アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
付表14 A
本条例第14条に基づく委任状
1934年証券取引法(改訂号))
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対応するボックスを選択します: |
☐ | | 初歩委託書 |
☐ | | 秘密は,委員会のみが使用する(規則14 a-6(E)(2)許可) |
☑ | | 最終依頼書 |
☐ | | 権威付加材料 |
☐ | | 第二十四十a-十二条の十二に従って書類を求める |
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La-Z-Boy社
(その定款に示された登録者名)
(委託書を提出した者の氏名,登録者を除く)
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申請料の支払い(適用されるすべてのボックスをチェックしてください): |
☑ | | 何の費用もかかりません |
☐ | | 以前予備材料と一緒に支払った費用 |
☐ | | 取引法規則14 a-6(I)(1)と0-11に要求される第25(B)項に要求される証拠品における表から費用を計算する |
2022年年次総会公告
株主の数
La-Z-Boy社
La-Z-Boy Drive
モンローミシガン48162-5138
July 20, 2022
株主へ:
La-Z-Boy社は2022年8月30日(火)にミシガン州デトロイト世界門戸広場2501号ウェスティンデトロイトメトロポリタン空港ライトホールで2022年年次株主総会(“年次総会”)を開催し、東部サマータイムから始まる。年次総会の目的は
·選挙に添付された依頼書に指名された取締役9人が指名され、任期は2023年年次総会まで
·2023年度の独立公認会計士事務所として普華永道会計士事務所を選択することを承認
·拘束力のない諮問投票により、添付依頼書に開示されている私たちが任命した執行幹事の報酬を承認します
·“2022年La-Z-Boy社総合インセンティブ計画”の承認;
·会議またはその任意の休会が適切に処理される可能性のある他のトランザクションを処理します。
2022年7月1日の終値時に登録された株主のみが年次総会に通知して年次総会で投票する権利がある。私たちが投票を要求した事項の詳細な情報が含まれている添付の依頼書を読んで、取締役会の提案に基づいて投票していただきたいと思います。あなたの投票は私たちに非常に重要です。年次総会に参加するかどうかにかかわらず、できるだけ早く投票し、以下のように無料電話やインターネットを介して依頼書を提出することを促します。代理カードの紙のコピーを郵送で受け取った場合、提供された封筒にサインし、日付を明記し、代行カードを郵送することで、代行カードを提出することができます。閣下が株主総会に出席して自ら投票することを選択すれば、閣下は株主周年大会で投票することができ、閣下の周年総会での投票は閣下が先に提出した任意の依頼書を撤回します。
私たちは今直接年次総会を開催するつもりです。年次総会の場所を変更することを決定したり、法的に許可されている場合には、一部または完全に仮想通信を介して年次総会を開催する場合には、どのように参加するかに関する詳細は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された8-Kフォームプレスリリースによって発行され、proxyvote.comで閲覧することができるという決定を事前に発表します。もし私たちが仮想出席を許可し、あなたが参加を選択した場合、この番号が必要になるので、あなたの通知、あなたのエージェントカード、またはあなたの代理材料に添付された投票説明に含まれる16ビットの制御番号を保留してください。
取締役会の命令によると
ウズマ·アフマド
総裁副総法律顧問兼会社秘書
代理投票
年次総会に出席する予定であっても、できるだけ早く以下の方法の1つを使って投票してください
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| 線上 | | 電話で | | 郵送 |
Wwwv.proxyvote.com | 1-800-690-6903 | 記入、デート、サイン、代行カードの払い戻しをいたします |
2022年8月30日年次総会代理材料の提供に関する重要な通知
私たちの依頼書と2022年年次報告はインターネットで調べることができます。サイトはhttp://www.proxyvote.comです。
エージェント文要約
本要約は、本依頼書のいくつかの情報を概説する。これは要約にすぎないため,投票前に,完全な依頼書と株主に提出した2022年4月30日までの財政年度(“FY”)年報(“2022年報”)を査読してください。
本依頼書は,La-Z-Boy Inc.(“取締役会”または“取締役会”)取締役会が株主総会で採決する依頼書を募集して提供するものである.本依頼書、2022年株主総会通知、同封の委託カード、2022年年次報告はhttp://www.proxyvote.comで閲覧できます。この依頼書は、我々の経営陣が準備し、取締役会の承認を経て、2022年7月20日頃に私たちの株主に送信または提供されます。
提案と投票提案
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建議書 | 取締役会の投票提案 |
1. | 選挙依頼書に指名された9人の役員指名者の任期は1年である | 誰もが有名人になりました |
2. | 2023年度の独立公認会計士事務所の選択を承認 | 適用することができます |
3. | 拘束力のない諮問投票により,私たちが任命した執行幹事の報酬を承認する | 適用することができます |
4. | La-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画の承認 | 適用することができます |
役員指名者
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著名人に抜擢される | 独立の | 役員.取締役 以来 | 主(または以前)の職業 | 委員会 |
エリカ·L·アレクサンダー | a | 2021 | マリオット国際会社グローバル運営首席グローバル官 | | C | N |
サラ·M·ガラゲル | a | 2016 | 元社長のラルフ·ローレン北米は 電子商取引 | | C | N |
ジェームズ·P·ハケット | a | 2021 | 前社長フォード·モーターズのCEOは | A | | |
ジャネット·E·コール | a | 2009 | ペッパーティン大学副学長兼名誉退職教授 | | C | N |
マイケル·T·ロートン* | a | 2013 | ドミノ·ピザの執行副社長兼最高財務官を務めた。 | A | | |
W·エレン·マッコロ | a | 2007 | Circle City Stores,Inc.元会長兼CEO | A | C | |
レベッカ·L·オグレディ | a | 2019 | 元首席営業官、電子商取引と消費者洞察力、汎用ミル | A | | |
ローレン·B·ピーターズ | a | 2016 | 元Foot Locker社執行副社長兼最高財務責任者総裁 | | | N |
メリンダ·D·ウェティントン | | 2021 | 私たちの社長とCEOは | | | |
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A | 監査?監査 | | 委員会議長 |
C | 報酬と人材監督 | * | 取締役会議長 |
N | 指名と統治 | | |
会社の管理が明るい
私たちの取締役会は、長期株主価値の駆動力として強力なコーポレート·ガバナンスに取り組んでいます。当社の重要なコーポレートガバナンス実践に関するより多くの情報は、以下のように、本依頼書を参照してください
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7 | 年度役員選挙 | 19 | 取締役会と委員会の年間自己評価 |
7 | 無競争選挙の多数投票/役員辞任政策 | 20 | 役員過積載政策が打ち出された |
7, 17 | 役員指名者9社のうち8社が独立している | 20 | 反裁定期間保証と反質抵当政策が適切である |
8, 67 | 1種類の株には1株につき1票の投票権がある | 20 | 強力株式持株ガイドライン |
17 | 取締役会独立非執行議長 | 22 | 独立役員で構成されたすべての取締役会委員会 |
20 | 独立役員の定期執行会議 | — | まだ何の毒丸も採用していない |
戦略、財務、運営の重点
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私たちの目標は |
私たちは快適さがもたらす変革の力を信じている。私たちの快適性に関する専門知識を利用して、最適な消費者体験を提供し、最高の品質の製品を創造し、私たちの従業員が部屋、住宅、コミュニティを変えることができ、世界の家庭業界をリードすることを目標としています。 |
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私たちの世紀のビジョンは |
2022年度に、私たちは転換にたゆまず集中している。我々は、利益成長の戦略ビジョンを策定し、実施し始め、2027年の会社設立100周年を展望している。家具業界の販売増加を超えて、2桁の長期運営利益率を同時に実現することを目標としています。 |
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の収入 | GAAP営業収入は | 非GAAP営業収入は |
$2.4B | $206.8M | $190.6M |
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2021年度より36%増加(または2022年度第53週を33%に調整) | 2021年度比51%増 | 2021年度より22%増加 |
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GAAP希釈後の1株当たり収益 | 非GAAP希釈後の1株当たり収益は | 株式買い戻しと配当で株主に返還された金額 |
$3.39 | $3.11 | $118.4 M |
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2021年度の2.30ドルに比べて47%増加 | 2021年度の2.62ドルに比べて19%増加 | 2021年度より95%増加 |
非GAAP財務指標に関する情報は、非GAAP財務指標と最も直接比較可能なGAAP財務指標の入金を含み、本依頼書付録Bを参照されたい。
たゆまずモデルチェンジと長期成長に注目しながら、挑戦に満ちた外部環境の中で敏捷性を推進する
私たちが2022年度を開始する時、唯一決定されたのは不確実性だ。このような挑戦的な外部環境の中で、私たちは長期的な成長を達成するために、私たちの会社を改造することにたゆまず集中することを選択した。広範な戦略評価を経て、私たちは私たちの世紀ビジョンを打ち出し、家具業界の販売増加を超えて、同時に2桁の長期運営利益率を実現することに集中した。
企業を長期的にモデルチェンジするとともに、2022年度までに企業全体で一連の増強を行い、敏捷性を推進し、生産能力を効率的に向上させた。私たちの経験豊富なチームの重要なリーダーシップを増やし、他の業界の専門知識を利用して業務に新たな視点をもたらすほか、メキシコに複数の新施設を設立することで北米事業を拡大することを含め、サプライチェーン全体の構造改革を行いました。また、工場内の流れを変え、より良い製品の組み合わせで生産量を最大限に向上させ、複数地域のサプライヤー基盤を拡大することで調達戦略を変更し、戦略的に在庫を管理し、将来の部品停止や中断を防止した。
疫病の持続、サプライチェーンの中断、マクロ経済の不確定性のため、私たちは挑戦に満ちた1年を経験したが、24億ドルの売上高で2022年度を終了し、株式買い戻しと配当を通じて株主に1兆184億ドルを返還した。私たちのすべての業務部門の記録的な需要に加え、外部環境の持続的な挑戦と不確実性に加えて、柔軟な方法で私たちの業務を管理することが求められています。私たちは依然として最高レベルの柔軟性と精度で私たちの世紀ビジョンを実行することに集中して、私たちの95年の実力と成功に基づいてさらに努力し、私たちの強力な貸借対照表を利用して戦略投資を行い、私たちのブランドを強化し、私たちの業務を発展させ、需要を推進します。私たちが直面しているマクロ経済環境は引き続き挑戦的であるにもかかわらず。
役員報酬が明るい
役員報酬方法
私たちの役員報酬計画は
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a | 業績別に支払う | a | 株主総見返りの奨励 |
a | 大量の持分が必要だ | a | 市場競争力のある機会を提供する |
a | 業務戦略をサポートする | a | 管理コスト |
“役員報酬実践概要”
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私たちがしているのは | |
a | 業績に応じた報酬の支払い-当社の役員報酬計画は、固定報酬ではなく変動報酬を強調します。ほとんどの幹部の目標年収にはリスクがあり、私たちの財務や株式表現に関連している | |
a | 幹部の持株指導方針の遵守を確立し監督する−われわれの持株への期待はさらに幹部の利益をわれわれの株主の利益と一致させる | |
a | 長期業績株奨励に相対総株主報酬を使用する | |
a | 業績補償退職計画に対する会社の貢献を要求するのは会社の業績によって決定される | |
a | 不適切なリスクを低減する-潜在的なインセンティブ支払いに最高上限を設定し、パフォーマンスベースの報酬の回収政策を策定した | |
a | 独立役員のみを取締役会の報酬と人材監督委員会に任命します | |
a | 報酬と人材監督委員会は独立した報酬コンサルタントを招いて役員報酬案の設計と審査に協力します | |
a | 二重トリガー制御権を用いて離職協定を変更することを含む、市場慣行と一致するための解散費と統制権変更手配を提供する | |
a | 役員と役員のヘッジ·質抵当·空売りを禁ずる | |
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私たちがしないこと | |
û | 雇用協定を提供しない | |
û | コントロールの変更で消費税総額を増加させてはいけない | |
û | 株主の許可なしにオプションを再定価してはいけない | |
û | 稼いでいない業績ベースの株や単位を配当しない | |
û | 支配権が変化したときに株式ベースの報酬を単一にトリガすることはありません | |
û | 余分な手当を提供しないでください | |
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業績別に支払う
以下に示すように,我々のCEOの目標直接報酬総額の大部分と,我々の他の指名された役員の平均報酬は,業績に基づいており,リスクがある
カタログ
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取締役会と会社の管理問題 | 7 |
アドバイス1:役員を選挙する | 7 |
役員指名者資格 | 8 |
役員指名者 | 10 |
会社の管理 | 17 |
管理局管轄下の委員会 | 22 |
役員報酬 | 24 |
監査事項 | 26 |
アドバイス2:独立公認会計士事務所の選択を承認 | 26 |
監査委員会報告書 | 26 |
監査その他の費用 | 27 |
政策と手続きを事前承認する | 27 |
賠償の件 | 28 |
提案3:私たちが任命された役員の報酬を承認する諮問決議 | 28 |
報酬と人材監督委員会報告書 | 28 |
報酬問題の検討と分析 | 29 |
役員報酬表 | 46 |
CEO報酬比率 | 56 |
提案4:La-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画の承認 | 57 |
証券所有権 | 65 |
役員と上級管理者の安全所有権 | 65 |
5%が所有権の保証を受ける | 66 |
その他の情報 | 67 |
付録A | A-1 |
付録B | B-1 |
取締役会と会社
統治事項
アドバイス1:役員を選挙する
取締役会は9人の取締役有名人を指名し、彼らの年間任期は次の年度株主総会で満了する。各取締役の任期は、彼または彼女の後継者が当選して資格を得るまで、または取締役が早期に辞任または罷免されるまでである。我々の取締役会には現在11人の取締役がおり,そのうちの2人の現取締役H.George Levy博士とNido R.Qubein博士が年次総会時に取締役会を退職することは,我々の会社管理ガイドラインにおける取締役退職年齢に関する政策と一致している.取締役会は取締役会の人数を11名から9名に減らし、株主総会から発効すると予想している。依頼書の投票者数は指定された被著名人を超えてはいけない。取締役会はすでに指名及び管治委員会の提案に基づいて、残りの9人の現取締役を株主総会の選挙に指名することを決定した。また、取締役会は、我々の戦略を推進するために、より多くの専門知識と新たな視点を求めることに取り組んでいる。今回取締役に指名された9社は、それぞれ
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エリカ·L·アレクサンダー | ジャネット·E·コール | レベッカ·L·オグレディ |
サラ·M·ガラゲル | マイケル·T·ロートン | ローレン·B·ピーターズ |
ジェームズ·P·ハケット | W·エレン·マッコロ | メリンダ·D·ウェティントン |
どの取締役もこの依頼書に出席することに同意し、当選後に在任することに同意した。アレクサンダーさんは2021年10月25日に取締役会から取締役の最高経営責任者に任命され、第三者ハンティング会社によって取締役の潜在的候補に決定された。監査委員会の資格に適合する可能な候補者を決定するために第三者検索会社を招聘し、これらの候補者を選別した。アレクサンダーさんは私たちの指名と統治委員会によって役員候補に選ばれ、その委員会は彼女を取締役会のメンバーに推薦した。取締役の被著名人が立候補できなければ、取締役会は被選任取締役の数を減らすことができ、被著名人に代わることを選択することもできる。代替被著名人が選択された場合,委任状保持者は,被著名人に代わるエージェントを代表する制限の下で株を投票することができる.
ミシガン州の法律によると、役員は会議で正式に指名された人の中から投票で選ばれ、9つのポストの各ポストが単独で投票される。最高票から第9位までの得票を獲得した取締役は、仲介人が投票しないことや許可を拒否することを含む、これらの被著名人の選挙のために投票された投票でなくても当選する。しかし、我々のコーポレート·ガバナンス基準によると、どの取締役も競争のない選挙で過半数の票を獲得していない場合は、投票通過直後に辞表を提出しなければならない。取締役が過半数票を獲得していないほか、取締役会は認証投票後90日以内に提出された辞任を受け入れるかどうかを決定し、会社は取締役会の決定を迅速に公開する。辞任の申し出を受けたことによる空きは、取締役会が私たちの付例に基づいて埋めることができます。
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a | 委員会はあなたがすべての人の選挙に賛成票を投じることを提案しました 本依頼書で指名された九社の取締役指名者のうち。 |
役員指名者資格
取締役会は、その指名と管理委員会を通じて行動し、私たちの現在、発展していく業務環境の中で、私たちの会社を効果的に監督するために、経験、技能、背景、その他の資格を共有する取締役を探しています。指名·統治委員会は、業務と私たちの業務戦略に関連する分野で大きな成果をあげた既存の記録のある取締役を探しています。取締役指名リストを決定する際には、委員会は取締役会の規模、および我々現取締役と取締役指名人選の経験、技能、その他の資格を審査します。
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経験、技能、資格 | これらの特性がどのように私たちの業務の特徴に適応するか |
| 指導経験 | 幹部指導経験を持つ役員は,彼らの役員や起業家としてのサービスから得られた経験から,価値のある知見を提供できると信じている。彼らは成熟した指導記録と複雑な組織に対する実際の理解を持ち、急速に変化するビジネス環境の中で戦略を制定し、有効なリスク管理、及び業界のトップクラスの業績を維持し、成長を推進する方法を持っている。 |
| 上場企業 取締役会の経験 | La-Z-Boyは最高基準のコーポレート·ガバナンスと道徳的ビジネス行動に取り組んでいる。他の上場企業の取締役会に勤めている取締役は、会社の管理とコンプライアンスのベストプラクティスをよく理解していると信じています。彼らはまた、取締役会の有効性の向上、取締役会の独立性の維持、有意義な後継計画の推進に関する見解を共有した。 |
| 金融 | Z-Boyの名声と成功は正確な財務報告と強力な財務監督にある程度依存する。そこで、監査委員会の財務専門家(米国証券取引委員会規則の定義に基づいて)と財務知識を知る取締役になる資格を求める。私たちはまたM&A経験のある役員を探して私たちの成長戦略を支持します。 |
| 技術と数字 | デジタル技術を理解し、電子商取引プラットフォームとデータ分析を支援する取締役は、私たちが新しい技術と分析を応用して、私たちの業務運営を転換し、顧客体験を強化する際に重要な洞察力を提供します。また,我々取締役のネットワークセキュリティ経験は,我々の取締役会のリスク管理責任に非常に重要である.情報技術の経験や専門知識は、私たちの業務目標の追求と実現を助けてくれます。 |
| 世界的な視点 | 国際的な製造·販売業務を持つ世界有数の住宅家具メーカーの一つとして、私たちの将来の成功は、アメリカ以外での私たちの業務をどのように管理し発展させるかにある程度かかっています。グローバルビジネスや国際経験を持つ役員は私たちの運営に貴重な視点を提供してくれます。 |
| 仕入·製造 | 私たちの競争が激しい業界では、調達と製造における革新と持続的な改善が鍵となる競争優位である。他の業界や会社から洞察力をもたらす取締役を持つことが私たちの成功の基礎です。 |
| 消費者マーケティング | 消費財市場とマーケティング知識を持つ取締役は、私たちのブランドの維持と向上、新しい市場と既存の市場の開発、私たちの成長戦略の実施に重要な見解を提供してくれました。 |
| 小売する | 小売運営とサービスを理解する役員は、伝統と 電子商取引市場ルートは、私たちの市場と私たちの小売顧客の需要をよりよく理解するのに役立ちます。 |
| 人的資本管理 | 人材管理はわが社の様々なレベルで重要であるが,高度管理者の後継計画にとっては特に重要である。人的資本管理と人材管理の経験を持つ取締役は,円滑な移行と適切な後継計画の確保,生産的かつ安全な作業環境の促進に重要である。この専門知識は,企業文化,多様性,包摂性,従業員敬業度に関するリスクや機会もカバーしており,これらすべての分野が長期株主価値の駆動力である。 |
| リスク管理 | リスク管理経験のある取締役は、取締役会が会社の企業リスク管理プロセスや会社が直面している主なリスクを監督する際に重要な知見を提供する。 |
次の表は,個々の役員指名者の主な経験,技能,その他の資質をまとめたものである。
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経験/スキル/経歴 | エリカ·アレクサンダー | サラ·ガラゲル | ジェームズ·ハケット | ジャネット·コール | マイケル·ロートン | エレン·マッコロ | レベッカ·オグレディ | ローレン·ピーターズ | メリンダ·ウェティントン |
| 指導経験 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
| 上場企業取締役会の経験 | | ● | ● | ● | ● | ● | | ● | |
| 金融 | | | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
| 技術と数字 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | | ● | ● |
| 世界的な視点 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
| 仕入·製造 | ● | ● | ● | | ● | ● | ● | | ● |
| 消費者マーケティング | ● | ● | | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
| 小売する | | ● | | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
| 人的資本管理 | ● | ● | ● | | ● | ● | ● | ● | ● |
| リスク管理 | ● | | ● | ● | ● | | ● | ● | ● |
役員指名者
以下にわが取締役の指名者に関するいくつかの情報を示す.別の説明がない限り、各取締役が指名された主な職業は少なくとも5年以内に同じである。
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エリカ·L·アレクサンダー | |
年齢:55歳 董事は2021年以来 委員会のメンバー: 報酬と人材監督 指名と統治 | 実行役: ·マリオット国際会社グローバル運営首席グローバル官(2021年1月現在) ·マリオット国際アメリカ首席宿泊サービス官(2015年7月~2020年12月) ·マリオット国際で様々な高級指導職を務めており、マリオット傘下のいくつかの最大のブランドを含む ·マリオット国際会社取締役会包容と社会影響委員会準メンバー(2020年現在) 他のリーダーの役割: ·アトランタ·マドロン商会実行委員会メンバー Alexanderさんの深い運営経験、持続可能な発展と人的資本管理の専門知識、及びブランド、消費者とそれの絶えず変化する需要に関する動態に対する鋭い理解は、彼女に私たちの取締役会のメンバーを務める資格がある。 |
| 指導経験 | | 技術と数字 | | 世界的な視点 | | 仕入·製造 |
| 消費者マーケティング | | 人的資本管理 | | リスク管理 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
サラ·M·ガラゲル | |
年齢:70歳 董事:2016年以来 委員会のメンバー: 報酬と人材監督 指名と統治 | 実行役: ·ケルウッド社女装部門レベッカ·テイラーの元執行議長(2014年8月から2015年8月まで) ·ラルフ·ローレン北米電子商取引会社の元社長で、ライフスタイルブランドの子会社(2007年~2013年) ·ラルフ·ローレン·メディア有限責任会社の元社長で、ライフスタイルブランドの子会社(2001年~2007年) ·上級副社長はバナナ共和国直売とGap Direct(国際服装、アクセサリー、パーソナルケア製品小売業者Gap,Inc.の部門)に勤めていた(1997年から2001年) ·雅芳製品会社(Avon Products,Inc.)(美容·関連製品の直売会社)、ビクトリアの秘密カタログ(Victoria‘s Secret Catalogue)(女性用下着および美容製品小売業者)、Lord&Taylor(小売百貨店チェーン店)など、複数の小売業者で高級管理職を務めていた 公共取締役会: ·他の上場企業取締役会:Abercrombie&Fitch Co.,Abercrombie&Fitch、Abercrombie Kys、Hollister、Gilly Hicksを含むグローバルライフスタイルブランドの組み合わせを持つ専門小売業者(2014年以降) 他のリーダーの役割: ·2018年9月からActionIQ,Inc.(クライアントデータプラットフォームサービス提供者)コンサルタント委員会のメンバーを務める ·2016年8月からFitforCommerceの実行コンサルタント(小売コンサルタント)を務める ガラゲルさんは消費者向けやファッション志向のブランドで豊富な小売経験を持ち、消費者向け小売分野で45年以上の経験を持ち、電子商取引小売分野で15年間のリーダー経験を持ち、取締役会のメンバーを務める資格がある。 |
| 指導経験 | | 上場企業取締役会の経験 | | 技術と数字 | | 世界的な視点 |
| 仕入·製造 | | 消費者マーケティング | | 小売する | | 人的資本管理 |
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ジェームズ·P·ハケット | |
年齢:67歳 董事は2021年以来 委員会のメンバー: 監査?監査 (議長を)指名·統治する | 実行役: ·元社長、自動車メーカーフォード自動車の最高経営責任者(2017年~2020年)兼特別顧問(2020年~2021年3月) ·フォードスマートモバイル有限責任会社(Ford Smart Mobility LLC)前会長、フォード自動車の新興モバイルサービス子会社(2016-2017) ·前ミシガン大学陸上種目臨時役員(2014年から2016年) ·元社長、オフィス家具会社Steelcase Inc.最高経営責任者(1994年から2014年) 公共取締役会: ·これまでの上場企業取締役会(過去5年間):自動車メーカーフォード自動車(Ford Motor Company)(2013-2016,2017-2020) 他のリーダーの役割: ·共済保険会社国営農場共済自動車会社取締役会メンバー(2021年3月より) ハクトさんは、上場企業2社の元CEOとして、革新的リーダーシップに関する長期的な記録を持っており、当社の取締役会に在籍する資格を持っています。彼は、複数の業界の消費者のニーズに常に変化しており、スマート自動車の技術やオープンオフィス空間環境への彼のリーダーシップに活躍し、オフィス家具業界で30年以上の経験を持ち、Hackettさんも取締役会のメンバーとして働く資格を持っています。 |
| 指導経験 | | 上場企業取締役会の経験 | | 金融 | | 技術と数字 |
| 世界的な視点 | | 仕入·製造 | | 人的資本管理 | | リスク管理 |
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ジャネット·E·コール | |
年齢:67歳 董事:2009年以来 委員会のメンバー: 報酬と人材監督 指名と統治 | 実行役: ·2016年からペッパーティン大学副学長を務める ·ブルームバーグ銀行(Bloomberg BNA)の技術会社買収後の前戦略コンサルタント(2014-2015) ·ペルディン大学法学部教授(1983~2013年)と名誉退職教授(2013年以降) ·技術知識管理会社Examify,Inc.の共同創業者と元首席戦略官は、2014年までブルームバーグ新聞社に買収された ·ペパーディンファー·パーマー創業·法律センター創業者兼元役員 ·ペパーティン大学法学部Laure Sudreau-Rippe寄贈教席の最初の所有者 ·証券法コンプライアンス、環境、社会とガバナンス問題、銀行法、会社ガバナンスと一般会社法分野の全国公認の著者、講師、コンサルタント ·テクノロジーX研究所の共同創業者(HRL研究所、LLCと)、他のいくつかのテクノロジー企業の創業者または共同創業者 ·コールさんは、カーネギーメロン大学ソフトウェア工学学院が発行したネットワークセキュリティ規制CERT証明書、ケンブリッジ大学破壊技術プロジェクトが発行した証明書、およびマサチューセッツ工科大学が発行した人工知能証明書を取得した。 公共取締役会: ·他の上場企業取締役会:AppFolio,Inc.,クラウドベースの企業管理ソフトウェアプロバイダ(2015年以降);Tilly‘s,Inc.,衣類、靴類、アクセサリー小売業者(2011年以降) ·前の上場企業取締役会(過去5年間):財産権保険提供者富達国家金融会社(Fidelity National Financial,Inc.)(2016-2018) カーさんは公共と非上場企業の取締役会でのサービス、そして彼女の法律実践と会社管理における技能と経験により、彼女に私たちの取締役会に勤務する資格を持たせた。また、彼女の技術会社およびネットワークセキュリティと技術認証の経験は、取締役会が私たちのネットワークセキュリティリスクを効果的に監督することを支持することができるようにした。 |
| 指導経験 | | 上場企業取締役会の経験 | | 金融 | | 技術と数字 |
| 世界的な視点 | | 消費者マーケティング | | 小売する | | リスク管理 |
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マイケル·T·ロートン | |
年齢:63歳 董事:2013年以来 取締役会議長 委員会のメンバー: 監査?監査 | 実行役: ·ピザチェーンドミノピザ社前執行副社長兼最高財務官総裁(2010年~2015年) ·Domino‘s Pizza、Inc.で上級管理職を務めていた: ·サプライチェーン·サービス部執行副総裁(2014年~2015年) ·臨時首席情報官(2011-2012年) ·国際執行副総裁(2004年~2011年) ·上級副総裁国際金融·管理 ·Gerber Products Companyで様々な財務や一般管理職を務めていた 公共取締役会: ·その他の上場企業取締役会:ユニバーサル社、世界有数のタバコ葉サプライヤー(2016年以降) ロートンさんは上場企業のチーフ財務官および有名ブランドの高級管理職の経験を務め、上場企業の取締役会での経験に加えて、私たちの取締役会に在籍する資格を持っています。彼はまたリスク管理と監督の面で豊富な経験を持っている。 |
| 指導経験 | | 上場企業取締役会の経験 | | 金融 | | 技術と数字 |
| 世界的な視点 | | 仕入·製造 | | 消費者マーケティング | | 小売する |
| 人的資本管理 | | リスク管理 | | | | |
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W·エレン·マッコロ | |
年齢:72歳 董事:2007年以来 委員会のメンバー: 監査?監査 報酬と人材監督 | 実行役: ·Circle City Stores,Inc.前会長(2002-2006)と最高経営責任者(2000-2006)は、消費電子製品、家庭向けオフィス製品、娯楽ソフトウェア、関連サービスの専門小売業者である 公共取締役会: ·他の上場企業取締役会:VF社、ブランドアパレル会社(2000年以来);特異タイヤゴム会社、タイヤメーカー(2007年以来) マッコロさんは、大規模な上場消費財企業の経験と、複数の上場企業の取締役会での彼のサービスをリードして、彼を私たちの取締役会に在籍させる資格を持っています。 |
| 指導経験 | | 上場企業取締役会の経験 | | 金融 | | 技術と数字 |
| 世界的な視点 | | 仕入·製造 | | 消費者マーケティング | | 小売する |
| 人的資本管理 | | | | | | |
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レベッカ·L·オグレディ | |
年齢:53歳 董事:2019年以来 委員会のメンバー: 監査?監査 報酬と人材監督(議長) | 実行役: ·元ユニバーサルハーゲンダッツの社長とグローバル食品会社汎用ミルの国際マーケティング、電子商取引、消費者洞察力の首席営業官(2014年から2016年) ·ユニバーサルミル傘下のYopait USAの元社長(2009年~2014年) ·1990年に汎用ミルに加入し、Yopait、Cheerios、Progresso、Betty Crockerを含む複数の部門やブランドでリーダーシップを担当 他のリーダーの役割: ·乳製品代替製品民間会社Ripple Foodsの取締役 ·取締役·報酬委員会議長、Tropicale Foods,Inc.,冷凍新奇製品の民間メーカーやディーラー ·光輪ブランドソリューション会社の取締役で、販売促進マーケティング製品民間会社 O‘Gradyさんのマーケティングの専門家と消費者を中心としたグローバル小売業者での電子商取引の経験は、私たちの取締役会に就く資格を持っています。彼女はまたリスク規制について豊富な経験を持っている。
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| 指導経験 | | 金融 | | 世界的な視点 | | 仕入·製造 |
| 消費者マーケティング | | 小売する | | 人的資本管理 | | リスク管理 |
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ローレン·B·ピーターズ | |
年齢:61歳 董事:2016年以来 委員会のメンバー: 監査(議長) 指名と統治 | 実行役: ·履物小売業者Foot Locker,Inc.の前執行副総裁兼最高財務官総裁(2011年から2021年) ·上級副社長、Foot Locker,Inc.戦略計画(2002年から2011年) ·Foot Locker,Inc.やRobinsons-Mayで様々な高度な財務管理職を務めており、MayはMayデパートの部門である ·元アーサー·Andersen&Company監査役 ·公認会計士 公共取締役会: ·その他の上場企業取締役会:Alcion plc、グローバルセキュリティ製品とソリューション提供者(2021年以来);Victoria‘s Secret&Co.,プライベート専門小売業者(2021年以降) ピーターズさんは消費者や世界の小売業者向けの豊富な財務と戦略計画経験と、複数の上場企業の取締役会でのサービスを提供し、彼女に私たちの取締役会に勤務する資格を持たせた。彼女はまたリスク規制について豊富な経験を持っている。 |
| 指導経験 | | 上場企業取締役会の経験 | | 金融 | | 技術と数字 |
| 世界的な視点 | | 消費者マーケティング | | 小売する | | 人的資本管理 |
| | リスク管理 | | | | | | |
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メリンダ·D·ウェティントン |
年齢:55歳 董事は2021年以来 委員会のメンバー: ありません | 実行役: ·社長とCEOは2021年4月以来 ·前副社長兼最高財務責任者(2018年~2021年4月) ·ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.の元首席財務官で、上場している医療情報技術ソリューション会社(2016-2017) ·元上級副社長、カフ食品グループ(現カフヘン社)首席財務官、消費財包装食品·飲料会社(2015年2月~2015年10月) 他のリーダーの役割: ·ミシガン州モンロー市キリスト教青年会の取締役会メンバー ·オハイオ州立大学フィッシャービジネススクール院長諮問委員会のメンバー ウェティントンさんは多くの上場会社で30年以上の指導経験を持っており、広範な消費財の専門知識と運営と財務方面で公認された能力、彼女の豊富なリスク管理と人的資本管理経験、及び彼女の国際視野を含み、彼女に私たちの取締役会に勤務する資格を持たせた。私たちのCEOやこれまでのCEOとして、彼女は会社の業務や財務パフォーマンスに対する独自の見解を取締役会と共有することができた。 |
| | 指導経験 | | 金融 | | 技術と数字 | | 世界的な視点 |
| | 仕入·製造 | | 消費者マーケティング | | 小売する | | 人的資本管理 |
| | リスク管理 | | | | | | |
会社の管理
概要
我々の取締役会は、会社の戦略的成長計画を推進し、長期的に株主価値を向上させるための良好なガバナンス実践に取り組んでいるとともに、当社の従業員、顧客、サプライヤー、私たちが影響するコミュニティを含む他の利害関係者の利益も考慮している。
取締役会は、我々の運営に最も影響を与える戦略的方向とキー会社政策を含む会社の業績を監督する。監督責任を履行する際には、取締役会は総裁および最高経営責任者(“CEO”)の表現を評価し、私たちの戦略計画、私たちの対照計画の表現、および経営陣の会社リスクの評価と救済を監督する。戦略計画過程の一部として、取締役会は会社の資本分配計画及び研究と製品開発、情報技術と従業員発展への投資を審査し、会社の長期成長を促進することに重点を置いている。取締役会は、それらが効果的であることを確実にし、適切な時に変更するために、私たちの管理方法と手続きを定期的に検討する。それはまた、持続可能な成長への関心を奨励し、特に私たちの財務諸表および開示の面で、最高レベルの道徳的および誠実さを維持することを保証するために、会社の文化を監視する。
役員は自主独立している
私たちの取締役会は取締役の独立という理念を強く支持しています。ニューヨーク証券取引所の上場基準と一致して、私たちの会社管理基準は私たちのほとんどの取締役が独立していることを要求して、各取締役会委員会のメンバーを独立取締役に制限します。私たちの取締役会は毎年、取締役が私たちの会社、私たちの経営陣、あるいは私たちの他の取締役と実質的な関係にあるかどうかを審査し、決定し、取締役の独立性を阻害します。ニューヨーク証券取引所の上場基準と当社の会社の管理基準によると、我々の取締役会は、ホイッティントン氏を除いて、現在の取締役のいずれもが独立していることを決定した:Alexanderさん、ガラゲルさん、Hackettさん、Kerrさん、Lawtonさん、Levy博士、McColloughさん、O‘Gradyさん、Petersさん、Qubein博士。ウェティントンさん、私たちの総裁兼最高経営責任者は、どの取締役会委員会にも勤めていません。
指導構造
取締役会は、すべての関連事実および状況に基づいて、私たちの指導構造、および取締役会長(“議長”)および行政総裁の役割を合併または分離するかどうかを時々評価します。取締役会は、関連する事実や状況に基づいて、私たちの内部業務計画の要求や外部ビジネス環境を含めて、当時会社と私たちの株主の利益に最も合っていたと考えるリーダー構造を決定しました。2023年度初めには、取締役の独立責任者マイケル·ロートンが非執行理事長となり、メリンダ·ホイッティントンが社長兼CEO兼取締役会のメンバーを務めた。わが社には、当時の会社やわが株主の利益に最大限に奉仕するためにそのリーダーシップを調整した歴史があり、適切な状況で継続していく予定です。
我々の定款及びコーポレートガバナンス準則は、会長が委員会議長及び最高経営責任者と協力し、すべての株主会議及び取締役会会議の議事日程を策定し、会議を主宰することを規定している。
取締役会リスク監督
私たちの取締役会はリスク監督を担当し、私たちの経営陣は会社リスクの日常評価、モニタリング、緩和を担当しています。
取締役会監督
リスクを警戒的に監視することを確保するために、監査委員会は、企業リスク管理過程と重大なリスクに対する直接監督を維持しなければならないと考えており、これらのリスクは、ネットワークセキュリティリスク、戦略と業務リスク、名声、ブランドと法律リスク、および環境と持続可能なリスクを含む。私たちの取締役会は企業全体で公開的なコミュニケーションと適切なアップグレードリスク報告を奨励する。取締役会は毎年管理層の企業リスク管理プロセスを審査し、取締役会に重大なリスクとリスク緩和戦略を理解させることを目的としている。監査委員会の戦略計画審査に合わせて、経営陣は戦略計画に直接関連するリスクと新たなリスクと新たなリスクを明らかにした。
取締役会は企業リスク管理プロセスを監督する。会社の企業リスク管理プロセスは主要業務と機能担当者を参加させ、会社が直面している主要なリスクを確定する。主要なリスクを評価するほか、経営陣はこのようなリスクを緩和し、監視する方法を決定する。会社行政指導部は,少なくとも毎年取締役会全員とともに企業リスク管理過程で発見された主要リスクと,それなどのリスクを軽減するための手順を審査している。これらの明らかにされたリスクを管理するすべての業務·機能指導者は、定期的に監査委員会とこれらのリスクの変化と緩和計画を評価することを検討している。
取締役会はネットワークセキュリティと情報セキュリティリスクを監視している。ネットワークセキュリティリスクについて、同社の
首席情報官は年に少なくとも3回、ネットワークセキュリティと情報セキュリティリスクを直接取締役会に報告し、取締役会会議に出席し、取締役会とネットワークセキュリティと情報セキュリティ事項を討論する。
取締役会は環境と持続可能性の危険を監視する。環境と持続可能な開発リスクを監督する一部として,取締役会は会社の持続可能な発展路線図を策定する上で直接の役割を果たし,純ゼロエミッション目標を追求する意思決定に不可欠な役割を果たしている。私たちの持続可能な開発と環境健康安全副総裁は定期的に取締役会に環境と持続可能な発展の進展とリスクを報告し、私たちの首席コンプライアンス官は定期的に取締役会と監査委員会に関連するコンプライアンス事項とリスクを報告する。
委員会監督
監査委員会は適切な常設委員会がそれぞれの義務の範囲内のいくつかのリスクを監視することを許可した。指名と管理委員会は、任意の新たに発生するリスクを含む、取締役会または適切な常設委員会がすべてのリスクを監視することを確保する。各委員会は定期的に検討し、そのそれぞれのリスクカテゴリを取締役会に報告する。通年、我々の取締役会や取締役会委員会は、会社が直面する様々なリスクを審査·検討し、特に新たな運営や戦略的取り組みに注目している。
報酬と人的資本管理リスク
給与と人材監督委員会は、その独立した給与コンサルタントの協力の下、会社の報酬政策とやり方について、役員を含む従業員が発生するリスクを審査した。このような審査に基づき、給与や人材監督委員会は、これらのリスクが会社に実質的な悪影響を及ぼす可能性は低いと結論した。また、会社首席人材資源官は、給与·人材監督委員会に人的資本管理事項やリスクを報告する。
役員精選
私たちの指名·統治委員会は、現在と予想されている取締役会の空きを埋めるために、取締役会に取締役の候補者を推薦する責任がある。この委員会は、委員会自体の推薦、他の取締役会メンバー、管理職、株主、または他の外部源(専門募集会社を含む)の推薦から潜在的な候補者を決定し、評価する。株主は、当社定款の規定により、年次株主総会で取締役の被著名人を推薦して選挙に参加することができ、本委託書第69ページはこれについてより詳細に記述することができる。我々のコーポレートガバナンス指針は、株主から提出されたこのようなすべての取締役が著名人に推薦されることを規定しており、指名と管理委員会に注意を呼びかけなければならない。指名された候補者を評価する際には、委員会は彼らの履歴書を審査し、推薦状を獲得し、個人面接を行うことができる。
我々の企業管理指針によると、委員会が考慮する要素は、取締役会の現在及び未来の特定の技能に対する需要、及び候補者の誠実さ、独立性、リーダーシップ、重大な成果、道徳的名声、合理的な判断及び管理層に洞察力のある意見を提供する能力、及び取締役会に適切な時間約束を行う能力を含む。私たちは、当社のガバナンス基準が述べたように、正式な多様化政策を持っていませんが、取締役会は、多様化が高い運用取締役会を作るのに役立つと信じています。取締役会は、9人の取締役候補が反映しているように、性別、人種、民族、文化、経験、専門知識、技能、背景、その他の特徴を反映して、会社の変化の需要を満たすように、関連する特徴の多様な組み合わせを反映するように努力している
取締役会の更新と任期
私たちの指名と管理委員会は、指名と選挙を通じて取締役会に新しい考え、新しい視点、新しい技能の新しい取締役をもたらし、取締役会のメリットを絶えず更新できると信じている。取締役が著名人を選出する際に、指名と管理委員会は取締役茶菓と機関記憶の需要をトレードオフし、取締役会非従業員メンバーの平均任期をその取締役会構成の全体評価の一部とする。それは異なるレベルの任期と経験の適切な組み合わせがリスクを下げるのに役立つと思う。
我々の指名·統治委員会は、適切かつ熟慮した取締役会更新による取締役任期のバランスを図ることを求めており、現在取締役の任期に絶対任期制限を設定することが適切であるとは考えていない。長期にわたって取締役会に在任してきた取締役は、彼らが我々の歴史、政策、目標に対する経験や理解に基づいて、会社の運営や将来について貴重な見解を提供することができる。株主周年大会で再選に立候補した当社取締役会非従業員メンバーの平均任期(彼らの現在の任期を通過)は約6.1年である。
後任計画
私たちの取締役会は、CEOおよび他の実行管理層メンバーの潜在的な後継者を決定、評価、選択するために、効率的な計画プロセスに取り組んでいます。最高経営責任者及び最高経営責任者幹事は、定期的に取締役会にキーパーソンの重大な変動の最新状況を提供し、少なくとも毎年取締役会に経営陣後継計画の実行を審査する。すべての役員たちはどの経営陣のメンバーにも完全に、開放的に接触することができる。経営陣の上級メンバーは定期的に取締役会や委員会会議で発言するように招待され、非公式な状況で取締役と面会し、役員に役員のスキルや品格をより全面的に理解させる。取締役会は、必要に応じて会社の応急管理後任計画を定期的に審査·改訂し、最高経営者が突然亡くなったり、仕事能力を失ったりしたときに特定の個人がとるべき行動を詳しく説明している。
取締役会の自己評価過程
我々の企業管理指導の要求に基づいて、取締役会は毎年その表現と効果に対して自己評価を行っている。また、取締役会各常設委員会は毎年その業績と効果を自己評価し、取締役会と評価結果を検討している。自己評価プログラムの目的は、会社の業務及び財務業績及びその会社管理に対する取締役会及び委員会の監督の有効性をどのように向上させるかを決定することである。自己評価プロセスの一部として、各取締役は、理事長(適用すれば、取締役を指導することができる)及び委員会議長の表現を含む取締役会及び彼らがサービスする委員会の有効性に対するフィードバックを提供するために、指名及び統治委員会が作成した書面アンケートを完了する。取締役会が長期的な株主価値の創出に取り組んでいることから、各取締役会や委員会の自己評価アンケートは、株主価値を創出するテーマで始まっている。取締役会自己評価アンケートはまた、会社の戦略計画、管理業績と後継計画、リスク管理、多様性、包括性と帰属感への努力の監督、道徳とコンプライアンス計画、持続可能な努力と情報安全、および取締役会の構成、構造と有効性を含むテーマをカバーしている。
関係者取引
私たちのビジネス行動基準は、私たちのすべての従業員、役員、および役員に適用され、任意の潜在的な利益衝突を回避または完全に開示することを要求します。毎年、私たちは私たちの役員と幹部に彼らまたは彼らの直系親族と会社との間のいかなる取引も開示することを要求します。監査委員会は、任意の報告書の取締役または役員に関する取引を審査し、適切な行動をとる。2022年度の開始以来、私たちのビジネス行動基準によると、関連者取引が承認または承認される必要はありません。
持株基準
私たちは、私たちの指導部の利益が私たちの株主の利益と一致するように、私たちの会長、役員、執行管理層が大量の株式を保有することを奨励します。我々は,各非従業員取締役にその年間現金留保金の倍数に相当するLa−Z−Boy持分を持つことを求める持分ガイドラインを構築した。私たちの最高経営責任者や他の近地天体は、それぞれの基本給の倍数に相当するLa-Z-Boy株を持っていなければならない。
私たちの会長、役員、任命された役員の現在の持分指導値は以下の通りです
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指導値 (給与倍率または年間現金事前招聘金) |
取締役会議長 | 5x |
非従業員取締役 | 5x |
社長と最高経営責任者 | 5x |
その他近地天体 | 3x |
基準に適合するか否かを決定する際には、直接所有する株式、家族信託または適格退職計画が保有する株式、業績達成中または支払われていない業績ベースの株式、および制限株式報酬を含む。しかし、私たちは株式オプション(既得でも非既得でも)または稼いでいない業績ベースの株を含まない。
非従業員取締役は取締役会メンバーに選出されてから5年以内にこの所有権レベルに達するように要求されている。2022年4月30日現在、私たちのすべての取締役会に5年以上在任している取締役は、持分ガイドラインを満たすために当社の十分な株式を保有しています。近地天体は、基準を遵守するか、基準を増加させた後、約5年以内にこの所有権レベルに到達しなければならない。2022年4月30日まで、私たちのすべての近地天体は株式ガイドラインを満たすために十分な会社の株式を持っているか、あるいは五年の過渡期内にあります。
ヘッジと質保証を禁止する
私たちは取締役、高級管理者、あるいは従業員が私たちの株をヘッジしたり、短期投機取引に従事したりすることを禁止します。空売り、見下げと下落オプション取引、保証金購入を含みます。
会議と出席
2022年度に、私たちの取締役会は5回の会議を開催した。各取締役会会議において、非従業員取締役は、管理層が出席することなく実行会議を開催し、独立、非執行議長又は首席取締役が司会する。2022年度には、我々の各取締役は、取締役がサービスする取締役会および委員会会議の少なくとも75%に出席している。全取締役が2021年株主総会に出席し,会社管理指針に記載されている政策に基づき,すべての留任取締役がこの年次総会に参加することを期待している。
我々の企業管理指導規定は、上場会社の取締役会以外に、上場会社が指名行政人員(或いは同等のポストに就く)の取締役を兼任し、指名及び管理委員会の許可を得た以外、1つの上場会社の複数の取締役会に勤めてはならないと規定している。上場企業の取締役会を除いて、他の取締役は、指名及び管理委員会の承認を得ない限り、3つ以上の取締役会に在任してはならない。会社監査委員会を除いて、会社監査委員会に在任している取締役は、指名及び管理委員会の承認を受けない限り、2つ以上の上場企業監査委員会に在任してはならない
企業管理指導及び商業行為規則
その会社は私たちのすべての従業員、幹部、役員に適用されるビジネス行動基準を採択した。当社のコーポレートガバナンス基準およびビジネス行動基準およびその他の重要なガバナンスファイルは、当社のサイトhttp://investors.la-z-ball.comの“コーポレート·ガバナンス”の下で見つけることができます
持続可能性
報道
私たちは私たちの株主に持続可能な開発に関するガバナンスと業績に関する重要な情報を提供するために努力しています。比較可能な情報を提供するために、持続可能な開発会計基準委員会(“SASB”)建築製品及び家具基準を使用して、私たちの業務運営の環境及び社会的影響に責任を負うことができる枠組みを採用した。また、私たちの将来の報告書を気候関連財務開示タスクフォース(TCFD)が策定した気候に対する提案と一致させるために努力している。私たちの気候雄心は2050年までに純ゼロ排出を実現することであり、主流の気候科学やパリ協定の枠組みと一致している。2021年には、科学に基づく目標イニシアティブ(SBTI)に参加し、科学に基づく脱炭素目標の策定を約束し、2023年にこれらの目標を公表する予定です。
我々は最近、最初のLa-Z-Boy環境、社会、およびガバナンス(“ESG”)報告書を発表した。私たちのウェブサイトhttp://investors.la-z-ball.comにアクセスして、私たちの報告書を読んで、私たちのESGイニシアティブと影響に関するより多くの情報を知るように招待します。
ハイライト
2021年の例年、私たちは持続可能な開発目標の3つの柱の面で著しい進展を遂げた:持続可能な設計、持続可能な地球、持続可能な文化。
持続可能な開発設計
·私たちの木材の74%以上が再生可能な農園栽培源から来ています。
·家具会社の持続可能な開発イニシアティブの進展を示すために、国家野生動物連合会および持続可能な家具委員会が開始したイニシアティブである木質家具スコアカードで高得点を得る。
·GREENGUARD金メダル認証を受賞し、我々の製品が低揮発性有機化合物(“VOC”)排出の厳しい基準に適合していることを証明しました
·当社が生産したすべての製品の構成要素に組み込まれることを確実にするための仕入先組み入れ計画を確立しました。
持続可能な地球
·SBTIに加入し、2050年までに純ゼロ排出を実現。
·現在の米国年間エネルギー消費総額の90%以上の炭素足跡問題の解決を支援するための仮想電気購入協定(VPPA)に署名した。VPPAは2021年にAEP Energy Partnersと実行され,テキサス州の風力発電場からクリーンエネルギーを調達することを目的としている。
·TCFDの指導と一致した物理的および政策的リスク評価を完了し、我々のScope 3排出を評価し、私たちの足跡をよりよく知ることができた
·米国の既存の廃棄物ゼロからゴミ埋立までの8つの施設を維持する。
永遠の文化
·CEOが多様性と包括的な行動を促進する約束に署名し、その中で多様化、包摂性、信頼環境を育成する具体的な行動について概説した。
·国家安全委員会に認められ、わが社の歴史上100以上のセキュリティパフォーマンスとリーダーシップ賞を受賞した
·北米のいくつかの地点で現場新冠肺炎ワクチン接種診療所を開催し、メキシコ代表工業部門とその従業員の組織Canactraの承認を得た。
株主参加度
我々は,株主と透明かつ積極的な接触を行い,我々の観点を共有し,共通興味のある問題について株主から貴重な知見とフィードバックを得ることに取り組んでいる.私たちの株主参加は通年の過程であり、私たちの会長、首席取締役(適用されれば)、執行管理層、および私たちの投資家関係、会社管理、環境、役員報酬チームのメンバーに関連する可能性があります。通年、私たちは機関投資家やアナリストと会い、私たちの観点を教えて共有し、私たちの業績へのフィードバックを求めています。これは投資家と産業会議と他の年間のグループ会議とマンツーマン会議に参加することを含む。また,代理シーズン期間とそれ以外で行われる電話会議を通して,我々の主要株主のコーポレートガバナンスチームと接触している.2022年度には、私たちの11人の大株主を招き、会社が発行された普通株の40%以上を占め、各種の戦略とその他の事項について、会社の戦略と業績、取締役会の多様性と茶点、役員報酬とESG優先事項、例えば人的資本管理、持続可能な発展計画、監督と業績、および会社管理実践を含む様々な戦略とその他の事項について接触した。会社が株主から受け取ったフィードバックは定期的に取締役会とその委員会に報告し、取締役会の会社戦略、運営、管理実践、役員報酬計画と持続可能な発展措置に対する監督の審議に情報を提供する。役員報酬問題における株主参加度のさらなる議論については、32ページの報酬発言権投票および株主参加度を参照されたい。
役員とのコミュニケーション
株主を含む利害関係側は、ミシシッピ州メンロ市La-Z-Boy Drive Oneに位置する吾などの会社秘書に、吾などの取締役会、議長または首席取締役(例えば、適用される)または他の指定された取締役会メンバーまたは委員会とコミュニケーションまたは推薦を提供し、通信または推薦の予期された受信者または受信者を手紙で指定することができる。会社の秘書は、受信したすべての通信をレビューおよび編集し、任意の冗長または重複した通信の要約を提供し、それらを指定された受信者の取締役または取締役に転送する。関係取締役会社、取締役又は委員会の要求に応じて、完全なコミュニケーション材料を提供する。
管理局管轄下の委員会
取締役会には3つの常設委員会がある:監査委員会、報酬と人材監督委員会、そして指名と管理委員会。すべての委員会は独立した役員だけで構成されている。各委員会は定款(http://investors.la-z-ball.comの“会社管理”の下で見つけることができる)によって運営され、独立顧問と顧問を招聘することができ、費用は会社が負担し、委員会がその職責を履行することを支援することができる。ロートンさんは、私たちの独立した非実行委員長であり、通常、他の委員会の会議に出席する監査委員会に勤めています。各委員会の現職メンバーと議長は次の表を参照します。
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名前.名前 | 監査?監査 | 報酬と人材監督 | 指名する 管理しています |
エリカ·L·アレクサンダー | | | |
サラ·M·ガラゲル | | | |
ジェームズ·P·ハケット | | | (議長) |
ジャネット·E·コール | | | |
マイケル·ロートン(議長) | | | |
Hジョージ·リヴィ医学博士 | | | |
W·エレン·マッコロ | | | |
レベッカ·L·オグレディ | | (議長) | |
ローレン·B·ピーターズ | (議長) | | |
ニード·R·キイン博士 | | | |
メリンダ·D·ウェティントン | | | |
監査委員会
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メンバー:ローレン·ピーターズ(議長) ジェームズ·P·ハケット マイケル·T·ロートン W·エレン·マッコロ レベッカ·L·オグレディ 2022年度会議:9 独立性:委員会のすべてのメンバーは独立していて、財務を知っています 監査委員会財務専門家:どの委員も米国証券取引委員会が定義した“監査委員会財務専門家” | 主なリスク監視と他の義務: ·財務報告の流れ ·道徳やコンプライアンスに関する事項 ·法律と規制のコンプライアンス ·内部および外部監査機能の有効性 ·独立公認会計士事務所を選択して監督する |
監査委員会は、会社独立公認会計士事務所の独立性を監督し、会社と会社との関係の書面声明を毎年要求·審査し、当社を用いた非監査業務を審査·制限する。委員会は私たちの監査に割り当てられた職員を検討し、主要なパートナーが少なくとも5年ごとに交代することを確実にする。委員会は、経営陣と私たちの独立公認会計士事務所と、財務報告の内部統制の質と十分性について議論します。
報告:監査委員会の報告は、本委託書26ページから述べられる。
報酬と人材監督委員会
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メンバー:レベッカ·L·オグレディ(議長) エリカ·L·アレクサンダー サラ·M·ガラゲル ジャネット·E·コール W·エレン·マッコロ Hジョージ·リヴィ医学博士 ニード·R·キイン博士 2022年度会議:4 独立性:委員会の各メンバーは独立している;すべての人は取締役以外の人であり、1934年に改正された“国内税法”と証券取引法の目的によって定義された“非従業員取締役” | 主なリスク監視と他の義務: ·幹事の報酬を実行する ·役員と上級管理職の奨励的報酬計画 ·役員持分と現金報酬計画 ·取締役会とともに、CEOの業績を評価する ·後任計画、人材管理、従業員敬業度、多様性、包括性、帰属感を含む人的資本管理 |
給与·人材監督委員会は、外部給与コンサルタントから役員報酬問題に関する相談意見を受けた。この委員会は毎年、その独立した報酬コンサルタントの独立性を検討し、その独立した報酬コンサルタントFW Cookが独立していることを決定し、彼らが委員会のために行った仕事はいかなる利益衝突も引き起こさない。
報告書:給与と人材監督委員会の報告書は、本依頼書28ページに掲載されている。
指名と統治委員会
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メンバー:ジェームズ·P·ハケット(議長) エリカ·L·アレクサンダー サラ·M·ガラゲル ジャネット·E·コール Hジョージ·リヴィ医学博士 ローレン·B·ピーターズ ニード·R·キイン博士 2022年度会議:4 独立性:委員会の各メンバーは独立している | 主なリスク監視と他の義務: ·取締役会管理のやり方 ·役員候補の確定と評価 ·連合委員会とともに、企業リスク管理プロセスを展開 |
指名と管理委員会は一般会社の管理問題について提案し、取締役会及びその委員会の規模、構造と構成を含む。この委員会はまた、すべてのリスクが取締役会または適切な常設委員会によって監察されることを確保するために取締役会に協力している。我々のリスク監視プロセスのさらなる議論については、上記の“リスク監督”を参照されたい。
役員報酬
私たちの非従業員役員だけが取締役会に在任して報酬を得た。非従業員役員報酬は、報酬と人材監督委員会の提案を考慮して取締役会が決定した。2021年2月、委員会は、同業者会社との持続的な一貫性および健全な管理慣行を評価するために、独立した報酬コンサルタントフレデリック·W·クック社に取締役報酬計画を独立的に評価することを要求した。このような評価と給与と人材監督委員会の提案に基づいて、取締役会は2022年度の取締役非従業員の給与にいかなる変動もしておらず、以下に議論する会長の招聘を許可しただけである。
2022年度において、我々非従業員取締役の報酬は、以下に示すように、現金と制限株式単位(“RSU”)の組み合わせである。
会長は留任:2022年度には、同社との間の移行合意に基づき、さんを非執行議長に務めた。社長を務めている間、会社の非従業員役員に提供された年間給与のほか、ダローは毎年10万ドルの追加現金前払い金を獲得した。
首席取締役現金プリペイド金:2022年度に独立した取締役を率いる私たちの顧客には、30,000ドルの現金プリペイド金が追加提供されます。
年間現金予約:非役員従業員一人当たり、毎年現金85,000ドルを保留しています。
委員会の議長現金予約:私たちの監査、報酬、人材監督、そして指名と管理委員会議長のための追加の現金予約はそれぞれ20,000ドル、15,000ドル、10,000ドルです。
株式贈与(RSU):各非従業員(アレキサンダーさんを除く)取締役に2,991個のRSUを授与し、授与日は公平価値105,014ドル。アレクサンダーさんは2021年10月25日に私たちの取締役会に加入し、比例計算の補助金を得た。すべてのRSUの価値は私たちの普通株式の一部に相当する。私たちはRSUで現金配当等価物を発行して支払いながら、私たちの普通株が発表した配当と同じ金額を支払います。RSUには投票権は含まれていない。取締役が取締役会を離れると、RSUは株の形で帰属と決済のみを行う。
雑項目:取締役が職責履行中に発生した出張費、宿泊費、関連合理的な費用を精算し、取締役教育プロジェクトに参加する費用を含む。私たちは各取締役に全国会社役員協会のメンバー資格を提供します。すべての役員は割引で私たちの製品を購入する資格があります。
2022年度役員報酬
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名前.名前 | 稼いだ費用 あるいはすでに入金されている 現金 ($)(1) | RSU 賞.賞 ($)(2) | 他のすべての 補償する ($)(3) | 合計する ($) |
エリカ·L·アレクサンダー | 44,153 | | 89,024 | | 804 | | 133,981 | |
クルト·L·ダロ(4) | 185,000 | | 257,236 | | 1,436 | | 443,672 | |
サラ·M·ガラゲル | 85,000 | | 105,014 | | 11,339 | | 201,353 | |
ジェームズ·P·ハケット | 92,056 | | 105,014 | | 2,347 | | 199,417 | |
ジャネット·E·コール | 85,000 | | 105,014 | | 39,027 | | 229,041 | |
マイケル·T·ロートン | 112,222 | | 105,014 | | 17,292 | | 234,528 | |
Hジョージ·リヴィ医学博士 | 85,000 | | 105,014 | | 41,286 | | 231,300 | |
W·エレン·マッコロ | 94,083 | | 105,014 | | 41,286 | | 240,383 | |
レベッカ·L·オグレディ | 100,000 | | 105,014 | | 5,482 | | 210,496 | |
ローレン·B·ピーターズ | 99,111 | | 105,014 | | 11,339 | | 215,464 | |
ニード·R·キイン博士 | 88,028 | | 105,014 | | 41,286 | | 234,328 | |
(1)年度現金招聘人、会長招聘人、取締役首席現金招聘人と委員会主席現金招聘人を含む(状況に応じて決定する)。
(2)この欄に記載されている金額は、2021年に付与されるRSUの付与日公正価値であり、財務会計基準委員会(“FASB”)会計基準編纂(“ASC”)テーマ718に従って計算され、Darrowさんについては、FASB ASCテーマ718の下で取締役会からの未償還制限株式奨励に関する改訂に関する逓増公正価値であり、新たな持分付与を反映していない。2022年4月30日現在、各非従業員取締役が保有する株式奨励(現金決済可能なRSUを除く)の情報が65ページの役員および役員安全所有権表に表示されている。これまで、私たちの非従業員取締役は、以下の現金で決済可能なRSUを持っています:ケルさん-12,927単位;リヴィ博士-16,514単位;マイケルさん-16,514単位;キーン博士-16,514単位
(3)当時RSUで支払われていた配当等価物および普通株が発表した配当金金額を反映する。
(4)ダロさんと会社との間の移行合意に基づき、2022年4月30日に取締役会を退職している。ダロさんは2022年7月1日現在、2022年7月1日時点で取得権がある703,377株を含む企業株801,135株を直接または間接的に所有していると報告している。
監査事項
提案2:独立者の選抜を許可する
公認会計士事務所
監査委員会は会社の独立公認会計士事務所を選択し、事務所の給与、保留、交換、勤務範囲を含む関係のあらゆる面を管理する。監査委員会は、独立公認会計士事務所の資格、業績、独立性について年次評価を行う。アメリカ証券取引委員会の規定によると、監督会社の独立監査業務の先頭パートナーは5年ごとに交代し、監査委員会とその議長は直接会社が先頭監査パートナーを選ぶ仕事に参与する。このような主要なパートナー交代は2021年度初めに発生した。
監査委員会は、会社2023年度の独立公認会計士事務所(“独立監査役”)として普華永道会計士事務所(“普華永道会計士事務所”)を選択した。普華永道は2022年度に私たちの独立監査役を務め、1968年から会社の独立監査役を務めてきた。監査委員会と取締役会は、普華永道を会社の独立監査役として継続することは会社とその株主の最適な利益に合致すると考えている。普華永道の代表は年次総会に出席して質問に答え、声明を発表する機会がある。
私たちはあなたに私たちの独立監査役として普華永道を選択することを承認することを要請します。我々の定款又はその他の面では承認を求めていないにもかかわらず、取締役会及び監査委員会は、良好な企業慣行として、普華永道会計士事務所の選考作業を貴社に提出して承認する。もしその選択が承認されなければ、監査委員会は再検討することができる。また、監査委員会は、年内のいつでも異なる独立公認会計士事務所を選択することを適宜決定することができ、そのような変更が決定された場合には、会社及びその株主の最適な利益に適合する。
私たちの経営陣は年次総会で次の決議案を提出するだろう
決議が採択された後、監査委員会はLa-Z-Boy Inc.2023年度の独立公認公認会計士事務所として普通永道会計士事務所を選択する決定が承認された。
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a | 取締役会と監査委員会はあなたが賛成票を投じることを提案する |
監査委員会報告書
取締役会が採択した定款によると、監査委員会は、取締役会に協力して我々の財務報告手続き、内部制御プログラム、及び法律及び法規の要求を遵守する場合を監督する。経営陣は会社の財務報告手続及び関連する内部統制を担当し、独立公認会計士事務所は上場企業会計監督委員会(PCAOB)の監査基準に従って独立監査会社の財務諸表及び内部統制を担当する。現在の監査委員会規約はこの委員会の職責と手続きに関するより多くの情報を提供し、La-Z-Boyサイトhttp://investors.la-z-Boy.comの“会社管理”の下で見つけることができる
監査委員会は会社の独立公認会計士事務所を選択し、事務所の給与、保留、交換、勤務範囲を含む関係のあらゆる面を管理する。同社の2023年度の独立公認会計士事務所として普華永道会計士事務所を選択した際、委員会は、PCAOBの要求を審査した普華永道会計士事務所の書面開示と書簡を含めて同事務所の独立性を評価し、普華永道会計士事務所とその独立性を検討した。委員会はまた、普華永道法律事務所とPCAOBと米国証券取引委員会の適用要求に検討すべき事項を検討した。委員会はまた、普華永道が同社に非監査サービスを提供することが同社の独立性に適合しているかどうかを考慮した。委員会は、普華永道は会社と経営陣から独立していると認定した。
その監督職責を履行する際に、監査委員会は、経営陣、普華永道会計士事務所と同社の2022年4月30日までの財政年度の監査財務諸表を審査し、検討した。
監査委員会は2022年度中に9回の会議を開催した。同委員会は、同社の財務管理チームの上級メンバーと同社の独立公認会計士事務所と定期的に会見している。委員会は、同社に関連する潜在的な財務リスクを審査または検討するために、同社の主要管理者に選択的に会見した。同委員会はまた、執行会議で上級管理チームのキーメンバーである普華永道会計士事務所や内部監査チームと単独の私的会議を定期的に開催している。これらの会議で、委員会は会社の財務推定と判断、財務報告の内部統制、会計原則、規制コンプライアンスについて議論した。
上記の審査·検討に基づき、監査委員会は取締役会に提案し、取締役会の承認を受けて、監査された財務諸表をLa-Z-Boy 2022年4月30日までの財政年度Form 10-K年度報告に組み入れて、米国証券取引委員会に届出する。
監査委員会
ローレン·B·ピーターズ議長
ジェームズ·P·ハケット
マイケル·T·ロートン
W·エレン·マッコロ
レベッカ·L·オグレディ
監査その他の費用
2021年度および2022年度に企業に提供される専門サービスについて、普華永道が発行してくれた請求書は以下の通りである
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| FY 2022 | FY 2021 |
料金を審査する | $ | 2,155,000 | | $ | 2,223,000 | |
監査関連費用 | — | | — | |
税金.税金 | 59,000 | | 197,000 | |
他のすべての費用 | 7,000 | | 3,000 | |
総費用 | $ | 2,221,000 | | $ | 2,423,000 | |
監査費用:当社の年次報告書Form 10-Kに含まれる年次財務諸表に対して実行される監査業務の費用、財務報告の内部統制、当社の財務報告に対する管理層の内部統制の評価、Form 10-Q四半期報告書に含まれる四半期財務諸表の審査、および通常、当社の法定および規制届出書類に関する監査サービスが含まれています。
監査に関する費用には、従来独立公認会計士事務所が負担していた担保や関連サービス費用が含まれている。
税金:税務コンプライアンスに関するサービス料と他の税務サービスの費用が含まれています。2022年度には、これらのサービスは、主に税収控除および国際税務コンプライアンスに関する税務諮問サービスの研究に関連する
その他のすべての費用:2022年度の普華永道会計研究ソフトウェアツールと開示チェックリストツールの購読料が含まれています。
政策と手続きを事前承認する
監査委員会の政策は、私たちの独立監査人が提供するすべての監査および非監査サービスは、事前に監査委員会の承認を受けなければならないということだ。監査委員会の会議中、委員会はこのようなサービスの審査と承認の権限を議長に委譲した。議長のいかなる承認も次に予定された監査委員会会議で監査委員会全体に報告されなければならない。監査委員会は、その政策に基づいて、2022年度に独立監査師普華永道が提供するすべての監査および非監査サービスを承認した。
賠償の件
提案3:私たちが任命された役員の報酬を承認する諮問決議
1934年に改正された証券取引法(“取引法”)付表14 Aの規定によると、我々は、米国証券取引委員会S-K条例第402項を含む米国証券取引委員会の報酬開示規則に基づいて、本委託書に開示された当社の指定役員の報酬を承認することを請求する。
給与議論と分析で詳細に説明されているように、私たちが任命した役員の利益と私たちの株主の利益を緊密に結びつけることを求めています。私たちは、私たちの会社に過大なリスクを負わせることなく、私たちの指定された役員が個人や会社の範囲で達成したことを奨励するために、私たちの報酬計画を設計するために努力している。この提案に投票する前に、報酬議論および分析を読み、役員報酬表および関連する記述的議論を見てください。このような材料は私たちの役員報酬理念と接近法を詳しく説明する。
この決議に対する投票は、いかなる具体的な報酬要素を解決するためではなく、本依頼書に記載されているように、私たちが任命された役員の全体的な報酬を承認するために投票する。投票には拘束力はないが、株主の意見を重視し、将来指定された役員報酬決定を行う際に投票結果を考慮する。
私たちの経営陣は年次総会で次の決議案を提出するだろう
S-K規則第402条に基づいて開示された会社に指定された役員に支払われる報酬は、報酬議論および分析、報酬表、および記述的議論を含み、現在承認される。
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a | 取締役会は提案3に賛成票を投じることを提案しました |
報酬と人材監督委員会報告書
給与および人材監督委員会は、本依頼書に含まれる報酬の検討および分析を管理層と検討した。このような審査·検討に基づき、給与·人材監督委員会は、本委託書に報酬検討·分析を含め、2022年4月30日までの財政年度Form 10−Kの年次報告書に引用することを提案している。
報酬と人材監督委員会
レベッカ·L·オグレディ議長
エリカ·L·アレクサンダー
サラ·M·ガラゲル
ジャネット·E·コール
Hジョージ·リヴィ医学博士です
W·エレン·マッコロ
ニード·R·キイン博士
報酬問題の検討と分析
この部分は私たちの役員報酬理念と私たちが指定した役員人員(“近地天体”)のために制定した役員報酬計画の主要な構成部分を紹介した。また、2022年度の近地天体に関する具体的な報酬決定が2022年度に終了する理由について、取締役会報酬および人材監督委員会(または報酬委員会)がどのように行われているのかについて説明した
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路線図 2022年度指導部交代 | |
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実行要約 私たちの目標は 私たちの世紀のビジョンは 私たち2022年度の財務のハイライト 2022年度のビジネスのハイライト 報酬理念 業績給の概要 CEOの報酬は業績にリンクしています 報酬発言権投票と株主参加度 主な報酬やり方の概要
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役員報酬枠 報酬目標 報酬組合 役員報酬計画要素の概要
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役員報酬を確定する 報酬委員会の役割 報酬作成プロセス方法論と同レベルグループ
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最高経営責任者や他のNEO報酬 基本給 奨励的報酬 退職福祉
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管理機能とその他の利点 幹部経営陣は持株基準を持っている 解散費福祉 奨励金を払い戻す
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2022年度の近地天体は |
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メリンダ·D·ウェティントン |
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社長と最高経営責任者 |
ロバート·G·ルシアン |
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上級副社長と首席財務官 |
ダレル·D·エドワーズ(1) |
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上級副社長と首席運営官 |
オーティス·S·ソエ |
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上級副総裁、総裁、 La-Z-Boyグループブランド |
ラファエル·Z·リッチモンド |
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総裁副総法律顧問兼首席コンプライアンス官 |
(1)会社は2022年3月2日,エドワードさんが会社を退職する予定で,2022年7月から発効すると発表した。 |
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2022年度指導部交代 |
取締役会の積極的かつ有力な後継計画を経て、メリンダ·D·ウェティントンは我々の総裁兼最高経営責任者に選出され、2021年4月25日から発効、すなわち2022年度から開始された。彼女が総裁兼最高経営責任者に昇進したことについて、給与委員会は2021年2月にホイッティントンさんの年化基本給、会社の2017年総合インセンティブ計画条項での短期現金インセンティブ目標奨励機会、2022年度の目標長期インセンティブ持分奨励価値を考慮して設定した。ウェティントンさんはクルト·L·ダローを引き継ぎ、後者は2021年度末に退職し、私たちの総裁と最高経営責任者を務め、昇進前に私たちの上級副総裁と最高財務責任者を務めていた。 ロバート·G·ルシアンは、ウェティントン氏の後任として、私たちの上級副総裁と最高財務官を務め、2022年度から発効した。彼の昇進については、2021年2月、報酬委員会は、さんの年度内基本給を審議·決定し、企業の2017年度総合インセンティブ計画条項の下で短期現金インセンティブ目標を奨励する機会と、2022年度の長期インセンティブ株式奨励目標価値を彼に決定しました。 ラファエル·Z·リッチモンドは副法律総顧問兼首席コンプライアンス官総裁に昇格し、2022年度初めにも発効する。リッチモンドはスティーヴン·K·クルール(Stephen K.Krull)を引き継ぎ、後者は2021年度終了時に退職した。 |
実行要約
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私たちの目標は |
私たちは快適さがもたらす変革の力を信じている。私たちの快適性に関する専門知識を利用して、最適な消費者体験を提供し、最高の品質の製品を創造し、私たちの従業員が部屋、住宅、コミュニティを変えることができ、世界の家庭業界をリードすることを目標としています。 |
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私たちの世紀のビジョンは |
2022年度に、私たちは転換にたゆまず集中している。我々は、利益成長の戦略ビジョンを策定し、実施し始め、2027年の会社設立100周年を展望している。家具業界の販売増加を超えて、2桁の長期運営利益率を同時に実現することを目標としています。 |
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の収入 | GAAP営業収入は | 非GAAP営業収入は |
$2.4B | $206.8M | $190.6M |
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2021年度より36%増加(または2022年度第53週を33%に調整) | 2021年度比51%増 | 2021年度より22%増加 |
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GAAP希釈後の1株当たり収益 | 非GAAP希釈後の1株当たり収益は | 株式買い戻しと配当で株主に返還された金額 |
$3.39 | $3.11 | $118.4 M |
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2021年度の2.30ドルに比べて47%増加 | 2021年度の2.62ドルに比べて19%増加 | 2021年度より95%増加 |
非GAAP財務指標に関する情報は、非GAAP財務指標と最も直接比較可能なGAAP財務指標の入金を含み、本依頼書付録Bを参照されたい。
たゆまずモデルチェンジと長期成長に注目しながら、挑戦に満ちた外部環境の中で敏捷性を推進する
私たちが2022年度を開始する時、唯一決定されたのは不確実性だ。このような挑戦的な外部環境の中で、私たちは長期的な成長を達成するために、私たちの会社を改造することにたゆまず集中することを選択した。広範な戦略評価を経て、私たちは私たちの世紀ビジョンを打ち出し、家具業界の販売増加を超えて、同時に2桁の長期運営利益率を実現することに集中した。
企業を長期的にモデルチェンジするとともに、2022年度までに企業全体で一連の増強を行い、敏捷性を推進し、生産能力を効率的に向上させた。私たちの経験豊富なチームの重要なリーダーシップを増やし、他の業界の専門知識を利用して業務に新たな視点をもたらすほか、メキシコに複数の新施設を設立することで北米事業を拡大することを含め、サプライチェーン全体の構造改革を行いました。また、工場内の流れを変え、より良い製品の組み合わせで生産量を最大限に向上させ、複数地域のサプライヤー基盤を拡大することで調達戦略を変更し、戦略的に在庫を管理し、将来の部品停止や中断を防止した。
疫病の持続、サプライチェーンの中断、マクロ経済の不確定性のため、私たちは挑戦に満ちた1年を経験したが、24億ドルの売上高で2022年度を終了し、株式買い戻しと配当を通じて株主に1兆184億ドルを返還した。私たちのすべての業務部門の記録的な需要に加え、外部環境の持続的な挑戦と不確実性に加えて、柔軟な方法で私たちの業務を管理することが求められています。私たちは依然として最高レベルの柔軟性と精度で私たちの世紀ビジョンを実行することに集中して、私たちの95年の実力と成功に基づいてさらに努力し、私たちの強力な貸借対照表を利用して戦略投資を行い、私たちのブランドを強化し、私たちの業務を発展させ、需要を推進します。私たちが直面しているマクロ経済環境は引き続き挑戦的であるにもかかわらず。
報酬理念
私たちの給与理念は全面的な直接給与機会を提供することであり、一般的に競争の激しい市場の中央値を目標とし、個別の給与レベルを決定する時に仕事の表現、技能、経験及びその他の要素を考慮する。個々のNEOの年間目標報酬の大部分はリスクに直面しており、あれば会社や株価によって実現された金額を表現している。報酬水準やリスク部分が増加し、新創組織がより高いレベルの責任を担っているため、会社への潜在的な影響も大きい。したがって、私たちCEOの報酬レベルとリスク報酬部分が他の役員よりも高いのは、彼女の責任が大きいからです。
業績給の概要
わが社の業績は2022年度のNEO報酬を推進しました。我々の年間管理インセンティブ計画(“MIP”)と2020−2022年度業績期間の業績株は,純売上高,営業利益,営業キャッシュフロー,相対総株主リターン(“RTSR”)の業績指標のサブセットを用いた。会社の業績によると、私たちの近地天体は以下のような奨励を得た
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2022 MIP
144%配当 | 売上高と営業利益はMIPが測定した二つの業績指標である。わが社の財務業績は販売の最高業績目標を超えており、生産能力や定価行動の向上により、2022年度に記録的な販売業績を達成し、営業利益の目標業績目標をやや下回っており、原材料コストの上昇と製造生産能力の増加に関連する工場効率の低下を反映している。そのため,近地天体は2022財政年度に目標支出レベルよりも高いMIP支出を受け取り,あらかじめ定められた業績目標の実現レベルに見合ったものとなった。 |
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2020-2022 LTIP
89%の配当 | 売上高と運営キャッシュフローは2020−2022年度業績株式賞で評価される2つの業績指標である。3年間の業績期間中、わが社の販売財務業績は前2年度で敷居を下回り、第3年度には販売の最高業績目標を上回った。3年度のうちの2つの期間において、我々の業績は、運営キャッシュフローの目標または最高業績目標を上回っている。第3の指標RTSRは、3年間の累積業績期間の閾値と目標業績目標との間にある。全体的に言えば、近地天体が受け取った2020-2022財政年度の業績に基づくシェア奨励の支出は目標帰属レベルをやや下回り、予め定められた業績目標の実現レベルに見合っている。 |
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CEOの報酬は業績にリンクしています
図では、同社のCEO(現在はウェティントン氏が、TDCを達成可能な同社の同業者グループ会社との間で2020年度および2021年度までに達成可能な報酬と、2022年4月30日会計年度までに達成可能な報酬とを比較している。
上記のグラフについて、当社および同業グループ会社の“可変現金報酬”を計算する際には、以下の要素が含まれています
·実際に支払われた基本給、
·その年に実際に獲得したボーナス(通常は次の年に支払う)、
·長期的なインセンティブについては、日付の内面的価値を測ることを指します
·株式オプションについては、計量日が適用された直近3年までに付与された株式オプションの現金価値(既得と未得)を指す
·制限株式(またはある同業者会社の制限株式単位)については、付与された株式数に適用計量日の株価を乗じ、配当再投資調整後、
·業績株については、過去3年間の開始期間で得られた株式または目標報酬に適用評価日の株価を乗じ、配当再投資調整後、
·ある同行会社の業績現金とは、過去3年からの期間で稼いだドル額や目標報酬のこと。
報酬発言権投票と株主参加度
給与委員会は、会社の役員報酬計画が会社の株主の利益と一致するかどうかを考慮している。会社役員報酬計画審査の一部として、給与委員会は2021年年度株主総会で約95%の票で会社の報酬発言権投票を承認した。給与委員会は、会社の役員報酬理念と目標および報酬要素は引き続き適切であり、2021年の報酬発言権投票に応答するために、会社の役員報酬計画に何の変更もないと認定した。
2022年度には、私たちの11人の大株主を招き、会社が発行された普通株の40%以上を占め、各種の戦略とその他の事項について、会社の戦略と業績、取締役会の多様性と茶点、役員報酬とESG優先事項、例えば人的資本管理、持続可能な発展措置、監督と業績、および会社管理実践を含む様々な戦略とその他の事項について接触した。報酬委員会と取締役会は、行政職員の報酬に関する事項に関する株主フィードバック要約を審査した。私たちと接触した株主は、私たちの役員報酬計画を普遍的に支持し、業績に基づく程度に賛同しています。我々が行っている株主参加努力に関する説明は、22ページを参照されたい。
主な報酬やり方の概要
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私たちがしているのは | |
a | 業績報酬-私たちのNEO報酬計画は固定報酬ではなく変動報酬を強調します。NEO目標年間給与の大部分はリスクがあり、私たちの財務や株式表現にリンクしています | |
a | 幹部持株ガイドラインの遵守状況の確立と監督−われわれの持株への期待はさらに近地天体の利益をわれわれ株主の利益と一致させる− | |
a | 業績に基づく長期株価奨励にRTSRを使用 | |
a | 業績補償退職計画に対する会社の貢献を要求するのは会社の業績によって決定される | |
a | 不適切なリスクを低減する-潜在的なインセンティブ支払いに最高上限を設定し、パフォーマンスベースの報酬の回収政策を策定した | |
a | 独立役員だけを報酬委員会に任命する | |
a | 報酬委員会は独立した報酬コンサルタントを招いて役員報酬案の設計と審査に協力しています | |
a | 二重トリガー制御権を用いて離職協定を変更することを含む、市場慣行と一致するための解散費と統制権変更手配を提供する | |
a | 役員と役員のヘッジ·質抵当·空売りを禁ずる | |
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私たちがしないこと | |
û | 雇用協定を提供しない | |
û | コントロールの変更で消費税総額を増加させてはいけない | |
û | 株主の許可なしにオプションを再定価してはいけない | |
û | 稼いでいない業績ベースの株や単位を配当しない | |
û | 支配権が変化したときに株式ベースの報酬を単一にトリガすることはありません | |
û | 余分な手当を提供しないでください | |
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役員報酬枠
報酬目標
我々は,我々の業務戦略を支援し,戦略や財務目標を達成することに一致した有意義な報酬機会を提供するために役員報酬計画を設計した。
·パフォーマンスに料金を払います。私たちは私たちの近地天体目標TDCに大部分の年間と長期奨励を提供し、これらの奨励は会社および/または株の業績に基づいて利益を獲得したり、増加したりする。
·TSRへのご褒美。我々は、近地天体の利益と株主の利益を一致させ、長期株式激励(2022年度については、業績に基づく株式と株式オプション)の形でかなりの部分の近地天体の年間目標報酬機会を提供し、その価値は私たちの株価と絶対TSR業績に依存し、RTSRに基づいて業績に基づく部分的な株式奨励を提供することである。
·大量の持分が必要。私たちは私たちの近地天体が持続的な間に大量の私たちの株を持って、彼らの利益を長期株主の利益と一致させることを要求します。
·市場競争力のある機会を提供する。私たちが設計した給与プログラムは、基本賃金とインセンティブ機会を含めて、市場競争力を持つためのものだ。
·管理コスト。我々の役員報酬計画を設計する際には、様々な要因のコスト(株式使用、キャッシュフロー、会計影響)を考慮した。
報酬組合
我々の業績賃金理念と一致し、各近地組織の目標貿易発展会社の大部分は業績に基づいているため、リスクが存在する。目標TDCは,基本給,目標年度ボーナス,年間長期持分インセンティブ目標値の3つからなる。目標貿易開発局は、各近距離スタッフの目標報酬機会を競争的に審査するために使用される。次のグラフは、目標TDCにおける私たちの最高経営責任者の各要素のパーセンテージと、私たちの他の近地天体の平均パーセントを示しています。
役員報酬計画要素の概要
私たちの役員報酬計画の目標をより良く実現するために、以下の主要な要素からなる報酬プランを提供します
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コンポーネント.コンポーネント | 説明する | パフォーマンス- 根拠は? | ページ 参考までに |
基本給 | 提供されたサービスに対する補償を修復した。 | 1位 | PGを参照されたい。37 |
管理インセンティブ計画(MIP) | 短期インセンティブ計画は、業績に応じて参加者に現金ボーナスを支払い、予め設定された純売上高と営業利益目標を達成する。 | はい、そうです | PGを参照されたい。38 |
長期的激励 | 年間配当金(2022年度、株式オプション及び業績ベース株) ·ストックオプションは、私たちの株価が付与された日以降に上昇した場合にのみ価値を実現できます。 ·業績に基づく株は、予め設定された純売上高と運営キャッシュフロー目標に対する業績と、標準プル600耐久消費財と衣類分類指数に対するTSRである。 | はい、そうです | PGを参照されたい。39 |
退職福祉 | 合格した401(K)計画および不合格の役員繰延報酬計画。401(K)計画および繰延補償計画に貢献する金額は、近地天体の選挙によって決定される。IRC制限を超える401(K)計画の一致した入金は、役員繰延報酬計画に記入することができる。 | 2位 | PGを参照されたい。42 |
業績補償退職計画 | 企業の当該口座への任意の貢献(基本給とボーナスの和の割合)が、予め設定された業績基準(2022年度の営業収入)に対する業績に基づく不適格退職口座。 | はい、そうです | PGを参照されたい。42 |
(1)基本給は業績目標の実現状況とは無関係であるが,給与委員会は基本給をどのように調整する際にも業績を考慮する。
(2)近地天体は、その年度に稼いだ額(すなわち、実際に稼いだ基本給とボーナス)を納付または選択延期して支払うしかない。
このような報酬要素のメカニズムと私たちの報酬は以下のように決定される。また、私たちは私たちの近地天体と制御権変更協定を締結し、彼らは解散費計画に参加した。統制変更協議や行政職員の離職計画に関するより多くの情報は、44ページを参照されたい。私たちは、これらの要素は私たちが高い素質の幹部人材を誘致し、維持することに役立ち、そして私たちの指導的地位の連続性を支持すると信じている。
役員報酬を確定する
報酬委員会の役割
毎年、給与委員会は私たちの役員報酬案の全体的な設計と近地天体のすべての報酬要素を審査して承認します。最高経営責任者、最高財務責任者、および首席人材担当者は、プロジェクト設計(目標および重みを含む)について意見を提供し、会社や家具業界のパフォーマンスに関する情報を提供する。
報酬委員会は、行政職員の報酬を評価するために採用された顧問を保留して終了する権利がある。2022年度には、給与委員会は、Frederic W.Cook&Co.,Inc.(“FW Cook”)を独立した役員報酬コンサルタントとして招聘し、役員報酬に関する問題について委員会にアドバイスを提供する。給与委員会の指導の下で、FW Cookは高級管理チームのメンバーと相互作用を行い、会社と業界の実践、新興のベスト実践と市場傾向を深く理解する。
報酬委員会は毎年そのコンサルタントの独立性を審査し,ニューヨーク証券取引所規則に規定されている報酬コンサルタントの独立性に関する要因を考慮している。2022年度について、FW Cookは、(1)FW Cookが提供する他のサービス(ある場合)、(2)FW Cookの総収入の割合を占める費用、(3)利益衝突を防止するための政策および手順、(4)コンサルティングチームメンバーと委員会メンバーとの間の任意のビジネスまたは個人関係、(5)コンサルティングチームメンバーが所有する任意の会社株、および(6)私たちの役員とコンサルティングチームメンバーとの間の任意のビジネスまたは個人関係、について述べる報告書を提供している。2022年度には、報酬委員会はFW Cookの独立性とこれらの要因について議論し、FW Cookの仕事に利益の衝突はないと結論した。
報酬作成プロセス方法論と同レベルグループ
NEOごとに,市場中央値報酬水準を考慮した後,報酬範囲および目標年度および長期インセンティブ機会を策定した。個人給与水準を制定する際には、市場報酬データと会社の業績を考慮します。私たちはまた、各NEOの職責、スキル、経験、業績、および私たちの業務需要、コスト、内部報酬を考慮します。
個人NEOの報酬レベルと機会を設定する際、給与委員会は毎年同業者グループの給与データとやり方を審査し、これらの会社のある業界は通常、才能があり、業績の優れた幹部を誘致する競争をする。同社のビジネスモデルを反映し、同社は小売、卸売、製造、電子商取引経験のうちの1つ以上の経験を持つ幹部人材を探している。垂直統合のビジネスモデルでは、同社に匹敵する競争相手はほとんどいないため、その同業者群にはこのような会社の混合体が含まれている。
報酬委員会はFW Cookと協力し、現在の同業者グループを審査·承認した。FW Cookは潜在的な同行者を選別します
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a | 類似した業界では | a | 似たような地理的位置で |
a | 家具業務に専念する | a | 強力なサプライチェーンと製造業務を持っています |
a | 識別可能なブランドを持っている | a | 実体とオンライン小売業務を持っています |
a | 似た大きさの | | |
給与委員会は毎年、各同業者会社を評価し、まだその中に含まれているかどうかを決定する。その審査とFW Cookの提案によると、2021年度には、賠償委員会は破産申請した2社の同行会社を廃止し、代わりにトロイ株式会社とiRobot社のヘレンを採用した。報酬委員会は、同世代グループの年々の一貫性が年々比較可能性を最大限に高めていると考えている。2022年度の役員報酬決定を評価するための同業者グループは、以下の16社の上場企業からなる
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同級組 |
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アーロンデパート カラヴィゴルフ会社 イーサン·エレンインテリア会社 ハフティ家具会社 トロイヘレン有限公司 Miller Knoll(前身はHerman Miller,Inc.) | HNI社 インタフェース,Inc. IRobot社 Knoll,Inc.(1) Overstock.com,Inc. Rh | 睡眠デジタル会社 Steelcase Inc. タンプル·ヘイリー国際会社 金剛狼国際会社 |
(1)Herman Miller,Inc.によって買収されたため、同社は2023年度の同行グループから削除された。
次の図は、同社が収入、営業収入、時価、総資産、従業員数(2021年5月に報酬委員会に提供されたデータを用いて計算したFW Cookを用いて計算した)における2022年度の同業者と比較したパーセンタイル値ランキングを示している
我々の役員報酬計画の監督を支援するために、給与委員会は2020年12月にFW CookにNEOポストごとの目標報酬機会の市場競争性審査を要求し、基本給、短期インセンティブ、長期インセンティブを含む。給与委員会は、市場慣行をより広い角度から見るために、同業グループと業界全体の報酬慣行を審査した。FW Cookの協力のもと、報酬委員会は、目標報酬レベルと報酬の組み合わせを決定し、我々の報酬政策が市場データと一致するかどうかを評価するために、同業者群と一般業界データ(年収代表規模に相当する会社)との混合を検討した。私たちの近地天体2022年度目標貿易発展センターは平均的に比較会社の対応する幹部の貿易発展センターの中央値と一致している。2022年度のCEOとCFO引継ぎの後任計画について、FW CookはこれまでもTDCの報酬委員会にCEOとCFOの役割に関する類似市場データを提供してきた
また、報酬委員会は、毎年、近地天体の現在および歴史補償、および解散料や会社支配権変更を含む様々な解雇状況下で近地天体に支払う推定額を検討する。私たちはまた幹部退職福祉と繰延給与計画の市場実践を定期的に検討する。
私たちが私たちの近地天体に補償を設定する過程は毎年各近地天体に対して正式な単独業績評価を行うことを含む。私たちの取締役会の独立会員たちは毎年私たちの最高経営責任者の表現を評価するだろう。この評価には、戦略方向、リーダーシップと価値観、有効な業務関係、業務結果、後任計画と管理発展を含む重要分野の評価が含まれる。3年ごとに、委員会の独立した報酬コンサルタントは、委員会のCEO業績の評価を調整し、同じ基準に重点を置いている。顧問は各取締役会メンバーが提供した評価をまとめ、取締役会のために総括報告書を作成した。最高経営責任者は、他の近地天体の年間全体的な業績、具体的な目標の達成状況、およびそれらの組織内の将来の潜在力に基づいて、他の近地天体の毎年の個人業績を評価し、それらの報酬を決定する。
最高経営責任者や他のNEO報酬
基本給
私たちは近地天体の職責範囲、技能、経験、リーダーシップ、業績に基づいてその基本給を決定する。私たちは市場競争力、具体的な仕事の義務、内部給与関係、そして総コストを考慮する。著者らのすべての管理者に対するやり方と一致し、近地天体は個人表現、市場レベルとの比較と総賃金予算によって年間業績昇給を獲得する資格がある。
2022年度賃金変動
給与委員会は、2021年2月に、2021年4月25日から現在の役職に昇格することに関連して、ホイッティントン氏、ルシルさん氏、リッチモンド氏の2022年度の基本給の増加を承認しました。2021年5月、報酬委員会は各近地天体の基本給水準を審査した。報酬審査過程の一部として,委員会はNEOごとの業績,関連する市場データ,異なる経営層間の報酬比較,および会社全体の業績を審査·考慮した。この見直しにより、エドワーズさんとSawyerさんは、以下のように基本給を増加させ、彼らが一貫して継続的に業務と財務業績を達成していることを反映している。2021年11月、給与委員会は関連市場データと役員報酬を審査し、リッチモンドさんのポストと彼女の新しいポストでのこれまでの強いパフォーマンスに基づいて、リッチモンドさんの基本給のさらなる増加を承認し、2021年12月1日から施行された。
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近天体 | FY 2021 賃金.賃金 $(1) | FY 2022 賃金.賃金 $(1) |
% 変わる |
メリンダ·D·ウェティントン(2) | 557,000 | | 900,000 | | 62 | % |
ロバート·G·ルシエン(3) | | 475,000 | | |
ダレル·エドワーズ | 534,000 | | 550,000 | | 3 | % |
オーティス·S·ソエ | 461,000 | | 475,000 | | 3 | % |
ラファエル·Z·リッチモンド(3) | | 360,000 | | |
(1)エドワーズとソエの昇給は2021年7月1日から施行され、会社の年間昇給の典型的なやり方である。他の近地天体の昇給発効日は上記のようにそれぞれ異なる。したがって、ここで表示される2022年度の金額は、2022年度の基本給収入および支払いを反映した2022年度の給与総額表に表示された金額とは異なる可能性がある。
(2)ウェティントン2021年度の給与は、以前担当していた上級副総裁と首席財務官の役割を反映している。Form 8-Kで開示されたように、ウェティントンさんの基本給は彼女がCEOに昇進した後、900,000ドルに調整され、2021年4月25日から施行され、これは彼女の責任レベルの向上と関連する市場データを反映している。
(3)ルシアンとリッチモンドは同社の幹部となり、2021年4月25日から発効する。
奨励的報酬
私たちは、La-Z-Boy Inc.2017総合インセンティブ計画に基づいて、会社の短期的かつ長期的な業績目標を達成する参加者を奨励し、従業員を誘致し、維持する能力を強化することを含む報酬を奨励します。報酬委員会は、複数の目標や業績期限を持つ奨励的な報酬計画を設計することで、株主価値を創出する行為を促進するとともに、高リスクや持続不可能な結果を追求するインセンティブを減らすことができるとしている。
短期インセンティブ(管理インセンティブ)
我々の年間現金奨励計画は,管理インセンティブ計画やMIPと呼ばれ,我々が設計した短期インセンティブ奨励計画であり,年間業績目標を達成するための近地天体をインセンティブと奨励することを目的としている。
給与と業績とのリンク-2022年度MIP支出は目標より高く、著者らの強い財務表現を反映している
合併に基づいて、我々2022年度会社の財務業績結果は販売の最高業績目標を超え、生産能力や定価行動の向上により、本年度に交付された売上高は記録的な水準に達し、営業利益の目標業績目標をやや下回っており、原材料コストの上昇と製造生産能力の増加に関連する工場効率の低下を反映している。私たちの報酬理念に基づいて、予め設定された業績目標の達成レベルに比例して、2022年度に私たちの近地天体に支払われるMIPお金は目標よりも高い。
2022年度MIPパフォーマンス目標
2022年度の財務業績指標には、
給与委員会は、財務業績の評価基準として純売上高と営業利益を選択し、管理に重点を置いた
·これらは、会社の長期戦略計画における株主価値増加の主な駆動力であり、
·収益増加と収益性向上との適切なバランス。
近地天体が会社全体の能力に影響を与え、業務間協力を促進するために、近地天体の業績目標は会社の総合財務業績に基づく。
以下に示す業績目標を決定する際には、報酬委員会は、前年の結果と当時の予測財務結果とを考慮する。新冠肺炎疫病の不確定性と2022年度初めの経済需要を考慮して、賠償委員会は全体の運営業績範囲を敷居から目標に拡大した。相関パフォーマンスレベル間の直線補間法を用いて閾値、目標、最高パフォーマンスレベル間のパフォーマンスを計算します。
| | | | | | | | | | | | | | |
業績水準 | | 支出水準 (目標の割合を占める) | 純売上高 (単位:百万) | 運営中です 利益.利益 (単位:百万) |
極大値 | | 200 | % | $2,150 | | $227.1 | |
目標.目標 | | 100 | % | $2,050 | | $205.1 | |
閾値 | | 50 | % | $1,950 | | $170.1 | |
実際(補償調整)(1) | | | $2,357 | | $196.0 | |
個人指標支出 | | | 200 | % | 87 | % |
単一公制権 | | | 50 | % | 50 | % |
総支出(目標のパーセント) | | | | 144 | % |
(1)報酬委員会は、近地天体が企業の長期的な利益に合致すると考えられる行動をとることを奨励するために、業績測定基準を何らかの予め定められた調整を行ったが、年間現金報酬の支払いに悪影響を及ぼす可能性がある。2022年度の営業利益表現を算出する際には、予め設定された調整により、買収に関連する調達会計費用、わが業務再編の影響、販売後の借り戻し取引の収益および世紀展望やある生産能力計画の実施による費用は含まれていない。
2022年度MIPパフォーマンス結果
新冠肺炎の流行と外部環境の他の事件により、経済には不確実性とサプライチェーンの挑戦が持続的に存在しているにもかかわらず、会社は2022年度に純売上高と営業利益業績目標に対して強い実行力を持っている。
2022年度近地天体目標賞と支出
2022年度には、給与委員会は、競争的市場中央値データと会社によるこれらの給与レベル従業員の過去の給与慣行に基づいて、新入社員毎に目標インセンティブ報酬を決定し、基本給収入のパーセンテージとして指定する。Form 8-Kで披露されたように、ウェティントンさんの目標インセンティブ賞は、彼女がCEOに昇進した後、基本給の110%に調整され、彼女の責任レベルが増加したため、2021年4月25日から施行された。また、2021年4月25日からそれぞれのポストに昇進し、会社の職位に関する歴史的報酬を反映した目標インセンティブ賞を、ルシアンさんさんとリッチモンドさんのために設けました。同社は2022年度の余剰近地天体の目標インセンティブを増加させなかった。もし私たちが敷居業績目標を達成すれば、近地天体は目標激励賞の50%の間の奨励を獲得する機会があり、もし私たちが最大業績目標を達成すれば、近地天体は目標激励賞の200%の間の奨励を獲得する機会がある。
著者らの近地天体2022年度の目標奨励、実現の業績レベルと実際のMIP金額は以下の通りである
| | | | | | | | | | | |
| FY 2022 目標.目標 激励する (基本給の%) | 達する 性能 水平 (目標の割合 性能) | 実際 FY 2022 激励する 配当金 ($) |
メリンダ·D·ウェティントン | 110 | % | 144 | % | $1,425,600 | |
ロバート·G·ルシアン | 75 | % | 144 | % | $513,000 | |
ダレル·エドワーズ | 75 | % | 144 | % | $590,879 | |
オーティス·S·ソエ | 60 | % | 144 | % | $408,306 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | 50 | % | 144 | % | $244,257 | |
MIP支払いの歴史は私たちの業績目標の厳格さを証明しました
給与委員会は目標業績目標の設定を図るが、これらの目標は挑戦的だが、管理業績が強い場合には合理的に実現できる。過去の財務業績や会社の業績指標が承認された場合の財務業績を予測することを考慮すると、最大業績目標は実現困難に設計されている。過去5財政年度におけるMIPの実績結果は平均目標の114%であり,目標の42%から目標の157%までの範囲が高く,次の図に示すようになった
| | | | | | | | |
会計年度 | | MIP支出(目標に占める割合) |
FY 2022 | | 144 | % |
FY 2021 | | 150 | % |
FY 2020 | | 75 | % |
FY 2019 | | 157 | % |
FY 2018 | | 42 | % |
| 平均配当 | 114 | % |
長期奨励持分奨励
我々の2017年総合インセンティブ計画における長期インセンティブ条項は、持分に基づく報酬(制限株式、制限株式単位、株式オプション、または他の形態の株式報酬)を規定しており、これらの報酬は、NEO報酬が長期株主報酬と一致するように設計され、NEOが長期業務目標に集中し、長期戦略思考を奨励するために設計されている。私たちの近地天体がこれらの奨励から得た価値は会社の業績と私たちの普通株の未来の価格増加とTSRによって違います。
2022年度株式贈与
給与委員会は毎年、私たちの株式奨励目標に基づいて、市場中央値のやり方、総コスト(株式使用、会計、税収の影響を含む)と過去のやり方を考慮した後、条件に合った報酬レベルごとに長期インセンティブタイプ、組み合わせ、奨励レベルを確立する。我々は関連するインセンティブ奨励タイプの会計処理を回顧し、株式オプション、業績に基づく株式奨励、制限的な株式奨励を含む。給与委員会は株式に基づく年間奨励を承認し、通常財政年度の第1四半期に授与される。Form 8-Kで開示されているように、ウェティントンさんが2022年度に付与した場合の長期奨励持分奨励目標価値は、彼女がCEOに昇進した後に250万ドルに増加し、彼女の責任レベルが増加したため、2021年4月25日から施行された。
2022年度初め、2017年度総合インセンティブ計画に基づき、近地天体に株式オプションと業績株を付与します。
株式オプション(2022年度の長期インセンティブ機会総数の50%)
株式オプションは、近地天体に付与された日に終値に等しい使用価格で株を購入する権利があるが、付与に適用される付与条項を遵守しなければならない。もしその時までオプションを行使していなければ、オプションは10年の終わりに満期になるだろう。会社の株価が上昇すれば、株式オプションは近地天体に価値をもたらし、直接役員報酬を付与された日から株価上昇に反映された株主のために作った価値と一致する。我々が2022年度に付与した株式オプションは、受給者が引き続き雇用されることを条件に、4年以内に均等分割払い(年25%)を行う。このようなもっと長い許可スケジュールは職員たちの留任を促進する
業績ベースの株式奨励(2022年度の長期インセンティブ総数の50%)
業績に基づく株式奨励は私たちの近地天体に機会を提供し、予め設定された業績目標を達成し、かつ近地天体が業績期間終了時にまだ雇われていれば、一定数の普通株を稼ぐ機会がある。どんな稼いだ株式の価値もLa-Z-Boyの未来の株価にかかっている。ハードル業績目標を達成すれば,NEOの奨励機会はNEO目標株式数の50%から最大業績目標を達成する最高目標株数の200%まで様々である。業績目標が達成されていなければ、当該業績指標に関連する業績に基づく株式奨励は付与されない。3年の履行期間が終わった後、私たちは私たちの近地天体が稼いだシェアを支払った。
当社の近地天体が獲得した株式数(ある場合)は、予め設定された販売増加および運用キャッシュフロー実績目標に対する2022、2023および2024年度の各事業年度における企業のパフォーマンス、およびRTSR目標に対する3年間の業績の表現に依存する。TSRは,標準プル600耐久消費財と衣類分類指数成分株に対するTSRを,3年間の業績期間にわたって累積して測定した。総支出については,3年間の業績期間における個々の業績目標と年度期間の重みを次の表に示す。給与委員会は、業績に基づく株式奨励について、挑戦的だが管理業績が強い場合に合理的に実現する目標業績目標の設定を求めている
| | | | | | | | | | | |
公制(総重量) | FY 2022 重さ | FY 2023 重さ | FY 2024 重さ |
売上高(25%) | 8.33 | % | 8.33 | % | 8.33 | % |
運営キャッシュフロー(25%) | 8.33 | % | 8.33 | % | 8.33 | % |
年割りの総株式 | 16.66 | % | 16.66 | % | 16.66 | % |
rTSR (50%)(1) | 50% |
(1)業績ベース株式報酬の50%は、会社のRTSR実績に基づいて得られ、RTSR実績は、2022年度から2024年度までの3年間の累積業績期間で測定される
近地天体は、他の指標での私たちの表現に依存することなく、各指標によって株式を稼ぐ可能性がある。各要素には敷居業績レベルが含まれており、この指標によると、任意のシェアを得る前にその敷居業績レベルを達成しなければならない。もし会社の業績がこの3つの要素すべての敷居業績水準を下回っていれば、いかなる株式も獲得しない。閾値と目標との間、および目標と最大値の間のパフォーマンス支出は、レベル間のパフォーマンスに補間されます。近地天体が実際に獲得した株式数は、予め設定された業績目標に対する会社の業績に依存する可能性がある。
給与委員会は、売上実績を会社2022年度MIPと2022-2024年度長期持分インセンティブ計画の一要素とし、この措置が会社業績と株主価値創造の核心駆動要素とみなされ、会社世紀ビジョンの戦略優先事項であることを認めた。会社の役員報酬計画を設計する際、給与委員会は短期的かつ長期的な営業増加、収益力、流動性、株主リターンを奨励する上で適切なバランスを取るために、追加の業績測定基準でこの措置を補充した。
LTIP前の配当金実績と支出
私たちの各近地天体は、2020年度に付与された業績ベースの株式奨励で、2022年度末までの3年間の業績期間の配当を稼いでいます。これらの業績ベースの株式の設計および構造は、その後2021年度および2022年度に付与された株と同様である。次の表に,同社の3会計年度における年間毎の販売·運営キャッシュフロー目標および3年間の業績期間における同社のRTSRと標準プール600耐久消費財と衣類分類指数との比較を示す。3年間の履行期間終了後、取得した株式を支払い、その数量及び価値は、第51頁の2022年度オプション行使及び株式既得表に記載されている。
2020-2022年度実績-総支出目標の89%
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| 敷居、目標、最高の目標 | | 結果は… | | 支出が目標のパーセントを占める |
| | 売上高 (単位:百万) | 運営キャッシュフロー(単位:百万) | 相対的な TSRは終了しました 3年 | | 売上高 (単位:百万) | 運営キャッシュフロー(単位:百万) | 相対的な TSRは終了しました 3年 | | 売上高 | 運営キャッシュフロー | 相対的な TSRは終了しました 3年 |
会計年度 2020 | 極大値 | $1,918 | | $181.5 | | 極大値 75%位
目標.目標 50位 パーセンタイル値
閾値25パーセンタイル | | $ | 1,704 | | $ | 175.7 | | 第三十番目 パーセンタイル値 | | 0 | % | 185 | % | 60% |
目標.目標 | $1,845 | | $146.5 | |
閾値 | $1,745 | | $96.5 | |
会計年度 2021 | 極大値 | $1,936 | | $186.1 | | $ | 1,734 | | $ | 309.9 | | 0 | % | 200 | % |
目標.目標 | $1,863 | | $151.1 | |
閾値 | $1,763 | | $101.1 | |
会計年度 2022 | 極大値 | $1,955 | | $190.8 | | $ | 2,357 | | $ | 79.3 | | 200 | % | 0 | % |
目標.目標 | $1,882 | | $155.8 | |
閾値 | $1,782 | | $105.8 | |
報酬委員会は、近地天体が企業の長期的な利益に合致すると考えられる行動をとるように奨励するために、業績測定基準を何らかの予め定められた調整を行っているが、これは奨励の支払いに悪影響を及ぼす可能性がある。2022年度の経営キャッシュフローの業績を算出する際には、予め定められた調整に基づいて、買収に関する購入会計費用は含まれていない。
2021年度および2022年度に付与された業績ベースの株式報酬は、対象となる3年間毎に確立された販売および運用キャッシュフロー目標に基づく近地天体の部分報酬を稼ぐ機会を提供し、3年間の業績期間中の標準プール600に対する耐久消費財および衣類分類指数のRTSRに基づく。下表に2022年度末までの業績目標と結果を示す。RTSRコンポーネントの場合、閾値、目標、および最高パフォーマンスレベルは、それぞれ25%、50%、および75%である。業績期間開始時に3年間の年間純売上高と運営キャッシュフロー目標を設定したが,未完成年度の純売上高や運営キャッシュフロー目標は開示しておらず,競争被害を招くと考えられるからである。
2021-2023年度実績期間
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| 目標目標 | | | 結果は… | | 支出が目標のパーセントを占める |
| 売上高 (単位:百万) | 運営キャッシュフロー(単位:百万) | 相対的な TSRは終了しました 3年* | | 売上高 (単位:百万) | 運営中です キャッシュフロー (単位:百万) | |
売上高 |
運営キャッシュフロー |
FY 2021 | $1,577 | | $152.5 | | 目標.目標 50位 パーセンタイル値 | | $1,734 | | $308.5 | | | 200 | % | 200 | % |
FY 2022 | $1,677 | | $169.0 | | $2,357 | | $79.3 | | 200 | % | 0 | % |
2023年度(進行中) | | | | | | |
*3年間の実績におけるRTSR表現については、敷居目標は25パーセンタイル値であり、最大目標は、標準プール600耐久消費財および衣類分類指数成分の75パーセンタイル値である。
報酬委員会は、近地天体が企業の長期的な利益に合致すると考えられる行動をとるように奨励するために、業績測定基準を何らかの予め定められた調整を行っているが、これは奨励の支払いに悪影響を及ぼす可能性がある。2021年度の運営キャッシュフローの業績を算出する際には、予め定められた調整により、CARE法案による収益及び我々の業務再編計画及びサプライチェーン最適化計画の影響は含まれていない。また、2022年度の経営キャッシュフローの業績を算出する際には、予め定められた調整に基づいて、買収に関する購入会計費用は含まれていない。
2022-2024年度実績期間
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 目標目標 | | | 結果は… | | 支出が目標のパーセントを占める |
| 売上高 (単位:百万) | 運営キャッシュフロー(単位:百万) | 相対的な TSRは終了しました 3年* | | 売上高 (単位:百万) | 運営中です キャッシュフロー (単位:百万) | |
売上高 |
運営キャッシュフロー |
FY 2022 | $2,050 | | $195.7 | | 目標.目標 50位 パーセンタイル値 | | $2,357 | | $84.6 | | | 200 | % | 0 | % |
2023年度(進行中) | | | | | | |
FY 2024 | | | | | | |
*3年間の業績期間の相対TSR表現については、敷居目標は25パーセンタイル値であり、最大目標は、標準プール600耐久消費財および衣類分類指数成分株の75パーセンタイル値である。
2022年度運営キャッシュフローの表現を算出する際には,あらかじめ設定された調整により,買収に関する調達会計費用,世紀遠景計画の実施による費用および何らかの製造能力計画の費用は計上されていない。
これらの2021年度と2022年度に支給される贈与の奨励は、近地天体がそれぞれの3年間の業績期末にまだ会社に残っていることに基づいて取得され、その後、これらの奨励金が支払われる。退職時にこれらの報酬をどのように処理するかに関する情報は、53ページの障害または退職時に支払われる金額を参照されたい。
私たちのLTI支出の歴史は私たちの業績目標の厳格さを証明しました
給与委員会は目標業績目標の設定を図るが、これらの目標は挑戦的だが、管理業績が強い場合には合理的に実現できる。過去の財務業績や会社の業績指標が承認された場合の予測財務業績を考慮すると、最高業績レベルは実現困難に設計されている。過去5財政年度において、業績に基づく株式奨励の実績結果は平均で目標の約86%であり、範囲は目標の61%から目標の111%と高く、次の図のようになっている
| | | | | | | | |
会計年度大賞 | 業績サイクル | 支出実績 |
FY 2020 | FY20-21-22 | 89 | % |
FY 2019 | FY19-20-21 | 111 | % |
FY 2018 | FY18-19-20 | 76 | % |
FY 2017 | FY17-18-19 | 61 | % |
FY 2016 | FY16-17-18 | 92 | % |
| 平均配当 | 86 | % |
退職福祉
従業員の長期滞在のインセンティブとして退職給付プログラムを提供し、退職計画の進行を支援しています。私たちの近地天体は私たちが会社レベルの受給従業員に提供する同じ退職福祉計画に参加する資格があります。
私たちの近地天体は私たちの401(K)計画に参加する資格があり、同社はこの計画に相応の貢献をするかもしれない。2022年度の場合、マッチングは運営エンティティによって異なり、従業員がその合格報酬の少なくとも6%に寄与した場合、マッチング範囲は0%から最大4%までとなる
業績補償退職計画
私たちの業績報酬理念は私たちの業績報酬退職計画に延長され、私たちの近地天体、実行管理従業員、報酬委員会が指定したいくつかの他の重要な管理従業員が参加しています。この計画の目的は、会社が予め設定された業績目標を達成した場合にのみ計画に貢献することであるため、貢献は、会社の業績に応じて毎年変動し、会社の報酬計画にもう1つの業績に応じて支払う要素を作成することである。この計画の主な特徴は
·パフォーマンス基準。給与委員会は、計画への貢献を決定するために、会社の業績基準と最低ハードル業績レベルを決定する。会社の業績がその年の敷居レベル以上であれば、各計画参加者の口座にクレジットを発行し、既得参加者が退職後に割り当てを受けた場合、これらのクレジットは後で現金に変換されます。これらのポイントは、参加者が本年度に獲得した基本給とボーナスの割合を表し、これらの割合は、より良い表現により大きな貢献を果たしたスライドスケールからのものである。
·ガバナンス。もし私たちが後に任意の貢献ポイントが財務ミスや漏れによるものだと判断したら、私たちは任意の貢献ポイントを撤回するつもりだ。
·従業員の留任を促進する--帰属。その計画の許可条項は従業員の留任を促進することを目的としている。参加者は、その時点で参加者が付与されている限り、会社の雇用が終了したときにのみ、彼らのアカウントから割り当てを得る権利がある(法律の適用延期または参加者が割り当てを延期することを選択しない限り)。参加者は55歳にならなければならず、その年齢とホームサービス年数との和は65年以上でなければならない。参加者がサービスを離れたときに報酬を得られなかった場合、参加者は、そのアカウント内のすべての支払いポイントを喪失する。20年期AA級社債収益率に相当する金利により、数年前に創出された貢献信用は毎年増加している。
·支払い上限。20年以内に割り当てられる給与上限に適用されるのも従業員の維持を促進するためだ。アカウントは、通常、参加者が選択した5年、10年、または20年以内に月ごとに割り当てられ、参加者が有効な選択を行っていない場合は20年以内に割り当てられる。20年の支払期間の毎月支払いが、会社員サービスとして最後の3つの完全会計年度従業員総現金補償の月平均値の65%を超えないように口座残高を減少させる
給与委員会は、2022年度について、総営業収入を業績基準としている。近地天体が営業収入、敷居と目標業績レベルに対する業績および個人百分率率から得た寄付金は以下のように免除される
| | | | | |
業績水準 | 寄与率係数* |
目標以上 | CEO: 35% その他の近地天体:25% |
閾値 | CEO: 17.5% その他の近地天体:12.5% |
閾値を下回る | 全近地天体:0% |
*しきい値と目標レベルの間で、業績の寄与率が比例して増加します。
2022年度の実質営業収入実績は敷居実績水準を上回ったが、目標業績水準を下回った。そのため、ウェティントンさんと他の近地天体はそれぞれ2022年度の基本給とボーナスの合計の30%と22%の入金を獲得した。
2022年度業績報酬退職計画目標、結果、貢献率
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業績水準 | 営業利益 (単位:百万) | |
目標.目標 | $205.1 | |
閾値 | $170.1 | |
実際(1) | $196.0 | |
CEO貢献率 | | 30 | % |
他の近地天体貢献率 | | 22 | % |
(1)報酬委員会は、近地天体が企業の長期的な利益に適合すると考えられる行動をとるように奨励するために、業績測定基準のいくつかの予め定められた調整を含むが、これは計画の貢献に悪影響を及ぼす可能性がある。2022年度の営業利益の業績を算出する際には、予め定められた調整により、買収に関する購入会計、販売後レンタル取引の収益、世紀ビジョン計画を実施することによる費用及び何らかの製造能力計画は含まれていない。
役員報酬延期計画
私たちの2005年の役員遅延給与計画は、役員が彼らが稼いだ報酬を延期することを可能にした。参加者は、最大100%の報酬の支払いを延期することと、MIPに従って発行された年間現金報酬(報酬委員会が積極的な情動権を行使することができるいかなる金額も含まない)とを選択することができる。また、税務条件に適合した退職計画に適用される“国税法”の給与制限により、会社は401(K)に一致する任意の会社をその計画に貢献することができるが、税務条件に適合する退職計画の制限に適用されるため、401(K)計画下の幹部口座にクレジットすることができない。このような制限は適用可能であり,役員の払込と会社のマッチング払込みは2022年の年度納付上限−20,500ドル−あるいは2022年の年間給与上限−30.5万ドルに制限されているからである。近地天体の賃金とボーナス延期は、52ページの2022年度非合格延期補償表に詳細に説明されている。
管理機能とその他の利点
幹部経営陣は持株基準を持っている
給与委員会は毎年私たちの執行管理層の株式指導方針の遵守状況を監視している。私たちは最低固定数の会社株を設立し、各役員が持っている株は、私たちがガイドラインを策定したときの役員年度基本給の倍数に基づいていると予想される。幹部は5年以内に初歩的なガイドラインの遵守を実現する見通しだ。私たちは3年ごとに株式要求をリセットし、2022年6月に幹部1人当たりの賃金と2022年度末の代表的な株価に基づいてリセットした。委員会は2025年に株式要求を再評価し、私たちの株価の変化により、役員の要求は報酬の増加とともに増加する可能性がある。近地天体の現在の株式持ち株指導値と約株要求は以下の通りである
| | | | | | | | |
| 指導値 (給料の倍数) | 株式要求 |
最高経営責任者 | 5x | 167,000 | |
その他近地天体 | 3x | 40,000 – 62,000 |
基準に適合するか否かを決定する際には、直接所有する株式、家族信託または適格退職計画が保有する株式、業績達成中または支払われていない業績ベースの株式、および制限株式報酬を含む。しかし、行使されていない株式オプションは、付与されていないものであっても付与されていないものであっても、基準の遵守は計上されていない。2022年4月30日まで、各近地天体は株式ガイドラインに適合しているか、あるいは5年の過渡期内にある。
解散費福祉
指定された実行幹事変更制御プロトコル
私たちは私たちの近地天体と制御権変更協定を締結して、会社の所有権が変化した時にリーダーシップの連続性を維持することを支持します。協定によれば、支配権の変更は、一般に、個人、実体またはグループが1つの会社の30%の株式所有権を取得し、その持株比率を1つの会社の株式価値または投票権の50%以上に増加させる場合、または会社の40%以上の資産を買収する場合、または1つの会社の取締役会の多くのメンバーが任意の12ヶ月の間に任命または選挙の取締役に置換されている場合、これらの取締役の任命または選挙は、任命または選挙日前に在任している大多数の取締役の承認を得ていない場合である。
私たちの合意は、私たちの支配権が変化すれば、近地天体は現金解散費を獲得し、次の2年(または私たちの最高経営責任者は3年)内に、近地天体の雇用はいくつかの条件下で終了すると規定している。この場合、役員退職時の基本給合計の2倍(または最高経営責任者の3倍)をNEOに支払い、役員が過去3年間で獲得した平均年間ボーナスを加える。NEOはどんな消費税も担当しており、その会社は消費税総収入を支払わない。私たちは、このようにすることが近地天体により大きな税引後利益をもたらす場合にのみ、消費税を回避するために、安全港限度額の支払いを減らす“最適純価値”の方法を採用する。解散費を支払っている間も、医療、歯科、生命保険福祉を提供し続けています。この解散費手配と同様に、私たちの幹部が解雇されれば、彼らはコントロール権が変化した後、2017年の総合インセンティブ計画に基づいて支給された未返済持分奨励金の加速帰属を得ることができるかもしれない。制御権変更に関する解散費プロトコルと近地天体の推定雇用費に関する補足資料は52−56ページに記載されている。
指定行政主任離職計画
近地天体の離職計画は会社が高い素質の幹部人材を誘致と維持することを助け、同時に会社にいくつかの保護を提供し、元幹部の競争と誘致から守ることを目的としている。
解散費計画は、会社がこの役員を解雇した場合、他の理由ではなく、あるいはこの役員が会社を離れる理由が十分であれば、会社は新しい主管の解散費を支払う必要がある。資格を満たした雇用終了後、同社は最高経営責任者に24カ月の解散費を支払い、他の近地天体に12カ月の解散料を支払い、その雇用終了時の基本給水準と同じ額を支払う。“原因解雇”には、従業員の詐欺行為、無謀な不正行為、是正されていない非標準的な表現、および類似した行為または不作為が含まれる。“十分な理由がある”辞任には、似たような状況の従業員が同様の影響を受けない限り、幹部の減給による辞任が含まれている。近地天体は解散費を得ている間に医療や歯科福祉を受ける。新従業員が会社の統制権変更により雇用関係を終了した場合、新従業員が解散費計画に基づいて得る福祉は、新従業員が会社と締結した統制権変更協定に基づいて得られる福祉に限られる。解散費計画に基づいて支払われた福祉と近地天体への支払推定解雇賠償金に関する資料は52−56ページに記載されている。
私たちは当時の市場と同業者の分析に基づいて、24ヶ月と12ヶ月の解散期間を決定した。解散料を得るためには、近地天体は解散期間内に請求申請を実行し、競業禁止と非招待書契約を守らなければならない。近地天体は、解散期間内に他の仕事から得られた補償を超えた部分のみを受け取る権利がある。
奨励金を払い戻す
私たちの政策によると、私たちは従業員がその従業員に支払った年間または長期奨励金の精算を管理することを要求し、業績補償退職計画に基づいてその従業員のために行った任意の貢献ポイントを撤回します。私たちの取締役会がその従業員の不適切な行為が私たちの財務諸表や私たちが奨励支払いや報酬を行うために使用する業績指標に重大なミスがあり、その従業員がそのミスによってより高い報酬を得たと判断しさえすれば、私たちは従業員に報酬を得ることができます。業績補償退職計画への任意の貢献ポイントが誤った財務諸表や他の財務諸表や誤報に基づいていると判断した場合、完全かつ正確な財務情報に基づいて計算された貢献ポイントを反映するようにすべての参加者のアカウントを調整する。
役員報酬表
2022年度報酬集計表
2022年度報酬集計には、2020年度、2021年度、および2022年度の近地天体の“総報酬”が記載されています(報酬内容は脚注参照)。ルシルさんとリッチモンドさんは、2022年度までは近天体ではありません。
·以前に付与された長期インセンティブが2022年度に達成された実際の価値が、51ページの2022年度オプション行使および株式既得表に表示される。
·2022年度の目標年度および長期インセンティブ機会は、48ページの計画ベース報酬の2022年度充当表に表示されます。
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名称と担当者 ポスト | 財政.財政 年.年 | 賃金.賃金 ($)(1) | 株式大賞 ($)(2) | オプション大賞 ($)(3) | 非持分インセンティブ計画 補償する ($)(4) | 他のすべての補償 ($)(5) | 合計する ($) |
メリンダ·D·ウェティントン | 2022 | 913,037 | | 1,449,683 | | 1,250,004 | | 1,425,600 | | 760,470 | | 5,798,794 | |
社長と | 2021 | 487,366 | | 404,948 | | 348,126 | | 626,614 | | 319,321 | | 2,186,375 | |
最高経営責任者 | 2020 | 528,448 | | 527,407 | | 174,037 | | 297,252 | | 225,207 | | 1,752,351 | |
ロバート·G·ルシアン | 2022 | 478,403 | | 344,302 | | 296,877 | | 513,000 | | 242,978 | | 1,875,560 | |
上級副社長と | | | | | | | |
首席財務官 | | | | | | | |
ダレル·エドワーズ | 2022 | 547,329 | | 387,060 | | 333,747 | | 590,879 | | 296,999 | | 2,156,014 | |
上級副社長と | 2021 | 467,241 | | 388,226 | | 333,751 | | 600,740 | | 307,328 | | 2,097,286 | |
首席運営官 | 2020 | 505,074 | | 505,630 | | 166,851 | | 284,104 | | 219,209 | | 1,680,868 | |
オーティス·S·ソエ | 2022 | 472,577 | | 267,319 | | 230,499 | | 408,306 | | 229,310 | | 1,608,011 | |
上級副社長と | 2021 | 398,942 | | 268,133 | | 230,505 | | 414,900 | | 235,581 | | 1,548,061 | |
ラザ少年の社長 ポートフォリオブランド | 2020 | 441,019 | | 349,191 | | 115,233 | | 198,459 | | 179,282 | | 1,283,184 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | 2022 | 341,908 | | 150,746 | | 130,004 | | 244,257 | | 144,746 | | 1,011,661 | |
総裁副総法律顧問兼首席コンプライアンス官 | | | | | | | |
(1)2020年度及び2021年度に示す額は、近地天体臨時基本給の50%減少を反映し、2020年3月29日から2020年8月1日までとする。
(2)財政年度内に付与された業績に基づく株式奨励の総付与日の公正価値を反映し、業績に基づく株式奨励は、付与時の可能業績レベルに基づいて算出される。2022年度の業績に基づく株式配当金を推定した場合、1株当たりの公正価値は36.13ドル、すなわち奨励日(サービス開始日)の普通株の時価から、株式帰属前に予想される配当を差し引いたものです。業績目標を最大限に達成すると仮定し、業績に基づく株式の付与日の公正価値は以下のとおりである
| | | | | |
名前.名前 | FY 2022 |
メリンダ·D·ウェティントン | $2,899,366 |
ロバート·G·ルシアン | $688,604 |
ダレル·エドワーズ | $774,120 |
オーティス·S·ソエ | $534,638 |
ラファエル·Z·リッチモンド | $301,492 |
(3)当該会計年度内に付与された株式オプション奨励の付与日公正価値総額を反映する。2022年度奨励金を評価する際に使用する仮定のより多くの情報については、2022年4月30日までの財政年度の付記14、“株式ベース補償”、第8項、“財務諸表及び補足データ”については、米国証券取引委員会に提出された10−K表を参照されたい。
(4)MIPの下でそれぞれの年間業績目標を達成した者を奨励するための現金報酬を含む。支払いは一般的に財政年度終了後の第一四半期に支払います。
(5)2022年度の他のすべての報酬には、
会社の401(K)計画への納付および執行者への繰延給与と業績補償退職計画の納付またはローン:ウェティントン夫人--759,267ドル、ルシルさん--242,455ドル、エドワーズさん--296,280ドル、ソヤーさん--228,934ドル、リッチモンドさん--144,501ドル。
·会社が支払った生命保険料と繰延補償計画に対する会社の納付に関する税金還付(前年)は、ウェティントンさん--555ドル、ルシアン--182ドル、エドワーズ--359ドル
2022年度計画ベースの奨励支出
次の表は、2022年度中に近地天体に付与されたすべてのインセンティブ計画に基づく報酬の詳細を提供し、これらの報酬は2017年の総合インセンティブ計画に基づいて付与されています。具体的には、この表には、2022年度の以下の報酬が示されている
·年間管理インセンティブ賞(MIP)潜在的インセンティブ範囲(“非持分インセンティブ計画奨励下の推定将来支出”コラム参照)。実際の報酬は、2022年度報酬要約表に表示されます(46ページ参照)。
·業績ベースの株
·株式オプション
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| | 将来の支出を見込む 非持分インセンティブの下で 計画賞(1) | | 将来の支出を見込む 持分激励の下で 計画賞(2) | | 他のすべての 在庫品 賞: 番号をつける の株 またはユニット(3) (#) | 他のすべての 選択権 賞: 量 証券 潜在的な オプション(3) (#) | トレーニングをする 基地でも 値段 選択権 賞.賞 ($/株) | 授与日 公正価値 の在庫 オプション(&O) 賞(4) ($) |
名前.名前 | グラント 日取り | 閾値 ($) | 目標.目標 ($) | 極大値 ($) | | 閾値 (#) | 目標.目標 (#) | 極大値 (#) | |
メリンダ·D·ウェティントン | | | | | | | | | | | | | |
MIP(MIP)2022年度奨励金 | | 247,500 | | 990,000 | | 1,980,000 | | | | | | | | | | |
業績に基づく株 | 6/21/2021 | | | | | 2,746 | | 32,955 | | 65,910 | | | | | | 1,449,683 | |
非限定株式オプション | 6/21/2021 | | | | | | | | | | 101,709 | | 37.93 | | 1,250,004 | |
| | | | | | | | | | | | | |
ロバート·G·ルシアン | | | | | | | | | | | | | |
MIP(MIP)2022年度奨励金 | | 89,063 | | 356,250 | | 712,500 | | | | | | | | | | |
業績に基づく株 | 6/21/2021 | | | | | 652 | | 7,827 | | 15,654 | | | | | | 344,302 | |
非限定株式オプション | 6/21/2021 | | | | | | | | | | 24,156 | | 37.93 | | 296,877 | |
| | | | | | | | | | | | | |
ダレル·エドワーズ | | | | | | | | | | | | | |
MIP(MIP)2022年度奨励金 | | 102,583 | | 410,333 | | 820,666 | | | | | | | | | | |
業績に基づく株 | 6/21/2021 | | | | | 733 | | 8,799 | | 17,598 | | | | | | 387,060 | |
非限定株式オプション | 6/21/2021 | | | | | | | | | | 27,156 | | 37.93 | | 333,747 | |
| | | | | | | | | | | | | |
オーティス·S·ソエ | | | | | | | | | | | | | |
MIP(MIP)2022年度奨励金 | | 70,887 | | 283,546 | | 567,092 | | | | | | | | | | |
業績に基づく株 | 6/21/2021 | | | | | 506 | | 6,077 | | 12,154 | | | | | | 267,319 | |
非限定株式オプション | 6/21/2021 | | | | | | | | | | 18,755 | | 37.93 | | 230,499 | |
| | | | | | | | | | | | | |
ラファエル·Z·リッチモンド | | | | | | | | | | | | | |
MIP(MIP)2022年度奨励金 | | 42,406 | | 169,623 | | 339,246 | | | | | | | | | | |
業績に基づく株 | 6/21/2021 | | | | | 286 | | 3,427 | | 6,854 | | | | | | 150,746 | |
非限定株式オプション | 6/21/2021 | | | | | | | | | | 10,578 | | 37.93 | | 130,004 | |
| | | | | | | | | | | | | |
(1)金額は,MIPでの敷居,目標,最高配当機会を含み,純売上高と営業利益パフォーマンス実績に基づいて配当を行う。
(2)この金額には、2022-2024年度業績期間の販売増加、運営キャッシュフロー、およびTSRに対する業績、および業績期間中に継続的に雇用されたNEOの業績に応じて付与可能な敷居、目標、および最高実績株式が含まれる。表示された“しきい値”は、今後の支出は、3つの業績サイクルのいずれかのサイクルにおいて、販売増加または運営キャッシュフロー目標のみを達成する敷居を反映していると推定される。
(3)この欄に記載されている金額は、2022年度にNEO毎の株式オプションを付与することを表す。これらの株式オプションは,付与日の周年日から毎年1/4が付与され,近接実体が適用される授与日まで継続して雇用され,授与日から10年であることが条件となる.
(4)本財政年度内に付与された株式奨励の総付与日の公正価値を反映し、業績に基づく株式は可能な業績レベルに基づく。報酬を評価する際に使用する仮定のより多くの情報については、米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K 2022年4月30日までの財政年度の付記14、“株式ベース報酬”、第8項、“財務諸表および補足データ”を参照されたい。2022年度の業績に基づく株式配当金を推定した場合、1株当たりの公正価値は36.13ドル、すなわち奨励日(サービス開始日)の普通株の時価から、株式帰属前に予想される配当を差し引いたものです。
2022年度末の未償還持分奨励
次の表は、近地天体が財政年度終了時に保有しているすべての発行済み株式オプションと未帰属株式奨励(業績ベース株式と制限株)を示している。未帰属株式奨励金の時価は、2022年4月29日(2022年度最終取引日)における同社株の終値26.28ドルに基づいて算出される。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | オプション大賞 | | 株式大賞 |
名前.名前 | グラント 会計年度 | 量 証券 潜在的な 体を鍛えていない オプション 練習可能である (#) | 量 証券 潜在的な 体を鍛えていない オプション 行使できない (#)(1) | 選択権 トレーニングをする 値段 ($) | 選択権 満期になる 日取り | | 量 株や 職場.職場 それを買いだめする まだです 既得 (#)(2) | 市場価値 の株 あるいは単位 の在庫 彼らは持ってる 帰属していない ($) | 権益 激励する 計画大賞: 量 労せずして得た 株は、 あるいは単位や 他の権利 彼らは持ってる 帰属していない (#)(3) | 権益 激励する 計画大賞: 市場や 配当値 労せずして得た 株は、 単位や単位 他の権利 彼らは持ってる 帰属していない ($)(3) |
メリンダ·D·ウェティントン |
業績に基づく株 | | 11,805 | | 310,235 | | 44,327 | | 1,164,914 | |
株式オプション | 2022 | — | | 101,709 | | 37.93 | | 6/21/2031 | | | | | |
| 2021 | 8,651 | | 25,954 | | 27.54 | | 6/22/2030 | | | | | |
| 2020 | 10,958 | | 10,961 | | 30.24 | | 6/17/2029 | | | | | |
| 2019 | 25,500 | | 8,503 | | 33.15 | | 6/18/2028 | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
販売制限株 | | | | | | | 7,878 | | 207,034 | | | |
ロバート·G·ルシアン |
業績に基づく株 | | 2,890 | | 75,949 | | 10,770 | | 283,036 | |
株式オプション | 2022 | — | | 24,156 | | 37.93 | | 6/21/2031 | | | | | |
| 2021 | 1,088 | | 3,266 | | 27.54 | | 6/22/2030 | | | | | |
| 2020 | 2,758 | | 2,758 | | 30.24 | | 6/17/2029 | | | | | |
販売制限株 | | | | | | | 2,667 | | 70,089 | | | |
ダレル·エドワーズ |
業績に基づく株 | | 7,522 | | 197,678 | | 23,496 | | 617,475 | |
株式オプション | 2022 | — | | 27,156 | | 37.93 | | 6/21/2031 | | | | | |
| 2021 | 8,294 | | 24,882 | | 27.54 | | 6/22/2030 | | | | | |
| 2020 | 5,253 | | 10,508 | | 30.24 | | 6/17/2029 | | | | | |
| 2019 | 7,998 | | 8,001 | | 33.15 | | 6/18/2028 | | | | | |
| 2018 | 10,368 | | — | | 27.25 | | 6/19/2027 | | | | | |
販売制限株 | | | | | | | 2,760 | | 72,533 | | | |
オーティス·S·ソエ |
業績に基づく株 | | 5,194 | | 136,498 | | 16,229 | | 426,498 | |
株式オプション | 2022 | — | | 18,755 | | 37.93 | | 6/21/2031 | | | | | |
| 2021 | 5,728 | | 17,185 | | 27.54 | | 6/22/2030 | | | | | |
| 2020 | 7,256 | | 7,257 | | 30.24 | | 6/17/2029 | | | | | |
| 2019 | 17,409 | | 5,803 | | 33.15 | | 6/18/2028 | | | | | |
| 2018 | 30,377 | | — | | 27.25 | | 6/19/2027 | | | | | |
販売制限株 | | | | | | | 1,907 | | 50,116 | | | |
ラファエル·Z·リッチモンド |
業績に基づく株 | | 786 | | 20,656 | | 3,441 | | 90,429 | |
株式オプション | 2022 | — | | 10,578 | | 37.93 | | 6/21/2031 | | | | | |
| | | | | | | | | | |
販売制限株 | | | | | | | 1,532 | | 40,261 | | | |
(1)帰属していない株式オプションは以下のように帰属する
| | | | | |
グラント会計年度 | オプション帰属スケジュール |
2022 | 2022年6月21日は、2022年6月21日に帰属するか、または帰属する未帰属オプションの4分の1、2023年6月21日の4分の1、2024年6月21日の4分の1、および2025年6月21日の4分の1に帰属する |
2021 | 2022年6月22日に帰属したか、または帰属していない未帰属オプションの3分の1、2023年6月22日の3分の1、2024年6月22日の3分の1。 |
2020 | 2022年6月17日に帰属されたか、または帰属していないオプションの1/2、2023年6月17日に帰属される1/2 |
2019 | 2022年6月18日に付与された未帰属オプション |
(2)稼いだが帰属していない業績ベースの株式は、以下のように帰属する
| | | | | | | | | | | |
| FY 2022 グラント(A) | FY 2021 グラント(B) | 合計する |
メリンダ·D·ウェティントン | 5,490 | | 6,315 | | 11,805 | |
ロバート·G·ルシアン | 1,303 | | 1,587 | | 2,890 | |
ダレル·エドワーズ | 1,465 | | 6,057 | | 7,522 | |
オーティス·S·ソエ | 1,012 | | 4,182 | | 5,194 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | 570 | | 216 | | 786 | |
(A)稼いだ株式および帰属していない株式を表示し、2024年4月27日に帰属する。
(B)稼いだ株式および帰属していない株式表示は、2023年4月29日に帰属する。
帰属していない制限株は以下のように帰属する
| | | | | | | | | | | | | | |
| FY 2021 グラント(A) | FY 2020 グラント(B) | FY 2019 グラント(C) | 合計する |
メリンダ·D·ウェティントン | — | | 2,878 | | 5,000 | | 7,878 | |
ロバート·G·ルシアン | 1,193 | | 724 | | 750 | | 2,667 | |
ダレル·エドワーズ | — | | 2,760 | | — | | 2,760 | |
オーティス·S·ソエ | — | | 1,907 | | — | | 1,907 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | 981 | | 551 | | — | | 1,532 | |
(A)2022年6月22日に帰属または帰属する非帰属制限株の3分の1、2023年6月22日の3分の1、2024年6月22日の3分の1
(B)2022年6月17日に帰属するか、または2022年6月17日に帰属する未帰属制限株の2分の1と、2023年6月17日に帰属する2分の1とを含む。
(C)ホイッティントンさんの報酬については、2022年6月18日に帰属した非帰属制限株。ルシルの奨励については、付与されていない制限株は2023年1月7日に授与される
(3)稼いでいない業績ベース株は、2022年度の目標業績と2021年度の最大業績を示す。
| | | | | | | | | | | |
名前.名前 | 業績に基づく株 | 合計する |
FY 2022 目標位置に(A)を付与する | FY 2021 最高助成額(B) |
メリンダ·D·ウェティントン | 27,465 | | 16,862 | | 44,327 | |
ロバート·G·ルシアン | 6,524 | | 4,246 | | 10,770 | |
ダレル·エドワーズ | 7,334 | | 16,162 | | 23,496 | |
オーティス·S·ソエ | 5,065 | | 11,164 | | 16,229 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | 2,857 | | 584 | | 3,441 | |
(A)3年間の業績期は2024財政年度で終了する(2024年4月)。
(B)3年間の業績期は2023年財政年度で終了する(2023年4月)。
2022財務期権利および株式帰属
次の表は、2022年度期間に行使された株式オプションおよび付与された株式報酬に関する各近地天体の詳細情報を提供する。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
名前.名前 | オプション大賞 | | 株式大賞 |
量 買収した株 練習について(#) | 以下の点で価値を実現する 練習($)(1) | 量 買収した株 帰属について(#) | 以下の点で価値を実現する 帰属($)(2) |
メリンダ·D·ウェティントン | — | | — | | | 16,708 | | 492,517 | |
ロバート·G·ルシアン | — | | — | | | 4,093 | | 119,628 | |
ダレル·エドワーズ | — | | — | | | 11,224 | | 295,805 | |
オーティス·S·ソエ | — | | — | | | 9,126 | | 254,858 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | — | | — | | | 929 | | 30,515 | |
(1)金額は,株式オプションの行使価格と行使時のLa-Z-Boy普通株の市場価格との差額を反映する.
(2)付与された業績株のドル価値は、会社普通株の報酬委員会が支払いを証明した日(2022年6月27日)の終値に基づく。既存の限定株のドル価値は、実現された税引前総価値(帰属日における会社普通株の終値に基づく)を反映する。
2022年度非限定延期補償計画
上記の報酬検討·分析で述べたように、2022年度には、我々の実績補償退職計画に基づいて供出ポイントを取得する資格があり、役員延期補償計画に参加する資格がある。下表は業績補償退職計画に関する近地天体の詳細を提供している。寄付金は2023年度第1四半期に発生した。
2022年度--非限定延期補償
業績補償による退職計画
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
名前.名前 | 執行者 貢献 2022年度に ($)(1) | 登録者 投稿する. 2022年度に ($)(2) | 骨材 収益.収益 2022年度に ($)(3) | 骨材 引き出し/ 分配する ($) | 骨材 てんびん 2022年度に ($)(4) |
メリンダ·D·ウェティントン | — | | 697,680 | | 13,336 | | — | | 1,193,847 | |
ロバート·G·ルシアン | — | | 217,360 | | 5,658 | | — | | 426,735 | |
ダレル·エドワーズ | — | | 250,358 | | 43,507 | | — | | 1,770,666 | |
オーティス·S·ソエ | — | | 193,794 | | 38,833 | | — | | 1,545,843 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | — | | 128,370 | | — | | — | | 128,370 | |
(1)この計画により,寄付の実行は許可されない.
(2)ウェティントンさんと他の近地天体が獲得した会社の支払いは、それぞれ2022年度の基本給とボーナスの合計の30%と22%に相当する。寄付金は2023年度第1四半期に発生した。これらの貢献は、他のすべての報酬の一部として、2022年度報酬要約表に含まれる。
(3)収益は、市価または割引よりも高くないので、2022年度の報酬サマリー表では報告されていない。総収益は、20年期AA級社債収益率に対応した金利に基づく。
(4)まとめ残高には、会社の入金及び収益控除を含む2022年度の会社入金と数年前の累積残高が含まれる。帰属と分配基準に関する議論は、42-43ページを参照されたい。この欄には、2020年度および2020年度の報酬報告として、以前の“2022事業年度報酬要約表”に次の金額が含まれています:ホイッティントン夫人--478,546ドル、エドワーズさん--458,249ドル、ソエさん--362,968ドル。
次の表は,2022年4月30日までの延期補償計画を実行した近地天体口座の詳細を提供している。会社の納付金額は、米国国税局の規定により401(K)計画に基づいて納付できなかった納付を反映している。まとめ残りは数年前に稼いだが、従業員が自発的に延期した繰延賃金とMIP補償金を含む。次の表に実行者繰延報酬計画に対する他の議論を示す.
2022年度非限定延期補償
役員報酬延期計画によると
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
名前.名前 | 執行者 貢献 2022年度に ($)(1) | 登録者 投稿する. 2022年度に ($)(2) | 骨材 収益.収益 2022年度に ($)(3) | 骨材 引き出し/ 分配する ($) | 骨材 てんびん 2022年度に ($)(4) |
メリンダ·D·ウェティントン | — | | 45,413 | | (5,398) | | — | | 98,052 | |
ロバート·G·ルシアン | 303,347 | | 15,473 | | (81,916) | | — | | 955,922 | |
ダレル·エドワーズ | — | | 34,109 | | (235,725) | | — | | 2,611,414 | |
オーティス·S·ソエ | — | | 23,761 | | (31,323) | | — | | 421,727 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | — | | — | | — | | — | | — | |
(1)2022年度に支払われる基本賃金および/または2021会計年度MIP報酬の支払いを延期することを選択することができる。
(2)会社の役員繰延補償計画に対する払込みは、合格計画では払えない401(K)入金に係る。行政人員は、この計画年度401(K)計画下の最高雇用主適合供出金を得るために、十分な401(K)延期を選択しなければならない。金額は、2022年度まとめ報酬表に含まれる他のすべての報酬に含まれます。
(3)収益は、市価または割引よりも高くないので、2022年度の報酬サマリー表では報告されていない。
(4)ウェティントン夫人の既存残高73,540ドルとルシーンさんの既存残高26,695ドルを除くすべての額は帰属する。この欄には、2020年度および2020年度の報酬報告として、以前の“2022事業年度報酬概要表”に次の金額が含まれています:ウェティントン夫人--47,225ドル、エドワーズさん-162,187ドル、ソエさん--30,433ドル。
すべての役員の延期とどの会社にも一致した金額は一つの記録口座に追加されるだろう。参加者が選択した投資選択(共同基金や類似ツール)の実際の表現に基づいて、収益または損失を口座に記入する。これらは他のすべての計画参加者が利用可能な投資選択だ。
プレイヤ口座残高の支払いは,プレイヤが延期選択をしたときに指定された日に延期される.許可された分配選挙の変化は、分配が少なくとも5年延期され、以前に計画された支払い開始日を超え、雇用終了の少なくとも1年前に変化しなければ発効しないことを要求する。支払いを延期した金額は一度に支払うこともできますし、年分割払いもできます。最長15年になります。参加者が死亡した後、その口座の残高は参加者の指定された受益者に支払われる。
2022年度の終了または制御変更時の予想支払い
本節では,近地天体の雇用終了時に支払われる推定増額支払いを示す。以下の終了イベントの推定支出を提供します
·契約終了時に支払うべき金額は、方法にかかわらず。
·障害、退職、死亡によって支払われる可能性があります。
·支配権変更とその後の雇用終了時に対応可能な額。
·解散費計画の規定によると、近地天体は自発的に中止しない場合や“十分な理由”がある場合に支払うべき額。
契約終了時に支払った金
近地天体の雇用が終了すると、近地天体は近地天体が雇われている間に稼いだ金額を得る権利がある。これらの金額は次の表には含まれていません
·給料と稼いだが未使用の休暇時間を計算しなければならない。
·退職と非限定繰延補償計画によって得られた金額。
NEOは、NEOの障害、退職または死亡、会社の統制権の変更または非自発的な終了、またはNEOの理由なく終了するか、または“十分な理由”によって終了しない限り、他の支払いを受けない。障害、退職、または死亡時の支払いは、関連計画中のすべての参加者に適用される計画条項に基づいている。役員障害,退職や死亡や会社支配権変更により雇用を中止した場合,近地天体に支払う金は以下のとおりである。NEOが理由なく終了した場合や“十分な理由がある”終了時に支払われた金は,44ページで指定された幹事離職計画の実行で説明した。私たちは近地天体と支配権変更解散費協定を締結した。54−56ページの“終了または制御権変更時の推定支払表”は、各支払いタイプを詳細に示している。
障害者または退職時に支払われる金
障害や退職の場合、近地天体は以下の逓増福祉を受ける
·株式オプション:NEOが失効した場合には、未帰属オプションの付与を加速する。退職日の少なくとも10ヶ月前に付与された未帰属オプションは、退職時に完全に帰属する。
·業績ベース株:3年間の業績期終了後、新会社は、会社が退職や障害時に完成した任意の財政年度の業績に応じて部分配当を得る資格がある。
·制限株式:近接天体が無効になると、すべての制限が無効になり、株式は完全に付与されます。もしNEOが退職したら、まだ制限されている株は没収されるだろう。
·MIP奨励:財政年度終了後にMIP奨励を支払い、方法は、近地天体が会社の業績に基づいて獲得する権利のあるボーナスのパーセンテージと、この財政年度における近地天体の合格収益を組み合わせることである。2022年度実績取得および支払いのMIP報酬は、46ページの2022年度報酬ダイジェストテーブルに報告された次の表には含まれていません。
さらに、新しい従業員または彼または彼女の受益者は、一般にすべての受給従業員に適用される障害計画下の福祉を受けるだろう。このような潜在的な支払いは表に反映されていない。
死亡時に支払われた金
死亡すると、近地天体の受益者は以下の逓増福祉を受ける
·株式オプション:非既得オプションの付与を加速する.
·業績ベース株:報酬委員会が適宜決定しない限り、NEOが亡くなったときに完成した任意の財政年度の業績に基づいて、業績期間終了時に報酬の一部を支払います。
·限定株:すべての制限が失効し、株は完全に帰属する。
·MIP奨励:財政年度終了後にMIP奨励を支払い、NEOが会社の業績に応じて獲得する権利のあるボーナスの割合と、当該財政年度における幹部の合格収入とを組み合わせることで決定する。46ページの“2022年度報酬要約テーブル”で報告された2022年度業績によって取得および支払いされたMIP報酬は、次のテーブルには含まれない。
さらに、NEOまたは彼または彼女の受益者は、一般にすべての受給者に適用される生命保険計画の下で福祉を受けることになる。このような潜在的な支払いは表に反映されていない。
支配権の変化
当社は、当社の支配権が実際または脅威に変更された場合の管理を支援するために、私たちの近地天体と制御権変更解散費協定を締結しました。協定では、近地天体が制御権変更後2年以内(最高経営責任者は3年)に死亡、障害、またはその他の理由で雇用を中止した場合、この幹部は以下の権利を得る権利があると規定されている
·うちのCEO以外の幹部は、役員退職時の基本給の2倍(最高経営責任者の3倍)に、役員が過去3年間で平均した年間ボーナスの2倍(最高経営責任者の3倍)を加えた。
·最高経営責任者の医療と歯科福祉および生命保険の更新は3年、他の近地天体は2年間継続している。
·いくつかの法的費用および行政者が合意を実行する際に発生した支出を補償します。
同社またはNEOが少なくとも90日前に延期しないことを相手に通知しない限り、協定は自動的に1年間更新される。統制権が変化した場合、協定は自動的に36ヶ月延長されるだろう。
NEOはどんな消費税も担当しており、その会社は何の毛収入も支払わない。私たちは、このようにすることが近地天体により大きな税引後利益をもたらす場合にのみ、消費税を回避するために、安全港限度額の支払いを減らす“最適純価値”の方法を採用する。
我々の2017年総合インセンティブ計画に基づいて付与された業績ベース株は、その条項に完全な方法で支払い、取得可能な会社が“会社取引”(計画の定義により)前日の営業終了時の業績に関する最適財務情報に基づいて、全業績期間にわたってサービスを継続する。業績基準が達成された程度を決定する際に、業績基準が授期期間または1年以上蓄積された結果に基づいている場合、業績要求は、会社取引前に完了した任期または年度の部分に応じて比例配分される。
雇用を中止すれば、近地天体は支配権が変化した後、私たちの2017年総合激励計画に基づいて発行された未償還株式奨励を加速させる可能性がある。
終了または制御権変更時の推定支払表
次の表では、解散費計画条項に基づいて制御権変更、障害、退職、死亡、または非自発的終了が発生した場合には、近地天体への支払いの増分支払い(具体的な終了イベントによる支払い)が必要であると推定される。配当金の価値は、2022年4月29日(2022年度最終取引日)における同社株の終値26.28ドルに基づく。以下で提供される額は,本来対応すべき額の推定数である.今後数年間の実際の支払額(あれば)は、役員の給与、退職条項、解散費計画、既存の支配権変更協定、終了時の会社の株価に依存する。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
名称と利益 | 変更中です コントロール($)(1) | 定年退職する ($)(2)(3)(4) | 障害がある ($)(2)(4) | あの世に行く ($)(2)(5) | 非自発的な 端末.端末 除 理由や理由で 辞職する いいのを持って その理由は以下のとおりである 解散費 計画(ドル) |
メリンダ·D·ウェティントン |
基本給(年収の3倍) | 2,700,000 | | — | | | | |
年間奨励(3年前の平均実際に支払われたMIP金額の3倍) | 1,462,789 | | — | | | | |
株式オプション(加速付与 | — | | — | | — | | — | | |
制限株(帰属を加速する) | 207,034 | | — | | 207,034 | | 207,034 | | |
業績に基づく株 | 682,203 | | — | | 310,235 | | 310,235 | | |
基礎の広い福祉(6) | 56,294 | | — | | — | | — | | 36,233 | |
解散費 | — | | — | | — | | — | | 1,800,000 | |
逓増報酬総額(7) | 5,108,320 | | — | | 517,269 | | 517,269 | | 1,836,233 | |
ロバート·G·ルシアン |
基本給(年収の2倍) | 950,000 | | — | | — | | — | | — | |
年間奨励(3年前の平均実際に支払われたMIP金額の2倍) | 211,773 | | — | | — | | — | | — | |
株式オプション(加速付与 | — | | — | | — | | — | | — | |
制限株(帰属を加速する) | 70,089 | | — | | 70,089 | | 70,089 | | — | |
業績に基づく株 | 165,564 | | — | | 75,949 | | 75,949 | | — | |
基礎の広い福祉(6) | 19,213 | | — | | — | | — | | 9,265 | |
解散費 | — | | — | | — | | — | | 475,000 | |
逓増報酬総額(7) | 1,416,639 | | — | | 146,038 | | 146,038 | | 484,265 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
名称と利益 | 変更中です コントロール($)(1) | 定年退職する ($)(2)(3)(4) | 障害がある ($)(2)(4) | あの世に行く ($)(2)(5) | 非自発的な 端末.端末 除 理由や理由で 辞職する いいのを持って その理由は以下のとおりである 解散費 計画(ドル) |
ダレル·D·エドワーズ(8) |
基本給(年収の2倍) | 1,100,000 | | — | | — | | — | | — | |
年間奨励(3年前の平均実際に支払われたMIP金額の2倍) | 975,193 | | — | | — | | — | | — | |
株式オプション(加速付与 | — | | — | | — | | — | | |
制限株(帰属を加速する) | 72,533 | | — | | 72,533 | | 72,533 | | — | |
業績に基づく株 | 354,491 | | 197,678 | | 197,678 | | 197,678 | | — | |
基礎の広い福祉(6) | 16,615 | | — | | — | | — | | 7,947 | |
解散費 | — | | — | | — | | — | | 550,000 | |
逓増報酬総額(7) | 2,518,832 | | 197,678 | | 270,211 | | 270,211 | | 557,947 | |
オーティス·S·ソエ |
基本給(年収の2倍) | 950,000 | | — | | — | | — | | — | |
年間奨励(3年前の平均実際に支払われたMIP金額の2倍) | 688,837 | | — | | — | | — | | — | |
株式オプション(加速付与 | — | | — | | — | | — | | — | |
制限株(帰属を加速する) | 50,116 | | — | | 50,116 | | 50,116 | | — | |
業績に基づく株 | 244,851 | | 136,498 | | 136,498 | | 136,498 | | — | |
基礎の広い福祉(6) | 22,473 | | — | | — | | — | | 11,055 | |
解散費 | — | | — | | — | | — | | 475,000 | |
逓増報酬総額(7) | 1,956,277 | | 136,498 | | 186,614 | | 186,614 | | 486,055 | |
ラファエル·Z·リッチモンド |
基本給(年収の2倍) | 720,000 | | — | | — | | — | | — | |
年間奨励(3年前の平均実際に支払われたMIP金額の2倍) | 134,810 | | — | | — | | — | | — | |
株式オプション(加速付与 | — | | — | | — | | — | | — | |
制限株(帰属を加速する) | 40,261 | | — | | 40,261 | | 40,261 | | — | |
業績に基づく株 | 53,637 | | — | | 20,656 | | 20,656 | | — | |
基礎の広い福祉(6) | 1,291 | | — | | — | | — | | 401 | |
解散費 | — | | — | | — | | — | | 360,000 | |
逓増報酬総額(7) | 949,999 | | — | | 60,917 | | 60,917 | | 360,401 | |
(1)業績別株式金額は、2022年4月30日現在の価値を反映しており、3年間の業績期間が終了したように、当時入手可能な見積財務業績情報に基づいて算出されている。
(2)2022年4月30日現在の未償還未帰属株式オプションのすべての価値を反映する。すべての発行された未帰属株式オプションの発行権価格は、2022年4月29日、すなわち2022年度最終取引日の終値を超えているため、本表では発行済み株式オプションの帰属金額は報告されていない。
(3)ウェティントン夫人、ルシーアンさん、リッチモンド夫人は退職する資格がありません。
(4)業績ベース株式表示額は、2021年度及び2022年度の目標及びこれらの目標に対する実績に基づく2022年4月30日現在の価値を反映している。補償委員会は、障害または退職によりそのような賠償金に基づいて支払われた金を適宜減少または廃止することができる。
(5)業績ベース株式表示額は、2021年度及び2022年度の目標及びこれらの目標に対する実績に基づく2022年4月30日現在の価値を反映している。賠償委員会は死亡時にこのような判決に基づいて支払われたお金を適宜キャンセルすることができる。
(6)統制権の変化:2年(CEOは3年)医療、歯科、生命保険の継続。解散費計画:幹部が解散費を受け取るとともに,医療や歯科保険の提供を継続する。
(7)支配権に応じて解散費協定の条項を変更し、それぞれの支配権に応じて解散費協定を変更して新移民に支払う金及び利益が当該新移民に国内税法第499条に規定する消費税を納付させる場合、この減免により当該新移民がより高い税引き後純額を得ることができる場合には、当該等の支出は、当該消費税等を回避するために必要な最低額を差し引かれる。本表に示した額は,制御によって解散費協定を変更する条項が報酬や福祉のどのような減少にも適用されることを反映していない.
(8)エドワーズさんは、2022年7月に会社を退職する予定で、本表に記載されている退職者の帰属を得ることができる。
CEO報酬比率
2022年度、つまり私たちが最後に完成した事業年度では、私たち全従業員(CEOを除く)の年間総報酬中央値は40,021ドル、CEOの年間総報酬は5,798,794ドルです。したがって、私たち最高経営責任者の年間総報酬と他のすべての従業員の年間給与中央値の比率は145:1と推定されています。この比率は適用された米国証券取引委員会規則と一致する合理的な推定だと信じています。
2022年度、私たちはイギリスのインテリア製造企業である家具有限会社を買収した。S−K条例第402(U)項の規定により、2022年度の給与比率を算出する際には、この買収事業の従業員(約308名)を除外した。
S-K条例第402(U)項の許可によれば、2021年度と同じ中位数従業員を使用することができます。私たちの中位数従業員の状況、従業員数、または私たちの給与計画には2022年度に大きな変化がないため、合理的な予想が給与比率の大きな変化を招くことになります
中央値従業員の年間総報酬を決定し決定するために、以下の方法と仮定を用いた
·2021年2月1日現在の全世界の全従業員の12カ月前の給与データを収集しました。
·2020年2月1日から2021年1月31日までに採用された新入社員の給与を年化しました。しかし,その間に再雇用や休暇を取得した従業員の報酬を年次化しておらず,どのアルバイト従業員に対してもフルタイム相当の調整を行っていない。また、給与比率を計算する際には、他の国の従業員の最低限の例外、統計サンプリング、または他の同様の方法、または米国証券取引委員会が採用を許可する任意の生活費調整方法を使用することを規定していない。
·2021年2月1日から、いかなる非米国通貨の報酬も為替レートを用いてドルに変換される。
·私たちが一貫して採用している給与測定基準として受け取った総報酬を使用し、計算方法は、(I)基本給(パート労働者の残業代を含む)、(Ii)ボーナス(非現金等価物を含む)および販売手数料、および(Iii)メキシコ賃金システムにおける従業員の現金手当の合計である。
2022年度報酬ダイジェスト表と同様の方法を用いて、2022年度の従業員の年間総報酬中央値を算出します。
提案4:La-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画の承認
概要
2022年6月28日、我々の取締役会はLa-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画(以下、2022年計画と略す)を承認し、採択したが、依然として私たちの株主の承認を得る必要がある。2022年計画では、当社のニーズに応えるために、取締役会に補償補償を設計する能力を提供しています。2022年計画では、当社の役員や他の重要な役員、従業員、非従業員取締役、コンサルタント、その他のコンサルタントの持株を奨励し、他の方法で彼らの報酬を私たちの株価表現や特定の会社目標の実現に結びつけることで、わが社の利益と長期的な成功を促進するための様々な報酬を提供しています。
株式贈与のやり方
我々は従来、最近の2017年総合インセンティブ計画(“2017計画”)を含む様々な計画に基づいて株式奨励を付与してきた。もし私たちの株主が2022年計画を承認し、年次総会日に発効すれば、私たちは2017年計画に基づいて追加的な奨励をしないだろう。2022年4月30日現在,我々のこれまでの持分計画によると,1,516,106株の普通株をカバーする既発行株式オプションの加重平均行権価格は30.51ドル,加重平均残存期間は6.6年,発行された限定株は287,159株,稼いでいない業績ベース株(最大)は620,711株であった。2017年計画によると、2022年4月30日までに約265.59万株が付与可能であり、これらの株は2022年計画発効後に付与を停止する。2022年7月1日、私たちの普通株の終値は1株24.44ドルです。
懸案は株式計画の希釈影響を評価する指標である。私たちの残り株式は、流通株補償奨励を受けた株式数と、付与可能な株式数を流通株総数で割ったものに等しい。2022年4月30日まで、私たちの残高は5.6%だ。2022年4月30日現在、2022年計画に基づいて要求された2,775,000株は私たちの総余剰を約12.1%にする。未解決の割合は、620,711株の業績に基づく未発行株式報酬(最大)を含む2022年4月30日現在の約43,089,000株の発行された普通株に基づく。
焼失率は私たちが毎年配当金に付与する株式数の測定基準であり、私たちの株式計画の期待寿命を示すのに役立ち、株主希釈のもう一つの測定基準でもある。年内に奨励金を付与する株式総数を年内流通株の加重平均数で割ることで焼損率を決定します。過去3つの財政年度で私たちの記録率は以下の通りです
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| | 全価値大賞 | |
会計年度 | 付与したオプション | 制限される 株 授与する | 性能 株 稼いできた | 非従業員取締役制限 株式単位 授与する | オプション+ 全額価値 賞.賞 | 重みをつける 平均値 量 普通だよ 株 卓越した | やけどをする 料率率 |
2022 | 252,996 | | 121,963 | | 121,661 | | 32,347 | | 528,967 | | 44,023,000 | | 1.20 | % |
2021 | 315,584 | | 137,885 | | 131,999 | | 27,639 | | 613,107 | | 45,983,000 | | 1.33 | % |
2020 | 248,662 | | 167,649 | | 101,558 | | 28,332 | | 546,201 | | 46,399,000 | | 1.18 | % |
私たちの3年間の平均やけど率は1.24%だった。
2022年計画のいくつかの特徴
2022年計画の以下の特徴は、2022年計画によって付与された株式報酬スケジュールと私たちの株主利益との整合性を強化することを目的としています
·2022年計画の規定に基づき調整し、2022年計画によると、代替奨励を除いて、最初にすべての奨励に利用可能な普通株数は2,775,000株となり、2022年4月30日以降に年次総会までの前に、2017年計画により付与された任意の普通株は1対1で減少する
·報酬の最短帰属期間は1年であるが、以下の“2022年計画”に規定する限られた例外、および計画委員会(以下、定義を参照)は、退職、死亡、障害、または制御権変更を含む任意の報酬の行使または付与能力を加速的に行使または付与する能力を“奨励協定”または他の条項に基づいて規定する
·株式オプションや株式付加価値権は割引できない;
·株主の承認を受けず、損失した株式オプションまたは株式付加価値権を再定価または置換してはならない
·株式オプションまたは株式付加価値権を持たない配当等価物;
·報酬を受けていない場合、配当や配当等価物は支払われない;
·取締役非従業員の年間給与上限は800,000ドルであり、株主の承認を受けていない場合は修正できない
·“制御権の変更”には自由な定義がない
2022年計画の概要
以下の“2022年計画”の要約は,本依頼書付録Aの“2022年計画”全文を参考に保留する.2022年計画の全文を読んで、その運営に関するもっと多くの細部事項を知るべきだ。
目的は…
この計画は、当社とその子会社が高素質の高級管理者、取締役、重要な従業員、その他の人員を誘致し、維持する能力を高め、これらの人員をわが社とその子会社にサービスするよう激励し、わが社の業務結果と収益を改善するために最善を尽くし、これらの人員に機会を提供し、わが社の運営と将来の成功における直接所有権利益を獲得または増加させることを目的としている。
計画期限
2022年計画は年次総会日から発効するが、私たちの株主の承認を経なければならない。株主が2022年計画10周年を承認した後、2022年計画に基づいて新たな奨励を与えてはならないが、2032年6月28日以降に奨励的株式オプションを付与してはならない。しかし、それまでに付与された裁決の期限と行使は、その日の後に延長される可能性がある。取締役会は2022年計画をいつでも中止することができ、すべての未来の裁決に関連することができる。
資格
2022年計画の参加者には、計画委員会が時々選択する可能性のある会社またはその任意の子会社の従業員、役員、取締役、および特定の自然人コンサルタントまたはコンサルタント、および会社またはその子会社になると予想される従業員、役員、取締役または特定の自然人コンサルタントまたはコンサルタントが含まれる。
計画委員会はどのような条件を満たす人が奨励を受けるか、奨励の規模、条項、条件、制限を決定するだろう。2022年6月4日現在、計画委員会に選ばれれば、約12,775人の常勤従業員に相当する従業員と10(10)名の非従業員取締役が2022年計画に参加する資格がある。会社やその子会社の自然人コンサルタントやコンサルタントが計画委員会に選ばれれば,2022年計画に参加する資格があるが,従来はコンサルタントやコンサルタントに賞を授与していなかったことも変わらないと予想される。
行政管理
2022年計画は、取締役会または取締役会が適切な権力を付与する委員会によって管理される。この委員会は、2人以上の取締役会非従業員取締役から構成されなければならない。各非従業員取締役の目的は、(I)取引法第16 b-3条にいう役員非従業員資格に適合すること、及び(Ii)会社普通株式上場が所在する証券取引所の独立性要件を遵守することである。歴史的に見ると、給与委員会は2017年計画の計画委員会であり、非従業員取締役の参加者への奨励に関連し、取締役会は2017年の非従業員取締役への奨励に関する計画を管理している。本提案で言及されている“計画委員会”とは、取締役会または取締役会が許可する委員会を意味する
計画委員会は、2022年計画下の権限を取締役会のグループ委員会、取締役会メンバー、会社総裁兼最高経営責任者又は委員会が決定した会社の他の幹部に転任することができ、計画委員会は、役員、取締役又は他の取引所法案第16条に拘束された者、取締役又はその他の者が2022年計画に参加するための権力を転任してはならないことを条件とする。ただし、計画委員会はその権限を取締役会メンバー又は取締役又は他の幹部に譲渡してはならない
取締役会は1つ或いは複数の独立した取締役会委員会を委任することもでき、非会社の高級管理者或いは取締役の従業員、自然人顧問及び顧問を管理し、そして当該などの人に奨励条項を授与及び決定することができる。
獲得可能な賞
“2022年計画”は、(1)奨励的株式オプションおよび非限定株式オプション形式での株式オプション、(2)株式付加価値権(SARS)、(3)制限株式および制限株式単位(RSU)、(4)非限定株式奨励、(5)業績奨励、(6)関連配当等価権、および(7)短期現金奨励形態で付与された管理インセンティブ計画奨励(“MIP奨励”)の形態の株式報酬を規定している。各タイプのインセンティブは、以下の“2022年計画に従って許可されるインセンティブタイプ”の節で説明される。2022年計画に基づいて付与された各奨励は、計画委員会が承認する可能性のある2022年計画と一致する条項と規定を含む奨励協定によって証明される。
2022年計画での利用可能株
2022年計画に規定されている調整によると、2022年計画によると、代替奨励を除いて、最初にすべての奨励に利用可能な普通株数は2,775,000株となり、2022年4月30日以降から2022年計画発効日までに、2017計画によって付与された任意の普通株は1対1で減少する。私たちはこの株式たちが私たちの今後4年間の需要を満たすと予想している。2022年計画施行日以降、2017年計画では何の賞も授与されない
奨励制限
2022年計画の規定に適合した調整の場合、2022年計画によると、ISO関連会社の普通株式総数は2,775,000株を超えてはならない。いくつかの例外を除いて、当社の任意の会計年度内に、任意の非従業員取締役に非従業員取締役サービスとして付与することができる現金補償総額および付与日普通株式公正価値は800,000ドルを超えてはならない。
株式点検
直接報酬は、行権や基本価格を支払う必要がないので、オプションやSARよりも大きな1株当たりの価値を受給者に与える。2022年計画によると、奨励に含まれる各普通株は1株として総計画限度額外に計算される。しかしながら、2022年計画または以前の持分計画に従って没収され、満期され、または現金(全部または一部)で決済された1株については、以前の株式計画で使用された適用株式準備金控除比率にかかわらず、1株が総限度額に追加される。以下では、2022年計画で付与可能な株式数は増加しません
·参加者が株式オプションの発行価格を全額または部分的に支払うことを目的としているか、または制限株または他の株を購入することを目的としているが、既得株式単位を遵守しなければならないか、または2022年計画または任意の以前の持分計画に従って付与された任意の報酬の源泉徴収義務を完全にまたは部分的に履行しなければならない;または
·我々が公開市場で再買収した株、または2022年計画または任意の以前の持分計画によって付与された株式オプションの行使によって得られた現金収益を使用する。
また、2022年計画によれば奨励に利用可能な株式数は、(I)会社取引に関連する代替奨励可能な株式数を減少させてはならない、または(Ii)株主承認の計画に基づいて当社と会社取引を行う会社または他のエンティティ(このような会社取引を反映するように適切に調整された)下の利用可能株式数は、2022年計画に従って付与された奨励金によって制限される(適用される証券取引要求の制限を受ける)
再定価を禁ずる
会社の取引または同様の事件に関連する調整を除いて、取締役会は、使用権または基準価格を低下させるために、行使されていない任意の株式購入権または特別行政区を修正することを許可してはならず、株主の承認を受けておらず、任意の行使されていない株式購入権または特別行政区は、他の奨励と交換するためにキャンセルされてはならない、または、より低い行権価格または基礎価格での株式オプションまたは特別行政区はキャンセルされ、または現金の代わりにキャンセルされてはならない。
賞の種類
株式オプション。計画委員会は株式オプションを付与し,受給者に付与された日に公平な市場価値を下回らない価格で会社普通株を購入する権利を持たせることができる(代替奨励の場合は除く)。株式オプションの最長期限は10年であるが、付与日までに全株式種別総投票権10%以上を有する株式を付与するISOを除くと、その期限は5年を超えてはならず、発行日普通株公平時価の110%を下回ってはならない。ISO,非限定株式オプション,または両者の組合せとして株式オプションを付与することができる.株式オプションを付与する行権価格は、(1)現金または現金等価物で支払うか否か、(2)すでに所有している会社の普通株を私たちに譲渡することによって、(3)計画委員会の同意を得て、公正な市場価値が総購入価格に等しい他の対価格を発行するか否かを規定する付与協定において具体的に規定される。(4)純行権手配により、参加者がオプションを行使する場合、吾等は、受給者に発行された株式から公平時価が総購入価格に等しい株式を差し引く;(5)私等の許容可能なカード証券ブローカーに、株式の売却を要求し、オプション価格及び任意の源泉徴収税を支払うために、全部又は一部の販売収益を吾等に交付すること、(6)付与プロトコルで指定された任意の他の方法、又は(7)当該等の支払い方法の組み合わせによるものである。
非典。特別行政区とは、当社から指定数の会社普通株を受け取る権利があり、当日一株を行使する公正市価と特別行政区付与価格との差額を乗じたものである。付与価格は、付与された日の1株当たり公平市価(代替付与を除く)を下回ってはならない。特区奨励協定は、特区が株式、現金、それとも両者の組み合わせで決済されることを規定する。香港特別行政区は授与日から10年以内に行使できない。
制限株とRSU。計画委員会が制限株式を付与した場合、会社普通株中の特定数の制限株の所有権は、受給者が提供するサービスと交換するために直ちに受給者に移される。計画委員会が付与協定に別途規定されていない限り、参加者は直ちに株式に投票し、配当金(対象株式と同じ制限およびリスクを受ける)、およびその他の所有権を投票する権利がある。RSUは、受領者がRSU付与時に指定された数の会社普通株を取得する権利を表す。計画委員会の自由裁量の下で、RSUは現金、会社の普通株、または両方の任意の組み合わせで決済することができる。RSUは、参加者に配当等価物の積分(基礎RSUと同じ制限およびリスクを受ける)を得る権利を有する可能性があるが、限定的な株式とは異なり、会社の普通株報酬決済前に、RSUは投票権または他の株主権利を伝達しない。
制限されない株式奨励。法律の適用の制限の下で、計画委員会は、参加者が何の制限もなく会社の普通株を獲得する権利があるように、任意の参加者に他の株式奨励を付与することができる。計画委員会はこのような賞の条項と条件を決定するだろう。
株利等価権。配当等価権は、2022年計画に従って受賞した誰にも付与することができるが、株式オプションまたはSARSの受賞者は除外する。参加者にクレジットされた配当等価物は、追加の株に再投資されたと見なすことができ、その後、追加の等価物を生成する可能性がある。このような再投資は再投資の日の公平な市場価値によって計算されるだろう。計画委員会の単独決定権により、配当等価権は現金または株式または両者の組み合わせで、1期または複数期に分けて決済することができる。2022年計画によると、報酬提供される任意の配当金または配当金について同値な権利は、基礎報酬と同じ制限および没収リスクを受ける。
演技賞。計画委員会は計画委員会が自ら決定した業績シェアまたは業績単位の形で業績奨励を付与することができる。履行株式は会社普通株式で計算され、支払い時の価値は相応の業績基準に達する程度に基づいて決定される。業績単位は単位で計算され、支払い時の価値は相応の業績基準に達する程度に基づいて決定される。
パフォーマンス賞は、計画委員会が決定した方法と時間に応じて参加者に配布される。いかなる贈与も計画委員会の適宜決定権において規定することができ,支払わなければならない金額は現金,会社普通株又は他の財産の株式又はそれらの任意の組み合わせで支払うことができる。業績奨励は、業績期間終了後に一括支払いまたは分期支払い、または計画委員会が決定した手順に従って支払いを延期することができる。
MIP大賞。2022年計画では、会社およびその子会社の従業員のために、各年度にこの計画に参加する資格がある現金インセンティブ計画を管理するための短期現金インセンティブ計画を構築する。計画委員会はMIP賞に適用される業績評価基準と各条件に適合する従業員の目標激励機会を自ら決定する。MIP賞は,MIP賞に関連する業績期間終了後2カ月以内に早急に行政的に可能な場合に支払わなければならない(ただし,業績期間終了後の2カ月半にはどうしても遅れてはならない)。
業績評価基準
計画委員会は2022年計画に基づいて業績奨励を受けた参加者のために測定可能な業績目標を構築する。計画委員会は、“2022年計画”の下での業績測定基準を制定する際に、特定の期間内に株式シェアで指定された公平な時価値を達成すること、株主価値の増加、1株当たり収益率、資産収益率または純資産、株式収益率、投資収益率、資本または投資資本収益率、株主総収益率、生産性比率のうちの1つまたは複数の業務基準を総合的にベースおよび/または当社の指定された子会社、業務または地理単位または経営地域(株主総収益率および1株当たり収益基準を除く)に使用することができる。会社の税引前および(または)利息前または税引後収益;利息、税項、減価償却および償却前の収益(EBITDA)、EBITDA利益率、営業収入、収入、営業費用、費用レベルの達成またはコスト低減の目標;市場シェア、現金流量、1株当たりの現金流量、現金流量の利益率または自由現金流、利息支出、費用目標、創出された経済的価値、毛利または利益率、営業利益または利益率、運営提供の純現金、市場利益率の増加;会社およびその子会社の信用協定に規定されている財務比率;運営資本目標;市場浸透、顧客獲得、業務拡張、コスト目標、顧客満足度、誤りおよび漏れの減少、業務損失の減少、雇用慣行の管理と従業員福祉、監督訴訟、監督情報技術、品質と品質監査点数、効率に関する特定の目標を満たすための1つまたは複数の目標からなる戦略的業務基準となる, 環境、社会および管理指標、ならびに買収または資産剥離、または計画委員会は、ここに列挙された他の目標を決定することができる。
上記の具体的に列挙された比率に加えて、業績目標は、資本(資本コストを含むが、これらに限定されない)、株主権益、流通株、資産または純資産、売上高、またはそれらの任意の組み合わせに関する比較を含むことができる。業績測定又は業績測定の実現状況を決定する際に、計画委員会は、為替損益、資産減記、買収及び剥離、税収評価免税額沖販売、環境費用、短期現金奨励課税項目、売却資産の損益、反ダンピング注文による輸入関税に関する支払い、財政年度変動、未編入予算の資本支出、再編又は減値費用又は任意の他の再編又は再編計画等の特別費用、債務再融資コスト、非常又は非現金項目、その他の再編又は再編計画等の特別費用、債務再融資コスト、非常又は非現金項目、等の適用業績測定の実現状況を修正又は調整することができると規定することができる。わが社またはその財務諸表に影響を与える訴訟またはクレーム判決または和解、異常、一般的ではない、非再現性または使い捨て事件、または法律または会計原則の変化。
“2022年計画”の改正と終了
計画委員会は、報酬がなされていない任意の株に関連する“2022年計画”を随時、随時、修正、一時停止または終了することができるが、法律や証券取引所上場が株主の承認を要求する場合、または他の面で実質的に:(I)参加者を“2022年計画”に応じて当然の福祉を増加させること、(Ii)“2022年計画”に基づいて発行される証券数を増加させること(この計画の調整条項に応じて増加した証券を除く)、(Iii)が“2022年計画”に参加する要求を修正する場合は、任意の計画改正を株主承認に提出しなければならない。または(Iv)2022年計画に規定されている非従業員報酬限度額を修正するか、再定価を禁止する。
参加者の同意を得ず,計画委員会は計画を修正してはならず,参加者に付与された任意の賞の下で参加者の権利を実質的に損なうことはできない.
裁決の帰属と行使
裁決を管轄する裁決合意は、発生または加速する可能性のある帰属のイベントまたは条件を含む、裁決の権利の全部または一部を行使する期限を具体的に規定する。限定的な株式報酬および現金ベースの報酬を除いて、すべての報酬は、奨励付与の日の1周年よりも早くないが、以下のタイプの奨励は、(I)自社またはその任意の子会社によって達成された合併、買収または同様の取引に応じて負担、転換または代替の報酬に関連する代替報酬、(Ii)既存の現金債務によって交付されたすべての株式の代わりに、(I)この最低帰属要求に制限されない。(Iii)授与日1周年及び前年株主総会直後の最低50週間後の次の株主周年総会において、以前の者は非従業員取締役の任意の追加奨励を付与し、(Iv)委員会が付与することができる任意の追加奨励は、2022年計画に基づいて発行された使用可能な株式備蓄の5%までであり、(Iii)この最低帰属制限は、計画委員会が行使を加速または帰属報酬について規定する適宜決定権には適用されない。奨励協定が別に規定されているか、または計画委員会が別の決定を持っていない限り、参加者が私たちのサービスが終了したときに付与されなかった奨励部分は授与されないだろう。
一般的に、株式オプションまたは特別行政区は、受給者が依然として当社またはその子会社の従業員または当社の非従業員取締役である場合にのみ行使され、株式オプションである場合は、参加者がサービス終了後90日以内に行使される(オプションが早期満期にならない限り)。退職の場合、一般的に、不適格株式オプションおよびSARSは、オプションが早期に満期にならない限り、3年間の実行可能権を維持する。報酬の満了または計画委員会が他の方法で決定する前に、報酬に制限された任意の既得部分の株式に対して報酬を行使することができる。
参加者が死亡または障害によって雇用を終了した場合、参加者がまだ失効していない制限株または譲渡制限を有するRSU、または完全に稼いでいない他の株式ベースの報酬、または計画によって適用される任意の他の譲渡制限を受けた会社の普通株を持っている場合、計画委員会は、任意の業績または他の期限、任意の業績測定基準、またはそのような報酬に適用される任意の他の要件、条件、制限または制限を加速し、放棄または修正することを含む、法的に許可されていない場合、公平な行動をとることができる。
調整する
株式配当、株式分割、剥離、配当、または非常に現金配当による資本再構成のような株式の1株当たり価値の変化を引き起こす株式再構成が発生した場合、委員会は、2022年計画下で利用可能な証券の数およびカテゴリ、各未償還株式オプションおよび特別行政区の条項(各未償還株式オプションまたは特別行政区によって制約される証券の数およびカテゴリ、および1株当たりの購入価格または1株当たりの基本価格を含む)、各未償還制限株式報酬および株式単位報酬の条項(その制限された証券の数およびカテゴリを含む)を適切に調整する。及びMIP賞及び表現賞を償還していない条項(その規定を受けた証券の数及びカテゴリを含む)については、当該等の調整は、株式オプション及びSARSを償還していない場合に行われ、本店権価格又は購入価格を増加させることなく、米国国税法第409 A条の規定に適合しなければならない。当社の合併、合併、再編、または一部またはすべての清算を含む会社資本に他の変化が生じた場合、計画委員会は、参加者の権利の希釈または拡大を防止するために、前述の文で述べた公平性調整を行うことができる。いずれの場合も、そのような調整に関する計画委員会の決定は最終的で拘束力があり、決定的でなければならない。
企業取引
“2022年計画”の条項によると、会社取引が発生した場合、奨励協定が別途規定されていない限り、取締役会は、(1)一部またはすべての未行使の株式オプションおよび特別引き出し権が直ちにまたはその後の雇用終了時に全部または部分的に行使可能になると適宜規定することができる。(2)一部または全部の未完了報酬に適用される制限期間は、直ちにまたはその後の雇用終了時に全部または部分的に失効する、(3)一部またはすべての未完了報酬に適用される履行期間は全部または部分的に失効する。(4)未決定の報酬の一部または全部に適用される業績測定基準は、目標、最高、または任意の他のレベルを達成するとみなされる。また、制御権が変更された場合、取締役会は、制御権変更により発生した会社株、又はその親会社又は他の財産が一部又は全会社の普通株式の代わりになることを適宜要求することができるが、取締役会が決定した未償還奨励に制限されなければならず、及び/又は現金、他の財産、制御権変更により発生した会社株式株式、又はその親会社、又は現金、その他の財産及び株式の組み合わせを交換するために、全部又は一部の未償還奨励を会社に提出することを要求することができる。
“2022年計画”の条項によると、“会社取引”とは、一般に、(I)特定の買収が会社公平総時価の50%以上または会社株投票権の30%以上を含む“取引法”に基づいて発表された第14 A条附表14 A第6(E)項に記載されている報告書の任意の変更を要求することを意味する。(Ii)任意の12ヶ月の間に大部分の取締役会のメンバーを交換し、その等の取締役の委任または選挙は、その委任または選挙日前に取締役会の過半数のメンバーに認められていない;または(Iii)当社の大部分の資産の所有権を変更し、それに基づいて1人の人(または1人以上の人が団体として行動する)が当社に資産を買収し、その公平な市価総額は、その取引直前の当社のすべての資産の総公平市価の40%以上であるが、いずれの場合もいくつかの例外的な場合に制限されなければならない。
計画委員会は、会社取引が報酬に与える影響を決定することができ、このような影響は、適切な奨励協定に規定されているか、または計画委員会によって2022年計画に基づいて別途決定されなければならない。
有限譲渡可能能力
遺言又は相続法及び分配法に基づいていない限り、売却、譲渡、譲渡、質権、又は発行されていない又はいかなる適用の制限、履行又は遅延期間が満了していない会社の普通株の奨励及び株式を担保してはならない。プレイヤの一生において,報酬はプレイヤやプレイヤの保護者や法定エージェントがしか行使できない.参加者は、条件を満たしていない株式オプションまたは特区を、(1)参加者の配偶者、前配偶者、子供または孫(任意の養子および継子を含む)、両親、祖父母、兄弟姉妹、義母、義理の父、婿、兄嫁、義兄または兄嫁、または参加者の家族を共有する任意の人(テナントまたは従業員を除く)に譲渡することができる。(2)(1)第1項のいずれか1人以上が50%以上の実益権益を有する信託。(3)(1)第1項のいずれか1人以上(または参加者)が資産管理を制御する財団。又は(4)第1項に掲げる1人以上(又は参加者)が50%を超える議決権権益を有する任意の他のエンティティは、いずれの場合も、譲受人が“2022年計画”及び譲渡授権に関連する付与協定のすべての条項及び条件の制約及び制約を受けることが許可され、当該等の義務を証明する協定に満足できる協定に署名している。
税金を前納する
2022計画に従って参加者または他の人に支払われた任意のお金または達成された任意の福祉に関連する連邦、州、地方、または海外税金の源泉徴収が要求され、私たちが源泉徴収に使用可能な金額が不足している場合、支払いまたは福祉を受けることは、私たちが源泉徴収を要求された税金残高を支払うために、参加者または他の人に満足できる手配を行うことに依存し、これらの手配(委員会によって適宜決定される)は、福祉の一部の放棄を含む可能性がある。場合によっては、源泉徴収義務を履行するために、参加者の給料から参加者に支払うべき金額を抑留したり、参加者に渡すことができる株を差し引くことができます。源泉徴収義務を履行するために、参加者は、普通株を源泉徴収するか、または他の普通株に交付することを選択することができるが、源泉徴収された任意の株式の価値は、源泉徴収を要求する最低税額を超えない。
裁決書の追還
2022年計画では、その計画に基づいて付与された任意の奨励、およびそのような奨励に基づいて支払われた任意の現金または交付された株は、会社によって没収され、回収され、または適用される奨励協定または会社によって奨励された日から発効した会社の追跡または補償政策に基づいて他の行動をとることになる。
端末.端末
2022年計画下の贈与は、株主が2022年計画10周年を承認した後に提供することはできませんが、2022年計画10年の満了または前に行われたすべての贈与は、その条項または計画条項に従って終了しない限り、その日以降も有効になります。
連邦所得税の結果
以下は、現在施行されている連邦所得税法に基づいて制定された2022年計画下のあるタイプの取引の連邦所得税結果の概要である。この要約は完全ではなく、贈与、遺産、社会保障、または州、または地方税の結果は説明されていません。それの目的はその計画の参加者たちに税金指導を提供することではない。
非限定株式オプション。オプションが付与された場合、不適格株式オプションの受給者は何の課税所得も達成しないだろう。受給者がオプションを行使する場合,受給者は通常,株のその日の公平な時価が行使価格を超える金額に相当する一般収入を実現する.受給者がその後オプションで購入した普通株を売却する場合、受給者は彼または彼女が株を持っている時間に基づいて短期または長期資本収益または損失を確認する。取引所法案第16条(B)の規定によれば、上級管理者及び取締役は、そのオプションに関する特殊税規則及び所得税結果を遵守する必要がある場合がある。オプションがオプションを付与する際に確定しやすい公平な市場価値を持たない限り、私たちは(雇用子会社も)オプションを付与する際に控除を受けることはありません(適用税法に基づいて決定されます)。受給者がオプションを行使する場合、私たち(または雇用子会社)は通常、受給者が一般収入と確認された金額と等しい金額を差し引くことが許されるが、国税法第162(M)条(以下に述べる)の制限を遵守しなければならない。
国際標準化組織です一般的に、受給者は課税収入を実現せず、私たちは所得税控除を実現しません(雇用子会社も)所得税控除を実現しません。ISOを付与した場合も、受給者がこれらの控除を行使した場合も。しかし、代替的な最低税額については、国際標準化機関を行使することによって受給者が獲得した株式の公平な市場価値(当時決定された)が国際標準化機関が価格を行使した金額を超えた金額は一般に収入とみなされる。限られた例外を除いて、受給者がISO行使の日からISO行使まで少なくとも3ヶ月連続して雇用され、かつ、受給者が(1)ISO付与日から2年後または(2)ISO行使から1年以内にISO行使から得られた株式を売却していない場合、受給者はその後の株式売却は受給者に長期資本収益や損失をもたらすが、我々(または雇用子会社)への減税を招くことはない。
限られた例外を除いて,受給者がISO行使の日からISO行使まで少なくとも3カ月連続して雇用されていない場合や,受給者が前項で述べたいずれかの期間内に受給者がISO行使により獲得した株式を処分した場合,受給者は処分年度内に一般収入として現金化する(1)受給者がISOを行使した日の株式公平時価が行使価格を超えたり,(2)処分時に現金化された金額が行使価格を超えたりする。この場合、国税法162(M)条の制限により、我々(または雇用子会社)は、一般に、受給者が一般収入と確認された金額に等しい所得税減額を得る権利がある。受給者が実現した任意の収益が受給者が一般収入として実現した金額を超え,受給者が株を持っている時間の長さに応じて,短期または長期資本利益に適用される税率で課税される。
非典。SARSが付与された時、参加者は収入を確認しないだろう。参加者が特別引き出し権を行使するとき、参加者が一般的に達成する一般的な収入は、参加者が受信した現金または参加者が受信した任意の非限定的な会社普通株の公平な市場価値に等しい。この場合、国税法162(M)条の制限により、我々(または雇用子会社)は、一般に、受給者が一般収入と確認された金額に等しい所得税減額を得る権利がある。
制限株。受給者は制限的な株を付与する際に課税所得額を確認することはなく、会社はその時に課税することを選択しない限り減税を受ける権利がない。このような選択をすれば,受給者は付与時に課税された補償が一般収入(従業員の源泉徴収税)であることを確認し,金額は当時の株式の公平時価が当該等の株式に支払う金額(あれば)を超えることに相当する.上記の選択がなされていない場合、株式が重大な没収リスクを構成する制限を受けなくなった場合、制限された株の受給者は、制限された株の公平な市価で納税された一般収入を確認するのが一般的である(任意の額を減算し、あれば、参加者が制限された株式のために支払う任意の金額を差し引く)。株式が重大な没収リスクを構成する制限を受けた場合、受給者が受信した任意の配当は、参加者の一般収入として課税されるべき補償とみなされ、我々(または採用子会社)によって控除されることができるが、国税法162(M)条の制限を受ける。
RSUです。RSU報酬を得た人は、一般に報酬を付与する際に納税しないが、一般的な収入が確認されるが、参加者に譲渡された現金または(適用される場合)参加者の会社の普通株非限定株に譲渡された公平な市場価値(この2つの場合、参加者がRSUに支払う任意の金額を減算する場合)に応じて課税される。国税法162(M)条の制限により、我々(または雇用子会社)は、一般的に受給者が一般収入と確認された金額に等しい所得税減額を得る権利がある。
演技賞。一般的に、受賞者が業績奨励によって付与された業績株を受け取った場合、彼らは収入を確認しない。業績株が後に支払われる場合、受給者は、通常、参加者が受け取った現金金額または参加者が受信した会社普通株非制限株式譲渡日の公平な市場価値を課税一般収入とすることを要求される。国税法162(M)条の制限により、我々(または雇用子会社)は、一般的に受給者が一般収入と確認された金額に等しい所得税減額を得る権利がある。
MIP大賞。参加者が現金支払いのMIP Awardsを受信すると、参加者は、受信した現金支払いに等しい一般的な収入を確認し、国内税法162(M)条の制限を遵守する場合、私たち(または雇用子会社)は、通常、受信者が一般収入と確認された金額に等しい所得税減額を得る権利がある。
国税法第162条(M)。国税法第162条(M)条では、上場企業が毎年、会社の最高経営責任者、会社の最高財務官、および会社のある他の現職および前執行者に支払う報酬を控除することができる金額を100万ドル以内に制限する。
2022年計画のメリット
提案された計画の性質上、提案された計画が承認されれば、どの従業員や取締役も最終的に得られる可能性のある福祉を事前に予測することはできない。2017年度計画に従って近地天体および非従業員取締役に2022年度に発行される株式の概要については、2022年度報酬総表、2022年度計画奨励表、2022年度取締役報酬表を参照されたい。
2022年4月30日現在の株式報酬計画情報
次の表は、2022年度末までに普通株式を発行できる既存の報酬計画の情報を提供します。
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計画種別 | | まだ行使されていないオプション,株式承認証及び権利を行使する際に発行しなければならない証券数 (i)(1) | | 未償還オプション、権証および権利の加重平均行権価格 (ii)(2) | | 株式補償計画に基づいて将来発行可能な証券の数(第(I)欄に反映される証券を除く) (iii)(3) |
株主が承認した株式報酬計画 | | 2,136,817 | | $ | 30.51 | | | 2,655,933 |
(1)2018年4月29日から、すべての持分奨励は、2017年計画に基づいて発行されます。この欄の総数には,1,516,106件の株式オプション(うち1,041,965件の株式オプションが2017年計画に基づいて発行され,474,141件の株式オプションが2010年の総合インセンティブ計画に基づいて発行されており,この計画により株式を再発行することはできず,2018年4月28日現在),2017年に計画された620,711件の業績ベースの株式奨励(最高業績目標を達成したと仮定)が含まれている.2017年計画および2010年総合インセンティブ計画下の優秀な非従業員取締役限定株式単位奨励は含まれていません。これらの奨励は取締役および役員の安全所有権表に表示されています。
(2)加重平均行権価格を決定する際には、株式で決済された業績ベースの株式報酬は含まれない
(3)この額は、選定されたキー従業員および非従業員取締役に株式オプション、制限株式および制限株式単位、および業績奨励を規定する2017年計画の下で将来発行可能な株式総数である(我々の普通株は業績期間中に所定の目標を達成することに基づく)。
この表には、2022年計画により発行可能な株式は含まれておらず、その計画が株主総会で承認されれば。株主の承認を得た場合、2022年計画は年次総会日に発効し、その後は2017年計画に基づいて他の贈与は提供されません。
その他の事項
当社取締役会は、提案された計画は、ニューヨーク証券取引所の上場基準に適合するように株主承認を提出しなければならないことを決定した。承認を得るためには,2022年計画は,投票権のある大多数の株式が実際にその提案に支持または反対することを前提として,その提案に対する多数の投票を獲得しなければならない.これのために、棄権や中間者が投票しなかったことは未投票とみなされるだろう。株主の承認を得た場合、2022年計画は年次総会日に発効し、その後は2017年計画に基づいて未来の贈与を提供しません。株主が2022年計画を承認しなければ発効しないだろうが、2017年計画は現在存在するため継続的に有効である。投票結果は年次総会中にまだ完成されていない既存の計画の下でどんな賞にも影響を与えないだろう。
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a | 取締役会はLA-Z-Boyが統合した2022年総合インセンティブ計画を承認した提案4に賛成票を投じることを提案しました |
証券所有権
役員と上級管理者の安全所有権
次の表は,2022年7月1日までに,2022年7月1日以降60日以内に株式オプションの行使やRSU決済で取得する権利のある会社普通株を含む,我々の各取締役と近地天体およびその日までのすべての役員と役員が集団実益として所有する会社普通株数を示している。
2022年7月1日現在、取締役やNEO実益が総流通株数の1%以上を保有していない。2022年7月1日現在、役員と幹部は一つのグループ実益として流通株総数の1.8%を持っている。他の説明がない限り、すべての人は表示された株式の数に対して唯一の投票権と投資権を持っている。
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実益所有者の氏名または名称 | 直接又は間接的に所有する株式(1) | 非従業員取締役が保有するRSU(2) | 個人が60日以内に株式を取得する権利がある(3) | 実益保有株式総数 |
エリカ·L·アレクサンダー | — | | 2,437 | | — | | 2,437 | |
ダレル·エドワーズ | 54,990 | | — | | 109,982 | | 164,972 | |
サラ·M·ガラゲル | — | | 18,711 | | — | | 18,711 | |
ジェームズ·P·ハケット | 1,210 | | 4,438 | | — | | 5,648 | |
ジャネット·E·コール | — | | 49,732 | | — | | 49,732 | |
マイケル·T·ロートン | — | | 28,160 | | — | | 28,160 | |
Hジョージ·リヴィ医学博士 | 20,684 | | 49,732 | | — | | 70,416 | |
ロバート·G·ルシアン | 6,898 | | — | | 12,352 | | 19,250 | |
W·エレン·マッコロ | 7,933 | | 49,732 | | — | | 57,665 | |
レベッカ·L·オグレディ | — | | 9,413 | | — | | 9,413 | |
ローレン·B·ピーターズ | — | | 18,711 | | — | | 18,711 | |
ニード·R·キイン博士 | 7,000 | | 49,732 | | — | | 56,732 | |
ラファエル·Z·リッチモンド | 2,002 | | — | | 2,644 | | 4,646 | |
オーティス·S·ソエ | 42,017 | | — | | 114,964 | | 156,981 | |
メリンダ·D·ウェティントン | 33,980 | | — | | 93,169 | | 127,149 | |
全役員と執行幹事(16人) | 181,714 | | 280,798 | | 333,111 | | 795,623 | |
(1)当該名個人が唯一の投票権及び投資権を有する株式、又はその名個人がその配偶者と当該等の権力を共有する株式を代表する。これらの株はすべて担保されていない。表示されている株式は、以下の制限株式:エドワーズさん-1,381株、ルシルさん-1,908株、リッチモンド女史-931株、ソイエさん-955株、ウェティントン女史-1,439株である。
(2)取締役が取締役会を離れた場合、各非従業員取締役が保有するRSUは、普通株式の形態で帰属および決済される。
(3)エドワーズさん42,210株と業績業績株7,552株と、ソエさんの29,153株式オプションと5,194株業績株とを含み、ソエさんが2022年7月1日から60日以内に退職すれば、国家経済庁はこれらの株式の実益所有権を得る権利がある。
5%が所有権の保証を受ける
米国証券取引委員会に提出された報告書によると、次の表は、2021年12月31日までに我々の普通株の5%以上を保有する実体の利益を受ける情報を提供する。私たちの知る限り、次の表に示すように、私たちの普通株式の5%を超える実益所有者である個人または実体はありません。
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実益所有者の氏名又は名称及び住所 | 金額と性質 有益な 所有権 | クラスパーセント |
ベレード株式会社とその子会社 | | |
東52街55番地 | | |
ニューヨーク,NY 10055(1) | 7,040,519 | | 16.0 | % |
先鋒集団 | | |
パイオニア通り100番地 | | |
ペンシルバニア州マルヴィン、郵便番号19355(2) | 4,758,021 | | 10.8 | % |
ウェリントン管理グループ有限公司 | | |
国会街280番地 | | |
マサチューセッツ州ボストン02210(3) | 2,586,282 | | 5.9 | % |
Wikipedia基金顧問有限公司 | | |
一つを建てる | | |
蜂の巣路6300号 | | |
テキサス州オースティン、郵便番号:78746(4) | 2,414,357 | | 5.5 | % |
(1)2022年1月27日に米国証券取引委員会に提出された付表13 G/Aに基づいて、親会社持株会社ベレードは、2021年12月31日現在、6937,180株に対して唯一の投票権を有し、7,040,519株に対して唯一の処分権を有し、いずれの株式に対しても共通投票権および処分権を有しないと報告している。
(2)2022年2月10日に米国証券取引委員会に提出された付表13 G/Aによると、投資顧問パイオニアグループは、2021年12月31日現在、どの株式に対しても唯一の投票権がなく、41,948株に対して共通の投票権を有し、4,677,912株に対して唯一の処分権を有し、80,109株に対して共有処分権を有すると報告している。
(3)2022年2月4日に米国証券取引委員会に提出された付表13 G/Aによると、一部の持株会社と投資顧問の親会社ウェリントン管理グループ有限責任会社は、2021年12月31日現在、2,252,606株に対して共通投票権を有し、2,586,282株に対して共通の処分権を有し、いずれの株式に対しても唯一の投票権および処分権を有していないと報告している。
(4)2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された付表13 G/Aによると、投資コンサルタントDimensional Fund Advisors LP報告によると、2021年12月31日現在、2,352,390株に対して唯一の投票権を有し、2,414,357株に対して唯一の処分権を有し、いずれの株式に対しても投票権および処分権を共有していない。
その他の情報
インターネット配達通知
私たちはインターネット上で私たちの株主に私たちの代理材料を提供している。2022年7月20日、私たちは、私たちの代理材料をどのように取得するかの説明を含む、ネットワーク上で代理材料を取得できることに関する通知を株主に送信しました。これらの材料は,本依頼書と我々の2022年年次報告からなり,www.proxyvote.comで閲覧できる.インターネット上で代理材料を得ることができる通知は、株にどのように投票するかの説明も提供されている。インターネットを介して材料を提供することで,コストを低減し,自然資源を保護し,代理材料の交付を加速することが予想される。しかしながら、エージェント材料の紙のコピーをより受け取りたい場合は、インターネット上でエージェント材料が入手可能な通知の説明に従ってください。もしあなたが以前に私たちの代理材料を電子的に受信することを選択した場合、あなたは他の方法を選択するまで電子メールでこれらの材料を受信し続けるだろう。
投票する.
投票する。投票資格は2022年7月1日、つまり年次総会の記録日終値時点で登録されている株主のみが投票する資格がある。ただ1種類の株式だけが会議で投票する権利があり、すなわち私たちの普通株、額面1.00ドルであり、その中に記録日に43,393,527株の流通株がある。会議開催には定足数,すなわち会議で投票する権利のある流通株の多数が必要である.各取締役の立場と提案ごとに、1株当たり1票を投票する権利があり、累積投票権は提供されない。代理材料の紙のコピーを受け取った場合、受け取った各エージェントカードに署名して日付を明記し、添付の封筒にカードを入れて返却して、あなたの株に投票することができます。依頼書は代理カードでのあなたの指示に基づいて投票されるだろう。サインカードを返却しますが、投票が指定されていない場合、あなたの株は投票されます
この依頼書に指名された9人の取締役有名人を選出するために使用された
2023年度の独立公認会計士事務所として普華永道会計士事務所を承認します
この依頼書に開示されている私たちの近地天体への補償を、拘束力のない諮問投票によって承認し、
La-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画を承認する。
あなたが依頼カードに署名して返却した場合、あなたの株は、依頼書で指定された人によって決定された他の任意の適切に会議の業務に提出するために投票されます。ご自身が会議に出席する予定であっても、できるだけ早く署名し、日付を明記し、依頼書を返却したり、電話やインターネット(以下参照)で投票することを促します。もしあなたが自ら出席したら、あなたは以前に代理カードに署名したり、電話やインターネットで投票したりしても、会議で投票することができるだろう。
電話とインターネット投票。もしあなたの株があなたの名義で持っている場合は、代理カード上の説明やインターネット上で代理材料を提供する通知における説明に従って、電話やインターネットを介して投票することができます。あなたが仲介人、銀行または他の金融機関の名義で保有している株式の実益所有者である場合、あなたはあなたの機関から電話またはインターネット投票指示を受けるだろう。
仲買が保有する株。あなたがブローカー、銀行、または他の金融機関を通じてあなたの株を持っている場合、あなたはその機関からあなたの代理材料と投票指示を受け取るだろう。ニューヨーク証券取引所規則によると、あなたの具体的な指示がない場合、あなたの仲介人、銀行または金融機関は取締役選挙であなたの株に投票しません。あなたの投票用紙が点検されることを確実にするために、あなたはあなたのマネージャー、銀行、または金融機関の指示に従ってそれに指示を提供しなければならない。
あなたの投票を変えます。あなたは代理、電話、インターネット、または直接会議で新しい投票を提出することで、あなたの投票を変更することができます。遅い時間の投票は前の投票をキャンセルするだろう。例えば、あなたがインターネットを通じて投票し、その後電話で投票した場合、電話投票が計上され、インターネット投票はキャンセルされるだろう。郵送であなたの投票を変更したいなら、あなたは私たちの会社の秘書に新しい代理カードを申請しなければなりません。住所はミシガン州メンロー市La-Z-Boy Drive 1号、郵便番号:48162です。あなたが会議の前に受け取った最後の票は計算された唯一の票になるだろう。あなたはまた年次総会で自ら投票してあなたの投票を変えることができる。この場合、年次総会でのあなたの投票は以前の任意の投票に計上されてキャンセルされるだろう。
投票が必要です。ミシガン州で適用される法律によると、役員は多数票選挙によって選出された。周年大会が定足数に適合すれば、投票数にかかわらず、得票率が最高9位までの候補が1人当たり当選する。各候補者が少なくとも1票を獲得する限り、票の抑留と中間者の無投票は選挙結果に影響を与えない。しかし、我々のコーポレートガバナンス基準は、無競争選挙で多数の票を獲得できなかった取締役は、投票が認証された後に取締役会に辞表を提出しなければならないことを要求している。取締役が過半数票を獲得できなかったほか、取締役会は認証投票後90日以内にこのような辞任を受け入れるかどうかを決定し、会社は取締役会の決定を迅速に公開する。コーポレートガバナンス指針のこの条項については、特定の候補者への投票や拒否投票のみが投票用紙に計上される。マネージャーの非投票は計算されないだろう。
私たちの独立監査員の選択を承認するにはその提案に多くの票を投じる必要がある。彼らは投票されていない投票とみなされているので、棄権票と中間者の反対票は効力がない。
採択されるためには,我々の近地天体補償を承認する諮問決議は,その提案に対する多数の投票を得なければならない。棄権票と中間者たちは投票されなかったとみなされたので、反対票は無効だった。
2022年La-Z-Boy Inc.統合インセンティブ計画の承認は、この提案を多数投票する必要がある。彼らは投票されていない投票とみなされているので、棄権票と中間者の反対票は効力がない。
家庭に送ったコピーの数。あなたの住所に2人以上の株主がいる場合、私たちはあなたが以前に“家持ち”に同意しなかったか、またはあなたが私たちに別途そうすることを指示しない限り、私たちの2022年年次報告書と依頼書のコピーだけをあなたの家族に送信しました。家政は私たちに複製文書を郵送する費用を節約し、自然資源を節約してくれた。株主の書面又は口頭請求を受けた後、本依頼書及び添付された2022年年次報告の個別コピーを、以下に示す我々の住所である任意の共有アドレスの任意の株主に送信するか、734−242−1444に電話する。いつでもブロードリーチ金融ソリューション会社に連絡したり、ブロードリッチファイナンシャルソリューション会社に手紙を書いたりして、家に持っている同意を撤回することができます。郵便番号:51 Mercedes Way、Edgewood、New York 11717。もしあなたが同意を撤回した場合、あなたは撤回を受けてから30日以内に家屋保有計画から除名され、あなたの住所の各株主は個別のコピーを受け取ることになります。
引用で法団として成立する
監査委員会の第26~27ページの報告及び報酬及び人材監督委員会第28ページの報告は、米国証券取引委員会に提出されたものとみなされず、また、引用により1933年の証券法(改正された)又は取引法に従って提出された任意の以前又は未来の文書に組み込まれているものとみなされてはならない。また,この依頼書にはいくつかのサイトアドレスが含まれている.これらのウェブサイトアドレスは、非アクティブなテキスト参照を提供するためにのみ使用される。当社のウェブサイト上の情報は、ESG報告書の内容を含むが、これらに限定されるものではなく、本委託書の一部とみなされるべきでもなく、本委託書の一部とみなされるべきでもなく、引用的に当社が米国証券取引委員会に提出された他の文書に組み込まれてはならない。
前向き陳述に関する注意事項
本委託書では、1995年の“個人証券訴訟改革法”の規定に基づいて“前向き”を述べている。前向きな陳述は、それらが歴史的または現在の事実と厳密に関連していないという事実によって識別することができる。前向きな陳述は、“予想”、“信じる”、“継続”、“推定”、“予想”、“感覚”、“予測”、“希望”、“計画”、“計画”、“可能性”、“求める”、“短期”、“非日常性”、“使い捨て”、“展望”、“目標”、“異常”などの言葉を含むことができる。意味的に近い語や,将来時や条件動詞,例えば“将”,“すべき”,“可能”や“可能”などである前向きな陳述は、未来のイベントまたは状況の予測でもなく、未来のイベントまたは状況の保証でもなく、これらの未来のイベントまたは状況は発生しない可能性がある。あなたは展望的な陳述に過度に依存してはいけません。これらの陳述はただ私たちの本委員会の委託書の発表日までの観点を代表します。これらの展望性陳述はすべて現在獲得可能な運営、財務と競争情報に基づいており、そして各種のリスクと不確定性の影響を受け、その中の多くのリスクと不確定性は予測不可能であり、私たちの制御範囲を超えている。私たちは現在、どうでもいい他のリスクや不確実性が私たちの業務運営や財務業績に影響を及ぼす可能性があると知っているか、考えていない。
私たちの将来の実際の結果や傾向は、私たちが予想しているものと大きく異なるかもしれませんが、2022年の年次報告書で議論されているリスクや不確実性を含む様々な要因に依存しています。このような危険と不確実性を考慮して、あなたは実際の結果の予測として前向きな陳述に依存してはいけない。この依頼書に含まれている任意またはすべての前向きな陳述は正しくないことが証明されるかもしれない。1995年の個人証券訴訟改革法における安全港条項を前向き陳述に適用して利用するためにこの警告を添付した。私たちは新しい情報、未来の事件、またはどんな他の理由でも、どんな前向きな陳述を更新したり修正したりする義務はない。
情報を付加する
本依頼書,我々の2022年年次報告,および我々が米国証券取引委員会に提出した他のすべての文書は,我々のサイト上の投資家関係ページを介してアクセスするか,米国証券取引委員会サイトwww.sec.govを介してアクセスすることができる.我々の2022年年次報告書と本依頼書は,株主の書面要求に応じて投資家関係部に請求することも可能であり,La-Z-Boy Inc.,One La-Z-Boy Drive,Monroe,Michigan 48162である.
依頼書募集の費用
私たちは本依頼書に基づいて依頼書を募集する費用を支払います。
2023年年次総会の株主提案と指名
米国証券取引委員会の規則によると、株主が取引所法案第14 a-8条に基づいてLa-Z-Boy Inc.2023年の委託書に組み入れられる可能性のある提案を提出することを望む場合は、2023年3月22日またはそれまでに提案を受けなければならない。取引法規則14 a-8に基づいて提出されたすべての提案書は、我々の委託書に含まれる資格に関する米国証券取引委員会の規則に適合しなければならない。
我々の定款では,株主は年次株主総会で取締役の候補者を指名したり,規則14 a-8以外の会議で審議のための業務を提出したりすることができるが,前年年次総会の1周年前の90日目に遅くもなく,前年年次総会1周年前の120日目にも,秘書に定款に要求された情報を載せた書面通知を提出しなければならない。したがって、2023年年度株主総会で審議される予定の株主指名または提案は、2023年5月2日以降にわが社の秘書が受領しなければならないが、2023年6月1日に遅くはない。来年の年次総会の依頼書は裁量権を与えてくれる可能性があり、通知を受けていないどの株主提案にも投票します。
すべての提案は書面で提出され、La-Z-Boy Inc.に郵送されなければなりません。会社の秘書に注意してください。住所はOne La-Z-Boy Drive、Monroe、MI 48162です。別例のコピーは,同一アドレスに書面で要求して得ることができる.
付録A
La-Z-Boyは2022年総合インセンティブ計画に組み込まれている
カタログ
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第1節.目的 | A-3 |
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第2節.定義 | A-3 |
| 2.1“法律の適用” | A-3 |
| 2.2 “Award” | A-3 |
| 2.3“入札プロトコル” | A-3 |
| 2.4“福祉スケジュール” | A-3 |
| 2.5 “Board” | A-3 |
| 2.6 “Cause” | A-3 |
| 2.7 “Code” | A-3 |
| 2.8“委員会” | A-3 |
| 2.9“会社” | A-3 |
| 2.10“会社の業績パーセント” | A-3 |
| 2.11“会社重み付けMIPコンポーネント” | A-4 |
| 2.12“会社取引” | A-4 |
| 2.13“障害者”または“障害者” | A-5 |
| 2.14“配当等価権” | A-5 |
| 2.15“資格に適合した収入” | A-5 |
| 2.16“有効日” | A-5 |
| 2.17“従業員” | A-5 |
| 2.18“取引法” | A-5 |
| 2.19“公平な市価” | A-5 |
| 2.20“家族” | A-5 |
| 2.21“財政年度” | A-5 |
| 2.22“付与日” | A-5 |
| 2.23 “Grantee” | A-5 |
| 2.24“奨励株式オプション” | A-5 |
| 2.25“個人達成率” | A-5 |
| 2.26“個人重み付けMIPコンポーネント” | A-5 |
| 2.27“MIP賞” | A-6 |
| 2.28“非限定的株式オプション” | A-6 |
| 2.29 “Option” | A-6 |
| 2.30“オプション価格” | A-6 |
| 2.31“その他のプロトコル” | A-6 |
| 2.32“取締役外” | A-6 |
| 2.33“パフォーマンス賞” | A-6 |
| 2.34“作業パフォーマンスメトリック” | A-6 |
| 2.35“成績効果期間” | A-6 |
| 2.36“業績シェア” | A-6 |
| 2.37“作業表現単位” | A-6 |
| 2.38 “Plan” | A-7 |
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| | ページ |
| 2.39“前期計画” | A-7 |
| 2.40“購入価格” | A-7 |
| 2.41“通報者” | A-7 |
| 2.42“限定株” | A-7 |
| 2.43“退職”または“退職” | A-7 |
| 2.44“特区行使価格” | A-7 |
| 2.45“証券法” | A-7 |
| 2.46 “Service” | A-7 |
| 2.47“サービス供給者” | A-7 |
| 2.48 “Stock” | A-7 |
| 2.49“株式付加価値権”または“特区” | A-7 |
| 2.50“株式単位” | A-7 |
| 2.51“付属会社” | A-7 |
| 2.52“補欠賞” | A-7 |
| 2.53“ターゲットMIP報酬機会” | A-7 |
| 2.54“株主の10%” | A-7 |
| 2.55“非限定株” | A-8 |
| 2.56 “U.S. Grantee” | A-8 |
| 2.57“サービス年資” | A-8 |
| | |
第三節計画の管理 | A-8 |
| 3.1取締役会 | A-8 |
| 3.2委員会 | A-8 |
| 3.3管轄区域 | A-8 |
| 3.4授賞条件 | A-9 |
| 3.5再価格設定はできない | A-9 |
| 3.6延期スケジュール | A-9 |
| 3.7責任を負わない | A-10 |
| 3.8株式発行/入金 | A-10 |
| | |
第4節.計画に制約された株 | A-10 |
| 4.1奨励可能な株式数 | A-10 |
| 4.2使用率の共有 | A-10 |
| 4.3補欠賞 | A-10 |
| | |
第5節施行日、期限、改正案 | A-11 |
| 5.1有効日 | A-11 |
| 5.2用語 | A-11 |
| 5.3計画の変更と終了 | A-11 |
| | |
第6節.受賞資格 | A-11 |
| | |
第七節授標協定 | A-11 |
| | | | | | | | | | | |
第8節.オプションの条項と条件 | A-11 |
| 8.1オプションの付与 | A-11 |
| 8.2オプション価格 | A-12 |
| 8.3帰属 | A-12 |
| 8.4用語 | A-12 |
| 8.5サービス終了 | A-12 |
| 8.6オプションの行使制限 | A-12 |
| 8.7トレーニング方法 | A-12 |
| 8.8オプション所有者の権利 | A-12 |
| 8.9在庫の納品 | A-13 |
| 8.10オプションの譲渡可能性 | A-13 |
| 8.11ホーム移行 | A-13 |
| 8.12奨励株式オプションの制限 | A-13 |
| 8.13失格処分通知書 | A-13 |
| | | |
第九節株式付加価値権の条項と条件 | A-13 |
| 9.1代金の支払いおよび許可の権利を取得する | A-13 |
| 9.2その他の用語 | A-13 |
| 9.3条項 | A-14 |
| 9.4 SARSの移行性 | A-14 |
| 9.5ホーム移行 | A-14 |
| | | |
第10節.制限株式及び株式単位の条項及び条件 | A-14 |
| 10.1限定株式または株式単位の付与 | A-14 |
| 10.2制限 | A-14 |
| 10.3限定株 | A-14 |
| 10.4制限された株式所有者の権利 | A-14 |
| 10.5証券単位所有者の権利 | A-15 |
| | 10.5.1投票権および配当権 | A-15 |
| | 10.5.2債権 | A-15 |
| 10.6サービス終了 | A-15 |
| 10.7制限株式および株式単位株式の購入 | A-15 |
| 10.8成果物 | A-15 |
| | 10.8.1限定株式報酬の交付 | A-15 |
| | 10.8.2株式単位賞の交付 | A-15 |
| | | |
第11節.非制限株式報酬の条項と条件 | A-16 |
| | | |
第12節配当金等価権の条項と条件 | A-16 |
| 12.1配当金等価権 | A-16 |
| 12.2サービス終了 | A-16 |
| | | |
第十三節支払い | A-16 |
| 13.1一般的なルール | A-16 |
| 13.2証券の返却 | A-16 |
| | | | | | | | | | | |
| 13.3キャッシュレストレーニング | A-16 |
| 13.4その他の支払い方法 | A-17 |
| | | |
第14節業績奨励の条項と条件 | A-17 |
| 14.1は業績単位/業績シェアを付与 | A-17 |
| 14.2業績単位/業績シェア価値 | A-17 |
| 14.3業績単位/業績株収益 | A-17 |
| 14.4業績単位/業績シェアの支払い形式と時間 | A-17 |
| 14.5業績評価基準 | A-17 |
| 14.6企業の取引が業績奨励に与える影響 | A-17 |
| 14.7インセンティブ·プランの管理 | A-18 |
| | 14.7.1一般的な情報と資格 | A-18 |
| | 14.7.2 MIP報酬金額 | A-18 |
| | 14.7.3支払い時間 | A-18 |
| | 14.7.4雇用移転 | A-18 |
| | 14.7.5位置変化 | A-19 |
| | | |
第15節パラシュート制限 | A-19 |
| | | |
第十六節.法律規定 | A-19 |
| 16.1総則 | A-19 |
| 16.2 Rule 16b-3 | A-20 |
| | | |
第17節.資本化変化の影響 | A-20 |
| 17.1資本化調整 | A-20 |
| 17.2会社取引 | A-20 |
| 17.3調整 | A-21 |
| 17.4会社に制限はありません | A-21 |
| | | |
第18節一般規定 | A-21 |
| 18.1権利免責宣言 | A-21 |
| 18.2本計画の非排他性 | A-21 |
| 18.3税金の源泉徴収 | A-21 |
| 18.4決裁の追跡 | A-22 |
| 18.5保護される権利 | A-22 |
| 18.6タイトル | A-22 |
| 18.7その他の条文 | A-22 |
| 18.8人数と性別 | A-22 |
| 18.9分割可能性 | A-22 |
| 18.10適用法 | A-22 |
| 18.11“規則”第409 a条 | A-22 |
| 18.12外国人従業員 | A-23 |
La-Z-Boy社
2022年総合インセンティブ計画
La-Z-Boy Inc.はミシガン州の会社(“会社”)であり、その2022年総合インセンティブ計画(“計画”)の条項は以下の通りである
第1節.目的
この計画は会社とその子会社が高素質の高級管理者、取締役、肝心な従業員とその他の人員を誘致と維持する能力を強化し、そしてこれらの人員が会社及びその子会社にサービスを提供するよう激励し、会社の業務結果と収益を改善するために最大の努力を尽くし、これらの人員に機会を提供し、会社の運営と将来の成功における直接所有権利益を獲得或いは増加させることを目的としている。そのため、この計画は、株式オプション、株式付加価値権、制限株式、株式単位(繰延株式単位を含む)、非限定株、配当等価権、および短期現金奨励を付与することを規定する。これらの奨励のいずれも可能であるが、必ずしも業績奨励とは限らず、本条項の規定に基づいて年間または長期業績目標を達成した従業員を奨励する。本計画により付与される株式オプションは、本明細書で規定する非限定株式オプションまたは奨励株式オプションであってもよいが、外部取締役および当社または子会社にサービスを提供する任意のコンサルタントまたはコンサルタントに付与された株式オプションは、すべての場合、非限定株式オプションである。
第2節.定義
本計画および関連文書(授標プロトコルを含む)を説明するためには、以下の定義を適用すべきである
2.1“適用される法律”とは、任意の司法管轄区域の会社、証券、税務およびその他の法律、規則、法規および政府命令の適用条項、ならびに任意の適用可能な証券取引所または国家市場システムの規則に基づいて、地域住民に付与される報酬の適用条項の下で計画および報酬に関連する法律要件をいう。
2.2“報酬”とは、本計画に従って付与されたオプション、株式付加価値権、制限株式、非限定株式、株式単位、配当等価権、業績株式、業績単位、またはMIP報酬を意味する。
2.3“授標協定”とは、授標の条項と条件を証明し、明らかにするために、当社と引受人との間の合意を意味する。
2.4“福祉スケジュール”は、本プロトコル第15節に規定する意味を持たなければならない。
2.5“取締役会”とは、会社の取締役会を意味する。本計画3.2節によれば、本計画の下で取締役会に割り当てられた事項又は責任(取締役会が本計画を通過した後)に委員会を転任するが、1名以上の外部取締役の報酬又は福祉又は取締役会が別途決定した事項又は責任については除く。
2.6“因”は委員会によって決定され、授権協定又は授権日に発効する当社又は付属会社の適用協定に別段の規定がない限り、(A)承継者が関係する司法管区内で重罪を構成するいかなる罪を犯しているか(当社又は付属会社に係るか否かにかかわらず);(B)引授者の雇用に関する行為は、引授者、当社又は付属会社に刑事又は民事罰を科すことを要求することができる。(C)機密情報の開示または乱用、または会社および/または任意の子会社によって発行されたマニュアルまたは政策声明に規定された情報を含む会社(または子会社)政策に重大な違反、または(D)会社の責務を履行する際に深刻な不注意または不適切な行為を受けるか、または意図的または複数回、そのような責務を履行することができなかったか、または拒否することを含む。
2.7“税法”とは、現行又は以後改正された1986年の国税法をいう。
2.8“委員会”とは、3.2節の規定により構成されなければならない理事会が時々決議によって指定された委員会を意味する。初期委員会は取締役会の報酬委員会でなければならないが、“委員会”とは、取締役会(または取締役会の1つのグループ委員会)が外部取締役に付与する報酬を意味し、また、取締役会は、本計画の下の任意またはすべての目的を担当する委員会を適宜決定することができる。
2.9“会社”とは、La-Z-Boy社またはその任意の後継者を意味する。
2.10“会社業績率”とは、委員会が承認した会社に関する業績目標の達成状況に応じた割合であり、0%~200%の範囲である。
2.11“会社重み付けMIP部分”とは、委員会またはその権利者によって従業員のために設定され、100%を超えてはならないパーセンテージを意味する(ただし、会社重み付けMIP部分と個人重み付けMIP部分との和は100%に等しくなければならない)。
2.12“会社取引”とは、規則第409 A条に規定する制御権変更イベントの資格に適合する“取引所法”に基づいて発表された、第14 A条附表14 A第6(E)項に報告されなければならない任意の変更を意味する。規則第409 A条による“支配権変更イベント”には、会社所有権変更の発生(例えば、REG)が含まれる。§1.409 A-3(I)(5)(V)),会社の有効な制御権の変更(たとえばREG.§1.409 A-3(I)(5)(Vi)),あるいは会社の大部分の資産の所有権変更(たとえばREG.§1.409 A-3(I)(5)(Vii),特に以下のいずれかまたは複数のイベント:
2.12.1任意の者または1人以上の集団として行動する者が、当該名の者または集団が保有する株式と共に、当社の株式の公平な時価または総投票権の50%を超える当社の株式の実益所有権を取得する。ただし、本項(A)項の場合、以下の買収は、(I)当社の任意の買収、または(Ii)当社または任意の付属会社によって開始または維持される任意の従業員福祉計画(または関連信託)の任意の買収を構成しない。
2.12.2社の効果的な制御は変化し、この変化によると:
(A)グループとして行動する者のいずれか1名以上が取得(又は当該等の者が最近1回の買収日までの12ヶ月間に取得した)実益は、自社株式の実益所有権を有し、当社株式総投票権の30%以上を有する。
(B)取締役会の過半数のメンバーは、任意の12ヶ月の間に取締役が置換されているが、取締役の委任または選挙は、委任または選挙日前に過半数の取締役会メンバーに認められていない。
2.12.3当社の大部分の資産所有権の変動によると、いずれかの人または1人以上のグループとして行動する者が、当社に資産を買収(または当該者の最近の買収日までの12ヶ月以内に買収した)資産であり、これらの資産の総公平市価総額は、当該等の買収または買収直前の当社のすべての資産の総公平市価総額の40%以上である。本明細書で使用される公正市場総生産とは、当該等の資産に関連するいかなる負債も考慮せずに決定される自社資産の価値又は処理中の資産の価値を意味する。しかし,REGで述べたように,関係者に譲渡された場合,本項下の制御権イベントは変化しない.§1.409 A-3(I)(5)(Vii)(B).
上記の規定にもかかわらず、会社取引は、当社と他のエンティティとの合併、当社に関連する合併、または当社のすべてまたは実質的にすべての資産または持分を別のエンティティに売却することを含むべきではない。(A)当該事件直前の自社権益証券保持者は、当該事件直後に実益が当時選挙結果エンティティの取締役(又は同様の管理機関)に投開票される権利を有する50%を超える投票権を有する発生したエンティティの権益証券を有し、その割合は、直前に自社権益証券を所有していた割合とほぼ同じであるか、又は(B)直前に取締役会メンバーであった者が、その事件直後に発生したエンティティの取締役会の大多数を少なくとも占める
本定義では:
(A)“利益を得るすべての人”(または“利益所有権”)は、“登録条例”に規定されている帰属所有権を含む。§1.409 A.
(B)適用の場合,“個人”とは,取引法第3(A)(9)節で定義された人である.
(C)“集団として行動する”とは,REG適用部分の意味でこのように行動することである.§1.409 A-3(I)(5).誰でも、会社と合併、合併、株式の購入または買収または同様の商業取引を行う会社の所有者であれば、1つのグループとして行動するとみなされる。ある人が、1つのエンティティを含み、両方の会社が合併、合併、購入または株式または同様の取引を行う株を所有している場合、その株主は、変更された取引を引き起こす前に当該会社の所有権のみが、他の会社の所有権についてではなく、他の株主と一緒に行動するとみなされる。適用される場合、“集団”とは、取引法または任意の後続法規によって公布された規則13 d~5に記載された集団を意味する。
2.13“障害”または“障害”とは、委員会の決定に基づいて、授権協定または当社または付属会社が認可日に発効する適用協定と別に規定がない限り、教育者が医学的に決定可能な身体または精神損傷のために、授与者の職の基本的な職責を履行することができず、このような損傷は永久的である可能性があり、または12(12)ヶ月以上持続することが予想されることを意味する。しかしながら、被贈与者サービス終了後に株式オプションの満了を奨励するルールについては、障害は、医療的に決定可能な身体または精神損傷のために、いかなる実質的な有償活動にも従事できないことを意味すべきであり、この損害は、死亡または持続的または持続可能性をもたらすことができ、12(12)ヶ月以上持続可能である
2.14“配当等権利”とは、本条例第12条に従って授与者の権利を付与して、現金、株式、他の報酬または他の財産を受け取ることを意味し、その価値は、指定された数の株式について支払われる配当金または他の定期支払いに等しい。
2.15“合資格収入”とは、従業員がある財政年度に稼いだ基本的な報酬を指し、委員会がその財政年度について決定する。
2.16“発効日”とは、2022年株主総会で会社株主が本計画を承認した日を意味する。
2.17“従業員”とは、当社または任意の付属会社の上級者または従業員を指す(定義は規則3401(C)節参照)。
2.18“取引法”は現行或いは以後改正された1934年の証券取引法を指す。
2.19“公平な市価”とは、授与日又は他の決定日に、当該株式が設立された国又は地域の証券取引所に上場し、又は確立された証券市場で公開取引されている場合、株式の公正時価は、付与日又はその他の決定日(又は報告された終値がない場合)に当該取引所又は当該市場(1つ以上の取引所又は市場がある場合は、委員会が適切な取引所又は市場)の終値を決定しなければならない株式の価値を意味する。公平な市場価値は、最高入札と最低価格との間、または取引日の最高価格と最低販売価格との間の平均値でなければならない)、または、取引日に株式売却が報告されていない場合は、報告販売の最も近い前日の平均値である。しかし、会社は株式価値確定日前日の株式終値を適宜使用することができ、会社がこの方法が税金を源泉徴収する目的のような行政目的よりも実用的だと考えていればよい。当該株式が当該取引所に上場しているか又は当該市場で取引されていない場合、公平な市価は委員会が規則第409 A条(“規則第409 A条”)に適合する方法で、合理的な推定方法を合理的に適用して決定した株式価値でなければならない。
2.20“家族”とは、贈与者の配偶者、前配偶者、子女、継子、孫、親、継親、祖父母、姪、甥、姑、義理の娘、娘婿、兄弟姉妹、義弟または兄嫁を指し、養子関係を含み、贈与者と同居している任意の人(テナントまたは従業員を除く)、そのうちのいずれか1人以上が50%以上の実益権益を有する信託である。そのうちの1人または複数人(または受贈者)が資産管理を制御する財団と、そのうちの1人または複数人(または受贈者)が投票権権益の50%を超える他のエンティティを有する任意の他のエンティティとを含む。
2.21“会計年度”とは、会社が年間帳簿及び記録を保存している12(12)ヶ月の会計期間をいう。
2.22“付与日”は、委員会によって決定され、(I)委員会が承認した授標の締め切りと、(Ii)委員会が指定する可能性のある他の日の中で最も遅く発生した日を意味する。
2.23“受賞者”とは、本計画に従って賞品を獲得または所持している人を意味する。
2.24“奨励株式オプション”とは、規則422節で示される“奨励株式オプション”、またはその後公布され、時々改正される任意の税務法規の対応する条文を意味する。
2.25“個人達成率”とは、計画に参加した従業員が財政年度の開始時に設定された測定可能な目標の表現を反映すべきであり、範囲が0%~200%であってもよい従業員マネージャーによって設定されたパーセンテージを意味する。
2.26“個人重み付けMIP部分”とは、委員会またはその権利者によって従業員のために設定され、100%を超えてはならないパーセンテージを意味する(ただし、個人重み付けMIP部分と会社重み付けMIP部分との和は100%に等しくなければならない)。
2.27“MIP賞”とは、本計画14.7節により付与された報酬(奨励協定が別途規定されていない限り、短期現金奨励の形態でなければならない)を意味し、最長1年(会社会計年度、委員会に別段の規定がない限り)内に業績目標を達成しなければならないことを条件とする。
2.28“非制限株式オプション”とは、非奨励的株式オプションのオプションを意味する。
2.29“選択権”とは、本計画に基づいて1株または複数株を購入する選択権を意味する。
2.30“オプション価格”とは、オプションに制約された1株当たりの行権価格を意味する。
2.31“他のプロトコル”は、本プロトコル第15節に規定される意味を持つべきである。
2.32“取締役以外”とは、当社または付属会社の上級者または従業員ではない取締役会メンバーを指す。
2.33“パフォーマンス賞”とは、パフォーマンス単位、パフォーマンスシェア、またはMIP賞を意味します
2.34“業績評価”とは、委員会が締結した基準及び目標を意味し、当該基準及び目標は、(I)株式購入又は特別行政区の全部又は一部の購入権又は特別行政区の条件を付与又は行使する条件として、又は(Ii)適用される履行期間内に、帰属所有者権益(例えば、属表現株奨励)としての条件、又は(属表現単位賞のような)所有者として当該奨励金を付与しなければならない株式を受領し、又は当該奨励金について支払う条件を満たす必要がある。委員会は、本計画に基づいて業績測定基準を策定する際に、会社の特定の子会社、業務または地理単位または経営地域(株主総リターンおよび1株当たり収益基準を除く)または個人に基づいて、所定の期間内に、1株で規定された公平な市価に達すること、株主価値の増加、1株当たりの収益、資産リターンまたは純資産、株式リターン、投資リターン、資本または投資資本リターン、株主総リターン、生産性比率、のうちの1つまたは複数の経営基準を使用することができる。会社の税引前または税引後および/または利息前収入;利息、税項目、減価償却および償却前収益を差し引く(“EBITDA”);EBITDA利益率;営業収入;収入;営業費用、費用レベルの達成またはコスト削減目標;市場シェア;キャッシュフロー、1株当たりキャッシュフロー, キャッシュフロー利益率または自由キャッシュフロー、利息支出、費用目標、創造された経済的価値、毛利または利益率、営業利益または利益率、運営提供の純現金、市場収益率の増加、会社およびその子会社の信用協定に規定されている財務比率、運営資本目標。市場浸透、顧客取得、業務拡張、コスト目標、顧客満足度、エラーおよび漏れの減少、業務損失の減少、雇用慣行および従業員福祉の管理、監督訴訟、監督情報技術、品質および品質監査点数、効率、環境、社会および管理指標、ならびに買収または資産剥離に関連する特定の目標に基づいて、または委員会が本報告に記載された他の目標を決定することができる戦略的業務基準と、1つまたは複数の目標からなる。このような各目標は、税引前または税引後ベースに基づいて、または絶対的または相対的なベースに基づいて決定することができ、現在の内部目標、会社の過去の業績(1つまたは複数の子会社、部門または運営単位の業績を含む)、または他の会社の過去または現在の業績または市場指数(またはそのような過去と現在の業績との組み合わせ)に基づく比較を含むことができる。上記の具体的に列挙された比率に加えて、業績目標は、資本(資本コストを含むが、これらに限定されない)、株主権益、流通株、資産または純資産、売上高、またはそれらの任意の組み合わせに関する比較を含むことができる。業績計量又は業績計量の実現状況を決定する際には、委員会は、適用業績計量の実現状況を修正又は調整することができ、いかなる業績測定の構成要素を含むか又は排除することができるが、これらに限定されない, 為替損益、資産減記、買収と剥離、税収推定手当、環境費用、短期現金インセンティブプロジェクト、売却資産の損益、反ダンピング注文による輸入関税に関する支払い、会計年度変化、予算に組み込まれていない資本支出、再編または減価費用、または任意の他の再編または再編計画などの特別費用、債務再融資コスト、非常にまたは非現金プロジェクト、訴訟またはクレーム判決または和解、非常にまたはまれである。会社またはその財務諸表の非再現性または使い捨てイベントまたは法律または会計原則の変化に影響を与える。業績測定は委員会がいつでも制定できる他の特別な規則と条件を守らなければならない。
2.35“パフォーマンス期間”とは、報酬の支払いおよび/または帰属度を決定するために業績目標を達成しなければならない期間を意味する。
2.36“履行株式”とは、本計画条項に該当する場合に、本計画第14条に規定する奨励に基づいて、株式建てで、その支払うべき価値が該当する業績基準に達する程度に基づいて決定されるものである。
2.37“業績単位”とは、本計画第14条に基づいて本計画条項に制約された奨励を意味し、単位単位で、その支払うべき価値は、該当する業績基準に達する程度に基づいて決定される。
2.38“計画”とは、本La-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画を意味し、ここで設立され、その後時々改訂される。
2.39“前期計画”とは、La-Z-Boy Inc.の2017年総合インセンティブ計画(随時改訂)と、会社が維持している本計画の発効日まで奨励金を発行していない他の持分計画を指す。
2.40“買い取り価格”とは、限定的な株式、株式単位または非限定株を付与した場合の1株当たりの買い取り価格を意味する。
2.41“報告者”とは、取引所法案第16条(A)条に基づいて報告書の提出を要求された者をいう。
2.42“限定株式”とは、本プロトコル第10節に基づいて授権者に付与された株式をいう。
2.43“退職”又は“退職”は委員会によって決定され、奨励協定又は当社又は付属会社と授出日に発効する適用協定が別に規定されていない限り、従業員と当社及びそのすべての付属会社との雇用関係は、従業員の年齢及びサービス年限が65(65)歳及び最低年齢55(55)歳に等しい後に終了する。
2.44“特別行政区行権価格”とは、本定款第9節に基づいて授権者の株式付加価値権を付与する1株当たりの権益をいう。
2.45“証券法”とは、現行又は以後改正された1933年証券法を指す。
2.46“サービス”とは、サービス提供者として会社または子会社に提供されるサービスを意味する。適用される入札プロトコルに別の説明がない限り、被贈与者の職または責務の変更は、被贈与者が会社または子会社のサービス提供者であり続ける限り、サービス中断または終了をもたらすべきではない。前の文を除いて、サービス終了が本計画の目的であるべきかどうかは委員会によって決定され、この決定は最終的で拘束力があり、決定的であり、適用される範囲内で規範第409 a条(及びその適用されるガイドライン)及び他の適用法律を遵守しなければならない。
2.47“サービス提供者”とは、当社または付属会社の従業員、高級管理者または取締役、または現在当社または付属会社にサービスを提供しているか、または当社へのサービスの提供が開始されることが予想されるコンサルタントまたはコンサルタントを指し、該当する限り、(1)コンサルタントまたはコンサルタントが自然人である場合にのみ、(2)コンサルタントまたはコンサルタントが当社に誠実なサービスを提供すること、および(3)サービスは、融資取引における証券発売または販売に関係なく、当社の証券市場を直接または間接的に促進または維持することもできない。
2.48“株”とは会社の普通株のことで、額面は1ドルです。
2.49“株式付加価値権”又は“特別行政区”とは、本定款第9節に基づいて保証人に付与される権利をいう。
2.50“株式単位”とは、1株に相当する簿記分録を指し、本条例第10節により譲渡者に1株を付与する。
2.51“付属会社”とは、当社が直接または間接的に所有している任意の会社、有限責任会社、共同企業、共同企業または同様のエンティティの株式権益を指し、これらのエンティティは、当該エンティティのすべての未償還持分合併投票権の20%を超えており、株式オプションを奨励する場合、“付属会社”とは、規則424(F)節で定義された“付属会社”を指す。株式オプションまたは株式付加価値権の付与については、当社がこのようなエンティティの“持株権”を保有していない限り、1つのエンティティは子会社とみなされてはならず、“持株権”という言葉の意味は、財務省条例1.414(C)-2(B)(2)(I)に規定されているのと同じであり、“少なくとも80%”の表現ではなく“少なくとも50%”を使用することを前提としており、また、株式オプションまたは株式付加権が正当な商業基準に基づいている場合、財務省条例1.414(C)-2(B)(2)(I)に出現するそれぞれは、“少なくとも80%”ではなく、“少なくとも20%”という表現を使用している。
2.52“代替賞”とは、会社または他のエンティティが会社の取引(合併、合併、合併または買収財産または株式を含む)について以前に付与された未完了の株式報酬を負担または代替することに基づいて付与された奨励を意味するが、いずれの場合も、“代替報酬”という言葉は、オプションまたは特別行政区の廃止および再価格に関連する報酬を意味すると解釈できない。
2.53“目標MIPインセンティブ機会”とは、委員会によって承認されなければならない総報酬金額の条件に適合する収入を計算するための所定のパーセントまたは指定されたドル金額を意味する。
2.54“十パーセント株主”とは、当社、その親会社またはその任意の付属会社のすべての種類の流通株総投票権の合計が10%(10%)を超える個人を指す。持分を決定する際には、“基準”424(D)節の帰属規則が適用されなければならない。
2.55“非限定的株式”は、本プロトコル第11節による報酬を意味する。
2.56“米国受贈者”とは、米国で納税者または納税者となった任意の被贈与者を意味する。
2.57“サービス年度”とは、従業員が雇用を開始した日から12ヶ月の期間、および連続する12ヶ月の期間を意味し、その間、従業員は当社および/または付属会社で1,000時間のサービスを受けることができる(定義は1974年の“従業員退職収入保障法”改正参照)。
第三節計画の管理
3.1取締役会
取締役会は、当社の定款、定款、適用法律に抵触しない当該計画の管理に関する権力及び権力を有するべきである。取締役会は、全面的な権力及び権力が計画をとること、任意の授標又は任意の授賞協定が要求又は規定するすべての行動及びすべての決定を行うことがあり、全面的な権力及び権力が当該等の他のすべての行動をとること及び取締役会が管理計画、任意の授賞又は任意の授賞協定に必要又は適切であり、計画の特定の条項及び規定に抵触しないと考えているすべての他の決定を行うことができる。すべての当該等の行動及び決定は、会議に出席した取締役会の過半数のメンバーが賛成票を投じ、又は取締役会が当社の定款及び細則及び適用法律に基づいて書面署名の一致同意を得て行わなければならない。本計画、任意の授標、または任意の授標合意の任意の条項に対する取締役会の解釈と解釈は、最終的で、拘束力があり、最終的でなければならない。
3.2委員会
取締役会は,当社の定款細則及び細則及び適用法律に基づいて,上記第3.1節及びその他の適用条文に記載されている本計画の管理及び実施に関する権力及び権力を委員会に転任することができる。取締役会が本計画を採択した後、上記権力及び権限は委員会に譲渡されるが、取締役会の行動で明確に保留又はその後に委員会を撤回するか、又は当該等の権力及び権限が計画福祉に係るか、又は外部取締役に付与すべき補償を除く。この計画では、計画に対する委員会の管理について言及され、取締役会も含まれなければならない
(A)(B)セグメント別規定及び取締役会別決定を除いて、取締役会が当該計画を委任する委員会は、2名以上の当社外部取締役から構成され、各外部取締役は、(1)取引所法令第16 B-3条でいう“非従業員取締役”資格に適合すること、及び(2)普通株式上場所の証券取引所の独立性要件に適合することを目的とする。
(B)取締役会は、1つまたは複数の独立した取締役会委員会を委任することもでき、各委員会は、外部取締役ではない1人以上の当社取締役から構成され、当社の高級者又は取締役ではない従業員又は他のサービス提供者に関する計画を管理することができ、計画に基づいて当該等の従業員又は他のサービス提供者に報酬を付与することができ、当該等の報酬のすべての条項を特定することができる。
本計画、任意の授標、または本契約項の下で締結された任意の授標協定が、取締役会が任意の行動または任意の決定を行うべきであることを規定する場合、委員会は、このような行動またはそのような決定を行うことができ、取締役会が本節の規定に従ってそのような権力および権力を委員会に譲渡したことを前提とする。取締役会に別の明確な決定がない限り、委員会のどのような行動や決定も最終的であり、拘束力があり、決定的である。委員会は、その計画を適切に管理するために必要だと思う誰かの協力や意見を求めることができる。
法律の許可の範囲内で、委員会は、本計画の下での権限を取締役会グループ委員会、取締役会メンバー、総裁および最高経営責任者または委員会が適切と考えている他の当社幹部に譲渡することができるが、委員会がその権力および権限を取締役会のメンバーまたは総裁および当社の最高経営責任者または他の役員に譲渡してはならず、役員、取締役または他の証券取引法第16条に制限されている者を選択して本計画に参加するか、またはその役員、取締役または他の人に報酬時間、定価または金額に関する決定を行うことができることが条件である。
3.3管轄区域
異なる司法管轄区で被贈与者に付与される報酬の実行可能性を確保するために、委員会は、被贈与者の居住または被雇用所が司法管轄区で適用される現地の法律、税収政策または慣習の違いに適応するために、必要または適切と考えられる特別な条項を規定することができる。さらに、委員会は、そのために、本計画中の任意の他の目的の有効な条項に影響を与えることなく、必要または適切な本計画の補充、修正、再記述、または代替バージョンを承認することができるが、そのような追加、修正、再記述、または代替バージョンは増加してはならない
この計画の4.1節である.上述したにもかかわらず、委員会は、本条項に基づいて、第409 a条を含む任意の適用法律に違反する行動をとってはならず、いかなる賞も与えてはならない。
3.4授賞条件
本計画の他の条項と条件を満たした場合、委員会は完全かつ最終的な権力を持っている
(A)受贈者を指定する;
(B)受授者に1つ以上の報酬タイプを与えることを決定すること;
(C)報酬を与えるべき株式数を決定する
(D)各報酬の条項および条件(任意のオプションの行使用価格、奨励または奨励規約に制限された株式の帰属、行使、譲渡または没収に関連する任意の制限または条件(または失効に関する規定)の性質および期限、制御権変更時の奨励の処理、およびオプションを奨励株式オプション資格に適合させるために必要な任意の条項または条件を含むがこれらに限定されない)
(E)決裁を証明する各ライセンスプロトコルのフォーマットを定めること
(F)委員会は、その全権裁量権および任意の理由に基づいて、任意の時間に、(I)任意のまたはすべての行使されていないオプションおよび特別行政区が部分的または全部行使可能であるように行動することができ、(Ii)いかなる行使されていない報酬のすべてまたは部分的な制限期間の満了に適用されるか、(Iii)任意の行使されていない報酬に適用されるすべてまたは部分的な履行期間を失効させることができ、および(Iv)行使されていない報酬に適用される表現測定基準(ある場合)は、目標、最高レベルまたは任意の他のレベルに達したとみなさなければならない
(G)未解決の裁決条項を修正、修正、または追加する。このような権力には、本計画の目的を達成するために、本計画を修正することなく、米国の被贈与者および適格な外国人または米国国外で雇用された個人に、現地の法律、税収政策、または習慣の違いを認めるために報酬を授与または修正する権利があることが明確に含まれている。上記の規定があるにもかかわらず、授権者の同意を得ていないにもかかわらず、授権書の修正、修正または補充は、当該授権書の下での授権者の権利を実質的に損害してはならない。
本計画には他にも逆の規定があるにもかかわらず、本計画による奨励(現金奨励を除く)は、奨励の日の一周年よりも早くなければならない。しかし、次の奨励は、上記の最低帰属要求の規定を受けない:任意の(I)自社又はその任意の付属会社が締結した合併、買収又は同様の取引に応じて負担、転換又は置換された報酬に関連して付与された任意の代替奨励、(Ii)全ての帰属現金債務の代わりに交付された株式、(Iii)付与日の1周年及び前年年次会議後少なくとも50週間後の次の株主総会の早い時期に付与された外部取締役への奨励、及び(Iv)委員会が付与する可能性のある任意の追加奨励。4.1節(17節により調整可能)により,本計画により発行された利用可能株式備蓄の最高5%(5%)である.また、上記制限が委員会の適宜決定権に適用されない限り、退職、死亡、障害又は会社取引を含む場合には、奨励協定の条項又はその他の面を含む行使を加速又は付与することを規定する。
3.5再価格設定はできない
本計画に何らかの逆の規定があっても、いずれの場合も、当社の株主の承認を受けず、未償還オプションまたは特別引出権に対して、オプションまたは特別引出権を現金または他の奨励タイプで置換することを含むが、これらに限定されないが、これらの改正または修正は、証券取引所上場規則に基づいて再定価とみなされるが、第17節または第5.3節に基づいて未償還選択権および特別引出権を適切に調整することができ、適用法(規則第409 A条を含む)に適合するように変更することができる。
3.6延期スケジュール
委員会は、任意の賠償金の繰延補償スケジュールへの支払いを遅延させることを許可または要求することができるが、委員会によって制定された規則および手順によって規定されなければならず、これらの規則およびプログラムは、利息または配当等価物の支払いまたは記入の準備を含むことができ、これらのクレジットを繰延株式等価物に変換することを含むことができる。このような延期は仕様第409 a節に適合する方法で行われなければならない。
3.7責任を負わない
取締役会または委員会の任意のメンバーまたは任意の従業員は、本計画または任意の授賞または授賞協定について誠実に行ったいかなる行動、漏れ、または決定に個人的な責任を負わない。当社は、その会社の定款細則及び定款が許容される最大範囲内で、委員会のメンバー、取締役会及び従業員が本計画を実行する際に公務上のいかなる行為又は行為(故意に不当な行為又は深刻な不注意を除く)によって負う可能性のある責任によるいかなる損害及びすべての損失を賠償し、その弁護のために合理的に招いたすべての支出を含む損害から損害を受けないようにしなければならない。本計画に参加することにより、各従業員は、会社、その子会社およびその付属会社(およびそのそれぞれの取締役、高級管理者および従業員)、取締役会および委員会が、利息および罰金を含むが、これらに限定されないが、本計画に参加することによって生じる従業員の任意の税金または他の責任を免除することに同意し、免除することができる。
3.8株式発行/入金
本計画には何らかの逆の規定があるにもかかわらず、本計画下の株式発行委員会は適宜適切な方法で証明することができ、簿記または無証登録または1枚以上の株式を含むことを含むが、これらに限定されない。簿記登録又は無証登録を用いた場合は,会社の会社管理記録は本プログラムと一致し,証明書を発行する際には,会社譲渡代理の確認書又は類似文書によって受賞を証明しなければならない。法律又は会社管理記録要求が適用される場合は、適切な要求に応じて株式証明書を発行しなければならない
第4節.計画に制約された株
4.1奨励可能な株式数
第17節に規定される調整及び本計画に規定されるすべての他の制限によれば、本計画によれば、代替奨励を除いて、最初にすべての奨励に利用可能な株式数は、2,775,000株、すなわち2022年4月30日以降及び発効日の前に、以前の計画に基づいて報酬を付与する各株から1株を差し引くものとする。第17節に規定された調整に制限され、この計画に基づいて発行される株式総数は2,775,000株を超えてはならず、インセンティブ株式オプションに関連する。本計画により発行された株式は、発行された株式をライセンスであるが発行されていない株式とするか、又は法律が適用可能な範囲内で、当社が再買収した発行済み株式とする。本計画下の報酬の行使に関連する株式発行、又は本計画下での報酬に対する他の支払いとして、本計画の下で将来の報酬に利用可能な株式数を減少させなければならない
4.2使用率の共有
奨励に含まれる株式は授与された日から使用されるものとみなされなければならない。本計画により将来与えられる株式数は、代替奨励以外に、未償還オプション奨励、未償還独立特別引出権、制限性株式、非限定性株式、株式単位、配当等価権、業績株式及び業績単位の制約を受けなければならない株式総数を差し引くべきである。現金で決済するか、現金で決済するかの裁決は、本計画の下で使用可能な株式数を減らすべきではない。SARS(現金で決済するSARSは含まれていないが)については、この計画を行使する際に決済特区のために実際に発行された株式数にかかわらず、SARSによって奨励された株式数は、その計画に基づいて発行可能な株式総数に計上される。報酬に含まれる任意の株式は、本計画または以前の計画に従って付与されたものであっても、2022年4月30日以降のいかなる時間も購入されず、没収または満了されていない場合、または計画または以前の計画に従って付与された報酬が他の方法で終了し、その制約された任意の株式または現金で株式決済の代わりに交付された場合、その報酬に関する計画または以前の計画に従って付与された利用可能な株式の総数に計上される株式の数は、そのような没収、終了、または満了の範囲内でなければならない, 同様に,先の計画に適用した株式準備金除去率にかかわらず,1対1の方式で本計画に基づいて報酬を行うことができる.本計画によれば発行可能な株式の数は、以下の理由により増加してはならない:(I)購入持分の行使による株式の購入または制限された株の購入、または(I)節に記載の既存株式単位によって制限された株式、または(Ii)第18.3節に記載された奨励金から控除または交付された任意の株、または(Iii)第13節に記載された株式を行使する際に株式を購入して得られた株を使用する任意の株式。
4.3補欠賞
本計画により奨励可能な株式株式数から、(I)代替奨励を受けなければならない株式株数又は(Ii)株主承認計画に基づいて当社と会社と取引(当該会社の取引を反映するように適切に調整された)を行う会社又は他の実体の利用可能株式数を差し引くことができず、当該株式は、本計画に基づいて付与された奨励に制限されなければならない(適用される証券取引所規定の制限を受けなければならない)。
第5節施行日、期限、改正案
5.1有効日
本計画は,承認された場合は,株主の承認日から発効する会社の株主承認に提出しなければならない
5.2用語
この計画は、発効日から10(10)年以内に自動的に終了し、第5.3節に規定された任意の早い日に終了することができるが、委員会がその計画を承認した日から10周年後には、いかなる株式オプションも付与してはならない。本計画の終了は、終了前に付与された任意の報酬の条項または条件に影響を与えてはならない。本プロトコルの下の裁決は,本計画が終了するまでのいつでも行うことができる.この計画が施行された後、以前の計画に基づいていかなる報酬も与えられてはならない。
5.3計画の変更と終了
取締役会は、報酬がなされていない任意の株式に関する計画を随時、随時、修正、一時停止、または終了することができる。ただし、当社は、適用される法律又は適用される証券取引所上場規定に基づいて株主承認のいずれかの改正を提出しなければならない株主承認を提出しなければならないか、又は任意の他の計画の下で参加者の利益の改定を大幅に増加させ、(Ii)計画に応じて発行可能な証券の数を増加させなければならない(第17節の調整条文に基づいて増加した証券を除く)、(Iii)計画に参加する要件を修正するか、又は(Iv)計画第6節に規定する役員以外の報酬限度額又は計画第3.5節の再定価を禁止する規定を改正する。譲受人の同意を得ずに、本計画または授標協定の任意の修正、一時停止または終了について、以前に本計画によって付与された任意の授権項目の権利または義務を実質的に損害してはならない。
第6節.受賞資格
本計画の参加者は、当社又は任意の付属会社のサービス提供者と、委員会が適宜適宜選択することができる予想が当社及びその付属会社のサービス提供者となる者を含むものとする。委員会がいつでも本計画に参加することを選択した人は、どのような他の時間にもその人がこの計画に参加することを選択するように委員会に要求してはならない。ライセンス契約には別の規定があるほか、本計画については、当社に雇用されることとは付属会社に雇われることを指し、雇用されることには取締役や外部顧問を務めるサービスも含まれるべきであることに言及する。委員会は参加者が休暇中にどの程度従業員とみなされるべきかを自ら決定しなければならない。当社の任意の財政年度内に、外部取締役サービスとして任意の外部取締役に付与または付与することができる現金補償総額および付与日株式公正価値は、800,000ドルを超えてはならない。また、この制限は、当社が維持する繰延補償計画の前に繰延された補償分配、または取締役が当社の役員または従業員として受けた補償には適用されない。
第七節授標協定
本計画に基づいて発行される各賞は、委員会によって時々決定される授賞協定によって証明されなければならない。時々または同時に付与される奨励協定は、同様の条項を含む必要はないが、計画された条項と一致し、会社の取引の影響を含むが、奨励時に贈与された人の死亡、障害、または他の雇用の終了を含む報酬に適用される条項、条件、および任意の規則を規定しなければならない。各付与オプションを証明する授権書は、当該オプションが非限定的株式オプションであるか奨励株式オプションであるかを明記しなければならず、そのような説明がない場合、又は奨励株式オプションとして指定されたオプションが資格に適合しない場合、そのオプションは、非限定的株式オプションとみなされるべきである。
第8節.オプションの条項と条件
8.1オプションの付与
本計画及び適用法の規定の下で、委員会は、随時、第6条に記載された者にオプションを付与することができる。委員会は、付与されたオプションの種類、オプション価格、オプション期限、オプションに関連する株式数、オプションの実行可能性または譲渡可能性に適用される任意の条件(帰属条件を含む)、オプションを終了可能な条件、および任意の証券取引システムまたは証券取引所の法律または規則を遵守するために保証される任意の他の規定に基づいて、唯一かつ完全な情動権を有することができる。
8.2オプション価格
各オプションのオプション価格は、委員会によって決定され、そのオプションを証明する入札プロトコルで説明されなければならない。代替奨励を除いて、各株式購入のオプション価格は少なくとも株式の授出日における公平な市価でなければならないが、引授者が10%の株主であれば、当該引授者に付与される株式購入株式を奨励するオプションとして付与されるオプション価格は、株式の授出日における公平市価の百十パーセント(110%)を下回ってはならない。法律の適用が別途許可されていない限り、いかなるオプションのオプション価格も株式の額面を下回ってはならない。いかなる選択権も、その条項の規定によって、その行使価格または全部または一部のキャンセルおよび再発行を再決定してはならないが、前述の規定は、委員会が本合意項の下で追加選択権の権限を付与することを制限してはならない。
8.3帰属
第8.4節と第17節に別の規定があることを除いて、本計画によって付与された各選択権は、委員会が決定し、授権プロトコルで規定された時間と条件の下で行使することができ、各贈与者が同じである必要はない。本節8.3節では,オプション制約を受けた株式のスコアは次に最も近い整数に丸められるべきである.
8.4用語
この計画に基づいて付与された各購入株式は、授出日から10年の満了時に終了し、当該計画に基づいて付与されたすべての購入株式権利も、当該購入株式の付与日が満了したときに終了するか、又は当該計画に記載されているか又は委員会が当該株式購入に関する授権契約に記載されている場合及び前の日に終了する。ただし、承継者が10%の株主である場合、当該引受人に付与される奨励的株購入権の持分は、その付与日から5年の満了後に行使できない。会社は行使時に保証人に交付可能な株式から支払オプション価格とすべての控除義務に必要な株式数を差し引くことができる。
8.5サービス終了
適用される奨励協定に別の説明がない限り、または守則第409 a条の規定に適合せず、かつ期間最長期間の制限がある場合、被贈与者は、被贈与者が雇用終了後90(90)日以内に任意の奨励株式オプションを行使する権利を有している場合には、何らかの理由で終了しない限り、終了後の権利期間は存在しない。また、適用される奨励協定に別の説明があり、期間が最長期間の規定がない限り、奨励株式オプションは、被贈与者が死亡または障害により雇用終了後12(12)ヶ月以内に行使することができる。適用される付与協定に別の説明があり、オプションの最長期限の制限を受けない限り、授権者が死亡、障害、または退職によってサービスを終了する場合、授権者は、サービス終了後36(36)ヶ月以内に任意の非限定株式オプションを行使する権利がある。終了後の規定は委員会が自ら決定すべきであり、“計画”に基づいて発表されたすべての代替方法で統一する必要はなく、サービス終了原因に基づく区別を反映することができる
8.6オプションの行使制限
本計画には他のいかなる規定もあるにもかかわらず、いかなる場合でも、オプションが終了した後、いかなるオプションも全部または部分的に行使することはできない。
8.7トレーニング方法
第13節および18.3節の規定の下で、授権者が行使可能なオプションは、委員会によって提供される任意の方法に従って行使通知を交付することができるが、任意の営業日に当社の主要事務所(当社が指定する表である)への実物交付通知を含むことができるが、デフォルトプログラムが使用可能であるか否かにかかわらず、株式譲渡または他のエージェントによって電話、電子、ウェブサイトまたは同様の形態で提供される当社の交付プログラムを実行することができる。通知及び手続きは、(他の要求を除く)購入権を行使する株式数を指定し、購入権を行使した株式のオプション価格を全数支払いとともに支払う必要があり、当社はその判断に基づいて控除された連邦及び/又はその他の税金を奨励しなければならない(あれば)。
8.8オプション所有者の権利
適用される付与協定が別途説明されていない限り、購入株式を保有または行使する個人は、株主のいかなる権利(例えば、含まれる株式が全額支払いおよび発行されるまで、分配された権利を占めるべき現金または配当金または株式標的株式を受け取る権利、または株式入札株式投票を示す権利)を有してはならない。本方法第17条に別の規定がある以外は、記録日が発行日よりも早い配当金、分配又はその他の権利は調整してはならない。
8.9在庫の納品
3.8節の規定の下(特に当社は簿記又は無証明登録を適宜使用することを決定した)、引受人が株式購入権及び全数を行使して購入権価格及び関連税項を支払った後、当該承継者は1枚又は複数枚の株式を発行する権利を有し、購入持分制約を受けた株式の所有権を証明しなければならない。
8.10オプションの譲渡可能性
第8.11節の規定を除いて、承継者が生きている間に、授権者(又は法的に行為能力がない場合又は行為能力がない場合は、譲受人の保護者又は法定代表)のみが選択権を行使することができる。第8.11節の規定を除き,選択権を付与された譲受人は,遺言又は相続法及び分配法を通過しない限り,任意の選択権を譲渡又は譲渡してはならない。
8.11ホーム移行
適用された奨励協定で許可された場合、被贈与者は、価値に応じて譲渡するのではなく、非奨励的株式オプションの全部または一部を任意の家族に譲渡することができる。本8.11節において、“無価格”譲渡とは、(I)贈与、(Ii)家族関係令に基づいて結婚財産権を解決するための譲渡、または(Iii)法律が適用されてこのような譲渡が許可されていない限り、その実体の権益と交換するために、家族(または贈与者)に50%以上の投票権を有するエンティティに譲渡することを意味する。本8.11節による譲渡後、いずれの当該等購入株権は、譲渡直前に適用される同じ条項及び条件に規定された制限を継続し、当該購入持分に基づいて購入した株式は、引受人に適用される同じ株式譲渡制限を受ける。第8.11節又は遺言又は相続法及び分配法により元被贈与者の家族に譲渡する以外は、後続譲渡のオプションの譲渡を禁止する。8.5節のサービス終了イベントは引き続き元の譲受人に適用され,その後,譲受人は8.5節で規定した範囲と期限内にのみ選択権を行使することができる.
8.12奨励株式オプションの制限
(I)株式購入引受人が当社又は当社のいずれかの付属会社の従業員である場合にのみ、株式購入が奨励株式オプションを構成する;(Ii)関連奨励協定が明確に規定された範囲内であり、(Iii)任意の例年(引受人の雇用主及びその付属会社の計画及びその他の計画に基づいて)引授人が所有するすべての奨励株が初めて行使可能な株式の公平な市価総額(株式購入時に決定される)が100,000元(100,000ドル)以下である場合にのみ、株式購入が奨励株式オプションを構成する。この制約の適用方式は,付与された順に選択権を考慮することである.
8.13失格処分通知書
もし誰かが守則第421(B)節(ある喪失資格の処分に関連する)に記載されている場合は,奨励的株式オプションを行使することにより発行された株式に対して任意の処置を行い,当該授権者は10(10)日以内に当該処分を当社に通知しなければならない。
第九節株式付加価値権の条項と条件
9.1代金の支払いおよび許可の権利を取得する
香港特別行政区は、権利を付与された授権者に、その権利を行使する際に、(I)行使の日の公平な市価が(Ii)委員会が決定した香港特別行政区の行使価格を超える株式を徴収しなければならない。特別行政区付与協定は、特別行政区が価格を行使することを規定しなければならない。この価格は、少なくとも授与日の株式の公平な市価でなければならないが、代替奨励は除外される。SARSは、本計画に従って付与されたオプションの全部または一部と共に付与されてもよく、またはオプションの有効期間内の任意の後続の時間に、任意の他の報酬の全部または一部と共に付与されてもよく、または任意のオプションまたは他の報酬は考慮されていない。
9.2その他の用語
委員会は、授与日またはその後に特別行政区を全部または部分的に行使可能な時間または時間(表現目標および/または将来のサービス要件の達成に基づくことを含む)、サービス終了後、または他の条件に従って特別行政区の1つまたは複数の時間を終了または行使することができる1つまたは複数の時間を決定し、特別行政区が任意の他の授権書と同期または合併しなければならないかどうかにかかわらず、任意の特別行政区の任意の他の条項および条件にかかわらず、特別行政区の全部または部分的に行使可能な時間または時間を決定しなければならない。授標協定は香港特別行政区が株式、現金、それとも株と現金の組み合わせで決済されているかを具体的に説明しなければならない。適用される認可協定に別の説明があるか、または規則第409 a条が該当しない場合があり、特区の最長期限の規定を受けない限り、被贈与者は、被贈与者サービスの終了後に死亡、障害、または退職のために任意のSAR 36(36)ヶ月を行使する権利がある。郵便ポスト-
終了条項は、本計画に従って発表されたすべてのSARSにおいて一致する必要はなく、サービス終了原因に基づく区別を反映することができる委員会によって自己決定されるべきである。ある特定の取引日に終値した後に特別引き出し権を行使する場合、適用株式の公平時価は以下の営業日終値時の株価で測定すべきである。
9.3条項
本計画に従って付与された各香港特別行政区は、特別行政区が付与された日から10年が満了したときに終了しなければならないか、または計画に規定されているまたは委員会が決定し、特別行政区に関連する付与協定に記載されている場合およびそれ以前の日に終了しなければならず、その下のすべての権利も終了しなければならない。
9.4 SARSの移行性
第9.5節の別の規定を除いて、授権者が生きている間に、授権者(又は法的に行為能力を喪失した場合又は行為能力がない場合は、譲受人の保護者又は法定代理人)のみが特区を行使することができる。第9.5条の規定を除き,遺言又は相続法及び分配法を除いて,いかなる特区は,特区を付与された譲受人から譲渡又は譲渡してはならない。
9.5ホーム移行
適用された奨励協定で許可された場合、被贈与者は、有償譲渡ではなく、特区の全部または一部を任意の家族に譲渡することができる。本第9.5条において、“無価格”譲渡とは、(1)贈与、(2)婚姻財産権解決のための家族関係令による譲渡、又は(3)法律が適用されてこのような譲渡が許可されていない限り、その実体の権益と引き換えに、家族(又は贈与者)に50%を超える投票権を有する実体を譲渡することを意味する。本第9.5条に基づく譲渡後,いずれかの特別行政区は,譲渡直前に適用される同じ条項及び条件に規定された制限を継続しなければならず,特別行政区によって取得された株式は,譲渡者に適用される同じ譲渡又は株式制限を受けなければならない。第9.5節又は遺言又は世襲及び分配法により元被贈与者の家族に譲渡する以外は、その後譲渡譲渡を禁止するSARS。
第10節.制限株式及び株式単位の条項及び条件
10.1限定株式または株式単位の付与
制限された株式または株式単位を付与することは、何の代価も与えないことができる(サービスを提供して支払われた株式額面を除く)
10.2制限
制限された株式又は株式単位を付与する際には、委員会は、当該等の制限された株式又は株式単位に適用される一定期間(“制限期限”)を適宜決定することができる。制限株または株式単位賞ごとに異なる制限期間がある可能性がある。委員会は、制限された株式又は株式単位を付与する際に、制限期間の満了以外の制限を適宜規定することができ、会社又は個別業績目標を満たすことを含むことができ、当該等の制限は、制限された株式又は株式単位の全部又は任意の部分に適用される可能性がある。制限期間中、またはそのような制限された株式または株式単位について委員会が規定する任意の他の制限が満たされる前に、制限された株式または株式単位を売却、譲渡、質権、または他の方法で担保または処分してはならない。
10.3限定株
3.8節の規定の下(特に当社は簿記または無証登録を適宜使用することを決定した)は、当社は授出日後に合理的に実行可能な範囲内でできるだけ早く制限株を付与された引受人1名当たりの名義で株式を発行すべきであり、授授者に付与された制限株の株式総数に相当する。委員会は、授出協定において、(I)当社秘書は、制限された株式が当社または制限失効に没収されるまで、または(Ii)当該等の証明書を引受人に交付しなければならないと規定することができるが、当該等の証明書(又は簿記又は無証明登録を用いて、他の適切な書類、例えば、引受人宛の確認書類及び譲渡代理記録)には、適用証券法律及び法規に適合し、適切な参考計画及び奨励協定に加えられる制限を満たす図例又は図例を付しなければならない。
10.4制限された株式所有者の権利
委員会が奨励協定に別の規定がない限り、制限株式の所有者は、その株式を投票する権利があり、その株式について発表または支払いする権利があるが、この制限株式が帰属する前に、任意の制限株式所有者にそのような配当金を付与または支払うことはできず、配当は、本計画および奨励協定の対象株式の帰属に適合しながら支払わなければならない
適用した場合には,仕様第409 a節(と管理マニュアル)を遵守する.委員会は、制限株式に支払われた任意の配当金は、株式に再投資しなければならないが、このような制限株式に適用される同じ帰属条件および制限を遵守しなければならないと規定することができる。授権者が、任意の株式分割、株式配当、株式の組み合わせ、または他の同様の取引によって受信された制限された株式に関するすべての割り当て(例えば、ある)は、元の授権書に適用される制限を受けなければならない。
10.5証券単位所有者の権利
10.5.1投票権および配当権
株式単位の持株者は会社の株主の権利を有していない。第12.1節の規定の下で、委員会は、株式単位の付与を証明する付与協議において、当該等の株式単位の所有者が、自社がその発行済み株式について現金配当金を支払う権利がある場合には、保有する株式単位毎に各株式配当金に相当する現金支払いを請求することができる。この奨励協定はまた、現金支払いは追加の株式単位に再投資されるとみなされ、その価格は配当当日の株の公平な市価に相当すると規定することもできる。株式単位報酬に計上されるいかなる配当権も、株式単位が帰属する前に株式単位所有者に帰属又は支払してはならず、本計画及び奨励協定に適合し、規則第409 A条(及び適用されるガイドライン)に適合する関連株式単位を支払いながら支払わなければならない。
10.5.2債権
会社の一般債権者の権利を除いて、株式単位所有者は他の権利を享受してはならない。株式単位は、会社の無資金及び無担保債務を代表し、奨励協定を適用する条項及び条件の制限を受ける。
10.6サービス終了
委員会が授権書又は授権書の発行後に別段の規定がない限り,承継者サービスが終了したとき,授権者が所有している任意の未帰属又はすべての適用制限及び条件が無効になっていない制限された株式又は株式単位は,直ちに没収されなければならない。制限されていない株式または株式単位を受領した後、授権者は、制限された株式または株式単位の株式配当に関する任意の権利を含むが、制限された株式または株式単位の株式の配当を投票することを含むが、これらに限定されない
10.7制限株式および株式単位株式の購入
法律の要件が適用される範囲内で、授権者は、(I)当該等制限株式又は株式単位に代表される株式の総額面及び(Ii)当該等制限株式又は株式単位に関する授出プロトコルにより指定された購入価格(例えば、)の両方の大きい者の購入価格で自社に制限された株式又は帰属株式単位に制限された株式を購入しなければならない。買収価格は、第13条に記載された形で支払われ、又は委員会が適宜決定したときは、会社又は子会社に提供される過去又は将来のサービスの対価格としなければならない。
10.8成果物
10.8.1限定株式報酬の交付
任意の制限期間の満了又は終了及び委員会が規定する任意の他の条件が満たされた後、制限された株式に適用される制限は失効し、第3.8節の規定の下及び付与協定が別途規定されていない限り、当該株式の株式は、自社の帰属(又は制限失効)が発生した財政年度終了後2ヶ月半(2/2)ヶ月以内に引受人又は引受人の受益者又は遺産(何者に適用されるかによる)に限定されず、当該等の制限を受けない。株式単位に代表される株式の引渡し又は譲渡が会社の帳簿及び記録に記録されていると、引授者、又は引授者の受益者又は遺産は、株式単位に対していかなる更なる権利も持たなくなる
10.8.2株式単位賞の交付
任意の制限期間の満了又は終了及び委員会が規定する任意の他の条件が満たされた後、株式単位に適用される制限は失効するが、第3.8節及び付与協定に別段の規定がある以外は、当該株式又は現金の株式又は現金(どの場合に依存するか)は、当社が帰属(又は制限失効)が発生した財政年度終了後2ヶ月半(2/2)月以内に引受人又は授授者の受益者又は産業(何者に適用されるかによる)を交付しなければならず、これらの制限を受けない。株式単位に代表される株式又は現金株式が交付され、又は譲渡が会社の帳簿に記録されている場合、譲受人、譲受人の受益者又は財産は、株式単位に対していかなる更なる権利も持たなくなる
レコードです。現金で決済された既存株式単位については、各株式単位の現金支払いは、帰属の日から計算される1株の公平な市価に相当する。
第11節.非制限株式報酬の条項と条件
3.4節の規定の下で、委員会は、任意の引授者に適宜、(または額面または委員会で決定された他の高い買い取り価格で販売する)無制限株式奨励を付与することができ、これにより、受授者は、本計画のいかなる制限も受けない株式(“無制限株”)を得ることができる。非限定的な株式報酬は、前に述べたように、過去のサービスおよび他の有効な対価について付与または販売することができ、またはその教示者に対応する任意の現金補償に代替または付加することができる。
第12節配当金等価権の条項と条件
12.1配当金等価権
本プロトコルによれば、オプションおよび特別引出権を除いて、どの受賞者も配当等価権を享受することができる。配当等価権の条項と条件は奨励協定で規定されなければならない。配当等価権保有者に計上された配当等価物は、追加の株式株式に再投資されたと見なすことができ、その後、追加の等価物を生成する可能性がある。このような再投資は再投資の日の公平な市価で計算されなければならない。配当等価権は、現金または株式または両方の組み合わせで、1期または複数期に分けて決済することができ、これらはすべて委員会が自ら決定する。別の報酬の構成要素として付与された配当等権利は、他の報酬の決済、支払い、または制限が失効したときに解決されるべきであり、配当等権利は、他の報酬と同じ条件下で失効するか、または没収または無効にされることを規定することができる。別の報酬の構成要素として付与される配当等価権は、他の報酬とは異なる条項および条件を含むこともできる。本プロトコルには逆の規定があるにもかかわらず、配当等価権は、基礎報酬と同じ条件で制約され、奨励付与前にいかなる報酬付与または支払いもできず、任意のこのような配当金等価権は、関連する株または報酬と同時に支払われ、本計画および奨励プロトコルに従って分配されなければならず、このような条項、権利および支払いは、適用されれば、そのような条項、権利および報酬の任意の影響を含む基準409 a条(およびガイドライン)に適合しなければならない, あるいは、付与または支払いのために、裁決を延期するとみなされた場合に支払うことができる。本条項第12.1条の規定は、任意の奨励に付随する可能性のある任意の配当金及び配当等価権に適用される。
12.2サービス終了
奨励協定または奨励協定の発行後に委員会が書面で別途規定されていない限り、被贈与者のすべての配当金等の権利または利息等価物上の権利は、被贈与者が任意の理由でサービスを終了したときに自動的に終了しなければならない。
第十三節支払い
13.1一般的なルール
第13.3条の規定の下で、購入株式を行使することにより購入された株式のオプション価格又は制限された株式又は株式単位の購入価格の支払いは、本稿で別途規定するように、自社が受け入れ可能なフォーマットで行わなければならない。
13.2証券の返却
第13.3条の規定の下で、購入株式を行使することによって購入された株式の購入権価格又は制限された株式又は株式単位の購入価格は、株を自社に入札することによって全部又は部分的に支払うことにより、支払オプション価格又は購入価格の程度を決定することができ、これらの株は、行使又は返送当日の公平な市価に基づいて推定されるべきである
13.3キャッシュレストレーニング
支払いが必要な報酬については、株価の全部または一部を支払う方法は、(I)会社が受け入れ可能なカード付き証券仲介人に(委員会が受け入れた形で)撤回不可能な指示を交付し、株式を売却し、販売収益の全部または一部を会社に交付し、価格および18.3節で述べた任意の源泉徴収税を支払うか、または(Ii)適宜決定することである。当社が発行する株式数は、価格(及び18.3節に記載の任意の源泉徴収項)と株式公平市価との差額(株式購入権の行使分に応じて決定される)、又は任意の制限された株式又は株式単位の購入価格と公平市価との差額に等しい。当社は、デフォルト選択が使用可能か否かにかかわらず、電話、電子、ウェブサイト、または同様の形態で提供されるプログラムを含むが、撤回不可能なコマンドを本13.3節で示したカード保有証券仲介人に渡すプログラムを含むが、様々な方法で実行することができる。当社は、引受人が受け取った株式金額から適切な費用、支出、税金を適宜差し引くか減らすことができます。上記の規定及びこの第13条の残りの部分にもかかわらず、
報告者の支払いが必要な場合は、当社は、報告者が不足している金額に相当する株式数(18.3節で述べた任意の源泉徴収税または任意の他の適用法律により追加的に要求される源泉徴収税を含む)を源泉徴収することによって株価を支払わなければならない。
13.4その他の支払い方法
奨励協定に規定されている範囲内又は委員会が別途書面で規定している範囲内では、行使オプションによって購入された株式の価格又は制限された株式又は株式単位の購入価格は、適用法律、法規、規則及び本計画に適合する他の任意の形態で支払うことができる。
第14節業績奨励の条項と条件
14.1は業績単位/業績シェアを付与
本計画条項及び条文の規定の下で、委員会は随時及び時々委員会によって決定された金額及び条項に基づいて、引受人に業績単位及び/又は業績株式を付与することができる。
14.2業績単位/業績シェア価値
各業績単位は,委員会が付与時に決定した初期値でなければならない.各履行株式の初期価値は、付与日の1株当たりの公平な時価に等しくなければならない。委員会は適宜業績目標を設定し、業績目標の実現程度に応じて、譲受人に支払う業績単位/業績シェアの価値及び/又は数量を決定しなければならない。
14.3業績単位/業績株収益
本計画条項に該当する場合には、適用される業績期間が終了した後、業績単位/業績株式保有者が被保険者が業績期間中に稼いだ業績単位/業績株式の価値及び数量を支払う権利があるべきであり、これは当該業績目標の実現度に依存する。委員会は、本第14条に規定する業績評価基準に基づいて、業績目標の達成状況に応じて、任意の賞の授与を加速する権利があるが、奨励又は加速が規則第409 a条(授与の日からを含む)に適合していない場合は、いかなる賞の授与も加速することはできない(又はこのような規定がある場合に授与することができる)、賞が規則第409 a条の規定(必要があれば、固定支払日を含む)に完全に適合しない限り。
14.4業績単位/業績シェアの支払い形式と時間
稼いだ業績単位/業績シェアの支払いは委員会が決定し、奨励協定で証明されなければならない。本計画条項に該当する場合には、委員会は、稼いだ業績単位/業績株式を現金又は株式(又は両者の組み合わせ)の形で支払うことを自ら決定することができ、その価値は、稼いだ業績単位/業績株式の価値に等しい。業績単位又は業績株式(場合によっては)は、適用業績期間が終了したとき又は業績期間終了後に実行可能な範囲内でできるだけ早く支払わなければならないが、いずれの場合も、当社が奨励期間を完了した財政年度終了(すなわち付与)後75(75)日に遅れてはならない。どの株式も委員会が適切だと思ういかなる制限の下でも付与することができる。このような賞の支払い方法に関する委員会の決定は、その賞の授与に関する“授標協定”で規定されなければならない。
14.5業績評価基準
被贈与者が任意の奨励を行使又は受ける権利及びその時間は、委員会が規定する業績測定基準に支配されることができる。委員会は,任意の業績計測を決定する際に,適切と考えられる業務基準や他の業績測定基準を用いることができる
14.6企業の取引が業績奨励に与える影響
奨励協定に規定がある以外に、いかなる期限が切れていない業績奨励の業績レベルは、会社の取引前日までの営業終了時の最適財務情報に基づいて決定されなければならない。しかしながら、当該等表現賞の表現基準がどの程度満たされているか否かを決定する場合には、当該等賞の任期内又は当該等任期の1年間に累積された業績(例えば、1株当たり利益)に基づいている場合には、当該等表現基準の表現要求は、その期間又は年度に会社取引前に発生する部分に基づいて比例して計算されるべきである。
14.7インセンティブ·プランの管理
14.7.1一般的な情報と資格
14.7節では、会社又はその子会社の従業員のための短期現金インセンティブ計画(“管理インセンティブ計画”または“MIP”と呼ぶ)を設立した。管理インセンティブ計画に参加する資格は委員会によって決定されなければならないが、委員会(またはその委員会代表)が別途決定されていない限り、以下のすべての要求を満たす場合、従業員は特定の財政年度の管理インセンティブ計画に参加する資格がある
(A)会社(または付属会社)の記録において、当該従業員は、委員会によって指定された特定の財政年度のMIP参加者の職に指定されている
(B)当該従業員は、財政年度の2月1日までに会社(又は付属会社)に雇用され、
(C)従業員は、財政年度の最終日に在職従業員である
(I)従業員がある財政年度に管理インセンティブ計画に参加し、財政年度に死亡、障害または退職した場合、従業員は財政年度に参加することができ、
(2)従業員が財政年度内に管理インセンティブ計画に他の方法で参加したが、承認された休暇(労働者補償休暇、軍休、または“家庭医療休暇法”に基づいて承認された休暇を含む)にある場合、その従業員は参加することができる
この場合、MIP報酬総額(ある場合)は、従業員がMIPに参加する間に条件を満たす収入に基づいて決定されるべきである。参加した従業員が何らかのMIP賞(ある場合)を支払う前に死亡した場合、MIP賞は彼または彼女の遺産に支払われなければならない。
各従業員については、委員会又はその受権者は、(適用される業績測定基準を決定する際に)“目標最高報酬報酬機会”を決定し、通報しなければならない。この機会は、適用される業績測定期間(通常は財政年度)に支払われるべきドルの金額でなければならない。
14.7.2 MIP報酬金額
合格従業員に授与されるMIP賞(あれば)は、委員会が自ら決定した以下の部分または全部の結果の産物でなければならない:目標MIP奨励機会;合格収入;会社業績パーセンテージ、個人達成パーセンテージまたは両方;および会社加重MIP構成要素、個人加重MIP組成物またはその両方
14.7.3支払い時間
サービスプロバイダのMIP賞支払い(ある場合)は、MIP賞に関連する履行期間終了後の2ヶ月目(ただし、いずれにしても履行期間終了後2ヶ月半遅れてはならない)が管理上可能な場合にできるだけ早く支払わなければならない。(例えば、業績期間が会社の会計年度である場合は、支払日は6月とする。)委員会の証明がなければ,適用された業績測定基準で会社の目標が達成されたことを証明する場合は,MIP賞を支払うことはできない。適格従業員が個人目標を達成した場合に行われる報酬の全部または一部が行われた場合、委員会が任命された実行幹事がこれらの目標を達成したと判断した後にのみ、このような報酬を得ることができる。
14.7.4雇用移転
参加サービスプロバイダが異なる場所間で移行する場合、そのMIP報酬支払い(ある場合)の計算は、以下の規則に従うべきである
(A)MIPボーナス(ある場合)は、第1の場所で稼いだ資格適合収入(第1の場所を使用した企業業績パーセント)に、第2の場所で稼いだ合格収入(第2の場所を使用した企業業績パーセント)に基づいて計算されなければならない
(B)財政年度の個人目標の全体的な達成状況に基づくべき1人の達成率のみを使用する
しかし、MIPボーナスを支払う際には、参加従業員の所在地に応じてMIPボーナスを計上しなければならない。
14.7.5位置変化
もし参加従業員の職位、賃金レベル及び目標MIP奨励機会が当該従業員が管理激励計画に参加する財政年度内に変化した場合、任意のMIP奨励支払いは開始職の合格収入と目標MIP激励機会に基づいて、後続の賃金レベルの合格収入と目標MIP激励機会を加えるべきである。
第15節パラシュート制限
本計画またはその前または後に米国の譲受人が会社または任意の子会社と締結した任意の他の合意、契約または了解には、任意の他の規定があるにもかかわらず、本基準第280 G条または第499条(“他の合意”)に関連する合意、契約または了解は除外され、正式または非公式計画または他の手配があるか否かにかかわらず、米国譲受人(米国の譲受人が属する米国の贈与者または受益者の団体またはカテゴリを含む)に直接的または間接的に補償を提供することは、そのような補償が延期されるか否かにかかわらず、米国の譲受人が規則第280 G(C)節で定義された“資格を満たしていない個人”である場合、米国譲受人が保有する任意のオプション、制限株式、株式単位、業績株、業績単位またはMIP報酬、および本計画に従って任意の支払いまたは他の利益を得る権利は、(I)行使、帰属、支払いまたは利益を行使可能または付与する権利になってはならない。本計画の下で米国の譲受人に対するすべての他の権利、支払いまたは利益、すべての他の合意およびすべての福祉手配を考慮すると、本計画に従ってアメリカの譲受人に支払われた任意のお金または利益は、当時有効な本守則第280 G(B)(2)条に示される“パラシュート支払い”(“パラシュート支払い”)とみなされ、(Ii)パラシュート支払いを受けた場合、米国の譲受人は、本計画に従って会社から受信した税引後総額、すべての他のプロトコルとみなされる, すべての福祉スケジュールは、このような支払いまたは福祉がパラシュート支払いとみなされることなく、米国の贈与者が得ることができる最大の税引後金額よりも低くなるであろう。本計画項目のいずれかのこのような行使、帰属、支払いまたは利益の権利、および任意の他の合意または任意の利益に基づいて米国の譲受人または米国の譲受人に提供されるすべての他の権利、支払いまたは利益を受信した場合、米国の譲受人は、本計画に従ってパラシュート支払いを受信したとみなされ、その効果は、前の文(Ii)項で説明したように、米国の譲受人が受領した税引後金額を減少させることである。本計画の下で米国の譲受人への支払いまたは福祉がパラシュート支払いとみなされることを回避するために、任意の福祉スケジュールを減少またはキャンセルすべきである:(I)まず、守則第409 a条に拘束されていない権利、支払いまたは福祉を減少させ、次いで、そのような権利、支払いまたは福祉を支払いまたは提供する反対の順序で、守則409 a条に拘束された任意の権利、支払いまたは福祉を減少させる(最後にタイムリーに支払われる権利、支払いまたは福祉から始まり、必要な範囲内で継続し、このような権利、支払い、または利益によって、時間的に最初に支払われるだろう)。
第十六節.法律規定
16.1総則
株式の売却または発行が、授権者を構成し、オプションを行使する任意の他の個人または会社が、任意の連邦または州証券法律または法規を含むが、任意の連邦または州証券法律または法規を含むが、これらに限定されない場合、当社は、いかなる報酬に基づいて任意の株の売却または発行を要求されてはならない。当社が任意の場合に任意の奨励すべき株式を適宜決定するように、任意の証券取引所又は任意の政府規制機関に上場、登録又は取得資格を取得し、本契約下の株式を発行又は購入する条件又はこれに関連する場合は、当該上場、登録、資格、同意又は承認が当社の受け入れられないいかなる条件を受けずに行われない限り、当該報酬に基づいて選択権を行使する任意の他の者に任意の株式を発行又は売却してはならない。これによるいかなる遅延も、この判決の終了日にいかなる方法でも影響を与えてはならない。前述の一般性を制限することなく、証券法については、任意の株式購入権又は株式決済が可能な任意の特別行政区又は奨励関連株を交付する場合には、当該法案の登録声明が当該奨励に含まれる株式について有効でない限り、当社は、当該株式等の株式を売却又は発行しなければならず、委員会がその信納を許可する証拠を受けていない限り、引受人又は株式購入権を行使した他の者が証券法により登録免除により当該株式等を買収することができることを証明する。このような点で委員会の任意の決定は終局的で拘束力があり、決定的でなければならない。会社は可能だが,いかなる場合にも義務はない, 証券法に基づいてこの合意に含まれている任意の証券を登録する。当社は、任意の政府当局の任意の法律または法規を遵守するために、計画に基づいてオプションまたは特別行政区または株式の発行を促すために、いかなる肯定的な行動をとる義務もない。任意の司法管区については、あるオプション(または株式決済可能な特区)に含まれる株式が登録または免除登録される前に、当該オプション(または特区)を行使してはならず、以下の場合には、そのオプション(または特区)を行使することが明確に規定されている
このような管轄権が適用される法律は、このような登録の効力またはそのような免除の獲得可能性を条件としなければならない。
16.2 Rule 16b-3
当社が取引所法案第12条に基づいて登録された株式証券種別を有する任意の時間内に、本計画及び本協定により付与されたオプション及びSARSにより付与された奨励は、取引所法案下規則16 B-3に規定する免除を受ける資格があることを意図している。計画のいかなる規定又は委員会がとった行動が規則16 b−3の要件を満たしていない場合は,法律で許容される範囲内及び委員会が望ましいと考えられる範囲内では,無効とみなされ,計画の有効性に影響を与えない。規則16 b-3が修正または置換された場合、委員会は、その裁量権を行使し、修正された免除または置換の要件を満たすために、任意の必要な態様で本計画を修正することができ、またはその任意の特徴を利用することができる。
第17節.資本化変化の影響
第17節の規定は、いくつかの大文字イベントに等価性を提供することが意図されており、すべての場合、本明細書に逆の規定があっても、任意の場合、その報酬が規則409 a条(付与された日からを含む)に適合していない場合、報酬が規則第409 a条に以前に制限されていない報酬を奨励する場合、その報酬は、その報酬(必要に応じて固定された支払日を含む)に完全に適合しない限り、完了、規定、または適用されない可能性がある
17.1資本化調整
株式の1株当たりの価値が変化する株式再編(財務会計基準委員会会計基準編纂テーマ718-補償-株式補償または任意の後続または代替会計基準の範囲内)が発生した場合、例えば、株式配当、株式分割、剥離、非常に現金配当による配当または資本再編、本計画の下で利用可能な証券の数およびカテゴリ、各未償還オプションおよびSARの条項(各未償還オプションまたはSARによって制約される証券の数およびカテゴリ、および1株当たりの購入価格またはベース価格を含む)、委員会は、規則第409 A節の規定に基づいて、各未償還制限株式奨励および株式単位賞の条項(その制約された証券の数およびカテゴリを含む)、および未償還MIP賞およびパフォーマンス賞の条項(その制限された証券の数およびカテゴリを含む)を適切に調整し、未償還オプションおよびSARSの場合にこのような調整を行わなければならない。会社資本に任意の他の変化が生じた場合、会社合併、合併、再編、または一部または全部の清算を含む場合、委員会は、参加者の権利の希釈または拡大を防止するために、前述の文で述べた公平な調整を行うことができる。いずれの場合も、そのような調整に関する委員会の決定は最終的で拘束力があり、決定的でなければならない。
17.2会社取引
適用されるライセンス契約条項に該当する場合には、“会社取引”が発生した場合には、会社取引前に構成された取締役会が適宜決定することができる
(I)(I)一部またはすべての行使されていないオプションおよび特別行政区は、即時またはその後の雇用終了時に全部または部分的に行使されなければならないと規定する;(Ii)行使されていない報酬の一部または全部に適用される制限期間は、即時またはその後に雇用を終了する場合にかかわらず、全部または部分的に失効しなければならない;(Iii)未償還報酬の一部または全部に適用される履行期間は、全部または部分的に満了しなければならない;および(Iv)返済されていない報酬の一部または全部に適用される表現測定基準は、目標、最高レベル、または任意の他のレベルに達しているとみなされなければならない
(Ii)当該会社の取引に基づいて当社の業務を生成又は承継する法団の株式、又はその親会社の株式は、株式の一部又は全部を置換することが規定されているが、委員会を経て第17.1条の決定に従ってこの報酬に対して適切かつ公平な調整を行わなければならない。及び/又は
(Iii)所有者は、未完成の報酬の全部又は一部を当社に提出し、当社が直ちに廃止し、(I)所持者が現金支払い又はその他の財産を受領しなければならないことを規定し、金額が(A)引受権又は特別行政区に属する場合は、その引受権又は特別行政区が提出した部分規程を受けた株式総数であり、帰属又は行使可能か否かにかかわらず、会社の取引日における株式の公平な時価の超過(あれば)を乗じて、(B)株式建ての報酬(オプション又は特区を除く)については、当該奨励に適用される業績測定基準が第17.2(I)条の範囲に適合しているか、又は該当するとみなされている範囲内で、その時点で奨励部分に規定されている株式の数に株式の公平な市価を乗じた
(I)第17.2(I)条に適用される報酬の業績測定基準が満たされているか、または満たされているとみなされる範囲;(Ii)当該会社の取引に基づいて、当該会社またはその親会社の業務によって生成または継承された会社の株式を生成または継承する会社の株式株式であって、その公平な市場価値が上記(I)項で決定された金額よりも低くない。又は(3)前条第1項による現金又はその他の財産の支払と、上記(2)第2項による株式の発行との組み合わせ。
17.3調整
委員会はこの第17条に基づいて会社の株式または証券に関する調整を行わなければならず、この点での委員会の決定は最終的で拘束力があり、決定的でなければならない。委員会は、会社取引が報酬に与える影響を決定しなければならない。このような影響は、適切な奨励協定に規定されているか、又は委員会によって本第17条に基づいて他の方法で決定されなければならない。本17.3条は、会社が非会社取引の支配権変更事件が発生した場合に、本計画の下で完了していない報酬に代替処理を提供する能力を制限しない。
17.4会社に制限はありません
本計画による裁決は、当社がその資本または業務構造を調整、再分類、再分類または変更すること、または合併、合併、解散または清算、またはそのすべてまたは任意の一部の業務または資産を売却または譲渡する権利または権力をいかなる方法でも影響または制限してはならない。
第18節一般規定
18.1権利免責宣言
本計画または任意の報酬または奨励協定のいずれの条項も、任意の個人が当社または任意の付属会社またはそのために雇用され続ける権利を付与すること、または任意の方法で、任意の時間に任意の個人に支払う補償または他の支払いを増加または減少させることを妨害するか、または任意の個人と当社との間の任意の雇用または他の関係を終了する任意の契約または他の権利または権力と解釈してはならない。また、本計画に相反する規定があっても、適用される奨励協定が別途規定されていない限り、本計画によって付与されたいかなる報酬も、当該承継者が依然として当社又は付属会社の取締役、上級管理者、コンサルタント又は従業員である限り、承継者の職務又は職の変更によって影響を受けることはない。会社が本計画に基づいて任意の福祉を支払う義務は、本計画で規定された方法及び条件のみに応じて本計画に記載された金額を支払う契約義務と解釈されなければならない。本計画は、本計画の条項に従って任意の被贈与者または受益者に支払うために、任意の金額を第三者受託者に移転するか、または他の方法で任意の金額を保有することを当社に要求するものと解釈してはならない。
18.2本計画の非排他性
本計画を採択するか、または本計画を当社の株主承認に提出するかは、取締役会またはその任意の委員会に対して取締役会の適宜とみなされる他の奨励的報酬スケジュール(このようなスケジュールは、ある種類または特定のカテゴリの個人または特にある特定の個人に一般的に適用可能である)の権利および許可構成のいずれかの制限と解釈してはならないが、この計画に従って株式を譲渡することを含むが、これらに限定されない。
18.3税金の源泉徴収
法律の下で適用される任意の所得税及び雇用税の源泉徴収義務を履行するために委員会が受け入れ可能な手配を行う前に、本計画に基づいていかなる被授権者にも株式を交付してはならない。当社または任意の付属会社は、本計画により生じた被贈与者に関する任意の課税事件に対して控除または控除される連邦、州、地方または海外税(被贈与者の賃金税義務を含む)を満たすために、被贈与者に当社への送金を要求する権利がある。委員会は,授権者が上記の規定に適合する場合には,当社が授権書に基づいて発行可能な株式を差し押さえることを選択するか,公平な市価が必要な差し止め金額に等しい株式の返還を許可することができる。本計画には、特別に承認されない限り、被贈与者が交付、帰属、行使、または報酬の支払いに関連する連邦、州、地方および外国所得税および賃金税義務を履行するために抑留された株式の数(または譲渡者が会社からその株を取得した後にその報酬の被贈与者から買い戻すことができる株式)の数を規定する他の規定があるが、源泉徴収または買い戻しの日に公平な市価を有する株式の数に限定され、この株式時価は、このような補充課税収入に適用される連邦、州、地方および外国所得税および賃金税の最低法定源泉徴収税率に基づくそのような負債の合計金額に等しい。上記の適宜条項があるにもかかわらず、
奨励は報告者に税金を納める必要がある場合、会社は奨励に基づいて発行可能な株を抑留し、納税義務を履行しなければならない
18.4決裁の追跡
本計画に基づいて付与された報酬およびその報酬に基づいて交付された任意の現金支払いまたは株は、当社によって没収され、回収されることができ、または適用される奨励協定に基づいて、または付与の日に発効する任意の会社が、ドッド·フランクウォール街改革および消費者保護法およびその実施規則および法規または法律に基づいて他の要求が取らなければならない任意の政策を含むが、これらに限定されない他の行動をとることができる。
18.5保護される権利
本計画に含まれるいかなる内容も、(I)証券取引委員会、平等雇用機会委員会、国家労働関係委員会、職業安全·健康管理局、司法省、国会、任意の監察長または任意の他の連邦、州または地方政府機関または委員会(“政府機関”)に法律または法規に違反する可能性のある行為を報告するか、または告発または訴えを行うこと、(Ii)文書または他の情報を提供することを含む任意の政府機関とのコミュニケーションまたは他の方法で任意の政府機関が行う可能性のある任意の調査または訴訟に参加する能力を制限することを意図していない。会社に通知されていない場合、または(Iii)適用される米国連邦法律に基づいて、(A)違法行為の疑いがある疑いを通報または調査する目的でのみ、連邦、州および地方政府関係者または弁護士に商業秘密を秘密開示するか、または(B)訴訟または他の手続きで提出された文書において商業秘密を開示するが、文書を提出して印鑑を押し、公開開示を防止することを前提とする。
18.6タイトル
本計画または任意の与信プロトコルで使用される字幕は、参照のためにのみ使用され、本計画または入札プロトコルのいずれかの条項の意味に影響を与えるべきではない。
18.7その他の条文
本計画によって付与された各報酬は、委員会が自ら決定した本計画に抵触しない他の条項および条件を含むことができる。
18.8人数と性別
本計画で使用する語については,単数形式は複数形式,男性は女性などを含むべきであり,文脈に依存する.
18.9分割可能性
計画または任意の授権協定の任意の条項が任意の司法管轄区域の任意の裁判所によって不法または実行不可能であると判定された場合、本協定およびその残りの条項は、その条項に従って分離可能で実行可能であり、すべての条項は任意の他の管轄区域で強制的に実行されることができる。
18.10適用法
本計画および本裁決を証明する文書の有効性および解釈は、ミシガン州の法律によって管轄されるべきであるが、任意の衝突または法律選択規則または原則は除外され、そうでなければ、本計画および本計画によって付与された裁決を証明する文書の解釈または解釈は、任意の他の司法管轄区域の実体法に適用される可能性がある。
18.11“規則”第409 a条
委員会は、“規則”第409 a条、又は“規則”第409 a条に示される非制限的繰延補償を構成する賠償金について“規則”第409 a条の免除を遵守しようとしている。委員会が、本計画の下で付与された任意の奨励のいずれかの規定により、被贈与者は、規則第409 a条に基づいていくつかの非適格繰延補償計画に対して20%(20%)の追加税を徴収すると認定された場合、そのような追加税の適用を回避するために、この条項を最小限に改正したとみなさなければならない。このような修正の性質は委員会によって決定されなければならない。本計画には逆の規定(奨励協定が別途規定されていない限り)があるが、株式公開取引であり、規則第409 a条に基づいて“繰延補償”を構成する報酬を有する所持者が規則第409 a条に規定されている“特定従業員”である場合、所有者が“退職”した日(法典409 a条で定義されているように、その代替定義を考慮しない)の後6ヶ月前、または所有者が死亡した日までに、“離職”(規則第409 a条で定義されているように、その下の代替定義を考慮することなく)によって満了した任意の金の分配または支払いは、そうでなければ発行または支払われてはならない
分配又は支払いは、“規則”第409 a条の規定に適合することができ、任意の延期された支払いの金額は、6ヶ月の期限が経過した翌日に一度に支払い、残りの部分は当初の計画通りに支払うことができる。
18.12外国人従業員
本計画を改訂しない場合、委員会は、委員会が本計画の目的の実現を促進するために必要又は適切であると考えられる条項及び条件に基づいて、外国人及び/又は米国国外に住む適格者に報酬を授与することができ、これらの条項及び条件は、本計画に規定されている条項及び条件とは異なり、これらの目的の実現を促進するために、委員会は、会社又はその子会社の運営又は従業員がいる他の国又は司法管轄区域の法律規定を遵守するために、必要又は適切な修正、改正、プログラム、分計画等を行うことができる。
2022年6月28日までに取締役会がこの計画を承認し、株主が
2022年_、会社はその許可者に本計画を実行するように手配しました。
付録B
La-Z-Boy社
公認会計原則と非公認会計原則の財務指標の入金
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| | 現在までの年度 |
(金額は千単位、1株当たりデータを除く) | | 4/30/22 | | 4/24/21 |
公認会計基準営業収入 | | $ | 206,756 | | | $ | 136,736 | |
購買会計費用/(収益) | | (2,251) | | | 16,024 | |
業務再編(収益)/有料 | | (3,277) | | | 3,883 | |
アフターバック収益 | | (10,655) | | | — | |
サプライチェーン最適化主導権収益 | | — | | | (50) | |
非公認会計基準営業収入 | | $ | 190,573 | | | $ | 156,593 | |
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La−Z−Boy Inc.1株当たり希釈したGAAP純収入によるものである | | $ | 3.39 | | | $ | 2.30 | |
会計費用/(収益)、税引後純額、1株当たり | | (0.04) | | | 0.33 | |
業務再編(収益)/費用、税引後純額、1株当たり | | (0.06) | | | 0.07 | |
販売後に収益を戻し,1株あたりの税引き後純額 | | (0.18) | | | — | |
CARE法案収益、税引き後純額、1株当たり | | — | | | (0.08) | |
La−Z−Boy Inc.1株当たりの希薄化後の非GAAP純収入 | | $ | 3.11 | | | $ | 2.62 | |
非公認会計基準財務指標
アメリカ公認会計原則(“GAAP”)によって作成された財務計量以外に、本依頼書は非GAAP財務計量を含む。経営陣は私たちの持続的な業績を評価する際にこれらの非GAAP財務測定基準を使用する。本依頼書は、非GAAP営業収入とLa-Z-Boy社の希釈後の1株当たりの非GAAP純収入について言及し、いずれも購入会計費用/(収益)、業務再編(収益)/費用、CARE法案の収益、我々のサプライチェーン最適化計画の費用および販売レンタル収益は含まれていない。事業再編費用には,解散費,資産減価コスト,移転設備や在庫のコストが含まれており,これらのコストは,COVIDへの対応による組織変革に関連しており,これらの変革には,会社のリストラ,ある製造施設の一時閉鎖,関連資産の売却による後続収益が含まれている。購入会計費用には、無形資産の償却、公正価値で買収された在庫の売却増額費用、従業員留用契約の償却、利息支出として記録された将来の現金支払いの公正価値調整、および対価格公正価値の調整が含まれる可能性がある。CARE法案の利点は従業員の留任ポイントの影響を含む。サプライチェーン最適化計画の費用には、解散費、減価償却加速費用、設備と在庫の再配置のコスト、閉鎖に関連する他のコストが含まれている場合があります, 特定の製造事業を移転して販売する。売却·レンタル収益は、3つの小売店の建物と関連固定資産を売却した結果である。これらの非GAAP財務指標は、La-Z-Boy Inc.がGAAPによって作成した経営業績より優れているか、あるいは代替することを意味するものではなく、他社が報告した類似名称の指標と比較できない可能性もある。このような非公認会計基準財務計量と最も直接比較可能な公認会計基準財務計量の対帳は上の表に記載されている。
経営陣は、ある非公認会計基準の財務指標を公表することは、投資家が私たちの業務の長期的な利益傾向を理解し、私たちの収益性を前と未来のいくつかの時期と私たちの同業者と比較するのに役立つと考えている。経営陣は買収会計費用を計上していないが、当該等の費用の金額及び時間は買収完了の時間、規模、数及び性質、及びわが経営買収業務の成功度に大きな影響を与えるためである。同社は買収活動の歴史があるが、予測可能な周期で事業を買収することはなく、買収会計費用の影響は買収ごとに唯一無二であり、買収によって大きく異なる可能性がある。同様に、業務調整費用および会社のサプライチェーン最適化措置に関連する費用は、移動または閉鎖業務の時間、規模、数量、および性質に依存し、費用は予測可能な期間内に発生しない可能性がある。取引の使い捨てまたは不頻繁な性質のため、経営陣は、会社の経営や財務業績を評価する際に、CARE法案や販売リベートによるメリットも含まれていない。経営陣は、これらのプロジェクトを除去することは、会社の一定期間の経営業績をより一致して比較するのに役立つと考えている。適用される場合には、上記“公認会計原則と非公認会計原則との財務措置の入金”表は、提出調整期間中に実際の税率で計算された税項を差し引いた項目を示している。
2022年年次総会
いつ:
2022年8月30日午前8:00(東部サマータイム)
投票待ちの提案:
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| | | | | 取締役会は提案した |
1. | 選挙依頼書に指名された9人の取締役有名人 | みんな賛成票を投じた |
| • | エリカ·L·アレクサンダー | • | W·エレン·マッコロ | |
| • | サラ·M·ガラゲル | • | レベッカ·L·オグレディ | |
| • | ジェームズ·P·ハケット | • | ローレン·B·ピーターズ | |
| • | ジャネット·E·コール | • | メリンダ·D·ウェティントン | |
| • | マイケル·T·ロートン | | | |
| | | | | |
2. | 2023年度の独立公認会計士事務所として普華永道会計士事務所を承認します | “賛成”に票を投じる |
3. | 拘束力のない諮問投票により、委任状に開示された私たちが任命された役員の報酬を承認する | “賛成”に票を投じる |
4. | La-Z-Boy Inc.2022年総合インセンティブ計画の承認 | “賛成”に票を投じる |
投票:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 線上 | | 電話で | | 郵送 | | 面と向かって |
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