アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
本四半期末まで
あるいは…。
手数料書類番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
(税務署の雇用主 識別番号) |
|
|
(主な行政事務室住所) |
(郵便番号) |
登録者の電話番号、市外局番を含む：(
適用されない
原氏名、原住所、元会計年度は、前回の報告以来変更があります。
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
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取引コード |
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各取引所名 それに登録されている |
1株0.001ドル |
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再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
X |
加速ファイルマネージャ： |
☐ |
非加速ファイルサーバ： |
☐ |
規模の小さい報告会社： |
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新興成長型企業： |
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もし新興の成長型会社の場合、登録者は、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうか。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(同法第12 b-2条で定義される)。はい、違います
2022年11月3日までいくつありますか
カタログ表
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ゴールドマン·サックスBDC社は 2022年9月30日までの四半期Form 10-Q四半期報告
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索引.索引 |
ページ |
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前向きな陳述に関する警告的声明 |
3 |
第1部 |
財務情報 |
5 |
第1項。 |
財務諸表(監査なし) |
5 |
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合併貸借対照表 |
5 |
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連結業務報告書 |
6 |
|
連結純資産変動表 |
7 |
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統合現金フロー表 |
8 |
|
投資総合計画表 |
9 |
|
連結財務諸表付記 |
26 |
第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
49 |
第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
62 |
第四項です。 |
制御とプログラム |
63 |
|
|
|
第II部 |
その他の情報 |
64 |
第1項。 |
法律訴訟 |
64 |
第1 A項。 |
リスク要因 |
64 |
第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
69 |
第三項です。 |
高級証券違約 |
69 |
第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
69 |
五番目です。 |
その他の情報 |
69 |
第六項です。 |
陳列品 |
70 |
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サイン |
71 |
|
2
カタログ表
警告声明についてG前向き陳述
この報告書には重大な危険と不確実な要素に関する前向きな陳述が含まれている。これらの陳述は、“可能”、“会議”、“はず”、“予期”、“予期”、“プロジェクト”、“目標”、“推定”、“意図”、“継続”または“信じる”などの前向き用語、またはこれらの用語または同様の用語の否定または他の変形を使用することによって識別することができる。これらの言葉を含む声明をよく読むべきです。彼らは私たちの計画、戦略、将来性と期待を討論して、私たちの業務、経営業績、財務状況とその他の類似事項に関連しているからです。私たちは未来に対する私たちの期待を投資家に伝えることが重要だと信じている。私たちの展望的な陳述は、本報告には、国内と世界の全体的な経済状況、私たちの将来の融資計画、私たちの業務発展会社(“BDC”)としての運営能力、および当社のポートフォリオ社の予想業績と収益率に関する情報が含まれています。しかし、未来に私たちが正確に予測したり制御できない事件が起こるかもしれない。本報告と2021年12月31日までの10-K表年次報告、2022年3月31日および2022年6月30日までの10-Q表四半期報告における“リスク要因”項目の次に示す要因、および本報告の任意の警告言語は、リスク、不確定要素、およびイベントの例を提供しており、これらのリスク、不確実性、およびイベントは、私たちの実際の結果が前向き陳述で説明した予想と大きく異なる可能性がある。これらのリスク要因と本報告の他の場所で説明された事件の発生は、我々の業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある, 経営業績と財務状況。私たちがこの報告書で作った任意の展望的な陳述はただこの報告書の日付だけを説明する。私たちの実際の結果が展望的陳述とは異なる要素やイベントが時々出現する可能性があり、私たちはこれらのすべての要素またはイベントを予測することはできない。私たちは法律の要求がなければ、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も公開的に更新または修正する義務はない。Form 10-Kの年間報告書、Form N-2の登録声明、Form 10-Qの四半期報告、およびForm 8-Kの現在の報告書を含む、私たちが米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出する可能性がある報告書または将来的に提出される可能性のある任意の他の開示を参照することをお勧めします。1934年に改正された“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)第21 E節の安全港条項は、いくつかの前向き陳述の民事責任を排除しているが、投資会社であるため、本四半期報告書の展望的陳述には適用されない。以下の要因は、実際の結果が私たちの前向きな陳述と大きく異なる可能性がある
3
カタログ表
4
カタログ表
第一部分融資AL情報
プロジェクト1.融資ALIレポート
ゴールドマン·サックスBDC社は
統合報告書またはF資産と負債
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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資産 |
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公正価値計算の投資 |
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非制御/非付属投資(費用#ドル |
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非制御付属投資(費用#ドル |
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制御された付属投資(コスト#ドル |
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公正価値で計算された総投資(コスト#ドル |
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現金 |
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売却済み投資の売掛金 |
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外貨長期契約は切り上げを実現していない |
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受取利息と受取配当金 |
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繰延融資コスト |
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その他の資産 |
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総資産 |
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負債.負債 |
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債務(債務発行コストを差し引く#ドル |
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$ |
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支払利息その他の債務支出 |
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管理費に対処する |
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奨励費用に対処する |
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— |
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分配に対処する |
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||
発売コストを計算すべきである |
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— |
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費用とその他の負債を計算すべきである |
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総負債 |
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純資産 |
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優先株、額面$ |
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普通株、額面$ |
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額面超過実収資本 |
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収益を分配できる |
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( |
) |
所得税の費用を分担する |
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( |
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純資産総額 |
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総負債と純資産 |
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1株当たり純資産額 |
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$ |
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付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
5
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
合併状態運営するNTS
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
|
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次の3か月まで |
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現在までの9ヶ月間で |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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投資収益： |
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非制御/非付属投資から： |
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利子収入 |
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実物支払 |
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その他の収入 |
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非制御関連投資から： |
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配当収入 |
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利子収入 |
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実物支払 |
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制御された付属投資から： |
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実物支払 |
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利子収入 |
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総投資収益 |
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費用： |
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利息とその他の債務支出 |
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奨励費 |
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管理費 |
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専門費 |
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役員謝礼金 |
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他の一般的かつ行政的費用 |
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総費用 |
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費用を免除する |
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費用純額 |
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税引き前純投資収益 |
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消費税を含む所得税支出 |
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税引き後純投資収益 |
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投資取引の実現と未実現純収益(損失)： |
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純利益(損失)は、 |
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非制御/非付属投資 |
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非制御付属投資 |
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制御付属投資 |
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外貨長期契約 |
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外貨とその他の取引 |
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未実現付加価値(減価償却)の純変化は： |
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非制御/非付属投資 |
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非制御付属投資 |
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制御付属投資 |
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外貨長期契約 |
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外貨換算とその他の取引 |
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実現したと未実現の純収益 |
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) |
投資が損益を達成した税収利益 |
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— |
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( |
) |
付加価値/減価償却を達成していない投資の税収利益 |
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( |
) |
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( |
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経営純資産が純増する |
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加重平均流通株 |
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1株当たり純投資収益(基本と希釈後) |
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1株当たりの収益(赤字) |
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付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
6
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
統合報告書またはF純資産変動
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
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次の3か月まで |
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現在までの9ヶ月間で |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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期初純資産 |
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||||
営業純資産の増加(減少)： |
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純投資収益 |
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純利益を達成した |
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) |
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未実現円高(減価償却)純変化 |
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投資が損益を達成した税収利益 |
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— |
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— |
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( |
) |
付加価値/減価償却を達成していない投資の税収利益 |
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( |
) |
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( |
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経営純資産が純増する |
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以下の点から株主への割り当て： |
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収益を分配できる |
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( |
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( |
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) |
株主に割り当てられた総金額 |
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( |
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( |
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) |
資本取引： |
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普通株式発行(発行と引受コストを差し引く) |
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株主配当の再投資 |
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資本取引純資産増加額 |
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純資産合計が増加する |
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期末純資産 |
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1株ずつ分配する |
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付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
7
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
合併状態現金流動額
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
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経営活動のキャッシュフロー： |
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運営純資産純成長： |
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業務純資産純資産の増加(減少)と業務活動への現金純額の調整： |
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購入投資 |
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( |
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資本化された実物支払利息 |
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投資の売却と元金の返済で得られる収益 |
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達成済み損失純額 |
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投資未実現(付加価値)減価償却純変化 |
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外貨長期契約と取引未実現(切り上げ)減価償却純変化 |
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保険料の償却と割引の増加，純額 |
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繰延融資と債務発行コストの償却 |
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転換可能な手形の原始発行割引償却 |
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営業資産と負債の変動： |
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売却投資の売掛金が減少する |
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受取利息と配当金の減少 |
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その他の資産の減少 |
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利子その他債務費用の増加(減少) |
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管理費を増やす |
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奨励費を増やす(減らす) |
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( |
) |
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計算すべき費用その他の負債の増加(減少) |
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経営活動提供の現金純額 |
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資金調達活動のキャッシュフロー： |
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普通株発行で得られる収益(引受コストを差し引く) |
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支払われた見積コスト |
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) |
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— |
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支払済み分配 |
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( |
) |
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( |
) |
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支払い延期融資と債務発行コスト |
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( |
) |
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( |
) |
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借金の借り入れ |
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|
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債務を返済する |
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|
( |
) |
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( |
) |
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融資活動提供の現金純額 |
|
$ |
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$ |
( |
) |
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現金純増(マイナス) |
|
$ |
( |
) |
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$ |
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|
|
為替レート変動が現金および現金等価物に及ぼす影響 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
期初の現金 |
|
|
|
|
|
|
|
||
期末現金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
補充活動と非現金活動 |
|
|
|
|
|
|
|
||
支払利息費用 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
未払いの消費税支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
請求に応じて未払いの発売コスト |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
|
未払い分配 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
株主配当の再投資 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
交換投資 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
8
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
在庫総合明細書2022年9月30日までのマンション
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
|
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
第一保有権/高度保証債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
専門サービス |
L + |
$ |
|
|
$ |
|
$ |
|
(1) (2) (3) |
|||||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
専門サービス |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) (4) |
|||||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
専門サービス |
CDN P+ |
コンピュータ支援設計 |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
3 SIセキュリティシステム会社 |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
|||||
3 SIセキュリティシステム会社 |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
|||||
母の会社にあげるところです。 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Acquia社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Acquia社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
海軍大将バイヤー会社(DBA Fidelity Payment Services) |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
海軍大将バイヤー会社(DBA Fidelity Payment Services) |
多様な金融サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
海軍大将バイヤー会社(DBA Fidelity Payment Services) |
多様な金融サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
アンシーラ共同会社 |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(5) |
||||
アンシーラ共同会社 |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(5) |
||||
Apptio，Inc. |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Apptio，Inc. |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Argos Health Holdings，Inc |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ARIAシステム会社 |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
ATXネットワーク会社 |
通信装置 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
^ (1) (3) |
|||||
同前服飾有限公司. |
織物、服装、贅沢品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
激変集団有限公司 |
ソフトウェア |
SN+ |
ポンド |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
激変集団有限公司 |
ソフトウェア |
|
SN+ |
ポンド |
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(1) (2) (3) (4) |
||
激変集団有限公司 |
ソフトウェア |
|
SN+ |
ポンド |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(1) (2) (3) (4) |
||
ブロードウェー·テクノロジー有限責任会社 |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ブロードウェー·テクノロジー有限責任会社 |
多様な金融サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
BSI 3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
BSI 3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
多様な金融サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Businessolver.com社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Businessolver.com社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Capitol画像買収会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Capitol画像買収会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Capitol画像買収会社 |
医療提供者とサービス |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Catalyst Merge Sub，Inc.(DBA計算機サービス会社) |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
||
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
9
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
|
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
医療提供者とサービス |
S + |
$ |
|
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
|||||
Check Mate金融合併子会社、LLC |
娯楽 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Check Mate金融合併子会社、LLC |
娯楽 |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限会社 |
ソフトウェア |
SN+ |
ポンド |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) |
|||||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限会社 |
ソフトウェア |
SN+ |
ポンド |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (4) |
|||||
雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
コード解決策が会社を買収する。 |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
コード解決策が会社を買収する。 |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
コード解決策が会社を買収する。 |
医療提供者とサービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
コアラ健康ホールディングス |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
コアラ健康ホールディングス |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||||
Coreヨガ有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Coreヨガ有限責任会社 |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
CoreTrust調達グループ有限責任会社 |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
CoreTrust調達グループ有限責任会社 |
多様な金融サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
CoreTrust調達グループ有限責任会社 |
多様な金融サービス |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
勤勉な会社 |
専門サービス |
L + |
€ |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
勤勉な会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
勤勉な会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
P + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
ESO Solutions，Inc |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ESO Solutions，Inc |
医療技術 |
|
S + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
エベレスト臨床研究会社は |
専門サービス |
|
S + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(1) (2) (4) |
||
Experity，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Experity，Inc. |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (3) (4) |
||
四季暖房エアコン有限会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
10
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
|||||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Gainsight，Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Gainsight，Inc. |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
|||||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
|||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
多様な金融サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
光の輪ブランドソリューション会社です |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Hollander Intermediate LLC(dba寝具買収有限責任会社) |
家財道具 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
HS 4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedulesとFourth) |
ホテル、レストランとレジャー |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
HS 4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedulesとFourth) |
ホテル、レストランとレジャー |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
ICIMS，Inc. |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
ICIMS，Inc. |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
||
ICIMS，Inc. |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
スマート医療対象会社 |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
スマート医療対象会社 |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
スマート医療対象会社 |
医療技術 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
インターネットTruckStop Group，LLC |
交通インフラ |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
インターネットTruckStop Group，LLC |
交通インフラ |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Iracore International Holdings，Inc. |
エネルギー設備とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
^ (3) |
|||||
Jill Acquisition LLC(dba J.Jill) |
専門小売店 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Kaseya社 |
ITサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Kaseya社 |
ITサービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
11
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
Kaseya社 |
ITサービス |
|
S + |
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
^ (1) (3) (6) |
||||
カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
^ (1) (3) (6) |
|||
LCG Vardiman Black，LLC(DBA専門歯科ブランド) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
|||||
リチウム技術会社 |
インタラクティブなメディアとサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
リチウム技術会社 |
インタラクティブなメディアとサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
LS臨床サービスホールディングス(Dba Cato) |
製薬業 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
LS臨床サービスホールディングス(Dba Cato) |
製薬業 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
MedeAnalytics社 |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
多様な金融サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
マーヴィン製造会社 |
レジャー製品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(3) |
|||||
ミルストーン医療アウトソーシング有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ミルストーン医療アウトソーシング有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
P + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(4) |
||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
アウトプットサービスグループ会社 |
多様な消費サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医療技術 |
|
S + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医療技術 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
医療技術 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
写真担当者Midco LLC |
娯楽 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
パイオニアバイヤーI，LLC |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
パイオニアバイヤーI，LLC |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Pluralsight，Inc |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Pluralsight，Inc |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
12
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) (4) |
|||||
専門理学療法 |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
|
|
|
(3) (5) |
||||
Project EagleホールディングスLLC(Dba Exostar) |
航空宇宙と国防 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Project EagleホールディングスLLC(Dba Exostar) |
航空宇宙と国防 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
多様な金融サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(1) (2) (3) (4) |
||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
PurFoods、LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
PurFoods、LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Qualawash Holdings LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Qualawash Holdings LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Qualawash Holdings LLC |
商業サービスと用品 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Riverpoint Medical，LLC |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Riverpoint Medical，LLC |
医療機器と用品 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
競技場バイヤー会社(DBA吸収ソフト) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
競技場バイヤー会社(DBA吸収ソフト) |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(1) (2) (3) (4) |
||
ルブリック株式会社 |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ルブリック株式会社 |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Smarsh，Inc. |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
(3) |
|||||
Smarsh，Inc. |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(3) (4) |
||
Smarsh，Inc. |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(3) (4) |
||
東南機械有限責任会社(dbaSEMホールディングスLLC) |
多様な消費サービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
東南機械有限責任会社(dbaSEMホールディングスLLC) |
多様な消費サービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
東南機械有限責任会社(dbaSEMホールディングスLLC) |
多様な消費サービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
SpendMend，LLC |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
SpendMend，LLC |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
SpendMend，LLC |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
建築と工事 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
13
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
建築と工事 |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
|||||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
建築と工事 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Synteis Performance Solutions，LLC(Dba Axiom) |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Synteis Performance Solutions，LLC(Dba Axiom) |
医療技術 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Thrasio LLC |
インターネットと直販小売業 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Thrasio LLC |
インターネットと直販小売業 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Tronair親会社です。 |
航空貨物輸送と物流 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Viant医療ホールディングスは |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA電力率) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA電力率) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Volt Bidco，Inc.(DBA電力率) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
|
S + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
商業サービスと用品 |
P + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
ITサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
ITサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
Wine.com、LLC |
飲料 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Wine.com、LLC |
飲料 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
14
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
ソフトウェア |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
|||||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
|||||
WSO 2，Inc. |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Xacly社 |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Xacly社 |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
不動産管理。発展と発展 |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
不動産管理。発展と発展 |
|
S + |
|
|
|
- |
|
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
||
第一留置権/高級保証債務総額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置権/最終単位(6)- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
|||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
ソフトウェア |
|
S + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
||
第一留置権/最終単位合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第二保有権/高度保証債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
動物供給中間体有限責任会社 |
総代理店 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
^ (3) (5) |
|||||
ボルトマンニン社は |
商業サービスと用品 |
|
S + |
|
|
|
|
|
— |
|
^^ (3) (5) |
|||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築製品 |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (5) |
|||||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築製品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
IHS Intermediate Inc.(データベース管理者相互作用健康ソリューション) |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
|
|
— |
|
(3) (5) (8) |
|||
MPI Engineering Technologies，LLC |
自動車部品 |
|
|
|
|
|
|
(3) |
||||||
MPI Products LLC |
自動車部品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(3) (6) |
||
国家脊柱·疼痛センター有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
オデッセイ物流技術会社は |
道路と鉄道 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
スペクトルプラスチック集団，Inc. |
容器と包装 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
YI，LLC(DBA青年革新) |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ZEP Inc. |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
第二留置権/高級保証債務総額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
無担保債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ATXネットワーク会社 |
通信装置 |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
^ (1) (3) |
||||||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
S + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
ConEnergy Asia&MEプライベート株式会社LTD。 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
^ (1) (3) (6) |
|||
無担保債務総額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
15
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの総合投資スケジュール(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
頭文字をとる |
額面/株 |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
優先株- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ブロードウェイParent、LLC |
多様な金融サービス |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) (6) |
||||
雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
基礎ソフトウェア |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
— |
|
^ (1) (3) (5) |
||||
MedeAnalytics社 |
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
|||
Wine.com、LLC |
飲料 |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
Wine.com、LLC |
飲料 |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
WSO 2，Inc. |
ITサービス |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
優先株合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
普通株- |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) (6) |
||||
動物供給持株有限責任会社 |
総代理店 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
^ (3) (6) |
|||
動物供給持株有限責任会社 |
総代理店 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
^ (3) (6) |
|||
ATX親会社、有限責任会社-A類単位 |
通信装置 |
|
|
|
|
|
|
|
^ (1) (3) (6) |
||||
ボルトマンニン社は |
商業サービスと用品 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
^^ (3) (6) |
|||
協働イメージング有限責任会社(dbaテキサス放射協会)−B類 |
医療提供者とサービス |
|
|
|
|
|
|
|
^^^ (2) (3) |
||||
協働イメージング会社(テキサス州放射線学会)−性能単位− |
医療提供者とサービス |
|
|
|
|
|
|
|
^^^ (1) (2) (3) (6) |
||||
ConEnergy Asia&MEプライベート株式会社LTD。 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
^ (1) (3) (6) |
|||
Country Freshホールディングス。 |
食品製品 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
|||
エラ·ホールディングス |
資本市場 |
|
|
|
|
|
|
|
^ (2) (3) (6) |
||||
Exostar LLC-Bクラス |
航空宇宙と国防 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(2) (3) (6) |
|||
基礎ソフトウェア-クラスB |
建築と工事 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
(2) (3) (6) |
|||
Iracore International Holdings，Inc. |
エネルギー設備とサービス |
|
|
|
|
|
|
|
^ (3) (6) |
||||
Jill Acquisition LLC(dba J.Jill) |
専門小売店 |
|
|
|
|
|
|
|
(6) |
||||
カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
^ (1) (3) (6) |
||
国家脊柱·疼痛センター有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
|
|
|
|
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
|||
プレリープロヴィデンテ資源会社 |
石油、天然ガス、消耗燃料 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) (6) |
|||
東南機械有限責任会社(dbaSEMホールディングスLLC) |
多様な消費サービス |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (6) |
||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
Volt Bidco，Inc.(DBA電力率) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
アソ会社 |
食品製品 |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (6) |
||||
普通株合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
手令- |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
|
|
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) (6) |
||||
KDORホールディングス(DBA Senneca Holdings) |
建築製品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
||
KDORホールディングス(DBA Senneca Holdings) |
建築製品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
||
KDORホールディングス(DBA Senneca Holdings) |
建築製品 |
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (3) (6) |
||
総株式証明書 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
総投資- |
|
|
$ |
|
$ |
|
|
||||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
16
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2022年9月30日までの投資総合スケジュール
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
*
(+)
(++)
#
^
^^
^^^
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)より大きな損失リスクと引き換えに、同社の単位ローン投資の“最後”部分は通常、“先出し”部分よりも高い金利を獲得している。一般に、“先出”部分は、元金、利息、“先出”部分によって支払われるべき任意の他の金を支払う点で“後出”部分よりも優先される。
(8)
(9)
PIK-実物支払
情報を付加する
外貨長期契約
取引相手 |
購入した貨幣 |
販売された貨幣 |
設置点 |
実現していない |
|
|
ノースカロライナ州アメリカ銀行 |
ドル |
ユーロ.ユーロ |
$ |
|
||
|
|
|
|
$ |
|
|
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
17
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
2021年12月31日までの投資総合スケジュール
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
フロア.フロア |
成熟性 |
|
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
第一保有権/高度保証債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
専門サービス |
L + |
$ |
|
|
$ |
|
$ |
|
(1) (2) (3) |
||||||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
専門サービス |
CDN P+ |
|
コンピュータ支援設計 |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
|||||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(1) (2) (3) (4) |
|||
3 SIセキュリティシステム会社 |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
||||||
3 SIセキュリティシステム会社 |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
||||||
母の会社にあげるところです。 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
(2) (3) (4) |
||||
Acquia社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Acquia社 |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
アンシーラ共同会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
アンシーラ共同会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Apptio，Inc. |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Apptio，Inc. |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
AQ Helios Buyer，Inc.(別名SurePoint) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
AQ Helios Buyer，Inc.(別名SurePoint) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
AQ Helios Buyer，Inc.(別名SurePoint) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Argos Health Holdings，Inc |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
ARIAシステム会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ARIAシステム会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
ATXネットワーク会社 |
通信装置 |
|
|
|
|
|
|
|
^ (1) (3) |
|||||||
同前服飾有限公司. |
織物、服装、贅沢品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
激変集団有限公司 |
ソフトウェア |
S + |
ポンド |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) |
||||||
激変集団有限公司 |
ソフトウェア |
|
S + |
ポンド |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(1) (2) (4) |
|||
激変集団有限公司 |
ソフトウェア |
|
S + |
ポンド |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(1) (2) (4) |
|||
ブロードウェー·テクノロジー有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
牛角会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
牛角会社 |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
牛角会社 |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Businessolver.com社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
Businessolver.com社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
Capitol画像買収会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Capitol画像買収会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Capitol画像買収会社 |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Check Mate金融合併子会社、LLC |
娯楽 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
Check Mate金融合併子会社、LLC |
娯楽 |
|
L + |
|
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
18
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
フロア.フロア |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
||||||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
CivicPlus LLC |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(2) (4) |
|||
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (5) |
|||||
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (5) |
|||||
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
コアラ健康ホールディングス |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
コアラ健康ホールディングス |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Cordeagle US Finco，Inc.(別名コンデコ) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
Cordeagle US Finco，Inc.(別名コンデコ) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(1) (2) (4) |
|||
Cordeagle US Finco，Inc.(別名コンデコ) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(1) (2) (3) (4) |
|||
Coreヨガ有限責任会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Coreヨガ有限責任会社 |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
勤勉な会社 |
専門サービス |
L + |
€ |
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
勤勉な会社 |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
勤勉な会社 |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
|
(2) (3) (4) |
||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Elemica親会社 |
化学品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
エプタムプラスチック有限公司 |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
ESO Solutions，Inc |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ESO Solutions，Inc |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Experity，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Experity，Inc. |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
四季暖房エアコン有限会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
全蒸気運営有限責任会社 |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
Gainsight，Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Gainsight，Inc. |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
19
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
フロア.フロア |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
ソフトウェア |
|
L + |
$ |
|
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
(2) (4) |
|||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
多様な金融サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
光の輪ブランドソリューション会社です |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
|||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
ハトランド家庭サービスセンター |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
オランダ睡眠と装飾(DBA SureFit) |
家財道具 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
名誉HNバイヤー，Inc |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
HowlCO LLC(Dba Lone Wolf) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
HS 4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedulesとFourth) |
ホテル、レストランとレジャー |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
HS 4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedulesとFourth) |
ホテル、レストランとレジャー |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
ICIMS，Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ICIMS，Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ICIMS，Inc. |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
インターネットTruckStop Group，LLC |
交通インフラ |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
インターネットTruckStop Group，LLC |
交通インフラ |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Iracore International Holdings，Inc. |
エネルギー設備とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
^ (3) |
||||||
Jill Acquisition LLC(dba J.Jill) |
専門小売店 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
^ (1) (3) (6) |
||||
カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
^ (1) (3) (6) |
|||
リチウム技術会社 |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
リチウム技術会社 |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
LS臨床サービスホールディングス(Dba Cato) |
製薬業 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
LS臨床サービスホールディングス(Dba Cato) |
製薬業 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
MedeAnalytics社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
マーヴィン製造会社 |
レジャー製品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(3) |
||||||
ミルストーン医療アウトソーシング有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
ミルストーン医療アウトソーシング有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(4) |
|||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(4) |
|||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
20
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
フロア.フロア |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
専門サービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (4) |
||||||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
One GI LLC |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
アウトプットサービスグループ会社 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
写真担当者Midco LLC |
娯楽 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
パイオニアバイヤーI，LLC |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
パイオニアバイヤーI，LLC |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
PlanSourceホールディングス |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Pluralsight，Inc |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Pluralsight，Inc |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
停電、有限責任会社 |
自動車部品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) |
|||||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
専門理学療法 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(3) |
||||||
Project EagleホールディングスLLC(Dba Exostar) |
航空宇宙と国防 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Project EagleホールディングスLLC(Dba Exostar) |
航空宇宙と国防 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
多様な金融サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(1) (2) (3) (4) |
|||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
貿易会社と流通業者 |
|
L + |
|
|
|
— |
|
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
PurFoods、LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
PurFoods、LLC |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Riverpoint Medical，LLC |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Riverpoint Medical，LLC |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Riverpoint Medical，LLC |
医療機器と用品 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
競技場バイヤー会社(DBA吸収ソフト) |
専門サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(1) (2) (3) |
||||||
競技場バイヤー会社(DBA吸収ソフト) |
専門サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(1) (2) (3) (4) |
|||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Spay，Inc.(DBA Stack Sports) |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
StarCompliance Intermediate，LLC |
多様な金融サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
21
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
フロア.フロア |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
ソフトウェア |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) (4) |
||||||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
ソフトウェア |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
保険 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
建築と工事 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
建築と工事 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
建築と工事 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Sweep Purchaser LLC |
商業サービスと用品 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Synteis Performance Solutions，LLC(Dba Axiom) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Thrasio LLC |
インターネットと直販小売業 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Thrasio LLC |
インターネットと直販小売業 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(2) (3) (4) |
|||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Tronair親会社です。 |
航空貨物輸送と物流 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
||||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Viant医療ホールディングスは |
医療機器と用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
Volt Bidco Inc.(別名Power Faces) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Volt Bidco Inc.(別名Power Faces) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
Volt Bidco Inc.(別名Power Faces) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
商業サービスと用品 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (4) |
||||||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
|||
WebPT，Inc. |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (4) |
|||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
ITサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(2) (3) (4) |
|||
付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
22
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
参考為替レート |
フロア.フロア |
成熟性 |
パル |
|
コスト |
|
公平である |
|
脚注 |
|||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) |
||||||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (4) |
||||||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (4) |
|||
Wine.com、LLC |
飲料 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Wine.com、LLC |
飲料 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
ソフトウェア |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
WSO 2，Inc. |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) |
||||||
Xacly社 |
ITサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Xacly社 |
ITサービス |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
— |
|
(2) (3) (4) |
|||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
不動産管理。発展と発展 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
不動産管理。発展と発展 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
医療技術 |
|
L + |
|
|
|
( |
) |
|
( |
) |
(2) (3) (4) |
|||
第一留置権/高級保証債務総額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第一留置権/最終単位(7)− |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
(2) (3) |
||||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
ドクシム社は |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Smarsh，Inc. |
インタラクティブなメディアとサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
第一留置権/最終単位合計 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
第二保有権/高度保証債務- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
動物供給中間体有限責任会社 |
総代理店 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
^ (3) |
||||||
ボルトマンニン社は |
商業サービスと用品 |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
^^ (3) |
|||||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築製品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) (5) |
|||||
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
建築製品 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(2) (3) (5) |
|||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
Genesis買収会社(DBA ProCareソフトウェア) |
多様な金融サービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
|||||
IHS Intermediate Inc.(データベース管理者相互作用健康ソリューション) |
医療提供者とサービス |
|
L + |
|
|
|
|
|
— |
|
(3) (5) |
||||
スマート医療対象会社 |
医療技術 |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
MPI Engineering Technologies，LLC |
自動車部品 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
|||||
MPI Products LLC |
自動車部品 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
— |
|
(3) (6) |
||
国家脊柱·疼痛センター有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
L + |
|
|
|
|
|
|
(2) (3) |
||||||
オデッセイ物流技術会社は |
道路と鉄道 |
L + |
|
|
|
|
|
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(2) |
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スペクトルプラスチック集団，Inc. |
容器と包装 |
L + |
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(2) |
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YI，LLC(DBA青年革新) |
医療機器と用品 |
L + |
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(2) (3) |
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ZEP Inc. |
化学品 |
L + |
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(2) |
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第二留置権/高級保証債務総額 |
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無担保債務- |
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ATXネットワーク会社 |
通信装置 |
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^ (1) (3) |
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ConEnergy Asia&MEプライベート株式会社LTD。 |
建築と工事 |
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^ (1) (3) (6) |
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無担保債務総額 |
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付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
23
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
投資*# |
業界.業界 |
利子 |
頭文字をとる |
額面/株 |
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コスト |
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公平である |
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脚注 |
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優先株- |
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ブロードウェイParent、LLC |
多様な金融サービス |
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$ |
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(2) (3) (6) |
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雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
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(2) (6) |
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基礎ソフトウェア |
建築と工事 |
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(2) (3) (6) |
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政府工作サイト(DBA NeoGov) |
ソフトウェア |
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(2) (6) |
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カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
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^ (1) (3) (5) |
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MedeAnalytics社 |
医療技術 |
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(2) (3) (6) |
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Wine.com、LLC |
飲料 |
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(2) (3) (6) |
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Wine.com、LLC |
飲料 |
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(2) (3) (6) |
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WSO 2，Inc. |
ITサービス |
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(2) (6) |
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優先株合計 |
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普通株- |
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そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
ソフトウェア |
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(2) (3) (6) |
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動物供給持株有限責任会社 |
総代理店 |
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^ (3) (6) |
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動物供給持株有限責任会社 |
総代理店 |
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^ (3) (6) |
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ATX親会社、有限責任会社-A類単位 |
通信装置 |
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^ (1) (3) (6) |
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ボルトマンニン社は |
商業サービスと用品 |
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^^ (3) (6) |
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協働イメージング有限責任会社(dbaテキサス放射協会)−B類 |
医療提供者とサービス |
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^^^ (2) (3) |
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協働イメージング会社(テキサス州放射線学会)−性能単位− |
医療提供者とサービス |
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^^^ (1) (2) (3) (6) |
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ConEnergy Asia&MEプライベート株式会社LTD。 |
建築と工事 |
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^ (1) (3) (6) |
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Country Freshホールディングス。 |
食品製品 |
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(2) (3) (6) |
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エラ·ホールディングス |
資本市場 |
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^ (2) (3) (6) |
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Exostar LLC-Bクラス |
航空宇宙と国防 |
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(2) (3) (6) |
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基礎ソフトウェア-クラスB |
建築と工事 |
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(2) (3) (6) |
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Iracore International Holdings，Inc. |
エネルギー設備とサービス |
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^ (3) (6) |
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Jill Acquisition LLC(dba J.Jill) |
専門小売店 |
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(6) |
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カワ太陽控股有限公司 |
建築と工事 |
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^ (1) (3) (6) |
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国家脊柱·疼痛センター有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
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(2) (3) (6) |
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プレリープロヴィデンテ資源会社 |
石油、天然ガス、消耗燃料 |
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(1) (6) |
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全景有限責任会社 |
医療提供者とサービス |
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(2) (3) (6) |
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Volt Bidco Inc.(別名Power Faces) |
独立電力と再生可能電力生産者 |
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(2) (3) (6) |
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白水ホールディングス有限公司 |
多様な消費サービス |
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(2) (6) |
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アソ会社 |
食品製品 |
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(2) (3) (6) |
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普通株合計 |
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手令- |
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雲蜂、Inc. |
ソフトウェア |
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(2) (3) (6) |
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KDORホールディングス(DBA Senneca Holdings) |
建築製品 |
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(2) (3) (6) |
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KDORホールディングス(DBA Senneca Holdings) |
建築製品 |
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(2) (3) (6) |
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KDORホールディングス(DBA Senneca Holdings) |
建築製品 |
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(2) (3) (6) |
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総株式証明書 |
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総投資- |
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付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
24
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
現在までの総合投資スケジュール十二月三十一日2021年(続)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
*
(+)
(++)
#
^
^^
^^^
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
PIK-実物支払
情報を付加する
外貨長期契約
取引相手 |
購入した貨幣 |
販売された貨幣 |
設置点 |
実現していない |
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ノースカロライナ州アメリカ銀行 |
ドル |
ユーロ.ユーロ |
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ノースカロライナ州アメリカ銀行 |
ドル |
ユーロ.ユーロ |
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ノースカロライナ州アメリカ銀行 |
ドル |
ユーロ.ユーロ |
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ノースカロライナ州アメリカ銀行 |
ドル |
ユーロ.ユーロ |
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付記はこのような監査されていない総合財務諸表の一部だ。
25
カタログ表
ゴールドマン·サックスBDC社は
合併に関する説明D財務諸表
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
(未監査)
ゴールドマン·サックス株式会社(以下、“会社”と略す)は2012年9月26日に設立され、最初の名称はゴールドマン·サックス自由港資本有限会社で、デラウェア州の単一メンバー有限責任会社(以下、“SMLLC”)であり、2012年11月15日にゴールドマン·サックス株式会社(以下“GS Group Inc.)と共同で設立された。その唯一のメンバーとして。二零一三年三月二十九日、当社は改正された1940年投資会社法(“投資会社法”)に基づいて業務発展会社(“BDC”)として規制を受けることを選択した。同社は2013年4月1日からSMLLCからデラウェア州の会社に転換した。また、二零一三年十二月三十一日現在の課税年度から、当社は改訂された1986年の国内収入規則(“規則”)第M章に基づいて規制された投資会社(“RIC”)とみなされることを選択した。
同社の投資目標は、主に担保付き債務(第1留置権債務を含む)、単位ローン(このようなローンの最後の部分を含む)、無担保債務(中間層債務を含む)および一部の株式投資を直接生成することで、当期収入を生成し、資本増加値をより小さく実現することである。
ゴールドマン·サックス資産管理会社(GSAM)はデラウェア州の有限組合企業であり、ゴールドマン·サックス社(その前身のGS&Co.)の付属会社でもあり、会社の投資コンサルタント(“投資コンサルタント”)である。ゴールドマン·サックスという言葉は、GS Group Inc.，GS&Co.，GSAMおよびその他の子会社を意味する。
2015年3月23日、会社は初公募株を完成させ、会社の普通株はニューヨーク証券取引所で取引を開始し、コードは“GSBD”
同社は完全子会社を設立し、これらの子会社の構造はデラウェア州有限責任会社であり、ポートフォリオ会社のいくつかの株式または類似株式の投資を持っている。
ゴールドマン·サックス中間市場融資会社との合併。
開ける
陳述の基礎
同社のビットコインはドルであり、これらの連結財務諸表はその通貨で作成されている。添付の総合財務諸表は米国公認会計原則(“公認会計原則”)及び条例S-Xに基づいて作成されたものである。これは、企業が、総合財務諸表および付記報告書の金額に影響を与える可能性があるいくつかの推定および仮定を行うことを要求する。これらの総合財務諸表は正常かつ恒常的な調整を反映しており、会社はこれらの調整が公判陳述期間の結果に必要であると考えている。実際の結果は、連結財務諸表に含まれる見積もりや仮定とは異なる可能性がある。
公認会計原則に基づいて作成された年次総合財務諸表に含まれるいくつかの財務情報は、いくつかの財務諸表開示を含み、中間報告に必要なものではなく、ここで濃縮または省略されている。これらの総合財務諸表は、会社が2022年2月24日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した10-K表年次報告書に含まれる会社の2021年12月31日までの年度監査された総合財務諸表および関連説明とともに読まなければならない。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の業績は、会計年度全体、任意の他の中期、または今後1年または任意の時期の予想結果を示すとは限らない。
ある前期情報はすでに今期の新聞列に符合するように再分類された。再分類は当社の総合財務状況や先に報告した総合経営業績に影響を与えません。
投資会社として、当社は会計基準編纂(“ASC”)第946テーマにおける会計·報告基準を適用している金融サービス--投資会社(“ASC 946”)財務会計基準委員会(“FASB”)により発行.
26
カタログ表
強固な基礎
ASC 946の規定によると、当社付属会社又は業務に投資して当社にサービスを提供することを主業務とする制御運営会社を除き、当社は他社への投資を合併しない。そこで，同社はその完全子会社BDC Blocker I，LLC(従来はMy-on BDC Blocker，LLC)，GSBD Blocker II，LLC，GSBD Wine I，LLC，GSBD Blocker III，LLC，GSBD Blocker IV，LLC，GSBD Blocker V，LLC，MLC Blocker I，LLC，MLC Blocker II，LLC，MLC Wine I，LLCとMMLC Blocker III，LLCの財務状況と経営業績を合併した。すべての重大な会社間取引と残高は合併で販売された。
収入確認
当社は取引日ごとにその投資取引を記録しており、この取引日は当社が当該ツールに関する損益リスクを負担している日である。実現済み損益は具体的な確認方法によって決定される.
利息収入は割増償却及び割引増加調整後、相応の計算で入金されます。購入した投資の割引と割増を額面ごとに累積し、実際の利子法に従って投資に関する年間期間内に利息収入に償却する。ローン発行料、原始発行割引(“OID”)及び市場割引又は割増は実金利法又は直線法(誰が適用するかに応じて)を資本化及び償却して利息収入とする。ローン又は債務保証を償還する際に受け取ることができる繰出費は、それぞれの投資の有効期間内に償却して利息収入とする
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次の3か月まで |
現在までの9ヶ月間で |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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保険料を前払いする |
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前期ローン発行費と未償却割引を加速する |
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ポートフォリオ会社から受け取った費用(役員費用、相談費、行政費、税務相談費、その他の同様の補償)は、法律または免除救済(ある場合)が適用されない範囲内でない限り、投資コンサルタントが管理する別の口座と同じポートフォリオ会社に投資した場合にのみ、そのような費用の分配可能な部分を受け取る。
優先株投資の配当収入は権責発生制で入金され、ポートフォリオ会社が支払うべき配当収入を前提としており、徴収される予定だ。普通株投資の配当収入は、個人ポートフォリオ会社については記録的な日付に記録され、上場取引ポートフォリオ会社については、配当日に記録されている。利息と配当収入は源泉徴収税(ある場合)を差し引いた純額である。
ある投資には、契約に規定された実物支払(“PIK”)利息または配当金がある可能性がある。利息または累積配当金は、現金で支払うのではなく、利息または配当金の支払い日に投資元金または株式(例えば株)に加算されるべき利息または累積配当金を指し、一般に満期日または発行者が投資を催促する時に満期になる。PIKは利息または配当収入を計上し、状況に応じて決定される。いつでも，会社はPIKは実現不可能であり，投資を生じるPIKは非応算状態に置かれると考えている。PIK投資が非課税状態に置かれた場合、計算されるべき、非資本化された利息または配当金は、通常、利息または配当収入によって相殺される。
いくつかの構造費，改訂費，シンジケート費用および承諾費は，稼ぎ時には別の収入とした。当社が受け取った行政代理料はサービス提供期間中は他の収入と後記されています。
27
カタログ表
仕入会計
当社は2020年10月12日に2020年6月11日の合併合意に基づきGS MMLCとの統合を完了した。ASC 805-50“企業合併に関する問題”によると、今回の合併は資産買収とされている。GS MMLC株主に支払われる対価格は、買収された資産と負担した負債の公正価値の合計を下回っており、購入割引(“購入割引”)を招いている。購入割引は，当社が買収したGS MMLC投資のコストをその成約日までの相対公正価値に比例して分配する。GS MMLCと合併した後，投資はただちにそれぞれの公正価値で計算されるため，買収した投資のコストベースに割り当てられた購入割引はただちに総合経営報告書で付加価値が実現されていないことが確認された。買収されたローン投資に割り当てられた購入割引は、利息収入によって各ローンの有効期間内に償却され、対応する調整は、最終処分によって得られたこのようなローンの未実現減価償却として記録される。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の購入割引償却収入は$
不応投資
元金、利息、または配当金が契約条項に基づいて徴収されない可能性が高い場合、投資は非権利責任発生状態に置かれる。投資が非課税状態に置かれたとき、計算されなければならない利息または配当金は、一般に打ち消される。経営陣の判断によると、非計上投資が受け取った利息又は配当金は、収入又は元金に計上されていることが確認できる。期限を過ぎた元金及び利息或いは配当金を支払う時、非課税投資は計上すべき状態に回復し、管理層は元金及び利息或いは配当支払いは不変を維持する可能性があると判断した。投資が十分な担保価値を持ち、収集中であれば、当社はこのような待遇を例外的に扱うことができる。2022年9月30日現在、当社は7つのポートフォリオ会社のうち、非権利責任発生制状態でいくつかの投資を持っていることを代表しています
投資する
当社は財務会計基準委員会が発表したASCテーマ820“公正価値計量と開示”(“ASC 820”)に基づいて投資を行い、このテーマは公正価値を定義し、公正価値計量枠組みを構築し、そして公正価値計量の開示を要求した。公正価値は、一般に、独立した価格設定サービス、ブローカーまたは取引業者のオファー、または他の価格源によって提供されるオファー市場価格に基づく。市場オファー、取引業者又は取引業者のオファー又は他の価格源がない場合は、投資会社法第2 a-5条に基づいて、投資コンサルタントは、当社取締役会(“取締役会”)が指定した推定指定者(“推定指定者”)として定められた公正価値計測を行う。
推定値の内在的不確定性のため、ある推定公正価値は既製市場が存在する場合に実現した価値と重大な違いがある可能性があり、これらの差異は重大であるかもしれない。付記5“公正価値計量”を参照
当社は一般的にミドルエンド市場会社の非流動性証券に投資し、債務や株式投資を含む。取締役会は、当社のポートフォリオ評価に関する内部統制およびプログラムの実施および維持を担当する投資コンサルタントを割り当てました。取締役会が承認し、評価指定者が採択した推定プログラムによれば、市場オファーは、通常、いつでも市場オファーを得ることができる投資の価値を評価するために用いられる(定義はルール2 a-5参照)。投資コンサルタントは、独立した価格設定サービスから、または少なくとも2つのブローカーまたは取引業者から得られた入札から、そのような市場オファーを取得し、そうでなければ、投資コンサルタントは、主に市商または一級市場取引業者からそのような市場オファーを得る。価格設定源と方法の持続的な妥当性を評価するために、投資コンサルタントは定期的に価格チェックプログラムを実行し、必要に応じて独立定価サービスまたは仲介人に疑問を提起し、評価プログラムに基づいて任意の差異を審査する。推定値指定者が、このような市場オファーが投資の公正な価値を反映していないと判断した場合、市場オファーが容易に得られない投資の推定プログラムに従って、その投資を独立して推定することができる。
28
カタログ表
市場オファーの不足や市場オファーが公正な価値を反映していないと考えられる投資については、取締役会が承認し、評価指定者が採用した評価プログラムは、投資コンサルタントが四半期ごとに多段推定過程を行い、必要に応じてより頻繁に評価を行うことを想定している。評価指定者として、投資コンサルタントは主に会社の資産の評価を担当しているが、取締役会の監督を受ける必要があり、以下のようになる
貨幣市場基金
通貨市場基金の投資は1株当たりの純資産値であり、投資顧問に支払われる管理費については、現金等価物とみなされている。付記3“重大な合意と関連者取引”を参照
現金
現金は信託銀行の預金でできています。2022年9月30日と2021年12月31日現在、会社が保有する総現金残高は
29
カタログ表
外貨換算
外貨建ての金額は、以下の基準でドルに換算する：(I)外貨建ての投資及びその他の資産及び負債は、期間最後の営業日に発効する通貨レートに基づいてドルに換算し、(Ii)外貨建ての投資、借金及び償還の購入及び償還、収入及び支出を取引日の為替レートでドルに換算する。
当社では、投資為替レート変動による経営業績部分を、保有証券市場価格変動による変動から分離していません。この変動は投資の実現と未達成純収益または損失に計上される。非投資資産と負債の換算による変動は、総合経営報告書の外貨換算未実現収益(赤字)の純変化に含まれる。
外国証券と通貨換算はいくつかの考慮要素とリスクに関連する可能性があり、これらの要素とリスクは通常、米国会社やアメリカ政府証券に投資することとは関係がない。これらのリスクには、通貨変動や再評価に限定されないが、将来的に不利な政治、社会、経済発展が含まれており、これは、外国市場での投資が比較可能な米国会社や米国政府債券よりも流動性が悪く、価格が不安定になる可能性がある。
派生商品
当社は、当社が外貨為替レートの変動の影響を受ける外貨価値を減らすために、外貨長期契約を締結することができます。外貨長期契約では、会社は、将来のある日に所定の価格で別の通貨として固定数の通貨を受信または交付することに同意する。長期外貨契約は適用される長期為替レートで市価で計算されます。外貨長期契約の未実現切り上げ(減価償却)は取引相手の総合貸借対照表に純額で入金され、単独入金の担保は計上されない(適用)。外貨長期契約資産と負債の名目金額は投資総合明細書に単独で記載されている。同じ決済日と取引相手を持つ外貨長期契約の購入と決済は通常純決済であり，どの実現した収益や損失も決済日に確認される.当社はヘッジ会計を使用しないため、当社は公正価値でその派生ツールを確認し、総合経営報告書に外貨長期契約の未実現純高(減価償却)変化を記録した。
所得税
当社は、税務機関が税務倉庫位の技術価値に基づいて審査を行った後、税務倉庫位を維持する可能性が高い場合にのみ、総合財務諸表で税務倉庫位を確認する。この基準に合致した頭寸は、和解後に実現可能な最大の利益に基づいて測定されている。当社は合併経営報告書の費用項目の下で所得税に関する任意の利息支出及び所得税処罰を報告します。
当社は適用された評価税時効法規(管轄区域によって異なる可能性がある)に基づいて当社の税務状況を審査し、その等の審査に基づいて、当社は総合財務諸表に追加所得税の計上を必要としないと結論した。当社は異なる管轄区域のある税務機関の審査を受ける可能性があります。会社の税務状況は税務機関の法律や法規の継続的な解釈の影響を受けている。
当社は2013年12月31日までの課税年度からRICとみなされることを選択した。同社がRICとしての地位を維持している限り、それは通常、少なくとも毎年配当金としてその株主に割り当てられた任意の一般的な収入または資本収益のために会社レベルの米国連邦所得税を支払う必要はない。したがって、会社が稼いだ収入と分配された収入に関するいかなる米国連邦所得税債務も会社株主の義務であり、会社の総合財務諸表に反映されることはない。
RICとしての税金待遇を維持するためには、同社は、特定の収入源および資産多様化要求を満たし、各納税年度に、その投資会社の課税収入の少なくとも90%を直ちにその株主に分配しなければならない(通常、その通常の純純収入に加え、純短期資本損失が達成された純長期資本損失の超過部分を超え、支払いの配当減額は考慮されていない)。会社が米国連邦消費税の制約を受けないようにするためには、会社が毎年分配する金額は、少なくとも(I)この例年の一般収入純額の98%(ある延期と選択を考慮すると)、(Ii)この例年の10月31日までの1年間、資本損失を超えた資本収益の98.2%と、(Iii)この例年割り当てられていない任意の一般収入と資本利益純額の合計に等しくなければならない。会社は例年の配当を超える課税収入を適宜繰り越し、これらの収入に4%の相殺不可能な米国連邦消費税を支払うことができる。会社がそうすることを選択すれば、これは通常費用を増加させ、株主に割り当てることができる金額を減らす。当社は必要に応じて推定された未分配課税所得額に応じて消費税を計上します。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社は消費税を$としなければなりません
同社のある合併子会社はアメリカ連邦と州の企業所得税を支払う必要があります。所得税支出(あれば)は、連結経営報告書に適用される収入種別に含まれる。
30
カタログ表
分配する
純投資収入と純実現資本収益の分配は米国連邦所得税規定に基づいて確定されており、公認会計原則によって決定された金額とは異なる可能性がある。会社はその課税純投資収入を超える割り当てを支払うことができる。この超過分は、その期間の免税資本リターンとなり、その株における株主の納税基盤を低下させることになる。これらの帳簿/税務の違いは一時的なものか、永久的なものか。当該等差額が永久差額である場合、差額発生期間中に、当該等差額は、額面又は分配収益(場合によっては)を超える実収資本を計上又は計上する。一時的と恒久的な違いは主にあるローンの税務処理の違いと、収入と控除不能費用の税務性質の違いによるものである。これらの違いは通常、会社の年間RIC納税申告書を準備する際に確定される。普通株主への分配は配当日に入金する。割り当てとして支払われる金額は四半期ごとに取締役会が決定し、通常は投資コンサルタントが推定した収益に基づいている。同社が1年間に株主に支払う分配は，その年度の純一般収入や資本利益を超える可能性があるため，米国連邦所得税にとっては，このような分配の一部が資本返還を構成する可能性がある。会社は毎年ほぼすべての年間課税所得額を直ちに株主に分配しようとしている, しかし、当社はいくつかの純資本収益を保留して再投資することができ、課税収入を来年度に分配し、任意の適用税金を支払うことができる。会社が割り当てた具体的な税務特徴はカレンダー年度終了後に株主に報告する。すべての分配は利用可能な資金に依存し、会社が将来的にこのような分配を発表できる保証はない。
同社には、株主が“撤退”を選択しない限り、取締役会が発表したすべての現金分配への再投資を規定する配当再投資計画がある。したがって、取締役会が現金分配を発表した場合、配当再投資計画を“選択撤退”していない株主は、現金分配を受けるのではなく、追加の普通株に自動的に現金分配を再投資する。普通株の形で分配を獲得した株主は、一般に、彼らが現金分配を受けたのと同じ米国連邦、州、地方税収の結果の影響を受けることになり、そのため、株式形式で分配を獲得した株主は、通常、その計画によって受信された株の公平な市場価値に等しいとみなされる。しかし、彼らの現金分配は再投資を行うため、これらの株主は、適用可能な税金を支払うための現金を受け取ることはないであろう。規制面の観点から、GS Group Inc.は配当再投資計画からの撤退を選択し、GS&Co.も我々の10 b 5-1計画で買収した会社の普通株の配当再投資計画から撤退することを選択した。
繰延融資と債務発行コスト
繰延融資および債務発行コストには、会社の借金の終了や改訂に関する費用や支出が含まれている。上記のコストは直線法を用いてチケットごとの期限内に償却される.循環信用手配に関する繰延融資コストは、当社の総合貸借対照表に資産として単独で記載されている。いずれの手形に関連する繰延債務発行コストは、総合貸借対照表に未済債務残高純額で示されている。
株式発行コスト
発行費用には株式発行に関連する費用と支出が含まれる。募集コストは募集資金を受け取ったときに株式募集資金から差し引かれる。
投資管理協定
当社は投資コンサルタントと投資管理プロトコル(“投資管理プロトコル”)を締結し、この合意に基づいて、投資コンサルタントが当社の投資計画及び関連活動を管理する。
管理費
当社は投資コンサルタントに管理費(“管理費”)を支払い、累算して四半期ごとに滞納しなければならない。管理費は年率で計算する
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、管理費は$
31
カタログ表
奨励費
奨励費用(“奨励費用”)には
奨励費用の一部は収入に基づいており、一部は資本利益に基づいており、以下のようになる。一般収入(以下のように定義する)が四半期の“敷居料率”を超えた場合、投資コンサルタントは収入に基づく奨励費用を得る権利がある
収入に基づく奨励費は、各暦終了時に定められ、各暦終了時には、当社が当時終了した暦季および前11暦(この期間は“後12四半期”)の総投資純収益(以下に述べるように調整された)を参照して季節ごとに支払われる。資本利益に基づく奨励費用は、例年の終了時に確定され毎年延滞し、“年次期間”を参照して支払われ、“年次期間”とは、各暦年の1月1日からその例年の12月31日までの期間、または1年目と最後の年については、その適切な部分である。
収入に基づく奨励費用の敷居金額は四半期ごとに決定され、
一、収入で計算した四半期奨励費
収入で計算された奨励費用部分については、当社は(A)過去12期に関する総投資純収入(“普通収入”)が(B)当該等過去12期の上限金額を超え、投資コンサルタントに四半期奨励費を支払う。この12四半期について、本段落で述べた(A)が(B)を超える金額を“超過収入”と呼ぶ。普通収入はすべての費用と支出を差し引いた純額であり、管理費を含むが、いかなる奨励費用も含まれていない。
四半期ごとに収入で計算される奨励費用は以下のように決定される
ある四半期に投資コンサルタントに支払われる収入から計算される奨励費用の額は、このように計算された奨励費用の超過部分から、関連する過去12四半期以内の最初の11番目のカレンダー四半期(またはその部分)に含まれる収入に基づいて支払われる奨励費用総額を減算することに等しいが、奨励費用の上限を超えない(以下に述べる)。
ある四半期に投資コンサルタントに支払われる収入に基づく奨励費用には上限(“奨励費用上限”)がある。どの四半期の奨励費用の上限も(A)に等しい
“累積純収益”とは、(X)過去12期の一般収入から(Y)過去12期に関するいかなる資本純損失(あれば)を引くことを意味する。いずれの四半期においても、奨励費用の上限がゼロまたは負の値である場合、会社はその四半期の投資コンサルタントに収入に基づく奨励費用を支払わないだろう。いずれの四半期においても、この四半期の奨励費用上限は正の値であるが、上述したように算出されたこの四半期(奨励費用上限が発効する前)に投資コンサルタントに支払うべき収入に基づいて算出される奨励費用を下回っており、当社は投資コンサルタントに支払われる収入に応じて報酬費用を支払うことになり、当該四半期の奨励費用の上限に相当する。いずれの四半期においても、この四半期の奨励費用上限が、上述したように計算されたこの四半期(奨励費用上限が発効する前)に投資顧問に支払われるべき収入に基づく奨励費用以上である場合、当社は、投資顧問に支払われる収入に応じて、上述したように四半期のために計算された奨励費用に等しく、奨励費用の上限を考慮することなく、報酬費用を支払う。
32
カタログ表
ある特定の期間について、“純資本損失”とは、(1)その期間の達成されたまたは実現されていない資本損失総額と(2)その期間の達成されたまたは実現されていない資本収益総額との間の差額(正であれば)を意味する。
二、資本利益に基づく年間インセンティブ費用
資本利益に基づく奨励費用部分は年単位で計算される。年度期間ごとに，会社が投資コンサルタントに支払う金額は(A)に相当する
当社は計上しなければならないが、付加価値純額を実現していない資本利益に基づく一部の奨励費用は支払わない。公認会計原則によると、会社は資本収益に基づいて奨励費用を計算しなければならない。その中には、期末ごとに保有する投資の実現済み資本収益と損失純額、未実現資本増額と減価償却純額が含まれている。資本利益に基づく奨励費用の課税項目を計算する際には、当社は計算時に累計の未実現資本増値を考慮しており、当該等の未実現資本増値が実現されている場合には、資本利益に基づく奨励費用を支払うべきであり、投資管理プロトコル項下の支払費用を計算する際にも、当該等の未実現資本増値を考慮することは許されないからである。この課税項目は、すでに実現した資本損益の累計と累積未実現資本の付加価値或いは減価償却を用いて計算される。その金額が期末に正数であれば、会社が記録した資本利益はインセンティブ費用に等しい
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、収入ベースの奨励費用は$
合併については、GSAMは、2019年12月31日までの四半期から2021年12月31日までの四半期(2021年12月31日までの四半期を含む)の9四半期以内に、会社とGSAMとの間の投資管理協定に基づいて支払うべき奨励費用の一部を免除することに同意し、当該四半期の1株当たりの発行済み加重株式純投資収入を少なくとも$とするのに十分な金額である
行政管理費と管財費
当社はすでに道富銀行及び信託会社(“管理人”)と管理協定を締結しており、この合意に基づき、管理人は当社に各種会計及び行政サービスを提供している。当社はその自己決定に基づいて商業的に合理的かどうかを決定し、管理人にそのサービス費用を支払う。会社はまた管理人にすべての合理的な費用を精算した。管理者がその任意の機能をアウトソーシングする範囲内で、管理者は、これらの機能に関連する任意の補償を支払う。管理人も会社の預かり人(“管財人”)である。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社が管理人と保管人に提供するサービスに料金#ドルが発生した
移籍代行費
当社は譲渡エージェントおよびサービスプロトコルを締結しており，このプロトコルによりComputerShare Trust Company，N.A.が当社の譲渡エージェント(“譲渡エージェント”)，配当エージェントおよび登録先を担当している2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、会社が代理提供するサービスを譲渡することによる費用は#ドルです
33
カタログ表
普通株買い戻し計画
2021年11月、取締役会は、会社が最高$を買い戻すことができることを規定する新しい10 b 5-1株式買い戻し計画(略称10 b 5-1計画)を承認し、承認した
連属
GS Group Inc.所有
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期初公正価値残高 |
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毛収入 |
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毛収入 |
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すでに純額を実現した |
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ConEnergy Asia&MEプライベート株式会社有限会社 |
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2021年12月31日までの年度 |
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制御付属会社 |
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CB-HDTホールディングス(DBA Hunter Defense Technologies) |
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協力映像有限責任会社(dbaテキサス放射協会) |
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ConEnergy Asia&MEプライベート株式会社有限会社 |
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エラ·ホールディングス |
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Iracore International Holdings，Inc. |
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カワ太陽控股有限公司 |
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カタログ表
付属会社のせいで
投資コンサルタントは通常業務過程で当社を代表していくつかの一般的および行政費用を支払います2022年9月30日と2021年12月31日まで
共同投資活動
場合によっては、当社と投資コンサルタントが管理する他のファンドとの協議共同投資は、米国証券取引委員会が当社にそうすることを許可した命令に基づいて行うことしかできません。2017年1月4日、米国証券取引委員会は、投資コンサルタントや投資コンサルタントが提案したイギリスの海外開発会社に免除免除を付与し、吾らは、この猶予と投資コンサルタントが管理する他の基金に依存して、吾等の投資、目標、立場、政策、戦略と制限、規制要求と他の関連要因に適合した方法で共同投資することが予想される(“寛免”)。また、私たちの投資コンサルタントが将来何らかの他の口座を開設すれば、そのような他の連合会社と同時に投資する可能性がありますが、“猶予”、適用される法規、規制指針、適用される分配手続きを遵守しなければなりません。2022年3月15日、米国証券取引委員会は、救済の代わりに、承認された場合、同社がゴールドマン·サックスの独自口座との共同投資取引を可能にする限られた追加的な柔軟性(以下、“申請”と呼ぶ)を申請する公告を発表した。猶予·申請の結果、承認されれば、当社のポートフォリオは、当社の投資コンサルタントが管理する他の顧客口座(当社と総称して“口座”と呼ぶ)のポートフォリオと大きな重複がある可能性があります。ゴールドマン·サックス資産管理プライベートクレジット(“GSAMプライベートクレジット”)チームは、会社の投資戦略や、企業と同様の投資戦略を共有する他の基金に取り組む投資専門家からなる。GSAM個人信用チームは投資機会を識別し、期待投資に対して研究と職務調査を行う責任がある, 会社の投資、監督、サービス会社の投資を交渉して組織する。このチームは主に銀団流動性信用投資戦略に集中している投資専門家と協力している。“救済及び申請”の条項によると、承認された場合、会社独立取締役は、共同投資取引について何らかの結論を出さなければならない。(1)取引を提案する条項は、会社および会社の株主に対して合理的かつ公平であり、会社またはその株主に対するいかなる関係者の越権行為にも触れず、承認された場合、会社独立取締役は、共同投資取引に関連するある結論を出さなければならない。(二)取引は当社の株主の利益に合致し、当社の当時の投資目標と戦略に合致する。
同社の投資(通貨市場基金への投資は含まれていない)には、
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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投資タイプ |
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公正価値 |
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第一留置権/高級保証債務 |
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第一留置権/最後に退出した単位 |
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カタログ表
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2021年12月31日 |
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業界.業界 |
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不動産管理。発展と発展 |
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インタラクティブなメディアとサービス |
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娯楽 |
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ホテル、レストランとレジャー |
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道路と鉄道 |
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独立電力と再生可能電力生産者 |
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家財道具 |
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建築と工事 |
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貿易会社と流通業者 |
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飲料 |
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保険 |
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通信装置 |
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航空貨物輸送と物流 |
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専門小売店 |
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総代理店 |
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食品製品 |
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||||
建築製品 |
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— |
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(1) |
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— |
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(1) |
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||
石油、天然ガス、消耗燃料 |
|
|
— |
|
(1) |
|
— |
|
(1) |
|
— |
|
(1) |
|
— |
|
(1) |
合計する |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
||||
同社が公正価値で計算した投資の地理的構成は以下のとおりである
地理． |
|
九月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
|
||
アメリカです |
|
|
% |
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|
% |
|
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カナダ |
|
|
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||
イギリス.イギリス |
|
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|
|
|
|
|
||
ドイツ |
|
|
— |
|
(1) |
|
— |
|
(1) |
シンガポール.シンガポール |
|
|
— |
|
(1) |
|
— |
|
(1) |
合計する |
|
|
% |
|
|
% |
|
||
36
カタログ表
金融商品の公正価値とは、計量日(すなわち、退出価格)の市場参加者間の秩序ある取引において、資産を売却するために受信された、または負債を移転するために支払われた金額を意味する。
ASC 820での公正価値階層構造は、公正価値を計量するための推定技術の入力を優先順位付けする。この階層構造は，同じ資産や負債の活発な市場の未調整オファーに最高優先度(第1レベル計測)を与え，観察できない投入に最低優先度(第3レベル計測)を与える.投資を分類するためのレベルは、必ずしもこれらの証券への投資に関連するリスクを示すとは限らない。公正価値レベルの3つの階層は以下のとおりである
公正価値計量基礎
第1レベル−推定方法の投入とは，報告日まで同じツールのアクティブ市場でのオファーである。第1段階に含まれる金融商品タイプには、株式やデリバティブを含む活発な市場に上場する制限されない証券が含まれる。
第2レベル−推定方法の投入は活発な市場の見積ではなく，報告日までの直接または間接的に見られる見積である。このタイプの金融商品タイプは、活発な市場に上場する流動性が悪く制限された証券、活発な市場以外で取引される証券、政府および機関証券、および公正価値が観察可能な投入に基づくいくつかの場外デリバティブを含む。
第3級-推定方法の投入は観察できず、全体の公正価値計量に重要な意義がある。公正な価値を決定するための投入は多くの経営陣の判断や見積もりを必要とする。このような金融商品には個人保有実体とある場外デリバティブへの投資が含まれており、その中で公正価値は観察できない投入に基づいている。
公正価値階層構造中の金融商品レベルは、公正価値計量に重要な意義がある任意の投入中の最低レベルに基づいている。付記2“重要会計政策”は、以下の概要の情報に合わせて読まなければならない。
下表載列は第2級及び第3級工具の公正価値を決定する際に一般的に採用されている推定技術及び重大な投入の性質を規定する。
二級計器 |
|
評価技術と重要な投入 |
持分と固定収益 |
|
活発ではないと考えられるが、見積市場価格、仲介人または取引業者のオファー、または合理的な価格透明性を有する代替価格源に基づいて推定される市場で取引されるツールタイプには、商業手形、大部分の政府機関債務、大多数の会社債務証券、特定の担保融資支援証券、ある銀行融資、流動性の悪い公開上場株、特定の州および市政債券、特定の通貨市場ツール、および特定の融資約束が含まれる。
二次株式および固定収益ツールの推定値は、見積もり、取引業者または取引業者のオファー、または合理的な価格透明性を有する代替定価源に基づいて確認することができる。オファーの性質(例えば、指示的または決定された)および最近の市場活動と他の価格源によって提供される価格との間の関係を考慮する。 |
|
|
|
派生ツール契約 |
|
場外デリバティブ(中央決済および二国間を含む)は、モデルの市場ベースの投入、市場決済取引の較正、ブローカーまたは取引業者のオファー、または合理的な価格透明性を有する他の代替定価源を含む可能な限り市場取引および他の市場証拠を使用して推定される。モデルを使用する場合、場外デリバティブの価値を評価するために特定のモデルを選択することは、ツールの契約条項および固有の特定のリスク、および市場上の定価情報の利用可能性に依存する。同社は通常、類似したモデルを用いて類似したツールを推定する。推定モデルは契約条項、市場価格、収益率曲線、信用曲線、波動性メトリック、自発的と非自発的支払率、損失深刻度及びこれらの投入の相関性を含む各種の投入が必要である。流動性市場で取引される場外デリバティブについては，モデル入力は通常検証可能であり，モデル選択は重大な管理職判断には触れない。重大な投入が市場証拠によって証明された場合、場外デリバティブは公正価値レベルの第二級に分類される。 |
37
カタログ表
レベル3の機器 |
|
評価技術と重要な投入 |
銀行ローン会社債務その他の債務 義務 |
|
推定値は一般的に割引キャッシュフロー技術に基づいており、その中の重要な投入は未来のキャッシュフローの数量と時間、市場収益率と回復仮説を期待することである。重大な投入は、一般に、同じベースクレジットリスクを参照するクレジット違約交換と、同じ発行者の他の債務ツール(観察可能な価格またはブローカーオファーを得ることができる)との比較を含む相対価値分析に基づいて決定される。他の評価方法も適宜採用され、市場比較、類似ツールの取引及び回収/清算分析を含む。 |
|
|
|
権益 |
|
最近の第三者投資または未解決取引は、公正な価値がどのように変化するかの最適な証拠と考えられている。このような評価方法がなければ、以下の推定方法(場合によって異なる)：(I)類似ツールの取引、(Ii)割引キャッシュフロー法、(Iii)第三者評価、および(Iv)業界倍数および公開比較可能性が使用される。 証拠には、(1)予想される業績と比較した現在の財務業績、(2)資本化率および倍数、および(3)類似または関連資産取引所の暗黙的な市場収益率を含む、最近またはこれから行われる再構成(例えば、合併提案、入札要約および債務再構成)および財務指標の大きな変化が含まれる。 |
レベル3の機器 |
|
公正価値(1)(2) |
|
評価技術(3) |
重大で気づかない |
重要な範囲 |
重みをつける |
|
2022年9月30日まで |
|
|
|
|
|
|
|
|
銀行ローン会社債務その他の債務 |
||||||||
第一留置権/高級保証債務 |
$ |
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
|
|
|
|
抵当品分析 |
回収率 |
|||
第一留置権/最後に退出した単位 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
— |
||
第二留置権/高級保証債務 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
— |
||
無担保債務 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
権益 |
||||||||
優先株 |
$ |
|
|
比較可能な倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
|||
普通株 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
|||
株式承認証 |
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
— |
||
2021年12月31日まで |
|
|
|
|
|
|
|
|
銀行ローン会社債務その他の債務 |
||||||||
第一留置権/高級保証債務 |
$ |
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
|
|
|
|
抵当品分析 |
回収率 |
— |
||
第一留置権/最後に退出した単位 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
第二留置権/高級保証債務 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
EV/EBITDA(6) |
— |
||
無担保債務 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
— |
||
|
|
|
|
抵当品分析 |
回収率 |
— |
||
権益 |
||||||||
優先株 |
$ |
|
|
比較可能な倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
|||
普通株 |
|
|
|
現金流を割引する |
割引率 |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
EV/EBITDA(6) |
|||
|
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
|||
株式承認証 |
|
|
|
比較可能な倍数 |
電気自動車/収入 |
— |
||
38
カタログ表
上述したように、収益法および市場法は、2022年9月30日および2021年12月31日までのいくつかの三級資産の公正価値を決定する際に使用される。収益法で使用されている重大な観察不可能な投入は，割引率や市場収益率であり，将来の元金や利息支払いを含めた基礎投資からの将来の現金流量の推定に用いられる。割引率や市場収益率の増加は公正価値の減少を招く.割引率や市場収益率を考慮して選択する際には、違約リスク、投資格付け、強気準備金、比較可能会社投資が含まれる。市場法で使用されている重大な観察できない投入は市場比較可能取引と上場比較可能会社の市場倍数に基づいている。市場比較可能な取引または市場倍数の増加または減少は、公正価値の増加または減少をもたらす。
以下に公正価値別に分類した会社資産の概要を示す
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||
資産 |
|
レベル1 |
|
|
レベル2 |
|
|
レベル3 |
|
|
合計する |
|
|
レベル1 |
|
|
レベル2 |
|
|
レベル3 |
|
|
合計する |
|
||||||||
第一留置権/高級保証債務 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||||
第一留置権/最後に退出した単位 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
第二留置権/高級保証債務 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
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|
|
|
|
|
|
||||||
無担保債務 |
|
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— |
|
|
|
— |
|
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|
|
|
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
優先株 |
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
普通株 |
|
|
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|
|
— |
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
— |
|
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|
|
|
|
|
||||||
株式承認証 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
||||
総資産 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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|
$ |
|
||||||||
外貨長期契約の未実現切り下げ |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
||||
39
カタログ表
以下の表では、投資タイプ別に3級資産の公正価値変動状況をまとめた
|
|
期初残高 |
|
|
購入 |
|
|
ネットワークがあります |
|
|
純変動率 |
|
|
販売と |
|
|
ネットワークがあります |
|
|
振替 |
|
|
振替 |
|
|
終わりにする |
|
|
純変化 |
|
||||||||||
2022年9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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第一留置権/高級保証債務 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
||||
第一留置権/最後に退出した単位 |
|
|
|
|
|
|
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|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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|
|
— |
|
|
|
— |
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( |
) |
||||
第二留置権/高級保証債務 |
|
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( |
) |
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|
( |
) |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
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無担保債務 |
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— |
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( |
) |
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— |
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— |
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— |
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( |
) |
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優先株 |
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— |
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— |
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( |
) |
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— |
|
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|
— |
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|
|
— |
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|
— |
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( |
) |
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普通株 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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|
— |
|
|
|
— |
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|
— |
|
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|
( |
) |
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株式承認証 |
|
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— |
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— |
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( |
) |
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|
— |
|
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|
— |
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|
— |
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— |
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( |
) |
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総資産 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|||||
2021年9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
|
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第一留置権/高級保証債務 |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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$ |
— |
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$ |
( |
) |
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$ |
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第一留置権/最後に退出した単位 |
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— |
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( |
) |
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— |
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第二留置権/高級保証債務 |
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( |
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( |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
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無担保債務 |
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優先株 |
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普通株 |
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株式承認証 |
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( |
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総資産 |
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$ |
— |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
|||||
公正価値明細書に基づいていない債務
公正価値は、適用される現在の市場金利を使用して残りの支払いを割引することによって推定され、この金利は、会社の市場信用格付けまたは市場オファー(ある場合)の変化を考慮する。
|
|
|
|
自分から |
|
|||||
|
|
水平 |
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
循環信用手配 |
|
3 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
転換可能な手形(1) |
|
2 |
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$ |
— |
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$ |
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2025年ノート |
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2 |
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$ |
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$ |
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||
2026年ノート |
|
2 |
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$ |
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|
$ |
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||
40
カタログ表
当社は資産カバー率を適合させるために借入金額を許可された
同社の未済債務は以下の通り
|
|
自分から |
|
|||||||||||||||||||||
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|
2022年9月30日 |
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|
2021年12月31日 |
|
||||||||||||||||||
|
|
骨材 |
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|
金額 |
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|
携帯する |
|
|
骨材 |
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金額 |
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携帯する |
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循環信用手配(2) |
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$ |
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転換可能な手形(3) |
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2025年ノート |
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2026年ノート |
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債務総額 |
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$ |
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2022年9月30日までの9ヶ月および二零二一年十二月三十一日現在の未返済総借入金の総合加重平均金利は
循環信用手配
二零一三年九月十九日、当社は複数の貸主と優先保証循環信用協定を締結した(改訂され、“循環信用手配”と呼ばれる)。Truist Bankは循環信用手配下の行政エージェントを担当し，米国銀行は銀団代理を担当している。当社は2014年10月3日、2015年11月4日、2016年12月16日、2018年2月21日、2018年9月17日、2020年2月25日、2020年11月20日、2021年8月13日と2022年5月5日に循環信用スケジュールの改訂と再記述を行った。
循環信用手配で約束された借金の総額は#元です
循環信用手配は、当社が後日設立または買収した任意の付属会社を含む、当社のいくつかの国内付属会社によって保証することができる。借入金所得は、有価証券投資への資金提供を含む一般会社の目的に用いることができる。
41
カタログ表
当社の循環信用メカニズムの下での貸手への債務は、当社のほとんどの投資と現金組合の優先担保権益を担保としていますが、一部の例外は除外します。循環信用メカニズムは、(1)最低株主権益を#ドルに維持することを含むいくつかの契約を含む
費用は$
次の表に循環信用スケジュールのまとめ情報を示します
|
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次の3か月まで |
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現在までの9ヶ月間で |
|
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九月三十日 |
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|
九月三十日 |
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九月三十日 |
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九月三十日 |
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借入金利息支出 |
|
$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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施設費 |
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融資コストの償却 |
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合計する |
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$ |
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$ |
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$ |
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||||
加重平均金利 |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
||||
平均未償還残高 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
転換可能な手形
2016年10月3日、同社は1ドルの発行を完了した
以下の表に変換可能な手形の帳簿価値の構成要素を示す
|
|
九月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
債務元金 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
OID、吸収網 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
未償却債務発行コスト |
|
|
— |
|
|
|
|
|
帳簿価値 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
規定金利 |
|
|
— |
% |
|
|
% |
|
実金利(規定金利プラスOIDカルキュレーション) |
|
|
— |
% |
|
|
% |
|
次の表は、変換可能な手形に関連する利息および他の債務支出の構成要素を示しています
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
借入金利息支出 |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
古蓄積性 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
債務発行原価償却 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|||
合計する |
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
2025年ノート
2020年2月10日，同社は1ドルの発行を完了した
42
カタログ表
次の表に2025年債券の帳簿価値構成要素を示します
|
|
九月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
債務元金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未償却債務発行コスト |
|
|
|
|
|
|
||
帳簿価値 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
次の表は、2025年債に関する利息とその他の債務支出の構成要素を示している
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
借入金利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
債務発行原価償却 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||
合計する |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
2026年ノート
2020年11月24日，同社は1ドルの発行を完了した
次の表に2026年債券の帳簿価値構成要素を示します
|
|
九月三十日 |
|
|
十二月三十一日 |
|
||
債務元金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
未償却債務発行コスト |
|
|
|
|
|
|
||
帳簿価値 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
次の表は、2026年債に関する利息とその他の債務支出の構成要素を示している
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
借入金利息支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
債務発行原価償却 |
|
|
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|
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|
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|
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||||
合計する |
|
$ |
|
|
$ |
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|
$ |
|
|
$ |
|
||||
当社は外貨為替レートの不利な変動が当社の外貨建ての投資価値に与える影響を軽減するために、外貨長期契約を随時締結している。
その契約権利をよりよく定義し、当社の取引相手のリスク軽減に役立つ権利を確保するために、当社は、そのデリバティブ取引相手と国際スワップおよびデリバティブ協会マスタ協定(“ISDAマスタプロトコル”)または同様の合意を締結することができる。ISDAメインプロトコルは，当社と場外デリバティブ(外貨長期契約を含む)を管理する取引相手との間の二国間プロトコルであり，通常，担保入金条項や違約および/または終了事件が発生した場合の純額決済条項などが含まれている.ISDA総合意の規定は、通常、取引相手が倒産または債務不履行を含む違約(純決済)または同様の事件を含む場合に単回純支払いを行うことを可能にする。
財務報告については、自社債務の現金担保及び取引相手から受け取った現金担保(ある場合)を支払·対応仲買の総合貸借対照表に計上した。当社は信用の良い取引相手とのみ合意を結び、当該等の取引相手の財務安定性を監査し、取引相手の信用リスクを最小限に抑えることができる。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、当社の外貨長期契約に対する平均ドル名目リスクは$となります
43
カタログ表
ISDA総合意や同様の合意に制約されている外貨長期契約に対する会社の純開放は以下の通りである
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
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||
資産総額 |
|
$ |
|
|
$ |
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||
負債総額 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
資産または負債純額 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
抵当権(1) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
純額(2) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
派生ツール取引が総合経営報告書に与える影響は以下の通りである
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
外貨長期契約は純収益を達成した |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
||
外貨長期契約は円高(切り下げ)純変化を実現していない |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|||
外貨長期契約が実現したと未実現純収益(損失)の合計 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
44
カタログ表
支払いを引き受ける
会社は承諾書に署名することで投資約束をすることができる。多くの場合、借り手引受および最終条項は、取引に関連する事項またはある事項の影響を受ける。これらは最終合意を実行する時に約束として開示された。2022年9月30日までしかも、同社はそれがその資金不足の約束を履行するのに十分な財政資源を持っていると信じている
|
|
資金不足の支払い(1) |
|
|||||
|
|
2022年9月30日 |
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|
2021年12月31日 |
|
||
第一留置権/高級保証債務 |
|
|
|
|
|
|
||
紀元前1272775年。(DBA珠峰臨床研究) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
そろばんデータホールディングス(DBA Clutch Intermediate Holdings) |
|
|
|
|
|
|
||
Acquia社 |
|
|
|
|
|
|
||
海軍大将バイヤー会社(DBA Fidelity Payment Services) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
Apptio，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
AQ Helios Buyer，Inc.(DBA SurePoint) |
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||
ミドルウェアの組立有限責任会社 |
|
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|
||
激変集団有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
ブロードウェー·テクノロジー有限責任会社 |
|
|
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|
— |
|
|
BSI 3 Menu Buyer，Inc.(Dba Kydia) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
牛角会社 |
|
|
|
|
|
|
||
Businessolver.com社 |
|
|
|
|
|
|
||
Capitol画像買収会社 |
|
|
|
|
|
|
||
Catalyst Merge Sub，Inc.(DBA計算機サービス会社) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
Check Mate金融合併子会社、LLC |
|
|
|
|
|
|
||
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
|
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|
|
||
CivicPlus LLC |
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||
ClearCourse Partnership Acquireco財務有限会社 |
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— |
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|
雲蜂、Inc. |
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||
コード解決策が会社を買収する。 |
|
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— |
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|
コアラ健康ホールディングス |
|
|
|
|
|
|
||
Coreヨガ有限責任会社 |
|
|
|
|
|
|
||
CoreTrust調達グループ有限責任会社 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
CST買い手会社(DBA Intoxalock) |
|
|
|
|
|
|
||
デカ歯科ホールディングス有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
勤勉な会社 |
|
|
|
|
|
|
||
Elemica親会社 |
|
|
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|
|
||
エプタムプラスチック有限公司 |
|
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|
||
ESO Solutions，Inc |
|
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|
||
エベレスト臨床研究会社は |
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— |
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|
Experity，Inc. |
|
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||
全蒸気運営有限責任会社 |
|
|
|
|
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|
||
Gainsight，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
GHA Buyer Inc.(DBA Cedar Gate) |
|
|
|
|
|
|
||
Good Deliveryホールディングス(dba Granicus，Inc.) |
|
|
|
|
|
|
||
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
|
|
|
|
|
|
||
GS AcquisitionCo，Inc.(DBA InsightSoftware) |
|
|
|
|
|
|
||
HealthEdgeソフトウェア会社 |
|
|
|
|
|
|
||
Helios Buyer，Inc.(DBA心臓地帯) |
|
|
|
|
|
|
||
名誉HNバイヤー，Inc |
|
|
|
|
|
|
||
HS 4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedulesとFourth) |
|
|
|
|
|
|
||
ICIMS，Inc. |
|
|
|
|
|
— |
|
|
スマート医療対象会社 |
|
|
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|
|
— |
|
|
インターネットTruckStop Group，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
Kaseya社 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
LCG Vardiman Black，LLC(DBA専門歯科ブランド) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
リチウム技術会社 |
|
|
|
|
|
|
||
LS臨床サービスホールディングス(Dba Cato) |
|
|
|
|
|
|
||
MerchantWise Solutions，LLC(Dba HungerRush) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
ミルストーン医療アウトソーシング有限責任会社 |
|
|
|
|
|
|
||
45
カタログ表
|
|
資金不足の支払い(1) |
|
|||||
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
MMITホールディングス有限責任会社(DBA管理市場洞察と技術) |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
MRIソフトウェア有限責任会社 |
|
|
|
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|
|
||
NFM&J，L.P.(DBA The Facilities Group) |
|
|
|
|
|
|
||
One GI LLC |
|
|
|
|
|
|
||
PDDS Holdco，Inc.(DBA Planet DDS) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
パイオニアバイヤーI，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
PlanSourceホールディングス |
|
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|
|
||
Pluralsight，Inc |
|
|
|
|
|
|
||
良質ケア歯科管理有限責任会社 |
|
|
|
|
|
|
||
Dba Lucid Healthという高度なイメージング会社 |
|
|
|
|
|
|
||
Project EagleホールディングスLLC(Dba Exostar) |
|
|
|
|
|
|
||
Prophix Software Inc.(DBA Pound Bidco) |
|
|
|
|
|
|
||
Qualawash Holdings LLC |
|
|
|
|
|
— |
|
|
Riverpoint Medical，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
競技場バイヤー会社(DBA吸収ソフト) |
|
|
|
|
|
|
||
ルブリック株式会社 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
Smarsh，Inc. |
|
|
|
|
|
— |
|
|
東南機械有限責任会社(dbaSEMホールディングスLLC) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
SpendMend，LLC |
|
|
|
|
|
— |
|
|
StarCompliance Intermediate，LLC |
|
|
|
|
|
|
||
Sundance Group Holdings，Inc.(DBA NetDocuments) |
|
|
|
|
|
|
||
サンシャイン保険グループ有限責任会社 |
|
|
|
|
|
|
||
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
|
|
|
|
|
|
||
Sweep Purchaser LLC |
|
|
|
|
|
|
||
整形外科と卓越研究センター(DBA HOPCo) |
|
|
|
|
|
|
||
Thrasio LLC |
|
|
|
|
|
|
||
全景有限責任会社 |
|
|
|
|
|
|
||
USN Opco LLC(dbaグローバル腎臓学的解決策) |
|
|
|
|
|
|
||
Volt Bidco，Inc.(DBA電力率) |
|
|
|
|
|
|
||
VRC社LLC(データベース生命記録制御) |
|
|
|
|
|
|
||
WebPT，Inc. |
|
|
|
|
|
|
||
Hequiness AcquisitionCo，Inc.(DBA Spins) |
|
|
|
|
|
|
||
白水ホールディングス有限公司 |
|
|
|
|
|
|
||
労働力ソフトウェア有限責任会社 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
Zarya Intermediate，LLC(Dba Ioffice) |
|
|
|
|
|
|
||
Zodiac Intermediate，LLC(Dba Zipari) |
|
|
|
|
|
|
||
ARIAシステム会社 |
|
|
— |
|
|
|
|
|
CFS管理、有限責任会社(DBA視力管理センター) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
Cordeagle US Finco，Inc.(DBA Condeco) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
|
|
— |
|
|
|
|
|
PurFoods、LLC |
|
|
— |
|
|
|
|
|
Xacly社 |
|
|
— |
|
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|
第一留置権/高級保証債務総額 |
$ |
|
|
$ |
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|
||
第一留置権/最後に退出した単位 |
|
|
|
|
|
|
||
EDB Parent，LLC(Dba Enterprise DB) |
|
|
|
|
|
— |
|
|
第一留置権/最終単位合計 |
$ |
|
|
$ |
|
— |
|
|
合計する |
$ |
|
|
$ |
|
|
||
事件があったり
正常な業務過程で、会社は様々な一般的な賠償を提供する契約を締結した。これらの手配によると当社に対するいかなるリスクも将来当社に対するクレームに及ぶ可能性があります。現在、このようなクレームは存在しないか、または予想されているため、当社はこのような賠償に関するいかなる責任も生じない。
株式発行
当社は時々公開や市場(“ATM”)を通じて普通株を発売することができる。2022年5月26日、当社はGSAMおよびTRUIST証券会社(“TRUIST”)と(I)社、GSAMおよびTRUIST証券米国社(“TRUIST”)との間の株式分配協定、および(Ii)当社、GSAMおよびSMBC日興証券米国社(“SMBC”、およびTRUISTと“販売代理”)との間の持分割当協定を締結した。前述の販売エージェントと締結された持分割当プロトコルは、本稿では総称して“持分割当プロトコル”と呼ばれる
46
カタログ表
株式分配協定は、会社はその普通株式を時々発行して販売することができ、額面は$とすることができると規定している
普通株式の発行では、会社は以下の普通株を発行·販売している
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
総収益 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
引受·発売費用 |
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
純収益 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
発行済み株式数 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
||
1株平均販売価格 |
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
|
|
$ |
— |
|
||
分配する
同社は、株主がこの計画を“撤退”することを選択しない限り、取締役会が発表したすべての現金分配への再投資を規定する配当再投資計画を採択した。したがって、取締役会が現金分配を発表した場合、配当再投資計画を“選択撤退”していない株主は、現金分配を受けるのではなく、追加の普通株に自動的に現金分配を再投資する。譲渡エージェントが自社配当再投資計画で割り当てた株式は，(I)新たに発行された株式または(Ii)譲渡エージェントが公開市場で流通株を購入することで得られる.割り当てられた支払日のいずれかにおいて、配当支払日までの最近計算された1株当たり資産純値が終値以下である場合、譲渡エージェントは、割り当てられた金額を新たに発行された株式に投資する。そうでなければ，譲渡エージェントは公開市場で株を購入することで得られた株に配当金を投資する.
発表の期日 |
|
日付を記録する |
|
支払期日 |
|
1株当たりの金額 |
|
|
株 |
|
|
||
2022年9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
(1) |
|
|
* |
|||||
2021年9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|||||
(1)
*
以下の情報は基本的な1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益の計算方法を述べた
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
経営純資産が純増する |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
加重平均流通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
1株当たりの基本収益と減額後収益 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
1株当たりの普通株収益を希釈するため、会社普通株は2022年9月30日までの9ヶ月の平均終値が転換可能手形の転換価格を下回っており、転換手形は2022年4月1日に満期になり、その条項に基づいて全額返済することができる。そのため、2022年9月30日までの9ヶ月間、希釈後の1株当たり収益は1株当たりの基本収益に等しく、転換可能な手形内にオプションの内在価値を含む対象株は薄くする作用がないためである。
47
カタログ表
以下は同社の財務のハイライトスケジュールである
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
|||||
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年9月30日 |
|
||
1株当たりのデータ：(1) |
|
|
|
|||||
純資産純価値，期初 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
純投資収益 |
|
|
|
|
|
|
||
実現したと未実現の純収益(2) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
経営純資産純増 |
|
|
|
|
|
|
||
普通株式発行·引受純額と発行コスト |
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宣言された分配 |
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) |
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) |
純資産合計が増加する |
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) |
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純資産額、期末 |
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市場価格、期末 |
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$ |
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流通株、期末 |
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加重平均流通株 |
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資産純資産に基づく総リターン(3) |
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% |
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% |
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時価で計算した総リターン(4) |
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( |
)% |
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% |
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補足データ/比率：(5) |
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期末純資産 |
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$ |
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$ |
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純費用と平均純資産の比率 |
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% |
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% |
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自主免除前の費用純額と平均純資産の比率 |
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% |
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% |
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純支出(奨励費用、利息、その他の債務支出を含まない)と平均純資産の比率 |
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% |
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% |
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平均純資産に対する利息とその他の債務支出の比率 |
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% |
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% |
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奨励費用純額と平均純資産の比 |
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% |
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% |
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総費用と平均純資産の比率 |
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% |
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% |
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純投資収益と平均純資産の比率 |
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% |
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% |
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ポートフォリオ回転率 |
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% |
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% |
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合併資産と負債報告書の日以降に発生した後続事項は、監査されていない総合財務諸表が発行された日に評価されている。以下に検討する項目を除いて、当社は総合財務諸表に調整や開示を必要とする影響は存在しないと結論した。
開ける
48
カタログ表
項目2.経営陣の以下の問題の議論と分析財務状況と経営成果
本報告の以下の議論および他の部分は、リスクおよび不確実性要因に関する前向き情報を含む。言及された“私たち”、“私たち”、“私たち”および“会社”は、ゴールドマン·サックスBDC、Inc.またはゴールドマン·サックスBDC、Inc.およびその合併子会社を意味し、文脈によっては必要に応じて決定される可能性がある。“GSAM”、私たちの“コンサルタント”または“投資コンサルタント”とは、デラウェア州の有限共同企業ゴールドマン·サックス資産管理会社を意味する。用語“GS Group Inc.”ゴールドマン·サックス株式会社のことです。“GS&Co.”ゴールドマン·サックスとその前身を指す。ゴールドマン·サックスという言葉は、GS Group Inc.，GS&Co.，GSAMおよびその他の子会社および付属会社を意味する。本節での議論と分析は、私たちの財務状況、経営結果、キャッシュフローに関連しています。本節で掲載される資料は、本報告の他の部分に記載されている連結財務諸表とその付記と併せて読まなければならない。本議論と分析に関連する不確実性、リスク、仮説の議論については、“前向き陳述に関する警告声明”を参照されたい。私たちの実際の結果はこれらの展望性情報が期待した結果と大きく異なる可能性があり、これは本報告の他の部分の“展望性陳述に関する警告声明”で議論された要素によるものである。
概要
私たちはミドルエンド市場会社に融資を提供することに集中している専門金融会社です。我々は閉鎖的な管理投資会社であり、改正された1940年の投資会社法(“投資会社法”)に基づいて業務開発会社(“BDC”)として監督管理を選択している。また、2013年12月31日までの課税年度から、規制対象とされる投資会社(“RIC”)を選択し、毎年規制された投資会社(“RIC”)になる資格があると予想されている。2012年の設立から2022年9月30日まで、任意の後続脱退·返済の前に、私たちが開始した債務·持分投資元金総額は68.3億ドルを超えた。我々は、主に第1の留置権、このような融資の最後の部分を含む単位償還債務および第2の留置権債務、および中間層債務を含む無担保債務の直接発生、および選択された株式投資によって、主に経常収入および資本増加値を直接生成することを求めている。
“Unitranche”ローンは、従来の第1保有権債務よりも借り手の資本構造において深く伸びており、このような融資の異なる貸手間にキャッシュフロー優先度の滝を提供することが可能な第1保有権融資である。多くの場合、私たちは別の貸手が単位ローンを提供する“先出”部分を見つけることができ、同時に私たちはそのローンの“後出”部分を保留し、この場合、私たちが引き続き保有する“後出”部分と比較して、ローンの“先出”部分は通常、元金、利息、その他の満期金額の優先的な支払いを受ける。より大きな損失リスクを負う交換として、“最後”部分は通常、融資の“先出し”部分よりも高い金利を稼いでいる。私たちが使用する用語“中間層”とは、借り手の株式証券のみを優先し、返済権において借り手の他のすべての債務よりも低い債務を意味する。私たちは同じポートフォリオ会社に複数の投資をするかもしれない。
私たちはまた、他の債務よりも少ない財務維持契約の融資、または財務維持契約のない融資である“低敷居”融資を開始することができる。このようなCovenant-Liteローンは、貸手が借り手のパフォーマンスを監視すること、またはいくつかの基準に違反したときに違約を宣言することを可能にする条項を含まない可能性がある。これらの柔軟な契約(または契約なし)は、借り手がいかなる違約も起こさずにその経営業績の大幅な低下を経験することを可能にし、その債務保有者(例えば、当社)が負債または交渉条項および定価を加速させることを可能にすることができる。もし違約が発生した場合、Covenant-Liteローンは従来のローンよりも回収価値が少ないかもしれない。なぜなら、貸主は約束を破る前に借り手と交渉する機会がないかもしれないからだ。
私たちは主にアメリカミドルエンド市場会社に投資しており、銀行や公共債務市場などの伝統的な資本提供者のこれらの会社に対するサービスが不足していると考えています。本報告では、通常、“ミドルエンド市場会社”という用語を使用し、特定の使い捨ておよび非日常的なプロジェクトを含まない利息、所得税、減価償却、償却前利益(EBITDA)が500万ドルから2億ドルの間にある会社を指し、これらのプロジェクトはこれらの会社の運営には属さない。しかし、私たちは時々規模が大きいか規模の小さい会社に投資するかもしれない。私たちは主に私たちが持っている投資から利息収入を得ることで収入を生む。また、様々な融資発行や他の費用、直接株式投資の配当金、売却投資の資本利益から収入を得ることもできる。ポートフォリオ会社から受け取った費用(役員費用、相談費、行政費、税務相談費、その他同様の補償)は、法律やその免除規定が適用されている範囲内でなければ、私たちの投資コンサルタントが管理する他の顧客口座(総称して当社の“口座”と総称する)と同じポートフォリオ会社に投資した場合にのみ、割り当て可能な費用部分を得ることができます。私たちが投資している会社は、有機的な成長の支援、買収への資金提供、資本投資、債務の再融資など、私たちの資本を様々な目的に使っています。
私たちの開始戦略は、私たちが投資したローンや証券の交渉と構造を誘導し、満期まで私たちのポートフォリオに投資を持つことに集中している。多くの場合、私たちは私たちのポートフォリオで融資や証券の唯一の投資家だ。複数の投資家がいる場合、私たちは通常、融資または証券上の投資家の権利への大きな影響を制御または獲得することを求めている。私たちは通常、より大きなまたはそれ以下の投資を行うことがあるにもかかわらず、3年から10年の間、1000万ドルから7500万ドルの規模の投資を求めている。
我々が直面している競争構造の議論については、“項目1 A”を参照されたい。リスク要因-競争-私たちは、投資機会を得るために競争の激しい市場で運営しています“と、2021年12月31日現在の10-K表年次報告書の”第1の業務-競争優位性“です。
49
カタログ表
GS MMLCと統合する
吾らは2020年10月12日に、2020年6月11日の改訂·改訂された合併協定および計画(“合併合意”)に基づいてゴールドマン·サックス中間市場貸借会社(“GS MMLC”)との合併(“合併”)を完了した。合併の結果，GS MMLC株主に合計61，037，311株の普通株を発行した。
新冠肺炎の大流行の影響
私たちのポートフォリオは、一般的に経済周期の影響を受けやすいと考えられる業界や部門よりも持続的な業界や部門に集中し続けている。新冠肺炎の経済的影響から回復は引き続き進んでいるが、私たちのポートフォリオ会社は新たなまたはより深刻な業務中断に遭遇する可能性があり、時間が経つにつれて、私たちが獲得した利息や配当収入を減少させる可能性があり、このようなポートフォリオ会社により多くの資本を貢献する必要があるかもしれない。私たちはいくつかのポートフォリオ会社での私たちの投資を再編する必要があるかもしれません。これは、私たちの投資の利息支払いの減少または永久的な減価を招き、私たちのいくつかの投資が支払い収入の投資から非支払い収入の株式投資に再編される可能性があります。私たちの純投資収入のどのような減少も、債務義務と株主への分配金の支払いのためのキャッシュフローの割合を増加させるだろう。したがって、私たちは未来に株主に割り当てられる金額を減らすことを要求されるかもしれない。世界経済は依然として新しい新冠肺炎変種が出現する可能性のあるリスクの影響を受けやすく、著者らは引き続き著者らのいくつかの業界に対する開放を監視し、もし新冠肺炎の疫病が激化すれば、これらの業界は最大のマイナス影響を受ける。
新冠肺炎に関するリスクに関するより多くの情報は、“項目1 A”を参照されたい。リスク要因“は，2021年12月31日現在の10−K表年次報告と第1 A項にある。本四半期報告書10-Q表の“リスク要因”。
ロシアのウクライナ侵攻の影響
ロシアのウクライナ侵攻は世界経済にマイナス影響を与え、金融市場の深刻な混乱を招き、マクロ経済の不確実性を増加させた。また、世界各国政府はロシアの侵入に対応し、ロシア国内やロシアと関連のある業界部門、会社、個人に対して経済制裁と輸出規制を実施している。ロシアは投資家やロシア以外の国に対して独自の制限を実施し、非ロシアのすべての企業に対する追加措置を提案した。米国と世界の企業は材料不足、輸送、エネルギー、原材料コストの上昇を経験し、一部の原因は戦争が世界経済に与えるマイナス影響である。ロシアとウクライナ間の戦争または他の敵対行動のエスカレートまたは継続は、サイバー攻撃、証券取引決済失敗の頻度と数量、サプライチェーン中断、インフレ、および大口商品、通貨および他の金融市場の変動性の増加に関連するリスクをもたらす。戦争の範囲と持続時間、制裁とそれに伴う市場混乱、そしてわがポートフォリオ社にとっての潜在的な不利な結果は、予測が困難である。
運営の重要な構成要素は
投資する
私たちの投資活動レベルは、確かに時期によって大きく異なることができ、これは、ミドルエンド市場会社が利用可能な債務と株式資本の数、このような会社のM&A活動レベル、全体的な経済環境、私たちが利用可能な資本量、および私たちが行っている投資タイプの競争環境を含む多くの要素に依存する。
BDCとしては、“投資会社法”に規定されている“適格資産”以外のいかなる資産も買収することはできません。買収を行う際に、私たちの総資産の少なくとも70%が適格資産であること(限られた例外を除く)を除いてください。条件に適合する資産には、“条件を満たすポートフォリオ会社”への投資が含まれる。米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)が採択した規則によると、“資格に適合するポートフォリオ会社”には、国家証券取引所に上場していないいくつかの証券と、その証券が国家証券取引所に上場しているが、時価が2.5億ドル以下の上場企業が含まれている。
収入.収入
私たちの収入形態は、債務投資の利息収入と、ポートフォリオ会社で購入可能な株式証券の資本利益と分配(あれば)であり、程度が小さい。私たちのいくつかの投資は繰延利息支払いまたは実物支払い(“PIK”)収入を提供する可能性がある。債務投資の元金と何の計上もありませんが未払いの利息は一般に満期日に満期になります。
私たちは主に私たちが持っている投資から利息収入を得ることで収入を生む。また，承諾，開始，組織，シンジケート，脱退費用や勤勉な費用，管理協力を提供する費用，相談費などの形で収入を得ることができる。ポートフォリオ会社の費用(役員費用、相談費、行政費、税務相談費、その他同様の補償)は、法律や免除救済(ある場合)の要求が適用されない限り、他の口座と同じポートフォリオ会社に投資する場合には、ポートフォリオ会社から割り当て可能な部分を得ることができ、他の口座はその費用の分配可能な部分を得ることができます。私たちはこれが私たちの主要な投資戦略ではないので、実質的な手数料収入を得ないと予想される。私たちはローンと債務証券の契約前払い保険料を利息収入として記録した。
50
カタログ表
優先株投資の配当収入は権責発生制で入金され、ポートフォリオ会社が支払うべき配当収入を前提としており、徴収される予定だ。普通株投資の配当収入は、個人ポートフォリオ会社については記録的な日付に記録され、上場取引ポートフォリオ会社については、配当日に記録されている。利息と配当収入は源泉徴収税(ある場合)を差し引いた純額である。
費用.費用
私たちの主な運営費用には、私たちの投資コンサルタントへの管理費と奨励費、法律と専門費用、利息とその他の債務費用、その他の運営·管理費用に関する費用が含まれています。管理費と奨励費は、私たちの投資コンサルタントが決定、評価、交渉、成約、そして私たちの投資を監視する上で行った仕事を補償します。私たちは、投資管理プロトコル(“投資管理プロトコル”)および管理プロトコル(“管理プロトコル”)に従って、私たちの運営および取引の他のすべての費用を負担します
私たちの一般的かつ行政的費用は、資産増加中に相対的に安定しているか、または総資産に占める割合が低下し、資産が低下している間に増加すると予想される。将来の証券発行に関連した費用は増加するだろう。
レバー.レバー
私たちは、行政代理としてTruist Bankと銀団エージェントとしての米国銀行の優先保証循環信用協定(改正された“循環信用手配”)と、私たちの3.75%2025年満期手形(“2025年手形”)と2026年満期の2.875%手形(“2026年手形”)は、私たちのポートフォリオを利用してレバレッジ操作を行うことを可能にしますが、投資会社法の制限を受けて、収益率を増加させることを目的としています。これはいわゆる“レバー”であり、私たちの株主の見返りを増加または減少させるかもしれない。レバーの使用は重大な危険と関連がある。私たちは、私たちの資産カバー率が、投資会社法の定義によると、このような借金の後に少なくとも150%になるように借入金額を許可されている(いくつかの要求が満たされている場合)。
51
カタログ表
逆買い戻し協定のようないくつかの取引慣行や投資は、借金やレバレッジとみなされる可能性があるため、“投資会社法”の制限を受ける可能性がある。適用される米国証券取引委員会の従業員の案内および解釈によれば、吾等がそのような取引に従事している場合、吾等は、流動資産を時価計算で分離または指定することができ、または、少なくとも150%の資産カバー率を維持するのではなく、(いくつかの要求が満たされる場合)少なくとも150%の資産カバー率を維持するのではなく、そのような取引における吾等のリスク開放に少なくとも等しい相殺を設定することができる。これらの目的については、証券取引や証券貸借手配を決済するために必要な短期信用は借入金とはみなされない。レバレッジに関わるかもしれないが借金とみなされないやり方や投資は“投資会社法”の資産カバー範囲の要求に制約されず、他の方法で流動資産を分離または指定したり、そのような取引のための相殺を確立したりすることはない。私たちが使用するレバレッジ量は、私たちの投資コンサルタントと私たちの取締役会(“取締役会”)の任意の提案借入時の市場状況や他の要因の評価に依存します。
ポートフォリオと投資活動
私たちのポートフォリオ(通貨市場基金への投資は含まれていません、もしあれば)は、
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自分から |
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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|
償却する |
|
|
公平である |
|
償却する |
|
|
公平である |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
(単位：百万) |
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||||||||||
第一留置権/高級保証債務 |
|
$ |
3,231.34 |
|
|
$ |
3,199.58 |
|
$ |
2,930.04 |
|
|
$ |
2,945.37 |
|
第一留置権/最終退出単位 |
|
|
119.15 |
|
|
|
118.14 |
|
|
157.77 |
|
|
|
162.53 |
|
第二留置権/高級保証債務 |
|
|
266.39 |
|
|
|
217.11 |
|
|
295.53 |
|
|
|
283.52 |
|
無担保債務 |
|
|
8.77 |
|
|
|
7.66 |
|
|
2.56 |
|
|
|
1.73 |
|
優先株 |
|
|
48.26 |
|
|
|
41.93 |
|
|
48.26 |
|
|
|
52.66 |
|
普通株 |
|
|
82.01 |
|
|
|
33.17 |
|
|
71.78 |
|
|
|
30.78 |
|
株式承認証 |
|
|
1.85 |
|
|
|
0.47 |
|
|
1.85 |
|
|
|
1.85 |
|
総投資 |
|
$ |
3,757.77 |
|
|
$ |
3,618.06 |
|
$ |
3,507.79 |
|
|
$ |
3,478.44 |
|
我々の総ポートフォリオ(通貨市場基金の投資を含まず、あれば)の資産種別別に計算した加重平均収益率は、償却コストおよび公正価値に基づいて以下のように計算される
|
|
自分から |
|
|||||||||||||
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
償却する |
|
|
公平である |
|
|
償却する |
|
|
公平である |
|
||||
加重平均収益率(1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
第一留置権/高級保証債務(2) |
|
|
10.1 |
% |
|
|
10.4 |
% |
|
|
7.9 |
% |
|
|
7.9 |
% |
第一留置権/最終退出単位(2) (3) |
|
|
11.1 |
|
|
|
12.5 |
|
|
|
9.5 |
|
|
|
9.1 |
|
第二留置権/高級保証債務(2) |
|
|
11.1 |
|
|
|
16.1 |
|
|
|
9.9 |
|
|
|
10.7 |
|
無担保債務(2) |
|
|
13.1 |
|
|
|
15.1 |
|
|
|
8.2 |
|
|
|
12.7 |
|
優先株(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
普通株(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
株式承認証(4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
総ポートフォリオ |
|
|
9.9 |
% |
|
|
10.6 |
% |
|
|
7.9 |
% |
|
|
8.0 |
% |
2022年9月30日まで、余剰コストと公正価値で測定した総ポートフォリオの加重平均収益率はそれぞれ9.9%と10.6%であったが、2021年12月31日までの加重平均収益率はそれぞれ7.9%と8.0%であった。償却コスト及び公正価値で計算した加重平均収益率の上昇は、主に金利上昇、大幅な変動及び信用利息差の拡大によるものである。
52
カタログ表
次の表は、私たちのポートフォリオに関するいくつかの厳選された情報を提供します(通貨市場基金の投資は含まれていません
|
|
自分から |
|
||||||
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
|||
ポートフォリオ会社の数 |
|
|
133 |
|
|
|
|
121 |
|
変動金利で計算される履行債務パーセント(1) |
|
|
99.6 |
% |
|
|
|
99.4 |
% |
固定金利の履行債務パーセント(1)(2) |
|
|
0.4 |
% |
|
|
|
0.6 |
% |
債務と創収投資の加重平均収益率は、償却コストで計算される(3) |
|
|
10.4 |
% |
|
|
|
8.4 |
% |
公正価値で計算された債務と創収投資の加重平均収益率(3) |
|
|
10.9 |
% |
|
|
|
8.4 |
% |
加重平均レバー率(純債務/EBITDA)(4) |
|
6.0x |
|
|
|
6.4x |
|
||
加重平均利子カバー率(4) |
|
1.8x |
|
|
|
2.5x |
|
||
EBITDA中央値(4) |
$ |
4530万 |
|
|
$ |
3900万 |
|
||
特定のポートフォリオ企業については，ポートフォリオ会社が不足している契約利息支出レベルも計算し，その金額をEBITDA(“利子カバー率”)と比較した。この計算方法は、ポートフォリオ会社の契約利息義務を考慮しているので、私たちのポートフォリオ投資のリスクを説明するのに役立つと信じています。加重平均金利カバー率は、私たちが良好な債務投資を示す公正な価値に基づいて重み付けされ、利子カバー率は、現金担保融資および経常的収入引受および契約に基づく投資のような信用リスクを評価する適切な指標ではない可能性のある投資を含まない。
EBITDAの中央値は我々の債務投資に基づいており、純債務とEBITDAの比は、現金担保融資や経常収入引受や契約に基づく投資など、信用リスクを評価する適切な指標ではない可能性がある投資を含まない。
ポートフォリオ社の統計データは、各ポートフォリオ会社の報告締め切りまでの最新の利用可能な財務諸表に由来しています。ポートフォリオ社の統計データはまだ独立して確認されておらず、正常化や調整後の金額を反映している可能性があります。2022年9月30日と2021年12月31日まで、純債務とEBITDAの比は信用リスクを測る適切な指標ではない可能性のある投資はそれぞれ総債務投資の38.6%と40.3%を占めている。
我々の投資コンサルタントは、各ポートフォリオ企業の財務傾向を継続的に監視し、それぞれの業務計画を満たしているか否かを決定し、各企業の適切な行動方針を評価する。私たちの投資コンサルタントには、(I)ポートフォリオ会社が業務計画を遵守し、契約を遵守する成功度を評価すること、(Ii)ポートフォリオ会社の管理層と定期的または定期的に、および(適用される場合)財務または戦略スポンサーと連絡し、財務状況、要求および業績を検討すること、(Iii)業界内の他のポートフォリオ会社との比較、(Iv)ポートフォリオ会社の取締役会会議または陳述に出席および参加すること、および(V)ポートフォリオ会社の月間および四半期財務諸表および財務予測を審査することを含む可能性があるいくつかの方法がある。
モニタリングプロセスの一部として、私たちの投資コンサルタントはまた、投資格付けシステムを用いて私たちの投資を分類しています。各種のリスク管理や監視ツールのほか、私たちの投資コンサルタントはすべての投資の信用リスクを1~4段階の格付けを行い、頻度は四半期を下回らない。この制度は、主に、このような有価証券投資に関する我々の初期コストベースに対する有価証券投資の潜在的リスク(例えば、開始または買収時)を反映するためであり、場合によっては、有価証券投資会社の業務パフォーマンス、投資の担保カバー範囲、および他の関連要因も考慮される可能性がある。私たちの投資評価システムは以下の通りです
53
カタログ表
私たちの投資コンサルタントは少なくとも四半期ごとに私たちのポートフォリオにおける投資を格付けしており、時間が経つにつれてポートフォリオの格付けが低下または向上する可能性があります。3級または4級に格付けされた投資については、私たちの投資コンサルタントはこのようなポートフォリオ会社の監督を強化します。次の表に，我々のポートフォリオの1段階から4段階のスコアにおける構成を示す
|
|
自分から |
|
|||||||||||||
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||||||||||
投資実績格付け |
|
公正価値 |
|
|
パーセント |
|
|
公正価値 |
|
|
パーセント |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|
|
|
|
(単位：百万) |
|
|
|
|
||||
レベル1 |
|
$ |
82.30 |
|
|
|
2.3 |
% |
|
$ |
— |
|
|
|
— |
% |
2年生 |
|
|
3,419.18 |
|
|
|
94.5 |
|
|
|
3,301.85 |
|
|
|
94.9 |
|
3年生 |
|
|
102.47 |
|
|
|
2.8 |
|
|
|
115.24 |
|
|
|
3.3 |
|
4年生 |
|
|
14.11 |
|
|
|
0.4 |
|
|
|
61.35 |
|
|
|
1.8 |
|
総投資 |
|
$ |
3,618.06 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
3,478.44 |
|
|
|
100.0 |
% |
投資業績が1級に格付けされた投資が増加したのは、公正価値8，230万ドルの投資が潜在撤退により2級から1級にグレードアップしたためである。投資格付けが4級の投資が減少したのは、主に公正価値総額5，964万ドルの投資を返済したが、財務パフォーマンスが良くなかったため、公正価値総額1，093万ドルの投資が格付けされて3級から4級に引き下げられたためである。
次の表に私たちの業績投資と非計上投資の償却コストを示します
|
|
自分から |
|
|||||||||||||
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||||||||||
|
|
償却する |
|
|
パーセント |
|
|
償却する |
|
|
パーセント |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|
|
|
|
(単位：百万) |
|
|
|
|
||||
パフォーマンス |
|
$ |
3,704.38 |
|
|
|
98.6 |
% |
|
$ |
3,418.82 |
|
|
|
97.5 |
% |
不応計プロジェクト |
|
|
53.39 |
|
|
|
1.4 |
|
|
|
88.97 |
|
|
|
2.5 |
|
総投資 |
|
$ |
3,757.77 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
3,507.79 |
|
|
|
100.0 |
% |
元金、利息、または配当金が契約条項に基づいて徴収されない可能性が高い場合、投資は非権利責任発生状態に置かれる。投資が非課税状態に置かれたとき、計算されなければならない利息または配当金は、一般に打ち消される。経営陣の判断によると、非計上投資が受け取った利息又は配当金は、収入又は元金に計上されていることが確認できる。期限を過ぎた元金及び利息或いは配当金を支払う時、非課税投資は計上すべき状態に回復し、管理層は元金及び利息或いは配当支払いは不変を維持する可能性があると判断した。もしローンが十分な担保価値を持っていて受け入れているなら、私たちは例外的に扱うことができる。
54
カタログ表
次の表は投資タイプ別に私たちの投資活動を示しています(1):
|
|
次の3か月まで |
|
|||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||
|
|
(百万ドル) |
|
|||||
原価で約束された投資額： |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置権/高級保証債務 |
|
$ |
203.57 |
|
|
$ |
633.36 |
|
第一留置権/最終退出単位 |
|
|
— |
|
|
|
24.50 |
|
第二留置権/高級保証債務 |
|
|
0.95 |
|
|
|
8.25 |
|
普通株 |
|
|
1.10 |
|
|
|
4.57 |
|
合計する |
|
$ |
205.62 |
|
|
$ |
670.68 |
|
投資によって得られた収益を売却または返済する |
|
|
|
|
|
|
||
第一留置権/高級保証債務 |
|
$ |
211.85 |
|
|
$ |
502.94 |
|
第一留置権/最終退出単位 |
|
|
0.10 |
|
|
|
0.04 |
|
第二留置権/高級保証債務 |
|
|
— |
|
|
|
120.15 |
|
優先株 |
|
|
— |
|
|
|
34.44 |
|
普通株 |
|
|
— |
|
|
|
14.08 |
|
合計する |
|
$ |
211.95 |
|
|
$ |
671.65 |
|
ポートフォリオの純増加 |
|
$ |
(6.33 |
) |
|
$ |
(0.97 |
) |
新しい投資の約束がある新ポートフォリオ会社の数 |
|
|
6 |
|
|
|
10 |
|
新ポートフォリオ社の新投資承諾額総額 |
|
$ |
136.75 |
|
|
$ |
312.21 |
|
新ポートフォリオ社の平均新投資承諾額 |
|
$ |
22.79 |
|
|
$ |
31.22 |
|
新しい投資の約束がある既存のポートフォリオ会社の数 |
|
|
10 |
|
|
|
17 |
|
既存ポートフォリオ社の新投資承諾額合計 |
|
$ |
68.87 |
|
|
$ |
358.47 |
|
新投資承諾の加重平均残存期間(年)(2) |
|
|
5.1 |
|
|
|
5.5 |
|
変動金利コストで計算される新債務投資コミットメント率 |
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
固定金利でコストで計算される新債務投資コミットメント率(3) |
|
—% |
|
|
—% |
|
||
新規債加重平均収益率と創収投資約束(4) |
|
|
9.9 |
% |
|
|
7.7 |
% |
新投資約束の加重平均収益率(5) |
|
|
9.8 |
% |
|
|
7.6 |
% |
売却または返済された債務と創収投資の加重平均収益率(6) |
|
|
7.7 |
% |
|
|
7.6 |
% |
投資の売却または返済の加重平均収益率(7) |
|
|
7.7 |
% |
|
|
7.0 |
% |
55
カタログ表
行動の結果
私たちの経営業績は以下の通りです
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|||||||||||||
総投資収益 |
|
$ |
95.22 |
|
|
$ |
96.68 |
|
|
$ |
250.98 |
|
|
$ |
263.22 |
|
費用純額 |
|
|
33.20 |
|
|
|
32.05 |
|
|
|
87.53 |
|
|
|
82.20 |
|
税引き前純投資収益 |
|
|
62.02 |
|
|
|
64.63 |
|
|
|
163.45 |
|
|
|
181.02 |
|
消費税を含む所得税支出 |
|
|
0.83 |
|
|
|
0.30 |
|
|
|
2.49 |
|
|
|
0.93 |
|
税引き後純投資収益 |
|
|
61.19 |
|
|
|
64.33 |
|
|
|
160.96 |
|
|
|
180.09 |
|
投資は純収益を達成した |
|
|
— |
|
|
|
34.31 |
|
|
|
(7.09 |
) |
|
|
40.54 |
|
投資は純増価(減価償却)を実現していない |
|
|
(72.28 |
) |
|
|
(62.06 |
) |
|
|
(110.36 |
) |
|
|
(71.38 |
) |
長期契約、翻訳、その他の取引の実現および未達成純収益(損失) |
|
|
3.46 |
|
|
|
1.53 |
|
|
|
7.82 |
|
|
|
4.52 |
|
実現したと未実現の純収益 |
|
|
(68.82 |
) |
|
|
(26.22 |
) |
|
|
(109.63 |
) |
|
|
(26.32 |
) |
実現した収益と未実現収益の所得税(準備金)利益 |
|
|
0.13 |
|
|
|
(0.08 |
) |
|
|
0.01 |
|
|
|
(0.30 |
) |
経営純資産純増 |
|
$ |
(7.50 |
) |
|
$ |
38.03 |
|
|
$ |
51.34 |
|
|
$ |
153.47 |
|
買収、新たな投資承諾レベル、実現済み損益の確認、ポートフォリオにおける付加価値や減価償却が実現されていない変化を含む様々な要因により、業務純資産の純増加は時期によって異なる可能性がある。
2020年10月12日にGS MMLCとの合併を完了した。ASC 805-50“企業合併に関する問題”によると、今回の合併は資産買収とされている。GS MMLC株主に支払われる対価格は、買収された資産と負担した負債の公正価値の合計を下回っており、購入割引(“購入割引”)を招いている。購入割引は成約日の相対公正価値に比例して買収したGS MMLC投資のコストに割り当てられている。GS MMLCとの合併後，ただちに投資をそれぞれの公正価値と表記しているため，買収投資のコストベースに割り当てられた購入割引はただちに我々の総合経営報告書で付加価値が実現されていないことが確認された.買収されたローン投資に割り当てられた購入割引は、利息収入によって各ローンの有効期間内に償却され、対応する調整は、最終処分によって得られたこのようなローンの未実現減価償却として記録される。買収持分投資に割り当てられた購入割引は、利息収入によって当該等投資の存続期間全体で償却されることはなく、株式投資を買収する公正価値と、公正価値に従って当該等持分投資を処理する公正価値はその後変化しないと仮定し、実現した収益を確認し、それに応じて当該株式投資の未実現増益を逆転する。
GAAP報告に基づく財務結果の補足として、我々は、GAAPに基づいて決定された上述した購入割引および進行中の償却は含まれていないいくつかの非GAAP財務指標を我々の経営業績に提供する。非公認会計基準財務計量は(1)調整後の税引き後の純投資収入；(2)調整後のすでに実現した純収益と未実現収益(損失)を含む。私たちと投資家が私たちの財務状況と経営結果を評価するための指標だから、購入割引のすべての影響を排除する調整は意義があると思います。これらの非GAAP財務指標は投資家の著者らの業務と業績に対する理解を強化することを目的としているが、これらの非GAAP財務指標はGAAPの代替方案と見なすべきではない。上記の非GAAP財務指標は、他社が使用しているような非GAAP財務指標と比較できない可能性がある。
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|||||||||||||
税引き後純投資収益 |
|
$ |
61.19 |
|
|
$ |
64.33 |
|
|
$ |
160.96 |
|
|
$ |
180.09 |
|
差し引く：購入割引償却 |
|
|
4.48 |
|
|
|
15.49 |
|
|
|
12.51 |
|
|
|
34.02 |
|
調整後の税引き後純投資収益 |
|
$ |
56.71 |
|
|
$ |
48.84 |
|
|
$ |
148.45 |
|
|
$ |
146.07 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
実現したと未実現の純収益 |
|
$ |
(68.82 |
) |
|
$ |
(26.22 |
) |
|
$ |
(109.63 |
) |
|
$ |
(26.32 |
) |
減算：購入割引による未実現切り上げ(減価償却)純変化 |
|
|
(4.48 |
) |
|
|
(15.49 |
) |
|
|
(12.51 |
) |
|
|
(34.42 |
) |
減算：購入割引による収益(損失) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
0.40 |
|
調整後の実現と未実現純収益(損失) |
|
$ |
(64.34 |
) |
|
$ |
(10.73 |
) |
|
$ |
(97.12 |
) |
|
$ |
7.70 |
|
56
カタログ表
投資収益
私たちの投資収益は以下の通りです
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|||||||||||||
利子 |
|
$ |
88.45 |
|
|
$ |
90.18 |
|
|
$ |
232.09 |
|
|
$ |
246.92 |
|
配当収入 |
|
|
0.13 |
|
|
|
0.09 |
|
|
|
0.26 |
|
|
|
0.92 |
|
実物支払 |
|
|
5.26 |
|
|
|
5.31 |
|
|
|
15.08 |
|
|
|
12.66 |
|
その他の収入 |
|
|
1.38 |
|
|
|
1.10 |
|
|
|
3.55 |
|
|
|
2.72 |
|
総投資収益 |
|
$ |
95.22 |
|
|
$ |
96.68 |
|
|
$ |
250.98 |
|
|
$ |
263.22 |
|
上の表では：
費用.費用
私たちの支出は以下の通りです
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|||||||||||||
利息とその他の債務支出 |
|
$ |
21.98 |
|
|
$ |
14.45 |
|
|
$ |
53.82 |
|
|
$ |
43.95 |
|
奨励費 |
|
|
— |
|
|
|
9.33 |
|
|
|
12.02 |
|
|
|
32.55 |
|
管理費 |
|
|
9.16 |
|
|
|
7.96 |
|
|
|
26.93 |
|
|
|
24.24 |
|
専門費 |
|
|
0.81 |
|
|
|
0.73 |
|
|
|
2.56 |
|
|
|
2.26 |
|
役員謝礼金 |
|
|
0.21 |
|
|
|
0.23 |
|
|
|
0.62 |
|
|
|
0.70 |
|
他の一般的かつ行政的費用 |
|
|
1.04 |
|
|
|
0.79 |
|
|
|
3.31 |
|
|
|
2.69 |
|
総費用 |
|
$ |
33.20 |
|
|
$ |
33.49 |
|
|
$ |
99.26 |
|
|
$ |
106.39 |
|
費用を免除する |
|
|
- |
|
|
|
(1.44 |
) |
|
|
(11.73 |
) |
|
|
(24.19 |
) |
費用純額 |
|
$ |
33.20 |
|
|
$ |
32.05 |
|
|
$ |
87.53 |
|
|
$ |
82.20 |
|
上の表では：
57
カタログ表
投資の実現済純収益(赤字)と未実現付加価値(減価償却)純変化
完全撤退と一部撤退のポートフォリオ企業の実現損益には、
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
|
|
(単位：百万) |
|
|||||||||||||
CB-HDTホールディングス(DBA Hunter Defense Technologies) |
|
$ |
— |
|
|
$ |
35.92 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
35.92 |
|
ウィーク社は |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
7.54 |
|
MPI Engineering Technologies，LLC |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.01 |
) |
ボルトマンニン社は |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(2.04 |
) |
|
|
— |
|
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(4.54 |
) |
|
|
— |
|
Experity，Inc. |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(0.62 |
) |
|
|
— |
|
その他、純額 |
|
|
— |
|
|
|
(1.61 |
) |
|
|
0.11 |
|
|
|
(2.91 |
) |
投資は純収益を達成した |
|
$ |
— |
|
|
$ |
34.31 |
|
|
$ |
(7.09 |
) |
|
$ |
40.54 |
|
2022年9月30日までの9ヶ月間で純損失を達成したのは、2022年4月に公園大通り237号での最初の留置権債務投資(DBA CANCING)を完全に脱退し、454万ドルの赤字を達成したためである。
2021年9月30日までの9ヶ月間、純収益を達成したのは、主に2つのポートフォリオ社への投資によるものである。2021年8月、CB-HDT Holdings，Inc.(DBA Hunter Defense Technologies)への優先株と普通株投資を完全に脱退し、収益3592万ドルを実現した。2021年2月、私たちはWrike，Inc.への普通株投資から完全に撤退し、754万ドルの収益を達成した。
公正価値のどの変動も投資未実現付加価値(減価償却)の変動として記録されている。評価プロセスのさらなる詳細については、我々の総合財務諸表の付記2“重要会計政策-投資”を参照されたい。投資が未実現の付加価値(減価償却)の純変化は以下の通り
|
|
次の3か月まで |
|
|
現在までの9ヶ月間で |
|
||||||||||
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
|
九月三十日 |
|
||||
|
|
(百万ドル) |
|
|||||||||||||
未実現増値 |
|
$ |
2.29 |
|
|
$ |
12.85 |
|
|
$ |
13.17 |
|
|
$ |
32.08 |
|
未実現減価償却 |
|
|
(74.58 |
) |
|
|
(74.91 |
) |
|
|
(123.53 |
) |
|
|
(103.46 |
) |
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
$ |
(72.28 |
) |
|
$ |
(62.06 |
) |
|
$ |
(110.36 |
) |
|
$ |
(71.38 |
) |
投資未実現付加価値(減価償却)の変化には、以下のことがある
|
|
3人にとっては |
|
|
9人のために戦う |
|
||
ポートフォリオ社： |
|
(百万ドル) |
|
|||||
ATX親会社、有限責任会社-A類単位 |
|
$ |
0.53 |
|
|
$ |
1.74 |
|
ブロードウェイParent、LLC |
|
|
0.30 |
|
|
|
(0.42 |
) |
政府工作サイト(DBA NeoGov) |
|
|
0.29 |
|
|
|
(0.03 |
) |
Tronair親会社です。 |
|
|
0.15 |
|
|
|
0.37 |
|
スーパーマンホールディングス有限責任会社(DBA Foundation Software) |
|
|
0.14 |
|
|
|
0.01 |
|
Iracore International Holdings，Inc. |
|
|
0.04 |
|
|
|
0.69 |
|
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
|
|
— |
|
|
|
8.92 |
|
ATXネットワーク会社 |
|
|
(0.02 |
) |
|
|
0.38 |
|
ZEP Inc. |
|
|
(3.00 |
) |
|
|
(8.76 |
) |
勤勉な会社 |
|
|
(3.21 |
) |
|
|
(7.16 |
) |
動物供給中間体有限責任会社 |
|
|
(3.60 |
) |
|
|
(3.56 |
) |
Wine.com、LLC |
|
|
(5.65 |
) |
|
|
(9.82 |
) |
国家脊柱·疼痛センター有限責任会社 |
|
|
(7.29 |
) |
|
|
(8.27 |
) |
ボルトマンニン社は |
|
|
(18.69 |
) |
|
|
(19.75 |
) |
その他、純額(1) |
|
|
(32.27 |
) |
|
|
(64.70 |
) |
合計する |
|
$ |
(72.28 |
) |
|
$ |
(110.36 |
) |
58
カタログ表
2022年9月30日までの3カ月間、我々の投資が付加価値(減価償却)を実現していない純変化は、主に市場変動性の増加と信用利差の拡大、Bolttech Mannings，Inc.，National Spine and Pain Center，LLC，Wine.comの財務不振によるものである。
2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちが投資していない付加価値(減価償却)の純変化は主に市場変動性の増加と信用利差の拡大、およびBolttech Mannings，Inc.，National Spine and Pain Center，LLC，Wine.com，ZEP Inc.とDiligent Corporationの財務パフォーマンスが不良であり、一部は前述の脱退私たちのCANCELE 237 Park Avenue，LLC(Dba)の最初の留置権債務投資に関する未実現減価償却逆転によって相殺された。
|
|
3人にとっては |
|
|
9人のために戦う |
|
||
ポートフォリオ社： |
|
(百万ドル) |
|
|||||
パーク通り237号有限責任会社を招集(DBA CANCING) |
|
$ |
2.31 |
|
|
$ |
(3.98 |
) |
写真担当者Midco LLC |
|
|
0.94 |
|
|
|
1.00 |
|
ICIMS，Inc. |
|
|
0.90 |
|
|
|
0.69 |
|
ATXネットワーク会社 |
|
|
0.89 |
|
|
|
0.89 |
|
紀事Bidco Inc.(DBA Lexitas) |
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0.66 |
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0.98 |
|
オデッセイ物流技術会社は |
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|
0.58 |
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|
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3.50 |
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PT Intermediate Holdings III，LLC(DBA Parts City) |
|
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0.39 |
|
|
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1.67 |
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Jill Acquisition LLC(dba J.Jill) |
|
|
0.29 |
|
|
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1.51 |
|
HS 4 AcquisitionCo，Inc.(DBA HotSchedulesとFourth) |
|
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0.10 |
|
|
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1.25 |
|
GKホールディングス(DBA Global Knowledge) |
|
|
— |
|
|
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1.58 |
|
ウィーク社は |
|
|
— |
|
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(8.91 |
) |
動物供給持株有限責任会社 |
|
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(2.12 |
) |
|
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(9.41 |
) |
Gasto Health Holdco LLC |
|
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(2.53 |
) |
|
|
(1.60 |
) |
中小企業運航物流有限責任会社(Dba Worldwide Express) |
|
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(2.78 |
) |
|
|
0.25 |
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全体広告科学会社です。 |
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(3.00 |
) |
|
|
(2.09 |
) |
大通工業(Chase Industries，Inc.) |
|
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(5.65 |
) |
|
|
(5.84 |
) |
その他、純額(1) |
|
|
(17.88 |
) |
|
|
(16.71 |
) |
CB-HDTホールディングス(DBA Hunter Defense Technologies) |
|
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(35.16 |
) |
|
|
(36.16 |
) |
合計する |
|
$ |
(62.06 |
) |
|
$ |
(71.38 |
) |
2021年9月30日までの3カ月間の我々の投資の未実現付加価値(減価償却)の純変化は，上記の売却我々のCB−HDTホールディングス(DBA Hunter Defense Technologies)への投資に関する未実現付加価値の逆転と，大通工業社(DBA Senneca Holdings)の財務不振によるものである。
2021年9月30日までの9カ月間，我々が投資した未実現増値(減価償却)の純変化は，主に上記売却我々のCB−HDTホールディングス(DBA Hunter Defense Technologies)とWrike，Inc.の投資に関する未実現増値逆転と，大通工業社(DBA Senneca Holdings)と動物供給ホールディングス(Animal Supply Holdings，LLC)の財務パフォーマンスが不良であったためである。
財務状況、流動資金、資金源
既存資金および将来調達される任意の資金の主な用途は、運営費用の支払いまたは優先証券の借入または発行の債務の返済を含む、ポートフォリオ会社への投資、株主への現金または他の一般的な会社用途のために使用される予定です。
私たちは主に未来の証券発行の純収益、将来の借金、運営キャッシュフローから現金が発生すると予想している。追加資本がより多くの投資機会を利用できるようになると判断した範囲内で、債務融資市場が魅力的な債務融資機会を提供する場合、または取締役会が他の方法で決定すれば、私たちのポートフォリオを利用することは、私たちの最適な利益と私たちの株主の最適な利益に合致し、私たちの既存の信用スケジュールの外で次のように議論する信用スケジュールを行ったり、他の優先証券を発行したりすることができる。私たちは、このような信用手配は、私たちのいくつかの資産を保証する可能性があり、質抵当品に基づく前払い金利を含む可能性があると予想している。このような施設の価格設定や他の条項は、私たちがこのような施設に入ったときの市場状況や私たちの業務表現などに依存します。BDCとしては、いくつかの限られた例外を除いて、投資公法所で定義されているように、借入金額のみが許可されており、このような借入後は少なくとも150%である(いくつかの要求が満たされていれば)。“--運営の重要なコンポーネントであるレバー”を参照してください。2022年9月30日と2021年12月31日までの優先証券未償還総額に基づく資産カバー率はそれぞれ173%と186%だった。私たちはまた私たちの財務状況と市場状況に基づいて、いつでも私たちのどんな債務を再融資または返済することができます。
59
カタログ表
私たちは約束書に署名することで投資約束を達成することができ、これらの承諾書は最終的に未来の投資取引になる可能性がある。私たちはGSAM独自のリスク管理フレームワークを使用して、私たちの資金レス約束を定期的に評価し、慎重に考慮して、私たちの資本資源と持続的な流動性を計画し、私たちの財務レバレッジを含む。
株式発行
2022年5月26日、私たちはGSAMとTruist Securities、Inc.と持分分配協定に調印し、(Ii)私たち、GSAMとSMBC日興証券アメリカ会社の間で持分分配協定に達した。
詳細については、本報告に掲載されている総合財務諸表付記9“純資産”を参照されたい。
普通株買い戻し計画
2021年11月、私たちの取締役会は新しい普通株買い戻し計画(“10 b 5-1計画”)を承認し、承認しました。この計画によると、私たちの普通株取引価格が最近発表された四半期末の1株当たり純資産額を下回る場合、最大7500万ドルの普通株を買い戻すことができますが、いくつかの制限を受けています。10 B 5-1は2022年8月17日に発効し、2022年9月16日から実施される予定だ。10 B 5-1計画は2023年8月17日に満了します。私たちは10 B 5-1計画や他の方法でどんな普通株も買い戻していない。
詳細については、本報告に掲載されている総合財務諸表付記3“重大な合意および関連先取引”を参照されたい。
配当再投資計画
株主が“選択脱退”を選択しない限り、取締役会が発表したすべての現金分配への再投資を規定する配当再投資計画を持っている。したがって、我々の取締役会が現金分配を発表した場合、配当再投資計画を“選択”していない株主は、現金分配を受けるのではなく、追加の普通株に自動的に現金分配を再投資する。規制面の観点から、GS Group Inc.は配当再投資計画から撤退することを選択し、GS&Co.も我々の10 b 5-1計画で買収した任意の普通株の配当再投資計画から撤退することを選択した。
詳細については、本報告に掲載されている総合財務諸表付記9“純資産”を参照されたい。
この計画に関するすべての手紙は計画エージェントに送信すべきであり，住所はComputerShare Trust Company，N.A.，P.O.Box 43078，Provdence，RI 02940-3078；泊手紙はComputerShare Trust Company，N.A.，150 Royall St.，Suite 101，Canon，MA 02021；あるいは計画エージェントのサイトwww.ComputerShare/Investorsに送信してください.株式を保有することを指定されたマネージャーまたは他の指定された人を介して、配当再投資計画に関する手紙または問題を、そのマネージャーまたは指定された人に直接連絡しなければならない。
契約義務
私たちは特定の契約を締結して、このような契約に基づいて、私たちは未来の約束を持っている。投資管理協定によると、GSAMは、(1)私たちの平均総資産価値の1パーセント、(2)2つの部分からなる奨励費用に等しい金額を支払うことに同意します。管理協定によると、道富銀行と信託会社は、日常的な運営に必要な行政サービスを提供することに同意し、管理人に私たちと管理人が合意した費用を支払い、これらの費用は私たちの全権決定の下で商業的に合理的であると考えられます。いずれか一方または株主は、他方に少なくとも60日間の書面通知を出した後、処罰を受けることなく、我々が発行した議決権証券の多数票で“投資管理協定”を終了することができる。いずれか一方が他方に少なくとも30日間の書面通知を出した後、処罰を受けることなく“管理協定”を終了することができる。次の表は2022年9月30日までの契約義務を示しています
|
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期限切れの支払い |
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合計する |
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少ないです |
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1 – 3 Years |
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3 – 5 Years |
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超過 |
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|||||
2025年ノート |
|
$ |
360.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
360.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
2026年ノート |
|
$ |
500.00 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
500.00 |
|
|
$ |
— |
|
循環信用手配(1) |
|
$ |
1,246.28 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
1,246.28 |
|
|
$ |
— |
|
60
カタログ表
循環信用手配
二零一三年九月十九日、吾らは複数の貸主と優先保証循環信用協定を締結した(改訂され、“循環信用手配”と呼ばれる)。Truist Bankは循環信用手配下の行政エージェントを担当し，米国銀行は銀団代理を担当している。私たちは2014年10月3日、2015年11月4日、2016年12月16日、2018年2月21日、2018年9月17日、2020年2月25日、2020年11月20日、2021年8月13日と2022年5月5日に循環信用スケジュールの改訂と再記述を行った。
循環信用手配で約束された借金総額は16.95億ドルだった。循環信用手配には未約束アコーディオン機能が含まれており、ある場合に循環信用手配の借金能力を22.5億ドルに増加させることができる。
信用状について抽出された金額を含むドル建ての借金は、(I)期限SOFRに(X)2.00%、(Y)1.875%(ある長期会社の債務格付けに依存)または(Z)1.75%(いくつかの総借入金基本条件に依存)の利息を計上し、それぞれの場合、追加の0.10%の信用調整利差または(Ii)代替基本金利を加え、(I)当日有効な最優遇金利の中で最も高い。(Ii)この日の連邦基金の実質金利プラス1.00%の1/2、および(Iii)年利は(X)(A)期限SOFRに等しく、1(1)ヶ月と(B)ゼロプラス(Y)1.00%の大きい者に、(X)1.00%、(Y)0.875%(いくつかの長期会社債務格付けを維持する必要がある)または(Z)0.75%(いくつかの総借入金基本条件の制限を受ける)の利益率を加える。非ドル建ての借金は適用期限基準金利または毎日単純ソニア金利で計算され、2.00%、1.875%または1.75%の保証金(ドル建て、適用期限基準金利建てまたは毎日単純ソニア金利建ての借入の適用条件に制限されている)が加えられ、借金がポンド建てのみである場合、0.1 193%の信用調整利差が追加される。ドル建ての借金の場合、借金の際に期限SOFRまたは別の基本金利を選択することができ、そのような借金はいつでも1つの基準から別の基準に変換することができるが、いくつかの条件を満たさなければならない。利息は四半期ごとに利息を払い，滞納する.私たちは循環信用手配項目で約束したが引き出していない金額に対して0.375%の年会費を支払い、四半期ごとに借金を支払う。循環信用手配によって借入された任意の金は2027年5月5日に満期になり、すべての課税利息と未払い利息は満期になって支払います。
詳細については、本報告に掲載されている総合財務諸表付記6“債務循環信用手配”を参照されたい。
転換可能な手形
二零一六年十月三日、当社は、初期購入者全数に基づいて超過配当権を行使して発行された元金総額1，500，000ドル(“初期交換可能手形”)を含む元金総額1.15億ドルの4.50%無担保交換手形の発売を完了した。2018年7月2日、合計4，000万ドルの追加元本発行(“追加転換債券”と、初期転換債券とともに“転換可能債券”)を完了しました。追加の変換可能チケットは、初期変換可能チケットと交換され、初期変換可能チケットの一部として使用されることができる同じ条項を有する。この転換可能債券の利息率は年利4.50厘で、半年ごとに配当され、それぞれ毎年4月1日と10月1日に配当される。転換可能な手形は2022年4月1日に満期になり、すでにその条項に基づいて循環信用を使用して得られた金を全額返済することができる。詳細については、本報告に掲載されている総合財務諸表付記6“債務転換可能手形”を参照されたい。
2025年ノート
2020年2月10日に1ドルの発行を完了しました
2026年ノート
2020年11月24日に1ドルの発行を完了しました
61
カタログ表
表外手配
私たちの正常な業務プロセスでは、投資約束と表外リスクを有する金融商品の側になり、投資に資金を提供し、当社のポートフォリオ会社の財務ニーズを満たすことができます。これらのツールは、クレジットを提供する約束を含むことができ、貸借対照表の確認金額を超える流動資金およびクレジットリスク要因に異なる程度関与することができる。2022年9月30日まで、私たちは私たちが出資していない約束を履行するのに十分な財源があると信じている。ポートフォリオ社に資金を提供する資金なしの約束は以下の通りです
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自分から |
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|||||
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九月三十日 |
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十二月三十一日 |
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(単位：百万) |
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|||||
資金不足の支払い |
|
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||
第一留置権/高級保証債務 |
|
$ |
428.31 |
|
|
$ |
441.79 |
|
第一留置権/最終退出単位 |
|
|
7.59 |
|
|
|
— |
|
合計する |
|
$ |
435.90 |
|
|
$ |
441.79 |
|
ヘッジする
投資会社法と商品先物取引委員会(“商品先物取引委員会”)に関する規定に適合することを前提として、米国証券取引委員会の指針に適合した方式でヘッジ取引を行うことができる。もし私たちのどのローンもドル以外の通貨で価格を計算すれば、通貨レート変動のリスクを減らすために通貨ヘッジ契約を締結することができます。私たちはまた金利ヘッジ協定を締結することができる。このようなヘッジ活動は、先物、オプション、スワップおよび長期契約の使用を含む可能性があるが、適用される法律要件を遵守しなければならない。このような契約を締結したり、契約を締結したりして生じる費用(あれば)は私たちが負担します。私たちの投資コンサルタントは、CFTC規則4.5によれば、私たちの業務に対して、CFTCは商品プール事業者の登録および規制として何の行動も取らず、結果として、先物契約または先物契約オプションを使用したり、スワップ取引に従事する能力が制限されると主張しています。具体的には、CFTCルール4.5は、このようなデリバティブの使用を厳密に制限しており、ヘッジ目的に使用されない限り、このようなデリバティブを使用することは、一般に、(I)このような派生商品の構築に必要な初期保証金と保険料の合計が、私たちのポートフォリオ清算価値の5%以下であり、それが締結したどのような契約の未実現利益および未実現損失を考慮した後、または(Ii)このような派生商品の総名目価値が私たちのポートフォリオ清算価値の100%を超えない場合に限定される。また，このようなデリバティブに関する取引は，対沖目的やCFTCルール4.5の制限範囲でのみ，非常に限られた程度で行われることが予想される.
“投資会社法”が新たに採択した18 F-4規則によると、デリバティブを使用するBDCは保険価値レバレッジ制限、デリバティブリスク管理計画及び取締役会報告に関連するテスト要求と要求の制約を受ける。これらの新しい要求は，BDCが新しいルールで定義されている“有限デリバティブユーザ”の資格に適合しない限り適用される.新しい規則によれば、BDCは、ポートフォリオ会社に融資を提供するプロトコルのような非デリバティブ取引の無資金源承諾プロトコルを締結することができるが、BDCがこのような合意を締結する際に、他の事項に加えて、すべての非資金源承諾プロトコルの債務を履行するために十分な現金および現金等価物を有すると合理的に信じ、それぞれの場合、債務が満了したときに。同社は有限デリバティブ利用者になる資格があると予想され、新ルールはその総合財務諸表に実質的な影響を与えないと予想される。
最近の発展
2022年11月2日、我々の取締役会は、2023年1月27日に2022年12月30日までの登録保有者に1株当たり0.45ドルの四半期割当を支払うことを発表した。
肝心な会計政策
私たちの財務状況と経営結果の討論と分析は私たちの連結財務諸表に基づいています。これらの報告書は公認会計基準に基づいて作成されています。これらの連結財務諸表を作成する際には、管理層は、資産、負債、収入、費用報告金額に影響を与える推定および仮定を行う必要がある。経済環境、金融市場、およびこのような推定を決定するための任意の他のパラメータの変化は、実際の結果が大きく異なる可能性がある。
我々の重要会計政策の説明については、本報告書に含まれる我々の総合財務諸表の付記2“重要会計政策”を参照されたい。最も重要な会計政策は，組合せ投資，収入確認，非課税投資，分配政策，所得税の推定に関する我々の政策であると考えられる。
プロジェクト3.数量と品質TIVE市場リスクに関する開示
私たちは金融市場のリスクの影響を受け、最も顕著なのは金利の変化だ。金利感度とは、金利水準の変化によって私たちの収益が変化する可能性があることです。私たちは借金を通じて投資に一部の資金を提供したいので、私たちの純額は
62
カタログ表
投資収益は、私たちの投資金利と貸借金利の差の影響を受けることが予想されます。したがって、私たちは市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないという保証はない。
2022年9月30日と2021年12月31日までに、公正価値で計算すると、約0.4%と0.6%の履行債務投資を固定金利で計上し(収益を発生させる優先株投資を含む)、約99.6%と99.4%の履行債務投資を変動金利で計上する。循環信用で手配した借金は変動金利で計算し、私たちの2025年手形と2026年手形は固定金利で利息を計算します。
私たちは定期的に金利リスクを測定します。私たちは私たちの金利敏感資産と金利敏感型負債を比較することで金利リスクを評価し、私たちの金利開放を継続的に管理します。
2022年9月30日の総合貸借対照表によると、次の表は、私たちの投資と借入金構造が変わらないと仮定し、基本金利変化が純収益に及ぼす年間影響(可変金利ツールの金利下限を考慮)を示しています
2022年9月30日まで |
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利子 |
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|
利子 |
|
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ネットワークがあります |
|
|||
(単位：百万) |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||
300ベーシスポイント上昇 |
|
$ |
88.39 |
|
|
$ |
(34.69 |
) |
|
$ |
53.70 |
|
200ベーシスポイント上昇する |
|
|
58.93 |
|
|
|
(23.13 |
) |
|
|
35.80 |
|
100ベーシスポイント上昇 |
|
|
29.46 |
|
|
|
(11.56 |
) |
|
|
17.90 |
|
75ベーシスポイント上昇 |
|
|
22.10 |
|
|
|
(8.67 |
) |
|
|
13.43 |
|
50ベーシスポイント上昇 |
|
|
14.73 |
|
|
|
(5.78 |
) |
|
|
8.95 |
|
25ベーシスポイント上昇 |
|
|
7.37 |
|
|
|
(2.89 |
) |
|
|
4.48 |
|
25ベーシスポイント下落 |
|
|
(7.37 |
) |
|
|
2.89 |
|
|
|
(4.48 |
) |
50ベーシスポイント下落 |
|
|
(14.73 |
) |
|
|
5.78 |
|
|
|
(8.95 |
) |
75ベーシスポイント下落 |
|
|
(22.10 |
) |
|
|
8.67 |
|
|
|
(13.43 |
) |
100ベーシスポイント下落 |
|
|
(29.46 |
) |
|
|
11.56 |
|
|
|
(17.90 |
) |
200ベーシスポイント下落 |
|
|
(58.57 |
) |
|
|
23.13 |
|
|
|
(35.44 |
) |
300ベーシスポイント下落 |
|
|
(74.63 |
) |
|
|
34.69 |
|
|
|
(39.94 |
) |
将来的には、“投資会社法”の要求、商品先物取引委員会の関連規定、および米国証券取引委員会の指針と一致する方式に基づいて、先物、オプション、長期契約などの標準ヘッジツールを使用することで金利変動をヘッジする可能性がある。ヘッジキャンペーンは金利の不利な変化から私たちを守る可能性がありますが、固定金利ポートフォリオから低い金利のメリットを享受する能力を制限することも可能です。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御と手続きの評価本報告で述べた期間が終了するまで、私たちの経営陣は、連合席最高経営責任者と財務責任者の監督の下で、連合席最高経営責任者と財務責任者の参加の下で、私たちの開示制御およびプログラムの設計と動作の有効性(取引法第13 a-15(E)および15 d-15(E)条で定義されているように)を評価した。この評価に基づいて、私たちの連合最高経営責任者と財務責任者は、私たちの開示制御と手続きは2022年9月30日から有効であると結論した。我々の開示制御およびプログラムを設計·評価する際には、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、その目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利点を評価するためにその判断を使用しなければならないことを認識する。
財務報告書の内部統制の変化2022年9月30日までの最近の財政四半期において、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化は私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、合理的な可能性がそれに大きな影響を与えたりしている。
63
カタログ表
第2部-その他の資料
項目1.法的訴訟
通常の業務過程において、私等は、融資または吾などのポートフォリオ会社と締結された他の契約の下での吾等の権利の実行に関する訴訟を含むいくつかの法的手続きに時々参加する可能性がある。私たちは現在、実質的な法的手続きの影響を受けていないし、私たちが知っている限り、私たちのための実質的な法的手続きも脅威になっていない。
第1 A項。リスク要因です
私たちの証券に投資することは高度な危険と関連がある。以下に述べる以外に，従来第1 A項で報告されていたリスク要因は実質的に変化しなかった。我々が2022年2月24日に米国証券取引委員会に提出した2021年12月31日現在のForm 10−K年次報告で述べたリスク要因。私たちは現在知らないか、または現在どうでもいいと思っている他のリスクおよび不確定要素は、私たちの業務、財務状況、および/または経営業績に大きな影響を与える可能性があります。
市場発展と一般経営環境
資本市場は現在不安定で経済的不確実な時期にある。このような市場状況は債務や株式資本市場に重大かつ不利な影響を与えており、我々の業務や運営に負の影響を与え続けている可能性がある。
新冠肺炎が全世界で発生して以来、米国資本市場は極端な混乱を経験した。新冠肺炎疫病の不確定性、石油などの大口商品価格の変動、及びロシアの軍事的ウクライナ侵入は、このような妨害が全世界の株式市場変動の結果であることを証明した。米国連邦政府と外国政府が行動を取ったにもかかわらず、これらの事件は全体的な経済状況の悪化を悪化させ、より広範な金融·信用市場に実質的な悪影響を与え、市場全体の債務と株式資本の獲得可能性を減少させた。このような状況は長い間続いたり、未来に悪化したりするかもしれない。
資本市場の重大な変化や変動は私たちの投資の推定値に否定的な影響を及ぼすかもしれない。私たちの投資の多くは公開取引ではありませんが、適用される会計基準は、評価過程で私たちの投資が主要市場で市場参加者に売却されると仮定することを要求します(たとえ満期まで投資を保有する予定であっても)。我々の推定値、特に民間投資と民間会社の推定値は、本質的に不確実であり、短時間で変動し、通常、個人情報の推定、比較、定性的評価に基づいており、これらの情報は、新冠肺炎の大流行、ロシアの軍事的ウクライナへの侵入、および対応措置のすべての影響を反映できない可能性がある。新冠肺炎の大流行や他の既存または新しい流行病の発生、またはその脅威、およびそれによって生じる金融および経済市場の不確実性を含む任意の突発的公衆衛生事件は、私たちおよび私たちの投資およびポートフォリオ会社の公正な価値に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
新冠肺炎の流行による経済活動の中断やロシアのウクライナへの軍事侵入など、資本市場の大きな変化は、私たちの投資源を制限し続け、私たちの成長能力を制限し、私たちと私たちのポートフォリオ会社の運営業績および私たちの債務と株式投資の公正な価値に実質的なマイナス影響を与える可能性がある。また、最近の新冠肺炎の流行とロシアのウクライナへの軍事侵攻による経済活動は中断されており、私たちの投資に関連する流動性事件の可能性に負の影響を与え続ける可能性がある。必要であれば、私たちが投資した非流動性は、私たちが資本を得るためにこのような投資を売ることを難しくするかもしれない。したがって、もし私たちが私たちの流動性を増加させるために私たちの投資を売却することを要求されたら、私たちは私たちの記録よりはるかに低い投資価値を達成するかもしれない。私たちは増資資本を集めることができず、したがって、私たちのすべてまたは一部の投資を売却する必要があり、私たちの業務、財務状況、または運営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
また、現在の市場状況は、株式調達を困難にしたり、既存債務の満期日を延長したり、再融資したり、同様の条項で新たな債務を獲得したりする可能性があり、そうしなければ、私たちの業務に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。私たちが将来獲得可能な債務資本(あれば)はより高い金利を負担するかもしれないし、私たちの既存の債務よりも低い条項と条件でしか得られないかもしれないし、このような債務は金利が上昇した環境で発生する必要があるかもしれない。もし私たちが新しい債務を調達したり、既存の債務を再融資することができなければ、私たちの株式投資家はレバレッジによる株式収益率増加の潜在力から利益を得ることができなくなり、私たちはポートフォリオ会社に新しい約束をしたり、既存の約束に資金を提供することができないかもしれない。私たちの既存債務の満期日を延長できない場合や、私たちの既存債務を再融資することができない場合や、新しい債務を得ることができない場合は、私たちの業務、財務状況、または運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
新冠肺炎の流行とロシアのウクライナへの軍事侵入に関する不確定性を含む政治、社会、経済の不確定性は、リスクを創造し、激化させた。
新冠肺炎疫病はサプライチェーンと経済活動を混乱させ、労働力困難をもたらし、交通、ホテル、旅行、娯楽などの業界に特別な不利な影響を与え、未来に私たちの財務状況、流動性と経営業績に不利な影響を与える可能性がある。新冠肺炎の大流行がどの程度著者らの財務状況、流動性と運営結果に負の影響を与えるかは、未来の発展に依存し、新冠肺炎の新変種の出現、及びワクチンと治療の長期有効性及び新変種に対する有効性を含み、これらはすべて高度な不確定かつ予測できない。
64
カタログ表
金融市場はすでに疫病初期の大幅な下落から反発し、全世界の経済状況は普遍的に改善されたが、新冠肺炎の大流行発生後に出現或いは更に明らかになったいくつかの情況は依然として存在しており、(I)消費者の自信が相対的に疲弊している；(Ii)連邦基金金利とアメリカ国債収益率は比較的に低いレベルにあり、時々ゼロに近い；(Iii)疫病の影響を受ける最も深刻な業界の信用リスクは持続的に上昇し、石油と天然ガス、博彩と宿泊及び航空業を含む；(4)より高いネットワークセキュリティ、情報セキュリティと運営リスク、(5)サプライチェーンの中断は、多くの企業に悪影響を与え、インフレ率の上昇を招く。
今後の疫病の持続時間と深刻さ、および疫病が消費者や企業の信頼に与える影響に応じて、上記の状況は長く続く可能性があり、他の不利な発展は発生または再発する可能性があり、(I)私たちと私たちのポートフォリオ会社の価値と業績の低下、(Ii)私たちの借り手は、私たちが提供した融資をタイムリーまたは根本的に返済する能力を履行し続け、これは、私たちの投資を再編したり、私たちの投資の価値を減記したり、(Iii)契約や債務の他の条項を遵守してそのような債務を返済する能力を必要とするかもしれない。(V)私たちの割り当てを現在のレベルまたは支払いに維持する能力があるかどうか、または(Vi)投資を探し、管理し、剥離し、私たちの投資目標を達成する能力があるかどうかは、私たちが大きな損失を受ける可能性があります。私たちの任意のポートフォリオ会社(または上記の任意のキーパーソンまたはサービスプロバイダ)の運営および有効性が損なわれている場合、または必要または有益なシステムおよびプロセスが中断された場合、私たちも否定的な影響を受けるだろう。“資本市場は現在混乱と経済不確実な時期にある。このような市場状況は債務や株式資本市場に実質的な悪影響を与えており、これは我々の業務や運営にマイナスの影響を与え続ける可能性がある“と述べた
そのほか、新冠肺炎疫病が資本市場に与える妨害は無リスク証券と高リスク証券が実現した収益率の間の利益差を拡大し、一部の資本市場の流動性不足を招いた。これらおよび将来の市場中断および/または流動性不足は、私たちの業務、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼすと予想される。不利な経済状況はまた、私たちの資金調達コストを増加させ、私たちが資本市場に入る機会を制限したり、貸手が私たちに信用を提供しないことを決定したりすることが予想される。これらの事件は私たちの投資源を制限し、私たちの成長能力を制限し、私たちと私たちのポートフォリオ会社の経営業績と私たちの債務と株式投資の公正な価値に実質的な負の影響を与えるかもしれない。
また、ロシアの2022年2月のウクライナ侵攻と対応する事件は、地域や世界の経済市場に深刻な悪影響を与え続ける可能性がある。ロシアが行動した後、米国を含む各国政府はロシアに対して広範な経済制裁を実施し、一部のロシア会社、大型金融機関、役人、寡頭とのビジネスを禁止することを含む；ある国とEUはいくつかのロシア銀行を世界銀行間金融電気通信協会(Society For Worldwide Interbank Financial Telecications)から除去することを約束した。同協会は世界銀行を接続する電子銀行ネットワークであり、ロシア中央銀行が制裁を破壊する影響を防止するためのいくつかの制限的措置を提供する。敵対行動の継続時間や大量の制裁や関連事件(サイバー攻撃やスパイ活動を含む)は予測できない。これらの事件は世界市場に重大な不確実性とリスクをもたらし、これは私たちおよび私たちの投資と運営業績に潜在的な不利なリスクとなっている。このような市場中断は、当社のポートフォリオ会社の運営に影響を与える可能性があり、当社の業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
テロ、戦争行為、世界的な衛生突発事件、あるいは自然災害は私たちの投資業務に影響を与え、私たちの業務、経営業績、財務状況を損なう可能性があります。
テロ行為、戦争行為、世界的な衛生緊急事態、または自然災害は、私たちの業務、および私たちが投資する企業の業務を混乱させる可能性があります。このような行為はすでに経済と政治的不確実性をもたらし続け、世界経済の不安定を招くだろう。新冠肺炎の流行とロシアのウクライナへの軍事侵入と関連する不確定性を含む政治、社会と経済不確定性を見て、リスクを製造し、激化させる。このような行為によるいかなる市場混乱も、当社のポートフォリオ会社の運営に影響を与える可能性があり、当社の業務、財務状況、運営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
法律と規制
私たちが付属会社と取引する能力は制限されている。
商業開発会社としては、“投資会社法”によれば、吾等は、事前に吾等の大多数の独立取締役の承認を得ない限り、吾等との合同会社との何らかの取引に関与してはならない。独立取締役は、取引に財務的利益がない場合や、米国証券取引委員会の承認を事前に得ておく場合がある。例えば、“投資会社法”によると、私たちの5%以上の未補償および議決権証券を直接または間接的に所有している人は、私たちの付属会社とみなされている。もしこれがその人が私たちの共同経営会社の唯一の理由である場合、私たちは通常、当該取締役の事前承認なしにその連合会社から任意の資産を購入したり、任意の資産を売却したりすることが禁止されています(私たちの株式を除いて)。“投資会社法”はまた、我々の独立取締役の承認を受けていない場合、または場合によっては米国証券取引委員会の承認を事前に得ている場合には、同じポートフォリオ会社への共同投資を含む可能性がある関連会社との“合同”取引を禁止する。また、ある限られた場合を除き、米国証券取引委員会の事前承認がない場合には、投票権を有する証券を25%以上保有する所有者から任意の資産を購入したり、資産を売却したりすることを禁止されている。ある特定の取引が連合取引を構成しているかどうかを分析するためには，当時存在していた事実や状況を審査する必要がある.
はい場合によっては、私たちはアメリカ証券取引委員会が私たちがそうする命令に基づいて共同投資を交渉することを許可することができる。2017年1月4日、アメリカ証券取引委員会は、投資コンサルタントと投資コンサルタントが提案したイギリスの部下議会に、私たちが依存している猶予を免除しました
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カタログ表
共同投資投資コンサルタントと管理する他の基金は、我々の投資目標、立場、政策、戦略および制限、および規制要件および他の関連要因に適合する方法で提供される(“猶予”)。また、私たちの投資コンサルタントが将来他の基金を設立すれば、私たちはそのような他の連合会社と同時に投資する可能性がありますが、“猶予条例”、適用される法規、規制指針、適用される分配手続きを遵守しなければなりません。2022年3月15日、米国証券取引委員会は、救済の代わりに、承認された場合、同社がゴールドマン·サックスの独自口座との共同投資取引を可能にする限られた追加的な柔軟性(以下、“申請”と呼ぶ)を申請する公告を発表した。猶予や申請の結果、承認されれば、私たちのポートフォリオと口座のポートフォリオが大きく重なる可能性があります。申請書で要求された注文がいつ取得できるかは保証されないし、このような注文が得られる保証はありません。
私たちの業務と構造は
私たちの投資コンサルタント、その責任者、投資専門家と従業員、そしてそのBDC投資委員会のメンバーは一定の利益衝突が存在します。
私たちの投資コンサルタント、その責任者、連合会社、投資専門家および従業員、私たちの投資委員会(“BDC投資委員会”)のメンバー、および私たちの上級管理者および取締役は、現在または将来、私たちと同じまたは関連する業務を経営する公共またはプライベートエンティティ(他のBDCおよび他の投資基金を含む)の投資コンサルタント、上級管理者、取締役、担当者、または他のアイデンティティを担当するか、または担当する可能性がある。その中のいくつかの個人は他の口座の投資家に義務を負う可能性があり、これらの義務を履行することは私たちの最適な利益または私たちの株主の最適な利益に合致せず、私たちは投資機会が私たちとこのような他の口座の投資基準を満たすことが予想される。さらに、GSAMおよびその付属会社は、他のアカウントを管理し、将来的に他のツールまたはアカウントを管理することが予想され、これらのツールまたはアカウントの投資許可は、私たちの目標と同様の資産カテゴリに投資される可能性がある。したがって、投資コンサルタントおよび/またはその関連会社は、私たちとそのような他のエンティティとの間に投資機会を割り当てる際に衝突に直面する可能性がある。実際、私たちの投資相談費はGSAMが提案したいくつかの他の基金の費用よりも低い可能性があり、これはこのような利益衝突を招く可能性があり、これらの他の基金に対して不利な影響を受ける可能性がある。
適用された法律に適合した場合、私たちはゴールドマン·サックスとこのような口座と一緒に投資することができる。
猶予や申請の結果、承認されれば、私たちのポートフォリオと口座のポートフォリオが大きく重なる可能性があります。この場合、投資コンサルタントは、どの口座に投資機会を割り当てるかを決定するために、その投資割当政策を堅持する。もし私たちの免除によって特定の機会を得ることができなければ、私たちの投資コンサルタントがいくつかの投資を決定した場合、投資コンサルタントはどの口座が投資すべきかを決定することを要求され、他の口座は除外される可能性がある。GSAMの分配政策は現在、投資コンサルタントがローテーション制度や投資コンサルタントが公平だと思う他の方法で機会を分配することを規定している。したがって、私たちは他の口座の投資に参加する機会がないかもしれない。“法律と規制--私たちが付属会社と取引する能力が制限されている”を見てください
私たちの投資は
インフレは私たちポートフォリオ社の業務、経営結果、財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのポートフォリオの一部の会社は、グローバル·サプライチェーンの中断に関連する現在のインフレのようなインフレの影響を受ける可能性がある。最近のインフレ圧力はエネルギーや原材料のコストを増加させ、消費者支出、経済成長、わがポートフォリオ社の運営に悪影響を及ぼす可能性がある。もし私たちのポートフォリオ会社がコストのいかなる増加も彼らの顧客に転嫁できなければ、これは彼らの業績に悪影響を与え、彼らが私たちのローンの利息と元金を支払う能力に影響を与えるかもしれない。また、インフレにより、我々のポートフォリオ社の将来の経営業績のどのような予想が低下しても、これらの投資の公正価値に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの投資の公正な価値のいかなる減少も将来の未実現損失を招き、私たちの運営純資産を減少させる可能性がある。
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カタログ表
私たちは現在上昇している金利環境を含む金利変化に関連するリスクに直面している。
我々が行っている債務投資は、SOFR(以下のように定義される)、LIBOR、ユーロ銀行間の同業借り換え金利、連邦基金金利、または最優遇金利に基づく可能性がある。金利の普遍的な変動は私たちの投資、私たちの証券価値、私たちの投資資本収益率に大きなマイナス影響を与えるかもしれない。規制監督の強化やLIBORの将来が市場流動性にどのように影響する可能性があるか、LIBORに関連する私たちが保有または発行する金融債務の価値は不明であり、これらの変化が私たちの投資や取引、財務状況や運営結果にどのように影響する可能性があるのかも不明である。複数の主要な司法管轄区域(例えばアメリカ、イギリス、欧州連合、スイスと日本)の中央銀行と監督管理機関はすでに作業グループを招集し、適切な銀行同業解体代替案を探し、それに移行した。2021年3月5日、金融市場行為監視局と大陸間取引所基準監督局は、2021年12月31日からすべてのユーロとスイスフランLIBOR設定、すなわち次/隔夜、1週間、2ヶ月、12ヶ月円とポンドLIBOR設定の発表を停止し、隔夜、1ヶ月、3ヶ月、6ヶ月、12ヶ月ドルLIBOR設定の発表は2023年6月30日以降停止すると発表した。また、ドルLIBOR(1週間と2カ月以外)は2023年6月30日まで発表されるが、銀行は2021年12月31日以降の新契約でドルLIBORを使用することはできない(既存契約の延期でも使用できない)、ドルLIBORは2021年12月31日までに存在する投資に限定される。ドルLIBORの後続金利を決定するために、別の基準金利委員会(“ARRC”), FRBとニューヨーク連邦準備銀行が招集した米国に本部を置くグループが設立された。研究局はすでに担保付き隔夜融資金利(“SOFR”)をLIBORの第一選択代替金利としている。SOFRは隔夜の現金借り換えコストを測る指標であり、米国国債によって保証され、直接観察可能な米国財務省が支持する買い戻し取引に基づいている。2021年12月6日、ARRCは、1週間および2ヶ月ドルLIBORの参考の代わりに、SOFRの形式、および関連する利益差調整および一貫性変化を選択して推薦する声明を発表した。私たちは私たちの未来の変動金利投資の大部分がSOFRと連結されると予想している。現在，SOFRへの移行の影響は予測できない。
私たちはお金を借りて、投資融資のために優先株を発行する可能性があるので、私たちの純投資収入は、私たちが資金を借りたり、優先株分配の金利を支払うことと私たちの投資収益率との差額にある程度依存します。したがって、私たちは市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないという保証はない。
現在の投資金利に対する新投資金利の低下も私たちの純利息収入に悪影響を及ぼす可能性があります。しかし、金利上昇は、二次ローン、優先的、一次保証債務証券とローン、高収益債券を含む固定金利を稼ぐ任意の投資の価値を低下させる可能性があり、私たちの利息支出を増加させ、私たちの純収益を減少させる可能性もあります。また、私たちの配当率を上げることができなければ、投資家が獲得できる金利の向上は、私たちの普通株への投資吸引力を低下させる可能性があり、これは私たちの普通株の価値を低下させる可能性がある。また、金利上昇により私たちの貸借コスト上昇速度が私たちの投資収益率を超えていれば、金利上昇は私たちの業績に悪影響を及ぼす可能性もあります。
2022年、米連邦準備委員会(Federal Reserve)は短期金利を引き上げ、さらなる利上げが可能であることを示唆した。変化する金利は市場に予測不可能な影響を与える可能性があり、市場変動性を悪化させる可能性があり、このような金利および/または変動性の影響を受ける程度で業績を弱める可能性がある。金利上昇の時期には、現在の金利環境のように、変動金利に制約された資金を借り込めば、私たちの資金コストが増加し、純投資収入が減少する可能性があります。また、金利上昇により私たちの貸借コスト上昇速度が私たちの投資収益率を超えていれば、金利上昇は私たちの業績に悪影響を及ぼす可能性もあります。また、我々が指定した最低金利(例えばLIBORやSOFR下限、場合によっては)で変動金利の投資を持つとともに、当該等の最低金利に制限されない変動金利の借入に従事すれば、金利上昇も我々の業績に悪影響を及ぼす可能性がある。この場合、金利上昇は私たちの金利支出を増加させる可能性があり、たとえ私たちの投資利息収入がこのような最低金利でそれに応じて増加していなくても。
一般金利が上昇すれば、私たちが変動金利証券を持っているポートフォリオ社は、上昇している利息を支払うことができなくなり、私たちのローン文書と違約する可能性があります。金利上昇は、ポートフォリオ社が現金を他の生産的用途から支払利息に移行させる可能性もあり、それらの業務や運営に実質的な悪影響を及ぼす可能性があり、時間の経過とともに違約が増加する可能性がある。また、金利上昇は、投資組合会社に固定金利融資を提供する圧力を増加させる可能性があり、これは、このような固定金利投資の利息収入の増加に伴う資金の借り入れコストの増加に悪影響を及ぼす可能性がある。
一般金利水準の変化は、私たちの多くの債務投資の金利を変化させることが予想される。したがって、金利の変化は、投資管理協定における業績のハードルを達成したり、超えたりすることを容易にすることができ、収入ベースの奨励費用部分に対して、私たちの投資コンサルタントに支払われる奨励費用を大幅に増加させる可能性がある。
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カタログ表
私たちの多くのポートフォリオ証券は既製の市場オファーがなく(ルール2 a-5参照)、取締役会が採択した手続きに基づいて、誠実に決定された公正な価値でこれらの証券を推定しており、この推定値は本質的に主観的であり、私たちが投資を売却して実際に実現可能な価値を反映していないかもしれない。
私たちの投資の大部分は債務ツールに投資されていますが、これらの債務ツールは既製の市場オファーがなく、引き続きそうなると予想されています。未公開取引の資産又はその市場オファーが随時入手できない資産の公正価値は、我々の取締役会が通過した手続きに基づいて誠実に決定される。“投資会社法”第2 a-5条によると、我々の取締役会は、私たちの投資コンサルタントを評価指定者として指定しており、主に私たちの資産の評価を担当しています。評価指定者として、私たちの投資コンサルタントは、独立第三者評価会社(“独立評価コンサルタント”)のサービスを利用して、私たちのポートフォリオにおける一部の証券の公正価値を決定します。私たちの投資コンサルタントの投資専門家はまた、私たちの資産情報の可用性と推定された資産タイプに基づいて、ソースおよび/または独自モデルを使用してポートフォリオ会社の推定値を提案します。これらはすべて私たちの評価政策に適合しています。私たちの投資コンサルタントが私たちの評価過程に参加することは利益衝突を招く可能性があります。管理費は私たちの総資産に部分的に基づいていますし、私たちの投資コンサルタントは業績に基づく奨励費を得るからです。
さらに、同一資産に対する投資コンサルタントの評価は、ゴールドマン·サックス、ゴールドマン·サックス内の別の部門または部門または別のアカウントの資産の推定値とは異なる可能性があり、ゴールドマン·サックス、そのような他の部門または部門またはアカウントが、投資コンサルタントまたは当社と共有しない情報または使用する評価技術およびモデルを所有しているか、または投資コンサルタントまたは当社の推定技術およびモデルとは異なるからである。同一資産のこれらの推定値の違いは、投資コンサルタントのゴールドマン·サックスとゴールドマン·サックスの他の部門または部門および/または異なるアカウントのこのような資産の処理方法に大きな差がある可能性がある(例えば、融資に属する資産については、融資が非課税状態および/または違約とみなされていると判断された場合、差がある可能性がある)。
公正評価、特に個人証券と民間会社の公正評価は、本質的に不確定であり、短期的に変動する可能性があり、通常は個人情報の推定、比較と定性的評価に大きく基づいているため、投資家は私たちの投資をより正確に評価することが困難であり、私たちの普通株が過小評価または過大評価される可能性がある。また、これらのタイプの証券の推定値は、大量の減記と収益変動を招く可能性がある。
2020年12月3日、米国証券取引委員会は、“投資会社法”の目的のための更新された公正価値決定規制の枠組みを構築した“投資会社法”の下で第2 a-5条の規則を採択することを発表した。新規定は基金取締役会が最近の市場発展に応じてその推定義務をどのように履行するかを明らかにした。この規則は、取締役会が取締役会の監督といくつかの他の条件の下で、ある各方面を指定して公正価値決定を実行することを可能にする。新規定は2021年3月8日に施行され、コンプライアンス日は2022年9月8日。この規則によると、上述したように、私たちの取締役会は、私たちの投資顧問を評価指定者に指定し、主に私たちの資産の評価を担当し、取締役会の監督を受け、私たちはこの規則を遵守しました。
ある特定の日までの資産純資産は、その日の清算時の私たちの資産の現金価値よりも大幅に高いか、あるいは低いかもしれません。例えば、ある資産または私たちの資産の全部または大部分を特定の日に売却することが要求された場合、私たちが資産を処理する際に達成される実際の価格は、私たちの資産純資産に反映される資産価値を大幅に下回る可能性がある。変動する市場状況はまた、ある資産の市場流動資金の減少を招く可能性があり、これは清算価値が私たちの資産純資産が反映するこのような資産の価値を大幅に下回る可能性がある。
私たちの証券
10 b 5-1計画または他の方法に従って私たちの普通株を購入することは、私たちの普通株の価格を公開市場に存在する可能性のある価格よりも高くする可能性がある。
我々は、株式取引価格が最近発表された1株当たり純資産額(これまでに発表された任意の1株当たり純資産値の更新、修正、または調整を含む)を下回る場合、最大7500万ドルの普通株の購入を許可されているが、2023年8月17日までいくつかの制限を受けている。このような購入は適用された証券法に基づいて行われるだろう。10 b 5-1計画に基づいて購入されるかどうかや，いつ購入するかは不確実であり，現在の市場価格や取引量に依存しており，これらはすべて予測できない.これらの活動は、私たちの普通株の市場価格を維持したり、普通株の市場価格の下落を遅らせる可能性があるため、私たちの普通株の価格は公開市場に存在する可能性のある価格よりも高いかもしれません。
私たちは10 b 5-1計画または他の方法で私たちの普通株を購入することは私たちの1株当たりの純資産価値の希釈につながる可能性があります。
我々は、10 b 5-1計画に基づいて、1株当たりの市場価格が最近発表された1株当たり資産純資産額(以前に公表された任意の1株当たり純資産値の更新、修正、または調整を含む)を下回った場合に普通株を買い戻す権利がある。買収は、私たちが最近報告した1株当たり純資産値を下回る任意の価格で始まる可能性があるため、私たちの1株当たり純資産額が最後の報告日以降に低下すれば、このような購入は私たちの1株当たり純資産額を希釈することにつながる可能性がある。このような希釈は、私たちが当時の1株当たりの純資産値よりも高い価格で株を買い戻すので、私たちの収益と資産における私たちの株主の権益と、私たちの投票権資本における彼らの増幅の割合が、このような買い戻しによる私たちの資産の減少よりも小さくなるからだ。どのような希釈でも、私たちの1株当たりの市場価格は下がるかもしれない。実際の希釈効果は、買い戻し可能な普通株式数、価格、および任意の買い戻し時間に依存する。
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カタログ表
第二項株式証券の未登録販売及び募集資金の使用。
ない。
第3項高級証券違約
適用されません。
第4項鉱山安全情報開示
適用されません。
第5項その他資料
ない。
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カタログ表
プロジェクト6.展示品。
本四半期報告書10-Q表の一部として提出された展示品は、参照によって本明細書に組み込まれる展示品インデックスに記載されている。
証拠品番号 |
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展示品の記述 |
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3.1 |
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改訂および再予約された会社登録証明書(2020年10月13日に当社が提出した8-Kフォーム現在報告(ファイル番号814−00998)の添付ファイル3.1を参照して編入)。 |
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3.2 |
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改訂及び再改訂された定款(2021年12月20日に当社が提出した8−K表現在報告書(文書番号814−00998)の添付ファイル3.1を引用して編入)。 |
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10.1* |
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配当再投資計画は、2022年9月13日から改訂される。 |
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31.1* |
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2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された証券取引法第13 a-14(A)条による連合席最高経営責任者の認証。 |
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31.2* |
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2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された証券取引法第13 a-14(A)条による連合席最高経営責任者の認証。 |
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31.3* |
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2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された証券取引法第13 a-14条(A)条に基づく首席財務官の認証。 |
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32.1* |
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2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“アメリカ法典”第18編1350節連合最高経営責任者証明書による。 |
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32.2* |
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2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“アメリカ法典”第18編1350節連合最高経営責任者証明書による。 |
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32.3* |
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2002年にサバンズ·オクスリ法案第906節で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明。 |
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101.INS* |
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XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、対話データファイルには表示されない |
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101.SCH* |
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イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
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101.DEF* |
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インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
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101.LAB* |
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XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
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101.PRE* |
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インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
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104* |
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表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
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*アーカイブをお送りします。
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カタログ表
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
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ゴールドマン·サックスBDC社は |
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日付：2022年11月3日 |
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/s/アレックス·プール |
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アレックス·遅浩田 連合席最高経営責任者兼連合席CEO総裁 (連席首席行政主任) |
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日付：2022年11月3日 |
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/s/David·ミラー |
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デヴィッド·ミラー 連合席最高経営責任者兼連合席CEO総裁 (連席首席行政主任) |
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日付：2022年11月3日 |
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/s/Davidペサ |
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デヴィッド·ペサ 首席財務官兼財務主管 (首席財務官) |
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