちのコア製品はまだ開発中です。私たちが製品を商業化する経験は非常に限られており、これを効率的にあるいは効果的にすることができないかもしれない。私たちは潜在的な未来の顧客と対話してきましたが、現在は商業顧客と私たちのGuardian XOおよびGuardian XT製品の購入またはRAAS協定を締結する拘束力のある約束はありません。また、私たちは顧客と私たちのSapien製品を開発して購入する拘束力のある約束を持っていますが、これらの約束は比較的限られた前売り数に対して、私たちのSapien製品の販売を増加させる必要があります。私たちの顧客基盤を拡大するためには、期待されている顧客から拘束力のある約束を得て、新しい顧客を増加させなければなりませんが、私たちはそれができないかもしれません。私たちが顧客を引き付けることができても、これらの顧客は私たちの製品に対して高いレベルの約束を維持しないかもしれませんし、私たちの製品を大量に購入することもありません。さらに、新しい顧客を誘致するための推薦費を含むマーケティング、販売、または他の費用を生成し、これらの顧客からの収入を相殺する。これらや他の理由で、私たちは収入増加を達成できない可能性があり、これは私たちの運営業績、見通し、財務状況に悪影響を及ぼすだろう。
もし顧客や彼らの従業員が私たちが提供した製品が価値があると思わない場合、あるいは使用するのが不便である場合、私たちは顧客を引き付けて維持することができない可能性があり、顧客は追加の設備を購入したり、RAAS加入を更新することができないかもしれません。既存の顧客を満足させ、維持する努力が成功しなければ、顧客を引き付けることができない可能性があるため、業務を維持および/または発展させる能力は不利な影響を受けるだろう。顧客は、従業員が製品を使用することが困難であること、ロボットシステムに対する顧客の使用不足、従業員または労働組合の負の接待、および顧客サービスまたは保守およびサービス問題が満足できる解決されていないことを含む、様々な理由で追加の設備を購入することができないか、または購読をキャンセルすることができない可能性がある。顧客保持はまた、我々の顧客サービスおよび保守およびサービス業務の品質および効率に大きく依存し、これらの業務は、我々の人員内部で処理される可能性があり、第三者サービスプロバイダによって処理される可能性もある。特定の顧客サービスおよびクレーム管理または保守およびサービス機能をアウトソーシングすることは、お客様サービスプロセス全体の一貫性を保証する能力を低下させる可能性があります。もし私たちが既存の顧客を維持し、新しい顧客を誘致し、私たちの製品の大量販売を実現できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は実質的な悪影響を受けるだろう。
私たちが私たちの製品をマーケティングすることに成功しても、もし私たちの顧客の従業員が製品の使用と採用を拒否すれば、製品の購入や購読、採用と使用は実質的な負の影響を受ける可能性があります。
私たちは労働力を増やして生産性を向上させ、職場被害を減らすことを目指して私たちのロボットシステムを設計しています。たとえ私たちが顧客に私たちの製品を販売することに成功しても、私たちの顧客の従業員が製品の使用と採用を拒否すれば、製品の購入や購読、採用、使用は実質的な負の影響を受ける可能性がある。顧客従業員は、製品をどのように安全かつ有効に使用するかの指導が不足していること、製品を使用することのメリットが使用に関する既知の困難や不快感を超えないこと、労働組合のボイコット、製品使用による職場傷害など、いくつかの理由で採用された製品をボイコットする可能性がある。私たちは大量の時間と資源を使って、私たちのGuardian XTとGuardian XO製品の商用フロントユニットで顧客テストを行い、私たちのSapien 6 M製品の商業ユニットを使用して顧客テストを続けています。もし私たちの顧客の従業員が私たちのロボットシステムの採用を拒否すれば、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は実質的かつ不利な影響を受けるだろう
私たちのRAAS購読モードはまだテストが必要で、商業的に認められないかもしれません。
私たちはRAAS購読モードを通じて経常収入フローを構築する戦略が成功したかどうかは、私たちが私たちの製品とRAAS購読モードを成功的にマーケティングすることが顧客にもたらすメリットに依存して、私たちの新しいRAAS収入モードのために持続的な顧客ネットワークの開発に成功した。投資家は新しいビジネスモデルが通常遭遇する困難を認識すべきであり、その多くは私たちがコントロールできないものであり、新しい市場を構築したり、業務を確立したり、マーケティング活動を行う際の巨大なリスクと費用を含む。お客様はRAAS購読モードのメリットを感じないかもしれません
RAASクライアントが機器を使用する際に機器を所有し続けるため、変質、破損または盗難のリスク、より高いメンテナンスおよびサービスコスト、および潜在的な製品責任リスクを含む設備の持続的な所有権に関連するリスクに直面します。いずれも私たちのコスト上昇を招く可能性があり、顧客の不満を招く可能性がある。私たちの成功の可能性は、このようなリスク、費用、複雑な状況、そして遅延、そして私たちが運営している競争環境を考慮しなければならない。したがって,我々RAASビジネスモデルが成功であることが証明される仮説の基礎となるものは現在のところ何もない.
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もし私たちが私たちの製品を商業化することに成功すれば、予測可能な未来に、私たちの収入は限られた数のモデルに集中するだろう。
もし私たちが私たちの製品を商業化することに成功すれば、予測可能な未来に、私たちの収入は限られた数のモデルに集中するだろう。2022年9月にSapien 6 Mの商業ユニットの予備生産を開始し、現在は2022年末にGuardian XTの商業ユニットの予備生産を開始し、いずれの場合も2023年上半期にお客様に配信できると信じています。私たちは現在、2023年下半期にGuardian XOの商業ユニットの初歩的な生産を開始すると考えている。このスケジュールは遅延される可能性があり、その原因は、技術熟練した従業員の募集が困難であること、部品と材料の獲得が困難であること、開発遅延、ユニット製造に関連する困難、その他の要素がある。“当社のGuardian XTおよびGuardian XO製品の商業ユニットの予備生産は、現在の予想よりも遅れている可能性がありますので、お客様への初期製品の納品や予想収入の受信が遅れる可能性があります”を参照してください。これらの課題は、私たちの1つまたは複数のコア製品の予想されるビジネス発売遅延を招く可能性があり、これは私たちの財務や経営業績に悪影響を及ぼすだろう。また、RE 2とそのSapien製品を買収することで製品供給を拡大しているにもかかわらず、将来的には比較的限られたモデルに収入が集中することが予想され、Sapien製品の開発を継続し、これらの製品の顧客基盤を拡大し、収入や顧客を多様化させる必要がある。ある程度、私たちの製品は顧客の期待に達していない、あるいは彼らが計画したスケジュール内で完成したり生産したりすることができず、コストと生産量目標と一致しています, 私たちの将来の販売と経営業績は不利な影響を受けるかもしれない。予測可能な未来を考慮すると、私たちの業務は限られたモデルに依存し、私たちが私たちのGuardianとSapien製品の商業販売を開始する前と後にも、特定のモデルが市場に受け入れられなければ、私たちの販売量と収入は実質的な悪影響を受ける可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に大きな悪影響を及ぼすだろう。
私たちは私たちの研究開発努力を通じて私たちの製品供給を達成したり強化することができないかもしれない。
私たちの製品の商業部門の予備生産を始めるためには、私たちの開発を完成させる必要があります。私たちはまた、予想されるサービスの各業界の顧客の絶えず変化する需要に応じて、私たちの製品を改善し、発展させる必要があるかもしれません。2022年9月にSapien 6 Mの商業ユニットの予備生産を開始し、現在は2022年末にGuardian XTの商業ユニットの予備生産を開始し、いずれの場合も2023年上半期にお客様に配信できると信じています。私たちは現在、2023年下半期にGuardian XOの商業ユニットの初歩的な生産を開始すると信じている。また,我々Sapien製品ラインを構成する他のモデルは異なる開発と商業化の段階にある.私たちは大量の追加的な製品開発努力と費用を発生させ、私たちは私たちのコア製品の商業化やマーケティング、あるいは私たちが現在予想している時間内に成功することに成功しないかもしれない。
また、市場調査に努力しているにもかかわらず、私たちの現在と未来の製品は顧客や彼らの従業員に受け入れられないかもしれない。提案された製品の成功は、私たちが能力があるかどうかを含む多くの要素にかかっているだろう
我々は,我々も開発過程全体で繰り返し改善を行っているにもかかわらず,Alphaユニット,Betaユニット,ビジネスユニットを開発することで我々の製品開発作業を管理し続けることを期待している.もし私たちが開発過程全体で顧客と製品改善を十分にコミュニケーションできなかった場合、あるいはお客様のフィードバックが私たちの製品改善に十分に反映されていなければ、お客様は私たちの製品の価値を信じられないかもしれません。お客様やその従業員に必要な機能を含む製品を開発することで需要を生み出すことができなければ、十分な収入を生み出すことができず、利益を達成したり維持したりすることができない可能性があります。私たちは過去に経験して、今は経験していて、未来も製品開発の各段階の遅延を経験する可能性があります。研究開発、製造、限定発表テスト、マーケティングと顧客教育の仕事を含む。また、製品開発の遅延は、お客様が参加する重要な機会であるプレゼンテーションや顧客テストを延期し、予想されたスケジュールを逃してしまいます。このような遅延は、お客様が私たちの製品を購入または購読することを遅延させたり、または競合他社の製品を購入または購読したりする可能性があります。私たちが予想通りに私たちの製品を開発することができても、私たちの売上は開発コストを超えないかもしれませんし、私たちの製品はすぐに顧客の好みの変化や競争相手が新しい技術や機能を含む製品を発売して時代遅れになるかもしれません。私たちの製品開発や顧客とのコミュニケーションをうまく管理できなければ
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お客様は、RAAS購読を採用しない、キャンセルしない、または更新しないことを選択することができます。これは、当社の業務、潜在的な顧客、財務状況、および経営業績に悪影響を与えます。
我々の製品が顧客にもたらす利点は、他の技術または解決策または競争相手の製品によって代替されることができ、これらの技術または解決策または競合他社の製品は、同様の技術をより効率的に利用することができる。
我々の製品が顧客にもたらす利点は、我々と同様の技術(例えば、人工知能)をより効果的に利用する他の技術または解決策(例えば、工業自動化)または競争相手の製品によって代替されることができる。私たちは、人間の代わりに増加を求めることで、実際に自動化を実現できない仕事に従事することによって、私たちの製品は、既存の人工知能および工業自動化製品よりも優れていると信じているが、人工知能、工業自動化または他の技術、プロセスまたは業界の代替技術、または改善が、私たちの製品がもたらす利益と一致したり、超えたりしない、または私たちの製品よりも費用対効果があることを保証することはできない。私たちの製品と競争したり、私たちの製品に代わる代替技術の開発は、私たちが今まで予想していなかった方法で、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちが新しい技術や強化された技術やプロセスを開発できなかったり、既存技術の変化に反応できなかったりすれば、私たちの新製品と強化製品の開発と発売を大幅に延期する可能性があり、これは私たちのロボットシステムの競争力を失い、収入が減少し、市場シェアが競争相手に奪われる可能性がある。私たちの研究と開発努力は新しい技術や変化する技術に適応するのに十分ではないかもしれない。我々や他の人が新しい技術を開発する際に我々のロボットシステムをアップグレード·調整する予定であるが,最新の技術を獲得して我々の単位に統合できなければ,我々のロボットシステムは代替製品と効率的に競争できない可能性がある.
私たちの製品またはこれらの製品を実行するソフトウェアの設計欠陥、欠陥、故障または故障、私たちの製品が予想通りに動作していない、接続問題、またはユーザーエラーは製品のリコール、顧客の投資リターンが予想より低い、ユーザーへのダメージ、および重大なセキュリティ問題を招く可能性があり、すべての状況は私たちの運営結果、財務状況、または名声に実質的な悪影響を与える可能性がある。
私たちの製品の設計、製造、販売には一定の内在的なリスクがあります。製造または設計欠陥、故障、故障、中央プロセッサとロボットシステムとの間の接続問題、我々のロボットシステムの意外な使用、ユーザエラー、またはロボットシステムの使用に関連するリスクが十分に開示されていないなどは、怪我、財産損失、または他の不良イベントを引き起こす可能性がある。たとえば,Guardian XOには冗長なサブシステムがなく,1つのサブシステムがロボットの使用中に故障した場合,人身や財産の損傷を招く可能性がある.私たちは私たちの設備を広くテストして、場合によっては私たちの顧客と協力して、このような問題はどのような問題も製品商業発表前に発見され、解決できることを保証します。しかし、このようなすべての問題を決定することができないかもしれません、あるいはこれらの問題を決定しても、これらの問題を解決する努力はすべての場合に有効ではないかもしれません。私たちの製品テストも十分ではないかもしれません。私たちの製品テスト中、ユーザーは被害を受けた。各ケースにおいて、各イベントの1つまたは複数の原因を決定し、そのようなイベントの再発を防止するために、適切な場合にテストシナリオまたはユニットを変更するために、徹底的な調査を行った。しかしながら、実施されたどの改善措置も、今後の類似または他のイベントの発生を完全に防止することができない可能性がある。Guardian XOのユーザは使用中にデバイスを装着することになり、事故の結果を悪化させる可能性がある。さらに、デバイスの大きさと重量、およびGuardian XOの製造および実装ライン、建築、現場サービスおよび倉庫、ならびにGuardian XTおよびSapien 6 Mの危険な環境および高さのような、我々の製品を使用する環境の性質および多変性によって、, 私たちの製品を使用することに関連した有害な事件は重大な傷害や死亡を含むかもしれない。事前商用ユニットおよび/または商用ユニットの製造中または後に設計欠陥、故障、故障、または中央処理ユニットとロボットシステムとの間の接続問題が発見された場合、我々の商用製品の初期生産および/または継続生産は、問題が解決されながら遅延するであろう。これらの問題が十分に解決されなければ、商業単位の生産は進行および/または回復できない可能性がある。
重要なセキュリティ機能を含み、お客様専用の保護装備および落下防止装置に適合するようにGuardian XOを設計していますが、製品のビジネスバージョンでの負傷を回避するために十分な冗長性または他のセキュリティ機能を統合することに成功していない可能性があります。
しかも、人身や財産が被害を受ける前に、私たちは製造欠陥を認識しないかもしれない。このような有害事象は、当社の製品に関連するリコールまたは安全警報(自発的または政府当局の要求)をもたらし、場合によっては私たちの製品を市場から上下させる可能性があります。リコールは巨額のコストを招く可能性がある。任意の製造欠陥が発生し、このような製品が第三者によって製造された場合、第三者製造業者との合意には、第三者製造業者に対する責任の制限が含まれている可能性があるため、関連コストの大部分を負担することが要求される可能性がある。製品の欠陥やリコールは、マイナスの宣伝を招き、私たちの名声を損なう可能性があり、あるいは規制事態が発展した場合、新製品の承認が遅延する可能性がある。
私たちの製品は複雑なコンピュータソフトウェアとファームウェアを融合しています。複雑なソフトウェアおよびファームウェアは、特に最初の導入時にエラーを含むことが多い。私たちのソフトウェアおよび/またはファームウェアは、将来的にエラーまたは性能の問題が発生する可能性があります。もし私たちの製品のハードウェアやソフトウェアの任意の部分に故障が発生したら、ユーザーは深刻なダメージを受け、死亡する可能性があります。さらに、ユーザーは安全協定や訓練に従って私たちの製品を使用してはいけません。これは死亡や負傷のリスクを拡大する可能性があります。顧客とユーザー
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接続不良、注意力が集中していない、またはGuardian XOデバイスを定期的にドッキングできないなど、いくつかの理由でソフトウェアの更新および修復プログラムをインストールできない可能性もある。このような事件は、市場が私たちの製品の受け入れを遅延させ、私たちの名声を損害し、製品のリコール、サービスと保証コストの増加、製品責任クレームと収入損失を招く可能性があります。
私たちは、正常な業務過程において、私たちの製品が設計または製造に欠陥があると主張する製品責任クレームの影響を受ける可能性があると予想している。製品責任クレームは、その是非曲直や最終結果にかかわらず、巨額の法的弁護コストと高額な懲罰的損害賠償、私たちの名声を損なう、または私たちの製品を再設計または修復するために巨額のコストを必要とする可能性がある。私たちは製品責任保険を維持していますが、保険範囲は免責額と制限されており、将来のクレームを支払うのに十分ではないかもしれません。さらに、私たちは未来に満足できるレートや十分な金額で私たちの既存の製品責任保険を維持できないかもしれない。
私たちの製品が正常に動作し、予想通りに使用されても、ユーザーが私たちの製品を操作する時に何か被害を受けた場合、私たちは責任を負う可能性があり、私たちの運営結果、財務状況、私たちの名声は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちの製品は複雑な技術を含んでいて、設計と予想通りに使用しなければならないので、安全かつ効率的に運行することができます。たとえば,我々は,複雑で危険なタスクを実行するために,現実の機能を強化または混合する高度に柔軟な遠隔制御ロボットシステムとしてGuardian XT単位を開発している.ユーザは拡張現実を用いて遠隔制御ユニットを操作することが予想される.私たちは、ユーザーが安全な方法で私たちの製品を操作できることを確保するために、訓練、顧客サービス、メンテナンスとサービスインフラを開発したいと思っていますが、製品が最終的に設計と予想通りに使用されることを保証することはできません。さらに、私たちは私たちが製品の使用や誤用が被害や財産損失を招く可能性があるすべての方法を予測できるとは確信できず、私たちの訓練資源はすべての事件を成功的に予防できないかもしれない。ユーザーが私たちの製品を操作する時に被害を受けたり、財産損失をもたらしたりして、私たちの訓練や指示に合った方法や他の方法で、私たちは責任を負う可能性があり、私たちの運営結果、財務状況、私たちの名声は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちは私たちの製品を大規模に維持したり修理したりした経験がありません。
RAAS購読モードでは、グループのメンテナンスとサービスを担当します。しかし、私たちは維持とサービスを大規模に提供した経験がない。私たちは、1つまたは複数の第三者と協力して、私たちの製品の一部またはすべてのサービスおよびメンテナンスを行うことを選択することができますが、私たちは、そのような第三者プロバイダと受け入れ可能な手配を達成することができないかもしれません。このような保守パートナーは複雑な機械を修理する経験があるかもしれないが,彼らは最初に我々のロボットシステムを修理する経験が限られていた.もし私たちが第三者とパートナーシップを構築しない維持·サービスを選択できない場合、私たちはこのようなサービスを直接提供することが要求され、私たちの資本支出と人員コストが著しく増加するだろう。私たちはまた、これらのサービスを提供する従業員を募集し、訓練する必要があり、必要な知識や経験を持つ人を引き付けることができないかもしれない。メンテナンス·メンテナンス能力が予想を下回っているため、メンテナンス·メンテナンスインフラの実施における遅延は、新たなRAAS購読を大幅に遅らせる可能性がある
また,我々のサービスや保守スケジュールは,顧客のサービスや保守要求を十分に満たして満足させることができない可能性があり,また,我々が提供するロボットシステムの数が増加するにつれて,我々と我々のサービスパートナーは,これらのサービス要求をタイムリーに満たすために十分な資源,経験,在庫がない可能性がある.私たちと私たちの修理パートナーが必要な資源と経験を持っていても、私たちと私たちの修理パートナーはユニットを十分に修理したり、維持できない可能性があります。もし私たちが直接または第三者パートナーを通じて現場サービスを含む広範なサービスネットワークを発売し、確立することができなければ、顧客満足度は不利な影響を受ける可能性があり、さらに私たちの名声および私たちの販売、運営結果、および将来性に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
我々のクライアントは,我々のロボットシステムを支援する統合ソフトウェアに関する技術や操作問題を我々の顧客支援チームに依存して解決する.また,RAAS購読モードでは,ロボットシステムのサービスや保守に関するコストの支払いが要求される.お客様の行動や使用は、予想以上のメンテナンスおよびメンテナンスコストをもたらす可能性があります。また,RAASクライアントが設備停止時に購読料を支払わなければ,我々の財務状況や運営業績に悪影響を与える可能性がある.
私たちの発展に伴い、私たちの顧客支援チームやパートナーに追加の圧力を与える可能性があり、私たちは顧客の技術支援需要の短期的な増加に適応するために十分に迅速に対応できないかもしれません。私たちはまた、競争相手が提供する技術支援の変化と競争するために、私たちの技術支援の将来の範囲や配信を修正することができないかもしれません。対応する収入がない場合には、顧客の支援に対する需要が増加し、コストが増加し、当社の運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちが顧客のサービス要求を満たすことに成功しなかった場合、あるいは私たちは質の高い支援を維持していないと市場の見方を構築しました。私たちは収入損失や損害を含む顧客のクレームを受ける可能性があり、私たちの業務、見通し、財務状況、経営業績は実質的な悪影響を受ける可能性があります。
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私たちの時間通りと大規模に十分な品質の製品を開発と製造する能力は実証されていません。私たちの製品の設計、生産と発売の遅延は私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績を損なう可能性があります。
私たちの将来の業務は、設計、開発、製造、マーケティング、展開、サービス製品の計画を実行する能力に大きく依存しています。我々は,我々のロボットシステムの製造を第三者製造パートナーにアウトソーシングする予定であり,生産と製造の直接制御を減らすことになる.このような減少した制御は、私たちの単位の品質や数量に悪影響を及ぼすか、あるいは変化する条件に対応する私たちの柔軟性に悪影響を及ぼす可能性がある。また、パートナーが大量生産能力を実現する前に、第三者メーカーとの協力は大量の時間、アップグレード、テスト、調整に関連している。我々は現在、契約製造パートナーは少なくとも2023年末までに大規模生産が予想されているが、契約製造パートナーとの予備接触活動を開始しており、彼らが私たちの製品を生産し始めると、2023年には私たちの製品の大きな割合を生産することが予想される。
また、第三者プロバイダとサービスプロバイダを保持して、当社の単位のいくつかの重要なシステムおよびコンポーネントを設計、設計、テストする予定です。これにより,これらの第三者の業界知識や専門知識を参考にすることができるが,このようなシステムやコンポーネントは,我々の計画時間要求を満たすために,我々の仕様に沿った開発やタイムリーな配信に成功しない可能性がある.
私たちの製品の持続的な開発と製造は、以下のようなリスクに直面しています
我々は戦略同盟や買収に関連するリスクの影響を受けているか、または将来的に十分な戦略関係機会を決定したり、戦略関係を形成することができない可能性がある。
私たちは戦略連合、合弁企業、少数株式投資、買収、協力、許可手配に入ることを求めることができる。これらのパートナーシップまたは買収のいずれかが、第三者と拘束力のある合意または持続的または成功した業務関係を達成することを保証することはできず、他の予想される利益を達成する保証もない。これらの関係のいずれかが確立された場合、独自の情報の共有に関連するリスク、第三者が義務を履行できないこと、新しい関係を確立する費用の増加など、多くのリスクに直面する可能性があり、いずれも私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。これらの第三者の行動を監視または制御する能力は限られている可能性があり、これらの戦略的パートナーのいずれかがそのビジネスに関連するイベントによって否定的な宣伝または名声の被害を受けた場合、私たちは、そのような任意の第三者との関係によって否定的な宣伝または名声の被害を受ける可能性もある。
私たちは、戦略的業務関係が私たちの業務成長と成功の重要な要素になると予想している。しかし、私たちは未来に適切なビジネス関係の機会を見つけたり、確保することができないかもしれないし、私たちの競争相手はこれらの機会を利用するかもしれない
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私たちの前に機会がありました。また、このような機会を発見するには大量の管理時間と資源が必要である可能性があり、交渉と融資関係は大きなコストと不確実性に関連している。もし私たちが未来の戦略関係の機会を探し、実行することに成功できなければ、私たちの全体的な成長は損害を受ける可能性があり、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は重大な悪影響を受ける可能性がある。
適切な機会が発生した時、私たちは過去に持っていて、将来的に追加の資産、製品、技術、または業務を買収して、私たちの既存の業務を補完するかもしれない。時々、これらの資産、製品、および技術、または企業の販売者は、販売者が私たちと競争することを可能にするかもしれない彼らが私たちに販売する技術のいくつかの権利を保持するかもしれない。可能な株主承認に加えて、買収を行うためには、関連政府部門の承認や許可が必要となる可能性があり、適用可能な法律や法規を遵守することは、遅延やコストを招く可能性があり、そうしなければ、私たちの業務戦略を乱す可能性があります。また、買収とその後、新たな資産や業務を我々自身の資産や業務に統合するには、我々の経営陣が大きな関心を寄せ、既存事業の資源移転を招く可能性があり、逆に私たちの運営や財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。買収された資産や業務は私たちが予想していた財務結果を生成しないかもしれない。買収は大量の現金の使用、株式証券の潜在的希釈発行、重大な営業権減価費用の発生、その他の無形資産の償却費用及び買収された業務の潜在的未知負債に対するリスクの開放を招く可能性がある。しかも、買収を確定して完成するコストは高いかもしれない。
私たちは高級管理職と他の重要な従業員のサービスに高度に依存しています。もし私たちが十分な数の適格な従業員を引き付けることができなければ、私たちの製品の設計、製造、発売、運営業務、競争の能力は損なわれる可能性があります。
私たちの成功は私たちがキーパーソンを維持する能力にある程度かかっている。私たちの1人以上の高級マネージャーまたは他の重要な従業員の意外な流失または維持できないことは、製品開発が遅延し、第三者にアウトソーシングする必要がある可能性があり、これらはすべて私たちの業務に不利な影響を与える可能性がある。私たちの成功はまた私たちが引き続き発見、採用、吸引、訓練と他の高素質人員の能力に依存している。経験と高技能のある従業員の需要量は大きく、これらの従業員に対する競争は激しくなる可能性があり、私たちが彼らを募集し、吸引し、維持する能力は私たちが競争力のある報酬を提供する能力にかかっている。私たちは未来に合格した人材を吸引、吸収、育成、あるいは維持することができないかもしれません。もし私たちがそれができなければ、私たちの戦略の実行を含めて、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。我々の本社はユタ州のソルトレイクシティに設置されており,他の主要大都市地域に比べてロボット分野の高技能従業員は少ない。キーパーソンを誘致し、引き留めるためには、その国の他の地域に事務所を開設する必要があるかもしれないが、コストを増加させ、生産性を低下させる可能性がある。私たちがRE 2を買収したので、私たちの多くの従業員はペンシルバニア州ピッツバーグにいる。組織としては、2つの大規模施設と従業員基盤を異なる地理的位置と異なる時間帯で管理する有意義な経験がない。もし私たちの管理チームと従業員が予想された表現を達成できなかったら、私たちの製品を設計、製造、発売したり、私たちの業務と競争を運営する能力、そして私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼすかもしれません。
グループとして、私たちの経営陣は上場企業を経営する上での経験が限られている
私たちの経営陣のメンバーの中には上場会社の経験があるにもかかわらず、私たちの管理チームは上場企業への移行を成功または効果的に管理できない可能性があります。米国証券法によると、上場企業は重大な監督管理と報告義務の制約を受けているからです。全体として、上場企業を管理する上での私たちの役員の経験は限られている。上場企業に関する複雑化した法律を扱う上での限られた経験は、これらの活動にますます多くの時間が投入される可能性があり、わが社の管理と成長のための時間が少なくなる可能性があるからである。上場企業のますます増加する需要に対応するために、より多くの人を当社の管理チームに参加させる必要がありますが、私たちの努力は成功しないかもしれません。私たちには十分な人員がいないかもしれませんが、上場企業が要求する会計政策、やり方あるいは財務報告内部統制の面で適切なレベルの知識、経験と訓練を持っています。私たちの管理チームは上場企業としての義務を効果的かつ効率的に履行できず、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与え、および/または法的責任またはその他の負の結果を招く可能性がある。
上場企業として、私たちは大きな費用と行政負担を招いており、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
上場企業として、これまでになかった法律、会計、その他の費用を招いており、制御、プロセス、システムの実施と強化に伴い、関係者を募集し、証券法第2(A)節で定義された新興成長型企業ではなくなった後、これらの費用はさらに増加する可能性がある。私たちは取引法、サバンズ-オキシリー法案、“ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法”の報告書とその他の要求、ならびに米国証券取引委員会とナスダックが採択した規則を守らなければならない。私たちの経営陣と他の人たちはこのようなコンプライアンス計画に多くの時間を投じるだろう。従業員基盤を拡大しており、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を募集する必要があり、将来の運営コストを増加させることになります。さらにこれらの規制は
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私たちの法律と財務コンプライアンスコストを大幅に増加させ、いくつかの活動をもっと時間と費用を増加させる。このような増加したコストは私たちの純損失を増加させた。例えば、私たちにとっては、役員や上級管理職責任保険を得ることはより難しく高価であり、適切な保険を得るために発生するコストは、個人会社としてのコストよりもはるかに高い。私たちは私たちが発生する可能性のあるすべての追加費用の金額や時間を正確に予測したり推定することができない。上場企業としての影響は、私たちの取締役会、取締役会委員会、あるいは役員になることを、合格した人を引き付けたり引き留めたりすることも難しくなるかもしれません。上場企業として、このような増加した費用や行政負担は、私たちの業務、財務状況、経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
新冠肺炎或いはその他の大流行、流行病或いは伝染病爆発の持続的な影響は私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に実質的な悪影響を与える可能性がある。
持続的な新冠肺炎疫病は私たちの業務に不利な影響を与え、それ及びその他の可能な衛生流行病、流行病或いは疫病は、私たちの未来の業務、将来性、財務状況と経営業績に実質的な不利な影響を与える可能性がある。それ以外にも,我々の工程や製品開発業務はすべて遠隔作業構造で行うことはできず,現場訪問材料や設備が必要となることが多い.私たちの顧客は様々な産業で国際業務を持っている。私たちはまた世界各地のサプライヤーと製造業者に依存している。私たちの現在のサプライチェーンは中断を経験しています。“私たちは私たちのサプライヤーに依存しています。その中のいくつかのサプライヤーは現在単一、唯一、または限られたソースサプライヤーであり、これらのサプライヤーは私たちが受け入れられる価格と数量、性能、時間、仕様で私たちの製品の必要なコンポーネントを渡すことができず、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。私たちはまだ私たちが依存する可能性のあるすべてのサプライヤーを決定していません。私たちのコア製品の任意の将来の商業化を支援しています”私たちの顧客、サプライヤー、製造業者、およびパートナーは、私たちとの協力を一時停止または延期する可能性があり、これは、私たちの財務状況および現在のスケジュールを満たす能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、これは、行われている新冠肺炎の疫病および関連業務中断の持続時間に依存して、重大な健康リスクが弱まっても一定期間継続する可能性がある。新型肺炎の流行はすでに熟練した従業員を募集して私たちのチームに参加し、私たちの製品開発スケジュールを満たす能力に悪影響を与え続ける可能性がある。私たちが発生している新冠肺炎の流行と私たちのサプライチェーンと業務活動に対する持続的な影響に対する私たちの反応は不十分であることが証明されているかもしれない, 私たちは疫病が発生する前の方法で私たちの業務を続けることができないかもしれません。そして私たちの製品開発と出荷過程で中断、名声損害、遅延を受ける可能性があります。これらはすべて私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。また、新冠肺炎の流行が後退した後、経済回復や正常なサプライチェーン条件の回復の時間を保証することはできませんが、これは私たちの目標市場と私たちの業務に実質的な悪影響を与え続ける可能性があります。
私たちは私たちの製品の設計、製造、マーケティング、流通、サービス、あるいは使用に関連する新しいあるいは変化する政府法規の制約を受けるかもしれません。もし私たちの製品をこれらの法規に適合するように修正できなければ、私たちの製品を市場から撤回したり、リコールしたり、私たちの予想収入を延期したり、コストを増加させたり、私たちの業務を生存できないかもしれません。
私たちは、私たちの製品の設計、製造、マーケティング、流通、サービス、または使用に関連する法律を含む、新しいまたは変化する国際、国、州、および地方法規の制約を受けるかもしれない。これらの法律法規は、私たちの製品の販売停止と修正を要求するかもしれませんが、これは、特に大規模に実施されたり、重要な市場で実施されたりする場合、私たちの収入や財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。このような法律と条例はまた、罰金と処罰、あるいは財産損失、人身傷害、整理費用などの責任を生じる可能性がある。法律法規の遵守に必要な資本や運営費用が高くなる可能性があり、法律法規に違反すると巨額の罰金や罰金、第三者の損害、生産停止、または運営停止を招く可能性がある。このような法律や法規を守らない行為は、私たちの製品を市場から引き揚げたりリコールしたりする可能性があります。
私たちはロボットシステムの設計、開発、生産と発売に重大な遅延があるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績を損なう可能性があります。
私たちのGuardian XTとGuardian XO製品はまだ開発とテスト段階にあり、2022年9月にSapien 6 M製品の予備生産を開始しましたが、Sapien 6 Mのテストを続けています。現在、Guardian XTの商業ユニットの予備生産を2022年末に開始し、Guardian XTとSapien 6 Mは2023年初めにお客様に納品されると考えています。私たちは現在、2023年下半期にGuardian XOの商業ユニットの初歩的な生産を開始すると考えている。しかし、これらのイベントはもっと遅く発生する可能性があり、あるいは全く起こらない可能性があるため、様々な製品を顧客に渡す時間がこれらの予定日を超える可能性があります。このようなスケジュールは、熟練社員を募集する困難、コンポーネントおよび材料を得ることの困難、設計および開発遅延、デバイス製造に関連する困難、および“私たちのGuardian XTおよびGuardian XO製品の商業ユニットの予備生産が、現在の予想を超えるまで遅延する可能性があり、したがって、初期製品の顧客への配送および予想された収入の受信を遅延させる可能性がある”で議論された他の要因を含むことができる。私たちの製品の設計、開発、生産と発表のいかなる遅延も私たちのブランド、業務、将来性、財務状況と経営業績に実質的な損害を与える可能性があります。新製品の設計、開発、生産、発表に遅れが出るかもしれません
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統合、セキュリティ、およびパフォーマンスの問題が含まれています。私たちのロボットシステムの商業発表を延期すれば、私たちの成長の見通しと運営業績は不利な影響を受ける可能性があります
今まで、私たちは私たちの製品を大規模に生産した経験がなく、私たちの製品を大規模に生産するために必要な施設、従業員、あるいは設備もありません。
私たちは1つ以上の第三者製造業者と契約を結び、私たちのロボットシステムを生産するつもりだ。我々の将来の第三者メーカーは,高効率,自動化,低コストな生産能力とプロセス,信頼できる部品供給源を開発することができず,我々のロボットシステムの大規模販売に成功するために必要な品質,価格,工程,設計と生産基準,生産量を満たすことができるかもしれない.私たちと私たちの第三者メーカーが大量の生産能力とプロセスの開発に成功し、確実に部品を調達したとしても、サプライヤーやサプライヤーの問題や不可抗力事件など、私たちの設備の商業化スケジュールを満たしたり、顧客の要求を満たすなど、重大な遅延やコスト超過を避けることができない可能性があります。私たちは最近、いくつかの潜在的な契約製造パートナーと広範な評価過程を行い、全体的に私たちの製品の製造をアウトソーシングする予定だ。しかし、パートナーが大量生産能力を実現する前に、製造パートナーとの協力には、大量の時間、アップグレード、テスト、調整が必要となる。現在、代行パートナーは少なくとも2023年末までに大規模生産が予想されていますが、2023年には私たちの製品の大部分を生産する代替パートナーとの予備接触活動を開始しています。2023年までに、私たちは合計300-500台のGuardian XT、Guardian XO、Sapien 6 Mと私たちの既存の商業製品の組み合わせを生産することができ、具体的には組み合わせに依存すると予想される。しかし、当社は、特に契約製造パートナーと契約した後に、これらのすべての生産能力を2023年に使用することはないと考えています。
もし私たちが受け入れ可能な条項で第三者メーカーと合意できなければ、私たちは自分の製造と生産能力を発展させる必要があり、これは私たちの資本支出を著しく増加させ、私たちのロボットシステムの生産を延期するだろう。もしこのような状況が発生したら、私たちは私たちが受け入れられる条項では得られないかもしれないし、私たちの製品の価格設定予想を変更することができないかもしれないし、私たちの利益率とキャッシュフローに悪影響を及ぼすかもしれない、より多くの資金を調達または借入する必要があるだろう
私たちの予想コストとスケジュール内で生産プロセスと能力を開発できなかった場合は、当社の業務、将来性、財務状況、経営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの製品の初期設計から顧客から拘束力のある購入承諾を得るまでの時間が長く、設計段階で最初に私たちの製品に興味を示した顧客が拘束力のある約束をしないというリスクがあります。
私たちの製品には複雑な技術が含まれており、長年の工事と設計が必要です。したがって,我々の製品を最初に設計してから顧客から拘束力のある購入承諾を得るまでの時間が長く,設計段階で最初に我々の製品に興味を示した顧客が拘束力のある約束をしないというリスクがある.私たちの製品の設計は潜在顧客フィードバックの影響を大きく受けており、彼らが表現している需要を反映している。また、私たちの製品のいくつかは特定の顧客の特定の使用事例を満たすために設計されています。したがって、私たちの製品を他の業界や顧客に適応させるには、追加の設計、開発、テスト、仕事、費用が必要になる可能性があります。私たちは成功したり、このようなフィードバックを反映できないように私たちの製品を調整することができないかもしれない。もし最初に私たちが提案した製品に興味があり、その設計に影響を与えることを表明した顧客が最終的に私たちの製品を購入または購読するための拘束力のある約束をしなかった場合、または彼らが競争相手の技術を採用した場合、私たちの業務、見通し、財務状況、および経営業績は不利な影響を受けるだろう。
私たちがコストと責任をコントロールする能力は私たちのRAASお客様のために十分なスクリーニング基準を作ることに依存します
RAAS購読モードに関連する負債を収益および削減する能力は、お客様の高リスク活動や環境を効率的に選別する能力に大きく依存しており、これらの活動や環境は、コストを増加させる可能性があります。我々はRAAS購読モデルの経験が限られており,有効な顧客選別基準を策定できない可能性がある.私たちは効果的なスクリーニング基準を作るために第三者サービス提供者に依存する必要があるかもしれないが、これは私たちの追加コストをもたらすだろう。私たちのスクリーニング基準はまた、法律または私たちの保険会社、融資者、または他の第三者サービスプロバイダの要求を満たすために、時間の経過とともに調整される必要があるかもしれない。私たちは効果的なスクリーニング基準を制定する必要と、新しい顧客や市場を異なる業界の細分化市場に誘致する需要をバランスさせなければならない。
私たちの業務と将来性は私たちがブランドを作る能力に大きくかかっている。私たちは私たちのブランドを確立し、維持し、強化することに成功できないかもしれません。私たちのブランドと名声は私たちの製品あるいは私たちの製品に関する負の宣伝によって損なわれるかもしれません。
私たちの業務と将来性は私たちの発展、維持、そして私たちのブランドの能力に大きく依存しています。もし私たちが私たちのブランドを構築し、維持し、強化しなければ、私たちは臨界顧客グループを設立する機会を失うかもしれない。普及と普及
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私たちのブランドの位置づけは私たちが高品質の製品を提供し、期待通りに顧客と付き合う能力に大きく依存しているかもしれません。また、私たちのブランドの能力を開発、維持、強化することは、私たちの顧客従業員の私たちの製品に対する受け入れの程度にかかっているかもしれません。私たちのブランドを広めるためには、お客様の開発とブランド実践を変更したり拡大したりする必要があるかもしれません。これは費用が大幅に増加する可能性があります。もし私たちが強力なブランドを発展させ、維持しなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は実質的で不利な影響を受けるだろう。
さらに、セキュリティ事件が発生したり、発生したと考えられたりする場合、このような事件が私たちの過ちであるか否かにかかわらず、顧客や労働組合員から否定的な宣伝やボイコットを受ける可能性がある。特に、ソーシャルメディアの流行を考慮して、どんな否定的な宣伝も、本当であっても偽物であっても、急速に拡散し、私たちのブランドに対する人々の認知と自信を損なう可能性がある。また、このような宣伝が彼らが私たちの協力に関連しているかどうかにかかわらず、私たちの製造または他のパートナーに関連する潜在的な負の宣伝のリスクがある。私たちのブランドを位置づけることに成功した能力は私たちの競争相手の製品の品質に対する見方に不利な影響を受けるかもしれません。
私たちが予想しているアウトソーシング製造業務モデルへの移行は成功しない可能性があり、これは私たちが製品を納入し、収入を確認する能力を損なう可能性がある。
私たちは主に工場でより小規模で製品を製造·組み立てする製造モードから1つ以上の第三者メーカーに依存するモデルに転換するつもりだ。私たちは第三者と相談して、私たちの製品に契約製造を提供しています。しかし、私たちの多くの製品はまだ設計変更と改善を行っているので、このような交渉はもっと複雑です。さらに、私たちは商業的に合理的な条項や潜在的な取引相手と契約を結ぶことができないかもしれない。私たちは第三者製造商会を使用することがメリットがあると信じているが、短期的には、私たちが1つ以上の新しいパートナーと一緒に製造を始めると、遅延、収入損失、コスト増加を招く可能性がある。パートナーが大量生産能力を実現するまで、第三者メーカーとの協力には大量の時間、アップグレード、テスト、調整が必要だ。私たちは現在、契約製造パートナーは少なくとも2023年末までに大量生産を実現すると予想していますが、私たちは確かに契約製造パートナーと交渉し、後者は2023年に私たちの製品を生産する割合が高いと予想されています。
第三者メーカーへの依存は、品質、製品コスト、製品供給と時間の制御を減らすことを含む製造過程の制御を減少させた。私たちは出荷遅延や第三者メーカーの製品品質の問題に直面するかもしれない。もし私たちのすべての第三者メーカーが私たちの製品を供給する時に中断、遅延或いは中断に遭遇すれば、自然災害、全世界の新冠肺炎の大流行、その他の衛生流行病と疫病、地政学的事件、停止或いは生産能力制限を含む場合、私たちがディーラーと顧客に製品を輸送する能力は遅延されるだろう。また、不利な経済状況は、私たちが依存する第三者メーカーを財務的に苦境に陥れる可能性があり、私たちの生産要求を満たし、顧客の需要を満たすために必要な供給中断のリスクを増加させる可能性があります。私たちのビジネス秘密を保護するための措置をとっていますが、第三者製造業者を使用することも私たちの革新やノウハウを漏洩する可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
また、私たちの将来の任意の第三者メーカーがその製造業務において品質管理の問題に遭遇し、私たちの製品が顧客の要求に合わなければ、部品のリコールや欠陥製品の修理や交換費用の支払いを要求される可能性があります。これらの遅延や製品品質の問題は、私たちが注文を履行する能力と私たちの経営業績に直接的かつ実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。また、このような遅延や製品品質の問題は、私たちの名声と顧客との関係に悪影響を及ぼす可能性があります
もしどんな第三者メーカーが財務、運営、製造能力、あるいは他の困難に遭遇した場合、あるいは必要な部品が不足している場合、あるいは彼らが必要な数量で私たちの製品を生産し続けることができない場合、私たちの供給は中断される可能性があり、私たちは代替メーカーを探すことを要求されるかもしれません。私たちは私たちの製品の再設計を要求されるかもしれません。新しい製造業者および設計の使用開始には時間がかかり、高価で非現実的である可能性があり、このような変更は、供給の深刻な中断を招く可能性があり、所定の製品送達を満たす能力に悪影響を与え、その後、販売損失を招く可能性がある
もし私たちが第三者製造パートナーと契約を結ぶことができなければ、私たちは自分の製造施設を開発する必要があります。これは不可能かもしれません。もし可能であれば、私たちの資本支出と運営支出を著しく増加させ、私たちのロボットシステムの生産を著しく延期または抑制するでしょう
我々は第三者製造パートナーとビジネス製造我々のロボットシステムについて最終的な合意に達しておらず,我々は受け入れ可能な条項や条件下で製造するために,第三者製造パートナーや他の主要サプライヤーとこのような合意に到達できない可能性がある.私たちはすでに第三者製造パートナーと交渉し、最終合意について交渉を始めているが、私たちの多くの製品はGuardian XOとGuardian XTを含むため、議論と準備活動はもっと複雑で、まだ設計変更と改善が行われているからだ。商業的に合理的な条項や潜在的な取引相手と契約を結ぶことができないかもしれません。私たちは自分たちの施設を使用して初歩的に生産する必要があるかもしれません
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私たちの製品の商業単位です。もし私たちがこのような最終合意に到達できない場合、あるいは私たちにあまり有利でない条項でしかできなければ、十分な戦略関係機会をタイムリーに決定したり、戦略関係を形成することができない可能性がありますので、私たちの業務計画を全面的に実行することができないかもしれません。私たちは受け入れ可能な条件や第三者との協力ができないかもしれないし、私たち自身の生産能力を構築して私たちのニーズを満たすこともできないかもしれない。任意の移行を完了し、新しい第三者パートナーの施設で製造されたロボットシステムが、私たちの品質基準および規制要件に適合するのに要する費用および時間が、現在予想されているよりも大きい可能性があることを保証します。もし私たちが自分の施設で自分の製造と生産能力を発展させる必要があれば、これは不可能かもしれません。私たちの資本と運営支出は著しく増加し、私たちのロボットシステムの生産は著しく遅延します。私たちはまた、受け入れ可能な条件で得ることができないか、または全く得られないかもしれないより多くの資金を調達または借入する必要があるかもしれない。さらに、RAAS購読製品の予想価格を変更する必要があるかもしれません。これは私たちの利益率とキャッシュフローに悪影響を与えるかもしれません。あるいは私たちの顧客をもっと高くして、これは私たちの製品需要にマイナスの影響を与えるかもしれません。上記のいずれの事項も、当社の業務、見通し、財務状況及び経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。したがって、投資家は、予想される時間枠内での私たちの生産計画またはその実行可能性に関する私たちの声明に過度に依存してはならない、あるいは根本的にすべきではない。私たちは予想された時間枠内で私たちの業務戦略を実施できないかもしれないし、全く実施できないかもしれない。
私たちは私たちの運営に関連した費用を十分に統制できないかもしれない。
私たちは、私たちの商用ロボットシステムや他の製品を開発し、生産し、私たちの設計、研究開発、生産、販売と維持、サービス能力を確立または拡大し、私たちのブランドを構築することを含む、私たちの業務を発展させ、発展させるために大量の資金が必要になるだろう。我々は、研究開発費(Guardian XOおよびGuardian XTおよびSapienシリーズ製品の開発および商業化に関連する費用を含む)、ブランドおよびマーケティングに関連する費用を含む研究開発費(開発および商業化のためのGuardian XOおよびSapienシリーズ製品に関する費用を含む)、ブランドおよびマーケティングの際のロボットシステムを構築する際の調達コスト、販売、マーケティング、流通費用、および私たちが運営規模を拡大し、資源を確定し、投入して新たな需要分野を調査し、上場企業としてコストを発生させる際の一般的かつ管理費用を含む、当社の収益性に影響を及ぼす巨額の費用を発生し、引き続き発生することが予想されている。コスト上昇を招く可能性のあるいくつかの要素は、インフレや金利上昇を含む国や世界的な地政学的および経済的状況のように、私たちがコントロールできない。また,ロボットシステムを大量にメンテナンス,保守,更生するコストが生じる可能性があり,ロボットシステムの老朽化にともない,ロボットシステムのメンテナンスやメンテナンスのコストは時間とともに増加することが予想される.私たちが将来利益を達成する能力は、期待される性能指標を満たすためにロボットシステムの設計と開発を完了し、新しい需要分野を識別し、調査し、私たちのロボットシステムとRAAS購読モードを成功的にマーケティングする能力だけでなく、私たちのロボットシステムの運営、維持、融資に関連するリスクとコストを含む、十分な利益率とコストを制御するために必要な価格で私たちのロボットシステムを販売する能力に依存する。もし私たちが効果的に設計、開発、製造できなければ, もし私たちが経済的に効率的な方法で販売、配備、流通、サービスを私たちのロボットシステムにすれば、私たちの利益率、収益性、見通しは実質的な悪影響を受けるだろう。
私たちと私たちのサプライヤーおよび任意の製造パートナーは複雑な機械に依存して生産する可能性があり、これは運営性能とコストの面で大きなリスクと不確実性に関連している
私たちと私たちのサプライヤーや任意の製造パートナーは、複雑な機械に依存して、私たちのロボットシステムを生産して組み立てることができます。これは、運営性能とコストの面で大きな不確実性とリスクに関連します。私たちの工場、およびどの第三者製造パートナーやサプライヤーの工場も、多くの部品を組み合わせた大型機械で構成されるか予想されています。これらの構成要素は、時々予期しない故障が発生し、修理およびスペア部品に依存して運転を再開する可能性があり、これらの構成要素は、必要に応じて使用できない可能性がある。これらの部品や機械の予期しない故障は、予想される動作効率に深刻な影響を与える可能性がある。運営実績やコストは予測が困難である可能性があり、自然資源の希少、環境被害と救済、機械の退役に関連するコスト、労使紛争やストライキ、政府の許可を得る上での困難や遅延、電子システムの破損や欠陥、工業事故、火災、地震活動、自然災害など、私たちまたは任意の第三者製造パートナーやサプライヤーの制御以外の要素の影響をよく受ける可能性がある。もし経営リスクが現実になれば、労働者の死傷、生産設備損失、生産施設損傷、金銭損失、生産遅延と意外な変動、環境破壊、行政罰金、保険コスト増加と潜在的な法的責任を招く可能性があり、これらはすべて私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に重大な悪影響を与える可能性がある。
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私たちは自然災害、衛生流行病、そして他の災害に関連したリスクに直面しており、これは私たちの行動を深刻に混乱させるかもしれない。
私たちの施設または運営または任意の第三者製造業者またはサプライヤーの施設または運営は、自然災害、戦争、衛生流行病、および他の災害および不可抗力事件のような、私たちまたは彼らがコントロールできない事件の悪影響を受ける可能性がある。“新冠肺炎或いはその他の大流行、流行病或いは伝染病爆発の持続的な影響は私たちの業務、将来性、財務状況と経営業績に実質的な悪影響を与える可能性がある”と見られた。現場や遠隔地にホストされているサーバがあるにもかかわらず,我々のバックアップシステムではリアルタイムでデータを捕捉することができず,サーバが故障した場合には何らかのデータを復元できない可能性がある.私たちの予備システムは、火災、洪水、台風、地震、停電、電気通信故障、侵入、戦争、騒乱、テロ、または似たような事件から私たちを守るのに十分ではないかもしれない。上記のいずれのイベントも、中断、障害、システム障害、技術プラットフォーム障害、またはインターネット障害を引き起こす可能性があり、それにより、データ損失または破損またはソフトウェアまたはハードウェア障害をもたらし、サービスを提供する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの現在の目標顧客は多くの大企業であり、彼らは強力な交渉能力、厳格な製品基準、潜在的な競争力のある内部解決策を持っている。もし私たちがこれらの顧客に私たちの製品を販売できなければ、私たちの見通しと経営業績は不利な影響を受けるだろう。
私たちの多くの潜在的な顧客は大規模な多国籍企業であり、私たちに対してかなりの交渉能力を持っており、場合によっては、私たちの製品と競争力のある内部解決策を持っている可能性があると予想しています。これらの大型多国籍企業はまた大量の開発資源を持っており、独立したり、他社と協力して競争力のある技術を獲得したり開発したりすることができるかもしれない。技術的要求を満たし、これらの企業から拘束力のある約束を得るには、大量の時間と資源を投入する必要があるだろう。私たちはこれらや他の企業から拘束力のある約束を得ることができないかもしれないし、これらの重要な潜在的な顧客に私たちの製品を販売したり購読したりすることで意味のある収入を生み出すことができないかもしれない。もし私たちの製品がこれらの大企業に選ばれていない場合、あるいはこれらの企業が競争力のある技術を開発したり、獲得したりすれば、これは私たちの業務に悪影響を与え、これは実質的な可能性がある。
私たちの業界競争は激しく、迅速な技術変革の影響を受けて、私たちは競争が激化すると予想している。
ロボット業界は急速な技術変革の影響を受けており、将来的に競争が激化することが予想される。我々のロボット技術はロボット技術やその代替技術の変化についていけない可能性があるため,我々の競争力が影響を受ける可能性がある.代替技術の発展は私たちが今まで予想していなかった方法で私たちの競争力に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。もし私たちが既存技術の変化や進歩に成功しなかった場合、私たちの競争地位と成長の見通しに重大な損害を与える可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に重大な悪影響を与える可能性がある。
我々が提供する製品は,広範な競争環境で競争しており,その中には直接競争するロボットや自動化会社もあれば,外骨格,連携ロボット,工業ロボット,従来の昇降支援設備,無人運転ロボット車両を含む代替解決策もある.我々の競争構造には,ABB Robotics,Siasun Robot&Automation,Teradyne,Berkshire Greyのような自動化分野で異なる独自の製品ラインを持つ競争相手も含まれていると考えられる.私たちのより広範な競争構造にはロクウェル自動化、ホーニウェル、Keyence Corporation、康耐視会社とHexagon ABなどのロボット解決方案サプライヤーも含まれており、これらの会社は今日直接競争する製品がないかもしれないが、有機あるいは無機成長を通じて競争相手になる可能性がある;これらの会社は既存の顧客関係とルートを持っており、彼らが未来に強力な脅威になることができる。
製品分野別の競争構造:
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これらの会社は商業的に利用可能な製品を持っており、開発中だ。私たちは現在開発中のいくつかの製品が今後数年以内に商業的に使用されると予想している。また,現代ボストン動力会社,Canvas Technology,DroneSense,直感,iRobot,Hahn Robotics,Kuka,Neurala,Ready Robotics,Reink Robotics,Yaskawaが提供する解決策など,人工知能や工業自動化ソリューションを開発する会社と競合している.
私たちが将来私たちのロボットシステムを開発し、商業化することに伴い、私たちの競争相手基盤は変化したり拡大したりする可能性がある。これらや他の競争相手は新しい技術や製品を開発し、顧客により良い結果を提供したり、私たちの製品よりも安いかもしれません。私たちの技術と製品はこのような発展で時代遅れになるかもしれない
私たちの競争相手は新技術や新興技術により速く反応し、より広範なマーケティング活動を展開し、私たちよりも多くの財務、マーケティング、製造、その他の資源を持っているか、あるいは潜在的な顧客、従業員、戦略パートナーを誘致する上で成功するかもしれない。さらに、潜在的な顧客は競争相手と長期的または契約関係にある可能性がある。潜在的な顧客は、特に、これらの既存の関係によってサポートされている製品または技術と競合したり、潜在的な競争をしたり、製品または技術の需要/利用を減少させたりする際に、私たちの製品を採用したくないかもしれない。もし私たちが効果的に競争できなければ、私たちの業務、見通し、財務状況、経営業績は不利な影響を受けるだろう。
また、私たちは新たで変化する市場で運営されているため、私たちの競争相手の行動は私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。製品欠陥や法的クレームのような競争または同様の製品に関連する不利な事件は、ロボット市場全体に名声を損なう可能性があり、それによって私たちの業務に損害を与える可能性がある。
運営コスト、製品需要、その他の要因の変動により、私たちの財務業績は時期によって大きく異なる可能性があります。
私たちの四半期の財務結果は私たちの運営コストと製品需要によって変化すると予想されます。これらのコストと製品需要は、私たちが新しいロボットシステムを設計、開発、製造し、生産能力を向上させ、設計、研究開発、生産、販売、サービス施設を設立または拡大するペースに従って変動すると予想されます。また、需要分野を識別し調査し、市場需要と利益率機会に応じて数量を調整し、新しい製品デリバティブを増加させ、新しいロボットシステムを開発し、導入したり、既存のロボットシステムを初めて新しい市場に導入したり、私たちのRAAS購読モデルを導入したりすることで、私たちの収入は変動していく可能性がある。これらの要因から,我々の財務業績を四半期と四半期の比較を行い,特に短期的には必ずしも意味があるとは限らず,これらの比較を将来の業績の指標とすることはできないと考えられる。また、私たちの財務業績は株式研究アナリスト、格付け機関、投資家の予想に合わない可能性があり、彼らは四半期財務業績のみに注目している可能性がある。もしこのすべてが発生すれば、私たちの証券の取引価格は大幅に下落する可能性があり、突然であっても、時間の経過とともに、および/または大幅な変動を経験することができる。
効果的な財務報告内部統制制度を構築·維持できなければ、私たちの財務業績をタイムリーかつ正確に報告できない可能性があり、投資家の信頼に悪影響を与え、私たちの業務や経営業績に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。
当社の経営陣は十分な財務報告の内部統制の構築と維持を担当し、財務報告の信頼性に合理的な保証を提供し、アメリカ公認会計原則(“GAAP”)に基づいて外部目的の総合財務諸表を作成することを目的としている。同じように、私たちの経営陣もまた四半期ごとに私たちの内部統制の有効性を評価する必要がある。重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする。
Old Sarcosはその財務諸表に関連したいくつかの会計ミスを発見した。そのため、Old Sarcos管理層は財務報告の内部統制に対して重大な欠陥が存在し、Old Sarcos株式プロセス中のいくつかの独特、異常と非標準取引に関連する技術問題を識別と審査すると結論した。この重大な弱点のため、Old Sarcosの経営陣は、2020年12月31日現在、財務報告に対する内部統制が無効であると結論した。経営陣は、以前に決定された重大な弱点を救済し、必要なテストを完了し、2022年6月30日までに実質的な弱点が救済されたと結論する新たな措置を実施している。
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2021年4月12日、会社財務事業部取締役代理、米国証券取引委員会代理総会計士代理は共同で“特殊目的買収会社発行権証の会計及び報告注意事項に関するスタッフ声明”(“米国証券取引委員会声明”)を発表した。米国証券取引委員会が声明を発表した後、その独立公認会計士事務所と協議した後、回転子管理層とその監査委員会は結論を出し、米国証券取引委員会が声明を発表したことから、これまでに発表された2021年1月20日までの監査資産負債表(以下、重記表と略す)を再発行することが適切であると結論した。この過程の一部として,RONEは財務報告内部統制における大きな弱点を発見した。2021年12月31日現在、経営陣はこの重大な弱点が補われていることを確認している。前に発表された財務諸表が再報告されたため、私たちは現在、米国証券取引委員会の声明に基づいて私募株式証を計算している。
将来起こりうるいかなる重大な弱点を減らすために、財務報告に対する私たちの内部統制を改善するために、多くのエネルギーと資源を投入し続けます。財務報告に有効な内部統制を維持できなかった場合は、財務状況や経営結果をタイムリーに正確に報告する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちの財務諸表が正確でなければ、投資家は私たちの運営を完全に理解していないかもしれません。私たちが報告した財務情報に自信を失うかもしれません。これは私たちの普通株の取引価格にマイナスの影響を与えるかもしれません。さらに、私たちの財務諸表がタイムリーに提出されなかった場合、私たちはナスダック、米国証券取引委員会、または他の規制機関の制裁や調査を受けたり、個人訴訟に直面したりする可能性がある。したがって、財務報告書を有効に維持できなかったいかなる内部統制も、私たちの業務と私たちの普通株価格に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
私たちは財務報告書の内部統制に重大な欠陥や他の欠陥があるため、私たちは訴訟と他のリスクに直面する可能性がある。
“効果的な財務報告内部統制制度を確立し、維持することができなければ、私たちの財務結果をタイムリーに正確に報告することができない可能性があり、これは投資家の信頼に悪影響を与え、私たちの業務や経営業績に実質的かつ不利な影響を与える可能性がある”節で議論された重大な弱点である。説明、私募株式証の会計変更、および米国証券取引委員会が提出または将来提起する可能性のある他の事項には、米国連邦や州証券法を引用したクレームが含まれている可能性がある。契約クレーム又は重述による他のクレーム、及び以前に発見された我々の財務報告及び財務諸表作成における内部統制の重大な弱点。
効率的な開示制御プログラムや財務報告内部制御システムを維持できない場合には、タイムリーかつ正確な財務諸表を作成したり、適用法規を遵守する能力が悪影響を受ける可能性がある。
私たちは、“取引所法案”、“サバンズ-オキシリー法案”、ナスダックの規則と条例の要求が引き続き私たちの法律、会計、財務コンプライアンスコストを増加させ、いくつかの活動をより困難にし、時間と費用を増加させ、人員、システム、資源に大きな圧力を与えると予想している。
“サバンズ-オキシリー法”(Sarbanes-Oxley Act)は、私たちに効率的な開示制御と手続きと財務報告に対する内部統制を維持することを要求する。我々は、米国証券取引委員会に提出された報告で開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則及び表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告されることを保証し、取引所法案に基づいて報告書に開示された情報が蓄積され、我々の主要幹部及び財務官に伝達されることを確実にするために、我々の開示制御、財務報告内部制御プログラム及び他の手続きを継続して整備している。私たちはRE 2の買収後に私たちの財務および会計システムを汎用的な企業システムに統合し、統合の遅延やその他の問題は私たちの能力に影響を与えたり、私たちの経営業績をタイムリーに報告できないようにしたり、アメリカ証券取引委員会に必要な報告書を適時に提出し、サバンズ-オキシリー法案第404条を遵守する可能性があります。上場企業に要求される会計基準レベルを達成するために、我々に必要な基準と制御の制定·実施が増加しており、予想以上にコストが高くなる可能性がある法律やコンプライアンスコストを増加させ続ける可能性がある。
私たちの現在の統制と私たちが開発したどんな新しい制御も、私たちの業務条件の変化や他の理由で十分ではないかもしれません。効果的な制御を発展させたり維持できなかったり、実施または改善過程でどんな困難に遭遇しても、私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性があり、または私たちの報告義務を履行できず、私たちの以前の期間の財務諸表の再説明につながる可能性があります。有効な内部統制を実施·維持できなかった場合も、定期管理評価や独立公認会計士事務所年間認証報告の結果に悪影響を及ぼす可能性があり、これらの報告は、我々の財務報告の内部統制の有効性に関連しており、サバンズ·オクスリ法案第404条に基づいて米国証券取引委員会に提出する報告書を我々の定期報告に含まなければならない。無効な開示統制と手続きおよび財務報告の内部統制はまた、投資家が私たちの報告書の財務および他の情報に自信を失う可能性がある。“効果的な財務報告内部統制制度を構築·維持できなければ、私たちの財務結果を正確かつタイムリーに報告することができない可能性があり、これは投資家の信頼に悪影響を与え、私たちの業務や経営業績に重大で不利な影響を与える可能性がある”と見ている
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財務報告書の開示制御および手順および内部統制に対する我々の有効性を維持·向上させるためには、会計に関連するコストを含む大量の資源が引き続きかかり、重要な管理監視を提供することが予想される。私たちの内部統制の十分性を維持できなかった場合や、そのために正確な財務諸表をタイムリーに作成できなかった場合は、運営コストを増加させ、当社の業務運営能力に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちの内部統制が不十分であると考えられたり、財務諸表をタイムリーにあるいは正確に作成できないと思われた場合、投資家は私たちの経営業績に自信を失う可能性があり、私たちの証券の取引価格は低下する可能性があります
私たちが新興成長型会社でなくなる前に、私たちの独立公認会計士事務所は、財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を正式に証明する必要はありません。この時、私たちの独立公認会計士事務所が私たちの制御記録、設計、あるいは操作のレベルに満足していなければ、不利な報告書を発行するかもしれません。有効な開示制御及び手続き及び財務報告の内部統制を維持できなかったいかなる場合も、我々の業務、見通し、財務状況及び経営業績に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。
私たちはまだ正の運営キャッシュフローを実現していませんが、私たちが予想している資金需要を考慮すると、私たちが正のキャッシュフローを生み出す能力はまだ確定していません。
2021年12月31日と2020年12月31日までの年度,我々の経営活動キャッシュフローはそれぞれマイナス4,210万ドルと1,690万ドルであり,2022年9月30日までの9カ月間,我々の経営活動キャッシュフローはマイナス4,440万ドルであった。少なくとも2024年末までには、研究開発、販売、マーケティング、一般および管理費が発生することが予想され、製品を商業化し、売上を増加させ、持続的な開発に従事し、運営を拡大する過程で資本支出を行うため、運営および投資活動のキャッシュフローは負に続くことが予想される。私たちの業務は在庫を確立し、より多くの製品の成長を支援するために大量の運営資金を必要とすることもあります。短期的に正のキャッシュフローを発生させることができないことは、合理的な条項を業務として必要な資本を調達する能力に悪影響を与え、サプライヤーや顧客が私たちと取引する意欲を低下させ、他の悪影響を与え、私たちの長期生存能力を低下させる可能性がある。私たちは近い未来に正のキャッシュフローを達成しないかもしれないし、全くそうではないかもしれない。
純営業損失の繰越や他の税務属性を使用する能力は、業務合併や他の所有権変更によって制限される可能性があります。
私たちは私たちの歴史の中で損失を受けて、近い将来の利益を期待していません。私たちは永遠に利益を達成しないかもしれません。引き続き課税損失が発生した場合、未使用損失は、そのような未使用損失が満了するまで、将来の課税収入を相殺するために繰り越される。
コロナウイルス援助、救済、経済安全法案(CARE法案)改正された2017年減税·雇用法案(税法)によると、米連邦政府が2017年12月31日以降の課税期間に生じた純営業損失の繰越は無期限に繰り越すことができるが、このような純営業赤字の繰越は2020年12月31日以降の課税年度繰り越しの控除は課税収入の80%に制限されている。各州がどの程度税法やCARE法を遵守しているかは不明である。一時停止或いはその他の制限純営業損失或いは税項控除の使用は、遡及効力がある可能性があり、私たちの現有の純営業損失或いは税項相殺満期或いは未来の所得税負債を相殺できない可能性がある。
また、繰り越しの純営業損失は、米国国税局と国家税務機関の審査と可能な調整を受ける。改正された1986年の“国内税法”(以下“税法”と略す)第382条と383条の規定によると、これらの米国連邦政府の営業損失繰越純額やその他の税務属性は、会社所有権に何らかの累積変動が発生した場合、年次制限を受ける可能性がある。“規則”第382条の規定によると、1つ以上の会社の株式の少なくとも5%を保有する株主又は株主団体が3年間のスクロール期間内の持株比率がその最低持株割合より50ポイント以上増加した場合、“所有権変更”が発生する。所有権変更は、業務合併や他の取引の変更を含むため、純営業損失の繰越と他の税務属性を利用して将来の課税収入や税務負債を相殺する能力が制限される可能性があります。似たような規則は州税法に適用されるかもしれない。私たちはまだ業務合併や他の取引が私たちの所有権の累積変化金額を確定していません。あるいはそのため、純営業損失の繰越と他の税務属性を利用する能力にいかなる制限もありません。もし私たちが課税収入を稼げば、この制限は私たちの将来の所得税負担を増加させる可能性があり、私たちの未来のキャッシュフローは悪影響を受けるかもしれない。これらの資産の将来収益の不確実性を最終的に実現するため、私たちは私たちの純営業損失、繰越、その他の繰延税金資産に関するすべての評価を記録しました。
大量の研究開発コストが発生し、大量の資源を投入して新製品を決定し、商業化することが予想され、これは私たちの収益力を著しく低下させる可能性があり、決して収入が生じない可能性がある。
私たちの未来の成長は浸透新市場に依存し、既存製品を新しい応用と顧客要求に適応させ、市場の受け入れを得る新製品を発売する。我々が新製品を設計·開発·製造し,それを商業化し,既存製品を強化する努力の一部として,大量の,増加する可能性のある研究·開発コストを発生させることを計画している
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2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの研究開発支出は2,390万ドル、2021年12月31日までの年度は1,750万ドルで、今後私たちの研究開発支出が増加する可能性があります。一部の理由は、RE 2とSapien製品ラインを買収したからです。私たちの研究開発計画は成功の結果を生むことができないかもしれません。私たちの新製品は市場の承認を得られないかもしれません。追加収入を作ったり、利益を達成したりすることができません
私たちは、データプライバシーやセキュリティ法律法規に関連して変化する法律、法規、基準、政策、契約義務に支配されており、私たちは実際にまたはこれらの義務を遵守できなかったことが、私たちの名声を損なう可能性があり、巨額の罰金と責任に直面したり、他の方法で私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があると考えられています
私たちは、多くの国、州、地方の法律法規、契約義務、業界標準の制約または影響を受けており、これらの法律と法規は、データのプライバシーとセキュリティにいくつかの義務と制限を加え、私たちの従業員、顧客、その他の人の情報を含む個人情報の収集、保存、保存、保護、使用、処理、転送、共有、開示を規範化しています。多くの司法管轄区域は法律を公布し、会社にあるタイプのデータのセキュリティホールに関連する時に個人、監督機関、その他の人に通知することを要求している。そのような法律は一致しないかもしれないし、変わるかもしれないし、他の法律を通過するかもしれない。さらに、特定の顧客との合意は、セキュリティホールや事件が発生したときに彼らに通知することを要求するかもしれません。このような強制開示はコストが高く、否定的な宣伝、処罰、罰金、訴訟および他の手続きを招く可能性があり、または私たちの顧客が私たちのセキュリティ対策の有効性に自信を失ってしまう可能性があり、実際または予想されるセキュリティホールや事件に起因する問題に対応および/または緩和するために大量の資本および他の資源を必要とする。
世界のデータ保護構造は急速に変化しており、予測可能な未来には、実施基準と法執行のやり方は依然として不確定である可能性がある。私たちはすべての状況をタイムリーに監視して対応できないかもしれない。例えば、カリフォルニア州では2020年1月に施行される“カリフォルニア消費者プライバシー法”(CCPA)が可決された。CCPAはカバーする企業のためにプライバシーフレームワークを構築し、カリフォルニア住民の個人情報とデータプライバシー権の広範な定義を含む。CCPAは深刻な法的損害賠償と個人訴権を持つ可能性のある枠組みを含む。CCPAはカバーする企業がカリフォルニア住民に新しい開示を提供することを要求し、彼らに新しい方法を提供して、いくつかの個人情報を開示しないことを選択し、データ漏洩に対して新しい訴訟理由を取ることを許可する。また、カリフォルニアの有権者は2020年11月3日の選挙で新たなプライバシー法であるカリフォルニアプライバシー権法案(CPRA)を可決した。CPRAは2022年1月1日から消費者データに関する義務を規定し,2023年7月1日から施行される予定である。CPRAはCCPAを大幅に修正し,潜在的にさらなる不確実性を招いている。一部の観察者は、CCPAは米国のより厳格なプライバシー立法傾向の開始を示している可能性があると指摘している。他の州も似たような法律を提案して公布し始めた。例えば,バージニア州では2023年1月1日に施行されるバージニア州消費者データ保護法,コロラド州では2023年7月1日に施行されるコロラド州プライバシー法,ユタ州では2023年12月31日に施行されるユタ州消費者プライバシー法,コネチカット州では個人データのプライバシーとオンライン監視に関する法案が制定され,7月1日に施行される, 2023年。アメリカ連邦政府はまた連邦プライバシー立法を考慮している。バージニア州、コロラド州、ユタ州、コネチカット州のこれらの法律はCCPA、CPRA、その他の州が提案した立法と類似している。我々の業務拡大に伴い、CCPA、CPRA、およびプライバシーやデータセキュリティに関する他の法律法規は、コンプライアンスコストと潜在的な責任を増加させる可能性があります。任意の適用可能なプライバシーおよびデータセキュリティ法律法規を遵守することは厳格で時間のかかる過程であり、これらの法律法規を遵守するための追加のメカニズムを確立する必要があるかもしれない。
また、私たちの国際業務の拡張に伴い、私たちはアメリカ以外の国の法律法規によって制約されたり、ますます多くの義務に直面する可能性があります。その中の多くの法律、例えばEUの一般データ保護条例(GDPR)やGDPRを補完する国家法律、およびイギリスで実質的にGDPRを実施する立法は、米国が現在施行している法律よりもはるかに厳しいです。GDPRはヨーロッパ経済圏に位置する個人データの処理において厳しい要求を満たすことを会社に要求している。GDPRには、違反行為に対する重大な処罰も含まれており、最も深刻な違反に対しては、2000万ユーロまたは前期グループの世界売上高4%の罰金を招く可能性がある。連合王国バージョンのGDPRはそのデータ保護法とともに維持され、最も深刻な違反行為に対する実質的な処罰も規定されており、最高1,750万GBまたは前期グループの世界売上高の4%に達する。世界の多くの他の司法管轄区域は、ローカルにデータを格納することを規定する立法を検討または制定しているか、または個人データの収集、使用、および他の処理に関するプライバシー、データ保護、およびデータセキュリティ義務を他の方法で適用している。一般的に、法律、法規、契約義務、業界基準、およびプライバシー、データ保護、データセキュリティに関連する自律組織に適用されるか、または主張する任意の規則または指導は、大量のコストを招く可能性があり、私たちの業務実践を変更する必要があるかもしれません。これは、私たちの成長戦略を危うくし、顧客を得る能力に悪影響を及ぼす可能性があります, 他の方法で私たちの業務、将来性、経営結果、財務状況に悪影響を与えます。
個人情報および/または他の機密情報の収集、処理、使用および開示に関するプライバシーポリシーおよび他の文書を発行します。私たちは、私たちが公表した政策および他の文書を遵守しようと努力しているが、私たちは、そのような政策およびプライバシー、データ保護またはデータセキュリティに関連する他の実際または主張された法律または契約義務を遵守できないか、または遵守できないとみなされることがある。さらに、私たちは努力したにもかかわらず、私たちの従業員、請負業者、サービスプロバイダ、またはサプライヤーが私たちが公表した政策を遵守できなかった場合、コンプライアンスを成功させることができないかもしれません
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書類です。もしこれらのミスが発見されたら、私たちの実際のやり方を不当に歪曲したり、歪曲したりすれば、私たちは政府や規制当局の潜在的な行動を受けるかもしれない。プライバシーおよびセキュリティ問題を実際にまたは十分に解決できないと考えられる、またはプライバシー、データ保護またはデータセキュリティに関連する適用される法律、規則および法規、または適用されるプライバシー通知を遵守することは、政府エンティティおよび個人当事者の調査、クレームおよび訴訟、違約損害賠償およびその他の重大な費用、処罰または責任をもたらす可能性がある。このようなクレームや他の手続きは高価で時間のかかる弁護であり、不利な宣伝につながる可能性がある。上記のいずれも、我々の業務、見通し、経営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
当社のオペレーティングシステム、セキュリティシステム、インフラ、製品の統合ソフトウェア、および当社または第三者プロバイダによって処理されるデータは、ネットワークセキュリティのリスクに直面しています
当社のビジネスおよび運営は、協力者、お客様、および他の個人データおよびいくつかの他の敏感で独自のデータの収集、記憶、処理、および送信に関するものです。さらに、私たちは、私たち自身の固有情報や、私たちの従業員に関連する個人データのような、私たちの業務に関連する敏感で独自の情報を保持しています。ますます多くの組織はその情報セキュリティシステムの脆弱性と他の情報セキュリティ事件を開示し、その中のいくつかは複雑かつ高度に的確な攻撃に関連している。私たちは、将来的にもネットワークセキュリティ攻撃の目標になる可能性があり、私たちの運営を妨害したり、私たちのシステム、私たちの業務で処理または維持されているデータ、商業秘密、または他の固有の情報、または財務資源にアクセスしようとすることを目的としています。私たちの多くの職員たちが遠隔作業をしており、これは安全リスクを増加させる。また、国が支持する地政学的に関連するネットワークセキュリティ攻撃のリスクは、ウクライナ戦争および任意の関連する政治的または経済的反応や反制措置に関連していると考えられる。
我々は、以下の態様の中断、中断および中断に直面している:(A)業務、財務、会計、製品開発、データ処理または生産プロセスを含む当社または第三者サプライヤーまたはサプライヤーが所有する運用システム、(B)私たちまたは私たちの第三者サプライヤーまたはサプライヤーが所有する施設セキュリティシステム、(C)私たちまたは私たちの第三者サプライヤーまたはプロバイダが所有する伝送制御モジュールまたは他の製品内技術、(D)当社の部門における統合ソフトウェア、(E)私たちまたは第三者サプライヤーまたはサプライヤーが私たちが処理する顧客データを代表します。不正アクセスまたは情報システムの破壊のための技術はしばしば変化し、ターゲットに対して攻撃を開始するまで知られていない可能性があるため、これらの攻撃を予測または予防し、タイムリーに反応したり、十分な予防措置を実施したりすることができず、セキュリティホールおよび他のプライバシーおよびセキュリティに関連するイベントの検出または修復において遅延に直面する可能性がある。このようなイベントは、私たちの運営システムを深刻に混乱させること、知的財産権、商業機密、または他の固有または競争に敏感な情報の損失をもたらすこと、顧客、従業員、サプライヤー、または他の人の特定の情報を危険にさらすこと、私たちの施設の安全を脅かすこと、または私たちの単位の製品内技術および統合ソフトウェアの性能に影響を与えることができる。いくつかの努力は、国家の支持を受けたり、大量の財政および技術資源の支持を受けたりする可能性があり、これは、それらが発見され、救済され、他の方法で反応することをより難しくする。
私たちは製品サービスと機能を含み、データ接続を利用して性能を監視し、適時に機会を捕捉し、性能を向上させ、安全とコストを節約する予防的なメンテナンスを行う予定だ。我々のサービスの提供と有効性は,情報技術や通信システムの継続的な動作に依存する.私たちのシステムは、物理的窃盗、火災、テロ、自然災害、停電、戦争、電気通信障害、ウイルス、拒否または降格サービス攻撃、脅迫ソフトウェアおよび他の悪意のあるコード、社会工学計画、内部窃盗または誤用、または私たちのシステムを損なう他の試みの損傷または中断を受けやすいだろう。私たちは私たちの製品サービスと機能を使用して、各設備の使用情報を記録して、私たちの診断と修理を助けるつもりです。私たちの顧客はこれらのデータの使用に反対するかもしれませんが、これは、私たちの単位保守コストおよびデータ処理および処理に関連するコストを増加させ、私たちの業務の将来性を損なうことを要求する新しいまたは修正されたデータ処理ポリシーおよびメカニズムを実施することを要求するかもしれません。
我々は、データ損失を防止し、他のセキュリティホールやセキュリティ事故を防止するために、我々の制御範囲内のデータおよびシステムを保護し、他のセキュリティホールやセキュリティ事故を防止するための追加のシステムおよびプロセスを実施しているが、これらのセキュリティ対策はセキュリティを保証することはできない。当社の業務で使用されるITおよびインフラは、ネットワーク攻撃またはセキュリティホールまたはイベントの攻撃を受けやすい可能性があり、第三者は、私たちおよび私たちの顧客、パートナー、およびパートナーの個人データおよび他の敏感かつ独自のデータを含むデータにアクセスすることができ、私たち従業員の個人データまたはこれらのシステムを介してアクセス可能な他の敏感かつ独自のデータ、またはそのようなデータは、許可されていない使用、開示、利用不可能、修正、または他の処理を受ける可能性がある。任意のそのようなデータを記憶、使用、または送信する際の従業員のエラー、汚職、または他のエラーは、実際にまたは知覚されたプライバシーまたはセキュリティホールまたは他のセキュリティイベントをもたらす可能性がある
さらに、データ管理、調達、生産実行、財務、サプライチェーン、販売およびサービスフローの中断など、既存のシステムの開発、改善、拡大、更新に関連する固有のリスクがあります。これらのリスクは、私たちのデータおよび在庫、部品または用品の調達、製造、配置、交付、サービス、私たちの知的財産権を十分に保護し、または遵守し、維持し、または適用される法律、法規、および契約に従って利用可能な利益を達成する能力に影響を及ぼす可能性があります。私たちが依存しているこれらのシステムは、当社の第三者サプライヤーまたはサプライヤーのシステムを含めて、計画的に効率的に実施、保守、または拡張されることを保証することはできません。計画通りにこれらのシステムを成功的に実施、維持、拡張しなければ、私たちの運営は中断される可能性があり、私たちの財務結果を正確かつタイムリーに報告する能力は影響を受ける可能性があります
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私たちの財務報告に対する内部統制は損害を受ける可能性があり、欠陥が生じる可能性があり、これは財務業績を認証する能力に影響を与える可能性がある。さらに、私たちの独自の情報や知的財産権は漏洩または流用される可能性があり、私たちの名声は不利な影響を受けるかもしれない。これらのシステムが我々の予想通りに動作していない場合,我々はこれらの機能を実行するために大量の資源をかけて修正したり,代替資源を探したりする必要があるかもしれない.
実際にまたは考えられるセキュリティホールやセキュリティイベント、または任意のシステム中断または当社の業務で使用される他のシステムの中断は、私たちの運営中断を招き、データの損失や不適切なアクセス、またはデータの取得または開示、または知的財産権保護を失い、私たちの名声や競争地位を損ない、私たちの製品の需要を減少させ、私たちの顧客、パートナー、協力者または他の人との関係を損なう可能性があり、あるいはクレーム、規制調査および訴訟、ならびに重大な法律、法規および財務リスクをもたらし、そのような事件や私たちのセキュリティ対策の不足に対するいかなる見方も、私たちの信頼を失い、私たちの名声を損なう可能性があり、いずれも私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。財務状況と経営結果。データを共有または開示する我々の任意のエンティティ(例えば、我々の第三者技術提供者を含む)に影響を与える任意の実際または予想されるプライバシーまたはセキュリティ違反、または他のセキュリティイベントは、同様の影響を与える可能性がある。プライバシーおよびセキュリティを侵害する行為および他のプライバシーおよびセキュリティに関連するイベントを検出して防止する際に大きなコストが発生することが予想され、実際または予想されるプライバシー侵害またはセキュリティ違反または他のイベントが発生した場合に大量のリソースを費やすために、より多くのコストおよび要求に直面する可能性がある。
私たちの現在の収入の大部分は政府実体への販売から来ており、これらの実体は多くの不確定要素、挑戦とリスクの影響を受けている
政府の実体に対する販売は多くの危険の影響を受けている。政府実体への販売は競争が激しく、コストが高く、時間がかかる可能性があり、通常は大量の前期時間と費用が必要だが、これらの努力が販売をもたらす保証はない。もし私たちが政府契約を得ることに成功すれば、このような付与は、未落札者の入札抗議を含む控訴、紛争、または訴訟の影響を受ける可能性がある。私たちの解決策に対する政府の需要と支払いは、公共部門の予算周期や資金認可の影響を受ける可能性があり、資金減少や遅延は、公共部門が私たちの解決策の需要に悪影響を及ぼす可能性がある。政府エンティティは法定、契約、または他の法的権利を持っている可能性があり、便利または違約のために私たちの契約を終了することができる。米国連邦政府の調達については,政府はある製品を米国や他の高コスト製造場所で製造することを要求する可能性があり,我々または任意の第三者メーカーは政府の要求に応じた場所ですべての製品を製造できない可能性があるため,我々の業務や運営結果が影響を受ける可能性がある
政府請負業者や下請け業者として、政府契約の形成、管理、履行、および政府契約車両上の関連する法律、法規、および契約条項を遵守しなければなりません。これは、私たちと私たちのパートナーと政府機関が業務を展開する方法に影響を与えます。実際にまたは政府契約法律、法規または契約条項を遵守していないと考えられているため、非一般授業監査および内部調査を受けることができ、これは、私たちの業務が財務的にコストが高く、管理時間を移転したり、政府顧客に私たちの製品を販売し続ける能力を証明することができるかもしれません。これらの法律および法規は、過去の不遵守を含む、これらまたは他の適用される法規および要求を遵守しなければ、クレーム、契約価格の引き下げまたは払い戻し義務、民事または刑事罰、契約終了、および政府が一定期間政府と契約を締結することを一時停止または禁止する可能性がある他の追加コストを私たちの業務にもたらす可能性がある。私たちが政府と業務を展開する能力は、このような損害、処罰、妨害または制限を受けても、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を与え、実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
私たちはアメリカと外国の反腐敗と反マネーロンダリング法律法規の制約を受けている。これらの法律に違反すれば、私たちは刑事責任と他の深刻な結果に直面する可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績を損なう可能性があります
私たちは、アメリカで1977年に改正された“反海外腐敗法”(FCPA)、アメリカ連邦法典第18編201節に含まれるアメリカ国内賄賂法規、アメリカ旅行法、その他の反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング法律の制約を受け、私たちが活動している他の国の法律を含む。腐敗防止法の解釈は広く、会社およびその従業員、商業パートナー、第三者中間者、代表および代理人が直接または間接的に許可、約束、不正なお金、または任意の他の価値のあるものを政府関係者、政治候補、政党または商業パートナーに提供することを禁止し、業務を獲得したり、不正な商業的利点を獲得したりすることを目的としている
私たちは、米国以外の国の政府実体の販売を促進することを含む、外国人官僚と直接的かつ間接的な相互作用を持っている。私たちは第三者を利用して海外で業務を展開することがあり、私たちの第三者業務パートナー、代表、代理人は政府機関や国有または付属実体の役人や従業員と直接または間接的な相互作用がある可能性がある。私たちはそのような活動を明確に許可していなくても、従業員やこのような第三者の腐敗や他の不法活動に責任を負わなければならないかもしれない。“海外腐敗防止法”やその他の適用される法律法規は、正確な帳簿や記録を保持し、そのような行為を防止するための内部統制およびコンプライアンス手続きを維持することも求められている。このような法律を遵守する問題を解決するための政策と手続きがありますが、私たちの従業員、業務パートナー、第三者中間者、代表、代理人は私たちの政策に違反し、法律を適用する行動をとる可能性があり、最終的に拘束される可能性があります
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責任を負う。私たちの国際業務の拡大や、外国の管轄地域での販売と運営の増加に伴い、私たちはこれらの法律に違反するリスクが増加しています。
上記の法律および法規に違反するいかなる行為も、告発者の苦情、メディア不利な報道、調査、巨額の民事と刑事罰金と処罰、損害賠償、和解、起訴、法執行行動、監禁、輸出入特権の喪失、政府契約の一時停止または取り消し、税金再評価、違約と詐欺訴訟、名声損害およびその他の結果を招く可能性があり、これらはいずれも私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。また、任意の調査や行動に対応することは、経営陣の注意力や資源の大量移転、巨額の国防費や他の専門費を招く可能性がある。
私たちは政府の輸出入規制を受けて、私たちがこれらの法律を守らなければ、私たちは法的責任を負うかもしれない。
私たちの製品は輸出規制、輸入と経済制裁法律法規によって制約されており、アメリカの輸出管理法規、アメリカ税関法規、アメリカ財務省外国資産規制弁公室によって実施されている各種の経済と貿易制裁法規を含む。私たちのロボットシステムと技術の輸出はこのような法律と法規に適合しなければならない。もし私たちがこのような法律と法規を守らなければ、私たちと私たちのいくつかの従業員は輸出または輸入特権を失う可能性があることを含む重大な民事または刑事罰を受けるかもしれない;私たちと責任のある従業員またはマネージャーに罰金を科すかもしれない;極端な場合、責任のある従業員やマネージャーを監禁するかもしれない。
また、私たちのいくつかの製品の国際販売は、“国際武器貿易条例”や他の輸出法律法規のような米国の法律、法規、政策の制約を受けており、まず様々な規制実体の許可、許可、または許可を得る必要があるかもしれない。もし私たちが私たちの製品を輸出することが許可されなかったり、通関過程が重くて高価なら、私たちの収益能力は不利な影響を受けるだろう
さらに、我々のロボットシステムの変化、または適用される輸出制御、輸入または経済制裁法律法規の変化は、私たちのロボットシステムおよび解決策の導入および販売遅延を招く可能性があり、あるいは場合によっては、私たちのロボットシステムの特定の国、政府または個人への輸出や輸入を完全に阻止する可能性がある。このような法律と法規を遵守することもまた費用がかかるかもしれないし、私たちの管理職の時間と注意が必要だ。輸出、輸入、または経済制裁法律法規の任意の変化、既存の法律法規の実行または範囲の変化、またはこのような法律法規が対象とする国、政府、個人または技術の変化は、私たちのロボットシステムの使用を減少させ、潜在的な顧客に私たちのロボットシステムを輸出またはマーケティングする能力を低下させる可能性もある。私たちのロボットシステムの使用を減らしたり、私たちのロボットシステムを輸出したり、マーケティングしたりする能力は、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの管理チームは、私たちの成長計画を実行するための戦略的決定を行う上で広範な裁量権を持っており、私たちの経営陣の意思決定は、私たちの業務目標を達成することができないか、あるいは私たちの成長見通しに負の影響を与える予期せぬ結果をもたらす可能性があります
私たちの経営陣は、私たちの成長計画を実行するために戦略的決定を下す際に広範な裁量権を持ち、新しいまたは拡張された解決策製品、潜在的買収、潜在的顧客、または他の必ずしも私たちの運営業績を改善したり、私たちの成長を促進する計画に時間と会社資源を投入することが可能です。経営陣は最終的に私たちの成長を促進する戦略的決定を下すことができず、不利なリターンと私たちの見通しに対する不確実性を招く可能性があり、すべての場合は私たちの普通株価格の下落を招く可能性がある。
私たちは、クレーム、訴訟、仲裁手続き、政府調査、その他の法律、規制、行政手続きの影響を受け、潜在的な責任と関連費用に直面する可能性があり、これは私たちの業務、経営業績、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちはクレーム、訴訟、仲裁手続き、政府調査、その他の法律、規制、行政手続きの影響を受けるかもしれない。また、特別目的買収会社との業務合併により上場企業を対象とする場合があり、より厳しい審査を受けることができる。このようなクレーム、調査、または訴訟の結果は、どの程度の確実性でも予測できない。正常な業務過程において、私たちは、将来も様々な法律クレームの対象になる可能性があります。私たちに対するクレーム、調査、または訴訟は、正当な理由があるか否かにかかわらず、時間がかかり、高価な訴訟を招き、私たちの名声を損なう可能性があり、管理層の高度な関心を必要とし、大量の資源を移転する必要があり、そのようなクレーム、調査または訴訟の解決は、重大な損害賠償、和解費用、罰金または罰金をもたらす可能性があり、これらは、私たちの業務、財務状況、または経営結果に悪影響を与え、あるいは私たちの名声やブランドが損害を受け、制裁、同意法令、禁止、または他の業務慣行を変更する必要がある救済措置をもたらす可能性がある。
さらに、場合によっては、投資家、取締役、上級職員、顧客、サプライヤー、または他の第三者賠償を代表し、法的費用を招く契約または他の法的義務がある可能性があります。例えば私たちの改訂と再記述は
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“定款”(以下“定款”と略称する)は、デラウェア州会社法が許可する最大範囲内で、われわれの役員及び上級管理者に対して賠償を行い、われわれの従業員、代理人、その他の者に対して賠償を行うことができると規定している。取締役や上級管理職と賠償協定を締結し、他の事項のほかに、これらの職務を担当している間に生じる可能性のあるクレームについて賠償を求めています。これらの賠償協定はまた、このようなクレームを調査または抗弁する際に合理的かつ実際に発生した費用を立て替えることを要求しており、もし事実がその人が賠償を受ける資格がないことを証明すれば、いかなる立て替え費用を回収することが難しいか、または回収することができないかもしれない。もし私たちが私たちの任意の投資家、役員、上級管理者、従業員、顧客、サプライヤー、または他の第三者に弁護または賠償を提供すること、または彼らに費用を前借りすることを要求または同意された場合、私たちは私たちの業務、運営結果、または財務状況に悪影響を及ぼすかもしれない重大なコストと支出を生じるかもしれない。
税法の変化は私たちの業務、キャッシュフロー、運営結果、あるいは財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは複数の課税管区の税金法律、法規、そして政策に支配されている。税法の変化、その他の要因は、私たちの納税義務と有効税率に変動をもたらし、他の方法で私たちの納税状況および/または納税義務に悪影響を及ぼす可能性があります。例えば、多くの国や地方司法管轄区および経済協力開発組織などの組織は、賃金や従業員への付加税の徴収を含む新しい税法や既存の税法の改正を提出または実施している。税法のいかなる新しいまたは変化も、私たちの有効な税率、経営業績、税収控除またはインセンティブまたは納税に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務、キャッシュフロー、経営業績、または財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの技術や知的財産権に関するリスクは
私たちの成功は私たちの製品に関連したり、私たちの製品に組み込まれた知的財産権の保護を獲得し、維持する能力があるかどうかにある程度かかっています。
私たちの成功は私たちの製品に関連したり、私たちの製品に組み込まれた知的財産権の保護を獲得し、維持する能力があるかどうかにある程度かかっています。私たちは、特許、商標および他の知的財産権の組み合わせ、ならびに私たちの従業員およびいくつかの請負業者、コンサルタント、科学コンサルタント、および他のサプライヤーおよび第三者との秘密および/または知的財産権譲渡協定によって、私たちの知的財産権を保護しようとしています。また、私たちは、ビジネス秘密法によって、独自のソフトウェアと開発されている候補製品/製品を保護しています。
ロボットシステムおよび人間強化ロボットシステム(例えば、着用可能な人型または外骨格ロボットシステム)に関する発明の特許地位は、多くの新しいおよび進化し続ける複雑な法律、事実、および技術問題に関連する高い不確実性を有する可能性がある。特許法やこれらの法律の解釈は変化する可能性があり,どのような変化も我々の特許の価値を低下させたり,他の特許を排除する権利の範囲を縮小したりする可能性がある。さらに、私たちは、私たちの技術または製品を競争から保護するために必要な特許を申請または得ることができないか、または第三者の技術またはプロセスの正確な使用に関する情報や他の様々な理由が不足しているため、私たちの特許を実行することができないかもしれません。さらに、私たちは、任意の特許がタイムリーまたは根本的に私たちの任意の保留特許出願について付与されるかどうか、または任意の付与された特許が任意の重要な期間内に他の特許を排除するのに十分であるかどうかを決定することはできない。このため、将来的に運営コストを低減し続けるために、新たな特許の出願や起訴、各種特許の維持·実行における資源を減少させることが可能であり、特に現在市場成長戦略に重点を置いていない地域である。
特許の有効性を確立または疑問視するため、または他人の侵害、無許可使用、実行可能または無効性のための抗弁または主張のための訴訟は、長くて高価である可能性があり、私たちの特許が無効であると宣言されるか、または狭く解釈される可能性があり、私たちの未解決特許出願に関連する新しい特許を得る能力を制限することができる。たとえ私たちが勝訴しても、訴訟は時間がかかり、私たちに巨額の費用を招き、経営陣の私たちの業務管理に対する注意を移し、私たちに与えられたいかなる損害賠償や他の救済措置は価値がないか、十分ではないかもしれません。さらに、米国特許および特許出願は、干渉または派生プログラムの影響を受ける可能性があり、米国特許は、米国特許商標局の再審査および当事者間または認可後の審査手続きの影響を受ける可能性がある。さらに、我々が発行した特許は、以前に提出された特許または任意の特許検索で発見されなかった公表された出願または発行された特許を審査する特許庁によって提出された無効声明に基づいて影響を受ける可能性がある。外国特許はまた対応する外国特許庁で反対または同様の訴訟を受ける可能性がある。これらの訴訟のいずれも高価である可能性があり、特許の喪失または特許出願の拒否、または特許または特許出願の1つまたは複数の特許請求の損失または範囲の縮小をもたらす可能性がある。
さらに、私たちの従業員およびある請負業者と秘密および知的財産権譲渡協定を締結し、私たちのいくつかのコンサルタント、科学コンサルタント、および他のサプライヤーおよび請負業者と秘密協定を締結することによって、私たちのビジネス秘密、技術的ノウハウ、および特許を申請できない機密情報を保護することを求めています。しかしながら、私たちは、これらの合意が締結されても、開示、第三者による私たちの固有情報の侵害、または流用を違反または阻止することができず、これらの合意の期限が制限される可能性があり、許可されていない場合、または独自の情報を使用する場合に十分な救済措置を提供できない可能性がある必要な合意に到達できない可能性がある。第三者の不正取得や私たちの商業秘密の使用を強制することは高価で時間がかかる可能性があり、結果的には予測できない。幾らか
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私たちの従業員やコンサルタントやサービスプロバイダは特定の技術を持っているかもしれません。これらの技術は彼らが固定期限で私たちに許可してくれたものです。これらの技術がライセンス期間後に私たちの業務に重要であれば、私たちがそれらを使用できないことは、私たちの業務や収益性に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちも予防措置を取って、私たちの情報技術システムを保護するために予防措置を取り続けるつもりだ。しかしながら、これらの措置は、資金がより十分であり、リソースがより豊富である可能性のある競争相手に対抗するために、私たちの固有の情報を保護するのに十分ではないかもしれません。これは、これらの情報の損失や損害をもたらし、または資金がより十分である可能性のある競争相手に対抗するための高価な訴訟を引き起こす可能性があります。さらに、許可されていない当事者は、私たちの製品のいくつかの態様を複製または逆設計しようと試みるかもしれませんが、私たちは、これらの側面が固有であると考えているか、または私たちの固有の情報が、私たちの競争相手または他の第三者によって知られているか、または独立して開発される可能性があります。もし他の当事者が私たちのノウハウや情報を使用することができれば、市場での私たちの競争能力が損なわれるかもしれない。さらに、私たちが知らない場合、私たちの知的財産権を不正に使用する行為はすでに発生したか、または将来発生する可能性がある。
私たちはまた私たちの商標権を登録して実行するために努力している。しかしながら、商標法および関連する侵害分析は複雑であり、私たちは私たちの商標の組み合わせの開発と実行に努力しているにもかかわらず、商標侵害の発信および着信クレームは、これらの商標権の制限、損失または損害を招く可能性があり、または第三者侵害者に対して私たちの商標権を起訴または擁護する高価な訴訟を招き、第三者侵害者はより良い資金および優れた資源を持っている可能性がある
もし私たちが私たちの知的財産権の十分な保護を獲得したり維持したりすることができない場合、あるいはいかなる保護を減らしたりキャンセルしたりすれば、競争相手は私たちの技術を使用して、私たちの競争地位と私たちの業務を損なうかもしれません。
私たちはすべての国で私たちの知的財産権を保護できないかもしれない。
世界各国で私たちのすべての製品と知的財産権の出願、起訴、メンテナンス、特許と商標を守る費用と時間は尻込みするほど高いため、私たちの米国以外の知的財産権は限られている。また、一部の外国の法律、特に発展途上国の法律、例えば中国は、知的財産権の保護の程度は米国の連邦や州法に及ばない。さらに、一部の国では、知的財産権を効率的に実行することは根本的に不可能である可能性があり、または米国や他の国のように知的財産権を効率的に実行することは不可能である。したがって、私たちは、第三者がすべての国/地域で私たちの発明を使用したり、特許保護を受けていない(または効果的に実行できない)司法管轄区域で私たちの発明を使用して製造された製品を販売または輸入することを阻止することができない。競争相手は彼らが特許保護を受けていない司法管轄区域で私たちの技術を使用して自分の製品を開発、マーケティング、あるいは他の方法で商業化することができ、私たちはこれらの競争相手がこれらの侵害製品を私たちが特許保護を持っている地域に輸入することを阻止できないかもしれないが、法執行力はアメリカに及ばないかもしれない。これらの製品は私たちの製品と競争する可能性があり、私たちの特許と他の知的財産権はこれらの管轄区域での彼らの競争を効果的にまたは阻止するのに十分ではないかもしれない。さらに、戦略的パートナー、競争相手、または他の人は、私たちの知的財産権に法的挑戦を提起するか、または検出または防止が困難な手段を含む私たちの知的財産権を侵害する可能性がある。
多くの会社は外国の管轄区域の知的財産権の保護と保護に重大な問題に直面している。米国や外国の管轄区域で私たちの特許権を強制的に執行する訴訟手続きは巨額のコストを招く可能性があり、業務の他の方面への努力と注意を移動させることは、私たちの特許が無効または狭義に解釈されるリスクに直面する可能性があり、私たちの特許出願を発表できないリスクに直面させ、第三者が私たちに特許侵害または他のクレームを提起する可能性がある。私たちは私たちが起こしたどんな訴訟でも勝てないかもしれないし、判決された損害賠償や他の救済措置(もしあれば)は商業的な意味がないかもしれない。したがって、米国や世界各地で私たちの知的財産権を実行する努力は、私たちが開発した、または第三者から許可を得た知的財産権から顕著なビジネスメリットを得るのに十分ではないかもしれません。
私たちは知的財産権侵害クレームや流用クレームの影響を受ける可能性があり、これらのクレームは時間も高価である可能性があり、不利な決定をすれば、製品を商業化する能力を制限する可能性がある。
ロボット業界で運営されている会社は、その特許や他の知的財産権を実行する困難に直面し、これらの権利によって多くの訴訟を受ける可能性がある。特に、米国と海外の競争相手の多くは、私たちよりもはるかに多くの資源を持っており、相互競争の技術に大量の投資を行い、それらはすでに特許を取得し、その製品やプロセスについて特許出願を提出し、将来的に他の特許を申請する可能性がある。特許数が多く,新特許発表速度が速く,関連する技術が複雑であり,特許訴訟のリスクを増加させている.
1つの製品が特許を侵害しているかどうかを決定することは、複雑な法律および事実問題に関連しており、特許訴訟の結果は不確実であることが多い。私たちの製品、技術または方法に対するクレームを含む特許が存在しない、提出されていない、または提出できない、または発行できない保証はありません。さらに、特許出願が発行されるまでに数年かかる可能性があり、保留出願の公表スケジュールは司法管轄区域によって異なるため、現在または未来の製品が発行された特許を侵害する可能性がある私たちの知らない係属中の出願が存在する可能性がある。さらに、公表された特許出願の特許請求は、公表と特許付与との間で変化する可能性があるため、最初に問題がないように見える公表された出願は、特許請求を行う可能性がある
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私たちの製品、技術、または方法をカバーするかもしれない。さらに、未完了、公表された、または許可された出願が存在する可能性があり、これらの出願は開示される可能性があるが、我々の製品、技術または方法に関連する主題を主張することはできず、これらの保留または公表された出願は修正される可能性があり、または、これらの公共分野に属するこれらの製品、技術または方法を可能な限り捕捉しようと試みるために、1つまたは複数の継続出願または部分出願が提出される可能性があり、これは、現在または将来の製品が発行された特許を侵害する可能性がある
私たちに提起された侵害訴訟や他の知的財産権クレームは、正当な理由の有無にかかわらず、巨額のコストを発生させる可能性があり、私たちの財務資源に大きな圧力を与え、経営陣の注意をそらし、私たちの名声を損なう可能性があります。私たちは私たちがどんな侵害容疑を正当化することに成功したということを確信できない。もし私たちが他方の特許を侵害していることが発見されたら、私たちは損害賠償金の支払いを要求されるかもしれない。私たちはまた、このような特許を使用してカバーされている技術を使用するライセンスを得ることができない限り、私たちの侵害製品の販売を阻止することができます。または侵害されないように製品を再設計することができます。ライセンスは商業的に合理的な条項では得られないかもしれないし、全く得られないかもしれません。私たちは権利侵害を避けるために製品を再設計できないかもしれません。この場合、私たちは競争力のある価格で私たちの製品を販売することができなくなり、販売することさえできなくなり、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績が損なわれる可能性があります。
政府が援助したプロジェクトによって発見された知的財産権は、“進行権”、いくつかの報告要件、および米国会社の選好のような連邦法規の制約を受ける可能性がある。これらの規定を遵守することは、私たちの独占権を制限し、非アメリカメーカーと契約を締結する能力を制限するかもしれない。
米国政府の資金や贈与によって生まれた知的財産権を開発、買収することができるかもしれない。1980年の“ベハ·ドール法案”によると、米国政府は政府が援助して開発した発明に対して何らかの権利を持っている。米国政府のこれらの権利は、任意の政府の目的のために発明を使用する非排他的、譲渡不可能、撤回不可能な世界的許可を含むことができる。さらに、いくつかの限られた場合、米国政府が、(1)発明を商業化するのに十分なステップを取っていない、(2)公衆衛生または安全の必要を満たすために必要な政府行動、または(3)連邦法規の公衆使用に対する要求(“デモ権利”とも呼ばれる)を満たすために、政府が行動しなければならない場合、米国政府は、上述した任意の発明の独占的、部分的、または非独占的許可を第三者に付与することを要求する権利がある。このような“入場”権利は、以前に存在した主題または政府支出または助成とは無関係な基金によって生成されたテーマまで延長することなく、そのような政府支出または補助金の使用によって生成された新しいテーマに適用される。もしアメリカ政府が私たちの将来の知的財産権を行使する権利を行使すれば、これらの権利はアメリカ政府の資金や贈与を使用することによって生成され、私たちは私たちが開発した、あるいは私たちに不利な条項で許可された知的財産権を許可または再許可させることを余儀なくされるかもしれない, 私たちがこのような権利を行使するためにアメリカ政府の補償を受けるという保証もない。付与者が政府に発明を開示できなかった場合、または所定の期限内に知的財産権登録申請を提出できなかった場合、米国政府もこれらの発明の所有権を得る権利がある可能性がある。政府援助の計画の下で生成された知的財産権もいくつかの報告要求によって制約されており、この要求を守るには大量の資源が必要かもしれない。さらに、米国政府は、これらの発明を含む任意の製品、またはこれらの発明を使用することによって製造された製品のいずれも、実質的に米国で製造されなければならないことを要求する。知的財産権の所有者または譲受人が、合理的ではあるが成功しない努力をしたことを証明することができ、同様の条項で潜在的な被許可者に許可を付与することができ、これらの許可が米国で大量生産される可能性があり、またはこの場合、国内製造が商業的に不可能である場合、資金を提供する連邦機関は、米国工業のこのような選好を放棄する可能性がある。このような米国工業への偏愛は、このような知的財産権がカバーする製品について非米国製品メーカーと契約する能力を制限するかもしれない。
私たちは私たちまたは私たちの従業員が従業員の前の雇用主のいわゆる商業秘密を間違って使用したり開示したりすることで損害賠償を受けるかもしれない。
私たちは、私たちまたは私たちの従業員が無意識に、または他の方法で従業員の前の雇用主の商業秘密または他の固有の情報を使用または漏洩したという非難を受けるかもしれない。このような疑いに対抗するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。もし私たちがこのようなクレームを弁護することができなければ、金銭的損害賠償を支払う以外に、私たちは貴重な知的財産権や人員を失ったり、許可を求められたりする可能性があり、これらの許可は商業的に受け入れられる条項では得られないかもしれない。キーパーソンや彼らの作業製品の損失は、製品を商業化する能力を阻害したり阻止したりする可能性があり、これは私たちの業務を深刻に損なう可能性があります。これらのクレームに対抗することに成功しても、訴訟は巨額のコストと管理資源の需要を招く可能性がある。
私たちの普通株式と引受権の所有権に関するリスク
業務合併とRE 2関連の普通株株式の転売は私たちの普通株の市場価格を押し下げる可能性があります。
私たちの普通株式または株式承認証を売却する大量の株式はいつでも発生する可能性がある。これらの売却、あるいは市場で大量の株式保有者が株を売却しようとしているとの見方は、我々の普通株や株式承認証の市場価格を低下させる可能性がある
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2022年9月30日現在、旧Sarcos前証券保有者(“旧Sarcos証券所有者”)に発行された普通株は、私たちが発行した普通株の約71.3%を占めており、その一部は私たちの定款と私たちと締結されたロック協定(“旧Sarcosロック契約”)に基づいてロック義務を負わなければならない
吾らのRE 2販売禁止協定(以下に述べる)への加入については、当社取締役会の特別委員会は、旧Sarcos販売禁止協定における解除条項を調整し、RE 2販売禁止協定における解除条項と一致するように取締役会に提案し、この委員会はSarcos株を所有していない独立取締役のみで構成されており、その共同経営会社はSarcos株株を保有していないが、旧Sarcos販売禁止協定の適用条項を遵守しなければならない。2022年4月25日、取締役会は、釈放条項がRE 2謹慎協定に適合するように、規約と旧Sarcos謹慎協定の修正案を承認した
上記の改訂後、“別例”および“旧Sarcos販売禁止プロトコル”によれば、旧Sarcos普通株式、オプション、RSAまたはRSUによって発行された普通株式を交換または変換することによって、現在、以下の残りのロック定期的な制約を受けている
2022年9月24日現在、“旧サルコス販売禁止協定”と“旧サコス優先株又は株式承認証の交換又は転換により発行された普通株に適用される別例”に規定される販売禁止期間がすべて満了している。
ある株主(保険者を含む)が保有するROTOR B類普通株転換後に発行された普通株(“方正株式”)は、2022年9月30日までに発行された普通株の約4.1%を占めている。転株制限株主が保有する普通株の適用ロック期間が過ぎており、このような普通株は自由に流通することができる
2022年4月25日には、2022年9月30日までに発行された普通株の約7.0%に相当する1,080万株の普通株(“対価株式”)を発行し、RE 2普通株を買収するいくつかの未償還オプションを負担しており、この仮定によると、これらの普通株は、RE 2を買収してわが普通株を390万株買収する権利(“想定オプション”および代償株式とともに“RE 2禁売株”)に相当する。RE 2証券保有者はRE 2従業員であり、その日に私たちの従業員となり、負担したオプションのほかに、合計700万株の対価株を受け取り、ロック協定(“RE 2ロック協定”)を締結し、これらの合意に基づいて、以下の譲渡制限に同意した
2022年9月30日現在、最初にPIPE投資家に発行された株式(定義本報告書に含まれる簡素化総合財務諸表付記1)は、我々が発行した普通株の約14.2%を占めている。このような株式はいかなるロックや譲渡によっても制限されない。
私たちの普通株の価格は下がるかもしれません。私たちの普通株は大量の株が従業員の株式奨励によって制限されているからです。
私たちは、彼らの利益が私たちの株主の利益と一致するように努力するために、追加の補償として、取締役や従業員に配当金を支給し続けることを予想しています。特定の役員および取締役に付与される報酬は、例えば、私たちのインサイダー取引政策に基づいて予想されるオープン取引窓口のような特定の時点で付与される可能性があるので、集中中に私たちの普通株を大量に販売し、私たちの普通株価格を低下させる可能性がある
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従業員に付与された株式奨励の帰属および決済において、私たちは、私たちの従業員に代わって普通株を売却するために、これらの奨励に関連する源泉徴収義務を支払うのに十分な金額で、“売却からカバーまで”取引をよく使用する。これらの取引の結果として、我々普通株の大量株は、限られた時間内に重大な帰属事件によって売却される可能性がある。私たちはまた、奨励帰属に関連する源泉徴収義務、すなわち、帰属日毎に現金を送金して源泉徴収義務を履行し、一定数の帰属済み株式を差し引くことができる“純額決済”によって支払うことができる。私たちの普通株式の公正価値と任意の適用された帰属日に帰属する奨励数によると、このような純和解は、源泉徴収税を満たすために多くの資金を必要とするかもしれない。
私たちの普通株と権利証の市場はずっと不安定で、根本的に続かないかもしれない。
業務合併と私たちの普通株式と権証がナスダック世界市場で取引を開始して以来、私たちの普通株式と権利証の価格はずっと変動しており、様々な要素によって大幅に変動し続けている可能性があり、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできない。次のいずれの要素もあなたが私たちの証券の投資に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちの証券の取引価格はあなたが支払う価格よりはるかに低いかもしれません。この場合、私たちの証券の取引価格は回復できない可能性があり、さらに下落する可能性がある。
私たちの証券取引価格に影響を与える要素は
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広範な市場と業界要素は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの証券の市場価格に実質的な損害を与える可能性がある。証券市場は全体的に価格や出来高の変動を経験しており、これらの変動は影響を受けた特定会社の経営業績に関係なく、あるいは比例しないことが多い。これらの証券の取引価格と推定値は、私たちの証券を含めて予測できない。投資家が私たちに似ていると思う他社の株については、投資家が市場に自信を失った場合、私たちの業務、将来性、財務状況、あるいは経営結果にかかわらず、私たちの株価を押し下げる可能性があります。私たちの証券市場価格の下落はまた、私たちがより多くの証券を発行する能力と、私たちが将来より多くの融資を得る能力に悪影響を及ぼすかもしれない。
しかも、活発な証券取引市場は持続できないかもしれない。私たちの普通株式または株式承認証が何らかの理由でナスダックから退市し、場外取引掲示板または場外取引ピンク(非全国的証券取引所の取引業者間株式証券自動見積システム)でオファーされた場合、私たちの普通株式または承認株式証の流動性はより限られる可能性があり、証券価格はナスダックまたは他の国の証券取引所でオファーまたは上場された価格よりも低い可能性がある。もし私たちの証券の活発な取引市場が十分な取引量を維持できない場合、あなたがあなたの証券を売却する能力は限られているか、または能力がないかもしれません。
過去、証券集団訴訟は会社の株価が変動した後に提起されることが多かった。このようなタイプの訴訟は、巨額の費用を招き、私たちの経営陣の関心や資源を分散させる可能性があり、判決を履行したり、訴訟を終わらせたりするために多額のお金を支払う必要があるかもしれない。
もし証券や業界アナリストが私たち、私たちの業務、または私たちの市場に関する研究や報告を発表することを停止した場合、または彼らが私たちの普通株に対する提案を変更した場合、私たちの普通株の価格と取引量は低下するかもしれない。
私たちの普通株式と権利証の取引市場は、業界または証券アナリストが発表する可能性のある、私たちの業務、私たちの市場、または私たちの競争相手に関する研究と報告の影響を受けるだろう。現在または未来に私たちを追跡している任意のアナリストが私たちの株に対する不利な提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案をしたりすれば、私たちの普通株式と公共株式証の価格は低下するかもしれない。現在または将来的にわが社のどのアナリストも私たちの報告を停止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったりすれば、金融市場での可視性を失う可能性があり、これは普通株式や公共株式証の価格や取引量の低下を招く可能性がある。
公共株式承認証や私募株式証明書が永遠にお金の中にあることを保証することはできず、しかもそれらは期限が切れた時に一文の価値もないかもしれない。
私たちは株式証の発行価格が過去の空白小切手会社のような多くの合併した会社の典型的な価格より高いことを認めています。歴史的に見ると、空白小切手会社が提供する単位に対して、株式証の行使価格は通常、初公募時の単位購入価格のごく一部である。私たちは株式証の発行権価格は1株当たり11.50ドルであることを認めた。株式承認証が満期前に永遠に現金の中に存在することを保証できないため、株式承認証が満期になる可能性がある時には一文の価値もない
私たちは、権利証明者に不利な時に、期限が切れていない権利証の行使の前に償還して、彼らの権利を一文の価値もないようにすることができる。
ある例外的な状況を除いて、吾らはすでに発行された株式承認証の行使可能後及び満期前の任意の時間に発行された株式承認証を償還する権利があり、前提は吾らが株式承認証の所有者に償還通知を出した日前の30取引日以内の任意の20取引日以内に、当社の普通株の最終報告販売価格が1株10.00ドル(株式分割、株式配当、再編、資本再編などの調整後)に等しく、かついくつかの他の条件を満たす必要がある。公募株式証償還可能状況に関するその他の情報は、2022年4月6日に米国証券取引委員会に提出された募集説明書の“証券-権証-公募持分証説明”を参照されたい。株式証明書が私たちが償還できる場合、私たちはすべての適用された州証券法に基づいて対象証券を登録したり、売却資格に適合させることができなくても、償還権を行使することができます。未償還承認持分証を償還することは、引受権証所有者に(I)株式承認証を行使させ、使用価格を支払う可能性があり、それは彼らに不利である可能性がある。(Ii)彼らがもともと持分証を所有することを望んでいた場合、当時の市価で株式承認証を売却するか、または(Iii)名義償還価格を受け、未償還持分証の償還を要求する場合、名義償還価格ははるかに低い可能性がある
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彼らは株式証の市場価値を認めている.ある例外的な場合を除いて、いかなる個人販売承認持分証は、初期購入者またはその譲受人が所有することが許可されていれば、当社はいかなる株式承認証も償還しない。
株式承認証は普通株を行使することができ、株式承認証を行使することは将来公開市場で転売する資格のある株式数を増加させ、私たちの株主への希釈を招く。
2022年9月30日まで、私たちは発行された公共株式権証を持っていて、1株11.50ドルで約13,806,340株の普通株を購入することができ、私募株式証は1株11.50ドルで6,743,113株の普通株を購入することができる。我々の株式承認証を行使する際に発行される普通株は、当時の普通株の既存保有者の希釈を招き、公開市場で転売する資格のある株式数を増加させる。このような株を公開市場で大量に販売することは、私たちの普通株や公共株式証の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
私募持分証は公開株式証と同じであり、異なる点は、当該等承認持分証が初期購入者或いはその譲渡者が所有されることが許可されている限り、(I)いくつかの例外的な状況を除いて、私たちはこの等承認持分証を償還しない、(Ii)この等承認持分証は所有者が現金なしで行使できること、及び(Iii)この等承認持分証は登録権に制限されなければならないことである。
私たちの憲章と定款に含まれている反買収条項、およびデラウェア州法律の条項は、買収の試みを損なう可能性があり、これは投資家が将来私たちの普通株に支払うことを望むかもしれない価格を制限するかもしれない。
当社の2つ目の改正及び再改訂された会社登録証明書(“憲章”)及び付例には条項が掲載されており、株主がその最適な利益に合致すると考えられる能動的な買収提案を阻止することができる。私たちはまたデラウェア州の法律における反買収条項の制約を受けており、これは制御権の変更を延期または阻止する可能性がある。つまり、これらの規定は経営陣を解除する難しさを増加させる可能性があり、現在の市場価格よりも高い割増を私たちの証券に支払うことに関連する取引を阻害する可能性がある。これらの規定には
私たちの規約では、デラウェア州衡平裁判所は、特定の株主訴訟事項の唯一かつ独占的なフォーラムとなり、これは、私たちまたは私たちの役員、役員、従業員または株主との紛争において有利な司法フォーラムを得ることができる株主の能力を制限するかもしれません。
我々の定款では、法律で許可されている最大範囲内で、内部会社クレームはデラウェア州の衡平裁判所でしか提出できない(あるいは、衡平裁判所に管轄権がない場合、または受け入れを拒否する場合は、デラウェア州内の別の州裁判所または連邦裁判所に提出することができる)。また、私たちの付例では、アメリカ連邦地域裁判所は、証券法に基づいて提起された訴訟理由の任意のクレームを解決するための独占的なフォーラムになると規定しています。本フォーラム選択条項は、取引法に規定されている義務や責任を実行するためのクレームには適用されません。任意の個人または実体が私たちの株を購入または他の方法で買収または保有する任意の権益は、私たちの規約におけるフォーラム条項を通知し、同意したとみなされなければならない。
このような裁判所条項の選択は、我々または私たちの任意の取締役、上級管理者、他の従業員または株主との紛争に有利であると考えられるクレームを司法裁判所において株主が提出する能力を制限する可能性があり、これは、このようなクレームに関連する訴訟を阻害する可能性がある。代替的に、裁判所が私たちの添付例に含まれる選択裁判所条項が訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは、他の管轄区域でこのような訴訟を解決するために追加費用を発生させる可能性があり、これは、私たちの業務、経営業績、および財務状況を損なう可能性がある。例えば、証券法によれば、連邦裁判所は、証券法に規定されているいかなる義務や責任を実行するために提起されたすべての訴訟に対して同時に管轄権を有しており、投資家は連邦証券法とその下の規則制度を遵守することを放棄することはできない。そのため、裁判所が証券法に基づくクレームに関する書面選択裁判所の規定を実行するかどうかには、まだ不確実性がある。
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JOBS法案は,我々のような“新興成長型会社”が,他の非新興成長型会社の上場企業に適用される各種報告要求の何らかの免除を利用することを許可している。
我々は、“雇用法案”によって改正された“証券法”第2(A)(19)節で定義された“新興成長型企業”の資格に適合している。したがって、我々が新興成長型企業であり続ける限り、(I)2002年のサバンズ·オックス法第404条に基づく財務報告書の内部統制に関する監査人認証要求の免除、(Ii)給与発言権、頻度発言権、金パラシュート投票要求の免除、および(Iii)我々の定期報告および委託書における役員報酬の開示義務の軽減を含む、他の新興成長型企業ではない上場企業に適用される様々な報告要件に適用されるいくつかの免除を利用する。したがって、私たちの株主は彼らが重要だと思ういくつかの情報を得ることができないかもしれない。我々は、(I)財政年度の最終日(A)2026年1月20日以降の財政年度の最終日、すなわちRotor初公募5周年まで、(I)財政年度の最終日まで、(B)私たちの年間総収入が少なくとも12.35億ドル、または(C)大型加速申請者とされており、これは、前の第2四半期の最後の営業日までに、非関連会社が保有する普通株と公共株式証の時価が7億ドルを超えることを意味する。そして(Ii)私たちはこれまでの3年間に10億ドルを超える転換不能債券を発行した日。私たちがこれらの免除に依存することを選択すれば、投資家は私たちの普通株の吸引力が低下していることを発見するかどうか予測できない。もし一部の投資家が将来の情報開示を減らす選択で私たちの普通株の吸引力が低下していることを発見すれば, 私たちの普通株はそんなに活発ではない取引市場があるかもしれません。私たちの普通株の価格はもっと変動するかもしれません。2021年の年間の総収入は約510万ドルでした買収による事業拡大および/または事業合併後の有機的な収入増加を続ければ、2026年1月20日までは新興成長型企業ではなくなる可能性がある。
また、雇用法案第107節では、新興成長型会社が新興成長型会社であれば、証券法第7(A)(2)(B)節に規定する免除を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守する機会を利用できると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。雇用法案は、会社は延長された移行期間から撤退することを選択し、非新興成長型会社に適用される要求を遵守することができるが、どのような選択脱退も撤回できないと規定している。このような延長された移行期間を利用することを選択したのは、基準が発表または改訂された場合、上場企業または民間企業に異なる適用日があれば、私たちは新興成長型企業として、民間会社が新たな基準または改正基準を採用する際に新しいまたは改正された基準を採用することができることを意味する。これにより、私たちの財務諸表を、使用する会計基準の潜在的な違いのために、延長された移行期間を使用しないことを選択するために、新興成長型会社でも新興成長型会社でもない別の上場企業と比較することができるかもしれない。
私たちは投資家が私たちの普通株式や公共株式証明書の魅力が低下していることを発見するかどうかを予測できません。私たちはそれらがまだ私たちに有効である限り、これらの免除に依存し続けるかもしれません。したがって、一部の投資家が私たちの普通株式或いは公共株式証の吸引力が低下していることを発見すれば、私たちの普通株式或いは公共株式証の取引市場はそれほど活発ではなく、株価変動がもっと大きい可能性がある。
69
第二項株式証券の未登録販売及び募集資金の使用。
ない。
第3項高級証券違約
適用されません。
第4項鉱山安全情報開示
適用されません。
第5項その他資料
ない。
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プロジェクト6.展示品
展示品 番号をつける |
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説明する |
3.1 |
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2回目の改訂および再改訂されたサコス技術およびロボット会社登録証明書(2021年9月30日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の報告書8−Kの添付ファイル3.1を参照して編入)。 |
3.2 |
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サコス技術会社およびロボット会社の定款を改訂·再改訂した(2022年11月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8−K表報告書の添付ファイル3.1を引用して編入された)。 |
31.1* |
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2002年のサバンズ·オキシリー法第302節で可決された1934年の証券取引法第13 a−14(A)及び15 d−14(A)条に基づいて発行された首席執行幹事証明書。 |
31.2* |
|
2002年サバンズ−オキシリー法第302節で可決された1934年証券取引法第13 a−14(A)及び15 d−14(A)条に基づいて首席財務幹事が認証された。 |
32.1** |
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2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条に規定されている最高経営責任者証明書。 |
32.2** |
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2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の認証。 |
101.INS |
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連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
101.衛生署署長 |
|
イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
101.CAL |
|
インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
101.DEF |
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インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
101.LAB |
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XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
101.価格 |
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インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
104 |
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表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
*アーカイブをお送りします。
**本Form 10-Q四半期報告に添付されている証明表32.1および32.2は、米国証券取引委員会に報告されたものとはみなされず、参照によってSarcos Technology and Robotics Corporationが1933年の“証券法”(改訂本)または1934年の“証券取引法”(改訂版)に従って提出された任意の文書であっても、本Form 10-Qフォームの日付の前または後に提出されたものであっても、そのような文書に含まれる任意の一般的な登録言語にかかわらず。
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サイン
1934年の証券取引法の要求により,登録者はすでに正式に本報告に署名した
その正式な許可は次の署名者によって代表される。
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サコス技術とロボット会社は |
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日付:2022年11月8日 |
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差出人: |
/s/Kiva A.AllGood |
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キワ·A·オルグド |
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社長とCEO(最高経営責任者) |
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日付:2022年11月8日 |
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差出人: |
/s/アンドリュー·ハーマー |
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アンドリュー·ハマー |
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首席財務官(首席財務·会計幹事) |
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