カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
(マーク1)
本四半期末まで
あるいは…。
_から_への過渡期
依頼書類番号:
応用光電株式会社。
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
(主にオフィスアドレスを実行)
(
(登録者電話番号)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の取引名 |
| | |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
| 大型加速ファイルサーバ | ☐ | | ☒ |
| 非加速ファイルサーバ | ☐ | 規模の小さい報告会社 | |
| 新興成長型会社 | |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
自分から十一月一日2022年には
応用光電株式会社。
カタログ表
ページ |
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第1部金融情報 |
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第1項。 |
財務諸表の簡明合併(監査なし) |
3 |
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2022年9月30日(未監査)及び2021年12月31日までの簡明総合貸借対照表 |
3 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合業務報告書(未監査) |
4 |
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2022年9月30日および2021年9月30日まで3ヶ月および9ヶ月簡明総合総合収益(赤字)表(未監査) |
5 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の株主権益簡明合併報告書(監査なし) |
6 |
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2022年9月30日と2021年9月30日まで9ヶ月簡明総合現金フロー表(監査なし) |
7 |
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簡明合併財務諸表付記(未監査) |
8 |
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第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
20 |
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第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
28 |
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第四項です。 |
制御とプログラム |
28 |
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第2部:その他の情報 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
28 |
第1 A項。 |
リスク要因 |
28 |
第六項です。 |
陳列品 |
28 |
サイン |
30 |
第1部金融情報
プロジェクト1.簡明連結財務諸表
応用光電子株式会社とその子会社
簡明合併貸借対照表
(監査を受けておらず、千の計で)
九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2021 | ||||||
資産 | | | ||||||
流動資産 | | | ||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
制限現金 | ||||||||
売掛金--貿易、予備金を差し引く#ドル そして$ お別れします | ||||||||
受取手形 | ||||||||
在庫、純額 | ||||||||
所得税を前払いする | ||||||||
前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
流動資産総額 | ||||||||
財産·工場·設備·純価値 | ||||||||
土地使用権、純価値 | ||||||||
経営的使用権資産 | ||||||||
融資使用権資産 | ||||||||
無形資産、純額 | ||||||||
その他の資産、純額 | ||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||
負債と株主権益 | | |||||||
流動負債 | ||||||||
手形と長期債務の当期分 | $ | $ | ||||||
売掛金 | ||||||||
銀行引受為替手形 | ||||||||
現在の賃貸負債--経営 | ||||||||
流動賃貸負債--融資 | ||||||||
負債を計算すべきである | ||||||||
流動負債総額 | ||||||||
支払手形と長期債務差し引く流動分 | ||||||||
転換可能優先手形 | ||||||||
非流動賃貸負債--経営 | ||||||||
非流動賃貸負債--融資 | ||||||||
総負債 | ||||||||
株主権益: | | |||||||
普通株 ライセンス株式価格は$ 額面価値 そして 2022年9月30日および2021年12月31日に発行および発行された株式 | ||||||||
追加実収資本 | ||||||||
その他の総合収益を累計する | ( | ) | ||||||
赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
株主権益総額 | ||||||||
総負債と株主権益 | $ | $ |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
業務報告書を簡明に合併する
(監査されておらず、単位は千であり、1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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収入,純額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
販売原価 |
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毛利 |
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運営費 |
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研究開発 |
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販売とマーケティング |
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一般と行政 |
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総運営費 |
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運営損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
その他の収入(費用) |
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利子収入 |
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利子支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
その他の収入,純額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
その他の収入を合計して純額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
所得税前損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
1株当たり純損失 |
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基本的な情報 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
薄めにする |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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1株当たり純損失を計算するための加重平均株: |
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基本的な情報 |
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薄めにする |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
簡明総合包括収益表
(監査を受けておらず、千の計で)
|
9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
外貨換算損益 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
総合損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
株主権益報告書を簡明に合併する
2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
(監査を受けておらず、千の計で)
|
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積算 |
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優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
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番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
積算 |
株主の |
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|
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
赤字.赤字 |
株権 |
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June 30, 2022 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
普通株を公開発行し,純額 |
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外貨換算調整 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
2022年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ |
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積算 |
|
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|
優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
|
|
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番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
積算 |
株主の |
||||||||||||||||||||||||
|
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
赤字.赤字 |
株権 |
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June 30, 2021 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
普通株を公開発行し,純額 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算調整 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
2021年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ |
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積算 |
|
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優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
|
|
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番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
積算 |
株主の |
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|
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
赤字.赤字 |
株権 |
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2022年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
普通株を公開発行し,純額 |
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外貨換算調整 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
2022年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ |
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積算 |
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|
優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
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|
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|
番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
保留する |
株主の |
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|
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
収益.収益 |
株権 |
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2021年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
行使した株式オプションは,従業員税の源泉徴収された株を差し引く |
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従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
普通株を公開発行し,純額 |
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外貨換算調整 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
2021年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
簡明合併現金フロー表
(監査を受けておらず、千の計で)
9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
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経営活動: |
|
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純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: |
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売掛金損失準備 |
( |
) | ||||||
低コストまたは市場備蓄による在庫の調整 |
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減価償却および償却 |
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債務発行原価償却 |
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資産処分損失 |
( |
) | ||||||
株式ベースの報酬 |
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債務の利子を返済する |
( |
) | ||||||
債務の弁済 |
( |
) | ||||||
外国為替収益を実現しない |
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経営性資産と負債変動状況: |
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売掛金·貿易 |
( |
) | ||||||
受取手形 |
( |
) | ||||||
所得税を前払いする |
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棚卸しをする |
( |
) | ||||||
その他流動資産 |
( |
) | ||||||
経営的使用権資産 |
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売掛金 |
( |
) | ||||||
負債を計算すべきである |
( |
) | ( |
) | ||||
リース責任 |
( |
) | ( |
) | ||||
経営活動のための現金純額 |
( |
) | ( |
) | ||||
投資活動: |
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家屋·工場·設備を購入する |
( |
) | ( |
) | ||||
処分設備から得られた収益 |
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設備保証金 |
( |
) | ( |
) | ||||
無形資産を購入する |
( |
) | ( |
) | ||||
投資活動のための現金純額 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動: |
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長期債務と支払手形の元本支払い |
( |
) | ( |
) | ||||
信用限度額借款収益 |
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信用限度額の借金を返済する |
( |
) | ( |
) | ||||
銀行引受為替手形収益 |
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銀行引受為替手形の償還に対処する |
( |
) | ( |
) | ||||
融資リース元金支払い |
( |
) | ( |
) | ||||
株式オプションの行使 |
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従業員は株式の給与に関する源泉徴収金を支払う |
( |
) | ( |
) | ||||
普通株発行収益,純額 |
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融資活動が提供する現金純額 |
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為替レート変動が現金に与える影響 |
( |
) | ||||||
現金、現金等価物、および限定的な現金純減少 |
( |
) | ( |
) | ||||
期初現金、現金等価物、および限定現金 |
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期末現金、現金等価物、および制限現金 |
$ | $ | ||||||
キャッシュフロー情報の追加開示: |
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支払いの現金: |
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利息,資本化金額を差し引いた純額 |
$ | $ | ||||||
所得税 |
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非現金投資と融資活動: |
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債権および利子の弁済 |
( |
) | ||||||
財産や設備の増加に関する売掛金の純変化 |
( |
) | ( |
) | ||||
財産·設備増加に関する保証金·前払い設備の純変化 |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注意事項1.業務説明
業務の概要
応用光電子会社(“AOI”または“会社”)はデラウェア州の会社である。同社は主に垂直集積光ファイバネットワーク製品のサプライヤーであり四つネットワーク端末市場:CATV(CATV)、インターネットデータセンター、電気通信(電気通信)、光ファイバ·ツー·ドア(FTTH)。同社は部品、コンポーネント、モジュールから完全な鍵交換設備まで、様々な集積程度の異なる光通信製品を設計·製造している。
会社はアメリカ、台湾、中国に製造と研究開発施設を設置している。米国では,同社の本社と製造施設はテキサス州の砂糖地に位置し,主にレーザーとレーザーモジュールを生産し,レーザーモジュールと光学モジュール製品の開発を行っている。また、同社はジョージア州のデルスに研究開発機関を設置している。当社はその全額付属会社Prime World International Holdings,Ltd.(“Prime World”により、英領バージン諸島に登録設立)を通じて台北、台湾及び寧波で業務を経営している。Prime Worldは台湾台北に支社を設置し、主に送受信機を生産し、送受信機製品の研究開発活動に従事している。金世界も環球科技株式有限公司(以下は環球科技と略称し、人民日報Republic of China)の親会社である。Globalを通じて、同社は主にコンポーネントおよびケーブルテレビシステムと装置を含むいくつかのデータセンタートランシーバ製品を製造し、ケーブルテレビ製品の研究と開発活動を行っている。
中間財務諸表
監査されていない会社は簡明総合財務諸表2022年9月30日そして2021年12月31日そして私たちは三つそして9人現在までの月2022年9月30日そして2021年9月30日一時的な情報を提供し、表の説明に適合するために、米国公認の会計原則(“GAAP”)に従って作成された10-Qとルール10-01規則S-X米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則及び規定による。これらの規則および条例によると、会社は年度連結財務諸表に公認会計基準要求のいくつかの情報および付記を見落としている。経営陣は、簡明総合財務諸表には必要な調整がすべて含まれており、他に説明がない限り、当社が提出した期間の財務状況及び経営業績を公平に列記するとしている。歳末簡明貸借対照表データは監査された財務諸表から来ている。これらの簡明な総合財務諸表は,会社年次報告表に含まれる総合財務諸表とその付記とともに読まなければならない10-K(“年次報告”)2021年12月31日それは.操作の結果です三つそして9人現在までの月2022年9月30日あります注釈財政年度全体の予想結果を見せなければならない。すべての重要な会社間口座と取引はキャンセルされた。
予算の使用
公認会計基準に従って財務諸表を作成し、管理層に報告された金額に影響を与える推定と仮定を行うことを要求する。実際の結果は、連結財務諸表や付記中の見積もり数とは異なる可能性がある。これらの財務諸表および付記に影響を与える重大な推定および仮定は、収入確認、信用損失準備、在庫備蓄、長期資産減価、サービスおよび製品保証コスト、株式ベースの補償費用、財産および設備の推定利用可能年数、および税金に関するものである。
宇航光電科技(上海)有限公司と資産剥離協定を結ぶ
開ける2022年9月15日当社は中国人民Republic of China(“中国”)と登録して設立した宇広大光電科技(上海)有限公司(“買い手”)と最終購入協定を締結し、当社の中国の製造施設及びその送受信機業務及び多チャンネル光学部品製品に関するいくつかの資産を剥離する。米国外国投資委員会(“CFIUS”)の承認を得ることを含む、いくつかの成約条件を満たした場合に取引を完了する
購入価格は$に等しくなります
私たちの経営陣は以下の要求に従って評価しましたASC-360-10-45-9ある資産と負債を保有売却に分類するかどうかを決定しました2022年9月30日ASC360企業が経営陣に当該企業の売却計画を承諾した間に当該企業を売却待ち企業に分類することを要求し、その企業は現在の状況で直ちに売却することができ、当該企業の売却計画を完了する活動計画を開始し、1つはこの業務は公正な価値の合理的な価格で販売される可能性が高い。提案中の売却は米国外国投資委員会の承認を待たなければならない2022年9月30日また他にも違います。買い手に対する財務抑制注釈他の変更を要請します。そこで私たちの経営陣は結論を出しましたありません私たちの資産や負債は発売を待つように分類されることが要求される。
注意事項2.重大会計政策
あったことがある違います。会社の重大会計政策の変化三つそして9人現在までの月2022年9月30日それよりも2021年次報告書であるが,以下に述べるものは除く。
最近の会計公告
最近採用されていない会計公告
これまでに違います。最近の会計判決を下す注釈しかし、私たちの連結財務諸表に大きなまたは潜在的な意味がある
注意事項3.収入確認
収入の分類
収入は製品の生産場所によって分類されます。地理的地域別収入に関するより多くの情報については付記を参照されたい17,“地理情報”
収入は主要製品別にも分類され,以下のように表示される(千単位)
9月30日までの3ヶ月間 | ||||||||||||||||
| その割合は | その割合は | ||||||||||||||
| 2022 | 収入.収入 | 2021 | 収入.収入 | ||||||||||||
CATV | $ | % | $ | % | ||||||||||||
データセンター | % | % | ||||||||||||||
電気通信 | % | % | ||||||||||||||
FTTH | % | % | ||||||||||||||
他にも | % | % | ||||||||||||||
総収入 | $ | % | $ | % |
9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||||||
| その割合は | その割合は | ||||||||||||||
| 2022 | 収入.収入 | 2021 | 収入.収入 | ||||||||||||
CATV | $ | % | $ | % | ||||||||||||
データセンター | % | % | ||||||||||||||
電気通信 | % | % | ||||||||||||||
FTTH | % | % | ||||||||||||||
他にも | % | % | ||||||||||||||
総収入 | $ | % | $ | % |
注意事項4.賃貸借証書
同社は、取消不可能な経営レンタルスペースに基づいて、製造施設、研究開発オフィス、いくつかのストレージ施設、アパートに使用しています。これらのレンタル契約があります注釈レンタル条項が含まれているか、または含まれています。同社はまた、ある機械、事務設備、車をレンタルしている。同社の多くのレンタルは、リース(例えば、賃貸料、税金および保険料を含む固定支払い)と、非レンタル構成要素(例えば、公共領域または他の維持コスト)とを含む。これは、会社がすべてのレンタルのためにグループレンタルおよび非レンタル構成要素の実際の便宜を選択したためである。その中のいくつかのレンタル契約は1つはまたは管理職の意図および個別事実モデルに基づいて、使用権(“ROU”)資産の賃貸負債を計算する際に、より多くの継続的選択を評価し、計上または除外する。いくつかの倉庫とアパートのキャンセルできません。レンタル期間は以下です1つはそこで、当社は実際の便宜策を選択し、当該等の短期賃貸契約をその投資リターン資産及び賃貸負債から除外した。
その会社のほとんどの賃貸借契約がしたように注釈暗黙的な金利を提供するために、当社は、その逓増借款金利、すなわち、類似経済環境下で類似期間内に賃貸支払いに等しい金額を担保方式で借り入れることによる金利を使用する。適用される賃貸条項と現在の経済環境に基づいて、当社は位置法を用いて逓増借入金金利を決定します。
示した期間のレンタル料構成は以下のとおりである(千計)
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
レンタル費用を経営する | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
融資リース費用 | ||||||||||||||||
短期レンタル料 | ||||||||||||||||
レンタル総費用 | $ | $ | $ | $ |
将来の賃貸負債の満期日は以下の通りです1つは-期限までの年間期間2022年9月30日(単位:千):
運営中です | 融資する | |||||||
2023 | ||||||||
2024 | ||||||||
2025 | ||||||||
2026 | ||||||||
2027 | ||||||||
2028年以降 | ||||||||
賃貸支払総額 | ||||||||
計上された利息を差し引く | ( | ) | ( | ) | ||||
現在の価値 |
示した期間のリース加重平均残存期間と割引率は以下のとおりである
9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||
| 2022 | 2021 | ||||||
加重平均残余賃貸期間(年)-経営リース | ||||||||
加重平均残余賃貸期間(年)-融資リース | ||||||||
加重平均割引率−レンタル経営 | % | % | ||||||
加重平均割引率−融資リース | % | % |
レンタルに関する補足キャッシュフロー情報は以下の通り(千計):
9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||
| 2022 | 2021 | ||||||
賃貸負債の金額を計上するための現金 | | | ||||||
レンタル経営からの経営キャッシュフロー | ||||||||
融資リースによる営業キャッシュフロー | ||||||||
融資リースによる融資キャッシュフロー | ||||||||
新しい経営リース負債と引き換えに使用権資産 |
注意事項5.現金、現金等価物、および限定現金
次の表はc#に対する入金を提供する灰分、現金等価物、r財務状況表内に報告されている制限された現金は、キャッシュフロー表の同じ額の合計である(千単位)
九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2021 | ||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
制限現金 | ||||||||
キャッシュフロー表に表示されている現金、現金等価物、および限定的な現金総額 | $ | $ |
制限的現金には、関税保証金、中国政府補助金基金、いくつかの信用手配に必要な補償残高が含まれる。自分から2022年9月30日そして2021年12月31日1元ある
注意事項6.1株当たりの収益
1株当たりの基本純損失は、期間内に発行された普通株の加重平均株式数を用いて計算される。1株当たりの純損失は、期間内に発行された購入株式、制限性株式単位及び優先交換可能株式手形の普通株及び希薄化潜在普通株の加重平均から計算される。純損失が出た時期には、通常希釈された株が逆希釈株になった。したがって、1株当たりの基本的な損失は赤字と同じだ。
以下の表に示した期間の1株当たり基本と償却純損失の計算方法(単位:千):
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
分子: | | | | | ||||||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
分母: | | | | | ||||||||||||
1株当たり純損失の加重平均株式を計算する | | | | | ||||||||||||
基本的な情報 | ||||||||||||||||
薄めにする | ||||||||||||||||
1株当たり純損失 | | | | | ||||||||||||
基本的な情報 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
薄めにする | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
以下の希釈可能な証券は、それらの影響が逆希釈されるので、希釈後の1株当たり純損失から除外される(千単位)
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
従業員株式オプション | — | — | ||||||||||||||
制限株式単位 | | — | ||||||||||||||
転換可能優先手形の株 | ||||||||||||||||
総反希薄株 |
注意事項7.棚卸しをする
在庫減記後の在庫には、以下に示す期間の在庫(千単位)が含まれています
| 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | ||||||
原料.原料 | $ | $ | ||||||
製品とサブアセンブリ | ||||||||
完成品 | ||||||||
総在庫 | $ | $ |
年間在庫のコストまたは市場調整費用の低い者三つ現在までの月2022年9月30日そして2021かつては… $
上には三つ現在までの月2022年9月30日そして2021廃棄、生産停止、破損在庫に関する直接在庫の出荷Re$
注意事項8.財産·工場·設備
示した期間の不動産、建屋、設備は以下の部分からなる(千計)
| 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | ||||||
土地改良 | $ | $ | ||||||
建物と改善策 | ||||||||
機械と設備 | ||||||||
家具と固定装置 | ||||||||
コンピュータ装置及びソフトウェア | ||||||||
輸送設備 | ||||||||
| ||||||||
減価償却累計と償却を差し引く | ( | ) | ( | ) | ||||
| ||||||||
建設中の工事 | ||||||||
土地 | ||||||||
財産·工場と設備を合計して純額 | $ | $ |
上には三つ現在までの月2022年9月30日そして2021不動産、工場、設備の減価償却費用はs $
自分から2022年9月30日, 会社の結論は,その持続損失の歴史がASCで述べたトリガーイベントを構成していることである360-10-35-21,財産·工場·設備それは.会社は回収テストを行い、将来的に割引されていないキャッシュフローは会社の長期資産の帳簿価値を超えていると結論した違います。減価費用を記録しました
注意事項9.無形資産、純額
示された期間の無形資産には、以下の項目(千)が含まれる
2022年9月30日 | ||||||||||||
| 毛収入 | 積算 | 目に見えない | |||||||||
| 金額 | 償却する | 資産、純額 | |||||||||
特許 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
商標 | ( | ) | ||||||||||
無形資産総額 | $ | $ | ( | ) | $ |
2021年12月31日 | ||||||||||||
| 毛収入 | 積算 | 目に見えない | |||||||||
| 金額 | 償却する | 資産、純額 | |||||||||
特許 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
商標 | ( | ) | ||||||||||
無形資産総額 | $ | $ | ( | ) | $ |
上には三つ現在までの月2022年9月30日そして2021無形資産償却費用は、業務報告書の一般費用および行政費用に含まれ、#ドル
はい2022年9月30日将来無形資産の将来の償却費用は1つは年周期は(千単位)と推定される
2023 | ||||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
2027 | ||||
2028 | ||||
その後… | ||||
注意事項10.金融商品は価値を公平に保証する
次の表は、同社が公正な価値で恒常的に計測した金融商品の要約(千単位)である
2022年9月30日まで | 2021年12月31日まで | |||||||||||||||||||||||||||||||
| (レベル1) | (レベル2) | (レベル3) | 合計する | (レベル1) | (レベル2) | (レベル3) | 合計する | ||||||||||||||||||||||||
資産: | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
制限現金 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
受取手形 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
総資産 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
負債: | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
銀行引受為替手形 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
転換可能優先手形 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
総負債 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ |
これらのツールの短期満期日により,売掛金,前払い費用と他の流動資産,売掛金,売掛金,その他の流動負債の帳簿価値額は公正価値に近い。債務の短期的な性質のため、銀行引受為替手形の帳簿価値金額は公正価値に近く、それは常に現在の金利で期限を更新するためである。当社は、毎期末の有効金利は借金のような現行の市場金利を代表すると信じている。
その転換可能な優先債券の公正価値は開示目的のために計量された。公正価値は、このような債務の観察可能な市場価格に基づいており、この債務はあまり活発ではない市場で取引されているため、1つのレベルに分類される2公正価値計量
注意事項11.手形と長期債務に対処する
支払手形および長期債務には、以下に示す期間(千単位)が含まれる
2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
アメリカ銀行との循環信用限度額は最高$に達します 利上げをする %が期限切れになります | $ | $ | ||||||
財務会社への手形を月賦で支払う 金利、満期 | ||||||||
中国銀行との循環信用限度額は、最高$に達する 利子を持ってから %から %が期限切れになります | ||||||||
中国銀行との信用限度額は最高$に達する …に興味がある %~ %が期限切れになります | ||||||||
中国銀行との信用限度額は最高$に達する …に興味がある %、成熟 | ||||||||
小計 | ||||||||
債務発行コストを削減し,純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
合計する | ||||||||
比較的小さな電流部分 | ( | ) | ( | ) | ||||
非流動部分 | $ | $ | ||||||
銀行引受為替手形 | | | ||||||
ゼロ金利で仕入先に発行した銀行引受為替手形 | $ | $ |
長期債務の当期部分は1つは年間貸借対照表の日付2022年9月30日.
将来の長期債務の期限は以下のとおりである1つは-期限までの年間期間九月三十日(単位:千):
1年以内に | $ | |||
1年を超える | ||||
未済債務総額 | $ |
開ける2017年9月28日当社はTruist Bankと融資協定(“融資協定”)、本票、本票付録、実銀行保証プロトコル、商標保証プロトコルおよび特許保証プロトコル(総称して“信用手配”)を締結している。会社の信用手配下の債務は、会社の売掛金、在庫、知的財産権、不動産や設備以外のすべての業務資産によって保証される。
開ける2021年12月29日,当社はTruist Bankと融資協定第6回改正(“第6回改正”)と保証協定第5回改正、手形改正協定、本票付録(“第6回改正信用手配”)に署名した。6回目の改訂後の信用手配はドルを延長した
開ける2020年9月15日Prime World融資リース協定修正案を締結#年2018年11月29日そして January 21, 2019 (“改正案”)と柴楽楽財務有限会社(以下、柴楽楽)。この修正案は融資リース協定を改正し、日付は2018年11月29日そして January 21, 2019 (以下,総称して“オリジナル融資プロトコル”と呼ぶ).修正案によると,Prime WorldはChaileaseへの支払いに同意する
開ける May 24, 2019, 当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した
開ける June 21, 2019, 当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した
開ける June 7, 2022, 当社の付属会社中国環球は寧波市の浙江商銀行中国と保証協定を締結した
開ける六月二十一日2019,当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した
自分から2022年9月30日そして2021年12月31日その会社は$を持っている
自分から2022年9月30日そして2021年12月31日そこにありますはい$です
注意事項12.転換可能優先手形
開ける March 5, 2019, 同社は$を発行した
債券発売による純額は$
次の表に各期手形の帳簿価値(千計):
九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2021 | ||||||
元金 | $ | $ | ||||||
未償却債務発行コスト | ( | ) | ( | ) | ||||
帳簿純額 | $ | $ |
債券保有者は、満期日直前の予定取引日取引終了前の任意の時間変換債券を選択することができる。変換後、手形所持者は、当時適用された換算率とともに、当時適用された換算率とともに、任意の断片的な株式の代わりに、現金(例えば適用)とともに会社の普通株式の株式を取得する。初期転換率は
最初はいくつありましたか違います。債券は債券の保証人が保証するが、債券は当社のいくつかの将来の国内付属会社が優先的、無担保で全面的かつ無条件に保証を提供する。当該等手形は当社の優先無担保債務であり、既存及び将来の優先無担保債務と同等の支払権を有し、当社の既存及び将来の債務よりも優先されるが、当該等の債務は手形に明確に従属し、実際には当社の既存及び将来の担保付き債務に従属するが、当該債務を担保する担保の価値を限度とする。未来保証人1人(あれば)の手形担保(定義契約参照)は、当該保証人の優先無担保債務であり、既存及び将来の優先無担保債務と同等の支払権を有し、当該債務の担保の価値を保証する範囲内で、当該未来保証者の既存及び未来債務に優先し、当該手形及び実際に当該未来保証人に属する既存及び将来保証債務から明らかにする。
所持者5月.会社に根本的な変化(例えば契約定義)が発生した場合に現金で価格を購入して債券を買い戻し,現金購入価格は債券の元本金額に応算と未払いの利息(あれば)を加えることを要求する.
その後 March 15, 2022, “会社”5月.会社普通株の最終報告販売価格が1株当たり販売価格を超えた場合、債券の全部または一部を償還する
契約に含まれる契約は、(I)追加の債務を発生または保証すること、または不適格な株式を発行すること、および(Ii)留置権を設定または生成することを含む、会社の能力および我が子会社の能力を制限する。
ASCでの指導によると815-40,エンティティ自身の権益における契約について,当社はチケットの変換特徴が独立金融商品であるホストツールから分離される必要があるかどうかを評価する.ASCの下で815-40,権益分類(または非分岐,埋め込み)の資格に適合するためには,ツール(または埋め込み特徴)を同時に備えなければならない(1)発行者自身の株式とインデックスを作成し、(2)は、持分分類指導意見の要件に適合します。当社の分析によると、転換選択権がそれ自体の株式にリンクすることが決定され、ASCに含まれるすべての持分分類基準に適合している815-40-25-7そして815-40-25-10.したがって、変換オプションは注釈独立した金融商品として宿主ツールから分離する必要がある.転換機能は派生会計の権益範囲の例外に符合するため、当社はその後、転換機能がASC項下の株式構成要素として単独で入金する必要があるかどうかを評価する470-20,債務と転換と他のオプション。その会社は手形が負債としてすべて入金されなければならないと決定した。
その会社は約$を生み出した
次の表に手形に関する支払利息情報(千単位)を示す
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
契約利子支出 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
債務発行原価償却 | ||||||||||||||||
総利子コスト | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
実利率 | % | % | % | % |
注意事項13.負債を計上すべきである
負債には、以下に示す期間の負債(千で計算)が含まれる
2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
賃金総額を計算すべきである | $ | $ | ||||||
従業員の福祉を計算する | ||||||||
州税と地方税を計算すべきである | ||||||||
応算利息 | ||||||||
輸送と関税費用を計算する | ||||||||
前払金 | ||||||||
手数料を計算する | ||||||||
専門費用を計算する | ||||||||
課税製品保証 | ||||||||
その他の措置を講じる | ||||||||
負債総額を計算すべきである | $ | $ |
注意事項14.他の収入と支出
示された期間の他の収入および(支出)は、以下の項目からなる(千で計算)
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
外国為替取引損益 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||
政府補助金収入 | ||||||||||||||||
その他営業外収益 | ||||||||||||||||
ローンの猶予 | ||||||||||||||||
資産所得を処分する | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
その他の収入(支出)を合計して純額 | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ |
注意事項15.株式ベースの報酬
株式計画
会社の取締役会と株主は以下の株式計画を承認した
● | ♪the the the2006株式激励計画 |
● | ♪the the the2013持分インセンティブ計画(“2013計画“) |
● | ♪the the the2021持分インセンティブ計画(“2021計画“) |
会社は従業員、コンサルタント、非従業員取締役に株式オプション、制限株式奨励(RSA)および制限株式単位(RSU)を発行する。株式オプション奨励は通常付与されます
-年限、最長期限は 何年もです。これらの計画によって付与された株式オプションの行使価格は、付与された日の公平な市場価値に等しい。不合格と奨励株式オプション、RSA、RSU5月.これらの計画から承認を得る。会社が#年ぶりに公募する前に2013年9月当社の株式の公正時価は従来取締役会によって決定され,時々次の機関の協力の下で決定された第三に--当事者推定の専門家。
株式オプション
以下の条項により,すでに会社員にオプションを付与した二つ奨励計画は一般的に行使することができる
以下にオプション活動の概要(単位は千,1株あたりのデータを除く):
| | 重みをつける | | 重みをつける | | |||||||||||||||||||
| | 重みをつける | 平均値 | | 平均値 | | ||||||||||||||||||
| | 平均値 | 株価.株価 | 重みをつける | 残り | 骨材 | ||||||||||||||||||
| 量 | トレーニングをする | 日付: | 平均値 | 契約書 | 固有の | ||||||||||||||||||
| 株 | 値段 | トレーニングをする | 公正価値 | 命 | 価値がある | ||||||||||||||||||
| (単位:千、価格データを除く) | |||||||||||||||||||||||
2022年1月1日に返済されていません | $ | | $ | $ | ||||||||||||||||||||
没収される | ( | ) | | |||||||||||||||||||||
優秀で2022年9月30日 | | |||||||||||||||||||||||
行使可能、2022年9月30日 | | |||||||||||||||||||||||
帰属していると予想されています | |
自分から2022年9月30日かつてはありました
パフォーマンスに基づくインセンティブ計画
私たちの長期持分報酬計画の一部として、会社は高級管理者に制限的な業績株式単位(PSU)を付与することを許可し、 June 2021. 最終的にPSUを決済するために発行される普通株式数の範囲は
限定株式単位/奨励
以下は、パフォーマンスに基づくインセンティブ計画(単位は千、1株当たりデータを除く)を含むRSU/RSA活動の概要である
| 重みをつける | | | |||||||||||||
| | 平均シェア | 重みをつける | 骨材 | ||||||||||||
| 量 | 期日価格 | 平均公平である | 固有の | ||||||||||||
| 株 | 釈放の時間 | 価値がある | 価値がある | ||||||||||||
| (単位:千、価格データを除く) | |||||||||||||||
2022年1月1日に返済されていません | $ | $ | ||||||||||||||
授与する | ||||||||||||||||
釈放されました | ( | ) | ||||||||||||||
取消·没収 | ( | ) | ||||||||||||||
優秀で2022年9月30日 | ||||||||||||||||
帰属していると予想されています |
自分から2022年9月30日かつてはありました $
株式ベースの報酬
示された期間中に確認された従業員シェアに基づく報酬支出(千単位):
3か月まで | 9か月で終わる | |||||||||||||||
| 九月三十日 | 九月三十日 | ||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
シェアベースの報酬-料金タイプ別 | | | ||||||||||||||
販売原価 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
研究開発 | ||||||||||||||||
販売とマーケティング | ||||||||||||||||
一般と行政 | ||||||||||||||||
株式に基づく報酬総支出 | $ | $ | $ | $ |
注意事項16.所得税
当社の実際の税率三つ現在までの月9月30, 2022そして2021かつては…
当社の実際の税率9人現在までの月9月30, 2022そして2021かつては…
当社は将来の課税収入、現有課税の一時的な差異の逆転及び税務計画策略などの要素の分析を含む、その直接税務項目の現金化能力を継続的に監視及び評価している。評価の準備が必要かどうかを評価する際に、当社は、“より可能性の高い”繰延税金資産を使用する可能性に関する正および負の証拠を考慮しているそうじゃない“標準です。このような評価を行う際には、最近の累積損失を含む客観的に確認可能な証拠をより重視する。会社のこの証拠の審査によると、経営陣は会社のすべての繰延税項目の純資産に対する全額推定準備金を確定しました9月30, 2022適切です。
注意事項17.地理情報
同社は以下の地域で運営している
次の表は地理的地域別に会社の収入と資産情報を示しています。収入は製品の生産場所によって分類されます。次の表の長期資産は、不動産、工場、設備、無形資産(単位:千)のみを含む
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
収入: | | | | | ||||||||||||
アメリカです | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
台湾 | ||||||||||||||||
中国 | ||||||||||||||||
| $ | $ | $ |
期末まで | ||||||||
| 九月三十日 | 十二月三十一日 | ||||||
| 2022 | 2021 | ||||||
長期資産: | | | ||||||
アメリカです | $ | $ | ||||||
台湾 | ||||||||
中国 | ||||||||
| $ | $ |
注意事項18.事件があったり
訴訟を起こす
概要
その会社は時々5月.法律手続きや通常の業務過程で引き起こされた訴訟を受けていますが注釈以下に述べるように、照会、調査、監査、および他の規制手続きに限定される。当社が負債が発生している可能性が高く、金額が合理的に推定できると考えた場合、当社は損失準備に計上します。別途開示されていない限り、当社は以下の法律手続きの可能性のある損失または損失範囲を見積もることができません。
同社は以下のような場合があると考えている違います。その懸案または脅威に対するクレームまたは訴訟は、その最終的な処置がそれに重大な悪影響を及ぼす。
他にも事項がある
開ける August 9, 2021, 当社はテキサス州主計長事務室(“主計長”)から以下の財政年度の税務監査結果に関する通知を受けました(“通知”)2016そして2019,会社に知らせて、主計長は会社がやったと思っています注釈各種研究·開発調達の何らかの販売·使用税免除を受ける資格があるため、会社は約$$の販売·使用税を支払う責任がある
注意事項19.後続事件
会社はTruist銀行に循環銀行の信用限度額#ドルを返済した
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
あなたは、2022年9月30日までの本四半期報告書10-Q表の他の部分、および私たちの年間報告書に含まれる監査された総合財務諸表および付記、ならびに2021年12月31日までの財政年度の財務状況および経営結果の検討および分析について、我々の財務状況および経営結果に関する以下の議論および分析、ならびに我々の総合財務諸表および付記を読むべきである。別の説明や文意が別に言及されていない限り、“光電子を応用する”、“私たち”を指すのは、光電子会社およびその子会社を適用することを意味する。
Form 10-Qに関するこの四半期報告書は、リスクおよび不確実性に関連する“前向き陳述”と、これらの仮説が実現されていないか、または間違っていることが証明された場合、そのような前向き陳述の明示的または示唆的な結果とは大きく異なる結果をもたらす可能性がある。本四半期報告に含まれる非純粋な歴史的陳述は前向き陳述であり、改正後の1933年証券法第27 A節と改正後の1934年証券取引法第21 E節の意味に合致する。“信じる”、“可能”、“推定”、“継続”、“予想”、“予定”、“すべき”、“可能”、“目標”、“求める”、“目標”、“信じる”、“予測”、“思考”、“目標”、“楽観”、“新しい”、“目標”、“戦略”、“潜在力”などの用語は、“可能性が高い”、“将”、“予想”、“計画”、“計画”、“プロジェクト”、“許可”または未来のイベントまたは結果の不確実性を表す他の同様の表現は、前向きな陳述を識別することを意図している。
私たちのこれらの展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件及び業界と金融傾向の期待と予測に基づいており、私たちはこれらの事件と予測は私たちの財務状況、経営結果、業務戦略と財務需要に影響を与える可能性があると考えている。このような前向き表現はリスク、不確定要素、および他の重要な要素の影響を受け、これらの要素は実際の結果とイベントの時間がこのような前向き表現の明示的または暗示的な未来の結果と大きく異なる可能性がある。このような差異をもたらすか、または促進する可能性のある要因には、“第2の部分である第1 A項”で決定された要因が含まれるが、これらに限定されない。これらのリスク要因“は、米国証券取引委員会に提出された2021年12月31日現在の10-K表年報および後続の10-Q表季報を含む、米国証券取引委員会に提出された以下のリスク要因と、米国証券取引委員会に提出された他の文書で議論された内容とを含む。また、このような前向きな陳述は、本四半期の報告書が発表された日にのみ発表される。法律の他に規定がある以外に、私たちは本四半期の報告日後の事件や状況を反映するために、いかなる前向きな陳述も更新する義務はない。
概要
私たちは先進的な垂直統合光ファイバネットワーク製品供給者です。4つのネットワーク端末市場を目指していますケーブルテレビインターネットデータセンター電気通信FTTHです私たちは一連の集積程度の異なる光通信製品を設計し、製造し、部品、コンポーネントとモジュールから完全な鍵交換設備まで。お客様のために製品を設計する際には、通常レーザーとレーザー部品の基本部材から始まります。これらの基礎製品をもとに,我々は様々な製品を設計·製造して我々の顧客のニーズや仕様を満たしており,これらの製品は端末市場,目標用途,集積レベルがそれぞれ異なる.私たちは主にケーブルテレビ、インターネットデータセンター、電気通信とFTTH市場における高性能細分化市場に集中しており、これらの市場はますます速い接続と革新を要求している。私たちの垂直集積製造モードは、迅速な製品開発、顧客要求に対する迅速な応答、製品品質と製造コストの制御を含むいくつかの利点を提供してくれた。
私たちが狙っている4つの端末市場は、ネットワーク接続デバイス、ビデオストリーム、クラウドコンピューティング、オンラインソーシャルネットワークの成長に推進される巨大な帯域幅需要によって推進されている。インターネットデータセンター市場では、銅ケーブルの代わりに、特に100 Gbps以上の速度で、インターネットデータセンターアーキテクチャを開放する動きと、有力なインターネット会社が内部機器設計を使用するようになっている、より高容量の光ファイバネットワーク技術を使用することから利益を得ている。CATV市場では,米国や他国のケーブルテレビインフラの拡張,ケーブルテレビサービス供給者のより高帯域幅ネットワークへの移行,CATVネットワーク機器会社のシステム設計アウトソーシングなど,一連の持続的な発展傾向に恵まれている。FTTH市場では、電気通信サービス提供者間の持続的なPON配備とシステムアップグレードの恩恵を受ける。電気通信市場では、私たちは5 Gネットワークを含む新しい高速光ファイバネットワークを配備する電気通信ネットワーク事業者から利益を得ている。
私たちの垂直集積製造モードは、迅速な製品開発、顧客要求に対する迅速な応答及び製品品質と製造コストのより良い制御を含むいくつかの利点を提供してくれた。独自の分子線エピタキシー(MBE)と金属有機化学蒸着(MOCVD)製造プロセスを用いて,我々自身のアナログとデジタルレーザを設計,製造,集積し,我々の業界では唯一無二であると考えられる。私たちは私たちの製品で使用されているレーザチップと光学素子の大部分を製造した。我々が製造したレーザは広範なテストを経て、時間の経過とともに信頼できる動作を実現することができ、私たちのデバイスは通常温度と湿度の変化に対して高い耐性を持ち、ネットワークデバイスが屋外によく設置されているCATV、FTTH、5 G電気通信市場に非常に適している。
私たちは三つの生産基地があります:テキサス州の砂糖地、寧波、中国と台湾の台北です。私たちの研究開発機能は通常私たちの製造場所と協力して、ジョージア州デルスに追加の研究開発施設を持っています。私たちの糖地工場では、レーザーチップ(MBEとMOCVDプロセスを利用して)、コンポーネント、部品を製造しています。これらのコンポーネントは,コンポーネントを製造するために我々の他の製造工場によって使用されるか,モジュールとして第三者に販売される.私たちのレーザーチップは私たちの糖地工場でしか生産されていません。私たちのレーザー設計チームはそこにいます。私たちの台湾工場では、私たちの蝶レーザーのような光学部品を生産しています。その中には、私たちの砂糖地工場で製造されたレーザーチップ、コンポーネント、コンポーネントが含まれています。また、私たちの台湾地区では、インターネットデータセンター、電気通信、FTTH、他の市場のためのトランシーバを製造しています。我々の中国工場では、より低い労働コストを利用して、有線テレビ送信機(ヘッドエンド)、ケーブルテレビ屋外装置(ノード)、およびインターネットデータセンター市場のための光学部品およびトランシーバのようないくつかのより労働集約型のコンポーネントおよび光学装置システムを製造する。各製造工場は、製造されたコンポーネント、モジュール、またはサブシステムをテストし、各工場は認証を受けているISO 9001:2015。私たちは寧波、中国、台湾台北、テキサス州の砂糖地の工場で国際標準化組織14001:2015年に認証を通過しました。
我々の業務は,我々の顧客製品のための部品,システム,および装置を開発するために,競争的な入札選択プロセスに依存する.これらの選択プロセスは一般に長いので、私たちの販売サイクルは、必要なカスタマイズレベル、市場サービス、既存の顧客か新しい顧客か、および顧客製品の中で設計されている解決策が私たちの第一世代製品か後続製品かによって異なります。私たちは私たちのどの顧客とも長期的な調達約束(1年以上)を持っていません。これらの顧客の多くは購入注文に基づいて私たちの製品を購入しています。しかしながら、私たちの解決策が顧客の設計に統合されると、製品を再設計したり、代替解決策を再設計するのに要する時間と費用のために、私たちの解決策は、製品の全ライフサイクルにわたって設計のために購入し続ける可能性が高いと信じています。
私たちの主な執行事務所はテキサス州砂糖地ジェス·ピルテル通り13139号にあり、郵便番号は77478、電話番号は2812951800です。
宇航光電科技(上海)有限公司と資産剥離協定を結ぶ
2022年9月15日、吾らは最終合意を締結し、撤退計画を発表し、人民Republic of China(“中国”)の製造施設及び著者らの送受信機業務及び多チャンネル光学部品製品に関連するいくつかの資産を中国に登録設立された宇広大光電科技(上海)有限公司(“買い手”)に売却することを発表した。この取引は、米国外国投資委員会の承認を含む何らかの完了条件を満たすことを前提とした2023年以内に完了する予定だ。この取引に関するより多くの情報は、2022年9月15日に証券取引委員会に提出された8-K表の現在の報告書で提供される。
この取引の買い入れ価格は1.5億ドルに相当する人民元から源泉徴収金額を引くことになる。今回の取引が完了する前に、会社は買い手の10%の株式と交換するために、取引推定収益の4%~10%に相当する金額に投資する予定だ。取引所のお金は会社が戦略投資を行うことができ、より高い利益率とより高い成長機会を得ることができるだろう。トランシーバ市場から撤退することにより、同社はケーブルテレビ事業に資源を集中させ、データセンター、ケーブルテレビ、電気通信、FTTH市場のためのレーザおよびレーザコンポーネントを製造する。
私たちの経営陣は以下の要求に従って評価しました ASC-360-10-45-92022年9月30日までの特定の資産と負債を保有売却に分類するかどうかを判断するASC 360経営陣が企業の売却計画を承諾した間に、企業を販売待ち企業に分類することを要求し、企業はその現在の状況で直ちに販売することができ、企業の売却計画を完了する現行計画を開始し、企業は1年以内に販売される可能性があり、企業はその公正な価値に対する合理的な価格でマーケティングを行っている。提案中の売却は米国外国投資委員会の承認が待たれており、2022年9月30日現在、この可能性が“可能”とされている可能性は低い。しかも、買い手は財政的理由で追加的な変更を要求しないだろう。したがって、私たちの経営陣は、私たちのどんな資産や負債も売却のために保有するように分類される必要はないと結論した。
新冠肺炎が大流行する
新冠肺炎の疫病は私たちに危険と不確実な要素をもたらした。新型コロナウイルスの世界各地での伝播に伴い、新冠肺炎疫病の著者らの業務への影響程度は高度に不確定であり、予測が困難である。2020年3月に旅行規制を策定し,従業員の健康と安全を保障するための衛生·消毒プログラムを実施したことは現在も続いている。最近、私たちは特定の従業員の出張を許可するようになったが、私たちの施設では厳しい衛生手続きを続けているワクチン接種の増加と感染の潜在的な大幅な減少に伴い,全従業員のために安全にオフィス環境に戻るプログラムを実施した
新冠肺炎の蔓延は、部品や材料の調達に依存しているサプライヤーと、製造、倉庫、物流サービスに依存している第三者パートナーが、私たちのサプライチェーン運営に制限を加え、生産能力を低下させ、業務活動を閉鎖するため、私たちのサプライチェーン運営に影響を与えています。現在、2021年の私たちの大部分のサプライチェーン制限を担当するサプライヤーはすでに正常な運営に戻り始めており、2022年の交付が正常に戻ることを楽観している。しかし、2022年第1四半期末に、新冠肺炎が発生したため、中国のある地域は厳しい制限を経験し始めた。また、私たちのいくつかの半導体素子サプライヤーは最近、私たちのある製品で使用されているいくつかの集積回路の出荷に長時間の遅延が発生したことを通知しました。現在,これらの制限の影響を見積もることはできない(あれば),これらの制限がどの程度継続するかは不明であり,これらの制限が影響を受けた地域での供給者の生産をどの程度制限するかも不明である.これらの任意の同様の割込みの影響を最小限に抑えるために、可能な場合には、多くの重要なコンポーネントのために追加の仕入先を追加します。さらに、可能な場合には、多くの場合、元の構成要素の供給が中断されたときに、元に指定された構成要素の代わりに代替構成要素を使用するようになっている。私たちはこれらの追加のサプライヤーと代替部品が私たちに必要な部品の供給を増加させることができると信じています。場合によっては、これらの代替材料は原始材料よりも高いにもかかわらず、これらの代替材料に変更することは毛金利と収益力に負の影響を与えます。生産に新旧部品の混合を使用したため, このような代替案に関連した利益率の低下幅を見積もることは難しい。供給環境の変化により、これらの追加的なサプライチェーン関連コストが将来どのような影響を与えるかを見積もることも困難である。
ユーザーがより多くの帯域幅を求めることに伴い、短期的には私たちの多くの製品に対する需要はずっと強いが、長期的には、顧客の購入決定は疫病と経済への影響を受ける可能性があり、これは逆に私たちの収入と運営結果に影響を与える可能性がある。そのため、新冠肺炎疫病がどの程度著者らの財務状況、流動性或いは運営結果に実質的な影響を与える可能性があるかはまだ確定していない。
経営成果
次の表は、私たちの期間の総合経営結果と、これらの期間の私たちの収入の割合を示しています(百分率を除いて)
3か月まで |
3か月まで |
9か月で終わる |
9か月で終わる |
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九月三十日 |
九月三十日 |
九月三十日 |
九月三十日 |
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2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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収入,純額 |
$ | 56,693 | 100.0 | % | $ | 53,267 | 100.0 | % | $ | 161,233 | 100.0 | % | $ | 157,157 | 100.0 | % | ||||||||||||||||
販売原価 |
46,944 | 82.8 | % | 45,143 | 84.7 | % | 133,832 | 83.0 | % | 127,537 | 81.2 | % | ||||||||||||||||||||
毛利 |
9,749 | 17.2 | % | 8,124 | 15.3 | % | 27,401 | 17.0 | % | 29,620 | 18.8 | % | ||||||||||||||||||||
運営費 |
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研究開発 |
9,206 | 16.2 | % | 10,149 | 19.1 | % | 27,021 | 16.8 | % | 31,990 | 20.4 | % | ||||||||||||||||||||
販売とマーケティング |
2,385 | 4.2 | % | 2,783 | 5.2 | % | 7,107 | 4.4 | % | 8,576 | 5.5 | % | ||||||||||||||||||||
一般と行政 |
11,654 | 20.6 | % | 10,645 | 20.0 | % | 33,908 | 21.0 | % | 32,195 | 20.5 | % | ||||||||||||||||||||
総運営費 |
23,245 | 41.0 | % | 23,577 | 44.3 | % | 68,036 | 42.2 | % | 72,761 | 46.4 | % | ||||||||||||||||||||
運営損失 |
(13,496 | ) | (23.8 | )% | (15,453 | ) | (29.0 | )% | (40,635 | ) | (25.2 | )% | (43,141 | ) | (27.5 | )% | ||||||||||||||||
その他の収入(費用) |
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利子収入 |
31 | 0.1 | % | 17 | 0.0 | % | 90 | 0.1 | % | 49 | 0.0 | % | ||||||||||||||||||||
利子支出 |
(1,621 | ) | (2.9 | )% | (1,359 | ) | (2.6 | )% | (4,431 | ) | (2.7 | )% | (4,158 | ) | (2.6 | )% | ||||||||||||||||
その他の収入、純額 |
(541 | ) | (1.0 | )% | 998 | 1.9 | % | (1,171 | ) | (0.7 | )% | 7,628 | 4.9 | % | ||||||||||||||||||
その他の収入を合計して純額 |
(2,131 | ) | (3.8 | )% | (344 | ) | (0.7 | )% | (5,512 | ) | (3.3 | )% | 3,519 | 2.3 | % | |||||||||||||||||
所得税前損失 |
(15,627 | ) | (27.6 | )% | (15,797 | ) | (29.7 | )% | (46,147 | ) | (28.6 | )% | (39,622 | ) | (25.2 | )% | ||||||||||||||||
純損失 |
$ | (15,627 | ) | (27.6 | )% | $ | (15,797 | ) | (29.7 | )% | $ | (46,147 | ) | (28.6 | )% | $ | (39,622 | ) | (25.2 | )% |
財務業績対比
収入.収入
私たちはケーブルテレビ、インターネットデータセンター、電気通信、FTTH市場の設備サプライヤーとネットワーク事業者に私たちの製品を販売することで収入を創出します。私たちの収入の大部分は上位10位の顧客から来ており、私たちは予測可能な未来にそうし続けると予想している。次のグラフは、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間の、私たちがサービスしている各市場の収入貢献(千単位ですが、パーセントを除く)を提供しています
9月30日までの3ヶ月間 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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2022 |
収入.収入 |
2021 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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CATV |
$ | 31,260 | 55.1 | % | $ | 23,101 | 43.5 | % | $ | 8,159 | 35.3 | % | ||||||||||||
データセンター |
17,697 | 31.3 | % | 23,929 | 44.9 | % | (6,232 | ) | (26.0 | )% | ||||||||||||||
電気通信 |
6,821 | 12.0 | % | 5,148 | 9.7 | % | 1,673 | 32.5 | % | |||||||||||||||
FTTH |
- | 0.0 | % | 62 | 0.0 | % | (62 | ) | (100.0 | )% | ||||||||||||||
他にも |
915 | 1.6 | % | 1,027 | 1.9 | % | (112 | ) | (10.9 | )% | ||||||||||||||
総収入 |
$ | 56,693 | 100.0 | % | $ | 53,267 | 100.0 | % | $ | 3,426 | 6.4 | % |
9月30日までの9ヶ月間 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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2022 |
収入.収入 |
2021 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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CATV |
$ | 79,953 | 49.6 | % | $ | 69,339 | 44.1 | % | $ | 10,614 | 15.3 | % | ||||||||||||
データセンター |
60,608 | 37.5 | % | 72,259 | 46.0 | % | (11,651 | ) | (16.1 | )% | ||||||||||||||
電気通信 |
18,362 | 11.4 | % | 12,959 | 8.2 | % | 5,403 | 41.7 | % | |||||||||||||||
FTTH |
124 | 0.1 | % | 784 | 0.5 | % | (660 | ) | (84.2 | )% | ||||||||||||||
他にも |
2,186 | 1.4 | % | 1,816 | 1.2 | % | 370 | 20.4 | % | |||||||||||||||
総収入 |
$ | 161,233 | 100 | % | $ | 157,157 | 100 | % | $ | 4,076 | 2.6 | % |
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、収入の増加は主にケーブルテレビ製品販売の強い需要によるものであり、これらの製品は構造改善を経て、消費者により多くの帯域幅を提供することができる。帯域需要の増加は上流方向で特に顕著であり,戻り経路帯域幅の増加に関する製品の本四半期の販売が特に強い.データセンターの売上高の低下はこの増加を相殺した。顧客予測や在庫注文から、このような上昇したケーブルテレビ需要は2023年まで続く可能性があると考えられる。
私たちはいくつかの大顧客が私たちの400 Gデータセンター製品の注文が増加していることを見始めた。私たちの顧客の予測によると、2022年末までに、これらの製品に対する需要が増加すると予想されています。
次の3か月まで2022年と2021年9月30日私たちのトップ10の顧客はそれぞれ私たちの収入の85.8%と86.0%を占めています。私たちは、顧客基盤の多様化が私たちの未来の成功に重要であると信じている。少数の重要な顧客への依存により、私たちが将来の業績を予測する能力は、これらの重要な顧客から受け取った予測の正確さに依存するからだ。私たちは新しい顧客の獲得と多様な収入源の増加を優先し続けている。
売品コストと利回り
9月30日までの3ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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販売原価 |
$ | 46,944 | 82.8 | % | $ | 45,143 | 84.7 | % | $ | 1,801 | 4.0 | % | ||||||||||||
毛利率 |
9,749 | 17.2 | % | 8,124 | 15.3 | % | 1,625 | 20.0 | % |
9月30日までの9ヶ月間 |
|
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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販売原価 |
$ | 133,832 | 83.0 | % | $ | 127,537 | 81.2 | % | $ | 6,295 | 4.9 | % | ||||||||||||
毛利率 |
27,401 | 17.0 | % | 29,620 | 18.8 | % | (2,219 | ) | (7.5 | )% |
3ヶ月と9ヶ月までの販売コストはそれぞれ180万ドル増加しました4%と630万ドルの4.9%です2022年9月30日次の日までの3ヶ月と9ヶ月と比較して2021年9月30日主に、売上高がそれぞれ6.4%と2.6%増加し、グローバルサプライチェーンの中断によりある原材料コストが上昇した
毛金利は160万ドル、または20.0%増加し、現在3ヶ月間2022年9月30日以下の日までの3か月と比較する2021年9月30日主に、私たちのケーブルテレビとデータセンターの製品の組み合わせが変化したからです。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月の毛金利は220万ドル低下し、下げ幅は7.5%であり、これは主に製品組み合わせやある原材料コスト上昇による不利なコスト差による毛金利が2022年前の2四半期より低下したことによるものである
運営費
9月30日までの3ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
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その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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研究開発 |
$ | 9,206 | 16.2 | % | $ | 10,149 | 19.1 | % | $ | (943 | ) | (9.3 | )% | |||||||||||
販売とマーケティング |
2,385 | 4.2 | % | 2,783 | 5.2 | % | (398 | ) | (14.3 | )% | ||||||||||||||
一般と行政 |
11,654 | 20.6 | % | 10,645 | 20.0 | % | 1,009 | 9.5 | % | |||||||||||||||
総運営費 |
$ | 23,245 | 41.0 | % | $ | 23,577 | 44.3 | % | $ | (332 | ) | (1.4 | )% |
9月30日までの9ヶ月間 |
|
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
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その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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研究開発 |
$ | 27,021 | 16.8 | % | $ | 31,990 | 20.4 | % | $ | (4,969 | ) | (15.5 | )% | |||||||||||
販売とマーケティング |
7,107 | 4.4 | % | 8,576 | 5.5 | % | (1,469 | ) | (17.1 | )% | ||||||||||||||
一般と行政 |
33,908 | 21.0 | % | 32,195 | 20.5 | % | 1,713 | 5.3 | % | |||||||||||||||
総運営費 |
$ | 68,036 | 42.2 | % | $ | 72,761 | 46.4 | % | $ | (4,725 | ) | (6.5 | )% |
研究開発費
研究開発費は90万ドルか9.3%減少しました2022年9月30日以下の日までの3か月と比較する2021年9月30日それは.今年までの9ヶ月間、研究開発費は500万ドル減少し、下げ幅は15.5%だった2022年9月30日以下の日までの9ヶ月と比較する2021年9月30日それは.研究開発コストには、100 Gbps、200/400 Gbpsデータセンター製品、DOCSIS 3.1をサポートするケーブルテレビ製品と他の新製品開発に関する研究開発伝票、研究開発材料使用とその他のプロジェクトに関するコスト、および研究開発設備投資による減価償却費用が含まれる。減少の主な原因は、人事に関する費用、シェア別の給与費用、研究開発活動で使用されている材料や用品はもっと少ない。
販売とマーケティング費用
3ヶ月までの販売とマーケティング費用は40万ドル減少し、下げ幅は14.3%2022年9月30日以下の日までの3か月と比較する2021年9月30日それは.今年までの9ヶ月間、販売とマーケティング費用は150万ドル減少し、下げ幅は17.1%だった2022年9月30日以下の日までの9ヶ月と比較する2021年9月30日それは.減少の主な原因は人員に関する費用、関税、運賃の減少であり、一部は貿易展示費用の増加によって相殺されている。
一般と行政費用
一般的な行政費用は100万ドル増加したり3ヶ月間の9.5%増加したりします2022年9月30日次の3か月まで2021年9月30日それは.2021年9月30日までの9カ月と比較して,2022年9月30日までの9カ月間の一般·行政費は170万ドル増加し,5.3%増となった。これらの増加は主に減価償却費用と税金の増加によるものだ。これらの増加は、シェアで計算された給与、人事に関する費用、専門サービス料の減少分によって相殺される
その他の収入,純額
9月30日までの3ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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利子収入 |
$ | 31 | 0.1 | % | $ | 17 | 0.0 | % | $ | 14 | 82.4 | % | ||||||||||||
利子支出 |
(1,621 | ) | (2.9 | )% | (1,359 | ) | (2.6 | )% | (262 | ) | 19.3 | % | ||||||||||||
その他の収入,純額 |
(541 | ) | (1.0 | )% | 998 | 1.9 | % | (1,539 | ) | (154.2 | )% | |||||||||||||
その他の収入を合計して純額 |
$ | (2,131 | ) | (3.8 | )% | $ | (344 | ) | (0.7 | )% | $ | (1,787 | ) | 519.5 | % |
9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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利子収入 |
$ | 90 | 0.1 | % | $ | 49 | 0.0 | % | $ | 41 | 83.7 | % | ||||||||||||
利子支出 |
(4,431 | ) | (2.7 | )% | (4,158 | ) | (2.6 | )% | (273 | ) | 6.6 | % | ||||||||||||
その他の収入,純額 |
(1,171 | ) | (0.7 | )% | 7,628 | 4.9 | % | (8,799 | ) | (115.4 | )% | |||||||||||||
その他の収入を合計して純額 |
$ | (5,512 | ) | (3.3 | )% | $ | 3,519 | 2.3 | % | $ | (9,031 | ) | (256.6 | )% |
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の利息収入はやや増加している。このような変化は金利と現金残高の予想変動率と似ている
2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の利息支出は30万ドル増加し、19.3%増加した。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の利息支出が30万ドル増加し、6.6%増加したのは、期間内の平均債務金利の上昇によるものである。
他の収入は150,000ドル減少したり154.2%減少しています2022年9月30日以下の日までの3か月と比較する2021年9月30日それは.その他の収入は880万ドル減少し115.3%減少しました2022年9月30日以下の日までの9ヶ月と比較する2021年9月30日それは.この減少は、主に2021年第3四半期にSBAによる当社の全PPPローン残高623万ドルのPPPローン免除申請により受けた他の収入と、不利な為替レート変化による外貨損失によるものである。
所得税の優遇
9月30日までの3ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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(百分率を除いて千単位) |
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所得税の優遇 |
$ | - | $ | - | $ | - | - |
9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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(百分率を除いて千単位) |
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所得税の優遇 |
$ | - | $ | - | $ | - | - |
会社の2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の有効税率は0%である。2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、実際の税率は連邦法定税率21%と差があり、主に連邦、州、台湾及び中国繰延税金資産の推定免税額の変動によるものである
2022年8月9日、“有益なインセンティブを創造する半導体生産法案”(略称“チップ法”)が公布された。その条項では、この法案は様々な連邦支出、税金相殺、および米国への投資に対するインセンティブを提供する。2022年8月16日には、“インフレ低減法案”(IRA)も法律に署名した。その他の条項では、アイルランド共和軍は、2022年12月31日以降に開始された納税年度に15%の会社代替最低税(“会社AMT”)を徴収し、2022年12月31日以降の会社株買い戻しに1%の消費税を徴収し、様々なエネルギー効率を促進するための税収インセンティブを提供する。私たちはこのような法律と私たちの現在の所得税、支出、そして現金税に対する潜在的な影響を評価している。しかし、私たちは現在これが私たちの2023納税年度の現金税に影響を及ぼすとは思わない。
総合損失
9月30日までの3ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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純損失 |
$ | (15,627 | ) | (27.6 | )% | $ | (15,797 | ) | (29.7 | )% | $ | 170 | (1.1 | )% | ||||||||||
外貨換算で損失を調整する |
(8,214 | ) | (14.5 | )% | (421 | ) | (0.8 | )% | (7,793 | ) | 1851.1 | % | ||||||||||||
総合損失 |
$ | (23,841 | ) | (42.1 | )% | $ | (16,218 | ) | (30.5 | )% | $ | (7,623 | ) | 47.0 | % |
9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
2021 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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純損失 |
$ | (46,147 | ) | (28.6 | )% | $ | (39,622 | ) | (25.2 | )% | $ | (6,525 | ) | 16.5 | % | |||||||||
外貨換算損益 |
(17,059 | ) | (10.6 | )% | 2,175 | 1.4 | % | (19,234 | ) | (884.3 | )% | |||||||||||||
総合損失 |
$ | (63,206 | ) | (39.2 | )% | $ | (37,447 | ) | (23.8 | )% | $ | (25,759 | ) | 68.8 | % |
3か月までの総合損失は760万ドル増加して47%に増加した2022年9月30日以下の日までの3か月と比較する2021年9月30日主に非ドル機能通貨業務の外貨換算調整損失により780万ドル増加した。9か月までの総合損失は2,580万ドル増加し,68.8%増となった2022年9月30日前年同期までの9か月と比較すると2021年9月30日主に純損失が650万ドル増加し、非ドル機能通貨業務の外貨換算調整損失が1920万ドル増加したためだ。
会社が運営する本位貨幣は通常適用される現地通貨です。このため、機能通貨がドルでない会社の資産や負債は報告期間終了時に適用される為替レートをドルに換算し、連結財務諸表に計上する。換算損益は連結株主権益表における他の全面収益(赤字)に累計し、全面損失に計上される。
流動性と資本資源
2022年9月30日までにD 1,250万円私たちのすべてのローン協定から未使用の借入能力を差し引く。2022年9月30日まで、私たちの現金、現金等価物、制限された現金総額D$3,460万現金および現金等価物は運営資金のために保有されており,主に通貨市場や定期預金基金に投資されている。私たちは取引や投機を目的として投資をしない。
2019年10月24日、2020年1月9日に発効を発表したS-3表の登録声明を米国証券取引委員会に提出し、会社のある証券を適宜公開して売却することができ、総金額は最大2.5億ドルに達すると規定した。
二零二年二月二十八日、吾らはRaymond James&Associates,Inc.(“販売代理”)と株式分配協定を締結し、この合意により、当社は時々販売代理を通じて5,500万ドルの発行価格を有する当社の普通株式を発行および販売することができる(“初のATM機発売”)。2021年1月、同社は初のATM発行を完了し、1株9.12ドルの加重平均価格で590万株を売却し、費用と引受割引と手数料を差し引いた収益は5390万ドルだった。
2021年2月26日、吾らは販売代理と別の株式割当協定(“同協定”)を締結し、これにより、当社は販売代理を通じて1株当たり0.001ドルの自社普通株(“株式”)を発行·販売することができ、総発行価格は最高3,500万ドルに達する(“第2回ATM機発売”)。配給通知を提出した後、合意に適合した条項及び条件の下で、株式の販売(ある場合)は販売エージェントを介して行われ、取引は、改正された1933年証券法(以下、“証券法”と称する)第415条規則の定義に従って“市場で”発売され、ナスダックグローバル市場(当社普通株の主要取引市場)、当社普通株の任意の他の既存取引市場、市場ディーラーまたは自社と販売代理との他の合意による販売を含む。配給公告では、当社は、販売代理により売却される最高株式数、売却を要求する時間帯、売却株式の最低価格、及びいずれかの日に販売可能な株式数のいずれかの制限を指定する。契約条項および条件の規定の下で、販売エージェントはその商業的に合理的な努力を尽くし、当社を代表して配給通告で指定された指定金額まで株式を売却する。当社はこの合意に基づいていかなる株式を売却する責任もなく、当該合意に基づいた要約及び株式の売却を随時一時停止することができる。
この協定では、販売エージェントは、販売エージェントによって販売された株式販売総価格の2%までの補償を時々得る権利があると規定されている。当社はまた、州青空法律による株式登録および金融業界規制機関会社への株式発行許可に関する特定の指定費用を販売代理店に返済し、合計10,000ドル以下、および発生した任意の関連申請費用を返済することに同意した。さらに、契約が場合によっては終了し、会社が合意規定に従って最低金額の株式を売却できなかった場合、会社は、販売エージェントによって生成された合理的な費用および弁護士支出を含む合理的な自己負担費用を販売エージェントに返済することに同意し、総額は最大30,000ドルに達する。会社は、証券法下の責任を含む、販売エージェントのいくつかの責任の賠償に同意するか、またはこれらの債務のいずれかによって販売エージェントが支払いを要求される可能性のあるお金を支払うことに同意する。
2021年3月、第2のATMOによる普通株の販売を開始しましたフェルリンです。2回目のATMで発行された普通株の詳細は以下の通り(単位:千株、株式と加重平均1株価格は含まれていません):
分配代理店 |
月.月 |
加重平均1株当たり価格 |
販売株式数 |
純収益 |
流通代理への補償 |
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レイモンド·ジェームズ法律事務所 |
2021年3月 |
$ | 9.0809 | 107,174 | $ | 954 | $ | 19 | ||||||||||
レイモンド·ジェームズ法律事務所 |
Sep 2022 |
$ | 2.9045 | 94,491 | $ | 269 | $ | 5 | ||||||||||
合計する |
201,665 | $ | 1,223 | $ | 24 |
自分から2022年9月30日総売上高は120万ドルですので、ATM発売により、私たちが販売できる普通株の残り金額は3380万ドルです
2019年3月5日、当社は8,050万ドルを2024年満期の5%転換可能優先手形(“手形”)を発行し、年利率は5%であり、その条項に基づいて事前に買い戻し、償還または転換しない限り、2024年3月15日に満期となる。債券を売却して得られた金は支出を差し引いた純額は7640万元である。さらに、さらなる議論のために、統合財務諸表付記12“変換可能優先手形”を参照されたい。
以下の表に列挙された各期間の選定キャッシュフローデータ(千計)を示す
9月30日までの9ヶ月間 |
||||||
|
2022 |
2021 |
||||
経営活動のための現金純額 |
$ | (10,539 | ) | $ | (11,383 | ) |
投資活動のための現金純額 |
(3,210 | ) | (7,909 | ) | ||
融資活動が提供する現金純額 |
5,587 | 18,975 | ||||
現金および現金等価物に対する為替レートの影響 |
1,601 | (900 | ) | |||
現金および現金等価物の純増加(減額) |
$ | (6,561 | ) | $ | (1,217 | ) |
経営活動
上には2022年9月30日までの9ヶ月間経営活動のための現金純額は1,050万ドルである。経営活動で使用されている現金純額には、3180万ドルの非現金プロジェクトを差し引いた純損失4610万ドルが含まれている。現金が減少した理由は、在庫とその他の売掛金がそれぞれ1270万ドルと230万ドル増加し、負債が230万ドル減少したことである売掛金が1,080万ドル増加し減少する私どものお客様の売掛金と貿易売掛金はそれぞれ230万ドルと810万ドルです
2021年9月30日までの9カ月間、経営活動に用いられた純現金は1140万ドルだった。経営活動で使用されている現金純額には、非現金項目3300万ドルを差し引いた純損失3960万ドルが含まれている。現金が減少した理由は、私たちの顧客の売掛金と売掛金はそれぞれ90万ドルと810万ドル増加し、負債は240万ドル減少し、仕入先への売掛金は110万ドル減少したが、在庫は1360万ドル減少したからだ。
投資活動
上には2022年9月30日までの9ヶ月間投資活動のための現金純額は320万ドルで、主に追加の工場、機械、設備の購入から来ている。
2021年9月30日までの9ヶ月間、投資活動のための現金純額は790万ドルで、主に追加の工場、機械、設備の購入から来ている。
融資活動
上には2022年9月30日までの9ヶ月間私たちの資金調達活動は560万ドルの現金を提供する。現金増加の原因は620万ドルのクレジット限度額の純収益と680万ドルの銀行引受為替手形の純収益が730万ドルのローン返済によって相殺されたためである
2021年9月30日までの9ヶ月間、私たちの融資活動は1900万ドルの現金を提供した。この現金増加は、私たちが市場(ATM)で発行した1540万ドルの純収益と、1700万ドルのクレジット限度額収益が、それぞれ330万ドルのローン返済と940万ドルの銀行引受によって相殺されたためだ。
ローンと引受金
私たちはいくつかの金融機関とローンの手配をしている。アメリカで、私たちはTruist Bankと循環信用限度額を持っている。信用限度額には金融契約が含まれており、これらの契約は私たちが発生する可能性のある債務の数とタイプを制限する可能性がある。2022年9月30日まで、私たちはこの条約を遵守した。
自分から2022年9月30日私たちは1250万ドルの未使用借入金能力を持っている。
2019年3月5日、8050万ドル2024年満期の5%転換可能優先手形を発行しました。この債券は、早い前にその条項に従って買い戻し、償還、両替しない限り、二零二四年三月十五日に満了する
支払手形、長期債務および転換可能優先手形の説明については、当社簡明総合財務諸表付記11“支払手形および長期債務”および付記12“転換可能優先手形”を参照されたい。
中国工場建設
2018年2月8日、私たちは浙江新余建設集団有限公司と建設契約を締結し、私たちの寧波中国の位置に新工場とその他の施設を建設した。本契約によると、これらの施設の建築費は総額約2750万ドルと推定されている。2020年9月30日現在、ビル建設が完了し、総コストのうち約2740万ドルが支払われており、残りの部分は最終検査後3年以内に年分割払いとなる。私たちは工場の建物を改善するための追加費用が予想され、これらの支出のタイミングを評価し、このような仕事について入札を求めています。予測によると,この工場は2023年初めに使用開始され,工場財産は建設中から建築と改善に移行すると考えられる。
未来の流動性需要
私たちは、私たちの既存の現金と現金等価物、私たちの経営活動のキャッシュフロー、および利用可能な信用は、私たちの今後12ヶ月の予想される現金需要を満たすのに十分だと信じている。私たちの未来の資本需要は多くの要素に依存して、私たちの成長率、私たちの研究開発活動を支持する支出のタイミングと程度、私たちの販売とマーケティング活動の拡大、新製品と強化製品の発売、寧波中国工場の新工場と他の施設の建築改造、私たちの製造能力の変化、そして市場の私たちの製品に対する持続的な受け入れ程度を含むだろう。もし私たちが追加的な流動性が必要なら、私たちは追加的な流動性源を探索するつもりだ。これらの追加の流動資金源は、(I)株式または債務証券の発行、(Ii)私たちの資産を保証する債務の生成、および(Iii)製品ライン、他の資産、および/または私たちの業務の一部を売却することのうちの1つまたは複数を含むことができる。私たちは私たちが受け入れられる条件で追加的な資金を調達できるか、あるいは根本的にできないということを保証できない。
契約義務と約束
その契約義務と承諾の完全な議論については、2021年12月31日までの年次報告書10-K表の第7項“経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析”を参照されたい。
インフレ率
米国と台湾の年間インフレ率は2021年に7%を超え、米国は2022年に8.38%に増加した。費用の上昇には輸送コスト、労働力価格、そしていくつかの原材料コストの上昇が含まれる。私たちは現在これらの成長と新冠肺炎はこれらの課題についての詳細は、上記の新冠肺炎の大流行についての部分を参照)しかし、私たちは価格がいつ、あるいは大流行前の水準に回復するかどうかを決定することができない。販売価格を高めたり、コストを下げたりして、インフレが私たちのコストに与える影響を十分に軽減できる保証はありません。これは私たちの販売利益率と収益性に悪影響を及ぼす可能性があります。世界の他の主要経済体と比較して、中国のインフレレベルは安定しており、私たちの販売や経営業績に重大な影響を与えていない。
重要な会計政策と試算
2021年12月31日現在の年次報告書と財務諸表付記では、我々の最も重要な会計政策を決定した。財務諸表を作成する際には、報告金額に影響を与える仮定、見積もり、判断を行います。私たちは定期的に収入確認、信用損失準備、在庫備蓄、長期資産減価、サービスと製品保証、シェアに基づく補償費用、財産と設備の推定使用年数、所得税に関する最も重要な推定と判断を評価します。私たちの推定は歴史的経験と私たちが合理的だと思う未来予想に基づいている。これらの要因の組合せは,資産と負債の帳簿価値を判断する基礎を構成しており,これらの資産と負債の帳簿価値は他のソースからは容易に現れないように見える.実際の結果は私たちの現在の推定とは違うかもしれないし、このような違いは実質的かもしれない。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
影響会社の市場リスクの定量的·定性的開示については、2021年12月31日現在の財政年度報告書の第7 A項−市場リスクに関する定量的·定性的開示を参照されたい。2021年12月31日以降、同社の市場リスクの開放は実質的に変化していないと考えられる。
項目4.制御とプログラム
取引法規則13 a-15(E)および15 d-15(E)に定義されている用語“開示制御および手順”は、取引法に従って提出または提出された報告において開示を要求する会社の情報が米国証券取引委員会規則および表によって指定された期間にわたって記録、処理、集約および報告されることを保証するための会社の制御および他のプログラムを意味する。開示制御及び手続は、取引所法に基づいて提出又は提出された報告書に開示を要求する情報が蓄積されていることを確保し、その主要幹部及び主要財務官を含む会社管理層に適宜伝達し、開示要求に関する決定を直ちに行うことを目的としているが、制御及び手続に限定されない
我々の経営陣は、最高経営責任者と財務責任者の参加の下、2022年9月30日までの開示統制と手続きの有効性を評価した。この評価に基づき、我々のCEOおよび最高財務官は、本報告で述べた期間が終了するまで、我々の開示制御および手続きが有効であると結論した。
財務報告の内部統制の変化
本四半期報告書10-Q表がカバーする3ヶ月間、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化は、取引所法案規則13 a-15(D)および15 d-15(D)によって要求される管理層評価に基づいて決定され、これらの変化は、私たちの財務報告内部統制に大きな影響を与え、または合理的にそれに大きな影響を与える可能性が高い。
第2部:その他の情報
項目1.法的訴訟
法律手続きに関する資料は本報告第1部第1項に記載されている簡明総合財務諸表付記18を参照。
第1 A項。リスク要因
私たちの普通株に投資することは高い危険と関連がある。当社の同年度までの10-K表年次報告第I部第1 A項リスク要因を参照2021年12月31日fあるいはわが社に影響を及ぼすリスク要因を詳細に検討する。これらのリスク要因は2022年9月30日現在で実質的に変化していないが,以下のようになる。
中国製造施設の売却の公告と未解決のニュースは、私たちの業務、財務状況、経営結果に重大な悪影響を及ぼす可能性があることを提案します
二零二年九月十五日、友達光電と友達光電全資付属会社、英領バージン諸島に登録設立された会社Prime World International Holdings Ltd.(“売り手”)は中国で登録設立された宇広大光電科技(上海)有限会社(“買い手”)と最終合意(“購入契約”)を締結し、これにより友達光電は中国に位置する製造施設及びその送受信機業務及びインターネットデータセンター、FTTH及び電気通信市場の多チャンネル光学部品製品に関連するいくつかの資産を剥離する。買い手が売り手に支払う購入価格は1.5億ドルに相当する人民元であり,源泉徴収金額を差し引く。今回の取引が完了するまで、AOIは、買い手の10%の株式と引き換えに、取引推定収益の4%~10%に相当すると予想している。慣例の成約条件と規制部門の承認によると、この取引は2023年に完了する予定だ。
·“購入契約”資産剥離終了前に業務を行うことを制限し、買い手の事前の同意なしに具体的な行動をとることを防止し、そうでなければ“購入契約”なしにこれらの行動をとる可能性がある
·私たちの経営陣の注意は資産剥離の終了に集中する可能性があり、私たちの日常業務運営に移行する可能性があり、資産剥離に関する事項は、本来私たちに有利になる可能性のある他の機会に使用できる時間と資源を投入することを承諾する必要がある場合があります
·私たちの顧客、サプライヤー、および他の第三者は、彼らと私たちの既存の合意の条項によっても、他の態様にも、継続しない、または終了を求めたり、変更したり、再交渉したりすることができます
·従業員は将来の役割の不確実性に直面する可能性があり、これは私たちがキーパーソンを維持、採用、激励する能力に悪影響を及ぼす可能性があります
·資産剥離および関連費用に関する潜在訴訟。
これらの問題のいずれも、私たちの株価、業務、財務状況、経営結果、または業務の見通しに悪影響を及ぼす可能性があります。また,剥離我々の中国の製造施設にも固有のリスクが含まれており,これらのリスクは,閉鎖遅延や閉鎖後に提出される可能性のある賠償要求を含む剥離のメリットを十分に実現する能力に影響する可能性がある。剥離に関連する収入損失や重大なフラッシング(営業権や他の無形資産に関連するフラッシングを含む)による希薄な影響を相殺できなければ、剥離も私たちの将来の収益に薄く影響を与える可能性がある。これらのリスクのいずれかが現実になれば、剥離のメリットは完全に実現できない可能性があり、実現できない可能性もあり、私たちの業務、財務状況、運営結果はマイナスの影響を受ける可能性がある。
双方が資産剥離を完了する条件を満たしていない可能性があり、取引が完了できない可能性があり、資産剥離が完了できない可能性があり、私たちの業務や私たちの普通株価格に悪影響を及ぼす可能性があります。
中国製造施設の剥離を完了するには、米国外国投資委員会の承認と他の規制部門の承認を含む様々な閉鎖条件を満たす必要がある。近年,CFIUSは国家安全リスクを構成する外国投資を阻止するツールとして多く利用されており,これらの投資は中国やロシアの買手に集中していることが多い.提案された資産剥離は国家安全リスクを構成しないと考えられるが,CFIUSは外国側が米国の技術,データ,あるいはキーサプライチェーンにアクセスできるような取引に重点を置くように指示されている。規制部門の承認に関する終了条件や提案資産剥離を完了する他の条件は満たされない可能性がある。また、資産剥離の条件を満たすことは、私たちと買い手が現在予想している時間よりも長い可能性がある。すべての要件を満たすことは,資産剥離の完了を長く遅らせたり,資産剥離の発生を阻止したりする可能性がある.したがって,資産剥離の条件が満たされたり放棄されたり,資産剥離が完全になる保証はない.
さらに、特定の場合、購入プロトコルは終了することができる。資産剥離が完了できなかったことは、様々な方法で、私たちの業務と普通株の市場価格に悪影響を及ぼす可能性があります
·現在の株価は、提案された買収が発生するという市場の仮定を反映している可能性があり、提案された取引が完了しなければ、普通株の価格が下落する可能性があることを意味している
·資産剥離に関する法的訴訟を受ける可能性があります
·資産剥離が完了しなかったことは、マイナスの宣伝につながり、投資界でマイナスの印象を与える可能性がある
·資産剥離の発表および未解決のため、資産剥離が完了していない場合、継続または悪化する可能性がある場合、顧客、サプライヤー、および従業員との関係のいかなる不利な変化も含む、当社の業務に及ぼすいかなる妨害も含まれています
·他のビジネス機会を利用したり、競争圧力に効果的に対応できない場合があります
·購入契約が場合によっては終了した場合、約300万ドルの停止費を支払う必要がある場合があります
·取引が完了するか否かにかかわらず、提案取引に関連する巨額の取引コストが発生することが予想され、
·購入プロトコルが、買い手が調達プロトコルの義務に違反している場合、またはCFIUSの承認を得られずに調達プロトコルを終了した場合、買い手から支払い終了を得る権利がない可能性があります。
項目6.展示品
展示品索引を参照してください。
展示品索引
番号をつける |
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説明する |
2.1* | 香港特別行政区に新会社を設立する売買協定についてS Republic of China,期日は2022年9月15日,Prime World International Holdings Ltd.,応用光電子株式会社と宇広大光電科技(上海)有限会社(登録者としての添付ファイル2.1提出)との間の’(現在のForm 8-Kレポートは、2022年9月15日に証券取引委員会に提出されます)。 | |
3.1* |
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改訂·再署名された現行会社登録証明書(登録者として2013年11月14日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告書の添付ファイル3.1)。 |
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3.2* |
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現行有効な付例を改訂·再改訂する(登録者として2013年11月14日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告書の添付ファイル3.2)。 |
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4.1* |
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普通株式サンプル(登録者として2015年7月15日に証券取引委員会に提出された8−K表の現在報告書の添付ファイル4.1)。 |
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4.2* |
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契約は、日付が2019年3月5日であり、アプリケーション光電子会社と富国銀行全国協会が受託者、支払いエージェント、変換エージェントとして提出する(登録者として2019年3月5日に米国証券取引委員会に提出された8-K表の現在報告の添付ファイル4.1提出)。 |
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4.3* |
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会社の2024年満期の5.00%を代表して優先手形に変換可能な手形フォーム(2019年3月5日に米国証券取引委員会に提出された8-Kフォームの現在報告書に添付ファイルAとして登録者に提出された添付ファイル4.1を含む)。 |
10.1* | 商標許可協議表は、応用光電子グローバル技術有限会社と宇広大光電科技(上海)有限会社が署名した(登録者として2022年9月15日に米国証券取引委員会に提出された8-K表の現在報告の添付ファイル10.1)。 | |
10.2* | 技術交差許可協定表は、応用光電グローバル技術有限会社と宇広大光電科学技術(上海)有限会社が署名した(登録者として2022年9月15日にアメリカ証券取引委員会に提出された8-K表の現在報告の添付ファイル10.2) | |
10.3* | 光電子株式会社と宇広大光電科技(上海)有限公司の間の製品供給契約書フォーマットを応用した。(登録者として2022年9月15日に証券取引委員会に提出された8-K表の現在の報告書の添付ファイル10.3)。 | |
10.4* | 光電子グローバル技術有限公司と宇広大光電科技(上海)有限公司が締結した契約製造協定表を応用した(登録者として2022年9月15日に米国証券取引委員会の8-K表の添付ファイル10.4)を提出した。 | |
31.1** |
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2002年“サバンズ-オキシリー法案”302節で可決された取引所法案規則13 a-14(A)および15 d-14(A)に基づく最高経営責任者認証。 |
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31.2** |
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2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された“取引法規則”第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条による首席財務官の認証。 |
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32.1** |
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最高経営責任者及び最高財務官は、2002年に“サバンズ-オキシリー法案”第906条で可決された“米国法典”第18編第1350条に規定する認証に基づいている。 |
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101.INS** |
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連結されたXBRLインスタンス·インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
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101.SCH** |
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インラインXBRL分類拡張アーキテクチャ文書. |
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101.CAL** |
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インラインXBRL分類拡張はリンクベース文書を計算する. |
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101.DEF** |
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XBRLソート拡張を連結してLinkbase文書を定義する. |
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101.LAB** |
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XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する. |
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101.PRE** |
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XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメントを内部接続する. |
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104** |
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表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 |
*明記された提出書類を参照して、ここで法団として成立します。
**アーカイブを同封します。
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
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応用光電子株式会社 |
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日付:2022年11月3日 |
差出人: |
/s/ステファン·J·マレー |
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ステファン·J·マレー |
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首席財務官 |
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(首席財務官と首席会計官) |