envx-2022100200018283181月1日2022Q3誤りP 1 Y00018283182022-01-032022-10-0200018283182022-10-31Xbrli：共有00018283182022-10-02ISO 4217：ドル00018283182022-01-02ISO 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001828318取締役会メンバー：取締役会議長環境：RelatedPartyLoansMember環境：PromissoryNoteMembers2021-07-142021-07-140001828318取締役会メンバー：取締役会議長環境：RelatedPartyLoansMember環境：PromissoryNoteMembers2021-01-012022-01-020001828318SRT：CEO実行官メンバ2022-01-032022-10-02環境：家族 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表10-Q
x 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告
本四半期末まで2022年10月2日
あるいは…。
o 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
_から_への過渡期
Enovix社
(約章で示した登録者の正確な名前)
ロジャーズ·シリコンバレーの後継者
| | | | | | | | | | | | | | |
| デラウェア州 | | 001-39753 | | 85-3174357 |
(国やその他の管轄区域
(法団のメンバー) | | (手数料)
ファイル番号) | | アメリカ国税局の雇用主は
識別番号) |
ウォーレン通り西3501
フリーモント, カリフォルニア州94538
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
(510) 695-2350
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| クラスごとのタイトル | | 取引
記号 | | 登録された各取引所の名称 |
| 普通株は、1株当たり0.0001ドルの価値があります | | ENVX | | ナスダック世界ベスト市場 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうですx違いますo
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうですx違いますo
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速ファイルサーバ | o | ファイルマネージャを加速する | o |
| 非加速ファイルサーバ | x | 規模の小さい報告会社 | x |
| 新興成長型会社 | x | | |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守するo
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、違いますx
2022年10月31日までに157,103,967 普通株は発行され発行され、1株当たり0.0001ドルの価値がある。
カタログ表
| | | | | | | | |
| | ページ |
第1部： | 財務情報 | |
第1項。 | 財務諸表(監査なし) | 1 |
| 2022年10月2日と2022年1月2日までの簡明総合貸借対照表 | 1 |
| 2022年10月2日と2021年10月3日までの四半期と2021年10月3日までの財政年度の簡明総合経営報告書 | 2 |
| 2022年10月2日と2021年10月3日までの四半期·財政年度株主権益変動簡明総合報告書 | 3 |
| 2022年10月2日と2021年10月3日までの財政年度の簡明現金フロー表 | 5 |
| 簡明合併財務諸表付記 | 7 |
第二項です。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 21 |
第三項です。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 33 |
第四項です。 | 制御とプログラム | 34 |
第二部です。 | その他の情報 | |
第1項。 | 法律訴訟 | 34 |
第1 A項。 | リスク要因 | 34 |
第二項です。 | 未登録持分証券販売及び登録証券収益の使用 | 54 |
第3項 | 高級証券違約 | 55 |
プロジェクト4 | 炭鉱安全情報開示 | 55 |
第5項 | その他の情報 | 55 |
第六項です。 | 陳列品 | 56 |
| サイン | 57 |
前向きに陳述する
このForm 10-Q四半期報告書には、改正された1933年証券法第27 A条(“証券法”)と改正された1934年証券取引法第21 E条(“取引法”)に基づいて定義された前向きな陳述が含まれている。本四半期報告におけるForm 10−Qに関する陳述は歴史的陳述ではなく，これらの陳述はいずれも前向きな陳述である。私たちの前向きな陳述は、未来に対する私たちまたは私たちの経営陣の期待、希望、信念、意図、または戦略に関する陳述を含むが、これらに限定されない。さらに、未来のイベントまたは状況を言及する任意の予測、予測、または他の特徴は、任意の基本的な仮定を含む任意の陳述であり、前向きな陳述である。“予想”、“信じる”、“継続”、“可能”、“推定”、“予想”、“予定”、“可能”、“可能”、“計画”、“可能”、“潜在”、“予測”、“プロジェクト”、“すべき”、“到着する”などの類似表現は、前向き陳述を識別することができるが、これらの言葉がないことは、陳述が前向きでないことを意味するわけではない。この四半期の報告書におけるForm 10-Qに関する前向きな陳述は、例えば、私たちに関する陳述を含むことができる
•先進的なシリコン陽極リチウムイオン電池を製造し規模化することができます私たちの生産と商業化スケジュール
•マイルストーンを達成し、私たちの目標と期待を達成する能力があり、私たちの製品、技術、ビジネスモデルと成長戦略の実施と成功、各種の潜在市場、市場機会と顧客基盤の拡大
•新しい顧客の期待を満たすことができ、私たちの製品を市場に認めさせることができる
•収入、費用、およびその予測を含む財務業績
•私たちの収入漏斗を調達注文と収入に変えることができます
•私たちの次世代生産ラインの設備注文、私たちの次世代生産ラインはフリーモントFAB-1の既存生産ラインに対する速度と空間要求；
•立地、拡張の場所と時間、それによるメリットを含む工場立地と関連する考慮事項
•より多くのサービスプロバイダを誘致し、採用する能力、私たちのブランドの実力、より多くの生産ラインの建設、私たちの製造プロセスを最適化する能力、私たちの未来の製品開発と路線図、そして私たちのリチウムイオン電池ソリューションに対する未来の需要。
Form 10-Qに関するこの四半期報告書に含まれている展望的な陳述は、私たちの現在の未来の発展と私たちへの潜在的な影響に対する期待と信念に基づいている。私たちの未来の状況に影響を及ぼすことが私たちが期待していることに影響を与える保証はない。これらの展望的陳述は、多くのリスク、不確実性(その中のいくつかは私たちが制御できない)または他の仮定に関連し、実際の結果または表現は、これらの前向き陳述の明示的または暗示とは大きく異なる可能性がある。これらのリスクおよび不確実性は、第2部1 A項に記載されたリスクおよび不確実性を含むが、これらに限定されない。本四半期報告書10-Q表の“リスク要因”。これらのリスクまたは不確実性のうちの1つまたは複数が現実になった場合、または私たちの任意の仮定が正しくないことが証明された場合、実際の結果は、これらの前向き陳述で予測された結果とは重大な点で異なる可能性がある。私たちは法律の要求がなければ、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も更新または修正する義務はない。
第1部財務情報
項目1.財務諸表
ENOVIX社は
簡明合併貸借対照表
(千単位、株および額面を除く)
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| 十月二日
2022 | | 1月2日
2022 |
| 資産 | | | |
| 流動資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 349,007 | | | $ | 385,293 | |
| 売掛金純額 | 6 | | | — | |
| 在庫品 | 452 | | | — | |
| 繰延契約コスト | 1,539 | | | 4,554 | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 4,507 | | | 8,274 | |
| 流動資産総額 | 355,511 | | | 398,121 | |
| 財産と設備、純額 | 103,991 | | | 76,613 | |
| 経営性リース·使用権資産 | 6,270 | | | 6,669 | |
| | | |
| 他の非流動資産 | 1,787 | | | 1,162 | |
| 総資産 | $ | 467,559 | | | $ | 482,565 | |
| 負債と株主権益 | | | |
| 流動負債： | | | |
| 売掛金 | $ | 6,816 | | | $ | 3,144 | |
| 費用を計算する | 2,476 | | | 7,109 | |
| 補償すべきである | 6,169 | | | 4,101 | |
| 収入を繰り越す | 1,373 | | | 5,575 | |
| その他負債 | 695 | | | 707 | |
| 流動負債総額 | 17,529 | | | 20,636 | |
| 株式証法的責任 | 80,220 | | | 124,260 | |
| 非流動経営賃貸負債 | 8,449 | | | 9,071 | |
| 収入を繰延し、流動ではない | 2,964 | | | 2,290 | |
| 他の非流動負債 | 114 | | | 191 | |
| 総負債 | 109,276 | | | 156,448 | |
| 引受金及び又は有事項(付記7) | | | |
| 株主権益： | | | |
普通株、$0.0001額面？額面1,000,000,000発行済み株式157,077,599そして152,272,287それぞれ2022年10月2日と2022年1月2日まで | 15 | | | 15 | |
優先株、$0.0001額面？額面10,000,000; 違います。2022年10月2日と2022年1月2日までに発行または発行された株式 | — | | | — | |
| 実収資本を追加する | 731,861 | | | 659,254 | |
| 赤字を累計する | (373,593) | | | (333,152) | |
| 株主権益総額 | 358,283 | | | 326,117 | |
| 総負債と株主権益 | $ | 467,559 | | | $ | 482,565 | |
これらの簡明な連結財務諸表の付記を参照されたい。
ENOVIX社は
業務報告書を簡明に合併する
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 収入.収入 | $ | 8 | | | $ | — | | | $ | 5,109 | | | $ | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 収入コスト | 6,629 | | | 104 | | | 12,883 | | | 1,847 | |
| 毛利率 | (6,621) | | | (104) | | | (7,774) | | | (1,847) | |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 研究開発 | 13,948 | | | 10,301 | | | 42,506 | | | 25,413 | |
| 販売、一般、行政 | 13,110 | | | 8,791 | | | 36,545 | | | 17,500 | |
| 総運営費 | 27,058 | | | 19,092 | | | 79,051 | | | 42,913 | |
| 運営損失 | (33,679) | | | (19,196) | | | (86,825) | | | (44,760) | |
| その他の収入(支出)： | | | | | | | |
| 転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動 | (50,160) | | | 8,460 | | | 44,040 | | | 3,679 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 利子支出，純額 | — | | | (52) | | | — | | | (187) | |
| その他の収入，純額 | 1,826 | | | (50) | | | 2,344 | | | (38) | |
| その他の収入を合計して純額 | (48,334) | | | 8,358 | | | 46,384 | | | 3,454 | |
| 純損失 | $ | (82,013) | | | $ | (10,838) | | | $ | (40,441) | | | $ | (41,306) | |
| | | | | | | |
| 1株当たりの純損失は基本的に | $ | (0.53) | | | $ | (0.08) | | | $ | (0.27) | | | $ | (0.38) | |
| 普通株式の加重平均を発行しました | 153,332,007 | | | 133,492,216 | | | 152,497,010 | | | 109,317,614 | |
| 薄めて1株当たり純損失 | $ | (0.53) | | | $ | (0.14) | | | $ | (0.55) | | | $ | (0.45) | |
| 普通株式加重平均を発行し、希釈した後 | 153,332,007 | | | 135,052,128 | | | 153,773,271 | | | 109,854,540 | |
これらの簡明な連結財務諸表の付記を参照されたい。
ENOVIX社は
株主権益変動表を簡明に合併する
(単位は千で、シェアは含まれていない)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通株 | | その他の内容
支払い済み
資本 | | 積算
赤字.赤字 | | 合計する
株主権益 |
| | 株 | | 金額 | | | |
2022年1月2日までの残高 | | 152,272,287 | | | $ | 15 | | | $ | 659,254 | | | $ | (333,152) | | | $ | 326,117 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | | 91,910 | | | — | | | 200 | | | — | | | 200 | |
| 普通株式承認証の行使時に普通株式を発行する | | 4,126,466 | | | — | | | 47,452 | | | — | | | 47,452 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | | — | | | — | | | 42 | | | — | | | 42 | |
| 株式単位の帰属を制限する | | 34,941 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | | (105,886) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 4,536 | | | — | | | 4,536 | |
| 純収入 | | — | | | — | | | — | | | 42,707 | | | 42,707 | |
| 2022年4月3日現在の残高 | | 156,419,718 | | | 15 | | | 711,484 | | | (290,445) | | | 421,054 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | | 46,807 | | | — | | | 77 | | | — | | | 77 | |
| 従業員株購入計画による普通株の発行 | | 126,574 | | | — | | | 1,113 | | | — | | | 1,113 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | | — | | | — | | | 28 | | | — | | | 28 | |
| 株式単位の帰属を制限する | | 115,990 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | | (30,399) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 7,603 | | | — | | | 7,603 | |
| 純損失 | | — | | | — | | | — | | | (1,135) | | | (1,135) | |
| 2022年7月3日までの残高 | | 156,678,690 | | | 15 | | | 720,305 | | | (291,580) | | | 428,740 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | | 204,483 | | | — | | | 1,775 | | | — | | | 1,775 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | | — | | | — | | | 28 | | | — | | | 28 | |
| 株式単位の帰属を制限する | | 209,156 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | | (14,730) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 9,753 | | | — | | | 9,753 | |
| 純損失 | | — | | | — | | | — | | | (82,013) | | | (82,013) | |
2022年10月2日までの残高 | | 157,077,599 | | | $ | 15 | | | $ | 731,861 | | | $ | (373,593) | | | $ | 358,283 | |
これらの簡明な連結財務諸表の付記を参照されたい。
ENOVIX社は
株主権益変動表を簡明に合併する
(単位は千で、シェアは含まれていない)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通株 | | その他の内容 支払い済み 資本 | | 積算 赤字.赤字 | | 株主権益総額 |
| | 株 | | 金額 | | | |
| 2020年12月31日現在の残高、逆買収の影響 | | 100,016,559 | | | $ | 10 | | | $ | 243,484 | | | $ | (207,278) | | | $ | 36,216 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | | 2,112,373 | | | — | | | 30 | | | — | | | 30 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | | — | | | — | | | 24 | | | — | | | 24 | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | | (87,768) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株式承認証の行使時にDシリーズを発行して優先株に転換できる | | 2,020,034 | | | — | | | 20,877 | | | — | | | 20,877 | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 1,555 | | | — | | | 1,555 | |
| 純損失 | | — | | | — | | | — | | | (16,165) | | | (16,165) | |
| 2021年3月31日現在の残高 | | 104,061,198 | | | 10 | | | 265,970 | | | (223,443) | | | 42,537 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | | 9,442 | | | — | | | 4 | | | — | | | 4 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | | — | | | — | | | 29 | | | — | | | 29 | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | | (75,111) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 2,353 | | | — | | | 2,353 | |
| 純損失 | | — | | | — | | | — | | | (14,303) | | | (14,303) | |
| 2021年6月30日現在の残高 | | 103,995,529 | | | 10 | | | 268,356 | | | (237,746) | | | 30,620 | |
| 企業合併、償還と株式発行コスト及びパイプ融資、純額を差し引く | | 41,249,985 | | | 4 | | | 300,741 | | | — | | | 300,745 | |
| | | | | | | | | | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | | — | | | — | | | 29 | | | — | | | 29 | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | | (59,610) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 3,150 | | | — | | | 3,150 | |
| 純損失 | | — | | | — | | | — | | | (10,838) | | | (10,838) | |
| 2021年10月3日現在の残高 | | 145,185,904 | | | $ | 14 | | | $ | 572,276 | | | $ | (248,584) | | | $ | 323,706 | |
これらの簡明な連結財務諸表の付記を参照されたい。
ENOVIX社は
簡明合併現金フロー表
(単位：千)
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 経営活動のキャッシュフロー： | | | |
| 純損失 | $ | (40,441) | | | $ | (41,306) | |
| 純損失と経営活動で使用した現金純額の調整 | | | |
| 減価償却 | 4,388 | | | 674 | |
| 使用権資産の償却 | 407 | | | 388 | |
| 株に基づく報酬 | 22,117 | | | 6,717 | |
| 転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動 | (44,040) | | | (3,679) | |
| | | |
| | | |
| 債務損失を繰り上げ返済する | — | | | 60 | |
| | | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | |
| 売掛金 | (6) | | | — | |
| 在庫品 | (452) | | | — | |
| 前払い費用と他の資産 | (2,004) | | | (1,645) | |
| 繰延契約コスト | 3,015 | | | (1,279) | |
| 売掛金 | (192) | | | (357) | |
| 費用と補償を計算すべきだ | (122) | | | 3,173 | |
| 収入を繰り越す | (3,527) | | | 2,290 | |
| | | |
| その他負債 | (46) | | | 450 | |
| 経営活動のための現金純額 | (60,903) | | | (34,514) | |
| 投資活動によるキャッシュフロー： | | | |
| 財産と設備を購入する | (31,366) | | | (31,509) | |
| 投資活動のための現金純額 | (31,366) | | | (31,509) | |
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | | | |
| 企業合併とパイプ融資の収益 | — | | | 405,155 | |
| 企業合併とパイプ融資に関する取引費用の支払い | — | | | (29,641) | |
| 普通株式承認証を行使して得られた金，純額 | 52,828 | | | — | |
| | | |
| 保証された本券、両替された本券と賃金保障案のローンの収益 | — | | | 15,000 | |
| 元票の償還を保証する | — | | | (15,000) | |
| 債務発行コストを支払う | — | | | (90) | |
| 転換可能優先持分証を行使して得られた金 | — | | | 102 | |
| 株式オプションを行使して得られる収益 | 2,052 | | | 163 | |
| 従業員の株式購入計画に基づいて普通株を発行して得た金 | 1,112 | | | — | |
| 未帰属限定普通株の買い戻し | (9) | | | (13) | |
| 融資活動が提供する現金純額 | 55,983 | | | 375,676 | |
| 現金、現金等価物、および制限現金の変化 | (36,286) | | | 309,653 | |
| 期初現金と現金等価物および制限現金 | 385,418 | | | 29,218 | |
| 現金と現金等価物および制限された現金、期末 | $ | 349,132 | | | $ | 338,871 | |
| | | |
| 補充キャッシュフローデータ(非現金)： | | | |
| 企業合併が負担する純負債 | $ | — | | | $ | 73,400 | |
| | | |
| 負債に計上された財産と設備を購入する | 4,689 | | | 2,606 | |
| 取引コストを計算する | 794 | | | 1,370 | |
| | | |
| | | |
| | | |
これらの簡明な連結財務諸表の付記を参照されたい。
ENOVIX社は
簡明合併現金フロー表(続)
(単位：千)
(未監査)
以下は、会社簡明総合貸借対照表に記載されている会社の現金、現金等価物、および限定的な現金である
| | | | | | | | | | | |
| 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 現金と現金等価物 | $ | 349,007 | | | $ | 338,746 | |
| 前払い料金と他の流動資産に含まれる制限された現金 | 125 | | | 125 | |
| 現金総額、現金等価物、制限された現金 | $ | 349,132 | | | $ | 338,871 | |
これらの簡明な連結財務諸表の付記を参照されたい。
ENOVIX社は
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注1陳述の組織と基礎
組織する
Enovix Corporation(“Enovix”または“会社”)は2006年にデラウェア州に登録設立された。同社は先進的なシリコン陽極リチウムイオン電池を設計、開発、製造し、独自の3 D電池アーキテクチャを採用し、エネルギー密度を増加させ、高サイクル寿命を維持することができる。同社はカリフォルニア州フリーモントに本社を置いています。
同社はシリコン陽極リチウムイオン電池の開発と商業化に注力している。2022年第2四半期から、会社は計画中の商業製造主業務を開始し、計画中の主業務活動から収入を生み出すようになった。
業務合併
2021年7月14日(“完成日”)、RSVP AC株主が7月12日に開催された株主特別総会で承認された後、デラウェア州社Enovix Corporation、Legacy Enovix社(“Legacy Enovix”)、ロジャースシリコンバレー買収会社(“RSVAC”)およびRSVP AC社の完全子会社会社RSVAC Merge Sub Inc.(“合併付属会社”)は、RSVP AC、Merge SubおよびLegacy Enovix(“合併合意”)が2021年2月22日に締結した合併合意および計画(“業務合併”)による取引完了を完了した。2021年(“特別会議”)。業務合併完了後、Legacy EnovixはEnovix運営会社に改称され、RSVP ACはロジャースシリコンバレー買収会社からEnovix Corporationに変更された。業務合併のさらなる詳細については、当社が2022年3月25日に米国証券取引委員会(以下“米国証券取引委員会”と略す)に提出した2022年1月2日までの財政年度10-K表年報(“年報”)に掲載されている2022年1月2日までの総合財務諸表付記3“業務合併”を参照されたい。
注2重要会計政策の概要
列報と合併の基礎
添付されている簡明総合財務諸表は、米国公認会計原則(“公認会計原則”)に基づいて列報されている。簡明連結財務諸表には、当社、その完全子会社、業務合併決算日からの勘定が含まれている。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
この業務合併は公認会計原則に基づいて逆資本再編成として入金されている。この決定は主にLegacy Enovix株主(Enovixの相対的な多数の投票権を占め、取締役会メンバーを指名する能力がある)、Legacy Enovixの買収前の業務(Enovixの唯一の継続業務を含む)、Legacy Enovixの上級管理職(Enovixの多くの上級管理職を含む)に基づいている。このような会計方法では、RSVACは“買収された”会社とされ、Legacy Enovixは財務報告における買収者とされている。したがって，会計目的については，Enovixの財務諸表はLegacy Enovix財務諸表の継続であり，業務合併はEnovixがRSVACの純資産発行普通株に相当するとみなされ，資本再編を伴う。株式証負債を認めた以外に、RSVP ACの純負債は歴史コストに従って報告され、その公正価値に近い。その株式証負債は公正価値に従って報告され、営業権或いはその他の無形資産は記録されていない。業務統合前の運営結果列をEnovixの結果に示す.二零二一年第三期から、業務合併前の歴史的株式及び当該資本金額、及び一株当たりの純損失は、業務合併直後の等値流通株数の両替比率に応じて遡及調整され、逆資本再編が行われている
本報告書に記載されている間、同社は他の包括的な収益や損失は何もない。したがって，記載期間の純損失は総合損失と同じである。しかも、この報告書で述べられている間、会社は何の所得税支出もない。
カタログ表
ENOVIX社は
財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
流動性と資本資源
会社が設立されてから2022年10月2日まで、会社は営業赤字とマイナスキャッシュフローを出しており、将来的に営業損失が予想される。2022年10月2日現在の会社の運営資金は338.0100万ドルの累積赤字は$373.6百万ドルです。2021年7月の業務合併で、同社は約$を調達した373.7取引コストと推定発売関連費用を差し引いた純収益は百万ドルです。詳しくは、年報に掲載されている2022年1月2日までの財政年度総合財務諸表付記3“業務組合”を参照されたい。2021年12月に同社はドルを受け取りました77.2ナスダック全世界精選市場(“ナスダック”)で売買された引受権証(付注8“株式承認証”のタイトル下の“普通株式承認証”を参照)を行使して得られた金の総額は百万元である。2022年1月に会社はドルを受け取りました52.8公共株式承認証を行使する純収益は百万ドルである。同社は公共株式証明書を行使して得られた金を一般企業用途として利用する計画だ。
予想支出、業務合併から受け取った現金、公共株式証を行使する純収益及び支出時間によると、会社は現在、その現金が今後12ヶ月の資金需要を満たすのに十分であると予想している。将来を展望すると、同社はその将来の運営と拡張に追加の資金を提供する必要があるかもしれない。添付されている簡明総合財務諸表は、当社が継続的な経営企業として作成されると仮定し、正常業務過程で資産および負債を清算することを考慮している。
監査されていない中期簡明合併財務諸表
2022年10月2日までの簡明総合貸借対照表、2022年10月2日と2021年10月3日までの簡明総合経営報告書、2022年10月2日と2021年10月3日までの四半期と会計年度の簡明総合株主権益変動表、および2022年10月2日と2021年10月3日までの会計年度の簡明総合現金流動表は監査されていない。これらに添付されている監査されていない簡明な連結財務諸表は、米国証券取引委員会の規則及び規定に基づいて作成され、中間財務報告に用いられる。経営陣は、これらの審査されていない簡明な総合財務諸表は、正常な経常項目を含むすべての調整を反映しており、会社の上記期間の財務状況、経営業績、株主権益、キャッシュフローを公平に反映するために必要であると考えられている。2022年10月2日までの四半期と財政年度のこれまでの経営業績は必ずしも通年の経営業績を代表するとは限らないため、将来の業績の指標と見なすべきではない。本稿に含まれる2022年1月2日までの簡明総合貸借対照表は，その日までの監査された総合財務諸表に由来し，添付されている総合財務諸表及び関連付記は年次報告に含まれる。
予算の使用
公認会計原則に基づいて簡明総合財務諸表を作成する時、管理層は推定と仮定を行い、報告期間内の簡明総合財務諸表及び付記所が提出した資産と負債金額に影響を与える必要がある。推定および仮定は、財産および設備の減価償却寿命、繰延税金資産の推定値準備、株式に基づく補償に使用される仮説、経営権資産および賃貸負債の増加借入金利、および公正価値転換可能優先株式証および普通株式承認株式証の推定を含むが、これらに限定されない。経営陣は過去の経験や様々な他の市場の特定や関連仮定に基づいて推定し、当時の状況では部下が合理的だと考えている。著者らの簡明な連結財務諸表を作成する時、同社は新冠肺炎疫病のその鍵と重要な会計推定に対する潜在的な影響を考慮した。連結財務諸表の簡素化に大きな影響はない。当社は引き続きその業務とその簡明な総合財務諸表に対する潜在的な影響の性質と程度を評価していきます。
重要会計政策の概要
当社が2022年第2四半期に計画した商業製造の主要業務を開始し、2016−13年の会計基準更新(ASU)に伴い、金融商品−信用損失(主題326): 金融商品信用損失の計量(“ASU 2016-13”)、当社が年報に含まれる2022年1月2日までの総合財務諸表付記2“重大会計政策概要”に開示されている重大会計政策については、以下の新たな補足·更新があります。
カタログ表
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(未監査)
収入確認
2022年6月、会社は計画中の主要業務活動から収入を発生させ始めている。当社は会計基準編纂(“ASC”)606の範囲での収入を確認した取引先と契約した収入 (“ASC 606”). ASC 606のコア原則は、顧客に約束された商品またはサービスを譲渡する金額を記述するために、エンティティに収入を確認することを要求し、この金額は、これらの商品またはサービスと交換するために、会社が獲得する権利が予想される対価格を反映する。ASC 606は、このコア原則を達成する5段階プロセスを定義し、このようにすると、収入確認プロセスにおいて、契約内の履行義務を識別すること、取引価格に含まれる可変対価格の金額を推定すること、および取引価格を各個々の履行義務に割り当てることを含むより多くの判断および推定を必要とする可能性があるこの核心原則を実現するために、以下の5つのステップが取られた
1.顧客との契約を決定する
2.契約の履行義務を確定する
3.取引価格を決定する
4.取引価格を契約に割り当てる履行義務；及び
5.会社が業績義務を果たす時に収入を確認します。
同社の収入には、シリコンアノードリチウムイオン電池およびバッテリーパック製品を販売することによって生成される製品収入(“製品収入”)と、締結されたシリコン負極リチウムイオン電池技術を開発する工程収入契約に基づいて顧客から受信された支払いによるサービス収入(“サービス収入”)が含まれる
サービス収入
サービス収入の収入確認の詳細については、年報に掲載されている2022年1月2日までの総合財務諸表付記2“重要会計政策概要”を参照されたい。
製品収入
会社が義務を履行し，顧客が収入確認基準に基づいてある時点で貨物に対する制御権を獲得すると，製品収入が確認される.P積積収入の確認金額は，次の項目に対する契約履行義務の対価格を反映しているシリコン陽極リチウムイオン電池や電池製品を譲渡する。
2022年10月2日までの四半期、会社確認無形の収入の額。2022年10月2日までの財政年度でこれまでに会社が$を確認した5.1総収入の100億ドルを占めています5.1百万ドルはサービス収入を表し、実質的な金額は製品収入ではない。お客様A代表$5.0会社の総収入の100万ドルを占める
2022年10月2日と2022年1月2日までの繰延収入総額は4.3百万ドルとドル7.9100万ドルと繰延契約の総コストは$です1.5百万ドルとドル4.6それぞれ100万ドルです
製品保証
同社は収入契約下のいくつかの修理或いは交換を含む製品保証を提供します。通常範囲は1つは至れり尽くせり3年それは.保証に関する見積もりコストは、製品販売が発生した同時期に記録されています。保証責任は、このようなコストに対する経営陣の最適な見積もりを反映し、収入コストとして確認されている。会社(The Company)製品の返品の保証故障を持続的に監視し、各種の要素に基づいて関連保証費用に準備金を保留し、これらの要素は歴史保証クレーム、加速実験室テスト結果、現場監視、サプライヤー信頼性推定及び類似製品の業界平均データを含む。これらの基本的な要素に変化がある可能性があるため、見積もりコストと実際のコストとの差異は会社の簡明な総合財務諸表に大きな影響を与える可能性がある。実際の製品の故障率や報告クレームの頻度や重症度が推定と異なる場合、会社はその推定された保証責任を修正する必要があるかもしれない。自分から2022年10月2日、会社の簡明総合貸借対照表での保証責任はどうでもいい。
カタログ表
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(未監査)
売掛金と信用損失準備
会社の売掛金は領収書金額から任意の信用損失を引いて入金を準備します。ASU 2016-13年度によると、当社は展望性現在予想されている信用損失(“CECL”)に基づいて信用損失を確認した。当社は、売掛金残高の年齢、顧客の信用品質、現在の経済状況、将来の経済状況の合理的かつ支援可能な予測、顧客からの資金回収に影響を与える可能性のある他の要因を含む様々な要因の評価に基づいて予想される信用損失を推定する。信用損失は簡明総合業務報告書で確認する予定です。不良売掛金はすべての商業上の合理的な回収手段が尽きたことを確定した間に解約します。2022年10月2日現在、同社は実質的ではない予想信用損失準備金を確認しており、本報告に掲げる期間の売掛金はログアウトしていない。2022年10月2日現在、会社の売掛金純価値はわずかなものである
信用損失
その会社は主に売却可能な投資を通じて信用損失に直面している。同社は、公正価値レベルの第1レベルおよび第2レベルに分類される高信用格付けを有する有価証券に余分な現金を投資する。同社のいつでものポートフォリオは、米国債および米国政府機関証券、課税および免税市政債券、会社手形および債券、商業手形、非米国政府機関証券および通貨市場基金への投資を含み、販売可能に分類されている。その会社は販売可能な投資が各報告期間に減値されたかどうかを評価した。売却可能な債務証券の公正価値が余剰コスト基礎より低いことによる未実現損失或いは減値を評価し、信用損失と非信用関連損失を識別する。いかなる信用損失は債務証券の信用損失準備の収益に計上されているが、債務証券の公正価値と余剰コスト基礎の間の差額を超えてはならない。債務保証の公正価値と償却コスト基礎との間のいかなる差額、信用損失を差し引いた準備は、すべて他の全面収益(損失)に報告されている。信用改善による予想される現金流入は、貸出金損失の計上により確認されたが、先に確認した支出総額の制限を受けなければならない。当社の債務証券に対する予想損失準備方法は、未実現損失の程度、発行者の規模、期限、地理的位置と業界、発行者の信用格付けおよびこれらの格付けの任意の変化を審査し、現在と将来の経済市場状況および発行者の現在の状況と財務状況を審査することによって制定された。当社は現在と予想されている将来の経済と市場状況を考慮し、信用損失の推定が大きな影響を受けていないことを確認した。2022年10月2日現在、会社には売却可能な投資がないため、会社は売却可能な投資に関する予想信用損失の準備を確認していない。
在庫品
在庫は先進的に先に出した上でコストあるいは可現純値の中で低い者に列報する在庫コストには直接材料、直接人工、正常製造費用が含まれている。将来の需要や市場状況の仮定によると、過剰や時代遅れとされているどの製品に対しても、会社在庫のコストベースは減少する。また、会社の在庫のコストベースには、その工場利用率の異常な低さに関する未分配の固定間接費用は含まれていない。詳細は付記5“在庫”を参照されたい。
財産と設備
財産と設備は会社の原始コストに応じて減価償却累計額を差し引いた純額を列記する。建設中工事とは，まだ使用されていない財産や設備を建設または開発することである
2022年第2四半期、会社はそのレンタル改善と機械設備を使用し、会社の第1の生産ラインに使用し、その物件と設備の推定使用寿命を更新した。同社の2本目の生産ラインは2022年10月2日現在も建設中で、まだ使用されていない
カタログ表
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(未監査)
まだ投入されていない資本資産のコストは簡明総合貸借対照表に建設工事として資本化し，投入後に減価償却に計上する。
財産及び設備は、次の資産の推定耐用年数内に直線法で減価償却又は償却する
| | | | | | | | | | | |
| 使用寿命(年)を見込む |
| 機械と設備 | 2 | - | 10 |
| オフィス機器及びソフトウェア | 3 | - | 5 |
| 家具と固定装置 | 3 | - | 5 |
| 賃借権改善 | 経済寿命または残余賃貸期間のうちの短い1つ |
資産が廃棄または処分された場合、コストおよび減価償却は勘定から差し引かれ、それによって生じる任意の収益または損失は、処分期間中の総合経営報告書に計上される。資産使用寿命に関する保守·メンテナンスは改善または延長されず、関連期間は簡明総合経営報告書に支出される。より多くの情報は付記4“財産と設備”を参照されたい
新興成長型会社の地位
当社は現在、2012年にJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)が定義した“新興成長型会社”(“EGC”)の資格を満たしている。“雇用法案”によると、EGCは、これらの基準が民間会社に適用されるまで、“雇用法案”の公布後に発表された新たなまたは改正された会計基準の採用を延期することができる。会計基準を採用して編集(“ASC”)842を除く賃貸借契約以下に述べる 当社は、当社がEGCとみなされなくなるまで、“雇用法案”に基づいてこの延長された移行期間を選択している
2022年第2四半期の最終営業日には、会社非関連株主が保有する普通株の世界総時価が7億ドルを超える。したがって、本財政年度終了時、すなわち2023年1月1日まで、同社は1934年証券取引法第12 b-2条に規定されている“大型加速申請者”とみなされ、同社はEGCではなくなる。同社は、2002年に改正されたサバンズ·オキシリー法404(B)節の監査人認証要件を免除せず、独立して登録された公的会計士事務所は、財務報告の内部統制の有効性を評価し、報告する。
最近採用された会計公告
2022年1月3日から、当社はASU第2016-13号を通過しました金融商品·信用損失(主題326)：金融商品信用損失の測定これは、ほとんどの金融資産といくつかの他のツールの減価モデルを変えた。当社は改正遡及移行法を用いてASU 2016−13年度を採用し，従来の期間を重用することなく，採用日に確認するために留保収益期の初期残高の累積効果調整を求めている。このASU 2016−13年度を採用することは、その簡明な連結財務諸表に実質的な影響を与えていない。会社信用損失会計政策の説明については、上記“信用損失”部分を参照されたい。
注3公正価値計量
当社の金融資産と負債の公正価値は、ASC 820が確立した公正価値レベルに基づいて決定される公正価値計測財務会計基準委員会によって発表されます。ASC 820の公正価値レベルは、公正価値を計量する際に観察可能な投入を最大限に利用することをエンティティに要求し、これらの投入を3つのレベルに分類する
カタログ表
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財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
| | | | | |
| レベル1： | 観察可能な投入、例えば、計量日に同じ資産または負債のアクティブ市場でのオファー(調整されていない)。 |
| 第2レベル： | 第1レベル価格以外の観察可能な投入、例えば、同様の資産および負債アクティブ市場のオファー、非アクティブ市場のオファー、または実質的に全体の資産または負債の観察可能な、または観察可能な市場データによって確認可能な他の投入。 |
| 第3レベル： | 市場活動支援のない、資産または負債の公正価値に重大な影響を与える観察不可能な投入は少ないか、または全くない。 |
同社の金融商品には主に現金と現金等価物、売掛金、売掛金、株式承認証負債が含まれている。現金と現金等価物は，会社の簡明総合貸借対照表においてそれぞれの公正価値で報告されている以下の表は、ASC 820に基づく以下の3段階の公正価値レベルの公正価値の恒常的な計量に基づく資産と負債の公正価値計量を詳細に説明する公正価値計量2022年10月2日と2022年1月2日まで(単位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 公正価値計量使用 |
| | レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する
公正価値 |
2022年10月2日まで | | | | | | | | |
| 資産： | | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | | $ | 344,106 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 344,106 | |
| 負債： | | | | | | | | |
| 私募株式証明書 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 80,220 | | | $ | 80,220 | |
| | | | | | | | |
2022年1月2日まで | | | | | | | | |
| 負債： | | | | | | | | |
| 私募株式証明書 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 124,260 | | | $ | 124,260 | |
会社の負債は非日常的な基礎の上で公正な価値で計量して、含まれています6,000,000ロジャーズ資本有限責任会社(“保険者”)とそのいくつかのメンバーが保有する引受権証(“私募株式証”)。私募株式証の公正価値は3級推定値とみなされ、Black-Scholes推定モデルを用いて確定された。2022年10月2日現在、私募株式証の公正価値は13.371株当たりの相場は$である11.50一株ずつです公正価値に応じて重大で観察不可能な投入計量を日常的に使用する第3級項目の変動は以下のとおりである(千計)
| | | | | | | |
| 私募株式証明書 | | |
2022年1月2日までの公正価値 | $ | 124,260 | | | |
| | | |
| | | |
| 価値変動を公平に承諾する | (44,040) | | | |
2022年10月2日までの公正価値 | $ | 80,220 | | | |
カタログ表
ENOVIX社は
財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| 私募株式証明書 | | オープンカー
優先株
株式承認証 |
2020年12月31日までの公正価値 | $ | — | | | $ | 15,995 | |
| 企業合併から獲得する | 72,900 | | | — | |
| 集まって落ち合う | — | | | (20,776) | |
| 価値変動を公平に承諾する | (8,460) | | | 4,781 | |
2021年10月3日までの公正価値 | $ | 64,440 | | | $ | — | |
以下の表は転換可能な優先株式証と普通株式承認株式証の公正価値を確定するための主要な仮定をまとめた。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 私募株式証明書2022年10月2日現在 | | 私募株式証明書2022年1月2日現在 | | オープンカー
優先株
株式承認証
鍛えられた
2月22日
2021 |
| 予想期限(年単位) | 3.8 | | 4.5 | | 2.5 - 4.1 |
| 予想変動率 | 90.0% | | 77.5% | | 75.0% |
| 無リスク金利 | 4.2% | | 1.2% | | 0.2% - 0.4% |
| 期待配当率 | 0.0% | | 0.0% | | 0.0% |
注4財産と設備
財産と設備は減価償却累計額を差し引いたコストで申告する。減価償却は資産の推定耐用年数で直線的に計算されます2022年10月2日と2022年1月2日までの財産·装置には、以下のものが含まれています(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 十月二日
2022 | | 1月2日
2022 |
| 機械と設備 | $ | 47,884 | | | $ | 6,636 | |
| オフィス機器及びソフトウェア | 1,236 | | | 918 | |
| 家具と固定装置 | 721 | | | 639 | |
| 賃借権改善 | 23,297 | | | 1,878 | |
| 建設中の工事 | 39,832 | | | 71,133 | |
| 総資産と設備 | 112,970 | | | 81,204 | |
| 減算：減価償却累計 | (8,979) | | | (4,591) | |
| 財産と設備、純額 | $ | 103,991 | | | $ | 76,613 | |
2022年第2四半期、会社はレンタル改善と機械設備を使用し、会社の最初の生産ラインに使用し、これまでの資本化工事の金額を機械設備種別に移す。当社は機械設備とリース改善改良投入日から直線減価償却を採用しています。同社の2本目の生産ラインは2022年10月2日現在も建設中で、まだ使用されていない。
カタログ表
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財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
次表は，財産や設備に関する減価償却と償却費用をまとめ，これらの費用は収入コスト，研究·開発費用および販売，一般と行政費用に総合経営報告書(千単位)に記録されている。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 減価償却費用 | $ | 2,857 | | | $ | 299 | | | $ | 4,388 | | | $ | 674 | |
注5在庫品
在庫は以下の構成要素からなる(千で計算する)。
| | | | | | | |
| 十月二日
2022 | | |
| 原料.原料 | $ | 331 | | | |
| 製品の中で | 23 | | | |
| 完成品 | 98 | | | |
| 総在庫 | $ | 452 | | | |
注6賃貸借証書
同社は、カリフォルニア州フリーモントの本社、工事、製造場所に位置する取消不能な経営リース--使用権資産賃貸に基づいており、期限は2030年8月31日である。2021年3月、当社は2026年4月に満了した取消不能な経営賃貸契約に基づいて、カリフォルニア州フリーモントのオフィススペースをレンタルし、延長する権利を有する新しい協定を締結した5年.
レンタル料金の構成は以下の通り(千で計算)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| リースコストを経営する | $ | 453 | | | $ | 531 | | | $ | 1,292 | | | $ | 1,273 | |
補足リース情報：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 自分から |
| 賃貸借契約を経営する | | 2022年10月2日 | | 2022年1月2日 |
| 加重平均残余レンタル期間 | | 7.9年.年 | | 8.7年.年 |
| 加重平均割引率 | | 6.8% | | 6.8% |
カタログ表
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(未監査)
レンタルに関する補足キャッシュフロー情報は以下の通り(千計)：
| | | | | | | | | | | |
| 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 賃貸負債に含まれる金額を計量するために支払う現金： | | | |
| レンタル経営からの経営キャッシュフロー | $ | 1,022 | | | $ | 1,084 | |
| ROU資産の取得による賃貸負債： | | | |
| 賃貸借契約を経営する | $ | — | | | $ | 8,763 | |
賃貸負債の期限
以下は2022年10月2日現在の賃貸負債満期表(単位：千)である。
| | | | | |
| レンタルを経営する |
| 2022年(残り3ヶ月) | $ | 343 | |
| 2023 | 1,406 | |
| 2024 | 1,449 | |
| 2025 | 1,492 | |
| 2026 | 1,491 | |
| その後… | 5,774 | |
| 合計する | 11,955 | |
| 差し引く：推定利息 | (2,907) | |
| 賃貸負債現在価値 | $ | 9,048 | |
注7引受金とその他の事項
購入承諾
同社の約束は、2022年10月2日と2022年1月2日までである21.2百万ドルとドル17.4当社が正常な業務過程で発生した未結調達注文と契約義務はそれぞれ100万ドルであり、契約メーカーとサプライヤーとの約束を含むが、会社は貨物やサービス、資本支出約束、および建築関連活動の承諾を受けておらず、会社はサービスを受けていない。開放された調達注文は、強制的に実行可能で法的拘束力があると考えられているが、条項は、通常、会社が貨物を納入したり、サービスを履行したりする前に、その業務ニーズに応じて、その要求をキャンセル、再配置、調整することを選択することを可能にする。レンタル義務については、詳細を知るために付記6“レンタル”を参照してください。
訴訟を起こす
デレク·ボックスホルンはロジャーズ·シリコンバレー買収会社など、1：21-cv-02900(SDNY)
2021年4月5日、デレク·ボックスホーンは米国ニューヨーク南区地域裁判所に訴訟を起こし、RSVP ACとRSVAC取締役会を訴えた。原告は，他の事項を除いて，被告は1934年の証券取引法第14(A)及び20(A)条に違反し，個別被告は企業合併条項に関する受託責任に違反し，RSVP ACの登録声明には企業合併に関する重大な不完全と誤解性情報が含まれていると主張した。原告は、その他の事項を除いて、明示されていない金銭損害賠償、弁護士費及び費用及び禁止救済を含み、企業合併の禁止を含む。この事件は2021年10月19日に自発的に却下された却下された後、2021年12月3日、原告は弁護士費と費用の動議を提出した。2022年8月23日，裁判所は原告の弁護士費動議を却下し，この事件は結審した。
カタログ表
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財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
Sopheap Prakら。Enovix Corporationら22 CV 005846カリフォルニア州上級裁判所アラミダ県
2022年1月21日二つ元機械オペレータ従業員はアラミダ県カリフォルニア州上級裁判所でEnovixとLegendary Staffing共同被告，Inc.に対して推定された賃金と工数集団訴訟を起こした。この事件のタイトルはSopheak Prak&Ricardo PimentelはEnovix Corporationと伝説的な人事を訴え，Inc.22 CV 005846。Prakの起訴状は、他の事項を除いて、推定されたクラス全員に基づいて、被告はすべての残業賃金を支払うことができず、カリフォルニア労働法と適用された賃金命令に規定された食事時間、休憩時間、賃金報告書に違反したと主張している。原告は賃金滞納、法定罰金と利息、そして合理的な費用と弁護士費を要求する。2022年9月、会社は調停手続きを開始した。現在の法律手続きの理解によると、推定可能な損失責任はすでに記録されている簡明総合貸借対照表時点で2022年10月2日.
当社はその正常な業務過程で生じる様々な法的手続きに時々巻き込まれる可能性があります。当社は現在、他の潜在的に重大な法的手続きのいずれでもなく、当社は当社の未解決または脅威に対する法的手続きを一切知りませんが、当社はそのような法律手続きが当社の業務、経営業績、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があると信じています。同社は2022年10月2日現在、簡明総合貸借対照表に計算すべき負債を作成し、その簡明総合経営報告書にその金額を営業費用として記録している。同社はその法的手続きの発展に注目し続けており、これは以前に決定された計上すべき負債に影響を与え、調整が必要となる可能性がある
保証と補償
通常の業務過程において、会社は、各種陳述及び保証を含む契約及び協定を締結し、一般賠償を規定する。同社のこれらの合意下でのリスクは未知であり、将来同社にクレームを出す可能性があるが、まだクレームが出されていないことに関連しているからである。これまで、同社は何のクレームも支払っておらず、その賠償義務に関するいかなる訴訟も弁護されていない。しかし、このような賠償義務のため、会社は未来に費用を記録するかもしれない
会社はまた、その高級管理者や取締役に対して賠償義務があり、このような身分で会社にサービスを要求する場合には、特定の事件や事件に対して賠償義務があるが、いくつかの制限がある。これまでクレームはありませんでしたが、会社には役員や高級社員保険があり、将来可能なクレームのために支払われた任意の金額の一部を回収できる可能性があります。その会社はこのような賠償協定の公正な価値がわずかだと思っている。したがって、本報告で述べた期間、当社は当該等の債務に関する負債を何も記録していない。
注8株式承認証
従来のEnovix Dシリーズ変換可能優先株式証
2021年2月22日、合併協議とは無関係な取引で、当時発行されていなかったLegacy Enovix Dシリーズは優先株承認証を$で転換することができる0.011株当たり発行につながります10,160,936Legacy Enovix Dシリーズ転換可能な優先株の株式を株式承認証所有者に売却し、総額は$0.1百万ドルです。2022年10月2日と2022年1月2日までに違います。発行された転換可能優先株式証。
普通株式引受証
2021年7月の業務合併について、当社は仮定している17,500,000普通株式承認証を発行しました11,500,000第三者投資家が保有する引受権証(“株式公開承認証”) そして6,000,000私募株式証明書.公開株式証は株式分類基準を満たし、私募株式証は負債に分類される。
株式証を公開する
2021年12月7日、当社は未償還株式証所有者に償還通知を提出し、そのすべての未償還株式証を償還する。公開株式証所有者は2022年1月7日までにその公開株式証を行使しなければならない。ニューヨーク時間午後5時以降も行使されていない公共株式証明書
カタログ表
ENOVIX社は
財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
2022年1月7日に無効が発表され、これ以上行使できなくなり、権利証所持者は$を得る権利がある0.01令状によると
2022年1月2日までに会社は4,322,106未完成の公共株式証明書。2022年1月3日から2022年1月7日までの間に4,126,466引受権証株式を行使し，総収益は$とする47.5百万ドルです。2022年1月7日ニューヨーク市時間午後5時以降に195,640令状はまだ行使されておらず、無効にされ、これ以上行使できない。株式承認証協定によると、株式承認証所有者は$を受け取る権利がある0.01会社の令状によると。また、公募株式証は2022年1月7日に退市し、市を受け取った後にナスダックで取引されなくなった。
2022年1月19日、会社は純収益$を受け取った52.8権利証明演習からの百万ドルは$を含めて5.32022年1月2日現在、総合貸借対照表に含まれる前払いおよび他の流動資産に含まれる他の売掛金百万ドル。2022年10月2日までに違います。未完成の公共株式証明書
私募株式証明書
♪the the the6,000,000私募株式証は当初，公募方式で保証人の初期株主に発行され，RSVACの初公開に関連していた。私募株式証明書はすべて行使することができる1つは会社普通株の全株式、価格は$11.502021年12月5日1株当たり。2022年10月2日までに会社は6,000,000私募株式証は返済されていない.より多くの情報は付記3“公正価値計量”を参照されたい。
注91株当たり純損失
当社は2段階法を用いて普通株1株当たり純収益(EPS)を計算している。基本1株当たり収益の計算方法は，純収益(損失)を発行済み普通株の加重平均で割ったものである。償却1株当たり収益の計算方法は純収益(損失)に私募株式権証の公正価値変動の調整を加え、収益を発行済み普通株と任意の希釈性潜在既発行普通株で割った加重平均を計上する。希釈性潜在的普通株には、想定される株式オプション行使、制限株式単位の帰属および発行活動、および従業員の株式購入計画に基づいて推定される普通株発行量が含まれる。
業務合併については、当社の普通株式および潜在的な希薄化の性質を持つすべての証券は、業務合併によって確立された両替比率に基づいて遡及調整されている。年報に掲載されている2022年1月2日までの財政年度総合財務諸表付記3“業務合併”を参照してください。
以下の表は、会社普通株の基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益純額の計算方法(千単位で、1株当たりおよび1株当たり金額を含まない)を示している
カタログ表
ENOVIX社は
財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
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| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| | | | | | | |
| 分子： | | | | | | | |
| 普通株主は純損失を占めるべきである--基本 | $ | (82,013) | | | $ | (10,838) | | | $ | (40,441) | | | $ | (41,306) | |
| 私募株式証明書の公正価値が増加する | — | | | (8,460) | | | (44,040) | | | (8,460) | |
| 普通株株主は純損失を占めるべきである--減額 | $ | (82,013) | | | $ | (19,298) | | | $ | (84,481) | | | $ | (49,766) | |
| | | | | | | |
| 分母： | | | | | | | |
| 加重平均流通株は、普通株の1株当たり純損失を計算するために用いられ、基本的に | 153,332,007 | | | 133,492,216 | | | 152,497,010 | | | 109,317,614 | |
| 私募株式証の希薄化効果 | — | | | 1,559,912 | | | 1,276,261 | | | 536,926 | |
| 加重平均流通株、普通株1株当たりの純損失の計算に用いる | 153,332,007 | | | 135,052,128 | | | 153,773,271 | | | 109,854,540 | |
| | | | | | | |
| 普通株1株当たり純損失： | | | | | | | |
| 基本的な情報 | $ | (0.53) | | | $ | (0.08) | | | $ | (0.27) | | | $ | (0.38) | |
| 薄めにする | $ | (0.53) | | | $ | (0.14) | | | $ | (0.55) | | | $ | (0.45) | |
会社が上記期間の純損失を報告しているため、これらの潜在的希薄化証券は逆薄であり、1株当たりの純損失の計算には含まれていない。次の表は、上記期間中に逆希釈されているので、上記希釈1株当たり収益計算に含まれない証券シェアを開示する
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 未償還株式オプション | 5,083,643 | | | 5,852,759 | | | 5,083,643 | | | 5,852,759 | |
| 発行制限株式単位及び業績制限株式単位 | 5,933,914 | | | 117,611 | | | 5,933,914 | | | 117,611 | |
| 私募株式証明書未償還 | 6,000,000 | | | — | | | — | | | — | |
| 未完済公共株式証明書 | — | | | 11,500,000 | | | — | | | 11,500,000 | |
| 従業員が株を購入する計画で株式を見積もる | 380,847 | | | — | | | 380,847 | | | — | |
| | | | | | | |
注10株に基づく報酬
会社は株式オプションと制限株式単位(“RSU”)の形で従業員と非従業員に持分奨励を支給する。また、会社は条件を満たした従業員に従業員株式購入計画(“ESPP”)を提供している。2022年第2四半期に、会社は業績およびサービス帰属条件に基づいて業績ベースのRSU(“PRSU”)の付与を開始した。同社はBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて、ESPPによって付与された株式オプションと購入予定株を推定している。RSUおよびPRSUについては、同社はいずれもその普通株価格を使用しており、これは、これらの証券を評価するために日最終報告に付与された販売価格である
全体的に、会社は必要なサービス期間内に株による補償費用を直線的に確認し、没収が発生した場合に記録没収する。PRSUについては，会社は階層帰属法を用いて計算を行っている
カタログ表
ENOVIX社は
財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
株式に基づく報酬費用。各報告期間内に、会社は、PRSU業績条件を満たす確率評価に基づいて、株式ベースの報酬支出を確認し、調整する。
以下に掲げる期間に簡明総合業務報告書で確認された株式ベースの報酬支出総額(千単位)を業務費用別にまとめた。
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| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 収入コスト | $ | 1,067 | | | $ | — | | | $ | 1,317 | | | $ | 274 | |
| 研究開発 | 3,372 | | | 1,290 | | | 9,705 | | | 4,197 | |
| 販売、一般、行政 | 4,260 | | | 1,752 | | | 11,095 | | | 2,246 | |
| 株式に基づく報酬総支出 | $ | 8,699 | | | $ | 3,042 | | | $ | 22,117 | | | $ | 6,717 | |
2022年10月2日までの財政年度で，会社は$を資本化した1.2財産や設備としての株式ベースの報酬は、簡明総合貸借対照表では純額である。同社は2021年10月3日までの財政年度中に、無形の株式ベースの報酬を繰延契約コスト、在庫、財産、設備に資本化し、簡明な総合貸借対照表で純額を実現した。あったことがある違います。記載されている期間中の株式ベースの報酬に関する確認された税収割引。しかも、会社は#ドルを計算しなければならない1.42022年10月2日現在、簡明総合貸借対照表に記載されている報酬の百万ボーナスとして株式奨励金が支給される。
2022年10月2日までに93.6未確認株式ベースの報酬支出総額のうち未帰属持分報酬に関する百万ドルは、3.6何年もです。2022年10月2日までに1.4ESPPに関する未確認株ベースの報酬総額は100万ドルであり，今後1.1何年もです。
株式オプション活動
下表は、2022年10月2日までの財政年度のこれまでの株式オプション活動(千計では、株と1株当たりの金額は含まれていません)をまとめています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 量
オプション
卓越した | | 重みをつける
平均値
トレーニングをする
値段 | | 重みをつける
平均値
残り
契約書
寿命(年) | | 骨材 固有の 価値がある(1) (2) |
| 2021年1月3日現在の残高 | 5,753,005 | | $ | 8.88 | | | | | |
| 授与する | 46,190 | | 13.82 | | | | | |
| 鍛えられた | (343,124) | | 5.98 | | | | | $ | 4,077 | |
| 没収される | (372,428) | | 9.43 | | | | | |
| 2022年10月2日までの残高 | 5,083,643 | | $ | 9.08 | | | 8.5 | | $ | 47,348 | |
| | | | | | | |
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| (1) | 行権オプションの内在的価値は行権時の会社株の価値に基づいている。 |
| (2) | 2022年10月2日までに発行された株式オプションの総内的価値代表会社の終値はドルである18.342022年10月2日、執行権価格に未償還オプション数を乗じた。 |
当社が買い戻しなければならない未帰属事前行使購入持分は証券に参加するとはみなされない。この等の株式には没収できない配当金又は配当等価物の権利がないからである。加重平均流通株を計算する際には、付与されていない早期に行使された株式オプションは、帰属前に発行されたとはみなされない
カタログ表
ENOVIX社は
財務諸表を簡明に付記する
(未監査)
2022年10月2日までに3,342,128事前に株式オプションを行使したため、株は依然として当社の買い戻し権利に制約されている。2022年10月2日現在、事前に行使した株式に関する残り負債は#ドル0.2簡明総合貸借対照表には他の流動負債と非流動負債が記入されている
制限株式単位と業績制限株式単位活動
会社は一般に、サービス帰属条件でRSUを付与し、性能およびサービス帰属条件でPRSUを同時に付与する。各RSUまたはPRSUは、発行および未発行とみなされず、帰属時に会社の普通株式の1株に変換される前に投票権がない次の表は，2022年10月2日までの財政年度におけるこれまでのRSUとPRSU活動(千単位では，1株および1株当たりの金額は含まれていない)をまとめた。
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| RSU | | PRSU |
| 量
株
卓越した | | 加重平均
付与日公正価値 | | 量
株
卓越した | | 加重平均
付与日公正価値 |
| 2022年1月2日現在の発行済み株式と未帰属株式残高 | 535,449 | | | $ | 23.38 | | | — | | | $ | — | |
| 授与する | 4,513,171 | | | 13.63 | | | 1,500,845 | | | 13.41 | |
| 既得 | (358,747) | | | 15.61 | | | — | | | — | |
| 没収される | (256,804) | | | 16.26 | | | — | | | — | |
| 2022年10月2日現在の発行済み株式と帰属していない発行済み株式 | 4,433,069 | | | $ | 14.50 | | | 1,500,845 | | | $ | 13.41 | |
注11関連先
方正株
2020年9月24日にRSVACは5,750,000保険者ロジャーズ資本有限責任会社に普通株(方正株)を売却し、総買付価格は$とする25,000現金で払います。発起人は、限られた例外を除いて、次のような場合が発生する前に、いかなる創始者株式を譲渡、譲渡又は売却してはならないことに同意する：(A)1年企業合併完了後又は(B)企業合併後、(X)会社普通株の最終報告販売価格が$以上である場合14.001株(株式分割、株式配当、再編、資本再編などで調整した後)20いつでも取引日30-少なくとも取引開始日の間150(Y)会社が清算、合併、株式交換、再編、または他の同様の取引を完了した日は、会社のすべての株主が、その普通株を現金、証券または他の財産と交換する権利がある。2021年9月8日、スポンサーはその創始者株の一部をロジャーズ資本有限責任会社の一部のメンバーに分配した。
関係者ローン
2021年5月24日、会社は取締役会メンバーの一人に元金総額#ドルの有担保元票(“担保付き元票”)を発行した15.0百万ドル、金利は7.5年利%は、月ごとに支払い、満期日に支払います。2021年7月14日、会社は本チケットを保証する項目のすべての未払い金の計#ドルを返済した15.2百万ドルの元金と利息です。手形の償還については，当社は$を招いた0.12021年第3四半期の未償却債務発行コストの解約に関する早期債務弁済損失は数百万ドル。その会社は$を支払った0.22022年1月2日までの会計年度利息は100万ドル。2022年10月2日と2022年1月2日までに、会社は違います。未済債務。
雇用関係
その会社は雇用した二つ会社の最高経営責任者の家族、彼らはフリーモント工場で工事に従事しています。
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
以下の議論と分析提供情報は，Enovix Corporation(略称“我々”，“我々”，“Our”，“Enovix”)経営陣がEnovixを2022年10月2日までおよび2022年10月2日までの四半期と2022年10月2日までの財政年度の総合運営と財務状況の評価と理解に関する情報を，本四半期報告10-Q表に含まれる他の部分に含まれる簡素化総合財務諸表とともに読むべきである.本議論および分析は、我々の現在の予想、推定および予測に基づく展望的陳述を含み、これらの予想、推定および予測は、リスクおよび不確実性に関する。様々な要素の影響により、選択されたイベントの実際の結果と時間は、これらの展望的陳述における予想と大きく異なる可能性があり、これらの要素は、“リスク要因”の節と本四半期報告10-Q表の他の部分で説明された要素を含む
業務の概要
我々は、エネルギー密度を増加させ、高サイクル寿命を維持することができる、我々独自の3 D電池アーキテクチャを使用して、先進的なシリコン陽極リチウムイオン電池を設計、開発、商業化製造を開始している。これにより，アノード中で唯一活発なリチウム循環材料としてシリコンを使用することができるが，業界現職者は歴史的に少量のシリコン(3%−7%)のみを黒鉛に結合させることができる。我々は同じ革新的な方法を応用して、既存のリチウムイオン電池生産ラインのために独自のパッケージ生産ツールを開発し、メガワット時の生産能力を向上させた。我々のシリコンアノード電池アーキテクチャはリチウムイオン電池の生産規模を現在の代替電池よりも小さく，より安価で効率的にしている。
これまで，我々の運営努力は，我々のシリコン陽極リチウムイオン電池の背後にある先端技術の研究，開発，商業化に集中してきた。過去数年間、私たちはいくつかの協定に調印し、消費電子業界のブルーグループ(スマートウォッチ、拡張現実/仮想現実、スマートフォン、消防/生命/安全無線、ノートパソコン)に工事と概念検証サンプルを提供した。これらの業界に加えて、私たちの技術を電気自動車(“EV”)市場に展開することにも取り組んでいます。
私たちは現在カリフォルニア州フリーモントで本社、工事と製造空間を借りています。2020年、私たちは私たちの最初の大量生産ライン(“FAB-1”)のための設備の調達を開始した。最初のこのような設備は2021年初めに到着し始めた。FAB-1は現在使用されており、私たちは計画中の商業製造主業務を開始し、2022年第2四半期に予定通り私たちの最初の製品収入を記録した。2022年第3四半期に、私たちは引き続き3つの主要サプライヤーと密接に協力して、私たちの第2世代(Gen 2)生産ラインのクリティカルパス要素をさらに設計した。この6ヶ月間、私たちはこれらのサプライヤーと共に、これらのシステムの詳細な設計を著しく推進し、フリモンテのFab-1(“Gen 1”)の既存生産ラインでの経験を吸収し、新しいGen 2高速設備設計概念を検証した。我々は第2世代包装ラインの調達注文を下し、2022年第4四半期に第2世代レーザー構図システムと組立ラインの注文を予定している。その後、他の非クリティカルパスデバイスを注文します。2023年初めに予定されている最終技術設計·取締役会の承認によると、2023年下半期に我々のGen 2機器、次いで我々のGen 2互換試験ライン(“Agility Line”)を全面的に交付し、製品開発と資格認証を加速させることを目指しています
この世代のツールセットは、将来の許可を支援し、既存の顧客や電池会社との合弁企業に青写真を提供することを予想しています。私たちは2024年により多くのGen 2回線を発売する予定で、同時に顧客計画のスケジュールに合わせています。ある顧客はGen 2生産ラインの資格を得て、その生産ラインで生産された製品を受け入れるのに数ヶ月かかるかもしれないと予想しています
業務合併
2021年7月14日(“完了日”)、RSVAC株主が7月12日に開催された株主特別総会でRSVP AC、Merge Sub、Legacy Enovix(“合併合意”)を承認した後、Enovix Corporation、デラウェア州会社(“Legacy Enovix”)、ロジャースシリコンバレー買収会社(“RSVAC”)とRSVAC Merger Sub Inc.(“RSVP AC連結子会社”)、およびRSVACの全子会社RSVAC Merge Sub Inc.(“連結子会社”)は2021年2月22日にRSVAC、MergerとLegacy Enovixによる取引を完了した。2021年(“特別会議”)。合併完了日後、Legacy EnovixはEnovix Operations Inc.と改称され、RSVP ACはRodgersシリコンバレー買収会社からEnovix Corporation(“Enovix”)に変更された。取引コストと推定された発行関連費用を差し引いた後、Enovixは約3.737億ドルの純収益を調達した。業務合併のさらなる詳細については、2022年3月25日までに米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された10−K表年次報告(“年報”)の2022年1月2日までの財政年度の総合財務諸表付記3“業務合併”を参照されたい。
財政年度の変化
2021年第3四半期には、2021年7月1日に発効した会計年度を前向きに変更し、前の四半期の経営業績を調整していない。会計年度カレンダーは通常、4つの13週間の四半期で構成される。我々の2022年度は、2022年4月3日、2022年7月3日、2022年10月2日、2023年1月1日までの4つの財務期で構成されている。
財務情報の比較可能性
私たちの将来の経営業績や財務状況は合併後の歴史的業績とは比べものにならないかもしれません。
主な傾向、チャンス、不確実性
我々が顧客から得た収入は，(A)シリコン陽極リチウムイオン電池と電池パック製品(“製品収入”)の販売と，(B)シリコン陽極リチウムイオン電池技術の開発のために署名した工程収入契約(“サービス収入”)からである。私たちは2022年第2四半期に商業用電池の出荷を開始します。我々の業績と未来の成功はいくつかの要素に依存し、これらの要素は重大なチャンスをもたらしたが、本四半期報告10-Q表の他の部分の“リスク要素”と題する部分で述べたように、リスクと挑戦ももたらした
2022年第3四半期のハイライト：
2022年第3四半期に、FAB-1で着実な運営進展を得て、生産量を向上させることができると同時に、引き続き私たちの生産ラインから電池を出荷して、資格認証計画と予備生産最終製品の構築を行うことができます。生産ユニットは、“戦略的顧客”3社(時価2000億ドルを超え、多様な製品応用にEnovix電池を使用する潜在力のある“巨大”技術会社と定義する)と、1級リチウムイオン電池OEMと、世界トップ10の自動車OEMとを含む25社の元設備メーカー(各メーカーとも“OEM”)に搬送された。
2022年11月には、携帯電話をウェアラブル、モバイル、コンピューティングアプリケーションに統合する拘束力のない了解覚書(MOU)と戦略アカウントを発表しました。これまで、私たちは2022年以前にこのようなStrategic Accountから調達注文を受け取り、私たちのユニットをテストし、最終的には、その製品組み合わせで私たちの技術を展開し、拡大するための枠組みを構築した了解覚書に達しました
2022年第3四半期末まで、私たちの収入漏斗は14億ドルで、その中には10億ドルの参加ビジネスチャンスと4.23億ドルの能動設計と設計勝利が含まれています(以下のように定義します)。私たちの収入漏斗は私たちが参加するすべての顧客プロジェクトの年間生産の潜在的価値として定義されている。収入漏斗の構成要素は
•参加機会：私たちの電池が彼らの製品に適用されることが確認され、私たちの技術を評価している参加顧客からなります
•アクティブデザイン：私たちの技術評価を完了し、最終製品を決定し、設計作業を開始したお客様からなります
•設計受賞：カスタマイズされたバッテリ設計を支援するか、または正式に承認されているEnovixバッテリを使用した製品のために、私たちの標準バッテリのうちの1つを同定するお客様からなります。2022年第3四半期末までに，ウェアラブルデバイス(3項目)，工業/医療(2項目)，移動通信(1項目)，計算(1項目)，拡張現実/仮想現実(AR/VR)(2項目)の9つの設計大賞を市場応用分野で受賞した.私たちの9つのデザイン大賞のうち2つは戦略顧客で、私たちの収入漏斗の中で、私たちは合計6つの異なる段階にある戦略顧客を持つ機会があります。
私たちが収入漏斗を調達注文と収入に変換する速度は、最終的に私たちが顧客を鑑定し、製造プロセスを改善し、追加生産能力をもたらす速度に依存する
製品開発
標準化されたサンプル(すなわちプロトタイプ)リチウムイオン電池を開発し、類似サイズの業界標準電池よりもエネルギー密度が高い複数の業界をリードする消費電子メーカーに標準サンプル(すなわちプロトタイプ)を提供した。エネルギー密度“は、電池から出力される電力(ワット)に、電池が発することができる時間数を、電池の体積(サイズ)(リットル単位)の積で割って測定する。したがって、エネルギー密度の単位は1リットル当たりWHrまたは1リットルです。2022年10月2日現在、私たちの最初の技術ノードEX-1は21%~113%のエネルギーの高い電池を提供すると推定されています
現在利用可能ないくつかの消費電子製品では、電池の密度が電池を超えている。我々のEX−1に対する目標仕様は，ウェアラブルデバイスの714 Wh/lと参照サイズの移動通信デバイスの900 Wh/lである。我々はすでにウェアラブルデバイスのFAB-1で714 Wh/lを実現しており，2024年には我々の参照サイズ移動通信デバイスは900 Wh/lに達すると予想される.2023年には移動通信機器のためのセルを建設する予定であり，これらのセルはEX−1ノードのエネルギー密度に達するが，それらのサイズが小さいため882 Wh/lに達する。
また、私たちは今、私たちの第1世代ノードEX-1と私たちの第2世代ノードEX-2の間に位置するEX 1.5という新しい技術ノードを持っている。ウェアラブルデバイスEX 1.5の772 Wh/lの目標(我々の参考移動通信規模に応じて965 Wh/l)を実現し，これらの電池は2022年第3四半期に使用を開始した。私たちは2023年にこの技術を顧客に試用する予定で、私たちのアーキテクチャはEnovixを些細な業界の長期的な傾向から脱却させ続けると信じています。
我々の製品路線図は，我々の参照サイズ移動通信機器(EX−1では900 Wh/l)により，2024年(EX−2ノード)で1，030 Wh/l，2025(EX−3ノード)で1，255 Wh/lに達すると予想されている。EX−2とEX−3製品シリーズはいずれも業界内にLiイオンエネルギー密度を導入した付加ステップ関数を改善する。このエネルギー密度の突破は，Liイオン電池業界の30年間の軌跡，すなわち2021年までにLiイオン電池のエネルギー密度が毎年適度(4.2%)向上することを変化させた。この産業が毎年4.2%の成長率が続いていると仮定し、私たちが予想している路線図によると、この産業は私たちの電池と似た大きさのエネルギー密度を達成するのに約5年かかるだろう。
これらの目標を実現するために，全体の性能効率を向上させるために，3 Dユニットアーキテクチャの階段式機能改善を推進するとともに，業界で開発されつつあるより高いエネルギー密度陰極の採用からも利益を得る予定である。
さらに、我々のバッテリは、同様のサイズの業界標準バッテリと比較して、(ミリアンペア/時間で測定する)より高い記憶容量を提供することができると推定される。2022年10月2日現在、EX-1ノードが提供する廃棄バッテリ貯蔵容量(廃棄サイズベース)は、現在利用可能ないくつかの消費電子製品のバッテリより32%~133%高いと推定されている。
我々のサンプルの性能を外部検証した後，これらのクライアントと複数のサービス収入契約を締結した.これらのプロトコルの各々によれば、我々は、特定のウェアラブルデバイス、計算、および移動通信デバイスアプリケーションのためのカスタマイズされた3 Dリチウムリチウムイオン電池を開発している。BrakeFlowを含む電池も作りましたＴＭ技術設計と開発段階とこれらのカスタマイズサンプルの製造はカリフォルニア州フリーモントにある本社で行われます。2022年1月、我々は顧客に3 Dシリコンリチウムイオン電池を出荷して鑑定を開始した。2022年第2四半期と第3四半期に、サプライヤーとさらに私たちの第2世代製造設備を設計しました。第2世代生産ライン(“Autoline”)は第1世代と比較してより速く設計されており、電池を生産するたびにより少ない空間を必要としている。私たちの第1世代と第2世代のエンジニアリングチームは、120以上の技術と設計改善を第2世代に統合することを決定し、完成させた。これらの改良に合わせて、アップグレードされたレーザグラフィックスシステムは、より速い電池製造速度(現在の能力に比べて10倍に達する)をもたらし、電池サイズ間の変換時間を第1世代より6倍短縮することが予想される。2022年第3四半期には、Gen 2パッケージラインを注文し、2022年第4四半期にGen 2レーザー構図システムと実装ラインを注文する予定です。その後、他の非クリティカルパスデバイスを注文します。2023年初めに最終技術設計の承認と取締役会の承認を得た後、2023年下半期に私たちのGen 2設備を全面的に納入し、第2の電池工場(“FAB-2”)に設置し、その後Agility Lineを継続して、製品開発と電池の資格をカスタマイズすることを目標としています。
小型と大型電池を生産できる完全なGen 2 Autolineは5，000万から7，000万ドルの資本支出がかかり，全面的に生産されると，総設備効率(OEE)は80%に達し，毎年900万個をやや超える電池が生産されると予想される。私たちはすでに4倍以上の電池を製造できるウェアラブルデバイスの専用生産ラインを開発し始めています。
商業化する
我々はFAB−1から商用電池の納入を開始したが，生産量や量産に悪影響を及ぼす技術的問題，出荷時間の延長，サプライチェーン制限，アジアのある国で実施されている新冠肺炎旅行制限による設備納入期間のサプライヤー支援タイミングの継続など，FAB−1における製造設備交付に関する課題に直面している。FAB-1は初の電池生産ラインを持っている。したがって、私たちは生産量と生産量を向上させるために、常に新しい挑戦に直面して克服する。同時に、これらの努力は貴重な学習経験を提供し続け、未来の生産ラインのために私たちの工芸と設備を改善できるようにします。生産の開始に伴い、FAB-1では生産量と生産量の増加に重点を置いている。2022年第3四半期には、FAB-1での最初の生産ライン(“生産ライン1”)を最適化し、より高い生産量と生産能力を得るために、FAB-1で私たちの第2の生産ライン(“生産ライン2”)を構築し、Gen 2の学習を完了させることに取り組んでいます。我々のGen 1とGen 2の期待性能の大きな差を考慮すると，我々のGen 1の改善は期待よりも遅い
製造設備については，Gen 1技術のより高い生産能力を推進するために必要な増分努力を，我々のGen 2 Autolineを強力に発売するために必要な重要な生産量と生産性学習により良いと結論した。FAB-1の改善活動は2023年まで続くと予想されるが，資源をGen 2にリダイレクトする決定を考慮すると速度が遅くなる
合併の純収益と我々の公共株式証を行使する収益(本四半期報告10-Q表第1部では、簡明総合財務諸表付記8“株式承認証”の“普通株式証”のタイトル下の定義)を完成させ、FAB-1をさらに拡大し、FAB-2を追求し、研究と開発を加速し、その他の措置をとることができる。
市場に焦点を当てて市場を開拓する
業界アナリストAvicenne Energyの2019年の推計によると、Liイオン電池市場は2020年の450億ドルから2025年の750億ドルに増加する。我々の最近の重点は，ウェアラブルデバイス(スマートウォッチ，AR/VR，イヤホン，医療アプリケーションなど)，計算と移動通信である.この高価値細分化市場は位置づけ可能な市場を代表しており、業界研究者の業界単位予測の分析とこのような単位の平均販売価格の推定によると、2025年までに、この市場の推定値は130億ドルに達する。私たちはこれらの市場の潜在的な顧客に積極的にサンプルを提供し、各市場で設計上の勝利を得ている。私たちはまた、モーションカメラ、携帯ゲーム、子供用スマートウォッチ、手持ち支払い端末、ポータブルルータ、ゲームPCなどの新顧客と製品アプリケーションで接触しています
電気自動車の前にこれらのカテゴリーに集中することは、経済的かつ上場時間の優位性があるため、任意の先進電池会社の正しい戦略だと信じている。電気自動車電池市場への参入には巨大工場を建設するために数十億ドルの資本が必要であり、1キロワット時あたりの価格はモバイル電子製品よりも低く、より長い資格認証期間が必要である。私たちは、ハイエンド市場から始めて、そこで私たちの差別化された技術を利用して、私たちの製造技術を強化し、利益を推進することができると考えています。同時に、電気自動車の原始設備メーカーに電池をサンプリングし、私たちのシリコンアノードと電気自動車級正極材料をペアにした電池を展示するために、アメリカエネルギー省と協力し続けています。我々の目標は、この技術をこの端末市場で商業化するために、電気自動車OEMまたは電池OEMとのパートナーシップ(例えば、合弁または許可)に変換することである。
資本を獲得する道
私たちの電池研究開発に大きな遅延がなく、資本効率も何の悪化もないと仮定すると、私たちの現金資源は、合併完了の純収益を含めて、カリフォルニア州フリーモントにあるFAB-1製造施設の持続的な拡張と生産向上に資金を提供し、既存施設をレンタルまたは購入し、改造し、成長を実現するのに十分だと信じています。
環境を規制する
私たちの産業は多くの既定の環境規制によって制限されており、これらの法規は通常、時間の経過とともにもっと厳しくなり、特に危険廃棄物の発生と処分および汚染制御の面で厳しくなっている。総裁·バイ登政府のいくつかの法規が採択されれば、市場需要や収入増加を促進する可能性があると予想されるが、他の潜在的な法規は、採択されれば、追加の運営コストを招く可能性がある。
経営成果の構成部分
収入.収入
2022年6月、私たちは計画された主業務活動から収入を生み出すようになった。会計基準編纂(“ASC”)606の範囲で収入を確認しました顧客と契約を結んだ収入。我々は，製品収入とサービス収入から収入を得て，シリコン陽極リチウムイオン電池技術の開発に用いた
サービス収入契約には、通常、私たちの既存の電池技術が顧客の要求する仕様に適合するように設計と開発が含まれています。サービス収入契約の価格は、通常、カスタマイズユニットの設計と承認、顧客仕様を満たす製造ツールの調達、当社の試作生産ラインからのカスタマイズユニットの製造および交付を含む特定の契約マイルストーンに達したときに支払います。既存のサービス収入契約では、対価格金額は固定されており、契約には含まれている
単一の性能義務は，収入が最終マイルストーンに達した時点で確認(すなわち，すべての要求を満たす仕様の最終作業プロトタイプ)であり，クライアントは成果を配信可能な制御を獲得する
我々が義務を履行し，顧客が収入確認基準に基づいてある時点で貨物に対する制御権を獲得すると，製品収入が確認される.P積積収入の確認金額は，次の項目に対する契約履行義務の対価格を反映しているシリコン陽極リチウムイオン電池や電池製品を譲渡する。
収入コスト
収入コストには、材料、人工、分配された減価償却費用、およびサービス収入契約や生産ラインに関する他の直接コストが含まれる。人手には賃金や福祉、株式ベースの報酬などの人員関連の費用が含まれている。2022年第2四半期に生産を開始することに伴い、私たちは第1の生産ラインを最適化し、第2の生産ラインを発売することに伴い、収入コストは大幅に増加すると予想される
あるコストの資本化が顧客契約に直接関連し，実体の資源を生成または増加させ，将来の履行義務を履行し，回収が期待される場合には，資産であることが確認される。この三つの基準を満たしていなければ、費用は発生した期間内に支出されるだろう。繰延コストは，関連収入を確認する際に収入コストであることを確認した。
研究と開発費
研究開発費には、工事サービス、分配された施設コスト、減価償却、開発費用、材料、人工と株式ベースの補償が含まれており、主に私たちの(I)技術開発、(Ii)試作品とモデルの設計、建造とテスト、および(Iii)私たちのパイロット工場の設計、建設、運営に関連するいくつかのコストに関連しており、これらのコストは私たちの商業生産にとって経済的に不可能である。研究·開発コストは発生時に費用を計上する。
これまでの研究開発費には、主に科学者、経験豊富なエンジニア、技術者の人件費、カリフォルニア州フリーモントにある私たちの工事や製造施設に関するコストの拡大と向上が含まれており、製品開発やプロセス工学の仕事を支援する材料や用品を含む。私たちが工程運営を強化して電池の開発と必要なプロセス工事を完成させて顧客の要求を満たすことに伴い、私たちは予見可能な未来に、私たちは科学者、エンジニア、技術者の募集を拡大し、さらに多くの工場と設備に投資し続け、製品開発、プロトタイプとテスト電池の建設に使用し、研究開発費用は引き続き増加すると予想される。私たちはインドに研究開発センターを設立しています最初は機械学習アルゴリズムの開発に集中しています
販売、一般、行政費用
販売、一般および行政費用には、人事関連費用、マーケティング費用、分配された施設費用、減価償却費用、出張費用、専門サービス費用が含まれ、法律、人的資源、監査、会計、税務関連サービスが含まれる。人事関連費用には賃金、福祉、株式ベースの給与が含まれる。施設料金には施設レンタル料と修理費が含まれています。
私たちは商業製造と上場企業の発展を支援するために従業員数を拡大している。そのため、業務合併に関連する非日常的なコストや上場企業の予想コストに加え、近い将来、予想される将来、販売、一般、管理費用が大幅に増加することが予想される。
その他の収入，純額
その他の収入と支出純額は主に配当金、利息収入、利息支出、発行された転換可能な優先持分証の公正価値調整と発行された普通株式承認株式証の公正価値調整を含む。
所得税支出
私たちの所得税の準備には、制定された税率に基づいてアメリカ連邦と州所得税の推定を行い、許可された控除、控除、不確定な税収状況、繰延税金資産と負債の変化、税法の変化に基づいて調整することが含まれる。私たちは税金資産を回収することができないと思うので、私たちは私たちのアメリカと州の純繰延税金資産のすべての価値に対して推定手当を維持します。
経営成果
2022年10月2日までの四半期と2021年10月3日現在の前年四半期との比較
次の表に私たちの以下の時期の簡明総合経営業績(単位：千)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 四半期が終わる | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | (ドルを)変更する | | 変更率 | |
| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
| 収入.収入 | $ | 8 | | | $ | — | | | $ | 8 | | | 適用されない | |
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| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 収入コスト | 6,629 | | | 104 | | | 6,525 | | | 適用されない | |
| 毛利率 | (6,621) | | | (104) | | | (6,517) | | | 適用されない | |
| 運営費用： | | | | | | | | |
| 研究開発 | 13,948 | | | 10,301 | | | 3,647 | | | 35 | % | |
| 販売、一般、行政 | 13,110 | | | 8,791 | | | 4,319 | | | 49 | % | |
| 総運営費 | 27,058 | | | 19,092 | | | 7,966 | | | 42 | % | |
| 運営損失 | (33,679) | | | (19,196) | | | (14,483) | | | 75 | % | |
| その他の収入(支出)： | | | | | | | | |
| 転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動 | (50,160) | | | 8,460 | | | (58,620) | | | 適用されない | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 利子支出，純額 | — | | | (52) | | | 52 | | | 適用されない | |
| その他の収入，純額 | 1,826 | | | (50) | | | 1,876 | | | 適用されない | |
| その他の収入を合計して純額 | (48,334) | | | 8,358 | | | (56,692) | | | 適用されない | |
| 純損失 | $ | (82,013) | | | $ | (10,838) | | | $ | (71,175) | | | 657 | % | |
N/M-意味がない
収入.収入
2022年10月2日までの四半期収入は重要ではない。2022年10月2日と2022年1月2日まで、私たちの合併貸借対照表にはそれぞれ430万ドルと790万ドルの繰延収入があります。
収入コスト
2022年10月2日までの四半期収入コストは660万ドルだったが、2021年10月3日までの四半期収入コストは10万ドルだった。収入コストが650万ドル増加したのは、2022年第2四半期に生産を開始して以来、370万ドルの労働力コスト、240万ドルの分配減価償却費用、その他の雑直接コストによるものだ。2022年10月2日と2022年1月2日まで、私たちの簡明な連結貸借対照表にはそれぞれ150万ドルと460万ドルの繰延契約コストがあります。
既存の収入契約に基づいて単一の履行義務を履行する際に、あるコストが顧客契約に直接関連し、将来の履行義務を履行し、回収が期待されるエンティティ資源が生成または増加した場合、これらのコストは資産として確認される。この三つの基準を満たしていなければ、費用は発生した期間内に支出されるだろう。繰延契約コストは、関連収入を確認する際に収入コストであることを確認する。
2022年6月初め、私たちは最初の生産ラインの建設を完了し、この設備を使用した。そこで，このような生産設備の予想寿命内での減価償却を開始した。在庫を資本化し，収入コストの中で工場間接費用を確認するようになったが，これらの費用は主に固定間接費用(遊休コスト)であり，従来は研究開発費で確認されていた。2022年第2四半期から、設備減価償却と遊休コストは引き続き増加すると予想される。2022年第3四半期にはまる1四半期の減価償却と遊休費用が計上されたが、2021年同期にはこのような費用は計上されていない。また、私たちの工場管理費用は今後12ヶ月間増加し続けると予想されています
私たちはより多くの生産ラインの建設を支援し、私たちの新しい製造施設を維持するためにより多くの人員を雇用し続けている。
研究と開発費
2022年10月2日までの四半期の研究開発支出は1390万ドルだったが、2021年10月3日までの四半期は1030万ドルだった。360万ドルまたは35%増加したのは、主に研究開発従業員数の増加により賃金と従業員福祉が150万ドル増加し、株式ベースの給与支出が210万ドル増加し、下請けコストが0.8万ドル増加し、金型と材料が70万ドル増加したが、一部の間接コストは2022年第3四半期に収入コストとされたため、2021年同期の研究開発費ではなく、これらの増加は他の雑研究開発費の減少部分によって相殺された。
販売するg,一般と行政費用
2022年10月2日までの四半期では、販売、一般、行政費は1310万ドルだったが、2021年10月3日までの四半期は880万ドルだった。430万ドルまたは49%増加したのは、主に私たちの販売、一般、行政職員数の増加により賃金と従業員福祉が60万ドル増加し、株式ベースの報酬支出が250万ドル増加したためだ。残りの増加した120万ドルは、主に法律と専門費用の170万ドルの増加、下請け費用の80万ドルの増加、保険料の40万ドルの増加を含むが、これらの増加はマーケティング、求人、その他の雑役費用の減少分によって相殺される。
私たちは今後12ヶ月間、私たちの新しい製造施設の支援と維持、私たちの業務拡張を支援し、維持するために、より多くの人員を募集し続けるため、私たちの管理費用が増加することを予想しています。
転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動
2022年10月2日までの四半期において、普通株式承認株式証の公正価値が5，020万ドルに変化したのは、ロジャース資本会社(“保権人”)とその一部のメンバー(“私募株式証”)が保有する6，000，000件の一般株式証の公正価値がこの四半期に増加したためである。2021年10月3日までの四半期において、普通株式承認株式証の公正価値が850万ドルに変化したのは、私募株式証の公正価値が本四半期に減少したためである。2022年10月2日現在、発行された普通株式証は600万部あり、未発行のLegacy Enovixは優先持分証を転換できない
2022年10月2日までの財政年度これまでと2021年10月3日現在の前財政年度との比較
次の表に私たちの以下の時期の簡明総合経営業績(単位：千)を示す
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| 財政年度はこれまでに終わった | | | | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | (ドルを)変更する | | 変更率 | |
| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
| 収入.収入 | $ | 5,109 | | | $ | — | | | $ | 5,109 | | | 適用されない | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 収入コスト | 12,883 | | | 1,847 | | | 11,036 | | | 適用されない | |
| 毛利率 | (7,774) | | | (1,847) | | | (5,927) | | | 適用されない | |
| 運営費用： | | | | | | | | |
| 研究開発 | 42,506 | | | 25,413 | | | 17,093 | | | 67 | % | |
| 販売、一般、行政 | 36,545 | | | 17,500 | | | 19,045 | | | 109 | % | |
| 総運営費 | 79,051 | | | 42,913 | | | 36,138 | | | 84 | % | |
| 運営損失 | (86,825) | | | (44,760) | | | (42,065) | | | 94 | % | |
| その他の収入(支出)： | | | | | | | | |
| 転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動 | 44,040 | | | 3,679 | | | 40,361 | | | 適用されない | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 利子支出，純額 | — | | | (187) | | | 187 | | | 適用されない | |
| その他の収入，純額 | 2,344 | | | (38) | | | 2,382 | | | 適用されない | |
| その他の収入を合計して純額 | 46,384 | | | 3,454 | | | 42,930 | | | 適用されない | |
| 純損失 | $ | (40,441) | | | $ | (41,306) | | | $ | 865 | | | (2) | % | |
N/M-意味がない
収入.収入
2022年10月2日までの年度収入は510万ドルで、その中には510万ドルのサービス収入と非実質的な製品収入が含まれている。サービス収入は主に我々のサービス収入顧客契約に基づいて、(A)試験電池と(B)電池パックの最終的な履行義務を履行し、2人の顧客に製品を納入した。2022年10月2日までの会計年度において、顧客Aは私たちの総収入の500万ドルを占めています
その一部は以前繰延収入として私たちの簡明総合貸借対照表に記録されていた。2022年10月2日と2022年1月2日まで、私たちの合併貸借対照表にはそれぞれ430万ドルと790万ドルの繰延収入があります。
収入コスト
2022年10月2日までの会計年度のこれまでの収入コストは1290万ドルだったが、2021年10月3日現在の前期までの収入コストは180万ドルであった。収入コストが1，100万ドル増加したのは，2022年第2四半期の生産開始以来，470万ドルの労働力コスト，330万ドルの分配減価償却費用，その他の雑直接コストによるものである。2022年10月2日と2022年1月2日まで、私たちの簡明な連結貸借対照表にはそれぞれ150万ドルと460万ドルの繰延契約コストがあります。
既存の収入契約に基づいて単一の履行義務を履行する実行中に、あるコストが顧客契約に直接関連し、将来の履行義務を履行するために使用されるエンティティ資源が生成または増加し、回収が期待される場合、資産として確認される。この三つの基準を満たしていなければ、費用は発生した期間内に支出されるだろう。繰延契約コストは、関連収入を確認する際に収入コストであることを確認する。
2022年6月初め、私たちは最初の生産ラインの建設を完了し、この設備を使用した。そこで，このような生産設備の予想寿命内での減価償却を開始した。在庫を資本化し，収入コストの中で工場間接費用を確認するようになったが，これらの費用は主に固定間接費用(遊休コスト)であり，従来は研究開発費で確認されていた。2022年第2四半期から、設備減価償却と遊休コストは引き続き増加すると予想される。約4人です
減価償却·遊休費用は2022年10月2日までの財政年度に含まれているが、2021年同期には含まれていない。また、私たちの工場管理費用は今後12ヶ月間増加し続けると予想されています。追加生産ラインの建設と新製造施設の維持を支援するために、より多くの人員を募集しています。
研究と開発費
2022年10月2日現在の本年度までの研究·開発費は4250万ドルであるが、2021年10月3日現在の前期までの研究開発費は2540万ドルである。1，710万ドルまたは67%増加したのは，主に研究開発従業員数の増加により賃金と従業員福祉が550万ドル増加し，株式ベースの報酬支出が550万ドル増加し，下請けコストが350万ドル増加し，ツールや材料が170万ドル増加したためである。残りの増加要因は出張費やその他の雑研究·開発費であるが，2022年6月から間接費用の減少が部分的に相殺され，これらの費用は前財政年度から2021年までの研究·開発費ではなく，2022年6月から収入コストとされている。
販売するg,一般と行政費用
2022年10月2日までの前期は、販売、一般、行政費は3650万ドルだったが、2021年10月3日までの前期は1750万ドルだった。1，900万ドルまたは109%増加したのは、主に私たちの販売、一般、行政従業員の数が増加し、賃金と従業員福祉が260万ドル増加し、株式ベースの給与支出が880万ドル増加したためだ。残りの760万ドルの増加は、主に法律および専門費用の510万ドルの増加、下請け費用の250万ドルの増加、および保険料の160万ドルの増加を含むが、これらの増加はマーケティング、求人、および他の雑費用の減少によって部分的に相殺される。
私たちは今後12ヶ月間、私たちの新しい製造施設の支援と維持、私たちの業務拡張を支援し、維持するために、より多くの人員を募集し続けるため、私たちの管理費用が増加することを予想しています。
転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動
転換可能な優先株式証と普通株式承認株式証の公正価値純変動は2022年10月2日までの財政年度から現在までの普通株式証の公正価値変動4，400万ドルを含む 2021年10月3日までの前期まで、一般株式証と転換可能優先株式証の公正価値の純変化は370万ドルであった.
2022年10月2日までの財政年度内に、普通株式承認株式証の公正価値は4400万ドルに変化し、600万部の私募株式証の公正価値が減少したためである。
2021年2月22日、すべての10，160，936株のLegacy Enovix Dシリーズ転換可能優先株式証が1株0.01ドルで行使され、総金額は10万ドルだった。2021年2月22日現在、転換可能優先株式証の公正価値が増加したのは、Legacy Enovixの2020年と2021年第1四半期の企業価値の増加によるものである。2021年10月3日現在の前期では、480万ドルの転換可能優先株式証の公正価値変化が他の費用として記録されている。この変化は、2021年10月3日現在の前期までの850万ドルの普通株式承認証の公正価値減少分によって相殺される。
非公認会計基準財務指標
米国公認会計原則(“GAAP”)に基づいて私たちの簡明な連結財務諸表を作成しましたが、GAAPに基づいていないいくつかの財務指標も使用して公表しました。私たちはこのような財務措置を“非公認会計基準”財務措置と呼ぶ。公認会計原則に基づいて決定された財務業績以外に、EBITDA、調整後のEBITDAと自由現金流量(定義は以下参照)は、我々の財務と運営業績を評価する有用な指標であり、融資コスト、ある非現金支出と非運営支出とは異なると考えられる。
公認会計原則に基づいて作成した結果以外に、これらの非公認会計原則の財務措置を考慮すべきであるが、それを代替或いは公認会計原則より優れていると見なすべきではない。著者らは最も直接比較可能なGAAP財務指標を提供することによって、非GAAP財務指標の局限性を補うように努力した。
我々は、非GAAP財務情報を使用して、私たちが行っている業務を評価し、内部計画、予算、および予測目的に使用します。非公認会計基準の財務情報を統合すると、投資家が私たちの経営業績を評価し、私たちの業績を競争相手や他の比較可能な会社の業績と比較するのに役立つかもしれないと信じています。あなたは次の入金を検討しなければならないが、私たちの業務を評価するために単一の財政指標に依存してはいけない。
EBITDAと調整後のEBITDA
“EBITDA”は，利息費用，所得税，減価償却費用，償却費用を差し引いた収益(純損失)と定義される。“調整されたEBITDA”は、株に基づく報酬支出のようなEBITDAの追加調整、転換可能な優先株式証、普通株式承認証、および転換可能な本票の公正価値変動、早期債務補償損失および管理層がその基本業務傾向を反映できないと考えられる他の特別項目を含む。EBITDAと調整後のEBITDAは，我々の業績の補完財務指標として，GAAP要求でもGAAPによる報告でもないことを目指している。EBITDAと調整後EBITDAの使用は、持続的な経営結果や傾向を評価し、当社の財務指標を比較可能な会社の財務指標と比較するための追加的なツールを投資家に提供し、後者は投資家に類似した非公認会計基準財務指標を提供する可能性があると考えられる。
しかし，EBITDAや調整後のEBITDAを評価する際には，これらの措置を計算する際に排除された費用と類似した将来の費用が生じる可能性があることを認識すべきである。さらに、このような措置の提案は、私たちの未来の結果が異常または非日常的なプロジェクトの影響を受けないと解釈されてはならない。我々は，EBITDAと調整後EBITDAの計算を他社が計算した他の類似名称の尺度と比較できない可能性があり，すべての会社が同じ方法でEBITDAと調整後EBITDAを計算しない可能性があるからである。
以下にGAAPベースの純損失と非GAAP EBITDAと調整後EBITDAの財務指標の台帳を以下に示す(千単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 四半期が終わる | | 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 純損失 | $ | (82,013) | | | $ | (10,838) | | | $ | (40,441) | | | $ | (41,306) | |
| 利子支出，純額 | — | | | 52 | | | — | | | 187 | |
| | | | | | | |
| 減価償却および償却 | 2,995 | | | 687 | | | 4,795 | | | 1,062 | |
| EBITDA | (79,018) | | | (10,099) | | | (35,646) | | | (40,057) | |
| 株に基づく報酬費用 | 8,699 | | | 3,042 | | | 22,117 | | | 6,717 | |
| 転換可能優先株式証と普通株式承認株式証公正価値変動 | 50,160 | | | (8,460) | | | (44,040) | | | (3,679) | |
| | | | | | | |
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| 債務損失を繰り上げ返済する | — | | | 60 | | | — | | | 60 | |
| 調整後EBITDA | $ | (20,159) | | | $ | (15,457) | | | $ | (57,569) | | | $ | (36,959) | |
自由キャッシュフロー
我々は，“自由キャッシュフロー”を(I)経営活動の現金純額から(Ii)資本支出を減算し，処分財産と設備の収益を減算することを，(I)経営活動の現金純額から(Ii)資本支出を差し引いたものと定義している。非GAAP自由キャッシュフローの列報は，GAAPによって決定された運営キャッシュフローの代替評価基準とするつもりはない.私たちは、この財務指標が投資家にとって有用であると信じている。それは、私たちが目標を達成するための私たちの進展を評価するためのツールを投資家に提供しているので、未来の成長計画の投資に資金を提供するためのキャッシュフローの指示でもあるからである。以下は、業務活動で使用される現金純額と、以下の期間の自由キャッシュフロー財務指標との入金(千単位)である
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| 財政年度はこれまでに終わった |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 |
| 経営活動のための現金純額 | $ | (60,903) | | | $ | (34,514) | |
| Capital expenditures | (31,366) | | | (31,509) | |
| 自由キャッシュフロー | $ | (92,269) | | | $ | (66,023) | |
流動性と資本資源
設立から2022年10月2日までに、運営赤字と運営のマイナスキャッシュフローが発生しており、将来的には運営損失が予想される。2022年10月2日までに現金と現金等価物を持っています企業資本は3.49億ドル、運営資本は3.38億ドル、累計赤字は3.736億ドル。業務の前に
合併後、私たちは主に転換可能な優先株の売却、転換可能な本票からの借入金、担保付き本票からの借入(当社付記11“関連側融資”タイトル下の“関連側融資”を定義する)により、私たちの業務に資金を提供しており、これらの資金は私たちの簡明総合財務諸表第1部10-Q表第1項から来ています)。7月20日の企業合併に関係している21.取引コストと推定発売関連費用を差し引いた後、約3億737億ドルの純収益を集めた。詳しくは、年報に掲載されている2022年1月2日までの財政年度総合財務諸表付記3“業務組合”を参照されたい。2021年12月に、吾らはナスダック世界精選市場(“ナスダック”)売買の公開株式証(本四半期報告10-Q表第1部分簡明総合財務諸表付記8“株式承認証”の“普通株式承認証”のタイトル下の定義参照)の総収益7，720万ドルを受け取った。2022年1月、私たちは株式承認証の行使から5280万ドルの純収益を得た。公開株式証を行使して得られた金を一般企業用途として利用する予定です。
材料現金需要
2022年10月2日現在、私たちは3.49億ドルの現金と現金等価物を持っている。私たちは現在、現金を使って運営に資金を提供し、運営資本の要求を満たし、私たちの資本支出に資金を提供している。2022年度と今後数年間、私たちの研究開発費および販売、一般、行政費用は引き続き増加すると予想されます。
2022年10月2日現在の会計年度では、3140万ドルの財産·設備を購入した。近い将来、私たちは私たちの製造施設の拡張と私たちの電池製造生産を支援するために、私たちの不動産と設備調達を増加させ続けるだろう。契約義務と約束部分に関するより多くの議論を参照してください。
予想支出、業務合併で受け取った現金、公共株式証の行使の純収益、および支出の時間によると、当社の現金は、本Form 10-Q四半期報告書提出日から今後12カ月の資金需要を満たすのに十分であると予想されています。私たちは、利用可能な現金、現金等価物と未来の債務融資の組み合わせ、および他の公共または私募株式発行および潜在的な戦略的配置を得ることで、より長期的な予想される未来の現金需要と債務を満たすと信じている。私たちは歴史的経験と他の様々な関連要素に基づいて推定し、これらの推定は合理的だと考えている。実際の結果は私たちの推定とは違うかもしれませんが、私たちは期待よりも早く利用可能な資本資源を利用することができます
キャッシュフローの概要
次の表は，以下の各期間のキャッシュフローデータ(千単位)をまとめる
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| 財政年度はこれまでに終わった | | |
| 2022年10月2日 | | 2021年10月3日 | | (ドルを)変更する |
| 経営活動のための現金純額 | $ | (60,903) | | | $ | (34,514) | | | $ | (26,389) | |
| 投資活動のための現金純額 | (31,366) | | | (31,509) | | | 143 | |
| 融資活動が提供する現金純額 | 55,983 | | | 375,676 | | | (319,693) | |
| 現金、現金等価物、および制限現金の変化 | $ | (36,286) | | | $ | 309,653 | | | $ | (345,939) | |
2022年10月2日までの財政年度これまでと2021年10月3日現在の前財政年度との比較
経営活動
これまで私たちが経営活動で使用してきたキャッシュフローには主に運営費用が含まれています。私たちは、ビジネス製造や上場企業の発展を支援するために、従業員の採用を増やし続けている。私たちは、商業製造と販売を通じて電池に実質的な現金が流入するようになる前に、運営活動で使用する現金が大幅に増加すると予想しています。
2022年10月2日までの会計年度までに、経営活動で使用されている純現金は6090万ドル。経営活動のための現金純額には、非現金プロジェクトと運営資本変化の影響を受けて調整された純損失4040万ドルが含まれる。非現金調整は主に私募株式証の公正価値変化4400万ドル、株式ベースの給与支出2210万ドル及び減価償却と償却支出480万ドルを含む。
2021年10月3日現在の会計年度までに、経営活動で使用されている純現金は3450万ドル。経営活動のための現金純額には、非現金プロジェクトと運営資本の変化による調整後の純損失4130万ドルが含まれている。非現金調整には、主に370万ドルの転換可能な優先株式証の公正価値変化と670万ドルの株式ベースの報酬支出が含まれる。
投資活動
今まで、私たちの投資活動のためのキャッシュフローは主に財産と設備の購入を含む。電池製造生産の製造施設の拡張に伴い、近い将来、物件や設備を購入するコストが大幅に増加することが予想される。2022年10月2日と2021年10月3日までの財政年度の投資活動(主に設備調達に関する)の現金純額はそれぞれ3140万ドル、3150万ドルだった。
融資活動
2022年10月2日までの財政年度において、融資活動が提供する現金純額は5，600万ドルであり、その中には主に5，280万ドルの公共株式証の行使純収益、210万ドルの株式オプションの行使収益、110万ドルの普通株式発行収益純額が含まれており、我々の従業員株購入計画によると、1株当たり0.0001ドルの価値がある(“普通株”)。
2021年10月3日までの財政年度において、融資活動が提供する現金純額は3.757億ドルであり、その中には主に業務合併とPIPE融資の4.052億ドルの収益、保証元票からの借金1500万ドル、業務合併とPIPE融資に関する取引コスト2960万ドルの支払いと保証付き元金支払い1500万ドルが含まれており、この純額を部分的に相殺した
契約義務と約束
私たちはカリフォルニア州フリーモントで取消できない経営リースで私たちの本部、工事と製造空間をレンタルします。レンタル期限は2030年8月31日です。カリフォルニア州フリーモントで小さなオフィスを借りました。レンタルはキャンセルできません。レンタル契約は2026年4月に満期になり、レンタルを5年間延長する権利があります。賃貸支払いスケジュールについては、詳細を知るために、本四半期報告第I部分簡明総合財務諸表付記6“レンタル”を参照してください。
私たちは、製品開発、製造施設の拡張、業務発展を支援する他の約束をする予定で、これらの約束は通常通知を受けた後にキャンセルすることができます。さらに、私たちは、通常、通知後にキャンセルすることができる通常、通常、通常の業務中に異なるサプライヤーと契約を締結する。キャンセル時に支払われるべき金額は、サービス提供者がキャンセルできない債務を含む、キャンセル日までに提供されるサービスの支払いまたは発生した費用のみを含む。2022年10月2日現在、私たちの約束は、約2120万ドルの未決済注文と、通常のビジネスプロセスで発生する契約義務を含みます。2022年第3四半期には、第2世代製造設備の調達注文を下し、2022年第4四半期には業務発展を支援するためにさらに多くの注文を下す予定です。契約義務については、本四半期報告書10-Q表第I部分の簡明総合財務諸表付記7“引受およびまたは事項”を参照して、より多くの情報を理解してください
新興成長型会社の地位
我々は現在，2012年にJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)で定義されている“新興成長型会社”(“EGC”)の資格を満たしている。“雇用法案”によると、EGCは、これらの基準が民間会社に適用されるまで、“雇用法案”の公布後に発表された新たなまたは改正された会計基準の採用を延期することができる。
EGCとして、私たちは、JOBS法案によって提供された他の免除に依存し、報告要件を減少させることを意図している。例えば、他の事項を除いて、(I)サバンズ-オキシリー法第404(B)条に基づいて、私たちの財務報告内部統制制度に関する監査員証明報告書を提供すること、(Ii)ドッド·フランクウォール街改革および消費者保護法によって要求される可能性のある非新興成長型上場企業のすべての報酬開示を提供すること。(Iii)上場企業会計監督委員会(“PCAOB”)が採択可能な強制ローテーション監査会社に関する任意の規定を遵守するか、または監査および財務諸表に関する追加資料を提供する監査師報告(監査師議論および分析)を補充し、(Iv)行政職報酬と業績との関連性、および行政総裁報酬と従業員報酬中央値との比較など、いくつかの行政職員報酬に関連する項目を開示する。
会計基準を採用して842を編集したほか、賃貸借証書私たちは、公共部門と民間部門に対して異なる発効日を持つ新しい会計基準または改正された会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用することを選択した
我々(I)がEGCや(Ii)JOBS法案で規定されている延長移行期間を明確かつ撤回不可能に選択するまで，会社は早い日を基準としない。したがって、私たちの簡明な連結財務諸表は、上場企業の発効日までに新たなまたは改訂された会計声明を遵守している会社と比較できない可能性があります。雇用法案は、新しい会計基準または改正された会計基準が民間会社に適用される前にEGCが採用されることを排除しない。私たちは私たちがEGCを継続している間、延長された移行期間が任意の他の新しいまたは改正された会計基準に使用されると予想している。
2022年第2四半期の最終営業日に、我々の非関連株主が保有する普通株式の世界総時価は7億ドルを超えた。したがって、本年度終了日、すなわち2023年1月1日から、取引法第12 b-2条の規則に基づいて定義される“大型加速申請者”とみなされ、EGCではなくなる。
重要な会計政策と試算
公認会計原則に基づいて簡明な総合財務諸表を作成する際には、私たちの経営陣は、総合財務諸表と付記報告に報告された資産と負債金額に影響を与えるために、推定と仮定を行う必要がある。このような推定は，過去の経験や当時の状況では部下が合理的であると考えられる様々な他の仮定に基づいて行われているが，このような仮定の結果は資産や負債帳簿額面を判断する基礎を構成しており，このような帳簿額面は他の出所から容易に見られるものではない。実際の結果はこれらの推定とは大きく異なる可能性がある。これらの推定および仮定は、財産および設備の減価償却寿命、繰延税金資産の推定値の割り当て、株式の報酬に基づいて使用される仮定、および普通株式承認株式証の公正価値推定を含むが、これらに限定されない。財務諸表要素の規模と応用の広範性のため、ある会計政策は私たちの総合財務諸表にもっと大きな影響を与える
当社がForm 10−K年度報告第II部第7項で開示した主要会計政策及び推定には大きな変動はなかったが、更新物件及び設備の推定耐用年数及び確認収入、及び在庫会計政策及び製品保証を増加させるほか、上記各項目はいずれも本四半期報告第I部第1項簡明総合財務諸表付記2“主要会計政策概要”に掲載されている
最近の会計公告
より多くの情報については、本四半期報告書10-Q表の第1部分の付記2“重要会計政策概要”の“最近採択された会計公告”の部分を参照されたい。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
私たちは金利変化やインフレの影響、資金源のリスク、危険事象、特定の資産リスクを含む様々な市場リスクや他のリスクに直面している。
金利リスク
我々の金融商品や金融状況に固有の市場リスクは、金利の不利な変動による潜在的な損失を代表している。私たちは2022年10月2日現在、利息を計上した通貨市場口座を含む3.49億ドルの現金と現金等価物を持っている。私たちの市場リスクに対する主な開口は金利感受性であり、金利敏感性はアメリカの金利全体の水準変化の影響を受けている。金利は直ちに100ベーシスポイント引き上げられ、我々の現金等価物の公平な市場価値に実質的な影響を与えることはない。2022年10月2日まで、私たちは返済されていない利息債務を持っていない
不確定な金融市場は信用市場の引き締め、多くの金融市場の流動性レベルの低下、固定収益と信用市場の極端な変動を招く可能性がある。
外貨リスク
2022年10月2日までの四半期には、重大な外貨リスクはない。今まで、私たちの活動は限られていて、主にアメリカで行われてきた
私たちの費用の大部分と資本購入活動はドルで取引されています。我々の米国以外の業務は、異なる経済条件、政治気候の変化、異なる税収構造、他の法規と制限、為替変動を含むが、これらに限定されない米国以外の業務の典型的なリスクの影響を受ける。外貨為替レートの影響は私たちの歴史経営業績に大きな影響がないため、私たちはデリバティブ取引やヘッジ取引を行っていませんが、もし外国通貨への開放があれば、私たちは将来そうするかもしれません
通貨はもっと重要にならなければならない。私たちの国際業務の成長に伴い、為替変動に関連するリスクを管理する方法を再評価していきます。
インフレリスク
ここ数ヶ月、米国と海外のインフレ率は引き続き大幅に上昇し、交通、賃金、その他のコスト上昇を招いている。インフレは一般的に私たちの費用を増加させて支出することで私たちに影響を及ぼすだろう。2022年10月2日までの四半期に実質的なインフレリスクはないにもかかわらず、これまで私たちの活動は主に研究開発活動と私たちのFAB-1建設と関係があったからであるが、もし私たちのコストが重大なインフレ圧力の影響を受けていれば、私たちは収入を増加させることでこのようなより高いコストを完全に相殺することができないかもしれない。私たちはこれをできないかできないかは私たちの業務、財務状況、そして運営結果を損なうかもしれない
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
我々は、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書に開示すべき情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告され、これらの情報が、開示すべき決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に蓄積されて伝達されることを保証するために、開示制御および手続きを維持する。
2022年10月2日現在、我々の経営陣は、我々の最高経営責任者及び最高財務責任者の参加の下で、我々の開示制御及び手順(“取引法”第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に定義されている)の有効性を評価した。評価によると、我々の最高経営責任者および最高財務官は、2022年10月2日までに、我々の開示統制および手続きが合理的な保証レベルで有効であると結論した
財務報告の内部統制の変化
2022年10月2日までの四半期内に、財務報告の内部統制(“取引法”第13 a-15(D)および16 d-15(D)規則の定義による)に大きな影響を与えなかったか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性が高い。
制御措置の有効性の固有の制限
私たちの経営陣は、私たちのCEOやCEOを含めて、私たちの開示制御や手続き、または私たちの内部統制がすべてのミスやすべての詐欺を防ぐことができることを期待していません。発想や動作がどんなに良くても、絶対的な保証ではなく、合理的な保証しか提供できず、制御システムの目標が実現されることを確保する制御システム。また，制御システムの設計は，資源制約が存在し，そのコストに対する制御の利点を考慮しなければならないという事実を反映しなければならない.すべての制御システムの固有の限界により，どの制御評価も社内のすべての制御問題や不正事件(あれば)が発見されていることを絶対に保証することはできない.
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
当社の法律手続きに関する資料は、本四半期報告第I部第1項に記載されている簡明総合財務諸表に付記されている付記7“負担及び又は有事項”の“訴訟”のタイトルを参照されたい。
第1 A項。リスク要因です
私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。私たちの証券を購入することを決定する前に、以下に説明するリスクおよび不確実性、および当社の財務諸表および関連注釈、ならびに“経営陣の財務状況および運営結果の議論および分析”という節の情報を含む、本四半期報告書Form 10-Qに含まれるすべての他の情報をよく考慮しなければなりません。以下のいずれかの事件や事態が発生した場合、私たちの業務、見通し、経営業績、財務状況は重大な影響を受ける可能性があり、私たち証券の取引価格は下落する可能性があり、あなたの投資は全部または部分的に損失する可能性があります。以下に説明するリスクと不確実性は私たちが直面している唯一の危険と不確実性ではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性はまた私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。私たちが直面しているリスクは
星号(*)が表示されているリスクを除いて，業務は我々の年次報告で検討したリスクと実質的に変化しなかった。
リスク要因の概要
以下は，我々の証券投資に投機的あるいはリスクを持たせる要因の概要である.重要なのは、この要約が私たちが直面しているすべての危険と不確実な要素に関連していないということだ
•私たちのエネルギー密度を向上させる必要がありますこれは陰極と陽極のためにより高いエネルギー密度の材料を実施することが求められています
•私たちの運営は新しい、複雑な製造技術に依存している：量産を実現することは運営業績とコストの面で大きなリスクと不確定性に関連している。
•期待される需要を満たすのに十分な数のリチウムイオン電池を生産している製造施設はありませんが、より多くの施設を見つけることに成功してオンライン化できなければ、私たちの業務は負の影響を受け、失敗する可能性があります。
•私たちは必要なコンポーネントの調達や供給関係を構築することができないかもしれないし、予想よりも高価なコンポーネントにコストを支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの製品の発売を延期し、私たちの業務にマイナスの影響を与える可能性があります。
•私たちの運営に関わるコストや私たちのリチウムイオン電池セルを製造するために必要な部品を十分にコントロールできないかもしれません。
•もし私たちの電池が予想された性能に達していなければ、私たちが電池を開発、販売し、販売する能力は損なわれるかもしれません。
•もし私たちが新しい顧客を得ることができなければ、私たちは収入を増加させたり、財務業績を改善する能力が損なわれる可能性がある。
•もし私たちが期待したように私たちの業務を発展させ、私たちの製品を効果的に商業化できなければ、私たちは収入を生み出したり、利益を達成することができないかもしれない。
•私たちの製造設備の操作問題は私たちを安全リスクに直面させ、もし処理が適当でなければ、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況或いは将来性に重大な不利な影響を与えるかもしれない。
•私たちは必要なコンポーネントの調達や供給関係を構築することができないかもしれないし、予想よりも高価なコンポーネントにコストを支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの製品の発売を延期し、私たちの業務にマイナスの影響を与える可能性があります。
•電池市場は引き続き発展しており、競争は非常に激しく、私たちはこの業界で競争することができないかもしれないし、現在と未来のパートナーや顧客の中で長期的な業務の見通しに対する自信を確立し、維持することができないかもしれない。
•もし私たちが重要な従業員と合格者を引き付けることができなければ、私たちの競争能力は損なわれるかもしれない。
•私たちは初期段階にある会社で、財務赤字の歴史があり、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想される。
•私たちは製品責任クレームの影響を受けるかもしれません。もし私たちがこのようなクレームの弁護や保険加入に成功できなければ、私たちの財務状況と流動性を損なうかもしれません。
•私たちはすでに全世界の新冠肺炎疫病の悪影響を受けており、未来も影響を受ける可能性がある。
•私たちは私たちの次の製造施設を購入して拡張するのに十分な資金がないかもしれないし、追加の資本を集める必要があるかもしれないが、私たちはそれができないかもしれない。
•私たちは私たちの知的財産権の組み合わせに深刻に依存している。もし私たちが私たちの知的財産権を保護できなければ、私たちの商業と競争地位は損なわれるだろう。
•私たちは海外の国からの支援の競争に直面する可能性があり、市場で価格ベースで競争できないかもしれない。
•過去に、私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見した。もし私たちが将来効果的な内部統制制度を維持できなければ、私たちは正確にあるいは
私たちの財務状況や経営結果をタイムリーに報告することは、私たちの業務や株価に悪影響を及ぼす可能性があります。
リスク要因
私たちの製造と拡張に関するリスクは
私たちのエネルギー密度を向上させる必要がありますこれは陰極と陽極のためにより高いエネルギー密度の材料を実施することが求められています
エネルギー密度を向上させる路線図は，陰極と陽極により高いエネルギー密度の材料を実施することが求められている。これらの材料を成功的に使用するために、配合、厚さ、幾何学的形状、材料、化学成分、および製造公差および技術を含むが、これらに限定されない電池設計を最適化しなければなりません。私たちはこれらの新しい材料を統合するためにもっと長い時間が必要かもしれません。あるいはお客様が要求するすべての電池性能仕様を達成できないかもしれません。さらに、私たちは私たちのエネルギー密度路線図を達成するために包装技術の面で改善する必要があるだろう。このような改善はより長い時間を要するかもしれないし、予測よりも難しいかもしれない。これは性能を低下させたり、顧客に製品を提供するのを遅延させる可能性がある。また、私たちは商業生産の最初の年に生産する予定のすべての製品のすべての規格に達していません。これらのすべての仕様を達成できなかったか、またはこれらの他の課題を十分に解決することは、私たちのバッテリの性能に影響を与えたり、これらの製品のお客様への提供を延期したりする可能性があります。
私たちの運営は新しい複雑な製造プロセスに依存します：量産を実現することは、運営実績とコストの面で大きなリスクと不確実性に関連しています*
我々はLiイオン電池技術を開発しているにもかかわらず，新たな複雑な製造プロセスに大きく依存してリチウムイオン電池セルを生産しており，これらすべては大規模生産の資格がない。私たちが予測した未来の需要を満たすためには、私たちの製造生産能力と生産量指標を増加させる必要があると思います。私たちの目標を達成するには複数の四半期の努力が必要であり、これまで、私たちはこれらの目標を達成する上で遅延に直面してきた。例えば、2022年第3四半期に、私たちの第1世代製造設備の計量制限は、私たちの設備変数源を隔離する能力を抑制し、私たちの製造生産量の増加を遅延させた。私たちは製造生産量、生産能力、および設備の可用性を向上させるために、さらなる遅延に直面するかもしれない
また、我々Gen 2の最終技術および回路基板設計承認は予定通り2023年初めには行われない可能性があり、FAB-2でのGen 2生産ラインのインストール、同定、発表、およびGen 1設備のさらなる修正は、私たちの生産能力および生産量目標を達成するのに要する時間が予想よりも長くなる可能性があります。この技術を開発し、設備を私たちのリチウムイオン電池生産に必要な仕事に統合して、私たちの生産能力と生産量目標を実現することを含めて、時間のかかる仕事であり、私たちは開発業者と設備サプライヤーと密接に協力して、それが私たちの独特な電池技術に適することを確保する必要があります。この統合作業は大きな不確実性とリスクに関連し、私たちは私たちのスループットと生産量目標を達成できないかもしれない。さらに、統合作業は、生産規模の遅延や、我々のバッテリセルの追加コストをもたらす可能性があります。私たちのGen 2生産ラインが設置された後であっても、いくつかのお客様は、Gen 2生産ラインの技術資格認証を完了するのに数ヶ月かかるかもしれないと予想して、その生産ラインで製造された製品を受け入れることができます。
私たちのフリーモント試験生産ラインと私たちの大規模な第一世代と二代目の生産ラインは大型機械が必要です。このような機械は過去に時々意外な故障が発生したことがあり、将来も意外な故障が発生する可能性があり、運転を再開するためには修理と備品が必要だが、必要な時には提供できない可能性がある。
また、我々の生産設備は意外な故障が発生し、過去に深刻な影響を与え、将来も予想される運転効率に深刻な影響を与える可能性がある。このような障害を修復するために必要な人員は容易に見つけることができないかもしれない。この装置は以前リチウムイオン電池セルの製造に使用されていなかったため、この装置の運転性能とコストは予測が困難である可能性があり、私たちの制御以外の要素の影響を受ける可能性があり、これらの要素は、サプライヤーが私たちが受け入れられる価格と数量で私たちの製品を適時に渡すことができなかった必要な部品、環境危害および救済措置、政府の許可を得る困難や遅延、システム損傷や欠陥、工業事故、火災、地震活動、およびその他の自然災害を含むが、これらに限定されない。また、私たちは過去に工場停電を経験したことがありますが、これらの停電が予想以上に頻繁あるいは持続時間が長ければ、直ちに電池を製造する能力に影響を与える可能性があります。
この新しい複雑な製造プロセスの開発と必要な修正に成功しても、費用対効果のある方法でリチウムイオン電池を量産することができない可能性がある。
私たちは現在、期待される需要を満たすのに十分な量のリチウムイオン電池を生産していない製造施設は、追加の施設を見つけることに成功してオンライン化できなければ、私たちの業務は負の影響を受け、失敗する可能性がある。
現在、私たちはカリフォルニア州フリーモントで私たちの製造工場を拡張し続けている。たとえ私たちが製造プロセスの設計と改善の挑戦を克服することができても、この製造施設は2本の生産ラインしかなく、商業規模の電池を生産するのに十分だが、生産量は予想される顧客ニーズを満たすのに十分ではない。私たちはより多くの施設に立地しています。もし私たちが設計と製造プロセスの改善の挑戦を克服できれば、これらの施設は私たちの商業ロットリチウムイオン電池を生産して、私たちの予想される顧客ニーズを満たすために複数の生産ラインを持っています。しかし，まだ適切な工場は見つかっておらず，それができても，我々の製造プロセスが規模を拡大し，需要を満たすのに十分な数のリチウムイオン電池を生産する保証はない。また、このような施設を見つけることができても、商業的に合理的な条項や、そのような施設をレンタルまたは買収できる保証はありません。
たとえ私たちが製造課題を克服し、リチウムイオン電池の量産を実現したとしても、電池のコスト、性能特徴、あるいは他の規格が私たちまたは顧客の目標に達しなければ、私たちの販売、製品定価、利益率は不利な影響を受ける可能性がある。
必要なコンポーネントの調達や供給関係を構築することができない場合や、予想以上に高価なコンポーネントにコストを支払う必要がある場合があり、製品の発売を延期し、ビジネスに悪影響を与える可能性があります*
私たちは第三者サプライヤーに依存して、私たちのリチウムイオン電池の開発と製造に必要な部品を提供して、私たちのアノード、陰極、セパレータ材料などの重要な供給を含みます。私たちは主要サプライヤーと協力しているが、これらの材料の量産供給についてはまだ合意されていない。 有利な条件でこれらのサプライヤーと商業合意に達することができない場合、あるいはこれらのサプライヤーが私たちの要求を満たすために材料供給を増加させることが困難になった場合、あるいはこれらのサプライヤーが必要な材料を提供したり開発したりする上で何かの遅延に遭遇した場合、私たちは私たちのスケジュールで遅延に遭遇するかもしれません。もし私たちのサプライヤーが私たちが受け入れることができる時間、価格、品質、数量で必要な製品コンポーネントを渡すことができない場合、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに大きな影響を与える可能性があります。
私たちの業務は私たちの製品のいくつかの材料の持続的な供給に依存しており、私たちの電池の調達製造と組み立てに必要な材料に関する巨額のコストが発生すると予想されています。私たちの電池のコスト部分はリチウム、シリコン、ニッケル、コバルト、銅及び/又は他の金属などの原材料の価格と獲得性に依存します。これらの材料の価格変動は、その利用可能な供給がずっと不安定である可能性があり、これは世界の電気自動車とエネルギー貯蔵製品の生産量の増加、最近のインフレ圧力、新冠肺炎疫病によるサプライチェーンの中断、ロシアのウクライナへの侵入を含む、市場状況とこれらの材料に対する全世界の需要に依存するサプライチェーンの課題に関連した急速貨物輸送サービスの需要を経験し、物流コストの上昇を招いたまた，このような材料の調達プロトコルや納期について有利な条件で交渉することはできない可能性がある.これらの材料供給の減少やこのような材料価格の大幅な上昇は、私たちの部品のコストを増加させ続け、私たちの製品のコストを増加させる可能性があります。最近のインフレ圧力を含めて、価格を上げることで、最近のインフレ圧力を含めて、私たちの部品の増加したコストを回収できる保証はありません。これは逆に私たちの運営コストを増加させ、私たちの見通しにマイナスの影響を与えます。
部品や材料供給のいかなる中断も、代替サプライヤーが必要な材料を供給できるまで、私たちの電池の生産を一時的に中断する可能性があります。業務条件の変化、予見できない状況、政府の変動、労働力不足、新冠肺炎疫病の影響及びその他の私たちがコントロールできない或いは現在予見できない要素は、私たちのサプライヤーが適時に私たちに部品を渡す能力に影響する可能性もある。
為替レートの変動、貿易障壁、貿易制裁、輸出制限、関税、禁輸または不足、その他の一般的な経済的または政治的条件は、リチウムイオン電池のキー部品を得る能力を制限したり、送料、原材料コスト、私たちの業務に関連する他の費用を大幅に増加させたりする可能性があり、これはさらに私たちの運営結果、財務状況、見通しに大きな悪影響を及ぼす可能性がある。例えば、私たちの工場はカリフォルニア州フリーモントにあり、私たちの製品は人民解放軍Republic of China(“中華人民共和国”)を含む海外で製造された材料と設備が必要です。これらの材料や設備に関税を課すと、私たちが商業的に合理的な条件で材料を得る能力に実質的な影響を与える可能性がある。
上記のいずれの状況も、我々の経営業績、財務状況、見通しに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの運営に関わるコストや私たちのリチウムイオン電池セルを製造するために必要な部品を十分にコントロールできないかもしれません。
私たちは大量の資本を必要として、私たちの業務を発展させて、原材料の調達、レンタル、私たちのブランドの構築と私たちの電池をマーケティングする時の販売と流通に関連する費用、そして私たちが業務規模を拡大する時の一般的かつ行政コストを含む巨額の費用が発生すると予想されます。私たちの将来の収益力は私たちのリチウムイオン電池とサービスを成功的にマーケティングする能力だけでなく、コストをコントロールする能力にもかかっています。ほとんどの商業電池のように、私たちの電池の大部分のコストは、負極と陰極粉末、セパレータ、袋材料、電流コレクタなど、部品材料のコストによって駆動され、パッケージの一部として機械加工部品も含まれている。我々は，サプライヤー，顧客，業界アナリスト，独立研究との広範な議論に基づき，生産開始時の目標コストを仮定し，時間の経過とともにコストが低下すると仮定した。これらの推定は不正確であることが証明され、私たちの電池コストに悪影響を及ぼす可能性がある。
もし私たちが費用効果に合った方法で私たちのリチウムイオン電池とサービスを製造、マーケティング、販売、流通できなければ、私たちの利益率、収益性、見通しは実質的な悪影響を受けるだろう。私たちはまだリチウムイオン電池を量産していません。これらの電池を大規模化生産するコストメリットは、従来のリチウムイオン電池に比べて、生産能力、電力と消耗品の使用率、成熟電池、電池材料、製造プロセスが示す生産量と自動化率の面で何らかの目標を達成することが求められており、これらの目標はまだ実現されておらず、将来的にも実現できないかもしれません。私たちは私たちの生産ラインの生産性を向上させ、私たちが作った最初の生産ラインと比べて、コストを下げることを計画しています。しかも、私たちは未来に生産性を向上させることを計画している。もし私たちがこのような目標レートや生産性向上を達成できなければ、私たちの業務は不利な影響を受けるだろう
私たちの顧客に関わるリスクは
既存の顧客との関係は様々なリスクの影響を受けており、これらのリスクは私たちの業務や将来の見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの顧客の製品は通常1年以上の更新期間です。もし私たちが予想資格のタイミングを逃したら、たとえほんの一部であっても、私たちの生産計画、収入、利益への影響は大きいかもしれない。私たちはすべての資格基準を通過しようとしていますが、サイクル寿命、長期高温貯蔵容量、膨張など、現場信頼性のリスクがあります。製品の勝利を獲得し、特定の顧客のためにカスタマイズ製品を設計していますが、これらの製品のすべての製品に対して量産約束をしていません。もし私たちがこれらの設計勝利を量産の注文に変えることができなければ、私たちの財務業績は影響を受けるだろう。周知のように，電池は市場では従来から安全に関するリスクに直面しているため，顧客は新たな電池技術を冒険したくない可能性がある。30年間私たちの技術と似たような新しい電池技術が市場に進出していないため、顧客のリスク異議を克服することは難しいかもしれません。予期せぬ問題が発生すると、保証コストが向上し、収入と利益に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、私たちの顧客は、2024年前に現実および仮想現実空間を強化するために、私たちのバッテリを購入する独占的な権利を持っています。これは、この分野の他の顧客にバッテリを販売する能力を制限することができ、これは、2024年前に拡張現実および仮想現実空間でビジネスを発展させる能力を制限することができるかもしれません。
もし私たちの電池が予想された性能に達していなければ、私たちが電池を開発、販売し、販売する能力は損なわれるかもしれません
私たちは限られた数の電池返品を経験しましたが、これらの電池の性能は期待されていませんでした。リチウムイオン電池の商業生産の増加に伴い、私たちの電池は設計と製造に欠陥がある可能性があり、予想通りに運行できないかもしれません。あるいは修理、リコールと設計変更が必要かもしれません。我々の電池は本質的に複雑であり，他のアプリケーションでは使用されていない技術やコンポーネントが含まれており，欠陥や誤り，特に最初の発売時に含まれている可能性がある.私たちはリチウムイオン電池の長期的な性能を評価するための限られた参照フレームワークを持っている。潜在的な消費者に販売される前に、リチウムイオン電池のいかなる欠陥も検出して修復できる保証はありません。もし私たちの電池性能が期待に達しなければ、私たちは設計上の勝利を失う可能性があり、顧客は納品を延期し、更なる注文を中止したり、製品のリコールを開始したりする可能性があり、これらはすべて私たちの販売とブランドに悪影響を与え、私たちの業務、将来性、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります
私たちのバッテリアーキテクチャは他のバッテリアーキテクチャとは異なり、私たちが評価していないいくつかのお客様の使用アプリケーションでは異なる表現がある可能性があります。これは、アクションカメラ、携帯ゲーム、子供のためのスマートウォッチを含む、いくつかのアプリケーションにサービスを提供する能力を制限することができるかもしれません。また、時間の経過とともに、私たちの電池の性能と信頼性の履歴データは限られているため、現場で意外に失敗し、大量の保証コストや市場のブランド損害を招く可能性がある。また、我々の電池の電極とセパレータ構造は従来のリチウムイオン電池とは異なるため、異なる故障モードに敏感で、私たちの電池を故障させ、現場で安全事件を引き起こす可能性がある。このような事件は、私たちの最終顧客の製品故障と、生命や財産損失を招く可能性があります。このような事件は私たちに深刻な経済的処罰をもたらすかもしれません。収入損失、供給契約のキャンセル、そして名声の原因で新しい業務を獲得できません
市場の破壊。また、私たちのいくつかの供給協定は、私たちの電池の影響を受けた端末製品の一部または全部の費用のリコールと交換に資金を提供することを要求します
私たちの将来の成長と成功は、新しい顧客資格を得る能力にかかっています。*
私たちの成長は私たちが新しい消費者資格を得る能力に大きく依存するだろう。私たちは顧客資格鑑定に多くの資金を投入し、引き続きそうする予定だ。私たちは既存市場で非常に早期の成長段階にあり、顧客と直接連絡を結ぶことでブランド知名度を大幅に向上させたいと考えています。私たちはこれらの活動がより多くの配送をもたらすと予想し、したがって私たちのEnovix合格顧客基盤を増加させる。新しい顧客を引き付けることができないことは、私たちの収入増加や財務業績を改善する能力に大きく影響するだろう。
私たちの将来の成長と成功は、大顧客に効果的に販売する能力にかかっています。*
私たちの潜在的な顧客は製品メーカーで、これらのメーカーは往々にしてアメリカ軍を含む大規模な企業と組織です。したがって、私たちの未来の成功は私たちの製品をこんなに大きな顧客に効果的に販売できるかどうかにかかっている。これらの最終顧客への販売に関連するリスクは存在しない(またはより小さい程度存在する)可能性があり、より小さい顧客に販売される。これらのリスクには、(I)大顧客が私たちと契約スケジュールを交渉する際の購買力およびレバレッジの増加と、(Ii)より長い販売期間と、私たちの解決策を購入しない潜在的最終顧客を選択するために多くの時間および資源がかかる可能性がある関連リスクが含まれるが、これらに限定されない。
大型組織は常に重要な評価過程を行い、長い販売周期を招く。また，大規模組織の製品調達は予算制限，複数回の承認および意外な行政，処理，その他の遅延の影響を受けることが多い。最後に、大規模な組織には通常、より長い実施期間があり、より高い製品機能と拡張性が必要であり、より広範なサービスが必要であり、サプライヤーにより大きなシェアのリスクを負担することが要求され、収入確認遅延を招く可能性のある検収条項が必要であり、より大きな支払い柔軟性が期待される。このようなすべての要素は、これらの潜在的な顧客との業務を展開するリスクをさらに増加させる可能性がある。
将来の電池の需給状況を正確に見積もることができないかもしれませんが、これは私たちの業務の様々な効率を低下させ、収入を創出する能力を阻害する可能性があります。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない。
私たちの将来の収入と適切な支出予算を予測することは困難であり、私たちの業務の傾向に現れ、影響を与える可能性のある洞察力は限られているかもしれない。計画的に潜在顧客に製品を渡す前に、現在と未来のサプライヤーに需要予測を提供する必要があると予想しています。現在、私たちの電池に対する需要を判断する歴史的根拠はありません。あるいは私たちが電池を開発、製造、納入する能力、あるいは私たちの将来の収益性を判断しています。もし私たちが私たちの需要を過大評価したら、私たちのサプライヤーは過剰な在庫を持っているかもしれません。これは間接的に私たちのコストを増加させます。もし私たちの需要を過小評価したら、私たちのサプライヤーは在庫が不足するかもしれません。これは私たちの製品の生産を中断し、出荷と収入遅延を招く可能性があります。多くの要素が電池の需要に影響を及ぼすだろう。例えば、私たちの電池はほとんどの端末製品が中国で製造される予定です。もし中国とアメリカの間の政治情勢が悪化すれば、私たちの顧客がその電池を購入することを阻止するかもしれない
私たちのサプライヤーが注文した材料とコンポーネントの納期は大きく異なる可能性がありますが、これは特定のサプライヤー、契約条項、所与の時間の各コンポーネントの需要などに依存します。十分な数の製品コンポーネントをタイムリーに注文できなければ、潜在的な顧客へのバッテリの納入を延期する可能性があり、これは私たちの業務、財務状況、経営業績を損なうことになります。
リチウムイオン電池の販売量の増加は、特定の顧客への依存を増加させ、わがシステムの解決策を開発·同定するコストを増加させる可能性があります。
私たちのリチウムイオン電池の発展はある程度識別に成功し、顧客のこれらの製品に対する規格を満たすことができるかどうかに依存する。お客様独自の規格を持つリチウムイオン電池を開発·製造し、そのお客様がタイムリーに十分な数量と価格で私たちの製品を購入することへの依存を増しています。製品を速やかに識別したり開発したりすることができない場合や、顧客の規範に適合したり、顧客の設計勝利を実現することができなければ、私たちの収入と利益率に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。たとえ私たちが顧客にリチウムイオン電池を大量に販売することに成功しても、単位製造コストが単位販売価格を超えると、十分な利益を生むことができない可能性がある。離散製品と比較して、顧客仕様でリチウムイオン電池を製造するには、設計、テスト、鑑定のためにより長い開発サイクルが必要であり、これは私たちのコストを増加させ、私たちの業務、財務状況、運営結果を損なう可能性がある。
私たちの業務に関わるリスク
私たちは初期段階にある会社で、財務赤字の歴史があり、予測可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じると予想されています*
私たちは今年度の純損失はそれぞれ約4，040万ドルと4，130万ドルです2022年10月2日と2021年10月3日までの年明け現在2022年10月2日現在、累計赤字は約3兆736億ドル。少なくともLiイオン電池の大規模生産を開始するまで，四半期ごとに運転損失と純損失を継続していると考えられる
私たちは他の事項を除いて、私たちの製造プロセスの開発と私たちの電池の製造に関連する巨額の費用が引き続き発生するので、未来の間に私たちの損失率は大幅に上昇すると予想されます。より多くの製造施設を確保し、製造能力に投資すること、電池モジュールの在庫を増加させること、私たちの販売とマーケティング活動を増加させること、私たちの流通インフラを発展させること、そして私たちの一般的かつ行政的機能を増加させ、私たちの増加していく業務を支援することです。私たちは、このような努力のコストが私たちが現在予想しているより高い、あるいはこのような努力が実質的な収入をもたらさないかもしれないということを発見するかもしれない。
私たちは商業化の初期段階にいる。しかも、私たちの技術のいくつかの側面はまだ十分な現場試験を受けていない。もし私たちが期待したように私たちの業務を発展させ、私たちの製品を効果的に商業化できなければ、私たちは収入を生み出したり、利益を達成することができないかもしれません。*
私たちの業務の成長と発展は、私たちの製品の成功した商業化と市場受容度に依存し、顧客のニーズを適時に満たしながら製品を大規模に生産する能力に依存します。
出荷されると、私たちの製品が予想通りに運行されるかどうかは定かではありません。お客様に私たちの最新の設計と持続的な製品改善に十分な自信を持たせることができないかもしれません。私たちは製品の未来の需要の能力に固有の不確実性があると予測しているため、需要を満たすための十分な生産能力がないか、あるいは過剰な利用可能な生産能力があるかもしれない。私たちは私たちのノウハウに対する顧客の採用度を予測できないので、私たちの将来性を評価することは難しい。
2022年第2四半期から、私たちは複数の顧客に商業出荷を行いました。もし私たちが重大な遅延や注文キャンセルに遭遇した場合、あるいは契約仕様に従って私たちの製品を開発できなかった場合、私たちの経営業績と財務状況は不利な影響を受ける可能性があります。また、将来的に私たちの製品を変えたり変えたりすれば、これらの新製品の需要が発展する保証はありません。これは私たちの業務や任意の可能な収入に悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちの製品が望ましいと思われなければ、購入に適していなければ、顧客基盤を構築することができず、収入を生み出したり、利益を達成することができないかもしれません。
私たちは私たちの製品を生産しようとする時に大きな障害に直面しています。私たちの製品はまだ開発中で、私たちの製品を商業規模に開発することに成功できないかもしれません。もし私たちがこれらの障害物を克服できなければ、私たちの業務は否定的な影響を受け、失敗するかもしれない。*
工業と消費応用の広範な採用要求に符合するリチウムイオン電池を生産することは困難な任務である。私たちはまだ商業化の初期段階にあり、私たちの製品の長期エネルギー密度目標の実現と私たちの製品の大量生産の大きな挑戦に直面しています。リチウムイオン電池が広く採用されていることを阻害する可能性があります(I)我々の電池の容量、生産量、および信頼性を増加させる、(Ii)需要を満たすために必要な容量を生産するための製造能力を増加させる、(Iii)より大量の製造装置を設置および最適化すること、(Iv)十分なサイクル寿命を確保するために電池を包装すること、(V)材料コストを低減すること、(Vi)新しいサプライヤーを同定すること、(Vii)サプライチェーン生産能力を拡大すること、(Viii)顧客またはパートナーに要求される厳格かつ挑戦的な電池安全試験を完了すること、これらに限定されないが、性能、サイクル寿命および乱用試験、および(X)最終製造プロセスの開発を含む。
我々のFAB-1は初期生産段階にあり、量産商業生産の前に、重大な生産量、材料コスト、性能、製造技術の挑戦が解決すべきである。電池の容量と製造過程の効率を高めるにつれて、私たちはさらなる工程挑戦に直面するかもしれません。もし私たちが電池を生産する時にこのような障害物を克服できなければ、私たちの業務は失敗するかもしれない。
第1世代製造設備は部品を検査して正確な組み立てを確保するために合格した労働力を必要とする。私たちは生産プロセスを拡大する過程ですでに設備故障を経験して、合格した労働力が不足して、私たちの電池を検査することは私たちの生産速度を更に減速させ、私たちの製造コストと生産計画に影響を与える可能性があります
リチウムイオン電池の開発を完了し、量産を実現しても、電池のコスト、性能特徴、あるいは他の規格が私たちの目標に達しなければ、私たちの販売、製品の定価、利益率は不利な影響を受ける可能性があります。
私たちの製造設備の操作問題は私たちを安全リスクに直面させ、もし処理が適当でなければ、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況或いは将来性に重大な不利な影響を与えるかもしれない。
著者らの製造設備の操作問題は私たちを安全リスクに直面させ、もし処理が適当でなければ、労働者の人身死傷、生産設備の損失、製造施設の損傷、金銭損失、遅延と生産の意外な変動を招く可能性がある。産業専門家を招聘し、工場で適切な安全対策を設計し、電池製造の火災リスクに対応し、任意の事件の影響を最小限に抑える。これらの予防措置が不十分や事件が予想を超えた場合、深刻な設備や施設が破損する可能性があり、これは私たちが製品を渡す能力に影響を与え、回復するために追加の現金が必要になる。また，運営問題は環境破壊，行政罰金，保険コスト増加，潜在的な法的責任を招く可能性がある。これらすべての運営問題は、私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、財務状況、または見通しに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
市販のリチウムイオン電池モジュールでは，発火や煙や火炎の排出が観察されており，このような電池の使用が懸念されている
我々は工業·消費設備用のリチウムイオン電池を開発し，これらのリチウムイオン電池を工業·消費応用に供給する予定である。歴史的には，ノートパソコンや携帯電話中のリチウムイオン電池が発火や発煙発火が報告されており，最近のニュースでは，高出力リチウムイオン電池を用いた電気自動車数台も発火していることが報告されている。したがって、自動車または他のアプリケーションにおいて高出力バッテリを使用することに関する負の宣伝および問題は、私たちのビジネスおよび将来性に影響を与える。さらに、私たちの電池のどんな故障も、工業または消費設備の損傷を招き、あるいは人身傷害や死亡を招き、訴訟に直面させる可能性があります
リチウムイオン電池とブレーキ流を考慮すると、この分野でのリスクは特に顕著ですＴＭこの技術はまだ商業試験や量産が行われていない。私たちは私たちの電池をリコールしなければならないかもしれないが、これは時間がかかって高価になるだろう。製品責任クレームは私たちの電池と業務に大量の負の宣伝を与え、他の未来の候補電池の商業化を阻止或いは阻止する可能性があり、これは私たちのブランド、業務、将来性と経営業績に重大な悪影響を与える。どんな保険カバー範囲もすべての潜在的な製品責任クレームをカバーするのに十分ではないかもしれない。私たちの保証範囲を超えたり、私たちの保証範囲を超えた重大な金銭損害賠償を求める訴訟は、私たちの名声、業務、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは商業的に受け入れられる条項や必要な時に合理的な費用で追加の製品責任保険を得ることができないかもしれません。特に私たちが私たちの製品に責任を負い、私たちの保険証に基づいてクレームを出さなければなりません。
また、リチウムイオン電池市場で他社が遭遇した製品責任クレーム、傷害、欠陥、または他の問題は、業界全体が不利な市場状況にある可能性があり、新しい顧客を誘致する能力に悪影響を与え、私たちの成長や財務業績を損なう可能性があります。
電池市場は引き続き発展しており、競争は非常に激しく、私たちはこの業界で競争することができないかもしれないし、現在と未来のパートナーや顧客の中で長期的な業務の見通しに対する自信を確立し、維持することができないかもしれない。
私たちが競争している電池市場は引き続き発展し、競争は非常に激しい。これまで我々の努力は，従来のリチウムイオン電池技術や他の電池技術を超えて設計されてきたシリコン陽極技術に集中してきた。しかし、リチウムイオン電池技術は広く採用されており、私たちの現在の競争相手は持っていて、未来の競争相手は私たちよりも多くの資源を持っているかもしれませんし、彼らの現在と未来の技術を開発するためにより多くの資源を投入することができるかもしれません。これらの競争相手はまた、より多くの機会が顧客に接触する可能性があり、自分の間または第三者との間に協力または戦略関係を確立し、それによって、その資源および競争地位をさらに強化することができる。また、リチウムイオン電池メーカーは、彼らの歴史的および私たちが仮定しているよりも早くエネルギー密度を高め、コストを下げ続け、従来の電池の供給を拡大し、それによって私たちのエネルギー密度の優位性と価格プレミアムを低下させる可能性があり、これは私たちの業務の将来性に負の影響を与え、あるいは市場競争力のある価格と十分な利益率で製品を販売する能力に悪影響を与えるだろう
多くの会社がリチウムイオン電池技術の代替方法の開発を求めている。私たちは電池技術分野の競争が激化すると予想している。競争相手の代替技術の発展や電池技術の改善は私たちの電池の販売、定価と毛金利に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。開発された競争技術が優れた運営や価格性能を持っていれば、私たちの業務は損なわれます。また，我々の財務モデリング仮説は，時間の経過とともに我々のコアアーキテクチャを改善するほか，最先端の業界材料を開発する際にそれらへのアクセスを維持することができる.電池業界の競争相手が独自の材料を開発すれば、私たちはこれらの材料を得ることができず、市場での競争優位性を失うだろう。もし私たちの電池技術が顧客の絶えず変化する需要や新興市場を満たすことができることを正確に予測して確保できなければ
もし私たちの顧客が私たちのリチウムイオン電池から期待されるメリットを得ることができなければ、私たちの業務は損害を受けるだろう
私たちは競争的地位を確立するために多くの資源を投入して私たちの電池技術を開発し続けなければならないが、これらの約束は、このような投資が潜在的な顧客が受け入れた製品につながるかどうかを知らずに行われる。新しいお客様のニーズを認識したり、当社の電池をタイムリーに開発して市場に投入したりすることは保証されませんし、他社が開発した製品や技術が私たちの電池を時代遅れにしたり、競争力に欠けたりしない保証はありません。これらはいずれも私たちの業務や経営業績に悪影響を与えます。しかも、私たちが産業よりも速い速度で私たちのエネルギー密度を向上させることができなければ、私たちの競争優位性は侵食されるだろう
もし顧客が私たちの業務が長期的に成功すると信じなければ、彼らは私たちの電池を購入することはあまりできないだろう。同様に、サプライヤーや他の第三者が私たちの業務が長期的に成功すると信じなければ、彼らは時間と資源を投入して私たちと業務関係を発展させることはあまりできないだろう。したがって、私たちの業務を確立し、維持するためには、既存と未来のパートナー、顧客、サプライヤー、アナリスト、格付け機関、および他の当事者の私たちの長期的な財務可能性と業務見通しに対する自信を維持しなければなりません。このような自信を維持することは、いくつかの要素によって特に複雑になる可能性があり、その中には、私たちの限られた運営歴史、市場の私たちの製品に対する市場の不慣れ度、需要を満たすための製造、配送、サービス業務の拡大、競争、および市場予想と比較した私たちの生産と販売業績の不確実性など、私たちの制御範囲を大きく超える要素が含まれている可能性がある。
私たちは海外の国からの支援の競争に直面する可能性があり、市場で価格ベースで競争できないかもしれない。
中国を含む1つまたは複数の外国政府は、電池技術や電池製造が国家戦略の重点であると結論したため、これらの活動を支援するための公式経済政策を策定した。このような政策は私たちの競争相手のコストを人為的に下げるかもしれない。もしこれらの低いコストが現実になり、競争力のある製品が私たちに適用されれば、私たちの利益のない価格で私たちの市場に販売できるようにすれば、私たちが運営を続ける能力が脅かされる可能性がある。
私たちは迅速な技術変化と発展していく業界基準についていけず、私たちの電池がそんなに売れなくなったり、時代遅れになったりして、私たちの電池の需要が減少し、収入を増加させ、利益率を拡大する能力を損なう可能性があります。*
リチウム電池市場の特徴は技術が絶えず変化し、業界標準が絶えず変化していることであり、これらはすべて予測が難しい。この点に加えて、新製品や新モデルの頻繁な発売により、製品のライフサイクルが短縮され、私たちの電池が売れなくなったり時代遅れになったりする可能性があります。また、私たちが収入を増加させ、利益率を拡大する能力は、私たちが新製品設計を開発し、発売する能力にかかっている。私たちの競争相手を含む第三者は彼らの技術を改善し、さらには技術突破を実現し、それによって私たちの電池に対する需要を減らすかもしれない。私たちが絶えず発展する業界標準と未来の標準と市場傾向を予測する能力に適応することは、私たちの競争地位と成長の見通しを維持し、改善する重要な要素となるだろう。
もし私たちが重要な従業員と合格者を引き付けることができなければ、私たちの競争能力は損なわれるかもしれない。
私たちの成功は私たちの幹部、重要な従業員、その他の合格者の能力にかかっていて、比較的小さい会社として、重要な人材は限られた従業員の中に集中していて、もし私たちが彼らの任意の1つ以上のサービスを失ったら、私たちの運営と将来性は深刻な妨害を受ける可能性があります。また、新たな製造施設を見つけ、完成して使用するに伴い、従業員を配置し、技術資格のある施設を維持するための人員を募集する必要がありますが、これは私たちの施設の位置ではできないかもしれません。労働力は私たちがコントロールできない外部要素の影響を受けて、私たちの業界の熟練労働者と指導者に対する高度な競争市場、コストインフレ、新冠肺炎疫病と労働力参加率を含む。わがブランドの設立と知名度の向上に伴い、競争相手や他社が私たちの従業員の採用を求めるリスクも高まっている。私たちの従業員の一部はeスポーツ禁止協定によって制限されているが、これらの合意は実行不可能であることが証明されているかもしれない。これらの人員を誘致、統合、訓練、激励、維持できなければ、私たちの業務と将来性を深刻に損なう可能性がある。しかも、私たちは私たちの幹部を含め、私たちの最高経営責任者ハロルド·ラストと他の高度な技術と管理者のサービスに強く依存しており、彼らは代替されにくいだろう。ラストさんやその他の要人が離職すれば、ビジネス開発に必要な上級指導部を引き付け、引き留めることができなくなる可能性がある。
私たちはすでに全世界の新冠肺炎疫病の悪影響を受けており、未来も影響を受ける可能性がある。
私たちは最近の新冠肺炎の大流行を含む流行病、大流行とその他の疫病に関連する各種のリスクに直面している。新冠肺炎の影響は消費者と企業行為の変化、疫病懸念と市場低迷、商業と個人活動に対する制限、労働力不足、サプライチェーン中断とインフレを含み、これらの影響は全世界経済の大幅な変動を招き、経済活動の減少を招く。私たちの従業員の一部はテストしました
新冠肺炎陽性あるいは新冠肺炎キャリアと密接に接触したことがある。もし私たちの大部分の従業員が新冠肺炎疾病、隔離あるいは他の新冠肺炎に関連する政府の制限で仕事ができなければ、私たちの運営はマイナスの影響を受けるかもしれません。新冠肺炎の蔓延も電池と設備メーカーの製造、交付と全体のサプライチェーンを乱し、それによって私たちの潜在的な顧客とサプライヤーに影響を与えた。そのため、新冠肺炎疫病の影響は設置、向上と著者らの最初の生産ラインに材料を供給するために必要な材料と資源の可用性に影響する可能性がある
新冠肺炎の大流行に対応するため、多くの連邦、州、地方と外国政府はすでに実施し、他の政府も隔離、行政行動、現地避難令、物理距離要求及び類似の政府命令と制限を実施し、疾病の伝播を制御する可能性がある。
例えば、カリフォルニア州フリーモントにある本社の従業員の一部は、通常州政府の在宅命令に拘束されている。私たちはまた、カリフォルニア州フリーモントの本社にいる一部の従業員に、SARS-CoV-2ウイルスに感染または接触した後、しばらく隔離または隔離することを要求している。これらの措置はすでに負の影響を与えており、将来的に同様の措置は、私たちの従業員、研究開発活動、運営、および私たちのサプライヤー、サプライヤー、および業務パートナーの運営に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの販売およびマーケティング活動に悪影響を及ぼす可能性がある。また，我々の業務の様々な面で遠隔的に行うことはできない.これらの措置は、かなりの期間継続して実施される可能性があり、将来の製造計画、販売およびマーケティング活動、業務および運営結果に悪影響を与え続ける可能性がある。私たちは、政府当局の要求または私たちの従業員、サプライヤー、サプライヤー、および業務パートナーの利益に最も適合していると思う状況に応じてさらに行動するかもしれません
新冠肺炎の全世界的な影響はすでに急速に変化し続けており、私たちは引き続き事態の発展を注視していく。現在、新冠肺炎の大流行が世界経済活動、特に私たちの業務に与える可能性のある影響の持続時間と程度を予測することはできないが、新冠肺炎(デルタ航空とオミックの変種およびSARS-CoV-2ウイルスの他の変種を含む)の持続的な伝播、政府、企業および他の組織が新冠肺炎の大流行および関連する世界経済の不確実性に対応するための措置は、私たちの業務、財務状況または運営業績に実質的な悪影響を与える可能性がある。新冠肺炎の大流行が終わった後であっても、すでに発生しているか、将来発生する可能性のあるいかなる衰退も含めて、その世界経済の影響による私たちの業務への悪影響を経験し続けることができる
過去、私たちは財務報告書の内部統制で重大な弱点を発見した。もし私たちが将来財務報告を実施し、効果的な内部統制を維持できなければ、投資家は私たちの財務報告の正確性と完全性に自信を失う可能性があり、私たちの普通株の市場価格は重大な悪影響を受ける可能性がある。
今まで、私たちは2002年のサバンズ-オキシリー法案によって要求された報告書を提供するために私たちの内部統制を検討したことがない。私たちの審査とテストの間、私たちは必要な報告書を提供しなければならない前に欠陥を発見し、修復できないかもしれない。過去、私たちと私たちの独立公認会計士事務所は、財務報告の内部統制における2つの重大な弱点を発見し、それ以来、これらのすべての弱点が修復された。実質的な弱点は何も見つかりませんでした2022年10月2日までの財政年度これまで.
また、将来的に財務報告書の内部統制に重大な欠陥があれば、エラーをタイムリーに発見できない可能性があり、私たちの財務諸表に重大なミスが発生する可能性があります。私たちまたは私たちの独立公認会計士事務所は、財務報告に対して有効な内部統制を持っているという結論を継続的に得ることができない可能性があり、これは私たちの経営業績を損なう可能性があり、投資家が私たちの報告書の財務情報に自信を失い、私たちの株式の取引価格を下落させる可能性があります。また、上場企業として、取引所法案に基づいて、米国証券取引委員会に四半期·年次報告書を正確かつタイムリーに提出しなければならない。私たちの財務業績を正確かつタイムリーに報告できなかったいかなる行為も、制裁、訴訟、私たちの株のナスダックからの撤退、または他の私たちの業務に実質的な損害をもたらす不良な結果をもたらす可能性がある。また、証券上場取引所、米国証券取引委員会、その他の規制機関の調査対象となる可能性があり、投資家や株主の訴訟は、私たちの名声や財務状況を損なうか、またはコア業務の財務·管理資源を移転する可能性がある
上場企業として、私たちはすでに費用や行政負担を大幅に増加させており、これは私たちの業務、財務状況、運営結果にマイナスの影響を与える可能性がある。
上場企業として、私たちはより多くの法律、会計、行政、その他のコストと支出に直面しているが、Legacy Enovixは民間会社としてこれらのコストと支出を発生させていない。2002年の“サバンズ-オキシリー法案”は、404節の要求、および後に“米国証券取引委員会”、2010年の“ドッド·フランクウォール街改革と消費者保護法”、および同法に基づいて公布され、公布される“細則と条例”、上場企業会計基準委員会および証券取引所によって実施される細則および条例を含み、上場企業に追加的な報告およびその他の義務を負担することが求められている。上場企業の要求を守ることはコストを増加させ、ある活動をより時間をかける。そのいくつかは
Legacy Enovixが以前にしたことのない活動を行うことを要求します。例えば、我々は新たな取締役会委員会を設立し、新たな内部制御及び開示制御プログラムを採用した。さらに、米国証券取引委員会報告書の要求に関連した費用が生成されているだろう。さらに、これらの要求を遵守する上で任意の問題が発見された場合(例えば、財務報告の内部統制に重大な欠陥や重大な欠陥があることが発見された場合)、これらの問題を是正するための追加コストが生じる可能性があり、これらの問題の存在は、私たちの名声や投資家に悪影響を及ぼす可能性がある。役員や上級者責任保険を購入した方が高いかもしれません。上場企業として、私たちの地位に関するリスクは、私たちの取締役会に入ったり、役員になったりすることを引き付けたり、維持したりすることを難しくするかもしれません。これらの細則及び条例で規定されている追加報告及びその他の義務は増加し、法律及び財務コンプライアンスコスト、並びに関連法律、会計及び行政活動のコストを増加させる。これらの増加したコストは、私たちに大量の資金を移転することを要求します。そうでなければ、これらの資金は業務の拡大と戦略目標の達成に使用することができます。株主や第三者の宣伝努力も、ガバナンスや報告要件のより多くの変化を促す可能性があり、コストをさらに増加させる可能性がある
また，わが社のために企業資源計画(“ERP”)，システムを実施した.企業資源計画システムは、私たちの財務、会計、人力資源、販売とマーケティング及びその他の機能の管理を結合し、簡略化し、私たちが業務をより有効に管理し、業績を追跡できるようにすることを目的としている。しかしながら、企業資源計画システムは、システムを有効に使用するために、またはシステムを使用して私たちの業務を実行するために、多くのプロセスおよびプログラムを完了する必要がある可能性があり、これは、大量のコストをもたらす可能性がある。また，将来的には，我々が買収した任意の業務をERPに変換する能力が制限される可能性がある.ERPシステムを使用する任意の中断または困難は、当社の制御に悪影響を及ぼす可能性があり、売掛金を予測または販売および回収する能力を含む当社の業務を損なう可能性があります。さらに、このような妨害や困難は、予期せぬコストと経営陣の注意をそらすことをもたらす可能性がある
私たちは、私たちの“サバンズ-オキシリー法”第404条(A)条に要求される制御及び手続きをタイムリーかつ効率的に実施することができず、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。
残されたEnovixは2002年のサバンズ-オキシリー法404条の制約を受けない。しかし、業務統合が完了した後、内部統制に関する経営陣の証明を提供する必要があります。2002年サバンズ-オキシリー法404(A)条の上場企業に対する要求は、Legacy Enovixが個人持株会社として要求する基準よりもはるかに厳しい。経営陣は業務合併後に適用されるより高い法規遵守性と報告要求に十分に応答するために、制御とプログラムを効果的かつタイムリーに実施できない可能性がある。404(A)条の追加的な要求をタイムリーにまたは十分に遵守できなければ、財務報告の内部統制に有効であるかどうかを評価することができない可能性があり、これは私たちを不利な規制結果を受け、投資家の信頼と私たちの証券の市場価格を損なう可能性がある。
当社は過去および将来的に業務合併の撤回を要求される可能性があり、業務合併に関する法的手続きが要求される可能性がありますが、当該等の訴訟の結果は不確定である可能性があります。
RSVACの株主マイケル·コステロは2021年3月22日、RSVACとその取締役会を告発するため、サンマテオ県カリフォルニア州高等裁判所に訴訟を起こした。本事件のタイトルはマイケル·コステロがロジャースシリコンバレー買収会社ら、21-CV-01536を訴えた。他の事項を除いて、Costelloの起訴状は、RSVP ACの取締役が業務合併条項に関する受託責任に違反し、RSVP ACの登録声明に業務合併に関する開示に重大な欠陥があると主張している。起訴状はまたRSVACに対するクレームの協力と教唆を告発した。この事件は2021年8月24日に自発的に却下された。
RSVACの株主であるデレク·ボックスホーンは2021年4月5日、RSVACとその取締役会を告発するため、ニューヨーク南区米国地域裁判所に訴訟を起こした。本事件のタイトルはデレク·ボックスホルンがロジャースシリコンバレー買収会社らを訴え，1：21-cv-02900(SDNY)であった。Boxhornの起訴状は、他の事項を除いて、被告は取引法第14条(A)および20(A)条に違反し、個別被告は企業合併条項に関連する受託責任に違反し、RSVACの登録声明は企業合併に関する重大な不完全さと誤解性情報を含むと主張した。この事件は2021年10月19日に自発的に却下された。却下された後、2021年12月3日、原告は弁護士費と費用の動議を提出した。2022年8月23日，裁判所は原告の弁護士費動議を却下し，この事件は結審した。
私たちまたは私たちの役員や上級管理職に業務合併に関する他の訴訟を提起するかもしれません。このような訴訟を弁護するためには、私たちが巨額の費用を招き、管理チームの注意をそらす必要があるかもしれない。さらに、任意の訴訟またはクレームの弁護または和解は、私たちの業務、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。訴訟の結果又は本登録声明が提出された日後に提起される可能性のある任意の他の訴訟の結果を予測することもできず、可能な損失又は損失の範囲を合理的に推定することもできない
これらのことについて。我々は，これらの訴訟や任意の関連クレームには根拠がないと考え，これらのクレームに対して有力な抗弁を行う予定である.
私たちが追加資本を必要とするリスク
私たちは私たちの運営需要と成長を満たすのに十分な資金がないかもしれません。追加の資本を集める必要があるかもしれませんが、私たちはそれができないかもしれません。*
電池の設計、製造、販売は資本集約型業務である。我々の業務は資本集約型であるため、支出を支払うのに十分な収入を生じることなく、大量の運営費を維持し続けることが予想される。私たちは私たちの次の製造施設を買収して拡張するためにもっと多くの資金を集める必要があるかもしれない。私たちは受け入れ可能な条件で十分な追加資金を得ることができないかもしれないし、全くないかもしれない。私たちが将来資金を調達できなければ、私たちの製造施設を整備する能力、私たちの財務状況、そして私たちのビジネス戦略を実施する能力にマイナスの影響を与えるだろう。私たちが集めなければならない資本の額と、私たちが大量の追加資本を集めることができるかどうかは、多くの要素に依存します
•私たちは新しい複雑な製造プロセスの能力とコストを開発し、経済的かつ効率的な方法でリチウムイオン電池を生産する
•私たちは引き続きタイムリーで費用効果的な方法でフリーモント製造工場を拡張し、拡大することができます
•私たちは商業的に合理的な条件で立地し、新しいより大きな製造施設を得ることができる
•私たちは費用効果のある方法で新しいより大きな製造施設を建設することができます
•リチウムイオン電池を大規模に生産するコストを準備し
•製品販売、マーケティング、製造、流通を含む商業化活動のコスト
•より多くの人を募集することができます
•リチウムイオン電池の需要とリチウムイオン電池の価格を販売することができます
•競争的な技術や他の不利な市場発展が現れました
•新冠肺炎の流行が私たちの業務、経営業績、財務状況に与える影響
•ロシアのウクライナ侵攻のような戦争や他の武力衝突の結果を含む株式市場の変動。
私たちの長期財務モデルは私たちが自分で拡張し、他の電池会社と協力することで拡張すると仮定している。もし私たちがこのような協力目標を達成できなければ、私たちは純粋に自分たちに依存して拡張しなければならないだろう。これは追加的な資本を必要とし、私たちが収入を増加させ、利益を達成する速度に影響を及ぼすかもしれない。これはまた私たちが第2のソース供給を必要とするいくつかの顧客にサービスを提供する能力に影響を及ぼすかもしれない。さらに、もし私たちがこのようなパートナー関係を達成することができれば、私たちが想定している財務条項の下ではなく、これは私たちの財務的表現に影響を及ぼすかもしれない。
また、私たちの業務が運営から十分なキャッシュフローを生成し、私たちの資本支出や他の流動性需要に資金を提供することは保証されません。時間が経つにつれて、私たちは、私たちの主要な流動性源と共に、私たちの電池に関連する研究開発コスト、任意の重大な計画外、または加速支出、新しい戦略投資に資金を提供するために、株式、株式関連証券または債務証券を発行することによって、または金融機関から信用を得ることによって、より多くの資金を調達する必要があると予想される。
中で議論したように 簡明総合財務諸表は、本四半期報告の第1部Form 10-Qでは、利益を上げておらず、設立以来毎年赤字となっています私たちは今年度の純損失はそれぞれ約4，040万ドルと4，130万ドルです2022年10月2日と2021年10月3日までの年初から現在まで。2022年10月2日までの累計赤字は3兆736億ドル。予想される未来には引き続き赤字が予想され、生産規模の拡大、追加の製造能力の増加、商業化を継続し、上場企業として運営を継続し、法律、会計、その他の規制要求を遵守するにつれて、これらの損失は増加すると予想される。私たちは必要に応じて魅力的な条項で追加資本を得るかどうかを決定することができません。これは株主の権益を希釈する可能性があり、私たちの財務状況、運営結果、業務、および見通しは実質的な悪影響を受ける可能性があります。
より多くの資金を調達することは、既存の株主を希釈することができ、および/または私たちの業務を制限するか、または所有権の放棄を要求する可能性があります。
私たちが株式または転換可能な債務証券を発行することで追加資本を調達する場合、私たちの既存株主の所有権権益は大幅に希釈される可能性があり、これらの証券の条項は清算または他の特典を含む可能性があり、私たちの普通株式所有者の権利に悪影響を及ぼす。将来の債務または優先株融資に関する任意の合意は、利用可能であれば、追加資本の調達、追加債務の発生、資本支出の実施、または配当の発表など、私たちが具体的な行動をとる能力を制限または制限する契約に関連する可能性がある。さらに、もし私たちが第三者との協力、戦略連合またはマーケティング、流通、または許可手配によって追加の資金を調達する場合、私たちは私たちの技術または未来の収入源に対する貴重な権利を放棄する必要があるかもしれない
私たちの知的財産権に関するリスクは
私たちは私たちの知的財産権の組み合わせに深刻に依存している。もし私たちが私たちの知的財産権を保護できなければ、私たちの商業と競争地位は損なわれるだろう。
私たちは私たちの知的財産権を不正に使用することを防ぐことができないかもしれないが、これは私たちの業務と競争地位を損なうかもしれない。私たちは、米国および他の管轄地域の特許、著作権、商標、商業秘密法によって提供される知的財産権保護、およびライセンス契約および他の契約保護に依存して、私たちの独自技術の権利を確立、維持、実行します。また，従業員やコンサルタントとのセキュリティプロトコルや発明譲渡プロトコル，業務パートナーや他の第三者とのセキュリティプロトコルによる知的財産権の保護を求めている.私たちは私たちの固有の権利を保護しようと努力しているにもかかわらず、第三者は私たちの知的財産権を複製したり、他の方法で取得して使用したり、私たちの知的財産権を中心に設計することができるかもしれない。私たちの知的財産権の不正使用を規制することは困難で高価であり、私たちは流用を防ぐために措置を取ったり、取るステップを取っているだけでは十分ではないかもしれない。私たちが取ったどんな法執行努力も、訴訟を含めて、時間がかかり、費用がかかる可能性があり、経営陣の注意を分散させる可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、財務状況を損なう可能性がある。また，我々の知的財産権は侵入者に浸透され流用される可能性のある計算機システムに格納されている.私たちがコンピュータシステムを保護するための努力が効果的であるという保証はない。また，既存の知的財産権法や契約救済措置が提供する保護は，我々の知的財産権の組合せを保護するために必要な保護よりも少ない可能性がある
世界各地の特許法，著作権法，商標法と商業秘密法は大きく異なる。一部の外国国家の知的財産権の保護程度はアメリカの法律に及ばない。したがって、私たちの知的財産権は、米国以外の国のように強力または容易に実行されない可能性があり、米国以外では、私たちの知的財産権、技術、および他の独自の権利を不正使用から保護する努力は、より高価で困難になる可能性がある。また、私たちはまだ世界のすべての国に私たちの知的財産権を構築していません。競争相手は私たちの設計と技術をコピーし、知的財産権を起訴していない国で業務を展開しているかもしれません。私たちの知的財産権を十分に保護できないことは、私たちの競争相手が私たちの知的財産権を使用して製品を提供することを招く可能性があり、競争相手が私たちの知的財産権を中心に設計する能力は、競争相手が類似またはより良い電池を提供することを可能にし、すべての場合、私たちがいくつかの競争優位性を失い、私たちの収入を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼすだろう。
私たちは知的財産権侵害クレームを自己弁護する必要があるかもしれませんが、これは時間がかかり、巨額のコストを招く可能性があります。
私たちの現在および未来の競争相手を含む会社、組織、または個人は、特許、商標、または他の固有の権利を持っているか、または取得する可能性があり、これは、私たちの製品の製造、使用、開発、または販売の能力を阻止、制限、または妨害することになり、これは私たちの業務運営をさらに困難にするかもしれない。私たちは時々特許または商標所有者からの問い合わせを受け、私たちが彼らの専有権を侵害しているかどうか、および/または裁判所が私たちの知的財産権を侵害していないと発表することを求めるかもしれない。電池、電動モータまたは電子電源管理システムに関連する特許または他の知的財産権を有する会社は、これらの権利の侵害を告発するか、または他の方法で自分の権利を主張し、許可を求めることができる。さらに、私たちが第三者の知的財産権を侵害していると判断された場合、私たちは以下の1つ以上の操作を実行することを要求されるかもしれません
•疑問視される知的財産権を含む製品の販売、合併、または使用を停止すること；
•実質的な損害賠償金を支払うのは
•合理的な条項で取得できないか、または全く得られない可能性がある知的財産権を侵害された所有者から許可を得ることができる
•私たちの電池を再設計する。
もし私たちに対する侵害クレームが成功し、私たちが侵害された技術の許可を得ることができなかった場合、私たちの業務、将来性、経営業績、財務状況は重大な悪影響を受ける可能性があります。また、任意の訴訟やクレームは、有効であるか否かにかかわらず、巨額の費用や資源や経営陣の注意をそらすことにつながる可能性がある
私たちはまた第三者から特許や他の知的財産権許可を取得し、私たちはこれらの知的財産権を使用して他人の権利を侵害しているという疑惑に直面する可能性がある。この場合、私たちがライセンス側と締結したライセンス契約に基づいてライセンス側に賠償を求めることができます。しかし、私たちが賠償を得る権利は、私たちのコストと損失を補うことができないか、またはそれを補うのに十分ではないかもしれません。これは、私たちが技術の使用、私たちが訴訟の統制を維持するかどうか、および他の要素を保留することを選択するかどうかに依存します
私たちの特許出願は特許の発行を招くことができないかもしれません、あるいは私たちの特許権は論争、回避、無効、または範囲が限られている可能性があり、これらのいずれも私たちの製品の商業化を妨害する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの特許出願は特許の発行を招くことができない可能性があり、これは私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。特許の地位は複雑な法律と事実の問題に関連しており、許容される特許請求の範囲の広さは不確定である。したがって、私たちが提出した特許出願が特許が発行されることをもたらすか、または私たちの特許と私たちに付与される可能性のある任意の特許が、同様の技術を有する競争相手から保護されることを確認することはできない。我々が開発·開発している技術の分野には，他の人が所有する特許や係属中の特許出願が多く存在する.優先権を要求する可能性のある人たちに加えて、私たちが既存または申請している任意の特許は、これらの特許が無効であるか、または強制的に実行されないため、他の人の挑戦を受ける可能性がある。また，外国で提出された特許出願は，米国とは異なる法律，規則，プログラムによって制約されているため，発行された米国特許に関連する外国特許出願が発表されるとは判断できない.
我々の特許出願が成功し，それに基づいて特許を取得しても，将来これらの特許が競争，回避，無効または範囲に制限されるかどうかは不確実である.いかなる発行された特許によって付与された権利も、私たちに意味のある保護または競争優位性を提供してくれない可能性があり、一部の外国が提供する特許法執行効率は米国よりはるかに低い。さらに、私たちの特許出願によって発行される任意の特許下の権利要件は、他社が私たちと類似した技術を開発したり、私たちと類似した結果を達成するのを阻止するのに十分ではないかもしれません。他の人たちの知的財産権はまた、私たちが処理している出願で発表された任意の特許を許可して利用することを阻止することができる。さらに、私たちに付与された特許は、他人によって侵害または設計される可能性があり、他の人は、許可またはその設計をめぐる特許を取得する可能性があり、いずれもコストを増加させ、私たちの業務、将来性、財務状況、および経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの規制コンプライアンスに関するリスクは
私たちは規制審査が困難になる可能性があり、これはリチウムイオン電池の発売能力を遅らせる可能性があり、規制法律を遵守することはそれらの用途を制限する可能性がある。
私たちのリチウムイオン電池の開発と生産規模のいかなる遅延も私たちの業務にマイナスの影響を与えます。これは収入時間を遅らせ、私たちの顧客関係にマイナス影響を与えるからです。例えば、私たちはすべての必要な規制乱用テストを通過する予定ですが、私たちの設計は新しく、非常に高いエネルギー密度を持っているため、現場で予期せぬ故障モードが発生する可能性があり、これは私たちの電池の発射を延期または阻止する可能性があります。また、現在、様々な方法で輸送できるエネルギー数は、特に航空旅行に制限されている。これらの制限は従来，現在の市場における電池のエネルギーに基づいていた。もし私たちの電池の輸送を制限したくなければ、未来にこのような制限を向上させなければならないかもしれない。これらの制限を高めなければ、完成品の輸送コストと持続時間を増加させ、場合によってはお客様が私たちの電池を使用することを制限する可能性があります。これは私たちの在庫コストを増加させ、特定の市場での電池の販売を制限するかもしれない。
私たちは厳格な規制を受けて、これらの規定に不利な変化を受けたり、私たちがこれらの規定を守らないことは、私たちの業務と経営業績に大きな損害を与えるかもしれません。
私たちの電池は輸出規制法を含む国際、連邦、州、地方法律の厳格な規制を受けている。私たちはこのような規定を遵守する時に大きな費用が発生すると予想する。電池や代替エネルギーに関する規制は現在進化しており，これらの法規制の変化に関するリスクに直面している
もし法律が変化すれば、私たちの製品は適用される国際、連邦、州、あるいは現地の法律に適合しない可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を与えるだろう。持続的に変化する規制を遵守することは重く、時間がかかり、費用がかかるかもしれない。新法規を遵守するコストが尻込みすれば、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績は不利な影響を受けるだろう
国際的には、私たちがまだ入っていない管轄区の法律や私たちが知らない管轄区の法律が存在する可能性があり、これらの法律は私たちの販売や他の商業行為を制限するかもしれない。この分野の法律は複雑で解釈が難しいかもしれないし、時間の経過とともに変化するかもしれない。持続的な規制制限やその他、私たちの製品の商業化能力を妨害する可能性のある障害は、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果にマイナスと実質的な影響を与える可能性がある。
私たちは電池の安全と輸送に関連した様々な法律法規によって制限されている。私たちがこのような法律を遵守しないことは私たちの業務と経営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
多くの連邦、州と地方当局は保険業者実験室会社が電池を販売する前に保険業者実験室会社の認証または他の安全法規認証を受けることを要求している。保険業者実験室会社は独立した非営利会社であり、製品がある公共安全基準に適合しているかどうかをテストすることに取り組んでいる。外国の司法管轄区域にも消費財の安全を監督する規制機関がある。私たちの製品はこのような当局が要求した規格に合わないかもしれない。私たちのいかなる製品もこれらの規則に適合していないと確定した場合、個人訴訟当事者に罰金を科したり、損害を賠償したりする可能性があります
さらに、リチウム電池は、輸送中の9種類の危険物として決定されている。(空中、海上、鉄道または道路を介して)安全に輸送するためには、これらの貨物は、例えば、国連標準国連38.3に規定されている規定を含む様々な国際、国、州、および地方当局の要求に適合しなければならない。本標準は、自己輸送または装置に搭載されたバッテリに適用される。国連38.3はすでに世界各地の監督管理機関と主管当局に採用され、それによって世界市場参入の要求になった。製品の輸送を管理できなければ、コストを増加させたり、将来の責任を負う可能性があります。
私たちは、私たちの業務、運営結果、名声に悪影響を及ぼす可能性がある環境と安全法規および環境救済事項に関する要求に制約されています。
私たちは多くの連邦、州と地方環境法律と法規の制約を受けており、これらの法規は他を除いて、固体と危険廃棄物の貯蔵、処理と処理及び危険材料排出の救済に関連している。このような環境法律と法規を遵守することは巨額の資本、運営、その他のコストを生むだろう。将来的には環境法律法規がより厳しくなる可能性があり，コンプライアンスコストが増加したり，代替技術や材料を用いた生産が求められたりする可能性がある
連邦、州、地方当局はまた、健康、安全、許可、上述した環境事項を含むが、これらに限定されない様々な事項を管理している。新しい法律と法規は私たちの運営を実質的に変えることを要求し、生産コストの著しい増加を招くかもしれない
我々の製造過程には，危険材料，可動部品付き機器，および大型製造設備の典型的な高圧および/または大電流電気システム，および関連する安全事故などの危険があるが，これらに限定されない。機械や製品を壊したり、生産を遅くしたり、従業員を傷つけたりする安全事故が発生する可能性がある。結果には、訴訟、規制、罰金、保険料の増加、一時的な生産停止、労働者のクレーム、または会社のブランド、財務、または運営能力に影響を与える他の行動が含まれる可能性がある。
外国貿易区の法律法規を適切に遵守(または適切に遵守)できなかったことは、私たちの関税と関税コストを増加させる可能性がある。
私たちはカリフォルニア州フリーモントの製造工場でアメリカ税関の資格認証によって対外貿易区として設立されました。外国貿易区で受け取った材料は、アメリカビジネスに入る前にいくつかのアメリカ関税や関税を支払う必要はありません。私たちは関税の引き下げ、いくつかの関税の延期、加工費の低減などを通じて外国貿易区を設立することで利益を得て、関税と関税コストの低減を実現した。しかし、私たちの外国貿易区の運営は適用された法規を遵守し、外国貿易区計画の面で引き続きアメリカ税関の支持を受ける必要がある。もし私たちが私たちの外国貿易区の資格を維持できなければ、あるいは将来私たちの外国貿易区が私たちにとって限られているか、あるいは利用できなければ、私たちの関税と関税コストが増加し、これは私たちの業務と経営結果に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの証券所有権に関わるリスクは
私たちの普通株の取引価格は変動するかもしれません。あなたは投資の全部または一部を失うかもしれません。
私たちの証券価格の変動はあなたの投資損失の全部または一部を招くかもしれません。業務統合前には，Legacy Enovixの株は公開市場がなく，RSVP AC普通株(業務合併が完了するまでは“RSVP AC普通株”)の株式取引は活発ではなかった.したがって，業務合併においてLegacy EnovixとRSVP普通株に帰属する推定値は，業務合併後の取引市場における主流価格を代表していない可能性がある.私たちの証券の取引価格は様々な要素の変化によって変動し、広範な変動の影響を受ける可能性があり、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできない。次のどの要素も私たちの投資に重大な悪影響を及ぼす可能性があります
証券と私たちの証券の取引価格はあなたがそれらのために支払った価格より大幅に低いかもしれません。この場合、私たちの証券の取引価格は回復できない可能性があり、さらに下落する可能性がある。
私たちの証券取引価格に影響を与える要因は
•私たちの四半期の財務業績の実際または予想変動、あるいは私たちに似ていると思われる会社の四半期財務業績の変動
•私たちの経営業績に対する市場の期待は変わりました
•競争相手の成功
•経営業績は一定期間内に証券アナリストや投資家の予想を達成できなかった
•私たちまたは市場全体に対する証券アナリストの財務推定と提案の変化
•投資家は私たちに相当する他社の経営業績と株価表現を考えている
•私たちが候補製品を開発する能力は
•私たちの業務に影響を与える法律法規の変化
•私たちの訴訟に参加したり参加したりします
•私たちの資本構造の変化、例えば未来の証券の発行や追加債務の発生
•公開可能な私たちの証券の株式数は
•取締役会や経営陣が大きく変動しています
•私たちの役員、役員、または大株主は大量の普通株を売却するか、またはそのような売却が発生する可能性があると考えている
•景気後退、金利、燃料価格、国際通貨変動、戦争行為、または他の武力衝突またはテロのような一般的な経済的および政治的条件。
私たちの経営業績にかかわらず、広範な市場と業界要素は私たちの証券の市場価格に実質的な損害を与える可能性があります。株式市場、特にナスダックは、価格や出来高の変動を経験しており、これらの変動は、影響を受けた特定の会社の経営業績に関係なく、または比例しないことが多い。このような株と私たちの証券の取引価格と推定値は予測できない。投資家は電池会社の株や投資家が私たちに似ている他の会社の株式市場に自信を失っていると考えており、私たちの業務、将来性、財務状況、あるいは運営結果にかかわらず、私たちの株価を押し下げるかもしれません。私たちの証券市場価格の下落はまた、私たちがより多くの証券を発行する能力と、私たちが将来より多くの融資を得る能力に悪影響を及ぼすかもしれない。
もし証券または業界アナリストが私たち、私たちの業務または私たちの市場に関する研究または報告を発表または停止しない場合、または彼らが私たちの証券に不利な提案をした場合、私たちの証券の価格および取引量は低下する可能性がある。
私たちの証券の取引市場は、業界または証券アナリストが発表する可能性のある、私たちの業務、私たちの市場、または私たちの競争相手に関する研究と報告の影響を受ける。現在私たちを追跡しているどのアナリストも、私たちの株に対する否定的な提案を変えたり、私たちの競争相手により有利な相対的な提案をしたりすれば、私たちの証券価格は下落するかもしれない。現在私たちのどのアナリストも私たちの報告書を停止したり、私たちに関する報告書を定期的に発表できなかったりすれば、私たちは金融市場で可視性を失う可能性があり、これは私たちの株価や取引量を低下させる可能性がある。もし私たちがより多くの報道と任意の新しいアナリスト問題を獲得すれば、私たち、私たちのビジネスモデル、私たちの知的財産権や株式表現に対する不利または誤解的な意見、あるいは私たちの経営業績がアナリストの期待に達しなければ、私たちの株価は下落するかもしれない。
既存株主の将来の株式売却と将来の登録権の行使は、我々普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
公開市場で私たちの大量の普通株を売ることはいつでも起こる可能性がある。もし私たちの株主が公開市場で私たちの普通株を売却したり、市場が私たちの株主が大量の普通株を売却しようとしていると思ったら、私たちの普通株の市場価格は下がる可能性があります
方正株式保有者(本四半期報告表格10-Q第I部分第1項簡明総合財務諸表付記11“関連側”における“方正株式”タイトル下の定義参照)
私募株式証はRSVAC IPOに関連して締結した登録権協定に基づいて登録権を有している。方正株式及び私募株式証所持者は、当該等の登録権利を随時選択して行使することができる。また，所有者は企業合併完了後に提出された登録声明に対して一定の“搭載”登録権を持つ.これらの普通株取引の追加株式が公開市場に出現することは、我々の証券の市場価格に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々の普通株総流通株の大部分は即時転売が制限されているが、近い将来市場に売却される可能性がある。これは私たちの業務が良好であっても、普通株の市場価格を大幅に下落させる可能性がある。
私たち普通株は現在即時転売が制限されている株は近い将来市場に売却されるかもしれません。これらの売却、あるいは市場で大量の株式保有者が株を売却しようとしているとの見方は、普通株の市場価格を低下させる可能性がある。私たちは普通株の売却が当時の市場価格に及ぼす影響を予測できない
私たちの私募株式承認証が行使される限り、追加の普通株を発行し、普通株保有者の持分希釈を招き、公開市場で転売する資格のある株式数を増加させる。売却証券保有者が公開市場で大量の株を売却または潜在的に売却することは、普通株市場価格の変動性を増加させたり、普通株市場価格に悪影響を与えたりする可能性がある
また、私たちは証券法に基づいて表S-8の形式で登録声明を提出し、約2，790万株の普通株式を登録発行したが、私たちの株式激励計画の下で未来に発行されたオプションまたは他の株式奨励に制限されなければならない。本登録宣言に基づいて表S-8で登録された株式は公開市場で販売することができるが、帰属手配、引受権の行使、及び譲渡制限された株式単位に依存しなければならない。
私たちの証券の市場は持続できないかもしれないが、これは私たちの証券の流動性と価格に悪影響を及ぼすだろう。
私たちの証券の価格は一般市場や経済状況によって大きく変動する可能性があり、私たち証券の活発な取引市場は持続できないかもしれません。また、私たちの証券の価格は、全体的な経済状況と予測、私たちの全体的な業務状況、および私たちの財務報告の発表によって変化する可能性があります。もし私たちの証券がナスダックに上場していない場合、あるいは何らかの理由でカードが取られ、場外取引掲示板(OTC Bullet Board)でオファーされた場合、私たちの証券の流動性および価格は、ナスダックや他の国の証券取引所でオファーされたり上場したりする時よりも限られている可能性がある。市場が確立したり持続できない限り、あなたはあなたの証券を売ることができないかもしれない。
私たちがナスダックの持続的な発売基準を守ることができるという保証はない。
もしナスダックが上場基準に達しなかったため、私たちの証券をその取引所から退市したら、私たちと私たちの株主は重大な不利な結果に直面する可能性があります
•私たちの証券の市場オファーは限られています
•私たちの普通株が“細価格株”であることを確認することは、私たちの普通株の取引マネージャーにより厳しい規則を遵守することを要求し、二級取引市場における私たちの普通株の取引活動を減少させる可能性がある
•限られた数のアナリストの報告；
•将来的により多くの証券を発行したり、より多くの融資を得る能力が低下する
私たちの普通株は私募株式証明書を行使することができ、これは将来公開市場で転売する資格のある株式数を増加させ、私たち株主の希釈につながるだろう。
RSVP AC初公募株については，RSVACは私募株式権証を発行し，保証人に6，000，000株の普通株を購入した。1部の株式承認証は1株11.50ドルの価格で普通株を購入することができる。これらの株式承認証が行使される限り、私たちの普通株の追加株式が発行され、私たちの普通株の既存の保有者が希釈され、公開市場で転売する資格のある株式の数が増加するだろう。このような株を公開市場で大量に売ることは私たちの普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります。この等株式証は、RSVACの初公開募集終了から12ヶ月から行使可能であり、業務合併完了後5年または償還または清算時により早く満期になり、2021年8月2日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録説明書に記載されている(改訂された)。
私たちは現在、証券法が指す“新興成長型企業”の資格に適合しており、新興成長型企業が獲得できるいくつかの開示要求免除を利用すれば、それは
私たちの証券の投資家に対する吸引力が低下し、私たちの表現を他の上場企業の表現と比較することが難しくなる可能性があります*
我々は現在、“雇用法案”改正後の“新興成長型会社”である“証券法”第2(A)(19)節の定義に適合している。したがって、我々が新興成長型企業であり続ける限り、(A)2002年のサバンズ·オクスリ法案404(B)条に基づく財務報告の内部統制に関する監査人認証要求の免除、(B)給与発言権、頻度発言権、ゴールドパラシュート投票要求の免除、および(C)我々の定期報告および依頼書における役員報酬に関する開示義務を減少させることを含む、他の非新興成長型企業に適用されるいくつかの上場企業に適用される様々な報告要件の免除を資格を有し、利用しようとしている。また、雇用法案第107節では、新興成長型会社が新興成長型会社であれば、証券法第7(A)(2)(B)節に規定する免除を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守する機会を利用できると規定している。したがって、新興成長型企業は、これらの基準が民間会社に適用されるまで、いくつかの会計基準の採用を延期することができる。私たちはこの延長された移行期間から撤退することを選択しないことを選択したので、他の非新興成長型企業の上場企業のように同じ新しい会計基準や改正会計基準の制約を受けることはないかもしれない
私たちの2022年第2四半期の最終営業日に、私たちの非関連株主が保有する普通株式の世界総時価は7億ドルを超えた。したがって、本年度終了日、すなわち2023年1月1日から、取引法第12 b-2条の規則に基づいて定義される“大規模加速申請者”とみなされ、“雇用法案”で定義されている“新興成長型企業”ではなくなる。この日から、新興成長型企業に適用される特定の開示要件の免除に依存することは許されなくなる。したがって、私たちは以前発生しなかった多くの追加費用を発生させるかもしれない。また、“新興成長型企業”とみなされなくなると、2002年のサバンズ·オキシリー法案第404条を遵守するコストは、追加的なコーポレートガバナンス実践の実施と報告要件の遵守時に、コンプライアンスに関連する問題に多くの会計費用を発生させ、多くの管理時間を要することになる。404(A)条の追加的な要求をタイムリーにまたは十分に遵守できなければ、財務報告の内部統制に有効であるかどうかを評価することができない可能性があり、これは私たちを不利な規制結果を受け、投資家の信頼と私たちの証券の市場価格を損なう可能性がある。また、私たちまたは私たちの独立公認会計士事務所が、財務報告の内部統制に重大な欠陥があることを発見した場合、財務諸表を前向きまたは追跡的に変更する必要があり、さらに注目または改善すべき他の分野を考慮したり、必要な認証をタイムリーに得ることができない場合があります
私たちが改正して再記載した会社登録証明書は、デラウェア州衡平裁判所とアメリカ合衆国連邦地域裁判所は、私たちと私たちの株主との間のいくつかの紛争の独占法廷となり、これは私たちの株主選択司法法廷が私たちまたは私たちの役員、高級管理者、または従業員との紛争を処理することを制限するかもしれない。
我々が改訂して再記述した会社登録証明書によると、デラウェア州衡平裁判所(または、デラウェア州衡平裁判所にのみ主題管轄権がなく、デラウェア州域内に位置するどの州裁判所でも、またはこのような州裁判所に主題管轄権がない場合のみ、デラウェア州連邦地域裁判所)は以下のような独占的なフォーラムである
•私たちが提起した任意の派生訴訟や法的手続きを代表する
•私たちの現職または前任取締役、上級管理職、または他の従業員が、私たちまたは私たちの株主に対する受託責任に違反していると主張するいかなる訴訟も；
•私たちの現職または前任取締役、上級管理職、または他の従業員は、デラウェア州会社法、私たちが改訂し、再説明した会社証明書、または私たちの改正と再説明の定款に基づいて、私たちまたは私たちの株主にクレームを提起する任意の訴訟；
•改正および再記載された会社証明書または改正または再記載された定款の有効性を解釈、適用、強制または決定する任意の訴訟または手続(その下の任意の権利、義務または救済措置を含む)
•デラウェア州会社法がデラウェア州衡平裁判所に管轄権を与える任意の訴訟または手続き；
•すべての場合、法律で許容される最大範囲内で、内部事務原則によって管轄され、被告として指定された不可欠な当事者に対して裁判所によって拘束される、私たちまたは私たちの現職または元役員、役人または他の従業員にクレームを提起する任意の訴訟。
この排他的法廷条項は、取引法または連邦裁判所が排他的管轄権を有する任意の他のクレームまたは証券法によって生じる義務または責任を執行するための訴訟には適用されない。また、複数の司法管轄区域でクレームを提訴せざるを得ないことや、異なる裁判所が不一致や逆裁決を行う脅威などの考慮要因を回避するために、改正された憲章規定は、法的に許容される最大範囲で代替裁判所を選択することに書面で同意しない限り、アメリカ合衆国連邦地域裁判所は、証券法に基づいて提起された任意の訴因を解決する独占的な裁判所となる。しかし、証券法第22条では、連邦裁判所及び州裁判所は、証券法又はその下の規則及び条例を実行するために生じた任意の義務又は責任について提起されたすべての訴訟に対して同時管轄権を有すると規定されている。したがって、州裁判所と連邦裁判所はこのようなクレームを受理する管轄権を持っている。上述したように、我々が改正して再記載した会社登録証明書規定は、米国連邦地域裁判所は、証券法に基づく訴訟原因の任意の苦情を解決するための独占的なフォーラムとなる。証券法第22条によると、連邦裁判所及び州裁判所は、証券法又はその規則及び条例に規定されている任意の義務又は責任を執行するために提起されたすべての訴訟に対して同時管轄権を有するため、裁判所が排他的形態の規定を実行するか否かには不確実性がある。私たちが改訂し、再記述した会社の登録証明書はさらに規定して、いかなる保有も, 私たちの任意の証券の任意の権益を所有または他の方法で獲得することは、これらの規定に了承され、同意されたとみなされなければならない。投資家たちはまた連邦証券法とその下での規制を放棄してはいけない。
これらの排他的フォーラム条項は、司法フォーラムにおいて、私たちまたは私たちの役員、役員、または他の従業員と紛争することに有利であると考えるクレームを株主が提出する能力を制限する可能性がある。デラウェア州裁判所はこのような選択の裁判所条項が事実上有効であることを決定したが、株主は依然として米国連邦地域裁判所以外の場所で証券法に基づいて私たちまたは私たちの役員、高級管理者、または他の従業員にこのようなクレームを提出することを求めることができる。このような状況の中で、私たちは、私たちが改訂して再記載した会社登録証明書の独占フォーラム条項の有効性と実行可能性を強く主張する予定です。これは他の管轄区域でこのような訴訟を解決することに関連する多くの追加費用が必要かもしれませんが、これらの規定がこれらの他の管轄区域の裁判所によって実行されることを保証することはできません。もし裁判所が私たちが改正して再記載した会社登録証明書のいずれかの独占法廷条項が訴訟で適用されないか、実行できないことが発見された場合、私たちは他の管轄区域での紛争解決に関連するさらなる重大な追加費用を発生する可能性があり、これらすべては私たちの業務を損なう可能性がある。
一般リスク因子
私たちは過去に、将来的にも法的訴訟や商業や契約紛争に巻き込まれる可能性があり、これらの紛争は私たちの収益性や総合財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは法的手続きと商業や契約紛争に巻き込まれるかもしれないが、このような紛争は時々重大だ。これらのクレームは、通常、保証クレームおよび潜在顧客およびサプライヤーとの他の紛争、知的財産権問題、人身傷害クレーム、環境問題、税務問題および雇用問題を含むが、商業または契約紛争を含むが、通常、通常の業務プロセスで生成される。例えば，2022年1月21日，2人の元機械オペレータ従業員がアラミダ県カリフォルニア州高裁にEnovixとLegendary Staffing，Inc.の共同被告に対する推定賃金と工数集団訴訟を起こした。この事件のタイトルはSopheak Prak&Ricardo PimentelはEnovix Corporationと伝説的な人事を訴え，Inc.22 CV 005846。Prakの起訴状は、他の事項を除いて、推定されたクラス全員に基づいて、被告はすべての残業賃金を支払うことができず、カリフォルニア労働法と適用された賃金命令に規定された食事時間、休憩時間、賃金報告書に違反したと主張している。原告は賃金滞納、法定罰金と利息、そして合理的な費用と弁護士費を要求した。2022年9月、私たちは原告との調停手続きを開始した。
これらの問題に代表される結果や最終的な財務の開口(あれば)を予測することは困難であり，どのような開放も実質的ではない保証はない.そのような表現はまた私たちの名声に否定的な影響を及ぼすかもしれない。
世界的な紛争は、当社のビジネス、コスト、サプライチェーン、販売、財務状況、または運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります*
2022年2月下旬、ロシアはウクライナに対して重大な軍事行動を取った。これに応じて、米国や他の一部の国はロシアに対して重大な制裁と貿易行動を実施し、衝突が継続したり悪化したりすれば、米国や他の一部の国はさらなる制裁、貿易制限、その他の報復行動を実施する可能性がある。関連する地政学的緊張、米国および他の国のこれに対する措置および報復行動、およびロシアが対応として講じたいかなる反制措置または報復行動も、紛争のより広範な結果を予測することはできず、地域の不安定性と地政学的変化をもたらし続ける可能性がある。また、このような紛争は、世界貿易、通貨為替レート、地域経済、世界経済に重大な悪影響を与え続ける可能性がある。前述のいずれかの当社への影響を予測することは困難であるが、このような衝突や同様の将来の衝突は、中国と台湾との間の緊張している関係や対応行動を含めて、私たちのコストを増加させ、私たちのサプライチェーンを混乱させる可能性がある
私たちの売上と収益を減らし、私たちが必要な時に受け入れ可能な条件で追加資本を調達する能力を弱める、あるいは他の方法で私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす。
私たちは製品責任クレームの影響を受ける可能性があります。もし私たちがこのようなクレームの弁護や保険を提供することに成功できなければ、私たちの財務状況と流動性を損なう可能性があります。*
注目されているノートパソコンや携帯電話の発火事件は，リチウムイオン電池の安全性に注目されている。もし私たちの製品の一つが人員傷害或いは財産損失をもたらした場合、製品の故障、欠陥或いは設置の不当による火災或いはその他の危険な状況を含む場合、私たちは製品責任クレームの影響を受ける可能性があります。たとえ法的根拠のないクレームであっても、これは私たちの業務、将来性、経営業績と財務状況を損なう可能性があります。もし私たちの電池性能が期待したり故障したりして人身傷害或いは死亡を招くことができなければ、私たちは固有のクレームリスクに直面します。私たちの電池の商業テストと大規模生産における歴史が限られていることを考慮すると、この分野での私たちのリスクは特に明らかだ。もし私たちが提出した製品責任クレームが成功すれば、私たちは相当な賠償金を支払う必要があるかもしれない。また、製品責任クレームは私たちの電池と業務に大量の負の宣伝を与え、他の未来の候補電池の商業化を阻止または阻止する可能性があり、これは私たちのブランド、業務、将来性と経営業績に重大な悪影響を与える。どんな保険カバー範囲もすべての潜在的な製品責任クレームをカバーするのに十分ではないかもしれない。私たちの保証範囲を超えたり、私たちの保証範囲を超えた重大な金銭損害賠償を求める訴訟は、私たちの名声、業務、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは商業的に受け入れられる条項や必要な時に合理的な費用で追加の製品責任保険を得ることができないかもしれません。特に私たちが私たちの製品に責任を負い、私たちの保険証に基づいてクレームを出さなければなりません。
私たちのバッテリと私たちが維持しているウェブサイト、システム、およびデータは、故意の中断、他のセキュリティイベント、またはデータ処理に関連する法律、法規、または他の義務違反の疑いの影響を受ける可能性があり、これらは責任を招き、私たちの名声および将来の販売に悪影響を及ぼす可能性があります。
我々は，情報セキュリティと我々のシステムや業務で使用される他のシステムのセキュリティと完全性，およびこれらのシステム上で格納または処理されるデータを維持する上で大きな課題に直面することが予想される.技術の進歩、複雑さの向上、ハッカーの専門レベルの向上、および暗号学や他の分野の新たな発見は、当社の業務で使用されているシステムや、機密情報、個人情報、および他のデータを保護するための当社の業務におけるセキュリティ対策が損なわれたり、破壊されたりする可能性があります。私たちのコンピュータシステムを侵入や流出から守る努力が必ず成功する保証はありません
当社のバッテリの可用性と有効性、および私たちが業務や業務を展開する能力は、情報技術および通信システムの継続的な動作に依存しており、その中のいくつかは、まだ開発されていない、または他の方法で使用される能力を獲得しています。我々の業務で使用しているシステムは，データセンタや他の情報技術システムを含めて，破損や中断を受けやすい.このようなシステムはまた、従業員、サービスプロバイダ、または他の人の意図的または意図的または意図的な行為または不注意を含む、非技術的問題による中断およびセキュリティイベントによって侵入、破壊、および意図的に破壊される可能性がある。私たちは、何らかのサービスの提供を支援するためにアウトソーシングサービスプロバイダを使用することが予想され、どのようなアウトソーシングサービスプロバイダも、私たちと同様のセキュリティおよびシステム中断のリスクに直面している。私たちの業務で使用されているいくつかのシステムは完全に冗長ではありません。私たちの災害復旧計画は起こりうるすべての状況を考慮することができません。私たちの業務で使用される任意のデータセンターまたは他のシステムの任意のデータセキュリティイベントまたは他の中断は、私たちのサービスを長期的に中断させる可能性があります。
私たちの施設や事業は自然災害と他の悲劇的な事件で被害を受けたり、不利な影響を受けるかもしれない
私たちの施設や運営は、自然災害、戦争または他の武力衝突、新冠肺炎などの衛生流行病、および他の災害のような、私たちがコントロールできない事件の悪影響を受けるかもしれない。私たちの本部と最初の製造施設は地震が多発したカリフォルニア州フリーモントにあります。どんな予備システムも火災、洪水、台風、地震、停電、電気通信故障、侵入、戦争、騒乱、テロ、または似たような事件から私たちを守るのに十分であることを保証することはできません。上記のいずれのイベントも、中断、障害、システム障害、技術プラットフォーム障害、またはインターネット障害を引き起こす可能性があり、これは、データ損失または破損またはソフトウェアまたはハードウェア障害をもたらし、サービスを提供する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
どのような金融または経済危機、または消費者自信の大幅な低下を含むこのような危機の脅威を感じても、我々の業務、財務状況および運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
近年、新冠肺炎の疫病、信用市場の悪化と関連する金融危機、及び各種の他の要素、証券価格の極端な変動、流動性と信用供給の深刻な減少、ある投資の格付けが引き下げられ、その他の投資の評価が低下したため、アメリカと世界経済は急激に低下した。アメリカと一部の外国政府はこれまでにない行動をとり、以下のような方法でこれらの極端な市場と経済状況を解決し、是正しようとしている
金融市場に流動性と安定性を提供する。これらの政府の行動が成功しなければ、不利な経済状況の回帰は、私たちのリチウムイオン電池の需要に悪影響を及ぼす可能性があり、必要に応じて適時に許容可能な条件で資金を調達する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは純営業損失といくつかの他の税務属性を利用して未来の課税収入と税金を相殺する能力は一定の制限を受けるかもしれません
一般に、“規則”第382及び383条及び州法律の相応の規定により、会社は“所有権変更”後、その利用変更前の営業赤字繰越額(“NOL”)及びその他の変更前税項属性を相殺して将来の課税所得額及び税項を相殺する能力が制限される。これらの制限は、会社が“所有権変更”を経験した場合に適用され、“所有権変更”は、通常、ある株主が3年以内にその持分所有権の変化(価値別計算)が50ポイントを超えると定義される。Legacy Enovixが成立してからのいつでも所有権変更を経験した場合、Legacy Enovixの既存のNOLおよび他の税金属性を利用して課税所得額または納税義務を相殺する能力が制限されている可能性がある。さらに、業務合併と私たちの株式所有権の将来の変化は、私たちの統制下にない可能性があり、所有権の変化を誘発したか、またはトリガした可能性があります。州税法の同様の規定は、蓄積された州税属性の使用を一時停止または他の方法で制限することにも適用される可能性がある。したがって、私たちが将来純課税所得額を得ても、私たちまたはLegacy EnovixのNOL繰越および他の税金属性を使用して、このような課税収入や納税義務を相殺する能力が制限される可能性があり、これは私たちの将来の所得税負担を増加させる可能性がある
もう一つのリスクは、いくつかの司法管轄区域が新冠肺炎の流行または他の予見できない原因に対応するために収入を増加させる必要がある(使用の停止が遡及効力を有する可能性のある純営業損失または税収控除を含む)、法律または法規の変化は、私たちとLegacy Enovixの既存の純営業損失または税収相殺の満期をもたらす可能性があり、または将来の所得税負債を相殺するために使用できない可能性があるということである。カリフォルニア州はすでにいくつかの純営業損失と税収控除の一時停止の規定を公布し、他の州でも使用を一時停止する可能性がある。
私たちは反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング、金融と経済制裁、および同様の法律の影響を受けているか、これらの法律を遵守しないことは、私たちを行政、民事と刑事罰金と処罰、付随的結果、救済措置、法律費用に直面させる可能性があり、これらはすべて私たちの業務、運営結果、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが展開または未来に活動する可能性のある各司法管轄区域では、私たちは、米国の“反海外腐敗法”(“FCPA”)、イギリスの“2010年反賄賂法”およびその他の反腐敗法律法規を含む、反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング、金融と経済制裁、および同様の法律法規の制約を受けているか、またはそれに類する法律法規を受けている。“海外腐敗防止法”およびイギリス“2010年反賄賂法”は、代理人を含む、私たちの上級職員、役員、従業員、および私たちを代表するビジネスパートナーと、公的な決定に影響を与えるために、業務を獲得または保留し、または他の方法で優遇待遇を得るために、腐敗した方法で“外国人官僚”に提供、承諾、許可、または任意の価値のあるものを提供することを禁止する。“海外腐敗防止法”はまた、資産取引と処分を正確に反映した帳簿、記録、勘定を確立し、保存し、適切な内部会計制御制度を維持することを求めている。イギリスの反収賄法もまた、非政府の商業賄賂や賄賂の収賄や賄賂の収賄を禁止している。これらの法律や法規に違反することは、私たちの業務、経営結果、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性があります。これらの法規を遵守する政策や手続きが不十分である可能性を確保することを目的としており、私たちの役員、高度管理者、従業員、代表、コンサルタント、代理、業務パートナーが不正行為に従事する可能性があり、これに責任を負うかもしれません。
反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリングまたは金融および経済制裁法律を遵守しないと、私たちは通報者の苦情、メディアの不利な報道、調査および厳しい行政、民事と刑事制裁、付随的結果、救済措置、法的費用を受ける可能性があり、これらはすべて私たちの業務、運営結果、財務状況、名声に実質的で不利な影響を与える可能性がある。また、将来の経済制裁法の変化は、私たちの業務や私たちの普通株への投資に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの保険範囲は私たちがすべての商業的危険から保障するのに十分ではないかもしれない。
正常な業務過程で、私たちは製品責任、事故、天災、その他のクレームによって損失を受ける可能性があり、私たちはこれらの損失のために保険をかけていないかもしれません。一般的に、私たちが持っている保険証には重大な賠償免除額や自己保険の控除額が含まれている可能性があり、私たちの保険カバー範囲が未来の私たちに対するすべての損失やクレームをカバーするのに十分かどうかを決定することはできません。保険をかけていない、または保険限度額を超えた損失は、私たちが大量の費用を支払う必要があるかもしれません。これは私たちの財務状況や経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
第二項株式証券の未登録販売及び募集資金の使用。
ない。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
ない。
項目5.その他の情報
ない。
プロジェクト6.展示品。
本四半期報告のタブ10-Qの添付ファイルインデックスに列挙されたファイルは、参照されて本四半期報告に組み込まれるか、またはテーブル10-Qの本四半期報告と共にアーカイブまたは提供され、各場合は以下のようになる
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 引用で編入する | | |
展示品 番号をつける | | 説明する | | 別表/表 | | 書類番号. | | 展示品 | | 提出日 | | 同封アーカイブ |
| 3.1 | | 改訂および再予約された会社登録証明書 | | 8-K | | 001-39753 | | 3.1 | | July 19, 2021 | | |
| 3.2 | | 付例を改訂および再制定する | | 8-K | | 001-39753 | | 3.2 | | July 19, 2021 | | |
| 31.1 | | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302節で可決された1934年の証券取引法第13 a-14(A)および15 d-14(A)条に基づいて発行された最高経営責任者(CEO)証明書。 | | | | | | | | | | X |
| 31.2 | | 2002年のサバンズ·オキシリー法第302節で可決された1934年“証券取引法”第13 a−14(A)条及び第15 d−14(A)条に基づいて、首席財務官及び財務担当者(首席財務及び会計幹事)が認証される。 | | | | | | | | | | X |
| 32.1* | | 2002年サバンズ-オキシリー法案第906節で採択された“米国法典”第18編1350条による最高経営責任者(CEO)の認証。 | | | | | | | | | | |
| 32.2* | | 2002年の“サバンズ·オックススリー法案”第906節で可決された“米国法典”第18編第1350条によると、首席財務官及び財務主管(首席財務·会計官)の認証が行われている。 | | | | | | | | | | |
| 101.INS | | XBRLインスタンスドキュメントを連結する | | | | | | | | | | X |
| 101.書院 | | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | | | | | | | | | | X |
| 101.カール | | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | | | | | | X |
| 101.def | | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | | | | | | | | | X |
| 101.介護会 | | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する | | | | | | | | | | X |
| 101.Pre | | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 104 | | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) | | | | | | | | | | |
*本10-Qフォーム四半期報告書に添付されている添付ファイル32.1および32.2に添付されている証明は、提供されたものとみなされ、取引法の目的に従って米国証券取引委員会に提出されておらず、このような文書に含まれる任意の一般的な登録言語にかかわらず、Evix Corporationが取引法または証券法に従って提出された任意の文書を参照して提出されたものとみなされてはならない。
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した。
| | | | | | | | |
日付：2022年11月3日 | Enovix社 |
| |
| 差出人： | /s/ハロルド·ラスト |
| | ハロールド鉄さび |
| | 社長と最高経営責任者 (首席行政主任) |
| | |
| 差出人： | /s/Steffen Pietzke |
| | ステファン·ピツク |
| | 首席財務官 (首席財務官と首席会計官) |