アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
本四半期末まで
For the transition period from __________________ to ___________________
手数料書類番号
Clearfield,Inc
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
(主な執行機関住所と郵便番号)
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 |
| | それは.. |
チェックマークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合してきたかどうかを示す。
☒
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。
☒
取引法第12 b-2条の規定によると、登録者が大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、小さい報告会社または新興成長型会社であることを再選択マークで示す。
大型加速ファイルサーバ | 加速ファイルサーバ |
規模の小さい報告会社 | 新興成長型会社 |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。
最後までの実際の実行可能日まで、発行者が所属する各種普通株の流通株数を明記する。
クラス: | 2022年7月19日現在返済されていない |
普通株、額面$0.01 | |
Clearfield,Inc.
表格10-Q
カタログ
第1部財務情報 |
4 |
項目1.財務諸表 |
4 |
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
19 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 |
24 |
項目4.制御とプログラム |
24 |
第2部:その他の情報 |
24 |
項目1.法的手続き |
24 |
第1 A項。リスク要因 |
24 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 |
25 |
項目3.高級証券違約 |
26 |
プロジェクト4.鉱山安全開示 |
26 |
項目5.その他の情報 |
26 |
項目6.展示品 |
26 |
サイン |
27 |
第1部財務情報
項目1.財務諸表
Clearfield,Inc.
簡明貸借対照表
(単位:千、共有データを除く)
2022年6月30日(監査なし) | 九月三十日 | |||||||
資産 | ||||||||
流動資産 | ||||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
短期投資 | ||||||||
売掛金純額 | ||||||||
在庫、純額 | ||||||||
その他流動資産 | ||||||||
流動資産総額 | ||||||||
財産·工場·設備·純価値 | ||||||||
その他の資産 | ||||||||
長期投資 | ||||||||
商誉 | ||||||||
無形資産、純額 | ||||||||
リース資産を使用する | ||||||||
繰延税金資産 | ||||||||
他にも | ||||||||
その他資産総額 | ||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||
負債と株主権益 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
賃貸負債の当期分 | $ | $ | ||||||
売掛金 | ||||||||
補償すべきである | ||||||||
費用を計算する | ||||||||
流動負債総額 | ||||||||
その他負債 | ||||||||
賃貸負債の長期部分 | ||||||||
総負債 | ||||||||
株主権益 | ||||||||
優先株で額面0.01ドル 発行済みまたは発行済み株式 | ||||||||
普通株式を許可する | , $ 額面価値 そして 2022年6月30日と2021年9月30日までの発行済み株式||||||||
追加実収資本 | ||||||||
その他の総合損失を累計する | ( | ) | ||||||
利益を残す | ||||||||
株主権益総額 | ||||||||
総負債と株主権益 | $ | $ |
簡明財務諸表付記を参照
Clearfield,Inc.
簡明損益表
監査を受けていない
(単位:千、共有データを除く)
3か月まで | 9か月で終わる | |||||||||||||||
六月三十日 | 六月三十日 | |||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
純売上高 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
販売コスト | ||||||||||||||||
毛利 | ||||||||||||||||
運営費 | ||||||||||||||||
販売、一般、行政 | ||||||||||||||||
営業収入 | ||||||||||||||||
純投資収益 | ||||||||||||||||
所得税前収入 | ||||||||||||||||
所得税費用 | ||||||||||||||||
純収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
1株当たりの純収益は基本的に | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
希釈して1株当たり純収益 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加重平均流通株: | ||||||||||||||||
基本的な情報 | ||||||||||||||||
薄めにする |
簡明財務諸表付記を参照
Clearfield,Inc.
簡明全面収益表
監査を受けていない
(単位:千)
3か月まで | 9か月で終わる | |||||||||||||||
六月三十日 | 六月三十日 | |||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
純収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
その他の所得税前総合損失: | ||||||||||||||||
売却調整可能な未実現損失 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
所得税前その他総合損失合計 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
所得税割引 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
その他総合損失合計 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
総合収益総額 | $ | $ | $ | $ |
簡明財務諸表付記を参照
Clearfield,Inc.
株主権益簡明報告書
監査を受けていない
(単位:千)
2022年6月30日までの3ヶ月 | その他を累計する | |||||||||||||||||||||||
普通株 | その他の内容 | 全面的に | 保留する | 総シェア- | ||||||||||||||||||||
株 | 金額 | 実収資本 | 損 | 収益.収益 | 保有者権益 | |||||||||||||||||||
2022年3月31日の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | |||||||||||||||||
株に基づく報酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
制限株式発行、罰金控除純額 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
従業員株購入計画による普通株の発行 | ||||||||||||||||||||||||
株式オプションの行使に関する源泉徴収 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
その他総合損失 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
純収入 | - | |||||||||||||||||||||||
2022年6月30日の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ |
2021年6月30日までの3ヶ月 | その他を累計する | |||||||||||||||||||||||
普通株 | その他の内容 | 全面的に | 保留する | 総シェア- | ||||||||||||||||||||
株 | 金額 | 実収資本 | 損 | 収益.収益 | 保有者権益 | |||||||||||||||||||
2021年3月31日の残高 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
株に基づく報酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
従業員株購入計画による普通株の発行 | ||||||||||||||||||||||||
純収入 | - | |||||||||||||||||||||||
2021年6月30日の残高 | $ | $ | $ | $ | $ |
簡明財務諸表付記を参照
Clearfield,Inc.
株主権益簡明報告書
監査を受けていない
(単位:千)
2022年6月30日までの9ヶ月 | その他を累計する | |||||||||||||||||||||||
普通株 | その他の内容 | 全面的に | 保留する | 総シェア- | ||||||||||||||||||||
株 | 金額 | 実収資本 | 損 | 収益.収益 | 保有者権益 | |||||||||||||||||||
2021年9月30日現在の残高 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
株に基づく報酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
制限株式発行、罰金控除純額 | ||||||||||||||||||||||||
従業員株購入計画による普通株の発行 | ||||||||||||||||||||||||
株式オプションの行使に関する源泉徴収 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
既存の限定株から付与された源泉徴収税を支払うために株式を買い戻す | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
その他の全面的損失 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||
純収入 | - | |||||||||||||||||||||||
2022年6月30日の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ |
2021年6月30日までの9ヶ月 | その他を累計する | |||||||||||||||||||||||
普通株 | その他の内容 | 全面的に | 保留する | 総シェア- | ||||||||||||||||||||
株 | 金額 | 実収資本 | 損 | 収益.収益 | 保有者権益 | |||||||||||||||||||
2020年9月30日までの残高 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
株に基づく報酬費用 | - | |||||||||||||||||||||||
制限株式発行、罰金控除純額 | ||||||||||||||||||||||||
従業員株購入計画 | ||||||||||||||||||||||||
株式オプションの行使に関する源泉徴収 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
既存の限定株から付与された源泉徴収税を支払うために株式を買い戻す | (2 | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
純収入 | - | |||||||||||||||||||||||
2021年6月30日の残高 | $ | $ | $ | $ | $ |
簡明財務諸表付記を参照
Clearfield,Inc.
簡明現金フロー表
監査を受けていない
6月30日までの9ヶ月間 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
経営活動のキャッシュフロー | ||||||||
純収入 | $ | $ | ||||||
純収入と経営活動が提供する現金純額を調整する: | ||||||||
減価償却および償却 | ||||||||
不良債権準備の変動 | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||
経営性資産と負債変動状況: | ||||||||
売掛金 | ( | ) | ( | ) | ||||
在庫、純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
その他の資産 | ( | ) | ( | ) | ||||
売掛金と売掛金 | ||||||||
経営活動が提供する現金純額 | ( | ) | ||||||
投資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
不動産·工場·設備および無形資産の購入 | ( | ) | ( | ) | ||||
購入投資 | ( | ) | ( | ) | ||||
販売収益と投資満期日 | ||||||||
投資活動提供の現金純額 | ( | ) | ||||||
融資活動によるキャッシュフロー | ||||||||
従業員の株式購入計画に基づいて普通株を発行して得た金 | ||||||||
既存の限定株から付与された源泉徴収税を支払うために株式を買い戻す | ( | ) | ( | ) | ||||
株式オプションの行使に関する源泉徴収 | ( | ) | ( | ) | ||||
融資活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
現金と現金等価物の増加 | ||||||||
期初現金及び現金等価物 | ||||||||
期末現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
キャッシュフロー情報の補足開示 | ||||||||
今年度所得税の現金を納める | $ | $ | ||||||
非現金融資活動 | ||||||||
株式オプションの無現金行使 | $ | $ |
簡明財務諸表付記を参照
簡明財務諸表付記
注意事項1.陳述の基礎
附(A)現在の簡明貸借対照表2021年9月30日(B)現在及び年内に監査されていない中期簡明財務諸表三つそして9人現在までの月 June 30, 2022 Clearfield,Inc.(“当社”)は,米国証券取引委員会の規則と規定に基づき,米国公認の中期財務情報会計原則に基づいて作成されている。これらの規則および条例によれば、一般に、財務諸表に含まれるいくつかの財務情報および脚注開示は、簡素化または省略されている。しかし、経営陣は、財務諸表には、通常の経常的な計上項目を含む、中期財務状況、業務成果、およびキャッシュフローのために必要なすべての調整が含まれていると考えている。発表された中期経営業績は以下のとおりである注釈顧客調達モデルの変化および季節性、運営およびその他の要素により、年間または任意の他の中期的な予想結果を表示しなければならない。これらの簡明財務諸表は,会社年次報告書に含まれる財務諸表とその付記とともに読まなければならない10-今年度までのK2021年9月30日。
会社の財務諸表を作成する際には、管理層は、報告期間内に報告された資産や負債および関連収入および支出の金額に影響を与える推定および仮定を行う必要がある。未来のイベントとその影響は正確に決定できないため,実際の結果はこれらの見積り値と大きく異なる可能性がある.
新会計公告
はい June 2016, 財務会計基準委員会(FASB)は会計基準更新(ASU)を発表した2016-13,金融商品の信用損失の計量。はい2018年11月FASBは最新のASUを発表しました2018-19これはASU修正案のこの基準の範囲を明確にする2016-13.本指導意見は、現在予想されている信用損失の推定に基づいて、金融商品上の信用損失を確認するための新しいモデルを導入した。影響を受けた金融商品には、売掛金、売掛金、償却コストで計量された他の金融資産、その他の表外信用開放が含まれる。新しいガイドラインは当社に対して1つ目は本年度第4四半期2023,早期養子縁組を許可する。同社はASU採用の影響を評価している2016-13財務諸表に載っています
注意事項2.1株当たり純収益
1株当たりの基本普通株純収入(“EPS”)の計算方法は、純収入を報告期間内に発行された普通株で割った加重平均である。1株当たりの収益を希釈することは、純収益を発行された普通株の加重平均株式数で割ったものに等しく、希釈時には、株式オプションのような他のすべての普通株等価物を加える。
以下に普通株あたりの純収益を計算する分子と分母の照合を示す三つそして9人現在までの月 June 30, 2022 そして2021:
6月30日までの3ヶ月間 | 6月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
(千単位で、共有データを除く) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
純収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加重平均普通株式 | ||||||||||||||||
希釈性潜在普通株 | ||||||||||||||||
加重平均希釈性普通株式発行 | ||||||||||||||||
普通株式1株当たり純収入: | ||||||||||||||||
基本的な情報 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
薄めにする | $ | $ | $ | $ |
注意事項3.投資する
同社は連邦預金保険会社(“FDIC”)が全面的に保証した預金証書(“CD”)および米国国債と通貨市場証券に投資している。歴史的に見ると、同社のポートフォリオは満期まで保有し、償却コストで入金されるように分類されている。.の間に二番目本年度第4四半期2022,当社は投資を売却し、そのポートフォリオを売却可能なものに再分類し、公正価値に応じて報告した。投資証券の未実現収益又は損失を他の総合収益、税引き後純額に計上する。
はい June 30, 2022, 販売可能な投資には以下のことが含まれる
June 30, 2022 | ||||||||||||||||
(単位:千) | コスト | 未実現収益 | 未実現損失 | 公正価値 | ||||||||||||
短期.短期 | ||||||||||||||||
預金証書 | ||||||||||||||||
投資証券--短期 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
長期の | ||||||||||||||||
アメリカ国債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
預金証書 | ||||||||||||||||
投資証券--長期投資 | $ | $ | $ | $ |
はい June 30, 2022, 赤字を達成していない債務証券への投資は以下のとおりである
未実現損失状況は12か月足らず | 未実現損失頭寸が12か月を超える | |||||||||||||||
(単位:千) | 公正価値 | 未実現損失総額 | 公正価値 | 未実現損失総額 | ||||||||||||
アメリカ国債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
預金証書 | ||||||||||||||||
投資証券 | $ | $ | $ | $ |
自分から June 30, 2022, いくつありますか
注意事項4.公正価値計量
当社の資産及び負債の公正価値は、計量日市場参加者間で秩序的に取引されている資産又は負債が元金又は最も有利な市場で負債を譲渡することにより徴収される市価又は支払いの市価に基づいて決定される。同社は外部定価サービスが提供する推定値に基づいてアメリカ国債と預金証書の公正価値を確定し、外部定価サービスは各種業界標準データプロバイダからこれらの評価を獲得した。
当社の投資は以下のように分類されます三つ−観察可能および観察不可能な投入を区別する公正価値レベルは、1つは以下のレベル:
水平1-アクティブ市場における同じ資産または負債の見積もり。
水平2-レベルに含まれる見積もり以外の観察可能な投入1,活発な市場における同様の資産または負債の見積もり;次の市場における同様の資産または負債の見積もり注釈アクティブな;または観察可能な他の、または観察可能な市場データによって確認されることができる投入。
水平3-評価方法の観察不可能な入力、少ないまたはサポート違います。市場活動及び資産或いは負債の公正価値の計量に対して重大な意義がある。水平3資産および負債は、価格設定モデル、現金流量割引評価または同様の技術、ならびに重大な管理職の判断または推定を使用して決定された公正な価値計量を採用する資産および負債を含む。
以下に我々の投資証券の公正価値計測に関する情報を示す June 30, 2022 根拠は三つ-公正価値階層:
2022年6月30日の公正価値計測 | ||||||||||||||||
(単位:千) | 合計する | レベル1 | レベル2 | レベル3 | ||||||||||||
投資証券: | ||||||||||||||||
アメリカ国債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
預金証書 | ||||||||||||||||
総投資証券 | $ | $ | $ | $ |
.の間に9人現在までの月 June 30, 2022 この1年は終わった2021年9月30日私たちは持っています
非金融資産、例えば設備及びレンタル改善、商業権及び無形資産、並びに経営リースの使用権資産は、減値とみなされる場合、非日常的公正価値に応じて計量されなければならない。私たちは違います。年内に非金融資産を公平な価値で再計量する三つあるいは…9人現在までの月 June 30, 2022.
注意事項5.その他の全面的損失
その他の総合損失構成およびその他の全面収益(損失)に関する税項変動は以下のとおりである
2022年6月30日までの3ヶ月 | ||||||||||||
(単位:千) | 税引き前 | 税収効果 | 税額純額 | |||||||||
証券売却可能な未実現損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
その他総合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
2022年6月30日までの9ヶ月 | ||||||||||||
(単位:千) | 税引き前 | 税収効果 | 税額純額 | |||||||||
証券売却可能な未実現損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
その他総合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
はい June 30, 2022 他の総合損失を積算する構成は以下のとおりである
(単位:千) | 販売可能である 証券 | その他を累計する 総合損失 | ||||||
2021年9月30日の残高 | $ | $ | ||||||
2022年6月30日までの9ヶ月間のその他全面赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
2022年6月30日の残高 | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
注意事項6.株に基づく報酬
同社は$を記録した
株式オプション
同社はブラック·スコアーズオプション定価モデルを使用して、付与されたオプションの公正価値を決定した。.の間に9人現在までの月 June 30, 2022, 会社は従業員に不合格の株式オプションを付与して合計を購入する
株式オプション奨励の公正価値9人現在までの月 June 30, 2022 次の仮定を用いて、各ロットの日付までの費用を推定しました
9か月で終わる June 30, 2022 | ||||
配当率 | % | |||
予想変動率 | % | |||
無リスク金利 | % | |||
予想寿命(年) | ||||
帰属期限(年) |
予想株価変動率は、予想寿命に近い期間における会社株の歴史的変動率に基づく。期待寿命代表オプションは,付与日後に未返済が予想される時間帯である。無リスク金利は授権日までの金利を反映していますゼロ−残存寿命が予想オプション期限と同様の米国政府債券。
オプションは付与された日によって決定された公平な市場価値によって付与され、帰属は通常3年から3年後に発生する
-年の間。株式オプションを行使する際に発行される株式は、会社が許可しているが発行されていない株式から発行される。
以下は株式オプション活動の9人現在までの月 June 30, 2022:
オプション数 | 加重平均 行権価格 | |||||||
2021年9月30日現在返済されていない | $ | |||||||
授与する | ||||||||
鍛えられた | ( | ) | ||||||
没収または期限切れ | ( | ) | ||||||
2022年6月30日現在返済されていない | $ |
オプションの内的価値は,指標となる株式の公正価値がその行権価格を超える金額である.自分から June 30, 2022, すべての未償還と行使可能な株式オプションの加重平均残り契約期間は
制限株
その会社の2007株式報酬計画は、その報酬委員会が、株式オプションおよび制限株式を含む株式ベースの報酬をキー従業員および非従業員取締役に付与することを可能にする。同社は制限的な株式付与を行い,1名以上を授与した
何年もです。
.の間に9人現在までの月 June 30, 2022, 会社は新しく当選した非従業員役員に合計制限株式奨励を付与した
.の間に9人現在までの月 June 30, 2021, 会社は非従業員取締役に会社の2021株主総会制限株式奨励総額
年度内限定株取引9人現在までの月 June 30, 2022 要約は以下のとおりである
株式数 | 加重平均 付与日公正価値 | |||||||
2021年9月30日現在の未帰属株式 | $ | |||||||
授与する | ||||||||
既得 | ( | ) | ||||||
没収される | ( | ) | ||||||
2022年6月30日現在帰属していない | $ |
従業員株購入計画
同社のESPPは計画に参加した従業員が賃金減額で会社の普通株を割引価格で購入することを許可している。ESPPは特定の資格要件を満たすすべての従業員に適用される。ESPPの条項は、これらの計画に参加した従業員が自発的な税引後に会社の普通株を購入できるようにする。従業員5月.会社の普通株を以下の価格で購入する違います。以下の低い者より小さい
注意事項7.収入.収入
収入確認
純売上高には製品と送料と手数料が含まれています。収入とは会社が譲渡製品から得ることが予想される対価格金額のことです。会社が契約に定められた履行義務を履行した場合、すべての収入を確認する。同社は承諾した製品を顧客に譲渡することで収入を確認し、基本的にすべての収入は顧客が製品統制権を獲得したときに確認した。同社は製品を顧客に納入する際や顧客が商品を受け取る際に輸送と手数料の収入を確認する。同社の契約の多くは単一の履行義務であり、性質は短期的である。外国司法管区で顧客から受け取って政府当局に送金した販売税と付加価値税は純額で入金されるため、純売上高には計上されない。
収入の分類
同社は製品輸送の場所に応じて外部顧客の売上高を地理的地域に分配している。アメリカ以外の販売は主にカリブ海、カナダ、中米、南アメリカの国に販売されています。
以下の地理的地域に関する収入は以下のとおりである三つそして9人月まで:
6月30日までの3ヶ月間 | 6月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
(単位:千) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
アメリカです | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
他のすべての国/地域 | ||||||||||||||||
総純売上高 | $ | $ | $ | $ |
同社はブロードバンドサービスプロバイダ市場のために設計された独自製品シリーズを製造·販売している。また、同社の従来の業務は、銅ケーブルおよび光ファイバケーブルアセンブリをその規格で製造する必要がある元の機器製造業者に印刷に構築されたサービスを提供する。
私たちの市場別売上高の割合は以下の通りです三つそして9人月まで:
6月30日までの3ヶ月間 | 6月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
ブロードバンドサービス提供者 | % | % | % | % | ||||||||||||
古い取引先 | % | % | % | % | ||||||||||||
総純売上高 | % | % | % | % |
ブロードバンド·サービス·プロバイダは、地域電気通信会社、公共事業会社、市政当局、および代替事業者、複数のシステム事業者(MSOまたはケーブルテレビ)を含むコミュニティ広帯域から構成され、これらの事業者はTierとも呼ばれる2そして階層的に3顧客;大規模な国と世界の有線と無線プロバイダを含む国の事業者、Tierとも呼ばれる1’s;国際的な顧客と。
売掛金
信用は顧客の財務状況の評価に基づいて発行されます。担保は通常注釈必ず項目を記入する。契約支払期限を超えた未払い金は期限を超過したとみなされる。売掛金が回収できない場合は、当社は解約し、その後、売掛金が受け取った支払いを不良債権に計上して準備しなければなりません。2つのバージョンから June 30, 2022 そして2021年9月30日不良債権準備の残高は#ドルです
備考をご参照ください9,売掛金や純売上のさらなる情報については、“主要顧客集中度”を参照されたい。
注意事項8.棚卸しをする
これまでの在庫には以下の内容が含まれている
(単位:千) | 六月三十日 2022 | 九月三十日 2021 | ||||||
原料.原料 | $ | $ | ||||||
製品の中で | ||||||||
完成品 | ||||||||
在庫、毛数 | ||||||||
在庫備蓄 | ( | ) | ( | ) | ||||
在庫、純額 | $ | $ |
注意事項9.主な顧客集中
上には三つ現在までの月 June 30, 2022, クライアントAとBには
自分から June 30, 2022, クライアントAとDには
注意事項10.商業権と無形資産
当社は毎年あるいは事件発生や環境変化が潜在的な減値を示す過渡期にその減値営業権を分析している。以下の日付までに実行された解析結果2021年9月30日営業権の減価を表明しなかった。.の間に9人現在までの月 June 30, 2022, いくつありますか
潜在的な損害を示すトリガイベントが存在する.
その会社は特許を取得して生じる法的コストを資本化する。米国特許庁や外国の対応機関に受け入れられると、これらの法的コストは残りの推定寿命内に直線的な方法で償却される注釈超過
また、会社は様々な限られた寿命の無形資産を持っており、その大部分は今年度にカリックス社からActiveキャビネット製品ラインを買収した後に得られたものだ2018.当社は毎年あるいはイベント発生や環境変化が潜在的な減値を示す過渡期にその無形資産の減値を分析している。以下の日付までに実行された解析結果2021年9月30日私たちの無形資産が減少したことを見せていない。.の間に9人現在までの月 June 30, 2022, いくつありますか
注意事項11.所得税
上には三つそして9人現在までの月 June 30, 2022, 会社が記録した所得税支出は#ドルです
上には三つそして9人現在までの月 June 30, 2021, 会社が記録した所得税支出は#ドルです
期間内に行使された不適格株式オプション、研究開発控除、外国由来無形資産収入控除(FDII)による超過税収利益。
繰延税項財務諸表目的で記録された資産と負債額と税法により計測されたこれらの金額との一時的な違いの影響を確認する。会社が繰延税金の一時的な差額を実現するのは将来の課税収益にかかっています。同社は繰延税金資産の予想使用状況を審査したそうじゃない“その回収率をめぐる利用可能な積極的かつ消極的な要因を評価し、現在までを決定することによって June 30, 2022 そして2021年9月30日繰延税金資産の推定免税額は注釈必ず項目を記入する。当社は引き続き将来の収入を見積もる仮定の変化や将来の期間の他の要因に基づいて推定免税額の需要を評価していきます。
自分から June 30, 2022, その会社には確認されていない税金割引はない。当社の慣例は、いかなる未確認の税収割引の課税利息と罰金を所得税支出の構成要素として確認することである。その会社はやった注釈その未確認の税金状況は次の年に実質的な変化があると予想される12何ヶ月になりますか。
注意事項12.賃貸借証書
その会社は1軒借りた
はい July 2021, 当社は間接賃貸手配を締結した
開ける2021年11月19日その会社は賃貸契約に署名した
使用権リース資産およびリース負債は、開始日にレンタル期間内の残りのリース支払いの現在値に基づいて確認され、このレンタル期間は、自社が行使する継続期間を合理的に決定することを含む。その会社のレンタル契約はある注釈すべての重大な剰余価値保証または重大な制限契約が含まれている。
経営レンタル費用は貨物販売と販売コストに含まれており、一般と行政費用は以下の通りです三つそして9人月まで:
営業レンタル料金は以下の範囲内です | 6月30日までの3ヶ月間 | 6月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||||
(単位:千) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
販売コスト | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
販売、一般、行政 | ||||||||||||||||
レンタル総費用 | $ | $ | $ | $ |
賃貸負債の将来満期日は以下のとおりである June 30, 2022 (千単位):
2022年度(残り) | $ | |||
FY2023 | ||||
FY2024 | ||||
FY2025 | ||||
FY2026 | ||||
その後… | ||||
賃貸支払総額 | ||||
差し引く:利息 | ( | ) | ||
賃貸負債現在価値 | $ |
会社賃貸の加重平均期限と加重平均割引率 June 30, 2022 はい
注意事項13.信用限度額
開ける April 27, 2022, 会社はBremer Bank,National Associationと融資協定と担保協定を締結し,会社に$を提供した
注意事項14.後続事件
開ける July 26, 2022, 年に締結された株式売買協定に記載されている条項と条件に基づいて、当社はフィンランドにあるリーディング光ファイバーケーブルソリューション開発者およびメーカーNestor Cables Oy(“Nestor”)の買収を完了しました May 17, 2022. 総買付価格と買収日株式譲渡対価の公正価値は合計790万ユーロである
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
本四半期報告におけるForm 10-Qに関する陳述は純粋な歴史的陳述ではない“前向きに陳述する”1995年の個人証券訴訟改革法の意味で。前向きな陳述は未来の事件に関連して、通常は会社に対して’It‘それは未来の事業と財政的業績を予想している。このような言葉は “計画は、” “予想されています” “照準を合わせて” “信じています” “プロジェクトは” “目標は、” “予想した” “考えています” “推定すると、” “ウィル、” “そうでしょう” “そうかもしれない”これらの前向きな陳述は、一般に、これらの前向きな陳述を識別する他の意味的に類似した語彙および用語である。展望性陳述は未来の事件と傾向に対するいくつかの仮定と予想に基づいており、これらの事件と傾向はリスクと不確定要素の影響を受ける。実際の結果は、部分的に決定された要因が参照によって組み込まれるので、任意の前向き陳述において予測された結果とは異なる可能性がある I、項目1 A、“リスク要因は”2021年9月30日までの年次報告Form 10−Kと第2部第1 A項“リスク要因”私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した他の文書では、これらの書類は 一、プロジェクト2、“管理する’財務状況と経営成果の検討と分析。”本文に含まれるすべての前向き陳述は本四半期報告の10-Q表で作成されたものであり、私たちは前向き陳述を更新する義務もなく、実際の結果が前向き陳述で予測された結果と異なる可能性がある原因を更新する義務もない
以下、当社の2022年と2021年6月30日までの3ヶ月と9ヶ月の財務状況と経営業績の検討と分析を、本報告第1項の財務諸表と関連注釈および2021年9月30日までのForm 10-K年度報告と一緒に読まなければなりません。
概要
一般情報
Clearfield,Inc.(“Clearfield”または“会社”)通信ネットワークの光ファイバ管理、保護および配信のために設計、製造、流通されています。私たちの“光ファイバからどこへ”プラットフォームはアメリカのリーディングブロードバンドサービスプロバイダ(コミュニティブロードバンド、MSO‘sと国家事業者を含む)の独特な需要を満たし、同時に国際市場のブロードバンド需要を満たし、主にカリブ、カナダと中南米諸国である。これらのクライアントを総称して広帯域サービスプロバイダと呼ぶ.同社はまた、銅ケーブルおよび光ファイバケーブルアセンブリをその規格で製造する必要がある元の機器メーカー(OEM)を含む、従来の顧客に契約製造サービスを提供する
同社は従来,独立電話会社から音声,ビデオ,データサービスを取得していないサービスやサービスが不足している農村コミュニティに集中してきた.その内部の工程や技術知識を顧客と組み合わせることで、同社は設計から生産までの製品を開発、カスタマイズ、改善することができるようになった。同社製品の最終製造と組み立ては,Clearfieldミネソタ州ブルックリン公園とメキシコティワーナにある製造施設で完成し,国内と世界の製造パートナーネットワークの製造支援を得ている。Clearfieldは迅速な回転と定期的に納品されたこれらの製品を専門に生産している。同社は混合販売モードを採用し、いくつかは直接顧客に販売し、いくつかは2級流通(ルート)パートナー、販売代理と製造代表を通じて販売を行い、そして自社ブランド製品の原始設備サプライヤーを通じて販売を行う。
アメリカ連邦と州政府の新冠肺炎疫病に対する指導の下で、Clearfieldの業務はネットワークセキュリティとインフラ安全局(“CISA”)のキーインフラ部門の一部に分類され、ミネソタ州で類似の分類を行っている。2020年3月、ブルックリン公園本部の会社員を遠隔勤務手配に移行し、現在彼らは主に遠隔作業を続けている。疾病コントロール·予防センター(CDC)と世界保健機関(WHO)のガイドラインに基づき,ブルックリン公園工場に残る生産者のために健康と安全対策を実施し続けている。ブルックリン公園での私たちの製造能力を歴史レベルに近いレベルに維持しています。同様に、私たちはメキシコのティワーナ製造工場に残っている生産者のために提案された健康と安全措置を実施した。新型肺炎の流行期間中、同社はブルックリン公園工場及びメキシコティワーナでの製造業務の運営と従業員レベルを密接に監視してきた。
私たちの工場への材料供給にはリスクがあるため、ミネソタ州とメキシコ工場に十分な安全在庫レベルを確保するために、様々な行動を取ってきた。また、私たちは私たちのすべての工場のすべての製品ラインの可用性を最大限に高め、各場所が私たちの広い製品の組み合わせで生産できることを保証することにしました。これらの行動に加え、私たちの大部分の部品二重調達の歴史的なやり方に加えて、顧客への義務を履行し、私たちがたまっている販売注文を完成させることができます。しかし、深刻な国境制限や国境遅延、持続的または悪化した部品材料不足、サプライチェーン輸送遅延、または私たちのサプライチェーン内の他の深刻な中断が発生した場合、私たちは、運営の減少または一時停止、製品引渡し前期が通常よりも長い場合、または製品配送が一時的に一時停止する場合に遭遇し、影響を受ける生産注文収入の遅延または減少、および運営コストの上昇を招く可能性があります。また、グローバル·サプライチェーンではこれまでにない納期と課題のため、お客様と協力して、より長い納期調達注文をして、私たちのサプライチェーンにおける部品や材料の可用性を確保しています。現在のサプライチェーン動態によると、ある製品種別の納期は8~20週間以上に延長されている。同社は調達注文を受けてからより歴史的なレベルまで納期を管理しようと努力しています。私たちの前向き生産能力計画の一部として、私たちの製品に対する巨大な需要を満たすために、2つの新施設を通じて私たちの業務を拡大し、2022年度第2四半期にラインアップしました。メキシコの新製造センターは318,000平方フィートの生産能力を提供してくれました。ミネソタ州の新しい配送センターで105,000平方フィートを増加させました。
行動の結果
2022年6月30日までの3ヶ月間2021年6月30日までの3ヶ月
2022年6月30日現在の2022年度第3四半期の純売上高は71,250,000ドルで、2021年度第3四半期38,735,000ドルの純売上高より約84%増加した32,515,000ドルである。2022年度第3四半期のブロードバンド·サービス·プロバイダの純売上高は70,667,000ドルであったが、2021年度同期は38,098,000ドルであった。このうち、同社の2022年度第3四半期の国際売上高は2,462,000ドルであり、2021年度同期は2,925,000ドルであった。2022年度第3四半期、Legacyお客様向けの純売上高は583,000ドル、2021年度同期は637,000ドルでした。同社は製品輸送の場所に応じて外部顧客の売上高を地理的地域に分配している。そのため、2022年度第3四半期と2021年度第3四半期、国際売上高はそれぞれ総純売上高の3%と8%を占めている。
2021年6月30日までの四半期と比較して,2022年6月30日までの四半期の純売上高は32,515,000ドル増加し,主にコミュニティブロードバンドサービスプロバイダへの売上高が19,968,000ドル増加したためである。これらの顧客売上高の増加は、新冠肺炎に応答するために光ファイバ接続製品の需要が持続的に増加しているためであり、これは、顧客が我々の光ファイバソリューションの購入決定と配備スケジュール、およびいつでもどこでも作業環境に必要な高速ブロードバンドの需要を加速させているためである。
顧客からの収入は時々提出される調達注文からであり、最近長い範囲の調達注文を発表した顧客数は限られている。同社は将来の受注や将来の受注の傾向に影響を与える能力に限界があると予測している。同社の収入予測能力は、グローバル·サプライチェーン問題と顧客配置スケジュールによってさらに制限されている。会社が将来顧客の注文収入を確認する能力は、会社が製品を製造し、顧客に製品を納入し、他の契約義務を履行する能力に依存する。
2022年度第3四半期の販売コストは41,943,000ドルで、2021年度同期の21,598,000ドルより20,345,000ドル増加し、94%増加した。2022年度第3四半期の毛利益は純売上高の41.1%を占め、2021年度第3四半期の純売上高の44.2%を下回った。2022年6月30日までの3ヶ月間、毛利益は12,169,000ドル増加し、71%増加し、2021年度同期の17,138,000ドルから29,307,000ドルに増加した。本四半期の毛金利低下の主な原因は、インフレの経済環境により、会社が部品コストの増加を吸収し、メキシコ製造やミネソタ州配送センター業務の施設コスト増加、送料や輸送コストの増加を拡大したことである。毛金利が低下したにもかかわらず、純売上高の増加により毛利益が増加した。
販売、一般、行政費用は2021年度第3四半期の9,436,000ドルから2022年度第3四半期の12,721,000ドルに増加し、3,285,000ドルと35%増となった。2022年度第3四半期支出の増加には、主に、従業員の増加および賃金増加により増加した報酬支出1,468,000ドル、純売上高増加による業績予想費用の増加、326,000ドルの専門費用増加、前年の新冠肺炎旅行制限の減少により増加した出張および娯楽費46,000ドル、株式報酬支出277,000ドルの増加が挙げられる。
2022年6月30日までの四半期の運営収入は16,586,000ドルだったが、2021年度同期は7,702,000ドルで約115%増加した。この増加は、会社のコミュニティブロードバンド、MSO、および国の事業者顧客の販売増加によって推進された毛利益の増加によるものであるが、より高い販売、一般および管理費用によって相殺される。
2022年6月30日までの四半期の純投資収入は4.3万ドルだったが、2021年度の四半期比の純投資収入は12.1万ドルだった。2022年6月30日までの四半期の純投資収入には、同四半期の利息収入のみが含まれる。利息収入の減少の原因は、2022年度第3四半期の投資金利の低下と投資残高の減少である。純投資収入の低下は、金利の低下と、会社の在庫とサプライチェーン管理戦略の一部として、会社のポートフォリオが減少することが予想される。
2022年と2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちはそれぞれ3,884,000ドルと1,725,000ドルの所得税支出を記録した。私たちは今年度推定された年間有効税率に基づいて私たちの四半期所得税の支出を記録します。2022年度第3四半期の税費支出は、主に運営収入が増加したため、2021年度第3四半期より215.9万ドル増加した。2022年度第3四半期の所得税費用率が2021年度第3四半期の22.1%から23.4%に増加したのは、差し引くことのできない報酬や取引コストを含む永続的増加項目が増加したためである。
2022年6月30日までの3ヶ月間、会社の純収益は12,745,000ドル、1株当たりの基本収益は0.93ドル、または1株当たり希釈後の収益は0.92ドルだった。同社の2021年6月30日までの3カ月間の純収益は609.8万ドル、あるいは1株当たり基本と希釈後の収益は0.44ドルだった。2021年6月30日と比較して、2022年6月30日までの3カ月間の基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益が増加しており、純収益の増加が原因である。
2022年6月30日までの9ヶ月VS2021年6月30日までの9ヶ月
2022年6月30日までの9カ月間の純売上高は175,854,000ドルであり,2021年6月30日までの9カ月間の純売上高95,519,000ドルより約84%,すなわち80,335,000ドル増加した。2022年6月30日までの9カ月間のブロードバンドサービス提供者の純売上高は173,907,000ドルであったのに対し,2021年度同期は93,569,000ドルであった。このうち、2022年6月30日までの9ヶ月間の同社の国際売上高は5,844,000ドルであったのに対し、2021年度同期は5,933,000ドルであった。2022年6月30日までの9カ月間のLegacy顧客への純売上高は1,947,000ドルであったのに対し,2021年度同期は1,951,000ドルであった。同社は製品輸送の場所に応じて外部顧客の売上高を地理的地域に分配している。そのため、2022年と2021年までの9ヶ月間、国際売上高はそれぞれ総純売上高の3%と6%を占めている。
2021年6月30日までの9カ月間と比較して,2022年6月30日までの9カ月間の純売上高が80,335,000ドル増加したのは,主にコミュニティ広帯域サービスプロバイダとMSOクライアントへの売上高がそれぞれ55,238,000ドルと16,628,000ドル増加したためである.コミュニティブロードバンドとMSOクライアントの増加は顧客が著者らの光ファイバ解決方案を購入する決定と配備スケジュールを加速し、及びいつでもどこでも動作環境の高速広帯域に対する需要を加速し、光ファイバ接続製品に対する需要の持続的な増加を招き、新冠肺炎に応答する。
顧客からの収入は時々提出される調達注文からであり、最近長い範囲の調達注文を発表した顧客数は限られている。同社は将来の受注や将来の受注の傾向に影響を与える能力に限界があると予測している。同社の収入予測能力はグローバル·サプライチェーン問題によってさらに制限されている。会社が将来顧客の注文収入を確認する能力は、会社が製品を製造し、顧客に製品を納入し、他の契約義務を履行する能力に依存する。
2022年までの9カ月間の販売コストは100,411,000ドルであり,2021年度同期の54,071,000ドルより46,341,000ドル増加し,86%増加した。2022年6月30日までの9カ月間、毛利益は純売上高の42.9%を占め、2021年6月30日までの9カ月間を下回って純売上高の43.4%を占めた。2022年6月30日までの9ヶ月間で、毛利益は33,994,000ドル増加し、82%増加し、2021年度同期の41,449,000ドルから75,442,000ドルに増加した。毛金利の低下は、主にメキシコ製造とミネソタ州配送センター業務の施設コストの拡大と、運賃と輸送コストの増加によるものである。
販売、一般、行政費用は2021年度同期の25,582,000ドルから2022年度第3四半期の33,876,000ドルに増加し、8,294,000ドルと32%増加した。2022年6月30日までの9ヶ月間の支出の増加は、従業員の増加により増加した給与支出4,357,000ドルと、純売上高増加により増加した賃金·業績報酬項目、増加した892,000ドルの専門費用、新冠肺炎旅行制限の減少により増加した旅行、娯楽、ビジネス費99,000ドル、増加した株式報酬支出629,000ドル、前年の不良債権回収により回収された210,000ドルである。
2022年6月30日までの9カ月間の運営収入は41,567,000ドルだったが、2021年度同期は15,867,000ドルと約162%増加した。この増加は,会社コミュニティブロードバンドやMSOクライアントの販売増加による毛利益の増加によるものであるが,上記の販売,一般,管理費用の増加によって相殺される。
2022年6月30日までの9カ月間の純投資収入は28.4万ドルだったが、2021年度同期は37.8万ドルだった。2022年6月30日までの9カ月間の純投資収入には、24.5万ドルの利息収入と3.9万ドルの投資販売純収益が含まれている。利息収入が減少したのは、2022年6月30日までの9カ月間の投資金利と投資残高が減少したためだ。純投資収入の低下は、金利の低下と、会社の在庫とサプライチェーン管理戦略の一部として、会社のポートフォリオが減少することが予想される。
2022年と2021年6月30日までの9ヶ月間、私たちはそれぞれ9,480,000ドルと3,344,000ドルの所得税支出を記録した。私たちは今年度推定された年間有効税率に基づいて私たちの四半期所得税の支出を記録します。税費は2021年6月30日までの9カ月と比較して6,136,000ドル増加し,主に運営収入の増加によるものである。2022年6月30日までの9カ月間、差し引くことのできない給与や取引コストを含む永久付加項目が増加したため、所得税費用は2021年度同期の20.6%から22.7%に増加した。
同社の2022年6月30日までの9カ月間の純収益は32,370,000ドル、1株当たりの基本収益は2.35ドル、または1株当たり希釈後の収益は2.33ドル。同社の2021年6月30日までの9カ月間の純収益は12,901,000ドル、または1株当たり基本と希釈後の収益は0.94ドルだった。2021年6月30日と比較して、2022年6月30日までの9カ月間の基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益が増加しており、純収益の増加が原因である。
流動資金と資本資源
2022年6月30日現在、私たちの主な流動性源は現金、現金等価物、短期投資、信用限度額です。これらのソースは2022年6月30日現在で合計18,086,000ドルであるが,2021年9月30日現在で合計23,590,000ドルである。私たちの信用限度額は4000万ドルで、2022年6月30日まで何の借金もありません。私たちの余分な現金は主にFDIC、アメリカ国債、通貨市場口座によって支持された預金に投資されています。2022年6月30日現在、長期投資とされる投資は24,994,000ドルであるのに対し、2021年9月30日現在の投資は36,913,000ドルである。短期現金と投資、長期投資および外部信用限度額の総合残高は、私たちの利用可能な流動性により正確な指示を提供していると考えられる。2022年度第3四半期末まで、私たちの現金、現金等価物、および短期·長期投資総額は43,080,000ドルです。2022年6月30日または2021年9月30日まで、私たちには長期債務義務はありません。
私たちの既存の現金等価物、短期投資と信用限度額、運営キャッシュフローは、今後12ヶ月後の運営資金と投資需要を満たすのに十分だと信じています。会社は、2022年7月26日にネスレの買収、生産能力と施設の拡大、顧客ニーズを満たすための在庫の増加、将来の潜在的な戦略取引、会社の株買い戻し計画、新冠肺炎やサプライチェーン、物流と顧客のリスク履行が会社の業務に与える潜在的な影響を緩和することを含む、その利用可能な現金と資産を主に持続的な有機的成長に利用しようとしている
経営活動
2022年6月30日までの9カ月間の経営活動で使用された純現金総額は9,289,000ドル。これは、主に純収益32,370,000ドル、減価償却および償却の非現金支出2,205,000ドル、および株式ベースの報酬1,647,000ドル、および現金を提供して使用する経営資産および負債の変化によるものである。現金を用いた業務資産と負債の主な変化は,在庫が41 816 000ドル増加し,売掛金が12 156 000ドル増加したが,増加した額は売掛金と売掛金が8 677 000ドル増加した部分で相殺されたことである。2022年6月30日までの四半期内に、会社は在庫水準を増加させ、会社が増加した販売注文が滞っていることを支援し、現在のグローバルサプライチェーンにおける部品や輸送の長い納期を考慮して、期待需要に安全在庫を提供する。2022年度までに在庫は過去水準を上回る水準に維持されると予想している。売掛金の増加は最近の四半期の売上高の増加と顧客支払いのスケジュールによるものである。売掛金残高は、顧客項目の出荷時間や支払い条件の影響を受ける可能性があります。2021年9月30日から2022年6月30日まで、売掛金回収速度を測る未返済販売日数は40日と変わらない。売掛金と売掛金が増加した原因は、仕入先への支払い時間と在庫の増加である。
2021年6月30日までの9カ月間、経営活動が提供した純現金総額は8,117,000ドル。これは,純収益が12,901,000ドル,減価償却および償却の非現金支出が1,726,000ドルであり,現金を提供する経営資産や負債の変化以外の株式ベースの報酬が966,000ドルであるためである。現金を使用した業務資産と負債の主な変化には、在庫の増加6 571,000ドルの増加、売掛金の5 896 000ドルの増加が含まれているが、売掛金や売掛金は5 043 000ドル増加して相殺されている。売掛金が増加したのは最近の四半期の売上増加と顧客支払いのスケジュールによるものです。売掛金残高は、顧客項目の出荷時間や支払い条件の影響を受ける可能性があります。2020年9月30日から2021年6月30日まで、売掛金回収速度を測る未返済販売日数は5日、38日に増加した。売掛金および売掛金が増加した理由は、本四半期の仕入先への支払いのスケジュールと、2021年度の報酬報酬計算費用4500,000ドルである。
投資活動
私たちは余分な現金を通貨市場口座、アメリカ国債と銀行預金に投資し、多くの銀行で異なる額面で価格を計算する。経済環境や連邦預金保険会社がこれらの投資に提供する安全保障を考慮して、競争力のある収益率を得たと信じています。2022年6月30日までの9ヶ月間に、17,386,000ドルの投資証券販売と満期日を受け取り、現金を用いて248,000ドルの投資証券を購入しました。2022年6月30日までの9ヶ月間、不動産、工場、設備を購入し、主に製造設備と無形資産と関係があり、676.4万ドルの現金を消費した。
2021年6月30日までの9ヶ月間に11,904,000ドルの米国債とFDICサポートの証券を現金で購入し,10,044,000ドルで満期のCDSを受けた。2021年6月30日までの9ヶ月間、不動産、工場、設備を購入し、主に製造設備と関係があり、1275,000ドルの現金を消費した。
融資活動
2022年6月30日までの9ヶ月間、従業員の参加とESPPによる株式購入から544,000ドルを取得し、株式源泉徴収に関する379,000ドルを行使に使用し、無現金で株式オプションを行使する際に普通株に関する税金を発行し、従業員が株式源泉帰属制限株を使用したことによる税金を274,000ドルで支払いました。2022年6月30日までの9ヶ月間、私たちは私たちの株の買い戻し計画に基づいて普通株を買い戻していません。
2021年6月30日までの9ヶ月間、従業員の参加とESPPによる株式購入から383,000ドルを獲得し、現金なしで株式オプションを行使した場合の普通株の発行に関する税金を支払い、従業員が株式源泉帰属制限株を使用したことによる税金を54,000ドルで支払うために456,000ドルを使用した。2021年6月30日までの9ヶ月間、私たちは私たちの株の買い戻し計画に基づいて普通株を買い戻していません。
2022年6月30日と2021年6月30日までに、2014年11月13日に発表された買い戻し計画に基づき、2017年4月25日に増加する予定で、それぞれ約14,981,000ドルと4,981,000ドルの追加株を購入する権利があります。当社は2022年1月27日から、2020年4月にCOVID不確実性により一時停止した株式買い戻し計画を再開した。また、2022年1月27日から、会社取締役会は株式買い戻し計画を1000万ドル増加し、これまでの1200万ドルから2200万ドルに増加した。
肝心な会計見積もり
経営陣はその技術知識、蓄積された業務経験、判断とその他の要素を利用して会社の会計推定を選択し、応用する。管理層は会計見積もりが財務諸表に対する列報が最も重要であると考えている。それらは投資の公正価値、株式に基づく報酬及び在庫、長期資産、有限寿命無形資産と商業権の推定値を含む最も困難、最も主観的かつ最も複雑な判断を行う必要があるからである。
これらの会計見積もりは7項に記載されている。会社が2021年9月30日までのForm 10−K年度報告における“経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析”である。2022年6月30日現在の四半期では、経営陣は会社のキー会計見積もりを変更していない。
そのキー会計推定数を適用する際には、管理層は、各報告期間において、既存の情報に基づいてその推定数を再評価する。これらの見通しの変化は2022年6月30日現在の四半期収益に大きな影響を与えていない。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
適用されません。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
会社経営者は、会社最高経営者及び最高財務官の監督の下、会社最高財務官の参加の下、2022年6月30日までの会社開示制御及び手続(1934年証券取引法第13 a−15条に定義されている)の設計及び運営の有効性を評価した。この評価によると、会社最高経営責任者と会社最高財務官は、会社の開示制御及び手続が有効であると結論した。
財務報告の内部統制の変化
2022年6月30日までの四半期内に、1934年の証券取引法第13 a-15(F)条の規定によると、会社の財務報告に対する内部統制には何の変化もなく、これらの変化は会社の財務報告内部統制に大きな影響を与えない、あるいは会社の財務報告内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
第2部:その他の情報
項目1.法的手続き
現在、当社や当社に関する議決権に関する法的手続きはありませんが、関連結果は当社の財務状況や経営業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
第1 A項。リスク要因
当社に適用される最大のリスク要因は,2021年9月30日現在のForm 10−K年度報告第II部第1 A項“リスク要因”で述べ,2022年3月31日現在のForm 10−Qで更新した。先に開示されたリスク要因と比較して、実質的な変化は生じていないが、以下の場合は除外する
私たちが買収や統合された業務を完成させることができなければ、私たちの財務業績は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
私たちは時々戦略的に私たちの業務目標に適合する可能性のある買収候補を評価するつもりだ。2022年7月26日、フィンランドにあるリーディング光ファイバーケーブルソリューション開発者とメーカーのネストケーブル株式会社の買収を完了しました。Nestorまたは任意の将来の買収による予想収益は、予想される時間枠内でNestorの統合に成功する能力にある程度依存する。買収された事業を買収したり、統合したり、発展させたりすることができなければ、我々の財務業績は実質的な悪影響を受ける可能性がある。買収に固有のリスクを求めたり達成したりすることには
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既存の業務活動に対する経営陣の注意をそらす |
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買収された企業または他の企業の情報および財務システム、業務および製品の統合および吸収の面で困難または遅延に遭遇したり、予期される効率、成長の見通し、コストの節約、および相乗的な効果を達成する上で困難または遅延に遭遇したりする |
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私たちが拡大した国際業務を管理する潜在的な困難と、Nestorを買収する場合、様々な国際法を遵守する負担とコストを含む、私たちの非米国子会社を管理する潜在的な困難 |
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買収された企業のキー従業員、顧客およびサプライヤーの潜在的損失、または既存の顧客とサプライヤーとの関係に悪影響を及ぼす |
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買収された企業が買収時に予想される投資リターンに達していなければ、全体の収益力に悪影響を及ぼす |
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通貨換算と変動は、私たちの合併業務の財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります |
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買収された資産および負債については、買収後の追加資本投資の評価が不正確であること、開示されていない、またはあるまたは負債または他の負債があること、在庫材料の供給または設置プロジェクトの実行問題、意外なコスト、およびそのような負債およびコストを回収または管理することができない。 |
これらの買収、買収された業務の統合及び我々が拡大した国際業務の管理に関するリスクは、我々の販売、財務状況及び運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
2022年6月30日までの3ヶ月間、当社は2007年株式報酬計画の株権奨励に関連する行使及び従業員の源泉徴収項目の要求を満たす株を買い戻したり行使したりしていない。そこで、会社が2022年6月30日までの3ヶ月間に購入した株式証券は以下の通り
発行者が株式証券を購入する
期間 |
合計する番号をつけるの株購入した |
平均値支払いの価格1株当たり |
総人数株部品として購入する公開の発表された計画あるいはプログラムです |
ドルに近似する値の株また買うかもしれないこの計画の下で(1) |
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April 1-30, 2022 |
- | - | - | $ | 14,980,671 | |||||||||||
May 1-31, 2022 |
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June 1-30, 2022 |
- | - | - | 14,980,671 | ||||||||||||
合計する |
- | - | - | $ | 14,980,671 |
(1) |
当社は2022年1月27日から2020年4月にCOVID不確実性により一時停止した株式買い戻し計画を回復し、会社取締役会は株式買い戻し計画を1000万ドル追加した。 |
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全開示
適用されません。
項目5.その他の情報
適用されません。
項目6.展示品
付属書10.1-2022年5月17日売り手がClearfield Finish Oy Relating Nestor Cables Ltdと締結した株式売買契約
添付ファイル31.1--取引法第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条によるCEOの証明
添付ファイル31.2--取引法第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条による首席財務官の証明
添付ファイル32.1-“アメリカ法典”第18編第1350節による最高経営責任者と最高財務責任者の認証
101-Clearfield,Inc.2022年6月30日までのForm 10-Q四半期報告書には,iXBRL(イントラネット拡張可能商業報告言語)フォーマットを採用している:(I)2022年6月30日と2021年9月30日までの簡明貸借対照表,(Ii)2022年6月30日,2022年6月30日までの3カ月の簡明収益表,(Iii)2022年6月30日,2022年および2021年6月30日までの3カ月の簡明株主権益表,(Iv)2022年6月30日および2021年6月30日までの3カ月分の簡明現金フロー表,および簡明財務表(V)の付記資料。
104−表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。
サイン
1934年の証券取引法の要求に基づいて、登録者は正式に正式に許可された署名者がそれを代表して本報告に署名することを手配した。
Clearfield,Inc. | ||
2022年8月3日 |
/s/シェリル·ベラネク |
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作者:シェリル·ベラネク ITS:社長とCEO |
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(首席行政主任) |
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2022年8月3日 |
/s/Danielヘルゾグ |
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作者:Daniel·ヘルゾグ ITS:最高財務官 |
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(首席財務会計官) |