アメリカ合衆国
その前に
アメリカ証券取引委員会
File No. 812-15387
1940年“投資会社法”第6条(C)条に基づいて同法第2(A)(32)，5(A)(1)，22(D)及び22(E)条及び同法第22 C−1条の免除を申請し、同法第6(C)及び17(B)条に基づいて同法第17(A)(1)及び17(A)(2)条の第1号を免除する改正案
以下の事項について：
軒尼詩基金信託
マングローブ通り7250、スイートルーム200
カリフォルニア州ノワト、94945
軒尼詩顧問会社
マングローブ通り7250、スイートルーム200
カリフォルニア州ノワト、94945
星類流通業者、有限責任会社
ケルビン通り111号、2200号スイートルーム
ミルウォーキー、ウィスコンシン州53202
本願に関するすべての情報を送信してください
テレサ·M·ネルソン
軒尼詩顧問会社
マングローブ通り7250、スイートルーム200
カリフォルニア州ノワト、94945
メール：terry@hennitsyfunds.com
コピーをコピーします
ピーター·D·フェッツァー
ウィスコンシン東通り777号、スイートルーム3800
ミルウォーキー、ウィスコンシン州53202
メールボックス：pfetzer@foley.com
1ページ目，全12ページ，順序番号(付録を含む)
2022年11月3日にアメリカ証券取引委員会に提出された書類によると
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
|
…のことについて
軒尼詩基金信託
マングローブ通り7250、スイートルーム200
カリフォルニア州ノワト、94945
軒尼詩顧問会社
マングローブ通り7250、スイートルーム200
カリフォルニア州ノワト、94945
星類流通業者、有限責任会社
ケルビン通り111号、2200号スイートルーム
ミルウォーキー、ウィスコンシン州53202
File No. 812-15387
|
1940年“投資会社法”第6条(C)条に基づいて同法第2(A)(32)，5(A)(1)，22(D)及び22(E)条及び同法第22 C−1条，及び同法第6(C)及び17(B)条に基づいて同法第17(A)(1)及び17(A)(2)条の第1号の免除を申請する改正案
|
この改正された出願において、軒尼詩基金信託会社(“信託”)、軒尼詩顧問会社(“顧問”)およびQuasar流通業者有限責任会社(“流通業者”)(総称して“出願人”)は、改正された1940年の“投資会社法”(以下、“法案”と略す)第6(C)条に基づいて申請し、命令を請求し、同法案第2(A)(32)、5(A)(1)、22(D)および22(E)条および“法案”第22 C-1条の規定を免除する。同法第6(C)及び17(B)条に基づいて同法第17(A)(1)及び17(A)(2)条(“命令”)の免除を申請する。ここに明記されない限り、注文は、米国証券取引委員会(“委員会”)が発表した以前の注文に含まれる同じ条項および条件に準拠し、注文は時々修正される可能性がある(“参照注文”)、これらの条項および条件は、本明細書で参照によって本注文に組み込まれる。1
出願人が免除を請求することは、信託系列および任意の他の既存または将来登録されたオープン管理投資会社またはその系列、すなわち、(A)コンサルタントまたは任意の制御、制御、またはコンサルタントと共同制御するエンティティ(用語“コンサルタント”に含まれる任意のそのようなエンティティ)に通知し、(B)取引所取引の株式を提供し、注文を参照して予想される積極的な管理投資戦略を採用すること、および(C)注文の条項および条件および参照注文の条項および条件を遵守することである
1ブルートラクターETF信託とブルートラクターグループ、有限責任会社、投資会社法案バージョン。33682号(2019年11月14日)(通知)および33710号(2019年12月10日)(コマンド)。出願人は，同法第12(D)(1)(J)条に基づいて同法第12(D)(1)(A)及び第12(D)(1)(B)条(“第12(D)(1)条救済”)を申請するのではなく，同法第6(C)及び17(B)条に基づいて同法第17(A)(1)及び17(A)(2)条の第12(D)(1)条に関する救済を請求しておらず，参照命令で与えられているようになる。したがって、参照注文brの条項および条件がこのような救済に関連する範囲では、それらは参照によって本明細書に組み込まれていない。
ここでは参照によって組み込まれる(各そのような会社または一連のA“基金”)。2
この出願のための特別規定用紙がないため、申請者は当該法案の第0-2条に基づいて処理を行う。
この信託は，デラウェア州の法律に基づいて組織された法定信託であり，基金として運営される1つ以上の系列からなる。同法によると、この信託基金は委員会でオープン管理投資会社として登録されている。
その顧問はこのような基金の投資顧問を担当するだろう。同コンサルタントはカリフォルニア州会社で、その主な営業場所はカリフォルニア州ノワト市赤木通り7250号、Suite 200、California 94945にある。当該顧問及びその他の任意の顧問は、1940年に改正された“投資顧問法案”(“顧問法案”)第203条に基づいて“投資顧問”として登録される。コンサルタントは、アルファ方法を遮蔽する資金を提供するために、青色トラクター集団有限責任会社またはその付属会社とライセンス契約を締結した®ETFです。3
基金取締役会の承認を受けたら、その顧問は基金の投資顧問を務めるだろう。このコンサルタントは、他の投資コンサルタントとポイント相談プロトコルを締結し、基金のサブアドバイザー(“分顧問”)を担当することができる。基金のどのサブアドバイザーも顧問法第203条に基づいて欧州委員会で投資顧問として登録される。
流通業者は、デラウェア州の有限責任会社であり、改正された1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)に基づいて登録されたブローカーでもあり、基金株式(以下、株式と略す)の流通業者と主引受業者とする。出願人が本出願において請求する救済は、コンサルタントまたはサブアドバイザーと関連があるか否かにかかわらず、任意の株式流通業者に適用される。任意の流通業者は、本出願の条項および条件を遵守し、取引法に基づいてブローカーとして登録される。流通業者は代理に基づいて株式を分配するだろう。
出願人は，当該命令による請求の救済は，参照命令の下の同じ救済と同じ条項及び条件の制約を受けることに同意する。次の理由で
2現在、この注文に依存しようとしているすべてのエンティティが申請者として指定されている。将来的に注文に依存する任意の他のエンティティ
は、参照によって本明細書に組み込まれる注文の条項および条件、ならびに注文の条項および条件を参照するであろう。
3遮断されたアルファの各方面®ETFは係属特許出願の標的である。
参照命令については、出願人は、以下のように考える
·第6条(C)に基づく請求の救済については、この救済は公共利益に合致し、投資家の保護及び同法の政策及び規定の公平な期待の目的に合致する
·第17条(B)に基づく請求の救済については、提案された取引は合理的かつ公平であり、個人に関する越権行為には一切触れず、登録投資会社1社に関する政策及び同法の一般的な趣旨に適合している。
この法第0−2(F)条によれば，出願人は，その住所を本申請書の最初のページに示すように説明しなければならない。申請者はまた，本出願に関連するすべての書面又は口頭通信を第1ページに掲げる者に直接送信しなければならないことを指摘した。
申請者は，当該法第0−2条の規定により本出願を提出する。申請者は申請に必要なbr検証を添付しました。同法第0−2(C)条によれば，出願人は，本出願書の実行及び提出を許可するために必要なすべての行動をとっており，本書類の署名及び提出を許可した者は，出願人を代表してそうする。信託の場合は，ライセンス提出に関する決議は付録Aとして添付ファイルAに添付される。
この法第0-5条に基づき，出願人は委員会に公聴会を行わずに命令を発行することを請求する。
申請書中の事実，分析及び条件に基づいて，出願人は委員会
に当該法第6(C)及び17(B)条に基づいて命令を発行して，本申請書が請求する救済を承認することを許可する。
軒尼詩基金信託
作者：テレサ·M·ニールソン
名前：テレサ·M·ニールソン
職務：常務副総裁
軒尼詩顧問会社
作者：テレサ·M·ニールソン
名前：テレサ·M·ニールソン
肩書：総裁
類星流通業者有限責任会社
作者：/s/Teresa Cowan
名前：テレサ·コーエン
肩書：総裁
授権
軒尼詩基金信託
規則0-2(C)によると、署名者は、許可軒尼詩基金信託会社の署名および本申請書の提出に必要なすべての必要な行動が取られており、執行副総裁として、彼女は軒尼詩資金信託会社を代表して申請書の署名および提出を許可され、このようなbr文書の作成および提出に必要なすべての行動をとっている。署名者はまた、彼女はその文書とその内容を熟知しており、その中に掲載されている事実は事実であることを知っていること、知っていること、信じていることを尽くしていると述べた。
軒尼詩基金信託
作者：テレサ·M·ニールソン
名前：テレサ·M·ニールソン
職務：常務副総裁
授権
軒尼詩顧問会社
規則0-2(C)によると、署名者はすでに許可軒尼詩顧問会社の署名と本申請書の提出に必要なすべての行動を取ったと宣言し、申請者総裁として、彼女は軒尼詩顧問会社を代表して申請書の署名と提出を許可され、その文書の署名と提出に必要なすべての行動
を取った。署名者はまた、彼女はその文書とその内容を熟知しており、その中に掲載されている事実は事実であることを知っていること、知っていること、信じていることを尽くしていると述べた。
軒尼詩顧問会社
作者：テレサ·M·ニールソン
名前：テレサ·M·ニールソン
肩書：総裁
授権
類星体流通業者、有限責任会社
ルール0-2(C)によると、署名者は、Quasarディーラ有限責任会社が本出願に署名して提出するために必要なすべての行動が取られたことを宣言し、総裁として、彼女はQuasarディーラ有限責任会社を代表して本出願に署名して提出することを許可され、その文書に署名して提出するために必要なすべての行動
を取っている。署名者はまた、彼女はその文書とその内容を熟知しており、その中に掲載されている事実は事実であることを知っていること、知っていること、信じていることを尽くしていると述べた。
類星流通業者有限責任会社
作者：/s/Teresa Cowan
名前：テレサ·コーエン
肩書：総裁
確認する
軒尼詩基金信託
会社法第0-2(D)条によると、署名者は、添付日が2022年11月3日の軒尼詩基金信託および代表軒尼詩基金信託の申請を正式に実行したと発表した。彼女はその実体の執行副総裁であり、すべての必要な行動を取って署名者に署名と提出を許可した。署名者はさらに、彼女はその文書とその内容を熟知し、知っていること、知っていること、信じていることを尽くした。その中に掲載されている事実は事実である。
軒尼詩基金信託
作者：テレサ·M·ニールソン
名前：テレサ·M·ニールソン
職務：常務副総裁
確認する
軒尼詩顧問会社
この法第0-2(D)条によると、署名者は、彼女は2022年11月3日に添付された軒尼詩顧問会社の申請を正式に署名した；彼女はその実体の総裁である；そしてすべての必要な行動を取って署名者が署名して提出することを許可した。署名者brはまた、彼女はその文書とその内容を熟知しており、その中に掲載されている事実は事実であることを知っていること、知っていること、および信じることを尽くしていると述べた。
軒尼詩顧問会社
作者：テレサ·M·ニールソン
名前：テレサ·M·ニールソン
肩書：総裁
確認する
類星体流通業者、有限責任会社
この法第0-2(D)条によると、署名者は2022年11月3日に添付のQUASAR流通業者有限責任会社の申請に正式に署名した；彼女はその実体の総裁である；そしてすべての必要な行動を取って署名者が署名し、この文書を提出することを許可した。署名者brはまた、彼女はその文書とその内容を熟知しており、その中に掲載されている事実は事実であることを知っていること、知っていること、および信じることを尽くしていると述べた。
類星流通業者有限責任会社
作者：/s/Teresa Cowan
名前：テレサ·コーエン
肩書：総裁
付録A
軒尼詩傘下の基金信託取締役会の決議
現議決は、軒尼詩基金信託(“当該信託”)の上級職員が当該信託の名義及び当該信託を代表する名義で、改正された“1940年投資会社法”(“当該法令”)第6(C)条に基づいて当該法令第2(A)(32)、5(A)(1)、22(D)及び22(E)条及び当該法令第22 C-1条の免除を申請し、同法第6(C)及び17(B)条の規定によれば，同法第17(A)(1)及び17(A)(2)条の制約(“命令”)を受けず，それに対して行われた任意及びすべての修正は，許可され，ここで承認される。
さらに決議は、Sequoia Capital投資管理部による注文の承認を得るために、米国証券取引委員会の上級管理者に、必要または適切と思われるすべての行動および文書を実行することを許可する。