カタログ表
ABO
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
(マーク1) |
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1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
依頼書類番号：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(法団として設立された国) |
(国際税務局雇用主身分証明書番号) |
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|
(主にオフィスアドレスを実行) |
(郵便番号) |
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
取引コード |
登録された各取引所の名称 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ |
加速ファイルサーバ |
規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、違います
発行人はいます
カタログ表
滑走路成長金融会社。
2022年9月30日までの四半期10-Q表
カタログ表
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索引.索引 |
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ページ |
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第1部： |
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財務情報 |
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第1項。 |
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財務諸表 |
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1 |
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2022年9月30日現在(監査なし)及び2021年12月31日現在の貸借対照表 |
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1 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の営業レポート(未監査) |
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2 |
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2022年9月30日と2021年9月30日まで3ヶ月と9ヶ月の純資産変動表(監査なし) |
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3 |
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2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の現金フロー表(監査なし) |
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4 |
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2022年9月30日までの投資スケジュール(監査なし) |
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5 |
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2021年12月31日までの投資スケジュール |
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16 |
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財務諸表付記(監査なし) |
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26 |
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第二項です。 |
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経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
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49 |
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第三項です。 |
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市場リスクの定量的·定性的開示について |
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66 |
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第四項です。 |
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制御とプログラム |
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67 |
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第二部です。 |
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その他の情報 |
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68 |
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第1項。 |
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法律訴訟 |
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68 |
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第1 A項。 |
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リスク要因 |
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68 |
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第二項です。 |
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未登録株式証券販売と収益の使用 |
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68 |
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第三項です。 |
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高級証券違約 |
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68 |
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第四項です。 |
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炭鉱安全情報開示 |
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68 |
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五番目です。 |
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その他の情報 |
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69 |
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第六項です。 |
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陳列品 |
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70 |
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サイン |
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72 |
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カタログ表
第1部財務情報
項目1.財務諸表
滑走路成長金融会社。
貸借対照表
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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(未監査) |
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資産 |
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公正な価値で計算された投資： |
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公正価値で計算される非持株/非関連投資(コスト#ドル |
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$ |
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$ |
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公正価値で計算される関連投資(コスト#ドル |
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— |
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公正な価値で投資をコントロールする(コストは#ドル |
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公正な価値でアメリカ国庫券に投資する(コストは$ |
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— |
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公正価値で計算された投資総額(コスト#ドル |
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現金と現金等価物 |
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受取利息を計算する |
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その他売掛金 |
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前払い費用 |
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総資産 |
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負債.負債 |
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債務： |
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信用が便利で，純額 |
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2026年手形、純額 |
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2027年手形、純額 |
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債務総額から未償却繰延債務コストを差し引く |
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逆買い戻し協定 |
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— |
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奨励費用を計算する |
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付属会社のせいで |
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支払利息 |
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費用とその他の負債を計算すべきである |
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総負債 |
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純資産 |
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普通株、額面 |
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追加実収資本 |
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分配可能(損失) |
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在庫株 |
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純資産総額 |
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発行済み普通株式($ |
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1株当たり純資産額 |
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$ |
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$ |
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||
財務諸表付記を参照してください。
1
カタログ表
滑走路成長金融会社。
運営説明書
(未監査)
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9月30日までの3ヶ月間 |
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|
9月30日までの9ヶ月間 |
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||||||||||||||
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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投資収益 |
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非持株/非関連投資から： |
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利子収入 |
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実物支払利息収入 |
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配当収入 |
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費用収入 |
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関連投資から来ました |
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利子収入 |
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実物支払利息収入 |
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費用収入 |
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コントロール投資からです |
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利子収入 |
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実物支払利息収入 |
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その他の収入 |
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総投資収益 |
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運営費 |
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管理費 |
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奨励費 |
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利子支出 |
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専門費 |
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間接費用分配費用 |
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保険料 |
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行政費 |
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債務融資費 |
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役員謝礼金 |
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税金支出 |
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その他の費用 |
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総運営費 |
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純投資収益 |
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実現していない投資収益(赤字) |
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||||
非制御/非関連投資の実現収益(損失)、米国国庫券を含む |
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投資の実現した収益を抑える |
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投資は純収益を達成した |
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( |
) |
|||
非制御/非関連投資未実現付加価値(減価償却)純変化、米国国庫券を含む |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
関連投資未実現付加価値(減価償却)純変化 |
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( |
) |
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( |
) |
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制御投資未実現増値(減価償却)純変化 |
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( |
) |
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( |
) |
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投資と米国国庫券は付加価値(減価償却)純変化を実現していない |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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経営純資産が増加する |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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||||
1株当たりの普通株経営による純資産純成長 |
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$ |
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普通株当たりの純投資収益 |
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加重平均流通株 |
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||||
財務諸表付記を参照してください。
2
カタログ表
滑走路成長金融会社。
純資産変動表
(未監査)
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9月30日までの3ヶ月間 |
|
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9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||||||
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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営業純資産の増加(減少)： |
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純投資収益 |
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||||
非制御/非関連投資の実現収益(損失)、米国国庫券を含む |
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( |
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投資の実現した収益を抑える |
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— |
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( |
) |
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— |
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非制御/非関連投資未実現付加価値(減価償却)純変化、米国国庫券を含む |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
関連投資未実現付加価値(減価償却)純変化 |
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( |
) |
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— |
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|
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( |
) |
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— |
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制御投資未実現増値(減価償却)純変化 |
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( |
) |
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( |
) |
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||
経営純資産が純増する |
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||||
以下の点から株主への割り当て： |
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株主への配当金 |
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株主に割り当てられた総金額 |
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株式取引： |
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普通株を発行する |
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配当再投資計画に基づいて普通株を発行する |
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買い入れ庫蔵株 |
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製品発売コスト |
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株取引による純資産純増加(減少) |
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純資産合計が増加する |
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期初純資産 |
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期末純資産 |
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株式活動 |
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既発行株 |
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買収した在庫株 |
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期初既発行株 |
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期末既発行株 |
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||||
財務諸表付記を参照してください。
3
カタログ表
滑走路成長金融会社。
現金フロー表
(未監査)
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|||||||
|
|
2022 |
|
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2021 |
|
||||
経営活動のキャッシュフロー |
|
|
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|
||
経営純資産が純増する |
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$ |
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$ |
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業務による純資産純増加と業務活動提供の現金純額の調整： |
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購入投資 |
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( |
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アメリカの国庫券を買います |
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( |
) |
実物利子を支払う |
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( |
) |
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( |
) |
投資を売却または償還する |
|
|
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アメリカ国庫券の販売または満期 |
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||
投資はアメリカ国庫券を含めて損失を達成した |
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( |
) |
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|
|
米国国庫券を含む投資未実現付加価値(減価償却)純変化 |
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|
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|
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|
||
固定収益保険料の償却や割引の増加 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
繰延債務コストの償却 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
経営性資産と負債変動状況： |
|
|
|
|
|
|
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||
受取利息を計算する |
|
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|
( |
) |
|
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その他売掛金 |
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( |
) |
|
|
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|
前払い費用 |
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|
( |
) |
|
奨励費用を計算する |
|
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|
|
|
|
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||
付属会社のせいで |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
支払利息 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
費用とその他の負債を計算すべきである |
|
|
|
|
|
|
|
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||
経営活動提供の現金純額 |
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|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
融資活動によるキャッシュフロー |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
繰延融資コストの支払い |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
繰延発行費用の支払い |
|
|
|
— |
|
|
|
|
( |
) |
信用手配された借金 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
信用手配の下の返済 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
2026年発行債券の収益 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
2027年発行債券の収益 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
逆買い戻し協議の収益 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
逆買い戻し協議の償還 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
買い入れ庫蔵株 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
— |
|
株主への配当金 |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
( |
) |
製品発売コスト |
|
|
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|
|
( |
) |
|
発行済み普通株から受け取った現金純額 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
融資活動提供の現金純額 |
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
現金純増(マイナス) |
|
|
|
|
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|
|
( |
) |
|
期初現金及び現金等価物 |
|
|
|
|
|
|
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||
期末現金および現金等価物 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
||
補完と非現金融資キャッシュフロー情報： |
|
|
|
|
|
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||
納めた税金 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
— |
|
|
支払の利子 |
|
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|
|
|
|
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||
非現金ポートフォリオ購入 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
非現金配当金再投資 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
購読料を受け取るべきだ |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
財務諸表付記を参照してください。
4
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査なし)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元本/株 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
アプリケーションソフト |
|
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|
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|
|||
Circadence社は |
|
Libor+ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(4)(8) |
|||||
Dtex Systems，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
FiscalNote，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
VTX Intermediate Holdings，Inc.(DBA Vertex One) |
|
Libor+ |
|
|
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|
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|
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|||||
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|
Libor+ |
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|
|||||
アプリケーションの総数- |
|
|
|
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|||
|
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|
|
|
|
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|
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|
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|
|||
バイオテクノロジー |
|
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|||
野馬生物会社 |
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Libor+ |
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|||||
TRACON製薬会社 |
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Prime+ |
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(8) |
|||||
ダダールバイオテクノロジー- |
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|
|||
データ処理とアウトソーシングサービス |
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|||
相互作用会社 |
|
SOFR+ |
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(8) |
|||||
この会社を共有する |
|
Libor+ |
|
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(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
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|
|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
教育サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Turning Tech Intermediate，Inc.(データベース管理者Echo 360社) |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
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|
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|
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|
|||||
包括的な教育サービス- |
|
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|
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電子機器及び機器 |
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|
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|
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|||
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
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Libor+ |
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Libor+ |
|
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|||||
|
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Libor+ |
|
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|||||
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Libor+ |
|
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電子機器と機器の合計- |
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|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
5
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元本/株 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
医療機器 |
|
|
|
|
|
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|
|||
Moximed，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(8) |
|||||
Revelle美学会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
医療機器の総数は |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Allurion Technologies，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
EBRシステム会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Gynesonics社は |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
92号線医療会社は |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
SetPoint医療会社 |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
Vero Biotech LLC |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
人的資源と雇用サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
CloudPay社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(8)(12) |
|||||
Snagajobb.com，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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インターネット小売 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
マーリー·スパオンAG |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(8)(11) |
|||||
インターネット小売総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
6
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
|
元本/株 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
|||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
ポンボラ，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(4)(8) |
||||||
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
INRIX，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
||||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
||||||
Synack，Inc. |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
||||||
全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
||||
財産と傷害保険 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
KIN保険会社 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
||||||
財産と傷害保険総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
高度保証定期融資総額- |
|
|
|
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|
|
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|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
二次留置権定期ローン |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
システムソフトウェア |
|
|
|
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デジェロラボです。 |
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Libor+ |
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(3)(4)(10) |
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総システムソフトウェア- |
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第二留置権定期ローン総額- |
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優先株 |
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アプリケーションソフト |
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ARIAシステム会社 |
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Gシリーズ |
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— |
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(7) |
||||
アプリケーションの総数- |
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医療技術 |
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||||
CareCloud，Inc. |
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11%シリーズA累計償還永続期間 |
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— |
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(15)(17) |
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包括的な医療技術- |
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優先株総数- |
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||||
財務諸表付記を参照してください。
7
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
|
元本/株 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
|||||||
非持株/非関連投資 |
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普通株 |
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アプリケーションソフト |
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||||
FiscalNote，Inc. |
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|
— |
|
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|
|
$ |
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|
|
$ |
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|
|
(7)(19) |
||||
アプリケーションの総数- |
|
|
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||||
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
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|
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||||
量子会社は |
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— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
(3)(7)(15)(17) |
||||
ZSpace，Inc. |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
|||
全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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||||
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||||
普通株式総数- |
|
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||||
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|
||||
株式承認証 |
|
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|
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|
|
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|
|
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|
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|
||||
広告.広告 |
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|
||||
STN Video Inc. |
|
B類無投票権株 |
|
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|
— |
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|
(3)(7) |
|||||
総広告は- |
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— |
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|||
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||||
アプリケーションソフト |
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|
|
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|
||||
3 DNA Corp.(Dba NationBuilder) |
|
C-1シリーズ優先株 |
|
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|
|
— |
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(7) |
|||||
ARIAシステム会社 |
|
Gシリーズ優先株 |
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(7) |
||||||
Circadence社は |
|
系列A-6優先株 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
|
(7) |
||||||
|
|
系列A-6優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
||||||
Dtex Systems，Inc. |
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
||||||
|
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
||||||
FiscalNote，Inc. |
|
割増価格 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
|||||
ボッチグループ有限公司 |
|
割増価格 |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
(7)(13)(15) |
|||
アプリケーションの総数- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
||||
|
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|
|
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|
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|
||||
バイオテクノロジー |
|
|
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|
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|
|
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|
|
||||
野馬生物会社 |
|
普通株 |
|
|
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|
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|
|
|
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|
(7) |
||||||
TRACON製薬会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
(7) |
||||||
ダダールバイオテクノロジー- |
|
|
|
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|
||||
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||||
コンピュータと電子小売業 |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
マサチューセッツ工科大学 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
||||||
コンピュータや電子小売総額は |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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||||
財務諸表付記を参照してください。
8
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元本/株 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|||
株式承認証 |
|
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|
|
|
|
|
|||
データ処理とアウトソーシングサービス |
|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
相互作用会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(7) |
|||||
この会社を共有する |
|
D-3シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
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|
(7) |
|||||
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
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|
|
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|
|
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|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
電子機器及び機器 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Epic IOテクノロジーは |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
電子機器と機器の合計- |
|
|
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|
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|
|
|
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|
|
|
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|
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|
|||
|
|
|
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|
|
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|
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|
|
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|
|
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|
|
|
|
|
|||
医療機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Moximed，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Revelle美学会社 |
|
A-2シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
医療機器の総数は |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
医療技術 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Allurion Technologies，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
|
|
D-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
CareCloud，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
EBRシステム会社 |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
Gynesonics社は |
|
Gシリーズ転換優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
AAシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
92号線医療会社は |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
SetPoint医療会社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
Vero Biotech LLC |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(13) |
||||
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
人的資源と雇用サービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
CloudPay社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(12) |
|||||
|
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(12) |
|||||
Snagajobb.com，Inc. |
|
B-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
9
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
買い入れ期日 |
|
期日まで |
|
元本/株 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
株式承認証 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ポンボラ，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(7) |
|||||
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(16) |
||||
INRIX，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
長尾広告ソリューション会社(DBA JWプレーヤ) |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
Synack，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財産と傷害保険 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
KIN保険会社 |
|
D-3シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
財産と傷害保険総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
消費者サービスに特化する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
AllClear ID，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
ゴマ信用株式会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
専門消費者サービス総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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デジェロラボです。 |
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(3)(7)(10) |
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縮尺計算会社 |
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総システムソフトウェア- |
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財務諸表付記を参照してください。
10
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
ポートフォリオ会社 |
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投資説明書(1),(5),(9) |
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買い入れ期日 |
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期日まで |
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元本/株 |
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コスト |
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公正価値(2),(6) |
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脚注 |
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関連投資 |
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コガニチ社 |
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関連会社の投資総額( |
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投資をコントロールする |
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定期融資を優先的に保証する |
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データ処理とアウトソーシングサービス |
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シリーズ1 |
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総データ処理とアウトソーシングサービス- |
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財務諸表付記を参照してください。
11
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
*純資産の割合を占める価値。
財務諸表付記を参照してください。
12
カタログ表
1 RUNWAY Growth Finance Corp.
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
同社は1940年法案の要求に基づいてそのポートフォリオを分類した。コントロール投資とは、会社が25%を超える投票権を有する証券または取締役会で50%を超える代表的な投資を維持することをいう。関連投資とは、当社が5%から25%(含む)の投票権を有する証券であり、取締役会で50%を超える代表的な投資を維持する権利がない。2022年9月30日までの9ヶ月間、会社の関連会社と制御投資に関する取引は以下の通り
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2022年9月30日までの9ヶ月(監査なし) |
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額： |
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投資する |
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公正価値 |
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すでに純額を実現した |
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実現していない |
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公正価値 |
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稼いだ収入 |
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時点で |
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毛収入 |
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毛収入 |
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収益.収益 |
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鑑賞する |
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時点で |
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ポートフォリオ会社(4) |
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投資説明書 |
2022 |
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2021年12月31日 |
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足し算(1) |
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減量する(2) |
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(損をする) |
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(減価償却) |
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2022年9月30日(3) |
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関連投資 |
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定期融資を優先的に保証する |
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コガニチ社 |
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Libor+ |
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高級保証定期融資総額 |
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普通株 |
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コガニチ社 |
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普通株 |
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普通株総在庫 |
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コガニチ社 |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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総株式証明書 |
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付属会社総投資 |
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投資をコントロールする |
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定期融資を優先的に保証する |
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Mojix社 |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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( |
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— |
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( |
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Pivot 3ホールディングス |
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Libor+ |
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高級保証定期融資総額 |
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優先株 |
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Mojix社 |
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Pivot 3ホールディングス |
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シリーズ1優先株 |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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財務諸表付記を参照してください。
13
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
財務諸表付記を参照してください。
14
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書(監査を経ていない)-(続)
2022年9月30日
次の表は、2022年9月30日までの地理的地域と業界別の当社ポートフォリオの公正価値(保有する米国債は含まれていません)を示しています
|
|
公正価値計算の投資 |
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地理的地域 |
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公正価値計算の投資 |
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純資産のパーセント |
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アメリカ東北部 |
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アメリカ西部 |
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アメリカ中南部 |
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アメリカ中西部 |
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アメリカ東南部 |
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イギリス.イギリス |
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アメリカ北西部 |
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ドイツ |
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カナダ |
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合計する |
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$ |
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% |
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2022年9月30日 |
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業界.業界 |
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公正価値計算の投資 |
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純資産のパーセント |
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医療技術 |
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アプリケーションソフト |
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インターネットソフトウェアとサービス |
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人的資源と雇用サービス |
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データ処理とアウトソーシングサービス |
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財産と傷害保険 |
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インターネット小売 |
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バイオテクノロジー |
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電子機器及び機器 |
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医療機器 |
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教育サービス |
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|
|
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システムソフトウェア |
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|
|
|
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技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
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消費者サービスに特化する |
|
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|
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||
コンピュータと電子小売業 |
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|
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合計する |
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$ |
|
|
|
|
|
% |
||
財務諸表付記を参照してください。
15
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資明細書
2021年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
採掘する |
|
成熟性 |
|
元金/ |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|||
アプリケーションソフト |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
アンジェニ株式会社 |
|
Libor+ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(4) |
|||||
|
|
据え置き |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4) |
|||||
Circadence社は |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
Dtex Systems，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
FiscalNote，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
VTX Intermediate Holdings，Inc.(DBA Vertex One) |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
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|||||
アプリケーションの総数- |
|
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|
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|||
データ処理とアウトソーシングサービス |
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この会社を共有する |
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Libor+ |
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(8) |
|||||
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|
Libor+ |
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|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
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|
|
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|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
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|
|
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|
|
|
|
(8) |
|||||
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
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|
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|
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|
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|
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|
|
|
|
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|
|||
教育サービス |
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|
|
|
|
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|
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|
|
|
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|||
旋削技術仲介会社です。 |
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Libor+ |
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|||||
包括的な教育サービス- |
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電子機器及び機器 |
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|||
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
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Libor+ |
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(8) |
|||||
電子機器と機器の合計- |
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|||
医療技術 |
|
|
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|
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|
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|
|||
Allurion Technologies，Inc. |
|
Libor+ |
|
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|
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|
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|
|
Libor+ |
|
|
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|||||
交差点肢体システム有限責任会社 |
|
Libor+ |
|
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|
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(4) |
|||||
Gynesonics社は |
|
Libor+ |
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|
|||||
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
(4)(8) |
|||||
92号線医療会社は |
|
Libor+ |
|
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|||||
SetPoint医療会社 |
|
Libor+ |
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|||||
Vero Biotech LLC |
|
Libor+ |
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(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
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|
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(8) |
|||||
包括的な医療技術- |
|
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|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
16
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
採掘する |
|
成熟性 |
|
元金/ |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
人的資源と雇用サービス |
|
|
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|
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|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|||
CloudPay社 |
|
Libor+ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(3)(13) |
|||||
Snagajobb.com，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||||
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
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|
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|||
インターネット小売 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
地球に輝く有限責任会社 |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
マーリー·スパオンAG |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(12) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(12) |
|||||
インターネット小売総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
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|
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|
|||
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|||
ポンボラ，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(8) |
|||||
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
Libor+ |
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
INRIX，Inc. |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(8) |
|||||
全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|
|
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|
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|||
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|
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|
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|
|||
高度保証定期融資総額- |
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二次留置権定期ローン |
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|
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|
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|
|
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システムソフトウェア |
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|
|
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|
|
|
|
|
|||
デジェロラボです。 |
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(4)(11) |
|||||
総システムソフトウェア- |
|
|
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第二留置権定期ローン総額- |
|
|
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優先株 |
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|
|||
アプリケーションソフト |
|
|
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ARIAシステム会社 |
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Gシリーズ |
|
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|
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|
|
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|
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|
|
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(7) |
||||
アプリケーションの総数- |
|
|
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|
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|
|
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|
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医療技術 |
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|
|
|
|
|||
CareCloud，Inc. |
|
11%シリーズA累計償還永続期間 |
|
|
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|
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|
|
|
|
(16)(19) |
||||
包括的な医療技術- |
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優先株総数- |
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|||
財務諸表付記を参照してください。
17
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
採掘する |
|
成熟性 |
|
元金/ |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
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普通株 |
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アプリケーションソフト |
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ボッチグループ有限公司 |
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|
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
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|
(7)(16)(19) |
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アプリケーションの総数- |
|
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インターネット小売 |
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光輝地球集団有限公司 |
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P類単位 |
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(7)(18) |
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インターネット小売総額- |
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技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
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量子会社は |
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(3)(7)(16)(19) |
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ZSpace，Inc. |
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(7) |
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全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
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普通株式総数- |
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株式承認証 |
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広告.広告 |
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STN Video Inc. |
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B類無投票権株 |
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(3)(7) |
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総広告は- |
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アプリケーションソフト |
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|||
3 DNA Corp.(Dba NationBuilder) |
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C-1シリーズ優先株 |
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— |
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(7) |
||||
アンジェニ株式会社 |
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普通株 |
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ARIAシステム会社 |
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Gシリーズ優先株 |
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(7) |
|||||
Circadence社は |
|
系列A-6優先株 |
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|
(7) |
|||||
|
|
系列A-6優先株 |
|
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|
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|
(7) |
|||||
Dtex Systems，Inc. |
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
|
|
|
|
|
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|
|
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|
(7) |
|||||
|
|
Cシリーズ-良質優先株 |
|
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(7) |
|||||
FiscalNote，Inc. |
|
普通株 |
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(7) |
|||||
ボッチグループ有限公司 |
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割増価格 |
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— |
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— |
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— |
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(7)(13)(15) |
||
アプリケーションの総数- |
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コンピュータと電子小売業 |
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|||
マサチューセッツ工科大学 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
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|
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|
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|
(7) |
|||||
コンピュータや電子小売総額は |
|
|
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|
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|
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|
|
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|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
18
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
採掘する |
|
成熟性 |
|
元金/ |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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株式承認証 |
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|||
データ処理とアウトソーシングサービス |
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|||
この会社を共有する |
|
D-3シリーズ優先株 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
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|
(7) |
|||||
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
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電子機器及び機器 |
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|||
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
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成功費 |
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— |
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(7)(14) |
||||
電子機器と機器の合計- |
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教育サービス |
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|||
Aspen Group Inc. |
|
普通株 |
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|
|
(7) |
|||||
包括的な教育サービス- |
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医療技術 |
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|||
Allurion Technologies，Inc. |
|
Cシリーズ優先株 |
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(7) |
|||||
CareCloud，Inc. |
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普通株 |
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— |
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(7) |
||||
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普通株 |
|
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(7) |
|||||
交差点肢体システム有限責任会社 |
|
Cシリーズ優先株 |
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|
|
|
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|
(7) |
|||||
Gynesonics社は |
|
Gシリーズ転換優先株 |
|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
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|
(7) |
|||||
Mible Healthcare Solutions，Inc. |
|
AAシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
92号線医療会社は |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(14) |
||||
SetPoint医療会社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
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|
|
|
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|
|
|
|
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(7) |
|||||
Vero Biotech LLC |
|
成功費 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7)(14) |
||||
包括的な医療技術- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
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|
|||
人的資源と雇用サービス |
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
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|
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|
|
|||
CloudPay社 |
|
Bシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(13) |
|||||
|
|
Dシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(13) |
|||||
Snagajobb.com，Inc. |
|
B-1シリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
人的資源と雇用サービスの総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
19
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
採掘する |
|
成熟性 |
|
元金/ |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
非持株/非関連投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|||
株式承認証 |
|
|
|
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|
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|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|||
インターネットソフトウェアとサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|||
ポンボラ，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(7) |
|||||
Fidelisネットワークセキュリティ会社です |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
(7)(16) |
||
INRIX，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
長尾広告ソリューション会社(DBA JWプレーヤ) |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
全てのインターネットソフトウェアとサービスは |
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
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|
|||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
消費者サービスに特化する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|||
AllClear ID，Inc. |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
ゴマ信用株式会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(7) |
|||||
専門消費者サービス総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
システムソフトウェア |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
デジェロラボです。 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3)(7)(11) |
|||||
縮尺計算会社 |
|
普通株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
総システムソフトウェア- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
技術的ハードウェア、ストレージ、および周辺機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
RealWear，Inc. |
|
Aシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
|
|
Aシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
|
|
Aシリーズ優先株 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
||||
全体的な技術ハードウェア、ストレージ、周辺機器 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
持分総承認証- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
非持株/非関連投資総額- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
投資をコントロールする |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(14) |
|||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
アプリケーションソフト |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Mojix社 |
|
Libor+ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(7)(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(7)(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(7)(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(7)(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(7)(8) |
|||||
|
|
Libor+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(4)(7)(8) |
|||||
アプリケーションの総数- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
財務諸表付記を参照してください。
20
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
ポートフォリオ会社 |
|
投資説明書(1),(5),(9) |
|
採掘する |
|
成熟性 |
|
元金/ |
|
|
コスト |
|
|
公正価値(2),(6) |
|
|
脚注 |
||||||
投資をコントロールする |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
データ処理とアウトソーシングサービス |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Pivot 3ホールディングス |
|
Libor+ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
(4)(7) |
|||||
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|||
高度保証定期融資総額- |
|
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|
|
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|
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|
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|
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|
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|
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|
|
|
|
|
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|||
優先株 |
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|
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|
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|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|||
アプリケーションソフト |
|
|
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|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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|
|
|
|||
Mojix社 |
|
Aシリーズ-1 |
|
|
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|
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|
|
|
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(7) |
||||
アプリケーションの総数- |
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|||
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|
|
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|
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|
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データ処理とアウトソーシングサービス |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
Pivot 3ホールディングス |
|
シリーズ1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
(7) |
|||
総データ処理とアウトソーシングサービス- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
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|
|||
優先株総数- |
|
|
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|
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|
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株式承認証 |
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Mojix社 |
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(7) |
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普通株 |
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(7) |
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普通株 |
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(7) |
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アプリケーションの総数- |
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総制御投資- |
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アメリカ財務省は |
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アメリカの国庫券は |
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(9) |
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アメリカ財務省の総額は |
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総投資- |
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$ |
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$ |
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財務諸表の付記を参照.
21
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
*
財務諸表付記を参照してください。
22
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
同社は1940年法案の要求に基づいてそのポートフォリオを分類した。コントロール投資とは、会社が25%を超える投票権を有する証券または取締役会で50%を超える代表的な投資を維持することをいう。関連投資とは、当社が5%から25%(含む)の投票権を有する証券であり、取締役会で50%を超える代表的な投資を維持する権利がない。2021年12月31日までの関連会社とホールディングス投資、および2021年12月31日までの年間取引は以下の通り
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2021年12月31日までの年度 |
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純変動率 |
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公正価値 |
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すでに純額を実現した |
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実現していない |
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公正価値 |
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時点で |
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毛収入 |
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毛収入 |
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収益.収益 |
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鑑賞する |
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時点で |
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ポートフォリオ会社(4) |
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投資説明書 |
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2020年12月31日 |
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足し算(1) |
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減量する(2) |
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(損をする) |
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(減価償却) |
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2021年12月31日(3) |
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投資をコントロールする |
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定期融資を優先的に保証する |
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Mojix社 |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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( |
) |
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— |
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Pivot 3ホールディングス |
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Libor+ |
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Libor+ |
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Libor+ |
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高級保証定期融資総額 |
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優先株 |
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Mojix社 |
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Pivot 3ホールディングス |
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シリーズ1優先株 |
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優先株総数 |
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Mojix社 |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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普通株承認株権証、行使価格$ |
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総株式証明書 |
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総制御投資 |
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財務諸表付記を参照してください。
23
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
財務諸表付記を参照してください。
24
カタログ表
滑走路成長金融会社。
投資スケジュール-(続)
2021年12月31日
次の表は、2021年12月31日現在、地理的地域と業界別の当社ポートフォリオの公正価値(保有する米国債は含まれていません)を示しています
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2021年12月31日 |
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投資しています |
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地理的地域 |
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アメリカ中西部 |
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合計する |
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2021年12月31日 |
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投資しています |
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業界.業界 |
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公正価値 |
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コンピュータと電子小売業 |
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合計する |
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財務諸表付記を参照してください。
25
カタログ表
滑走路成長金融会社。
財務諸表付記
注1-組織
Runway Growth Finance Corp.(前身はRunway Growth Credit Fund Inc.)(“会社”)は、メリーランド州の会社で、2015年8月31日に設立された。2021年8月18日、会社は“Runway Growth Finance Corp.”と改称した。“Runway Growth Credit Fund Inc.”から抜粋した当社は外部管理、非多元化の閉鎖型投資会社であり、改正された1940年投資会社法(“1940年会社法”)に基づいて業務発展会社(“BDC”)として監督管理を行うことを選択している。また、当社は1986年に改正された国税法(“守則”)第M章に基づき、受け入れ、適合資格を選択し、規制された投資会社(“RIC”)の資格を毎年取得していく予定です。
同社の設立は主に米国の他の高成長業界の高成長潜在力会社に融資を提供し、選択的に投資するためであり、これらの会社は技術、生命科学、医療情報とサービス、商業サービス、精選消費サービスと製品に関連している。同社の投資目標は主にその融資組合の現在の収入を通じて、次にその株式証と他の株式の資本増額を通じて、その株主の総リターンを最大化することである。会社の投資活動はその外部投資コンサルタントRunway Growth Capital LLC(“RGC”)が管理している。会社の管理人Runway管理人サービス有限責任会社(以下，“管理人”と略す)は，研資局の完全子会社であり，会社の運営に必要な行政サービスを提供する。
2015年10月、当社の設立について、当社は発行し、販売します
2019年10月15日から2021年9月29日まで、当社は2回目の非公開発行(“第2回非公開発行”)の複数回の完了を完了し、合計#ドルの資本約束を受けた
2020年3月31日および2021年3月24日に、当社が共同で発行します
2021年10月25日、会社は初公開(IPO)を完了し、発行
設立以来、会社は追加で発表しました
付記2--主要会計政策の概要
陳述の基礎
付属の会社中期は監査財務諸表を経ずに権責発生制会計原則に従って作成され、アメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)に符合し、改正された1934年の証券取引法(“取引法”)中の報告表の10-QとS-Xに関する要求に符合する。当社は、財務会計基準委員会(“FASB”)会計基準編纂(“ASC”)テーマ946“金融サービス-投資会社”に規定されている専門会計·報告ガイドラインに従う投資会社である。
経営陣は、すべての調整が含まれており、これらの調整は正常な日常的な性質であり、中間財務諸表を公平に列記するために必要とされていると考えている。本仮期間の業務成果は、最終的に任意の他の仮期間または12月31日終了年度に得られる可能性のある成果を示すとは限らない
26
カタログ表
2022年、コロナウイルス(“新冠肺炎”)の大流行がそれに与える影響を含む。監査されていない中期財務諸表とその付記は、それぞれ2022年3月2日と2022年3月14日に米国証券取引委員会に提出された2021年12月31日現在のForm 10−K/A年次報告書とともに、会社のForm 10−K年度報告書に含まれる監査済み財務諸表とその付記とともに読まなければならない。
2021年9月30日財務諸表のいくつかの項目は、2022年9月30日に適合するように再分類されました列報時には、業務純資産の純増加に純影響はなかった。
予算の使用
米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成することは、財務諸表日までの報告された資産および負債額、または有資産および負債の開示、および報告期間内に報告された収入および費用金額に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。
現金と現金等価物
現金とは金融機関に保有する預金を指し、現金等価物とは買収の日の元の満期日が3ヶ月以下の金融機関が保有する高流動性投資を意味する。会社の現金と現金等価物は時々連邦保険の限度額を超え、会社を未保険残高に関するリスクに直面させる。現金と現金等価物は普遍的，成熟，高信用品質の金融機関が保有しており，管理層は，いかなる未保険残高に関する損失リスクもわずかであると考えている。
繰延債務コスト
当社は債務発行に関するコストを繰延債務コストに計上している。これらのコストは債務の規定期間内に直線法を使用して繰延と償却される。当社の信用手配や無担保手形に関する繰延債務コストは、当社の貸借対照表上の未償還元金残高と相殺され、未償還借入金がない限り、この場合、繰延債務コストは資産列報となる。詳細は“付記10-借入金”を参照されたい
逆買い戻し協定
当社はすでに将来的に総買い戻し協定(“総買い戻し協議”)の条項に基づいて選定された商業銀行及び仲買業者と逆買い戻し協定を締結することが可能であり、この合意によると、当社は担保(債務責任)として証券を買収し、取引相手の買い戻しの責任及び当社の協定時間及び価格による証券の買い戻し(責任)の責任に規定されている。当社は逆引戻し契約を担保とした対象証券の引渡しを受託者または次番委託者を通じて受けている。当社は委託者に逆買い戻し契約の担保として持っている証券をすべて引き継ぐように依頼し、連邦準備帳簿登録システムで法に基づいて隔離したり、委託者の金庫で隔離したりする。当社と取引相手は取引関連の担保の販売、再拘留、または使用を許可されています。会社の政策は担保の市場価値で少なくとも等しい
その会社は所有している
投資取引と関連投資収益
証券取引があれば、取引日をもとに記録する。償還または売却投資の実現済み収益または損失は特定の確認方法を用いて計測する。投資の余剰コストの基礎は割引と保険料及び前期ローン発行費の増加/償却調整後の原始コストである。その会社は変化を報告した
27
カタログ表
公正価値に応じて計量された投資の公正価値は、経営報告書上の投資の未実現付加価値(減価償却)純変化の構成要素とする。
配当金は適用された配当金の日に入金される。利息収入(ある場合)は、償却市場割増及び増加市場割引調整後、当算制で入金され、当社が予想している当該等の金額を基準とします。原始発行割引(“OID”)は、主に当社の債務投資、ローン発行費、期末支払い及び市場割引或いはプレミアムと一緒に取得した取り外し可能な株式、株式証明書或いは契約成功費の推定公正価値を指し、実際の利息方法による資本化及び付加価値或いは関連証券の有効期限までの利息収入を償却する。終了投資に関する融資支給費用は、投資の償却コストとして非労働収入として報告され、このような費用の非労働収入は、実際の利息法により融資契約期間内の利息収入に計上される。事前にローンまたは債務保証を返済する場合、いかなる未償却のローン発行費、期末支払い、未償却の市場割引はすべて利息収入とし、どの事前返済の罰金も手数料収入とする。
同社は現在保有しており、将来的にはそのポートフォリオに実物支払(PIK)利息条項を含むいくつかの投資を保有する予定だ。PIK利息は、融資契約ごとに規定された契約金利で計算され、現金で会社に支払うのではなく、融資の元金残高に追加され、利子収入として記録される。このため、PIK利息の実際の受取が債務元金返済時まで延期される可能性がある。PIK利息は、会社の課税収入に含まれる非現金収入源であるため、会社が米国連邦所得税RICとしての資格を維持するために株主に割り当てる必要がある収入金額に影響を与え、会社が現金を受け取っていなくても影響を与える。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月は
投資の非課税プロジェクト
元金、利息、その他の債務が深刻に期限を過ぎたり、元金、利息、その他の債務がすべて回収されることが合理的に疑われた場合、債務投資は非課税プロジェクト状態に置かれる。非計上制の場合、当社は一般的に債務投資の利息収入の確認を停止し、満期元金と利息がすべて支払われるまで、あるいは当社は借り手が現在と未来の契約義務を返済できることを証明したと信じている。また、融資が非課税状態になった日から、債務投資に関するいかなる古いIDも利息収入に計上しなくなった。受け取った非課税ローンの任意の支払いは、放棄された利息または期末支払い費用を回収する前にまず元金に使用されます。期限を過ぎた元金や利息を支払った場合、非権責発生制ローンは応計状態に回復され、経営陣の判断は現在の状態を維持することが可能である。投資が十分な担保価値を有し、収集中である場合、会社は利息及び期末支払い費用を含む投資において完全な補償を得ることができ、当社は本政策を例外とすることができる。
2022年9月30日と2021年12月31日まで会社が所有しています
投資の価値評価
会社はASCに基づいて公正価値に基づいてその投資価値を計量する主題820、公正価値計量および開示(“ASCテーマ820”)は、FASBによって発行される。公正価値とは、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却することによって受信された価格または負債を移転して支払う価格を意味する。
当社取締役会の監査委員会(“監査委員会”)は、取締役会が非上場取引の投資を評価したり、現在の市場価値を随時得ることができない投資を評価したりすることに協力しています。市場オファーを得やすい投資は市場オファーを用いて推定され、市場オファーは通常独立定価サービス機関、ブローカー、商業業者から獲得される。既製の市場オファーのない有価証券投資については、会社取締役会は監査委員会、研資局及びその高級投資チームと独立している
28
カタログ表
評価エージェントは、取締役会が承認した評価政策に基づいて、このような投資の公正価値を誠実に決定する責任がある。2つ以上の推定方法を用いて公正価値を計測すれば，結果を評価して適宜重み付けし，その結果が示す範囲の合理性を考慮する.当社は採用した推定技術に基づいて一連の公正価値を考慮し、現在の市場状況及び研資局高級投資チームが関連する他の要素に基づいて、この範囲内で最も公正な価値を代表できる価値を選択した。
当社の取締役会は四半期ごとに公正価値決定を行い、ポートフォリオの公正価値について決定する必要がある任意の他の時間に決定します。公正価値の決定は事実と状況に依存する主観的判断と推定に関するものである。既製の市場価値を持たない有価証券投資の公正価値を確定する際に固有の不確実性があるため、投資の公正価値はこのような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と大きく異なる可能性があり、大きな差がある可能性がある。
ASC主題820は、それらの推定技術の入力が観察可能であるか観察不可能であるかに基づいて、推定技術のレベルを指定する。ASC主題820はまた、公正価値を計量するための情報および公正価値計量が収益に与える影響を優先順位に区別し、推定値によって使用される情報レベル内のレベルによって決定される強化開示を規定する公正価値レベルに関する指導を提供する。ASC主題820によれば、これらの入力は、以下に列挙される3つのレベルでまとめられる
場合によっては、公正価値を計量するための投入は、公正価値レベルの異なるレベルに属する可能性がある。この場合、公正価値レベルにおける投資のレベルは、公正価値計量に重要な最低観察可能な投入レベルに基づいている。ある特定の投入が公平な価値計量全体に対する重要性を評価するには判断し、その投資特有の要素を考慮する必要がある。
ASC主題820の下で、公正価値計量はまた、資産を売却する取引が資産の主要市場で発生すると仮定するか、または主要市場がない場合には、資産の最も有利な市場で発生し、これは仮定された市場であり、取引コストを含まない可能性がある。任意の資産の主な市場は、報告エンティティがその資産を売却または譲渡する可能性がある取引量および活動レベルが最も高い市場である。ASCトピック820における資産または負債の主要市場を決定する際に、報告エンティティは、計量日に市場に入る権利があると仮定する。市場参加者は、主または最も有利な市場において独立し、知識があり、取引を希望し、取引できる買手および売手として定義される。
既製の市場オファーのない投資については、当社は四半期ごとに複数のステップで評価しており、以下のようになります
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カタログ表
同社の投資は主に技術、生命科学、医療保健情報とサービス、商業サービス、精選消費サービスと製品及びその他の高成長業界の高成長潜在力会社に提供する融資、株式と引受権証である。これらの投資は、ASC主題820の下の3レベルの資産と考えられ、これらのタイプの債務ツールについては、既知またはアクセス可能な市場または市場指数がないので、研究開発局の高度な投資チームは、観察不可能な入力を利用したモデルに基づいて、これらの投資証券の公正価値を推定しなければならない。
1940年法案下の規則2 a-5は2020年12月に米国証券取引委員会によって採択され、1940年法案の目的のために公平な価値を誠実に決定する枠組みが構築された。当社は2022年9月までにルール2 a-5の強制規定を遵守しています。
評価技術に投資する
推定方法は大きく判断された。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
債務投資：当社の債務投資の公正価値を決定するために、当社は、他のモデルが計量日に基づく場合を除いて、債務投資のコスト基準(元の発行割引(例えば、ある)を含む)と、割引現金流量モデルを用いて決定された公正価値とを比較する。キャッシュフロー方法は、最近完成した融資取引の利益差を分析する必要があり、これらの取引の性質は会社の投資と類似しており、その投資の比較可能な有効市場金利範囲を決定する。利用する利差の範囲は，信用状況が類似している借り手に基づく.投資のすべての残りの予想現金フローはこの金利範囲を使用して割引を行い、債務投資の公正価値範囲を決定する。
この評価過程には、基本的な投資業績の評価、ポートフォリオ社の現在の財務状況、追加資本の調達能力、および評価に影響を与える可能性のあるマクロ経済事件が含まれる。これらのイベントは、測定された日までの同様の証券の現在の市場収益率および利益差を含むが、これらに限定されない。これらの観察できない投入の著しい増加または減少は、公正価値計量の著しい増加または低下をもたらす可能性があるが、これらの観察できない投入が著しく増加または減少しているかどうかにかかわらず、会社の任意のポートフォリオの公正価値計量は、大幅に増加または減少する可能性がある。
場合によっては、会社は、最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公平な取引で受信された拘束力のある要約のような投資の公正な価値をよりよく反映するために、企業が買収する債務投資を評価するために別の技術を使用してもよく、将来のキャッシュフローが清算スキームにおいて受信される収益の可変性または推定要素を含むことが予想される場合、複数の確率重み付けキャッシュフローモデルを使用することができる。
株式承認証：権利証の公正価値は主にブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて決定される。個人所有権証と株式関連証券の推定値は、以下の要素を含むが、これらの要素は以下の要素を含むが、これらに限定されない様々な要因の分析に基づいている
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カタログ表
場合によっては、会社は、最近の権利証の予想される決済、権利証に関連する見下げ特徴を含むモデル、または最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公正取引で受信された拘束力のある要約のような権利証の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して株式認証証を評価することができる。公正価値は、そのような決済から受信される予想収益に基づいて、または承認オプションに基づいて予想される収益の正味現在値に基づいて決定することができる。
株式投資個人持株会社への株式投資の公正価値は、最初は投資金額の額面である。当社は、当社投資後の新たな第三者持分融資を完了した後、プライベート会社の株式投資の公正価値を調整します。新たな株式融資事件がない場合、会社はポートフォリオ会社の財務又は経営業績の積極的又は消極的な変化に応じて公正価値を調整することができる。当社は公正価値を決定する際にも比較取引及び/又は中古市場取引を参考にすることができる。上場会社の株式投資の公正価値は計量当日の終値を基礎とする。これらの資産は日常的な基礎の上で公正な価値で入金される。
金融商品の公正価値
当社の金融商品(現金と売掛金を含む)の帳簿価値はその短期的な性質によりおおむね公正価値で計算されている。当社の信用ツールの公正価値は、計量日に適用される市場金利または類似ツールの市場オファー(適用されるような)に基づいて残りの支払いを割引することによって推定される。2022年9月30日と2021年12月31日まで、当社はその信用手配の帳簿価値が公正価値に近いと考えている。2026年の手形はコスト別に計上されており、満期日が長いため、公正価値は、類似のツールを用いた現在の市場金利を用いて残りの支払いを割引し、法定満期日や市場参加者の前払い手形の能力などを考慮して推定される。2022年9月30日まで当社は、2026年債券および2027年債の帳簿価値が公正価値に近いと信じている。
投資分類
その会社は1940年の法令で言及された非多様性会社だ。同社はその投資をコントロールレベルで分類している。1940年法案の定義によると、制御的投資とは、投資家が会社の管理または政策に制御的影響を与える能力または権力を有する投資を指す。1つの会社または個人が60日以下の実益所有権を超える権利を有するか、または所有する権利がある場合、通常、支配権が存在すると考えられる
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カタログ表
会社が金融商品の買収義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを負う場合には、投資が確認される。会社が金融商品の売却義務を負い、その商品に関連する収益や損失のリスクを放棄した場合、投資はキャンセルされることが確認される。具体的には、同社は取引日をもとにすべての証券取引を記録している。その他の非担保金融商品への投資は、有限組合又は民間会社のように、適用される引受日又は償還日に応じて入金される。確認されたがまだ決済されていない投資金額は、貸借対照表にそれぞれ売却投資の売掛金と買収投資の売掛金として報告される。
所得税
当社は、二零一六年十二月三十一日までの課税年度から、守則第M分節選択によりRICSとみなされ、RICSに適用される税務待遇に適合し続ける資格を継続しようとしている。一般的に、RICが一定の収入源と資産多元化要求を満たし、長期純資本損失を超える純普通収入と純短期資本収益の少なくとも90%をその株主に分配すれば、RICは米国連邦所得税を支払う必要がない。会社がRICとしての地位を獲得し、維持する限り、それは、通常、会社レベルの米国連邦所得税を、少なくとも毎年配当金として株主に分配される任意の一般的な収入または資本収益のために支払わない。逆に、当社が稼いだ収入に関するいかなる税務責任も当社の投資家の義務を代表しており、当社の財務諸表には反映されません。同社はRICの地位を維持するために毎年十分な分配を行う予定であり、将来的には実質的な米国連邦所得税は支払われないと予想される。
同社の所得税会計は、米国会計基準第740条、所得税(“米国会計基準第740条”)に該当する。ASC 740は、財務諸表において不確実な税務状態をどのように確認、計量、列報、および開示するかについてガイドラインを提供する。ASC 740は、これらの税金立場が“より可能性が高い”かどうかが適用される税務機関によって支持されているかどうかを決定するために、会社の納税申告書の準備中に取られたまたは意図された税務立場を評価することを要求する。“より可能性が高い”起徴点に達したとされる税収頭寸は、当期の税収優遇や支出として記録される。会社は営業報告書で未確認の税収割引に関する利息と罰金を所得税費用として確認している。2022年9月30日または2021年12月31日まで、重大な不確定所得税の頭寸はない。私たちは連邦と州の納税申告書を提出しますが、私たちの主な税金管轄権は連邦です。前の三つの納税年度末とその後の中期納税期間は依然として国税局の審査を受けなければならない。
会社が例年ごとにタイムリーに配布されていない場合(または配布されているとみなす)少なくとも(1)
当社がいずれの課税年度においても登録会社とみなされる資格を満たしていない場合、当社はこの課税年度に守則C分節に基づいて正規法団(“C類法団”)として課税する。当社が以前RICとみなされる資格があったが、その後RICとしての待遇を受けることができず、いくつかの改善条項が適用されなかった場合、当社は正常な会社税率ですべての課税所得額(純資本利益を含む)に米国連邦所得税を納付する。その会社は株主への分配を差し引くこともできず、分配を行う必要もないだろう。RICとして再認証するために、上述した他の要件に加えて、同社は、RICとして再認証されることを意図した1年目の年末までに、以前に割り当てられていなかったすべての収益を割り当てることを要求されるであろう。これらの収益は、RIC資格を取得できなかった時期に起因することができる。同社が2つの課税年度を超える期間内にRICとして再認証できなかった場合、それは、その特定の資産の任意の内部純収益(すなわち、収入項目を含む総収益が、同社が清算された場合に達成可能な総損失の超過部分を超える)について、再認証時または今後5年間の確認時に確認される通常の会社級米国連邦所得税を支払う必要がある可能性がある。
1株当たりの情報
普通株1株当たりの基本収益と償却収益は、期間中に発行された普通株の加重平均を用いて計算される。2022年と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月, 基本的に1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益
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カタログ表
よくあることだ在庫は同じです、ありますから
分配する
取締役会の決定によると、会社は一般に合法的に分配可能な資産の中からほぼすべての利用可能な収益を四半期ごとに分配しようとしている。2022年9月30日まで3ヶ月及び9ヶ月間、当社は配当金を発表及び派遣します$
組織とサービスコスト
その他の事項を除いて、組織コストには、メリーランド州会社の組織としてのコスト、法的サービスコスト、会社組織に関連する他の費用が含まれており、これらの費用は発生時に支出される。発売コストには、会社公開や非公開発売材料の準備に関する法的費用やその他のコスト、会社公開や非公開発売に関する出張費用が含まれています。当社と研資局が初非公開発売時に締結した投資コンサルタント協定によると、当社は研資局と同意し、初非公開発売に関する組織および発売費用は当社が負担し、最高金額は$となる
2回目の非公開発売に関する発売コストが蓄積され、2019年の取引開始時に追加実収資本が計上されている。2回目の非公開発行に関するこれらの発行コストの上限は#ドルである
IPOに関する発行コストは累計されており、2021年10月の取引完了時に追加実収資本が計上されている。私たちはすでに蓄積して記録しました$
最近の会計公告
FASBは2020年3月、米国会計基準委員会第2020-04号“参考金利改革(テーマ848)”を発表し、いくつかの基準を満たす場合に米国公認会計原則を参考金利改革の影響を受ける契約、契約、期間保証関係、その他の取引に適用するためのオプションの便宜的な計と例外を提供した。改訂は、契約、ヘッジ関係、その他の参考ロンドン銀行の同業解体(“LIBOR”)または参考金利改革により終了することが予想される他の参考金利の取引にのみ適用される。FASBは2021年1月、割引移行の影響を受ける派生ツールを含むテーマ848の範囲を拡大する米国会計基準委員会第2021-01号文書“参照金利改革(トピック848)”を発表した。ASU 2020-04およびASU 2021-01はすべてのエンティティに適用され、2024年12月31日まで有効です。会社が参考金利の転換を評価し続けるにつれて、ASU番号2021-01はより多くの解像度を提供し、ASU番号2020-04と2021-01を採用した財務諸表への影響が評価されている。会社は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、本ガイドラインで提供されているオプションの方便および例外を使用していません。
FASBは2022年6月、会計基準更新番号2022-03、契約販売制限された株式証券の公正価値計測(“ASU 2022-03”)を発表した。ASU 2022-03は、証券の売却が禁止されている契約によって制限された持分証券の公正価値を測定する際の指導意見を明らかにした。ASU 2022-03における修正案は、2023年12月15日以降の事業年度およびこれらの年度内の上場企業の移行期間に有効である。同社は現在、ASU 2022-03の総合財務諸表への影響を評価している。
33
カタログ表
付記3--支払引受及び又は事項
通常の業務過程において、当社は投資協定を締結し、今後ある日または一定期間内にポートフォリオ会社に投資することを承諾することができる。
2022年9月30日現在、同社は
ポートフォリオ会社 |
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投資タイプ |
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2022年9月30日 |
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Allurion Technologies，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
$ |
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|
|
CloudPay社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
|
|
Dtex Systems，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
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|
EBRシステム会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
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|
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|
INRIX，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
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|
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
|
定期融資を優先的に保証する |
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相互作用会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
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KIN保険会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Moximed，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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野馬生物会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Revelle美学会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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92号線医療会社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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SetPoint医療会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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この会社を共有する |
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定期融資を優先的に保証する |
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Snagajobb.com，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Synack，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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TRACON製薬会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Vero Biotech LLC |
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定期融資を優先的に保証する |
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融資期間の延長のための未使用引受総額 |
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$ |
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2021年12月31日その会社は$を持っている
ポートフォリオ会社 |
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投資タイプ |
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2021年12月31日 |
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Allurion Technologies，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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$ |
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CloudPay社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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交差点肢体システム有限責任会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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Dtex Systems，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Gynesonics社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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INRIX，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
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定期融資を優先的に保証する |
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マーリー·スパオンAG |
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定期融資を優先的に保証する |
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92号線医療会社は |
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定期融資を優先的に保証する |
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SetPoint医療会社 |
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定期融資を優先的に保証する |
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この会社を共有する |
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定期融資を優先的に保証する |
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Snagajobb.com，Inc. |
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定期融資を優先的に保証する |
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Vero Biotech LLC |
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定期融資を優先的に保証する |
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融資期間の延長のための未使用引受総額 |
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$ |
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会社の経営陣は、信用手配の下で利用可能な現金残高と利用可能性は、2022年9月30日までの未到着資金約束を支払うのに十分な資金を提供すると信じているそれは.当社は未出資承諾に関する将来の予想キャッシュフロー純額を評価し、公正価値を決定した
当社は現在、いかなる重大な法的手続きの影響も受けておらず、当社に対する重大な法的手続きが脅かされていることも何も知られていません。当社は、時々、そのポートフォリオ会社との契約項目の下の権利を実行することに関連するプログラムを含む、通常の業務中にいくつかの法的手続きに関与する可能性がある。いずれも当該等の法的手続きの結果は肯定的に予測できないが、当社はいかなる当該等の法律手続きがその業務、財務状況又は経営業績に重大な影響を与えることを期待していない。
その他の引受金とその他の事項
2022年2月24日、取締役会は買い戻し計画(“買い戻し計画”)を承認し、この計画によると、会社は最高$を買い戻すことができる
34
カタログ表
はいすべての適用される証券法律及び法規に基づいて、管理層の公開市場取引における適宜決定権を決定する。取締役会の延長を受けない限り、買い戻し計画は承認日から12ヶ月以内に終了する。2022年9月30日までに
注4-クレジットリスク集中
付記5--普通株1株当たりの運用純資産純成長
以下の資料では，普通株当たりの基本収入の計算方法について述べた2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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経営純資産が純増する |
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期日内に加重平均株式を発行した |
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基本的な情報 |
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薄めにする |
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1株当たりのデータ(1): |
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普通株1株当たり基本と減額収益(赤字) |
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基本的な情報 |
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薄めにする |
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付記6--純資産
当社は発行する権利がある
2021年10月25日、会社は初公募株を完成し、発行した
当社は2021年10月25日までに、投資家と引受協定(“引受協定”)を締結し、自社普通株の方向性販売について規定している。引受契約の条項によると、当社がその投資家に引き出し通知を提出するたびに、投資家は必要に応じて当社の普通株を購入する引き出しに資金を提供しなければならず、最高でそれぞれの資本が承諾した金額に達することができる。
初の非公開発行について同社は発行した
2020年3月31日および2021年3月24日に、当社が共同で発行します
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カタログ表
2022年9月30日までの3ヶ月間に会社は買い戻しました
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普通株 |
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在庫株 |
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その他の内容 |
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配布可能である |
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合計する |
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株 |
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金額 |
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株 |
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金額 |
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実収資本 |
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収益を損ねる |
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純資産 |
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期初残高 |
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普通株発行 |
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配当の再投資 |
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買い入れ庫蔵株 |
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製品発売コスト |
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純投資収益 |
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投資は純収益を達成した |
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投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
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発表した配当金 |
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( |
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( |
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アメリカ公認会計原則に基づいて株主権益を税務調整する |
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期末残高 |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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2022年9月30日までの9ヶ月間に会社は買い戻しました
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普通株 |
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在庫株 |
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その他の内容 |
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配布可能である |
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合計する |
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株 |
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金額 |
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株 |
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金額 |
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実収資本 |
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収益を損ねる |
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純資産 |
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期初残高 |
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( |
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普通株発行 |
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カタログ表
2021年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は発送します
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発行された普通株株式、1株当たり価格及び募集収益は、自己成立まで2022年9月30日、詳細は次の表を参照
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付記7--関連先合意と取引
改訂·再署名された諮問協定
開ける2016年11月29日、当社取締役会は、研資局と当社との間の投資コンサルティング協定を承認し、この合意に基づいて、研資局は取締役会の全面的な監督の下で、自社の日常運営を管理し、投資コンサルティングサービスを提供する(その後の改訂、すなわち“事前合意”とともに)。2017年8月3日、取締役会は“事前合意”(“第1回改正·再起動に関する諮問”)のいくつかの改正を承認した
37
カタログ表
合意“)また、当社の株主に、改訂および再署名された最初の諮問協定を承認することを提案します。最初の改訂と再署名された諮問協定は#年に施行された
コンサルティング契約によると、会社はその投資相談と管理サービスについて研資局に費用を支払い、費用は含まれています
基地管理費
基本管理費はカレンダー四半期ごとに初日に支払います。
コンサルティング協議について、“分割取引”は、(A)当社がその株主に選択を提供すること、(I)自社普通株の所有権を保持すること、または(Ii)その保有する自社普通株を1940年法案に従って商業データセンターとして管理することを選択し、守則M章に従ってRIC(“公共基金分割”)とみなされる新たに設立されたエンティティ(“公共基金”)の普通株式に交換する取引を含む。又は(B)当社は、任意の証券取引所への自社証券の上場を完了する(“取引所上場”)。基本管理費の額は
研資局が稼いだ基地管理費は$
奨励費
奨励費用は、研資局に研資局が同社に生成した収入の一部を提供し、投資収入部分と資本収益部分とからなり、これら2つの部分は実質的に独立しているため、一方の部分がそうでなくても、他方の部分を支払うことができる。
投資収益部分(“収入奨励費用”)の下で、会社は四半期ごとに研資局に奨励費用を支払い、額は会社が奨励する前の費用の純投資収入である。収入奨励費用は四半期ごとに計算して支払います
38
カタログ表
前会計四半期の奨励によると前費用純投資収入が滞っています。奨励前費用純投資収入に基づく支払いは、本四半期に稼いだ奨励前費用純投資収入に基づく。ここで、“インセンティブ前費用純投資収入”とは、当社の会計四半期に計算すべき利息収入、配当収入、および任意の他の収入(承諾、開始、構造、勤勉、管理および相談費、または当社がポートフォリオ会社から受信した他の費用などの他の費用を含む)から、当社の四半期の運営費用(基本管理費、改訂および再記述された管理者と締結された管理協定(“管理協定”)に基づいて支払うべき費用、および発行された優先株について支払われるべき任意の配当金を差し引くことを意味する。奨励前の費用純投資収入には、繰延利息の特徴を有する投資(例えば、OID、実物で利息を支払う債務ツール、ゼロ利息証券)が含まれており、会社は現金の課税収入を受け取っていない。しかし、条件は、現金を受信した場合およびある程度のみ、繰延利息特性に起因することができる収入奨励費用部分が支払われ、繰延利息計算を引き起こす投資の任意のログアウトまたは同様の処理に関連する場合にのみ、その利息が打ち切られた場合には、その任意の計算費用が打ち消され、繰延利息計算の順に適用されることである。従来計上すべき収入に関するこのような後続支払いは、上記収入奨励費用に応じて計算される任意の四半期の支払額を減少させることはない。奨励前の費用純投資収益には実現した資本利益は含まれていません, 資本損失を達成したか、または資本付加価値または減価償却を実現していない。
奨励前費用純投資収入は、会社の前財政四半期末純資産(総資産から負債を引いたと定義)の価値収益率で表され、以下の“敷居金利”と比較する
初公募が完了する前に、(A)当社がBDCに選ばれた日から、当社は累計赤字純額を超えることを実現しました
奨励費用の資本収益部分(“資本利得税”)の場合、会社は例年の終了ごとに研資局に支払う
研資局が稼いだ奨励費用は$
39
カタログ表
会社が現金を受け取る前に支払います。両者とも現在現金で支払われている$
資本利得インセンティブ費用には、実現された収益、実現された資本損失、および未実現資本減価償却に関する費用が含まれる。資本利益インセンティブ費用に関連するインセンティブ費用費用の計上項目については、米国公認会計原則は、資本利益課税費用の計算時に累積未実現付加価値を考慮することを要求しているが、このような未実現付加価値が実現されている場合には、資本利益インセンティブ費用を支払うべきであり、コンサルティングプロトコルの下で実際に支払うべき費用を計算する際にも、このような未実現付加価値を考慮することは許されないからである。2022年9月30日と2021年12月31日までかつてはありました
奨励費を分割する
収入奨励費用は公共基金の分割に関連しており、初公募株を含めて以下のようになる。収入奨励費用は、各公共基金の分割完了日から計算され、以下の場合に研資局に支払われるべき収入奨励費用に等しい金額となる：(1)会社のすべての投資は現在値で清算されており、償却されていない証券投資に関連する費用は加速されているとみなされる。(2)清算された金額は、会社のすべての未返済債務の返済に使用される。(3)余剰分を会社株主に分配し、上記(1)項、(2)項に規定する収益奨励費用に従って支払い、収益奨励費用の額を決定する。しかしながら、いずれの場合も、公共基金分割の完了に関連して支払われる収入奨励費用(X)には、特定の投資の繰延利息の特徴に起因することができる収入奨励費用部分は含まれず、この部分は、現金形態で繰延利息が受信されるまで、または(Y)が超えるまで、公共基金分割に応じて分割移転されない
資本付加価値費は、公共基金分割に関連する当社の普通株交換株式について支払い、公共基金分割完了日から計算され、その日が資本利益税のカレンダー年末の計算となるように計算される。
管理協定
当社は管理人に管理契約下の義務を履行することによる部分間接費用及びその他の費用を管理人に精算し、当社への事務施設、設備及び当該施設の文書、簿記及び記録サービスの提供、その他の行政サービスの提供を含む。また、会社は、コンプライアンス機能の履行に関連する費用および支出、および会社の特定の高級管理者(会社の首席財務官、首席コンプライアンス官、および任意の行政支援者を含む)の割り当て可能な一部の報酬を管理人に精算する。
会社は管理人に精算した$
40
カタログ表
会社に追加の行政サービスを提供し$
許可協定
当社はすでに研資局とライセンス契約(“ライセンス契約”)を締結しており、この合意に基づき、研資局は当社に“Runway Growth Finance”という名称を使用する個人、非独占、印税免除の権利及び許可を付与している。ライセンス契約によると、研資局またはその付属会社が依然として当社の投資コンサルタントである限り、当社は“Runway Growth Finance”の名称を使用する権利があります。本有限ライセンスを除いて、当社は“Runway Growth Finance”という名前を使用する合法的な権利を持っていません。
オーク資本戦略関係
戦略関係では，OCMは全部で購入した
OCMの承諾について、当社は2016年12月15日にOCMと株主合意を締結し、この合意によると、OCMが保有する当社普通株総金額が当社普通株の少なくとも3分の1に等しい限り(
付記8-公正価値計量
当社は公正価値記録の資産と負債を米国会計基準委員会第820テーマの公正価値レベルに基づいて分類した。当社の評価政策に関する議論は、付記2を参照されたい。
次の表には、以下の日までに公正価値で計量された会社の資産と負債情報を示します2022年9月30日と2021年12月31日：
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2022年9月30日まで(監査なし) |
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2021年12月31日まで |
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合計する |
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当社は各報告期間終了時に上記レベルの金額を繰り越して流出することを確認した。2022年9月30日までの期間, 会社には制限を撤廃した普通株投資があり，資産の移転につながっている
41
カタログ表
のですレベル2、公正価値$でレベル1に計上
次の表に以下の日までに公正価値で計測した3級資産の前転を示す2022年9月30日：
|
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優先株 |
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普通株 |
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定期融資を優先的に保証する |
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二次留置権定期ローン |
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2021年12月31日の公正価値 |
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投資を売却または償還する(1) |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
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( |
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( |
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レベル3に移行する |
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— |
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( |
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( |
) |
すでに損益を実現した |
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— |
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— |
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— |
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|
|
|
— |
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( |
) |
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( |
) |
未達成切り上げ(償却)変動 |
|
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
|
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( |
) |
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( |
) |
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2022年9月30日の公正価値 |
|
$ |
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$ |
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$ |
|
|
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$ |
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$ |
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||||||
付加価値の変化を実現していない(2022年9月30日現在も保有する3級投資減価償却 |
|
$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
次の表は、2021年9月30日までの公正価値で計量された3級資産の前転を示しています
|
|
優先株 |
|
|
高度な安全保障 |
|
|
二次留置権定期ローン |
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株式承認証 |
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合計する |
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2020年12月31日の公正価値 |
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$ |
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$ |
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— |
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$ |
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||||
固定収益保険料の償却や割引の増加 |
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— |
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— |
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— |
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購入投資(1) |
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— |
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投資を売却または償還する(1) |
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— |
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( |
) |
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— |
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( |
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レベル3に移行する |
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— |
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— |
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( |
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( |
) |
すでに損益を実現した |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
未達成切り上げ(償却)変動 |
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( |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
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2021年9月30日の公正価値 |
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$ |
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$ |
|
— |
|
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$ |
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$ |
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||||
2021年9月30日現在も保有する3級投資は付加価値(減価償却)の変化を実現していない |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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— |
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$ |
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( |
) |
|
$ |
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( |
) |
42
カタログ表
次の表は，以下の日までの第3レベル公正価値計測の定量化情報を提供する2022年9月30日：
説明する |
|
公正価値 |
|
|
技術を評価する |
|
観測不可能な入力 |
|
範囲(加重平均) |
||
普通株 |
|
$ |
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
優先株 |
|
|
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
定期融資を優先的に保証する(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
|
|
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|
市場方法 |
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起源生産量 |
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PWERM |
|
割引率 |
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||
二次留置権定期ローン |
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|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
株式承認証(2) |
|
|
|
|
|
オプション定価モデル |
|
無リスク金利 |
|
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|
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|
|
|
|
|
|
業界平均変動性 |
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||
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|
|
|
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|
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|
退出予定時間 |
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||
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|
|
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|
収入の倍数 |
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|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
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|
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|
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|
|
|
収入の倍数 |
|
||
レベル3投資総額 |
|
$ |
|
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|
|
|
|
|
|
|
次の表は、2021年12月31日までの第3次公正価値計測の定量化情報を提供します
説明する |
|
公正価値 |
|
|
技術を評価する |
|
観測不可能な入力 |
|
範囲(加重平均) |
||
優先株 |
|
$ |
|
|
|
最近の私募市場とM&A取引価格 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
定期融資を優先的に保証する(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
|
|
|
|
|
|
市場方法 |
|
起源生産量 |
|
||
|
|
|
|
|
|
PWERM |
|
割引率 |
|
||
二次留置権定期ローン(1) |
|
|
|
|
|
割引キャッシュフロー分析 |
|
割引率 |
|
||
株式承認証(2) |
|
|
|
|
|
オプション定価モデル |
|
無リスク金利 |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
業界平均変動性 |
|
||
|
|
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|
|
|
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|
退出予定時間 |
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||
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|
|
|
収入の倍数 |
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||
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|
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|
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|
PWERM |
|
割引率 |
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||
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|
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|
|
|
|
収入の倍数 |
|
||
レベル3投資総額 |
|
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|
|
注9-デリバティブ金融商品
正常な業務過程において、会社はその投資活動に関連する派生商品契約を利用することができる。デリバティブ契約への投資は追加リスクの影響を受け、これらのリスクは投資の全部または一部の損失を招く可能性がある。派生ツール活動及び派生ツール契約のリスクは主に権益価格リスクに関連する。主要な潜在リスクのほかに、取引相手はその契約条項を履行できない可能性があるため、他の取引相手リスクも存在する。
株式承認証
株式証明書はポートフォリオ会社の権益価値のリスク開放口と株式増価の潜在収益を提供する。権利証には限られた期限があり、ある日に満期になる。権利証の期限が近づくにつれて、権証の時間的価値は低下する。また、株式証の株価が下落すれば、“現金”権証の内在的価値も低下する。またもし
43
カタログ表
権利証対象株価は満期日に権証の実行価格を超えず、権証満期は一文の価値もない。その結果、権利証投資のすべての価値が損失する可能性がある。同社の権証投資活動数は、ポートフォリオ会社に提供される主要優先担保融資と密接に関連している。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社の純収益/(赤字)は$(
相手側のリスクは、権利証発行者が行使した権利証を返済できなかった可能性があることから来ている。取引相手リスクによる最大損失リスクは契約の公正価値と権利証の購入価格である。会社取締役会は、その権利証投資の公正価値を決定する際に、取引相手リスクの影響を考慮する。
付記10--借金
次の表はその会社の現在までを示している2022年9月30日と2021年12月31日：
|
|
2022年9月30日 |
|
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2021年12月31日 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
総約束 |
|
|
元金 |
|
|
繰延債務コスト(1) |
|
|
帳簿価値 |
|
|
総約束 |
|
|
元金 |
|
|
繰延債務コスト(1) |
|
|
帳簿価値 |
|
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信用手配 |
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$ |
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$ |
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( |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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( |
) |
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$ |
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||||||
2026年ノート |
|
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( |
) |
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( |
) |
|
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||||||
2027年7月手形 |
|
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( |
) |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
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|
|
|
— |
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|||
2027年8月手形 |
|
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( |
) |
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— |
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合計する |
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$ |
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$ |
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( |
) |
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$ |
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(1)累計償却純額。
上には2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社の借金の利息支出、繰延債務コストの償却と信用手配(以下の定義)の未使用費用は以下の通りである
|
|
2022年9月30日までの3ヶ月 |
|
2022年9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
利子支出 |
|
|
償却する |
|
|
未使用施設やその他の料金 |
|
|
合計する |
|
|
重みをつける |
|
利子支出 |
|
|
償却する |
|
|
未使用施設やその他の料金 |
|
|
合計する |
|
|
重みをつける |
||||||||||||||||||||||
信用手配 |
|
$ |
|
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$ |
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% |
||||||||||
2026年ノート |
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% |
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2027年7月手形 |
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% |
||||||||
2027年8月手形 |
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合計する |
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$ |
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||||||||||
|
|
2021年9月30日までの3ヶ月 |
|
2021年9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
利子支出 |
|
|
償却する |
|
|
未使用施設やその他の料金 |
|
|
合計する |
|
|
重みをつける |
|
利子支出 |
|
|
償却する |
|
|
未使用施設やその他の料金 |
|
|
合計する |
|
|
重みをつける |
||||||||||||||||||||||
信用手配 |
|
$ |
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$ |
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$ |
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% |
||||||||||
2026年ノート |
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% |
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— |
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% |
2027年7月手形 |
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% |
2027年8月手形 |
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合計する |
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$ |
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$ |
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||||||||||
信用手配
2019年5月31日，当社はKeyBank National Association(行政エージェントやシンジケートエージェントとして)および他の融資先と最初に当社に$を提供したクレジット契約を締結した
44
カタログ表
2022年9月30日その会社は$を持っている
信用融資項における借入金の利息は、調整期限担保隔夜融資金利(“SOFR”)プラス適用保証金金利に等しく、範囲は
信用手配は当社が保有するすべての合資格投資資産を担保としている。信用手配には、陳述と担保、およびこのような保証融資の慣用的な肯定および否定契約が含まれており、例えば、総合有形正味価値要件および必要な資産カバー率などのいくつかの金融契約を含む。
二零二二年九月三十日までの三ヶ月と九ヶ月の加重平均未返済債務残高は$
2026年ノート
2021年12月10日、同社は1ドルの私募債券発行を完了した
2026年発行の債券の利子率は
2026年の債券発行に関する総発行コストは、引受業者の割引と手数料を含み、$
2027年7月手形
2022年7月28日に会社はドルを発行して販売しました
2027年7月発行の債券金利は
2027年7月の債券発行に関する総発行コスト、引受業者の割引及び手数料を含む $
45
カタログ表
2027年8月手形
2022年8月31日、同社は#ドルの私募債券発行を完了した
2027年8月発行の債券の利子率は
2027年8月発行の債券に関する総発行コスト、引受業者の割引及び手数料を含む$
46
カタログ表
付記11-財務概要
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
2021 |
|
2022 |
|
2021 |
||||||||||||||||
|
|
(未監査) |
|
(未監査) |
|
(未監査) |
|
(未監査) |
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1株当たりのデータ： |
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期初資産純資産 |
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純投資収益(1)(3) |
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すでに損益を実現した(1) |
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未達成切り上げ(償却)変動(1) |
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( |
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( |
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( |
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( |
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配当をする(1) |
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( |
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( |
) |
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( |
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( |
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吸積(薄め)(1)(4) |
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期末純資産額 |
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純資産額で計算した総収益(2) |
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( |
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期間内に加重平均株式を発行し、基本 |
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平均純資産(5) |
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純営業費と平均純資産の比率(6)(7) |
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% |
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経営純資産の増加(減少)と平均純資産の比(7) |
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ポートフォリオ流動率(8) |
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% |
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別注12-税務資料
連邦所得税条例は米国で一般的に受け入れられている会計原則と異なり、税収条例による分配は、財務報告目的で確認された純投資収入と実現した収益とは異なる可能性がある。分裂は永久的かもしれないし、一時的かもしれない。財務諸表では、資本口座間の恒久的な差異は、その適切な税務特性を反映するために再分類される。ある収入，費用，収益または損失項目が将来のある時間に確認された場合，一時的な差が生じる.
下表に税費基礎およびこの期間までの連邦所得税投資の見積もり未実現円高と減価償却総額を示した2022年9月30日および2021年12月31日までの年度：
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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(未監査) |
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投資税費 |
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$ |
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$ |
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未実現増値 |
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$ |
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$ |
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未実現減価償却 |
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( |
) |
投資未実現付加価値/(減価償却)純額 |
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$ |
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$ |
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カタログ表
付記13--その後の活動
同社は2022年9月30日から2022年11月3日までの事件を評価した。
2022年10月4日，会社のFidelis CyberSecurity，Inc.への投資が部分的に返済され，$が発生した
2022年10月12日、会社はドルを出資する
2022年10月20日、会社はドルを出資します
開ける
2022年10月27日、会社はドルを出資
48
カタログ表
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向きに陳述する
このForm 10-Q四半期報告書には、重大なリスクと不確定要因に関する前向きな陳述が含まれている。このような陳述は既知および未知のリスク、不確実性、および他の要素に関するものであり、過度に依存してはならない。これらの展望的陳述は歴史的事実ではなく、私たち、私たちの現在と未来のポートフォリオ、私たちの業界、私たちの信念と意見、そして私たちの仮説に対する現在の予想、推定、予測に基づいている。“予想”、“予想”、“予定”、“計画”、“将”、“可能”、“継続”、“信じ”、“求める”、“推定”、“会議”、“可能”、“すべき”、“目標”、“プロジェクト”、“展望”、“潜在”、“予測”などの言葉、ならびにこれらの語および同様の表現の変形は、前向き陳述を識別することを意図している。これらの陳述は未来の業績の保証ではなく、リスク、不確定性とその他の要素の影響を受け、その中のいくつかの要素は私たちがコントロールできず、予測が困難であり、実際の結果と展望性陳述中の表現或いは予測の結果が大きく異なることを招く可能性があるが、これらに限定されない
49
カタログ表
これらの前向き陳述が根拠とする仮説は合理的であると考えられるが、これらの仮定のいずれも不正確であることが証明される可能性があり、したがって、これらの仮説に基づく前向き陳述も不正確である可能性がある。これらおよび他の不確定要素を考慮して、本四半期報告10-Q表に予測または前向き陳述を加えることは、私たちの計画および目標が達成される代表とみなされてはならない。これらのリスクおよび不確実性は、2022年3月2日および2022年3月14日に米国証券取引委員会に提出された10−K/A表年次報告でそれぞれ修正された10−K表年次報告書第I部1 A項の“リスク要因”に記載または識別されたリスクおよび不確定要因を含む。
本10-Qテーブルに含まれる前向き陳述は，我々が本10-Qテーブルで得た情報に基づいており，このような前向き陳述を更新する義務は負わない.私たちは、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、私たちが直接あなたに行う可能性のある任意の他の開示を参照するか、または私たちが提出したか、または将来アメリカ証券取引委員会に提出される可能性のある報告書を参照する義務がありませんが、私たちの10-Kフォーム年次報告、10-Qフォーム四半期報告、および現在の8-Kフォーム報告を含む、任意の前向き声明を修正または更新する義務はありません。
以下では、当社の財務状況と経営結果の分析を、当社の財務諸表および本四半期報告10-Q表の他の部分に掲載されている付記とともに読まなければなりません。
概要
私たちは外部管理の非多元化閉鎖型投資管理会社で、2015年8月31日に設立され、メリーランド州の法律に基づいて設立された会社です。2021年8月18日、私たちは“Runway Growth Finance Corp.”と改名した。“Runway Growth Credit Fund Inc.”から抜粋した1940年の法案によると、私たちはBDCとして規制することを選択した。また，治療を受けることを選択し，すでに資格を取得しており，守則M分節下のRICとして毎年資格を取得していく予定である。もし私たちがいかなる納税年度のRIC資格を満たしていなければ、私たちはその年度のいかなる純課税所得額に対して会社級のアメリカ連邦所得税を納めます。BDCおよびRICとしては、資産の少なくとも70%を“適格資産”に投資する要件、収入源制限、資産多様性要件、および毎年少なくとも90%の投資会社が税収入および免税純利息の要求に応じて分配されるなど、様々な規制要件を遵守しなければならない。
私たちは2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS法案”)で定義されているように“新興成長型会社”です。我々は、2021年10月25日に初公募5周年後の財政年度の最終日まで、又は(I)我々の年間総収入が10.7億ドルを超える最初の財政年度の最終日まで、(I)1934年の証券取引法(Securities Exchange Act)(その下に公表された規則及び条例とともに)第12 b-2条の規則に基づいて定義された財政年度の12月31日まで、新興成長型会社である。(非関連会社が保有する普通株式の時価が7.00億ドルを超える場合、私たちが最近完成した第2四半期の最後の営業日で測定し、少なくとも12ヶ月間公開報告する)、または(Iii)私たちは前の3年間に10億ドルを超える転換不可能債券を発行した日。私たちが依然として雇用法案に基づいた新興成長型企業である限り、上場企業の報告要求の低下を受ける。
我々の外部管理は、投資コンサルタント会社である研資局が管理しており、1940年に改正された“投資顧問法案”に基づいて米国証券取引委員会に登録されている。研資局の完全資本付属会社The Administrationは、運営に必要なすべての行政サービスを提供してくれた。
2015年10月、我々は、さん総裁をCEO兼取締役会長として我々の設立について発行し、1，667株の普通株式を売却し、総購入価格は25，000ドルであった。普通株の売却は当時唯一の役員の同意を得ました。2017年12月1日に完成しました
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カタログ表
我々の初非公開発行は，証券法や他の適用証券法の登録要求の免除により，株主に18，241，157株の普通株を発行し，総買付価格は275，000，000ドルであった.
2022年9月30日現在、第2回非公開発行(“第2回非公開発行”)の複数回の完了を完了し、181，673，500ドルの総資本約束を受けた。2022年9月30日現在、第2回非公開発行については、9，617，379株の普通株を発行しており、総購入価格は144，260，683ドルである。IPOと同時に、第2回非公開発行のすべての未抽出コミットメントはキャンセルされた。
2021年10月25日、IPOを完了し、1株14.60ドルの公開発行価格で685万株の普通株を発行した。引受料と発行コストを差し引いて、私たちが得た現金収益の純額は9300万ドルです。私たちの普通株は2021年10月21日にナスダック世界ベスト市場で取引を開始し、コードはRWAYです。
2022年9月30日現在、RGC付属会社Runway Growth Holdings LLCの追加直接投資として、1株当たり15.00ドル、総購入価格は338，453ドルである22，564株を発行した。2022年9月30日までに、私たちは配当再投資計画の一部として6，647，847株を追加発行しました。詳しくは“付記6--純資産”を参照されたい。
2020年8月10日、当社、研究資局及び/又はその連合会社が後援又は管理するいくつかの他の基金及び口座は、2022年8月30日に改訂された命令(以下、“命令”と呼ぶ)を承認し、研究資局又はその連合会社と協賛又は管理する他の口座が、私たちの投資目標又は基準、立場、政策、策略及び制限及び規制要求及びその他の関連要素に適合する方法で共同投資を行う際に、1940年法案が許可するよりも柔軟性を持って共同投資条項を協議することを可能にする。私たちは、研資局またはその付属会社と協賛または管理できる類似の投資構造や口座と共同投資することができ、追加の投資機会を提供し、より大きな多元化を実現することができると信じている。この命令の条項によると、吾らの大多数の独立取締役は共同投資取引についていくつかの決定を下す必要があり、(1)取引を提案する条項は吾ら及び吾などの株主に対して合理的かつ公平であり、かつ吾等或いは吾などの株主の過激な行為に触れない；(2)取引は吾などの株主の利益に符合し、そして吾などの投資目標、準則、立場、政策、策略及び制限、及び監督管理要求及びその他の関連要素に符合する。
2022年8月30日、特定の条件を満たした場合に、特定の付属会社と共同で既存のポートフォリオ会社に投資することを可能にする既存の命令に対する修正案を受け取りました。これらの会社は、これらの他の基金がこれまでこのような既存のポートフォリオ会社に投資したことがなくても、個人基金であります。この命令がなければ、関連基金が以前に私たちとの共同投資取引でポートフォリオ会社の証券を購入していない限り、私募基金に属する関連基金は、関連基金が私たちとのこのような共同投資に参加できないだろう。
2022年9月30日現在、私たちの債務投資の約69%は、ロンドン銀行間の同業借り換え金利の変動金利に基づいている。我々は，選好の代替基準を積極的に考慮し検討しており，我々の文書にLIBOR予備言語が含まれていることを優先している.別の参考金利委員会(“ARCC”)は、米国債務証券の代替基準としてSOFR金利を使用することを提案している。
ポートフォリオ構成と投資活動
ポートフォリオ構成
2022年9月30日現在、私たちは43社のポートフォリオ会社に投資し、私たちがローンと権利証投資を持っている24社を代表して、私たちは融資投資と普通株、優先株または権証組合を持っている2社、私たちはローン投資のみを持っている3社、私たちは権利証投資のみを持っている9社、そして私たちは普通株または優先株または権証組合のみを持っている5社。2021年12月31日まで、私たちは39のポートフォリオ会社に投資して、私たちがローンと株式証を持って投資した20社、12社を代表しています
51
カタログ表
私たちはただ権利証明権を持っていて、私たちはアメリカの国庫券を持っています。次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までの資産別の私たちの投資の公正価値を示しています
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2022年9月30日(監査なし) |
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2021年12月31日 |
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投資する |
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コスト |
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公正価値 |
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総ポートフォリオのパーセントを占める |
|
コスト |
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公正価値 |
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|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
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ポートフォリオ投資 |
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|
|
|
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||||||
普通株 |
|
$ |
|
8,714,957 |
|
|
$ |
|
3,138,051 |
|
|
|
|
0.3 |
|
% |
|
$ |
|
4,709,744 |
|
|
$ |
|
11,463,865 |
|
|
|
|
1.6 |
|
% |
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
881,833,193 |
|
|
|
|
862,527,989 |
|
|
|
|
94.8 |
|
|
|
|
|
629,009,432 |
|
|
|
|
623,053,646 |
|
|
|
|
85.4 |
|
|
二次留置権定期ローン |
|
|
|
13,450,968 |
|
|
|
|
13,403,245 |
|
|
|
|
1.5 |
|
|
|
|
|
12,872,588 |
|
|
|
|
12,872,588 |
|
|
|
|
1.8 |
|
|
優先株 |
|
|
|
14,381,866 |
|
|
|
|
12,712,553 |
|
|
|
|
1.4 |
|
|
|
|
|
17,337,836 |
|
|
|
|
17,037,125 |
|
|
|
|
2.3 |
|
|
株式承認証 |
|
|
|
18,212,941 |
|
|
|
|
18,387,107 |
|
|
|
|
2.0 |
|
|
|
|
|
18,393,141 |
|
|
|
|
20,087,550 |
|
|
|
|
2.7 |
|
|
ポートフォリオ総投資 |
|
|
|
936,593,925 |
|
|
|
|
910,168,945 |
|
|
|
|
100.0 |
|
|
|
|
|
682,322,741 |
|
|
|
|
684,514,774 |
|
|
|
|
93.8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
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||||||
アメリカ国庫券 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
45,001,250 |
|
|
|
|
45,001,500 |
|
|
|
|
6.2 |
|
|
総投資 |
|
$ |
|
936,593,925 |
|
|
$ |
|
910,168,945 |
|
|
|
|
100.0 |
|
% |
|
$ |
|
727,323,991 |
|
|
$ |
|
729,516,274 |
|
|
|
|
100.0 |
|
% |
2022年9月30日までの3カ月と9カ月、我々の債務ポートフォリオのドル加重年次化収益率はそれぞれ14.43%と13.49%だった。上には2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月私たちの債務ポートフォリオのドル加重年次化収益率はそれぞれ15.34%と14.17%だった。いずれの期間のドル加重債務投資収益率を算出し、計算方法は、(1)当該期間の関連投資収入総額を(2)その期間の未償還債務投資の公正価値の日平均値で割る。2022年9月30日現在、我々の債務投資の開始時のドル加重平均未返済期間は54カ月、ドル加重平均残存期間は42カ月、約3.5年である。2022年9月30日現在、私たちのほとんどの債務投資の元の約束元金金額は600万ドルから8500万ドルの間であり、返済期間は36ヶ月から61ヶ月の間であり、現金利息を支払う年利率は8.53%~14.53%である。
次の表に投資タイプ別のドル加重経年化収益率を示す2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月:
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|
公正価値(1) |
|
コスト(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
2021 |
|
2022 |
|
2021 |
|
2022 |
|
2021 |
|
2022 |
|
2021 |
||||||||||||||||||||||||
投資タイプ： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
債務投資 |
|
|
14.43 |
|
% |
|
|
15.34 |
|
% |
|
|
13.49 |
|
% |
|
|
14.17 |
|
% |
|
|
14.10 |
|
% |
|
|
14.87 |
|
% |
|
|
13.30 |
|
% |
|
|
13.93 |
|
% |
株権 |
|
|
3.64 |
|
% |
|
|
2.41 |
|
% |
|
|
3.36 |
|
% |
|
|
2.60 |
|
% |
|
|
3.16 |
|
% |
|
|
3.60 |
|
% |
|
|
3.38 |
|
% |
|
|
3.40 |
|
% |
すべての投資 |
|
|
13.95 |
|
% |
|
|
13.96 |
|
% |
|
|
12.94 |
|
% |
|
|
13.06 |
|
% |
|
|
13.55 |
|
% |
|
|
14.06 |
|
% |
|
|
12.77 |
|
% |
|
|
13.15 |
|
% |
投資活動
私たちのポートフォリオの価値は、私たちの基礎投資の公正な価値が変化することと、私たちのポートフォリオの構成が、新しい投資と後続投資の購入、既存投資の返済と売却によって変化するため、時間とともに変化するだろう。2022年9月30日までの9カ月間で、同社は新たなポートフォリオ8社に2億104億ドルを投資し、既存ポートフォリオ10社に1兆824億ドルを投資し、前払い融資発行費を差し引いた純額は1兆824億ドルだった。同社はまた、6つのポートフォリオ会社から1兆432億ドルの融資返済と、株式承認証、優先株売却、普通株売却を終了した720万ドルを獲得した。2021年9月30日までの9カ月間で、同社は9社の新たなポートフォリオ会社に1億401億ドル、既存ポートフォリオ10社に9700万ドルを投資した。同社はまた、8つのポートフォリオ会社から7610万ドルの融資返済を受け、株式承認終了証から290万ドルの収益を得た。
52
カタログ表
ポートフォリオ掛け金
以下は、米国国庫券を含む2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間のポートフォリオの入金です
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9月30日までの9ヶ月間 |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(未監査) |
|
|
(未監査) |
|
||||
入門ポートフォリオ |
|
$ |
|
729,516,274 |
|
|
$ |
|
621,826,650 |
|
||||||||||||
購入投資(1) |
|
|
|
399,164,647 |
|
|
|
|
239,458,881 |
|
||||||||||||
アメリカの国庫券を買います |
|
|
|
— |
|
|
|
|
115,000,509 |
|
||||||||||||
固定収益保険料の償却や割引の増加 |
|
|
|
4,575,984 |
|
|
|
|
5,539,659 |
|
||||||||||||
投資を売却または償還する |
|
|
|
(143,144,652 |
) |
|
|
|
(197,534,296 |
) |
||||||||||||
予定投資元金支払 |
|
|
|
(7,265,675 |
) |
|
|
|
(5,671,437 |
) |
||||||||||||
アメリカ国庫券の販売と満期日 |
|
|
|
(44,999,747 |
) |
|
|
|
(124,999,118 |
) |
||||||||||||
投資は収益を達成した |
|
|
|
939,377 |
|
|
|
|
(4,094,970 |
) |
||||||||||||
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
|
(28,617,263 |
) |
|
|
|
(3,172,841 |
) |
||||||||||||
終了ポートフォリオ |
|
$ |
|
910,168,945 |
|
|
$ |
|
646,353,037 |
|
||||||||||||
資産の質
各種のリスク管理と監視ツールのほか、研究資局は投資格付けシステムを使用して、私たちの債務ポートフォリオの品質を表現し、監視している。株式証券と国庫券は格付けされません。この債務投資格付けシステムは5段階のデジタルスケールを使用している。以下は、各投資格付けに関連する条件の説明である
投資する |
|
格付け定義 |
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|
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1 |
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業績は計画および/または強力な企業イメージ、価値、財務業績/カバー範囲より高い。約束の完全な契約と支払いコンプライアンスを維持する。 |
2 |
|
計画通りに実行されるか、または計画にかなり近い。受け入れ可能な業務の将来性、企業価値、財務カバー範囲。約束に従ってキー契約と支払いコンプライアンスを維持します。すべての新しいローンの初期評価は2種類だった。 |
3 |
|
記録計画より低い表現をする。業績、動向、業務見通しに対する潜在的な懸念要因。ローンと価値の比はまだ十分だ。潜在的な重要な協約は遵守されない。支払い要求に完全に合致しています。 |
4 |
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実質的に計画の表現を下回っている。重要な金融契約を守らない。是正措置を取らなければ、支払いの滞納/延期を招く可能性がある。厳密な監視が必要です。業務の将来性、企業価値と担保カバー率は絶えず低下している。これらの投資は進行中である可能性があり，損失を返す可能性があるが，元金を損失することはないと予想される。 |
5 |
|
問題のある自然に注目し続けている。企業価値とすべての保険範囲は大幅に低下した。契約と支払いの違約が目前に迫っており、現在存在しなければ。投資はほとんどいつもトレーニング中です。部分的および/またはすべての損失を経験する可能性がある。 |
次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までの公正価値による債務投資の投資格付けを示しています
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2022年9月30日まで(監査なし) |
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2021年12月31日まで |
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投資格付け |
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公正価値 |
|
|
|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
|
ポートフォリオ会社の数 |
|
|
|
公正価値 |
|
|
|
総ポートフォリオのパーセントを占める |
|
ポートフォリオ会社の数 |
|
||||||||||||
1 |
|
$ |
|
— |
|
|
|
|
— |
|
% |
|
|
— |
|
|
|
$ |
|
91,424,112 |
|
|
|
|
12.5 |
|
% |
|
|
2 |
|
2 |
|
|
|
730,875,660 |
|
|
|
|
80.3 |
|
|
|
|
22 |
|
|
|
|
|
479,114,147 |
|
|
|
|
65.7 |
|
|
|
|
17 |
|
3 |
|
|
|
140,588,533 |
|
|
|
|
15.4 |
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
|
47,490,324 |
|
|
|
|
6.5 |
|
|
|
|
4 |
|
4 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
3,247,863 |
|
|
|
|
0.4 |
|
|
|
|
1 |
|
5 |
|
|
|
4,467,041 |
|
|
|
|
0.5 |
|
|
|
|
1 |
|
|
|
|
|
14,649,788 |
|
|
|
|
2.0 |
|
|
|
|
1 |
|
|
|
$ |
|
875,931,234 |
|
|
|
|
96.2 |
|
% |
|
|
29 |
|
|
|
$ |
|
635,926,234 |
|
|
|
|
87.2 |
|
% |
|
|
25 |
|
53
カタログ表
今まで、全世界の新冠肺炎疫病が私たちの債務投資の全体投資格付けに与える影響は限られていた。しかし、全世界の新冠肺炎疫病の持続的な影響はまだ確定されておらず、私たちは疫病或いはマクロ経済環境の変化が私たちの未来のポートフォリオに負の影響を与えないことを保証できない。また、私たちのポートフォリオ会社には暗号通貨投機や暗号通貨マイニングに従事している企業は一社もありません。
非権利責任発生状態の融資と債務証券
一般的に、ローンの利息および/または元金の支払いが期限を超えた場合、あるいは吾などの予想借主がその債務や他の債務を返済できない場合、吾らはその融資を非課税項目に置き、財務報告目的のために、すべての元金および利息が支払いまたは再構成によって流れに移行し、利息収入が回収可能とみなされるまで、その融資の利息収入の確認を停止する。2022年9月30日まで、私たちはPivot 3 Holdings，Inc.に融資を提供し、非応算状態で計算すると、公正価値は4，467，041ドルであり、会社の純資産の0.78%を占めている2021年12月31日までにMojix，Inc.に6つのローンを提供し、Pivot 3 Holdings，Inc.に融資を提供し、元金総額は30，278，707ドルであり、公正価値は28，259，976ドルであり、非権利責任発生状態に属し、私たちの純資産の4.66%を占めている.
経営成果
私たちの財務業績を評価する1つの重要な指標は経営純資産の純増加/(減少)であり、その中には純投資収入/(赤字)、純実現収益/(赤字)と純未実現付加価値/(減価償却)が含まれている。純投資収入/(赤字)は私たちの利息、配当金、手数料と他の投資収入と私たちの運営費用との差額であり、借金の利息を含む。投資が実現した純収益/(損失)は、有価証券投資を処分して得られた収益とその償却コストとの差額である。投資の未実現純付加価値/(減価償却)は我々のポートフォリオの公正価値の純変化である。
2022年9月30日までおよび2021年9月30日までの3カ月間の比較
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||||||||||||
|
|
合計する |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
合計する |
|
|
1株当たり(1) |
|
||||||||
投資収益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利子と配当収入 |
|
$ |
|
26,882,500 |
|
|
$ |
|
0.66 |
|
|
$ |
|
17,627,628 |
|
|
$ |
|
0.53 |
|
その他の収入 |
|
|
|
446,204 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
982,438 |
|
|
|
|
0.03 |
|
総投資収益 |
|
|
|
27,328,704 |
|
|
|
|
0.67 |
|
|
|
|
18,610,066 |
|
|
|
|
0.56 |
|
運営費 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
管理費 |
|
|
|
3,065,581 |
|
|
|
|
0.08 |
|
|
|
|
2,301,656 |
|
|
|
|
0.07 |
|
奨励費 |
|
|
|
3,625,686 |
|
|
|
|
0.09 |
|
|
|
|
2,686,475 |
|
|
|
|
0.08 |
|
利子支出 |
|
|
|
3,588,289 |
|
|
|
|
0.09 |
|
|
|
|
812,852 |
|
|
|
|
0.02 |
|
専門費 |
|
|
|
720,115 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
612,854 |
|
|
|
|
0.02 |
|
間接費用分配費用 |
|
|
|
258,191 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
249,141 |
|
|
|
|
0.01 |
|
保険料 |
|
|
|
268,806 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
23,087 |
|
|
|
|
— |
|
行政費 |
|
|
|
161,245 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
179,500 |
|
|
|
|
0.01 |
|
債務融資費 |
|
|
|
794,124 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
738,087 |
|
|
|
|
0.02 |
|
役員謝礼金 |
|
|
|
90,727 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
67,750 |
|
|
|
|
— |
|
税金支出 |
|
|
|
- |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
その他の費用 |
|
|
|
258,991 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
197,540 |
|
|
|
|
0.01 |
|
総運営費 |
|
|
|
12,831,755 |
|
|
|
|
0.31 |
|
|
|
|
7,868,942 |
|
|
|
|
0.24 |
|
純投資収益 |
|
|
|
14,496,949 |
|
|
|
|
0.36 |
|
|
|
|
10,741,124 |
|
|
|
|
0.32 |
|
実現した投資収益 |
|
|
|
406,917 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
718,310 |
|
|
|
|
0.02 |
|
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
|
(3,182,093 |
) |
|
|
|
(0.08 |
) |
|
|
|
(1,228,382 |
) |
|
|
|
(0.04 |
) |
経営純資産が増加する |
|
$ |
|
11,721,773 |
|
|
$ |
|
0.29 |
|
|
$ |
|
10,231,052 |
|
|
$ |
|
0.31 |
|
54
カタログ表
投資収益
私たちの投資目標は株主の総リターンを最大化することで、主に私たちの融資組合の現在の収入を通じて、次に私たちの権証と他の株式市場の資本を通じて価値を増加させることです。私たちは成長可能性の高い民間会社に投資することで私たちの投資目標を達成するつもりだ。私たちは通常、優先担保融資と第二留置権担保融資に投資し、これらのローンは通常、担保成長ローンと非担保成長ローンの2つの戦略に分けられる。私たちの協賛成長融資戦略には、通常、ベンチャー企業から株式承認証および/または他の株式を取得することも含まれる。私たちの融資への投資は一般的に500万から8500万ドルの間であり、私たちがより多くの資本を集めるにつれて、この範囲の上限が増加する可能性があると予想される。
私たちは私たちが持っている債務証券の利息と私たちがポートフォリオ会社で獲得した他の権益の分配と資本利益の形で収入を生み出します。私たちは私たちが投資した債務が一般的に36ヶ月から60ヶ月の規定期間があると予想している。債務証券の利息は一般に四半期ごとまたは半年ごとに支払われ、主に変動金利指数に基づいており、投資時の市場金利によって決定されるいくつかの下限によって制限される。場合によっては、私たちのいくつかの投資は繰延利息支払いまたはPIK利息を提供するかもしれない。債務証券の元本と任意の未払い利息は一般に満期日に満期になります。さらに、私たちは約束と取引に関連した他の費用の形で収入を生成するかもしれない。原始発行割引と市場割引あるいはプレミアムを資本化し、利息収入などの金額を合併したり償却したりする。私たちはローンと債務証券の早期返済保険料を利息収入として記録した。配当収入は、もしあれば、私たちが予想していた金額を基準にして、計算制で確認します。
投資収益に含まれる非日常的な収入は、未償却のオリジナル発行割引であり、利息収入に計上される。その他の非日常的な収入には、事前返済、改修費、弁護士費、精算可能な収入が含まれており、稼ぐ際には手数料収入と表記されています。サービスを提供する任意の他の費用収入があれば、稼いだときに他の収入と記す。
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の投資収入は、それぞれ709，345ドルおよび3，403，585ドルを含む18，610，066ドルであった。2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間の投資収入の増加は、主に利息収入および私たちの資本配置、投資残高の増加、市場金利の上昇によるものだ。
運営費
我々の主な運営費には，コンサルティングプロトコルに基づいて研資局に支払われる費用，管理プロトコルによって分担可能な間接支出部分，専門費用，以下に述べる他の運営コストがある.私たちは、以下の点に関連するコストと支出を含む、私たちの運営と取引の他のすべての自己負担コストと費用を負担します
55
カタログ表
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の運営費用はそれぞれ12，831，755ドルと7，868，942ドルです。2022年9月30日までの3カ月間の運営費が2021年9月30日までの3カ月間より増加したのは、主に奨励費、管理費、債務融資費、利息支出の増加によるものである。2022年と2021年9月30日までの3カ月間の1株当たり運営費用はそれぞれ1株0.31ドルと0.24ドル。
奨励費
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月の奨励費用はそれぞれ3，625，686ドルと2，686，475ドルです。2022年9月30日までの3カ月間の奨励費用が2021年9月30日までの3カ月間に増加したのは、主に純投資収入の増加によるものである。2022年9月30日までの3ヶ月の奨励費用のうち3 208 431ドルが稼いでおり、2022年9月30日までの資産と負債表の課税奨励費用に含まれている。2022年9月30日までの3ヶ月間に、417 255ドルの奨励費用が繰延·計上され、2022年9月30日までの資産·負債表の課税奨励費用に計上される。2021年9月30日までの3カ月分の奨励費用のうち2，171，245ドルが稼いでおり、現金で支払い、2021年9月30日までの資産·負債表の課税奨励費に計上されている。2021年9月30日までの3ヶ月間の奨励費用のうち515ドルが繰延·課税であり、2021年9月30日までの資産·負債表の課税奨励費用に含まれている。PIKまたは繰延利息に関連する奨励費用は計算され、現金でそのような利息が徴収されるまで支払いが延期される。2022年と2021年9月30日までの3ヶ月間、1株当たりのインセンティブ費用はそれぞれ1株0.09ドルと0.08ドルだった。
純投資収益
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間の純投資収入はそれぞれ14，496，949ドルと10，741，124ドルだった。2022年9月30日までの3カ月間の純投資収入は2021年9月30日までの3カ月間より増加しており、これは主に金利上昇による純投資収入の増加によるものだ。2022年と2021年9月30日までの3カ月間の1株当たり純投資収入はそれぞれ1株0.36ドルと0.32ドルだった。
投資は純収益を達成した
2022年9月30日までの3ヶ月間、投資の純実現収益は406，917ドルであり、主に光輝地球グループ普通株への投資収益の一部が、Aspen Group Inc.権証投資の損失によって部分的に相殺されたためである。2021年9月30日までの3ヶ月間、投資純収益718，310ドルは、主にPorch Group，Inc.とOster，Inc.および光輝地球有限責任会社が株式証を承認した普通株投資の収益の一部によるものである。
56
カタログ表
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化
2022年9月30日までの3ヶ月間、投資が減価償却純変化を実現していない3，182，093ドルは、主にPivot 3 Holdings，Inc.に対する優先保証融資の公正価値が減少したためである。2021年9月30日までの3ヶ月間、投資は純減価償却1，228，382ドルを実現しておらず、主にOutster，Inc.普通株とCareCloud，Inc.およびCircadence Coporyに対する投資の公正価値が低下し、Mojix，Inc.の優先保証融資の公正価値の増加によって相殺されている。
経営純資産が純増する
2022年9月30日までの3カ月間で、我々の運営純資産は11，721，773ドル増加したが、2021年9月30日までの3カ月間で、運営純資産は10，231，052ドル増加した。2021年9月30日までの3カ月間と比較して，2022年9月30日までの3カ月間の運営純資産純資産の増加は，主に我々のポートフォリオで減価償却が実現されていない減少と，2022年9月30日までの3カ月間の運営費用の増加によるものである。
2022年9月30日までの9カ月と2021年9月30日の比較
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||||||||||||
|
|
合計する |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
合計する |
|
|
1株当たり(1) |
|
||||||||
投資収益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
利子と配当収入 |
|
$ |
|
70,216,822 |
|
|
$ |
|
1.71 |
|
|
$ |
|
51,114,763 |
|
|
$ |
|
1.58 |
|
その他の収入 |
|
|
|
1,528,871 |
|
|
|
|
0.04 |
|
|
|
|
2,663,677 |
|
|
|
|
0.08 |
|
総投資収益 |
|
|
|
71,745,693 |
|
|
|
|
1.74 |
|
|
|
|
53,778,440 |
|
|
|
|
1.66 |
|
運営費 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
管理費 |
|
|
|
8,487,820 |
|
|
|
|
0.21 |
|
|
|
|
6,647,207 |
|
|
|
|
0.21 |
|
奨励費 |
|
|
|
8,590,821 |
|
|
|
|
0.21 |
|
|
|
|
6,498,482 |
|
|
|
|
0.20 |
|
利子支出 |
|
|
|
6,070,906 |
|
|
|
|
0.15 |
|
|
|
|
2,302,582 |
|
|
|
|
0.07 |
|
専門費 |
|
|
|
1,968,036 |
|
|
|
|
0.05 |
|
|
|
|
1,433,360 |
|
|
|
|
0.04 |
|
間接費用分配費用 |
|
|
|
713,457 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
655,260 |
|
|
|
|
0.02 |
|
保険料 |
|
|
|
806,042 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
69,638 |
|
|
|
|
— |
|
行政費 |
|
|
|
497,896 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
420,360 |
|
|
|
|
0.01 |
|
債務融資費 |
|
|
|
2,226,658 |
|
|
|
|
0.05 |
|
|
|
|
1,447,288 |
|
|
|
|
0.04 |
|
役員謝礼金 |
|
|
|
261,727 |
|
|
|
|
0.01 |
|
|
|
|
201,750 |
|
|
|
|
0.01 |
|
税金支出 |
|
|
|
1,073 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
41 |
|
|
|
|
— |
|
その他の費用 |
|
|
|
685,841 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
539,142 |
|
|
|
|
0.02 |
|
総運営費 |
|
|
|
30,310,277 |
|
|
|
|
0.74 |
|
|
|
|
20,215,110 |
|
|
|
|
0.62 |
|
純投資収益 |
|
|
|
41,435,416 |
|
|
|
|
1.01 |
|
|
|
|
33,563,330 |
|
|
|
|
1.04 |
|
実現した投資収益 |
|
|
|
939,377 |
|
|
|
|
0.02 |
|
|
|
|
(4,076,766 |
) |
|
|
|
(0.13 |
) |
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
|
(28,617,263 |
) |
|
|
|
(0.70 |
) |
|
|
|
(3,172,841 |
) |
|
|
|
(0.10 |
) |
経営純資産が増加する |
|
$ |
|
13,757,530 |
|
|
$ |
|
0.33 |
|
|
$ |
|
26,313,723 |
|
|
$ |
|
0.81 |
|
投資収益
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間の投資収入はそれぞれ71，745，693ドルと53，778，440ドルであり、非日常的な収入を含めてそれぞれ3，357，795ドルと6，972，631ドルである。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間の投資収入の増加は、主に利息収入および私たちの資本配置、投資残高の増加、早期返済、期末支払い、市場金利の上昇によるものだ。
運営費
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の運営費用はそれぞれ30，310，277ドルと20，215，110ドルである。2022年9月30日までの9カ月間の運営費が2021年9月30日現在の9カ月より増加しているのは、主に奨励費、管理費、債務融資費、利息支出の増加によるものである。2022年と2021年9月30日までの9カ月間の1株当たり運営費用はそれぞれ1株0.74ドルと0.62ドル。
57
カタログ表
奨励費
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月の奨励費用はそれぞれ8，590，821ドルと6，498，482ドルです。2022年9月30日までの9ヶ月間の奨励費用が2021年9月30日現在の9ヶ月より増加しているのは、主に市場金利上昇による純投資収入の増加と、Mojix社のローン返済収入の増加によるものである。2022年9月30日までの9ヶ月の奨励費用のうち7293，008ドルが稼いでおり、現金で支払い、2022年9月30日現在の貸借対照表の課税奨励費用に含まれている。2022年9月30日までの9ヶ月分の奨励費用のうち1 297ドルは繰延·計上され、2022年9月30日までの資産·負債表の課税奨励費用に計上される。2021年9月30日までの9カ月分の奨励費用のうち5，140 115ドルが稼いでおり、現金で支払い、2021年9月30日までの資産·負債表の課税奨励費用に計上されている。2021年9月30日までの9ヶ月間の奨励費用のうち1 358 367ドルは繰延·課税であり、2021年9月30日現在の資産·負債表の課税奨励費用に含まれている。PIKまたは繰延利息に関連する奨励費用は計算され、現金でそのような利息が徴収されるまで支払いが延期される。2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間、1株当たりのインセンティブ費用はそれぞれ1株0.21ドルと0.20ドルだった。
純投資収益
2022年と2021年9月30日までの9ヶ月間の純投資収入はそれぞれ41，435，416ドルと33，563，330ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間の純投資収入が2021年9月30日までの9カ月間に増加したのは、主にポートフォリオ規模の拡大と市場金利の増加による利息収入の増加と、Mojix社のローン返済収入の増加によるものである。
投資は純収益を達成した
2022年9月30日までの9ヶ月間、投資が純収益939，377ドルを実現したのは、主に我々の光輝地球集団普通株への投資収益の一部が、CareCloud，Inc.とAspen Group Inc.での優先株と権証投資の損失によって相殺されたためである。2021年9月30日までの9ヶ月間、投資が純損失4，076，766ドルを実現したのは、主にCareCloud，Inc.優先株への一部の投資損失によるものである。
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化
2022年9月30日までの9ヶ月間、投資が減価償却純変化28，617，263ドルを実現していないのは、主にPivot 3 Holdings，Inc.，光地球集団の普通株とCoginiti Corp.の普通株に提供される優先保証融資の公正価値が減少したためである。2021年9月30日までの9ヶ月間、投資が減価償却純変化を実現していない3，172，841ドルは、主にPivot 3 Holdings，Inc.の優先担保融資に対する公正価値の減少と、Pivot 3 Holdings，Inc.優先株への投資の公価値増加により、部分的に相殺されている。Brilliant Earth LLCです
経営純資産が純増する
2022年9月30日までの9カ月間で、我々の運営純資産は13，757，530ドル増加したが、2021年9月30日までの9カ月間で、運営純資産は26，313，723ドル増加した。2021年9月30日までの9カ月間と比較して，2022年9月30日までの9カ月間の運営により純資産が減少したのは，主に我々のポートフォリオで減価償却が実現されていない増加と，2022年9月30日までの9カ月間の運営費用の増加によるものである。
財務状況、流動性、資本源
私たちは主に証券発行の純収益と私たちの業務のキャッシュフローから現金を発生させ、投資販売と償還、そして投資と現金等価物の収入を含む。私たちはまた、信用手配(以下に説明する)での借金を通じて、私たちの投資の一部に資金を提供することができます。私たちはまた、将来達成可能な任意の融資計画と、私たちが将来発行する任意の株式または債務証券から現金を得ることができると予想している。私たちは銀行にお金を借りたり、優先証券を発行したりすることで、私たちの投資の一部に資金を提供することができ、これらの証券は保証されている可能性があり、無担保で、登録発行または個人配給によっても可能である。私たちの資金の主な用途は、条件に合ったポートフォリオ会社に投資し、私たちの運営費用を支払い、私たちの普通株の保有者に分配することです。
58
カタログ表
2022年9月30日までの9ヶ月間で、現金と現金等価物は2021年12月31日現在の4696 693ドルから5774 074ドルに増加した。この成長は主にポートフォリオ社の投資を購入したためであるが、一部は投資の返済、2027年の手形の収益、信用手配下の純借入金によって相殺されている。
株式活動
私たちは100，000，000株の普通株を発行する権利があります。1株当たり0.01ドルです。
さん総裁は2015年10月8日、我々の最高経営責任者兼取締役会長に1，667株の普通株式を発行し、総購入価格は25，000ドルであった。配当再投資計画または初回公募株によると、残りの株式は初公開、第2回非公開発行に関連して以下のようになる
発行日 |
|
既発行株 |
|
|
|
1株当たりの価格 |
|
|
|
総収益 |
|
|||
2015年10月8日 |
|
|
1,667 |
|
|
$ |
|
15.00 |
|
|
$ |
|
25,000 |
|
2016年12月22日 |
|
|
333,333 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
5,000,000 |
|
April 19, 2017 |
|
|
1,000,000 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
15,000,000 |
|
June 26, 2017 |
|
|
1,666,667 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
25,000,000 |
|
2017年9月12日 |
|
|
2,666,667 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
40,000,000 |
|
2017年12月22日 |
|
|
3,000,000 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
45,000,000 |
|
May 31, 2018(1) |
|
|
70,563 |
|
|
|
|
14.82 |
|
|
|
|
1,045,570 |
|
2018年8月31日(1) |
|
|
117,582 |
|
|
|
|
14.92 |
|
|
|
|
1,754,244 |
|
2018年9月27日 |
|
|
1,997,337 |
|
|
|
|
15.02 |
|
|
|
|
30,000,000 |
|
2018年11月15日(1) |
|
|
202,779 |
|
|
|
|
15.07 |
|
|
|
|
3,055,498 |
|
(2019年1月14日) |
|
|
4,344,964 |
|
|
|
|
15.19 |
|
|
|
|
66,000,000 |
|
March 26, 2019(1) |
|
|
326,431 |
|
|
|
|
15.14 |
|
|
|
|
4,942,168 |
|
May 21, 2019(1) |
|
|
374,783 |
|
|
|
|
15.13 |
|
|
|
|
5,670,467 |
|
May 24, 2019 |
|
|
3,232,189 |
|
|
|
|
15.16 |
|
|
|
|
49,000,000 |
|
July 16, 2019(1) |
|
|
464,986 |
|
|
|
|
15.13 |
|
|
|
|
7,035,236 |
|
2019年8月26日(1) |
|
|
480,121 |
|
|
|
|
14.76 |
|
|
|
|
7,088,143 |
|
2019年10月15日 |
|
|
1,666,667 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
25,000,000 |
|
2019年11月12日(1) |
|
|
43,979 |
|
|
|
|
14.76 |
|
|
|
|
649,123 |
|
2019年12月20日 |
|
|
3,333,333 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
50,000,000 |
|
2019年12月23日(1) |
|
|
487,166 |
|
|
|
|
14.52 |
|
|
|
|
7,073,650 |
|
March 20, 2020(1) |
|
|
575,132 |
|
|
|
|
14.58 |
|
|
|
|
8,385,423 |
|
March 31, 2020 |
|
|
21,021 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
315,308 |
|
May 20, 2020(1) |
|
|
529,020 |
|
|
|
|
14.25 |
|
|
|
|
7,538,541 |
|
2020年8月6日(1) |
|
|
550,639 |
|
|
|
|
14.41 |
|
|
|
|
7,934,712 |
|
2020年10月15日 |
|
|
3,333,333 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
50,000,000 |
|
2020年11月12日(1) |
|
|
593,692 |
|
|
|
|
14.46 |
|
|
|
|
8,584,772 |
|
March 19, 2021(1) |
|
|
618,815 |
|
|
|
|
14.84 |
|
|
|
|
9,183,220 |
|
March 24, 2021 |
|
|
20,461 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
306,911 |
|
May 13, 2021(1) |
|
|
637,127 |
|
|
|
|
14.77 |
|
|
|
|
9,410,371 |
|
2021年8月12日(1) |
|
|
575,032 |
|
|
|
|
14.61 |
|
|
|
|
8,401,215 |
|
2021年9月29日 |
|
|
1,265,128 |
|
|
|
|
15.00 |
|
|
|
|
18,976,917 |
|
2021年10月25日 |
|
|
6,850,000 |
|
|
|
|
14.60 |
|
|
|
|
100,010,000 |
|
合計する |
|
|
41,380,614 |
|
|
|
|
|
|
$ |
|
617,386,489 |
|
|
株買い戻し計画
2022年2月24日、取締役会は買い戻し計画を承認し、同計画によると、会社は最大2500万ドルの発行済み普通株を買い戻すことができる。買い戻し計画によると、経営陣はすべての適用される証券法律·法規に基づいて、公開市場取引中に随時適宜購入を行うことができる。取締役会の延長を受けない限り、買い戻し計画は承認日から12ヶ月以内に終了する。
次の表は、私たちが買い戻し計画に基づいて2022年9月30日までの9ヶ月以内に普通株を買い戻すことに関する情報を提供します。
|
|
|
買い戻し株式総数 |
|
|
|
1株平均支払価格 |
|
|
この計画に基づいて購入した株式の約ドルの価値 |
|
|
この計画によるとまだ購入していない株式の約ドルの価値があります |
|
||||||
2022年3月31日までの四半期 |
|
|
|
31,782 |
|
|
$ |
|
12.88 |
|
|
$ |
|
409,223 |
|
|
$ |
|
24,590,777 |
|
2022年6月30日までの四半期 |
|
|
|
381,710 |
|
|
|
|
12.76 |
|
|
|
|
4,870,014 |
|
|
|
|
19,720,763 |
|
2022年9月30日までの四半期 |
|
|
|
331,264 |
|
|
|
|
12.14 |
|
|
|
|
4,022,696 |
|
|
|
|
15,698,067 |
|
59
カタログ表
契約義務
2022年9月30日現在、同社には329，284，615ドルの資金支援のない融資約束があり、その多くはポートフォリオ会社の業績マイルストーンの制限を受け、18のポートフォリオ会社に債務融資を提供するために使用されている。会社の経営陣は、信用メカニズムの下で利用可能な現金残高および利用可能性が、2022年9月30日までの未到着資金約束を支払うのに十分な資金を提供すると信じている。当社の借入金の詳細については、当表格10-Q第1部財務諸表の“付記10-借入金”を参照されたい。
ポートフォリオ会社 |
|
投資タイプ |
|
2022年9月30日 |
|
||
Allurion Technologies，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
$ |
|
15,000,000 |
|
CloudPay社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
15,000,000 |
|
Dtex Systems，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
10,000,000 |
|
EBRシステム会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
30,000,000 |
|
INRIX，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
5,000,000 |
|
智慧型ホールディングス(データベース管理者Epic IO技術会社) |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
10,000,000 |
|
相互作用会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
10,000,000 |
|
KIN保険会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
25,000,000 |
|
Moximed，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
15,000,000 |
|
野馬生物会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
45,000,000 |
|
Revelle美学会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
12,500,000 |
|
92号線医療会社は |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
42,000,000 |
|
SetPoint医療会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
25,000,000 |
|
この会社を共有する |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
3,000,000 |
|
Snagajobb.com，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
6,784,615 |
|
Synack，Inc. |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
25,000,000 |
|
TRACON製薬会社 |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
25,000,000 |
|
Vero Biotech LLC |
|
定期融資を優先的に保証する |
|
|
|
10,000,000 |
|
融資期間の延長のための未使用引受総額 |
|
|
|
$ |
|
329,284,615 |
|
|
|
期限どおりの支払い |
|
||||||||||||||||||||||
|
|
合計する |
|
|
1年もたたないうちに |
|
|
|
1-3年 |
|
|
|
3-5年 |
|
|
5年以上 |
|
||||||||
信用手配 |
|
$ |
|
175,000,000 |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
175,000,000 |
|
|
$ |
|
— |
|
2026年ノート |
|
|
|
70,000,000 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
70,000,000 |
|
|
|
|
— |
|
2027年ノート |
|
|
|
100,500,000 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
100,500,000 |
|
|
|
|
|
|
合計する |
|
$ |
|
345,500,000 |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
— |
|
|
$ |
|
345,500,000 |
|
|
$ |
|
— |
|
表外手配
私たちは現在、大口商品の定価や他のヘッジのやり方に対するいかなるリスク管理も含む表外手配がありません。
分配する
私たちが資金が利用できる場合、私たちは四半期ごとに私たちの株主に分配するつもりだ。私たちの株主分配は、もしあれば、私たちの取締役会によって決定されるだろう。私たちの株主へのどんな分配も合法的に分配可能な資産として宣言されるだろう。私たちは、主に私たちが投資して稼いだ利息と配当収入による収入から分配が支払われると予想している。
私たちは私たちの普通株主のために“選択脱退”配当再投資計画を維持する。したがって、私たちが分配を発表した場合、株主の現金分配は、彼らが現金分配を得るために配当再投資計画を特に“選択”しない限り、私たちの普通株の追加株式に自動的に再投資される。
新たに発行された株式が配当再投資計画を実施するために使用される場合、株主に発行される株式数は、株主に対応する現金配当金または割り当てられたドル総額を、ナスダック世界ベスト市場での通常取引終了時の普通株の1株当たりの市場価格で割るか、または当日販売が報告されていない場合、報告された売買価格および重要価格の平均値で割ることによって決定される。しかしながら、現金配当金または割り当て支払日の1株当たり市場価格が最近計算された1株当たり資産純値を超える場合、(I)最近計算された1株当たり資産純値および(Ii)現在の1株当たり市場価格の95%(または最近計算された1株当たり純資産値の現在の1株当たり市場価格のより小さい割引を依然として超える)のうちの大きな者が株式を発行する。
配当再投資計画を実施するために公開市場で株式を購入する場合、株主に発行する株式数は、当該株主に支払われる現金配当額を、計画管理者が公開市場で購入した配当に関する全株式の加重平均1株価格で割って決定しなければならない。
60
カタログ表
配当再投資計画参加者に発行しようとする株式数は、断片的な株式の発行を回避するために最も近い整数に丸められ、本来参加者に発行可能な任意の断片的な株式は、この規定がなければ、当該等の現金配当に関連する当該株式を発行するとともに、当該参加者に現金で支払うことができる。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に、吾らはそれぞれ13，450，710ドル及び37，005，717ドルであり、その中の12，783，588ドル及び26，708，902ドルはそれぞれ現金で割り当てられ、残りは当社の配当再投資計画に従って株式で株主に割り当てられた2021年12月31日までの年間で、私たちは44，942，937ドルの配当金を発表して支払い、そのうち17，948，126ドルは現金で割り当てられ、残りは株式形式で私たちの配当再投資計画に従って株主に割り当てられた。
私たちが割り当てた時間と金額(ある場合)は、私たちの取締役会によって決定され、合法的に分配可能な資産から発表されます。次の表は会社設立以来2022年9月30日までに発表された1株当たり配当金を示している。
発表の期日 |
|
日付を記録する |
|
支払期日 |
|
1株当たりの金額 |
|
||
May 3, 2018 |
|
May 15, 2018 |
|
May 31, 2018 |
|
$ |
|
0.15 |
|
July 26, 2018 |
|
2018年8月15日 |
|
2018年8月31日 |
|
$ |
|
0.25 |
|
2018年11月1日 |
|
2018年10月31日 |
|
2018年11月15日 |
|
$ |
|
0.35 |
|
March 22, 2019 |
|
March 22, 2019 |
|
March 26, 2019 |
|
$ |
|
0.40 |
|
May 2, 2019 |
|
May 7, 2019 |
|
May 21, 2019 |
|
$ |
|
0.45 |
|
May 2, 2019 |
|
May 31, 2019 |
|
July 16, 2019 |
|
$ |
|
0.46 |
|
July 30, 2019 |
|
2019年8月5日 |
|
2019年8月26日 |
|
$ |
|
0.45 |
|
2019年9月27日 |
|
2019年9月30日 |
|
2019年11月12日 |
|
$ |
|
0.04 |
|
2019年12月9日 |
|
2019年12月10日 |
|
2019年12月23日 |
|
$ |
|
0.40 |
|
March 5, 2020 |
|
March 6, 2020 |
|
March 20, 2020 |
|
$ |
|
0.40 |
|
May 7, 2020 |
|
May 8, 2020 |
|
May 21, 2020 |
|
$ |
|
0.35 |
|
2020年8月5日 |
|
2020年8月6日 |
|
2020年8月20日 |
|
$ |
|
0.36 |
|
2020年10月1日 |
|
2020年10月1日 |
|
2020年11月12日 |
|
$ |
|
0.38 |
|
March 4, 2021 |
|
March 5, 2021 |
|
March 19, 2021 |
|
$ |
|
0.37 |
|
April 29, 2021 |
|
April 30, 2021 |
|
May 13, 2021 |
|
$ |
|
0.37 |
|
July 19, 2021 |
|
July 20, 2021 |
|
2021年8月12日 |
|
$ |
|
0.34 |
|
2021年10月28日 |
|
2021年11月8日 |
|
2021年11月22日 |
|
$ |
|
0.25 |
|
2022年2月24日 |
|
March 8, 2022 |
|
March 2, 2022 |
|
$ |
|
0.27 |
|
April 28, 2022 |
|
May 10, 2022 |
|
May 24, 2022 |
|
$ |
|
0.30 |
|
July 28, 2022 |
|
2022年8月9日 |
|
2022年8月23日 |
|
$ |
|
0.33 |
|
肝心な会計政策
陳述の基礎
米国公認会計原則に基づいて財務諸表及び関連開示を作成し、報告の資産及び負債額、財務諸表の日付又は有資産及び負債の開示、並びに期間報告の収入及び費用に影響を与えるために、我々の管理層に推定及び仮定を要求する。実際の結果はこのような推定とは大きく異なるかもしれない。私たちの最も重要な会計政策、すなわち、私たちの財務状況と経営結果を記述するために最も重要な政策は、投資評価とRICとしての私たちの選択、および毎年資格を獲得する意図を含む、管理層が最も困難で、最も主観的で複雑な判断をする必要があると信じている。私たちの財務諸表の第1部10-Q表第1項の“付記2--重要会計政策概要”を参照して、私たちの重要な会計政策と最近採択されていない会計公告が記載されている。
投資の価値評価
ASCのテーマ820に基づいて、私たちのポートフォリオの価値を公正な価値で評価します公正価値計量(“ASCテーマ820”)は、FASBによって発行される。公正価値とは、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却することによって受信された価格または負債を移転して支払う価格を意味する。
監査委員会は、非公開取引の投資や現在の市場価値がいつでも得られない投資を評価するために私たちの取締役会に協力してくれます。市場オファーを得やすい投資は市場オファーを用いて推定され、市場オファーは通常独立定価サービス機関、ブローカー、商業業者から獲得される。市場オファーの不足した有価証券投資に対して、我々の取締役会は、監査委員会、研資局及びその高級投資チームと独立評価機関の協力の下で、取締役会が承認した評価政策に基づいて当該等の有価証券投資の公正価値を誠実に決定する責任を負う。1つ以上の推定方法を用いて公正価値を計測すると，結果を評価して適宜重み付けするとともに，範囲の合理性を考慮する
61
カタログ表
これらの結果は明らかである.著者らは採用した推定技術に基づいて一連の公正価値を考慮し、現在の市場状況及び研資局の高級投資チームが関連する他の要素に基づいて、この範囲内で最も公正な価値を代表できる価値を選択した。
私たちの取締役会は四半期ごとに公正価値決定を行い、任意の他の需要がポートフォリオの公正価値について決定する時に決定します。公正価値の決定は事実と状況に依存する主観的判断と推定に関するものである。既製の市場価値を持たない有価証券投資の公正価値を確定する際に固有の不確実性があるため、投資の公正価値は、このような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と大きく異なる可能性があり、差が大きい可能性がある。
ASC主題820は、それらの推定技術の入力が観察可能であるか観察不可能であるかに基づいて、推定技術のレベルを指定する。ASC主題820はまた、公正価値を計量するための情報および公正価値計量が収益に与える影響を優先順位に区別し、推定値によって使用される情報レベル内のレベルによって決定される強化開示を規定する公正価値レベルに関する指導を提供する。ASC主題820によれば、これらの入力は、以下に列挙される3つのレベルでまとめられる
場合によっては、公正価値を計量するための投入は、公正価値レベルの異なるレベルに属する可能性がある。この場合、公正価値レベルにおける投資のレベルは、公正価値計量に重要な最低観察可能な投入レベルに基づいている。特定の投入の公正価値計量全体に対する重要性を評価するには判断し、投資特有の要素を考慮する必要がある。
ASC主題820の下で、公正価値計量はまた、資産を売却する取引が資産の主要市場で発生すると仮定するか、または主要市場がない場合には、資産の最も有利な市場で発生し、これは仮定された市場であり、取引コストを含まない可能性がある。任意の資産の主な市場は、報告エンティティがその資産を売却または譲渡する可能性がある取引量および活動レベルが最も高い市場である。ASCトピック820における資産または負債の主要市場を決定する際に、報告エンティティは、計量日に市場に入る権利があると仮定する。市場参加者は、主または最も有利な市場において独立し、知識があり、取引を希望し、取引できる買手および売手として定義される。
既製の市場オファーのない投資については、以下に述べるように、我々の取締役会は四半期ごとにマルチステップの評価プロセスを行う
62
カタログ表
私たちの投資は主に技術、生命科学、医療情報とサービス、商業サービス、精選消費サービスと製品、その他の高成長業界に集中している高成長潜在力会社に融資を提供することです。これらの投資は、ASC主題820の下の3レベルの資産と考えられ、これらのタイプの債務ツールについては、既知またはアクセス可能な市場または市場指数がないので、研究開発局の高度な投資チームは、観察不可能な入力を利用したモデルに基づいて、これらの投資証券の公正価値を推定しなければならない。
1940年法案下の規則2 a-5は2020年12月に米国証券取引委員会によって採択され、1940年法案の目的のために公平な価値を誠実に決定する枠組みが構築された。当社は2022年9月までにルール2 a-5の強制規定を遵守しています。
評価技術に投資する
債務投資。私たちの債務投資の公正価値を決定するために、私たちは、他のモデルが計量日に基づく場合が適切でない限り、債務投資のコストベース(元の発行割引を含む)を、割引現金流量モデルを用いて決定された公正価値と比較する。キャッシュフロー方法は、最近完了した融資取引の利差を分析する必要があり、これらの取引の性質は、私たちの投資と類似しており、私たちの投資の有効市場金利の比較可能な範囲を決定する。利用する利差の範囲は，信用状況が類似している借り手に基づく.投資のすべての残りの予想現金フローはこの金利範囲を使用して割引を行い、債務投資の公正価値範囲を決定する。
この評価過程には、基本的な投資業績の評価、ポートフォリオ社の現在の財務状況、追加資本の調達能力、および評価に影響を与える可能性のあるマクロ経済事件が含まれる。これらのイベントは、測定された日までの同様の証券の現在の市場収益率および利益差を含むが、これらに限定されない。これらの観察できない投入の著しい増加または減少は、公正価値計量の大幅な増加または低下をもたらす可能性があるが、これらの観察できない投入が大幅に増加または減少するかどうかにかかわらず、会社の任意の組合せ投資の公正価値計量は大幅に増加または減少する可能性があるが、これらの観察不可能な入力が大幅に増加または減少するかどうかにかかわらず、会社の任意の組合せ投資の公正価値は大幅に増加または減少する可能性がある。
場合によっては、最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公平な取引で受信された拘束力のある要約のような投資の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して、予想される将来のキャッシュフローが清算スキームにおいて受信される収益の可変性または推定要素を含む場合、複数の確率重み付けキャッシュフローモデルを使用することができる。
令状を取る。権利証の公正価値は主にブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて決定される。個人所有権証と株式関連証券の推定値は、以下の要素を含むが、これらの要素は以下の要素を含むが、これらに限定されない様々な要因の分析に基づいている
63
カタログ表
場合によっては、最近の権利証の予想される決済、権利証に関連する見下げ特徴を含むモデル、または最近完了した取引で支払いまたは達成された価格、または公正取引で受信された拘束力のある要約のような権利証の公正価値をよりよく反映するために、別の技術を使用して権利証を推定することができる。公正価値は、そのような決済から受信される予想収益に基づいて、または承認オプションに基づいて予想される収益の正味現在値に基づいて決定することができる。
これらの推定方法は大きく判断されている。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
株式投資。個人持株会社への株式投資の公正価値は、最初は投資金額の額面である。私たちは投資後に新しい第三者持分融資を完了した後、プライベート会社の株式投資の公正価値を調整した。私たちは、新しい株式融資事件なしに、ポートフォリオ会社の財務または運営業績の積極的または消極的な変化に応じて公正価値を調整することができる。私たちはまた公正な価値を決定する際に比較取引および/または二次市場取引を参照することができるかもしれない。上場会社の株式投資の公正価値は計量当日の終値を基礎とする。これらの資産は日常的な基礎の上で公正な価値で入金される。これらの推定方法は大きく判断されている。活発な公開市場のない投資には、その公正な価値を決定するための単一の基準はない。個人持株投資の推定値は本質的に不確定であり、それらは推定に基づいているため、その価値は時間の経過とともに変動する可能性がある。公正価値の決定は、これらの投資が活発な市場が存在する場合に使用される価値とは大きく異なる可能性がある。場合によっては、このような投資の公正価値は、異なる方法を用いて導出された一連の価値として表されることが好ましく、その後、これらの価値に基づいて公正価値を決定することができる。
公正価値
会社が2022年9月30日と2021年12月31日にASCテーマ820の要求に基づいて、公正な価値によって日常的に計量する資産は以下の通りである
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2022年9月30日まで(監査なし) |
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レベル1 |
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レベル2 |
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レベル3 |
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合計する |
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ポートフォリオ投資 |
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普通株 |
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$ |
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496,498 |
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$ |
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1,413,356 |
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$ |
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1,228,197 |
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$ |
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3,138,051 |
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定期融資を優先的に保証する |
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— |
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— |
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862,527,989 |
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862,527,989 |
|
二次留置権定期ローン |
|
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|
— |
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|
|
— |
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13,403,245 |
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|
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13,403,245 |
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優先株 |
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12,327,868 |
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|
— |
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384,685 |
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|
12,712,553 |
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株式承認証 |
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— |
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66,950 |
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18,320,157 |
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18,387,107 |
|
ポートフォリオ総投資 |
|
|
|
12,824,366 |
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|
|
|
1,480,306 |
|
|
|
|
895,864,273 |
|
|
|
|
910,168,945 |
|
総投資 |
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$ |
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12,824,366 |
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|
$ |
|
1,480,306 |
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|
$ |
|
895,864,273 |
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|
$ |
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910,168,945 |
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64
カタログ表
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2021年12月31日まで |
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レベル1 |
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レベル2 |
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レベル3 |
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合計する |
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ポートフォリオ投資 |
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普通株 |
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$ |
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2,559,932 |
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$ |
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8,903,933 |
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|
$ |
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— |
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$ |
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11,463,865 |
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定期融資を優先的に保証する |
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|
— |
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|
— |
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623,053,646 |
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623,053,646 |
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二次留置権定期ローン |
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— |
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|
— |
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12,872,588 |
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|
12,872,588 |
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優先株 |
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15,704,705 |
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|
— |
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1,332,420 |
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17,037,125 |
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株式承認証 |
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— |
|
|
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|
— |
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20,087,550 |
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|
|
|
20,087,550 |
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ポートフォリオ総投資 |
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18,264,637 |
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|
8,903,933 |
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657,346,204 |
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684,514,774 |
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アメリカ国庫券 |
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45,001,500 |
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— |
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— |
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45,001,500 |
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総投資 |
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$ |
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63,266,137 |
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|
$ |
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8,903,933 |
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|
$ |
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657,346,204 |
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|
$ |
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729,516,274 |
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投資取引と関連投資収益
証券取引があれば、取引日をもとに記録する。私たちは特定の識別方法を使用して、投資の返済または売却の達成された収益または損失を測定する。投資の余剰コストの基礎は割引と保険料及び前期ローン発行費の増加/償却調整後の原始コストである。我々は，公正価値に応じて計量された投資の公正価値変動を，経営報告書上の投資の未実現増値(減価償却)純変動の構成要素として報告した。
配当金は適用された配当金の日に入金される。利息収入(ある場合)は、償却市場割増及び市場割引調整を増加させた後、計上して入金し、吾等が予想して当該等の金額を徴収することを基準とする。OIDは、主に私たちの債務投資、ローン発行費、期末支払い及び市場割引或いはプレミアムと一緒に得られた取り外し可能な持分或いは株式証の推定公正価値を代表し、有効利息法を用いて資本化し、それぞれの証券の有効期限内に利息収入に増加或いは償却する。終了投資に関する融資発行費用は、未稼ぎ収入として報告され、投資の償却コストに計上され、このような費用の未稼ぎ収入は、実際の利息法により融資の契約期間内に積算される。事前返済ローンまたは債務保証時には、いかなる事前返済罰金、未償却ローン発行費、期末支払いと未償却市場割引はすべて利息収入に計上される。
管理費と奨励費
私たちは基地管理費と奨励費を計算します。奨励費用の課税項目には、資本収益を実現していない奨励費用の確認が含まれており、これらの奨励費用が収益実現までに稼いでいなくても研資局にも支払われておらず、投資の未実現減価償却を超えている。コンサルティングプロトコル及びその課金構造に関するより多くの情報は、財務諸表第1部本欄10-Q第1項の“注7締約国に関する合意及び取引”を参照されたい。
所得税
“規則”M分節によると，我々はRICと見なすことを選択しており，毎年RIC資格を取得する予定である.一般に，1社のRICがその長期純資本損失を超える純一般収入と純短期資本収益の90%以上を株主に分配すれば，米国連邦所得税を納める必要はない。私たちがRICとしての地位を維持する資格がある限り、私たちは通常、少なくとも毎年配当金として株主に割り当てられたいかなる一般的な収入や資本収益のために会社レベルのアメリカ連邦所得税を支払うことはありません。逆に、私たちが稼いだ収入に関する納税義務は、私たち投資家の義務を代表しており、会社の財務諸表に反映されません。私たちは私たちの毎年のRIC税金待遇を維持するために十分な分配をするつもりで、私たちは未来に実質的なアメリカ連邦所得税を支払わないと予想しています。
最新の発展動向
私たちは2022年9月30日から2022年11月3日までの事件を評価した。
2022年10月4日，我々はFidelis CyberSecurity，Inc.の投資を部分的に返済し，6，000，000ドルを返済し，600，000ドルの最終支払い費用を支払い，総収益は6，600.000ドルであった.
2022年10月12日、私たちはナール医療会社に2000万ドルを投資した。
2022年10月20日、Brivo Systems、LLCに4400万ドルを投資しました。
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カタログ表
2022年10月27日、2022年11月22日に2022年11月8日までに登録されている株主に1株当たり0.36ドルの配当金を支払うことを発表した。
2022年10月27日にAllurion Technologies，Inc.に500万ドルを投資しました
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
私たちは2017年6月30日までの四半期にポートフォリオ証券を開始し、2016年12月31日までの四半期に米国国庫券への投資を開始しました。
私たちは私たちのポートフォリオ推定値の変化を含めて金融市場リスクの影響を受けている。市場リスクには、金利、商品価格、株価、その他の市場敏感ツールに影響を与える市場変化によるリスクが含まれる。私たちが持っている証券の価格は、私たちの投資に直接関連する会社の事件、全体の経済に影響を与える状況、全体的な市場変化、立法改革、地方、地域、国家または世界的な政治、社会的または経済的不安定、および金利変動を含むいくつかの事件によって下落する可能性がある。
評価リスク
私たちの投資には既製の市場価格がないかもしれません。私たちは取締役会が私たちの評価政策に基づいて誠実に決定した公正な価値によってこれらの投資を評価します。公正な価値を好意的に決定するために、単一の基準はない。そのため、公正価値要求を確定し、各組合せ投資の具体的な事実と状況を判断すると同時に、著者らが行った投資タイプに対して一致応用の推定過程を採用する。既製市場価値のない投資の公正価値に固有の不確実性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値は異なる時期に変動する可能性がある。推定値の内在的不確実性により，これらの推定価値は既製市場に投資する際に使用される価値と大きく異なる可能性があり，この違いは実質的である可能性がある。
金利リスク
金利リスクは、金利変動、利差関係の可変性、私たちの資産と負債との間の再定価間隔の違い、および金利が私たちのキャッシュフローに及ぼす可能性のある影響に対する現在と将来の収益の敏感性と定義されています。一般金利レベルの変化は，我々の純利息収入，すなわち生息資産から稼いだ利息収入と我々の利息債務と負債による利息支出との差額に影響する。金利の変化は、私たちが融資や証券を獲得して発行する能力、そして私たちのポートフォリオの価値にも影響を与えます。私たちの純投資収入はLIBORと最優遇金利を含む様々な金利変動の影響を受けています。新冠肺炎の流行に関連して、米国連邦準備委員会と他の中央銀行はいくつかの金利を下げ、ロンドン銀行間の同業借り換え金利も低下した。長期的な低金利環境では、LIBORをゼロにすることを含め、計上資産の総利息収入と利息負債の総支払利息との差額が圧縮される可能性があり、私たちの純利息収入を減少させ、私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは通常、私たちのポートフォリオで投資される金利はLIBOR、SOFR、あるいはアメリカの最優遇金利に基づいており、その中の多くの投資にも下限があると予想しています。2022年9月30日現在、私たちの97%の債務ポートフォリオ、または869，649，915ドル(コストで計算)は、米国の最優遇金利、SOFRまたはLIBORに基づいており、いくつかの下限によって制限されており、私たちの債務ポートフォリオは固定金利で利下げされている。金利下限は投資時の現行金利に基づいて決定される。政策として、現金の上限を超えるいかなる利息も(適用すれば)個人ローンに基づいて決定され、元金に計上され、実物として利息を支払うとみなされる。私たちの可変金利債務投資の金利が200ベーシスポイント上昇または低下したと仮定すると、私たちの投資収入は最大17，460，063ドル増加することができますが、いくつかの下限のため、私たちの投資収入は毎年最大16，166，067ドル減少します。低金利環境下では、金利下限が現在の現行金利を大きく上回る債務投資は早期に終了する可能性が高い。
クレジットローンの下の借入金は当行が引き出しを選択する際に利息を受け取り、年利は適用金利期間のSOFR金利に等しく、SOFR金利の下限は0.15%であり、加えて(1)融資では14名以下の非自社関連側債務者の任意の時間の3.35%；(2)融資では15名以上の非関連者であるが関連側でない債務者は30名未満の任意の時間の3.10%である。(3)任意の時間に30名以上の債務者が当該融資と関連していない場合、及び(B)前利子期の最終日における自社のレバー率が1.0 xより大きい場合、3.35%である。
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カタログ表
2021年3月5日、LIBORの規制を担当する英国金融市場行動監視局(FCA)は、(I)24種類のLIBOR設定を2021年12月31日以降直ちに停止する(全7種類のユーロLIBOR設定；全7種類のスイスフランLIBOR設定；次の1、1週間、2ヶ月、12ヶ月円LIBOR設定；隔夜、1週間、2ヶ月、12ヶ月ポンドLIBOR設定；(Ii)隔夜および1、3、6および12ヶ月のドルLIBOR設定は2023年6月30日以降に存在を停止する；および(Iii)FCAは一定期間内に残りのLIBOR設定を総合的に公表して諮問すべきかどうかについて相談するが、FCAは現在立法でFCA提案の新しい権力を付与している。また、2022年3月15日、総裁·バイ登は、現在LIBORに基づくいくつかの契約でSOFRベースの金利を使用し、LIBORの代わりにSOFRベースの金利を利用するための避風港を提供する2022年総合支出法案に署名した。
LIBORを廃止することは、私たちが保有または対応する任意のLIBORフック証券、ローンおよび他の財務的義務または信用の市場または価値に悪影響を及ぼすか、または私たちの全体的な財務状況または経営業績に悪影響を及ぼす可能性があります。また、私たちは、LIBORを設定した新しい基準でLIBORの代わりにするために、2021年以降の合意を再交渉する必要があるかもしれません。これらの会社は、LIBORの全体的な財務状況や運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。ロンドン銀行の同業解体に代わった後、この合意の一部または全部が低い金利で利下げされる可能性があり、これは私たちの経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。また、ロンドン銀行の同業借り換え金利の終了に関する信用手配条項の改正は、信用手配をより高い金利で利下げする可能性があり、これは私たちの借金コストを増加させ、私たちの経営業績に影響を与える。
私たちは現在、将来お金を借りて投資することを計画しているので、私たちの純投資収入は私たちが借りた資金の金利と私たちが借りた資金で投資する金利との差額にかかっている。したがって、市場金利の大きな変化が私たちの純投資収入に大きな悪影響を与えないことは保証されない。金利が上昇した時期には、私たちの資金コストが増加し、私たちのポートフォリオによる利息収入がそれに応じて増加しなければ、私たちの純投資収入を減少させる可能性がある。
私たちは定期的に金利リスクを測定します。私たちは私たちの金利敏感資産と金利敏感型負債を比較することで金利リスクを評価し、金利リスクを管理し続けています。1940年の法案の要求によると、先物、オプション、長期契約などの標準的なヘッジツールを使用することで、レートと通貨レートを変動させることができる。ヘッジキャンペーンは金利の不利な変化から私たちを守る可能性がありますが、固定金利ポートフォリオから低い金利のメリットを享受する能力を制限することも可能です。
また、私たちが行っているいかなる外貨建て投資も通貨レート変化に関するリスクの影響を受けるだろう。これらのリスクには、外国為替市場が大幅に変動する可能性があり、外国為替規制の実施或いは修正、二級市場の流動性が不足している可能性があることが含まれる。関連する通貨によって、これらのリスクはある程度異なり、市場中断はこれらのリスクを悪化させる可能性があり、新冠肺炎の大流行が外国金融市場に与える持続的な影響を含む。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
本報告で述べた期間が終了するまで、我々は、最高経営者及び最高財務官を含む経営陣の監督·参加の下で、我々の開示制御及び手順(“取引所法案”第13 a−15条に記載されている)の設計及び運営の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務官は、現在の開示制御および手順が、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書の中で、私たちに関する重大な情報を開示しなければならないと効果的にタイムリーに注意しなければならないと結論した。
私たちが最近完成した財政四半期内に、私たちは財務報告の内部統制に大きな影響を与えなかったか、または合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
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カタログ表
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
私たちは現在、実質的な法的手続きの影響を受けていないし、私たちが知っている限り、私たちのための実質的な法的手続きも脅威になっていない。通常のビジネスプロセスでは、ポートフォリオ社と締結した契約項目の下の権利を実行することに関連するプログラムを含むいくつかの法的手続きに時々参加することができる。私たちの業務はまた広範囲に規制されており、これは規制機関が私たちを提訴することにつながるかもしれない。どのような法的手続きの結果も確実に予測できないが、どのような手続きも私たちの財務状況や運営結果に実質的な影響を与えないと予想される。
第1 A項。リスク要因です
私たちの証券を購入することを決定する前に、以下に説明するリスクと、本四半期の報告書に含まれるすべての他の情報をよく考慮して、私たちの中期財務諸表およびそれに関連する付記を含めてください。以下に説明するリスクと不確実性は私たちが直面している唯一の危険と不確実性ではない。私たちは現在知らないか、または現在どうでもいいと思っている他のリスクや不確実性は、私たちの業務、財務状況、および/または経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性もあります。
実際に以下のいずれかのリスクが発生すれば、我々の業務、財務状況、または経営結果は重大な悪影響を受ける可能性がある。もしこのような状況が発生したら、あなたは投資の全部または一部を失うかもしれない。以下に述べる以外に、2022年9月30日までの間、吾らが知っているリスク要因に大きな変化はなく、リスク要因はそれぞれ2022年3月2日および2022年3月14日に米国証券取引委員会の年報10−K/A表第I部1 A項の“リスク要因”で検討され、2021年12月31日現在の10−K/A表年報から改訂された。
ロシアのウクライナ侵攻は私たちと私たちのポートフォリオ会社に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
2022年2月24日、ロシアのウラジーミル·プーチン総裁は、ウクライナへの軍事侵攻を宣言した。これに応じて、米国を含む世界各国は、銀行、輸出入部門の企業や個人を含むが、銀行、輸出入部門の企業や個人を含むロシアのある企業や個人に制裁を加えた。このような侵入はすでに、現在指導されており、未知の期間にわたって、その影響を受ける場所、地域、国、世界市場、経済体の混乱を招き続けるだろう。侵入によるこれらの中断には、政治、社会、経済的中断、および当社の業務運営またはポートフォリオ社の業務運営に影響を与える可能性のある不確実性が含まれている可能性があります。
インフレは私たちのポートフォリオ会社の運営結果や財務状況に影響を与え、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性があります
最近の市場指標はインフレ上昇を示しており、FRBはインフレを緩和するためにいくつかの基準金利を高めている。インフレの進行に伴い、私たちのいくつかのポートフォリオ会社は影響を受ける可能性があり、これは彼らの経営業績に悪影響を与え、彼らが私たちのローンの利息と元金を支払う能力に影響を与える可能性がある。また、我々ポートフォリオ社の経営業績の低下は、これらの投資の公正価値に悪影響を及ぼす可能性があり、将来の実現済みまたは未実現損失を招き、当社の運営純資産を減少させる可能性がある。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
私たちの配当再投資計画と、私たちが以前に8-K表で報告した場合を除いて、本テーブルの10-Qがカバーしている期間内に、証券法に基づいて登録されていない証券は何も販売していません。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
68
カタログ表
項目5.その他の情報
ない。
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カタログ表
項目6.展示品
以下の証拠は、本報告の一部として提出されるか、または以前に米国証券取引委員会に提出された証拠を参照することによって本報告に組み込まれる
3.1 |
改正条項と再記述条項(1) |
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3.2 |
条項を改訂する(2) |
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3.3 |
2回目の改訂と再改訂付例(2) |
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4.1 |
Runway Growth Finance Corp.と米国銀行信託会社との契約は，2022年7月28日であり，受託者として(3) |
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4.2 |
最初の補充契約は、2022年7月28日、Runway Growth Finance Corp.と米国銀行信託会社全国協会が受託者とした(3) |
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10.2 |
引受契約は，2022年7月21日に，当社，Runway Growth Capital LLCとOppenheimer&Co.Inc.がいくつかの引受業者それぞれの代表として署名した(4) |
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10.3 |
配当金再投資計画の改訂と再編成(5) |
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31.1 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく最高経営責任者の証明* |
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31.2 |
1934年改正証券取引法第13 a-14条に基づく首席財務官の証明* |
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32.1 |
2002年のサバンズ·オキシリー法第906条による最高経営責任者の認証* |
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32.2 |
2002年のサバンズ·オクスリ法第906条によると認定首席財務官* |
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101.INS |
連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、XBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
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101.衛生署署長 |
イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
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101.CAL |
インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
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101.DEF |
インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
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101.LAB |
XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
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101.価格 |
インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
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104 |
表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
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*アーカイブをお送りします。
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カタログ表
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カタログ表
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。
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滑走路成長金融会社。 |
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日付：2022年11月3日 |
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差出人： |
/s/R.Davidスプリンガー |
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デヴィッド·スプリンガー |
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CEO兼取締役会長総裁 |
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日付：2022年11月3日 |
差出人： |
トーマス·B·ラトマン |
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トーマス·B·ラトマン |
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首席財務官·財務担当兼秘書 |
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(首席財務会計官) |
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