2022年11月7日にアメリカ証券取引委員会に提出された書類によると

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

スケジュールは になる

第十四条第十四条第一項又は第十三条(E)(1)に基づいてなされた要約買収宣言

“1934年証券取引法”

凱旋Bancorp，Inc

(対象会社(発行者)名)

凱旋銀行株式会社

(提出者の氏名又は名称(要人及び発行人))

普通株は、1株当たり0.01ドルです

(証券種別名)

89679E300

(証券種別CUSIP番号 )

(関連普通株)

アダム·D·ネルソン

常務副総裁と総法律顧問

凱旋銀行株式会社

公園中央通り12700号スイートルーム

テキサス州ダラス、郵便番号七五二二

(214) 365-6900

(許可を受けた人の名前、住所、電話番号

代表提出人の通知及び通信)

コピー：

マーク·F·ウェブルンEsq

Wachtell Lipton Rosen&Katz

西五十一号52^発送する街道

ニューヨーク市、郵便番号：10019

(212) 403-1000

☐	申請が入札要約開始前に行われた予備コミュニケーションのみに含まれている場合は、この枠を選択してください

請求書に関連する任意の取引を指定するために、以下の対応するブロックを選択する

☐

第三者入札見積りはルール14 d-1に制約される

発行者入札見積りはルール13 E-4に制約される

☐

非上場取引は規則13 E-3を遵守しなければならない

☐

添付表13 Dは、本議事規則第13 D-2条に基づいて修正される

提出書類が入札見積結果を報告する最終修正案であれば、以下の枠を選択してください

適用される場合、依存するそれぞれのルール規定を指定するために、次の対応するボックスを選択してください

☐

ルール13 E-4(I)(クロスボーダー発行者入札見積)

☐

ルール14 d-1(D)(国境を越えた第三者入札見積)

日程が到着する

本入札要約は予定通り(“買収スケジュール”)テキサス州凱旋班科学普及会社(以下、会社と略称する)が現金で最大100，000，000ドルの普通株(1株当たり額面0.01ドル)を買収する入札要約に関連し、1株当たり価格は51.00ドル以上であり、現金は58.00ドルを超えず、利息 を含まず、適用される源泉徴収税を支払う必要がある。当社の買収要約は，期日2022年11月7日の買収要約(随時改訂または補充された買収要約)(そのコピーは添付ファイル(A)(1)(I))と添付された配信状(随時改訂または補足された配信状)(その写しは添付ファイル(A)(1)(Ii))に記載されている条項と条件に基づいて提出され，両者は共同で入札要約を構成する。入札要件に関する他の文書は，証拠(A)(1)(Iii)，(A)(1)(Iv)，(A)(1)(V)，(A)(1)(Vi)と(A)(1)(Vii)として提出される.購入要約および手渡し手紙に含まれる情報は、以下により具体的に説明する本スケジュールのすべての項目に応答するために、ここで参照される

第1項。

要約条項説明書

購入要約中の要約明細書に記載されている情報を参照してください。この要約はここに組み込まれて参考になります

第二項です。

テーマ会社情報

(A)発行者の名称はTriumph Bancorp，Inc.である。会社の住所と電話番号は第3項に記載されている。当社が以前に発表したように、発行者は2022年12月1日にその名称をTriumph Bancorp，Inc.からTriumph Financial，Inc.に変更する予定である

(B)購入要約中の案内項の下の情報を参照して、この要約を参照して本明細書に組み込む

(C)8節(株価範囲；配当)での買収要約で提示された情報を参照して、この要約を参照して本明細書に組み込む

第三項です。

立案人の身分と背景

その会社は届出人です。その主な実行オフィスのアドレスは12700 Park Central Drive，Suite 1700，Dallas，Texas 75251， ，電話番号は(214)365-6900である.インターネットアドレスはwww.triumphbancorp.comです。別の明確な説明がない限り、私たちのウェブサイトに含まれているまたは私たちのウェブサイトに関連する情報は、参照によって添付表に組み込まれず、添付表の一部とみなされてはならない。第11条(役員及び行政官の権益；株式の取引及び手配に関する)下の買収要項に記載されている資料を参照し、ここに組み込んで参考とする

第四項です。

取引条項

(A)購入要約に列挙された情報に以下のタイトルで言及し、参照によりこれらの情報を本明細書に組み込む

要約条項説明書

序言：

第1節 (株式数；比例配分)；

2節(入札要約の目的；入札要約の何らかの効果)；

第三節(株式譲渡手続)；

第4節(販売停止権)；

第5節(株式の購入と購入代金の支払)；

第六節(条件付き株式譲渡)；

7節(入札要約の条件)；

第十一条

取締役及び上級管理者の利益；株式に関する取引及び手配)

第13節(重要なアメリカ連邦所得税の結果)

第十四条(入札要約の延期；終了；修正)；及び

第十六条(雑項)

(B)引用により本明細書に組み込まれる要約買収における導言及び第11節(取締役及び役員の利益；株式に関する取引及び手配)下の情報を参照する

五番目です。

過去の連絡、取引、交渉、そして合意

要約買収における第11節(取締役と役員の利益；株式の取引及び手配に関する)下の情報を参照して、この要約を参照して本明細書に組み込む

第六項です。

取引の目的と計画や提案

(A)、(B)及び(C)は、買収要約中の第2節(要約買収の目的；要約買収の何らかの効果)及び第11節(取締役及び役員の利益；株式に関する取引及び手配)下の要約条表に記載されている情報を参照して、参照により本明細書に組み込む

第七項。	資金や他の対価格の出所と金額

(A)、(B)および(D)は、引用によって本明細書に組み込まれた購入要約において、第9節(資金源および金額)に列挙された情報について言及する

第八項です。

対象会社の証券権益

(A)及び(B)は、買収要約第11節(取締役及び行政者の権益；株式の取引及び手配に関する)に記載されている資料を参考にし、当該要約をここに組み込んで参考とする

第九項です。

人員/資産は、留用、雇用、補償または使用

購入要約中の要約条項表と第15節(費用と支出；情報エージェント；トレーダーマネージャー；保管人)の項目の情報を参照して、ここに組み込んで参考にしてください

2

第10項。

財務諸表

適用されません。付表第10項の指示2によると、当社の財務諸表は重大な とはみなされず、(I)対価は現金のみからなるため、(Ii)買収要約はいかなる融資条件の規定も受けず、及び(Iii)当社は取引法第13(A)節にEDGAR報告を電子的に提出する公開申告会社である。当社は、2021年12月31日までの年度のForm 10−K年度報告および2022年3月31日現在、2022年6月30日および2022年9月30日までの四半期のForm 10−Q四半期報告を参考に、自社の財務諸表に自発的に組み入れている

第十一項。

他の情報

(A)買収要約の第2節(買収要約の目的；買収要約の何らかの効果)、第10節(我々のいくつかの情報について)、第11節(取締役及び役員の利益；株式の取引及び手配に関する)及び第12節(法律事項；規制承認)項の情報を参考にして、本稿に組み込む。当社の知る限り、現在のところ買収要項に関する重大な法的手続きは未定です。

(B)購入要約および添付された手渡し手紙に列挙された情報を参照し、そのコピーは、それぞれ証拠(A)(1)(I)および(A)(1)(Ii)として、本添付表と共にアーカイブされ、それぞれ参照として組み込まれてもよい

当社は、当社が改正された1934年の米国証券取引法(取引法)第13(A)、13(C)または14節に買収要約を提出した日を含め、入札要約が満了する前(取引法規則 13 e-4(D)(2)を限度)に米国証券取引委員会に提出できる文書を含むものとする

第十二項。

展示品です

展示品 番号をつける		説明する
(a)(1)(i)*		見積もり購入、日付は2022年11月7日です
(a)(1)(ii)*		意見書形式
(a)(1)(iii)*		納品通知を保証します
(a)(1)(iv)*		仲介人、トレーダー、商業銀行、信託会社、その他の指名者への手紙は、2022年11月7日となります
(a)(1)(v)*		取引先への手紙は、ブローカー、取引業者、商業銀行、信託会社、その他の被命名者に使用され、日付は2022年11月7日です
(a)(1)(vi)*		従業員株購入計画参加者への手紙は、2022年11月7日となっている
(a)(1)(vii)*		要約広告は，日付は2022年11月7日である
(a)(2)		ない。
(a)(3)		適用されません。
(a)(4)		適用されません。
(a)(5)(i)		入札要約のプレスリリースを発表し，日付は2022年11月7日(会社が2022年11月7日に提出した8-K表現在報告の添付ファイル99.1として提出し，引用により本明細書に組み込む).

3

展示品 番号をつける		説明する
(a)(5)(ii)		Form 10-Kは2022年2月14日にアメリカ証券取引委員会に提出されます。
(a)(5)(iii)		2022年4月20日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表。
(a)(5)(iv)		2022年7月20日にアメリカ証券取引委員会に提出された10-Q表。
(a)(5)(v)		2022年10月19日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表。
(b)		適用されません。
(d)(i)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画は、2014年9月30日に施行された(登録者として登録者登録声明S-1(ファイル番号333-19838)添付ファイル10.10が提出され、参照により本明細書に組み込まれる)
(D)(Ii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画第1修正案は、2019年5月16日に施行された(2019年5月16日に提出された添付ファイル10.1~Form 8-Kは、参照により本明細書に組み込まれる)
(D)(Iii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画第2修正案は、2021年3月16日に施行される(2021年4月27日に提出され、添付ファイル10.1~Form 8−Kとして提出され、参照によって本明細書に組み込まれる)。
(D)(Iv)		凱旋Bancorp，Inc.2014年統合インセンティブ計画下の制限株式報酬プロトコルフォーマット(登録者S−1登録宣言として添付ファイル10.11が提出され(文書番号333−198838)、参照により本明細書に組み込まれる)
(d)(v)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画下の制限株式報酬プロトコルテーブル(2016年5月5日に提出された添付ファイル10.5~Form 10-Qは、参照によって本明細書に組み込まれる)
(D)(Vi)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画下の業績制限株式単位報酬プロトコルテーブル(2019年7月19日に提出され、添付ファイル10.3としてForm 10-Qに提出され、参照によって本明細書に組み込まれる)
(D)(Vii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年総合インセンティブ計画下の業績制限株式単位報酬プロトコルの形態(添付ファイル10.16~テーブル10-Kとして2020年2月11日に提出され、参照によって本明細書に組み込まれる)
(D)(Viii)		Triumph Bancorp，Inc.高度管理者インセンティブ計画は、2014年9月30日に施行された(登録者登録宣言S-1(文書番号333-19838)の添付ファイル10.9として提出され、参照により本明細書に組み込まれる)
(D)(Ix)		Triumph Bancorp，Inc.従業員株式購入計画は、2019年4月1日に施行される(登録者として2019年4月3日に提出された付表14 Aの最終依頼書に関する添付ファイルBが提出され、参照により本明細書に組み込まれる)
(g)		適用されません。
(h)		適用されません。
107*		届出費用表

*

同封アーカイブ

十三項。	別表13 E-3に規定されている資料

適用されません

4

サイン

適切な質問を受け、私が知っており、信じている限り、私はこの声明で提供された情報が真実で、完全で、正確であることを保証する

日付：2022年11月7日

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