oust-20220630誤り00018165812022会計年度十二月三十一日June 30, 20220.55000018165812022-01-012022-06-300001816581アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-01-012022-06-300001816581アメリカ公認会計基準：保証メンバー2022-01-012022-06-3000018165812022-08-04Xbrli：共有00018165812022-06-30ISO 4217：ドル00018165812021-12-310001816581SRT：関連エンティティメンバ2022-06-300001816581SRT：関連エンティティメンバ2021-12-31ISO 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24ヶ月以下の締め切りメンバー罷免：TermLoanMembers2022-04-290001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembers罷免：系列B償還可能転換優先株保証メンバー2020-04-030001816581SRT：最大メンバ数罷免：OsterTechnologiesIncMembers罷免：系列B償還可能転換優先株保証メンバー2020-04-030001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：その他の非運営収入支出メンバー罷免：系列B償還可能転換優先株保証メンバー2022-01-012022-06-300001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2018-11-270001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2020-04-030001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2020-12-310001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2021-02-110001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2021-03-110001816581US-GAAP：入力期待タームメンバーの測定罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2018-11-27罷免：年0001816581US-GAAP：入力期待タームメンバーの測定罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2020-04-030001816581US-GAAP：入力期待タームメンバーの測定罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2020-12-310001816581US-GAAP：入力期待タームメンバーの測定罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2021-02-110001816581US-GAAP：入力期待タームメンバーの測定罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2021-03-110001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2018-11-270001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2020-04-030001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2020-12-310001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2021-02-110001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2021-03-110001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2018-11-270001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2020-04-030001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2020-12-310001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2021-02-110001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できるアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2021-03-110001816581アメリカ-公認会計基準：投入予想分割率を評価するメンバー罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2018-11-270001816581アメリカ-公認会計基準：投入予想分割率を評価するメンバー罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2020-04-030001816581アメリカ-公認会計基準：投入予想分割率を評価するメンバー罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2020-12-310001816581アメリカ-公認会計基準：投入予想分割率を評価するメンバー罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2021-02-110001816581アメリカ-公認会計基準：投入予想分割率を評価するメンバー罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー罷免：優先株保証書メンバーと交換できる2021-03-110001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバー2020-08-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバー2020-08-012020-08-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバー免職：保証期間を外部公共事業者メンバーに変更2021-03-110001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember2021-03-110001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバーアメリカ-公認会計基準：その他の非運営収入支出メンバー2022-04-012022-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバーアメリカ-公認会計基準：その他の非運営収入支出メンバー2022-01-012022-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバーアメリカ-公認会計基準：その他の非運営収入支出メンバー2021-04-012021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMember罷免：スポンジメンバーアメリカ-公認会計基準：その他の非運営収入支出メンバー2021-01-012021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember2021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember2021-12-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-GAAP：MeasurementInputSharePriceMember2022-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：練習価格を測定するメンバーアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー2021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：練習価格を測定するメンバーアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー2021-12-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：練習価格を測定するメンバーアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー2022-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberUS-GAAP：入力期待タームメンバーの測定アメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー2021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberUS-GAAP：入力期待タームメンバーの測定アメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー2021-12-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberUS-GAAP：入力期待タームメンバーの測定アメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバー2022-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2021-12-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ公認会計原則：投入価格を測るメンバー2022-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2021-06-300001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2021-12-310001816581罷免：PrivatePlacementWarrantsMemberアメリカ-公認会計基準：評価技術オプション定価モデルメンバーアメリカ-公認会計基準：投入リスクを測定する自由金利メンバー2022-06-300001816581罷免：ColonnadeAcquisitionCorpMember罷免：公共権限メンバー2020-08-310001816581罷免：ColonnadeAcquisitionCorpMember罷免：公共権限メンバー2020-08-012020-08-310001816581罷免：公共権限メンバー2021-03-110001816581罷免：公共権限メンバー2020-08-310001816581罷免：公共権限メンバー2020-08-012020-08-310001816581罷免：第三者契約メーカーメンバー2022-06-300001816581退陣：他のサプライヤーメンバー2022-06-30罷免：投票0001816581罷免：OsterTechnologiesIncMembersアメリカ公認会計基準：優先株メンバーと交換できる2021-03-100001816581失脚：AtTheMarketProgramMembers2021-10-012021-12-31罷免：計画0001816581米国-GAAP：NoteesPayableOtherPayableメンバー罷免：経営陣と従業員失脚：ConvertiblePromissoryNoteMember2020-10-120001816581罷免：A 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4メンバー2022-06-300001816581失脚：ExercisePriceRangeFiveMember2022-01-012022-06-300001816581失脚：ExercisePriceRangeFiveMember2022-06-300001816581失脚：ExercisePriceRangeSixMember2022-01-012022-06-300001816581失脚：ExercisePriceRangeSixMember2022-06-300001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2022-01-012022-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-12-310001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-01-012022-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-06-300001816581米国-GAAP：販売コストメンバー2022-04-012022-06-300001816581米国-GAAP：販売コストメンバー2021-04-012021-06-300001816581米国-GAAP：販売コストメンバー2022-01-012022-06-300001816581米国-GAAP：販売コストメンバー2021-01-012021-06-300001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2022-04-012022-06-300001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-04-012021-06-300001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2022-01-012022-06-300001816581米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-01-012021-06-300001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2022-04-012022-06-300001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2021-04-012021-06-300001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2022-01-012022-06-300001816581アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2021-01-012021-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2022-04-012022-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2021-04-012021-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2022-01-012022-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2021-01-012021-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-04-012022-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-04-012021-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-06-300001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2022-04-012022-06-300001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-04-012021-06-300001816581米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-06-300001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2022-04-012022-06-300001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2021-04-012021-06-300001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2022-01-012022-06-300001816581米国-公認会計基準：制限された株式メンバー2021-01-012021-06-300001816581罷免：経営陣と従業員2021-03-012021-03-310001816581降板：ShareBasedPaymentAwardOptionsOptionsToPurcheCommonStockMemberで共有による補償スケジュールをキャンセル2022-01-012022-06-300001816581降板：ShareBasedPaymentAwardOptionsOptionsToPurcheCommonStockMemberで共有による補償スケジュールをキャンセル2021-01-012021-06-300001816581罷免：PublicAndPrivateCommonStockWarrantsMember2022-01-012022-06-300001816581罷免：PublicAndPrivateCommonStockWarrantsMember2021-01-012021-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2022-01-012022-06-300001816581米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-06-300001816581キャンセル：共有ベースの報酬スケジュール共有ベースの報酬奨励オプションでは、パブリック株式オプションの事前実行メンバーはキャンセルされていません2022-01-012022-06-300001816581キャンセル：共有ベースの報酬スケジュール共有ベースの報酬奨励オプションでは、パブリック株式オプションの事前実行メンバーはキャンセルされていません2021-01-012021-06-300001816581失脚：ShareBasedCompensationArrangementByShareBasedPaymentAwardUnvestedRestratedStockAwardMember2022-01-012022-06-300001816581失脚：ShareBasedCompensationArrangementByShareBasedPaymentAwardUnvestedRestratedStockAwardMember2021-01-012021-06-300001816581キャンセル：ShareBasedPaymentAwardOptionsVstedAndEarlyExercisedOptionsSubjectToNonRecourseNotesMember2022-01-012022-06-300001816581キャンセル：ShareBasedPaymentAwardOptionsVstedAndEarlyExercisedOptionsSubjectToNonRecourseNotesMember2021-01-012021-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2022-04-012022-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2021-04-012021-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2022-01-012022-06-300001816581アメリカ-公認会計基準：製品メンバーUS-GAAP：TransferredAtPointInTimeMember2021-01-012021-06-300001816581国：アメリカ2022-04-012022-06-300001816581国：アメリカ2021-04-012021-06-300001816581国：アメリカ2022-01-012022-06-300001816581国：アメリカ2021-01-012021-06-300001816581罷免：米国にはUnitedStatesメンバーは含まれていない2022-04-012022-06-300001816581罷免：米国にはUnitedStatesメンバーは含まれていない2021-04-012021-06-300001816581罷免：米国にはUnitedStatesメンバーは含まれていない2022-01-012022-06-300001816581罷免：米国にはUnitedStatesメンバーは含まれていない2021-01-012021-06-300001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2022-04-012022-06-300001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2021-04-012021-06-300001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2022-01-012022-06-300001816581SRT：アジア太平洋地域メンバ2021-01-012021-06-300001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2022-04-012022-06-300001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2021-04-012021-06-300001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2022-01-012022-06-300001816581アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2021-01-012021-06-30 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
_______________________
表10-Q
_______________________
(マーク1)
| | | | | | | | | | | | | | |
| ☒ | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
2022年6月30日までの四半期
あるいは…。
| | | | | | | | | | | | | | |
| ☐ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
そこからの過渡期について
依頼書類番号：001-39463
_______________________
OUSTER，Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
_______________________
| | | | | | | | | | | | | | |
| デラウェア州 | |
| | 86-2528989 |
(国やその他の管轄区域 法団に成立する) | | | | (税務署の雇用主 識別番号) |
トレat通り350番地
サンフランシスコ, カリフォルニア州94110
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
(415) 949-0108
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
適用されない
(前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば)
_______________________
| | | | | | | | | | | | | | |
| クラスごとのタイトル | | 取引 記号 | | 各取引所名 それに登録されている |
| 普通株、1株当たり0.0001ドル | | 罷免する | | ニューヨーク証券取引所 |
| 普通株購入引受権証 | | WSを罷免する | | ニューヨーク証券取引所 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒ No ☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ No ☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速ファイルサーバ | ☒ | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
| 非加速ファイルサーバ | ☐ | 規模の小さい報告会社 | ☐ |
| 新興成長型会社 | ☐ | | |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、違います☒
2022年8月4日現在登録者は181,719,695普通株は、1株当たり額面0.0001ドル、発行された。
カタログ
| | | | | | | | |
| | ページ |
| 第1部-財務情報 | |
第1項。 | 財務諸表 | 4 |
| 簡明総合貸借対照表(未監査) | 4 |
| 経営報告書と全面赤字を簡明合併(未監査) | 5 |
| 償還可能な転換可能優先株と株主権益(損失)簡明総合変動表(監査なし) | 6 |
| 簡明合併現金フロー表(監査なし) | 8 |
| 簡明合併財務諸表付記(未監査) | 9 |
第二項です。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 28 |
第三項です。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 42 |
第四項です。 | 制御とプログラム | 42 |
| | |
| 第II部--その他の資料 | |
第1項。 | 法律訴訟 | 44 |
第1 A項。 | リスク要因 | 44 |
第二項です。 | 未登録株式証券販売と収益の使用 | 47 |
第三項です。 | 高級証券違約 | 47 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 47 |
五番目です。 | その他の情報 | 47 |
第六項です。 | 展示品です | 48 |
サイン | 49 |
前向き陳述に関する特別説明
Form 10−Qに関するこの四半期報告書には、1995年の個人証券訴訟改革法に適合した前向きな陳述が含まれている。OUSTER，Inc.(“会社”，“OUSTER”または“我々”)は，これらの前向き陳述を1933年証券法(“証券法”)第27 A節(“証券法”)および1934年“証券取引法”(“取引法”)第21 E節(“取引法”)に含まれる前向き陳述の安全港条項に組み込む予定である。本四半期報告に含まれる歴史事実陳述以外のすべての陳述は、OUSTERの未来の経営業績と財務状況、その業務戦略と計画、潜在買収、市場成長と傾向及び未来の経営目標に関する陳述を含み、すべて展望性陳述である。“信じる”、“可能”、“予想”、“継続”、“予想”、“予定”、“予想”、“可能”、“予定”、“可能”、“初歩”、“可能”、“目標”、“予測”、“すべき”、“可能”、“可能、”“同様の表現は、前向きな陳述を識別することを目的としている。同社のこれらの前向きな陳述は、主に未来の事件と傾向に対する現在の予想と予測に基づいており、これらの事件と傾向は、その財務状況、運営結果、業務戦略、短期および長期業務運営と目標、および財務需要に影響を与える可能性があると考えている。このような展望的な陳述は多くの危険、不確実性、そして仮定の影響を受ける, OUSTERの限られた経営歴史と損失歴史、顧客の交渉能力と製品基準、経営結果の変動、サプライチェーンの制限と挑戦、契約のキャンセルまたは延期または不成功の実行、その製品の採用とレーザーレーダー市場の全体的な成長、その販売とマーケティング組織の発展能力、新製品の開発と商業化に必要な巨額の研究開発コスト、その経営の競争環境、その製品を目標市場の選択に組み込むこと；その将来の資本需要と有利または根本的にない条件でより多くの資本を得る能力；税金属性を使用する能力；重要な第三者サプライヤーに依存しています特にBenchmark Electronics，Inc., これらの要因には，在庫を維持する能力と在庫減記のリスク，市場成長の不正確な予測，成長を管理する能力，その顧客の信用，買収に関連するリスク，国際業務に関連するリスク，製品交付問題や欠陥のリスク，製品保証に関連するコスト，競争力のある平均販売価格や高販売量または製品コストを維持する能力，その顧客の業界の状況，キーパーソンを募集·保持する能力，専門雇用者組織の使用，その知的財産権を十分に保護·実行する能力，変化する法規や基準に効果的に対応する能力，上場企業経営に関連するリスクとしての能力，などがある。新冠肺炎の大流行に関連するリスク；そのある権証と負債として入金するリスク。その他のリスク要因には、2022年2月28日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された会社の10-K表年次報告に記載されている重要な要素が含まれており、これらの要素は、会社の実際の結果、業績、または業績を展望性陳述に明示または示唆する内容と大きく異なる可能性がある。
本明細書で行われる任意の前向きな陳述は、本四半期までの報告10-Q表の日付に限定され、将来のイベントの予測として前向き記述に依存してはならない。私たちは展望性陳述に反映された予想は合理的であると考えているが、私たちは展望性陳述に反映された未来の結果、業績或いは成果が実現或いは発生することを保証できない。法律の適用に別途要求がある以外に、本10-Q表四半期報告書の発表日後に、任意の理由でこれらの前向き陳述を更新したり、これらの陳述を実際の結果や改正後の予想と一致させる義務はありません。
一般情報
文脈が別に説明されていない限り、本四半期報告で言及された10-Qテーブルの用語“離任”、“会社”、“私たち”、“私たち”、および“私たち”は、離任会社を意味する。
私たちは私たちの投資家関係サイトを通じて私たちの投資家に重要なビジネスと金融情報を公表するかもしれません。サイトはhttps：//investors.ouster.com/viewです。したがって、私たちは、投資家と他の罷免に興味のある人たちが、私たちがウェブサイト上で提供している情報を見て、私たちのアメリカ証券取引委員会の届出、インターネット放送、ニュース原稿、電話会議に注目することを奨励します。私たちのサイトの情報は本四半期報告書10-Q表の一部ではありません。
第1部財務情報
項目1.財務諸表
OUSTER，Inc
簡明合併貸借対照表
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 資産 | | | |
| 流動資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 159,707 | | | $ | 182,644 | |
| 流動制限現金 | 977 | | | 977 | |
| 売掛金純額 | 9,382 | | | 10,723 | |
| 在庫品 | 17,181 | | | 7,448 | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 7,539 | | | 5,566 | |
| 流動資産総額 | 194,786 | | | 207,358 | |
| 財産と設備、純額 | 8,393 | | | 10,054 | |
| 経営性リース·使用権資産 | 14,369 | | | 15,156 | |
| 商誉 | 51,151 | | | 51,076 | |
| 無形資産、純額 | 20,408 | | | 22,652 | |
| 制限された現金、非流動現金 | 1,088 | | | 1,035 | |
| 他の非流動資産 | 355 | | | 371 | |
| 総資産 | $ | 290,550 | | | $ | 307,702 | |
| 負債、償還可能な転換可能優先株、株主権益 | | | |
| 流動負債： | | | |
| 売掛金 | $ | 5,825 | | | $ | 4,863 | |
| 負債その他流動負債を計上しなければならない | 14,520 | | | 14,173 | |
| 賃貸負債を経営し、今期の部分 | 3,067 | | | 3,067 | |
| 流動負債総額 | 23,412 | | | 22,103 | |
| 賃貸負債長期部分を経営しています | 15,191 | | | 16,208 | |
株式証明負債(2022年6月30日および2021年12月31日)関連先$172そして$2,669，別) | 492 | | | 7,626 | |
| 債務 | 19,119 | | | — | |
| 他の非流動負債 | 1,365 | | | 1,065 | |
| 総負債 | 59,579 | | | 47,002 | |
引受金とその他の事項 (注7) | | | |
転換可能優先株を償還することができ、$0.0001一株当たりの額面100,000,0002022年6月30日と2021年12月31日に認可された株ありません2022年6月30日および2021年12月31日に発行および発行された株式(合計清算優先権ゼロ2022年6月30日と2021年12月31日) | — | | | — | |
| 株主権益(赤字)： | | | |
普通株、$0.0001額面価値1,000,000,0002022年6月30日と2021年12月31日に認可された株181,424,515そして172,200,417それぞれ2022年6月30日および2021年12月31日に発行および未返済 | 18 | | | 17 | |
| 追加実収資本 | 594,800 | | | 564,045 | |
| 赤字を累計する | (363,753) | | | (303,356) | |
| その他の総合損失を累計する | (94) | | | (6) | |
| 株主権益総額 | 230,971 | | | 260,700 | |
| 総負債、償還可能な転換可能優先株、株主権益 | $ | 290,550 | | | $ | 307,702 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc
経営報告書と全面赤字を簡明に合併する
(未監査)
(千単位で1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| | | | | | | |
| 製品収入 | $ | 10,329 | | | $ | 7,360 | | | $ | 18,887 | | | $ | 13,971 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 製品収入コスト | 7,547 | | | 5,465 | | | 13,514 | | | 10,333 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 毛利 | 2,782 | | | 1,895 | | | 5,373 | | | 3,638 | |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 研究開発 | 15,893 | | | 6,474 | | | 31,799 | | | 11,186 | |
| 販売とマーケティング | 7,563 | | | 4,614 | | | 14,653 | | | 8,040 | |
| 一般と行政 | 12,515 | | | 12,197 | | | 26,298 | | | 22,104 | |
| 総運営費 | 35,971 | | | 23,285 | | | 72,750 | | | 41,330 | |
| 運営損失 | (33,189) | | | (21,390) | | | (67,377) | | | (37,692) | |
| その他(費用)収入： | | | | | | | |
| 利子収入 | 344 | | | 139 | | | 498 | | | 140 | |
| 利子支出 | (444) | | | — | | | (444) | | | (504) | |
| その他の収入，純額 | 5,326 | | | (10,760) | | | 7,010 | | | (14,912) | |
| その他の費用の合計 | 5,226 | | | (10,621) | | | 7,064 | | | (15,276) | |
| 所得税前損失 | (27,963) | | | (32,011) | | | (60,313) | | | (52,968) | |
| 所得税費用準備 | 37 | | | — | | | 84 | | | — | |
| 純損失 | $ | (28,000) | | | $ | (32,011) | | | $ | (60,397) | | | $ | (52,968) | |
| その他総合損失 | | | | | | | |
| 外貨換算調整 | $ | (76) | | | $ | — | | | $ | (88) | | | $ | — | |
| 全面損失総額 | $ | (28,076) | | | $ | (32,011) | | | $ | (60,485) | | | $ | (52,968) | |
| 普通株1株当たりの基本損失と償却後の純損失 | $ | (0.16) | | | $ | (0.21) | | | $ | (0.35) | | | $ | (0.50) | |
| 基本と希釈後の1株当たり純損失の加重平均株数を計算するための | 175,057,360 | | | 155,923,689 | | | 172,965,833 | | | 106,070,590 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc
転換可能優先株と株主権益(損失)簡明総合変動表
(未監査)
(単位：千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 償還可能両替
優先株 | | | 普通株 | | その他の内容
実納-
資本 | | 積算
赤字.赤字 | | その他の総合損失を累計する | | 合計する
株主の
権益 |
| 株 | | 金額 | | | 株 | | 金額 | | | | |
| 残高-2021年12月31日 | — | | | $ | — | | | | 172,200,417 | | | $ | 17 | | | $ | 564,045 | | | $ | (303,356) | | | $ | (6) | | | $ | 260,700 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | | 822,702 | | | — | | | 209 | | | — | | | — | | | 209 | |
| 制限株式奨励を行使する際の普通株発行−源泉徴収税金を差し引いた純額 | — | | | — | | | | 812,491 | | | — | | | (59) | | | — | | | — | | | (59) | |
| 普通株買い戻し | — | | | — | | | | (233,107) | | | — | | | (31) | | | — | | | — | | | (31) | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 8,750 | | | — | | | — | | | 8,750 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 19 | | | — | | | — | | | 19 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (32,397) | | | — | | | (32,397) | |
| その他の全面的損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (12) | | | (12) | |
| 残高-2022年3月31日 | — | | | — | | | | 173,602,503 | | | 17 | | | 572,933 | | | (335,753) | | | (18) | | | 237,179 | |
市場で発行された収益は、手数料と手数料を差し引いて#ドルです451発行コストは$546 | — | | | — | | | | 6,749,344 | | | 1 | | | 14,021 | | | — | | | — | | | 14,022 | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | | 234,241 | | | — | | | 45 | | | — | | | — | | | 45 | |
| 制限株式奨励を行使する際に普通株を発行する | — | | | — | | | | 950,858 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 普通株買い戻し | — | | | — | | | | (57,301) | | | — | | | (12) | | | — | | | — | | | (12) | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 52 | | | — | | | — | | | 52 | |
| SENSEの株式買収を廃止する | — | | | — | | | | (55,130) | | | — | | | (358) | | | — | | | — | | | (358) | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 8,119 | | | — | | | — | | | 8,119 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (28,000) | | | — | | | (28,000) | |
| その他の全面的損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (76) | | | (76) | |
| 残高-2022年6月30日 | — | | | $ | — | | | | 181,424,515 | | | $ | 18 | | | $ | 594,800 | | | $ | (363,753) | | | $ | (94) | | | $ | 230,971 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc
償還可能転換優先株と株主権益簡明総合変動表(赤字)(継続)
(未監査)
(単位：千、共有データを除く)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 償還可能両替
優先株 | | | 普通株 | | その他の内容
実納-
資本 | | 積算
赤字.赤字 | | その他の総合損失を累計する | | 合計する
株主の
権益(赤字) |
| 株(1) | | 金額 | | | 株(1) | | 金額 | | | | |
| 残高-2020年12月31日 | 88,434,754 | | | $ | 39,225 | | | | 33,327,294 | | | $ | — | | | $ | 133,468 | | | $ | (209,375) | | | $ | — | | | (75,907) | |
| 株式オプション行使時に普通株を発行する | | | — | | | | 727,114 | | | 1 | | | 189 | | | — | | | — | | | 190 | |
| 普通株買い戻し | | | — | | | | (220,561) | | | — | | | (43) | | | — | | | — | | | (43) | |
| 株式承認証の行使時に償還可能な転換優先株を発行する | 4,232,947 | | | 58,097 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する | (92,667,701) | | | (97,322) | | | | 92,667,701 | | | 12 | | | 97,322 | | | — | | | — | | | 97,334 | |
合併·非公開発行時に普通株を発行し、買収を差し引いた個人配給株式証純額は#ドルとなる19,377 | — | | | — | | | | 34,947,657 | | | 3 | | | 272,061 | | | — | | | — | | | 272,064 | |
| 合併に関連する要約費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | — | (26,620) | | | — | | | — | | | (26,620) | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 438 | | | — | | | — | | | 438 | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 5,256 | | | — | | | — | | | 5,256 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (20,957) | | | — | | | (20,957) | |
| 残高-2021年3月31日 | — | | | — | | | | 161,449,205 | | | 16 | | | 482,071 | | | (230,332) | | | — | | | 251,755 | |
| 早期に行使された株式オプションの帰属 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 104 | | | — | | | — | | | 104 | |
| 株に基づく報酬費用 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 6,154 | | | — | | | — | | | 6,154 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (32,011) | | | — | | | (32,011) | |
| 残高-2021年6月30日 | — | | | $ | — | | | | 161,449,205 | | | $ | 16 | | | $ | 488,329 | | | $ | (262,343) | | | $ | — | | | $ | 226,002 | |
(1)合併前の自社の普通株及び償還可能な優先株の株式(付記1参照)が遡及重されて反映約0.703付記1で述べた合併に設立される。
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc
簡明合併現金フロー表
(未監査)
(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 |
| 経営活動のキャッシュフロー | | | |
| 純損失 | $ | (60,397) | | | $ | (52,968) | |
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： | | | |
| 減価償却および償却 | 4,739 | | | 2,254 | |
| 株に基づく報酬 | 16,869 | | | 11,410 | |
| 使用権資産変更 | 1,358 | | | 1,047 | |
| 利子支出 | 402 | | | 36 | |
| 債務発行原価償却と債務割引 | 42 | | | 250 | |
| 株式証負債の公正価値変動を認める | (7,134) | | | 14,898 | |
| 在庫減記 | 447 | | | 144 | |
| 財産と設備を処分して得た収益 | (100) | | | — | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | |
| 売掛金 | 1,341 | | | (2,344) | |
| 在庫品 | (10,180) | | | (48) | |
| 前払い費用と他の資産 | (1,957) | | | (37) | |
| 売掛金 | 1,094 | | | (3,317) | |
| 負債その他の負債を計上しなければならない | (329) | | | 1,692 | |
| リース負債を経営する | (1,588) | | | (1,363) | |
| 経営活動のための現金純額 | (55,393) | | | (28,346) | |
| 投資活動によるキャッシュフロー | | | |
| 財産と設備を売却して得た金 | 275 | | | — | |
| 財産と設備を購入する | (1,277) | | | (659) | |
| 投資活動のための現金純額 | (1,002) | | | (659) | |
| 融資活動によるキャッシュフロー | | | |
| 合併と非公開発行の収益 | — | | | 291,454 | |
| 要約費用を支払う | — | | | (27,124) | |
| 債務を返済する | — | | | (7,000) | |
| 関係者に本票を発行して得た金 | — | | | 5,000 | |
| 関係者に本票を返済する | — | | | (5,000) | |
| 普通株買い戻し | (43) | | | (43) | |
| 株式オプションを行使して得られる収益 | 252 | | | 504 | |
| 債務割引と発行コストを差し引いた借入金収益 | 19,077 | | | — | |
| 市価で普通株を発行して得た収益は，手数料と手数料を差し引く | 14,568 | | | — | |
| 普通株発行の市販コスト | (196) | | | — | |
| 制限株式報酬の株式純決済に関する支払済み税 | (59) | | | — | |
| 融資活動が提供する現金純額 | 33,599 | | | 257,791 | |
| 現金および現金等価物に対する為替レートの影響 | (88) | | | — | |
| 現金、現金等価物および制限現金純増加(マイナス) | (22,884) | | | 228,786 | |
| 期初現金、現金等価物、および限定現金 | 184,656 | | | 12,642 | |
| 期末現金、現金等価物、および制限現金 | $ | 161,772 | | | $ | 241,428 | |
| 補充開示経営活動： | | | |
| 利子を支払う現金 | $ | 184 | | | $ | 635 | |
| 非現金投資と融資情報の追加開示： | | | |
| 売掛金及び売掛金に含まれる財産及び設備購入 | $ | 45 | | | $ | 178 | |
| 合併の一部として獲得した私募株式証明書 | $ | — | | | $ | 19,377 | |
| 株式承認証の行使時に償還可能な転換優先株を発行する | $ | — | | | $ | 58,097 | |
| 償還可能な転換可能優先株を普通株に変換する | $ | — | | | $ | 97,322 | |
| 経営性リース負債と引き換えに使用権資産 | $ | 571 | | | $ | — | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である
OUSTER，Inc
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
Note 1 – 業務説明と届出根拠
業務説明
OUSTER，Inc.は2020年6月4日にケイマン諸島に登録設立され，名称は“Colonnade Acquisition Corp”である。2021年3月に事業合併が完了した後、同社はデラウェア州の会社に馴化され、その名称を“OUSTER，INC”と改称した。会社以前の運営子会社OUSTER Technologies，Inc.(“OTI”，合併前(以下の定義))は2015年6月30日にデラウェア州に登録設立された。同社は高解像度デジタルレーザーレーダーセンサのリーディングサプライヤーであり、機械、車両、ロボットと固定インフラ資産に先進的な3 D視覚を提供し、誰もが周囲の世界を理解し可視化することができ、最終的に安全操作とどこにでもある自主を実現する。本文で言及した“当社”系とは、OTI(前身はOUSTER，Inc.)の業務と運営を指す。その合併前の合併子会社(以下のように定義)と追放，Inc.(前身はColonnade Acquisition Corp.)その合併後の子会社。
当社の法律前身であるColonnade Acquisition Corp.(“CLA”)はもともと空白小切手会社であり、2020年6月4日にケイマン諸島免除会社として登録設立された。CLA設立の目的は、1つまたは複数の企業との合併、株式交換、資産買収、株式購入、再編、または同様の業務統合を実現することである。CLAは2021年3月11日に2020年12月21日の合併合意および合併計画(“合併合意”)に基づいて当社と合併を完了しました。詳細は以下の通りです
列報根拠と合併原則
審査されていない簡明な総合財務諸表は、当社とその付属会社(すべての付属会社が全額所有)の勘定を含み、中期に適用されるアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)に従って作成されている。同社の機能通貨はドルです。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
監査されていない簡明な総合財務諸表は、報告に示された期間の経営成果を開示するために必要なすべての調整(通常の経常的調整のみを含む)を含む。監査されていない簡明総合財務諸表は、会社が2021年12月31日まで及び12月31日までの年度の監査済み総合財務諸表及び関連付記とともに読まなければならない。これらの報告書は、会社が2022年2月28日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した10−K表年次報告書に含まれる。年末簡明貸借対照表データは監査された財務諸表から来ているが、アメリカ公認会計基準要求のすべての開示は含まれていない。米国公認会計原則に基づいて作成された審査財務諸表に通常含まれるいくつかの情報および付記開示は、規則および法規の許可を適用する場合には、本報告で簡素化または省略されている。任意の中期の経営結果は、2022年12月31日までの年度または任意の他の未来年度または中期の予想結果を必ずしも代表するものではない。
新冠肺炎の大流行の影響
OUSTERはずっと全世界範囲内で積極的に新冠肺炎の疫病をモニタリングし、そして引き続き業務に対する長期的な影響を評価し、同時に最新の発展、特にウイルスの変種を把握し、OUSTERの従業員及びその業務の準備を確保する。私たちは従業員たちと顧客たちの健康と安全を保護する約束を固守する。私たちは地方当局の指導に従いながら、私たちの安全協定を調整して強化し続けている。新冠肺炎疫病は、販売、支出、備蓄と手当、製造、研究開発コスト、および従業員に関連する金額を含む同社の業務、運営結果および財務状況にどの程度直接または間接的に影響を与えるかは、持続的に出現するウイルスおよびその変種、ワクチン接種の配置と有効性、ワクチン接種の躊躇、治療方法、ウイルスのコントロールまたは治療行動、現地、地域、国と国際顧客と市場への経済影響に関する新しい情報を含む未来の不確定な事件に依存する。そのため、同社は将来の運営、財務状況、流動性への影響を見積もることができない。
流動性
添付されている審査されていない簡明総合財務諸表は持続経営基準に従って作成されている。同社は経常的な運営損失を経験し、運営キャッシュフローは負となっている。2022年6月30日現在の同社の累計赤字は約363.8百万ドルです。同社は従来、主に合併と関連取引、転換可能な手形、株式証券、債務収益及び少ない程度の販売現金を売却することで、その運営に資金を提供してきた。経営陣は、予見可能な未来に、大量の運営損失と運営からの負のキャッシュフローが続くと予想している。同社は製品開発や販売やマーケティング活動に引き続き投資する予定だ。会社の業務計画の長期的な継続は、その製品が支出を相殺するのに十分な収入を生むかどうか、より多くの資本を調達する能力にかかっている。会社が運営から十分なキャッシュフローを生成できず、資金を得ることができない場合、会社は、会社の業務見通し、長期流動資金需要を満たす能力、または運営を継続する能力に悪影響を及ぼす可能性がある、延期、減少またはすべての自由支配可能支出の一部または全部のキャンセルを余儀なくされる。当社の結論は、2022年6月30日現在の現金および現金等価物は、当社がこれらの監査されていない簡明総合財務諸表の発行日から少なくとも1年以内に経営を継続するのに十分であると結論している。
Colonnade買収会社とBeam Merge Sub，Inc.との合併協定
2020年12月21日，OTIはCLAとCLAの子会社であるデラウェア州社Beam Merge Sub，Inc.(“合併子”)と合併協定を締結した。OTI取締役会は一致してOTIが合併協定を締結することを許可し、2021年3月11日に合併協定の予想される取引を完了した。合併協定の条項によると、(I)CLAはデラウェア州法律に基づいて設立された会社として登録され、その名称を“OUSTER，INC”に変更する。及び(Ii)合併付属会社と東方匯理銀行が合併及び東方匯理銀行に合併し(この等の取引は合併協議(“合併”)によって期待されるが、東方匯理銀行は合併後も存続している。
合併の結果としては，その他の事項を除いて，(1)当時発行されていたものと未償還のものごとに5,000,000CLAクラスB普通株、額面$0.0001(2)第1項に記載の転換後、当時発行及び発行されたA類普通株1株当たり25,000,000A類普通株、額面$0.00011株当たりCLA(“CLA A類普通株”)は、自動変換され、1つは-普通株に変換して額面$0.00011株当たり，除名(“除名普通株”)，(3)当時発行されたものと発行された1株10,000,000CLA償還引受権証(以下“CLA株式承認証”と呼ぶ)は自動的に償還可能な購入承認証に変換される1つは2020年8月20日に締結された引受権証プロトコル(“株式証契約”)、および(4)当時発行および発行されていた引受証単位(“株式証単位”)、および(4)当時発行および発行されていた引受証単位(“株式証単位”)、および(4)株式証所有者の要求に応じて関連する持分証A類普通株および引受権証に分割されていない引受権証単位(“株式証単位”)を解約し、所有者に権利を持たせる1つは追放された普通株式と公開株式証の半分，および(5)当時発行·発行された1部あたり6,000,000株式承認契約により自動的に株式公開株式証を公開するCLAプライベート配給承認株式証(“プライベート配給株式証”)に変換される。法律行動局単位が分離した場合，断片的な公開株式証は発行されていない.
合併が発効する前に、(1)OTIのBシリーズ優先株式1株当たり額面$0.000011株(“OTI優先株”)に変換します1つは普通株式、額面$0.00001(2)東方匯理株式株式を購入したすべての発行済株式証明書は、そのそれぞれの条項に基づいて全部行使または終了した(“東方為替株式証決済”)。
合併完了後に、他の事項を除いて、合併完了直前に発行されたすべてのOTI Capital Stock株式(OTI株式承認証和解発効後)、OTI普通株株式およびOTI普通株制限株式(総称して“OTI奨励”)の購入について保留されたOTI普通株株式とともに、合併完了直前に罷免普通株に基づく奨励株式に変換された株式は、解約され、合合の獲得または保留と交換される150,000,000追放された普通株式(#ドルとみなす)10.001株)、OTI Awardsの場合、これは普通株追放の奨励に基づく株であり、取引前に完全に希釈されていることを表す。合併完了後、同社は#ドルの毛収入を得た299.9合併と非公開で発行された百万ドルは8.5CLAに関する合併前のコストは100万ドル、製品コストは26.6百万ドルです。
米国公認会計原則によると、今回の合併は逆資本再編とみなされている。このような会計方法の下で、CLAは財務報告書で“買収された”会社とみなされている。この決定は、主にOTI株主に基づいて当社の相対的な多数の投票権を構成し、合併後の当社取締役会メンバーを指名する能力があり、OTIの合併前の業務には、合併後の当社唯一の継続業務が含まれており、OTIの合併前の上級管理者は、合併後の当社の大多数の高級管理者を含む。したがって、会計目的については、当社の財務諸表はOTI財務諸表の継続であり、合併はOTIがCLAの純資産発行株の等価物とみなされ、資本再編を伴うため、営業権や他の無形資産は記録されない。合併前の取引と残高はOTIの取引と残高である。OTI普通株式保有者が合併前に獲得可能な株式と1株当たり純損失は、合併協議で決定された交換比率を反映した株式にさかのぼって重複している。
パイプ投資
2020年12月21日、合併協定を実行するとともに、CLAはいくつかの機関および認可投資家(総称して“PIPE投資家”)と引受合意を締結し、これによりPIPE投資家は共同購入に同意した10,000,000普通株の価格は$です10.001株当たりの総承諾額は$である100,000,000(“PIPE投資”)資金の一部はColonnadeスポンサー有限責任会社のいくつかの関連会社から来ており、後者はCLAのスポンサー(“スポンサー”)である。PIPE投資は基本的に合併の完了と同時に完了する。
市場で販売協定を発行する
当社は2022年4月29日に、B.Riley Securities，Inc.，Cantor Fitzgerald&Co.およびOppenheimer&Co.Inc.と市場で発行される販売プロトコル(“ATMプロトコル”)を締結し、この合意により、当社は時々透過または代理または依頼者として当社の普通株式を発売することができ、総発行価格は最高$に達することができる150会社のS-3表登録説明書によると、金額は100万ドルです。ATM協議の日から2022年6月30日まで、会社は販売しています6,749,344加重平均価格ドルの株2.161株当たり、会社にもたらした累計毛収入は約$です15.0発売費用と販売手数料を差し引く前の100万ドル。同社の累計純収益総額は約$である14.0手数料と見積もり費用を差し引いて100万ドルです。2022年6月30日現在、ATM協定での残り利用可能金額は約$135.0百万ドルです。
融資と保証協定
当社は2022年4月29日にHerculesと融資および担保協定(“融資合意”)を締結した。融資協定は最高#ドルまでの定期融資を規定している50.0百万ドルは、条項と条件によって制限されている。同社は最初の#ドルの資金を借りた20.02022年4月29日、百万。その会社は追加的に$を借りるかもしれない20.02023年3月15日までに、いくつかの条件を満たすことを限度とする。追加$10.02023年6月15日または前に100万ドルを抽出することができ、条件は、過去12ヶ月の収入および利益マイルストーンの実現に関連するいくつかの条件を満たすことである
より多くの情報については、付記5、債務を参照されたい。
Note 2 – 重要会計政策の概要
当社が2022年6月30日までの6ヶ月間、2022年2月28日に米国証券取引委員会に提出したForm 10−K年度報告で開示された重大な会計政策に大きな変化はなかったが、以下の変化は除外した。当社は一貫してこれらの簡明総合財務諸表に掲載されているすべての期間に会計政策を適用している。
繰延債務融資コスト
Hercules Capital，Inc.(“Hercules”)と締結された融資および保証プロトコル(“Hercules”)による融資コストは、関連プロトコルの有効期間内に実質金利法で繰延および償却される。いかなる債務を発行するいかなる割引または割増も実際の利子法を用いてそれぞれの債務証券の有効期限内に償却する。
当社は貸借対照表で繰延債務融資コストを相殺負債として債務負債の帳簿金額から直接差し引くことで、債務割引と一致している。
近く発表·採択された会計公告
2020年8月、FASBは、会計基準更新(ASU)第2020-06号、債務-債務変換およびその他のオプション(主題470-20)および派生ツールおよびヘッジ-エンティティ自己持分契約(主題815-40)：エンティティ自己持分変換可能ツールおよび契約の会計(“ASU 2020-06”)を発表した。ASU 2020-06は、株式においていくつかの変換特徴を個別に示す要求を廃止することによって、変換可能債券および変換可能優先株の会計処理を簡略化する。さらに、ASUにおける修正案は、ASC 815-40の“デリバティブツールおよびヘッジ：エンティティ自身の権益における契約”における指導を簡略化し、契約を株式に分類するために満たされなければならないいくつかの基準を削除し、資産または負債として計上される独立ツールおよび埋め込まれた派生商品の数を減少させることが予想される。最後に，修正案は，1株あたりの収益を計算するガイドラインを改訂し，すべての変換可能ツールに対してIF変換方法を使用し，実体が現金や他の資産で決済可能なツールの株式決済推定に反論する能力を廃止することを求めている.新基準は2021年12月15日から会社の年間期間中に発効する。同社は2022年1月1日にこのASUを採用し、改正後の遡及移行方法を採用しており、その簡明な総合財務諸表や関連開示に影響を与えない。
最近発表された未採用の会計公告
当社はすべてのASUSの適用性と影響力を考慮しています。以下に言及していないASUSは、適用されないか、または当社の総合財務諸表に大きな影響を与えないと評価し、決定した
FASBは、2021年10月、企業合併(主題805)：顧客と契約した契約資産及び契約負債会計を発行し、ASC 805を改訂し、企業合併の確認及び計量原則に適用される例外リストに契約資産及び契約負債を追加し、企業合併で得られた契約資産及び契約負債を主題606に基づいて確認及び計量することを実体(購入者)に要求する。本ASUにおける改正案は、2022年12月15日以降の会計年度に発効し、これらの会計年度内の移行期間を含め、改正案の発効日またはその後に発生した業務統合に前向きに適用されなければならない。過渡期内に採択されることを含む修正案の早期採択を許可する。会社は現在、このASUを採用した会社の連結財務諸表への影響を評価している。
信用リスクの集中度
会社を信用リスクに直面させる可能性のある金融商品には、主に現金、現金等価物、限定的な現金、および売掛金が含まれる。現金、現金等価物、および制限された現金は米国連邦保険の商業銀行に保管されている；場合によっては、現金残高は連邦保険限度額を超える可能性がある。当社では一般的に売掛金には担保やその他の保証金は要求されません
信用リスクを低減するために、会社は特定の顧客口座の受取可能性を決定する際に、顧客の信用、過去の顧客との取引履歴、現在の経済業界傾向、顧客支払い条項の変化を考慮する。90日を超える超過残高および他の高いリスク金額は、回収可能かどうかを決定するためにそれぞれ審査される。経営陣の評価によると、当社は収益計上と見積計上計上により回収できない金額を提案している。当社では合理的な催促努力を行った後も返済されていない残高を、推定計上と貸金売掛金を計上することで解約します。
会社の主要顧客からの売掛金が売掛金総額の10%以上を占める以下のようになる
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 顧客A | * | | 11 | % |
| 顧客B | 10 | % | | * |
| | | |
| | | |
*お客様の比率が足りません10当期売掛金総額の百分率
会社の主要顧客からの収入が総収入の10%以上を占める以下のようになる
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 顧客C | * | | * | | * | | 15 | % |
*お客様の比率が足りません10当期総収入の%を占める
仕入先リスク集中
会社の主要サプライヤーからの購入が総調達量の10%以上を占める場合は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 仕入先A | * | | 12 | % | | * | | * |
| 仕入先B | 38 | % | | 14 | % | | 37 | % | | 15 | % |
*仕入先比率が達成されない10この期間の総購入量の割合を占める。
仕入先Bは入金されました75%和552022年6月30日と2021年12月31日までの売掛金残高総額のパーセンテージ。
注3金融商品の公正価値
他の会計声明が公正価値計量を要求または許可する場合、当社は公正価値計量会計基準を採用する。公正価値は、会計基準において、計量日の市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するか、または移転負債を支払うことによって受信された価格として定義される。公正価値等級は観察可能または観察不可能な公正価値を計量するための推定技術に基づく投入である。観察可能な入力は、市場参加者が独立したソースから得られた市場データが資産または負債の価格設定に基づいて使用されるという仮定を反映し、観察できない入力は、報告エンティティがそれ自身の市場仮定に基づいて行う定価を反映する。公正価値階層構造は以下の3つの階層からなる：
•レベル1-アクティブな市場での同じツールの見積もり。
•第2レベル-アクティブ市場における類似ツールのオファー；非アクティブ市場における同じまたは同様のツールのオファー；およびその投入が観察可能またはその重大な価値駆動要因によって観察されることができるモデル派生推定値。
•レベル3-有意な価値駆動要因が観察されないツール。
2022年6月30日と2021年12月31日現在、会社の3級負債には私募配給株式証負債が含まれている。株式証券負債の公正価値の決定は付記6で検討されている。
以下の表は、公正な価値で恒常的に計量された会社の資産と負債の情報(千単位)をレベル別に提供します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| June 30, 2022 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
| 資産 | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 156,851 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 156,851 | |
| 金融資産総額 | $ | 156,851 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 156,851 | |
| 負債.負債 | | | | | | | |
| 株式証負債 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 492 | | | $ | 492 | |
| 財務負債総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 492 | | | $ | 492 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
| 資産 | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 177,513 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 177,513 | |
| 金融資産総額 | $ | 177,513 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 177,513 | |
| 負債.負債 | | | | | | | |
| 株式証負債 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7,626 | | | $ | 7,626 | |
| 財務負債総額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7,626 | | | $ | 7,626 | |
通貨市場基金は市場オファーに基づいて推定されるので、公正な価値レベルの第1レベルに含まれる
償還可能な転換可能な優先持分証、償還可能な転換可能な優先株部分及び私募株式証の負債の公正価値は重大な観察できない投入に基づいており、この等の投入は公正価値体系内の第三級計量に属する。株式証負債の公正価値を確定する時、当社はBlack-Scholesオプション定価モデルを採用し、観察できない資料を用いて公正価値を推定し、期待期限、予想変動率、無リスク金利及び配当率を含む(付記6参照)。
以下の表は、同社の3級金融商品の公正価値変化(単位：千)をまとめたものである
| | | | | | | | | | | |
| 償還可能である
オープンカー
優先株
株式証法的責任 | | 私募株式証責任 |
| 2021年12月31日までの公正価値 | $ | — | | | $ | 7,626 | |
| その他の収入(費用)を計上した公正価値変動，純額 | — | | | (7,134) | |
| 2022年6月30日までの公正価値 | $ | — | | | $ | 492 | |
| | | |
| 2020年12月31日までの公正価値 | (49,293) | | | — | |
| 合併の一部として獲得した私募株式証責任 | — | | | (19,377) | |
| その他の収入(費用)を計上した公正価値変動，純額 | (8,804) | | | (6,094) | |
| 引受権証を行使する際に優先株を発行する | 58,097 | | | — | |
| 2021年6月30日までの公正価値 | $ | — | | | $ | (25,471) | |
公正価値の開示
公正な価値で再計量されていない金融商品には、売掛金、その他の流動負債と債務が含まれている。このような金融商品の帳簿価値はその公正な価値に近い。
注4貸借対照表の構成要素
現金と現金等価物
同社の現金および現金等価物には、以下のものが含まれている(千計)
| | | | | | | | | | | |
| | 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 現金 | $ | 2,856 | | | $ | 5,131 | |
| 現金等価物： | | | |
貨幣市場基金(1) | 156,851 | | | 177,513 | |
| | | |
| 現金と現金等価物の合計 | $ | 159,707 | | | $ | 182,644 | |
(1)当社には現金清掃口座が設置されており、2022年6月30日から通貨市場基金に組み入れられている。現金は利息を稼ぐ短期通貨市場基金に投資される
制限現金
制限現金は，銀行が保有する未済信用証として保証された預金証書からなる。その会社は制限された現金残高#ドルを持っている2.1百万ドルとドル2.02022年6月30日と2021年12月31日現在、それぞれ会社の現金と現金等価物残高から差し引かれている。同社は$を提出した1.02022年6月30日と2021年12月31日現在、簡明連結貸借対照表の流動資産内制限的現金総額の100万ドル。残りの制限された現金残高は#ドルです1.1百万ドルとドル1.02022年6月30日と2021年12月31日現在、簡明総合貸借対照表上の非流動資産はそれぞれ百万ドルに計上されている
簡明総合現金フロー表に記載されている現金、現金等価物、および制限的現金と簡明総合貸借対照表内の各口座の入金状況は以下のとおりである(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日
2022 | | 六月三十日
2021 |
| 現金と現金等価物 | $ | 159,707 | | | $ | 240,148 | |
| 流動制限現金 | 977 | | | 276 | |
| 制限された現金、非流動現金 | 1,088 | | | 1,004 | |
| 現金総額、現金等価物、および限定現金 | $ | 161,772 | | | $ | 241,428 | |
在庫品
在庫は材料、直接、間接人工および製造間接費用からなり、以下の項目(千単位)を含む
| | | | | | | | | | | |
| | 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 原料.原料 | $ | 4,612 | | | $ | 2,401 | |
| Oracle Work in Process | 1,547 | | | 1,951 | |
| 完成品 | 11,022 | | | 3,096 | |
| 総在庫 | $ | 17,181 | | | $ | 7,448 | |
2022年6月30日現在と2021年12月31日までの総在庫残高は減記を含む1.9百万ドルとドル1.7百万ドルは、それぞれ古い、廃棄、または返品の在庫に使われます。2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間で0.2百万ドルとドル0.1数百万の在庫が消滅して収入コストに計上された。2022年6月30日と2021年6月30日までの6ヶ月間、それぞれ0.4百万ドルとドル0.1数百万の在庫が消滅して収入コストに計上された
前払い費用と他の流動資産
前払い料金および他の流動資産には、以下のものが含まれている(千計)
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 前払い費用 | $ | 1,915 | | | $ | 1,970 | |
| 前払い保険 | 1,698 | | | 1,355 | |
| 契約メーカーの売掛金 | 3,002 | | | 1,344 | |
| その他流動資産 | 924 | | | 897 | |
| 前払い資産とその他の流動資産総額 | $ | 7,539 | | | $ | 5,566 | |
財産と設備、純額
財産と設備は以下の部分から構成される(千計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 使用寿命を見込む
(単位：年) | | 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 機械と設備 | 3 | | $ | 8,733 | | | $ | 8,404 | |
| コンピュータ装置 | 3 | | 504 | | | 498 | |
| 自動車と車両金物 | 5 | | 93 | | | 93 | |
| ソフトウェア | 3 | | 104 | | | 104 | |
| 家具と固定装置 | 7 | | 767 | | | 730 | |
| 建設中の工事 | | | 2,396 | | | 1,700 | |
| 賃借権改善 | 使用年数やレンタル期間が短い | | 9,311 | | | 9,265 | |
| | | 21,908 | | | 20,794 | |
| 減算：減価償却累計 | | | (13,515) | | | (10,740) | |
| 財産と設備、純額 | | | $ | 8,393 | | | $ | 10,054 | |
財産や設備に関する減価償却費用は#ドルです2.5百万ドルとドル2.3それぞれ2022年と2021年6月30日までの6カ月間で100万に達した。
商権と獲得した無形資産，純額
2021年第4四半期、同社はSense Photonics Inc.(Senseと略称する)の買収を完了し、Sense Photonics Inc.は個人持株の自動運転自動車レーザーレーダー技術会社である。この取引は業務合併として入金された。会社はSENSE株のすべての流通株を購入し、すべてのSENSE債務を返済し、総対価格は#ドルです72.8百万ドルです。営業権とは、買収価格が買収時に資産と負債を負担する公正な価値を識別できる部分であり、主に買収時に集合した労働力と期待の協同効果によるものである。営業権は納税時に控除できません。
2022年に確認された計量期間調整は、主に雇用主が源泉徴収税負債、特許権使用料負債、運営資本純額調整の更新推定公正価値を仮定することと関係がある2021年12月31日現在の予備総対価と2022年6月30日現在の総対価の入金は以下の通り(千で計算)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 報道で述べたとおり | | 計測期間調整 | | 調整後価値として |
| 成約時に発行された普通株の公正価値 | $ | 60,024 | | | $ | (358) | | | $ | 59,666 | |
| 完全帰属リセット配当金 | 1,081 | | | — | | | 1,081 | |
| 成約時に支払われた現金、Senseがあらかじめ存在する債務とSenseによる取引コストを決済するための | 11,703 | | | — | | | 11,703 | |
| 総掛け値 | $ | 72,808 | | | $ | (358) | | | $ | 72,450 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 報道で述べたとおり | | 計測期間調整 | | 調整後価値として |
| 買収した資産： | | | | | |
| 現金 | 689 | | | — | | | 689 | |
| 制限現金 | 69 | | | — | | | 69 | |
| 売掛金純額 | 768 | | | — | | | 768 | |
| 前払い費用と他の流動資産 | 463 | | | — | | | 463 | |
| 財産と設備、純額 | 626 | | | — | | | 626 | |
| 発達した技術 | 15,900 | | | — | | | 15,900 | |
| 仕入先関係 | 6,600 | | | — | | | 6,600 | |
| 取引先関係 | 900 | | | — | | | 900 | |
| 商誉 | 51,076 | | | 76 | | | 51,152 | |
| 買収した総資産 | $ | 77,091 | | | $ | 76 | | | $ | 77,167 | |
| 負債を抱えています | | | | | |
| 売掛金 | $ | (266) | | | $ | — | | | $ | (266) | |
| 負債その他流動負債を計上しなければならない | $ | (1,540) | | | $ | (234) | | | $ | (1,774) | |
| 他の非流動負債 | $ | — | | | $ | (200) | | | $ | (200) | |
| 繰延税金負債 | $ | (2,477) | | | $ | — | | | $ | (2,477) | |
| 負担総負債 | $ | (4,283) | | | $ | (434) | | | $ | (4,717) | |
| 取得した純資産 | $ | 72,808 | | | $ | (358) | | | $ | 72,450 | |
次の表は、2022年6月30日と2021年12月31日までの買収無形資産純資産額(単位：千)を示しています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | June 30, 2022 |
| 使用寿命を見込む
(単位：年) | | 総帳簿金額 | | 累計償却する | | 帳簿純価値 |
| 発達した技術 | 8 | | $ | 15,900 | | | $ | (1,325) | | | $ | 14,575 | |
| 仕入先関係 | 3 | | 6,600 | | | (1,467) | | | 5,133 | |
| 取引先関係 | 3 | | 900 | | | (200) | | | 700 | |
| 無形資産、純額 | | | $ | 23,400 | | | $ | (2,992) | | | $ | 20,408 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2021年12月31日 |
| 使用寿命を見込む
(単位：年) | | 総帳簿金額 | | 累計償却する | | 帳簿純価値 |
| 発達した技術 | 8 | | $ | 15,900 | | | $ | (331) | | | $ | 15,569 | |
| 仕入先関係 | 3 | | 6,600 | | | (367) | | | 6,233 | |
| 取引先関係 | 3 | | 900 | | | (50) | | | 850 | |
| 無形資産、純額 | | | $ | 23,400 | | | $ | (748) | | | $ | 22,652 | |
償却費用を$とする2.22022年6月30日までの6ヶ月間
次の表は、有限寿命無形資産の将来の償却推定費用をまとめた-純額(千計)：
| | | | | |
| 年： | 金額 |
| 2022年(2022年残り時間) | $ | 2,242 | |
| 2023 | 4,488 | |
| 2024 | 4,071 | |
| 2025 | 1,988 | |
| 2026 | 1,988 | |
| その後… | 5,631 | |
| 合計する | $ | 20,408 | |
負債その他流動負債を計上しなければならない
負債およびその他の流動負債には、以下の項目が含まれる(千で計算)
| | | | | | | | | | | |
| 六月三十日
2022 | | 十二月三十一日
2021 |
| 補償すべきである | $ | 4,507 | | | $ | 3,229 | |
| 未開票の領収書 | 8,213 | | | 9,835 | |
| 応算利息 | 218 | | | — | |
| 他にも | 1,582 | | | 1,109 | |
| 負債およびその他の流動負債総額を計算しなければならない | $ | 14,520 | | | $ | 14,173 | |
注5債務
滑走路成長融資協定
当社は2018年11月27日、Runway Growth Credit Fund Inc.と融資および担保プロトコル(以下、“Runwayローンおよび担保プロトコル”と略す)を締結した。“滑走路融資と担保協定”は、融資元金総額が#ドルを超えないことを規定している10.0100万ドル、ローン満期日は2021年11月15日。このローンの金利はロンドン銀行の同業借り換え金利に等しい8.5%は、LIBORが貸金者のコストをもはや取得できないか、または不公平に反映しない限り、この場合、適用される金利は、最も優遇された金利プラスとなるべきである6.0%です。違約が発生すると年利率が増加する5.0他の適用金利より%高いです。
OTIは滑走路ローンと安全協定とともに株式購入承認証を発表しました35,348OTIのAシリーズ償還可能転換優先株(“Aシリーズ優先株”)の株式(4.0元金$のパーセント10.0百万，行権価格を除く)，行権価格は#ドルである11.3518一株ずつです。この株式承認証の公正価値は$と推定される0.1100万ドルを債務割引に計上します2019年8月5日，滑走路融資と担保協定の2回目の改正について，OTIはRunway Growthに発行された権証を修正し，購入可能株式数を増加させた53,023OTIのAシリーズ優先株です。株式承認証の総生産は$を増加させる0.1令状改正後の100万ドル
株式承認証は2021年3月11日に行使され、株式証負債は公正価値まで再計量され、損失と確認された$が増加した0.62021年3月31日までの3ヶ月間、その他の収入(費用)のうち100万ドルは、総合経営報告書と全面赤字における純額である。権証負債は2021年3月31日に公正価値として再計量され、減価は収益#ドルであることが確認された0.2百万ドルです。
2021年3月26日に、当社は滑走路ローン及び保証契約を終了し、返済します7.0未返済元金百万元と利息と手数料の合計$0.4百万ドルです。当社では終了に関する前払い費用は発生していないが，滑走路融資および担保協定による融資のすべての留置権および担保権益は終了時に解除される。2022年6月30日と2021年12月31日現在、ローンの未返済元金残高はゼロそれぞれ，である
本票
その会社は1ドル発行した52021年1月に当社のいくつかの既存投資家(またはそのそれぞれの連属会社)に百万元の本票を発行し、合併の完成に協力し、引き続き当社の持続的な経営に資金を提供します。この手形の利子はロンドン銀行の同業解体利息に相当する8.5年利率と合併完了に関連する条項に基づいて2021年3月11日に返済された。
融資と保証協定
当社は2022年4月29日にHerculesと融資協定を締結した。融資協定は最高#ドルまでの定期融資を規定している50.0百万ドルは、条項と条件によって制限されている。同社は最初の#ドルの資金を借りた20.02022年4月29日、百万。その会社は追加的に$を借りるかもしれない20.02023年3月15日までに、いくつかの条件を満たすことを限度とする。追加$10.0100万ドルは、過去12ヶ月の収入および利益マイルストーンの達成に関連するいくつかの条件を満たすことが条件で、2023年6月15日または前に抽出される可能性がある
ローン契約下の前払い金利は(I)(X)“ウォール·ストリート·ジャーナル”が報じた最優遇金利プラス(Y)のうちの大きな者の利回りに等しい6.15%、および(Ii)9.40%は、金融契約およびその他の条件の遵守に依存します。ローン協定にはローンのような契約、制限、そして違約事件が含まれている。融資協定は2026年5月1日に満期になる。
ローン契約により借入された金の利息は2025年6月1日まで月ごとに支払われる。2025年6月1日以降、保証債務が全額返済されるまで、月額の元金と利息分割払いが含まれる。しかし、もし会社が2023年12月31日までの12ヶ月間に特定の持分収益、収入、または利益目標を達成した場合、利息のみの支払いは継続され、会社は2026年5月1日に元金総額の返済を義務化する。すべての元金残高とすべての課税されていますが支払われていない利息は2026年5月1日に満期になって支払います。最初に発生した2026年5月1日、すなわちローン返済協定に規定されている債務の日付とその等の債務の満期と対応の日には、会社は#ドルからの期末費用をHerculesに支払わなければならない1.5百万ドルから百万ドルまで3.7百万ドル、これは借入金額にかかっています。
融資協議について、会社は融資者に現金融通と法的費用#ドルを支払った0.6100万ドル発行債務に直接関連する第三者債務発行コストが発生しました金額は#ドルです0.3百万ドルです。この債務の実利率は14.3債務割引、債務発行コスト、定期費用期末発効後の%である。2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、ローン協議債務割引及び債務発行コストに関連する利息支出を計上する償却支出は重大ではない。
当社はいつでも定期ローンで手配された条項に基づいて任意の前払いの元金を前払いすることができますが、前払い費用は以下の通りです2.50%、このような前金が締め切り後の12ヶ月前のいずれかの月に前払いされた場合、1.50%、前金が締め切りから12ヶ月後だが24ヶ月前に前払いされた場合、1.0%は、その後のいつでもこのような前払いである場合。
もし会社が無制限の現金残高を維持できなかったら#ドル60.0その後、同社は、当社に融資協定に規定されている、2023年6月30日までの四半期から四半期別テストのいくつかの過去12ヶ月の収入目標を実現することを要求する財務契約の制約を受ける。融資協定の下のすべての債務は、会社の子会社Sense Photonics，Inc.によって無条件に保証される。定期融資ツールは、すべての知的財産権、既存および将来の国内子会社を含む会社および保証人の既存および買収後のほとんどの資産を担保とする65.0%の外国子会社の証券は、いくつかの例外および排除によって制限されている。
融資協定には、(I)年度、四半期及び毎月の財務諸表、管理権及び保険証書の提供、及び(Ii)債務の発生、留置権の付与、買収、融資の発行、配当金の派遣、解散、リース及び売却資産の制限を含む、このような取引の慣例である契約及び各当事者が同意した他の契約書が掲載されている。融資協定はまた、支払い、破産、契約、陳述と保証、制御権変更、判決と重大な悪影響違約を含む通常の違約事件を規定している。
長期未済債務の概要は以下のとおりである(千計)
| | | | | |
| 六月三十日
2022 |
| 長期債務 | $ | 20,000 | |
| 差し引く：未償却債務割引 | (570) | |
| 減算：債務発行コスト | (311) | |
| 債務総額 | $ | 19,119 | |
未償却債務割引と債務発行コストは、実質金利法を用いて手形の有効期間内に利子支出として償却される。
注6株式承認証
AシリーズとBシリーズは転換可能優先株式証を償還可能です
2018年11月27日、OTIは滑走路ローンと保証協定の実行について、購入のための引受権証を発表しました35,348OTIのAシリーズ優先株、行権価格は$11.35181株(“滑走路承認株式証”)。2019年8月5日，滑走路融資と担保協定の第2改正案について，OTIは走行権証を修正し，購入可能株式数を増加させた53,023OTIのAシリーズ優先株、行権価格は$11.3518一株ずつです
Runway株式承認証は、所有者がRunway株式承認証を渡し、OTIが株式承認証を行使する際の株式公平市価(総行使価格を差し引いた)で株式純額を受け取ることができ、現金で取引権価格を支払う代わりに、現金行使条項を含む。Runway株式承認証には，ある株式配当，株式分割，再編，再分類，合併の場合に，Runway株式承認証を行使する際に発行可能な株式数と行使価格を調整する条項が含まれている
発行された権利証の公正価値は初回発行日に入金され、金額は#ドルである0.1百万ドルです。その後、“滑走路融資と担保協定”2019年8月5日改正案に基づいて発行された権利証金額は#ドルとなった0.1百万ドルです。合併直前、株式承認証はすでにその条項に従って全部行使された。
2020年4月3日、Bシリーズ償還可能転換優先株終了に際し、OTIは引受権証を発行しました4,513,993会社Bシリーズは転換優先株の株式を償還可能で、行使価格は$です0.33231株(“Bシリーズ株式承認証”)。Bシリーズ株式承認証は、次の最初に発生する前に行使することができる10·発行日の記念日、(Ii)清算取引完了、または(Iii)初公募株式完了。Bシリーズ株式承認証は、現金で支払う行使価格の代わりに、その所有者が株式証明書を放棄し、権利証行使時の会社株の総行使価格を差し引いた公平な市場価値に基づく株式純額を得ることができるキャッシュレス行使条項を含む。B系列株式承認証には，ある株式配当，株式分割，再編，再分類，合併の場合，B系列株式承認証を行使して発行可能な株式の価格と数量を調整する条項が含まれている
Bシリーズ株式承認証は最初に#ドルの負債を公正に保証することが確認された0.7百万ドルです。Bシリーズの権証は2021年2月11日に行使され、権証負債はこの日に公正価値として再計量され、#ドルの損失を招いた8.32021年6月30日までの6カ月間、その他の収入(費用)、総合経営報告書、全面赤字に分類された純額は100万ドルだった。行使時には，償還可能優先株を合併直前に発効した転換率で普通株に変換することができる。
歴史的に、各種類の株式証券の価値はオプション定価モデル方法(“OPM”)を用いて割り当てられている。2020年9月、OTIはOPMと確率加重予想収益率法(“PWERM”)を組み合わせた混合方法を用いて権益価値を分配し始めた。PWERMは情景に基づく方法であり、OTIの未来価値の分析に基づいて、各種の結果を仮定し、株式証券の公正価値を推定する。特殊目的買収会社(“SPAC”)との取引の可能性の増加に伴い、転換可能な優先持分証負債の公正価値は行使日まで増加した
償還可能な転換可能優先株式証は、ブラック·スコアーズオプション定価モデルの下で以下の仮定を用いて推定される
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 初発行
日取り | | 後続する
発行日 | | 十二月三十一日
2020 | | 2月11日
2021 | | 3月11日
2021 |
| 株価.株価 | $ | 5.80 | | | $ | 5.80 | | | $ | 7.11 | | | $ | 10.27 | | | $ | 8.44 | |
| 所期期間(年) | 10.00 | | 9.31 | | 2.00 | | 2.00 | | 2.00 |
| 予想変動率 | 57.81 | % | | 57.35 | % | | 76.00 | % | | 76.00 | % | | 76.00 | % |
| 無リスク金利 | 3.06 | % | | 1.75 | % | | 0.13 | % | | 0.13 | % | | 0.13 | % |
| 配当率 | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % |
私募株式証明書
当社は2020年8月に初公募(“初公募”)を完了するとともに、CLAの保税人Colonnade保税人有限責任会社が購入した6,000,000私募株式権証、価格は$1.00株式証明書1部につき，総購入価格は$である6,000,000それは.私募株式証明書が行使可能となる12当社の初公募終了後数か月で満期になります5年合併が完了した日から、あるいは償還または清算時にもっと早い。2021年3月11日、未返済の私募配給承認証ごとに自動的に引受権証に変換1つは株式承認契約に基づいて普通株を発行し，使用価格は#ドルである11.50一株ずつです。
私募株式証負債は2022年6月30日に公正価値として再計量され、収益は#ドルであった5.4百万ドルとドル7.12022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月は、それぞれ他の収入(費用)、簡明総合経営報告書、全面赤字純額に分類される。私募株式証負債は2021年6月30日に公正価値として再計量され、#ドルの損失を招いた10.7百万ドルとドル6.12021年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月は、それぞれ他の収入(費用)、簡明総合経営報告書、全面赤字純額に分類される
ブラック·スコアーズオプション定価モデルでは、以下の仮定に基づいて私募株式証を推定した
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| June 30, 2021 | | 2021年12月31日 | | June 30, 2022 |
| 株価.株価 | $ | 12.49 | | | $ | 5.20 | | | $ | 1.62 | |
| 株式証の行使価格 | 11.5 | | 11.5 | | 11.5 |
| 所期期間(年) | 4.7 | | 4.19 | | 3.7 |
| 予想変動率 | 43.00 | % | | 57.00 | % | | 57.98 | % |
| 無リスク金利 | 0.92 | % | | 1.14 | % | | 3.00 | % |
| | | | | |
株式証を公開する
CLAは2020年8月の初公募で発表した20,000,000各単位はA類普通株及び半分がA類普通株を購入する引受権証を含み、この等株式証は合併前にローカル株式承認証と呼ばれ、合併後に公開株式証と呼ばれる。これらの株式承認証は数量全体の株式に対してしか行使できず、単位分離時に発行しないか、あるいは断片的な株式承認証を発行することができ、完全な持分証のみが取引を行う。株式承認証が行使可能となる12当社の初公募終了後数か月で満期になります5年合併が完了した日から、あるいは償還または清算時にもっと早い。各公開株式証は行使することができ、価格は$です11.50一株ずつです。2021年3月11日、合併協定(注1)により合併が完了したとき、9,999,996分割時に発行されていないいかなる断片的な株式承認証調整後の未償還引受権証に基づいて、自動的に償還可能な公共株式承認証に変換して購入に供する1つは会社の普通株のシェア。株式公開株式証は合併時に権益が確認され、金額は#である17.9百万ドルです。
株式承認証が満期になる前に、当社は引受権証を償還することができ、価格は$です0.01株式承認証は、会社の普通株の終値が$以上であることを前提としています18.001株当たりで計算する201取引日以内に30当社は株式承認証所持者に償還通知日前の第三取引日までの取引日期間を発行します。
注7引受金とその他の事項
信用状
350号Treatビル賃貸、2741番第16街賃貸とパリオフィスビル賃貸協定について、会社は賃貸契約の要求に従ってある銀行から信用状を取得した。会社が賃貸契約を適用する条項に基づいて違約すれば、レンタル者は信用状を使って違約に必要な金額を救済する権利がある。信用状に含まれる金額は預金を担保とし、預金は2022年6月30日と2021年12月31日までの圧縮総合貸借対照表上の限定的な現金に含まれる。信用状の未払い金額は#ドルです2.1百万ドルとドル2.0それぞれ2022年6月30日と2021年12月31日まで
キャンセルできない購入約束
2022年6月30日現在、同社の第三者契約メーカーに対するキャンセル不可調達約束は約$となっている23.1百万と他のサプライヤー、価格は約$です6.3百万ドルです。
訴訟を起こす
当社は正常な業務過程で生じる様々な法的手続きについて扱っています。損失が可能であり、損失金額が合理的に推定できる場合、会社は責任を負わなければならない。弁護士費は発生時に費用を計上する。当社はこれにより損失の何らかのクレームを招く可能性があることを確認していますが、全体的にはどんな損失も微々たるものと予想されています。この評価は私たちが現在関連している事実と状況に対する理解に基づいている。したがって、これらの問題に対する私たちの見方は内在的な不確実性の影響を受け、未来に変化する可能性がある。確率の確定と1つの接触が合理的に推定できるかどうかを決定する際には，重大な判断が必要である。このような法律と規制手続きの実際の結果は私たちの現在の推定とは大きく違うかもしれない。
同社は以下の事項について計画項目を行っていない
2021年6月10日、会社は米国証券取引委員会から手紙を受け取り、調査と書類伝票があることを通知した。伝票は，CLAが2020年12月22日に提出したForm S-4登録声明の財務情報の予想に関する文書を求めている.これまで、会社は米国証券取引委員会の要求を守ってきたが、米国証券取引委員会はより多くの文書や情報の提供を要求する可能性がある。
2022年6月14日、Velodyne Lidar USA，Inc.(“Velodyne”)は同社を提訴し、2つの特許に関連し、国際貿易委員会にこの2つの特許について訴訟を提起することを要求した。同社は2022年7月8日、知的財産権流用や虚偽広告を含む複数の告発を告発するVelodyneを提訴した。
上記を除いて、2022年6月30日および2021年12月31日まで、重大な訴訟事項はない。
賠償する
当社は時々通常業務中に賠償条項を含む合意を締結します。一般的に、これらの条項のうち、当社は、適用される賠償条項に基づいて責任を負う被賠償者が受けたり、発生したクレームや損失について被賠償者を弁護、賠償し、損害を受けないようにすることに同意する。賠償条項の条項は、会社とその相手との間の交渉によって異なるが、通常、これらの賠償義務は契約期間内に継続して存在し、会社がこれらの条項に基づいて支払う必要がある可能性のある将来の最高潜在金額には上限がない。これまで、同社は訴訟を弁護したり、これらの賠償条項に関連するクレームを解決したりする費用は発生したことがない。
当社もすでに合意を締結しており、当該等の代償合意に基づいて、当社はすでに法律の許可の範囲内で、その取締役及び高級管理者が当該個人の現在又はかつて取締役又は主管者であったために関連する可能性のある任意の訴訟によって合理的に招いた一切の法的責任を弁済しているが、当該個別の者が故意に不当な行為を行ったことによる法的責任は除外する。これまで、同社は訴訟を弁護したり、これらの賠償協定に関連したクレームを解決したりする費用は発生したことがない。監査されていない簡明総合財務諸表には、2022年6月30日および2021年12月31日までの賠償協定の下での潜在的義務に対する負債は含まれていない。
注8転換可能優先株と普通株を償還できる
同社の普通株式と引受権証はそれぞれ“OUST”と“OUSTWS”のコードでニューヨーク証券取引所で取引されている。第二部の改訂及び再予約された会社登録証明書の条項に基づいて、当社は以下の株式及び各種株式の発行を許可し、1株当たり額面は$とする0.00011株：(I)1,000,000,000普通株株100,000,000優先株株。合併直後に現れました161,449,205額面$の普通株0.0001そして、そして15,999,996未完の逮捕状。普通株の1株保有者には権利がある1つは投票しましょう。
当社は2021年3月11日までに発行および発行された株式をさかのぼって調整し、合併協定で確立された交換比率を実行し、普通株に転換した株式数を決定した。
合併前にOTIの会社登録証明書は改訂され、発行を許可されました342,367,887$の株0.00001額面、帯210,956,516普通株式に指定された株式と131,411,372転換優先株の株式を償還することができる。
2021年3月11日、合併協定(付記1)により取引が完了した場合、発行されたすべての償還可能な転換可能優先株は、取引直前に発効した換算率で当社普通株に変換され、残りの金額は追加実収資本に再分類される。2022年6月30日と2021年12月31日まで、会社には発行された償還可能な転換可能優先株は何もない。
当社は2022年4月29日に市場で発行された販売協定(“ATM協定”)を締結し、この協定によると、当社は合意に記載されている条項や条件を満たした下で、時々代理または依頼者として行動する代理人に自社の普通株の株式を発売または販売することができ、額面は$とすることができる0.00011株当たりの総発行価格は最高$に達する150.0百万ドルです。
ATM協議の日から2022年6月30日まで、会社は販売しています6,749,344加重平均価格ドルの株2.161株当たり、会社にもたらした累計毛収入は約$です15.0発売費用と販売手数料を差し引く前の100万ドル。同社の累計純収益総額は約$である14.0手数料と見積もり費用を差し引いて100万ドルです。同社は今回発行した純収益を運営資金や一般会社用途に活用する計画だ。2022年6月30日現在、ATM協定での残り利用可能金額は約$135.0百万ドルです。
注9株に基づく報酬
2022年6月30日までに会社は四つ持分インセンティブ計画、2015年株式インセンティブ計画(“2015計画”)、Sense 2017持分インセンティブ計画(“Sense計画”)、2021年インセンティブ奨励計画(“2021年計画”)と2022年従業員株式購入計画(“2022年ESPP”、2015計画、Sense計画、2021年計画と総称して“計画”と呼ぶ)。
これらの計画は、株式オプション、株式付加価値権、制限株式奨励(“RSA”)、制限株式単位(“RSU”)、業績株単位奨励、およびその他の形態の株式補償(“株権奨励”と総称する)を付与することを規定している。また、2021年計画では業績ボーナス奨励の授与も規定されている。計画内のすべての報酬は、高級管理者及び取締役及びコンサルタントを含む計画に規定された範囲内で従業員に付与することができる。2022年6月30日現在、2022年ESPPにはいかなる賞も授与されていない。
一部の従業員は事前に未帰属株式オプションを行使する権利があるが、会社が保有する自発的または非自発的終了時に未帰属株を買い戻す権利の制限を受けなければならない。当社は、未帰属株式オプションの早期行使により受け取った現金を非流動負債として入金し、会社簡明総合貸借対照表中の他の負債の構成要素としている。
2020年10月12日に会社はドルを発行しました1.1ある幹部と従業員に部分請求権本票100万枚を発行する。引受の元票0.38%の年間現金利息は、手形発行の日、役員/従業員が雇用を終了した日、会社が1933年証券法に基づいて登録声明を提出した日、又は1934年証券取引法第13条が本票の発行を禁止した日、又は会社の支配権変更が終了した日の最初の9周年の日に満了しなければならない。発行時に、約束手形はある幹部と従業員の債務を決済するために使用されます2,883,672既得和4,603,833許可されていない行使されたISOは、現金交換がない。2021年3月、合併の終了により、当社は一部の役員が本票の下でそれぞれの半分の債務を免除し、これらの本チケット保有者に残り残高#ドルの返済を要求した0.3それぞれの音符の下に100万ドルあります追加報酬支出は$0.32021年6月30日までの6カ月間、免除された融資価値について100万ユーロの一般·行政費が確認された。2022年6月30日と2021年12月31日まで、非実行手形所持者の約束手形には未返済債務がない。
2022年6月30日までの6カ月間の株式オプション活動は以下の通り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 量
株
潜在的な
卓越した
オプション | | 重み付けの-
平均運動量
1株当たりの価格 | | 重み付けの-
平均値
残り
契約書
期限(年) | | 骨材
固有の
価値がある |
| 未返済-2021年12月31日 | 24,129,096 | | | $ | 1.01 | | | 8.60 | | $ | 100,992 | |
| 行使のオプション | (1,031,621) | | | 0.19 | | | | | |
| オプションはキャンセルされました | (611,194) | | | 3.60 | | | | | |
| 未返済-2022年6月30日 | 22,486,281 | | | $ | 0.98 | | | 8.16 | | $ | 21,212 | |
| 帰属と予想帰属-2022年6月30日 | 22,486,281 | | | $ | 0.98 | | | 8.16 | | $ | 21,212 | |
| 行使可能-2022年6月30日 | 10,918,377 | | | $ | 0.83 | | | 8.09 | | $ | 11,035 | |
下表は2022年6月30日現在の未償還と行使可能な株式オプションの情報をまとめたものである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 未完成オプション | | 行使可能なオプション |
トレーニングをする
値段 | | オプション
卓越した | | 重みをつける
平均値
残り
契約書
寿命(年) | | 重みをつける
平均値
トレーニングをする
値段 | | オプション
練習可能である | | 重みをつける
平均値
トレーニングをする
値段 |
| $ | 0.18 | | | 4,753,134 | | | 7.94 | | $ | 0.18 | | | 3,332,416 | | | $ | 0.18 | |
| $ | 0.21 | | | 9,167,718 | | | 8.20 | | $ | 0.21 | | | 4,000,264 | | | $ | 0.21 | |
| $ | 1.42 | | | 7,524,114 | | | 8.25 | | $ | 1.42 | | | 3,135,046 | | | $ | 1.42 | |
| $ | 1.49 | | | 40,581 | | | 5.60 | | $ | 1.49 | | | 40,581 | | | $ | 1.49 | |
| $ | 5.24 | | | 354,937 | | | 7.47 | | $ | 5.24 | | | 221,713 | | | $ | 5.24 | |
| $ | 10.26 | | | 645,797 | | | 8.85 | | $ | 10.26 | | | 188,357 | | | $ | 10.26 | |
| | 22,486,281 | | | | | | | 10,918,377 | | | |
2022年6月30日までに18.0未帰属株式オプションに関する未償却株式報酬支出は、加重平均期間中に確認される予定である2.1何年もです。
限定株式単位(“RSU”)
以下にRSU活動の概要を示す
| | | | | | | | | | | |
| 量
株 | | 加重平均
贈与日交易会
価値(1株あたり) |
| 未許可-2021年12月31日 | 9,326,572 | | | $ | 7.82 | |
| 年内に発送する | 6,821,427 | | | 4.08 | |
| 本年度中に廃止された | (1,891,074) | | | 6.41 | |
| 年内に帰属する | (1,779,779) | | | 7.59 | |
| 未許可-2022年6月30日 | 12,477,146 | | | $ | 6.02 | |
株式補償費用は、各RSUの帰属中に直線ベースで確認される。2022年6月30日現在、従業員に付与されているが確認されていない未許可RSUに関する総報酬支出は69.4100万ドル加重平均残りの帰属期間は2.9何年もです。
RSUは帰属時に普通株として決済される。
株に基づく報酬費用
会社が簡明合併経営報告書と全面赤字ですべての株式オプションを確認した株式補償費用は以下の通り(千単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 収入コスト | $ | 146 | | | $ | 133 | | | $ | 365 | | | $ | 251 | |
| 研究開発 | 3,806 | | | 1,321 | | | 7,566 | | | 2,242 | |
| 販売とマーケティング | 1,839 | | | 719 | | | 3,362 | | | 985 | |
| 一般と行政 | 2,328 | | | 3,981 | | | 5,576 | | | 7,932 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 8,119 | | | $ | 6,154 | | | $ | 16,869 | | | $ | 11,410 | |
以下の表では、株による報酬費用(千単位)を奨励タイプ別にまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| RSU | $ | 6,246 | | | $ | 3,619 | | | $ | 12,147 | | | $ | 4,176 | |
| 株式オプション | 1,868 | | | 2,530 | | | 4,708 | | | 7,223 | |
| ＲＳＡ | 5 | | | 5 | | | 14 | | | 11 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 8,119 | | | $ | 6,154 | | | $ | 16,869 | | | $ | 11,410 | |
注10普通株1株当たり純損失
以下の表は、普通株株主が普通株1株当たり基本純損失と償却純損失を占めるべき計算方法(千単位で、株および1株当たりのデータを含まない)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 分子： | | | | | | | |
| 純損失 | $ | (28,000) | | | $ | (32,011) | | | $ | (60,397) | | | $ | (52,968) | |
| 分母： | | | | | | | |
| 基本と希釈後の1株当たり純損失の加重平均株式の計算に用いる | 175,057,360 | | | 155,923,689 | | | 172,965,833 | | | 106,070,590 | |
| 普通株1株当たり純損失--基本損失と赤字 | $ | (0.16) | | | $ | (0.21) | | | $ | (0.35) | | | $ | (0.50) | |
合併前の株式および普通株1株当たりの純損失はさかのぼって反映約とした0.703合併協定の規定により、OTI 1株当たり当社株式を保有しています。
基本的および希釈後の1株当たり純損失を計算するための加重平均配当数には、付与されていない早期行使の普通株式オプションの買い戻しは含まれていない。
以下の希釈可能な証券の流通株は、これらの株を計上することが逆償却作用を有するので、本報告に記載されている間に普通株株主が希釈後の1株当たり純損失を占めるべき計算範囲内に含まれない
| | | | | | | | | | | |
| 6月30日まで |
| 2022 | | 2021 |
| 普通株購入オプション | 22,486,281 | | | 25,218,265 | |
| 公的·私有普通株引受証 | 15,999,900 | | | 15,999,996 | |
| 限定株単位 | 12,477,146 | | | 2,588,629 | |
| 繰り上げ行使の普通株式オプションは付与されていない | 1,214,249 | | | 2,756,906 | |
| 帰属しないRSA | — | | | 29,110 | |
| 請求権のない手形に支配された既得オプションと早期行使オプション | — | | | 2,172,238 | |
| 合計する | 52,177,576 | | | 48,765,144 | |
注11所得税
会社中期所得税引当金は、会社の年間有効税率の推定値に基づいて決定され、本四半期に出現した個別項目に基づいて調整された。会社の実際の税率は米国の法定税率と異なり、主に繰延税金資産の推定免税額によるものであり、会社の一部または全部の繰延税金資産が現金化できない可能性があるからだ。当社は引き続きその繰延税項目純資産の全額評価を維持するために準備しています。税額損失及び相殺推定手当のため、2022年及び2021年6月30日までの3ヶ月及び6ヶ月の所得税支出は当社の簡明総合財務諸表に大きな影響を与えない。
注12収入.収入
レーザーレーダーセンサキットの販売(ある時点で確認)の収入は#ドル10.3百万ドルとドル7.42022年と2021年6月30日までの3ヶ月で100万ドルに達しました18.9百万ドルとドル14.0それぞれ2022年と2021年6月30日までの6カ月間で100万に達した
以下の表に、製品出荷場所と提供されるサービスに基づく地理的地域別総収入(単位：千)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| アメリカです | $ | 2,977 | | | $ | 2,572 | | | $ | 5,840 | | | $ | 4,426 | |
| 北米と南米ではアメリカは含まれていません | 208 | | | 161 | | | 663 | | | 528 | |
| アジア太平洋地域 | 2,575 | | | 1,696 | | | 4,932 | | | 2,947 | |
| ヨーロッパ中東アフリカ | 4,569 | | | 2,931 | | | 7,452 | | | 6,070 | |
| 合計する | $ | 10,329 | | | $ | 7,360 | | | $ | 18,887 | | | $ | 13,971 | |
注13関係者取引
当社が当社(又はその関連会社)の複数の投資家に発行した本票の詳細は付記5、債務を参照。
参照してください 付記9は、会社がある役員及び従業員に発行した部分追徴権本票の明細に基づく株の補償を行う。
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
以下、OUSTER，Inc.(“我々”、“当社”、“OUSTER”)の経営結果及び財務状況の検討は、我々の簡明総合財務諸表に記載されている情報及び本10−Q表の他の部分に含まれる注釈及び我々の監査された総合財務諸表及びOUSTER社が2022年2月28日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した10−K表年次報告に含まれる“経営層の財務状況及び経営結果の検討及び分析”と共に読む。この議論は、リスクと不確実性に関する現在の予想に基づく前向きな陳述を含むことができる。様々な要因の影響により、OUSTERの実際の結果は、2022年2月28日に米国証券取引委員会に提出されたOUSTER 10-K年度報告書の“リスク要因”の節で述べた要因を含む、これらの前向き陳述における予想と大きく異なる可能性がある。
2020年12月21日，OUSTER Technologies，Inc.(以下で定義する合併前のOTIをOUSTER，Inc.)ケイマン諸島と免除会社Colonnade Acquisition Corp.(合併プロトコルによる取引後にCLAと締結した取引を後に“会社”と呼ぶ)およびBeam Merge Sub，Inc.(“Merge Sub”)は合併プロトコルおよび合併計画(“合併合意”)を締結し，後者はCLAの付属会社およびデラウェア州の1社である.OTI‘sとCLA取締役会は一致してOTIが合併協定を締結することを許可し、2021年3月11日に合併協定が行う予定の取引(すべてこのような取引は“合併”と呼ばれる)を完了し、詳細は以下の通りである。
文意が別に指摘されているほか、本項で言及した“当社”、“当社”および“当社”系は、OTI(前身はOUSTER，Inc.)の業務および運営を指す。その合併前の合併子会社と罷免会社(前身はColonnade買収会社)その合併後の子会社
概要
著者らは高解像度デジタルレーザーレーダーセンサのリードサプライヤーであり、機械、車両、ロボットと固定インフラ資産に先進的な3 D視覚を提供し、すべての人が周囲の世界を理解し可視化することができ、最終的に安全操作と自主を実現する。我々はデジタルレーザレーダセンサを設計·製造し，これは現在我々の4つの目標市場の中で最も性能が高く，コストが最も低いレーザレーダ解決策であると考えられる：工業自動化，スマートインフラ，ロボット，自動車である。2022年6月30日までの12ヶ月間、約665人のお客様にセンサーを出荷しました。
我々のデジタルレーザレーダセンサは2つの半導体チップに基づく簡略化アーキテクチャを採用し、特許保護された技術を後ろ盾としている。設立以来、著者らは特許方面に大量の資金を投入し、発明家族と用例に対する全面的なカバーを追求し、広範な国際カバー範囲を持っている。私たちの広い特許カバー範囲は、デジタルレーザーレーダー分野で競争したい人のために実質的な参入障壁を作ったと信じている。
私たちが今日提供する製品には私たちのOSスキャン製品ラインとDF固体製品ラインが含まれています。私たちの独特なデジタルレーザーレーダー技術によって、私たちの製品に大量のカスタマイズオプションを提供しました。これらのすべてのオプションは柔軟な技術と組込みソフトウェアで実現されています。今日、私たちは異なる価格の短、中、遠隔レーザーレーダー製品を提供して、私たちの異なる顧客群の異なる需要を満たすために、計量カスタマイズの機能を提供します。
私たちはデジタルレーザーレーダー設計の簡単さは私たちが製造、サプライチェーンと生産生産量に関連するコストの面で著しい優勢を持っていると信じている。同じデジタルレーザーレーダー部品が私たちの製品全体の組み合わせを支えており、私たちはこれが私たちのサプライチェーンで規模経済を推進すると信じています。製品駆動の低コストカスタマイズをほぼ無限のソフトウェアで定義することにより、業界固有アプリケーションの在庫単位(SKU)を増加させ、最小の製造または在庫変化で私たちの製品供給を拡大することができる。我々は現在、このような汎用アーキテクチャおよび共有コアコンポーネントに基づく多くの異なるソフトウェア定義製品SKUを提供している。また，我々の製造パートナーであるBenchmark Electronics，Inc.(“Benchmark”)にアウトソーシングすることで，我々の製造能力を拡大することに成功した.Benchmarkはタイの工場で私たちの製品を生産しており、私たちの製品コストを下げ、予想される製品需要を満たすために生産規模を迅速に拡大することができると予想しています。私たちの製品の量産コストの見積もりによると、私たちの製造コストはいくつかの競争相手より低くなると思います。生産量の増加に伴い、私たちの単位製造コストはさらに下がると予想されます。
我々は、OUSTERおよび顧客のための長年調達および供給フレームワークを確立し、OUSTER製品を使用しようとする顧客計画およびアプリケーションの詳細な情報を含むいくつかの戦略的顧客協定(“SCA”)を含むいくつかの長年販売契約を獲得し、積極的に交渉している。SCAはまた、長年の非拘束性顧客予測(通常は3~5年)を含み、顧客の長期的な-
定期調達要求は、双方が合意期限内に合意した価格であり、場合によっては、長年拘束力のある調達承諾を含む場合がある。
2015年、私たちは高性能デジタルレーザーレーダーの発明に伴い、OUSTERを設立した。それ以来、2022年6月30日までの12ヶ月間、約290人の従業員に発展し、世界の約665人の顧客にサービスを提供しています。今後数年間私たちの業務を発展させるために、私たちの販売とマーケティング努力と私たちのソフトウェア開発能力を拡大し、センサ開発努力を加速させることを拡大し、計画しています。私たちの本部はカリフォルニア州サンフランシスコにあります。
Colonnade買収会社とBeam Merge Sub，Inc.との合併協定
2020年12月21日，OTIはCLAおよびCLAの子会社Merge Subと合併協定を締結した。OTIとCLAの取締役会はOTIの合併協定の締結を一致して承認し、2021年3月11日に合併協定の予想される取引を完了した。合併協定の条項によると，(I)CLAはデラウェア州法律登録により設立された会社(“正規化”)に分類され，その名称を“OUSTER，INC”に変更した。(Ii)合併付属会社はOTIと合併(“合併”)し、OTIは合併後も存続している。
その他の事項を除いて，馴化の有効時間の結果として，(1)1対1でCLA A類普通株(以下のように定義)に自動変換されたCLAが当時発行·流通していた5，000，000株CLA B類普通株(1株当たり額面$0.0001のCLA B類普通株)，(2)第1項で述べた変換に合わせて，自動変換されたCLAが当時発行·発行されていたCLA A類普通株(“CLA A類普通株”)，1株当たり額面$0.0001，(1)1対1基準で、離任普通株(“離任普通株”)を1株当たり額面0.0001ドルで普通株式(“離任普通株”)、(3)当時発行および発行されていなかった10，000，000株償還可能株式権証(“離任承認株式証”)に自動変換し、2020年8月20日に自己償還可能株式証に変換し、離任株式証と大陸株式譲渡及び信託会社(“大陸”予約)を購入し、株式承認代理証とする。及び(4)株式承認契約に基づき、当時すでに発行及び発行されていたが、まだ関連A類普通株及び関連株式証所有者の要求に従って関連A類普通株及び関連地元授権証の各単位(“当等個人配給単位”)に分割することを無効にし、その所有者に発行された普通株及び公開株式証の2分の1を獲得させ、及び(5)株式証合意に基づいて、当時すでに発行及び発行されていなかった6，000，000株新株承認株式証(“私株譲渡株式証”)毎に自動公開株式証に転換する。法律行動局単位が分離した場合，断片的な公開株式証は発行されていない.
合併発効時間直前に、(1)東方匯理銀行Bシリーズ優先株の1株当たり額面0.00001ドル(“海外匯業優先株”)に変換され、1株当たり額面0.00001ドルの海外送金業普通株(“海外匯業普通株”と呼ばれ、海外匯業優先株と呼ばれる)(この等は“海外匯業優先株”に転換)、及び(2)すべての東方匯業株式を購入した既発行株式証はそれぞれの条項によって全部行使または終了した(“海外匯業株式承認株式決済”)。
合併完了後に、他の事項を除いて、合併完了直前に発行されたすべてのOTI Capital Stock株式(OTI株式承認証決済発効後)、OTI普通株株式およびOTI普通株制限株式(総称して“OTI奨励”)の購入について保留されているOTI普通株株式(総称して“OTI奨励”)とともに、合併終了直前に発行されたOTI普通株制限株式(総称して“OTI奨励”に基づく報酬に変換された権利と引き換えにログアウトした。合計15億ドルのAUSTER普通株(1株当たり10.00ドルと考えられる)は、OTI Awardsの場合、AUSTER普通株奨励に基づく株であり、取引前に完全に希釈された株を表す。合併完了後、同社は合併と非公開発売から2.99億ドルの毛収入を得ており、CLAに関する850万ドルの合併前コストと2660万ドルの取引コストで相殺されている。
意味が学習される
2021年10月22日、Sense Photonics，Inc.(Senseと略す)の買収を完了した。合併協定の条項によると、我々はSenseの100%とその全財産を買収し、2021年10月22日に取引が完了した当日の終値に基づいて1株6.55ドル、80万株の基礎引受オプションを含み、取引調整が完了した後、約1，000万株のOUTER普通株または約6，300万ドルの株式価値でSenseとその全財産を買収した。今回の買収は，我々の採用目標と製品路線図をより速く実行することで，OUTERの自動車垂直分野での存在拡大を支援する予定である.
新冠肺炎による影響
2020年から、新型コロナウイルス(“新冠肺炎”)とその変種が世界的に蔓延し、新冠肺炎の伝播を抑制するための措置は、すでに全世界の経済活動の減速を招き、私たちの業務に中断をもたらしている。
私たちのサプライヤーは世界各地に分布しており、私たちの主要なサプライヤーのいくつかは疫病の影響を受け、サプライチェーンの持続的な中断を招いている。私たちは生産と交付スケジュールを満たすために、いくつかの不利な調達価格の違いと状況加速費用を経験し続けていくつもりだ。私たちはサプライチェーンでより多くの圧力と新しい圧力に直面する可能性があり、これらの圧力は疫病と関係があるかもしれないし、疫病と関係がないかもしれないが、私たちは材料不足が私たちの業務に与える影響を軽減するための措置を積極的に取っている。
疫病の期間中、一部の顧客は時々注文と生産計画を延期して延期するだろう。疫病は引き続き発展しており、それは販売、費用、備蓄と手当、製造、研究開発コストと人員関連のコストを含む、私たちの業務、運営結果と財務状況にどの程度直接或いは間接的に影響するかは、出現する可能性のある新冠肺炎に関する新しい情報、この疾患の新しい変種の影響、及び新冠肺炎の抑制、予防或いは治療のための行動、ワクチン接種の成功率と成功率、ワクチン接種の沈黙、私たち、基準或いは私たちのサプライヤーが運営している地域での死灰再発、及び現地と地域への経済影響を含む極めて不確定な未来の発展に依存する。国内外の顧客と市場。
未来を展望すると、情勢は依然として不確定、迅速な変化と予測が困難であるが、新冠肺炎疫病は著者らの未来の業績に実質的な負の影響を与える可能性がある。
われわれの業績に影響を与える要素
サプライチェーンの連続性です2021年から半導体チップを含む電子製品の需要が急増していることや、一部の会社がチップを買いだめし、サプライチェーンが中断していることが引き続き存在し、世界のチップ不足が業界に影響を与えている。一部のチップメーカーは、このような供給不足は2023年まで続く可能性があると予想している。これらのチップメーカーは、将来の生産能力の向上に努めており、私たちの在庫を管理し、追加の在庫を確保することで、任意の供給不足の潜在的な影響を最小限に抑えるために、従来のサプライヤーや顧客と密接に協力しています。不足は短期的には既存製品の需要を満たす能力に実質的な影響を与えないと予想されるが、不足は2021年12月31日までの年度と2022年6月30日までの6ヶ月間の毛金利に悪影響を与え、継続する可能性がある。持続的なサプライチェーン制限により、私たちの商品販売コストは今後12~18ヶ月以内に変動すると予想されています。このような制限は私たちにいくつかの一時的な価格追加料金を施行させる可能性があり、未来につながるかもしれない。時間が経つにつれて、私たちの全体の平均販売価格は私たちの販売台数の増加とともに低下すると予想されています。もし私たちの緩和努力が成功しなかったり、不足が続いたり、予期しない方法で悪化したりすれば、私たちは既存製品を供給したり改善したりする能力や、私たちの将来の製品の開発と発売にも悪影響を受ける可能性があります。
レーザーレーダーは商業化されている我々のターゲット端末市場応用では，レーザレーダがその採用の変曲点に近づいており，この市場採用を利用できる有利な立場にあると信じている。しかし、我々の顧客がプロジェクトを研究開発し続けることに伴い、レーザーレーダー技術に依存した半自動解決策を商業化し、最終端末市場と顧客が採用する時間を見積もることは困難である。したがって、予測可能な未来には、収入や毛金利を含めて、四半期や年度ベースで変動し続けることが予想される。レーザーレーダーソリューション市場の成熟や、ますます多くの顧客が私たちの技術に依存した解決策を使用して商業化段階に入るにつれ、私たちの運営結果の変動はそれほど明らかにならなくなる可能性がある。それにもかかわらず、私たちの収入は私たちが予想していたように増加しないかもしれません。より多くの顧客が彼らの製品を商業化しない限り、レーザーレーダー技術は私たちの目標端末市場でより一般的になります。
生産中の顧客数ある戦略顧客と市場に対して、私たちの製品はより広範なプラットフォームに統合しなければならず、その後、それをテスト、検証し、システムレベルの性能と信頼性閾値を達成し、それによって商業生産と販売を実現しなければならない。市場と応用状況によって、商業化生産に達するのに要する時間は6ヶ月から7年まで様々である。例えば、自動車市場の生産周期は、工業自動化、スマートインフラ、ロボットを含む、我々の他の目標市場の生産周期よりもはるかに長いことが多い。私たちの顧客は、商業的な生産と販売を実現し、商業化生産アプリケーションの中で私たちの製品を選択することは、将来の各ターゲット端末市場での成功に重要です。生産開始時間の差が大きいため、各顧客が商業生産や販売で発生する収入は予測できず、私たちの財務業績を確実に予測することは困難である。
取引先の販売量。私たちの顧客基盤は多様で、私たちは引き続き異なる端末市場に浸透して、私たちの販売量を増加させます。最終的に、著者らのレーザーレーダー解決方案を採用した顧客製品の広範な採用は多くの要素に依存し、顧客端末市場の規模、顧客製品が私たちのデジタルレーザーレーダー解決方案を採用する端末市場浸透率、私たちの最終顧客がその製品を販売する能力、及び顧客の財務安定性と名声を含む。私たちの顧客の販売量は端末市場の顧客製品に対する需要に依存して、これらの製品は私たちのデジタルレーザーレーダー解決策を採用して、私たちは販売チームを拡大する能力があると信じています。
平均販売価格、製品コスト、利益率私たちの製品コストと毛金利は私たちが販売しているセンサーの数と私たちが顧客に提供する解決策の数量と種類に大きく依存します。特定市場の需給動態により，我々の販売価格は目標端末市場や応用によって異なると予想される。私たちは、私たちが予想された長年の合意(私たちのSCAを含む)に署名し、長年の交渉定価と、上記で議論したサプライチェーン制限を採用するため、近いうちにいくつかの利益率低下の圧力に直面することが予想される。これらは顧客の販売価格変動に特定され、販売量志向の製品コストに加えて、収入と毛金利が四半期ベースで変動する可能性があると予想される。しかし、私たちの製品はどんな短期価格付加費があるにもかかわらず、私たちの販売量の増加に伴い、時間の経過とともに、私たちの販売量が駆動する製品コストは毛金利の改善につながると予想されます。
競争するレーザーレーダーは新興市場であり、この成長していく市場には競争相手が存在する。競争相手は、価格が彼らのコストを下回る可能性があること、または性能に優れたレーザーレーダー製品を提供することを含む、私たちよりも低い価格でレーザーレーダー製品を提供するかもしれない。これらの会社はまた、異なる技術でいくつかの同じ挑戦を解決し、間接的に私たちと競争しようとしている。レーザーレーダーセンサー市場の古い競争相手は私たちよりも多くの資源とより多くの経験を持っています。これらの競争相手はすでにレーザーレーダー技術を商業化しており、これらの技術はすでに市場に採用され、強力なブランド認知度を獲得し、期待と思わぬ面で改善を続ける可能性がある。彼らはまた、重要な顧客と潜在的な顧客とのビジネス関係を構築し、自分とこれらの重要な顧客と潜在的な顧客との間に関係と依存関係を構築する可能性がある。これは特にアジア太平洋地域で私たちのASPに下振れ圧力を与えている。私たちはこの圧力が今後数年間私たちのASPを押し下げるだろうと予想している。しかし，我々は相補的な金属酸化物半導体(“CMOS”)，デジタルレーザレーダ技術を持っているため，我々のアナログライバルよりも速く規模を拡大し，我々の規模を利用して正毛金利を実現できると信じている.
持続的な投資と革新. 私たちは私たちがリードするデジタルレーザーレーダー供給者だと信じている。私たちの財務業績は私たちがこのリードを維持する能力に大きく依存し、これは私たちの研究と開発への投資にかかっている。私たちは私たちの製品路線図を成功的に実現することを含め、迅速に変化する顧客ニーズを識別し、応答し続けなければならないと信じている。もし私たちが革新を続けることができなければ、私たちの市場地位と収入は不利な影響を受けるかもしれないし、この分野での私たちの投資は回収できないだろう
市場の動向と不確実性私たちは私たちのデジタルレーザーレーダー解決策の需要が強いと予想する。近い将来、私たちの解決策は数十億ドルの総潜在市場(“TAM”)を持つと予想される。我々はTAMを工業，知的インフラ，ロボット，自動車端末市場における自動化応用と定義し，これらの市場では顧客関係の維持に積極的に参加している.私たちのすべての目標市場は重要な世界的なチャンスであるかもしれないが、これらの市場は従来、限られた技術や粗悪な技術のサービスを受けていなかったり、サービスを全く受けていなかった。高解像度デジタルレーザーレーダーセンサのリーディングサプライヤーとして、私たちは私たちの市場で有利な地位にあると信じています。
レーザーレーダー技術に依存した半自動解決策をますます採用することはより高い需要を産生する可能性があるが、もし私たちが監督管理の変化を予見できず、十分に迅速に適応できなければ、私たち或いは私たちがデジタルレーザーレーダーセンサを使用する顧客製品に適した新しい規制基準或いは要求を満たすことができなければ、私たちは需要を利用できないかもしれない。半自動解決策と能動安全技術に対する市場の受け入れは、コスト、性能、安全性能、監督管理要求及びこのような技術に関連する国際税収或いは関税を含む多くの要素に依存する。これらの要素は私たちのレーザーレーダー技術の最終市場受容度に影響を及ぼすかもしれない。
国際的な拡張私たちは国際拡張を私たちが収入を増加させ、利益戦略を達成するための重要な構成要素と見なしている。私たちは自分たちを地理的市場に位置づけ続けており、私たちはこれらの市場が未来の成長の重要な源になると予想している。私たちは現在三つの地域で業務をしています：北米と南米、アジアと太平洋、そしてヨーロッパ、中東、アフリカです。私たちは流通を通じてパートナーシップを含めて、時間が経つにつれて私たちのこのような地域での存在を拡大するつもりだ。世界的なカバー範囲を拡大するには持続的な投資が必要となり、追加の外貨リスク、国際税収と関税、法的義務、追加の運営コスト、リスク、挑戦に直面する可能性があり、これらは予想される売上高、収入、および毛金利を達成する能力に影響を与える可能性がある。
経営成果の構成部分
収入.収入
私たちの収入の大部分はエンドユーザーと国内と国際流通業者を通じて私たちのデジタルレーザーレーダーセンサーと部品を直接販売することから来ています。製品制御権を顧客に移す義務を果たした場合、製品販売収入を確認します。これは通常製品出荷時です。私たちはまた、製品開発と検証および輸送に関連するサービスを提供することで収入を確認するが、予測可能な未来には、製品開発と検証および許可およびサービスは収入、収入コスト、または毛金利の重要な構成要素にはならないと予想される。サービスに関する履行義務は，通常，コストとコストの比投入の基礎や時間の経過とともに直線的に確認される.顧客に支払われる輸送や運搬に関する金額は製品収入に分類され，個別の履行義務ではなく，顧客に制御権を移行した後に発生する輸送活動コストを履行コストとして確認することを選択した.関連収入を確認する際には，すべての関連コストを計算して収入コスト内で確認する.
私たちのほとんどの顧客は現在私たちの製品を評価または早期に開発しています。現在、私たちの製品収入には、私たちの評価段階の製品を少量注文する顧客もいれば、私たちの製品を大量に注文し、より予測可能な長期生産計画を持っている顧客も含まれています。しかし、私たちはまだレーザーレーダーの採用曲線の開始段階にあり、一部の顧客はまだ彼らの傾きを知っており、これは四半期ごとの調達注文時間に影響を与える可能性がある。私たちの業務の発展に伴い、お客様の需要とスケジュールの予測可能性を高め、注文時間が四半期業績に与える影響はそれほど顕著ではないと予想されます。次の数年間、ますます多くの顧客がそれぞれの生産段階に入るにつれて、私たちの製品収入の大部分は予測可能な生産計画に基づいてより多くの数量の注文に移行すると予想される。
収入コスト
収入コストには、主にセンサアセンブリ、私たちの製造組織に直接関連する人員コスト、および私たちの第三者契約製造業者およびサプライヤーに支払われる金額が含まれています。私たちの収入コストには、製造設備の減価償却、間接費用、施設とITコストの分配部分、製造者の在庫給与、推定保証費用の準備金、過剰かつ古い在庫、輸送コストも含まれています。
毛利と利回り
私たちの毛利益は総収入から総収入コストを引くことに等しく、私たちの毛利率は私たちの毛利益が総収入のパーセントを占めています。四半期の変動と変動の影響を受けて、私たちは単位コストが改善されることが予想されます。私たちが生産するセンサーの単位数がもっと大きいので、私たちのセンサーはタイの契約メーカーによって生産されています。
運営費
研究と開発費
研究開発(R&D)活動は主にサンフランシスコにある本社とスコットランドエジンバラの追加研究施設で行われ、以下の活動を含む
•私たちのデジタルレーザーレーダー製品のために独自の電気、光学、機械サブシステムを設計、作成、テストした
•産業と自動運転車両の安全認証の着実なテスト
•ファームウェアの開発とレーザレーダ統合製品の開発のソフトウェアを含む、顧客の要求に応じて新製品の開発と既存製品の強化
•OUSTERのためのデジタルレーザレーダ製品カスタマイズシート上のシステム(SoC)設計；および
•カスタマイズ製造設備を開発する。
研究開発費には、研究開発活動に直接参加したすべての人員の賃金、福祉、株式ベースの報酬、第三者工学および請負業者コスト、およびプロトタイプ費用が含まれる人員に関連する費用が含まれる。
研究開発コストは発生時に費用を計上する。新しいレーザーレーダー技術と関連ソフトウェアへの投資に伴い、研究開発への投資は引き続き増加する。私たちの研究開発費の絶対額は時間の経過とともに増加しますが、私たちは研究開発が収入に占める割合は私たちの業務の増加とともに毎年低下すると予想されています。
販売とマーケティング費用
私たちの業務開発、顧客支援、マーケティングチームは世界各地の事務所に設置されています。販売およびマーケティング費用には、業務開発、顧客支援およびマーケティング活動に直接参加するすべての人員の賃金、福祉および株式報酬、貿易展示、広告およびプレゼンテーション装置を含むマーケティング費用が含まれる人員に関連する費用が含まれる。私たちが世界で販売チームを拡大し続けるにつれて、販売とマーケティングへの投資は引き続き増加し、私たちの販売とマーケティング費用の絶対額は時間の経過とともに増加するだろう。業務の増加に伴い、収入に占める販売·マーケティング支出の割合は時間の経過とともに低下すると予想される。
一般と行政費用
一般費用および行政費用には、役員および取締役会メンバー、財務、人的資源、ITおよび法律部門の人事関連費用、賃金、福祉および株式報酬、法律費用、特許訴訟、会計、財務および専門サービス、保険および銀行費用に関連する費用が含まれる。私たちの一般的で行政費用の絶対額は時間の経過とともに増加するだろう；しかし、私たちは収入に占める一般的かつ行政費用の割合が私たちの業務の増加とともに毎年減少すると予想する。最近の一般的かつ行政費用の増加は、ますます増加する国際拡張を支援し、米国公認会計原則や他の米国証券取引委員会規則および法規の適用条項を遵守するために、より多くの人員やコンサルタントを雇用することにつながると予想される。
株に基づく報酬
付与日に付与された株式オプションの公正価値に基づいて付与された株式オプションを計測し、当該等が必要なサービス期間(すなわち、それに応じて付与された帰属期間)内の補償費用を付与することを確認する。没収は発生状況に応じて計算されます。各株式オプション付与の公正価値は、付与された日にBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて推定される。付与日制限株式単位奨励の公正価値は、付与日の株価に基づいている。
利子収入、利息費用及びその他の収入(費用)、純額
利息収入には主に私たちが現金と現金等価物から稼いだ収入が含まれている。これらの金額は私たちの現金と現金等価物の残高と市場為替レートによって異なります。利息支出には主に債務と転換可能な手形の利息及び債務発行コストと割引の償却が含まれる。その他の収入(支出)を除いて、純額は主に外貨取引及び残高の実現及び未実現損益、金融商品(債務協定について発行された引受権証を含む)の公正価値変動、及び合併の一部として取得した私募株式権証を含む。
所得税
私たちの所得税条項は連邦、州、そして外国の普通預金と繰延所得税を含む。私たちの中期所得税支出は、年間有効税率の推定に基づいて決定され、本四半期に発生した離散項目に基づいて調整された。私たちの有効税率はアメリカの法定税率と異なり、主にその繰延税金資産の推定免税額のためであり、私たちの繰延税金資産の一部または全部が現金化できない可能性があるからです。私たちはその繰延税項目の純資産が全額推定値を維持するために準備を続けている。2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の所得税をそれぞれ会社の簡明総合財務諸表に計上することは重要ではない。
結果は…のです。運営：
以下の表に，我々の各時期の業務データの簡明な総合結果を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| (千ドル) | | (千ドル) |
| | | | | | | |
| 製品収入 | $ | 10,329 | | | $ | 7,360 | | | $ | 18,887 | | | $ | 13,971 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
製品収入コスト(1) | 7,547 | | | 5,465 | | | 13,514 | | | 10,333 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 毛利 | 2,782 | | | 1,895 | | | 5,373 | | | 3,638 | |
運営費(1): | | | | | | | |
| 研究開発 | 15,893 | | | 6,474 | | | 31,799 | | | 11,186 | |
| 販売とマーケティング | 7,563 | | | 4,614 | | | 14,653 | | | 8,040 | |
| 一般と行政 | 12,515 | | | 12,197 | | | 26,298 | | | 22,104 | |
| 総運営費 | 35,971 | | | 23,285 | | | 72,750 | | | 41,330 | |
| 運営損失 | (33,189) | | | (21,390) | | | (67,377) | | | (37,692) | |
| その他(費用)収入： | | | | | | | |
| 利子収入 | 344 | | | 139 | | | 498 | | | 140 | |
| 利子支出 | (444) | | | — | | | (444) | | | (504) | |
| その他の収入，純額 | 5,326 | | | (10,760) | | | 7,010 | | | (14,912) | |
| その他の費用の合計 | 5,226 | | | (10,621) | | | 7,064 | | | (15,276) | |
| 所得税前損失 | (27,963) | | | (32,011) | | | (60,313) | | | (52,968) | |
| 所得税費用準備 | 37 | | | — | | | 84 | | | — | |
| 純損失 | $ | (28,000) | | | $ | (32,011) | | | $ | (60,397) | | | $ | (52,968) | |
次の表は私たちの簡明な総合経営報告書と総合損失データの構成要素を示しています。これらのデータは前記期間中の収入の割合を占めています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| | (総収入の割合を占める) | | (総収入の割合を占める) |
| | | | | | | |
| 製品収入 | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
製品収入コスト(1) | 73 | | | 74 | | | 72 | | | 74 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 毛利 | 27 | | | 26 | | | 28 | | | 26 | |
運営費(1): | | | | | | | |
| 研究開発 | 154 | | | 88 | | | 168 | | | 80 | |
| 販売とマーケティング | 73 | | | 63 | | | 78 | | | 58 | |
| 一般と行政 | 121 | | | 166 | | | 139 | | | 158 | |
| 総運営費 | 348 | | | 316 | | | 385 | | | 296 | |
| 運営損失 | (321) | | | (291) | | | (357) | | | (270) | |
| その他(費用)収入： | | | | | | | |
| 利子収入 | 3 | | | 2 | | | 3 | | | 1 | |
| 利子支出 | (4) | | | 0 | | | (2) | | | (4) | |
| その他の収入，純額 | 52 | | | (146) | | | 37 | | | (107) | |
| その他の費用の合計 | 51 | | | (144) | | | 37 | | | (109) | |
| 所得税前損失 | (271) | | | (435) | | | (319) | | | (379) | |
| 所得税費用準備 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 純損失 | (271) | % | | (435) | % | | (319) | % | | (379) | % |
(1)株式ベースの報酬を含む費用は以下の通りです
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの3ヶ月間 | | 6月30日までの6ヶ月間 |
| | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| | (千ドル) | | (千ドル) |
| 収入コスト | $ | 146 | | | $ | 133 | | | $ | 365 | | | $ | 251 | |
| 研究開発 | 3,806 | | | 1,321 | | | 7,566 | | | 2,242 | |
| 販売とマーケティング | 1,839 | | | 719 | | | 3,362 | | | 985 | |
| 一般と行政 | 2,328 | | | 3,981 | | | 5,576 | | | 7,932 | |
| 株に基づく報酬総額 | $ | 8,119 | | | $ | 6,154 | | | $ | 16,869 | | | $ | 11,410 | |
2022年6月30日までおよび2021年6月30日までの3カ月間の比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの3ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| | | | | | | |
| 製品収入 | $ | 10,329 | | | $ | 7,360 | | | $ | 2,969 | | | 40 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 地理的位置別収入： | | | | | | | |
| アメリカです | $ | 2,977 | | | $ | 2,572 | | | $ | 405 | | | 16 | % |
| 北米と南米ではアメリカは含まれていません | 208 | | | 161 | | | 47 | | | 29 | |
| アジア太平洋地域 | 2,575 | | | 1,696 | | | 879 | | | 52 | |
| ヨーロッパ中東アフリカ | 4,569 | | | 2,931 | | | 1,638 | | | 56 | |
| 合計する | $ | 10,329 | | | $ | 7,360 | | | $ | 2,969 | | | 40 | % |
製品収入
2022年6月30日までの3カ月間で、製品収入は300万ドル増加し、40%増加し、前年同期の740万ドルから1030万ドルに増加した。製品収入の増加は販売量の38%増加によって推進されており、これは主に私たちの販売チームの世界的な拡張と、私たちの一部の顧客が自主製品の生産段階に入り始めるにつれて、大量の長期合意の増加に起因している。昨年同期と比較して、私たちの平均販売価格は1.5%上昇した。私たちの販売台数の増加に伴い、私たちは単位コストがさらに低下すると予想している。
地理的位置
前年同期と比較して、米国、北米、南アメリカ(米国を除く)、アジアと太平洋およびヨーロッパ、中東、アフリカ地域の収入はそれぞれ40万ドル、4.7億ドル、90万ドル、160万ドル増加した。これらの地域の収入増加は、2022年6月30日までの3ヶ月間、私たちの収入の11%しか新規顧客からの収入しかなかったため、主にグローバル販売チームへの継続的な関心と投資、および私たちの顧客需要の拡大に起因している
製品収入コストと利回り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの3ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| | | | | | | |
| 製品収入コスト | $ | 7,547 | | | $ | 5,465 | | | $ | 2,082 | | | 38 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
2022年6月30日までの3カ月間、製品収入コストは210万ドル増加し、38%増加し、前年同期の550万ドルから750万ドルに増加した。製品収入コストの増加は主にサプライチェーン不足による調達価格差が80万ドル増加し、80万ドルの材料コスト、10万ドルの送料、60万ドルの製造間接コストに関する数量が増加したことである。単位材料、労働力、管理費用および製品収入に関する他のコストは20万ドル減少し、この増加を部分的に相殺した。
製品毛金利は2021年6月30日までの3カ月間の26%から2022年6月30日までの3カ月間の27%に増加した。製品の毛金利の増加は平均販売価格が2%上昇したためだ。
運営費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの3ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 研究開発 | $ | 15,893 | | | $ | 6,474 | | | $ | 9,419 | | | 145 | % |
| 販売とマーケティング | 7,563 | | | 4,614 | | | 2,949 | | | 64 | |
| 一般と行政 | 12,515 | | | 12,197 | | | 318 | | | 3 | |
| 総運営費： | $ | 35,971 | | | $ | 23,285 | | | $ | 12,686 | | | 54 | % |
研究と開発
2022年6月30日までの3カ月間で、研究·開発費は940万ドル増加し、145%増となり、前年同期の650万ドルから1590万ドルに増加した。増加の主な原因は、株式ベースの給与支出が220万ドル増加し、賃金関連支出が430万ドル増加し、減価償却と償却費用が60万ドル増加し、製品開発に関連する請負業者、プロトタイプ、設備コストが180万ドル増加し、研究·開発機能に関する他の材料や用品、施設、専門費用、その他の雑コストが60万ドル増加したからである。従業員に関するコスト増加の要因は，Sense Photonics会社の買収に関連する従業員数の増加である。
販売とマーケティング
2022年6月30日までの3ヶ月間、販売とマーケティング費用は290万ドル増加し、64%増加し、前年同期の460万ドルから760万ドルに増加した。この増加は、主に世界のすべての地域で販売者が増加し、賃金や関係者のコストが180万ドル増加し、株式ベースの報酬支出が110万ドル増加したためだ。
一般と行政
2022年6月30日までの3カ月間、一般·行政費は30万ドル増加し、3%増となり、前年同期の1220万ドルから1250万ドルに増加した。増加の主な原因は、賃金と人事に関する費用が120万ドル増加し、減価償却費用が50万ドル増加し、オフィス、施設、その他の費用が80万ドル増加したが、株式報酬費用が170万ドル減少し、専門サービス料が40万ドル減少し、保険料が10万ドル減少したことで部分的に相殺された。
利子収入、利息費用及びその他の収入(費用)、純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの3ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| 利子収入 | $ | 344 | | | $ | 139 | | | $ | 205 | | | 147 | % |
| 利子支出 | (444) | | | — | | | (444) | | | * |
| その他の収入，純額 | 5,326 | | | (10,760) | | | 16,086 | | | (149) | |
*意味がない
利息収入の増加は主に私たちの現金と現金等価物残高の増加と関連がある。
2022年6月30日までの3ヶ月間の利息支出は40万ドルで、定期ローン借款および私たちのローン契約下の債務発行コストと割引償却に関連している。2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちはその間に未済債務がなかったので、利息支出がなかった。
2022年6月30日までの3カ月間、その他の収入(支出)の純額は530万ドルだったが、前年同期は1080万ドルだった。2022年6月30日までの3ヶ月間に、540万ドルの個人配給株式証負債公正価値変動収益を記録した。前年同期に、私たちは私募株式証負債の公正価値変動損失1，070万ドルを記録した。
所得税
2022年と2021年6月30日までの3ヶ月間、米国、カリフォルニア州、その他の外国司法管轄区で所得税を納めた。2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間、私たちの所得税支出は私たちの統合財務諸表の簡素化に重要ではありません。
2022年6月30日までと2021年6月30日までの6ヶ月間の比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの6ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| | | | | | | |
| 製品収入 | $ | 18,887 | | | $ | 13,971 | | | $ | 4,916 | | | 35 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 地理的位置別収入： | | | | | | | |
| アメリカです | $ | 5,840 | | | $ | 4,426 | | | $ | 1,414 | | | 32 | % |
| 北米と南米ではアメリカは含まれていません | 663 | | | 528 | | | 135 | | | 26 | |
| アジア太平洋地域 | 4,932 | | | 2,947 | | | 1,985 | | | 67 | |
| ヨーロッパ中東アフリカ | 7,452 | | | 6,070 | | | 1,382 | | | 23 | |
| 合計する | $ | 18,887 | | | $ | 13,971 | | | $ | 4,916 | | | 35 | % |
製品収入
2022年6月30日までの6カ月間で、製品収入は490万ドル増加し、35%増加し、前年同期の1400万ドルから1890万ドルに増加した。製品収入の増加は販売量の46%の増加によって推進されており、私たちは主に私たちの販売チームの世界的な拡張と、私たちの一部の顧客が自主製品の生産段階に入り始めるにつれて、大量の長期取引の増加に起因している。昨年同期と比較して、私たちの平均販売価格は8%低下した。私たちの販売台数の増加に伴い、私たちは単位コストがさらに低下すると予想している。
地理的位置
前年同期と比較して、米国、北米、南アメリカ(米国を除く)、アジアと太平洋およびヨーロッパ、中東、アフリカ地域の収入はそれぞれ140万ドル、10万ドル、200万ドル、140万ドル増加した。これらの地域の収入増加は、2022年6月30日までの6ヶ月間、新規顧客からの収入の16%しか得られなかったため、グローバル販売チームへの継続的な関心と投資および顧客ニーズの拡大の結果である
製品収入コストと利回り
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの6ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| | | | | | | |
| 製品収入コスト | $ | 13,514 | | | $ | 10,333 | | | $ | 3,181 | | | 31 | % |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
2022年6月30日までの6カ月間、製品収入コストは320万ドル増加し、31%増となり、前年同期の1030万ドルから1350万ドルに増加した。製品収入コストの増加は，主にサプライチェーン不足による調達価格差が200万ドル増加し，180万ドルの材料コスト，20万ドルの送料，160万ドルの製造間接コストに関する数量増加である。単位材料コスト，労働力，間接費用および製品収入に関する他のコストは240万ドル減少し，この増加を部分的に相殺した。
製品毛金利は2021年6月30日までの6カ月間の26%から2022年6月30日までの6カ月間の28%に増加した。製品の毛金利の増加は主に単位コストが11%低下し、一部は平均販売価格の8%低下によって相殺された。
運営費
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの6ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 研究開発 | $ | 31,799 | | | $ | 11,186 | | | $ | 20,613 | | | 184 | % |
| 販売とマーケティング | 14,653 | | | 8,040 | | | 6,613 | | | 82 | |
| 一般と行政 | 26,298 | | | 22,104 | | | 4,194 | | | 19 | |
| 総運営費： | $ | 72,750 | | | $ | 41,330 | | | $ | 31,420 | | | 76 | % |
研究と開発
2022年6月30日までの6カ月間で，研究·開発費は2，060万ドル増加し，184%増となり，前年同期の1，120万ドルから3，180万ドルに増加した。増加の主な原因は、賃金や福祉に関するコストが890万ドル増加し、株式ベースの報酬支出が510万ドル増加し、製品開発に関連する請負業者、プロトタイプ、設備コストが410万ドル増加し、減価償却と償却費用が130万ドル増加し、研究·開発機能に関する他の材料や用品、施設、専門費用、その他の雑コストが130万ドル増加したからである。従業員に関するコスト増加の要因は，Sense Photonics会社の買収に関連する従業員数の増加である。
販売とマーケティング
2022年6月30日までの6ヶ月間、販売とマーケティング費用は660万ドル増加し、82%増加し、前年同期の800万ドルから1470万ドルに増加した。この増加は主に賃金と人事関連コストが400万ドル増加したためであり、世界のすべての地域で販売者が増加し、株式ベースの報酬支出が240万ドル増加したことと、私たちのマーケティング·業務発展計画に関連する他の支出が30万ドル増加したためである。
一般と行政
2022年6月30日までの6カ月間で、一般·行政費は420万ドル増加し、19%増となり、前年同期の2210万ドルから2630万ドルに増加した。増加の主な原因は、賃金や人事に関する費用が260万ドル増加し、保険料が120万ドル増加し、減価償却費用が110万ドル増加し、専門サービス料が10万ドル増加し、オフィス、施設、その他の費用が160万ドル増加したが、株式報酬費用の240万ドル減少によって部分的に相殺されたからである。
利子収入、利息費用及びその他の収入(費用)、純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの6ヶ月間 | | 変わる | | 変わる |
| | 2022 | | 2021 | | $ | | % |
| | (千ドル) |
| 利子収入 | $ | 498 | | | $ | 140 | | | $ | 358 | | | 256 | % |
| 利子支出 | (444) | | | (504) | | | 60 | | | (12) | |
| その他の収入，純額 | 7,010 | | | (14,912) | | | 21,922 | | | (147) | |
2022年6月30日までの6カ月間の利息収入は50万ドルだったが、前年同期は10万ドルだった。利息収入の増加は主に2021年3月11日に合併が完了した後、私たちの現金と現金等価物残高が増加したためです
2022年6月30日までの6カ月間の利息支出は40万ドルだったが、前年同期は50万ドルだった。2022年6月30日までの6ヶ月間、Hercules Capital，Inc.との融資と保証プロトコルに基づいて、債務の利息支出と債務発行コストの償却と割引を記録し、定期融資借款と債務発行コストの償却と割引に関連している。2021年に記録された利息支出は、主に債務発行コストの利息と償却、Runway Growth Credit and Fund Inc.との融資と保証協定の割引を含み、この協定は2021年3月26日に終了する。
2022年6月30日までの6カ月間、その他の収入(支出)の純額は700万ドルだったが、前年同期の支出は1490万ドルだった2022年6月30日までの6ヶ月間に私募株式証負債の公正価値変動収益710万元。2021年6月30日までの6ヶ月以内に、当社は優先株式証負債公正価値変動損失880万ドル及び私募株式証負債公正価値変動損失610万ドルを記録した。
所得税
2022年と2021年6月30日までの6ヶ月間、米国、カリフォルニア州、その他の外国司法管轄区で所得税を納めた。我々の2022年と2021年6月30日までの6ヶ月間の所得税支出は、会社の簡明な連結財務諸表にとって重要ではない。
流動性と資本資源
私たちの主な流動性源は、私たちの現金と現金等価物、製品収入によって生成された現金、私たちの市場での株式発行計画の下での普通株販売、そして私たちとHercules Capital，Inc.との融資と保証協定になると予想される。
流動性と資本に対する私たちの主な要求は運営資本、在庫管理、資本支出、上場会社コストと一般会社の需要である。私たちは私たちの業務の発展と成長に伴い、このような需要が引き続き存在すると予想する。合併の前に、私たちの運営資金は主に私たちの優先転換可能な株と転換可能なチケットを売る純収益、私たちとRunway Growth Credit Fund，Inc.の融資と安全協定による借金、そして製品収入から来た。合併完了後、合併と非公開発売から2兆999億ドルの総収益を獲得し、CLAに関する850万ドルの合併前コストと2660万ドルの取引コストで相殺された。
2022年4月29日、B.Riley Securities，Inc.，Cantor Fitzgerald&Co.およびOppenheimer&Co.Inc.と公開市場販売プロトコル(“ATMプロトコル”)を締結し、この合意により、“市場別”発売計画の下で1.5億ドルまでの総発行価格で私たちの普通株の株を発売することができる。契約の条項と条件により、私たちは株式を売却する金額と時間は私たちが決定することができますが、私たちはいかなる株式も売却する義務はありません。実際の売上高は、もしあれば、私たちが時々確定する様々な要素にかかっています
時間は、他のものを除いて、市場状況、私たちの普通株の取引価格、資本需要、そして私たちの適切な資金源の決定を含む。2022年6月30日までの3ヶ月間、ATM協定により6749，344株の普通株を売却し、純収益は1，400万ドルだった。我々は現在，ATM協定に基づいて株式を売却して得られた純額を運営資金や一般会社用途として利用する予定である.
2022年4月29日、私たちはHercules Capital，Inc.(“Hercules”)と融資と保証協定(“融資協定”)を締結した。ローン協定は、条項と条件の制限を受けて、最高5，000万ドルの定期融資を提供してくれます。融資協定によると，これまでに2，000万ドルが抽出され，一般運営資金用途に利用可能である。より多くの情報については、次の“債務スケジュール”を参照してください。
2022年6月30日までの累計赤字は3兆638億ドル、現金と現金等価物は1兆597億ドルだった。我々は経常的な運営損失を経験し，運営キャッシュフローは負であり，予想される未来には赤字運営を継続し，運営キャッシュフローは負となることが予想される。私たちの手元の現金と現金等価物に加えて、将来の業務から発生すると予想される現金に加えて、10-Q表の四半期報告日から少なくとも12ヶ月以内の運営資本と資本支出需要を満たすのに十分であると信じています。しかし、私たちは業務の成長段階にあり、新興技術分野で運営されているため、研究開発に投資し、世界的に販売·マーケティングチームを拡大していく予定です。私たちは、技術進歩、競争動態または技術、顧客ニーズ、ビジネス機会、挑戦、買収、または予見できない状況に対応し、短期的または長期的には他の理由で株式または債務融資を行うことを決定するか、または信用手配を提供するために追加の資本を必要とするかもしれない。もし私たちが十分な融資を受けることができなかったり、私たちが必要な時に満足できる条項で融資を受けることができなければ、私たちが私たちの業務を継続したり支持したり、業務挑戦に対応する能力は大きく制限されるかもしれません。特に、変種を含む広範囲の新冠肺炎の大流行はすでに世界金融市場の深刻な混乱を招き続け、資本獲得能力を低下させている可能性がある。もし私たちが必要な時間や条件でより多くの資金を集めることができなければ、私たちの業務、財務状況、経営結果は不利な影響を受ける可能性がある。
債務手配
以上のように、2022年4月29日に、吾らはHerculesと融資合意を締結し、吾らに最高5，000万ドルの定期融資手配(“定期融資手配”)を提供した。2022年6月30日現在、融資協定により、これまでに2，000万ドルが抽出され、ある条項と条件を満たした場合に一般運営資金目的に利用することができる。いくつかの条件を満たせば、2023年3月15日までに2000万ドルを追加的に借りることができます。2023年6月15日までに1000万ドルが追加抽出される可能性があります。条件は、過去12ヶ月の収入および利益マイルストーンの達成に関連するいくつかの条件を満たすことです。
融資協定条項に関するより多くの情報は、付記5、債務を参照されたい。
材料現金需要
私たちは多くの契約義務の当事者であり、第三者への支払いの約束に関するものだ。このような債務は私たちの短期的で長期的な流動性と資本資源の需要に影響を及ぼすだろう。ある契約債務は2022年6月30日までの縮小総合貸借対照表に反映されており、他の債務は将来の約束とされている。私たちの契約義務には、主に、各当事者が貨物やサービス(主に在庫)の購入について正常な業務過程で達成した撤回不可能な購入承諾、経営賃貸、およびHerculesの融資合意に関する義務が含まれています。その他の契約義務に関する情報は、付記7、承諾及び又は事項、並びに2022年2月28日に米国証券取引委員会に提出された10-K表年次報告書を参照されたい。
キャッシュフローの概要
| | | | | | | | | | | |
| | 6月30日までの6ヶ月間 |
| | 2022 | | 2021 |
| | (千ドル) |
| 提供された現金純額(使用)： | | | |
| 経営活動 | $ | (55,393) | | | $ | (28,346) | |
| 投資活動 | (1,002) | | | (659) | |
| 融資活動 | 33,599 | | | 257,791 | |
経営活動
2022年6月30日までの6カ月間、運営活動には5540万ドルの現金が使用された。この間、私たちの経営キャッシュフローに影響を与える主な要素は私たちの純損失6040万ドルで、これは主に1660万ドルの非現金費用の影響を受けて、その中には1690万ドルの株式ベースの給与、710万ドルの引受権証負債の公正価値の変化、470万ドルの減価償却と償却、140万ドルの使用権資産の変化、利息支出と債務発行コストの償却、40万ドルの債務割引が含まれている。私たちの営業資産と負債の変化は1，160万ドルであり、主に営業賃貸負債が160万ドル減少し、売掛金が110万ドル増加し、売掛金が130万ドル減少したことと、売掛金やその他の負債が30万ドル増加したためである。
2021年6月30日までの6ヶ月間、運営活動には2830万ドルの現金が使用された。この間、私たちの経営キャッシュフローに影響を与える主な要素は私たちの純損失5，300万ドルで、私たちの3，000万ドルの非現金費用の影響を受けて、その中には主に在庫減記10万ドル、債務発行コストと債務割引の利息支出と償却30万ドル、減価償却と償却230万ドル、使用権資産の変化100万ドル、株に基づく給与1，140万ドルが含まれている。私たちの営業資産と負債の変化は540万ドルで、主に売掛金が230万ドル増加し、売掛金が330万ドル減少したことと、売掛金やその他の流動負債が170万ドル増加したためです。
投資活動
2022年6月30日までの6カ月間、投資活動のための現金は100万ドルで、これは不動産、工場、設備の購入に関係しているが、不動産や設備の売却によって部分的に相殺されている。
2021年6月30日までの6カ月間、投資活動のための現金は70万ドルで、不動産、工場、設備の購入に関係している
融資活動
2022年6月30日までの6カ月間で、融資活動が提供した現金は3360万ドルで、主に1910万ドルの借入金収益、債務割引と発行コストを差し引いて、ATM協定により普通株を発行した1460万ドルの収益、手数料と手数料および株式オプションを行使する収益30万ドルを差し引く。
2021年6月30日までの6カ月間、融資活動が提供した現金は2兆578億ドルで、主に合併と同時に完成した合併と私募の2億915億ドルの純収益を含み、2710万ドルの要約コストを提供することで相殺され、株式オプションを行使する収益は50万ドルで、一部は700万ドルの債務返済で相殺された。2021年6月30日までの6カ月間、関連側に500万ドルの本票を発行·返済した。
重要な会計政策と試算
我々のキー会計政策と見積もりは、2021年12月31日現在の年次報告10-K表に、経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析に記載されている。2021年12月31日までの10-K年度報告書を提出して以来、重要な会計政策に大きな変化はなく、重要な会計政策として繰延債務融資コストが増加しているだけである 注2-監査されていない簡明な総合財務諸表の主要会計政策要約には、本四半期の報告書に含まれるForm 10-Qが含まれています。
最近の会計公告
最近採用されている会計声明と最近発表された会計声明については、本四半期報告(Form 10-Q)に含まれる他の場所に含まれる監査されていない簡明総合財務諸表の注釈2を参照されたい。
比較的小さな報告会社の状態
2022年12月31日までの1年間に、取引法第12 b-2条の規則で定義されている“小さい申告会社”と“非加速申告会社”とみなされることが予想される。したがって、私たちは特定の開示要求に制限されることなく免除され、いくつかの減少した開示要求に依存することが許可されるだろう。例えば、規模の小さい報告会社は、財務報告に対する管理層の内部統制評価に関する監査人認証報告を得る必要がなく、報酬議論および分析を提供する必要がなく、2年間監査された財務諸表および関連するMD&A開示のみを提供することができる。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
私たちは正常な業務過程で市場リスクに直面している。市場リスクとは、金融市場の価格や金利の不利な変化により、我々の財務状況に影響を及ぼす可能性のある損失リスクである。私たちの市場リスクの開放は主に金利と外貨為替レートの変動の結果です。
私たちはインフレが私たちの業務、経営結果、または財政状況に実質的な影響を及ぼすとは思わない。それにもかかわらず、もし私たちの費用が深刻なインフレ圧力を受けたら、私たちはこのようなより高いコストを完全に相殺することができないかもしれない。私たちはこれをできないかできないかは私たちの業務、運営結果、または財務状況を損なうかもしれない。
金利リスク
2022年6月30日現在、私たちは約1兆597億ドルの現金と現金等価物を持っており、そのうち1.569億ドルは機関通貨市場基金であり、これにはある程度の金利リスクがある。私たちのポートフォリオの短期的な性質のため、金利10%の変化が私たちの財務状況や運営結果に実質的な影響を与えないと仮定します
また、我々の融資合意によれば、我々の経営実績は融資金利変動のリスクを受けており、これらの融資の金利は変動している。金利リスクとは、金利水準の変化と異なる金利との利差による損失である。私たちの融資協議での借入金は変動金利で利上げされるため、金利変化に関する市場リスクに直面しています。金利リスクは非常に敏感であり、米国の通貨と税収政策、米国と国際経済要素、その他の私たちがコントロールできない要素を含む多くの要素の影響を受ける。2022年6月30日現在、私たちの融資協定によると、1910万ドルの変動金利債務が返済されていません。2022年6月30日の債務水準に対する敏感性分析によると、有効金利が1%増加または減少するごとに、今後12カ月の利息支出の増加または約20万ドルの減少を招く。私たちは派生金融商品を投機や取引目的に使用しないが、これは私たちが未来に特定のヘッジ戦略を採用することを妨げるものではない。
外貨両替リスク
私どもの経営業績と現金フローは外貨為替レートの変化によって変動します。私たちのほとんどの収入はドルで生まれた。私たちの費用は通常私たちが業務を展開している司法管轄区の貨幣で計算されます。これらの管轄区域は主にアメリカで、次はアジアとヨーロッパです。そのため、私たちの経営業績や現金フローは外貨為替レートの変化によって変動し、将来的には為替レートの変化によって悪影響を受ける可能性があります。私たちの業務に適用される外貨為替レートの変化が10%の影響は私たちの歴史総合財務諸表に実質的な影響を与えないと仮定します。今まで、私たちはどんなヘッジ戦略も行っていない。私たちの国際業務の成長に伴い、為替変動に関連するリスクを管理する方法を再評価していきます。
項目4.制御とプログラム
制御とプログラムの有効性の制限
我々は、取引法に従って我々の報告書に開示されなければならない情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告され、これらの情報が、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の報告書で開示されなければならない情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間にわたって記録、処理、集約および報告されることを確実にするために、開示制御および手順(この用語は取引法下のルール13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義される)を維持する。我々の開示制御およびプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、当社のCEOおよびCEOの参加の下、本四半期報告でカバーされている10-Qテーブルがカバーされている期間の終了時に、我々の開示制御およびプログラムの有効性を評価した(この用語は、“取引法”の下のルール13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されている)。この評価に基づき、我々の最高経営責任者と最高財務責任者は、2022年6月30日現在、財務報告の内部統制に以下に述べる大きな弱点があるため、開示統制や手続はまだ発効していないと結論した。
重大な欠陥と救済計画
私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見した。重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする。
私たちは私たちの財務報告書の要求に見合った効果的な統制環境を設計して維持していない。具体的には、私たちは十分な人員チームを保持しておらず、適切な内部統制と、私たちの会計·報告要求に見合った会計知識、経験、訓練を持っている。この重大な弱点は以下の他の重大な弱点を招いた
•私たちは、日記帳分録およびいくつかの他の業務プロセスに関連する職責分業と適切な制御を含む完全、正確かつタイムリーな財務会計、報告と開示を実現するために、期末財務報告プロセスの有効な制御を設計し、維持しておらず、取引が財務諸表中で正確に分類されていることを確認する。この重大な疲弊による2019年12月31日と2018年12月31日までの年度のいくつかの口座残高と開示の調整、及び2021年3月31日までの3ヶ月間の簡素化総合財務諸表の権益と権証負債口座及び関連開示の調整。
•我々は，いくつかの総合財務諸表作成に関する情報システムの情報技術(“IT”)の一般的な制御の効率的な制御を設計·維持していない.具体的には、(I)金融ITアプリケーションおよび基礎会計記録に影響を与える情報技術プログラムおよびデータ変更が適切に識別、テスト、許可および実施されることを保証するために、(I)計画変更管理制御を設計·維持しておらず、(Ii)適切な役割分担を保証し、適切な担当者の財務アプリケーション、プログラム、およびデータへのユーザおよび特権アクセスを十分に制限する。この重大な欠陥は、連結財務諸表に重大な誤報を招くわけではないが、これらの欠陥を統合すると、有効な役割分担の維持、および情報技術に依存した制御措置の有効性(例えば、重大な誤報リスクが生じると断言された1つまたは複数の断言に対する自動制御措置、およびシステムによって生成されたデータおよび報告の有効性を支援する情報技術制御措置および基礎データ)に影響を与え、誤報を引き起こす可能性があり、それにより、すべての財務諸表アカウントおよび開示に影響を及ぼす可能性があり、これらの財務諸表アカウントおよび開示は予防または発見できない。
さらに、これらの重大な弱点の各々は、年度または中期連結財務諸表の重大な誤報をもたらす可能性があり、これは予防または発見できないアカウント残高または開示された誤報をもたらす可能性がある。
私たちはこのような重要な弱点を補うためにいくつかの措置を取った。これまでの私たちの努力は
•私たちの会計や報告要件に応じた適切な内部統制や会計知識や経験を持つ人をより多く募集し、また第三者コンサルタントや専門家を採用して利用します。
•取締役会と監査委員会の監督を強化し、上級管理層の財務及び業務業績の審査を拡大し、内部監査機能と定款を確立し、行為規則訓練を提供することを含む実体レベルの制御(ELC)を強化する。
•財務報告、変更管理、プログラム開発、コンピュータ操作を行うために、ユーザの私たちの内部システムへのアクセスを制限することを含むIT管理とIT一般制御の設計を強化する。
•会計政策の審査、日記帳審査制御、重大または非通常の取引の審査、期末決済プログラム、財務諸表の作成、審査および報告を含む財務決済および報告のための他の制御措置を設計する。
これらの行動や計画中の行動は、継続的な管理評価を受け、内部統制の設計および運営の有効性を継続的に検証し、テストする必要があるが、改善に努め、財務報告に対する内部統制を勤勉に検討していく。
財務報告の内部統制の変化
上述した重大な弱点救済計画活動を実行する以外に、2022年6月30日までの3ヶ月以内に、私たちは財務報告の内部統制に何の変化もない(この言葉の定義は取引法第13 a-15(F)および15 d-15(F)条参照)、私たちの財務報告の内部統制に重大な影響を与える可能性がある。
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
2021年6月10日、会社は米国証券取引委員会から手紙を受け取り、調査と書類伝票があることを通知した。伝票は，CLAが2020年12月22日に提出したForm S-4登録声明の財務情報の予想に関する文書を求めている.これまで、会社は米国証券取引委員会の要求を守ってきたが、米国証券取引委員会はより多くの文書や情報の提供を要求する可能性がある。
2022年6月14日、Velodyne Lidar USA，Inc.(“Velodyne”)は同社を提訴し、2つの特許に関連し、国際貿易委員会にこの2つの特許について訴訟を提起することを要求した。同社は2022年7月8日、知的財産権流用や虚偽広告を含む複数の告発を告発するVelodyneを提訴した。
私たちは時々日常業務の過程で法的訴訟に巻き込まれ、再び巻き込まれるかもしれない。私たちの知る限り、現在のところ実質的な訴訟、仲裁、または政府手続きはなく、私たちまたはこのような身分での罷免管理チームのメンバーに脅威にもなっていない。第1部第1項“財務諸表(監査されていない)--付記7.支払いおよびまたは有事項”を参照。
第1 A項。リスク要因
2022年2月28日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K年次報告書に開示されたリスク要因と比較して、以下の場合を除いて実質的な変化は生じていない
私たちが狙っている業界やより広い世界経済における不利な条件は、私たちの運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
我々は我々の目標市場が成長するという仮定に基づいて戦略計画決定を行うが，我々の業務はビジネスサイクルや他のロボット，工業自動化，スマートインフラ，運輸業界，世界経済に影響を与える要因に大きく依存し，これらの要因の影響を直接受ける.我々の目標市場は高度に周期的であり、全体的な経済状況と他の要素に依存し、消費者支出と選好、金利と信用獲得性の変化、消費者自信、インフレ、環境影響、政府インセンティブと監督管理要求、政治的変動、労使関係の問題、貿易協定、その他の要素を含む
例えば、米国、ヨーロッパ、その他の地域の全体的なインフレ率はここ数十年間経験したことのないレベルまで上昇している。一般的なインフレは、投入品価格の上昇と賃金上昇、金利上昇を含め、私たちの運営コストを増加させることで私たちの業務にマイナス影響を与えます。一般的なインフレは顧客が私たちの製品を購入する資金を減らし、私たちの業務に負の影響を与える。インフレは私たちの顧客を減らしたり、私たちの製品の注文を延期したりして、売上を低下させる可能性があります。インフレ上昇や金利上昇に伴う不安定性の増加は、通貨レートの変動を悪化させ、仕入先や顧客が信用を獲得する機会を制限し、債務や株式融資を受ける能力を制限する可能性がある。これらの不確実性は、私たちおよび私たちのサプライヤーや顧客が将来の業務活動を正確に計画することを困難にし、私たちの経営業績や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは将来的に法律や規制手続き、商業または契約紛争に巻き込まれる可能性があり、これらの紛争は私たちの収益性や総合財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは過去に、将来的にも時々訴訟、規制手続き、そして商業や契約紛争に巻き込まれる可能性があり、これらのことは重大かもしれない。これらの問題は、私たちの流通業者、サプライヤーと顧客との紛争、知的財産権クレーム、株主訴訟、政府調査、集団訴訟、人身傷害クレーム、環境問題、税関と付加価値税紛争、雇用と税務問題を含むことができるが、これらに限定されない。さらに、私たちは、一般差別、賃金および工数、プライバシー、ERISA、または障害クレームを含むことができるが、これらに限定されない様々な労働者および雇用クレームに直面している可能性があります。このような事件では、政府機関または個人当事者は、巨額、不確実な罰金または金銭損害賠償(場合によっては、3倍または懲罰的損害賠償を含む)、または何らかの方法で私たちの業務を制限しようとしていることを求めることができる。このような種類の訴訟は、大量の管理時間と注意、または重大な法的責任、不利な規制結果、または巨額の弁護費用を必要とする可能性がある。これらの事件はしばしば複雑な事実と法律問題を引き起こし、リスクと不確定要素をもたらす。
例えば2022年6月14日Velodyneは カリフォルニア州北区地方裁判所に2つの特許について同社を提訴し、国際貿易委員会に訴訟を提起し、同社がこの2つの特許を侵害したことを告発した。同社は2022年7月8日、知的財産権流用や虚偽広告を含む複数のクレームを告発するため、カリフォルニア高裁にVelodyneを提訴した。
また、2021年6月10日には、調査·書類伝票があることを通知する米国証券取引委員会から手紙を受け取りました。伝票は，CLAが2020年12月22日に提出したForm S-4登録声明の財務情報の予想に関する文書を求めている.私たちはアメリカ証券取引委員会の伝票に協力している。これ以上の情報要求や潜在的な訴訟があるかどうかは保証されず，必然的に不確実である.
これらの問題がいつ、あるいはどのように解決されるかを含めて、進行中の訴訟の結果を予測することはできない。当社が最終的にこれらの訴訟で勝訴するか否かにかかわらず、これらの問題は巨額のコストを招き、会社の名声に重大な悪影響を与え、管理層の注意と資源を分散させ、これはその業務、経営業績、財務状況に重大な悪影響を与え、会社の普通株価格にマイナス影響を与える可能性がある。いかなる訴訟やクレームも私たちの経営業績や総合財務状況に重大な悪影響を与えない保証はなく、私たちが利用できる保険がこの影響を軽減する保証もありません。
私たちは私たちの知的財産権を十分に保護したり実行することができないかもしれないし、競争相手や他の許可されていない者が私たちの技術を複製したり、逆に設計したりすることを防ぐことができないかもしれない。
私たちの成功は、私たちの技術と製品をカバーする特許や他の知的財産権を獲得し、アメリカと世界的に私たちの技術と製品のために十分な法的保護を維持する能力があることにある程度かかっている。私たちは特許、商標、著作権、そして商業秘密法律、そして秘密手続きと契約制限に依存して、私たちの独占権を確立して保護します。これらは限られた保護しか提供できません。
私たちの任意の係属中の特許出願が発行された特許として成熟するかどうか、または私たちの任意の係属中の商標出願が、私たちに任意のまたは十分な防御的保護または競争優位性を与える方法で登録されるかどうかを保証することはできません。私たちはまた私たちに発行されたいかなる特許や私たちが登録したいかなる商標も挑戦、無効、または回避されないことを保証することはできない。私たちが現在発表している特許と登録商標の組み合わせ、および発行される可能性のある任意の特許、将来登録可能な任意の著作権および商標は、十分な広い保護を提供できないかもしれないし、第三者に対する訴訟で強制的に実行可能であることが証明されないかもしれない。私たちの技術と製品を保護するための私たちの行動が私たちの技術を不正に使用したり、私たちの製品を逆工事したりすることを防ぐかどうかを確認することはできません。さらに、他の人たちは私たちと競争する技術や製品を独立して開発したり、私たちの知的財産権を侵害したりするかもしれない
私たちはすでにアメリカといくつかの国際司法管轄区で特許と商標を申請しましたが、そのような保護はないかもしれませんし、私たちは製品を運営したり販売したりするすべての国で保護を申請していないかもしれません。私たちは異なる司法管轄区域で知的財産権と関連する所有権を獲得したかもしれないが、実際に私たちの知的財産権を実行することは困難であることが証明されるかもしれない。私たちの知的財産権、製品、および他の固有の権利の不正使用を発見して防止することは、特に国際的に高価で困難だ。私たちの特許はレーザーレーダー製品の分野で基礎的であり、私たちの知的財産権を強化しようとしていると信じている。競争相手および他の許可されていない当事者は、当社のレーザレーダ技術および独自の解決策と考えられる他の態様を複製または逆エンジニアリングしようと試みる可能性がある。将来的には、私たちの知的財産権を実行または保護し、許可されていない当事者が私たちの製品を複製または逆工事することを防止し、他人の独自の権利の有効性と範囲を決定するか、または侵害製品の米国や他の市場への輸入を阻止するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。私たちの知的財産権を十分に保護できなかったことは、私たちの競争相手に類似した製品を提供することを招き、いくつかの競争優位性を失い、市場シェアと収入の減少を招く可能性があり、これは私たちの業務、経営業績、財務状況、将来性に悪影響を及ぼすだろう。
私たちが第三者の知的財産権を侵害していると主張し、成否にかかわらず、コストが高く時間のかかる訴訟や高価なライセンスに直面させ、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります。
任意の知的財産権および関連する契約訴訟は、将来的にVelodyne訴訟のような第三者によって提起されれば、巨額のコストおよび管理リソースの移転を招き、いずれも私たちの業務、経営業績、および財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。このようなクレームはまた、管理リソースや注意を他の業務努力から移行させ、大量の使用料または受け入れられないかもしれない他の支払いに関連する知的財産権およびライセンスの取得を強要する可能性がある。また，我々にこのようなクレームを出した方は，勝訴すれば，大量の損害賠償を請求する判決を得ることができ，あるいはそのような方が禁令を得ることができる.不利な裁決はまた、私たちの知的財産権を無効にし、私たちが顧客に製品を提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、侵害されない代替製品の調達や開発が要求される可能性があり、多くの努力と費用が必要かもしれません。たとえ私たちがこのような訴訟で有利な結果を得ても、私たちは十分な救済措置を得ることができないかもしれないし、私たちの金融安定を脅かすコストが生じているかもしれない。第三者に対して私たちの権利を強制的に執行しようとする私たちの断言は、これらの第三者が私たち自身の知的財産権または他の権利を主張するか、または私たちの権利範囲の全部または一部を無効にするか、または縮小することを求める可能性もある。これらの事件のいずれも、私たちの業務、経営業績、財務状況、および見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
レーザレーダは知的財産権が密集している分野であり，この分野では，レーザレーダ業界内外の多くの会社でも，レーザレーダ製品や他の近隣技術をカバーする特許を持っている。特許に加えて、レーザーレーダー産業の会社は通常、著作権と商業秘密に依存して彼らの技術を保護する。そのため、レーザーレーダー業界では特許侵害、流用或いはその他の知的財産権侵害の告発に基づく訴訟が頻繁に発生している。私たちはすでに、未来に他の知的財産権所有者から質問を受ける可能性があり、私たちは他人の知的財産権を侵害される可能性があり、特に私たちの市場の存在が増加するにつれて、私たちの製品が新しい使用事例と地理的位置に拡張するにつれて、私たちはますます激しい競争に直面している。しかも、当事者たちは私たちの製品の名前とブランドが特定の国や地域での商標権を侵害していると主張するかもしれない。もしこのようなクレームが通過すれば、影響を受けた地域で私たちの製品の名前やブランドを変更しなければならないかもしれません。これは巨大な費用を消費し、市場の混乱を招く可能性があります。
私たちは現在、私たちの製品が第三者特許または他の知的財産権を侵害することによって生じる可能性のある損害と費用から、私たちの顧客、サプライヤー、および他のパートナーを弁護、賠償し、私たちの製品が第三者特許または他の知的財産権を侵害することから保護することに同意する様々な効果的な合意を持っている。これらの賠償義務の範囲は異なる可能性があり、場合によっては、弁護士費を含む損害賠償と費用が含まれる。私たちの保険は一般的に知的財産権侵害請求を含まない。我々の製品が第三者の知的財産権を侵害していると主張し、成功しなくても、顧客との関係に悪影響を与え、将来の顧客が私たちの製品を購入することを阻止する可能性がある。私たちは、私たちまたは私たちの顧客、サプライヤー、またはパートナーに対する知的財産権クレームを弁護し、正当な理由があるかどうかにかかわらず、訴訟を提起したり、和解を達成したりするのに時間がかかり、高価になる可能性がある。
たとえ私たちが顧客と第三者の間で権利侵害の製品に関連するいかなる訴訟の当事者でもなくても、このような訴訟の不利な結果は、任意の後続訴訟で私たちの製品を弁護し、私たちが指名された任意の訴訟において知的財産権侵害クレームから守ることを難しくするかもしれない。これらの結果のいずれも私たちのブランドと経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。
任意の知的財産権および関連する契約訴訟は、将来的に私たちまたは第三者によって提起されれば、巨額のコストおよび管理資源の移転を招き、いずれも私たちの業務、経営業績、財務状況に悪影響を及ぼす可能性がある。このようなクレームはまた、管理リソースや注意を他の業務努力から移行させ、大量の使用料または受け入れられないかもしれない他の支払いに関連する知的財産権およびライセンスの取得を強要する可能性がある。また，我々にこのようなクレームを出した方は，勝訴すれば，大量の損害賠償を請求する判決を得ることができ，あるいはそのような方が禁令を得ることができる.不利な裁決はまた、私たちの知的財産権を無効にし、私たちが顧客に製品を提供する能力に悪影響を及ぼす可能性があり、侵害されない代替製品の調達や開発が要求される可能性があり、多くの努力と費用が必要かもしれません。たとえ私たちがこのような訴訟で有利な結果を得ても、私たちは十分な救済措置を得ることができないかもしれないし、私たちの金融安定を脅かすコストが生じているかもしれない。第三者の権利に対する私たちの主張はまた、第三者が私たち自身の知的財産権または他の権利を主張するか、または私たちの権利の範囲の全部または一部を無効にするか、または縮小することを求める可能性がある。これらの事件のいずれも、私たちの業務、経営業績、財務状況、および見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
株式証券の未登録販売
2022年6月30日までの3ヶ月間、証券法に基づいて登録されていない証券は何も販売されていません。
発行人が株式証券を購入する
2022年6月30日までの3ヶ月間、取引法第12条(B)に基づいて登録されたいかなる持分証券も購入しなかった。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
ない。
プロジェクト6.展示品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 展示品番号 | | 説明する | | 引用で編入する |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | 表 | | 書類番号. | | 展示品 | | 提出日 | | 同封のアーカイブ/提供 |
2.1† | | 当社、ビム連結子会社とOUSTER，Inc.の間の合併協定と計画は、期日は2020年12月21日である。 | | S-4/A | | 333-251611 | | 2.1 | | 2/10/2021 | | |
3.1 | | 会社登録証明書を免職する。 | | S-4 POS | | 333-251611 | | 3.1 | | 3/10/2021 | | |
3.2 | | “会社規約を罷免する” | | S-4 POS | | 333-251611 | | 3.2 | | 3/10/2021 | | |
10.1 | | Outster、Inc.2022従業員株式購入計画 | | 8-K | | 001-39463 | | 10.1 | | 6/14/2022 | | |
31.1 | | 改正証券取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条により行政総裁が証明された | | | | | | | | | | * |
31.2 | | 改正証券取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条に基づく首席財務官の証明 | | | | | | | | | | * |
32.1 | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“アメリカ法典”第18編1350条によるCEOの証明 | | | | | | | | | | ** |
32.2 | | 2002年サバンズ·オキシリー法第906条で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明 | | | | | | | | | | ** |
| 101.INS | | 連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 | | | | | | | | | | * |
| 101.書院 | | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | | | | | | | | | | * |
| 101.カール | | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | | | | | | * |
| 101.def | | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | | | | | | | | | * |
| 101.介護会 | | XBRL分類ラベルLinkbase文書を連結する | | | | | | | | | | * |
| 101.Pre | | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | | | | | | * |
| 104 | | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) | | | | | | | | | | * |
____________
| | | | | |
| † | S-K条例第601(B)(2)項によれば、本展示品の付属品、付表及びいくつかの展示品は省略されている。 |
| * | 本局に提出します。 |
| ** | 手紙で提供する。 |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した
| | | | | | | | |
| OUSTER，Inc. |
日付：2022年8月5日 | 差出人： | /s/アンナ·ブルネル |
| 名前： | アンナ·ブルネル |
| タイトル： | 首席財務官(首席財務官と首席会計官) |