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2020共有買い戻し計画のメンバー2022-09-300000917273RMBS：LongTermDeferredTaxAssetsMember2022-09-300000917273アメリカ-公認会計基準：外国人メンバーRMB：NationalTaxServicesMemberアメリカ公認会計基準：その他の資産メンバー2022-09-300000917273RMBS：LongTermIncomeTaxesPayableMember2022-09-300000917273RMBS：LongTermDeferredTaxAssetsMember2021-12-310000917273アメリカ-公認会計基準：外国人メンバーRMB：NationalTaxServicesMemberアメリカ公認会計基準：その他の資産メンバー2021-12-310000917273RMBS：LongTermIncomeTaxesPayableMember2021-12-310000917273RMBS：HardentIncMember2022-05-202022-05-200000917273RMBS：身元を保障するメンバーRMBS：HardentIncMember2022-05-200000917273RMBS：身元を保障するメンバーRMBS：HardentIncMember2022-05-202022-05-200000917273RMBS：HardentIncMemberRMBS：他の契約条項のメンバー2022-05-200000917273RMBS：HardentIncMemberRMBS：年間メンバーRMBS：Business AcquisitionRetentionBonusPayableMember2022-05-200000917273RMBS：HardentIncMember2022-09-300000917273RMBS：HardentIncMember2022-05-200000917273RMBS：HardentIncMember米国-GAAP：技術的権利の発達したメンバー2022-05-202022-05-200000917273RMBS：HardentIncMemberUS-GAAP：顧客契約メンバー2022-05-202022-05-200000917273RMBS：HardentIncMember2022-07-012022-09-300000917273RMBS：HardentIncMember2021-07-012021-09-300000917273RMBS：HardentIncMember2022-01-012022-09-300000917273RMBS：HardentIncMember2021-01-012021-09-300000917273RMBS：HardentIncMemberアメリカ-公認会計基準：関連コストメンバーを徴用する2022-07-012022-09-300000917273RMBS：HardentIncMemberアメリカ-公認会計基準：関連コストメンバーを徴用する2022-01-012022-09-300000917273アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2022-10-31 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
_______________________________
表10-Q
_______________________________
(マーク1)
☒ 証券条例第13条又は第15条に基づいて提出された四半期報告 1934年“交換法”
本四半期末まで2022年9月30日
あるいは…。
☐ 証券条例第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 1934年“交換法”
For the transition period from to
依頼書類番号：000-22339
_______________________________
Rambus Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
_______________________________
| | | | | | | | |
| デラウェア州 | | 94-3112828 |
| (登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 北一街4453番地 | | |
| 100軒の部屋 | | |
| サンノゼ | , | カリフォルニア州 | | 95134 |
| (主にオフィスアドレスを実行) | | (郵便番号) |
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
(408) 462-8000
________________________________________
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | |
| クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 |
| 普通株で、額面は.001ドルです | RMBS | ナスダック株式市場有限責任会社 |
| | (ナスダック世界選りすぐり市場) |
同法第12条(G)に基づいて登録された証券：
ありません
________________________________________
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒違います☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒違います☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速ファイルサーバ | ☒ | | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
| | | | |
| 非加速ファイルサーバ | ☐ | | 規模の小さい報告会社 | ☐ |
| | | | |
| 新興成長型会社 | ☐ | | | |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
再選択マークは、登録者が空殻会社であるかどうかを表す(インターレース規則12 b−2によって定義されているように)
行動)。はい、そうです☐違います☒
登録者普通株の流通株数は、1株当たり額面は.001ドル、は107,482,0102022年9月30日まで。
Rambus Inc.
カタログ
| | | | | |
| | ページ |
前向き陳述に関する説明 | 4 |
第1部財務情報 | 6 |
項目1.財務諸表(監査なし)： | 6 |
2022年9月30日と2021年12月31日までの簡明総合貸借対照表 | 6 |
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合業務レポート | 7 |
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合総合収益(赤字)表 | 8 |
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の株主権益簡明総合レポート | 9 |
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間簡明合併現金フロー表 | 10 |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記 | 11 |
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 27 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 38 |
項目4.制御とプログラム | 39 |
第2部：その他の情報 | 40 |
項目1.法的訴訟 | 40 |
第1 A項。リスク要因 | 40 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 59 |
項目3.高級証券違約 | 60 |
プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 60 |
項目5.その他の情報 | 60 |
項目6.展示品 | 60 |
サイン | 61 |
前向き陳述に関する説明
このForm 10-Q四半期報告(“四半期報告”)には、1933年証券法第27 A節と1934年証券取引法第21 E節に適合する前向きな陳述が含まれている。これらの前向きな陳述は、私たちの未来の以下の態様の予測を含むが、これらに限定されない
•私たちの製品やサービスや私たちの顧客の製品の市場で成功しました
•競争の源
•研究開発コストと技術改善
•特許権使用料を含む収入の源、金額、および集中度
•今後の特許と技術使用料の変動
•ライセンス契約の署名と更新に成功しました
•新しい顧客の増加と維持に成功しました
•私たちの顧客が報告した出荷量の違いの程度
•契約と他の収入の変動は、契約と他の収入が確認した異なる収入に基づいている
•私たちの研究と開発費の短期的な増加の影響は
•販売費用、一般費用、行政費用の変動
•私たちの許可条項とライセンス契約に基づいて借りた金額
•技術製品開発
•買収、合併、戦略取引、そして私たちの統合努力を処理します
•営業権の減価と長期資産の減価
•顧客の価格設定政策
•私たちの戦略とビジネスモデルの変化は、より多くのメモリ、チップ、セキュリティ市場を満たすために、私たちの発明、製品、ソフトウェア、サービス、ソリューションの組み合わせを拡大することを含みます
•ビジネス取引相手の財務状況の悪化と私たちに対する義務を履行する能力
•私たちまたは私たちの顧客の製品とサービスのセキュリティホールや故障が私たちの業務に与える影響
•工事、販売、一般、行政費用
•契約収入；
•経営実績
•製品収入の持続的な増加は、特に私たちのメモリインターフェースチップの販売増加と関係がある
•国際ライセンス、運営、拡張
•経済と信用市場の変化が私たちの産業と商業に及ぼす影響
•持続的な新冠肺炎の大流行は、その最新変種、及びその他の疾病が著者らの業務運営と財務業績に与える影響を含む
•特に報酬競争が激しい場合、合格者を発見、吸引、激励、維持する能力
•政府の規制が私たちの産業と商業に及ぼす影響は
•製造、輸送および供給パートナー、サプライチェーンの可用性および/または販売および流通チャネル；
•私たちのビジネスの成長は
•会計政策における方法、推定、判断
•新しい会計公告を採用する
•最近のアメリカの税金立法の結果を含む有効税率
•再編成して計画を中止し
•繰延税金資産/繰延税金項目評価準備；
•普通株の取引価格は
•内部制御環境
•私たちの未済債務の水準と条項とそのような債務の返済または融資状況
•知的財産権の保護(“IP”)；
•私たちの知的財産権の法執行能力に影響を与える可能性のある法律、機関の行動、司法判断の変化
•賠償と技術支援義務
•株式買い戻し計画
•限定的な契約または私たちの既存の株主の権益を希釈することに関連する可能性がある債務または株式証券の発行
•金利と通貨為替レートの変動の影響
•インフレ率上昇の影響
•米国政府の輸出制限の影響と中国
•マクロ経済状況の変化、衰退リスクの増加、地政学的問題の影響
•サプライチェーンのリスクを管理し
•将来起こる可能性のある知的財産権訴訟と他の重大な訴訟の結果と影響。
これらおよび他の前向きな陳述は、“可能性”、“未来”、“すべき”、“すべき”、“予想”、“計画”、“予想”、“信じ”、“推定”、“予測”、“意図”、“潜在”、“継続”、“予測”またはそのような用語の否定または他の同様の用語を使用することによって識別することができる。前向きな陳述はまた、前述の任意の陳述に基づいているか、またはそれに関連する仮定を含む。
様々な要因により、第2部1 A項“リスク要因”で述べられた要因が含まれているため、実際の結果は、これらの前向き陳述で予想される結果とは大きく異なる可能性がある。本文書に含まれるすべての前向きな陳述は、現在把握している情報の評価に基づいています。私たちはどんな展望的な陳述も更新する義務がない。
第1部-財務情報
項目1.財務諸表
Rambus Inc.
簡明合併貸借対照表
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | |
| (千単位、株および額面を除く) | | 九月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 資産 | | | | |
| 流動資産： | | | | |
| 現金と現金等価物 | | $ | 141,559 | | | $ | 107,891 | |
| 有価証券 | | 123,289 | | | 377,718 | |
| 売掛金 | | 38,547 | | | 44,065 | |
| 未開票売掛金 | | 142,037 | | | 135,608 | |
| 棚卸しをする | | 14,161 | | | 8,482 | |
| | | | |
| 前払いと他の流動資産 | | 14,584 | | | 10,600 | |
| | | | |
| 流動資産総額 | | 474,177 | | | 684,364 | |
| 無形資産、純額 | | 54,856 | | | 58,420 | |
| 商誉 | | 292,038 | | | 278,810 | |
| 財産·工場·設備·純価値 | | 78,563 | | | 56,035 | |
| 経営的リース使用権資産 | | 25,232 | | | 23,712 | |
| 繰延税金資産 | | 2,803 | | | 4,047 | |
| 未開票売掛金 | | 37,914 | | | 123,018 | |
| その他の資産 | | 3,473 | | | 4,240 | |
| 総資産 | | $ | 969,056 | | | $ | 1,232,646 | |
負債&負債 株主権益 | | | | |
| 流動負債： | | | | |
| 売掛金 | | $ | 20,405 | | | $ | 11,279 | |
| 賃金と福祉を計算すべきである | | 16,654 | | | 20,945 | |
| | | | |
| 転換可能な手形 | | 10,368 | | | 163,687 | |
| 収入を繰り越す | | 23,460 | | | 24,755 | |
| | | | |
| 所得税に対処する | | 20,024 | | | 20,607 | |
| リース負債を経営する | | 5,435 | | | 5,992 | |
| | | | |
| その他流動負債 | | 20,085 | | | 20,002 | |
| 流動負債総額 | | 116,431 | | | 267,267 | |
| | | | |
| | | | |
| 長期経営賃貸負債 | | 30,093 | | | 29,099 | |
| 長期課税所得税 | | 7,818 | | | 21,424 | |
| 繰延税金負債 | | 25,746 | | | 23,985 | |
| その他長期負債 | | 39,084 | | | 28,475 | |
| 総負債 | | 219,172 | | | 370,250 | |
| 引受金及び又は事項(付記9、11及び15) | | | | |
| 株主権益： | | | | |
転換可能優先株、$0.001額面： | | | | |
許可：5,000,000発行済み株式と発行済み株式：違います。株式は2022年9月30日および2021年12月31日に | | — | | | — | |
普通株、$0.001額面： | | | | |
許可：500,000,000発行済み株式と発行済み株式：107,482,010株式は2022年9月30日と109,292,235株式は2021年12月31日に | | 107 | | | 109 | |
| 追加実収資本 | | 1,265,943 | | | 1,298,966 | |
| 赤字を累計する | | (509,398) | | | (435,227) | |
| その他の総合損失を累計する | | (6,768) | | | (1,452) | |
| 株主権益総額 | | 749,884 | | | 862,396 | |
| 総負債と株主権益 | | $ | 969,056 | | | $ | 1,232,646 | |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記を参照
Rambus Inc.
業務報告書を簡明に合併する
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| (千単位で、1株当たりを除く) | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 収入： | | | | | | | | |
| 製品収入 | | $ | 58,619 | | | $ | 36,710 | | | $ | 159,890 | | | $ | 98,661 | |
| 印税 | | 29,878 | | | 33,044 | | | 108,380 | | | 103,813 | |
| 契約とその他の収入 | | 23,747 | | | 11,528 | | | 64,156 | | | 34,049 | |
| 総収入 | | 112,244 | | | 81,282 | | | 332,426 | | | 236,523 | |
| 収入コスト： | | | | | | | | |
| 製品収入コスト | | 21,953 | | | 13,157 | | | 60,767 | | | 35,989 | |
| 契約コストとその他の収入 | | 1,455 | | | 1,456 | | | 3,053 | | | 4,029 | |
| 無形資産の償却を取得した | | 3,576 | | | 3,813 | | | 10,375 | | | 12,638 | |
| 収入総コスト | | 26,984 | | | 18,426 | | | 74,195 | | | 52,656 | |
| 毛利 | | 85,260 | | | 62,856 | | | 258,231 | | | 183,867 | |
| 運営費用： | | | | | | | | |
| 研究開発 | | 39,295 | | | 35,592 | | | 118,648 | | | 99,415 | |
| 販売、一般、行政 | | 26,198 | | | 22,210 | | | 79,409 | | | 67,956 | |
| | | | | | | | |
| 無形資産の償却を取得した | | 433 | | | 359 | | | 1,259 | | | 817 | |
| 再編成費用 | | — | | | — | | | — | | | 368 | |
| 収益負債公正価値変動 | | 2,411 | | | — | | | (1,889) | | | — | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 総運営費 | | 68,337 | | | 58,161 | | | 197,427 | | | 168,556 | |
| 営業収入 | | 16,923 | | | 4,695 | | | 60,804 | | | 15,311 | |
| 利息収入その他の収入(費用)，純額 | | 2,838 | | | 2,726 | | | 6,936 | | | 8,088 | |
| 株式証券の公正価値収益 | | 3,547 | | | — | | | 3,547 | | | — | |
| 債務返済損失 | | (17,129) | | | — | | | (83,626) | | | — | |
| 派生ツールは価値を公正に調整し、損失、純額を調整する | | (2,302) | | | — | | | (10,585) | | | — | |
| 利子支出 | | (437) | | | (2,672) | | | (1,390) | | | (7,969) | |
| 利息とその他の収入，純額 | | (13,483) | | | 54 | | | (85,118) | | | 119 | |
| 所得税前収入 | | 3,440 | | | 4,749 | | | (24,314) | | | 15,430 | |
| 所得税支給 | | 2,501 | | | 1,073 | | | 5,945 | | | 3,201 | |
| 純収益(赤字) | | $ | 939 | | | $ | 3,676 | | | $ | (30,259) | | | $ | 12,229 | |
| 1株当たり純収益(損失)： | | | | | | | | |
| 基本的な情報 | | $ | 0.01 | | | $ | 0.03 | | | $ | (0.27) | | | $ | 0.11 | |
| 薄めにする | | $ | 0.01 | | | $ | 0.03 | | | $ | (0.27) | | | $ | 0.11 | |
| 加重平均-計算に使用される株式1株当たり： | | | | | | | | |
| 基本的な情報 | | 109,968 | | | 108,989 | | | 110,102 | | | 111,103 | |
| 薄めにする | | 111,962 | | | 113,661 | | | 110,102 | | | 114,954 | |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記を参照
Rambus Inc.
簡明総合包括収益表
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| (単位：千) | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 純収益(赤字) | | $ | 939 | | | $ | 3,676 | | | $ | (30,259) | | | $ | 12,229 | |
| その他の全面収益(損失)： | | | | | | | | |
| 外貨換算調整 | | (1,018) | | | (217) | | | (1,987) | | | (234) | |
| 有価証券は赤字を実現せず，税引き後純額 | | (12) | | | — | | | (3,329) | | | (85) | |
| 全面収益合計 | | $ | (91) | | | $ | 3,459 | | | $ | (35,575) | | | $ | 11,910 | |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記を参照
Rambus Inc.
株主権益報告書を簡明に合併する
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月30日までの3ヶ月 |
| | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合損失を累計する | | |
| (単位：千) | | 株 | | 金額 | | | | | 合計する |
| 2022年6月30日の残高 | | 110,528 | | | $ | 111 | | | $ | 1,283,789 | | | $ | (440,004) | | | $ | (5,738) | | | $ | 838,158 | |
| 純収入 | | — | | | — | | | — | | | 939 | | | — | | | 939 | |
| 外貨換算調整 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,018) | | | (1,018) | |
| 有価証券は赤字を実現せず，税引き後純額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (12) | | | (12) | |
| オプション·持分·従業員の株式購入計画を行使する際に普通株を発行する | | 86 | | | — | | | (980) | | | — | | | — | | | (980) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 買い戻し計画の下で普通株の買い戻しと解約 | | (3,132) | | | (4) | | | (30,075) | | | (70,333) | | | — | | | (100,412) | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 8,872 | | | — | | | — | | | 8,872 | |
| 転換可能優先手形ヘッジの廃棄 | | — | | | — | | | 16,404 | | | — | | | — | | | 16,404 | |
| 株式承認証の撤回 | | — | | | — | | | (12,067) | | | — | | | — | | | (12,067) | |
| | | | | | | | | | | | |
2022年9月30日の残高 | | 107,482 | | | $ | 107 | | | $ | 1,265,943 | | | $ | (509,398) | | | $ | (6,768) | | | $ | 749,884 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 2021年9月30日までの3ヶ月 |
| | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | 他の総合損益を累計する | | |
| (単位：千) | | 株 | | 金額 | | | | | 合計する |
| 2021年6月30日の残高 | | 108,897 | | | $ | 109 | | | $ | 1,257,075 | | | $ | (426,413) | | | $ | (183) | | | $ | 830,588 | |
| 純収入 | | — | | | — | | | — | | | 3,676 | | | — | | | 3,676 | |
| 外貨換算調整 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (217) | | | (217) | |
| | | | | | | | | | | | |
| オプション·持分·従業員の株式購入計画を行使する際に普通株を発行する | | 168 | | | — | | | (651) | | | — | | | — | | | (651) | |
| PLDAグループ(“PLDA”)の買収で普通株を発行する | | 300 | | | — | | | 6,978 | | | — | | | — | | | 6,978 | |
| 買い戻し計画の下で普通株の買い戻しと解約 | | — | | | — | | | (13) | | | — | | | — | | | (13) | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 7,482 | | | — | | | — | | | 7,482 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
2021年9月30日の残高 | | 109,365 | | | $ | 109 | | | $ | 1,270,871 | | | $ | (422,737) | | | $ | (400) | | | $ | 847,843 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月30日までの9ヶ月間 |
| | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合損失を累計する | | |
| (単位：千) | | 株 | | 金額 | | | | | 合計する |
2021年12月31日の残高 | | 109,292 | | | $ | 109 | | | $ | 1,298,966 | | | $ | (435,227) | | | $ | (1,452) | | | $ | 862,396 | |
| 純損失 | | — | | | — | | | — | | | (30,259) | | | — | | | (30,259) | |
| 外貨換算調整 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,987) | | | (1,987) | |
| 有価証券は赤字を実現せず，税引き後純額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (3,329) | | | (3,329) | |
| オプション·持分·従業員の株式購入計画を行使する際に普通株を発行する | | 1,322 | | | 2 | | | (13,681) | | | — | | | — | | | (13,679) | |
| 買い戻し計画の下で普通株の買い戻しと解約 | | (3,132) | | | (4) | | | (30,075) | | | (70,333) | | | — | | | (100,412) | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 25,286 | | | — | | | — | | | 25,286 | |
| 転換可能優先手形ヘッジの廃棄 | | — | | | — | | | 78,415 | | | — | | | — | | | 78,415 | |
| 株式承認証の撤回 | | — | | | — | | | (58,423) | | | — | | | — | | | (58,423) | |
| ASU 2020−06を用いた累積効果調整 | | — | | | — | | | (34,545) | | | 26,421 | | | — | | | (8,124) | |
2022年9月30日の残高 | | 107,482 | | | $ | 107 | | | $ | 1,265,943 | | | $ | (509,398) | | | $ | (6,768) | | | $ | 749,884 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 2021年9月30日までの9ヶ月間 |
| | 普通株 | | 追加実収資本 | | 赤字を累計する | | その他の総合損失を累計する | | |
| (単位：千) | | 株 | | 金額 | | | | | 合計する |
2020年12月31日の残高 | | 111,698 | | | $ | 112 | | | $ | 1,270,426 | | | $ | (357,751) | | | $ | (81) | | | $ | 912,706 | |
| 純収入 | | — | | | — | | | — | | | 12,229 | | | — | | | 12,229 | |
| 外貨換算調整 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (234) | | | (234) | |
| 有価証券は赤字を実現せず，税引き後純額 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (85) | | | (85) | |
| オプション·持分·従業員の株式購入計画を行使する際に普通株を発行する | | 1,382 | | | 1 | | | (4,952) | | | — | | | — | | | (4,951) | |
| PLDA買収で普通株を発行する | | 300 | | | — | | | 6,978 | | | — | | | — | | | 6,978 | |
| 買い戻し計画の下で普通株の買い戻しと解約 | | (4,015) | | | (4) | | | (22,862) | | | (77,215) | | | — | | | (100,081) | |
| 株に基づく報酬 | | — | | | — | | | 21,281 | | | — | | | — | | | 21,281 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
2021年9月30日の残高 | | 109,365 | | | $ | 109 | | | $ | 1,270,871 | | | $ | (422,737) | | | $ | (400) | | | $ | 847,843 | |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記を参照
Rambus Inc.
簡明合併現金フロー表
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 |
| (単位：千) | | 2022 | | 2021 |
| 経営活動のキャッシュフロー： | | | | |
| 純収益(赤字) | | $ | (30,259) | | | $ | 12,229 | |
| 純収益(損失)を経営活動に提供する現金純額に調整する： | | | | |
| 株に基づく報酬 | | 25,286 | | | 21,281 | |
| 減価償却 | | 23,107 | | | 19,623 | |
| 無形資産の償却 | | 11,634 | | | 13,456 | |
| 非現金利息支出と転換可能債券発行コストの償却 | | 197 | | | 5,702 | |
| 債務返済損失 | | 83,626 | | | — | |
| 派生ツールは価値を公正に調整し、損失、純額を調整する | | 10,585 | | | — | |
| | | | |
| | | | |
| 所得税を繰延する | | 1,680 | | | 1,939 | |
| | | | |
| 株式証券の公正価値収益 | | (3,547) | | | — | |
| 株式投資損失 | | 862 | | | 717 | |
| 有価証券の売却は赤字を達成した | | 1,138 | | | — | |
| | | | |
| 収益負債公正価値変動 | | (1,889) | | | — | |
| 財産·工場·設備の収益を処分する | | (10) | | | (48) | |
| | | | |
| 経営性資産と負債の変動、買収影響を差し引く： | | | | |
| 売掛金 | | 6,689 | | | (16,258) | |
| 未開票売掛金 | | 78,914 | | | 87,335 | |
| 前払いと他の流動資産 | | 1,186 | | | 5,910 | |
| 棚卸しをする | | (5,679) | | | 6,506 | |
| 売掛金 | | 8,682 | | | 1,007 | |
| 賃金と福祉その他の負債を計上しなければならない | | (10,811) | | | (7,626) | |
| 所得税に対処する | | (15,352) | | | (21,414) | |
| 収入を繰り越す | | (1,709) | | | 9,670 | |
| リース負債を経営する | | (5,226) | | | (2,980) | |
| 経営活動が提供する現金純額 | | 179,104 | | | 137,049 | |
| 投資活動によるキャッシュフロー： | | | | |
| 家屋·工場·設備を購入する | | (12,650) | | | (7,527) | |
| 無形資産の買収 | | (3,000) | | | — | |
| 有価証券を購入する | | (80,969) | | | (419,073) | |
| 有価証券の満期日 | | 53,358 | | | 297,759 | |
| | | | |
| 有価証券を売却して得られる収益 | | 276,687 | | | 227,045 | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| 買収業務は，現金買収後の純額を差し引く | | (15,932) | | | (97,115) | |
| 投資活動が提供する現金純額 | | 217,494 | | | 1,089 | |
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | | | | |
| 従業員株計画に基づいて普通株を発行して得られる収益 | | 3,775 | | | 5,002 | |
| 制限された株式単位について税金を納める | | (17,454) | | | (9,953) | |
| 月賦の支払い | | (10,472) | | | (9,826) | |
| 転換可能優先手形の買い戻し | | (258,060) | | | — | |
| 転換可能優先手形のヘッジリッジ | | 91,729 | | | — | |
| 株式証明書無効の支払い | | (69,528) | | | — | |
| | | | |
| | | | |
普通株の買い戻しと廃棄、加速項下の前払いを含む
株式買い戻し計画 | | (100,412) | | | (100,081) | |
| 融資活動のための現金純額 | | (360,422) | | | (114,858) | |
| 現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響 | | (2,519) | | | (362) | |
| 現金、現金等価物、および限定的な現金の純増加 | | 33,657 | | | 22,918 | |
| 期初現金、現金等価物、および限定現金 | | 108,264 | | | 129,324 | |
| 期末現金、現金等価物、および制限現金 | | $ | 141,921 | | | $ | 152,242 | |
| | | | |
| 非現金経営、投資、融資活動： | | | | |
| 売掛金及びその他の負債の中で受領及び計上した財産、工場及び設備 | | $ | 32,540 | | | $ | 11,809 | |
| 経営リース経営性賃貸義務と引き換えの使用権資産 | | $ | 5,663 | | | $ | — | |
| 買収で発行された普通株 | | $ | — | | | $ | 6,978 | |
| | | | |
2022年9月30日と2021年12月31日までの現金、現金等価物、制限された現金残高を入金します | | | | |
| | 九月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 現金と現金等価物 | | $ | 141,559 | | | $ | 107,891 | |
| 制限現金 | | 362 | | | 373 | |
| 現金、現金等価物、および限定現金 | | $ | 141,921 | | | $ | 108,264 | |
| | | | |
監査されていない簡明な連結財務諸表付記を参照
Rambus Inc.
未監査の付記 濃縮の 連結財務諸表
1. 陳述の基礎
添付されている監査されていない簡明総合財務諸表は、Rambus Inc.(“Rambus”または“会社”)およびその完全子会社の勘定を含む。すべての会社間勘定および取引は、添付されている監査されていない簡明な連結財務諸表から抹消されました。
経営陣は、審査されていない簡明な総合財務諸表には、各中期の財務状況および経営業績を公平に陳述するために必要な調整(通常の経常項目のみからなる)が含まれていると考えている。中期業績は必ずしも通年業績を代表するとは限らない。
監査されていない簡明総合財務諸表は、アメリカ証券取引委員会(“アメリカ証券取引委員会”)が中期財務情報に適用する規則と規定に基づいて作成されている。米国証券取引委員会規則及び規定によると、公認会計原則に基づいて作成された財務諸表に含まれるいくつかの情報及び付記開示は、これらの中間報告書に漏れている。本表10-Qに含まれる情報は、2021年12月31日現在の年次表10-Kにおける連結財務諸表とその付記とともに読まなければなりません。
2. 最近の会計公告
最近可決された会計公告
2020年8月、財務会計基準委員会(“FASB”)は、“債務-転換可能債務およびその他のオプション(主題470-20)、および派生ツールおよびヘッジ-エンティティ自己資本契約(主題別815-40)(”ASU 2020-06“)を発表した。本ASUの改訂は、実体自身の権益における変換可能なツールおよび契約を含む、いくつかの負債および権益の特徴を有する金融商品の会計処理を簡略化する。他の変化では、指導意見は転換可能なツールの負債と株式分離モードを廃止した。逆に、エンティティは、転換可能な債務ツールがデリバティブとして分流する必要があるという特徴を含むか、または大量の割増を実納資本として入金する必要がある場合を含まない限り、完全に転換可能な債務ツールを債務とみなす。ガイドラインでは，希釈後の1株当たり収益に及ぼす変換可能ツールの影響をIF−変換法を適用して計算することも求められている。この指導意見は2021年12月15日以降の会計年度に適用される。当社は2022年1月1日に改正された遡及をもとに本ガイドラインを採用しました。通過後，同社は約#ドルを押し売りした35.2会社の2023年満期の1.375%転換可能優先手形(“2023年手形”)に関する債務割引は、追加の実収資本から約$を引き戻す8.3百万ドルは未償却債務と負債の割引であり、#ドルの純影響を記録した26.9百万ドルから累積赤字まで。同社は約$をキャンセルしました0.72023年債券発行に関する起債コストは，追加の実収資本から，約$を記録している0.5過去に株式に割り当てられた債務発行コストの償却に関する累計赤字は100万ドルであった。同社は今年と将来その報告書の転換可能な手形の利息支出が減少すると予想している。
FASBは2021年10月、米国会計基準委員会第2021-08号“企業合併(主題805)-顧客との契約から契約資産と契約負債を会計処理する”を発表した。本ASUにおける改訂は，企業合併における顧客との買収収入契約の会計処理を改善し，実践における多様性と買収契約負債の確認に関する不一致，および支払い条件と買収側が確認した後続収入への影響を解決した。他の変化では、このASUは、テーマ606に基づいて取得した収入契約を計算することを要求しており、まるでこれらの契約を開始したかのようになる。買収者が主題606をどのように適用するかを評価または依存することができない場合、買収者は、主題606を適用する際に、買収者は、買収日に何を記録すべきかを決定するために、契約開始日または契約修正日までの被買収契約の条項を考慮しなければならない。これらの改正は、買収者が業務合併における収入契約から得られた契約資産や契約負債を確認·計測する際にも一定の実際的な便宜を提供している。この指導意見は2022年12月15日以降の会計年度に適用される。同社は2022年4月1日にこのASUを早期採用することを決定した。このASUの採用は会社の簡明な総合財務諸表に実質的な影響を与えていない。
3. 収入確認
契約残高
契約資産は主に会社の固定費用知的財産権許可手配と2022年9月30日現在交付されているが請求書の履行義務を発行していない対価格権利に関連している。
同社の契約残高は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 自分から |
| (単位：千) | | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 未開票売掛金 | | $ | 179,951 | | | $ | 258,626 | |
| 収入を繰り越す | | 25,066 | | | 26,198 | |
2022年9月30日までの9ヶ月以内に、会社は確認しました21.72021年12月31日現在、契約に含まれる収入残高は100万ドル。2021年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は確認します9.72020年12月31日現在、契約残高に含まれる収入の百万ドル。
余剰履行義務
余剰実績債務に割り当てられた収入とは、未履行または一部の未履行実績債務に割り当てられた取引価格であり、未稼ぎ収入と、今後の期間に領収書を発行し、収入として確認される金額を含む。契約したが履行されていない履行債務は約#ドルである29.62022年9月30日現在、会社は主に次の年に確認する予定です2何年もです。
4. 1株当たりの収益
1株あたりの基本収益(損失)の計算方法は，当期に発行された普通株の加重平均を純収益(損失)で割る。1株当たりの収益を希釈する計算方法は，収益を期間中に発行された普通株と潜在希釈性証券の加重平均で割ったものである。潜在希釈性普通株には，株式オプションの行使，従業員の株式購入，制限性株，制限株式単位の場合に発行可能な増発普通株，および手形を変換可能な場合に発行可能な株式がある。流通株の希薄化効果は在庫株方法で希釈した1株当たり収益に反映されている。この方法は、従業員が支払うべき金額と、将来のサービスに関連する未確認株式ベースの補償金額とを考慮することを含む。純損失が報告された場合，1株当たりの希釈金額を計算する際には，潜在的な希釈性普通株は含まれていない
以下の表に1株当たりの基本と希釈後の純収益(損失)の計算方法を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| (千単位で、1株当たりを除く) | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 1株当たり純収益(損失)： | | | | | | | | |
| 分子： | | | | | | | | |
| 純収益(赤字) | | $ | 939 | | | $ | 3,676 | | | $ | (30,259) | | | $ | 12,229 | |
| 分母： | | | | | | | | |
| 加重平均流通株-基本 | | 109,968 | | 108,989 | | 110,102 | | 111,103 |
| 普通株を潜在的に希釈する影響 | | 1,994 | | | 4,672 | | | — | | | 3,851 | |
| 加重平均流通株-希釈 | | 111,962 | | 113,661 | | 110,102 | | 114,954 |
| 1株当たりの基本純収益 | | $ | 0.01 | | | $ | 0.03 | | | $ | (0.27) | | | $ | 0.11 | |
| 1株当たりの純利益 | | $ | 0.01 | | | $ | 0.03 | | | $ | (0.27) | | | $ | 0.11 | |
上には9人2022年9月30日までの月は2.4期内に純損失頭寸があったため、加重平均希釈株式から100万株を除外した。.の間に三つ2022年9月30日現在、会社の株価は2023年債券の転換価格$を超えています18.931株当たり約0.1百万株で三つ2022年9月30日現在の月は加重平均希釈株式に含まれている。.の間に3人と9人現在までの月2021年9月30日会社の株価は2023年債券の転換価格$を超えています18.931株当たり約1.8百万ドルと1.0100万株という3つの会社と9人現在までの月2021年9月30日加重平均希釈株式をそれぞれ計上した。
AS会社は2022年1月1日にASU第2020−06号文書を採択したため，2023年に発行された手形は1株当たりの純利益(損失)の計算にIF−変換法を採用した。また、2023年債の元本は現金で決済しなければならないため、IF変換方法を採用した希薄な影響は2023年債の現金部分(あれば)に限られる。会社が2022年1月1日にASU第2020-06号を採用する前に、会社は在庫株方法を採用して2023年手形の希釈影響を計算し、1株当たりの純利益(損失)を計算した。ASU第2020−06号ファイルで述べたように，元金を現金で支払う必要がある変換可能チケットについては，IF−変換方法を適用した結果は，履歴在庫株手法を適用した結果と一致する。したがって，会社がASU第2020−06号を採用する際にIF−変換方法を採用することが要求されても，1株当たり収益の計算には影響を与えない。IF変換方法では，2023年債の累積希薄化効果は約0.5百万株です。詳細については、付記10、“変換可能手形”を参照されたい。
5. 無形資産と商業権
商誉
次の表には、2022年9月30日までの9ヶ月間の営業権情報を示します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (単位：千) | | 2021年12月31日まで | | 商誉の補完(1) | | 営業権の調整(2) | | | | | | 効果があります 為替レート(3) | | 2022年9月30日まで |
| 総営業権 | | $ | 278,810 | | | $ | 12,069 | | | $ | 1,013 | | | | | | | $ | 146 | | | $ | 292,038 | |
_________________________________________
(1)2022年5月、会社はハデンテ社(“ハデンテ”)を買収し、会社は追加の営業権を確認した。詳細については、付記16、“調達”を参照されたい。
(2)営業権の調整には、主に2021年のAnalogX買収による他の流動負債における少額報告に関する非実質的な誤りの是正と、ハデント買収の運営資本調整がある。
(3)為替レートの影響はこの期間の外貨換算調整と関係がある。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月30日まで |
| (単位：千) | | 総帳簿金額 | | 減価損失を累計する | | | | 帳簿純額 |
| 総営業権 | | $ | 313,808 | | | $ | (21,770) | | | | | $ | 292,038 | |
無形資産、純額
2022年9月30日と2021年12月31日までの会社無形資産の構成は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 2022年9月30日まで |
| (単位：千) | 使用寿命 | | 総輸送量 金額(1) (2) | | 積算 償却する(1) (2) | | | | 純積載運 金額 |
| 既存の技術 | 3至れり尽くせり10年.年 | | $ | 299,925 | | | $ | (258,072) | | | | | $ | 41,853 | |
| 顧客契約と契約関係 | 0.5至れり尽くせり10年.年 | | 37,996 | | | (36,193) | | | | | 1,803 | |
| 競業禁止協定と商標 | 3年.年 | | 300 | | | (300) | | | | | — | |
| 現在行われている研究と開発(“IPR&D”) | 適用されない | | 11,200 | | | — | | | | | 11,200 | |
| 無形資産総額 | | | $ | 349,421 | | | $ | (294,565) | | | | | $ | 54,856 | |
_________________________________________
(1)当社は2022年9月30日までの9ヶ月間、いくつかの無形資産をドルで買収した3.0百万の現金です。これらの資産は既存技術に分類され、予想される耐用年数内に償却される5年それは.2022年9月30日までの9カ月間、買収資産の償却は重要ではない。
(2)2022年5月、会社はハートントを買収し、会社はより多くの無形資産を確認した。詳細については、付記16、“調達”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 2021年12月31日まで |
| (単位：千) | 使用寿命 | | 総輸送量 金額 | | 積算 償却する | | 純積載運 金額 |
| 既存の技術 | 3至れり尽くせり10年.年 | | $ | 292,058 | | | $ | (247,422) | | | $ | 44,636 | |
| 顧客契約と契約関係 | 0.5至れり尽くせり10年.年 | | 37,793 | | | (35,209) | | | 2,584 | |
| 競業禁止協定と商標 | 3年.年 | | 300 | | | (300) | | | — | |
| 知的財産権研究開発 | 適用されない | | 11,200 | | | — | | | 11,200 | |
| 無形資産総額 | | | $ | 341,351 | | | $ | (282,931) | | | $ | 58,420 | |
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の無形資産償却費用は4.0百万ドルとドル11.6それぞれ100万ドルです2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の無形資産償却費用は4.2百万ドルとドル13.5それぞれ100万ドルです
2022年9月30日現在の無形資産の将来償却は以下のように推定される(千計)
| | | | | | | | |
| 12月31日までの年度： | | 金額 |
| 2022年(残り3ヶ月) | | $ | 4,154 | |
| 2023 | | 15,134 | |
| 2024 | | 12,759 | |
| 2025 | | 6,718 | |
| 2026 | | 4,400 | |
| その後… | | 491 | |
| 購入した償却可能無形資産総額 | | 43,656 | |
| 知的財産権研究開発 | | 11,200 | |
| 無形資産総額 | | $ | 54,856 | |
6. 市場と主要顧客を細分化する
経営部門は、会社の内部組織構造、管理業務の方式、首席運営決定者(“CODM”)に基づいて部門業績を評価するための基準、および資源配分と業績評価を行うための定期的な審査のための単独財務情報の可用性に基づいている。
会社はそのCEOを最高経営責任者(“最高経営責任者”)と決定した。最高経営責任者は、業務を管理し、資源を分配し、運営決定を行い、財務業績を評価するために、総合的な基礎の上で提出された財務情報を審査する。その上で、当社は半導体分野内の単一部門として組織と運営を行っています。同社は2022年9月30日現在、運営·報告可能な部門しかない。
2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社の主要顧客からの売掛金がそれぞれ売掛金総額の10%以上を占めています
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 自分から |
| お客様 | | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| お客様1 | | 20 | % | | 17 | % |
| お客様2 | | 14 | % | | * |
| お客様3 | | * | | 19 | % |
| | | | |
| | | | |
_________________________________________
*お客様が期限内の売掛金総額に占める割合は10%未満です。
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月のうち、会社の主要顧客からの収入が総収入の10%以上を占めており、具体的には以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| お客様 | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 顧客A | | 20 | % | | 23 | % | | 21 | % | | 21 | % |
| 顧客B | | 20 | % | | 15 | % | | 16 | % | | 10 | % |
| 顧客C | | 12 | % | | 11 | % | | 13 | % | | 11 | % |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
契約当事者の所在地別に分列された各地理地域の顧客の収入は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| (単位：千) | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| アメリカです | | $ | 70,284 | | | $ | 55,337 | | | $ | 193,253 | | | $ | 147,029 | |
| シンガポール.シンガポール | | 10,498 | | | 8,214 | | | 50,262 | | | 28,882 | |
| アジア-その他 | | 16,430 | | | 8,436 | | | 43,954 | | | 20,720 | |
| 台湾 | | 8,142 | | | 4,170 | | | 23,601 | | | 22,031 | |
| 日本です | | 3,765 | | | 3,095 | | | 11,191 | | | 11,509 | |
| 韓国 | | 1,081 | | | 1,350 | | | 5,118 | | | 3,947 | |
| ヨーロッパ.ヨーロッパ | | 1,963 | | | 661 | | | 4,847 | | | 2,294 | |
| カナダ | | 81 | | | 19 | | | 200 | | | 111 | |
| 合計する | | $ | 112,244 | | | $ | 81,282 | | | $ | 332,426 | | | $ | 236,523 | |
7. 有価証券
Rambusはその余分な現金と現金等価物を主にアメリカ政府が支持する債券、商業手形、会社手形と債券、通貨市場基金、および満期市政債券と債券に投資する3年.
すべての現金等価物および有価証券は販売可能に分類される現金、現金等価物、有価証券総額の概要は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2022年9月30日まで |
| (百分率を除いて千単位) | | 公正価値 | | 償却する コスト | | 毛収入 実現していない 収益.収益 | | 毛収入 実現していない 損 | | 重みをつける スピード 戻ります |
| 貨幣市場基金 | | $ | 16,159 | | | $ | 16,159 | | | $ | — | | | $ | — | | | 1.94 | % |
| アメリカ政府債券と手形 | | 66,680 | | | 68,954 | | | — | | | (2,274) | | | 0.52 | % |
| 会社手形、債券、商業手形 | | 63,449 | | | 65,567 | | | — | | | (2,118) | | | 0.75 | % |
| 現金等価物と有価証券総額 | | 146,288 | | | 150,680 | | | — | | | (4,392) | | | |
| 現金 | | 118,560 | | | 118,560 | | | — | | | — | | | |
| 現金、現金等価物、有価証券総額 | | $ | 264,848 | | | $ | 269,240 | | | $ | — | | | $ | (4,392) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年12月31日まで |
| (百分率を除いて千単位) | | 公正価値 | | 償却する コスト | | 毛収入 実現していない 収益.収益 | | 毛収入 実現していない 損 | | 重みをつける スピード 戻ります |
| 貨幣市場基金 | | $ | 7,402 | | | $ | 7,402 | | | $ | — | | | $ | — | | | 0.02 | % |
| アメリカ政府債券と手形 | | 102,812 | | | 103,113 | | | — | | | (301) | | | 0.29 | % |
| 会社手形、債券、商業手形 | | 287,905 | | | 288,667 | | | 8 | | | (770) | | | 0.22 | % |
| 現金等価物と有価証券総額 | | 398,119 | | | 399,182 | | | 8 | | | (1,071) | | | |
| 現金 | | 87,490 | | | 87,490 | | | — | | | — | | | |
| 現金、現金等価物、有価証券総額 | | $ | 485,609 | | | $ | 486,672 | | | $ | 8 | | | $ | (1,071) | | | |
売却可能な証券は貸借対照表上で公正価値で報告され、現金と共に以下のように分類される
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 自分から |
| (単位：千) | | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 現金等価物 | | $ | 22,999 | | | $ | 20,401 | |
| 短期有価証券 | | 123,289 | | | 377,718 | |
| 現金等価物と有価証券総額 | | 146,288 | | | 398,119 | |
| 現金 | | 118,560 | | | 87,490 | |
| 現金、現金等価物、有価証券総額 | | $ | 264,848 | | | $ | 485,609 | |
同社は高格付けと高流動性の債務証券に引き続き投資している。当社は売却可能な有価証券をすべて保有し，時価建てでそのポートフォリオを定期的に審査し，その投資政策の遵守を確保し，個別投資を監視し，リスク分析，適切な推定，一時的な未実現損失ではない可能性がある。
現金等価物と有価証券は2022年9月30日と2021年12月31日に連続して未実現損失状態にある時間の長さであり、その推定公正価値と未実現損失総額は以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 公正価値 | | 未実現損失総額 |
| (単位：千) | | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 | | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 12ヶ月以下です | | | | | | | | |
| アメリカ政府債券と手形 | | $ | 54,924 | | | $ | 82,822 | | | $ | (1,570) | | | $ | (301) | |
| 会社手形、債券、商業手形 | | 31,012 | | | 255,783 | | | (786) | | | (770) | |
| 12ヶ月連続で赤字を達成していない現金等価物と有価証券総額 | | 85,936 | | | 338,605 | | | (2,356) | | | (1,071) | |
| 12ヶ月以上 | | | | | | | | |
| アメリカ政府債券と手形 | | 11,756 | | | — | | | (704) | | | — | |
| 会社手形、債券、商業手形 | | 32,437 | | | — | | | (1,332) | | | — | |
| 12ヶ月以上連続して損失を達成していない現金等価物および有価証券総額 | | 44,193 | | | — | | | (2,036) | | | — | |
| 未実現の赤字が続く現金等価物と有価証券総額 | | $ | 130,129 | | | $ | 338,605 | | | $ | (4,392) | | | $ | (1,071) | |
2022年9月30日と2021年12月31日の未実現損失総額は、同社の売却可能資産ポートフォリオ総額と比較して重要ではない。未実現損失総額は、主に市場状況および米国政府支援の債券および会社手形および債券の需要と持続時間に起因することができる。当社は、当該等の投資を売却する必要がなく、当該等の投資の償却コストを回収できると合理的に信じている。当社では、そのポートフォリオにおける信用損失による減価の証拠は発見されていません。したがって，これらの未実現損失は他の全面収益(損失)に記録される.しかし、当社は、その現金、現金等価物、有価証券の組み合わせが金融市場の不利な条件の影響を受けないことを保証することはできず、将来的にはその財務業績に悪影響を及ぼす可能性のあるクレジット損失記録減価費用を要求する可能性がある。
現金等価物(無満期日の通貨市場基金を含まない)と有価証券の契約満期日の概要は以下のとおりである
| | | | | | | | |
| | |
| (単位：千) | | 2022年9月30日 |
| 期限が1年もたたない | | $ | 84,954 | |
| 締め切りは1年から3年です | | 45,175 | |
| 合計する | | $ | 130,129 | |
会社の現金等価物と有価証券の公正価値に関する議論は、付記8、“金融商品の公正価値”を参照されたい。
8. 金融商品の公正価値
以下の表は、公正価値で計算された金融商品を示し、2022年9月30日と2021年12月31日までの現金等価物と有価証券の推定値について概説した
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2022年9月30日まで |
| (単位：千) | | 合計する | | 活発な市場でのオファー (レベル1) | | 意味が重大である 他に観察される入力は (レベル2) | | 重大で気づかない 入力量 (レベル3) |
| 貨幣市場基金 | | $ | 16,159 | | | $ | 16,159 | | | $ | — | | | $ | — | |
| アメリカ政府債券と手形 | | 66,680 | | | — | | | 66,680 | | | — | |
| 会社手形、債券、商業手形 | | 63,449 | | | — | | | 63,449 | | | — | |
| 売却可能証券総額 | | $ | 146,288 | | | $ | 16,159 | | | $ | 130,129 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年12月31日まで |
| (単位：千) | | 合計する | | 活発な市場でのオファー (レベル1) | | 意味が重大である 他に観察される入力は (レベル2) | | 重大で気づかない 入力量 (レベル3) |
| 貨幣市場基金 | | $ | 7,402 | | | $ | 7,402 | | | $ | — | | | $ | — | |
| アメリカ政府債券と手形 | | 102,812 | | | — | | | 102,812 | | | — | |
| 会社手形、債券、商業手形 | | 287,905 | | | — | | | 287,905 | | | — | |
| 売却可能証券総額 | | $ | 398,119 | | | $ | 7,402 | | | $ | 390,717 | | | $ | — | |
当社は非一時的減値の投資を監視し、必要に応じて適切な帳簿価値減値を記録する。当社は現在の要因を考慮することにより、経済環境、市場状況、経営表現及び投資関連業務に関する他の特定の要因、必要に応じて帳簿価値の減少、及び当社が投資を市場予想回復に十分な時間を持つ可能性がある能力及び意図を持って、その投資に非一時的な損失があるかどうかを監査する。いずれの非一時的損失も監査されていない簡明総合経営報告書の“利息及びその他の収入(費用)、純額”の項に次のように記載されている
2018年下半期、当社は民間会社の非流通株証券に投資した。この権益投資は権益法によって計算され、会社は四半期ごとに権益法収益(損失)シェアを計上する。2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社の25.0%所有権率$0.9百万ドルとドル1.8それぞれ添付されている監査されていない簡明総合貸借対照表の他の資産に計上する。同社は2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、その簡素化総合経営報告書に無形金額を記録し、被投資会社の損失に占めるシェアを代表している。
2022年第3四半期に、当社は公正価値収益約$を記録しました3.5その簡明な総合経営報告書に無形の帳簿価値を持つ株式証券の売却に関する百万ドル。
当社はPLDAの買収や収益対価格に関する負債を担っており，公正価値は重大な観察不可能な投入を用いて決定されているため，公正価値レベルの第3レベルに分類されている。この負債の変化は、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、公正価値計量と関係があり、約#ドルの増加を招く2.4百万ドルで$が減りました1.9それぞれ100万ドルです違います。公正価値計測は，2021年9月30日までの3カ月と9カ月以内に確認された。
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、異なるカテゴリーの公正価値の間に金融商品の移転はありません。
次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までに公正価値に記載されていないが、公正な価値開示が必要な金融商品を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2022年9月30日まで | | 2021年12月31日まで |
| (単位：千) | | 顔.顔 価値がある | | 携帯する 価値がある | | 公正価値 | | 顔.顔 価値がある | | 携帯する 価値がある | | 公正価値 |
| 2023年満期の1.375%転換優先債券(“2023年債券”) | | $ | 10,381 | | | $ | 10,368 | | | $ | 14,048 | | | $ | 172,500 | | | $ | 163,687 | | | $ | 254,103 | |
交換可能手形の資産負債表の日ごとの公正価値は、当該等の手形の最近の見積市場価格に基づいて決定され、これは第2級計量である。10“変換可能チケット”に付記されているように、2022年9月30日現在、変換可能チケットの額面は#ドルである10.4100万、償却されていない債務発行コストを差し引く。その他の金融商品には、売掛金、売掛金、その他の負債が含まれており、満期日が短いため、帳簿価値は公正価値に近い。
9. 賃貸借証書
同社はレンタルの形で国内と国際賃貸オフィス空間を経営している。同社の賃貸借契約の余剰賃貸契約条項は一般的に1年そして8年それは.経営リースは、当社が監査していない簡明総合貸借対照表に記載されている経営リース使用権資産、経営リース負債、長期経営賃貸負債に計上されています。当社には融資リースは何もありません。
下表は、前5年間の未割引現金流量と残り年の総額と、2022年9月30日現在の監査済み簡明総合貸借対照表に記録されている経営リース負債とを照合する(千単位)
| | | | | | | | |
| 12月31日までの年度 | | 金額 |
| 2022年(残り3ヶ月) | | $ | 2,038 | |
| 2023 | | 6,421 | |
| 2024 | | 5,284 | |
| 2025 | | 5,358 | |
| 2026 | | 5,587 | |
| その後… | | 17,727 | |
| 最低賃貸支払総額 | | 42,415 | |
| 差し引く：利息に相当するレンタル支払額 | | (6,887) | |
| 将来の最低レンタル支払いの現在価値 | | 35,528 | |
| 減算：賃貸項目の下の流動債務 | | (5,435) | |
| 長期賃貸義務 | | $ | 30,093 | |
| | |
2022年9月30日現在、当社が経営しているリースの加重平均残存レンタル期間は7.2当社が経営しているリースの現在値を特定するための加重平均割引率は5.3%.
監査されていない簡明総合経営報告書の研究と開発及び販売、一般及び行政費用に含まれる経営リース費用は#ドルである1.92022年9月30日と2021年9月30日までの3カ月はいずれも100万ドル。監査されていない簡明総合経営報告書の研究と開発及び販売、一般及び行政費用に含まれる経営リース費用は#ドルである5.62022年9月30日と2021年9月30日までの9カ月はそれぞれ100万ドル。
レンタル負債を計上した金額に支払う現金は#ドルです6.7百万ドルとドル6.42022年9月30日と2021年9月30日までの9カ月はそれぞれ100万ドル。
10. 転換可能な手形
2023年に満期となる1.375%の転換優先債券。2022年3月2日，会社は2023年手形を返済していないある所有者と個人交渉の個人取引を行い，これらの取引により，会社は合計約$を支払った199.1百万の現金、買い戻しのための$123.12023年債券元本総額(2022年第1四半期部分債券買い戻し)。現金対価格は出来高加重平均価格#ドルに基づいています29.67892022年3月29日までの19取引日決算期。ドルの中で123.1100万ドルの元金総額は
約$107.92022年3月31日に百万ドルが和解しました174.5百万の現金です。残りの$15.2元金総額は2022年4月1日に決済され，元金総額は24.6百万の現金です。しかも、この取引は債務返済損失#ドルにもつながる66.5百万ドル、派生ツールは価値調整損失を調整して、純額は#ドルです8.3百万ドルです。
2022年8月11日，会社は2023年手形を返済していないある所有者と個人交渉の個人取引を行い，これらの取引により，会社は合計約$を支払った58.9百万の現金、買い戻しのための$39.02023年債券元本総額(2022年第3四半期部分債券買い戻し)。現金対価格は出来高加重平均価格#ドルに基づいています27.84562022年8月25日までの10取引日試算期間。しかも、この取引は債務返済損失#ドルにもつながる17.1百万ドル、派生ツールは価値調整損失を調整して、純額は#ドルです2.3百万ドルです。
2022年第1四半期と2022年第3四半期の一部の手形買い戻し協議を締結する時、買い戻しの2023年手形に関連する両替特徴、及び交換可能株優先手形のヘッジ及び引受権証の決済は、すべて派生ツールに従って会計処理しなければならない。これは$をもたらします2.3百万ドルとドル10.62022年9月30日までの3カ月と9カ月のデリバティブ公正価値調整損失純額はそれぞれ100万ユーロだった。
2022年9月30日までの9ヶ月間、2023年債券を転換することを選択した保有者はいなかったが、これらの債券はそれぞれ2021年12月31日と2022年3月31日に早期転換のトリガ条件に達した。2021年12月31日現在、2022年3月31日と2022年9月30日現在、会社普通株の最新報告販売価格が超えているため1302023年の債券交換株価の割合が超える20期間取引日302021年12月31日、2022年3月31日、2022年9月30日までの連続取引日。
会社の変換可能な手形を次の表に示す
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 自分から |
| (単位：千) | | 2022年9月30日 | | 2021年12月31日 |
| 2023年ノート | | $ | 10,381 | | | $ | 172,500 | |
| | | | |
| | | | |
未償却割引-2023年債券(1) | | — | | | (8,266) | |
| | | | |
| 未償却債務発行コスト−2023年債券 | | (13) | | | (547) | |
| | | | |
| 転換可能手形総額 | | 10,368 | | | 163,687 | |
| 比較的小さな電流部分 | | 10,368 | | | 163,687 | |
| 長期転換可能手形総額 | | $ | — | | | $ | — | |
_________________________________________
(1)2022年1月1日、当社はASU第2020-06号を通過しました。詳細については、付記2、“最近の会計宣言”を参照されたい。
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の変換可能チケットに関する利息支出は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| (単位：千) | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
2023年債券、額面利率は1.375% | | $ | 90 | | | $ | 593 | | | $ | 575 | | | $ | 1,779 | |
| 2023年手形割引償却および発行コスト | | 33 | | | 1,927 | | | 184 | | | 5,702 | |
| 転換可能手形の利子支出総額 | | $ | 123 | | | $ | 2,520 | | | $ | 759 | | | $ | 7,481 | |
ヘッジと株式承認証に注意してください。2022年第1四半期の一部の手形買い戻しについて、当社はいくつかの金融機関と協定を締結し、当社が先に取引相手と2023年の手形の発行について締結した転換可能な優先手形のヘッジ及び引受権証の対応部分を抹消する。和解後、会社は#ドルを受け取った72.4100万ドルの現金で、比例して廃棄するための転換可能な優先手形のヘッジ、そして支払い#55.1百万の現金は、2022年3月31日までの3ヶ月以内に株式承認証を割合で解約するために使用される。
2022年第3四半期の一部の手形買い戻しについて、当社はいくつかの金融機関と協定を締結し、当社が先に取引相手と2023年の手形の発行について締結した転換可能な優先手形のヘッジ及び引受権証の対応部分を抹消する。和解後、会社は#ドルを受け取った19.3100万ドルの現金で、比例して廃棄するための転換可能な優先手形のヘッジ、そして支払い#14.4百万の現金は、2022年9月30日までの3ヶ月以内に株式承認証を割合で解約するために使用される。
11. 引受金とその他の事項
2022年9月30日までの会社の重大な契約義務は以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (単位：千) | | 合計する | | 2022年までの残り時間 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | |
契約義務(1) (2) (3) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
ソフトウェア許可証(4) | | $ | 36,546 | | | $ | 4,271 | | | $ | 14,166 | | | $ | 12,421 | | | $ | 5,688 | | | $ | — | | | |
買い入れ保留ボーナス(5) | | 5,342 | | | — | | | 2,500 | | | 2,500 | | | 342 | | | — | | | |
転換可能な手形(6) | | 10,381 | | | — | | | 10,381 | | | — | | | — | | | — | | | |
| 転換可能手形に関する利子支払い | | 71 | | | — | | | 71 | | | — | | | — | | | — | | | |
| 合計する | | $ | 52,340 | | | $ | 4,271 | | | $ | 27,118 | | | $ | 14,921 | | | $ | 6,030 | | | $ | — | | | |
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(1) 上の表は約#ドルの未確認税収割引に関する可能な支払いを反映していません21.62022年9月30日までに記録された長期繰延税金資産1，970万ドルと長期所得税対応190万ドルを含む100万ドル。以下に付記14“所得税”に記載されているように、いくつかの未確認の税収割引は今後12ヶ月以内に決済される可能性があるが、当社は現在のところ結果を合理的に見積もることができない。
(2) 当社の2022年9月30日までのレンタル承諾については、付記9、“レンタル”を参照されたい
(3) 2022年9月30日現在、同社の他の契約義務は実質的ではない。
(4) その会社は各種のソフトウェアサプライヤーと合意承諾があり、合意の期限は通常より長い1年それは.2022年第2四半期、同社は上の表に含まれる工程開発ツールのソフトウェアライセンス契約を更新した。2022年9月30日までの約9.1本ソフトウェア許可の公正価値の百万ドルは、他の流動負債とドルに含まれています17.2添付されている監査されていない簡明総合貸借対照表には、100万ドルが他の長期負債に計上されている。
(5) 2019年第3四半期のNorthwest Logic買収、2019年第4四半期のSecure Silicon IPとプロトコル事業の買収、2021年第3四半期のAnalogXとPLDAの買収、および2022年第2四半期のハートント買収については、会社は特定の従業員に留任ボーナスを支払う義務があるが、雇用条件を含む何らかの資格と加速条項を遵守しなければならない。
(6) 2022年9月30日までの9ヶ月間に、会社は$を買い戻しました162.12023年の債券元金総額の百万ドル。付記10、“変換可能手形”を参照されたい
完済する
会社は時々ある顧客に賠償を提供し、業務を展開するために必要な手段としている。賠償には、特許、著作権または他の知的財産権侵害または任意の第三者が会社との適用合意によって提起された任意の他のクレームによって損失を被るか、または招く損失が含まれる。会社は通常、これらの合意に基づいて会社が要求される可能性のある最高賠償金額を会社が受け取った費用金額に制限しようとしているが、これは常に可能ではない。2022年9月30日と2021年12月31日までの負債公正価値は重要ではない。
12. 持分インセンティブ計画と持分報酬
同社の計画によると、付与可能な株式の概要は以下の通り
| | | | | | | | |
| | | 利用可能な株 グラントのために |
| 2021年12月31日までに付与可能な株式総数 | | 10,492,178 |
| | |
| | |
| | |
| | |
付与された非既得権益株と株式単位(1) (2) | | (3,939,753) |
没収された非既得権益株と株式単位(1) | | 1,170,793 |
| 2022年9月30日までに付与可能な株式総数 | | 7,723,218 |
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(1) 2015年持分インセンティブ計画(“2015計画”)で付与可能な株式数を決定するために、付与された最大株式数と比較して、制限株式1株当たりに付与可能な株式数を以下のように減少させる1.5没収された株式と1株当たりの制限株は付与可能な株式を増加させた1.5株式です。
(2) 金額は大体含まれています0.62022年第1四半期と第3四半期に付与されたある業績単位の奨励に関する将来潜在的に発行される百万株を予約し、以下“非既得株式及び株式単位”と題する節で議論する.
一般株式オプション情報
次の表は、2022年9月30日までの9ヶ月間の会社持分インセンティブ計画下の株式オプション活動と、2022年9月30日までの未償還、行使可能、付与され、帰属する予定の株式オプションの情報をまとめたものである。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 未完成オプション | | | | |
| (千単位で、1株当たりの金額と年を除く) | | 量 株 | | 重み付けの- 平均値 行権価格 1株当たり | | 重み付けの- 平均値 残り 契約書 期限(年) | | 骨材 固有の 価値がある |
| 2021年12月31日現在の未返済債務 | | 549,581 | | $ | 10.71 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 行使のオプション | | (83,100) | | $ | 6.59 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 2022年9月30日現在返済されていない | | 466,481 | | $ | 11.45 | | | 3.98 | | $ | 6,518 | |
| 帰属または予想は2022年9月30日に帰属する | | 466,405 | | $ | 11.45 | | | 3.98 | | $ | 6,517 | |
| 2022年9月30日に行使可能なオプション | | 444,814 | | $ | 11.36 | | | 3.83 | | $ | 6,255 | |
従業員株購入計画
2015年度従業員株購入計画(“2015 ESPP”)によると、会社は発行した161,254ドルで売った株19.971株当たり263,933ドルで売った株11.581株当たりの収益2022年9月30日までの9ヶ月間そして2021それぞれ，である2022年9月30日までに2.72015年のESPPによると、まだ100万株が発行されている
株に基づく報酬
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、会社は、株式オプション、非既得持分および持分株式単位、業績に基づくツールを含む幅広い潜在的持分付与をカバーする株式計画を維持した。また、同社は2015年のESPPを協賛しており、この計画によると、条件を満たす従業員は限られた賃金控除方式で、半年ごとに普通株を購入する権利がある15特定日までの普通株式の公正時価より%の割引がある。
株式オプション
それぞれ2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、株式オプションは付与されていない。2022年9月30日までの3カ月と9カ月では、株式オプションに関する株式ベースの報酬支出は重要ではない。会社は2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、株式オプションに関する株式ベースの報酬支出$を記録した0.1百万ドルとドル0.2それぞれ100万ドルです
2022年9月30日までに0.2株式オプション計画で付与された非既存株補償手配に関する未確認補償総コストは、所期没収後の純額を差し引く。このコストは重み付き平均期間内に確認される予定である1年.
従業員株購入計画
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、会社は2015年のESPPに関する株式ベースの報酬支出$を記録した0.4百万ドルとドル1.2それぞれ100万ドルです当社は2021年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月間、2015年のESPPに関する株式報酬支出を$と記録しました0.3百万ドルとドル1.1それぞれ100万ドルです2022年9月30日までに0.12015年にESPPで付与された株式ベースの給与スケジュールに関する未確認報酬コスト総額の100万ドル。この費用は1か月.
既得株式と株式制単位ではない
会社は上級管理者，従業員，取締役に非既得持分単位を付与する.2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、当社は非既存持分単位の合計契約を付与します0.5百万ドルと2.2それぞれ百万株です。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、当社は非既存持分単位の合計契約を付与します0.2百万ドルと2.2それぞれ百万株です。これらの奨励にはサービス条件があります。通常サービス期限は4年ただし，役員に与えられる補助金を除くと，そのサービス期限は1年それは.2022年9月30日までの3ヶ月と9ケ月まで、非既得株単位は授出日に推定し、その公平値を約#ドルとする12.8百万ドルとドル61.8それぞれ100万ドルです2021年9月30日までの3ヶ月と9ケ月まで、非既得株単位は授出日に推定し、その公平値を約#ドルとする5.5百万ドルとドル46.9それぞれ100万ドルです2022年第1四半期、第3四半期及び2021年第1四半期に、当社はいくつかの会社の幹部に業績単位賞を授与し、そしてある業績及び/或いは市場状況に応じて決定する。得られる最終パフォーマンス単位数は範囲が0%から200目標の割合は、適用期間中の目標に対する業績に依存する。取得した株式は，付与された日の3周年または4周年に帰属する。これは…E社が付与可能な株式は減少し、最高目標で稼ぐことができる株式を反映している。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、会社が記録した株式ベースの給与支出は約$である8.5百万ドルとドル24.0百万ドルは、返済されていないすべての既存株式付与と関連がある。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、会社が記録した株式ベースの給与支出は約$である7.1百万ドルとドル20.0百万ドルは、それぞれ返済されていないすべての非既得持分付与と関連がある
すべての非既得株贈与に関する未確認の株式に基づく補償は、見積もりの没収を差し引いて、約#ドルである69.42022年9月30日は100万人。この額は加重平均期間内に確認される予定です2.3何年もです。
次の表は、2022年9月30日までの9ヶ月間の非既得権益株や株式単位に関する活動を反映しています
| | | | | | | | | | | | | | |
| 既得株式と株式制単位ではない | | 株 | | 重み付けの- 平均値 授与日 公正価値 |
| 2021年12月31日現在帰属していません | | 4,718,385 | | $ | 16.62 | |
| 授与する | | 2,226,335 | | $ | 27.80 | |
| 既得 | | (1,760,978) | | $ | 14.33 | |
| 没収される | | (418,366) | | $ | 20.34 | |
| 2022年9月30日は帰属していない | | 4,765,376 | | $ | 22.37 | |
13. 株主権益
共有買い戻し計画
2020年10月29日、会社取締役会(“取締役会”)は、最大の買い戻しを許可する新たな株式買い戻し計画を承認した20.0百万株(“2020年買い戻し計画”)。2020年の買い戻し計画によると、すべての適用される証券法律、規則、法規に基づいて、公開市場、既定計画または私的協議の取引を通じて株式買い戻しを行うことができる。2020年の買い戻し計画には適用される満期日がない。当社は、2022年9月30日までの9ヶ月間、以下に検討する2020年の買い戻し計画に基づき普通株を買い戻しました。
当社は2020年11月11日、その代理人であるドイツ銀行証券株式会社(“ドイツ銀行”)を通じて、取引相手であるドイツ銀行ロンドン支店と株式買い戻し計画(“2020 ASR計画”)を締結した。2020 ASR計画は、会社の取締役会が以前承認した株式買い戻し計画の一部です
2020年10月29日。2020 ASR計画によると、同社はドイツ銀行に$を前払いした50.0普通株の買い取り価格は100万ドルですが、会社が受け取った初歩的な交付金額は約2.62020年第4四半期にドイツ銀行から100万株の普通株を取得し、これらの株は解約し、ドルとして記録した40.0株主資本は100万ユーロ減少した。残りの$10.0予備支払いにおける100万ドルは、会社株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。2021年第2四半期に株式買い戻し計画の完成を加速し、会社は追加の0.1株式買い戻し計画を加速させる最終解決策として、解約した普通株は100万株。
2021年6月15日、会社はドイツ銀行と株式買い戻し加速計画(略称2021年ASR計画)を締結した。2021年ASR計画は、取締役会がこれまでに2020年10月29日に承認した株式買い戻し計画の一部だ。2021年ASR計画によると、同社はドイツ銀行に$を前払いした100.0普通株の買い取り価格は100万ドルですが、会社が受け取った初歩的な交付金額は約3.92021年第2四半期にドイツ銀行から100万株の普通株を取得し、これらの株は解約してドルに記録された80.0株主資本は100万ユーロ減少した。残りの$20.0予備支払いにおける100万ドルは、会社株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。2021年第4四半期に株式買い戻し計画の完成を加速し、会社は追加の0.4株式買い戻し計画を加速させる最終解決策として、解約した普通株は100万株。
2022年9月9日、会社は富国銀行全国協会(以下、富国銀行)と株式買い戻し加速計画(2022年ASR計画と略す)を締結した。2022年ASR計画は、取締役会がこれまでに2020年10月29日に承認した株式買い戻し計画の一部だ。2022年ASR計画によると、同社は富国銀行に$を前払いした100.0普通株の買い取り価格は100万ドルですが、会社が受け取った初歩的な交付金額は約3.12022年第3四半期に富国銀行から100万株の普通株を取得し、これらの株は解約し、ドルと記録した80.0株主資本は100万ユーロ減少した。残りの$20.0予備支払いにおける100万ドルは、会社株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。同社が最終的に購入した株式数は、取引期間中の普通株の出来高加重平均価格から双方が合意した割引を引いて決定される。2022年ASR計画は2022年第4四半期に完成する予定だ。
2022年9月30日まで、未完成のライセンス買い戻し約があります9.82020年の買い戻し計画によると、会社は普通株の100万株を発行している。
当社は株式買い戻しを株主権益の減少と記録している。株式の買い戻し価格がその会計政策に基づいて普通株発行から受け取った1株当たりの平均原始収益を超えた場合、会社は株式を買い戻した部分購入価格を累積損失の増加として記録する。
14. 所得税
同社は#ドルの所得税準備金を記録した2.5百万ドルとドル1.12022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月はそれぞれ百万ドルと5.9百万ドルとドル3.22022年9月30日と2021年9月30日までの9カ月はそれぞれ100万ドル。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の所得税支出は、米国繰延税金資産の推定準備、外国源泉徴収税、2022年外国司法管轄区の法定税費と無期限無形税償却費用によって共同で推進された。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の所得税支出は、米国繰延税金資産の推定準備、外国源泉徴収税、2021年の外国司法管轄区の法定税費、AnalogX買収に関するカナダ資本利益税および無期限無形税償却費用によって推進されている
会社は2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間に$を支払った5.5百万ドルとドル5.0それぞれ100万ドルです会社は2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間に$を支払った15.8百万ドルとドル15.4それぞれ100万ドルです
同社は、プラスとマイナスの証拠を含むすべての利用可能な証拠に基づいて、その繰延税項目の純資産の現金化能力を定期的に評価している。同社は、これらの資産を活用できないと予想されるため、米国連邦とカリフォルニア繰延税金資産に対して全額推定手当を維持し続けている。
同社は研究開発控除、外国税収控除、その他の税収属性に関連する米国連邦繰延税金資産を持っており、これらの資産は将来の時期に米国連邦課税収入を相殺するために使用することができる。これらのクレジット繰越は一定時間使用されていなければ、無効になります。これらの属性の一部または全部は、最終的には使用されていない場合に期限切れになる可能性がある。
同社は、その長期所得税支払金に、税金属性がこのような負債を相殺するために使用できる限り、税金状況の不確定な負債を保持し、既存の繰延税金資産の減価としている。これらの負債は
判決と推定に関連し、税務条例の変化、関連法廷事件の結果、その他の情報を含む管理職が既存の最適な情報に基づいて監視する。
2022年9月30日現在、同社は約161.0$を含む百万の未確認の税金割引19.7長期繰延税金資産の減価を記録した百万ドル139.4百万ドルは、以前韓国で許可された人が源泉徴収した還付可能な源泉徴収に関する他の資産の減少、および#ドルとして記録されている1.9長期所得税に記録されている100万ドル。認識されていれば$1.9100万ドルは所得税割引として記録されるだろう。最近の韓国裁判所の判決により、当社は韓国に差し押さえられた許可証所持者の外国税金請求を返還する権利がある可能性があると判断した。同社は、最終的にこの返金に関わるリスクや不確実性が多いことを認識しているため、これまで韓国で源泉徴収できたすべての源泉徴収税の相殺準備金を保留していた。2021年12月31日現在、同社は146.2$を含む百万の未確認の税金割引18.9長期繰延税金資産の減価を記録した百万ドル126.1百万ドルは、以前韓国で許可された人が源泉徴収した還付可能な源泉徴収に関する他の資産の減少、および#ドルとして記録されている1.3長期所得税に記録されている100万ドル。
一部確認されていない税務特典は今後12カ月以内に決済される可能性がありますが、当社は現在のところ結果を合理的に見積もることはできません。
また、法定税率の高い国での会社の収益が予想を上回ったり、法定税率が低い国では予想を下回ったりすると、会社の将来の有効税率は悪影響を受ける可能性があり、繰延税金資産や負債の推定値の変化や税法やこれらの法律の解釈の変化の影響を受ける可能性もある。
15. 訴訟と主張のクレーム
Rambusは現在、いかなる重大な手続きの当事者でもない；しかし、Rambusは時々法的手続きに巻き込まれたり、その正常な業務過程で発生したクレームの影響を受けたりする可能性がある。訴訟やクレームの結果は正確には予測できないが、会社は現在、これらの正常な過程の最終結果が私たちの業務、経営業績、財務状況、あるいはキャッシュフローに重大な悪影響を与えないと信じている。結果にかかわらず、弁護や和解コスト、経営陣の注意力や資源の移転などの要因により、訴訟は会社に悪影響を及ぼす可能性がある。
損失が発生した可能性があり、その金額が事項に基づいて合理的に評価できる場合、当社は計上または負債を計上する。
16. 採掘する
ハデンテ社
当社は2022年5月20日(“締め切り”)に、リーディング電子設計会社ハデンテへの買収を完了し、ハデンテの全流通株を買収した。同社は約#ドルの総代価でハートントを買収した16.1$を含む百万ドル14.7取引日に支払われた初期現金対価格は百万ドルだった1.2百万ドルを信託口座に入金して賠償義務を支払うために18締め切りの数ヶ月後、そして$0.2600万ドルが代理口座に入金され、ある運転資金調整に関連する他の契約規定に資金が提供される。ハートント社の技術と専門知識の参加は、同社のCXLメモリ相互接続計画を強化した。
買収の一部として、同社はあるハートント従業員に約$を支払うことに同意した1.2締め切り後3年以内に100万現金(“在留ボーナス”)を支払い、締め切り後12カ月、24カ月、36カ月以内に3回に分けて全額支払う。留任ボーナスの支給は継続雇用の条件にかかっている。したがって、留任ボーナス支出は補償とみなされ、留任期間に比例して支出される。
2022年9月30日までに、同社は約1.2取引に関連する外部買収コストは百万ドルで、発生した費用に計上されている。
今回買収した買収価格分配と関連会計計算は初歩的なものである。資産の買収と負債を担う初歩的な公正価値推定は初歩的な計算と推定値に基づいており、会社が計量期間内により多くの情報を得る場合、会社の買収に対する推定と仮定は変化する可能性がある。
無形資産を買収する公正価値は主に管理層が収益法の下で多期超過収益法を採用して確定する。この方法は、従来技術によって予想される予測キャッシュフローの現在値から、これらのキャッシュフローに対する他の資産の寄与を表す費用を減算することを反映する。買収した残りの資産および負担する負債の公正価値は，決算日の帳簿価値とほぼ同じである。同社は決算日までに買収した純資産を評価した。
今回の買収の総対価格は以下のように初歩的に割り当てられた
| | | | | | | | |
| (単位：千) | | 合計する |
| 現金と現金等価物 | | $ | 209 | |
| | |
| 売掛金 | | 1,088 | |
| 未開票売掛金 | | 239 | |
| | |
| 前払い費用と他の流動資産 | | 16 | |
| 確認された無形資産 | | 5,000 | |
| | |
| 商誉 | | 12,069 | |
| | |
| | |
| | |
| 売掛金 | | (55) | |
| | |
| 収入を繰り越す | | (578) | |
| 所得税に対処する | | (466) | |
| | |
| 繰延税金負債 | | (1,325) | |
| その他流動負債 | | (56) | |
| 合計する | | $ | 16,141 | |
買収による営業権は主に会社の新技術と補充技術の結合及び買収された業務の集合労働力に関する協同効果に起因する。この営業権は納税時に控除できないと予想されます。
ハートント社を買収する際に仮定した確認された無形資産は、買収日までの推定公正価値に基づいて以下のように確認される
| | | | | | | | | | | |
| 合計する | | 加重平均寿命を見積もる |
| (単位：千) | | (単位：年) |
| 既存の技術 | $ | 4,800 | | | 5年.年 |
| 顧客契約と契約関係 | 200 | | | 2年.年 |
| | | |
| | | |
| 合計する | $ | 5,000 | | | |
監査されていない見込み合併合併財務情報
以下の形式財務情報は、買収が2021年1月1日に発生したかのように、会社とハートント社の総合経営結果を示している。予備財務情報は比較目的だけで作成されており、買収が実際に2021年1月1日に発生すれば記録される実際の経営結果を指示することを目的としておらず、将来の総合経営結果を示すものとみなされてはならないさらに、予想される財務結果には、予想される相乗効果や買収による他の予想収益は含まれていない
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる | | |
| | 九月三十日 | | 九月三十日 | | | | |
| (単位：千) | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 総収入 | | $ | 112,244 | | | $ | 83,057 | | | $ | 335,485 | | | $ | 242,354 | | | | | |
| 純収益(赤字) | | $ | 1,170 | | | $ | 4,355 | | | $ | (29,228) | | | $ | 12,633 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
2022年の予想純収入は#ドルを含まないように調整されている0.2百万ドルとドル1.22022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に発生した買収に関するコストはそれぞれ百万ドルである。そこで，2021年同期の予想純収入をこれらの費用を含むように調整した。
17. 後続事件
2022年10月31日、同社は韓国サムスン電子有限公司(以下、サムスン電子)と全面的な特許許可協定を延長し、増加することを発表した10年それは.延期は既存の財務条項を大きく維持し、サムスンにRambus特許の組み合わせを2033年末まで全面的に使用する幅広い機会を提供した。
項目2.経営陣の財務状況と結果の検討と分析 運営部
本報告書には，第27 A条に示される前向きな陳述が含まれている “1933年証券法”及び“1933年証券取引法”第21 E条 1934年、“前向き陳述に関する説明”にはより詳細な記述がある。私たちの展望は レポートは現在の予想、予測、仮説に基づいています リスク、不確定要素、条件、意味、価値、 効果がある。ここで説明されている要因と文書では 特に説明された要素は参照によって結合されています “危険要素”の項目の下で、私たちはどんな改正も公開する義務がない これらの前向きな陳述は発生した事件や状況を反映しなければならない アメリカ証券取引委員会にこの報告書を提出した後。
以下の議論と分析は、本報告の他の部分に記載されていない簡明な総合財務諸表と関連する付記と一緒に読まなければならない。
ランバス Rambus Inc.の商標である。本四半期報告Form 10-Qで言及される可能性のある他の商標は、それぞれの所有者の財産である。
業務の概要
Rambusが生産した製品と革新は加速データの根本的な挑戦を解決した。我々は業界をリードするチップとシリコンIPを製造し、データセンターと他の成長型市場に重要な性能改善を提供する。持続的なクラウドへの転換と、人工知能(AI)のデータセンター、エッジとモノのインターネット(IoT)端末の広範な発展により、データ使用量は指数的に増加し、データインフラに大きな需要を提出した。システム内とシステムとの間に高速で安全な接続を作成することは、依然として、これらの市場の高度なハードウェア性能を制限する最も重要な設計課題の1つである。
30年以上の先進的な半導体設計経験を持つ業界の先駆者として，Rambusは移動やデータ保護の課題を解決するのに適している.我々は高性能ストレージサブシステムの先頭であり、チップ、シリコンIPと革新を提供し、データ集約型システムの性能と安全性を最大限に向上させる。クラウドでもエッジでも、お手元でも、リアルタイムおよび没入型のアプリケーションは、データスループットおよび完全性に依存します。Rambusの製品および革新は、世界データの需要を満たし、より良いエンドユーザ体験を推進するために、必要なより高い帯域幅、容量、および安全性を提供する。
Rambusはチップ，シリコンIPと特許許可のバランスと多様な製品の組合せから利益を得ており，個々の製品が規模貢献している。2018年から2021年にかけて、製品収入は55%の複合年間成長率を維持し、製品を会社の主要な収入源とした。私たちのメモリインターフェースチップの持続的な市場勢いに押されて、2021年に記録的な1兆439億ドルの製品収入を実現しました。会社は2021年に買収した業務貢献により、リーディング·オンチップ·システム(SoC)顧客の中でより多くの設計に勝利し、シリコンIPの成長を実現した。また、Rambusは重要な特許許可協定を完成させることに成功し、私たちが持続的に現金を生産する基礎を固め、私たちの製品と技術路線図への投資を推進した。Rambusはその技術をリードし続け，CXLメモリ相互接続計画を提案し，次世代データセンターのための解決策を開発した.
実行要約
会社の継続実行が第3四半期に強い業績をもたらしたのは，我々のメモリインターフェースチップの持続的な需要と我々の特許使用料収入の持続的な安定によるものである
2022年第3四半期の主要財務実績には、
•収入は1億122億ドル
•運営費は6，830万元
•経営活動が提供する現金純額は8000万ドル。
私たちの四半期製品の収入は記録的な5860万ドルに達しました。これは主に私たちのメモリインターフェースチップによって推進されました。私たちはまた1億ドルの加速株買い戻し計画を開始した。
運営のハイライト
収入源
同社の総合収入には、製品収入、特許権使用料収入、契約その他の収入が含まれている。
製品収入は主にメモリインターフェースチップで構成されており，我々の業務ではますます増加している.私たちのメモリインターフェースチップは、美光、サムスン、SK hynixなどの主要なDRAMメーカーに販売され、サーバメモリモジュールに統合するために、システム製造業者およびクラウドベンダーに直接販売されています。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、製品収入はそれぞれ私たちの総合収入の52%と48%を占め、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、製品収入はそれぞれ45%と42%を占めている。
特許使用料収入は私たちの特許許可から得られ、これらの許可を通じて、私たちは世界的に広い特許発明の組み合わせのいくつかの権利を顧客に提供します。私たちの特許許可は私たちの顧客が彼ら自身のデジタル電子製品で私たちの特許組み合わせの一部を使用できるようにします。ライセンスの期限は通常10年に達し、私たちの顧客がその製品で私たちの発明の特定の使用分野を使用できることを定義した。特許使用料は、固定、可変または固定、および可変特許使用料の混合支払いのために構成されてもよい。AMD，Broadcom，Cisco，CXMT，IBM，Infineon，Kioxia，Marvell，Mediatek，Micron，Nanya，NVIDIA，Panasonic，Phison，Qualcomm，Samsung，SK hynix，Socionext，意法半導体，東芝，西部データ，Winond，Xilinxなどの有力な半導体や電子システム会社が特許許可を得ている.私たちのほとんどの特許は私たちの内部の研究開発努力から来ている。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、印税収入は私たちの総合収入の27%と33%を占めていますが、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月はそれぞれ41%と44%です。
契約および他の収入は主にシリコンIPから来ており、その中には私たちの高速インターフェースと安全なIPが含まれている。契約およびその他の規定によると、収入源には、当社のIPコアライセンス、ソフトウェアライセンスおよび関連実施、サポートおよび保守費、エンジニアリングサービス料が含まれています。顧客に領収書を発行する時間や金額は、具体的な契約条項によって大きく異なる可能性があるため、任意の特定期間の繰延収入や売掛金に大きな影響を与える可能性がある。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、契約とその他の収入はそれぞれ私たちの総合収入の21%と19%を占めているのに対し、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の割合はいずれも14%である。
コストと支出
2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間の製品収入コストは約880万ドル増加した。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間の製品収入コストは約2480万ドル増加した。この2つの時期の増加は主に我々のメモリインターフェースチップの販売量がこの2つの時期に増加したためである.
2022年9月30日までの3カ月間の契約コストとその他の収入は2021年同期と横ばいだった。2021年同期と比較して，2022年9月30日までの9カ月間の契約コストやその他の収入が約90万ドル減少したのは，主に契約関連の工事サービスが減少したためである。
研究開発費は引き続き私たちの製品革新を推進する努力の中で重要な役割を果たしている。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間の研究開発支出は370万ドル増加し、主に従業員関連の支出が160万ドル増加し、工事開発ツールコストが100万ドル増加し、株ベースの給与支出が60万ドル増加し、コンサルティングコストが50万ドル増加し、ボーナス支出が50万ドル増加したが、買収に関する留任ボーナス支出は90万ドル減少し、施設コストは50万ドル減少した。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの研究開発支出は1920万ドル増加し、主に従業員関連の支出が750万ドル増加し、コンサルティングコストが260万ドル増加し、工事開発ツールコストが240万ドル増加し、株式給与支出が200万ドル増加し、ボーナス支出が150万ドル増加し、減価償却支出が70万ドル増加し、プロトタイプコストが50万ドル増加し、分配されたITコストが50万ドル増加したが、施設コストは100万ドル減少し、この増加を相殺した。
2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間の販売、一般と行政費用は400万ドル増加し、主にボーナス課税支出が90万ドル増加し、買収関連コスト(留任ボーナス支出を含む)が80万ドル、株ベースの給与支出が70万ドル、施設コストが40万ドル、従業員関連支出が40万ドル、出張コストが30万ドルだったが、コンサルティングコストは40万ドル減少した。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの販売、一般、行政費用が1，150万ドル増加したのは、主に従業員関連費用が290万ドル増加し、ボーナス課税費用が200万ドル、株式ベース給与費用が190万ドル、買収関連コスト(留任ボーナス費用を含む)が160万ドル、施設コストが150万ドル、法律費用が70万ドル、会計·監査費用が60万ドル、求人費用が50万ドル、出張コストが50万ドルだったからである。2021年の株主権利活動および再記載事項に関する法律および会計費用の300万ドルの削減、および分配された情報技術費用
50万ドルです。
知的財産権
2022年9月30日現在、我々の半導体、セキュリティ、その他の技術は2398件の米国と外国特許を持っている。しかも、私たちは617個の特許出願が審理されている。一部の特許及び出願中の特許は、共通の親会社特許出願又は外国対応特許出願からのものである。我々は、米国及び選定された外国出願及び特許取得計画を有しており、これらの国·地域でこのような保護を申請することが適切であると考え、我々の全体的な業務戦略及び目標を促進する。場合によっては、適切な程度の保護を得ることは、共通の親出願に基づいて継続特許出願および対応する特許出願を起訴することを含む可能性がある。私たちの特許革新は、私たちの顧客が彼らの製品とサービスにおいて、より高い性能、より低いリスク、より高い費用効果、および他の利点を達成できるようにすると信じている。
新冠肺炎の大流行の影響
新冠肺炎の疫病と新しい変種は重大な全世界経済不確定性をもたらし、そして私たちの顧客、パートナーとサプライヤーの業務に不利な影響を与える可能性がある。持続的な新冠肺炎の大流行及びその後続変異が私たちの運営と財務業績に与える影響程度はある事態の発展に依存し、疫病の持続時間と蔓延を含み、私たちの顧客、サプライヤー、パートナー或いは従業員への影響はすべて不確定で予測できない。現在行われている新冠肺炎の大流行及び後続変種がどの程度著者らの財務状況或いは運営結果に影響するかはまだ確定していない。
趨勢
将来的には、メモリおよびSerDes技術の発展、セキュリティソリューションの採用、私たちの発明または技術の全体的な使用と採用、業界統合、およびそれによって消費電子システムの販売に影響を与えるグローバル経済状況を含む、多くの傾向が私たちに重大な影響を与える可能性がある
私たちの収入は高度に集中している。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月のうち、私たち最大の5人のお客様はそれぞれ私たちの収入の61%と57%を占めていますが、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の収入はそれぞれ59%と54%です。新規契約の増加、既存契約の満期、既存契約の更新、業界統合及び顧客が最近その顧客に販売している数量と価格により、収入集中を占める特定の顧客は時期によって異なる。予測可能な未来に、このような変化は続くと予想される。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間、アメリカ以外に本社を置く会社からの収入は、私たちの総収入の約37%と42%を占めていますが、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の収入はそれぞれ32%と38%です。私たちは国際顧客からの収入が今後も私たちの総収入の大きな部分を占め続けると予想している。現在、私たちの国際顧客からの収入はドルで計算されている。国際収入に関するより多くの情報は、本表の10-Q監査されていない簡明な連結財務諸表付記6“支部と主要顧客”を参照してください。
私たちが半導体顧客から得た特許使用料はある程度システム会社が私たちの技術を採用した結果です。多くのシステム会社は私たちの顧客から私たちの技術を含む半導体を購入し、私たちと直接の契約関係はありません。私たちの顧客は一般に、特定のシステム会社が購入した特許半導体の識別または数の詳細な情報を提供してくれません。したがって、私たちの将来の収入が特定のシステム会社にどの程度依存するかを分析することは難しい
我々の全体的な業務戦略の一部として、2022年第2四半期のハデント、Inc.(以下、ハートント)の買収、2021年のAnalogXとPLDAの買収、2019年のNorthwest Logicの買収、Verimatrix(前身はInside Secure)からのSecure Silicon IPおよびプロトコル業務の買収を含む、当社のコア業務と一致し、成長する潜在的買収を補完するための業務および技術を随時評価していきます。同様に、我々は、2019年に私たちの支払いおよびチケット業務をVisa国際サービス協会に売却するなど、私たちの既存のビジネスおよび技術がコアビジネスと一致しない潜在的資産剥離を評価します。引き続き評価を行い、我々の業務や経営業績に悪影響を及ぼす可能性のある戦略的買収や資産剥離を行うことが可能であると予想される。
経営成果
次の表は、示されている期間に、監査されていない簡明な総合業務報告書に反映されるいくつかの項目が総収入に占める割合を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | 9か月で終わる |
| | 九月三十日 | | 九月三十日 |
| | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 収入： | | | | | | | | |
| 製品収入 | | 52.2 | % | | 45.1 | % | | 48.1 | % | | 41.7 | % |
| 印税 | | 26.6 | % | | 40.7 | % | | 32.6 | % | | 43.9 | % |
| 契約とその他の収入 | | 21.2 | % | | 14.2 | % | | 19.3 | % | | 14.4 | % |
| 総収入 | | 100.0 | % | | 100.0 | % | | 100.0 | % | | 100.0 | % |
| 収入コスト： | | | | | | | | |
| 製品収入コスト | | 19.5 | % | | 16.2 | % | | 18.3 | % | | 15.2 | % |
| 契約コストとその他の収入 | | 1.3 | % | | 1.8 | % | | 0.9 | % | | 1.7 | % |
| 無形資産の償却を取得した | | 3.2 | % | | 4.7 | % | | 3.1 | % | | 5.4 | % |
| 収入総コスト | | 24.0 | % | | 22.7 | % | | 22.3 | % | | 22.3 | % |
| 毛利 | | 76.0 | % | | 77.3 | % | | 77.7 | % | | 77.7 | % |
| 運営費用： | | | | | | | | |
| 研究開発 | | 35.0 | % | | 43.8 | % | | 35.7 | % | | 42.0 | % |
| 販売、一般、行政 | | 23.3 | % | | 27.3 | % | | 23.9 | % | | 28.7 | % |
| 無形資産の償却を取得した | | 0.4 | % | | 0.4 | % | | 0.4 | % | | 0.3 | % |
| | | | | | | | |
| 再編成費用 | | — | % | | — | % | | — | % | | 0.2 | % |
| 収益負債公正価値変動 | | 2.1 | % | | — | % | | (0.6) | % | | — | % |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 総運営費 | | 60.8 | % | | 71.5 | % | | 59.4 | % | | 71.2 | % |
| 営業収入 | | 15.2 | % | | 5.8 | % | | 18.3 | % | | 6.5 | % |
| 利息収入その他の収入(費用)，純額 | | 2.5 | % | | 3.4 | % | | 2.1 | % | | 3.4 | % |
| 株式証券の公正価値収益 | | 3.2 | % | | — | % | | 1.1 | % | | — | % |
| 債務返済損失 | | (15.3) | % | | — | % | | (25.2) | % | | — | % |
| 派生ツールは価値を公正に調整し、損失、純額を調整する | | (2.1) | % | | — | % | | (3.2) | % | | — | % |
| 利子支出 | | (0.4) | % | | (3.4) | % | | (0.4) | % | | (3.3) | % |
| 利息とその他の収入，純額 | | (12.1) | % | | — | % | | (25.6) | % | | 0.1 | % |
| 所得税前収入 | | 3.1 | % | | 5.8 | % | | (7.3) | % | | 6.6 | % |
| 所得税支給 | | 2.3 | % | | 1.3 | % | | 1.8 | % | | 1.4 | % |
| 純収益(赤字) | | 0.8 | % | | 4.5 | % | | (9.1) | % | | 5.2 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 総収入： | | | | | | | | | | | | |
| 製品収入 | | $ | 58.6 | | | $ | 36.7 | | | 59.7 | % | | $ | 159.9 | | | $ | 98.7 | | | 62.1 | % |
| 印税 | | 29.9 | | | 33.1 | | | (9.6) | % | | 108.4 | | | 103.8 | | | 4.4 | % |
| 契約とその他の収入 | | 23.7 | | | 11.5 | | | 106.0 | % | | 64.2 | | | 34.0 | | | 88.4 | % |
| 総収入 | | $ | 112.2 | | | $ | 81.3 | | | 38.1 | % | | $ | 332.5 | | | $ | 236.5 | | | 40.5 | % |
製品収入
製品収入には販売メモリと安全製品の収入が含まれている。2022年9月30日までの3カ月間で、製品収入は2021年同期の3670万ドルから5860万ドルに増加し、約2190万ドルに増幅された。2022年9月30日までの9カ月間で、製品収入は2021年同期の9870万ドルから1兆599億ドルに増加し、約6120万ドルに増加した。この2つの時期の成長は主に我々のメモリインターフェースチップの市場シェアが増加し続けているためである.
2021年に比べて、2022年の残り時間の製品収入は引き続き増加し、主に私たちのメモリインターフェースチップの販売から来ていると信じています。しかし、私たちが製品収入を持続的に増加させる能力は、私たちが顧客から注文を受け続ける能力、私たちが顧客の需要を満たす能力、そして持続的な新冠肺炎疫病とその後続変異体による任意のサプライチェーンリスクを緩和する能力に依存する。
印税
2022年9月30日までの3カ月間、特許·技術許可使用料を含む特許使用料収入は2021年同期の3310万ドルから2990万ドルに低下し、減少幅は約320万ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間で、特許使用料収入は2021年同期の1.038億ドルから1.084億ドルに増加し、約460万ドルに増加した。この2つの時期の変動は主にライセンス更新の時間と構造によるものだ。
私たちは潜在的な顧客とライセンスについて交渉してきた。特許使用料は、新規顧客の増加、既存の契約の更新、または延長の成功、および私たちの顧客が報告した出荷量、販売価格、および組み合わせの変化の程度に応じて、引き続き異なる時期に異なり、部分的に固定または混合された顧客支払いの割合によって相殺されると予想されます。また、私たちの技術特許権使用料は、お客様の出荷量、販売価格、製品の組み合わせによって引き続き変化すると予想しています。
契約とその他の収入
契約と他の収入には技術開発プロジェクトの収入が含まれている。2022年9月30日までの3カ月間で、契約やその他の収入は約1220万ドル増加し、2021年同期の1150万ドルから2370万ドルに増加した。2022年9月30日までの9カ月間で、契約やその他の収入は約3020万ドル増加し、2021年同期の3400万ドルから6420万ドルに増加した。この2つの時期の増加は主に我々のシリコンIP製品に関する収入増加によるものである。
契約や他の収入は時間の経過とともに変動し，これは我々が行っている技術開発契約要求，完成作業量，工事完了成果の完了時間と必要な作業変更，および将来予約した新技術開発契約に依存すると考えられる.
製品収入コスト
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 製品収入コスト | | $ | 22.0 | | | $ | 13.2 | | | 66.9 | % | | $ | 60.8 | | | $ | 36.0 | | | 68.8 | % |
製品収入コストとは、メモリと安全製品の販売に起因することができるコストである。2022年9月30日までの3カ月間、製品収入コストは2021年同期の1320万ドルから2200万ドルに増加し、約880万ドルに増加した。2022年9月30日までの9カ月間、製品収入コストは2021年同期の3600万ドルから6080万ドルに増加し、約2480万ドルに増幅された。この2つの時期の増加は主に我々のメモリインターフェースチップの販売量がこの2つの時期に増加したためである.
短期的には、2022年には各種製品の売上高が2021年を引き続き上回ると予想されるため、製品収入コストは引き続き上昇すると予想される。
契約コストとその他の収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 契約コストとその他の収入 | | $ | 1.5 | | | $ | 1.5 | | | — | % | | $ | 3.1 | | | $ | 4.0 | | | (24.2) | % |
契約コストやその他の収入は，個別顧客開発や支援サービスに特化した工程総コストの部分を反映している。2022年9月30日までの3カ月間の契約コストとその他の収入は2021年同期と横ばいだった。2021年同期と比較して，2022年9月30日までの9カ月間の契約コストやその他の収入が約90万ドル減少したのは，主に契約関連の工事サービスが減少したためである
短期的には、契約コストおよび他の収入は、契約および他の収入から確認された収入によって異なる時期に変化すると予想される。
研究と開発費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 研究開発費： | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 研究開発費 | | $ | 36.1 | | | $ | 33.0 | | | 9.3 | % | | $ | 108.9 | | | $ | 91.7 | | | 18.8 | % |
| 株に基づく報酬 | | 3.2 | | | 2.6 | | | 23.7 | % | | 9.7 | | | 7.7 | | | 25.5 | % |
| 研究開発費総額 | | $ | 39.3 | | | $ | 35.6 | | | 10.4 | % | | $ | 118.6 | | | $ | 99.4 | | | 19.3 | % |
研究と開発費用は適用技術を開発するために発生する費用である
2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間の総研究開発支出は370万ドル増加し、主に従業員関連の支出が160万ドル増加し、工事開発ツールコストが100万ドル増加し、株ベースの給与支出が60万ドル増加し、コンサルティングコストが50万ドル増加し、ボーナス支出が50万ドル増加したが、買収に関する留任ボーナス支出は90万ドル減少し、施設コストは50万ドル減少した。
2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間の総研究開発支出は1920万ドル増加し、主に従業員関連の支出が750万ドル増加し、コンサルティングコストが260万ドル増加し、工事開発ツールコストが240万ドル増加し、株式報酬支出が200万ドル増加し、ボーナス支出が150万ドル増加し、減価償却支出が70万ドル増加し、プロトタイプコストが50万ドル増加し、分配されたITコストが50万ドル増加したが、施設コストは100万ドル減少し、この増加を相殺した。
短期的には、半導体、安全、その他の技術における私たちの製品革新を維持するために、インフラや技術に投資し続けるため、研究開発費がさらに高くなると予想される。
販売、一般、行政費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
販売、一般、行政費用： | | | | | | | | | | | | |
販売、一般、行政費用 | | $ | 20.7 | | | $ | 17.4 | | | 18.7 | % | | $ | 64.2 | | | $ | 54.7 | | | 17.5 | % |
| | | | | | | | | | | | |
| 株に基づく報酬 | | 5.5 | | | 4.8 | | | 15.3 | % | | 15.2 | | | 13.3 | | | 14.3 | % |
販売、一般、行政費用の合計 | | $ | 26.2 | | | $ | 22.2 | | | 18.0 | % | | $ | 79.4 | | | $ | 68.0 | | | 16.9 | % |
販売、一般および行政費用には、貿易展示会、公共関係、広告、訴訟、一般法律、保険およびその他の販売、マーケティングおよび行政業務に関連する費用およびコストが含まれる。私たちのビジネスモデルと一致して、私たちの許可、販売、マーケティング活動は、潜在的な新しい顧客と既存の顧客との関係を発展または強化することを目的としています。また、マーケティング、販売、技術努力を通じて既存の顧客と協力し、システム会社が私たちの革新と解決策を使用した製品を採用することを推進しています。私たちは、より長いビジネス開発期間、および特定の期間の販売、一般的、および行政費用の半固定特性に直面しているので、これらの費用は、通常、その期間または近い期間または将来の期間の収入レベルとは無関係である。
2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の総売上高、一般·行政費は400万ドル増加し、主にボーナス課税支出が90万ドル増加し、買収関連コスト(留任ボーナス支出を含む)が80万ドル、株ベースの給与支出が70万ドル、施設コストが40万ドル、従業員関連支出が40万ドル、出張コストが30万ドルだったが、コンサルティングコストは40万ドル減少した
2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間の販売、一般·行政費用総額は1150万ドル増加し、主な理由は従業員関連費用が290万ドル増加し、ボーナス課税費用が200万ドル、株式ベース報酬費用が190万ドル、買収関連コスト(留任ボーナス費用を含む)160万ドル、施設費150万ドル、法律費用70万ドル、会計·監査費用60万ドル、求人費用50万ドル、出張費用50万ドルである。2021年の株主維権活動や再記述事項に関する法律および会計費用の300万ドルの削減と、割り当てられたIT費用50万ドルの削減がこの減少額を相殺した。
将来、販売、一般および行政費用は、行われる貿易展示、広告、法律、買収および他の販売、マーケティングおよび行政活動、ならびに任意の所与の時期の販売、マーケティング、および行政人員の変化によって異なるであろう。短期的に、私たちは私たちの販売、一般、そして行政費用が相対的に横ばいに維持されると予想する。
無形資産の償却を取得した
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| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 買収された無形資産の償却： | | | | | | | | | | | | |
| 取得した無形資産の償却を総収入に計上する | | $ | 3.6 | | | $ | 3.8 | | | (6.2) | % | | $ | 10.4 | | | $ | 12.6 | | | (17.9) | % |
| 購入した無形資産の償却は総営業費に計上されている | | 0.4 | | | 0.4 | | | NM* | | 1.3 | | | 0.8 | | | 54.1 | % |
| すでに購入した無形資産の償却総額 | | $ | 4.0 | | | $ | 4.2 | | | (3.9) | % | | $ | 11.7 | | | $ | 13.4 | | | (13.5) | % |
_________________________________________
-何の意味もない
償却費用は各種買収のIPと関係がある。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の収入コストと運営費用で確認された買収無形資産の償却が低下したのは、主にいくつかの無形資産が完全に償却され、2022年第1四半期に買収された無形資産の追加償却によって一部が相殺され、2022年第2四半期にハートットを買収した際に買収された無形資産の一部が相殺されたためである。
収益負債の公正価値変動
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
収益負債公正価値変動 | | $ | 2.4 | | | $ | — | | | 100.0 | % | | $ | (1.9) | | | $ | — | | | 100.0 | % |
PLDA買収に関連する収益負債の公正価値変動は、1年目の収益業績および収益期間の残り2年に関する公正価値の変化を反映しており、この収益負債は買収業務が買収された日から3年間のある収入目標の制約を受けている。これらの調整により、私たちは2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、監査されていない簡明総合経営報告書をそれぞれ240万ドルの純損失と190万ドルの純利益を記録した。
利息とその他の収入，純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 利息収入その他の収入(費用)，純額 | | $ | 2.8 | | | $ | 2.7 | | | 4.1 | % | | $ | 6.9 | | | $ | 8.1 | | | (14.2) | % |
| 株式証券の公正価値収益 | | 3.5 | | | — | | | 100.0 | % | | 3.5 | | | — | | | 100.0 | % |
| 債務返済損失 | | (17.1) | | | — | | | 100.0 | % | | (83.6) | | | — | | | 100.0 | % |
| 派生ツールは価値を公正に調整し、損失、純額を調整する | | (2.3) | | | — | | | 100.0 | % | | (10.6) | | | — | | | 100.0 | % |
| 利子支出 | | (0.4) | | | (2.7) | | | (83.6) | % | | (1.4) | | | (8.0) | | | (82.6) | % |
| 利息とその他の収入，純額 | | $ | (13.5) | | | $ | 0.1 | | | NM* | | $ | (85.1) | | | $ | 0.1 | | | NM* |
_________________________________________
-何の意味もない
利息収入とその他の収入(支出)の純額には、2022年9月30日までの9ヶ月間の債務弁済損失8360万ドルと派生ツール公正価値調整損失1060万ドルが主に含まれている。これは、2022年第1四半期と第3四半期に私たちの2023年債券の元金総額1.621億ドルと、関連する転換可能優先手形のヘッジと引受権証の決済に関連するためである。利息収入およびその他の収入(支出)純額には、ライセンス契約の重要な融資部分による利息収入、高品質の固定収益証券に投資することによる利息収入、株式証券の公正価値収益、および外貨建ての通貨資産または負債を再計量するいかなる損益も含まれる。
利息支出には、主に2023年満期の1.375%転換可能優先手形(“2023年手形”)の債務発行コストの償却に関する利息支出と、その等の手形に関する利息利息が含まれる。2022年1月1日にASU第2020-06号“債務-転換可能債務および他のオプション(主題470-20)”および“エンティティ自己持分デリバティブおよびヘッジ契約”(主題815-40)を通過する前に、利息支出には、債務割引に関連する非現金利息支出も含まれる。米国会計基準第2020-06号の採用に関する詳細は、本表の10-Q監査されていない簡明な連結財務諸表付記2“最近の会計声明”を参照されたい。
ASU No.2020-06を採用した後、債務割引に関する追加の非現金利息はなく、2022年第1四半期と第3四半期に私たちの2023年手形を買い戻すことにより、債務発行コストに関連した非現金利息支出が減少するため、我々の非現金利息支出は着実に低下することが予想される。詳細については、本リスト10-Q未監査の簡明総合財務諸表付記10、“変換可能手形”を参照されたい
所得税支給
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3か月まで | | | | 9か月で終わる | | |
| | | 九月三十日 | | 変更中です | | 九月三十日 | | 変更中です |
| (百万ドル) | | 2022 | | 2021 | | パーセント | | 2022 | | 2021 | | パーセント |
| 所得税支給 | | $ | 2.5 | | | $ | 1.1 | | | 133.1% | | $ | 5.9 | | | $ | 3.2 | | | 85.7 | % |
| 実際の税率 | | 72.7 | % | | 22.6 | % | | | | (24.5) | % | | 20.7 | % | | |
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の所得税支出は、米国繰延税金資産の推定準備、外国源泉徴収税、2022年外国司法管轄区の法定税費と無期限無形税償却費用によって共同で推進された。2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、私たちの所得税支出はそれぞれ72.7%と22.6%の有効税率を反映している。2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、私たちの所得税支出はそれぞれ(24.5%)と20.7%の有効税率を反映している。我々の2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の有効税率は米国の法定税率と異なり、主に外国税収控除と米国繰延税金資産の全額推定手当によるものである。我々の2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の有効税率は法定税率と異なり、主に外国税収控除と米国繰延税金資産の全額推定手当によるものである
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間、それぞれ550万ドルと500万ドルの源泉徴収税を納めた。2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、それぞれ1580万ドルと1540万ドルの源泉徴収税を納めた。
私たちはすべての利用可能な証拠に基づいて、正と負の証拠を含めて、私たちの繰延税金項目の純資産の現金化能力を定期的に評価します。私たちは私たちのアメリカ連邦とカリフォルニア繰延税金資産に対して全額推定手当を維持し続けています。これらの資産を十分に利用できないと予想されています。
我々は研究開発控除、外国税収控除、その他の税収属性に関連するアメリカ連邦繰延税金資産を持っており、将来の時期にアメリカ連邦課税収入を相殺することができる。これらのクレジット繰越は一定時間使用されていなければ、無効になります。これらの属性の一部または全部は、最終的には使用されていない場合に期限切れになる可能性がある。
流動性と資本資源
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 自分から |
| (単位：百万) | | 九月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 現金と現金等価物 | | $ | 141.6 | | | $ | 107.9 | |
| 有価証券 | | 123.2 | | | 377.7 | |
| 現金、現金等価物、有価証券総額 | | $ | 264.8 | | | $ | 485.6 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 9か月で終わる |
| | | 九月三十日 |
| (単位：百万) | | 2022 | | 2021 |
| 経営活動が提供する現金純額 | | $ | 179.1 | | | $ | 137.0 | |
| 投資活動が提供する現金純額 | | $ | 217.5 | | | $ | 1.1 | |
| 融資活動のための現金純額 | | $ | (360.4) | | | $ | (114.9) | |
流動性
私たちは現在、既存の現金、現金等価物、および有価証券残高、ならびに運営からのキャッシュフローが、少なくとも今後12ヶ月の現金需要を満たすのに十分になると予想している。また，t彼は多数を占めている私たちの現金と現金同等物の半分はアメリカにある。2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの現金需要は主に顧客から受け取った現金からです。
現在の信用環境や投資公正価値の変動や2023年2月の残りの2023年債券の償還によって流動性制限を受けることはないと予想される。また、他の総合収益(赤字)の累積で損失を達成していない債務投資を十分に長時間保有し、投資元金を回収する意欲と能力がある。私たちは絶えず私たちのポートフォリオの信用リスクを監視し、私たちの政策に基づいて私たちの信用リスクを下げています。
私たちの全体的な業務戦略の一部として、私たちは時々私たちのコア業務と一致していることを評価し、私たちの成長する潜在的な買収の業務と技術を補完することを目的としています
株主への資本返還においてより大きな柔軟性を提供するために、我々の取締役会は2020年10月29日に2020年買い戻し計画を承認し、合計2000万株の買い戻しを許可した。2020年の買い戻し計画によると、すべての適用される証券法律、規則、法規に基づいて、公開市場、既定計画または私的協議の取引を通じて株式買い戻しを行うことができる。2020年の買い戻し計画には適用される満期日がない
2020年11月11日、私たちはドイツ銀行と2020 ASR計画に入った。2020 ASR計画は2020年買い戻し計画の一部だ。2020年ASR計画によると、我々はドイツ銀行に5，000万ドルの普通株買収価格を前払いし、逆に、2020年第4四半期にドイツ銀行から約260万株の普通株の予備受け渡しを受け、これらの普通株はすでに解約し、株主権益として4，000万ドル減少したと記録している。最初に支払われた残り1，000万ドルは株主権益の減少として記録され、私たちの株にリンクした未決済長期契約となる。2021年第2四半期には、株式買い戻し計画の完成を加速させ、株式買い戻し計画を加速させる最終決算として、10万株を解約した普通株を追加獲得した。
2021年6月15日、私たちはドイツ銀行と2021年ASR計画に署名した。2021年ASR計画は2020年買い戻し計画の一部である。2021年ASR計画によると、私たちはドイツ銀行に1.0億ドルの普通株買収価格を前払いし、逆に、2021年第2四半期にドイツ銀行から約390万株の普通株を受け取り、これらの普通株はすでに解約し、株主権益として8000万ドル減少したと記録している。初期支払いに残った2000万ドルは、私たちの株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。2021年第4四半期に株式買い戻し計画の完成を加速し、株式買い戻し計画を加速させる最終決算として、40万株を解約した普通株を追加獲得した。
2022年9月9日、私たちは富国銀行と2022年ASR計画を締結した。2022年ASR計画は2020年買い戻し計画の一部である。2022年ASR計画によると、私たちは富国銀行に1.00億ドルの普通株購入価格を前払いし、逆に、2022年第3四半期に富国銀行から約310万株の普通株の予備交付を受け、これらの普通株は解約し、株主権益として8000万ドル減少したと記録している。初期支払いに残った2000万ドルは、私たちの株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。2022年ASR計画は2022年第4四半期に完成する予定だ。
2022年9月30日までに、未完成のライセンス買い戻しが約980万株ある2020年の買い戻し計画によると、私たちの普通株式は発行された。以下の“株式買い戻し計画”を参照されたい。
経営活動
運営部門が提供した現金ERating活動は2022年9月30日までの9ヶ月間で1.791億ドルであり，主にお客様の許可、製品販売、エンジニアリングサービス料による現金に起因することができます。C運営中の障害
年間資産と負債2022年9月30日までの9ヶ月間は、主に未開請求書の売掛金と売掛金の減少および売掛金の増加が含まれるが、所得税、未払い賃金と福祉、その他の負債と繰延収入の減少および在庫の増加によって相殺される。
業務活動で提供された現金は1.37億ドル9か月で終わる2021年9月30日は、主にお客様の許可、製品販売、エンジニアリングサービス料による現金です。2021年9月30日までの9ヶ月間、営業資産と負債の変化は、主に未開請求書の売掛金、在庫、前払い金およびその他の流動資産の減少、繰延収入の増加、売掛金の増加によって相殺され、所得税、未収賃金と福祉および経営賃貸負債の減少に対応することが含まれる。
投資活動
現金2022年9月30日までの9カ月間の2億175億ドルの投資活動で提供されている売却可能な証券の売却収益と満期日はそれぞれ2億767億ドルと5340万ドル、販売可能な販売可能証券8100万ドルを購入し、ハデント社を1610万ドルで買収し、20万ドルの現金買収を差し引く、物件、工場や設備を買収するために支払われた1270万ドル、300万ドルの無形資産買収で相殺された
2021年9月30日までの9ヶ月間、投資活動が提供した現金は110万ドルで、売却可能な有価証券の満期と売却を含む収益はそれぞれ2.978億ドルと2.27億ドルであり、売却可能な有価証券を購入した4.191億ドル、AnalogXおよびPLDAの買収支払いを含む9710万ドル(得られた現金総額860万ドル)と、不動産、工場、設備を買収するための750万ドルで相殺された。
融資活動
現金2022年9月30日までの9ヶ月間の融資活動の3兆604億ドルは、主に2022年第1四半期と第3四半期には、2023年手形の一部購入に関する2億581億ドル、2022年ASR計画の一部として合計1.004億ドル(ASR計画に関連する費用を含む)、2023年手形部分の買い戻しに関する権利証の決済に伴う6950万ドル、制限株式単位での1750万ドル、分割払い手配による固定資産買収のための1050万ドル。私たちの2023年手形の一部買い戻しに関連した高度変換可能手形のヘッジを決済した9170万ドルの収益と、株式インセンティブ計画に従って普通株を発行した380万ドルの収益で相殺された。
2021年9月30日までの9カ月間の融資活動で使用された現金は1兆149億ドルで、主に2021年のASR計画の一部としてドイツ銀行に合計1.0億ドルを支払ったためだ。1000万ドルの制限株式単位税、980万ドルの分割払い固定資産買収計画、および2021年のASR計画に関する10万ドルの費用を支払い、持分激励計画で普通株を発行した500万ドルで相殺された。
契約義務
2022年9月30日現在、私たちの重大な契約義務は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (単位：千) | | 合計する | | 2022年までの残り時間 | | 2023 | | 2024 | | 2025 | | 2026 | | |
契約義務(1) (2) (3) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
ソフトウェア許可証(4) | | $ | 36,546 | | | $ | 4,271 | | | $ | 14,166 | | | $ | 12,421 | | | $ | 5,688 | | | $ | — | | | |
買い入れ保留ボーナス(5) | | 5,342 | | | — | | | 2,500 | | | 2,500 | | | 342 | | | — | | | |
転換可能な手形(6) | | 10,381 | | | — | | | 10,381 | | | — | | | — | | | — | | | |
転換可能手形に関する利子支払い | | 71 | | | — | | | 71 | | | — | | | — | | | — | | | |
| 合計する | | $ | 52,340 | | | $ | 4,271 | | | $ | 27,118 | | | $ | 14,921 | | | $ | 6,030 | | | $ | — | | | |
_________________________________________
(1)表には、約2160万ドルの未確認税収割引に関する可能な支払いが反映されておらず、長期繰延税金資産の減少を記録した1970万ドルと、2022年9月30日現在の190万ドルの長期所得税が含まれている。本表の10-Q表が監査簡明総合財務諸表に14“所得税”を付記していないように、いくつかの未確認の税額割引は今後12ヶ月以内に決算する可能性があるが、現在私たちは結果を合理的に見積もることができない。
(2)2022年9月30日までの賃貸約束については、本リスト10-Q未監査の簡明総合財務諸表付記9“リース”を参照してください。
(3)2022年9月30日まで、私たちの他の契約義務は重要ではない。
(4)私たちは他のソフトウェアサプライヤーと合意約束を持っていて、合意の期限は通常1年を超えている。第2四半期には2022年以降、上の表に含まれる工学開発ツールのソフトウェアライセンスプロトコルを更新しました。2022年9月30日現在、添付されている監査されていない簡明合併貸借対照表では、本ソフトウェアライセンスの公正価値のうち約910万ドルが他の流動負債に含まれ、1720万ドルが他の長期負債に含まれている。
(5)2019年第3四半期のNorthwest Logic買収については、2019年第4四半期にSecure Silicon IPとプロトコル事業を買収し、2021年第3四半期にAnalogXとPLDAを買収し、2022年第2四半期にハートントを買収し、従業員に留任ボーナスを支払う義務がありますが、雇用条件を含む何らかの資格と加速条項を遵守しなければなりません。
(6)2022年9月30日までの9ヶ月間に、2023年手形の元本総額1.621億ドルを買い戻しました。本10-Q表に監査されていない簡明総合財務諸表の付記10、“変換可能手形”を参照してください。
株式買い戻し計画
2020年10月29日、我々の取締役会は2020年の買い戻し計画を承認し、合計2000万株の買い戻しを許可した。2020年の買い戻し計画によると、すべての適用される証券法律、規則、法規に基づいて、公開市場、既定計画または私的協議の取引を通じて株式買い戻しを行うことができる。2020年の買い戻し計画には適用される満期日がない。2022年9月30日までの9ヶ月間、以下に検討する2020年の買い戻し計画に基づいて普通株を買い戻しました。
2020年11月11日、私たちはドイツ銀行と2020 ASR計画に入った。2020 ASR計画は2020年買い戻し計画の一部だ。2020年ASR計画によると、我々はドイツ銀行に5，000万ドルの普通株買収価格を前払いし、逆に、2020年第4四半期にドイツ銀行から約260万株の普通株の予備受け渡しを受け、これらの普通株はすでに解約し、株主権益として4，000万ドル減少したと記録している。最初に支払われた残り1，000万ドルは株主権益の減少として記録され、私たちの株にリンクした未決済長期契約となる。2021年第2四半期には、株式買い戻し計画の完成を加速させ、株式買い戻し計画を加速させる最終決算として、10万株を解約した普通株を追加獲得した。
2021年6月15日、私たちはドイツ銀行と2021年ASR計画に署名した。2021年ASR計画は、我々の取締役会が2020年10月29日に承認した株式買い戻し計画の一部である。2021年ASR計画によると、私たちはドイツ銀行に1.0億ドルの普通株買収価格を前払いし、逆に、2021年第2四半期にドイツ銀行から約390万株の普通株を受け取り、これらの普通株はすでに解約し、株主権益として8000万ドル減少したと記録している。初期支払いに残った2000万ドルは、私たちの株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。2021年第4四半期に株式買い戻し計画の完成を加速し、株式買い戻し計画を加速させる最終決算として、40万株を解約した普通株を追加獲得した。
2022年9月9日、私たちは富国銀行と2022年ASR計画を締結した。2022年ASR計画は、我々の取締役会が2020年10月29日に承認した株式買い戻し計画の一部である。2022年ASR計画によると、私たちは富国銀行に1.00億ドルの普通株購入価格を前払いし、逆に、2022年第3四半期に富国銀行から約310万株の普通株の予備交付を受け、これらの普通株は解約し、株主権益として8000万ドル減少したと記録している。初期支払いに残った2000万ドルは、私たちの株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。私たちが最終的に購入した株式数は、取引中に私たちの普通株の出来高加重平均価格から双方で合意された割引を引いて決定します。2022年ASR計画は2022年第4四半期に完成する予定だ。
2022年9月30日現在、2020年の買い戻し計画によると、未完成のライセンスで約980万株が発行されている普通株が残っている。
私たちは株の買い戻しを株主の権益を減らすために記録した。買い戻し株式の価格が発行普通株から受け取った1株当たり平均原始収益を超えた場合、買い戻し株式の購入価格の一部を累積損失の増加として記録する
株式承認証
2023年手形については、吾らはそれぞれ非公開協議権証取引を締結し、これによりいくつかの取引相手(“取引相手”)に株式承認証(“株式承認証”)を売却し、反ダンピング調整後に約910万株の自社普通株を集団買収し、初期実行価格は1株約23.30ドルであり、当社普通株が2017年11月14日に最後に発表した価格14.56ドルより60%割増した。我々が相手側への株式売却承認証から得た総収益は約2320万ドルであった。これらの株式認証は独立した取引であり、2023年手形または変換可能手形ヘッジ取引の一部には属さない。2023年手形および変換可能手形ヘッジ取引の所有者は、株式承認証に関連するいかなる権利も持たないであろう。
二零二年第一期の期間と二零二年第一四半期の一部の債券の買い戻しに関連して、私たちはいくつかの金融機関と合意して、私たちが先に取引相手と注文した2023年の債券の発行に関する引受権証の相応部分を解約します。和解時には、2022年3月31日までの3ヶ月以内に比例した権利証金額を廃棄するための5510万ドルの現金を支払った。
二零二年第三期期間及び二零二年第三四半期の一部の債券買い戻しに関連して、私たちはいくつかの金融機関と合意して、私たちが先に取引相手と締結した2023年債券の発行に関する引受権証の相応部分を解約します。和解時には、2022年9月30日までの3ヶ月以内に比例した権利証金額を廃棄するための現金1，440万ドルを支払った。
2022年第1四半期と2022年第3四半期の一部の手形買い戻し協議を締結する時、買い戻しの2023年手形に関連する両替特徴、及び交換可能株優先手形のヘッジ及び引受権証の決済は、すべて派生ツールに従って会計処理しなければならない
詳細については、本リスト10-Q未監査の簡明総合財務諸表付記10、“変換可能手形”を参照されたい。
重要な会計政策と試算
私たちの財務状況と経営結果の討論と分析は私たちの簡明な総合財務諸表に基づいており、これらの報告書はアメリカで公認されている会計原則に基づいて作成されている。これらの財務諸表を作成するには、資産、負債、収入および費用に影響を及ぼす報告金額、または資産および負債の関連開示に影響を与える推定および判断を行う必要があります。私たちは収入確認、投資、所得税、訴訟、その他の事項に関連する推定を含む持続的な基礎の上で私たちの推定を評価する。我々は過去の経験や他の様々な当時の状況では部下が合理的と考えられる仮説に基づいて推定しているが，これらの仮定の結果は資産や負債の帳簿価値を判断する基礎となっており，そのような資産や負債の帳簿価値は他の出所から容易に見られるわけではない.異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。私たちのキー会計推定には、(1)収入確認、(2)営業権、(3)無形資産、(4)所得税、(5)株式ベースの報酬、および(6)業務統合が含まれる。我々のキー会計見積もりの議論については、2021年12月31日現在の年次報告Form 10-Kの“項目7.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析--キー会計政策と推定”を参照されたい。
最近の会計公告
本表の10-Q監査されていない簡明総合財務諸表付記2“最近の会計声明”を参照して、それぞれの予想採用日を含む最近の会計声明を検討してください。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
私たちは主に金利変動が私たちのポートフォリオに及ぼす影響のために金融市場のリスクに直面している。金利変動は、証券発行者の質、全体的な経済見通し、および私たちのポートフォリオの満期期間に対する市場の見方が変わったためかもしれない。私たちは質が高く、流動性の高い道具だけに投資することで、このようなリスクを緩和する。元の期限が1年以下の証券は、以下に示すように、標準プルのA 1、ムーディのP 1、および/または誉に恵まれるF-1の3つの業界標準格付け機関のうちの2つによって格付けされなければならない。元の満期日が1年を超える証券は、以下の2つの業界標準格付け機関のうちの1つによって格付けされなければならない：標準プールのAA-、ムーディーズのAa 3、および/または格付けされたAA-。企業投資政策により、いずれかの非米国政府発行者のリスク開放を1，500万ドルまたはポートフォリオの10%に制限し、低い者を基準とした。アメリカの機関は25%までのポートフォリオを代表することができる。総ポートフォリオの20%を超えてある会社の証券に投資してはいけません
業界プレート、通貨市場基金投資は単独で評価される。私たちの政策要件は、ポートフォリオの少なくとも10%が90日以下の期限の証券だ。米国債、米国機関、社債、市政債券、期間最長36カ月の手形に投資することができる。しかし、私たちのポートフォリオの偏向は期限が短いということだ。すべての投資はドルで計算されなければならない。しかも、私たちはヨーロッパの主権債務に大きな開きがない。
私たちは、米国債、米国政府機関、商業手形、会社手形など、現金等価物や有価証券を様々なドル金融商品に投資している。私たちの政策は純粋に取引利益を達成するための証券取引を明確に禁止している。しかし、もし私たちが予測できない流動性需要に遭遇したら、私たちは私たちのポートフォリオの一部を清算するかもしれない。この場合、環境がずっと金利上昇であれば、私たちは実現損失を経験するかもしれません。同様に、環境がずっと金利が低下していれば、私たちは実現収益を経験するかもしれません。2022年9月30日現在、現金等価物を含む1億463億ドルの固定収益有価証券ポートフォリオを保有している。市場金利が上昇すればImmediaは2022年9月30日の水準から1.0%低下し、ポートフォリオの公正価値は約110万ドル低下するそれは.実際の結果はこの感受性分析とは大きく異なる可能性がある。
転換可能債券の特徴により、私たちの転換可能手形の公正価値は金利リスク、市場リスク、その他の要素の影響を受ける。変換可能手形の公正価値は一般に金利の低下とともに増加し，金利の上昇とともに減少する.また、転換可能な手形の公正価値は通常、私たちの普通株価格の上昇に従って増加し、私たちの普通株価格の低下に伴い通常減少する。利息と時価変動は私たちが手形の公正価値を転換することができるが、債務債務の固定性質のため、私たちの財務状況、キャッシュフロー或いは経営結果に影響を与えない。
私たちがほとんどの顧客に発行した領収書はドルです。通貨レートの変動は私たちの顧客に影響を与え、間接的に私たちに影響を与える可能性があるが、私たちはこのような間接的で投機的なリスクを解決しようとはしない。私たちの海外業務は主にフランス、オランダ、イギリスでの国際業務運営、カナダ、インド、ブルガリア、フィンランドでの設計センター、オーストラリア、中国、日本、韓国、台湾での小企業発展事務所を含む。私たちは私たちの外貨開放を監視している；しかし、2022年9月30日まで、私たちの外貨開放は外国為替ヘッジを保証するのに十分ではないと思う。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
私たちは、1934年の証券取引法(以下、“取引法”という。)に基づいて提出または提出された報告書に開示すべき情報が、証券取引委員会の規則および表に規定されている期間内に記録、処理、集計、報告されることを確実にし、そのような情報を蓄積し、当社の最高経営者および最高財務官(状況に応じて)を含めて、開示すべき情報をタイムリーに決定することを目的としている開示制御および手続きを維持する。
経営陣は、CEO及び最高財務官の参加の下、本報告の期間終了まで、取引所法第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に規定されている開示制御及びプログラムの設計及び運営の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務責任者は、2022年9月30日までに、我々の開示統制および手続きが有効であると結論した。
財務報告の内部統制の変化
2022年9月30日までの四半期内に、経営陣が取引所法案第13 a-15(D)または15 d-15(D)規則による評価で決定した財務報告内部統制に大きな影響を与えていないか、または合理的に財務報告内部統制に大きな影響を与える可能性があると考えられる。
第2部-その他の資料
項目1.法的訴訟
私たちは現在どんな重大な手続きの当事者でもありません；しかし、私たちは時々法的手続きに巻き込まれたり、私たちの正常な業務過程で発生したクレームの影響を受けるかもしれません。訴訟やクレームの結果は正確には予測できないが、現在、これらの正常な過程の最終結果は、私たちの業務、経営業績、財務状況、またはキャッシュフローに実質的な悪影響を与えないと信じている。結果にかかわらず、訴訟は弁護と和解コスト、経営陣の注意力や資源の移転などの要因で私たちに悪影響を及ぼす可能性がある。
第1 A項。リスク要因
以下の要素及び私たちの経営業績に影響を与える他の変数のため、過去の財務業績は未来の業績の信頼できる指標ではない可能性があり、歴史的傾向は未来の結果或いは傾向を予測するために使用されてはならない。また，本報告書冒頭の“前向き陳述に関する説明”を参照されたい。
リスク要因をまとめる
私たちの業務は多くのリスクと不確実性の影響を受けていますが、以下に述べるように、わが社に投資する前にこれらのリスクや不確実性を考慮すべきです。わが社に投資するリスクの主な要素と不確実性は、
•私たちは伝統的に高度な周期性と競争性の強い業界で運営されており、他の業界に入る可能性がある。
•私たちの収入は少数の顧客に集中していますが、契約終了や買収でいずれかの顧客を失ったら、私たちの収入は大幅に低下する可能性があります。
•私たちのいくつかの収入は私たちがコントロールできない顧客価格政策の影響を受ける。
•私たちの顧客はいつも私たちの製品が長くて高価な鑑定過程を経験することを要求して、これは製品の販売を保証できません。もし私たちが私たちのどの製品も顧客に認証することに成功したり遅延したりできなかったら、私たちの業務と経営業績は影響を受けるだろう。
•私たちは既存の製品を迅速に向上させて新製品を開発することができないかもしれない。
•私たちの将来の収入は私たちの許可収入の維持や増加に大きく依存しており、これらの収入が実現できなければ、私たちの運営業績が大幅に低下する。
•私たちの許可期間は長くてコストが高く、私たちのマーケティングと許可努力は成功しないかもしれない。
•私たちのいくつかのライセンス契約は、その期限が満了したとき、またはいくつかのマイルストーンで全額支払いの許可に変換される可能性があり、その後、私たちは印税を受けないかもしれません。
•いくつかの理由で、将来の収入は予測が難しいが、私たちが収入を正確に予測できなかったことが株価を下落させる可能性がある。
•私たちは私たちが公開発表した指導や私たちの業務に対する他の期待に達することができないかもしれません。これは私たちの株価を下落させるかもしれません。
•私たちの収入の大部分はアメリカ以外の源から来ています。これらの収入と私たちの業務は通常国際業務に関連するリスクの影響を受けています。これらのリスクは往々にして私たちがコントロールできません。
•弱い世界経済状況は私たちの顧客の製品やサービス需要に悪影響を及ぼす可能性がある。
•私たちは予想以上に多くの資源を研究開発に投入しなければならないかもしれません。これは私たちの運営費用を増加させ、私たちの運営業績にマイナスの影響を与えるかもしれません。
•質の高い技術支援サービスを提供できなければ、お客様との関係や私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちの業務はインフレ率上昇の影響を受けている。
•我々は製造を含む様々なサービスを第三者に提供することに依存しているが、これらの第三者は、業界または他の圧力のために、これらのサービスを十分に提供できなかったり、そのサービス/生産能力の分配を変更したりすることができず、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
•私たちは、データセンターのホスト施設、デバイス、保守、および他のサービスを提供する多くの第三者プロバイダに依存しており、そのうちの1つまたは複数のプロバイダの損失または問題は、私たちの成長を阻害したり、顧客を失ったりする可能性があります。
•私たちは進行中の新冠肺炎の大流行及びその後続変異体に関連するリスクに直面しており、これは私たちの研究開発、運営、販売と財務業績を深刻に乱す可能性がある。
•物理的およびネットワークセキュリティホールや事件が発生すれば、私たちの業務や運営は影響を受ける可能性がある。
•私たちの製品とサービス、あるいは私たちの顧客の製品の故障は、セキュリティホール、欠陥、エラー、またはエラーによる故障を含み、私たちの業務を損なう可能性があります。
•我々が過去にあるいは将来行う可能性のある買収或いは合併、戦略投資、資産売却、資産剥離或いはその他の手配は、予想される経営及び財務結果を生じない可能性がある。
•もし私たちが世界的に合格した人材を吸引して維持することができなければ、特に給与競争が異常に激しい環境下で、私たちの業務と運営は影響を受ける可能性がある。
•私たちの運営は、自然災害、戦争行為、テロ、広範囲の疾病、あるいは国内と国際場所のセキュリティホールや事件の影響を受け、いずれも業務停止を招き、私たちの運営業績にマイナスの影響を与える可能性があります。
•将来、私たちは効果的な財務報告内部制御システムや十分な開示制御および手続きを維持できない可能性があり、これは、私たちの連結財務諸表に重大なミスが発生したり、定期報告義務を履行できなくなったりする可能性があります。
•私たちの税率や税法、条約、法規の意外な変化は、私たちに追加の所得税負担を負担させるかもしれません。これは私たちの経営業績と財務状況に影響を与えるかもしれません。
•我々は、暗号化および他の技術を使用した製品およびサービスの販売、プライバシーおよび他の消費者保護に関する制限および法規を含む様々な政府制限および法規の制約を受けている。
•訴訟と政府訴訟は私たちの業務に実質的な否定的な影響を及ぼすかもしれない。
•もし私たちが特許の発行と実行を通じて私たちの発明を成功的に保護できなければ、私たちの経営業績は不利な影響を受けるかもしれない。
•第三者は、私たちの製品やサービスが彼らの知的財産権を侵害していると主張し、勝訴にかかわらず弁護コストが高い可能性があると主張するかもしれない。
•私たちが提出した保証、サービスレベルの合意、製品責任クレームは私たちに巨額のコストを発生させ、私たちの経営業績と私たちの名声と顧客との関係に悪影響を及ぼす可能性があります。
•私たちの普通株の価格は引き続き変動するかもしれない。
•変化する会社のガバナンスと公開開示規制を遵守することは追加費用を招く可能性がある。
•当社の登録証明書や定款、デラウェア州法律、その他の合意に含まれる条項は、制御権の変化を招く取引を阻止する可能性があり、これは私たちの普通株の市場価格にマイナスの影響を与える可能性があります。
私たちのビジネス、業界、市場状況に関連するリスク
私たちは伝統的に高度な周期性と競争性の強い業界で運営されており、他の業界に入る可能性がある。
私たちの目標顧客は、半導体、計算、データセンター、ネットワーク、タブレット、ハンドヘルドデバイス、モバイルアプリケーション、ゲームとグラフィック、高解像度テレビ、暗号化、データセキュリティの面で大量の商業および消費製品を開発し、マーケティングする会社です。電子業界の競争は激しく、技術変化が迅速で、製品のライフサイクルが短く、市場構造の周期性、価格侵食と国内外の競争激化の影響を受けている。私たちは多くの私たちがコントロールできないリスクに直面しています。これらのリスクは私たちが目標顧客を獲得したり、既存の顧客を維持することができるかどうかに影響しています。主に特定の業界の競争、市場のこれらの顧客製品に対する受け入れ程度、およびこれらの顧客の財務資源を含む。特に、これらの顧客は、私たちの収入の重要な構成要素を構成しており、DRAMメーカーは重大なビジネスサイクルが出現しやすく、重大な損失や他のその業務への悪影響を受け、業界統合を招き、これは我々の既存のライセンス契約下での収入損失またはターゲット顧客の損失を招く可能性がある。私たちの業界の持続的な競争と世界各地の異なる経済体の変動により、市場シェアを減らし、ライセンス数を減らしたり、顧客運営予算の引き締め、顧客が私たちの許可料を支払うことが難しいか、新製品とライセンスの承認プロセスの延長、顧客間の統合に遭遇する可能性があります。これらすべての要素は私たちの製品と技術の需要に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの経営業績に大幅な変動を招く可能性があります。
我々は，市場で利用可能なセキュリティコアを提供する半導体やデジタル電子製品やシステム会社や他の半導体IP社からの競争に直面している.私たちの技術に対するいくつかの競争は、私たちの潜在的な顧客から来ている可能性があり、その中のいくつかの顧客は、彼らが私たちの許可を必要としないと考えている技術に基づく製品を内部評価し、開発していると思います。その中の多くの会社は規模が大きくて、私たちよりも良い財務、技術、そして他の資源を持っているかもしれない。
代替技術が、我々の技術よりも低いまたは近いコストで同様のシステム性能を提供することができる場合、または費用および/または特許使用料を支払う必要がないと考えられる場合、または他の要因が業界に影響を与える場合、私たちの顧客および潜在的顧客は、そのような代替技術を採用して普及させることができる。このような代替技術が私たちの特許を侵害していると判断しても、訴訟なしに使用料を支払うことができ、訴訟の費用が高く、結果も確定しないように交渉できる保証はありません。
しかも、私たちの新しい市場への拡張の努力は私たちを追加的な危険に直面させる。私たちは新製品と市場で経験が限られているか、あるいは経験がないかもしれません。私たちの顧客は私たちの新製品を採用しないかもしれません。これらや他の新製品は新たな困難な挑戦をもたらす可能性があり、これは私たちの経営業績にマイナス影響を与える可能性がある。
私たちの収入は少数の顧客に集中していますが、契約終了や買収でいずれかの顧客を失ったら、私たちの収入は大幅に低下する可能性があります。
私たちの収入は高度に集中している。2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、各報告期間の上位5大顧客は、それぞれ私たちの収入の57%と54%を占めています。また、2021年12月31日と2020年12月31日までの年間で、私たち最大の5つのお客様は、それぞれ私たちの収入の56%と46%を占めています。私たちは予測可能な未来に顕著な収入集中を経験し続けると予想する。
しかも、私たちの許可協定は複雑で、いくつかの条項は私たちにいくつかの顧客に類似した技術、数量、スケジュールの最低印税を提供することを要求します。これらの条項は、私たちが顧客間で価格設定を効果的に区別し、市場の力に迅速に反応したり、価格に基づいて競争する能力を制限する可能性があります。これらの条項はまた、他の顧客と契約を締結または修正する際に、既存の顧客が支払うべき特許使用料を削減することを要求する可能性があります。既存のお客様や許可されている側の印税を下げるいかなる調整も、私たちの経営業績や財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは許可合意に到達するために顧客と潜在的な顧客と交渉を続けた。どの将来の合意も私たちの義務をトリガする可能性があり、私たちの既存の顧客の合意と同様の条項や修正を提供することは、既存の許可条項よりも有利かもしれません。ライセンス料は，既存のライセンス契約の更新と新規顧客の増加の成功，および我々の顧客報告の出荷量，販売価格，組合せの変化レベルに応じて変化し続け，固定された顧客支払い割合によって部分的に相殺されることが予想される.特に、サムスンとのライセンス契約によると、サムスンが支払うべきライセンス料は、何らかの調整や条件の影響を受ける可能性があるため、このライセンスによる収入が将来的に低下しないことは保証できません。さらに、私たちのいくつかの重要な許可プロトコルは、顧客が便利であるか、または制御権変更、重大な違約、破産、または破産手続きのようないくつかの他のイベントが発生したときに終了する権利を含むことができる。新規顧客とのライセンス契約や既存のお客様とのライセンス契約の締結に成功しなかった場合、特典条項や全く成功していない場合、または終了した場合、私たちの運営実績は大幅に低下する可能性があります。
私たちのいくつかの収入は私たちがコントロールできない顧客価格政策の影響を受ける。
お客様の製品に対する定価をコントロールすることもできませんし、特許製品の価格が競争力や販売量が大きいという保証もありません。私たちの顧客が代替製品に対するメモリとコントローラチップまたは他の製品の価格で受け取る任意のプレミアムは合理的でなければなりません。もし私たちの技術のメリットが私たちの顧客が受け取った価格プレミアムと一致しなければ、私たちの技術を採用した製品の販売低下は私たちの経営業績を損なう可能性があります。
私たちの顧客はいつも私たちの製品が長くて高価な鑑定過程を経験することを要求して、これは製品の販売を保証できません。もし私たちが私たちのどの製品も顧客に認証することに成功したり遅延したりできなかったら、私たちの業務と経営業績は影響を受けるだろう。
私たちの製品を購入する前に、私たちの顧客は通常、お客様のシステムで私たちの製品をテストし、信頼性をテストすることを含む広範な鑑定過程を経て、私たちの製品を要求します。この資格審査過程は数ヶ月続くかもしれない。しかし、顧客の製品の鑑定は、その顧客にその製品を販売することを保証することはできない。認証に成功して製品を顧客に販売した後であっても、第三者製造プロセスの後続改訂には、当社の顧客と新たな認証プロセスが必要となる可能性があり、遅延を招き、過剰または時代遅れの在庫を保有してしまう可能性があります。私たちの製品が合格した後、お客様は私たちの製品を含むコンポーネントやシステムの量産を開始するのに数ヶ月以上かかるかもしれません。これらの不確定性が存在するにもかかわらず、私たちは設計、工事、販売、マーケティングと管理努力を含む大量の資源を投入して、私たちの製品が顧客の要求に合っていることを確保して、販売期待を実現することを期待しています。もし私たちが成功したり、顧客に私たちの製品を鑑定したりすることができなかった場合、これらの製品の顧客への販売を阻止または遅延する可能性があり、これは私たちの成長を阻害し、私たちの業務に影響を与える可能性があります。
私たちは既存の製品を迅速に向上させて新製品を開発することができないかもしれない。
私たちの将来の経営業績は、発売時間、コスト、性能、エンドユーザーの好みに基づいて代替ソリューションに匹敵する製品を提供し続ける能力があるかどうかに大きく依存します。 私たちの製品の供給は新しい困難な挑戦をもたらすかもしれません。もし私たちの製品のお客様が遅延、故障、性能不良あるいはその他の品質の問題に遭遇したら、私たちはクレームを受けるかもしれません。特に、サプライチェーンの不足を含め、製品設計、鑑定、製造に困難がある可能性があり、顧客のニーズを満たすことができない可能性があります
マーケティングや認証は、私たちの製品開発、発売、またはマーケティング、販売を遅延または阻止する可能性があります。私たちの製品を適用された業界基準に完全に適合するように設計しようとしていますが、将来的には、特許改善はすべての場合に既存の業界基準に完全に適合しないかもしれません。
しかも、私たちのビジネスモデルは製品収入にもっと依存する方向に転換し続けている。特に，我々のメモリインターフェースチップは2022年度に有意な成長を実現することに依存している.もし私たちのメモリインターフェースチップの販売が予想通りに増加しなければ、私たちの業務は影響を受ける可能性があります。
私たちの将来の収入は私たちの許可収入の維持や増加に大きく依存しており、これらの収入が実現できなければ、私たちの運営業績が大幅に低下する。
私たちの収入の大部分は私たちの特許技術、既存技術、そして私たちが顧客に提供する他の開発と支援サービスを得るために支払われる特許と技術許可料です。私たちは私たちの収入の許可証を取得し、更新することができるかどうかは、私たちの顧客が私たちの技術を採用し、彼らが販売している製品で私たちの技術を使用することに依存します。顧客がこのような技術を採用するために製品の需要を減らしたり、強化したりすれば、私たちの収入と経営業績は不利な影響を受ける可能性があります。許可を得ると、許可収入は、私たちの顧客の販売価格、販売量の低下、工事の成果を適時に完成できなかったこと、このような許可自体の実際の条項を含む、私たちのコントロール範囲の内外要素のマイナス影響を受ける可能性があります。また，新規所有者と既存のカード保有者の継続期間の発行周期が長く，コストが高く，予測が困難である.私たちは私たちが新しい許可協定に成功的に署名するか、平等または有利な条項で既存の許可協定を更新するか、または根本的にできないという保証はない。もし私たちが私たちの収入目標を達成しなければ、私たちの運営結果は減少するかもしれない。
私たちの許可期間は長くてコストが高く、私たちのマーケティングと許可努力は成功しないかもしれない。
我々のチップインタフェース，データセキュリティIP，その他の技術を採用して許可するようにクライアントを説得する過程は長い可能性がある.成功しても、私たちの技術が最終的に市場に投入され、商業的に認められたり、巨額の印税をもたらしてくれる製品に使われる保証はありません。ライセンス契約を締結し、ライセンス料を生成し、各顧客から版税フローを確立する前に、私たちは通常、大量のマーケティングと販売費用を発生させます。新しい許可関係を構築するのに要する時間の長さは数ヶ月から数年かかるかもしれない。もしなければ、私たちはどんな関連収入流が始まる前の任意の特定の時期にコストを発生させるかもしれない。もし私たちのマーケティングや販売努力が非常に長く、または成功しなかった場合、私たちは印税の獲得を獲得できなかったり、不適切に遅延したりしたため、私たちの業務や運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのいくつかのライセンス契約は、その期限が満了したとき、またはいくつかのマイルストーンで全額支払いの許可に変換される可能性があり、その後、私たちは印税を受けないかもしれません。
私たちは時々許可協定を締結して、期限が切れたり、いくつかのマイルストーンに達した時に自動的に全額支払いの許可に変換します。顧客がこれらのプロトコルに従って全額支払い許可に変換した場合、これらの顧客は、ライセンス契約の条項によれば、関連する特許または技術が有効であっても、追加料金を支払うことなく、関連する知的財産権(“IP”)または技術の一部を使用し続ける権利があるので、顧客から許可技術のさらなる使用料を取得しない可能性がある。これらの全額支払い許可証のライセンス契約に変換された印税の代わりに、他の印税源が見つからなければ、このような変換後の運営結果は悪影響を受ける可能性があります
いくつかの理由で、将来の収入は予測が難しいが、私たちが収入を正確に予測できなかったことが株価を下落させる可能性がある。
私たちのすべての製品を商業的に発売する時、このような製品の任意の所与の時期における販売量とそれによって生じる収入を予測することは難しいだろう。私たちの長いライセンス交渉サイクルは、予想された時間帯でお客様とライセンスを締結したり、更新したりすることができないかもしれないので、私たちの将来の収入のかなりの部分を予測することができないかもしれません
また、いくつかのライセンス契約は、固定された四半期版税支払いを規定していますが、私たちの多くのライセンス契約は、数量に基づく印税を規定しており、所与の期間内の印税上限によっても制限されている可能性があります。私どもの顧客製品の特定の時期の販売量と価格の予測は難しいです。2018年第1四半期に採用された収入確認基準(“ASC 606”)によると、私たちの収入は四半期によって大きく異なります。上記の要因のため、私たちの実際の結果は、アナリストの推定や任意の所与の四半期における私たちの予測と大きく異なる可能性がある。
また、私たちの収入の一部は顧客に提供される開発と支援サービスから来ています。サービスの性質により、関連収入の一部をサポート期間に比例して確認することができ、契約収入に基づいて会計確認することができる。契約収入の計算はサービス料を延期する可能性があります
契約が完了した後、または完了率でサービスを提供している間にサービス料を確認することにつながる可能性があります。
私たちは私たちが公開発表した指導や私たちの業務に対する他の期待に達することができないかもしれません。これは私たちの株価を下落させるかもしれません。
私たちは、私たちが予想している将来の収入、運営費用、他の財務、運営指標を含む、私たちの予想財務と業務パフォーマンスに指導を提供します。業務状況に影響する重要な要素を正確に識別し、未来の事件を予測することは本質的に不確定な過程である。私たちは、業務におけるリスクや不確実性を正確に識別し、定量化することができないため、それらが私たちの財務業績に与える影響を定量化することができないため、私たちが提供するいかなる指導も常に正確ではないか、あるいは実際の結果とは異なる可能性がある。私たちはそのような指導が最終的に正確であることを保証することはできず、投資家はそのような指導を適切に慎重に扱わなければならない。もし私たちが私たちの指針を達成できなかった場合、あるいは私たちがこのような指針を修正する必要があると思うなら、このような失敗や改訂が些細なように見えても、投資家やアナリストは私たちに自信を失う可能性があり、私たちの普通株の時価は大きな悪影響を受ける可能性がある。
私たちの収入の大部分はアメリカ以外の源から来ています。これらの収入と私たちの業務は通常国際業務に関連するリスクの影響を受けています。これらのリスクは往々にして私たちがコントロールできません。
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、Reven国際顧客からのUEはそれぞれ私たちの総収入の約42%と38%を占めている。また、2021年12月31日と2020年12月31日までの年間で、国際顧客からの収入はそれぞれ私たちの総収入の約36%と44%を占めている。私たちは未来に国際的な収入源からの収入が引き続き代表されると予想しています新しい台湾ドルは私たちの総収入の大きな部分を占めている。
お客様の売上高がドル建てでない場合、私たちがこのような販売によって受け取った顧客売上パーセントに基づく印税は、通貨レート変動の影響を受ける可能性があります。また、外国顧客が販売する特許製品の有効価格が関連通貨レートの変動により上昇すれば、特許製品に対する需要が低下する可能性があり、逆に我々の特許使用料を減少させることができる。私たちは為替レートの危険を解決するために金融商品を使用しない。
貿易に関連する政府行動は、米国、中国、EUまたは他の国によって実施されても、障害や制限を設定し、私たちがある顧客に製品を販売または輸送する能力に影響を与え、私たちの財務状況や運営結果にマイナスの影響を与える可能性がある。このような状況で政府エンティティがとる可能性のある行動を予測することはできず、特定の顧客や特定の司法管轄区域に私たちの能力を販売することを制限する政府行動を迅速に相殺または効果的に対応できない可能性もある。もし政府の行動が私たちの顧客が製品を販売したり、サプライチェーンの重要な要素を獲得する能力に影響したら、その製品に対する需要が減少する可能性があり、これは彼らの私たちの製品に対する需要を減少させる可能性がある。
また、米国政府は最近、輸出許可証なしに半導体、半導体製造、スーパーコンピューティングに関連するいくつかの製品や技術を中国に輸出する能力に影響を与える新たな規制措置を発表し、制限側リストにより多くの実体を追加した。当社は現在このような新しい制限の悪影響を受けていません。
私たちは現在イギリス、フランス、オランダ、ブルガリアに国際業務部門を設置し、カナダ、インド、フィンランド、フランス、ブルガリアに国際設計部門を設置し、オーストラリア、中国、日本、韓国、台湾地区に業務開発部門を設置している。私たちの国際業務と収入は私たちがコントロールできない様々なリスクの影響を受けている
•現地の労働者や雇用法を遵守し、労働力や施設を遠隔雇用、維持、管理するなど、様々な法制度に基づいている
•私たちの行動規範や他の会社の政策を守らない
•自然災害、戦争行為、テロ、広く流行している全世界流行病或いは疾病、例えば新冠肺炎及びその変種、或いは安全ホール或いは事件；
•輸出規制、関税、輸入と許可証制限、気候変動規制、その他の貿易障壁
•海外で稼いだ利益があれば、現地税法に拘束され、アメリカに送金しない、あるいは送金できれば、金額は限られている
•外国税法の制約を受け、外国司法管轄区域で源泉徴収税、所得税、または他の税を納付する責任を含む、国際源からの収入に対する不利な税収待遇および税法の変化
•外国政府の法律法規の意外な変化
•財務会計と報告書の負担と複雑さを増加させる
•私たちの知的財産権や他の契約権の保護が不足しており、私たちがこれらの管轄区域で業務を展開している程度は米国の法律と同じかもしれない
•コンピュータシステム、インターネット、または他のシステム攻撃の潜在的脆弱性、例えば、犯罪者、テロリストまたは他の団体または複雑な組織によるサービス拒否、ウイルスまたは他のマルウェア；
•社会、政治、経済が不安定です
•外交と貿易関係の変化、特に中国との関係を含む地政学的問題
•お客様との業務も、私たちの国際施設や国際販売事務所でも、文化的な違いがあります。
私たちも私たちの顧客も、様々な国にある会社に関連した上記の多くのリスクに直面しています。私たちの国際業務に関連する1つまたは複数のリスクが、私たちの業務、財務状況、または運営結果に実質的な悪影響を与えない保証はありません。
弱い世界経済状況は私たちの顧客の製品やサービス需要に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの運営と業績は世界経済状況に大きく依存する。現在と未来の世界または地域の経済と政治状況の不確定性はリスクを構成しており、消費者と企業は信用引き締め、負の金融情報、および収入または資産価値の低下によって支出を遅らせる可能性があるため、これは予測可能な未来に私たちの顧客の製品需要に実質的な負の影響を与える可能性がある。私たちの顧客が世界的または地域的な経済状況やその他の理由でその製品に対する需要が減少したり、在庫が過剰になったりすると、特許使用料収入および/または製品販売が減少する可能性があり、私たちの業務および運営結果が損なわれる可能性があります。
私たちは予想以上に多くの資源を研究開発に投入しなければならないかもしれません。これは私たちの運営費用を増加させ、私たちの運営業績にマイナスの影響を与えるかもしれません。
新しい競争相手、既存の競争相手の技術進歩、および/またはデジタル電子または半導体業界の新技術の発展または他の競争要素が、研究開発作業に予想よりもはるかに多くの資源を投入することを要求すれば、私たちの運営費用は増加する可能性がある。もし私たちが研究開発に期待よりもはるかに多くの資源を投入することを要求されたら、収入を増加させることなく、私たちの経営業績は低下するだろう。予見可能な未来には，我々の技術開発努力が継続するにつれて，これらの費用が増加することが予想される.しかも、私たちの研究開発投資が追加収入を創出する製品を生むという保証はない。
お客様のニーズを満たす製品を発売できなかった場合、大量の資源を消費した新しい市場に進出できなかった場合、あるいは私たちのマーケティングと販売周期が私たちが予想していたより長くなった場合、私たちの収入は予測が難しくなり、時間の経過とともに低下する可能性があり、私たちの財務状況は影響を受ける可能性があります。さらに、私たちが利益のない新しい市場や持続不可能な新しい市場に資源を集中させれば、私たちの名声を損ない、私たちの成長を制限する可能性があり、私たちの財務状況は低下するかもしれない。
また、我々が開発した新製品は市場が変化する需要を十分に満たすことができない可能性がある。私たちが開発した新製品には、未検出のエラー、欠陥、または脆弱性が含まれている可能性があります。もし私たちの製品にどんな欠陥やエラーが発生した場合、私たちの製品が市場に受け入れられ、販売されることを失ったり、顧客の支払いを遅延させたり、顧客または市場シェアを失ったり、製品の返品、私たちの名声が損なわれ、私たちの資源が移転され、増加したサービスと保証費用または財務的優遇、増加した保険コストと潜在的な損害賠償責任を招く可能性があります。
質の高い技術支援サービスを提供できなければ、お客様との関係や私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの顧客は私たちの支援組織に依存して技術的な問題を解決し、私たちの製品やサービスに関する持続的なメンテナンスを提供します。私たちは十分に迅速に対応できないかもしれないし、サポートサービスに対する顧客の短期的な増加に適応できないかもしれない。それに応じた収入がない場合、顧客のこれらのサービスに対する需要増加はコストを増加させ、我々の経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。また、私たちの販売プロセスは、私たちの製品や業務名声、既存の顧客の積極的な推薦に高く依存しています。質の高い技術支援を維持できない場合や、質の高い支援を維持していないと市場が考えている見方は、私たちの名声、既存および潜在的な顧客に私たちの解決策を販売する能力、および私たちの業務、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの業務はインフレ率上昇の影響を受けている。
アメリカは最近過去最高のインフレ水準を経験した。インフレ率が引き続き上昇すれば、労働力や用品コストの増加など、従業員の給与や賃金などの支出に影響を与える
研究と開発費用。研究開発費は私たちの運営費用の大きな部分を占めている。また、米国は深刻な労働力不足を経験しており、これは逆に競争力のある賃金環境を創出し、会社の運営コストを増加させる可能性がある。インフレにより金利が上昇し、市場に他の悪影響を及ぼす場合、それは私たちの総合的な財務状況や経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの供給と第三者製造に関連するリスク
我々は製造を含む様々なサービスを第三者に提供することに依存しているが、これらの第三者は、業界または他の圧力のために、これらのサービスを十分に提供できなかったり、そのサービス/生産能力の分配を変更したりすることができず、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、私たちの製造サプライチェーンパートナーと私たちの販売·流通ルートの第三者を含む様々なサービスを提供することに依存しています。これらの第三者のいくつかは、私たちのいくつかの生産材料の唯一の製造業者または唯一の供給源である可能性もある。もし私たちがこれらのメーカーやサプライヤーとの関係を効果的に管理できない場合、あるいは彼らが運営中に遅延、中断、生産能力制限/分配圧力あるいは品質管理の問題に遭遇した場合、私たちが顧客に出荷する能力が損なわれる可能性があり、私たちの競争地位と名声が損なわれる可能性があります。さらに、私たちのどのメーカーやサプライヤーの財務または業務状況のいかなる不利な変化も、私たちが顧客に高品質の製品を提供する能力を破壊する可能性があります。もし私たちがメーカーの交換を要求されたら、私たちは収入を損失し、コスト増加を招き、最終顧客関係を損なう可能性があります。しかも、新しい製造業者を認証して生産を開始することは高価で長い過程かもしれない。もし私たちの第三者メーカーやサプライヤーが他の理由で十分な高品質の製品を提供できなければ、私たちは注文履行の遅延に遭遇する可能性があり、私たちの業務、経営業績、財務状況は不利な影響を受けるだろう。私たちが依存しているこれらの第三者および他の第三者が、彼らのシステムミス、業界圧力、または彼らが制御できないイベントを含むサービスを十分に提供できない場合、または私たちが受け入れられる条項やこれらのサービスを提供することを拒否し、適切な代替案を見つけることができない場合、私たちの業務は実質的で不利な影響を受ける可能性がある。さらに、私たちの注文は、製造業者がその顧客から受信した全注文の比較的小さい割合しか占めていない可能性がある。その結果は, もし私たちのメーカーがそのすべての顧客の義務をタイムリーに履行する能力が制限されていれば、私たちの注文を履行することを優先事項としない可能性があります。もし私たちのメーカーが私たちに十分な高品質の製品を提供できない場合、あるいは私たちまたは私たちのメーカーが十分な数量の部品を得ることができなければ、私たちの注文の履行を遅延させる可能性があり、この場合、私たちの業務、経営業績、財務状況は悪影響を受ける可能性がある。
需要が高いため供給が少なく，半導体サプライチェーンの中断が最近よく宣伝されている。私たちは、短期的には、私たちのメモリインターフェースチップ業務に関する様々な供給制限を経験し続けると信じている。特に、第三者サプライヤーから十分なウエハや包装基板の確約を得ていなければ、所望の時間内または合理的な価格で必要な材料を得ることができない可能性がある。需要の大幅な変動は私たちの契約供給量および/または私たちのサプライヤーがこれらの需要変化を満たす能力を超える可能性があり、それによって私たちの製品を製造するために必要な部品、材料あるいは生産能力が不足する可能性があります。供給制限が顧客の配送に与える影響を緩和するためにサプライヤーと協力し続けているが、関連コンポーネントサプライヤーが不足や供給中断が発生した場合、私たちは迅速、経済的に効率的に代替ソースを開発できず、代替ソースを開発することができない可能性がある。グローバル·サプライチェーンと経済中断の延長は、具体的な程度と持続時間がまだ確定していないにもかかわらず、我々の業務、運営結果、流動性源と財務状況の獲得に実質的なマイナス影響を与える可能性がある。また、サプライチェーンリスクの様々なソースは、納品港のストライキや閉鎖、または輸送または貯蔵中の当社製品の損失または損傷、知的財産権の盗難、改ざんによる損失、第三者サプライヤーの品質または調達制御の問題、当社のサプライヤーが適用される法律および法規、潜在的な関税または他の貿易制限、または他の同様の問題を遵守できず、当社の製品の供給を制限または遅延させ、または私たちの名声を損なう可能性があります。製造またはコンポーネント供給の任意の中断または遅延、製造またはコンポーネントコストの任意の増加, または、合理的な時間内に許容可能な価格で他のソースからこれらのサービスまたはコンポーネントを取得することができないことは、タイムリーに顧客に製品を提供する能力を損なうことになる。これは私たちと顧客との関係を損なう可能性があり、私たちが新しい顧客を得ることを阻止し、私たちの業務に実質的で不利な影響を与える可能性があります。
私たちは、データセンターのホスト施設、デバイス、保守、および他のサービスを提供する多くの第三者プロバイダに依存しており、そのうちの1つまたは複数のプロバイダの損失または問題は、私たちの成長を阻害したり、顧客を失ったりする可能性があります。
我々は、サービスの一部を提供することができるように、第三者プロバイダに依存して、データセンターのホスト施設、デバイス、メンテナンス、および他のサービスを提供し、そのようなサービスについて様々なプロトコルを締結している。私たちのサービスの持続的な利用可能性は、これらの施設の運営、様々なネットワークサービスプロバイダ、第三者プロバイダに依存します。さらに、私たちは、自然災害、電力または電気通信障害、犯罪、ネットワーク攻撃、および同様の事件の破壊または中断からこれらの施設を保護する能力に依存しています。サービスミスや施設破損が発生した場合、私たちのサービスは長時間の中断を経験し、新しい施設とサービスを手配する際の遅延と追加料金を経験する可能性があります。現在と計画された災害復旧計画の下でも、私たちの業務は損害を受ける可能性がある。私たちのサービスの中断や遅延は、第三者のミスでも、
私たち自身のミス、自然災害、犯罪、セキュリティホール、または他の理由は、意外であっても故意であっても、お客様との関係を損ない、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちの収入の減少および/または私たちの費用の増加を招く可能性があります。また、破損したり中断したりした場合、私たちの保険証書は、私たちが招く可能性のあるいかなる損失も賠償するのに十分ではないかもしれません。これらの要素は逆に私たちの収入をさらに減少させ、私たちに責任を負わせ、信用を発行したり、顧客を失ったりする可能性があり、いずれも私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちがいくつかの製品で使用しているいくつかのソフトウェアは第三者から許可を得ているので、私たちは将来使用できないかもしれません。これは製品開発と生産を延期したり、追加費用を発生させたりする可能性があります。これは私たちの業務、財務状況、運営業績、キャッシュフローに大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのいくつかの製品とサービスは第三者から許可を得るソフトウェアを含んでいます。その中のいくつかの許可は未来に私たちが受け入れられる条項で私たちに提供されないかもしれないし、私たちの製品が競争力を維持することを可能にするかもしれない。これらのライセンスを失うか、または商業的に許容可能な条項でライセンスを維持することができない場合、将来の製品の開発または既存製品およびサービスの強化が延期される可能性があります。許可製品の連続性が許可されたプレミアムを超える場合もあれば、このような許可のためにプレミアムを支払うことも選択することができる。これらのライセンスを取得できない、またはそのようなライセンスに同意しなければならない商業的に不合理な条項は、私たちの業務、財務状況、経営業績、およびキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの業務運営に関するリスク
私たちは進行中の新冠肺炎の大流行及びその後続変異体に関連するリスクに直面しており、これは私たちの研究開発、運営、販売と財務業績を深刻に乱す可能性がある。
我々の業務は引き続き持続的な新冠肺炎の大流行とその後続変異の影響を受ける可能性があり、これらの影響は引き続き世界各地に蔓延し、世界の商業活動に悪影響を与えている。全世界のマクロ経済への影響以外に、持続的な新冠肺炎疫病は著者らの国内と国際運営と販売活動に軽微な妨害をもたらした。当社の第三者製造業者、サプライヤー、第三者流通業者、下請け業者、および顧客は、労働者の欠勤、隔離、および私たち従業員の仕事能力の制限、オフィスおよび工場閉鎖、港および他の運航インフラの中断、国境閉鎖、または他の旅行または健康関連制限の妨害を受け続けるだろう。新冠肺炎の伝播により、私たちは業務やり方(従業員出張、強制在宅勤務政策、ワクチン強制要求、および自ら会議、活動、会議への参加のキャンセルを含む)を修正しました。私たちは政府当局と法規の要求または私たちの従業員、顧客、パートナー、サプライヤーの利益に最も適合すると思う措置に基づいてさらに行動するかもしれません。一部の地域は新冠肺炎に関する制限を緩和しているが、私たちの多くの従業員はまだ遠隔作業をしている。これらの措置が疾病によるリスクを軽減するのに十分かどうかはまだ確定できず、私たちが肝心な機能を履行する能力は損害を受ける可能性がある。私たちの事務所の再開業に伴い、現場サービスや関連するオフィスコストを回復する際に増加した費用が発生することが予想され、運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。
これらの制限は、私たち従業員が仕事を遂行する能力や、製品をタイムリーに開発し、設計したり、必要なマイルストーンやお客様の約束を満たす能力に影響を与える可能性もあります。サプライヤー、第三者流通業者、または下請け業者の運営への影響の程度によっては、私たちのサプライチェーンや製品出荷が遅れる可能性があり、これは私たちの業務、運営、顧客関係に悪影響を及ぼす可能性があります
しかも、私たちは世界的な第三者サプライヤーと製造業者に依存している。持続的な新冠肺炎疫病はある企業の長時間の閉鎖を招き、世界各地の国際国境が閉鎖され、これは私たちのサプライチェーンと肝心な物流提供者の中断を招く可能性がある。これらの中断には、第三者サプライヤーおよび製造業者施設の一時的な閉鎖、製品供給の中断、または当社の製品の輸出または出荷の制限、および業務を展開している国/地域への製品の輸入が含まれる場合があります。これらの中断の影響を最小限にしようとしているにもかかわらず、これらの試みは十分ではないかもしれませんが、これらの中断は私たちの収入や運営業績に悪影響を及ぼす可能性があります
新冠肺炎及びその変種がわが製品の販売増加を推進するいくつかの地区、市場或いは業界では、状況が変化すれば、需要は持続できないかもしれない。事務所の再開放はまた私たちの製品に対する需要を生むかもしれないし、これは一時的かもしれない。また、世界的なより強い需要は、私たちのサプライチェーンにおける生産能力やコンポーネントの可用性を制限しており、これは、需要変化時に過剰な数量を注文したり、より高い価格を支払ったり、必要なレベルを獲得したり、供給を全く持っていない能力を制限したりする可能性があります。新冠肺炎疫病の持続に伴い、顧客のタイミングと全体的な需要及びサプライチェーン、物流サービス、部品供給とインフレ率の上昇は私たちの業務と財務業績に実質的な純マイナス影響を与える可能性がある。
新しい流行病、大流行、あるいは新しい病気の突然発生がいつでも出現する可能性がある。現在行われている新冠肺炎の大流行や他の疾患の発生は、多くの国の経済·金融市場に悪影響を与え続ける可能性があり、
経済低迷は全体の技術支出に影響を与え、私たちの製品の需要に悪影響を与え、私たちの経営業績に影響を与える可能性がある。持続的な新冠肺炎の大流行による売上高の低下が後続時期の売上高増加によって相殺される保証はない。また、世界金融市場のこのような混乱は、私たちが資本を得る能力を低下させるか、あるいは私たちの顧客が過去または未来の購入のために私たちに支払う能力を低下させる可能性があり、これは私たちの流動性に悪影響を及ぼす可能性がある。
また，進行中の新冠肺炎の大流行は急速に進行しており，新冠肺炎症例の現地化急増や運営状況や政府規制は毎週変化している。現在の新冠肺炎の大流行が私たちの業務と運営に与える影響程度はまだ確定していないが、疫病が私たちの業務、財務状況、経営業績とキャッシュフローに対する影響程度は未来の事態の発展に依存し、これらの事態の発展は高度な不確定性があり、自信を持って予測できず、例えば大流行の持続時間、深刻度と持続伝播、新しい、もっと伝染性のある新冠肺炎ウイルス変異株或いは突然変異株の出現と伝播、これらの変異株或いは突然変異株はワクチンとワクチンブースターを無効或いはその効力を低下させる可能性があり、アメリカとその他の国の旅行制限と社会距離、企業閉鎖或いは業務中断、持続時間、顧客支出への影響の時間及び重症度、並びに米国及び他の国が講じた疾病のコントロール及び治療行動の有効性を向上させる。もし新冠肺炎が未来に任意の特定の国や地域で巻き返してきたら、私たちも上記のいずれかの中断を受ける可能性がある。
物理的およびネットワークセキュリティホールや事件が発生すれば、私たちの業務や運営は影響を受ける可能性がある。
他の人たちが私たちの情報技術システムを不正に進入させて混乱させようとする試みはますます複雑になっている。これらの試みは、マルウェアを秘密裏に私たちのコンピュータおよびネットワーク(または私たちの顧客のコンピュータおよびネットワーク)に導入し、ユーザ、ネットワーク釣りの試み、および他の形態の社会工学、従業員または請負業者の違反、サービス拒否攻撃、および恐喝ソフトウェア攻撃などを含む産業または他のスパイ活動に関連している可能性がある。我々は，我々のシステムに影響を与えるすべてのセキュリティイベントを検出·調査し，その再発を防ぐことを求めているが，場合によっては，イベントやその規模や影響を知らない可能性がある.また、第三者サービスプロバイダを利用して、当社のサプライチェーンプロセス、運営、および通信を含む、当社のビジネス活動に関連する電子データを、送信、送信、または他の方法で処理します。我々および/または我々の第三者サービスプロバイダは、様々なソースからのセキュリティ脅威および攻撃に直面し続けている可能性がある。我々のデータ、会社システム、第三者システムおよびセキュリティ対策は、特に、社会工学および従業員および請負業者のミスまたは違反を含む、外部側の行為、従業員のミス、違反、または上記の総合的な原因によって侵入または侵入される可能性があり、特に、私たちの一部の従業員が新冠肺炎の疫病のために自宅で働いている場合、したがって、許可されていない第三者は、私たちおよび顧客の知的財産権および秘密業務情報を含む私たちのシステム、ネットワークまたはデータにアクセスする可能性があります。深刻なサプライチェーン攻撃が発生し続けている可能性があります, 私たちまたは私たちの第三者サービスプロバイダのシステムとネットワークが破られていないことも保証できませんし、私たちのシステムとネットワーク、私たちの顧客、または私たちと私たちのサービスをサポートする第三者のシステムとネットワークが破壊されたり中断されたりする可能性のある利用可能な欠陥やエラーが含まれていないという保証はありません。私たちおよび私たちのサービスプロバイダは、任意の実際または感知されたセキュリティホールまたはイベントを識別または応答する際に、困難または遅延に直面する可能性がある。これまで、重大な影響を与える不正アクセスは何も発見されていませんが、私たちの知的財産権および/または機密業務情報を窃盗または他の不正取得、不正使用、または公開またはアクセスは、私たちの競争的地位と名声を損なう可能性があり、研究開発および他の戦略計画における私たちの投資価値を低下させ、または他の方法で私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。不正アクセスまたは損失、腐敗、利用不可能または無許可取得、開示、または他の方法で私たちまたは私たちの顧客の機密情報または私たちまたは第三者サービスプロバイダが維持する任意の個人識別情報(私たち従業員の情報を含む)を処理する任意の脆弱性または事件が発生した場合、私たちは知的財産権損失またはデータ損失を受ける可能性があり、クレーム、責任、および訴訟の影響を受ける可能性があり、責任が生じ、他の方法で経済的損害を受ける可能性がある。
我々のシステムまたはネットワーク内の任意の実際的、主張または感知されたセキュリティホール、または私たちまたは私たちの第三者サービスプロバイダまたは顧客が受けた任意の他の実際、主張または感知されたデータセキュリティイベントは、私たちの名声被害、負の宣伝、顧客および販売損失、私たちの市場地位が損なわれ、任意の問題の救済コストの増加、および他の方法で任意の事件、規制調査および法執行行動、クレーム、訴訟、法的手続き、および他の責任に応答する可能性がある。さらに、実際または予期されるセキュリティホールおよび他のセキュリティイベントを防止するための追加のツールおよび装置、および任意のセキュリティイベントに起因する任意の通知または他の法的義務を遵守するための費用の調査、修復、除去およびインストールによって、重大なコストおよび運用結果が生じる可能性がある。これらのいずれの負の結果も、大量のコストと資源の移転、管理および技術者の注意を分散させ、私たちの販売や名声に悪影響を与え、私たちの業務または経営業績を深刻に損なう可能性がある。
私たちの保険範囲には、特定のセキュリティホールや他のセキュリティ事件に関連するいくつかの責任が含まれている可能性がありますが、私たちの保険範囲が実際に発生した責任を補うのに十分であるかどうかは確認できません。私たちは商業的に合理的な条項(あれば)で保険を受け続けるかどうか、あるいはどの保険会社も未来のクレームを受けることを拒否しません。私たちの1つ以上の利用可能な保険範囲を超えた多額のクレームの成功クレームに対して、保険料の増加或いは高額の徴収を含む保険証書が変化しました
賠償免除額または共同保険要件、または保証を拒否することは、私たちの財務状況、運営結果、名声を含む、我々の業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの製品とサービス、あるいは私たちの顧客の製品の故障は、セキュリティホール、欠陥、エラー、またはエラーによる故障を含み、私たちの業務を損なう可能性があります。
私たちの製品とサービスは高度に技術的で複雑であり、私たちの様々な業務の中で、私たちの製品とサービスは顧客の運営に安全と他の重要な機能を提供するために重要です。私たちの製品およびサービスはしばしば含まれており、将来的には検出されていないエラー、エラー、欠陥、または他のセキュリティホールが含まれる可能性があります。私たちの製品およびサービスのいくつかのエラーは、顧客が製品またはサービスを配備および使用した後にのみ発見される可能性があり、場合によっては特定の場合または使用を延長した後にのみ発見される可能性があります。さらに、ハッカーが我々の製品およびサービスおよび他の技術にアクセスまたは破壊するために使用される技術は、しばしば変化および発展し、通常、ターゲットに対して攻撃を開始する前に識別できないため、これらの技術を予測、検出、または防止することができず、私たちのデータセキュリティ技術でそれらを解決できない可能性がある。ビジネス発表後、私たちの解決策で発見されたどんなミス、ミス、欠陥、またはセキュリティホールは、私たちの収入、私たちの顧客関係、および市場が私たちの製品やサービスに対する見方に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはどんなミス、ミス、欠陥、セキュリティ欠陥、または抜け穴をタイムリーにまたは根本的に正すことができないかもしれない。私たちの製品とサービスのどのような違反、欠陥、ミス、または抜け穴は、すべての原因になる可能性があります
•大量の財政と研究開発資源を費やして、違反、誤り、誤りまたは欠陥の分析、是正、除去または解決に努力したり、抜け穴を処理し、除去したりする
•特定の契約条項に違反して顧客に負担される財務責任は、賠償義務を含む
•既存または潜在的な顧客の流出
•特定の顧客への製品出荷制限または禁止
•収入を遅延させたり損失したり
•遅延したり市場に認められなかったりします
•否定的な宣伝は私たちの名声を損なう
•訴訟、規制調査、または調査は莫大な費用を費やし、私たちの名声を損なうだろう。
会計原則やガイドラインの変更は、不利な会計費用や影響を招く可能性がある。
我々は、米国公認会計原則に基づいて我々の財務諸表を作成し、これらの原則は、米国証券取引委員会、財務会計基準委員会(“財務会計基準委員会”)および適切な会計原則およびガイドラインを解釈して制定するために設立された様々な機関によって解釈される。これらの原則または適用ガイドラインまたはその解釈の変更は、私たちが報告した結果および私たちのプロセスおよび関連する制御に実質的な影響を与え、以前に報告された結果に影響を与える可能性がある。例えば，ASC 842を採用し，新リース基準が2019年1月1日に発効し，代替移行方法を用いて，2019年1月1日に累積赤字期初期残高への累積影響調整を確認した。新たな収入基準であるASC 606を採用し，2018年1月1日から発効し，改正後の遡及に基づいて累積赤字の期初残高を累積効果調整した。このような収入の大部分は、許可期限の開始時に確認されるので、新しい収入基準は、我々の既存のIPの組み合わせを許可するいくつかの固定料金プロトコルを含み、許可期間内に我々の組み合わせに追加されるIPを含む)の収入確認時間に大きな影響を与える, いくつかの許可スケジュールの場合、知的財産権の制御は、通常、顧客から現金を受け取る前に大量に転送されるので、時間の経過とともに利息収入を計算し、確認する必要があります。新しい収入基準を採用する影響は私たちの他の収入源に大きな影響を与えていない。また、私たちが新しい収入基準を実施した後に提供するいくつかの指導指標の形式と内容を改善した。現在の収入確認やり方のどんな変化も、私たちの四半期の収入、財務結果、傾向の変動性を著しく増加させ、私たちの株価に影響を与える可能性があると予想しています。
我々が過去にあるいは将来行う可能性のある買収或いは合併、戦略投資、資産売却、資産剥離或いはその他の手配は、予想される経営及び財務結果を生じない可能性がある。
我々は買収，戦略取引，戦略投資，資産剥離，それに関する潜在的な議論を随時行っている。たとえば，2019年にはVerimatrix(前身はInside Secure)からNorthwest LogicとSecure Silicon IPとプロトコル業務を買収した.また，我々は2021年7月にAnalogX Inc.，2021年8月にPLDA Groupを買収し，2022年5月にハデント，Inc.(ハデント)を買収した。私たちの多くの買収や戦略投資は、新技術分野に関連した投資を含む高いリスクがあり、これらの投資は投資の日から数年以内には現れないかもしれません。私たちの買収や戦略投資は、未解決の買収を達成できない場合を含む、私たちの予想される優位性を提供したり、私たちの予想した財務リターンを生成することができないかもしれません。上には
例えば、未解決または完了した買収については、職務調査では発見されていない未確定な問題が発見される可能性があり、規制部門の承認を得るか、賠償保護の範囲内にない責任を負うか、訴訟を受ける必要があるかもしれません
事業買収を実現する期待収益は、買収された業務を効率的かつ効率的に統合し、予想される相乗効果を実現する能力にある程度依存するが、これらの努力では成功しない可能性がある。以前独立運営していた会社を統合することは複雑で時間がかかり、重大な挑戦をもたらす可能性があり、その中には他の以外に、肝心な従業員を維持すること；新入社員、施設、製品、プロセス、運営、商業モデルとシステム、技術及び販売と流通ルートの統合に成功すること；買収された企業の顧客とサプライヤーを維持すること；経営層と他の従業員の進行中の業務に対する注意力の分散を最大限に減少すること；地理的に異なる組織を調整すること；研究開発業務を統合すること；会社と行政インフラを統合すること；以前このような制御、プロセスと政策が不足していた被買収会社は上場会社に適した制御、手続きと政策を実施すること；私たちの業務、運営、従業員基盤を管理するますます拡大する規模、複雑さ、グローバル化。現在，AnalogX，PLDA，ハートントの業務統合には大きなリスクはないと予想される
AnalogX、PLDA、Hardent買収および他の買収または戦略投資に関連する他のリスクは、これらに限定されるものではない
•買収された企業の技術、製品、運営を私たちの業務と組み合わせることは困難である
•重要な従業員を含めて得られた労働力を統合して維持することは困難である
•管理職の注意を含めて資本と他の資源を移転する
•負債を負担し、償却費用、営業権減価費用、または購入資産減価を発生させる
•財務予測と制御、手続き、報告期間を統合する
•私たちが以前業務を展開していなかった国の業務を調整して統合する
•経営陣とのトラブルや国際業務や合弁企業の統合を含むが、これらに限定されない業務課題とリスクを取得する
•もし本当に見返りがあれば、満足できる見返りを達成することは難しい
•政府と規制部門の同意と承認、他の承認や融資を得ることが困難であるか、または得られない
•政府や他の買収に加えられた規制規制の潜在的な影響を遵守する
•もし私たちが監督機関の買収の承認を得られず、逆手切れ金の支払いを要求されたり、買収が完成できなかったりすれば、私たちの株価と財務業績に影響を与える可能性がある
•提案された買収や他の戦略投資とそれに関連するコストを達成できなかった
•買収や投資で提起された法律訴訟
•私たちの買収は株式証券の希釈発行につながるかもしれません
•業績に基づいた考慮事項の額と形式の潜在的な変化
•買収または戦略投資収益を実現するために必要な不確実性と時間(あれば)
•私たちまたは私たちの目標がある地域や産業全体の経済状況の負の変化
•もし買収が私たちの期待に達していなければ、代替戦略を決定する必要がある
•私たちの職務調査手続きは、買収された資産または会社の重大な問題を決定できなかったかもしれない
•私たちの買収や投資により、私たちまたは私たちの目標の従業員、サプライヤー、顧客との関係が損なわれたり失われたりします。
新技術分野における我々の戦略投資は、管理職が現在の業務から気を配ること、予想以上の負債と費用、資本リターン不足、および職務調査で発見されなかった未確定な問題を含む重大なリスクと不確定要素に関連する可能性がある。このような投資自体に危険があり、成功しないかもしれない。
さらに、私たちは私たちの買収や戦略投資に関連した減価費用を記録するかもしれない。私たちの買収、戦略投資、または資産売却に関連するいかなる損失または減価費用も、私たちの財務業績および普通株の市場価値にマイナス影響を与え、買収や戦略投資に関連した新たなまたは追加的な損失を生じ続ける可能性がある。
私たちは将来の任意の買収を支払うために債務または株式証券を発行しなければならない可能性があり、これらの債務は限定的な契約に関連する可能性があり、あるいは株式証券の発行は私たちの既存の株主を希釈する可能性がある。私たちはまた未来の買収を支払うために現金を使うかもしれないが、これは私たちの現金残高を減らすだろう。
時々、私たちはまた特定の資産を剥離することができる。これらの資産剥離または提案された資産剥離は、収入および/または潜在的顧客の損失に関連する可能性があり、関連資産の市場は、私たちが支払った価格よりも低い価格でそのような資産を売却することを要求する可能性がある。さらに、任意の資産売却または資産剥離について、いくつかの陳述、保証、およびチェーノを買い手に提供することが要求される可能性がある。このような陳述や保証の正確性を確保し、持続的な義務を果たすために努力しますが、完全に成功しない可能性があり、そのような資産購入者からクレームを受ける可能性があります。
もし私たちの取引相手が彼らの私たちに対する財務や他の義務を履行できなければ、私たちの業務と経営結果は不利な影響を受けるかもしれない。
経済状況のいかなる低下や他のビジネス要因も、私たちと許可および/または和解協定を締結した会社、および彼らが私たちに対する財務および他の義務を履行する能力を含む、私たちの取引相手の財務的健康を脅かす可能性がある。私たちの取引相手のこのような財務的圧力は最終的に破産手続きや私たちの当然の財務義務から逃れようとする他の努力を招く可能性がある。破産裁判所は、まだ将来の履行の影響を受けている届出者の契約を修正または解除し、請求書を提出する前の債務に関する支払い義務を変更または解除する権利があるため、私たちが受け取る可能性のあるお金は、破産手続きによって任意のこのような取引相手から受ける権利があるすべての金額よりも少ない可能性がある。
もし私たちが世界的に合格した人材を吸引して維持することができなければ、特に給与競争が異常に激しい環境下で、私たちの業務と運営は影響を受ける可能性がある。
私たちの成功は私たちの識別、吸引、補償、激励と合格者を維持する能力、特にエンジニア、高級管理者、その他の重要な人員にかかっている。どんな重要な従業員のサービスを失っても、私たちの発展努力、業務関係、戦略を乱す可能性があり、私たちの業務と運営に影響を与える可能性があります。
私たちのすべての役人と他のアメリカ人従業員は好きなような従業員であり、これは彼らがいつでも私たちとの雇用関係を終了する可能性があることを意味し、彼らの私たちの業務と業界に対する知識は極めて困難になるだろう。私たちの高度管理チームのどんな変動も、特に正常な業務過程で、私たちの業務に破壊を与える可能性がありますこれらの移行を慎重に管理することを求めていますが、強力なプログラムとプログラム、例えば後継計画を構築することによって変化機関知識の損失を招き、私たちの業務に中断をもたらす可能性がある。私たちの高度管理チームが力を合わせることができなければ経営陣の変動やその他の理由により、私たちの業務が損なわれたり、私たちの計画や戦略がタイムリーに実行されたりする可能性があります。
私たちの未来の成功は私たちの管理チームと従業員の持続的なサービスと向上に大きくかかっている。経営陣にさらなる変動があれば、この変動は破壊的である可能性があり、私たちの販売、運営、文化、未来の採用努力や戦略方向に負の影響を与える可能性がある。適格幹部に対する競争は激しく、特に競争の激しい給与環境では、私たちの重要な人材を適切に補償し、私たちの管理チームを拡大し続けることができなければ、あるいは私たちが業務と運営を効果的に拡張できるようにして、新しいメンバーを私たちの管理チームに統合することに成功すれば、私たちの効果的で効率的な運営能力は制限やマイナス影響を受ける可能性があります。また、新経営陣が私たちの業務、プロセス、戦略を熟知していることに伴い、キー管理職の変動が一時的に私たちの財務業績や運営結果に影響を与える可能性があります。もし私たちがいかなる重要な人員を失った場合、あるいは私たちが有機的な方式と買収方式で私たちの合格従業員に参加することを引き付け、統合し、維持することができなければ、私たちはこのような人事事務に大量の財務と他の資源を投入し、私たちの運営を混乱させ、私たちの運営と業務を深刻に損なうかもしれない。
私たちの運営は、自然災害、戦争行為、テロ、広範囲の疾病、あるいは国内と国際場所のセキュリティホールや事件の影響を受け、いずれも業務停止を招き、私たちの運営業績にマイナスの影響を与える可能性があります。
私たちの業務運営は私たちの施設、コンピュータシステム、人員を維持し、保護する能力にかかっています。これらの施設、コンピュータシステムと人員は主にアメリカ、カナダ、オランダ、フランス、ブルガリア、台湾とインドのサンフランシスコ湾区に位置しています。旧金山湾区は既知の地震断裂帯と最近歴史的な野火が発生した地点に近い。私たちが従業員に提供する施設や交通機関は、火災、洪水、干ばつ、極端な温度、類似の事件など、地震や他の自然災害の被害を受けやすい。もし災害が私たちの施設を麻痺させたら、私たちは私たちの業務を展開するための既製の代替施設がないので、それによる操業停止は私たちの経営業績にマイナスの影響を与える可能性があります。また，我々のネットワークインフラや技術システムに依存して運営支援や業務活動を提供しており，これらの業務活動は物理的やネットワーク被害を受けやすく，ネットワークやコンピュータシステムによく見られる他の関連脆弱性の影響を受けやすい.テロ行為気候変動関連リスク
大規模な疾病あるいは全世界の大流行、新冠肺炎の大流行、戦争、そして私たちのネットワークインフラと技術システムの故障或いは中断を招くいかなる事件も、私たちの国際及び国内施設にマイナスの影響を与え、私たちの業務、財務状況、運営業績を損なう可能性がある。
私たちは顧客記録の正確さに依存して、私たちの許可契約によって私たちの金額の不正確または支払い紛争が私たちの運営結果を損なう可能性があります。
私たちの多くのライセンス契約は、私たちの技術を採用した製品の製造と販売状況を記録し、四半期ごとにこれらのデータを報告することを顧客に要求します。このような条項を持つ許可証は、これらの情報を検証するために顧客の帳簿と記録を監査する権利があるが、監査はコストが高く、時間がかかる可能性があり、顧客との継続的な業務関係を損なう可能性があるため、監査を行うことは少ない。したがって、私たちは一般に顧客報告の正確性に依存して、その中の情報を独立して確認することはできない。私たちが監査できなかった顧客の帳簿と記録は、私たちが受け取った印税収入が、許可契約の条項によって享受された権利を多少超えてしまう可能性があります。将来的に特許権使用料監査を行うと、この監査は顧客との契約条項の相違を引き起こす可能性があり、このような相違は顧客関係を阻害し、私たちの管理層の正常な運営に対する努力と注意を分散させ、私たちの業務運営や財務状況に影響を与える可能性がある。
私たちは製品の調達注文を受ける前に、顧客が提供する予測に基づいて製品を生産するため、在庫リスクとコスト増加の影響を受けている。
もし私たちがどんな再編活動をすれば、私たちの業務と経営業績は損なわれるかもしれない。
私たちは時々私たちの業務を再構成して、特定の製品、サービスと技術、計画中のリストラを含むかもしれません。いくつかの要因は、再編が私たちの業務、財務状況、運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。これらの問題には，我々の業務の潜在的な中断，我々の技術の発展，我々の顧客への配信，我々の業務の他の側面がある.販売、サービス、そして工学人材の流出は特に私たちの業務を損なう可能性がある。いずれの再編成にも多くの管理時間と注意力が必要となり、他の重要な作業に対する管理者の注意をそらすことが可能となる。リストラや他の再編活動はまた解散費のような再編と関連費用を発生させるだろう。さらに、私たちは任意の再構成計画を実行する時に遅延に遭遇する可能性があり、これはさらなる中断と追加的な予期しない費用を招く可能性がある。
私たちの情報システムの問題は私たちの業務を妨害し、私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、許可および契約義務の履行、顧客注文の処理、製品の配送、顧客へのサービスおよびサポート、顧客注文の課金および追跡、会計操作の実行、および他の方法で当社の業務を実行するために、当社の情報システムおよび第三者の情報システムに依存します。私たちのシステムが故障した場合、私たちの災害およびデータ回復計画および容量は、重要な機能および業務記録のタイムリーな回復を達成するのに十分ではない可能性があります。私たちの情報システムと私たちが依存する第三者のどんな中断も私たちの業務に大きな影響を与える可能性があります。また、私たちの情報システムは新しいビジネスモデルやイニシアティブをサポートしていない可能性があり、それらをアップグレードするためには大量の投資が必要かもしれません。新しいビジネスモデルや会計基準に適応するために私たちの情報システムを調整する上での遅延は、これらの行動の成功を制限したり、これらの措置の失敗を招き、私たちの内部統制の有効性を損なう可能性があります。私たちがこのような不利な影響に直面しなくても、このような強化措置を実施する費用は私たちが予想していたよりはるかに高いかもしれない。もし私たちが計画通りに情報システムの改善を成功させることができなければ、私たちの運営結果はマイナスの影響を受ける可能性がある。
私たちが使用しているいくつかのソフトウェアはオープンソースコードから来ています。場合によっては、これは予期しない結果を招く可能性がありますので、私たちの業務、財務状況、経営業績、キャッシュフローに大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちのサービスでオープンソースソフトウェアを使用して、未来にオープンソースソフトウェアを使用し続けるつもりです。オープンソースソフトウェアをその製品に統合した会社に対する挑戦オープンソースソフトウェア所有権のクレームが時々ありますし、これらの会社はオープンソースライセンスの条項に違反していると主張します。したがって、私たちは、オープンソースコードソフトウェアの所有権だと思うか、またはオープンソースコードライセンスの条項に違反していると主張することを要求する当事者から訴訟を受ける可能性があります。訴訟は私たちに高い弁護費用を払わせ、私たちの経営業績や財務状況に負の影響を与えるかもしれないし、あるいは私たちの解決策を変えるためにより多くの研究開発資源を投入する必要があるかもしれない。さらに、私たちの独自ソフトウェア解決策をオープンソースコードソフトウェアと何らかの方法で組み合わせると、いくつかのオープンソースコード許可の下で、私たちの独自ソフトウェア解決策のソースコードの公開を要求される可能性があります。オープンソースソフトウェアを適切に使用しない場合、私たちは私たちの解決策を再設計し、私たちの解決策の販売を停止し、私たちの独自ソフトウェアのソースコードを無料で公開したり、他の救済措置を取ることが要求されるかもしれません。オープンソースライセンスの解釈が、私たちが解決策を商業化する能力に予期せぬ条件や制限を加える可能性があり、これが私たちの業務、運営結果、および財務状況に悪影響を及ぼす可能性があるというリスクがある。
将来、私たちは効果的な財務報告内部制御システムや十分な開示制御および手続きを維持できない可能性があり、これは、私たちの連結財務諸表に重大なミスが発生したり、定期報告義務を履行できなくなったりする可能性があります。
もし私たちがサバンズ-オキシリー法案の要求を遵守できない場合、あるいは財務報告や開示制御プログラムを効率的に内部統制することができなければ、タイムリーで正確な財務諸表を作成することができない可能性があり、米国証券取引委員会に提出された報告書で開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則と表に指定された時間帯に記録、処理、まとめ、報告されることを保証することはできない。私たちの財務報告や開示制御プログラムのいかなる内部統制ミスも、私たちの連結財務諸表に重大なミスを招く可能性があり、これは私たちの投資家が私たちの公開報告の情報に自信を失い、私たちの株式市場価格を下落させ、私たちをアメリカ証券取引委員会や他の規制機関の制裁や調査に直面させ、あるいは私たちの経営業績に影響を与える可能性がある。
私たちの税率や税法、条約、法規の意外な変化は、私たちに追加の所得税負担を負担させるかもしれません。これは私たちの経営業績と財務状況に影響を与えるかもしれません。
私たちはアメリカと他の外国司法管轄区で所得税を払わなければならない。私たちの世界的な所得税の支出を決定する際には、重大な判断が必要であり、正常な業務過程において、多くの取引と計算最終的な税収決定は不確定である。私たちの有効税率はいくつかの要素の悪影響を受ける可能性があり、その中の多くの要素は、法定税率の異なる国/地域損益の組み合わせの変化、繰延税金資産と負債推定値の変化、税法、税率、条約および法規またはその解釈の変化、所得税財務会計規則の変化、現在および将来の税務監査の結果、審査または行政控訴、およびいくつかの差し引かれない費用を含む制御できない要素である。私たちの税務決定は定期的に税務機関の監査を受けて、監査の発展は私たちの所得税の準備に悪影響を及ぼすかもしれません。私たちは現在私たちのいくつかの納税申告書にこのような監査を行っています。私たちの税務推定は合理的だと信じていますが、税務監査や税務紛争の最終決定は、私たちの歴史所得税の準備に反映されている状況とは異なる可能性があり、これは私たちの経営業績に影響を与えるかもしれません。
米国や経済協力開発機構を含む多くの国や組織が世界最低税率の徴収を提案している。また、米国は最近、ある株の買い戻しに1%の消費税を徴収することと、調整後の財務諸表収入に15%の代替最低税を徴収することを含む“インフレ低減法案”を公布した。 もし私たちが追加的な税務責任を負わなければならないなら、私たちの財政的表現は不利な影響を受けるかもしれない。また、多くの管轄区域は、既存の税法の改正を積極的に検討しているか、新たな法律が提出されたり公布されたりしており、これらの法律は、事業所の国での納税義務を増加させたり、業務運営方式を変更したりする可能性がある。連邦、州、または国際税法または税収裁決のいずれの発展や変化も、私たちの有効税率と私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
訴訟、規制、私たちの知的財産権に関するリスク
我々は、暗号化および他の技術を使用した製品およびサービスの販売、プライバシーおよび他の消費者保護に関する制限および法規を含む様々な政府制限および法規の制約を受けている。
各国は暗号化技術を含む製品やサービスの輸出、輸入、使用に対して規制、許可証の要求、制限を行っている。さらに、政府機関は、ホストおよび政府にプライベート暗号鍵の回復を要求するなど、暗号化技術の追加的な要求を提出する。暗号化技術を含む製品またはサービスの販売または流通の制限は、ある市場のそのような製品およびサービスの製造業者およびプロバイダにデータセキュリティ技術を許可する能力に影響を与える可能性があり、または、このような制限に適合するように、このような製品に埋め込まれた許可されたデータセキュリティ技術の変更を私たちまたは私たちの顧客に要求する可能性がある。政府の制限、またはそのような制限を遵守するために顧客の製品またはサービスを変更することは、そのような顧客の製品およびサービスの受け入れおよび使用を遅延または阻止する可能性がある。また、米国や他の国は輸出規制を実施し、ある国、実体、個人への暗号化や他の技術の輸出を禁止している。私たちは暗号化技術の輸出と使用に関する法規に従わず、罰金、輸出または輸入特権を一時停止または撤回することを含む制裁と処罰を受ける可能性がある。また、気候変動への懸念とその潜在的な環境影響は、新しい環境、健康、安全法律法規をもたらす可能性があり、これは私たち、私たちのサプライヤー、そして私たちの顧客に影響を与える可能性があります。このような法律または法規は、コンプライアンスによって追加的な直接コストと、私たちの顧客、サプライヤー、または両方によって生じる増加した間接コストをもたらす可能性があり、これらのコストは私たちに転嫁されます。このような費用は私たちの運営結果と財政状況に悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちは、例えば、ユーザのプライバシー、データ保護、セキュリティ、コンテンツ、および消費者保護に関する米国、EU、および他の国の様々な法律法規によって制約されています。例えば2016年には新しい
EUデータ保護制度に基づき、“一般データ保護条例”(GDPR)が採択され、2018年5月25日に全面的に施行された。GDPRには違反行為に対する重大な処罰が含まれており、最も深刻な違反に対しては、2000万ユーロ以上または前期グループの世界売上高4%の罰金を招く可能性がある。連合王国バージョンのGDPRはそのデータ保護法とともに維持され、最も深刻な違反行為に対する実質的な処罰も規定されており、最高1，750万GBまたは前期グループの世界売上高の4%に達する。米国では、カリフォルニア州で2020年1月1日に施行される“カリフォルニア消費者プライバシー法”(CCPA)が公布された。CCPAは深刻な法的損害賠償と個人訴権を持つ可能性のある枠組みを含む。また、カリフォルニアの有権者は2020年11月に新しいプライバシー法“カリフォルニアプライバシー権法案”(CPRA)を可決した。CPRAはCCPAを大きく改正し，2023年1月1日から発効した。バージニア州、コロラド州、ユタ州、コネチカット州を含む他の州でも類似した法律が成立しており、CCPA、CPRA、その他の州が提出した立法と類似している。アメリカ連邦政府はまた連邦プライバシー立法を考慮している。GDPRおよびCCPA、ならびにCPRAのような新しいかつ変化する法律、ならびに将来の国境を越えたデータ転送、データローカライズおよびプライバシー、データ保護および情報セキュリティに関する他の側面の法律または法規の他の変化は、収集、使用、開示、および他のデータ処理に関する私たちの既存のアプローチを修正する必要があるかもしれません。GDPR、CCPA、および他の既存および提案された法律法規の遵守は、費用が高く、挑戦的である可能性があり、新製品の開発を遅延または阻害する可能性がある, 否定的な宣伝をもたらし、私たちの運営コストを増加させ、私たちにクレームや他の救済措置の影響を受けさせる。
コンゴ民主共和国や隣国から採掘された“衝突”鉱物をその製品に使用する会社については、これらの製品が第三者によって製造されているか否かにかかわらず、開示および報告要件を遵守しなければならない。これらの要求は私たちの製品製造に使用される鉱物の供給源と利用可能性に影響を及ぼすかもしれない。これまで、私たちはコストが発生しており、私たちの製品で使用されている任意の紛争鉱物の供給源の職務調査、およびそのようなチェック活動に起因する製品、プロセス、または供給源の修復および他の変化のコストを含む、開示要件の遵守に関連する多くの追加コストが生成されることが予想される。また、私たちが実施した職務調査プログラムを通じて、私たちの製品で使用されているすべての鉱物の源を十分に確認できなければ、お客様や他の利害関係者の中で名声の挑戦に直面する可能性があります。もし私たちの製品で使用されている金属が衝突していないことを十分に確認できなければ、政府規制機関と私たちの顧客とサプライヤーからの挑戦に直面する可能性もあります。
訴訟と政府訴訟は私たちの業務に実質的な否定的な影響を及ぼすかもしれない。
世界的には、消費者、株主、雇用、競争、知的財産権、その他の問題に関連する法的クレームや規制事項の影響を受ける可能性がある。訴訟は長くて高価で、私たちの運営に妨害を与える可能性があり、結果は確定的に予測できない。不利な決定は、金銭損害賠償を含むことができ、または禁止救済を求める場合には、私たちの1つまたは複数の製品または技術の製造または販売を禁止することができる。もし私たちが一つのことで不利な判決を受けたら、私たちの業務、経営業績、または財務状況は実質的な損害を受ける可能性がある。
私たちは過去、将来、私たちの特許や知的財産権の保護と実行の努力によって訴訟に巻き込まれ、他のクレームを提起する可能性があり、これは私たちの知的財産権に悪影響を与え、私たちの経営陣の関心を分散させ、私たちの収入と株価を大幅に低下させる可能性がある。
私たちは私たちの知的財産権を保護するために努力し、そうし続けるつもりだ。私たちは現在知的財産権訴訟に参加していませんが、将来のいかなる訴訟も、私たちに有利な裁決を下しても、私たちが和解しても、費用が高く、私たちの業務に適用される遅延(他の実際または潜在的な顧客との交渉許可の遅延を含む)を招く可能性があり、将来の設計パートナーを阻害することが予想され、私たちの既存技術の採用を弱める可能性があり、私たちの経営陣と技術者の努力と注意を移し、他の業務運営から気を散らせることになります。さらに、もし私たちが元従業員と代理人の協力を得ることが困難なら、私たちはどの訴訟でも成功しないかもしれません。これらの元従業員と代理人は私たちの訴訟に関連している間に私たちの業務に参加して、今は彼らが私たちの事件を協力したり、私たちを代表して証言することを必要としています。さらに、訴訟におけるいかなる不利な裁決または他の解決策も、特定の事件における論争の権利以外のいくつかの権利を失う可能性があり、それには限定されないが、これらに限定されない：私たちは他人が私たちのいくつかの知的財産権を侵害することを効果的に起訴することを禁止されている；私たちの特許は無効、強制執行できない、または侵害されていないと認定されている；私たちは重大な責任を負うことを要求されている；私たちは第三者に許可を求めることを要求されている；私たちは私たちの特許技術を許可することを阻止されているか、または私たちは既存の顧客との一時的または永久的な再交渉を要求されている。
私たちは時々政府機関の訴訟手続きの影響を受け、これらの手続きは私たちに不利な裁決を招き、私たちの収入を大幅に低下させる可能性がある。
政府機関や政府機関との不利な決議は、私たちの知的財産権を保護·許可する能力が深刻に制限され、私たちの収入を大幅に低下させる可能性がある。第三者は、政府機関の不利な調査結果を利用して、私たちが個人訴訟で私たちの特許を強制的に執行する能力を制限しようとしている可能性があり、このような政府機関の訴訟について私たちに挑戦したり、他の方法で私たちに行動したりすることができる。
さらに、第三者は、米国特許商標局(USPTO)および/または欧州特許庁(EPO)が我々のいくつかの特許において要求する発明の特許性を審査および再検討することを求めている可能性がある。任意の再審または当事者間の再審手続きは、米国特許商標局の特許裁判および控訴委員会(“PTAB”)によって開始することができる。PTABと関連する前特許控訴および介入委員会は以前、Rambusのいくつかの特許主張が有効であり、もういくつかは無効であると認定したいくつかの案件を裁決した。PTABの決定は、米国特許商標局によってさらに訴訟を提起することができ、および/または連邦巡回控訴裁判所に控訴することができる。さらなる審査および/または控訴を受けない最終的な不利な判断は、疑問視されている特許主張の一部または全部を無効にする可能性があり、任意の知的財産権訴訟に含まれる他の関連する米国または欧州特許に影響を与える追加的な不利な結果をもたらす可能性がある。このような特許の十分な数が損なわれれば、私たちが実行することができるかもしれませんが、私たちの知的財産権の能力は大きく弱まり、私たちの収入を大幅に低下させる可能性があります。
上述したように、任意の政府機関の懸案は、任意の訴訟相手がこのような訴訟手続きを利用して任意の未解決事件を延期または他の方法で損害しようと試みる可能性があり、私たちの既存または潜在的な顧客は、任意の訴訟の最終結果を待って、その後、新しい許可または印税の支払いに同意する可能性があるので、私たちの特許を強制的に実行するか、または既存または潜在的な顧客から印税を受け取る能力を弱める可能性がある。
訴訟や他の知的財産権侵害の第三者クレームは、私たちに大量の資源を必要とし、費用効果のある方法で私たちの技術を開発することを阻止するかもしれません。
私たちの研究開発プロジェクトは競争の激しい分野にあり、これらの分野では、無数の第三者が特許と特許出願を発表しており、その権利要求は私たちのプロジェクトテーマと密接に関連している。私たちの技術が第三者の知的財産権を侵害したと主張する訴訟では、私たちは過去にも被告に指名され、将来も指名される可能性がある。我々がより多くの製品や技術を開発するにつれて、様々な特許や他の知的財産権を侵害する第三者のクレームに直面する可能性がある。第三者のクレームや私たちに対する侵害訴訟が成功した場合、巨額の損害賠償金の支払いを要求される可能性があり、私たちの侵害技術の開発と許可を停止し、非侵害技術を開発し、許可を得ることは、巨額の印税を支払うか、私たちの技術に交差許可を与える可能性があります。私たちは合理的なコストで他の側から許可を得ることができないかもしれないし、許可を得ることができないかもしれません。これは私たちが大量の資源を費やしたり、新製品の遅延やキャンセルを招いたりする可能性があります。また、私たちの製品の顧客および/またはサプライヤーは知的財産権侵害の疑いで賠償を請求する可能性があります。私たちは弁護士費を含めて直接的でそれによって発生した損害と費用に責任を負うかもしれない。将来的に私たちの顧客および/またはサプライヤーを賠償する義務は、私たちの業務、財務状況、経営業績を損なう可能性があります。
もし私たちが特許の発行と実行を通じて私たちの発明を成功的に保護できなければ、私たちの経営業績は不利な影響を受けるかもしれない。
私たちは特許を申請することで私たちの特許発明を保護する肯定的な計画を持っている。しかし保証はできません
•現在または未来の米国または外国特許出願はいずれも承認され、第三者の疑問を受けることはない
•私たちが発行した特許は私たちの知的財産権を保護し、第三者の挑戦を受けないだろう
•特許の有効性は維持されます
•私たちの特許は実行不可能とは発表されないだろう
•他人の特許は私たちの経営能力に悪影響を与えない
•国会、米国裁判所、または外国は、特許または特許所有者に付与される権利の性質または範囲を変更することもなく、特許の出願または実行の手続きを不利な方法で変更することもない
•法律の改正は施行されないだろうし、このような法律の解釈は変化するだろう。これは私たちの特許および他の知的財産権を保護して実行する能力に影響を及ぼすだろう
•私たちの競争相手が新しい法律理論と戦略を使うことは成功しないだろう
•他の会社は、私たちに付与される可能性のある任意の特許をめぐって類似または競合するチップインターフェースや設計を独立して開発することはありません
•発明者から協力を得ることの困難、以前に存在していた挑戦または訴訟、ライセンスまたは他の契約問題などの要因は、私たちが取得した特許および他の知的財産権の保護に追加的な挑戦を構成しない。
上記のいずれかの場合が発生すれば、私たちの経営業績は悪影響を受ける可能性があります。
さらに、“ライシー·スミス米国発明法”のような特許改革立法は、任意の特許出願をめぐる起訴や、私たちのライセンス特許の実行または保護の不確実性およびコストを増加させる可能性がある。連邦裁判所USPTO連邦貿易委員会アメリカ国際貿易委員会も最近
特定の行為と発表された裁決は特許権者に不利とみなされる。新しい特許改革の法律や法規が最終的にどのような形をとるのか、あるいは最近や将来の改革が私たちの業務にどのような影響を与える可能性があるかは予測できませんが、いかなる制限やマイナスの影響も、私たちが第三者に特許権の法律や法規を実行することは、私たちの業務に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
また、私たちの特許は引き続きその条項によって満期になり、満期日は2022年から2041年まで予定されています。私たちは持続的に開発または成功した革新を得ることができず、これらの革新の特許を獲得することは、私たちの業務、財務状況、運営結果、あるいはキャッシュフローを深刻に損なう可能性がある。
私たちは私たちが作った知的財産権を保護して持つことができず、これは私たちの業務に影響を及ぼすだろう。
私たちは主に許可、開発と秘密協定、商標、商業秘密と著作権法、および契約条項によって私たちの非特許知的財産権を保護します。もし私たちがこれらの知的財産権を保護できなければ、私たちの顧客や他の人は、許可料や使用料を支払うことなく私たちの技術を使用することを求めることができ、これは私たちの競争地位を弱化させ、私たちの経営業績を低下させ、費用の高い訴訟の可能性を増加させる可能性がある。私たちの業務の成長は、第三者メーカーの製品で私たちの知的財産権を使用し、適切な賠償を得るために知的財産権を実行する能力にある程度依存しています。さらに、いくつかの外国では、効果的な商業秘密保護は入手できないか、制限される可能性がある。私たちは自分の権利を強力に維持しようとしているが、私たちがそうしなければ、私たちの業務は影響を受けるだろう。
商標、著作権、ドメイン名、特許権、および他の知的財産権の有効な保護は、出願および維持コストにかかわらず、これらの権利を擁護して実行するコストにかかわらず、高価で維持が困難である。私たちの知的財産権を保護するための私たちの努力は十分ではないかもしれないし、効果的ではないかもしれない。私たちの知的財産権は侵害されたり、流用されたり、挑戦される可能性があり、これはそれらの範囲が縮小されたり、無効または実行不可能と宣言されたりする可能性がある。しかも、特定の国の法律や実践はアメリカの法律のように私たちの固有の権利を保護しない。私たちの知的財産権の深刻な損害、そして私たちが他人に知的財産権を主張する能力が制限され、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
第三者は、私たちの製品やサービスが彼らの知的財産権を侵害していると主張し、勝訴にかかわらず弁護コストが高い可能性があると主張するかもしれない。
私たちの成功と競争能力はまた、他人の特許、商標、その他の知的財産権を侵害することなく運営する能力にかかっている。第三者は私たちの現在または未来の製品やサービスが彼らの知的財産権を侵害していると主張するかもしれない。このようなクレームは、合理的であるか否かにかかわらず、時間がかかり、経営陣の私たちの業務運営への注意を移し、巨額の費用を招く可能性がある。私たちは私たちがこのようなクレームを正当化することに成功するということをあなたに保証することはできない。また、これらのクレームを出した当事者は、禁止または他の衡平法救済を得ることができ、知的財産権が疑われる製品を含むことを許可する能力に影響を与える可能性がある。このようなクレームのため、第三者から許可を得たり、代替技術を開発したり、私たちの製品を再設計する必要があるかもしれません。私たちはこのようなライセンスが私たちが受け入れられる条項で提供されているかどうかを確認できない。もし私たちに成功のクレームを出して、私たちが代替技術を開発したり許可したりすることができなければ、私たちの業務、財務状況、経営業績、キャッシュフローは重大な悪影響を受ける可能性があります。
私たちの知的財産権に関するいかなる紛争も、私たちに特定の顧客の賠償を要求するかもしれません。そのコストは、私たちの業務運営や財務状況を深刻に阻害する可能性があります。
私たちの特許や他の知的財産権に関する潜在的な紛争では、私たちの顧客も訴訟の目標になる可能性がある。私たちのいくつかの合意は賠償を規定しており、いくつかの協定は私たちの技術を使用した訴訟に関連する顧客に技術支援と情報を提供することを要求しています。さらに、私たちは、私たちの業務のために資産や業務を買収する際に未知の賠償義務、リスク、債務に直面する可能性があります。このような補償と支援義務のいずれかは大量と物質的費用をもたらす可能性がある。私たちがそのようなサポートを顧客に賠償または提供するのに要する時間および費用に加えて、顧客による特許半導体、移動通信およびデータセキュリティ技術の開発、マーケティングおよび販売は、訴訟によって深刻に中断または閉鎖される可能性があり、逆に、より低い特許使用料の支払いまたは特許使用料の支払いがないために、私たちの業務運営および財務状況を大きく阻害する可能性があります。
私たちが提出した保証、サービスレベルの合意、製品責任クレームは私たちに巨額のコストを発生させ、私たちの経営業績と私たちの名声と顧客との関係に悪影響を及ぼす可能性があります。
製品の性能と私たちのサービスについて、私たちは時々保証、サービスレベルの合意と製品責任クレームの制約を受けるかもしれません。お客様のクレームに対応することによる保証、サポート、修理または交換費用、またはそのようなクレームの解決に関連する予想または実際の法的手続きに関連する費用によって大きな損失を招く可能性があります。クレームと関連法律手続きによる潜在的な損失のほか、保証と製品
責任クレームは私たちの名声と顧客との関係に影響を及ぼすかもしれない。私たちは一般的に私たちが契約に基づいて負担する可能性のある賠償または責任の最高金額を制限しようと努力しているが、これはいつも可能ではない。
当社は将来的に証券法に関する訴訟に参加し、将来的には不利な結果や重大な判決、和解および法的費用を招く可能性があり、当社の業務、財務状況、経営業績の損傷を招く可能性がある。
2006年から2011年まで、私たちと私たちの一部の現職と元上級職員と取締役、そして私たちの現監査人は、連邦裁判所でいくつかの株主派生訴訟、証券詐欺集団訴訟、および/または個人訴訟の影響を受けた。起訴状は一般的に、被告は連邦と州証券法に違反し、州法による詐欺や受託責任違反に対するクレームを述べている。これまで、これらの苦情は解決されたか、却下されてきたにもかかわらず、今後のいかなる訴訟を解決する時間の長さはまだ確定しておらず、これらの事項は大量の管理と財政資源を必要とする可能性がある。将来の証券法クレームに関連する訴訟における不利な結果および重大な判決、和解および法的費用は、私たちの業務、財務状況、経営業績、キャッシュフロー、および私たちの普通株の取引価格に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
標準策定に参加する組織は、知的財産権の許可要求や制限を受ける可能性があり、これは私たちの業務や将来性に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが現在と未来のいくつかの製品のための新しい基準を制定することに参加する過程で、私たちは他のすべての参加者に私たちの特許許可を与える義務があるかもしれません。これらの許可は、合理的で非差別的な条項やランド条項でこれらの基準を実施するために重要です。私たちが誰に私たちの特許を許可するか、またはそのような許可を制限できない条項を制限できない場合、私たちは将来的に私たちの特許または他の知的財産権を他の人に許可することを要求されるかもしれません。これは、競争相手に対する私たちの特許の有効性を制限するかもしれません。
資本化問題と負債に関するリスク
私たちの普通株の価格は引き続き変動するかもしれない。
私たちの普通株はナスダック世界の精選市場に発売され、コードは“RMBS”です。私たちの普通株の取引価格は時々価格変動を経験し、様々な要素によって大幅に変動し続ける可能性があり、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできない。いくつかの要因は
•私たちの革新と技術会社の私たちの製品に対する受け入れを含む製品開発におけるいかなる進展も、実際的であっても知覚的であっても、私たちが新しい目標市場に拡張しようと努力した結果を含む
•私たちは、新しいライセンスに署名したり、既存のライセンスを更新したりしないし、どのお客様とも戦略的関係を失っています
•私たちの顧客や競争相手が発表した技術革新や新製品
•私たちの戦略の変化は、私たちの許可重点の変化、および/またはビジネスモデルまたは目標市場が私たちのコア市場とは異なる会社または業務の買収または処分を含む
•マクロ経済状況の変化、景気後退リスクの増加、地政学的問題
•証券アナリストは、会社の予想財務業績と業務発展に対するプラスまたは負の報告；
•特許または固有の権利および他のイベントまたは要因に関連する開発；
•新しい訴訟と訴訟結果または和解の予測不可能性；
•公開市場で私たちの普通株を買い戻します
•買収や多額の現金支払い、買収を含む追加証券を発行します
•会計宣言の変化は、ASC 606およびASC 842の影響を含む。
また、株式市場、特に当社の株価は、極端な変動を経験しており、これらの変動は往々にしてこれらの会社の経営業績とは無関係である。これらの広範な市場と業界の変動は、私たちの経営業績にかかわらず、私たちの普通株の価格に悪影響を及ぼすかもしれない。
2022年9月30日現在、返済されていない優先転換可能な手形があり、元金総額は1，040万ドルです。これらの手形は私たちの普通株の株に変換できるので、私たちの普通株の変動や低迷価格はこのような手形の取引価格に類似した影響を与える可能性があります。また、これらの手形の存在は、市場参加者が私たちの普通株を空売りすることを奨励するかもしれない。これらの手形の転換は私たちの普通株の価格を下げる可能性があるからだ。
私たちは財務的にレバレッジ状態にあり、これは競争圧力に対応し、私たちの将来の研究開発需要を満たすために十分な資金を得るために業務を調整し、私たちの知的財産権を保護し、実行し、他の需要を満たす能力に悪影響を及ぼす可能性がある
私たちは物質的な借金があります。2017年11月、我々が発行した2023年債の元金総額は1兆725億ドルで、このうち2022年9月30日現在も1040万ドルが返済されていない。私たちのレバレッジの程度は否定的な影響を及ぼす可能性がありますが、以下の点に限定されません
•私たちは不況の影響を受けやすく、競争圧力を受ける能力が弱く、変化するビジネスや経済状況に対応する柔軟性が低いかもしれない
•私たちが将来運営資金、資本支出、買収、訴訟、一般会社、または他の目的のために追加融資を得る能力は限られているかもしれない
•私たちの将来の業務のキャッシュフローは、2023年2月に満期になった利息と元金を支払うためにかなりの部分が必要かもしれません
•私たちは2023年の手形の任意の転換時に現金を支払う必要があるかもしれないが、これは私たちの手元の現金を減らすだろう。
私たちの債務ツールの契約や他の条項を守らなければ、このようなツールの下での違約事件を招く可能性があり、これは私たちのすべての未返済の2023年手形を加速させるかもしれない。2023年債の根本的な変化や加速により2023年債を買い戻す必要があり、手元の現金を減らし、これらの資金を私たちの業務に使うことができなくなります。
もし私たちがいつでも運営から十分なキャッシュフローを生成して満期債務を返済できない場合、債務に関連するツールの条項を再交渉し、債務の全部または一部を再融資したり、追加融資を受けたりすることを求める必要があるかもしれない。私たちがこれらの条項を再交渉することに成功することは保証されず、いかなるような再融資も可能であることは保証されず、いかなる追加融資も私たちに有利または許容可能な条項で得られる保証はない。
変化する会社のガバナンスと公開開示規制を遵守することは追加費用を招く可能性がある。
会社のガバナンスや開示に関する変化する法律、法規、基準は従来、私たちのような会社に不確実性をもたらしてきた。任意の新しいまたは変更された法律、条例、および基準は、的確さが不足しているため、異なる解釈を受ける可能性があるため、規制機関および理事機関が新しい指導意見を提供するにつれて、それらの実践における適用は時間の経過とともに変化する可能性がある。これは遵守事項に関する持続的な不確実性と、開示と統治慣行を絶えず修正するために必要なより高いコストをもたらす可能性がある。
当社の登録証明書や定款、デラウェア州法律、その他の合意に含まれる条項は、制御権の変化を招く取引を阻止する可能性があり、これは私たちの普通株の市場価格にマイナスの影響を与える可能性があります。
私たちの会社の登録証明書、私たちの定款、デラウェア州の法律に含まれている条項は、私たちの管理層が制御権の変更を阻止、延期、または阻止することができるかもしれません。しかも、このような条項は投資家が未来に私たちの普通株に支払うことを望む価格を制限するかもしれない。これらの規定によると：
•我々の取締役会は、株主の事前承認なしに優先株を作成して発行することを許可されており、一般に“ブランク小切手”優先株と呼ばれ、その権利は普通株よりも優先されており、これは、我々の取締役会が株主権利計画を実施することができることを意味する
•私たちの取締役会は2つのレベルに分かれており、各年次総会では1人のメンバーしか選出されていない
•株主の書面同意訴訟を禁止する
•私たちの取締役会のメンバーを指名し、株主が会議で行動する事項を提出することは事前に通知しなければなりません
•株主への通知、株主会議の開催能力、事前通知要求及び株主書面同意の行動など、当社規約及び会社登録証明書のいくつかの条項は、私たちが発行した議決権株662/3%の株主承認を持っている場合にのみ修正することができる
•私たちの株主は株主特別会議を開く権利がありません
•私たちの取締役会は私たちの規定を制定、修正、または廃止することを明確に許可された。
私たちはまた、列挙された例外を除いて、誰かが私たちが発行した議決権付き株の15%以上を買収した場合、その人は“利害関係のある株主”であり、その人は、私たちが議決権付き株を発行した15%以上を獲得した日から3年以内に私たちと“業務合併”を行うことができないと規定しているデラウェア州会社法第203条の制約を受けている。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
株式買い戻し計画
2020年10月29日、当社取締役会は、最大2，000万株の株式の買い戻しを許可する新たな株式買い戻し計画を承認した(“2020買い戻し計画”)。2020年の買い戻し計画によると、すべての適用される証券法律、規則、法規に基づいて、公開市場、既定計画または私的協議の取引を通じて株式買い戻しを行うことができる。2020年の買い戻し計画には適用される満期日がない。当社取締役会が2020年10月29日に承認したより広範な株式買い戻し計画の一部として、2020年11月11日に代理ドイツ銀行証券会社(“ドイツ銀行”)と取引相手であるドイツ銀行ロンドン支店と株式買い戻し加速計画(“2020 ASR計画”)を締結し、2021年第2四半期に完成する計画である。また、2021年第2四半期に、2021年6月15日にドイツ銀行と、2021年第4四半期に完成する別の加速株式買い戻し計画(ASR計画と略す)を締結した。2022年9月9日、富国銀行全国協会(富国銀行協会)と株式買い戻し加速計画(略称2022年ASR計画)を締結した。2020、2021年、2022年のASR計画(詳細は下記表参照)を実施した後、残りのライセンス買い戻しがあります9.8百万株です。付記13、“株主権益”を参照して、監査を受けていない簡明総合財務諸表に付記し、本表格10-Qは更なる討論に供する。
私たちは株の買い戻しを株主の権益を減らすために記録した。買い戻し株式の価格が発行普通株から受け取った1株当たり平均原始収益を超えた場合、買い戻し株式の購入価格の一部を累積損失の増加として記録する。
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| 期間 | | 購入株式総数 | | 1株平均支払価格 | | 公開発表の計画の一部として購入した株式総数 | | この計画に基づいて購入可能な最大株式数 |
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2021年12月31日までの累計買い戻し株式(1) (2) | | 7,066,820 | | | $21.23 | | 7,066,820 | | | 12,933,180 | |
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2022年9月1日-2022年9月30日(3) | | 3,132,341 | | | 適用されない(4) | | 3,132,341 | | | 9,800,839 | |
| 2022年9月30日までの累計買い戻し株式 | | 10,199,161 | | | | | 10,199,161 | | | |
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(1)2020年11月、ドイツ銀行と2020年ASR計画に署名し、合計5000万ドルの普通株を買い戻した。私たちは加速株式買い戻し計画に基づいて5，000万ドルを前払いし、初期交付された260万株を受け取り、これらの株は解約され、株主権益として4，000万ドル減少したことを記録した。最初に支払われた残り1，000万ドルは株主権益の減少として記録され、私たちの株にリンクした未決済長期契約となる。2021年第2四半期には、株式買い戻し計画の完成を加速させ、株式買い戻し計画を加速させる最終決算として、10万株を解約した普通株を追加獲得した。株式買い戻し計画を加速する条項によると、私たちが受け取って解約した普通株の総数は270万株で、1株当たりの支払い価格は18.63ドルです。
(2)2021年6月、私たちはドイツ銀行と2021年ASR計画に署名し、合計1億ドルの普通株を買い戻した。株式買い戻し加速計画によると、1.00億ドルを前払いし、390万株の初期受け渡しを受け、これらの株は解約され、株主権益として8000万ドル減少したと記録されている。初期支払いに残った2000万ドルは、私たちの株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。2021年10月、株式買い戻し計画の完了を加速し、株式買い戻し計画を加速する最終決算として追加40万株の普通株を取得した。株式買い戻し計画を加速する条項によると、私たちが受け取って解約した普通株の総数は440万株で、1株当たりの支払い価格は22.82ドルである。
(3) 2022年9月に富国銀行と2022年ASR計画を締結しました100.0百万株の私たちの普通株です。前払いしました100.0株式買い戻し計画に基づいて、初歩的な交付の約束を受けました3.1百万株、これらの株は停止されて$として記録されています80.0株主資本は100万ユーロ減少した。残りの$20.0初期支払い中の100万ドルは、私たちの株にリンクした未決済長期契約として株主権益の減少として記録されている。最終的に購入した株式の数は普通株の出来高に応じて加重平均価格で
取引は、双方が合意した割引を差し引く。2022年ASR計画は2022年第4四半期に完成する予定だ。
(4)N/A-1株当たりの平均価格は、現在の加速株式買い戻し計画の終了時に決定される。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
ない。
項目6.展示品
展示品索引
| | | | | | | | |
展示品
番号をつける | | 書類説明 |
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10.1(1) | | ASRプロトコルフォーマット。 |
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31.1 | | 2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された1934年“証券取引法”第13 a-14(A)条及び第15 d-14(A)条の規則に基づいて発行された最高経営責任者証明書。 |
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31.2 | | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302節で可決された1934年“証券取引法”第13 a-14(A)条及び第15 d-14(A)条の規則に基づいて、首席財務官の認証が行われた。 |
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32.1* | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条に規定されている最高経営責任者証明書。 |
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32.2* | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906節で可決された“米国法典”第18編第1350条に規定されている首席財務官証明書。 |
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| 101.INS | | XBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない。 |
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| 101.衛生署署長 | | XBRL分類拡張アーキテクチャドキュメント |
| | |
| 101.CAL | | XBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
| | |
| 101.LAB | | XBRL分類拡張タグLinkbaseドキュメント |
| | |
| 101.価格 | | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
| | |
| 101.DEF | | XBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
| | |
| 104 | | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) |
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*本契約添付ファイル32.1および32.2で提供された証明は、本四半期報告の10-Q表とみなされ、改正された1934年の証券取引法第18条の規定によって提出されたものとはみなされず、この条項の責任の制約も受けません。登録者が引用によって明確に組み込まれていない限り、このような認証は、参照によって1933年証券法(改訂本)または1934年証券取引法(改訂本)に組み込まれたいかなる文書ともみなされない。
(1)2022年9月12日に提出された表格8-Kを参照して法団として成立する.
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
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| | Rambus Inc. |
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| 日付： | 2022年11月4日 | 差出人： | /s/デズモンド·リンチ |
| | | デズモンド·リンチ |
| | | 財務兼首席財務官上級副総裁 |
| | | (首席財務会計官) |
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