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2000従業員在庫調達計画メンバー2022-10-020001110803アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-01-032022-10-020001110803アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-10-020001110803アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2020-02-050001110803ILMN：CostOfGoodsSoldMember2022-07-042022-10-020001110803ILMN：CostOfGoodsSoldMember2021-07-052021-10-030001110803ILMN：CostOfGoodsSoldMember2022-01-032022-10-020001110803ILMN：CostOfGoodsSoldMember2021-01-042021-10-030001110803ILMN：コストサービスメンバ2022-07-042022-10-020001110803ILMN：コストサービスメンバ2021-07-052021-10-030001110803ILMN：コストサービスメンバ2022-01-032022-10-020001110803ILMN：コストサービスメンバ2021-01-042021-10-030001110803米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2022-07-042022-10-020001110803米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-07-052021-10-030001110803米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2022-01-032022-10-020001110803米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-01-042021-10-030001110803アメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバー2022-07-042022-10-020001110803アメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバー2021-07-052021-10-030001110803アメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバー2022-01-032022-10-020001110803アメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバー2021-01-042021-10-030001110803ILMN：GRAILIncMembersILMN：リワードメンバーの交換2021-07-052021-10-030001110803ILMN：GRAILIncMembers米国-公認会計基準：研究·開発費メンバーILMN：リワードメンバーの交換2021-07-052021-10-030001110803ILMN：GRAILIncMembersアメリカ-公認会計基準：販売一般と管理費用メンバーILMN：リワードメンバーの交換2021-07-052021-10-030001110803アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2021-02-012021-02-280001110803ILMN：2019年実績シェア2021-02-012021-02-28ILMN：従業員0001110803ILMN：2020年実績シェア2021-02-012021-02-280001110803アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2022-01-032022-10-020001110803アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバーSRT：最小メンバ数2022-01-032022-10-020001110803アメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバーSRT：最大メンバ数2022-01-032022-10-020001110803米国-GAAP：技術的権利の発達したメンバー2022-04-042022-07-030001110803米国-GAAP：データベースのメンバー2022-04-042022-07-030001110803ILMN：CompleteGenomicsメンバーアメリカ公認会計基準：ライセンスメンバー2022-07-042022-10-020001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-07-042022-10-020001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-04-042022-07-030001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-07-030001110803ILMN：コア照明メンバー2022-10-020001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-10-020001110803ILMN：消費財のメンバーSRT：最小メンバ数2022-01-032022-10-020001110803ILMN：消費財のメンバーSRT：最大メンバ数2022-01-032022-10-020001110803アメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー米国-公認会計基準：非指定メンバー2022-01-032022-10-020001110803アメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー米国-公認会計基準：非指定メンバー2022-10-020001110803アメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー米国-公認会計基準：非指定メンバー2022-01-020001110803US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberアメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー2022-01-032022-10-0200011108032021-01-042022-01-020001110803アメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー2022-10-020001110803アメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー2022-01-020001110803US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberアメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー2022-10-020001110803US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberアメリカ-公認会計基準：外国為替長期メンバー2022-01-020001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-07-042022-10-020001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-07-030001110803ILMN：GRAILInc.メンバ2022-04-042022-07-030001110803ILMN：BGIMembers2021-11-302021-11-300001110803ILMN：CompleteGenomicsメンバー2022-04-082022-04-080001110803ILMN：CompleteGenomicsメンバー2022-05-062022-05-0600011108032022-05-062022-05-06ILMN：特許0001110803ILMN：CompleteGenomicsメンバー2022-07-042022-10-020001110803ILMN：CompleteGenomicsメンバー2022-10-020001110803ILMN：CompleteGenomicsメンバー2022-04-042022-07-03ILMN：細分化市場0001110803ILMN：コア照明メンバーアメリカ公認会計基準：運営部門メンバー2022-07-042022-10-020001110803ILMN：コア照明メンバーアメリカ公認会計基準：運営部門メンバー2021-07-052021-10-030001110803ILMN：コア照明メンバーアメリカ公認会計基準：運営部門メンバー2022-01-032022-10-020001110803ILMN：コア照明メンバーアメリカ公認会計基準：運営部門メンバー2021-01-042021-10-030001110803アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーILMN：GRAILInc.メンバ2022-07-042022-10-020001110803アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーILMN：GRAILInc.メンバ2021-07-052021-10-030001110803アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーILMN：GRAILInc.メンバ2022-01-032022-10-020001110803アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーILMN：GRAILInc.メンバ2021-01-042021-10-030001110803US-GAAP：部門間メンバ削除2022-07-042022-10-020001110803US-GAAP：部門間メンバ削除2021-07-052021-10-030001110803US-GAAP：部門間メンバ削除2022-01-032022-10-020001110803US-GAAP：部門間メンバ削除2021-01-042021-10-030001110803ILMN：コア照明メンバーアメリカ公認会計基準：運営部門メンバー2022-10-020001110803ILMN：コア照明メンバーアメリカ公認会計基準：運営部門メンバー2022-01-020001110803アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーILMN：GRAILInc.メンバ2022-10-020001110803アメリカ公認会計基準：運営部門メンバーILMN：GRAILInc.メンバ2022-01-020001110803US-GAAP：部門間メンバ削除2022-10-020001110803US-GAAP：部門間メンバ削除2022-01-02

アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表10-Q
☑1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告
今季末までの四半期2022年10月2日
☐1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
そこからの過渡期について
手数料書類番号001-35406 
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1110803/000111080322000047/ilmn-20221002_g1.jpg
Illumina社
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
デラウェア州33-0804655
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域)(国際税務局雇用主身分証明書番号)
光明道5200号, サンディエゴ, カルシウム.カルシウム92122
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
(858) 202-4500
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
適用されない
(前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル取引コード登録された各取引所の名称
普通株、額面0.01ドルILMNナスダック株式市場有限責任会社
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです   ☑ No ☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−Tルール405に従って提出されなければならないと規定されている各対話データファイルを電子的に提出したかどうかを示すはい、そうです   ☑ No ☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバþファイルマネージャを加速する
☐
非加速ファイルサーバ
☐
規模の小さい報告会社
☐
新興成長型会社
☐
新興成長型企業である場合、登録者が、取引所法第13 a条に従って提供される任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択するか否かを再選択マークで示す☐    
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐ No þ
2022年10月28日までに157.3発行された登録者普通株の百万株。

カタログ表

Illumina社
表格10-Q
2022年10月2日までの財務シーズン
カタログ

米国証券取引委員会のForm 10-Q四半期報告の部品とプロジェクト要求に関する交差参照については、他のキー情報における“Form 10-Q交差参照インデックス”を参照されたい。

財務諸表を簡略化するページ
簡明総合貸借対照表
6
簡明総合業務報告書
7
簡明総合包括収益表
8
株主権益簡明合併報告書
9
キャッシュフロー表簡明連結報告書
11
簡明合併財務諸表付記
12
1.組織機関および重大な会計政策
12
2.収入
14
3.投資および公正価値計測
15
4.債務
17
5.株主権益
20
6.資産負債の補足表示が細かい
22
7.法的訴訟
25
8.所得税
29
9.市場情報を細分化する
29
経営陣の議論と分析
経営陣の概要と展望
31
経営成果
33
流動性と資本資源
37
重要な会計政策と試算
40
最近の会計公告
40
市場リスクの定量的·定性的開示について
40
他の重要な情報は
制御とプログラム
40
法律訴訟
40
リスク要因
40
株式買い戻しと売却
43
陳列品
44
表格10-Q照合索引
45
2
カタログ表

前向きな陳述に関する考え
このForm 10-Q四半期報告書には、“1995年の米国個人証券訴訟改革法”の安全港条項が指す“前向きな陳述”が含まれており、私たちの官僚や代表は時々これらの陳述をするかもしれない。“予想”、“計画”、“計画”、“目標”、“求める”、“信じる”、“継続”、“プロジェクト”、“推定”、“予想”、“戦略”、“未来”、“可能”、“可能”、“潜在”、“予測”、“べき”、“すべき”、“将”または同様の言葉またはフレーズ、またはこれらの言葉の否定は、前向きな陳述を識別することができる。しかし、このような言葉がないことは必ずしも声明が展望性を持っていないということを意味するわけではない。前向きな陳述の例は、以下の事項についての私たちの陳述を含む
•私たちの将来の財務業績、経営結果、または他の経営業績または指標に対する期待
•私たちは新製品やサービスの発売に期待しています
•私たちは、製品紹介、収入の増加、費用の削減、費用と支出の回避など、私たちのビジネス活動と、私たちが完成または達成可能ないくつかの取引から得られるメリットを期待しています
•私たちの財務状況に対するクレーム、訴訟、または負債と政府調査、訴訟、法規の影響に対する私たちの期待
•私たちの製品開発、市場地位、財務業績、備蓄に対する戦略または予想
•我々のGRAIL，Inc.(GRAIL)の買収に関連する法律および規制プログラムの結果は、任意の関連する控訴、ならびに欧州委員会、米国連邦貿易委員会および/または他の政府または規制機関が、このような買収について取られる可能性がある他の行動の予想を含む
•欧州委員会が実施した臨時措置令は、IlluminaとGRAILの期限と影響を与え、監督受託者を任命して、このコマンドの遵守状況を監督する
•欧州委員会が2022年9月6日に採択した禁止決定(禁止決定)と、欧州委員会がこの決定について発表した公開声明は、欧州委員会がその後の決定を通過する可能性があることを示し、GRAILの剥離を命令した
•得られた技術と既存技術との統合に対する私たちの期待は
•他の非歴史的事実の期待、信念、計画、戦略、期待発展、その他の事項。
前向きな陳述は歴史的事実でもなく、未来の業績の保証でもない。逆に、それらは、現在のビジネスの未来、未来の計画と戦略、予測、予期されたイベントと傾向、経済および他の未来の条件に対する私たちの信念、予想、仮定に基づいているだけです。展望性陳述は未来と関係があるため、それらは固有の不確定性、リスク、環境変化の影響を受け、これらの不確定性、リスクと環境変化は予測が困難であり、その多くは私たちが制御できない。私たちの実際の結果と財政状況は展望的な陳述で指摘されたものと大きく違うかもしれない。したがって、あなたはこのような前向きな陳述のいずれかに依存してはいけない。私たちの実際の結果と財務状況は展望性陳述で指摘された大きく異なる重要な要素を含む可能性があります
•新冠肺炎の流行が私たちの業務と経営業績に与える影響
•私たちのビジネスと私たちが経営する市場の将来性と成長に対する私たちの期待と信念
•私たちの製品とサービスにおける顧客注文のタイミングと組み合わせ
3
カタログ表

•製造業務を拡大し、第三者サプライヤーに依存してキー部品を提供することを含む、新製品およびサービスの開発、製造、および発売に固有の課題
•最近発売または事前に発表された製品およびサービスが既存の製品およびサービスに及ぼす影響；
•私たちは私たちの機器や消耗品を開発し、商業化し、新しい製品、サービス、アプリケーションを展開し、私たちの技術プラットフォームのために市場を拡大することができます
•丈夫で耐久性のある機器や消耗品を作ることができます
•私たちは技術を識別して取得し、私たちの製品やビジネスに成功的に統合する能力
•GRAILの買収に関連する法律および規制プログラムのリスクおよび不確実性は、GRAILの買収に関連するリスクおよび不確実性と、このような買収の予想される利益を達成する能力と、欧州委員会、米国連邦貿易委員会および/または他の政府または規制機関が、そのような買収に関連する他の行動を取っているか、またはとる可能性があることを含む
•IlluminaおよびGRAILの持続時間および影響に影響を与える欧州委員会によって実施される一時的な措置令であって、その影響は、GRAILの買収が私たちが達成することが予想される相乗効果および他の利益に及ぼす重大なおよび不利な影響、追加コストまたは負債、収入損失、および私たちのビジネス、財務状態および運営結果に対する他の悪影響を含む可能性がある
•私たちは、指定された監督受託者によって監督され、実行と管理が非常に重く、欧州委員会がこのような条項に違反した疑いで罰金や他の罰を加えるリスクを課す可能性がある暫定措置令の条項を遵守している
•私たちは、GRAILの剥離の可能性、任意の必要なGRAIL剥離の条項および条件、任意のこのような剥離に関連する時間およびリスク、コストおよび業務中断(移行管理層の注意を含む)、その公告、未解決または実行または任意の関連する法律または規制プログラムまたは義務、およびGRAILの剥離に関する任意のコマンドまたは決定に関連する他の不確実性を遵守(または遵守)することが要求される可能性があり、これは、現在の計画および運営、財務状態および運営結果を含む、私たちおよび私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある
•GRAILの剥離および/またはGRAILの剥離に関する任意の命令または決定は、Illumina普通株の市場価格およびIlluminaの経営業績に悪影響を及ぼすことを宣言、保留または実行するか、またはGRAILの剥離および/またはGRAILの剥離に関する任意の命令または決定；
•特定のGRAILまたは価値のある権利の義務、およびGRAIL剥離に関連するこのような義務を完全に履行できないリスクを含む、GRAIL剥離に関連する可能性のある任意の条項が含まれている第三者契約または他のプロトコルに関連するリスク
•GRAIL買収に関連する追加の潜在的訴訟が悪影響を及ぼすリスク
•私たちの重要な会計政策と推定に基づいた仮定
•私たちの評価と推定は私たちの実際の税率を決定した
•私たちは解決された法的手続きの結果と、私たちがこのような手続きのために負う可能性のあるどんな責任の評価と信念を持っている
•米国または世界の経済成長の減速または不確定な結果を含む不確実性または不利な経済および商業条件；
•我々が米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出した文書に詳細に記載されている他の要因には、2022年1月2日までの財政年度Form 10−K年度報告書における商業·市場情報の一部“リスク要因”に記載されているリスク、不確実性、仮説が含まれている
4
カタログ表

2022年4月3日現在の四半期報告Form 10−Qにおける“他のキー情報”部分、リスク要因部分、または公開電話会議で開示されている情報のうち、これらの情報の日時は事前に公表されている。
私たちがこのForm 10-Q四半期報告書で行った任意の前向きな陳述は、私たちが現在把握している情報に基づいており、その陳述がなされた日のみを代表している。私たちには義務もなく、時々行われる可能性のある書面や口頭前向き陳述を公開更新したり、アナリストの予想を検討したり確認したり、新しい情報、未来の発展、または他の理由でも、中間報告または任意の現在の財務四半期の最新の進展を提供するつもりもありません。
5
カタログ表

財務諸表を簡略化する

Illumina社
簡明合併貸借対照表
(単位：百万)
十月二日
2022		1月2日
2022
 (未監査) 
資産
流動資産：
現金と現金等価物$1,000 $1,232 
短期投資41 107 
売掛金純額628 648 
在庫、純額559 431 
前払い費用と他の流動資産259 295 
流動資産総額2,487 2,713 
財産と設備、純額1,068 1,024 
経営的リース使用権資産680 672 
商誉3,238 7,113 
無形資産、純額3,335 3,250 
その他の資産448 445 
総資産$11,256 $15,217 
負債と株主権益
流動負債：
売掛金$281 $332 
負債を計算すべきである1,142 761 
定期手形、現在部分499 — 
転換可能な優先手形、現在の部分747 — 
流動負債総額2,669 1,093 
リース負債を経営する748 774 
学期ノート495 993 
転換可能優先手形— 702 
その他長期負債613 915 
株主権益：
普通株2 2 
追加実収資本9,129 8,938 
その他の総合収益を累計する39 17 
利益を残す1,281 5,485 
在庫株は原価で計算する(3,720)(3,702)
株主権益総額6,731 10,740 
総負債と株主権益$11,256 $15,217 
簡明な連結財務諸表の付記を参照。

6
カタログ表

Illumina社
業務報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位：百万、1株を除く)
 
 3か月まで9か月で終わる
 十月二日
2022		十月三日
2021		十月二日
2022		十月三日
2021
収入：
製品収入$963 $978 $3,039 $2,903 
サービスやその他の収入152 130 462 424 
総収入1,115 1,108 3,501 3,327 
収入コスト：
製品収入コスト280 264 866 782 
サービスコストとその他の収入72 56 210 177 
無形資産の償却を取得した46 18 125 31 
収入総コスト398 338 1,201 990 
毛利717 770 2,300 2,337 
運営費用：
研究開発325 436 975 835 
販売、一般、行政146 879 865 1,666 
法律上の偶然性と和解(11)— 598 — 
営業権の減価3,914 — 3,914 — 
総運営費4,374 1,315 6,352 2,501 
運営損失(3,657)(545)(4,052)(164)
その他の収入(支出)：
利子収入3 — 4 — 
利子支出(6)(14)(17)(48)
その他の収入，純額(12)979 (103)1,010 
その他の収入合計，純額(15)965 (116)962 
所得税前収入(3,672)420 (4,168)798 
所得税支給144 103 97 148 
純収益$(3,816)$317 $(4,265)$650 
(損失)1株当たり収益：
基本的な情報$(24.26)$2.09 $(27.13)$4.39 
薄めにする$(24.26)$2.08 $(27.13)$4.36 
1株当たりの収益を計算するための株式：
基本的な情報157 152 157 148 
薄めにする157 153 157 149 
簡明な連結財務諸表の付記を参照。

7
カタログ表

Illumina社
簡明総合包括収益表
(未監査)
(単位：百万)
 
 3か月まで9か月で終わる
 十月二日
2022		十月三日
2021		十月二日
2022		十月三日
2021
純収益$(3,816)$317 $(4,265)$650 
債務証券を売却できる未実現損失は，繰延税後の純額を差し引く— — — (1)
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する9 5 22 12 
総合収益総額$(3,807)$322 $(4,243)$661 
簡明な連結財務諸表の付記を参照。

8
カタログ表

Illumina社
株主権益報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位：百万)
その他の内容その他を累計する合計する
 普通株支払い済み全面的に保留する在庫株株主の
 株金額資本収入.収入収益.収益株金額権益
2021年1月3日現在の残高195 $2 $3,815 $2 $4,723 (49)$(3,848)$4,694 
純収入— — — — 147 — — 147 
債務証券を売却できる未実現損失は，繰延税後の純額を差し引く— — — (1)— — — (1)
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する— — — 7 — — — 7 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く— — 31 — — — (24)7 
株式ベースの報酬— — 68 — — — — 68 
2021年4月4日現在の残高195 2 3,914 8 4,870 (49)(3,872)4,922 
純収入— — — — 185 — — 185 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く1 — — — — — (6)(6)
株式ベースの報酬— — 79 — — — — 79 
2021年7月4日現在の残高196 2 3,993 8 5,055 (49)(3,878)5,180 
純収入— — — — 317 — — 317 
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する— — — 5 — — — 5 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く— — 28 — — — (2)26 
聖杯を買収する— — 4,749 — — 10 237 4,986 
株式ベースの報酬— — 79 — — — — 79 
2021年10月3日現在の残高196 2 8,849 13 5,372 (39)(3,643)10,593 
純収入— — — — 113 — — 113 
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する— — — 4 — — — 4 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く1 — 1 — — (1)(59)(58)
GRAILまたは価値のある交換— — 2 — — — — 2 
株式ベースの報酬— — 86 — — — — 86 
2022年1月2日までの残高197 $2 $8,938 $17 $5,485 (40)$(3,702)$10,740 
簡明な連結財務諸表の付記を参照。









9
カタログ表

Illumina社
株主権益報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位：百万)
その他の内容その他を累計する合計する
 普通株支払い済み全面的に保留する在庫株株主の
 株金額資本収入.収入収益.収益株金額権益
2022年1月2日までの残高197 $2 $8,938 $17 $5,485 (40)$(3,702)$10,740 
純収入— — — — 86 — — 86 
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する— — — 1 — — — 1 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く— — 33 — — — (12)21 
株式ベースの報酬— — 79 — — — — 79 
ASU 2020−06年度の累積効果調整による繰延税金控除— — (93)— 61 — — (32)
2022年4月3日現在の残高197 2 8,957 18 5,632 (40)(3,714)10,895 
純損失— — — — (535)— — (535)
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する— — — 12 — — — 12 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く— — — — — — (4)(4)
株式ベースの報酬— — 76 — — — — 76 
2022年7月3日までの残高197 2 9,033 30 5,097 (40)(3,718)10,444 
純損失— — — — (3,816)— — (3,816)
現金流量ヘッジが収益を実現していない場合，税金純額を繰延する— — — 9 — — — 9 
普通株発行は，買い戻し後の純額を差し引く— — 30 — — — (2)28 
株式ベースの報酬— — 66 — — — — 66 
2022年10月2日までの残高197 $2 $9,129 $39 $1,281 (40)$(3,720)$6,731 
簡明な連結財務諸表の付記を参照。
10
カタログ表

Illumina社
簡明合併現金フロー表
(未監査)
(単位：百万)
 9か月で終わる
 十月二日
2022		十月三日
2021
経営活動のキャッシュフロー：
純収益$(4,265)$650 
純(損失)収入を経営活動に提供する現金純額に調整する：
減価償却費用158 128 
無形資産の償却130 34 
株式ベースの給与費用266 656 
転換可能優先手形債務割引の増加— 26 
所得税を繰延する(40)(81)
営業権の減価3,914 — 
以前保有していたGRAIL投資の収益— (900)
戦略投資純損失79 (46)
螺旋または価値権のある損失(収益)8 (30)
買収終了に関連した派生資産収益— (26)
価格負債があって価値変動を公正にすることができます(230)(7)
他にも7 26 
経営性資産と負債変動状況：
売掛金13 (125)
在庫品(127)(27)
前払い費用と他の流動資産10 (34)
経営的リース使用権資産と負債純額(10)(9)
その他の資産17 (35)
売掛金(51)(28)
負債を計算すべきである388 81 
その他長期負債(22)10 
経営活動が提供する現金純額245 263 
投資活動によるキャッシュフロー：
証券売却可能な期日— 331 
販売可能な証券を買う— (77)
売却可能な証券を売る— 1,031 
買収中止に関連したデリバティブが受け取った現金— 52 
財産と設備を購入する(198)(138)
購買戦略投資(26)(44)
売却戦略投資— 220 
買い取りのための純現金(85)(2,444)
無形資産のための現金(180)— 
投資活動のための現金純額(489)(1,069)
資金調達活動のキャッシュフロー：
債券発行の純収益— 988 
転換可能優先手形の支払い— (517)
配当金の株式純額決済に関する支払済み税(19)(452)
普通株式を発行して得た金63 59 
融資活動が提供する現金純額44 78 
現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響(32)(2)
現金と現金等価物の純減少(232)(730)
期初現金及び現金等価物1,232 1,810 
期末現金および現金等価物$1,000 $1,080 
簡明な連結財務諸表の付記を参照。
11
カタログ表

Illumina社
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
文意が別に指摘されている以外に，本報告では言及されている “Illumina、“私たち”、“私たち”、“会社”、“私たち”はIllumina、Inc.及びその合併した子会社を指す。
1.組織機関および重大な会計政策
業務の概要
我々は配列測定とアレイに基づく解決策提供者であり、研究、臨床と応用市場の顧客にサービスを提供する。我々の製品は生命科学、腫瘍学、生殖健康、農業などの新興分野に広く応用されている。私たちの顧客はリードするゲノム研究センター、学術機関、政府実験室と病院、そして製薬、生物技術、商業分子診断実験室と消費者ゲノム会社を含む.
2021年8月18日，我々はGRAILを買収し，複数の癌の早期検査に専念した医療会社である。サンカップカレリー血液テストは様々な癌の症状が現れる前に検出することができます。今回の買収が進行中の法律プログラムでは，GRAILは現在独立した会社として保有·運営しており，指定された独立監督受託者が監督を提供している。備考をご参照ください“7.法的訴訟“もっと細かいことを知っている。買収の日からGRAILの財務結果を私たちの簡明な総合財務諸表に含めています。我々は2022年8月に買収GRAILの買収価格配分を決定した。付記を参照“6.資産負債の補足表示が細かい“また，GRAILは単独で報告可能な部門である.備考をご参照ください“9.市場情報を細分化する“もっと細かいことを知っている。
陳述の基礎
添付されていない審査簡明総合財務諸表はアメリカ中期財務資料公認会計原則(GAAP)及び表格10-Q及びS-X規則第10条の指示に基づいて作成された。したがって、それらは、会計基準によって要求される完全な財務諸表に必要なすべての情報および脚注を含まない。中期財務業績は必ずしも年間の予想業績を代表するとは限らない。これらの監査されていない簡明な総合財務諸表は、監査された総合財務諸表及び年報表に掲載された脚注と一緒に読まなければならない10-K本稿における前年度貸借対照表情報は，2022年1月2日までの財政年度から得られたものである。財務諸表の作成は、資産、負債、収入および費用の報告金額、および資産および負債に関する開示に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。新冠肺炎疫病が私たちの業務と運営業績に与える影響は追加の不確定性をもたらしたが、私たちは引き続き現有の最適な情報を使用して私たちの肝心な会計推定を形成した。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
監査されていない簡明な総合財務諸表は私たちの勘定、私たちの完全子会社及び多数の株式或いは持株会社を含みます。すべての会社間取引と残高は合併で販売された。ある前期の金額は今期の新聞に合うように再分類された.経営陣は、添付されていない監査簡明総合財務諸表は、正常な経常的調整を含むすべての調整を反映しており、公正列報に記載されている中期業績に必要であると考えられている。
財政年度
私たちの財政年度は12月31日の日曜日終了に最も近い52週または53週で、3月31日、6月30日、9月30日と12月31日の日曜日の13週または14週の四半期に終了します。2022年第3四半期と2021年第3四半期はそれぞれ2022年10月2日と2021年10月3日までの3ヶ月を指し、いずれも13週である；年初に言及してから2022年と2021年まで、それぞれ2022年10月2日と2021年10月3日までの9ヶ月を指し、いずれも39週である。
12
カタログ表

重大会計政策
YTD 2022年以内に、私たちの主要な会計政策は年報で述べたような変動はない10-K2022年1月2日までの財政年度については、以下で最近可決した会計公告に記載されているものを除く。
最近採用された会計公告
2020年8月にFASBはASU 2020-06を発表しました債務--転換された債務および他の選択(主題470~20)および派生ツールおよびヘッジを有するエンティティ自身の権益を有する契約(主題815~40)新しい基準は転換可能債務ツールの会計モデルの数量を減少させ、実体自身の権益中のいくつかの契約の会計処理を修正し、そしていくつかの現金或いは株式で決済可能な転換可能なツールと契約が希釈後の1株当たり収益計算に与える影響を修正した。具体的には、ガイドラインは、埋め込まれた変換特徴を変換可能ツールの主契約から分離し、IF変換方法を用いて希釈後の1株当たり収益を計算することを要求するいくつかの会計モードを削除する。我々は，2022年第1四半期にこの基準を採用し，改善された追跡方法を採用し，2022年1月3日の留保収益への累積影響調整を確認した。私たちは前の時期の状況を再確認しなかった。採用の結果，2022年1月3日に我々の変換可能優先チケットと留保収益を増加させた$43百万ドルとドル61そして、我々の繰延税金負債(統合貸借対照表を圧縮する他の長期負債に含まれる)および追加の実収資本を削減して#ドルを減少させる11百万ドルとドル93それぞれ100万ドルです私たちの転換可能な優先手形は単一負債として余剰コストで計量されるため、将来的に確認される利息支出は減少する。付記を参照“4.債務ASU 2020-06を採用することについてのより詳細な情報。
1株当たりの収益
1株当たり基本収益(損失)は，期内に発行された普通株の加重平均から計算される。1株当たり償却収益(損失)は、期内に発行された普通株と潜在的に希薄普通株の加重平均の和から計算される。
潜在的希薄化普通株は、転換可能な優先手形と株式奨励によって発行可能な株式からなる。2022年1月3日にASU 2020-06を採用しました。そこで，2022年第1四半期からIF変換手法を用いて転換可能優先手形が1株当たりの希薄収益(損失)に与える影響を計算した。ASU 2020−06年度を採用する前に、現金で決済するか、または現金で元金を返済していない転換可能な優先手形を計算する潜在的希薄化効果(あればある)を計算する際に、在庫株方法が採用されている。在庫量法により，我々の普通株の平均市場価格がそれぞれのチケットの適用転換価格を超えた場合，変換可能優先チケットは希薄な影響を与える.株式奨励からの潜在的希薄普通株は、在庫株方法に基づいて期間ごとの平均株価によって決定される。また、持分配当金を行使する収益及び持分報酬の未確認補償費用の平均額は、株式買い戻しに用いられるものとする。損失期間中，1株当たり基本損失は1株当たり希釈損失と同じであり，潜在普通株希釈の影響は逆希釈であるため含まれていない。
13
カタログ表

基本と希釈後の1株当たり収益(損失)を算出するための加重平均株式の算出方法を以下に示す
百万の計Q3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
加重平均流通株157 152 157 148 
潜在的な普通株の影響は
株式奨励— 1 — 1 
希釈後の1株当たり収益(損失)を計算するための加重平均株式157 153 157 149 
反ダンピング株：
転換可能優先手形2 — 2 — 
株式奨励2 — 2 — 
逆希釈効果のため，潜在希釈株は計算範囲に含まれていない4 — 4 — 
2.収入
私たちの収入は主に製品とサービスの販売から来ている。製品収入には主に遺伝子解析のための機器や消耗品の販売が含まれている。サービスとその他の収入は主にGRAIL業務に関連する遺伝子分類とシークエンシングサービス、機器サービス契約、開発と許可プロトコル及び癌検査テストサービスによる収入を含む。
出所別収入
Q3 2022Q3 2021
百万の計順序を定めるマイクロアレイ合計する順序を定めるマイクロアレイ合計する
消耗品$720 $76 $796 $723 $71 $794 
計器.計器162 5 167 180 4 184 
製品総収入882 81 963 903 75 978 
サービスやその他の収入133 19 152 112 18 130 
総収入$1,015 $100 $1,115 $1,015 $93 $1,108 
YTD 2022YTD 2021
百万の計順序を定めるマイクロアレイ合計する順序を定めるマイクロアレイ合計する
消耗品$2,237 $225 $2,462 $2,123 $224 $2,347 
計器.計器563 14 577 544 12 556 
製品総収入2,800 239 3,039 2,667 236 2,903 
サービスやその他の収入390 72 462 348 76 424 
総収入$3,190 $311 $3,501 $3,015 $312 $3,327 
地理的地域別の収入
目的地(単位：百万)に基づいてQ3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
アメリカ.アメリカ$597 $583 $1,885 $1,733 
ヨーロッパ中東アフリカ290 313 914 938 
偉大な中国(1)
133 122 378 382 
アジア太平洋95 90 324 274 
総収入$1,115 $1,108 $3,501 $3,327 
_____________
(1)地域には中国、台湾、香港の収入が含まれている。
14
カタログ表

契約義務を履行する
私たちはしばしば複数の履行義務のある契約を締結する。ほとんどの履行義務は通常短時間で履行され、約三つ至れり尽くせり6か月契約実行日の後です。2022年10月2日現在、余剰履行義務に割り当てられた取引価格総額は$974百万ドルそのうちの約88%は次の年に収益に変換される予定です12か月約、約6以下の項目の%12か月残りはこの後である.
契約資産と負債
契約資産は、確認された収入及び顧客の支払い前に履行された又は部分的に履行された履行義務を含み、#ドルである17百万ドルとドル162022年10月2日と2022年1月2日まで、それぞれ100万ドルであり、前払い費用や他の流動資産に記録されている。
2022年10月2日と2022年1月2日までの繰延収入と顧客預金を含む契約負債は#ドル288百万ドルとドル297それぞれ百万ドルで短期的な部分はドルです225百万ドルとドル234600万ドルはそれぞれ計算すべき負債に記入し、残りの長期部分は他の長期負債に記入する。2022年第3四半期と2022年年初に記録された収入には41百万ドルとドル206それぞれ2022年1月2日までに契約負債を計上した先の繰延収入の100万ドル。
3.投資および公正価値計測
戦略投資
有価証券
私たちの短期投資には有価証券が含まれている。2022年10月2日と2022年1月2日までの有価証券の公正価値の合計は41百万ドルとドル107それぞれ100万ドルです
その他(費用)収入で確認された純収益(損失)は、我々の有価証券での純額は以下の通りです
百万の計Q3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
期間内に確認された有価証券の純収益(赤字)$3 $45 $(66)$(23)
差し引く：期間内に売却された有価証券が確認された純損失— — — (7)
報告日にも保有している有価証券期間内に確認された純利益(損失)$3 $45 $(66)$(16)
非流通株証券
2022年10月2日と2022年1月2日現在，他の資産に含まれる非流通株式証券の帳簿価値総額は$である42百万ドルとドル40それぞれ100万ドルです
我々の戦略被投資者との取引から確認された収入は$27百万ドルとドル832022年第3四半期と2022年年初はそれぞれ百万ドルと14百万ドルとドル472021年第3四半期と2021年第3四半期, それぞれ分析を行った。
リスク投資基金
私たちは投資して二つ資本承諾額$のベンチャーファンド(基金)100100万ドルは2026年4月までに償還され最高$に達します150100万ドルは2029年7月までに償還できます11100万ドル以上で最高です1012022年10月2日現在、それぞれ100万ドルが償還可能だ。基金への私たちの投資は権益法投資に計上されている。他の資産に含まれる基金の帳簿総額は#ドルである184百万ドルとドル173それぞれ2022年10月2日と2022年1月2日まで。私たちは
15
カタログ表

記録された未実現損失#ドル5百万ドルとドル112022年第3四半期と2022年年初はそれぞれ100万ドルと未実現収益$232021年第3四半期は100万ドルでした542021年のその他の収入純額は100万ポンド。
螺旋線や価値権があります
Helix Holdings I，LLC(Helix)が2019年4月に合併を解除するにつれて、私たちは1つまたは価値権を獲得しました7年次期間は、Helixの将来の融資および/または流動性イベントの結果に基づいて考慮する権利がある。または価値のある権利の公正な価値変動は、未達成損失#ドルをもたらす5百万ドルとドル82022年第3四半期と2022年年初はそれぞれ100万ドルと未実現収益$12百万ドルとドル302021年第3四半期と2021年第3四半期はそれぞれ100万ユーロで、他の収入、純額に計上されている。
買収中止に関連した派生資産
“合意と統合計画”によると合併協定)2018年11月にカリフォルニア州太平洋生物科学社(PacBio)を買収し、2019年9月に改訂します(PacBio合併協定第1号改正案)とその後に達成されたPacBio統合協定(The協議を中止する2020年1月に締結されPacBioに$を支払いました182019年第4四半期は100万ドルでした34それぞれ2020年第1四半期の万元で、総称して継続推進と呼ばれる。最高可達$522020年3月31日の2年間にPacBioが支配権変更取引を達成したり少なくとも$を調達したりすれば1001つの取引で株式または債務融資を行う(返済すべき金額はPacBioが調達した金額に依存する)。2021年2月、PacBioはSB Northstar LPと投資協定を締結し、ドルを発行し、販売した900PacBioの変換可能手形元金総額は100万ドルである.PacBio合併協定によると、PacBioは私たちに$を返済しました52100万ドルの前払いで$を記録しました262021年第1四半期の純額は、他の(支出)収入に含まれている。
公正価値計量
以下の表は、公正な価値で恒常的に計量される資産と負債の階層構造を示している
2022年10月2日2022年1月2日
百万の計レベル1レベル2レベル3合計するレベル1レベル2レベル3合計する
資産：
貨幣市場基金(現金等価物)$551 $— $— $551 $688 $— $— $688 
有価証券41 — — 41 107 — — 107 
螺旋線や価値権があります— — 57 57 — — 65 65 
繰延給与計画資産— 49 — 49 — 60 — 60 
公正価値に応じて計量された総資産$592 $49 $57 $698 $795 $60 $65 $920 
負債：
対価格負債があります$— $— $387 $387 $— $— $615 $615 
繰延給与計画負債— 46 — 46 — 56 — 56 
公平な価値で計量された負債総額$— $46 $387 $433 $— $56 $615 $671 

16
カタログ表

私どもの有価証券は活発な市場の取引見積もりに基づいて公正な価値で計量されています。私たちの繰延補償計画資産は主に現金で価値台帳を返送する生命保険契約の投資を含み、現金差戻し価値は関連する上場取引共同基金の資産純価を反映している。我々は、私たちの投資サービスプロバイダから得られた推定値を、私たちの資産委託者報告の推定値と比較し、定価源とモデルを検証し、必要に応じてキーモデル入力を検討することを含む、我々の保有資産の公正価値を確認するための制御プログラムを実行する。
私たちはHelixから受け取ったまたは価値のある権利を測定するために公正な価値オプションを選択した。他の資産に含まれるこのようなまたは価値のある権利の公正価値は、モンテカルロシミュレーションによって導出される。モンテカルロシミュレーションで使用される推定および仮定は、将来の資金調達および/または流動性イベントの時間および結果に関連する確率、回収可能性および変動性に関する仮定、および推定されたHelix持分価値を含む。これらの観察できない投入は3段階計測を表しており，市場活動の支援が少ないかないかは，公正な価値を計測する際の我々の仮定を反映しているからである.
私たちは四半期ごとに買収に関連したり、価格に対する公正な価値を再評価します。GRAIL買収の一部として発行されたまたは価値のある権利は、保有者が四半期ごとに将来の現金支払い(担保収入支払い)を得る権利があり、これらの現金支払いは、GRAIL関連収入(担保収入)が毎年比例して割り当てられる部分である12-年の間。中定義のあるいは価値のある権利協定このことは2.5第一$%支払権利1年間10億ドルの収入は12何年もです。収入が$を超える1毎年10億ドルが9同じ期間内の支払権の割合があります。2021年第4四半期、2022年第1四半期、2022年第2四半期のカバー収入は32合計100万ドルで，主にGRAILのGalliテストから販売されている。2022年に対応するカバー収入支払いは約$297,000しかし、一部の保証収入支払いは、または価値のある権利協定に基づいて、私たちのいくつかの費用を返済するために使用されている。我々は、モンテカルロシミュレーションを使用して、GRAIL買収に関連するまたは価格の公正な価値を推定する。モンテカルロシミュレーションで用いられている推定と仮定は，GRAILの予測収入，収入リスク割増，収入変動性推定，運営レバー率と取引相手信用利差を含む。これらの観察できない投入は3段階計測を表しており，市場活動の支援が少ないかないかは，公正な価値を計測する際の我々の仮定を反映しているからである.買収日後あるいは価格の公正価値変動は私たちの簡明総合経営報告書の販売、一般と行政費用で確認されます。GRAIL買収に関連していますまたは価格負債の公正価値は$です387百万ドルとドル6152022年10月2日と2022年1月2日までに386百万ドルとドル614600万ドルはそれぞれ他の長期負債に計上され、残りの残高は負債に計上されるべきだ。
2022年における私たちのまたは対価負債の推定公正価値の変動は以下の通りである
百万の計
2022年1月2日までの残高$615 
採掘する2 
価値変動を公平に見積もる(230)
2022年10月2日までの残高$387 
4.債務
定期債務債務の概要
百万の計十月二日
2022		1月2日
2022
未償還定期手形元金金額2031年$500 $500 
未償還定期手形元金金額2023年500 500 
未償却割引と債務発行コスト(6)(7)
定期手形帳簿純額994 993 
マイナス：現在の部分(499)— 
非流動定期手形$495 $993 
未償還定期手形の公正価値(第2級)$877 $996 
17
カタログ表

0.5502023年満期の定期手形の割合(2023年定期手形)と2.5502031年満期の定期手形百分率(2031年定期手形)
2021年3月23日にドルを発行しました5002023年満期の定期手形元本総額(2023年定期手形)とドル5002031年満期の定期手形元金総額(2031年定期手形、合計定期手形)。私たちは#ドル発行の純収益を受けた992割引と債務発行コストを差し引くと、100万ドルになる。
2023年と2031年の定期手形の支払利息は0.550%和2.550年利はそれぞれ%で、半年ごとに支払います。利息は2021年9月23日から、毎年3月23日と9月23日に支払います。2023年の定期手形は2023年3月23日に満期になり、2031年の定期手形は2031年3月23日に満期になる。
期限が切れる前のいつでも、私たちの選択に基づいて、現金で定期手形の全部あるいは一部を償還することができます。2023年の定期手形および2031年12月23日までの2031年定期手形は、適用手形の形態で定義された全額割増償還価格で償還することができます。2031年12月23日以降、2031年定期手形を償還することができ、償還価格は100償還した手形の元金の%を、償還日(ただし償還日を除く)までのいずれの課税及び未払い利息も加算する。
定期手形で確認された利息支出は#ドルで、債務償却と発行コストが含まれています4百万ドルとドル132022年第3四半期と2022年年初はそれぞれ100万ドルと4百万ドルとドル92021年第3四半期と2021年年初はそれぞれ100万ドルだった。
02023年に満期になった変換可能優先チケットの割合(2023年換算チケット)
百万の計十月二日
2022		1月2日
2022
元金未償還$750 $750 
未償却債務割引と発行コスト(3)(48)
負債構成要素帳簿純額$747 $702 
マイナス：現在の部分(747)— 
転換可能な優先手形、非流動$— $702 
債務発行コストを差し引いた権益部分の帳簿価値$— $126 
発行された転換可能優先手形の公正価値(第2級)$721 $854 
2018年8月にドルを発行しました7502023年に満期になった転換可能優先手形元金総額(2023年変換可能手形)。2023年に発行された転換債券は額面金利を含まず、2023年8月15日に満期となる。
2023年に変換可能なチケットは、私たちの選択に従って現金、普通株式または現金と普通株式の組み合わせに変換され、初期変換率は1，000ドル手形元本当たり2.1845株普通株式(初期転換価格は約$1，000)である457.77(1)2018年9月30日に終了したカレンダー四半期の後に開始された任意のカレンダー四半期内(かつ、このカレンダー四半期内のみ)、少なくとも20以下の期間内の取引日(連続の有無にかかわらず)30前のカレンダー四半期の最終取引日が終了し、それを含む連続取引日がそれ以上である130適用される取引日ごとに発効する転換価格の割合5人いつでも後の営業日の間10連続取引日期間(“精算期間”)は，精算期間内の取引日ごとに，2023年に換算可能なチケットの1，000ドルあたりの元金の取引価格が下回っている98最後に報告される普通株式販売価格の積の%と、各取引日における転換率と、(3)任意またはすべての手形を償還する場合、償還日直前の所定の取引日の終了前の任意の時間、または(4)契約に記載された特定の会社イベントが発生する。上記の状況にかかわらず、所持者は、2023年8月11日まで、2023年5月15日以降に手形を両替することができる。2022年10月2日まで、2023年に転換可能なチケットは転換できない。

18
カタログ表

2021年8月20日以降に全部または任意の部分を償還する2023年転換可能手形を選択することができます。普通株の最終報告販売価格が少なくとも130当時有効転換価格の%でした(現在は$595.10)少なくとも20任意期間の取引日(連続するか否かにかかわらず)30連続取引日期間(当該期間の最終取引日を含む)は、直前等が償還通知日を発行する前の取引日まで、償還価格は100償還した手形の元金の%を、償還日(ただし償還日を除く)のいずれかの計算及び支払われていない特別利息を別途加算する。
発行時には，2023年に変換可能チケットの埋め込み変換特徴をチケットから分離し，株主権益に分類された権益ツールとして入金する必要がある.そこで$を確認しました1262018年に追加実収資本100万ドルを債務割引とし、その後、推定有効金利で償却し、転換オプションがないと仮定した3.7%です。我々は，2022年1月3日までにASU 2020-06を採用し，埋め込み変換機能をチケットと分離する要求を取り消し，残高コストで計測された単一負債として帳票を入金することを要求した.そこで、私たちは2022年1月3日に簡明総合貸借対照表で未償却債務割引を追加実収資本から転換可能優先手形に再分類した。これにより、私たちの転換可能な優先手形と利益剰余金が増加しました43百万ドルとドル61他の長期負債に含まれる繰延税金負債の減少額、および追加実収資本#ドル11百万ドルとドル93それぞれ100万ドルです
2023年の転換手形確認の利息支出は、債務発行コストの償却を含めて#ドルです1百万ドルとドル22022年第3四半期と2022年年初はそれぞれ100万だった。2021年第3四半期と2021年初めに2023年の換算手形で確認された利息支出は$7百万ドルとドル21それぞれ100万ユーロで、その中には償却元債務割引と債務発行コストが含まれている。
0.52021年満期の変換可能優先チケットの割合(2021年の変換可能チケット)
2014年6月にドルを発行しました5172021年満期の転換可能優先手形元金総額(2021年転換可能手形)。2021年に転換可能な手形は2021年6月15日に満期になり、元金は転換され、現金で返済された。転換価値が元金を超えた部分はすでに納めている0.7百万株普通株、私たちは債務返済損失#ドルを記録した12021年第2四半期には100万に達した。2021年の転換手形確認の利息支出は、債務割引と発行コストの償却を含めて#ドルです72021年はそれぞれ100万である。2022年1月3日にASU 2020-06を採用することは、2021年の変換可能手形の会計処理に影響を与えていません。それらは採用日前に転換され返済されています。
信用協定
2021年3月8日に信用協定(クレジット協定)を締結し、私たちに提供してくれました750百万の高級無担保5年制#ドルを含む循環信用手配40Swingline借金の百万ドル再制限と$50信用状(信用手配)に百万ドルの振込を提供する。信用手配下のローンで得られたお金は運営資金需要と一般企業用途の支払いに使用することができる。
信用手配下のどのローンも欧州通貨金利あるいは代替基本金利によって可変金利を獲得し、会社の債務格付けによって変化する適用利差を加える。信用協定は私などに信用手配下の負担或いは注文元金総額が最高$に達する一群或いは複数の定期ローンの選択権を増加させることを含む250100万ドルですが、追加の約束または定期融資(場合によっては)を提供する貸手の同意と、いくつかの他の条件が必要です。
信用協定は財政と経営契約を含んでいる。信用協定によると、未計上利息、税項、減価償却および償却前の年間収益(EBITDA)に対する総債務の比率を維持しなければならず、この比率は直近の財政四半期までの4四半期連続で計算され、超えない3.501.00まで、各財政四半期末まで。条件に合った買収(信用協定の定義参照)を完了し、行政エージェントに通知したところ、比率は4.00買収が完了した会計四半期とその後3四半期連続の会計四半期については、1.00となった。経営契約には、(I)私たちの付属会社が発生する債務の制限、(Ii)私たちと私たちの付属会社の資産の留置権、および(Iii)私たちと私たちの付属会社のいくつかの基本的な変化と資産処置が含まれています。信用協定には他の慣行契約、陳述と保証、そして違約事件が含まれている。
19
カタログ表

信用手配は2026年3月8日に満期になり、その下ですべての未返済の金額は期限が切れて全額支払いますが、守らなければなりません二つ1年制私たちの選択、延期貸主の同意、そしていくつかの他の条件で延期される。私たちはプレミアムや罰金を支払うことなく、いつでも融資金額を前払いし、信用手配の約束を終了することができます。
2022年10月2日までに違います。信用手配された未返済借金は、私たちはすべての財務と経営契約を守った。
5.株主権益
2022年10月2日までに1.82015年の株式と奨励的報酬計画によると、今後も100万株が授与される。
制限株
限定的な株式活動は以下のとおりである
制限される
株式単位
(RSU)
性能
株式単位
(PSU)(1)
加重平均付与日1株当たり公正価値
単位(千)RSUPSU
2022年1月2日に返済されていません1,130 328 $345.66 $466.42 
賞をもらう1,175 (111)$316.48 $476.80 
既得(109)— $386.20 $— 
キャンセルします(149)(34)$343.26 $423.89 
2022年10月2日に返済されていません2,047 183 $326.88 $468.11 
_____________
(1)ユニット数は，実行期間終了時に発行される株式の見積り数を反映している.受賞先は業績調整後の純額を差し引いて列報しました。
株式オプション
株式オプション活動は以下のとおりである
単位(千)オプション加重平均
行権価格
業績株式オプション(1)
加重平均
行権価格
2022年1月2日に返済されていません8 $66.42 17 $85.54 
授与する180 $330.25 — $— 
鍛えられた(1)$6.55 — $— 
2022年10月2日に返済されていません187 $319.72 17 $85.54 
2022年10月2日に行使できます8 $71.09 — $— 
_____________
(1)ユニット数は付与された奨励金を反映しており，これらの奨励金の基本業績目標が実現可能であると仮定する.

責任-分類報酬

私たちはGRAIL従業員に現金ベースの持分インセンティブを支給します。2022年10月1日、GRAIL管理層の提案に基づいて、Illumina取締役会報酬委員会会議は、奨励に対して評価と業績測定を行うために、GRAILは合理的に計算し、独立評価専門家と分析の提案によって決定したGRAIL独立推定値は評価と業績測定目的に使用されることを決定した。

20
カタログ表

現金ベースの持分奨励活動は以下の通り
百万の計
2022年1月2日に返済されていません$184 
授与する107 
現金で支払います(32)
キャンセルします(33)
2022年10月2日に返済されていません$226 
2022年10月2日現在の推定負債(計上すべき負債)$24 
株式ベースの給与支出が$であることを確認しました17百万ドルとドル462022年第3四半期と2022年年初はそれぞれ100万だった。2021年第3四半期および2021年初めには、株式ベースの給与支出は確認されていない。2022年10月2日までに202これまでに発行された賠償に関する未確認賠償費用総額のうち100万ドルは加重平均期間で確認される予定であり，加重平均期間は約である3.2何年もです。
GRAILの買収については，GRAILによる将来の収入に帰属する業績に基づく報酬を想定した.その賞の潜在的な総価値は10億ドルに達する78100万ドルで、許可されていない範囲で2030年8月に満了する。2022年10月2日現在、奨励に関する業績条件は実現不可能であるため、これまで簡明総合財務諸表では株式による補償費用やそれに応じた負債は確認されていない。
従業員株購入計画
従業員による株式購入計画(ESPP)による普通株購入価格は85発行期間または購入日の初日に、普通株式公正時価のパーセンテージは、低い者を基準とする。2022年の初めには0.3ESPPにより100万株発行された。2022年10月2日までに12.8ESPPにより発行可能な百万株。
株式買い戻し
私たちはやった違います。私は2022年にどんな株も買い戻すつもりはない。2022年10月2日現在、ライセンス買い戻し契約は15私たちの普通株の中でまだ100万ドルが使えます750当社取締役会は2020年2月5日に百万株買い戻し計画を承認した。買い戻しは10 b 5-1計画に基づいて完了することもでき、管理職が自ら決定することもできる。
株式ベースの報酬
株式ベースの給与支出は、株式と負債分類奨励の支出を含み、私たちの簡素化総合経営報告書で以下のように報告される
百万の計Q3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
製品収入コスト$7 $7 $20 $22 
サービスコストとその他の収入2 1 4 3 
研究開発37 193 112 243 
販売、一般、行政37 496 130 576 
株式に基づく税引前報酬支出83 697 266 844 
関連所得税割引(18)(29)(60)(57)
株式の給与支出に基づいて税引き後純額$65 $668 $206 $787 


21
カタログ表

GRAIL買収については，2021年第3四半期に株式ベースの報酬支出を$と確認した615合併後の加速持分奨励の公正価値に関する百万ドル、その中の#ドル167100万ドルは研究開発費とドルに記録されています448百万ドルの販売、一般、管理費用
2021年2月には、指標を修正し、2019年と2020年に付与された業績株単位の最高潜在配当を低減しました。2019年に付与されたPSUは2022年1月2日に帰属し、2020年に授与されたPSUは2022年末に帰属する3年制締め切りは2023年1月1日です。影響を受けた修正522019年に職場の従業員に授与され、これにより、株式ベースの総報酬の増加は約$となります41百万ドルと722020年に職場の従業員に付与され、これにより株式ベースの総報酬増加は約$となります65百万ドルです。
使用した仮定およびこれにより得られたESPPによって2022年にYTDによって購入された株の加重平均1株当たりの公正価値は以下のように推定される
従業員株式購入権
無リスク金利
0.06% - 2.98%
予想変動率
37% - 51%
所期期限
0.5 - 1.0年.年
配当を期待する0 %
加重平均付与日1株当たり公正価値$50.22 
2022年10月2日までに538これまでに発行された限定株，株式オプション，ESPP株に関する未確認補償コスト総額のうち100万ドルは加重平均期間で確認される予定であり，約2.4何年もです。
6.資産負債の補足表示が細かい
売掛金
百万の計十月二日
2022		1月2日
2022
売掛金，売掛金$632 $651 
信用損失準備(4)(3)
売掛金総額，純額$628 $648 
在庫品
百万の計十月二日
2022		1月2日
2022
原料.原料$231 $144 
Oracle Work in Process387 333 
完成品29 32 
在庫、毛数647 509 
在庫備蓄(88)(78)
総在庫、純額$559 $431 
無形資産と商業権
先進的な技術無形資産を記録しました23100万ドルの寿命は7年とデータベース無形資産#ドル12100万ドルの寿命は7年、これは2022年第2四半期の買収の結果だ。私たちの分析を完成させるためにもっと多くの情報を受け取るにつれて、私たちは最後に購入価格の分配を決定している。私たちはできるだけ早く推定値を決定することを期待しているが、買収日の1年後に遅くはない
22
カタログ表

また許可された技術無形資産も記録されています180100万ドルの寿命は6.5数年来、私たちは2022年第3四半期に華大遺伝子と訴訟和解に達したため。備考をご参照ください“7.法的訴訟“もっと細かいことを知っている。
2022年のYTD期間の営業権の変化は以下の通りである
百万の計
2022年1月2日までの残高$7,113 
減損する(3,914)
採掘する45 
測算期調整(6)
2022年10月2日までの残高$3,238 
我々は2022年第3四半期にGRAIL買収に関する価格調整を記録し、営業権を減少させ、繰延税金資産$を増加させる6100万ドルこれはGRAILが最終的にアメリカ納税申告書を決定した結果です人民元建て期間の調整は、買収日までに存在する事実と状況を反映するためだ。我々は2022年8月に買収GRAILの買収価格配分を決定した。
営業権の減価
私たちは5月に毎年営業権減値をテストし、あるいは事件或いは状況が報告単位の公正価値を示す時に、その帳簿価値よりも低い可能性がある時に、商業権減値をより頻繁にテストする。2022年5月までに、2022年第2四半期に年次減値テストを行いました。我々はCore Illumina報告単位を定性的に評価したが，何の欠陥も認められなかった。GRAIL報告単位については，定量的な評価を行い，キャッシュフローの仮定と予測キャッシュフローの仮定を含む報告単位の公正価値を割引キャッシュフローモデルを用いて決定した16.0%です。選定した割引率は，GRAIL特有のリスク要因の加重平均資本コストおよび他の市場や業界データを用いて決定した。使用された見積りと仮説は，市場活動の支援が少ないかないか，公正な価値を計量する際の我々の仮説を反映しているため，第3レベル計測を表す.行った定量化テストにより，GRAILレポート単位の公平価値はその帳票価値よりも#ドル高かった700百万ドルと違います。営業権の減価は2022年第2四半期に入金される。
2022年7月13日、欧州連合総裁判所は、欧州委員会がGRAILの買収を審査する権利があると判断した。また、2022年9月6日、欧州委員会は買収禁止の決定を発表した。備考をご参照ください“7.法的訴訟“もっと細かいことを知っている。これらの決定は、会社の株価や時価の持続的な大幅な低下に加え、トリガーイベントが発生したと信じられ、2022年第3四半期に中期営業権と無形資産減価テストを行う必要がある。

我々の中期分析によると，我々のGRAIL報告単位の帳票価値はその見積りの公平価値を超えていると結論した.そこで私たちは$を記録しました3,9142022年第3四半期にGRAIL報告単位に関する営業権が百万ドル減少したのは，主に現在の資本市場状況の負の影響およびGRAIL報告単位の公正価値計算により高い割引率を選択したためである。我々のコアIllumina報告部門は減少値を記録しておらず，その公正価値がその帳簿価値よりも$を超えていることに注目している30十億ドルです
著者らは中期営業権減値テストを行い、徴収法と市場法を総合的に使用し、各報告単位の公正価値を確定した。収益法は報告単位ごとの推定割引キャッシュフローを用い，市場法は比較可能な会社情報を用いる。収入法で用いた見積りと仮定は，GRAILとCore Illumina報告単位の予想キャッシュフローおよび報告単位あたりの割引率である.割引率は，報告単位ごとに特有のリスク要因の加重平均資本コストおよび他の市場や業界データを用いて決定される.GRAIL報告単位について選定した割引率は22.0%です。我々の評価に用いた見積りと仮説は，市場活動の支援が少ないかないかの第3レベル計測を表し，公正な価値を計測する際の我々の仮定を反映している.我々が減価解析に用いる仮説自体は不確実性の影響を受けており，これらの仮説の微小な変化が得られた価値に大きな影響を与える可能性があることに注意した.取引会の合理性をさらに検証するために
23
カタログ表

我々の報告単位で得られた価値に基づいて，合理的な隠れた価格制御や他の市場要因を見積もることで，時価との入金を行った。
2022年第3四半期の減値により，我々GRAIL報告単位の帳票価値は現在その公正価値に近づいている。したがって、将来の営業権減価テストを行う際に、私たちの将来の経営業績、キャッシュフロー、株価、時価または割引率、および私たちのGRAIL買収に関連する未来の規制決定の変化は、私たちの報告機関の推定公正価値に影響を与え、将来的に追加の営業権減価費用を発生させる可能性がある。我々は、発生したイベントや状況の変化を引き続き監視し、これは、営業権が年間減値テストの前の中期的に再評価されるべきであることを示しているかもしれない。2022年第3四半期までにGRAILレポート単位に割り当てられた残りの業者は#ドルと呼ばれている2,178百万ドルです。
中期営業権減値テストに関連して、GRAIL報告単位に割り当てられたIPR&D無形資産の潜在的減値も評価した。著者らは割引キャッシュフローモデルを用いて、知的財産権研究開発無形資産の帳簿価値とその推定公正価値(収益法により決定)を比較し、中期減値テストを行った。報酬法で用いられる見積り数と仮説には，予測キャッシュフローと割引率がある.これらの見積りと仮説は，市場活動の支援が少ないかないか，公正な価値を計測する際の我々の仮定を反映しているため，第3レベル計測を表す.著者らの中期減値テストによると、知的財産権研究開発無形資産の帳簿価値はその推定公正価値を超えていない。そのため、知的財産権研究開発無形資産は2022年第3四半期に減値を記録しなかった
GRAIL報告単位に割り当てられた確定寿命の無形資産についても回復可能性テストを行い，開発した技術や商品名を含め，2022年第3四半期には減値がないことに注意した。また，我々に割り当てられたCore Illumina報告部門の固定寿命無形資産は減少しなかった。
負債を計算すべきである
百万の計十月二日
2022		1月2日
2022
法律や事項がある(1)
$453 $— 
契約負債、流動部分225 234 
補償費用を計算すべきである173 241 
税金を納めなければならない81 98 
賃貸負債を経営し、今期の部分77 71 
責任分類株式インセンティブ奨励24 11 
その他、保証が含まれています(2)
109 106 
負債総額を計算すべきである$1,142 $761 
_____________
(1)付記を参照“7.法的訴訟“もっと細かいことを知っている。
(2)製品保証準備金の変化については、次の表を参照してください。
製品保証準備金の変動状況は以下の通りです
百万の計Q3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
期初残高$21 $16 $22 $13 
製品収入コストの追加費用を計上する5 5 17 20 
修理と交換(7)(6)(20)(18)
期末残高$19 $15 $19 $15 
24
カタログ表

私たちは一般的に1年制機器の保証。また、消耗品に保証を提供します。保証の締め切りは普通です6人至れり尽くせり12か月生産日の後です。収入を確認する際には、歴史的経験と予想される製品性能に基づいて、推定された保証費用のための課税項目を構築します。保証準備金の十分性を定期的に審査し、必要に応じて実際の経験と予想されるコストに基づいて保証対象金額を調整します。保証費用は製品収入コストの構成要素として記録されています。
デリバティブ金融商品
私たちは正常な業務過程で為替リスクに直面し、派生金融商品を使用してこのリスクを部分的に相殺する。私たちは派生金融商品を投機や取引目的に使用しないつもりだ。外国為替契約は、公正価値に基づいて簡明総合貸借対照表中の他の流動資産、他の資産、計算すべき負債、または他の長期負債を計上する(場合による)。
私たちは外貨長期契約を用いてドル以外の通貨建ての通貨資産と負債に関する外貨リスクを管理します。これらの派生金融商品の条項には1か月またはそれ以下であり、ヘッジツールとして指定されていない。これらの派生ツールの公正価値変動は，他(費用)収入，純額および外貨建て資産または負債の再計量損益で確認されている。2022年10月2日まで、私たちはユーロ、円、オーストラリアドル、カナダドル、シンガポールドル、人民元とポンドのリスクをヘッジするための外貨長期契約を持っている。2022年10月2日と2022年1月2日現在、これらの外貨購入の未平倉長期契約名目総額は#ドルである472百万ドルとドル462それぞれ100万ドルです
私たちはまた外貨長期契約を使って予想収入取引に関する一部の外貨開放をヘッジします。これらの派生金融商品の条項は最大で24月、キャッシュフローヘッジに指定されています。我々のキャッシュフローヘッジの公正価値変動は、他の全面収益を累積する構成要素として記録され、同時期に収入に再分類され、関連ヘッジ取引が記録される。そこで$を再分類します16百万ドルとドル322022年第3四半期と2022年第3四半期の収入はそれぞれ100万ドルと3百万ドルとドル42021年第3四半期と2021年年初はそれぞれ100万ドルだった。簡明総合貸借対照表の総資産に記録されている外貨長期契約の公正価値は#ドルである47百万ドルとドル192022年10月2日と2022年1月2日までに40百万ドルとドル19100万ドルはそれぞれ前払い費用と他の流動資産に記録されている。今後12カ月以内に収益に再分類された累積他の全面収益のうち報告されている推定純収益は#ドルと予想される402022年10月2日まで。私たちは定期的に私たちのキャッシュフローのヘッジの有効性を検討して、予測された取引が確定した間に起こらない可能性が高いなら、それらは無効だと思います。我々のキャッシュフロー保証値の無効部分の公正価値変化があれば，他の(費用)収入純額で確認する.2022年10月2日現在、ユーロ、円、オーストラリアドル、カナダドルでの予想収入取引に関するリスクをヘッジするための外貨長期契約を策定している。2022年10月2日と2022年1月2日までに、これらの外貨を購入するために実施された未償還キャッシュフローヘッジ契約名義総額は#ドルである419百万ドルとドル450それぞれ100万ドルです
7.法的手続き
私たちは知的財産権、雇用、契約に関する訴訟を含む、正常な業務過程で発生した様々な訴訟とクレームに参加している。これらの事項については，これらの事項の発展状況に基づいて，損失をもたらす可能性や範囲を定期的に評価する.損失が発生した可能性があり、赤字金額が合理的に推定できると考えられる場合は、簡明総合財務諸表に負債を計上する。訴訟は本質的に予測不可能であり，不利な解決策が生じる可能性があるため，評価または主観的である可能性が高く，将来の事件を判断する必要がある.私たちは、累積負債および関連開示の十分性を決定するために、未解決の法律問題を定期的に検討し、過去の歴史、科学および他の証拠、および各事項の具体的な状況および状況を含むが、これらに限定されない多くの要因を考慮する。もし私たちの様々な要素の評価が変化すれば、最終的な損失金額は私たちの推定と異なるかもしれません。それによって、私たちの業務、財務状況、運営結果、および/またはキャッシュフローに大きな影響を与え、私たちは私たちの推定を変えるかもしれません。

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カタログ表

GRAILを買収する
2021年3月30日、米国連邦貿易委員会(FTC)は米コロンビア特区地方裁判所に行政申し立てと予備禁止動議を提出した。この2つの訴訟で、連邦貿易委員会は、GRAILの買収に対して改正された“クライトン法案”第7条、“米国連邦法典”第15編第18節に違反したと主張した。我々は2021年4月6日に連邦地方裁判所と2021年4月13日に連邦貿易委員会の申し立てに対する回答を行政裁判所に提出した。2021年4月20日、米コロンビア特区地方裁判所は、カリフォルニア州南区連邦地方裁判所に場所を移転する動議を承認した。2021年5月28日、地域裁判所は連邦貿易委員会が偏見を構成せずに訴えを却下する動議を承認した。行政裁判は2021年8月24日に開始された。2022年9月1日、行政法裁判官(The ALJ)はIlluminaに有利な裁決を下し、GRAIL買収は“クライトン法案”第7条に違反していないと認定した。裁決の中で、ALJは連邦貿易委員会の訴え弁護士がその初歩的な証拠を証明できなかった、即ちIlluminaがGRAILを買収することは多癌早期検査(Mted)テストの仮定市場の競争を損害することを発見した。連邦貿易委員会の訴え弁護士は2022年9月2日に連邦貿易委員会の全メンバーに上訴し、2022年10月4日に開廷控訴ブリーフィングを提出した。私たちは連邦貿易委員会の行動を強力に弁護するつもりだ。
2021年4月19日、欧州委員会は、理事会第139/2004号条例(EU合併条例)第22(1)条に基づき、欧州連合加盟国(フランス)が提出し、他のいくつかの加盟国(ベルギー、ギリシャ、アイスランド、オランダ、ノルウェー)が加入したGRAIL買収をEU合併審査に提出する要請を受けた。2021年4月29日、我々は、EU合併条例または任意のEU加盟国の国家合併制御法下の管轄権基準を満たしていないため、EU合併条例第22条に基づく買収の管轄権主張の撤回をEU総裁判所(EU General Court)に提訴した。2021年12月16日、欧州連合総裁判所は欧州委員会の管轄権主張について公聴会を開催した。2022年7月13日、EU総裁判所は欧州委員会が今回の買収を審査する管轄権を持つとの欧州委員会に有利な裁決を下した。2022年9月22日、私たちはEU総裁判所の裁決の撤回を要求するEU裁判所に控訴した
2022年9月6日、欧州委員会は、GRAIL買収の第2段階審査を完了し、有効な競争の大きな障害をもたらすため、GRAIL買収の第2段階審査を完了し、有効な競争の大きな障害をもたらすことが分かった最終決定(禁止決定)を採択したと発表した。欧州委員会が禁止決定について発表した公開声明では、欧州委員会はその後の決定により、GRAIL(EU撤退決定)の剥離を命令する可能性が高いことが明らかになった。禁止決定もこのような公開声明も、いつこのようなEC撤退決定を通過できるかは表明されていない。私たちは適用の締め切り前にEU総裁判所に禁止令の決定を控訴するつもりだ。また，欧州委員会の任意の撤退決定に上訴し(EU委員会が通過すれば)，必要に応じて一時救済を求め，これらの控訴が最終裁決されるまでGRAILの撤退を一時停止する予定である
また、EU委員会の審査未解決期間中にGRAILの買収を継続することを決定したため、欧州委員会はEU合併法規第14条(2)(B)条に基づいて最高で罰金を科す可能性があります10私たちの合併年収の1%を占める。2022年7月19日、欧州委員会はGRAILの買収がEU合併法規に違反したことを告発する反対声明を発表した。そこで私たちは$を蓄積しました453100万ドルを負債に計上して2022年第3四半期までに10ASC 450によると2021年度の総合年収の1%を占めています事件があったり.
華大遺伝子有限会社とその付属会社
2019年6月27日、我々は華大遺伝子有限会社(BGI)を米国カリフォルニア州北区地域裁判所に起訴し、華大遺伝子の特定の配列決定製品が我々の米国特許番号7，566，537(‘537特許)および米国特許番号9，410，200(’200特許)を侵害したことを告発した。華大遺伝子は私たちの容疑を否定し、私たちの技術は米国特許9，944，984(‘984特許)を侵害したと反論した。私たちは彼らの疑いを否定する。2020年2月27日、我々は華大遺伝子配列決定製品が米国特許7，771，973(‘973)、米国特許7，541，444(’444)、および米国特許10，480，025(‘025)を侵害したことを告発するために、米国カリフォルニア州北区地域裁判所に第2の華大遺伝子に対する特許侵害訴訟を提起した。2020年6月15日、裁判所は私たちが華大遺伝子に対して初歩的な禁止を要求する動議を承認し、私たちの特許が有効である可能性が高いと認定し、
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カタログ表

華大遺伝子の化学。この禁止令は、米国で権利侵害の華大遺伝子シークエンシング装置と配列決定試薬の販売を禁止している。2020年12月9日、華大遺伝子は、不公平な行為原則に基づいて“444および”973特許を強制的に執行できない疑いを含む、我々の2件目の訴訟に対する回答を修正する動議を提出し、華大遺伝子の疑いを否定した。私たちは私たちがどんな被害や進行中の印税を借りているのかを否定する。2021年8月27日と2021年9月9日、裁判所は簡易判決動議の裁決を発表した：(I)裁判所は華大遺伝子“984特許を侵害していない簡易判決動議を承認した；(Ii)裁判所は私たちの”444および“973特許が実行不可能ではない簡易判決動議を承認した。(Iii)裁判所は、華大遺伝子の標準MPS製品が私たちのすべての訴訟特許を侵害したという私たちの簡易判決動議を承認した：(Iv)裁判所は、華大遺伝子の“Cool MPS”配列決定製品が“973および”444特許を侵害し、華大遺伝子の“Cool MPS”配列決定製品が“025特許を侵害していない”という簡易判決動議を承認した；および(V)裁判所は、華大遺伝子の簡易判決動議を却下した。すなわち、我々の“973特許は書面記載と支持が不足しているため無効である。裁判は2021年11月12日に始まり、陪審員は2021年11月30日に裁決を下した。陪審員は、‘025号特許中の’537、‘200、’973特許および請求項9、27、31、33、34、42、47は有効であり、華大遺伝子によって意図的に侵害されたと判断した。陪審員はまた，特許444号特許の請求項4及び025号特許の請求項1は明らかに無効であると判断した。陪審員はその会社に判決を下した8百万ドルの損害賠償。2022年3月27日、裁判所は審後動議に関する決定を発表した。裁判所は華大遺伝子の動議を却下した。裁判所(I)は陪審員が裁定した#ドルを維持する8(Ii)陪審員が華大遺伝子の侵害行為を故意であると判断した維持は、(Iii)関連特許が満了するまで当社が永久禁止令を要求する請求を承認し、(Iv)“025特許中の請求1は無効ではない当社の請求を承認するが、”444特許中の請求項4に関する当社の請求を拒否し、(V)損害賠償の増加に関する当社の請求を拒否する。2022年4月27日、華大遺伝子は米国連邦巡回控訴裁判所に控訴した。同社は損害賠償の増加に関する同社の請求を拒否するなど、交差控訴を行った。
2021年1月11日、完全遺伝子会社(CGI)、華大遺伝子アメリカ会社、MGIアメリカ会社は米国カリフォルニア州北区地区裁判所に訴訟を提起し、同社とその子会社Illumina Cambridge Ltd.が連邦独占禁止法と州不正競争法に違反したことを告発した。CGIとこれらの関連会社の告発は，会社が‘444と’973特許の特許性に大きな意味を持つ既存技術参考資料を詐欺的に隠している.彼らはまた、華大遺伝子“クールMPS”化学物質‘025に対する侵害容疑は客観的に根拠がないと主張している。その会社は訴状の告発を否定した。2021年3月30日、裁判所は反独占事件を棚上げし、同じ裁判所で発生した基本特許侵害訴訟の解決を待った。
2019年5月28日、CGIは米国デラウェア州地域裁判所に私たちを提訴し、NovaSeq、NextSeq、MiniSeqシステムを含むダブルチャネル配列決定システムを告発し、米国特許番号9，222，132のいくつかの権利要件を侵害した。CGIの疑惑を否定し，CGI，華大遺伝子アメリカ会社，MGI America，Inc.が米国特許番号9，303，290，米国特許番号9，217，178と米国特許番号9，970，055を侵害していることを反訴した。2019年8月15日、CGIは動議を提出し、私たちの反訴を却下しました。2019年8月29日、私たちは却下動議に反対意見を提出した。裁判所は一部の動議を却下して承認し，侵害誘導に関する我々のクレームに関する動議を却下し，共同侵害に関する動議を承認した。裁判所は私たちが共同侵害に関する欠陥を是正しようとする修正された訴えを提起することを許可した。2020年7月1日，CGIはその訴状を修正し，我々のダブルチャネル配列決定システムが米国特許番号10，662，473のクレームを侵害したことを増加させた.私たちはこのような疑いを否定します。CGI要求約$334過去の損害賠償金は100万ドルと言われており、平均持続使用料は少なくとも5.5訴訟特許が2029年1月28日に満了する前に、米国での告発されたデュアルチャネルシーケンサーおよび化学製品の販売に1%の割引を受ける。私たちは私たちがどんな被害や進行中の印税を借りているのかを否定する。2021年10月22日、裁判所の現地規則により、当社はCGI訴訟特許を侵害していない案件について簡易判決を求める許可を求めて動議を提出した。CGIは許可を求め，会社が先の発明に基づいて提出した無効抗弁に対して簡易判決動議を提出する.2022年1月14日，裁判所は当社とCGIが提出した即時判決の許可動議を却下した.裁判は2022年4月25日に始まった。
2022年5月6日、米国デラウェア州地域裁判所の陪審員は、CGIが所有する米国特許第9，222，132号と10，662，473号を故意に侵害し、判決を下したと判断した334過去の損害賠償でCGIに100万ドルを支払う.陪審員も無効を宣言した三つ私たちが持っている特許、すなわち米国特許番号9，217，178；9，303，290；および9，970，055。2022年7月14日、華大遺伝子とCGIと和解·許可協定(以下、“協定”と略す)を締結した。このプロトコルは，Complete Genonomy，Inc.がIllumina，Inc.を訴え，案件番号：C.A.19-970-MN(D.Del.)号この協定はまたIllumina，Inc.とIllumina Cambridge Ltd.訴華大遺伝子ゲノム有限会社、華大遺伝子アメリカ会社、MGI科学技術有限会社、MGIアメリカ会社とComplete Genome，Inc.，案件番号3：19-cv-03770-WHO(N.D.Cala.)を解決した。Illumina，Inc.とIllumina Cambridge Ltd.訴華大遺伝子ゲノム会社、華大遺伝子アメリカ会社、MGI技術有限会社、MGIアメリカ会社とComplete Genonomy，Inc.，案件番号3：20-
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カタログ表

CV-01465-WHO(北カリフォルニア)、および関連控訴番号2022-1733、2022-1735、2022-1742、2022-1743はアメリカ連邦巡回控訴裁判所で決定されているが、2022年4月11日の華大遺伝子に対する永久禁止は依然として有効であり、華大遺伝子に対する標準MPS化学の改訂失効日は2023年1月1日である。この協定は更に完全ゲノム会社、華大遺伝子アメリカ会社とMGIアメリカ会社がIllumina，Inc.とIllumina Cambridge Ltd.を訴えたすべての反独占訴訟を解決し、案件番号21-cv-00217(N.D.Cale.)この訴えは偏見を持って却下された。契約条項によると、当社は完全遺伝子に#ドルを一度に支払うことに同意しました325百万ドル、双方は上記の訴訟における華大遺伝子に対する判決と当社に対する判決がすべて履行されたことに同意した。また，会社は華大遺伝子から第8，617，811号，9，222，132号，9，523，125号，10，662，473号，11，098，356号および11，214，832号米国特許，61/024，396号，61/024，110号，16/882，461号，17/407，935号および17/523，706号米国特許および上記の各米国特許と特許出願に関連する米国特許と特許出願の全額支払許可を取得し，満期になる(“ダブルチャネル技術特許”)。当社のライセンスは、追加の印税を支払うことなく、その現在および将来のすべてのプラットフォームでデュアルチャネル技術を使用することを可能にします。華大遺伝子は、米国特許(“画像混合特許”)および上述した各米国特許に関連する米国特許および出願の全額支払い許可を、我々から9，217，178，9，303，290および9，970，055号米国特許および特許出願から取得した。双方は合意の規定に基づき、2025年10月1日まで米国とその領土での特許·反独占訴訟を一時停止することに同意した。一時停止は，双方の非侵襲的産前検出に関する特許や特許出願にも適用されず，Grail社の多発性癌早期検出に関するいかなる知的財産権にも適用されない。いずれの側も本協定を締結する際にいかなる責任を負うことも認めない。
私たちは$を割り当てた325100万ドルを相対的に公正に支払うと#ドルになります180無形資産として資本化された百万ドルのライセンスの価値は6.5直線で計算した年では$150過去のクレームを公表するための100万ドルと$5私たちに与えられた損害賠償は百万ドルの収益を得た。ライセンスの公正価値は、ライセンスによってカバーされる予想収入の仮定、推定された特許権使用料料率、および割引率を含む割引キャッシュフローモデルを使用して推定される。過去に請求された損害賠償の公正価値は、適用された歴史的収入と推定された特許権使用料率に基づいて推定される。これらの投入は，市場活動が少ないかないかの支持を得ており，公正な価値を計量する際の我々の仮定を反映しているため，第3レベル計量を代表している.2022年第2四半期までに156過去に請求された損害賠償を解放するために100万ドル。訴訟の和解は1ドルの収益をもたらした61000万ドルは，計上金の発行と従来クレームの損害賠償金を発行するために割り当てられた支払額との差額を計算する。
ラフガン
2020年12月3日、Ravgenは同社に対して特許侵害訴訟を提起し、同社がそのVerifi、Verifi PlusおよびVeriSeq NIPTおよび液体生組織腫瘍学製品にStreck，Inc.サンプル採取管を使用して米国特許番号7，332，277および7，727，720(Ravgen，Inc.がIllumina，Inc.，米国デラウェア州地域裁判所、事件1：20-cv-01644-una)を侵害したと主張した。訴訟における特許は、細胞溶解を阻害する試料安定剤の使用を対象としている。他の事項を除いて、ラフゲンは金額不明の損害賠償、禁止令、合理的な弁護士費を求めている。これらの特許は2023年3月13日に満期になるだろう。
2021年1月27日、同社は、訴状中のすべての告発を否定し、不侵害および無効という宣言的判決を求める答弁書および反訴書を提出した。
2021年7月20日、当社は、これらの特許のいくつかの特許請求の無効を宣言することを要求する“277および”720の裁判特許の部門間審査の請願書を米国特許裁判および控訴委員会に提出した(IPR 2021-01272およびIPR 2021-01271)。2022年1月26日、PTABは知的財産権制度を制定した。知的財産権報告書におけるPTABの最終書面決定は2023年1月26日までに行われる。
2022年3月1日、地裁は当社が知的財産権解決まで訴訟を棚上げする動議を承認した。同社はRavgenのクレームを有力に弁護しようとしている。
同時に、2020年12月15日、同社はStreck，Inc.にRavgen訴訟で会社を賠償することを求めた。2021年1月6日、ストレイクは、いかなる賠償会社の義務も否定した。ストレイクはまた、関連特許侵害訴訟が解決される前にその賠償請求を一時停止するよう同社に要求した。同社とStreckは、2021年4月2日から発効し、関連特許訴訟が解決されるまで、当社の賠償要求を一時停止する有料協定に署名した
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カタログ表

我々は現在，Ravgenが我々にクレームしている可能性のある損失や損失範囲(あれば)を見積もることはできない.
8.所得税
私たちの有効税率はアメリカ連邦法定税率と異なる可能性があります。なぜなら、異なる法定税率を持つ税収管轄区の収入の組み合わせが変化し、税収控除に関連する福祉、差し引くことのできない費用の税収影響、および所得税前の収入と課税所得額の間の他の恒久的な差があるからです。
2022年第3四半期と2022年年初の有効税率は4.0)% and (2.3)%、そして24.7%和18.62021年第3四半期と2021年年初はそれぞれ%だった。2022年第3四半期と2022年年初21%の米国連邦法定税率と異なる要因は822営業権減価による百万ドルの税収影響は税務上控除できません64百万ドルとドル91税収目的のための研究と開発費資本化それぞれによる百万税収の影響と30百万ドルとドル60GRAIL買収前の純営業損失はそれぞれ全世界の無形低税収入(GILTI)とアメリカ外国税収控除の利用に与える百万税収の影響を与えた。この部分はシンガポールやイギリスなどの法定税率が米国連邦の法定税率より低い司法管区の所得組合によって相殺されている。
2022年初めには、米国連邦法定税率21%との差もドルを受けた95欧州委員会はGRAIL買収に関する罰金による百万の税収影響をもたらす可能性があり，これは差し引くことのできない税収目的である。
2022年10月2日と2022年1月2日現在、圧縮総合貸借対照表に含まれる前払い費用と他の流動資産内の前払い所得税は54百万ドルとドル101それぞれ100万ドルです減少は主に2022年第3四半期に記録された税務支出と関係がある。
9.市場情報を細分化する
私たちは二つ報告可能な部分は，コア照明とGRAILである。我々は，意思決定者(CODM)が意思決定や業績を評価するための内部報告を我々が報告できる出所として指定した管理方法に基づいて支部情報を報告する.CODMは，営業収入と営業収入(赤字)に関する情報を用いて資源を割り当て，営業部門ごとの業績を評価する.私たちは細分化された市場の間に費用を分配しない。Core Iluminaは、エンティティ間の契約プロトコルに基づいて、GRAILに製品を販売し、サービスを提供し、その逆も同様である。
コア照明：
Core Illuminaの製品とサービスは研究、臨床と応用市場の顧客にサービスし、そして各種のゲノム解決方案を採用させた。コア照明には我々のすべての業務が含まれており，GRAILの結果は含まれていない.
聖杯
Grailは多くの癌の早期検査に集中している医療会社である。我々は2021年8月18日にGRAILを買収した。買収の日からGRAILの財務結果を私たちの簡明な総合財務諸表に含めています。
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カタログ表

百万の計Q3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
収入：
岩芯照明$1,110 $1,106 $3,487 $3,325 
聖杯10 2 32 2 
淘汰する(5)— (18)— 
総合収入$1,115 $1,108 $3,501 $3,327 
営業収入(赤字)：
岩芯照明$445 $205 $411 $586 
聖杯(4,101)(750)(4,460)(750)
淘汰する(1)— (3)— 
総合運営損失$(3,657)$(545)$(4,052)$(164)
その他の収入総額は，純額は主にCore Illuminaに関係しており，所得税を我々の部門に分配しない。
百万の計十月二日
2022		1月2日
2022
総資産：
岩芯照明$5,626 $5,571 
聖杯5,637 9,649 
淘汰する(7)(3)
総資産を合併する$11,256 $15,217 
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カタログ表

経営陣の議論と分析
私たちの経営陣の討論と分析(MD&A)は読者が私たちの運営結果、財務状況、キャッシュフローを理解するのに役立ちます。それは付随する簡明な総合財務諸表と付記の外に提供される。今回のMD&Aの組織形式は以下のとおりである
•経営陣の概要と展望それは.私どもの経営結果と私どもの業務に影響を与える重大な既知の傾向について上層部で議論します。
•経営成果それは.私たちの収入と支出について詳しく議論する。
•流動性と資本資源です私たちの簡明な統合現金フロー表の主な側面、私たちの財務状況の変化、そして私たちの財政的約束について議論する。
•重要な会計政策と試算それは.私たちの最新の年次報告書以来の大きな変化を検討する10-Kこれは，連結財務諸表の簡素化の背後にある仮説や判断を理解するために重要であると考えられる。
•最近の会計公告それは.私たちの簡明な連結財務諸表に適用される最近の会計声明の要約。
•市場リスクに関する定量的で定性的な開示中国の金融商品の市場リスクの開放を検討する。
2021年第3四半期と2021年年初の運営結果、財務状況とキャッシュフローの検討 私たちが提出した“経営陣の財務状況と経営結果の議論と分析”で見つけることができます表格10-Q2021年10月3日までの財期。
今回のMD&A討論にはリスクと不確実性に関する前向きな陳述が含まれている。参照してください“前向きな陳述に関する考え“この報告書の財務諸表の簡明な連結部分の前に、このようなレポートに関連する他の要因を参照してください。本MD&Aを読む際には、本報告と当社年度報告に含まれる簡明な総合財務諸表と付記を結合しなければならない10-K2022年1月2日までの会計年度。経営業績は必ずしも未来の期間に起こりうる結果を代表するとは限らない。

経営陣の概要と展望
この概要と展望は，我々の経営業績と我々の業務に影響を与える重大な既知の傾向についてハイレベルな議論を行った。私たちは、これらの傾向を知ることが、本報告期間中の私たちの財務結果と私たちの将来の財務パフォーマンスを理解するために非常に重要だと思います。本要約は，詳細ではなく，本報告の他の部分が提供する詳細な議論や分析の代わりになるわけでもない
Illuminaについて
私たちの革新に対する関心は私たちをDNAシークエンシングとアレイに基づく技術の全世界のリーダーになり、研究、臨床と応用市場の顧客にサービスを提供する。我々の製品は生命科学、腫瘍学、生殖健康、農業などの新興分野に広く応用されている。
私たちの顧客はリードするゲノム研究センター、学術機関、政府実験室と病院、そして製薬、生物技術、商業分子診断実験室と消費者ゲノム学会社を含む。
著者らの全面的な製品シリーズは実験の規模と機能分析の広さを満たし、疾病研究、薬物開発と分子テストの発展を推進する。このリードした配列決定とアレイに基づく解決策の組み合わせは一連のゲノム複雑性とスループット問題を解決し、研究者と臨床従事者が彼らの科学的挑戦のために最適な解決策を選択できるようにした。
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カタログ表

2021年8月18日，我々はGRAILを買収し，複数の癌の早期検査に専念した医療会社である。サンカップカレリー血液テストは様々な癌の症状が現れる前に検出することができます。GRAILの買収は次世代シークエンシングに基づく早期多癌検査テストの採用を加速し、臨床ゲノム学領域における地位を向上させ、私たちが直接参入する総目標市場を増加させると信じている。今回の買収が進行中の法律プログラムでは，GRAILは現在独立した会社として保有·運営しており，指定された独立監督受託者が監督を提供している。付記を参照“7.法的訴訟“もっと細かいことを知っている。買収の日からGRAILの財務結果を私たちの簡明な総合財務諸表に含めています。聖杯は単独の報告可能な部門である。
私たちの財務業績は以下のようにいくつかの大きな傾向の影響を受け続けるだろう。これらの傾向は、我々の財務結果を理解し評価するために重要であるが、この議論を読む際には、本報告の簡明総合財務諸表および本報告書の簡明総合財務諸表部分における付記、および議論されている他の取引、イベント、および傾向を組み合わせるべきであるリスク要因“この報告書の”他の重要な情報“部分にあります。
財務概要
2020年以来、新冠肺炎の疫病及びその伝播を制御する国際努力は著者らの製品とサービスの販売及び業務を展開する地域を含む人員、貨物とサービスの全世界での流動を著しく制限した。また、2022年に開始されたロシアとウクライナ間の武力衝突や、米国や他の国が実施した制裁は、影響を受けた地域に製品を輸送する能力に影響を与える可能性がある。また、インフレ、為替レート、経済低迷への懸念などのマクロ経済要因がIlluminaや私たちの顧客の行動に直接影響を与えており、これらの要因は2022年まで私たちの業務に影響を与え続けることが予想される。例えば、一部の顧客はサプライチェーン圧力を経験し、彼らの実験室拡張を延期し、他の顧客は在庫と資本をより保守的に管理する
2022年年初の財務重点には、
•2021年の33.27億ドルと比較して、2022年の収入は5%増加し、35.01億ドルに達したが、これは主にシークエンシング材や機器、サービスやその他の収入の増加によるものである。私たちは2022年に私たちの収入が2021年と同じ1%に増加すると予想している。
•毛利が収入に占める割合(毛金利)は2022年には65.7%であるのに対し、2021年は70.2%である。毛金利の低下は主にGRAILが2022年に発生した毛損失によって推進されている。私たちの毛金利は、私たちの価格設定の市場状況に影響を与える可能性がある；消耗品、機器、サービス、および開発と許可収入の間の販売組み合わせの変化、既存製品と新製品の間の製品組み合わせの変化、過剰および古い在庫、特許権使用料、生産量に対する製造運営のコスト構造、運賃、および製品支援義務を含む多くの要素に依存する。
•2022年には、営業損失が収入に占める割合は(115.7)%であるのに対し、2021年は(5.0%)である。減少の主な原因は，GRAILに関する名誉欠陥，欧州委員会が罰金を科す可能性のある法律や事項，華大遺伝子との和解に関する損失，および毛金利の低下である。私たちは2021年と比較して、私たちの運営費用は2022年の絶対的なベースで増加し続けると予想している。
•私たちの有効税率は2022年(2.3%)ですが、2021年は18.6%です。米国連邦法定税率21%との差は主に商業権減値とGRAIL買収に関連するEU委員会が罰金を科す可能性のある税収の影響であり、これらの要素は税収面では差し引くことができず、税収目的の研究開発費資本化の税収影響、及びGRAIL買収前の純営業損失がGILTIに対する税収影響とアメリカ外国税収控除の使用である。この部分はシンガポールやイギリスなどの法定税率が米国連邦の法定税率より低い司法管区の所得組合によって相殺されている。
•2022年10月2日現在、私たちは2022年第3四半期末に合計10億ドルの現金、現金等価物、短期投資を保有しており、そのうち約5.37億ドルは私たちの海外子会社が保有しています。
32
カタログ表

行動の結果
比較可能性を強化するために、次の表は、総収入のパーセンテージで表される、指定された報告期間の監査されていない簡明な総合業務報告書データを示す(1).
Q3 2022Q3 2021YTD 2022YTD 2021
収入：
製品収入86.4 %88.3 %86.8 %87.3 %
サービスやその他の収入13.6 11.7 13.2 12.7 
総収入100.0 100.0 100.0 100.0 
収入コスト：
製品収入コスト25.1 23.8 24.7 23.5 
サービスコストとその他の収入6.5 5.1 6.0 5.4 
無形資産の償却を取得した4.1 1.6 3.6 0.9 
収入総コスト35.7 30.5 34.3 29.8 
毛利64.3 69.5 65.7 70.2 
運営費用：
研究開発29.1 39.4 27.8 25.1 
販売、一般、行政13.1 79.3 24.7 50.1 
法律上の偶然性と和解(1.0)— 17.1 — 
営業権の減価351.0 — 111.8 — 
総運営費392.2 118.7 181.4 75.2 
運営損失(327.9)(49.2)(115.7)(5.0)
その他の収入(支出)：
利子収入0.3 — 0.1 — 
利子支出(0.5)(1.3)(0.5)(1.5)
その他の収入，純額(1.1)88.4 (2.9)30.4 
その他の収入合計，純額(1.3)87.1 (3.3)28.9 
所得税前収入(329.2)37.9 (119.0)23.9 
所得税支給12.9 9.3 2.8 4.4 
純収益(342.1)%28.6 %(121.8)%19.5 %
_____________
(1)四捨五入のため、百分率は再計算されないかもしれない。

33
カタログ表

収入.収入
百万ドルQ3 2022Q3 2021変わる変更率YTD 2022YTD 2021変わる変更率
コア照明：
消耗品$801 $794 $7 1 %$2,478 $2,347 $131 6 %
計器.計器167 184 (17)(9)578 556 22 4 
製品総収入968 978 (10)(1)3,056 2,903 153 5 
サービスやその他の収入142 128 14 11 431 422 9 2 
Core Illumina総収入1,110 1,106 4 — 3,487 3,325 162 5 
聖杯
サービスやその他の収入10 2 8 400 32 2 30 1,500 
淘汰する(5)— (5)100 (18)— (18)100 
総合併収入$1,115 $1,108 $7 1 %$3,501 $3,327 $174 5 %
Core Illumina消耗材収入の2022年第3四半期と2022年年初の増加は主に配列測定消耗材収入がそれぞれ200万ドルと1.3億ドル増加したためであり、これは主に機器設置基数の増加によるものであるが、挑戦的なマクロ経済要素による顧客への影響は部分的に相殺された。2022年第3四半期のコアIllumina機器の収入が低下し、主な原因はNovaSeq 6000機器の出荷量が減少したが、NextSeq 1000/2000機器の出荷量の増加部分はこの影響を相殺した。コアIllumina機器の収入は2022年にある程度増加し、主に配列測定機器の収入が1900万ドル増加したためであり、これは主に著者らのNovaSeq 6000機器の出荷量が増加したが、NextSeq 1000/2000機器出荷量の減少部分はこの増加を相殺したためである。2022年第3四半期と2022年年初、コアIlluminaサービスとその他の収入が増加したのは、主に2022年第3四半期と2022年年初にメンテナンスサービス契約を延長する収入が増加したためだ。YTD 2022については、サービスおよび他の収入の増加は、2021年第2四半期の特許訴訟和解の収入部分によって相殺される。また、不利な為替変動により、Core Illumina収入は2022年第3四半期と2022年にそれぞれ2700万ドルと5900万ドルとなり、これは我々のキャッシュフローヘッジに関する金額であり、2022年第3四半期収入1600万ドルと2022年通年収入3200万ドル後の純額に再分類された。
買収後の2022年第3四半期、2022年第3四半期、2021年第3四半期、2021年第3四半期のGrailサービスとその他の収入は、主にGalliの販売と関係がある。
毛利率
百万ドルQ3 2022Q3 2021変わる変更率YTD 2022YTD 2021変わる変更率
毛利(損失)：
岩芯照明$753$781$(28)(4)%$2,405 $2,348 $57 2 %
聖杯(32)(11)(21)191 (91)(11)(80)727 
淘汰する(4)—(4)100 (14)— (14)100 
総合毛利$717$770$(53)(7)%$2,300$2,337$(37)(2)%
毛利率：
岩芯照明67.9 %70.7 %69.0 %70.6 %
聖杯****
総合毛利64.3 %69.5 %65.7 %70.2 %
________________
*意味がありません。
34
カタログ表


Core Illuminaの2022年第3四半期及び2022年通年の毛金利の低下は主に固定コストレバーの減少及び運賃コストの上昇によるものであるが、有利な製品組合せ部分はこの影響を相殺した。2022年のYTDの減少も2021年第2四半期の特許訴訟和解による収入増加によるものである。
Grailの買収後の2022年第3四半期、2022年第3四半期、2021年第3四半期および2021年第3四半期の総損失は、主に無形資産の償却がそれぞれ3300万ドル、1億ドル、1200万ドルだったためだ。
運営費
百万ドルQ3 2022Q3 2021変わる変更率YTD 2022YTD 2021変わる変更率
研究と開発：
岩芯照明$253 $212 $41 19 %$740 $611 $129 21 %
聖杯74 224 (150)(67)245 224 21 9 
淘汰する(2)— (2)100 (10)— (10)100 
総合研究と開発325 436 (111)(25)975 835 140 17 
販売、一般、行政：
岩芯照明66 365 (299)(82)656 1,152 (496)(43)
聖杯81 514 (433)(84)210 514 (304)(59)
淘汰する(1)— (1)100 (1)— (1)100 
総合販売、一般と行政146 879 (733)(83)865 1,666 (801)(48)
法律や事項や解決策があります
岩芯照明(11)— (11)100 598 — 598 100 
営業権の減価：
聖杯3,914 — 3,914 100 3,914 — 3,914 100 
合併運営費総額$4,374 $1,315 $3,059 233 %$6,352 $2,501 $3,851 154 %
コアIlluminaの研究開発費は2022年第3四半期に4，100万ドルあるいは19%増加し、2022年初めに1.29億ドルあるいは21%増加し、主に私たちが新製品の研究開発と既存製品の増強及び専門サービスに投資し続けるためであり、これは主に私たちが従業員数を増加させたが、業績報酬の減少部分によってこの増加を相殺したためである。
Grailの2022年第3四半期と2022年初めの研究開発費は主に従業員数に関連する費用を含み、業績に基づく報酬と臨床試験を含む。Grailの買収後の期間中の2021年第3四半期及び2021年初めの研究開発費は、主に買収の一部である未償還株式奨励の加速に関する株式ベースの給与支出1.67億ドル、買収に関連する他の給与コスト、及び従業員数と臨床試験に関する支出を含む。

35
カタログ表

コアIlluminaの販売、一般および行政支出は2022年第3四半期に299，000，000ドル、または82%減少し、2022年度に496，000，000ドル、または43%減少したのは、主に2022年第3四半期および2022年度の公平値変動がそれぞれ218，000，000ドルおよび230，000，000ドルであり、主に我々のGRAILまたは対価格負債と関連しており、2021年第3四半期および2021年初めにGRAILにそれぞれ支払われた35，000，000ドルおよび245，000，000ドルの継続支払いを含むGRAILの買収に関する支出の減少によるものである。2022年第3四半期と2022年年初の減少も業績ベースの報酬減少によるものだが、従業員数や出張費用の増加分で相殺されている。
2022年第3四半期と2022年初めの販売、一般および行政費用には、パフォーマンスベースの報酬や専門サービスが含まれる従業員数に関する費用が主に含まれています。買収後期間のGrail販売、2021年第3四半期、YTD 2021年の一般的かつ行政費用には、主に買収の一部として未償還株式奨励の加速に関する株式ベースの報酬支出4.48億ドル、買収に関連する他の報酬や取引コスト、従業員数に関する支出が含まれる。
2022年第3四半期コアIllumina法律緊急と和解には、放出前に記録された600万ドルの訴訟対策プロジェクトの収益1100万ドルと、2022年第3四半期に確認された華大遺伝子訴訟との和解に関連する500万ドルの収益またはある事項が含まれている。コアIllumina法律応急と和解は2022年には4.53億ドルの潜在的罰金を含み、欧州委員会は私たちの総合年収の10%と、華大遺伝子の訴訟和解に関連する1.45億ドルの純損失を徴収する可能性がある。付記を参照“7.法的訴訟“もっと細かいことを知っている。

2022年第3四半期にいくつかのトリガーイベントが発見されたため中期減値テストが行われ、聖杯は2022年第3四半期および2022年年初の営業権減値には3，914，000，000ドルの営業権減値費用が含まれている。付記を参照“6.資産負債の補足表示が細かい“もっと細かいことを知っている。
その他の収入(費用)
百万ドルQ3 2022Q3 2021変わる変更率YTD 2022YTD 2021変わる変更率
利子収入$3 $— $3 100 %$4 $— $4 100 %
利子支出(6)(14)8 (57)(17)(48)31 (65)
その他の収入，純額(12)979 (991)(101)(103)1,010 (1,113)(110)
その他の収入合計，純額$(15)$965 $(980)(102)%$(116)$962 $(1,078)(112)%
その他(支出)収入総額，純額は主にCore Illumina部門と関係がある。
2022年第3四半期と2022年年初の利息支出には主に定期手形の計上すべき利息が含まれている。2022年第3四半期と2022年年初の減少は主に当社の元債務割引の累積撤回可能な高度な手形は、ASU 2020-06が採択される前に。2022年の減少も、2021年と2021年第1四半期にブリッジローンに関する債務発行コストの償却に関する利息支出を中止することが確認されたためである。2022年第3四半期および2022年年度純額のその他(支出)収入が減少したのは、主に我々が以前保有していたGRAIL投資収益9億ドル、2021年第3四半期に買収の一部として入金されたこと、および我々の有価証券とHelixまたは価値ある権利が2022年第3四半期および2022年年度に高い未実現損失を記録したためである。2022年のYTDのその他(支出)収入の純額が減少したのも、我々のデリバティブ資産が2021年第1四半期に終了したPacBio買収に関する2600万ドルの収益を記録したためだ。

36
カタログ表

所得税支給
百万ドルQ3 2022Q3 2021変わる変更率YTD 2022YTD 2021変わる変更率
所得税前収入$(3,672)$420 $(4,092)(974)%$(4,168)$798 $(4,966)(622)%
所得税支給144 103 41 40 97 148 (51)(34)
純収益$(3,816)$317 $(4,133)(1,304)%$(4,265)$650 $(4,915)(756)%
実際の税率(4.0)%24.7 %(2.3)%18.6 %
私たちの有効税率は2022年第3四半期(4.0%)、2021年第3四半期は24.7%です。米国連邦法定税率21%との違いは，主に営業権減価による8.22億ドルの税収影響であり，これは差し引くことのできない税収目的であり，GRAIL買収前の純営業損失がGILTIと米国外国税収控除の利用による3000万ドルの税収影響と，2017年の減税と雇用法案により，2022年から研究開発費を税収目的6400万ドルに資本化する税収影響である。資本化要求が廃止または改正されなければ、2022年初めに遡る可能性があり、私たちの所得税支出は引き続きマイナスの影響を受け、2022年に研究開発費の資本化の影響により、私たちの将来の現金納税は約1.63億ドル増加する。2022年第3四半期の税収支出も、シンガポールやイギリスなど、米国連邦の法定税率を下回る法定税率の司法管轄区域収入の組み合わせの有利な影響を受けている。
2021年第3四半期、米国連邦法定税率21%との差は、主にGRAILの持続的な支払いに関連する離散税収割引と、法定税率が米国連邦法定税率より低い司法管轄区(例えば、シンガポールとイギリス)の収入の組み合わせによるものである
私たちの有効税率は2022年(2.3%)ですが、2021年は18.6%です。米国連邦法定税率21%との違いは，主に商誉減値による8.22億ドルの税収影響と，欧州委員会のGRAIL買収に関する潜在的罰金による9500万ドルの税収影響であり，両者とも差し引くことのできない税収目的であり，2017年の減税と雇用法案により，2022年から研究開発費を税収目的に資本化した9100万ドルの税収影響と，GRAIL買収前の純営業損失がGILTIと米国外国税控除の利用による6000万ドルの税収影響を及ぼす。2022年初めの税収支出は、シンガポールやイギリスなど、米国連邦の法定税率よりも低い法定税率の司法管轄区域収入の組み合わせの有利な影響も受けている。
YTD 2021年度の米国連邦法定税率21%との差は、主にGRAILの持続的な支払いに関連する離散税収割引と、法定税率が米国連邦法定税率より低い司法管轄区(例えば、シンガポールとイギリス)の収益の組み合わせによるものである。この部分は一部の海外子会社の収益の税収支出によって相殺され、これらの収益は無期限に再投資されなくなった。
我々の将来の有効税率は、米国連邦法定税率と異なる可能性があるが、これは、異なる法定税率の税収管区の収入の組み合わせと、我々の年次報告書の商業·市場情報部分のリスク要因に記載されているリスク要因“複数の管轄区域の税収に関するリスク”で議論されている他の要因であるためである10-K2022年1月2日までの会計年度。
流動資金と資本資源
2022年10月2日現在、私たちは約10億ドルの現金と現金等価物を持っており、そのうちの約5.37億ドルは私たちの海外子会社が持っています。現金と現金等価物が2022年1月2日より2.32億ドル減少したのは，以下の“キャッシュフロー要約”に記述されている要因である.私たちが持っている現金、現金等価物、そして投資を除いて、私たちの主要な流動性源は運営のキャッシュフローと時々発行される債務から来てきた。私たちは運営から現金を発生させる能力が、運営、投資、融資需要を満たすために必要な財務的柔軟性を提供してくれた。
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カタログ表

歴史的に見て、私たちは私たちの短期投資および/または発行された債務、転換可能な債務、株式証券を清算し、私たちの業務需要を満たし、経営活動に提供される現金の補充とする。2022年10月2日現在、有価証券を含む4100万ドルの短期投資を持っています。
2022年10月2日現在、私たちのGRAIL買収に関連するまたは対価格負債の公正価値は3.87億ドルです。買収の一部として発行されたまたは価値のある権利は、保有者が12年の間に毎年比例して将来四半期に支払う現金支払い(担保収入支払い)を得る権利があり、あるGRAIL関連収入(担保収入)の比例部分に相当する。これは12年以内に毎年最初の10億ドルの収入の2.5%の支払権を反映するだろう。毎年10億ドルを超える収入は同じ時期に9%または支払権を得るだろう。2021年第4四半期、2022年第1四半期、2022年第2四半期のカバー収入は合計3200万ドルであり、これは主にGRAILのGalliテストの販売によって推進されている。YTD 2022年度の対応する保証収入支払いは約297，000ドルであるが、保証収入支払いの一部は、または価値のある権利協定に基づいて、私などのいくつかの支出の償還に使用されている。2022年第3四半期のカバー収入は約1，000万ドルであるため，2022年第4四半期のカバー収入支払い総額は約99，000ドルと予想される。
私たちは2022年に引き続きGRAIL従業員に現金インセンティブ株式奨励を支給します。2022年10月2日現在、未清算および非帰属奨励の総現金価値は2.26億ドルであり、負債に含まれる2400万ドルと推定される。また，業績に基づく優れた賞もあり，この賞に付与された根拠はGRAILの将来の収入である。この裁決の潜在的総価値は7800万ドルに達し、現金で決済され、付与されていない範囲で2030年8月に満期になる見通しだ。2022年10月2日現在、同賞に関する業績条件を達成することはあまり不可能である。
欧州委員会の審査懸案期間中にGRAILの買収を継続することになったため、欧州委員会は罰金を科すことを求める可能性がある。2022年には、付記でさらに開示されているように、私たちの2021年度の総合年収の10%に相当する4.53億ドルを計上した7.法的訴訟.”
2021年3月23日には，元金総額5億ドル，2031年満期の定期手形，元金総額5億ドルを発行した。2023年に発行される定期債券と2031年に発行される定期債券は、年利率はそれぞれ0.550厘と2.550厘で、半年ごとに配当され、日付はそれぞれ毎年3月23日と9月23日となる。2023年の定期手形は短期手形に分類され、2023年3月23日に満期になり、2031年の定期手形は2031年3月23日に満期になる。期限が切れる前のいつでも、私たちの選択に基づいて、現金で定期手形の全部あるいは一部を償還することができます。我々の転換可能優先手形元金総額は7.5億ドルであり，短期手形に分類され，2023年8月15日に満期となり，2022年10月2日まで変換不可能となる.所持者は2023年8月11日まで2023年5月15日以降に紙幣を両替することができる。
2021年3月8日、私たちは4000万ドルのSwingline借入と5000万ドルの信用状を含む7.5億ドルの優先無担保5年間循環信用手配を提供してくれた。信用手配は2026年3月8日に満期になり、すべての未返済金は2026年3月8日に満期になり、全額支払うが、当方が2回の展示期間を選択して1年を選択し、融資者の同意とその他の条件を得なければならない。2022年10月2日現在、信用手配の下で未返済の借金はない。
2022年10月2日まで、2つのベンチャー投資基金に対する資本約束はそれぞれ1100万ドルと1.01億ドルであり、この2つの基金はそれぞれ2026年4月と2029年7月までに償還することができる。
我々の取締役会が2020年2月5日に承認した7億5千万ドルの株式買い戻し計画によると、2022年10月2日現在、1500万ドルの普通株を買い戻す権利がある。買い戻しは10 b 5-1計画に基づいて完了することもでき、管理職が自ら決定することもできる。私たちは2022年度に株の買い戻しをするつもりはない。
私たちは現在の現金、現金等価物と短期投資、そして経営活動が提供する現金と利用可能な借入能力を予想しています信用手配は私たちの少なくとも今後12ヶ月の短期資本と運営需要を満たすのに十分だ。運営需要には運営業務の計画コストが含まれており、運営資本や資本支出に資金を提供するのに必要な金額を含む。私たちの資本に対する主な短期需要は変化するかもしれません
•私たちの現在と未来の製品に関連した商業化努力を支持する
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カタログ表

•現在と将来の製造·研究開発施設のための設備や他の固定資産を購入します
•研究と開発を続けています
•潜在的な戦略的買収と投資
•借金を返済する
•私たちの施設の拡張需要は、レンタルと追加施設の建設費用を含む。
私たちの収入とそれによる運営収入、そして私たちの各新製品開発計画の状況は、私たちの現金管理決定に大きな影響を与えると予想されています。
私たちの将来の資本需要と利用可能な資金が十分かどうかは、多くの要素に依存するだろう
•私たちの技術を商業化し、私たちの技術をさらに開発し、私たちの市場で革新的な製品を作る能力を開発することに成功した
•私たちの研究開発計画の科学的進展とこれらの計画の規模は
•競争し合う技術と市場の発展
•当社が提供する製品やサービスを強化または補完するために、他社と協力したり、他社や技術を買収したりする必要があります。

キャッシュフローの概要
百万の計YTD 2022YTD 2021
経営活動が提供する現金純額$245 $263 
投資活動のための現金純額(489)(1,069)
融資活動が提供する現金純額44 78 
現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響(32)(2)
現金と現金等価物の純減少$(232)$(730)
経営活動
経営活動が2022年に提供する現金純額は、主に純調整42.92億ドルおよび経営資産と負債の純変化2.18億ドルを含み、純損失42.65億ドルを引いた。純損失に対する主な調整は、営業権減額39.14億ドル、減価償却と償却費用2.88億ドル、株式ベースの報酬支出2.66億ドル、戦略投資純損失7900万ドルを含むが、私たちのまたは対価負債2.3億ドルの収益と繰延所得税4000万ドルによって部分的に相殺される。純営業資産や負債変化がキャッシュフローに与える影響は、主に法律や有事項による計上負債の増加であるが、在庫増加および売掛金や他の長期負債の減少分によって相殺される。
投資活動
2022年初めには、投資活動のための純現金総額は4.89億ドルだった。私たちは1.98億ドルの資本支出に投資し、主に私たちの施設への投資に関連して、1.8億ドルを支払い、華大遺伝子決済に関連する無形資産を購入し、買収に8500万ドルを支払い、2600万ドルを購入戦略投資に使用した。
融資活動
2022年、融資活動が提供する純現金総額は4400万ドル。私たちの従業員の株式購入計画によると、私たちは株式売却から6300万ドルの収益を得ており、一部は株式奨励金の株式純決済に関する税金を支払うための1900万ドルで相殺されている。
39
カタログ表

重要な会計政策と試算
私たちの簡明な連結財務諸表を作成する際には、私たちの純収入、営業収入(赤字)と純収入(赤字)、および貸借対照表上のいくつかの資産と負債の価値に大きな影響を与える可能性がある見積もり、仮説、判断を行う。我々の年次報告書の経営陣の議論と分析部の“重要な会計政策と推定”に記載されている会計政策に係る推定、仮説、判断は、10-K2022年1月2日現在の会計年度は、我々の財務諸表に対する潜在的な影響が最も大きいため、我々の重要な会計政策と推定であると考えられる。新冠肺炎疫病が私たちの業務と運営業績に与える影響は追加の不確定性をもたらしたにもかかわらず、私たちは引き続き既存の最適な情報を使用して私たちの肝心な会計推定に情報を提供する。2022年には、私たちの重要な会計政策と推定に大きな変化はない。商誉と無形資産に対する中期減価評価の詳細については，脚注を参照されたい“6.資産負債の補足表示が細かい.”
最近の会計声明
合併財務諸表の簡素化に適した最新の会計声明の概要については、付記を参照してください“1.組織機関および重大な会計政策“本報告書の簡明な連結財務諸表部分では、参照によって本報告に組み込まれる。
市場リスクの定量的·定性的開示について
2022年には，我々の市場リスクは，我々の年次報告における経営陣の検討·分析部分の“市場リスクに関する定量的·定性的開示”における開示と比較して実質的な変化はない10-K2022年1月2日までの会計年度。
他の重要な情報は
制御とプログラム
私たちは、合理的な保証を提供するために、私たちの内部統制を設計する：(1)私たちの取引は適切に許可され、(2)私たちの資産は無許可または不当に使用されないように保護され、(3)私たちの取引は、米国が公認されている会計原則に適合する適切な記録と報告を得る。私たちはまた私たちが適用された法律と私たちが既定した財政政策に従うことを確実にするために内部統制と手続きを維持する。
経営陣の評価(我々の最高経営責任者(CEO)および最高財務責任者(CFO)の参加下)によると、本報告期末までに、我々のCEOおよび最高財務官は、改正された1934年の証券取引法(以下、“取引法”と略す)第13 a-15(E)および15 d-15(E)条に定義されているように、合理的な保証を提供することができ、すなわち、取引法に基づいて提出または提出された報告書に基づいて開示を要求する情報が記録され、処理され、まとめられ、集約されているという合理的な保証を提供することができる。米国証券取引委員会規則及び表に指定された期間内に報告し、必要な開示をタイムリーに決定するために、我々の最高経営責任者及び最高財務官を含む管理職に蓄積されて伝達される。
2022年第3四半期、私たちは引き続き重要な制御措置の設計と運行有効性を監視し、評価し、新冠肺炎疫病が私たちの内部制御環境に与える影響を含む。我々は、財務報告の内部統制(取引所法案第13 a-15(F)および15 d-15(F)条で定義されているように)に大きな影響を与えることはなく、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化はない。
法律手続き
付記中の法律手続きに関する議論を参照“7.法的訴訟“本報告書の簡明な連結財務諸表部分では、参照によって本報告に組み込まれる。

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リスク要因
私たちの業務は、当社の年次報告Formの商業·市場情報部分の“リスク要因”に記載されているリスクを含む様々なリスクの影響を受けています10-K2022年1月2日までの財政年度と、私たちの四半期報告書の“その他の重要な情報”の部分10-Q2022年4月3日までの間、私たちはあなたに確認することを強くお勧めします。私たちの表に開示されているリスク要因を除いて10-K以下のリスク要因で提起された問題は、我々の経営業績や株価に悪影響を及ぼす可能性がある
我々のGRAILの買収(買収)は依然として米国とEUで行われている法律や規制プログラムに制約されている。欧州連合総裁判所、欧州委員会、連邦貿易委員会および/または他の政府または規制機関の不利な決定および/または私たちが買収によって生じた他の不利な結果を引き続き完了することを決定することは、重大な財務処罰、運営制限、コスト増加または収入損失を招く可能性があり、またはGRAILを買収する際の条項よりもはるかに悪い条項でGRAILの資産または一部の株式を剥離することを要求し、これらの単独またはすべては、私たちの業務、財務状況および運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
先に開示したように、2021年3月30日、米国連邦貿易委員会(FTC)は、GRAILの買収(買収)が改正された“クライトン法案”第7条(米国連邦法典第15編第18節)に違反したことを告発する行政訴訟を提起した。2021年4月13日にFTC訴えに対する回答を行政裁判所に提出し、行政裁判は2021年8月24日に開始された。2022年9月1日、行政法裁判官(The ALJ)はIlluminaに有利な裁決を下し、GRAIL買収は“クライトン法案”第7条に違反していないと認定した。裁決の中で、ALJは連邦貿易委員会の訴え弁護士がその初歩的な証拠を証明できなかった、即ちIlluminaがGRAILを買収することは多癌早期検査(Mted)テストの仮定市場の競争を損害することを発見した。連邦貿易委員会の訴え弁護士は2022年9月2日に連邦貿易委員会全員に上訴し、2022年10月4日に開廷控訴ブリーフィングを提出した.私たちは連邦貿易委員会の行動を強力に弁護するつもりだ。
先に述べたように、欧州委員会は2021年4月19日に、欧州連合加盟国が理事会第139/2004号条例(EU合併条例)第22(1)条に基づいて欧州連合合併審査に買収(転載)を提出する要請を受けた。欧州委員会はこれまで、欧州連合合併条例第22条(4)条の規定に基づき、EU合併条例第22条(4)条に基づいて、買収の実施を禁止していた：(I)欧州委員会がEU合併条例下の買収を承認する前、または(Ii)欧州委員会が移管を拒否する前に、欧州委員会の転転の受け入れは、EU委員会がその審査·承認を完了するまで、いわゆる買収完了後の停滞を継続することを通知してきた。2021年4月29日、我々は、EU合併条例または任意のEU加盟国の国家合併制御法に規定されている管轄権基準を満たしていないため、EU合併条例第22条に基づいて買収を審査する欧州委員会の管轄権決定の撤回を求める訴訟をEU総裁判所(EU General Court)に提起した。2021年12月16日、欧州連合総裁判所は欧州委員会の管轄権主張について公聴会を開催した。2022年7月13日、EU総裁判所は、EU合併法規によると、欧州委員会はこの買収を審査する権利があると判断した。2022年9月22日、私たちはEU総裁判所の裁決の撤回を要求するEU裁判所に控訴した。
先に開示したように、2021年10月29日、欧州委員会は、(I)IlluminaとGRAILが独立した法人実体として取引を継続することを保証し、統合活動を行わず、GRAILの日常運営はGRAIL管理層が独自に担当する臨時措置を実施する命令(最初の臨時措置命令)を採択し、私たちの管理層はGRAILに参加または影響を与えない、(Ii)GRAILの生存能力、市場能力、競争力を維持するためのいくつかの支持的な措置を取っている。GRAILへのリソース提供およびGRAILの保持および/または交換を含むキーパーソンは、(Iii)限られた例外の場合、Illuminaが単独保有中にGRAILに関するいかなる機密情報も得られないことを保証するために必要なすべての措置をとり、その逆も同様であり、(Iv)最初の一時的措置令を遵守することを監視するために独立会社を監督受託者として委任する。独立した監督受託者が任命された。最初の臨時措置令が2022年11月3日に満了するため、欧州委員会は2022年10月28日に臨時措置を実施する新命令(新臨時措置令)を採択した。新しい臨時措置令はIlluminaの最初の臨時措置の下での義務を延長したが、いくつかの業務修正を行わなければならない
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測定手順(上述した)。このような個別保留スケジュールと、このスケジュールに応じて私たちが負担する義務は、実行および行政手続きおよび追加費用をもたらし、実行および管理に負担を与え、個別保留期間中に継続することが予想される。当該等負担及び追加コストは、単独又は当該手配による追加負担、コスト及び/又は負債と共に、収入損失及び我々の業務、財務状況及び経営業績に他の悪影響を及ぼす可能性があり、買収の期待利益を実現する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。しかも、私たちが新しい臨時措置令の条項を守らないことは、欧州委員会が私たちに罰金や他の処罰を求めることにつながるかもしれない。2021年12月1日、私たちは最初の臨時措置令の廃止を求めてEU総裁判所に提訴した。この申請に対する聴聞は保留され、欧州委員会が主張する管轄権に関する欧州連合総裁判所の裁決への上訴を待っている。
2022年9月6日、欧州委員会は、今回の買収の第2段階審査を完了し、有効な競争の大きな障害をもたらすため、GRAILの買収は欧州内部市場と相容れないことが分かった最終決定(禁止決定)を採択したと発表した。EU委員会が決定禁止について発表した公開声明は，EU委員会がその後の決定により，GRAIL(EU撤退決定)の剥離を命令する可能性が高いと考えられる。禁止決定もこのような公開声明も、いつこのようなEC撤退決定を通過できるかは表明されていない。私たちは適用の締め切り前にEU総裁判所に禁止令の決定を控訴するつもりだ。また，欧州委員会の任意の撤退決定に上訴し(EU委員会が通過すれば)，必要に応じて一時救済を求め，これらの控訴が最終裁決されるまでGRAILの撤退を一時停止する予定である。
決定およびEU撤退決定、および連邦貿易委員会がIlluminaにGRAILの任意の命令または決定(連邦貿易委員会撤退決定)を剥離することを要求し、最終的かつ控訴不能な場合、または適用される控訴手続が未解決の間に実行され、それに基づいて負担される義務があれば、巨額の相談費および追加費用を含む多大なコストおよび追加の負債をもたらし、収入損失および私たちの業務、財務状況および運営結果に対する他の悪影響をもたらす可能性がある。このような悪影響には，我々がGRAILを買収する際の条項よりも悪い条項でGRAILを剥離することが要求されることが含まれる可能性がある.しかも、私たちはこのような撤退のタイミング、構造、または財政的条項を示すことができないかもしれないが、これは否定的な財政的または税金的結果をもたらすかもしれない。たとえば，GRAILを販売する際には，非課税取引でこのような販売を行うことは不可能であるため，(I)受信した任意の代償に相当する公平時価と(Ii)我々のGRAIL計税基準(現在，この計税基準は5億ドルから10億ドルの間と推定される)との差額に相当する課税収益を確認するため，重大な税務負担が生じる.EC撤退決定やFTC撤退決定の禁止決定やFTC撤退決定は、既存の業務および他の我々に有利な機会への管理層および会社資源の注意を移す可能性もあり、これらのいずれかまたはすべては、全体的に私たちの業務、財務状況、および運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは私たちの名声に他の不利な結果を予測できない, 私たちと政府や規制機関との関係や私たちが未来の取引を成功させる能力が影響を及ぼすかもしれない。
また、2022年7月19日、欧州委員会はEU合併法規に違反した買収を完了したことを告発する反対声明を発表した。私たちは、欧州委員会がEU合併法規第14条(2)(B)条に基づいて、私たちの総合年収10%までの罰金(第14条(2)(B)条の罰金)を求めることができると信じている。さらに、欧州委員会、連邦貿易委員会、および/または他の政府または規制機関は、他の罰金、処罰、救済、または制限の適用を求めることができる。私たちはこのような罰金、処罰、救済、あるいは制限に対して強力な抗弁を行うつもりだが、私たちはその範囲や深刻さ、あるいは任意の関連訴訟の結果を予測することができない。私たちが買収を継続する決定が、私たちの名声、政府や規制機関との関係、または将来の買収および/または資産剥離を成功させる能力に何か他の不利な結果をもたらす可能性も予測できません。我々は、適用される法律および規制プログラムが完了するまで、または(必要に応じて)GRAILの撤退を完了するまで、GRAILの資産または持分を保有し続けることが予想され、このような統合できない場合は、買収によって達成されることが予想される相乗効果および他の利益に重大かつ悪影響を与え、追加のコストまたは負債、収入損失、および当社の業務、財務状況および運営結果に対する他の悪影響をもたらす可能性がある。2022年第2四半期には、予想される第14条(2)(B)条の罰金により、負債に含まれる4.53億ドルを計上し、米国会計基準450によると、2021年度の総合年収の10%に相当する事件があったりそれは.しかも、適用された会計規則によると、私たちは時々履行を要求されるかもしれない
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GRAIL価値の中期分析。GRAILの独立ベースの価値がその帳票価値を下回っていれば，我々の総合財務諸表に減値を記録することが要求される.
不利な経済や市場状況は私たちの業務を損なうかもしれない。
インフレ、金利上昇、経済活動の減少、株式や信用市場の変動や経済環境の他の変化を含む悪化している経済状況は、我々の業務、財務状況または運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、私たちのいくつかの製品は第三者製造業者とサプライヤーに依存しているか、あるいは私たちの製品で使用されているサブコンポーネント、コンポーネント、および材料に依存しており、これらの投入されたサプライヤーは現在インフレしている経済環境下で値上げを求めるかもしれない。もし私たちのコストが増加し、増加したコストを私たちの顧客に転嫁することに成功できなければ、私たちの収入および/または運営収益性は不利な影響を受ける可能性がある。さらに変動金利クレジットの手配もあります(参照)注4.債務)“現在、私たちには未済債務はありません。将来的にはより多くの債務を集めたり、既存債務を再融資したりするかもしれません。金利が上昇し、上昇し続ける可能性があるので、私たちの未来の貸借コストはこれまでよりも高くなるかもしれない。貸借コストの増加は私たちの財務状況や経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
株式買い戻しと売却
発行者が株式証券を購入する
2022年10月2日までの四半期期間にはありません。
株式証券の未登録販売
2022年10月2日までの四半期期間にはありません。
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展示品
引用で編入する
展示品番号展示品説明表書類番号展示品提出日同封アーカイブ
31.1
2002年のサバンズ-オキシリー法302条に基づいてFrancis A.deSouzaの認証が行われた。
X
31.2
2002年のサバンズ-オクスリ法302条に基づいてジョイディップ·ゴスワミを認証した。
X
32.1
2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“アメリカ法典”第18編1350条によるFrancis A.de Souzaの認証。
X
32.2
2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“アメリカ法典”第18編1350条によるジョイディップ·ゴスワミの認証。
X
101.INSXBRLインスタンス文書-インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されないX
101.衛生署署長XBRL分類拡張アーキテクチャX
101.CALXBRL分類はリンクライブラリをトポロジ計算できるX
101.LABXBRL分類拡張タブリンクライブラリX
101.価格XBRL分類拡張プレゼンテーションリンクライブラリX
101.DEFXBRL分類拡張定義リンクライブラリX
104表紙対話データファイル-添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRL形式を採用X

__________________________________
+契約または会社の計画またはスケジュールの管理
*S-K規則601(B)(2)項によれば、いくつかの添付表および証拠品は省略されている。 漏れたスケジュールまたは展示品のコピーは、要求に応じて米国証券取引委員会に追加的に提供されるだろう。
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表格10-Q照合索引
 ページ
第1部財務情報
項目1.財務諸表
6
簡明総合貸借対照表
6
簡明総合業務報告書
7
簡明総合包括収益表
8
株主権益簡明合併報告書
9
キャッシュフロー表簡明連結報告書
11
簡明合併財務諸表付記
12
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
31
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
40
項目4.制御とプログラム
40
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
40
第1 A項。リスク要因
40
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
43
項目3.高級証券違約ありません
プロジェクト4.鉱山安全情報開示適用されない
項目5.その他の情報ありません
項目6.展示品
44
サイン
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サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
 
Illumina社
(登録者)
日付：2022年11月3日 /s/ジョイディップ·ゴスワミ
 ジョイディップ·ゴスワミ
首席戦略と企業発展官兼臨時首席財務官
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