第四十四条第二項第三号に基づいて提出する
登録番号333-268021

目論見書

5，800，019株普通株式

本募集明細書は、本募集明細書に示されている売却株主の時々要約および転売最大5，800，019株デラウェア州Aadi Bioscience，Inc.の普通株に関し、1株当たり額面0.0001ドルであり、その譲渡者、質権者または譲受人またはそれぞれの相続人(売却株主)を含み、売却株主が保有する3，373，526株普通株流通株および2，426，493株普通株を含み、これらの普通株は、発行された事前資金承認株式証を行使することにより我々の普通株株を購入することができる。我々と売却株主との間で2022年9月22日に締結された証券購入契約(購入契約)に基づき、株式を私募方式(私募)で発行して売却株主に売却する。購入契約と同時に、吾らは売却株主と登録権協定( 登録権協定)を締結し、売却株主を代表して当該等の登録権協定に従って提供された株式を登録し、彼らが時々発売及び販売する。私たちは本募集説明書が提供した株式の販売から何の収益も得ません

登録権協定によると、私たちは株式登録に関連するすべての費用を負担することに同意した。株式を売却する株主は、株式売却による割引、手数料、引受業者、販売仲介人またはトレーダーマネージャーの費用、および同様の費用(ある場合)を支払うか、または負担する

本募集説明書で決定された売却株主は、本募集説明書に基づいて、時々固定価格、販売時の市価、当時の市価に関する価格又は私的に協議した価格で、公開又は非公開取引方式で株式を発売することができる。株式を売却する株主は、引受業者、ブローカーまたは代理人を介して株式を売却することができ、引受業者、ブローカーまたは代理人は、株式を売却する株主または株式購入者から割引、割引、または手数料を得ることができ、または両方の補償を同時に得ることができる。売却株主が使用可能な販売方法に関するより多くの情報は、13ページの販売計画部分を参照されたい。売却株主のリストについては、9ページのタイトル“br}売却株主の章を参照してください

私たちは必要に応じて時々修正または補充書類を提出することで、本募集説明書を修正または補充することができる。投資決定を下す前に、本募集説明書および本募集説明書に付随する任意の修正または補足内容、および本明細書またはその中で引用された任意の文書を慎重に読まなければなりません。

売却株主は、本目論見書が提供する任意、全部または全部の証券を売却することができ、売却株主が目論見書の発効日後にその普通株を売却することができることを知らない

私たちは、1934年に改正された証券取引法(The Exchange Act)によって公布された第12 b-2条の規則に基づく小さな報告会社である。したがって、私たちはいくつかの減少した上場企業の開示要求に依存することを選択した。私たちは新興の成長型会社で、連邦証券法の定義によると、 なので、私たちは未来の届出書類のいくつかの低下した上場企業の報告要求を守ることを選択するかもしれません。見て？規模の小さい報告会社と新興成長型会社としての影響

私たちの普通株はナスダック資本市場に上場しています。コードはAADIです。2022年11月3日、私たちの普通株の最後の報告価格は1株当たり12.51ドルです

私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。本募集説明書の5ページ目のリスク要因と、適用される目論見書付録で更新された引用して本募集説明書に記入された文書と、私たちが米国証券取引委員会に提出した他の未来届出書類(引用して本募集説明書に記入)を参照して、私たちの証券を購入することを決定する前に慎重に考慮すべき要素を検討してください

米国証券取引委員会およびどの州証券委員会もこれらの証券を承認または承認しておらず、本入札説明書が事実または完全であるかどうかも確定されていない。どんな反対の陳述も刑事犯罪だ

本募集説明書の日付は2022年11月4日です

カタログ

		Page
募集説明書の概要			1
リスク要因			5
前向き陳述に関する特別説明			6
収益の使用			8
売却株主			9
配送計画			13
法律事務			15
専門家			15
そこでもっと多くの情報を見つけることができます			15
いくつかの資料を引用して組み込む			15

この目論見書について

私たちはあなたに本募集説明書とここで引用されたタイトルの下で説明された情報をよく読むことを促しますそこでもっと多くの情報を見つけることができます提供された証券を購入する前に

あなたは、本入札明細書に含まれているか、または参照によって組み込まれた情報のみに依存しなければならない。私たちと株を売る株主は他の誰もあなたに違う情報を提供することを許可していません。もし誰かがあなたに違う情報や不一致の情報を提供したら、あなたはそれに依存してはいけない。本目論見書は普通株の発行及び売却が合法的な場合にのみ使用できます。いずれかの管轄区域でこれらの株を売却する要約またはbrの誰かにこれらの株を購入することを求める要約が違法である場合、本募集説明書は、当該司法管轄区の誰にも適用されず、本募集説明書は、そのような人に要約または意見を求めない。本募集説明書の情報は、本募集説明書の発行時間または任意の普通株式の販売を考慮することなく、本募集説明書の表紙の日付まで正確であると仮定しなければならない。この日以来、私たちの業務、財務状況、運営結果、見通しが変わる可能性があります。私たちのサイトの情報は本募集説明書の一部ではありません

募集説明書付録は、本募集説明書に含まれる情報を追加、更新、または変更することができます。本募集説明書と任意の適用される目論見書の補充資料と、以下の見出しで説明する他の資料を同時に読まなければなりませんそこでもっと多くの情報を見つけることができます .”

本募集説明書は、他の実体に属する商標への参照を含む。便宜上、本入札明細書に記載されている商標および商品名は、ロゴ、イラスト、および他の視覚的表示を含むものであり、brはないことができる^®あるいは…^™しかし、このような参照は、適用許可者 が適用法に基づいてこれらの商標および商号に対する権利を最大限に主張しないことを意味するわけではない。私たちは、他の会社との関係を示唆するために、他の会社の商品名や商標を使用したり、展示したり、任意の他の会社が裏書きしたり、私たちを支援したりするつもりはありません

1

2

3

4

リスク要因

私たちの普通株に投資することは高い危険と関連がある。以下の章で議論するリスクと不確実性を除いて前向き陳述に関する特別説明 貴社は、2021年12月31日現在の年度10-K表年次報告第I部第1 A項目のリスク要因と、2022年3月31日及び2022年6月30日までの四半期報告表格10-Q第II部1 A項のリスク要因に記載されているリスク、並びに本募集明細書に含まれている又は引用して本募集明細書に含まれている他の情報(後述する“取引法”の更新)、及び任意の適用される株式募集明細書に含まれるリスク要因及びその他の情報を詳細に考慮しなければならない。目論見書に基づいて登録された任意の証券(目論見書はその構成要素)を購入するか否かを決定する前に。これらのリスクのいずれかが実際に発生すれば、私たちの業務、財務状況、流動性、および運営結果に実質的な損害を与える可能性がある。したがって、私たちの証券の市場価格は下落するかもしれません。あなたは投資の全部または一部を失うかもしれません。私たちがここで引用している文書に記載されているリスクと不確実性は、私たちが直面している唯一のリスクと不確実性ではない。他のリスクbrは現在知られていませんか、または現在重要ではないと考えているリスクと不確実性は、私たちの業務、経営業績、財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの証券投資の価値に悪影響を与え、これらのリスクの発生は、あなたのすべてまたは一部の投資損失を招く可能性があります

私たちのアメリカ証券取引委員会の届出書類に関するもっと多くの情報は、参照されたいそこでもっと多くの情報を見つけることができます” and “いくつかの資料を引用して組み込む.”

5

前向き陳述に関する特別説明

引用により、本募集説明書、任意の適用可能な目論見説明書、付録または自由に書かれた目論見書、および我々の米国証券取引委員会届出文書および任意の適用可能な目論見書付録または自由に書かれた目論見書は、証券法第27 A節[br}および改正された1934年証券取引法(“証券取引法”)第21 E節の安全港条項に基づいて行われたものであり、これらの陳述は、経営層の信念および仮定、および管理層が現在得ることができる情報に基づいている。これらの表現は未来の事件あるいは私たちの未来の運営或いは財務表現と関係があり、既知と未知のリスク、不確定性とその他の要素に関連し、私たちの実際の結果、業績或いは業績はこれらの前向き表現と明示的或いは暗示的な未来の結果、業績或いは業績とは大きく異なる可能性がある。前向き陳述 は、以下の態様に関する陳述を含むが、これらに限定されない

•

我々は、末期悪性PECOMAにおけるFYARROの承認を維持することができ、または他の適応または将来開発可能な任意の他の候補製品に対するFYARROの規制承認、および承認された候補製品ラベル上の任意の関連制限、制限、または警告を得て維持することができる

•

私たちは、FYARROまたは私たちが開発可能な任意の他の候補製品の商業化の計画と成功の潜在力を(承認されれば)

•

私たちの計画はFYARROのさらなる開発と製造と関連がある

•

FYARROは、末期悪性PECOMAの規制および承認のための外国司法管轄区における時間、範囲、または可能性、および私たちが追求する可能性のある任意の他の適応および将来開発される可能性のある任意の他の候補製品；

•

私たちのビジネス化マーケティング能力戦略

•

承認されれば、FYARROと私たちが将来開発する可能性のある他の候補製品の価格設定と精算

•

FYARROと私たちが将来開発する可能性のある他の候補製品(承認されれば)の市場受容率と程度

•

我々の計画と製品に対する臨床前研究と臨床試験の時間、進度と結果 は、新冠肺炎の大流行の期待影響、研究或いは試験及び関連準備を開始と完成する時間、br}試験結果がどのくらい以内に発表されるか及び著者らの研究開発計画を含む

•

私たちは適切な患者を募集して臨床試験に参加することができます

•

FYARROと私たちが将来開発する可能性のある任意の他の候補製品の有益な特性、安全性、有効性、および治療効果の期待

•

私たちは候補製品を開発し推進し、臨床研究を成功させる能力を持っています。

•

ビジネスモデルとビジネス戦略計画を実行します

•

私たちは協力や戦略的関係を構築したり維持したり、追加の資金を得る能力を持っています。

•

私たちは第三者と契約を結び、第三者の協力に依存して臨床試験を行い、FYARROおよび私たちが将来開発する可能性のある他の任意の候補製品を製造する能力

•

FYARROと私たちが将来開発する可能性のある他の候補製品(承認されれば)の市場規模と成長潜在力、および私たちが単独でまたは他の会社と協力してこれらの市場にサービスする能力；

•

FYARROを商業化するために必要な資金を獲得し、他の適応および将来開発可能な任意の他の候補製品におけるFYARROのさらなる開発、承認、商業化を完成させることを含む、私たちの運営のために資金を得ることができる

•

私たちは既存の現金と現金等価物の期限が私たちの運営費用と資本支出要求を支払うのに十分であると予想している

•

私たちの業務発展努力の潜在力は、私たちのポートフォリオの潜在価値を最大限に発揮することができます。

6

•

現在マーケティングや治療開発に従事している他社と競争する能力brは、FYARROと私たちが将来開発する可能性のある他の候補製品のための適応を求めています

•

私たちは製品の知的財産権保護能力の獲得と維持に対する期待br候補製品；

•

私たちの財務業績は

•

ライセンス契約の終了に関する法的手続き宣言は、日付は 2020年12月8日、EoC Pharma(Hong Kong)Limited；

•

私たちは私たちの主要な専門家を維持してサービスを続け、より多くの合格した専門家を発見、採用し、維持することができます

•

私たちは費用、将来の収入、資本要求と追加融資需要の見積もりを推定します。

展望性陳述は歴史的事実ではなく、製薬業界の業務と未来の財務結果及びその他の法律、法規と経済発展に対する現在の期待、推定、仮説と予測に基づいている。場合によっては、展望的記述を識別するために、可能性、可能性、意図、すべき、可能性、期待、計画、予測、推定、プロジェクト、予測、潜在、継続、可能、同様の表現(否定に含まれる使用を含む)という用語によって識別することができ、すべての前向き表現がこれらの識別可能な語彙を含むわけではないが、前向き記述を識別することができる。多くの要因のため、実際の結果は、これらの前向き声明で予想される結果と大きく異なる可能性があり、米国証券取引委員会に提出された文書に記載されている要素を含むが、これらに限定されない。

既知および未知のリスク、不確実性、および他のbr要因に関連するので、前向きな陳述に過度に依存してはいけません。これらの要素は場合によっては私たちが制御できず、結果に大きな影響を与える可能性があります。これらのリスクまたは不確実性のうちの1つまたは複数が発生した場合、または私たちの基本的な仮定が正しくないことが証明された場合、実際のイベントまたは結果は、前向き陳述における示唆または予測と大きく異なる可能性がある。どんな展望的声明も未来の業績に対する保証ではない。前に列挙された要素は詳細ではない。あなたは上記の要素と私たちの業務に影響を与える他のリスクと不確定要素をよく考慮すべきですリスク要因また、私たちは、FORM 10-K年間報告、FORM 10-Q四半期報告、FORM 8-K現在の報告、および時々アメリカ証券取引委員会に提出された他の文書を使用し続けます。参照してくださいそこでもっと多くの情報を見つけることができます 本募集説明書15ページから始めます

本募集説明書における前向き陳述は、目論見書の発表日までのわれわれの観点を代表する。私たちはその後に発生した事件と事態の発展が私たちの観点を変化させると予想している。しかし、私たちは未来のある時点でこのような展望的声明を更新することを選択するかもしれないが、法的要求が適用されない限り、私たちは現在そうするつもりはない。したがって、あなたは、本募集説明書の日付の後の私たちの任意の日付の観点を表すために、これらの前向きな陳述に依存してはいけません

7

収益の使用

私たちは登録説明書を提出しています。本募集説明書はその一部で、保有者が私たちの普通株式の株式を保有することを許可しています売却株主この種の株を転売する。私たちは本募集説明書の下のいかなる証券も売却しませんし、売却株主が保有する普通株式を売却または処分することから何の収益も得ません。しかし、現金支払い方式で前払い資本証を行使する場合には、当該等前払い助成権証の行使価格を受け取ることになる。 株を売却した株主は今回発行された全収益を獲得する

売却株主は、任意の割引、手数料、引受業者、販売仲介人またはトレーダーマネージャーの費用、および販売株主がブローカー、会計、税務または法律サービスによって発生した費用、または売却株主が株式を処理するために発生した任意の他の費用を支払う。私たちのbrは、すべての登録と届出費用、印刷費、ナスダック上市費、および私たちの弁護士と会計士の費用と支出を含むが、これらに限定されない、コスト募集説明書に含まれる株式登録によって生じるすべての他のコスト、費用および支出を負担します

8

売却株主

本募集明細書は、(I)売却株主が保有する3，373，526株の発行済み普通株、および(Ii)2，426，493株の普通株を含む最大5，800，019株の株式を回収または処分することを含み、発行された事前出資株式承認証を行使した後に発行して、売却株主が保有する普通株を購入することができる。事前資金調達権証は原始発行後いつでも行使でき、失効することはない。株式を売却した株主がいつ、あるいは事前出資の引受権を行使するかどうかを予測することはできません。参照してください募集説明書の概要：方向性増発.”

事前資本権証は、予資権証所有者が事前資本権証を行使する権利がないことを規定している。前提は、このbr所有者がその連属会社と共に実益を事前資本権証を行使する直前または後に発行された普通株式数の4.99%(実益所有権制限)を超えることを前提としている。しかし、各所有者が実益所有権限度額を高めるために当社に通知を出すことができるが、19.99%を超えてはならない。株式募集明細書全体において、売却株主を代表して登録された普通株に言及した場合、我々普通株の流通株と、利益所有権制限を発効させることなく未償還の事前資本権証を行使することにより発行可能な株式を指す

私たちの知る限り、次の表には、2022年10月10日までの売却株主が私たちの普通株に対して利益を得ている所有権情報を示しています。次の表では売却株主に関する情報はそれぞれの売却株主から得られる.本目論見書によれば、普通株を売却する株主は、普通株を全部、部分的に、または売却しないことができる。参照してください配送計画-随時追加および修正が可能です。株式を売却する株主が株式を売却する前にどのくらい株式を保有するかわかりません。以下の条項が別途規定されていない限り売却株主との関係私たちは現在、売却株主と売却または他の方法で任意の株式を処分することについて合意、手配、または了解を得ていません

発売前実益が所有する普通株式数は、(I)2022年10月10日現在、株主実益が保有する全普通株株式を売却すること、(Ii)本募集説明書に基づいて発売可能な普通株式数、および(Iii)本募集説明書に登録されたすべての普通株式が販売されたと仮定し、売却株主実益が保有する普通株式数とパーセントである。次の表と脚注は，売却株主がすべての上場株 を売却すると仮定する.しかし、株式を売却する株主は、本募集説明書に従ってその株式の全部または一部を随時売却することができ、または他の許可された方法で販売することができるので、売却株主が売却する株式の実際の数、または売却株主が任意の売却を完了した後に保有する株式の実際の数を保証することはできません。私たちは株を売る株主が株を売る前にどのくらい持っているのかわかりません。発行後に保有する株式パーセント は、本募集説明書が提供する発行済み普通株を含む2022年10月10日現在の24，395，117株の発行済み普通株に基づく

利益所有権は、我々普通株に対する投票権または投資権を含む、米国証券取引委員会の規則に基づいて決定される。一般的に、誰かが私たちの普通株式の投票権または処分権を所有しているか、または他人と共有している場合、またはその人が60日以内に投票権または処分権を得る権利がある場合、その人は私たちの普通株の株式を所有することができる。この表に含まれるいずれの株式も、次のいずれの売却株を認める株主の実益所有権を構成していない

9

売却株主に関する情報は時間の経過とともに変化する可能性がある。任意の変更情報 は、法律の要件の範囲内で、登録説明書の修正案または本募集説明書の付録に記載される

売却株主名		の株 普通株 有益な その前に持っています 奉納する		株式の数 普通株存在 (1)提供された		普通株 証券は実益である 要約後所有 (2)
		番号をつける		提供		番号をつける		パーセント
ベーカー兄弟コンサルタント会社の付属実体(3)		2,989,944		2,000,016		989,928		4.1%
Avoro生命科学基金有限責任会社(4)		2,849,402		1,020,000		1,829,402		7.5%
Avoro Ventures Fund L.P.(5)		622,350		240,000		382,350		1.6%
Acuta Capital Partners，LLCの付属エンティティ(6)		1,849,402		320,000		1,529,402		6.3%
オーク資本コンサルタント会社の付属実体，GP，LLC(7)		1,573,529		1,000,003		573,526		2.4%
Alells Medical Technology Partners，L.P.(8)		920,000		920,000		—		—
KVP Capital，LP(9)		499,998		240,000		259,998		1.1%
ブライアン·バウアー		21,000		20,000		1,000		*
ブランドン·ドレニ		20,000		20,000		—		—
スコット·ジャコベロ		20,000		20,000		—		—

*1%未満

(1)

リストに記載されている私たちの普通株の株式数 は、売却株主が本目論見書に従って時々提供および販売することができる当社の普通株のすべての株式を表す

(2)

私たちは株を売る株主がいつまたはどのくらいの金額で株を売るか分からない。売却 株主は、本募集説明書が提供する全株式を売却しないか、または売却する可能性がある。売却株主は、今回の発売により株式の全部または一部を発売することができ、かつ、本募集説明書に別途規定がある以外に、現在、いかなる株式の売却に関する合意、手配、了解もないため、発売完了後に売却株主が保有する株式数を見積もることはできません。ただし、本表では、発売完了後、売却株式説明書に含まれるどの株式も売却株主が保有しないと仮定しています

(3)

(I)200，240株の普通株を含み、667、L.P.が保有する予備資本金権証(br})の行使時に発行することができ、(Ii)1，799，776株の普通株を発行することができ、Baker Brothers Life Science，L.P.が保有する資本金権証(Bbls)を行使する際に発行することができる。予備資金権証の実益所有権制限により、BBLS及び667は当該等の事前資金権証を行使することができないが、行使直前又は行使直後に、BBLS及び667は、連合会社及びその等基金又はその連合会社を所有する第13(D)条集団のメンバーと共に、当時発行され、行使直後に発行され、発行された普通株式総数の4.99%以上を有する。上の表の利得所有権金額は、説明目的のみのためにこの受益所有権制限にbr}効果を与えるわけではない。Baker Bross.Advisors LP(BBA)は667とBBLSの管理会社および投資コンサルタントであり、667およびBBLSが直接保有する証券に対して唯一の投票権および投資権を有するため、実益がBBLSおよび667が直接保有する証券とみなされる可能性がある。Baker Bross.Advisors(GP)LLC(BBA−GP)はBBAの唯一の一般的なパートナーであるため，実益がBBLSと667が直接保有する証券を所有しているとみなされる可能性がある。BBA−GPの管理メンバーとして，Julian C.BakerとFelix J.Bakerは，実益がBBLSと667が直接保有する証券を所有しているとみなされる可能性がある。667およびBBLSが保有するすべての株式は、大口取引業者の保証金口座に保有されています。このような実体の住所はすべてワシントン街八六零号、ニューヨーク三階、ニューヨーク一零一四です

10

(4)

Avoro Capital Advisors LLCはAvoro生命科学基金有限責任会社の投資コンサルタントである。ベザド·アガザドはAadiの取締役メンバーであり、Avoのポートフォリオマネージャーやホールディングスを務めており、Avoが保有する株式に対して投資裁量権と投票権を持っているとみなされる可能性がある。Avo生命科学基金有限責任会社の住所はニューヨークグリーン街110番地，Suite 800，NY 10012である

(5)

Avoro Ventures Fund L.P.は，Avoro Ventures LLCによって管理される投資ファンドである.アガザド博士はAADI社の取締役(Sequoia Capital)のメンバーであり、Avoro Ventures LLCのポートフォリオマネージャーとホールディングスでもあり、Avoro Ventures Fund L.P.が持つ株式に対して投資裁量権と投票権を持っているとみなされる可能性がある。Avoro Ventures Fund L.P.の住所はニューヨークGreene Street，Suite 800，New York，NY 10012である

(6)

(I)Acuta Capital Fund，LPが保有する1，572，698株の普通株および(Ii)Acuta Opportunity Fund，LPが保有する276，704株の普通株を含む。Acuta Capital Partners，LLCはAcuta Capital Fund，LPとAcuta Opportunity Fund，L.P.の投資コンサルタントと一般パートナーである。Aadiの取締役子会社Anupam Dalal，M.D.はAcuta Capital Partners，LLCの管理メンバーである。Dalal博士はActual Capital Fund，LPとAcuta Opportunity Fund，LPが保有するすべての株式に対して投票権と投資権を持つ.Acuta Capital Partners，LLCおよびDr.DalalはいずれもAcuta Capital Fund，LPおよびAcuta Opportunity Fund，L.P.が保有する普通株式に対して実益 所有権を有することを否定しているが，その中での金銭的利益に限られている。Acuta Capital Fund，LPとAcuta Opportunity Fund，LPの住所はカリフォルニア州ベルモンド340号スイートShoreway路1301号，郵便番号：94002である

(7)

(I)200，001株は、どんぐり生物リスク投資会社が保有する予備資金権証を行使した後に発行することができる普通株と、(Ii)573，526株普通株および226，476株の普通株は、予資金権証を行使した後に発行することができる。予備資本金権証の実益所有権制限に基づいて、どんぐり生物リスク投資会社とどんぐり生物投資会社2，L.P.は、このような事前融資承認株式証の行使を禁止し、権利証を行使する直前または権証を行使した後、L.P.およびドングリ生物リスク投資会社2，L.P.は，共同経営会社およびそのような基金またはその連合会社を持つ任意の第13(D)条集団のメンバーとともに，当時発行され，権利行使に続いて発行された普通株式総数の4.99%以上を所有している。 上の表の実益所有権金額は，説明目的だけではなく，この実益所有権制限を実施している。オーク資本コンサルタント会社、GP、LLCとドングリ資本コンサルタント会社GP 2、LLCはそれぞれドングリ生物リスク投資会社とドングリ生物リスク投資会社2の唯一の一般パートナーである。アンダース·ホフは、オーク資本コンサルタント会社GP、LLC、ドングリ資本コンサルタント会社GP 2、LLCのマネージャーであり、ドングリ生物リスク投資会社とドングリ生物リスク投資会社がそれぞれ保有する株式に対して唯一の投票権と処分権を持っているとみなされる可能性がある。ドングリ生物リスク投資会社とドングリ生物リスク投資会社の住所はレキシントン大通り420 Lexington Avenue、Suite 2626、New York，NY 10170である

(8)

Muneer A.Satterは、Alells Medical Technology，L.P.が保有するすべての株式に対して唯一の投票権と処分権を有する。Satterさんは、Alells Medical Technology Partners，L.P.が保有する普通株式を拒否するが、その中で金銭的利益を除外する。アルルス医療技術パートナー会社の住所は，C/oアルルス投資管理会社，住所：ミシガン北通り676番地，Suite 4000，シカゴ，IL 60611である

(9)

取締役会主席Caley Castelein医学博士とAndrew JensenはKVP Capital GP，LLCの管理メンバーであり，同社はKVP Capital，LPの一般パートナーである。KVP Capitalについて，LPの保有株式の投票と処分決定はCastelein博士とJensenさんによって行われた.KVP Capital，LPのアドレスは4{br>Embarcadero，Suite 2100，San Francisco，CA 94111である

売却株主との関係

以上のように#節でより詳細に議論したように募集説明書の概要：方向性増発2022年9月22日、吾等は複数の株式株主と購入合意を締結し、これにより、吾等は当該等売却株主に普通株を売却し、株主と登録声明を提出することで、本募集説明書に含まれるbr株普通株を転売することに同意する

11

(I)我々の最高経営責任者Brendan Delaney，(Ii)我々のチーフ財務官Scott Giacobello，(Iii)我々のチーフ品質官Bryan Ballと製造運営部の上級副社長，(Iv)我々の取締役メンバー兼Acuta Capital Partners，LLCの首席投資官Anupam Dalal医学博士，(V)我々の取締役会長兼KVP Capital GP，LLCの取締役社長マネージャーCaley Castelein，M.Dを除いて.(Vi)Behzad Aghazadeh，Ph.D.，彼は、私たちの取締役会メンバーおよびAvoro Capital Advisorsの実行パートナーおよびポートフォリオマネージャーであり、私たちの株式または他の証券の所有権を持っているため、売却株主または売却株主に対して支配権を持っている任意の人は、過去3年間、私たちまたは私たちの関連会社でいかなる地位または職務を担当していないか、または過去3年間に私たちまたは私たちの任意の前任者または関連会社と重大な関係がある

12

配送計画

株式を売却する株主は、その譲受人、質権者または譲受人、またはそれらのそれぞれの相続人を含み、時々株式取引の任意の証券取引所、市場または取引施設、または私的取引において、それが保有する任意のまたは全ての普通株式または普通株式権益を売却、譲渡、または他の方法で処分することができる。このような処分は，固定価格，販売時の現行市価，当時の市価に関する価格，販売時に決められた価格別，あるいは協定価格で行うことができる

株式を売却する株主は、以下の1つまたは複数の方法で株式または株式権益を処分することができる

•

普通仲買取引とブローカーがバイヤーを誘致する取引；

•

取引業者は代理として株式を売却しようとするが、大口株の一部を依頼者として位置づけて転売することができ、取引を促進することができる

•

仲買業者が元金として購入し，仲買自営業者が転売する；

•

取引所を適用する規則による取引所割当；

•

個人的に協議した取引

•

米国証券取引委員会が本募集説明書の発効を発表した日から空売りする

•

オプション取引所を通過しても他の方法でも、オプションまたは決済オプションまたは他のヘッジ取引によって取引される

•

経営者は、株式を売却する株主と約束して、所定の1株当たり一定数のこのような株を売却することができる

•

このような販売方法の組み合わせ；及び

•

法律で許可されている他のどんな方法も適用される

売却株主は、時々、彼らが所有している普通株式の一部または全部の保証権益を質権または付与することができ、彼らがその保証債務を履行できない場合、質権者または担保当事者は、時々本募集説明書に基づいて、または規則424(B)(3)または証券法の他の適用条項に従って、本募集明細書の改正、売却株主リストを修正し、質権者、譲受人または他の利益相続人を本募集説明書の下の売却株主として含めることができる。その他の場合、売却株主は、普通株式株式を譲渡することもでき、この場合、譲渡者、質権者又は他の利益相続人は、本目論見書における売却株主となる

我々の普通株式またはその中の権益を売却する際には、売却株主は、ブローカーまたは他の金融機関とヘッジ取引を行うことができ、ブローカーまたは他の金融機関は、その保有する株式をヘッジする過程で普通株の空売りを行うことができる。株式を売却する株主は、私たちの普通株の株を空にして、これらの証券を平倉に渡したり、普通株をブローカーに貸したり、経営者に質入れしたりすることができ、経営者はこれらの証券を売却することができる。株式を売却する株主は、ブローカーまたは他の金融機関とオプションまたは他の取引を締結することもでき、または1つまたは複数の派生証券を設立して、経営者または他の金融機関に本募集説明書によって提供された株式を交付することを要求することができ、ブローカーまたは他の金融機関は、本募集説明書に従って株式を転売することができる(これらの取引を反映するために補充または改訂される)

売却株主が提供する普通株を売却する総収益は、普通株の購入価格から割引またはマージンを減算することになる(あれば)。株式を売却する各株主は、彼らのエージェントと共に、直接または代理によって普通株を購入する任意の提案を時々全部または部分的に拒否する権利がある。私たちは今回発行されたいかなる収益も受けないだろう。しかし、現金支払い方式で前払い資本証を行使する場合には、当該等前払い助成権証の行使価格を受け取ることになる

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株式を売却する株主は、証券法第144条の規定に基づいて、公開市場取引において株式の全部または一部を転売することもでき、これらの株式が当該規則の基準を満たし、その規則の要求に適合するか、または証券法の登録要求に適合する別の利用可能な免除を前提とすることができる

販売株主および普通株式または普通株式権益の売却に関与する任意の引受業者、ブローカーまたは代理人 は、証券法第2(A)(11)節で示される引受業者であってもよい。証券法によると、彼らが株を転売する時に得られる任意の割引、手数料、特許権あるいは利益は引受割引と手数料である可能性がある。証券法第2(A)(11)節で示した引受業者に属する株主は、証券法の目論見書交付要求を遵守する

必要な範囲内で、売却された普通株式、売却株主の名前、それぞれの購入価格および公開発行価格、任意の代理人、取引業者または引受業者の名前、および特定の契約に関連する任意の適用手数料または割引を添付の入札説明書付録に記載するか、または適切な場合には、本入札明細書を含む登録説明書の発効後のbr}修正案に記載する

特定の州の証券法を遵守するために、適用される場合、普通株式は、登録または所有するブローカーまたは取引業者によってこれらの司法管轄区でのみ販売される。さらに、一部の州では、普通株式は、登録されているか、または資格があるか、または登録または資格要件の免除があり、遵守されない限り、販売されてはならない

売却株主に通知したが、“取引所法案”下の規則Mの反操作規則は、市場での株式売却及び売却株主及びその関連会社の活動に適用される可能性がある。また、適用される範囲内で、証券法の目論見書交付要求を満たすために、本募集説明書の写しを売却株主に提供する(時々補充または改正される場合がある)。株式を売却する株主は、証券法に基づいて生じた責任を含む、株式売却取引に関与する任意のブローカーに何らかの責任を賠償することができる

我々は、証券法及び州証券法に規定されている責任を含む、売却株主が本募集説明書が提供する株式登録に関する責任を賠償することに同意した

吾らは、(1)本募集説明書に含まれる登録説明書が、(1)本募集説明書に含まれるすべての株式が当該登録説明書に従って売却された日まで、及び当該登録説明書に従って売却又は(2)(B)本募集説明書に含まれるすべての株式が登録可能証券(定義登録権合意参照)でなくなる日まで、売却株主と合意し、商業的に合理的な努力を行っている。

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法律事務

本入札明細書が提供する普通株式の有効性は、カリフォルニア州サンディエゴにある専門会社Wilson Sonsini&Rosatiによって伝達されています。Wilson Sonsini Goodrich&Rosati専門会社のいくつかのメンバーとそのメンバーと関連者からなる投資パートナーシップ企業 は、0.1%未満の普通株式流通株を直接または間接的に所有している

専門家

Aadi Bioscience，Inc.2021年12月31日および2020年12月31日までの連結財務諸表、および当時、本募集説明書および登録説明書に引用して入選した年間の総合財務諸表は、BDO USA，LLPの報告に基づいて統合され、BDO USA，LLPは独立した公認会計士事務所であり、ここで引用合併により、監査および会計専門家としての許可を得た

そこでもっと多くの情報を見つけることができます

私たちはアメリカ証券取引委員会に年度、四半期と現在の報告、依頼書、その他の情報を提出します。私たちのアメリカ証券取引委員会の届出書類はインターネットを通じてアメリカ証券取引委員会のウェブサイトで得ることができますHttp：//www.sec.gov.

我々は、我々のForm 10-K年次報告、Form 10-Q四半期報告、Form 8-K現在の報告、証券実益所有権変更声明、および米国証券取引委員会に提出された合理的な実行可能な範囲内で、これらの報告および声明をできるだけ早く修正することを、我々の投資家関係サイト を通じて無料で提供する。私たちのサイトの住所はHttp：//www.aadiBio.comそれは.我々のサイト上の内容は本募集説明書の一部ではなく，我々のサイトへの引用は引用によりそのサイトに含まれる情報を本募集説明書に入れる構成ではない

本目論見書は、我々が米国証券取引委員会に提出した登録説明書の一部である。米国証券取引委員会の規則制度によると、本募集説明書は 登録説明書に含まれる情報の一部を見落としている。登録声明の情報と証拠品を確認して、私たちとその合併子会社と私たちの証券に関するより多くの情報を理解しなければなりません。本募集説明書のうち、私たちが登録説明書の証拠物として提出した任意の文書、または私たちが他の方法で米国証券取引委員会に提出した任意の文書に関する陳述は完全ではなく、これらの届出文書を参照することに限定される。あなたはこのような声明を評価するために完全なbr文書を検討しなければならない。あなたはアメリカ証券取引委員会のウェブサイトから登録声明のコピーを得ることができます

参照によりいくつかの情報を組み込む

アメリカ証券取引委員会は、引用によって、私たちがアメリカ証券取引委員会に提出した情報を本募集説明書に統合することを許可します。これは私たちがあなたにこの文書を閲覧させることであなたに重要な情報を開示することができるということを意味する。本願明細書の場合、本明細書に含まれる陳述または任意の後続提出された文書中の陳述が、以前の陳述を修正または置換されていることを前提として、引用および株式募集明細書に含まれる文書に含まれる任意の陳述は、修正されたものとみなされるべきである。このように修正または置換された任意のこのような記載は、そのように修正または置換されていない限り、本募集説明書の一部とみなされてはならない

我々が取引法に基づいて米国証券取引委員会に提出した以下の書類(Form 8-K第2.02または7.01項で提供されている現在のForm 8-K報告またはその一部を除く)を参考に本募集説明書に組み込む

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2022年3月17日に米国証券取引委員会に提出された2021年12月31日現在の財政年度の10-K表年次報告書には、2022年4月26日に提出された付表14 Aに関する依頼書のうち、このようなbr年次報告書に引用により組み込まれている部分が含まれている

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我々が現在米国証券取引委員会に提出しているForm 8-K報告は2022年1月20日、 2022年3月17日(項目 1.01のみ)、2022年6月17日、2022年6月30日、2022年9月22日に提出されている

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我々は、2022年5月12日と2022年8月10日に米国証券取引委員会に提出したForm 10-Q四半期報告と、

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我々が2022年3月17日に米国証券取引委員会に提出したForm 10-K年次報告書に含まれる添付ファイル 4.1には、このような記述の修正または報告を更新することを含む、我々の普通株式の記述が含まれている

我々は、取引法第13(A)、13(C)、14または15(D)節に基づいて、米国証券取引委員会に提出されたすべての文書(Form 8-Kまたはその一部に関する現在の報告を除く。表格8-K第2.02又は7.01項(I)に従って、コスト募集明細書の一部を構成する登録説明書の初期提出日後、かつ当該登録説明書が発効する前に、(Ii)本募集説明書の日付の後であるが、要約が終了する前に、文書を提出した日から引用的に本募集説明書 に組み込まれているとみなされなければならない。我々が米国証券取引委員会に提出した情報は自動的に更新され、以前米国証券取引委員会に提出された情報を置き換えることが可能となる。任意の現在の8−Kフォーム報告またはその任意の証拠品に含まれる任意の情報 が、それに記録するのではなく、米国証券取引委員会に提供されるか、または提供される場合、情報または証拠品は、参照によって明示的に組み込まれない

以下の住所または電話から私たちに提出された書面または口頭要求によれば、本入札説明書を受信した各 人(任意の利益を受けるすべての人を含む)に、本入札明細書に参照されて組み込まれた任意またはすべての情報のコピー(参照によって文書に明示的に組み込まれない限り、届出文書中の証拠物を除く)を無料で提供するが、本入札説明書と共に提出されない。投資家やニュースメニューのアメリカ証券取引委員会の届出部分を見る方法で、私たちのサイトhttp：//www.aadiBio.comでこれらの情報にアクセスすることもできます。当社のウェブサイト上のいかなる他の情報も、本募集説明書の一部とみなされないか、または引用して本募集説明書に入ることはできません。私たちは株式募集説明書に私たちのウェブサイトのアドレスを含めて、非アクティブなテキストとしてのみ参照します

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目論見書

2022年11月4日