アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
(マーク1)
本四半期末まで
あるいは…。
依頼書類番号：
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
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||
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) |
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(国際税務局雇用主身分証明書番号) |
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(主にオフィスアドレスを実行) |
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(郵便番号) |
登録者'市外局番が含まれています
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
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取引コード |
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登録された各取引所の名称 |
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再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ |
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☐ |
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ファイルマネージャを加速する |
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☐ |
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☒ |
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規模の小さい報告会社 |
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新興成長型会社 |
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新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです No
2022年10月28日までに登録者は
カタログ表
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ページ |
第1部： |
財務情報 |
|
第1項。 |
財務諸表 |
2 |
第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
3 |
第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
16 |
第四項です。 |
制御とプログラム |
16 |
第二部です。 |
その他の情報 |
|
第1項。 |
法律訴訟 |
17 |
第1 A項。 |
リスク要因 |
17 |
第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
17 |
第三項です。 |
高級証券違約 |
17 |
第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
17 |
五番目です。 |
その他の情報 |
17 |
第六項です。 |
陳列品 |
17 |
|
サイン |
18 |
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連結財務諸表索引 |
F-19 |
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合併資産及び貸借対照表(監査なし) |
F-20 |
|
連結業務報告書(監査を経ない) |
F-21 |
|
合併純資産変動表(監査なし) |
F-22 |
|
合併現金フロー表(監査を経ていない) |
F-23 |
|
総合投資明細書(監査なし) |
F-25 |
|
監査されていない合併財務諸表の付記 |
F-47 |
i
最初の部分は資金調達ですAL情報
文意が別に指摘されている以外に、“GECC”、“私たち”、“当社”および類似の意味を言及する言葉は、すべてGreat Elm Capital Corp.および/またはその子会社を指す。私たちは私たちのウェブサイトwww.Great elmcc.comで資料を参考にしましたが、私たちのウェブサイトのどんな内容も引用や他の方法で本報告書に含まれているとみなされてはいけません。
前向き情報に関する注意事項
本報告書のいくつかの陳述(以下の議論を含む)は、将来のイベントまたは私たちの将来の業績または財務状況に関連する前向きな陳述である。本報告に記載されている展望的陳述は、以下の態様の陳述を含むいくつかのリスクおよび不確定要因に関連する
我々は、“予想”、“信じる”、“予想”、“意図”、“将”、“すべき”、“可能”、“可能”、“計画”、および同様の言葉を使用して前向き陳述を識別する。この報告書に掲載されている展望的陳述は危険と不確実な要素と関連がある。私たちの実際の結果は、“第1 A項に規定されている要素”を含む、任意の理由で前向き陳述における示唆または表現の結果と大きく異なる可能性がある。リスク要因“は，ここでは2021年12月31日までの財政年度Form 10−K年次報告(我々の”Form 10−K“)にある。
本報告に含まれる前向き記述は，本報告の発表日に得られた情報に基づいており，このような前向き記述を更新する義務は負いません。私たちは、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、いかなる前向き声明も修正または更新する義務はありませんが、私たちが直接、または私たちによってアメリカ証券取引委員会に提出される可能性のある報告書または将来的にアメリカ証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出される可能性のある他の開示を参照することをお勧めします。
プロジェクト1.融資すべての報告書。
本報告署名ページの直後の連結財務諸表インデックスに列挙された財務諸表が参照として本明細書に組み込まれる。
2
プロジェクト2.経営陣の議論と分析財務状況と経営実績。
概要
私たちはBDCであり、債務と株式投資(専門金融業務への投資を含む)による現在の収入と資本増値の創出を求めている。我々の投資目標を達成するためには，ミドルエンド市場会社の担保や高度担保債務ツール，専門金融会社の創収株式投資に投資し，これらのツールは十分な下り保護を提供し，魅力的なリターンを生み出す可能性があると考えられる.私たちは通常、ミドルエンド市場会社を企業価値が1億から20億ドルの間の会社と定義している。私たちはまた、二次債務、中間層債務、株式または株式リンク証券を含む会社の資本構造の他の部分に投資を行う。私たちは発行者と直接これらの取引を行い、業界の専門家との関係を通じて二級市場で取引を行う。
GECCの完全子会社Great Elm Specialty Finance，LLC(“GESF”)が2021年12月に設立され，専門金融関連の投資を監督し，専門金融経験の豊富なベテラン専門家Michael KellerがGESFの総裁に任命された。私たちは、“ローン連続体”に沿って専門金融会社への投資に持続的なリスク調整後のリターンを提供し、これらのリターンは流動性信用市場とは大きく関係ないと信じている。大楡資本管理会社(“GECM”)と呼ばれる“融資連続体”は、銀行口座が不足している中小企業に提供される異なる段階の資本であり、在庫や調達注文融資、売掛金保証、資産と資産保証に基づく融資、および設備融資を含むがこれらに限定されない。GECMは、複数の専門金融会社における所有権権益が、各業務のために自然な競争優位性を創出し、会社間で収入とコスト相乗効果をもたらすと信じている。
二零一六年九月二十七日、吾らは私たちの外部投資管理人GECMと投資管理プロトコル(“投資管理プロトコル”)および管理プロトコル(“管理プロトコル”)を締結し、このような合意に基づいて私たちの外部投資管理人に責任を負い始めた。投資管理協定は1年おきに更新されるが、当社の取締役会(以下、“取締役会”と呼ぶ)および/または株主の承認を受ける必要がある。2022年8月1日、株主は投資管理協定の改正案を承認し、将来の資本利益奨励費用の計算から2022年4月1日までに発生した1兆632億ドルの実現損失と未実現損失を解消し、投資管理協定第4.4節と4.5節の資本利益奨励費用と強制延期期間をそれぞれ2022年4月1日から発効するように再設定した。
アメリカ連邦所得税の目的で、私たちはRICとして扱われることを選択した。RICとして、私たちは毎年これらの収入を分配し、他の適用される所得税要求を満たす限り、私たちの収入に課税しないだろう。RICの資格を満たすためには、収入源と資産多様性の要求を満たし、毎年少なくとも90%の投資会社の課税所得額を適時に株主に分配しなければならない。もし私たちがRICになる資格があれば、私たちは通常私たちが株主に割り当てた収入のために会社税を支払う必要はありません。
投資する
私たちの投資活動レベルは異なる時期にも確かに大きな違いがあるかもしれないが、これは多くの要素に依存し、その中には他の源からミドルエンド市場会社に提供される債務と株式資本の数量、M&A活動のレベル、高収益とレバレッジ融資信用市場の定価、未来の投資機会に対する期待、全体的な経済環境、そして私たちが行っている投資タイプの競争環境が含まれている。
BDCとして、私たちの投資とポートフォリオは規制要件に適合しなければならない。
収入.収入
私たちの収入は主に私たちが持っている債務投資の利息から来ている。私たちはまた私たちが持っている株式投資の配当金、処分投資の資本収益、レンタル、手数料、その他の収入から収入を得ることができます。固定収益ツールへの投資は、期限に下限や上限制限がないにもかかわらず、一般的に3~5年の予想期間である。私たちの債務投資は一般的に四半期ごとか半年ごとに利息を支払います。我々の債務投資元金の支払いは、所定の投資期限内に償却することができ、数年延期することもでき、満期時に完全に満期にすることもできる。場合によっては、私たちの債務投資と優先株投資は、現金利息または配当金または実物支払い(PIK)の支払いを延期する可能性があります。さらに、前金、承諾、開始、職務調査、期末または脱退費用、重要な管理援助を提供する費用、相談費、および投資に関連する他の収入の形で収入を生成することができる。
3
費用.費用
私たちの主な運営費用には、基本管理費、管理費(管理プロトコルに応じて分配可能な管理費用部分を含む)の支払いと、当社の運営結果に応じて支払われる奨励費が含まれています。基礎管理費およびインセンティブ費用は、GECMが決定、評価、交渉、成約、および私たちの投資を監視する上で行われた仕事を奨励するために使用されます。管理プロトコルはまた、管理プロトコルに基づいて吾等に割り当てることができるオフィス空間賃貸料、オフィス設備及び公共事業の費用及び支出、並びにGECM又はその共同会社が吾等に提供する非投資相談、行政又は運営サービスに関するいくつかのコスト及び支出を規定する。私たちはまた私たちの運営と取引の他のすべての費用と費用を負担する。しかも、私たちの費用には未済債務の利息も含まれている。
肝心な会計政策
証券ポートフォリオの価値評価
私たちは取締役会が採択した政策で規定された推定原則と方法に基づいて、公正な価値によって私たちの有価証券投資を評価します。公正価値は、計量日市場参加者間で1つの資産が受け取る価格を秩序ある取引方法で販売することとして定義される。市場参加者は、資産の主(または最も有利な)市場上のバイヤーおよび売り手であり、(1)私たちとは独立している、(2)知識が広く、すべての利用可能な情報(職務調査努力によって得られる可能性のある通常および習慣の情報を含む)に基づいて資産を合理的に理解すること、(3)資産を取引することができること、および(4)資産の取引を望むこと(すなわち、彼らには動機があるが、強制的または他の方法でそうさせられることではない)。
市場オファーを得やすい投資は、そのオファーが公正な価値を代表しないとみなされない限り、その市場オファーに基づいて価格を計算する。市場オファーや市場オファーがないことは公正価値を代表しない債務と株式証券とみなされ、私たちの取締役会が承認した政策と一致する評価プログラムを採用して、公正価値によって評価を行う。
私たちの取締役会は各四半期末の私たちのポートフォリオの推定値を誠実に承認します。既製市場価値のない投資の公正価値には固有の不確実性と主観性があることを確定するため、私たちの投資の公正価値はこのような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用される価値と大きく異なる可能性があり、私たちが最終的に実現可能な価値とは大きく異なる可能性がある。また、市場環境の変化や他の事件は、私たちのいくつかの投資を評価するための市場見積もりに影響を与える可能性があります。
当該等の投資が市場オファー又はその市場オファーを随時取得できなかった場合は、公正価値を代表しないとみなされた場合は、適切な状況に応じて市場法又は収益法又は2つの方法で評価を行う。市場法は、企業を含む同一または比較可能な資産または負債に関する市場取引所によって生成される価格および他の関連情報を使用する。収益法は、推定技術を使用して、将来の金額(例えば、キャッシュフローまたは収益)を単一の現在価値(割引)に変換する。この計量は、このような未来の金額に対する現在の市場の予想に基づいて示された価値だ。これらの方法に従う時、私たちが投資の公正価値を決定する際に考慮可能な要素タイプは、関連およびその他の要素を含む：既存の現在の市場データは、関連と適用される市場取引と取引が比較可能である；適用される市場収益率と倍数、証券契約、コール保護条項、情報権、および任意の担保の性質と現金価値、ポートフォリオ会社の支払い能力、その収益と現金フロー、ポートフォリオ会社が業務を展開する市場、上場同業者会社の財務比率比較、およびM&A比較可能な対象；および企業価値を含む。
私たちは観察可能な投入を使用し、私たちの推定過程で観察できない投入をできるだけ減らすことを好む。投入広義とは，市場参加者が資産価格を設定する際に用いる仮定である.観察可能な投入は、我々のソースから独立して得られた市場データに基づいて開発された市場参加者が資産価格を設定する際に使用する仮説を反映した投入である。観察不可能な投入は，その時点で得られる最適な情報に基づいて開発された市場参加者が使用する仮説への我々の投入を反映したものである.
観察可能なものも観察できない投入もある程度の不確実性の影響を受け，用いた仮説は将来変化するリスクを担っている。私たちは把握した最適な資料を利用して、上記の要素を含めて公正推定値を作成した。任意の単一投資の公正価値を決定する際に、私たちは、変化に対する敏感性を評価し、公正価値の合理的な範囲を決定するために、複数の投入または複数の方法を使用して公正価値を計算することができる。また、私たちの推定プログラムは、各投資の現在の推定値と以前の推定値の比較を評価し、差異が大きい場合にこれらの変化の主要な駆動要素を理解し、適宜私たちの現在の推定値の投入と方法の更新を組み込むことを含む。
4
収入確認
利息と配当収入は、実物収入を含み、権利責任発生制で入金される。資本承諾獲得の開始、構造設計、決済、承諾及びその他の前払い費用については、原始発行割引(“OID”)を含み、一般に債務投資に関する年間内に償却または増額が利息収入であり、債務投資を返済する際に受け取るべき期末または脱退費用(例えば、このような費用は固定的な性質)である。その他の費用には，いくつかの改訂費，プリペイド，取引破裂時の承諾料，応急的な特徴や性質が可変な期末や脱退費用が含まれており，収益費であることが確認された。事前にローンや債務保証を返済して満期になった前払費用と類似収入は、稼いだときに確認し、利息収入に計上する。
私たちは負債投資を額面より低い価格で購入するかもしれない。買収会社の債務ツールの割引は通常、回収可能性に関する重大な問題がない限り、有効利息または不変収益率法を用いて償却する。
私たちは少なくとも四半期ごとに未返済収入売掛金を評価し、基礎ポートフォリオ会社が予想された支払いを支払うことができない可能性があることを示す事件が発生すれば、評価がより頻繁になる。支払い不可能な額が決定された場合、私たちは収入のための準備金を確立するか、またはそれを戻すことができ、投資を非課税プロジェクトの状態にすることができる。
純収益(赤字)と未実現切り上げ(減価償却)純変化を実現した
先に確認した未実現付加価値や減価償却を考慮することなく、1つの投資の償還または売却の純収益とその投資の償却コストベースとの差額で評価する。損益は特定の識別方法を用いて計算することが実現されている。
未実現切り上げ或いは減価償却純変化は報告期間内の有価証券投資公正価値と有価証券投資コスト基礎の純変化を反映し、損益を実現する際に販売前に記録された未実現付加価値或いは減価償却を含む。
ポートフォリオと投資活動
以下は、2021年12月31日までの年度と2022年9月30日までの9ヶ月間の投資活動の概要である
(単位：千) |
|
買収する(1) |
|
|
性質.性質(2) |
|
|
加重平均収益率 |
|
|||
2021年3月31日までの四半期 |
|
$ |
58,429 |
|
|
$ |
(28,268 |
) |
|
|
10.91 |
% |
2021年6月30日までの四半期 |
|
|
49,904 |
|
|
|
(35,583 |
) |
|
|
11.10 |
% |
2021年9月30日までの四半期 |
|
|
72,340 |
|
|
|
(31,640 |
) |
|
|
11.27 |
% |
2021年12月31日までの四半期 |
|
|
34,184 |
|
|
|
(40,270 |
) |
|
|
10.81 |
% |
2021年12月31日までの年度 |
|
|
214,857 |
|
|
|
(135,761 |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
2022年3月31日までの四半期 |
|
|
27,578 |
|
|
|
(29,723 |
) |
|
|
10.38 |
% |
2022年6月30日までの四半期 |
|
|
44,750 |
|
|
|
(34,014 |
) |
|
|
10.27 |
% |
2022年9月30日までの四半期 |
|
|
40,212 |
|
|
|
(28,430 |
) |
|
|
11.59 |
% |
2022年9月30日までの9ヶ月間 |
|
$ |
112,540 |
|
|
$ |
(92,167 |
) |
|
|
|
|
5
ポートフォリオ掛け金
以下は2022年9月30日までの9ヶ月と2021年12月31日までの年度のポートフォリオ台帳である。短期証券への投資は、米国国庫券と通貨市場共同基金を含み、次の表には含まれていない。
(単位：千) |
|
2022年9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
2021年12月31日までの年度 |
|
|
||
ポートフォリオを始めて公正な価値で計算します |
|
$ |
212,149 |
|
|
$ |
151,648 |
|
|
買収したポートフォリオ(1) |
|
|
112,540 |
|
|
|
214,857 |
|
|
保険料の償却と割引の増加，純額 |
|
|
977 |
|
|
|
3,958 |
|
|
償還または売却された証券組合投資(2) |
|
|
(92,167 |
) |
|
|
(135,761 |
) |
|
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
112,018 |
|
|
|
(12,922 |
) |
|
投資は純収益を達成した |
|
|
(128,504 |
) |
|
|
(9,631 |
) |
|
公正な価値に応じてポートフォリオを中止する |
|
$ |
217,013 |
|
|
$ |
212,149 |
|
|
6
ポートフォリオ分類
次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までの業界別ポートフォリオの公正価値(単位：千)を示しています
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||||||||||
業界.業界 |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||||
専門金融 |
|
$ |
51,347 |
|
|
|
23.66 |
% |
|
$ |
47,952 |
|
|
|
22.60 |
% |
エネルギー中流 |
|
|
26,333 |
|
|
|
12.13 |
% |
|
|
31,815 |
|
|
|
15.00 |
% |
化学品 |
|
|
24,477 |
|
|
|
11.28 |
% |
|
|
15,058 |
|
|
|
7.10 |
% |
金属と鉱業 |
|
|
13,693 |
|
|
|
6.31 |
% |
|
|
13,711 |
|
|
|
6.46 |
% |
ネットメディア |
|
|
13,298 |
|
|
|
6.13 |
% |
|
|
11,870 |
|
|
|
5.60 |
% |
輸送設備製造業 |
|
|
11,679 |
|
|
|
5.38 |
% |
|
|
6,030 |
|
|
|
2.84 |
% |
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
|
11,647 |
|
|
|
5.37 |
% |
|
|
9,849 |
|
|
|
4.64 |
% |
カジノと博彩業 |
|
|
7,931 |
|
|
|
3.66 |
% |
|
|
5,291 |
|
|
|
2.49 |
% |
海運 |
|
|
7,292 |
|
|
|
3.36 |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
消費財 |
|
|
7,258 |
|
|
|
3.34 |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
食品と主食 |
|
|
6,404 |
|
|
|
2.95 |
% |
|
|
2,724 |
|
|
|
1.28 |
% |
工業 |
|
|
5,451 |
|
|
|
2.51 |
% |
|
|
7,551 |
|
|
|
3.56 |
% |
石油と天然ガス精製 |
|
|
5,358 |
|
|
|
2.47 |
% |
|
|
3,030 |
|
|
|
1.43 |
% |
親切で客好きだ |
|
|
5,001 |
|
|
|
2.30 |
% |
|
|
4,085 |
|
|
|
1.93 |
% |
エネルギーサービス |
|
|
4,469 |
|
|
|
2.06 |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
飛行機 |
|
|
3,574 |
|
|
|
1.65 |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
無線電気通信サービス |
|
|
3,550 |
|
|
|
1.64 |
% |
|
|
8,137 |
|
|
|
3.84 |
% |
飲食業 |
|
|
3,333 |
|
|
|
1.54 |
% |
|
|
8,310 |
|
|
|
3.92 |
% |
閉鎖型基金 |
|
|
2,654 |
|
|
|
1.22 |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
衣装 |
|
|
2,585 |
|
|
|
1.19 |
% |
|
|
2,929 |
|
|
|
1.38 |
% |
特殊用途買収会社 |
|
|
20 |
|
|
|
0.01 |
% |
|
|
3,044 |
|
|
|
1.43 |
% |
小売する |
|
|
5 |
|
|
|
- |
% |
|
|
4,267 |
|
|
|
2.01 |
% |
バイオテクノロジー |
|
|
4 |
|
|
|
- |
% |
|
|
11 |
|
|
|
0.01 |
% |
自動車メーカー |
|
|
2 |
|
|
|
- |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
通信装置 |
|
|
1 |
|
|
|
- |
% |
|
|
1,057 |
|
|
|
0.50 |
% |
家財道具 |
|
|
1 |
|
|
|
- |
% |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
ITサービス |
|
|
1 |
|
|
|
- |
% |
|
|
7 |
|
|
|
0.01 |
% |
技術 |
|
|
(355 |
) |
|
|
(0.16 |
)% |
|
|
(158 |
) |
|
|
(0.07 |
)% |
建築材料製造業 |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
|
|
10,461 |
|
|
|
4.93 |
% |
家庭の安全 |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
|
|
5,590 |
|
|
|
2.63 |
% |
医療用品 |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
|
|
2,869 |
|
|
|
1.35 |
% |
消費者サービス |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
|
|
2,640 |
|
|
|
1.24 |
% |
商業印刷 |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
|
|
2,025 |
|
|
|
0.95 |
% |
ソフトウェアサービス |
|
|
- |
|
|
|
- |
% |
|
|
1,994 |
|
|
|
0.94 |
% |
合計する |
|
$ |
217,013 |
|
|
|
100.00 |
% |
|
$ |
212,149 |
|
|
|
100.00 |
% |
7
経営成果
投資収益
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
||||||||
総投資収益 |
|
$ |
6,033 |
|
|
$ |
0.79 |
|
|
$ |
7,373 |
|
|
$ |
1.85 |
|
|
$ |
17,104 |
|
|
$ |
2.95 |
|
|
$ |
18,901 |
|
|
$ |
4.80 |
|
利子収入 |
|
|
4,990 |
|
|
|
0.65 |
|
|
|
5,872 |
|
|
|
1.47 |
|
|
|
12,765 |
|
|
|
2.20 |
|
|
|
15,143 |
|
|
|
3.85 |
|
配当収入 |
|
|
740 |
|
|
|
0.10 |
|
|
|
915 |
|
|
|
0.23 |
|
|
|
3,396 |
|
|
|
0.59 |
|
|
|
2,809 |
|
|
|
0.71 |
|
その他の収入 |
|
|
303 |
|
|
|
0.04 |
|
|
|
586 |
|
|
|
0.15 |
|
|
|
943 |
|
|
|
0.16 |
|
|
|
949 |
|
|
|
0.24 |
|
投資収入は利息収入を含み、ローンと債務証券の純償却割増価格と逓増割引、配当収入とその他の収入を含み、その中には主に改修費、承諾費と融資融資費が含まれている。
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、利息収入が減少した主な原因は、2021年度末と2022年度初めに非課税状態に置かれ、その後2022年4月に再編の一部として撤退したAvanti Communications Group plc(“Avanti Communications”)の頭寸である。そこで，2022年9月30日までの9カ月間，Avanti Communicationsへの投資に関する10万ドルの利息収入のみを確認したが，2021年9月30日までの9カ月間の利息収入は540万ドルであった。2022年9月30日までの3ヶ月間、吾らはAvanti Communicationsに何の投資も持っていないが、2022年4月の再編で受信したAvanti Space Limited(“Avanti Space”)への投資は非課税プロジェクトであるため、私たちはその間何の利息収入も確認されていないに等しいが、2021年9月30日までの3ヶ月間、吾らはAvanti Communicationsへの投資に関する190万ドルの利息収入を確認した。このような減少は新しい職で稼いだ利息部分によって相殺された。
前年同期と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の配当収入が低下したのは、主に専門金融ポートフォリオ会社や優先株への投資が本四半期の配当を減少させたためである。2022年9月30日までの9ヶ月間の配当収入が前年同期に比べて増加しているのは、主に2022年早い時期に専門金融ポートフォリオ社への投資が四半期配分を増加させたためである。
8
費用.費用
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
||||||||
総費用 |
|
$ |
4,949 |
|
|
$ |
0.65 |
|
|
$ |
5,800 |
|
|
$ |
1.46 |
|
|
$ |
8,777 |
|
|
$ |
1.51 |
|
|
$ |
13,721 |
|
|
$ |
3.49 |
|
管理費 |
|
|
804 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
876 |
|
|
|
0.22 |
|
|
|
2,355 |
|
|
|
0.40 |
|
|
|
2,301 |
|
|
|
0.59 |
|
奨励費 |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
382 |
|
|
|
0.10 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
888 |
|
|
|
0.23 |
|
奨励費用を無料にする |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
(4,854 |
) |
|
|
(0.84 |
) |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
相談費と管理費の合計 |
|
|
804 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
1,258 |
|
|
|
0.32 |
|
|
|
(2,499 |
) |
|
|
(0.44 |
) |
|
|
3,189 |
|
|
|
0.82 |
|
行政管理費 |
|
|
221 |
|
|
|
0.03 |
|
|
|
175 |
|
|
|
0.04 |
|
|
|
704 |
|
|
|
0.12 |
|
|
|
511 |
|
|
|
0.13 |
|
役員謝礼金 |
|
|
49 |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
61 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
156 |
|
|
|
0.03 |
|
|
|
172 |
|
|
|
0.04 |
|
利子支出 |
|
|
2,671 |
|
|
|
0.35 |
|
|
|
3,147 |
|
|
|
0.79 |
|
|
|
8,008 |
|
|
|
1.38 |
|
|
|
7,636 |
|
|
|
1.94 |
|
専門サービス |
|
|
878 |
|
|
|
0.11 |
|
|
|
937 |
|
|
|
0.24 |
|
|
|
1,669 |
|
|
|
0.29 |
|
|
|
1,613 |
|
|
|
0.41 |
|
委託料 |
|
|
13 |
|
|
|
0.00 |
|
|
|
13 |
|
|
|
- |
|
|
|
41 |
|
|
|
0.01 |
|
|
|
39 |
|
|
|
0.01 |
|
他にも |
|
|
313 |
|
|
|
0.04 |
|
|
|
209 |
|
|
|
0.05 |
|
|
|
698 |
|
|
|
0.12 |
|
|
|
561 |
|
|
|
0.14 |
|
所得税費用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
消費税 |
|
|
22 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
123 |
|
|
|
0.02 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
支出には主にGECMへの相談費や管理費，未返済手形に対応する利息支出が含まれている.“流動性と資本資源”を見てください相談料には、“投資管理プロトコル”に従って計算される管理費と奨励費が含まれ、管理費には、“管理プロトコル”に従ってGECMに返済されるべき直接費用と支払われる二次管理サービス費用が含まれる。
GECMは2022年3月31日現在、投資管理協定により、課税額と未払いの奨励費用をすべて免除している。2022年3月31日現在、私たちの貸借対照表には約490万ドルの計上と未払いインセンティブ費用があります。奨励費用免除については、2022年3月31日までの期間で、これらの計上と支払われていない奨励費用が逆転し、その期間の純収益や資産純資産額が増加することを確認した(任意の相殺追加費用または損失の制限を受ける)。奨励費用減免は再獲得の制限を受けない。
2022年8月1日、株主は投資管理協定の改正案を承認し、将来の資本利益奨励費用の計算から2022年4月1日までに発生した1兆632億ドルの実現損失と未実現損失を解消し、投資管理協定第4.4節と4.5節の資本利益奨励費用と強制延期期間をそれぞれ2022年4月1日から発効するように再設定した。
前年同期と比較して，2022年9月30日までの3カ月と9カ月の行政費用が増加し，主な原因は人員配置変動による分配可能人員時間の増加である。前年期間に何らかの法的費用が含まれていたため、2021年9月30日までの3カ月間と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の専門サービスコストが低下している。
2022年9月30日までの3カ月間、利息支出が前年同期より減少したのは、2021年7月に2022年満期の6.50%債券(“GECCL債券”)元金総額3，030万ドルを償還したが、2021年6月および7月に元金総額5，750万ドルのGECCO債券(定義は後述)を発行したため部分的に相殺されたためである。GECCL債券の早期償還は、2021年9月30日までの3ヶ月以内に未償却債務発行コストを全額確認することにもつながる。前年同期と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の利息支出が増加したのは、GECCO手形が年間返済されていないため、未返済債務が増加したためだ。
9
収益を達成した
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
||||||||
純利益を達成した |
|
$ |
1,171 |
|
|
$ |
0.15 |
|
|
$ |
1,660 |
|
|
$ |
0.42 |
|
|
$ |
(128,513 |
) |
|
$ |
(22.17 |
) |
|
$ |
(3,984 |
) |
|
$ |
(1.01 |
) |
毛利を実現しました |
|
|
1,212 |
|
|
|
0.16 |
|
|
|
2,103 |
|
|
|
0.53 |
|
|
|
3,657 |
|
|
|
0.63 |
|
|
|
6,681 |
|
|
|
1.70 |
|
総損失を達成した |
|
|
(41 |
) |
|
|
(0.01 |
) |
|
|
(443 |
) |
|
|
(0.11 |
) |
|
|
(132,170 |
) |
|
|
(22.80 |
) |
|
|
(10,665 |
) |
|
|
(2.71 |
) |
2022年9月30日までの3ヶ月間、純達成収益は、主にCrestwood Equity Partners，LP(“Crestwood”)への投資により70万ドルの達成収益が発生し、Altus Midstream LPへの投資の償還により20万ドルの実現収益と、MicroStrategy Inc.への投資の売却により10万ドルの達成収益がもたらされた。
2022年9月30日までの9カ月間で、2022年4月のAvanti通信会社再編で確認された1.1億ドル以前に確認された未実現損失と、Tru(UK)Asia Limited(“Tru Taj”)普通株とカリフォルニアピザキッチン社(CPK)普通株でそれぞれ確認された1590万ドルと420万ドルの追加損失を売却した赤字総額を達成した。
2021年9月30日までの3ヶ月間で、純達成収益は、Crestwood優先株への投資で確認された140万ドルの実現収益と、第1留置権担保融資投資の早期返済確認で確認された40万ドルから主に一部売却された。Tru Taj普通株への私たちの投資で30万ドルの損失を達成し、OPS Acquires Limitedと海洋保護サービス株式会社(“OPS”)第一留置権保証融資の投資償還損失10万ドルを売却し、これらの達成された収益を部分的に相殺した。
上記の項目を除いて、2021年9月30日までの9ヶ月間に純損失を達成したのは、主にOPS第一留置権担保融資への投資返済と、Boardriders，Inc.(“Boardriders”)第一留置権担保融資とCPK普通株への投資の売却によるものであり、それぞれ420万ドル、290万ドル、160万ドルの損失を達成していることが確認された。これらの達成された損失は、Crestwood優先株への投資で得られた390万ドル、120万ドル、40万ドルの実現収益と、Subcom、LLC(“Subcom”)左輪拳銃とCPK First留置権担保融資における私たちの投資の返済によってそれぞれ部分的に相殺されている。
投資は付加価値(減価償却)変動を実現していない
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||||||||||||||||||
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(1) |
|
|
千の計で |
|
|
1株当たり(2) |
|
||||||||
未実現円高/(減価償却)純変化 |
|
$ |
(902 |
) |
|
$ |
(0.12 |
) |
|
$ |
(6,364 |
) |
|
$ |
(1.60 |
) |
|
$ |
112,013 |
|
|
$ |
19.32 |
|
|
$ |
10,706 |
|
|
$ |
2.72 |
|
未実現増値 |
|
|
2,976 |
|
|
|
0.39 |
|
|
|
2,148 |
|
|
|
0.54 |
|
|
|
123,592 |
|
|
|
21.32 |
|
|
|
24,320 |
|
|
|
6.18 |
|
未実現減価償却 |
|
|
(3,878 |
) |
|
|
(0.51 |
) |
|
|
(8,512 |
) |
|
|
(2.14 |
) |
|
|
(11,579 |
) |
|
|
(2.00 |
) |
|
|
(13,614 |
) |
|
|
(3.46 |
) |
10
2022年9月30日までの3ヶ月間の未実現減価償却は、主にLLC(“LLC Funding”)株式への投資の公正価値が130万ドル減少したことと、Crestwood優先持分投資の売却に関する先に確認された未実現収益が70万ドル反転したためである。これらの損失は未実現収益60万ドルと30万ドルによって部分的に相殺されているが，これはそれぞれUniversal Fiber Systemsで株式証とFirst Brands，Inc.第2留置権保証融資投資の公正価値が増加したためである.
未達成増値には、2022年9月30日までの9ヶ月間、Tru Taj普通株とCPK普通株への投資による約1，530万ドルと420万ドルの先行確認された未実現減価償却の売却と、2022年4月の再編によりAvanti Communicationsへの投資が打ち切られた1.1億ドルの先に確認された未実現損失も含まれている。2022年9月30日までの9ヶ月間の未実現減価償却には、Avanti Space E 2、FとG一次優先手形への投資約700万ドルの損失と、融資機関Funding EquityとResearch Now Group，Inc.第二留置権保証融資への投資がそれぞれ100万ドルと90万ドルの損失が含まれており、両投資とも公正価値の低下によるものである。
2021年9月30日までの3ヶ月間、純減価償却が実現されなかったのは主に公正価値の低下によるものであり、Avanti Communications Second Lien担保債券とTru Taj普通株への投資はそれぞれ360万ドルと140万ドルの未実現純損失を出した。これらの損失は，Prestige Capital Finance，LLC普通株，Ruby Tuesday Operations，LLC株式承認証の投資でそれぞれ確認された40万ドルと30万ドルの未実現収益によって相殺されたのは，2021年9月30日までの公正価値が2021年6月30日より増加した結果である。
2021年9月30日までの四半期の項目を除いて、2021年9月30日までの9ヶ月間の未達成増益は、主にOPS第1留置権保証ローンへの投資返済、Boardriders第1留置権担保ローンへの投資のすべての売却、CPK普通株への投資の一部売却により、それぞれ約420万ドル、350万ドル、290万ドルの先に確認された未実現損失を削減した。また，期末まで保有しているCPK普通株の公正価値が増加しているため，約420万ドルの未実現増値を確認した。2021年9月30日までの9ヶ月間の未実現減価償却には、Avanti Communications Second Lien担保債券とPFS Holdings Corp.普通株投資の公正価値がそれぞれ540万ドルと390万ドル減少しています。また，左輪拳銃の終了と先に確認した未実現収益のヒットにより，前述したように，分部第一留置権保証左輪拳銃の投資で120万ドルの未実現損失が確認されたことを確認した.
流動性と資本資源
私たちは私たちの業務を通じて投資収入と販売および投資支払いから得られた現金を利用して流動性を生成します。このような収益は、通常、新たな投資機会に再投資し、配当金の形態で株主に分配するか、または運営費用を支払うために使用される。私たちはまた支払手形の発行と私たちの循環信用手配から収益を得て、時々追加の株式を調達するかもしれません。未償還信用スケジュールおよび手形の詳細については、次の“-Revolver”および“-支払手形”を参照されたい。
2022年9月30日現在、私たちは約150万ドルの現金と現金等価物と、約1980万ドルの通貨市場基金投資(公正価値で計算)を持っている。2022年9月30日までに、私たちは41社の50種類の債務ツールに投資を行い、公正価値で計算して合計約1億734億ドル、116社に対して116件の株式投資を行い、公正価値で計算して合計約4360万ドルを計算した。
通常の業務プロセスでは、投資協定を締結することが可能であり、これらの合意に基づいて、今後ある日または指定された期間内にポートフォリオ会社に投資することを約束する。2022年9月30日現在、私たちは約2160万ドルの無資金融資約束を持っており、場合によっては私たちのポートフォリオのある会社に債務融資を提供するための承認が必要です。2022年9月30日、私たちの貸借対照表には、資金不足を返済するのに十分な現金と他の流動資産がある。
2022年9月30日までの9カ月間、経営活動に用いられた現金純額は約3430万ドルであり、純投資収入が割引やPIK収入の増加に関する非現金収入および販売投資と受け取った元金支払いの収益を含む投資の購入·返済を相殺したことを反映している。購入·販売投資収益のための現金純額は約1690万ドルであり、追加投資のための支払いは1.094億ドルであり、元金償還と販売収益9250万ドルで相殺されることを反映している。この金額には循環信用計画の引き出しと返済が含まれている。
11
2022年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した現金純額は2660万ドルで、配当収益3620万ドルを含み、関連費用を差し引いて株主に割り当てられた約960万ドルで相殺された。
私たちは私たちが少なくとも今後12ヶ月とその後予測可能な未来の短期的で長期的な債務を履行するのに十分な流動資金を持っていると信じている。
契約義務と現金需要
2022年9月30日現在、私たちの材料契約支払い義務と現金義務の概要は以下の通りです
(単位：千) |
|
合計する |
|
|
少ないです |
|
|
1-3年 |
|
|
3-5年 |
|
|
超過 |
|
|||||
契約義務 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
GECCM注釈 |
|
|
45,610 |
|
|
|
- |
|
|
|
45,610 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
GECCN注釈 |
|
|
42,823 |
|
|
|
- |
|
|
|
42,823 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
GECCO注釈 |
|
|
57,500 |
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
57,500 |
|
|
|
- |
|
合計する |
|
$ |
145,933 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
88,433 |
|
|
$ |
57,500 |
|
|
$ |
- |
|
未償還信用スケジュールおよび手形の詳細については、次の“-Revolver”および“-支払手形”を参照されたい。
私たちはいくつかの契約を持っていて、このような契約に基づいて、私たちは重大な未来の約束を持っている。“投資管理プロトコル”によると、GECMは投資コンサルティングサービスを提供してくれます。これらのサービスを提供するために，GECMに料金を支払い，(1)我々の総資産の平均価値に基づく基本管理費と，(2)我々の業績に基づく奨励費からなる.2022年8月1日、株主は投資管理協定の改正案を承認し、将来の資本利益奨励費用の計算から2022年4月1日までに発生した1兆632億ドルの実現損失と未実現損失を解消し、投資管理協定第4.4節と4.5節の資本利益奨励費用と強制延期期間をそれぞれ2022年4月1日から発効するように再設定した。
我々もGECMと締結した管理プロトコルの側である.GECMは、管理プロトコルに従って、オフィス施設、デバイス、文書、簿記、財務、会計、コンプライアンスおよび記録保存サービスを提供してくれたり、オフィス施設でのサービスを提供したり、管理者が他のサービスを提供したりするように手配してくれます。
上記のいずれかの契約義務が終了すれば、私たちが締結したどの新しい合意でもコストが増加する可能性がある。また、私たちは、私たちの投資管理プロトコルと私たちの管理プロトコルによって期待されるサービスを提供するための代替者を探している場合、多くの時間と費用がかかる可能性があります。どんな新しい投資管理協定もまた私たちの株主の承認を受けるだろう。
投資管理プロトコルおよび管理プロトコルは、いずれか一方が60日以上の書面で他方に通知した後に終了し、処罰を受けないことができる。
左輪ピストル
2021年5月5日、都市国民銀行(“CNB”)と融資、担保、担保協定(“融資協定”)を締結した。ローンプロトコルは最高2，500万ドルの優先保証循環信用限度額(ローンプロトコルで定義された借入基数に制限される)を規定している。私たちは循環限度額の増加を要求することができ、総金額は2500万ドル以下であり、この増加はCNBによって一任される。週転線満期日は2024年5月5日である。循環限度額での借入金は以下の金利で計算される：(I)担保付き隔夜融資金利(“SOFR”)プラス3.50%、(Ii)基本金利プラス2.00%または(Iii)両者の組み合わせは、吾等によって決定される。2022年9月30日現在、資金繰り線の下で未返済の借金はない。
12
回転線下の借金は、私たちのほとんどの資産の優先保証権益を保証していますが、特定の例外は除外します。私たちは慣例的な陳述と保証を行い、様々な肯定的で否定的な条約、報告要求、および同様の融資協定の他の慣例的な要求を遵守することを要求された。さらに、融資プロトコルは、(I)純資産が6500万ドル以上であること、(Ii)資産カバー率が150%以上であること、および(Iii)銀行資産カバー率が300%以上であることを要求する金融契約を含み、いずれの場合も、会社の各財政四半期の最終日にテストが行われる。借金はまた、改正された1940年の“投資会社法”(“投資会社法”)に含まれるレバレッジ制限を守らなければならない。2022年5月には、各四半期の最終日までの資産カバー率が150%以上となることが求められているが、2022年3月31日と2022年6月30日までの決算期は除く。また、金利もロンドン銀行の同業解体(LIBOR)の代わりにSOFRで改定された。
支払手形
2018年1月11日に$を発行しました
2019年6月18日、我々は$を発行しました
2021年6月23日にドルを発行しました
私たちは投資会社法とその公布された規則に基づいて手形を買い戻すことができる。
2022年9月30日までの資産カバー率は約165.5ですそれは.“投資会社法”によると、私たちの最低資産カバー率は150%だ。
13
株価データ
以下の表に：(I)適用期間末までの普通株1株当たり純資産額、(Ii)ナスダックグローバル市場報告の普通株の適用期間中の終値高低区間、(Iii)資産純益(割引)に対する終値の高終値と低終値、および(Iv)適用期間中に申告した普通株1株当たりの割り当てを示す。業務発展会社の株式取引価格はこれらの株の純資産価値を下回る可能性がある。私たちの普通株の取引価格の資産純資産に対する割引や割増の可能性は、私たちの純資産価値が低下するリスクとは分かれています。過去2事業年度では、我々の普通株式取引価格は一般に純資産値を下回っていた。過去2財政年度内に、各財政四半期の販売価格でこの四半期末の資産純資産額と比較して、私たちの普通株取引価格は高いです
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成約価格 |
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高値割増(割引) |
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安値流出 |
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分配する |
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NAV(1) |
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高 |
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ロー |
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ナビゲーションに行く(2) |
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ナビゲーションに行く(2) |
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発表しました(3) |
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2022年12月31日までの会計年度 |
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第4四半期(2022年10月28日現在) |
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適用されない |
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$ |
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$ |
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-- |
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-- |
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-- |
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||||
第3四半期 |
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$ |
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( |
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$ |
0.45 |
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||||
第2四半期 |
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( |
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0.45 |
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||||
第1四半期 |
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( |
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0.60 |
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||||
2021年12月31日までの会計年度 |
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||||
第4四半期 |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
$ |
0.60 |
|
|||||
第3四半期 |
|
|
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( |
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( |
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0.60 |
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|||
第2四半期 |
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( |
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( |
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0.60 |
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|||
第1四半期 |
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( |
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0.60 |
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||||
2020年12月31日までの会計年度 |
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||||
第4四半期 |
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$ |
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$ |
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$ |
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( |
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$ |
1.50 |
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||||
第3四半期 |
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( |
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( |
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1.50 |
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|||
第2四半期 |
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( |
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( |
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|
1.50 |
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|||
第1四半期 |
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|
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|
( |
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1.50 |
|
||||
上表に示したすべての期間内に、割り当てに含まれる資本返還は何もありません。
私たちの普通株の最近の報告の終値は2022年10月28日で、終値はドルです
14
分配する
以下の表は、2020年1月1日以降に発表された記録日の配布状況をまとめたものである
日付を記録する |
|
支払期日 |
|
発表された1株当たりの分配(1) |
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2020年1月31日 |
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2020年2月14日 |
|
$ |
0.498 |
|
2020年2月28日 |
|
March 13, 2020 |
|
$ |
0.498 |
|
March 31, 2020 |
|
April 15, 2020 |
|
$ |
0.498 |
|
April 30, 2020 |
|
May 15, 2020 |
|
$ |
0.498 |
|
May 29, 2020 |
|
June 15, 2020 |
|
$ |
0.498 |
|
June 30, 2020 |
|
July 15, 2020 |
|
$ |
0.498 |
|
July 31, 2020 |
|
2020年8月21日 |
|
$ |
0.498 |
|
2020年8月31日 |
|
2020年9月21日 |
|
$ |
0.498 |
|
2020年9月30日 |
|
2020年10月21日 |
|
$ |
0.498 |
|
2020年10月31日 |
|
2020年11月20日 |
|
$ |
0.498 |
|
2020年11月30日 |
|
2020年12月21日 |
|
$ |
0.498 |
|
March 15, 2021 |
|
March 31, 2021 |
|
$ |
0.60 |
|
June 15, 2021 |
|
June 30, 2021 |
|
$ |
0.60 |
|
2021年9月15日 |
|
2021年9月30日 |
|
$ |
0.60 |
|
2021年12月15日 |
|
2021年12月31日 |
|
$ |
0.60 |
|
March 15, 2022 |
|
March 30, 2022 |
|
$ |
0.60 |
|
June 23, 2022 |
|
June 30, 2022 |
|
$ |
0.45 |
|
2022年9月15日 |
|
2022年9月30日 |
|
$ |
0.45 |
|
最新の発展動向
新冠肺炎
私たちはずっと私たちのポートフォリオの会社、従業員と金融市場にどのように影響するかを含む、新冠肺炎の疫病(新冠肺炎の新変種を含む)がわが業務のあらゆる面に与える影響に注目し、引き続き注目している。疫病の持続的な流動性を考慮して、著者らは現在新冠肺炎が著者らの業務、未来の運営業績、財務状況或いはキャッシュフローに対する長期的な影響を推定することができない。また、我々が投資しているポートフォリオ会社の運営や財務業績は新冠肺炎の大きな影響を受ける可能性があり、さらに私たちの投資の評価に影響を与える可能性があります。新冠肺炎の疫病とその伝播を制御或いは緩和するための予防措置はすでにアメリカと全世界の企業閉鎖、活動キャンセルと旅行制限、ある商品とサービスに対する需要の大幅な減少、商業活動と金融取引の減少、サプライチェーンの中断、労働力の困難と不足、大口商品のインフレ及び経済と金融市場の不安定要素を招き続けている。この影響は大流行期間およびその後しばらく続く可能性があり，現在のところ確定していない。
金利リスク
私たちはまた市場金利の変化を含めて金融リスクの影響を受けている。2022年9月30日現在、私たちの債務投資では約8720万ドルの元本が変動金利で計上されており、金利は通常ロンドン銀行間の同業借り換え金利に基づいており、その多くはいくつかの下限によって制限されている。新冠肺炎疫病に対して、アメリカ連邦準備委員会とその他の中央銀行はいくつかの金利を下げた。米国連邦準備委員会(Federal Reserve)や他の中央銀行はインフレ傾向に対応するために金利を上げ始めているにもかかわらず、長期的に歴史的に下位にある金利は私たちの総投資収入を減少させ、金利の低下がどの組合せ投資から稼いだLIBORや他の適用参考金利の利差によってそれに応じて増加したり、私たちの運営費用の減少によって相殺されなければ、私たちの純投資収入は減少する可能性がある。基準金利仮説変化の影響に関する分析には、“市場リスクに関する定量的かつ定性的開示”が見られる。
15
プロジェクト3.数量と品質市場リスクの開示について。
私たちは金利の変化を含めて金融市場のリスクの影響を受けている。2022年9月30日現在、我々ポートフォリオのうち30件の債務投資は固定金利で利上げされ、残りの21件の債務投資は変動金利で計上されており、それぞれ約1兆308億ドルと8720万ドルの元金債務に相当する。2021年12月31日現在、我々ポートフォリオのうち26件の債務投資は固定金利で計上され、残りの18件の債務投資は変動金利で計上されており、それぞれ約1.48億ドルと8600万ドルの元金債務に相当する。変動金利は通常、LIBOR、SOFR、または米国の最優遇金利に基づいています。
基礎金利の変化が私たちの純投資収入に及ぼす潜在的な影響を説明するために、基礎参考金利が1%、2%と3%増加し、基礎参考金利が1%、2%と3%低下したと仮定し、2022年9月30日現在、私たちのポートフォリオには他に変化はない。私たちも当社が変動金利借金を返済していないと仮定しています。純投資収益に及ぼす金利変化の影響については、次の表を参照されたい。
参考為替レートの引き上げ |
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純価が増加する |
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3.00% |
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$ |
2,727 |
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2.00% |
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1,818 |
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|
1.00% |
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|
909 |
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-1.00% |
|
|
(909 |
) |
|
-2.00% |
|
|
(1,748 |
) |
|
-3.00% |
|
|
(2,067 |
) |
|
この分析は，2022年9月30日の既存金利感度を反映していると考えられるが，クレジット手配下の借金を含めて，我々のポートフォリオの信用品質，規模および構成，その他の業務発展の変化に応じて調整されておらず，これらは運営による純資産純増加(減少)に影響を及ぼす可能性がある。したがって，実際の結果がこの仮説解析下の結果と実質的に異なることは保証されない.
将来、私たちは先物、オプション、長期契約などの標準的なヘッジツールを使用して金利変動をヘッジするかもしれない。ヘッジ活動は金利の不利な変化から私たちを守る可能性がありますが、固定金利ポートフォリオの低い金利から利益を得る能力を制限する可能性もあります。
項目4.制御プログラムがあります
情報開示制御とプログラムの評価
2022年9月30日現在、我々は、我々の最高経営責任者及び最高財務官を含めて、改正された1934年の証券取引法規則13 a-15(E)で定義されたような我が国の開示制御及び手続(改正証券取引法規則13 a-15(E)で定義されている)の設計及び操作の有効性を評価している。この評価に基づき、我々の経営陣は、最高経営者およびCEOを含み、我々の開示制御および手続きが有効であると結論し、米国証券取引委員会に提出された定期文書で開示された情報が米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告され、これらの情報が蓄積されて我々の経営層に伝達されることを要求し、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営層に伝達される。しかしながら、開示制御およびプログラムを評価する際には、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、可能な制御とプログラムの費用対効果関係を評価する際にその判断を運用しなければならないことを認識している。
財務報告の内部統制の変化
2022年9月30日までの四半期内に、財務報告の内部統制(“取引法”第13 a-15(F)条の定義による)に大きな影響を与えなかったか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化が発生しなかった。
16
第2部-その他情報.情報
項目1.法律規定法律手続き。
吾等、吾等の投資顧問又は管理人は、当社等のポートフォリオ会社との契約下の権利を実行することに関する訴訟手続を含む通常の業務過程におけるいくつかの法的手続きに時々関与する可能性がある。本報告書に添付されている未審査総合財務諸表付記7には、当社の法律手続きについての説明が掲載されています。
第1 A項。国際ロータリーSK因子です。
本報告で述べた間、リスク要因は実質的に変化しなかった。当社の2021年12月31日までの年次報告10-K表第I部第1 A項“リスク要因”のリスク要因の検討を参照.
項目2.未登録持分販売Y証券と収益の使用。
適用されません。
プロジェクト3.デフォルトUPON高級証券です。
適用されません。
プロジェクト4.地雷安全安全に開示する。
適用されません。
項目5.その他情報です。
適用されません。
プロジェクト6.eXhibitです。
別の説明がない限り、引用されたすべての証拠品は、Great Elm Capital Corp.(登録者“)が第にあることを意味する。814-01211米国証券取引委員会と。
展示品 番号をつける |
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説明する |
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3.1 |
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改訂および再予約された登録者約章(2016年11月7日に提出された表格8−Kの添付ファイル3.1編入を参照) |
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3.2 |
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改正および再改訂された登録者定款修正案(2022年3月2日に提出された表格8−Kは引用で添付ファイル3.1に組み込まれている) |
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3.3 |
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登録者定款(表N−14参照“登録説明書”添付ファイル2(公文書番号：333-212817)2016年8月1日提出) |
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10.1 |
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改正·再署名された“投資管理協定”(改正され、2022年8月1日施行)(2022年7月1日提出の最終委託書添付ファイルA編入参照) |
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31.1* |
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登録者の行政総裁(“行政総裁”)証明 |
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31.2* |
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登録者の首席財務官(“CFO”)証明 |
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32.1* |
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登録者最高経営責任者と最高財務官の証明 |
*同封のアーカイブ
17
標札すきま
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
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大楡樹資本会社です。 |
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日付：2022年11月3日 |
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差出人： |
/s/マット·カプラン |
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名前： |
マット·カプラン |
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タイトル： |
最高経営責任者 |
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日付：2022年11月3日 |
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差出人： |
/s/Keri A.Davis |
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名前： |
ケリー·A·デイビス |
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タイトル： |
首席財務官 |
18
大楡樹資本会社です。
合併後の索引財務諸表
2022年9月30日および2021年12月31日までの連結資産·バランスシート(監査なし) |
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F-20 |
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の総合業務報告書(監査なし) |
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F-21 |
2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の純資産変動表(未監査) |
|
F-22 |
2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の総合現金フロー表(監査なし) |
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F-23 |
2022年9月30日と2021年12月31日までの総合投資スケジュール(監査なし) |
|
F-25 |
監査されていない合併財務諸表の付記 |
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F-47 |
F-19
大楡樹資本会社です。
連結報告書OF資産と負債(監査なし)
千ドルの金額(1株当たりの金額を除く)
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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資産 |
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投資する |
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非付属·非制御投資は、公正価値によって計算される(余剰コストは#ドル |
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$ |
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$ |
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||
非付属·非制御の短期投資は、公正価値で計算される(余剰コストは#ドル |
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||
関連投資は、公正価値によって計算される(余剰コストは#ドル |
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公正価値で計算された制御投資(余剰コストは#ドル |
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総投資 |
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現金と現金等価物 |
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制限現金 |
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売却済み投資の売掛金 |
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受取利息 |
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売掛金 |
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ポートフォリオ会社が満期になる |
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関連会社が支払うべきです |
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- |
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繰延融資コスト |
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前払い費用と他の資産 |
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総資産 |
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$ |
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$ |
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負債.負債 |
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支払手形(未償却割引#ドルを含む |
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$ |
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$ |
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購入した投資に支払うべきだ |
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支払利息 |
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応算奨励費用 |
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- |
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付属会社のせいで |
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費用とその他の負債を計算すべきである |
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総負債 |
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$ |
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$ |
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引受金及び又は有事項(付記7) |
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$ |
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$ |
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純資産 |
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普通株、額面$ |
(1) |
$ |
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$ |
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追加実収資本 |
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損失を累計する |
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( |
) |
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( |
) |
純資産総額 |
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$ |
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$ |
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総負債と純資産 |
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$ |
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$ |
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1株当たり純資産額 |
(1) |
$ |
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$ |
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付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
F-20
大楡樹資本会社です。
合併状態営業台帳(監査なし)
千ドルの金額(1株当たりの金額を除く)
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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||||||||||
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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投資収益： |
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利息収入は： |
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非付属·非制御投資 |
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$ |
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$ |
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$ |
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非付属·非制御投資(PIK) |
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関連投資 |
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付属投資(PIK) |
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制御投資 |
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利子収入総額 |
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配当金の収入は |
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非付属·非制御投資 |
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制御投資 |
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配当収入総額 |
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その他の収入源： |
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非付属·非制御投資 |
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付属投資(PIK) |
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- |
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- |
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|
- |
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制御投資 |
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- |
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- |
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その他収入合計 |
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総投資収益 |
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$ |
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$ |
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$ |
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||||
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費用： |
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||||
管理費 |
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$ |
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$ |
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$ |
|
|
$ |
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||||
奨励費 |
|
|
- |
|
|
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|
|
|
- |
|
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行政管理費 |
|
|
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||||
委託料 |
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役員謝礼金 |
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専門サービス |
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利子支出 |
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その他の費用 |
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||||
総費用 |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
奨励費用を無料にする |
|
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|
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|
( |
) |
|
|
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|||
費用純額 |
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$ |
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$ |
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||||
税引き前純投資収益 |
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$ |
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$ |
|
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$ |
|
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$ |
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||||
消費税 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
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||||
純投資収益 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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|
$ |
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||||
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||||
達成され、実現されていない純収益(損失)： |
|
|
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|
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||||
投資取引の達成された純収益(損失)は： |
|
|
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|
|
|
||||
非付属·非制御投資 |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|||
関連投資 |
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( |
) |
|
|
( |
) |
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|
( |
) |
|
制御投資 |
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|
|
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||||
純収益合計を実現した |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
||
投資取引の未実現付加価値(減価償却)の純変化は： |
|
|
|
|
||||||||||||
非付属·非制御投資 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|||
関連投資 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
||
制御投資 |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
||
未実現円高(減価償却)純変化総額 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
||
実現したと未実現の純収益 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||
経営純資産が増加する |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||
|
|
|
|
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|
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||||
1株当たり純投資収益(基本と希釈後)： |
(1) |
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||||
1株当たりの収益(基本と希釈後)： |
(1) |
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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||
加重平均流通株(基本的および希釈後)： |
(1) |
|
|
|
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|
|
|
|
||||
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
F-21
大楡樹資本会社です。
連結報告書OF純資産変動(監査なし)
千単位のドルの金額
|
|
9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
||||||||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||||
経営により増加(減少)した純資産： |
|
|
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||||
純投資収益 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
|
|
$ |
|
||||
純利益を達成した |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
||
投資が未実現の付加価値(減価償却)純変化 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
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|
||
経営純資産が増加する |
|
|
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|
( |
) |
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|
( |
) |
|
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|
||
|
|
|
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||||
株主への分配： |
|
|
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|
||||
分配する(1) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
株主に割り当てられた総金額 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
||||
資本取引： |
|
|
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||||
普通株発行，純額 |
|
|
|
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|
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|
|
||||
小刻みな株式を現金で償還し，逆株の代わりに分割する |
|
|
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||||
分配普通株 |
|
|
|
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|
||||
資本取引による純資産の増加(減少) |
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
||||
純資産合計が増加する |
|
|
( |
) |
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期初純資産 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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$ |
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||||
期末純資産 |
|
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|
|
$ |
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|
$ |
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|
$ |
|
||||
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
||||
株式活動(2) |
|
|
|
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|
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|
||||
期初発行済み株 |
|
|
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|
|
|
||||
普通株発行 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
小刻みな株式を現金で償還し，逆株の代わりに分割する |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|||
分配普通株 |
|
|
|
|
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|
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|
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|
||||
期末発行済み株 |
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
||||
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
F-22
大楡樹資本会社です。
合併状態キャッシュフロー項目(監査を経ていない)
千単位のドルの金額
|
|
9月30日までの9ヶ月間 |
|
|||||
|
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||
経営活動のキャッシュフロー |
|
|
|
|
|
|
||
経営純資産が増加する |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
業務による純資産純増加(減少)と業務活動提供の現金純額の調整： |
|
|
|
|
|
|
||
購入投資 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
短期投資純変化 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
資本化された実物支払利息 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
投資を売却して得た収益 |
|
|
|
|
|
|
||
元金払いで得た収益 |
|
|
|
|
|
|
||
投資が達成された損失純額 |
|
|
|
|
|
|
||
投資未実現(付加価値)減価償却純変化 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
保険料の償却と割引の増加，純額 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
債務買い戻しはすでに純収益を実現した |
|
|
- |
|
|
|
- |
|
長期債務の割増を償却する |
|
|
|
|
|
|
||
経営性資産と負債の増加(減少)： |
|
|
|
|
|
|
||
受取利息が減る |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
売掛金が減る |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
ポートフォリオ社の満期減少 |
|
|
|
|
|
|
||
付属会社の受取額が減る |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
前払い費用およびその他の資産の減少 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
付属会社で増加する |
|
|
( |
) |
|
|
|
|
利子の増加に対処する |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
計算すべき費用その他の負債の増加(減少) |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
経営活動提供の現金純額 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
融資活動によるキャッシュフロー |
|
|
|
|
|
|
||
支払手形を発行する |
|
|
- |
|
|
|
|
|
信用手配された借金 |
|
|
- |
|
|
|
|
|
支払手形の償還 |
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
普通株式を発行して得た金 |
|
|
|
|
|
|
||
繰延融資コストの支払い |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
支払済み分配 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
融資活動提供の現金純額 |
|
|
|
|
|
|
||
現金純増(マイナス) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
期初現金と現金等価物および制限現金 |
|
|
|
|
|
|
||
現金および現金等価物と制限された現金、期末 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
非現金融資活動の追加開示： |
|
|
|
|
|
|
||
分配普通株 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
|
|
実物発行の普通株 |
|
$ |
|
|
$ |
- |
|
|
キャッシュフロー情報の追加開示： |
|
|
|
|
|
|
||
消費税の現金を支払う |
|
$ |
|
|
$ |
- |
|
|
利子を支払う現金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
F-23
以下の表は、合併貸借対照表で報告されている現金と現金等価物および制限現金を入金し、これらの現金と現金等価物と制限現金の合計は、統合現金フロー表上の同じ額の総和である
|
|
2022年9月30日 |
|
|
2021年12月31日 |
|
||
現金と現金等価物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
制限現金 |
|
|
- |
|
|
$ |
|
|
現金フロー表に表示されている現金と現金等価物および限定的な現金総額 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
2021年9月30日 |
|
|
2020年12月31日 |
|
||
現金と現金等価物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
制限現金 |
|
|
|
|
|
|
||
現金フロー表に表示されている現金と現金等価物および限定的な現金総額 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
F-24
大楡樹資本会社です。
統合計画投資明細書(監査なし)
2022年9月30日
千単位のドルの金額
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|
||||
公正価値計算の投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
農業新鮮出荷会社 |
|
化学品 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
2 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
アメリカ鉄塔会社 |
|
無線電気通信サービス |
|
社債 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
アンガス化学工業会社 |
|
化学品 |
|
保証金 |
|
2 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
APIM社 |
|
工業 |
|
第一留置権、担保債券 |
|
11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Avanti Space Limited |
|
無線電気通信サービス |
|
初級優先E 2の注意事項 |
|
6, 7, 9, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Avanti Space Limited |
|
無線電気通信サービス |
|
初級優先F注意事項 |
|
6, 7, 9, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
||||||
Avanti Space Limited |
|
無線電気通信サービス |
|
初級優先Gに関する注意事項 |
|
6, 7, 9, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
||||||
Avanti Space Limited |
|
無線電気通信サービス |
|
普通株権益 |
|
6, 8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
% |
|||
Avation Capital SA |
|
飛行機 |
|
第二留置権担保債券 |
|
7, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
黒石担保融資 |
|
閉鎖型基金 |
|
普通株 |
|
10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
|||||
Crestwood Equity Partners LP |
|
エネルギー中流 |
|
A類優先株単位 |
|
10 |
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
||||||
イーストクレジット会社 |
|
閉鎖型基金 |
|
普通株 |
|
10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
|||||
ECL娯楽有限責任会社 |
|
カジノと博彩業 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
2 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
EnSerco/熱波 |
|
専門金融 |
|
定期ローン |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Equitrans Midstream Corp. |
|
エネルギー中流 |
|
優先株 |
|
6, 10 |
|
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
||||||
第一ブランド会社 |
|
輸送設備製造業 |
|
第二留置権、保証ローン |
|
2, 6 |
|
6M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
F-25
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|
||||
外観エネルギー |
|
金属と鉱業 |
|
第一留置権、定期ローン |
|
2, 6 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
フォーラムエネルギー技術会社 |
|
エネルギーサービス |
|
転換可能債券 |
|
7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
FTAIインフラ会社 |
|
工業 |
|
第一留置権担保手形 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
広汽控股有限公司 |
|
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
社債 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
グリーンウェイ健康有限責任会社 |
|
技術 |
|
第一留置権変革者 |
|
2, 6 |
|
3M L+ |
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
|
|||
グリーンウェイ健康有限責任会社 |
|
技術 |
|
第一留置権、変更者--資金源なし |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
|||||
ハーヴィー·ベイ·ホールディングス |
|
海運 |
|
担保融資A |
|
2, 6 |
|
3 M SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ハーヴィー·ベイ·ホールディングス |
|
海運 |
|
担保融資B |
|
2, 6 |
|
3 M SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ITP現場制作チーム |
|
専門金融 |
|
定期ローン |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
付属手形 |
|
4, 6, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
左輪ピストル |
|
2, 4, 6, 10 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
リボルバー--資金不足 |
|
4, 6, 10 |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
普通株権益 |
|
4, 6, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Lummus Technology Holdings |
|
化学品 |
|
社債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Mad Engine Global、LLC |
|
衣装 |
|
定期ローン |
|
2, 6 |
|
6M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
マーティン·Midstream Partners LP |
|
エネルギー中流 |
|
第二留置権、担保手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Maverick Gaming LLC |
|
カジノと博彩業 |
|
定期ローンB |
|
2, 6 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
F-26
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|
||||
自然資源協力パートナー有限会社 |
|
金属と鉱業 |
|
無担保手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
NewFold Digital Inc. |
|
ネットメディア |
|
無担保手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
NICE-PAK製品会社 |
|
消費財 |
|
担保融資B |
|
2, 6, 7 |
|
3 M SOFR+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
NICE-PAK製品会社 |
|
消費財 |
|
本票 |
|
6 |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|
||||
NICE-PAK製品会社 |
|
消費財 |
|
株式承認証 |
|
6 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
% |
|||
PAR石油有限責任会社 |
|
石油と天然ガス精製 |
|
第一留置権、担保手形 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
PAR石油有限責任会社 |
|
石油と天然ガス精製 |
|
第一留置権担保手形 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Perforce Software，Inc. |
|
技術 |
|
第一留置権、担保譲渡権 |
|
2, 6 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
|
|||
Perforce Software，Inc. |
|
技術 |
|
第一留置権、担保転換権-資金なし |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|||||
PFSホールディングス |
|
食品と主食 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
2, 5, 6 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
PFSホールディングス |
|
食品と主食 |
|
普通株権益 |
|
5, 6, 8 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Pir Capital LLC |
|
専門金融 |
|
定期ローン |
|
2, 6 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
資本金融有限責任会社を威信する |
|
専門金融 |
|
無担保手形 |
|
4, 6, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
資本金融有限責任会社を威信する |
|
専門金融 |
|
普通株権益 |
|
4, 6, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
現在研究グループ，Inc. |
|
ネットメディア |
|
第一留置権、担保譲渡権 |
|
2, 6 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
現在研究グループ，Inc. |
|
ネットメディア |
|
第一留置権、担保転換権-資金なし |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|||||
現在研究グループ，Inc. |
|
ネットメディア |
|
第二留置権、保証ローン |
|
2, 6 |
|
6M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
F-27
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|
||||
Ruby火曜日運営有限責任会社 |
|
飲食業 |
|
保証金 |
|
2, 6, 7 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Ruby火曜日運営有限責任会社 |
|
飲食業 |
|
株式承認証 |
|
6, 8 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
% |
||||
SCIH Salt Holdings Inc. |
|
食品と主食 |
|
社債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Sprint通信 |
|
無線電気通信サービス |
|
無担保手形 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
SproutホールディングスLLC |
|
専門金融 |
|
売掛金 |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ポンド商業信用有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
担保付き手形 |
|
4, 6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
ポンド商業信用有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
普通株権益 |
|
4, 6 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Summit Midstream Holdings，LLC |
|
エネルギー中流 |
|
社債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Summit Midstream Holdings，LLC |
|
エネルギー中流 |
|
社債 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
タジットホテルグループです。 |
|
親切で客好きだ |
|
社債 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Tru Taj Trust |
|
小売する |
|
普通株権益 |
|
6, 8 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
汎用光ファイバシステム会社 |
|
化学品 |
|
定期ローンB |
|
2, 6, 7 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
汎用光ファイバシステム会社 |
|
化学品 |
|
定期ローンC |
|
2, 6, 7 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
汎用光ファイバシステム会社 |
|
化学品 |
|
株式承認証 |
|
6, 8 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
|
% |
||||
Vantage特殊化学品会社 |
|
化学品 |
|
定期ローン |
|
2, 6 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ベクトルグループ有限会社です。 |
|
食品と主食 |
|
無担保債券 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
W&T Offshore，Inc. |
|
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
社債 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
特別目的買収会社(SPAC)と非SPAC社への投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
買収を加速する。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
|||||
F-28
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|||
Adtheorentホールディングス |
|
ネットメディア |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
高級合併パートナー会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
敏捷成長会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
ニュージャージー州アレゴ |
|
輸送設備製造業 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
アポロ戦略成長資本II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
ArcLight Clean移行会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
Arcos NorthStar買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
戦神買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
アトラス·クレスト投資会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
オストリッツが会社を買収する |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
オーストラリッツ社II買収 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
BigBear.aiホールディングス |
|
ITサービス |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
BioTE社 |
|
医療保健 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
デカルト成長会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Catcha投資会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
CC Neuberger信安ホールディングスIII |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Cfが会社VIIIを買収 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
F-29
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|||
気候実際影響ソリューションII買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Colicity Inc |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
柱廊買収会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
計算健康買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
コア科学会社は |
|
技術 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
D&Zメディア買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
デイブ社 |
|
消費金融 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
デジタル転換のチャンス会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
ESM買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
急速買収会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
Fast Radius，Inc. |
|
工業 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
法通デジタル製造会社 |
|
工業 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
Figure買収会社I |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Finserv買収II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
First Reserve持続可能な成長会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
森の道買収会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
Fortistar持続可能なソリューション会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
F-30
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|||
砦価値買収会社IV |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
フォーラム合併IV会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
自由買収I社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
辺境で会社を買収する |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
FTACアテナ買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
FTACヘラ買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
Fusion Acquisition Corp II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
G Squared Ascend I Inc. |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
イチョウ生物工学持株会社 |
|
バイオテクノロジー |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
ゴレス·ホールディングス7世 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
ゴレス·ホールディングス8世 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
GoreTechnology Partners II，Inc |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
Gores技術パートナー会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
グロフ·ホールディングスと協力して |
|
家財道具 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
ハドソン幹部投資会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
ハドソン幹部投資会社III |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
虹彩買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
F-31
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|||
JAWSマスタング買収 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
Kismetが買収した |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
Kismetはスリーコープを買収した。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
KKRはホールディングスを買収した。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Lカトトンアジア買収C |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Lazard Growthが会社を買収する |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
フリーメディア買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
ライブOak Mobility買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
ランビユ買収会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
M 3-Brigade Acquisition II Corp。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
使命推進会社。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
新しいVistaが会社を買収する |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
北極星投資会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
北極星投資会社III |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
北極星投資会社IV |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
アークシティ·パーク·ナーズ |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
オリオン買収会社。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
カキ企業買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
F-32
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|||
道路探知者が会社を買収する |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
梨治療会社 |
|
技術 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
カンラン石買収会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
Pivotal投資会社III |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
PBC惑星実験室 |
|
通信装置 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
李子買収会社I |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
北極星自動車ホールディングスイギリス社 |
|
自動車メーカー |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
プリマベラ資本買収会社は |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
RMG買収会社III |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
ロス買収会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
隆博社です |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
RXR買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
沙橋X 2社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
科学戦略買収会社Alpha |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
思聡科学技術成長II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
Silver Spike買収II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
サイモン不動産グループがホールディングスを買収しました。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
SLAM社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
F-33
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
|
クラスパーセント(3) |
|||
Sonderホールディングス |
|
親切で客好きだ |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
超新星パートナー買収会社III，Ltd. |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
持続可能な開発がI社を買収する。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
国際買収会社に追い風 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
TCW特殊目的買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
技術とエネルギー変換会社は |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
人族軌道会社 |
|
通信装置 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
鉄獅子門·スピエ革新会社II |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
TLG買収だ |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
株式会社Dcfc |
|
輸送設備製造業 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
USHG買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
* |
|||
スピードが会社を買収する。 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
VPC Impact買収ホールディングスII |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
||||
華平資本会社I-A |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
華平資本会社I-B |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
8, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
* |
||
特殊目的買収会社への総投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
短期投資を含まない総投資( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
短期投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
アメリカ財務省は |
|
短期投資 |
|
国庫券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
GS金融プラザ国庫債務基金 |
|
短期投資 |
|
貨幣市場 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
短期投資総額( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
総投資( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
|||||||
資産以外の負債( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
||||||||
純資産 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
|||||||||
F-34
*以下を表します
F-35
2022年9月30日現在、同社の投資には以下のようなものがある
投資タイプ |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||
債務 |
|
$ |
|
|
|
% |
||
権益 |
|
|
|
|
|
% |
||
短期投資 |
|
|
|
|
|
% |
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
% |
||
2022年9月30日現在、同社が公正価値で計算したポートフォリオの地理構成は以下のとおりである
地理学 |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||
アメリカです |
|
$ |
|
|
|
% |
||
カナダ |
|
|
|
|
|
% |
||
アジア/オセアニア |
|
|
|
|
|
% |
||
ヨーロッパ.ヨーロッパ |
|
|
|
|
|
% |
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
% |
||
F-36
2022年9月30日現在、同社が公正価値で計算したポートフォリオの業界構成は以下の通り
業界.業界 |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||
専門金融 |
|
$ |
|
|
|
% |
||
エネルギー中流 |
|
|
|
|
|
% |
||
化学品 |
|
|
|
|
|
% |
||
金属と鉱業 |
|
|
|
|
|
% |
||
ネットメディア |
|
|
|
|
|
% |
||
輸送設備製造業 |
|
|
|
|
|
% |
||
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
|
|
|
|
% |
||
カジノと博彩業 |
|
|
|
|
|
% |
||
海運 |
|
|
|
|
|
% |
||
消費財 |
|
|
|
|
|
% |
||
食品と主食 |
|
|
|
|
|
% |
||
工業 |
|
|
|
|
|
% |
||
石油と天然ガス精製 |
|
|
|
|
|
% |
||
親切で客好きだ |
|
|
|
|
|
% |
||
エネルギーサービス |
|
|
|
|
|
% |
||
飛行機 |
|
|
|
|
|
% |
||
無線電気通信サービス |
|
|
|
|
|
% |
||
飲食業 |
|
|
|
|
|
% |
||
閉鎖型基金 |
|
|
|
|
|
% |
||
衣装 |
|
|
|
|
|
% |
||
特殊用途買収会社 |
|
|
|
|
|
% |
||
小売する |
|
|
|
|
|
% |
||
バイオテクノロジー |
|
|
|
|
|
% |
||
自動車メーカー |
|
|
|
|
|
% |
||
通信装置 |
|
|
|
|
|
% |
||
家財道具 |
|
|
|
|
|
% |
||
ITサービス |
|
|
|
|
|
% |
||
技術 |
|
|
( |
) |
|
|
- |
% |
短期投資 |
|
|
|
|
|
% |
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
% |
||
F-37
大楡樹資本会社です。
総合投資スケジュール
2021年12月31日
千単位のドルの金額
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
公正価値計算の投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
ABB/Concise光学グループ有限責任会社 |
|
医療用品 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
||||||
農業新鮮出荷会社 |
|
化学品 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Altus Midstream LP |
|
エネルギー中流 |
|
優先株 |
|
5 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
APIM社 |
|
工業 |
|
第一留置権、担保債券 |
|
11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Avanti通信グループPLC |
|
無線電気通信サービス |
|
1.125留置権、保証ローン |
|
4, 5, 6, 10, 11, 12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Avanti通信グループPLC |
|
無線電気通信サービス |
|
1.25留置権、保証ローン |
|
4, 5, 6, 10, 11, 12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Avanti通信グループPLC |
|
無線電気通信サービス |
|
1.5留置権、保証ローン |
|
4, 5, 6, 8, 10, 11, 12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Avanti通信グループPLC |
|
無線電気通信サービス |
|
第二留置権、担保債券 |
|
4, 5, 6, 8, 10, 11 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
||||||
Avanti通信グループPLC |
|
無線電気通信サービス |
|
普通株権益 |
|
4, 5, 7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
% |
||||
カリフォルニア州ピザキッチン会社 |
|
飲食業 |
|
普通株権益 |
|
5, 7 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
クレバー·ブルックス社は |
|
工業 |
|
第一留置権、担保債券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
F-38
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
Crestwood Equity Partners LP |
|
エネルギー中流 |
|
A類優先株単位 |
|
10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
ECL娯楽有限責任会社 |
|
カジノと博彩業 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Equitrans Midstream Corp. |
|
エネルギー中流 |
|
優先株 |
|
5, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
フィナステラグループホールディングス有限公司 |
|
ソフトウェアサービス |
|
第二留置権、保証ローン |
|
10 |
|
6M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
第一ブランド会社 |
|
輸送設備製造業 |
|
第二留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
外観エネルギー |
|
金属と鉱業 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
広汽控股有限公司 |
|
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
第一留置権、担保債券 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
広汽控股有限公司 |
|
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
株式承認証 |
|
5, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
% |
||||
GEOグループ，Inc. |
|
消費者サービス |
|
無担保債券 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
グリーンウェイ健康有限責任会社 |
|
技術 |
|
第一留置権変革者 |
|
5 |
|
3M L+ |
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
|||
グリーンウェイ健康有限責任会社 |
|
技術 |
|
第一留置権、変更者--資金源なし |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|||||
ITP現場制作チーム |
|
専門金融 |
|
設備融資を保証する |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
F-39
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
付属手形 |
|
3, 5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
安全回転器 |
|
3, 5 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
Secure Revolver-資金サポートなし |
|
3, 5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
|||||
融資機関融資有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
普通株権益 |
|
3, 5 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Levy/Stormer |
|
専門金融 |
|
保証金 |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Mad Engine Global、LLC |
|
衣装 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
マーティン·Midstream Partners LP |
|
エネルギー中流 |
|
第二留置権、担保債券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Maverick Gaming LLC |
|
カジノと博彩業 |
|
第一留置権、担保ローンB |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
モナイル国際会社 |
|
家庭の安全 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
自然資源協力パートナー有限会社 |
|
金属と鉱業 |
|
無担保手形 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
PAR石油有限責任会社 |
|
石油と天然ガス精製 |
|
第一留置権、担保債券 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Perforce Software，Inc. |
|
技術 |
|
第一留置権、担保譲渡権 |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
|||
F-40
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
Perforce Software，Inc. |
|
技術 |
|
第一留置権、担保転換権-資金なし |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
|||||
PFSホールディングス |
|
食品と主食 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
4, 5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
PFSホールディングス |
|
食品と主食 |
|
普通株権益 |
|
4, 5, 7 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Pir Capital LLC |
|
専門金融 |
|
売掛金 |
|
5 |
|
Prime+ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
資本金融有限責任会社を威信する |
|
専門金融 |
|
付属手形 |
|
3, 5, 10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
資本金融有限責任会社を威信する |
|
専門金融 |
|
普通株権益 |
|
3, 5, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Quad/グラフィックス，Inc. |
|
商業印刷 |
|
無担保債券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
現在研究グループ，Inc. |
|
ネットメディア |
|
第一留置権、担保譲渡権 |
|
5 |
|
6M L + |
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
- |
|
|
|
|||
現在研究グループ，Inc. |
|
ネットメディア |
|
第一留置権、担保転換権-資金なし |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
( |
) |
|
|
|||||
現在研究グループ，Inc. |
|
ネットメディア |
|
第二留置権、保証ローン |
|
5 |
|
6M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Ruby火曜日運営有限責任会社 |
|
飲食業 |
|
第一留置権、保証ローン |
|
5, 6 |
|
1M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Ruby火曜日運営有限責任会社 |
|
飲食業 |
|
株式承認証 |
|
5, 7 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
% |
||||
F-41
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
SproutホールディングスLLC |
|
専門金融 |
|
売掛金 |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Summit Midstream Holdings，LLC |
|
エネルギー中流 |
|
第二留置権、担保債券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Summit Midstream Partners LP |
|
エネルギー中流 |
|
優先株 |
|
7 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
タジットホテルグループです。 |
|
親切で客好きだ |
|
担保債券 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Tensar社 |
|
建築材料製造業 |
|
第二留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Tru(UK)Asia Limited |
|
小売する |
|
普通株権益 |
|
5, 7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
Tru(UK)Asia Limited清算信託基金 |
|
小売する |
|
普通株権益 |
|
5, 7 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
汎用光ファイバシステム会社 |
|
化学品 |
|
担保融資B |
|
5, 6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
汎用光ファイバシステム会社 |
|
化学品 |
|
担保融資C |
|
5, 6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
汎用光ファイバシステム会社 |
|
化学品 |
|
株式承認証 |
|
5 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
|
|
% |
||||
Vantage特殊化学品会社 |
|
化学品 |
|
第二留置権、保証ローン |
|
5 |
|
3M L + |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ViaSat社 |
|
通信装置 |
|
売掛金 |
|
5 |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
F-42
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
ViaSat社 |
|
通信装置 |
|
売掛金 |
|
5 |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
ViaSat社 |
|
通信装置 |
|
売掛金 |
|
5 |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
W&T Offshore，Inc. |
|
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
第二留置権、担保債券 |
|
10 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
永登·スターク有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
売掛金 |
|
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
永登·スターク有限責任会社 |
|
専門金融 |
|
売掛金--未支出資金 |
|
5 |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
- |
|
|
|
- |
|
|
|
||||
特別目的買収会社(SPAC)と非SPAC社への投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
戦神買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
普通株権益 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
戦神買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
オステリッツ買収I |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
オーストラリッツ社II買収 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
BigBear.ai |
|
ITサービス |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
イチョウ生物工学持株会社 |
|
バイオテクノロジー |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
JAWSマスタング買収 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
F-43
ポートフォリオ会社 |
|
業界.業界 |
|
防衛を強化する(1) |
|
備考 |
|
金利.金利(2) |
|
初期買収日 |
|
成熟性 |
|
額面金額/数量 |
|
|
コスト |
|
|
公正価値 |
|
クラスパーセント(9) |
|
||||
カキ企業買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
普通株権益 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
カキ企業買収会社 |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
スパルタ買収会社III |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
VPC Impact買収ホールディングスII |
|
特殊用途買収会社 |
|
普通株権益 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
VPC Impact買収ホールディングスII |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
VPC Impact Acquisition Holdings III |
|
特殊用途買収会社 |
|
株式承認証 |
|
7, 10 |
|
適用されない |
|
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
% |
|||||
雑類 |
|
特殊用途買収会社 |
|
権益 |
|
7, 10, 14 |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
適用されない |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
特殊目的買収会社への総投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
短期投資を含まない総投資( |
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
|
|
||||||||||||
短期投資 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
アメリカ財務省は |
|
短期投資 |
|
国庫券 |
|
|
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|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
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|||||||
短期投資総額( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
総投資(純資産の552.8%) |
|
13 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
||||||||
資産以外の負債( |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|||||||||
純資産 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
|
||||||||||
F-44
2021年12月31日現在、同社の投資には、
投資タイプ |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||
債務 |
|
$ |
|
|
|
% |
||
株式/その他 |
|
|
|
|
|
% |
||
短期投資 |
|
|
|
|
|
% |
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
% |
||
2021年12月31日現在、同社が公正価値で計算したポートフォリオの地理的構成は以下のとおりである
地理学 |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||
アメリカです |
|
$ |
|
|
|
% |
||
イギリス.イギリス |
|
|
|
|
|
% |
||
カナダ |
|
|
|
|
|
% |
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
% |
||
F-45
2021年12月31日現在、同社が公正価値で計算したポートフォリオの業界構成は以下のとおりである
業界.業界 |
|
投資しています |
|
|
パーセント |
|
||
専門金融 |
|
|
|
|
|
% |
||
エネルギー中流 |
|
|
|
|
|
% |
||
化学品 |
|
|
|
|
|
% |
||
金属と鉱業 |
|
|
|
|
|
% |
||
ネットメディア |
|
|
|
|
|
% |
||
建築材料製造業 |
|
|
|
|
|
% |
||
石油·天然ガスの探査と生産 |
|
|
|
|
|
% |
||
飲食業 |
|
|
|
|
|
% |
||
無線電気通信サービス |
|
|
|
|
|
% |
||
工業 |
|
|
|
|
|
% |
||
輸送設備製造業 |
|
|
|
|
|
% |
||
家庭の安全 |
|
|
|
|
|
% |
||
カジノと博彩業 |
|
|
|
|
|
% |
||
小売する |
|
|
|
|
|
% |
||
親切で客好きだ |
|
|
|
|
|
% |
||
特殊用途買収会社 |
|
|
|
|
|
% |
||
石油と天然ガス精製 |
|
|
|
|
|
% |
||
衣装 |
|
|
|
|
|
% |
||
医療用品 |
|
|
|
|
|
% |
||
食品と主食 |
|
|
|
|
|
% |
||
消費者サービス |
|
|
|
|
|
% |
||
商業印刷 |
|
|
|
|
|
% |
||
ソフトウェアサービス |
|
|
|
|
|
% |
||
通信装置 |
|
|
|
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% |
||
バイオテクノロジー |
|
|
|
|
|
% |
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ITサービス |
|
|
|
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|
% |
||
技術 |
|
|
( |
) |
|
|
- |
% |
短期投資 |
|
|
|
|
|
% |
||
合計する |
|
$ |
|
|
|
% |
||
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
F-46
大楡樹資本会社です。
未監査の総合報告書についての説明日付を明記した財務諸表
千単位のドルの金額には、一株と一株当たりの金額は含まれていません
1.組織構造
大楡資本会社(以下“会社”と略す)は
同社は、専門的な金融業務への投資を含む、債務や株式投資による当期収入や資本増値の発生を求めている。
2.重大な会計政策
陳述の基礎それは.同社のビットコインはドルで、これらの連結財務諸表はドルで作成されている。添付の連結財務諸表は、米国公認の会計原則(“GAAP”)およびS-X条例およびS-K条例に基づいて作成されている。これらの財務諸表は、列挙された中期的な業績を公平に述べるために、管理層が必要と考えているすべての調整(通常の経常的項目または本明細書で議論される項目を含む)を反映する。過渡期の業務成果は必ずしも年間業務成果を代表するとは限らない。当社は、財務会計基準委員会(FASB)会計基準編纂(ASC)テーマ946における会計·報告指導に従う投資会社である金融サービス--投資会社.
逆株式分割の遡及調整。当社の総合財務諸表及び総合財務諸表に付記されている普通株式流通株及び1株当たりの金額は遡及調整されており、計上されている
強固な基礎それは.投資会社法、S-X法規第6条及び公認会計原則によると、当社は一般にいかなる実体も合併してはならないが、当社に実質的にすべてのサービス及び利益を提供する別の投資会社又は運営会社は除外する。添付されている総合財務諸表には，会社の勘定と会社の完全子会社Great Elm Specialty Finance，LLCの勘定が含まれている。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。
予算の使用それは.公認会計基準に従って連結財務諸表を作成することは、連結財務諸表の日付の資産及び負債額及び又は有資産及び負債の開示に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する。経済環境、金融市場、およびこれらの推定を決定するための任意の他のパラメータの変化は、実際の結果が大きく異なる可能性がある。
収入確認それは.利子と配当収入は、実物で支払われた収入を含め、権責発生制で入金される。資本が保証して稼いだ債務、構造設計、決済、承諾及びその他の前払い費用については、元の発行割引を含み、一般に、関連債務投資中に利息収入に償却または累積し、債務投資を償還する際に受け取るべき期末または脱退費用(例えば、このような費用は固定的な性質)である。その他の費用には，いくつかの改訂費，プリペイド，取引破裂時の承諾料，応急的な特徴や性質が可変な期末や脱退費用が含まれており，収益費であることが確認された。事前返済ローンまたは債務保証に支払われるべき前払いおよび同様の収入は、一般に利息収入に含まれる。
実物支払(“PIK”)として受け取った利息収入は営業報告書に個別に報告される。手形が実物決済のみを提供する場合、収入は実物支払いに計上される。借り手が実物支払いまたは現金で支払うことができる場合、借り手が実物支払いを選択し、会社が支払いを受ける前に、収入はPIKに含まれない。PIKトリガツールに低い現金比率が存在する場合、収入は、実物で利息が支払われ、そのような大きな金額の支払いが会社によって受信されるまで、より低い現金比率で累積される。
発行者の基本的な信用リスクと財務業績および金融市場全体に影響を与える一般的な市場要因により、同社のいくつかの債務投資は額面以下の価格で購入されている。買収会社の債務ツールの割引は通常、有効利息や一定収益率法を用いて償却され、回収可能性に関する重大な問題はないと仮定する。
F-47
純収益(赤字)と未実現切り上げ(減価償却)純変化を実現したそれは.当社は、先に確認した未実現付加価値や減価償却を考慮することなく、1つの投資の償還または売却の純収益とその投資の償却コストベースとの差額で実現損益を計測している。損益は特定の識別方法を用いて計算することが実現されている。未実現切り上げまたは減価償却純変化は、本報告で述べた期間の組合せ投資価値と組合せ投資コストベースの純変化を反映しており、損益を実現する際に償却以前に記録された未実現付加価値または減価償却を含む。
現金と現金等価物それは.現金と現金等価物は通常銀行当座預金で構成される。制限的現金は通常、取引相手が持っている資金のない担保から構成される。
証券ポートフォリオの価値評価それは.当社はASCテーマ820“公正価値計量と開示”(“ASC 820”)に基づいて投資を行い、このテーマは公正価値を定義し、公正価値計量枠組みを構築し、そして公正価値計量の開示を要求した。公正価値は、一般に、独立した価格設定サービス、ブローカーまたは取引業者のオファー、または他の価格源によって提供されるオファー市場価格に基づく。市場オファー、ブローカーまたは取引業者のオファーまたは他の価格源がない場合、投資は取締役会が決定した公正価値に基づいて計量される。
推定値の内在的不確定性のため、ある推定公正価値は既製市場が存在する場合に実現した価値と重大な違いがある可能性があり、これらの差異は重大であるかもしれない。注釈4を参照されたい。
当社は取締役会が採択した政策に掲載されている推定原則と方法に基づいて、公正価値に基づいてそのポートフォリオを評価する。公正価値は、計量日市場参加者間で1つの資産が受け取る価格を秩序ある取引方法で販売することとして定義される。市場参加者とは、資産の主(または最も有利な)市場の買い手および売り手を指し、彼らは、(1)自社とは独立している、(2)博識であり、すべての既存の情報(職務調査努力によって得られる可能性のある通常および習慣の情報を含む)に基づいて資産を合理的に理解すること、(3)資産の取引が可能であること、および(4)資産の取引を希望すること(すなわち、動機があるが、強制的または他の方法で強制されることではない)を意味する。
市場オファーを得やすい投資は、そのオファーが公正な価値を代表しないとみなされない限り、その市場オファーに基づいて価格を計算する。当社は一般的に認可取引所、市場見積システム、独立定価サービス、または1つ以上のブローカーまたは市商から市場オファーを取得します。90日以内の残り期間の短期債務投資は、一般に公正価値の割増コストで計算される。当社の多くの投資プロジェクトは既製の市場オファーがなく、あるいは市場オファーは公正な価値を代表しない債務と株式証券とみなされ、取締役会が審査及び許可した当社の文書推定政策に基づいて、一貫して応用されている評価プログラムを採用して、公正な価値によって評価を行い、取締役会もこのような証券の四半期末の評価を誠実に承認する。既製市場価値のない投資の公正価値を確定するには固有の不確定性と主観性があるため、会社投資の公正価値はこのような投資に既製の市場価値が存在する場合に使用する価値と大きく異なる可能性があり、会社が最終的に実現可能な価値とは大きく異なる可能性がある。また、市場環境や他のイベントの変化は、市場オファーを得ることができない会社投資の公正価値に異なる影響を与えるのではなく、会社の一部投資を評価するための市場オファーに異なる影響を与える可能性がある。会社が発行者、売り手、または買い手に適用される事実および場合によっては、市場オファーは公正な価値を代表しないとみなされる可能性がある, あるいは、特定の証券の市場は、現在の市場オファーがその証券の公正な価値を反映できないことをもたらす。
監査委員会が承認した市場オファーや市場オファーが公正な価値を代表しないと考えられる投資に関する推定手続きは以下のとおりである
F-48
当該等の投資が市場オファー又はその市場オファーを随時取得できなかった場合は、公正価値を代表しないとみなされた場合は、適切な状況に応じて市場法又は収益法又は2つの方法で評価を行う。市場法は、企業を含む同一または比較可能な資産または負債に関する市場取引所によって生成される価格および他の関連情報を使用する。収益法は、推定技術を使用して、将来の金額(例えば、キャッシュフローまたは収益)を単一の現在価値(割引)に変換する。この計量は、このような未来の金額に対する現在の市場の予想に基づいて示された価値だ。これらの方法に従う時、当社がその投資の公正価値を決定する際に考慮可能な要素タイプは、関連とその他の要素を含む：既存の現在の市場データは、関連と適用される市場取引と取引比較、適用される市場収益率と倍数、証券契約、コール保護条項、情報権、任意の担保の性質と現金価値、ポートフォリオ会社の支払い能力、その収益と現金フロー、ポートフォリオ会社が業務を展開する市場、上場同業者会社の財務比率比較、合併と買収の比較可能な会社及び企業価値を含む。
リボルバーまたは遅延抽出融資への投資には、資金源のない約束が含まれている可能性があり、これらの約束について、会社の買収コストは、資金源のない約束部分に対して得られた補償によって相殺される。そのため、十分に供給されていない引受支払いを購入することは、資金提供支払いのコストベースがマイナスになる可能性があります。無資金引受の公正価値は価格上昇或いは減価償却によって調整され、無資金引受の公正価値が負の値となる可能性がある。
繰延融資コストと繰延発行コストそれは.繰延融資コスト及び繰延発売コストは融資或いは資金集め活動に関連する費用と支出を含み、専門費用、印刷費、届出費用及びその他の関連支出を含む。
循環信用手配と関連する繰延融資コストは循環信用手配の期限内に直線的に償却する。未償却コストは総合貸借対照表の繰延融資コストに計上され、これらのコストの償却は総合経営報告書の利息支出に計上される。
無担保手形に関する繰延発売コストは，実際の利子法を用いて無担保手形の期限内に償却される。未償却コストは総合貸借対照表上の債務帳簿金額の減少とみなされ、当該等コストの償却は総合経営報告書の利息支出に計上される。
表N-2における保留登録に関する繰延要約コストは，発生時に資本化され，カプセル発効時にカプセル収益の減少や登録説明書満了時の支出(適用)であることが確認される.繰延発売コストは総合貸借対照表における前払い費用及びその他の資産に計上される。
外貨換算それは.外貨建ての金額は、(1)外貨建ての投資とその他の資産と負債が推定された日に発効する通貨レートをドルに換算し、(2)外貨建ての投資と収支項目の売買を取引日の為替レートに基づいてドルに換算する。外貨変動による外国投資損益部分は投資の実現と未実現純損益に計上されている。
アメリカ連邦所得税それは.設立から二零一六年九月三十日まで、当社は改訂された1986年の国内税則(以下“守則”と呼ぶ)に基づいて課税組織とした。当社は規制された投資会社(“RIC”)として守則第M章に従って納税することを選択した。当社はこの課税年度及び将来の全課税年度にRICSに適用される税務処理に適合するように経営する予定である。RICの資格を満たすためには，その他の事項を除いて，会社は少なくとも速やかにその株主に配布することを要求される
F-49
会社が例年ごとに分配されていない場合(又は分配されているとみなす)(1)
当社は累計しました$
2021年12月31日、当社が連邦所得税を納付するために繰り越した資本損失は$
ASC 740 所得税における不確実性会計(“ASC 740”)税務状況不確実性の会計処理および開示について指針を提供する。ASC 740は、これらの税金立場が“より可能性が高い”かどうかが適用される税務機関によって支持されているかどうかを決定するために、会社の納税申告書の準備中に取られたまたは意図された税務立場を評価することを要求する。より達成可能な敷居に適合すると考えられる税収頭寸は、今年度の税収割引または費用として記録されている。すべての未完税年度(本年度および前年度は、適用に応じて決定される)の税務状況分析によると、当社は、ASC 740の確認または計量基準に適合する不確定税務状況は何もないと結論した。このような開放納税年度はまだ税務機関の審査と調整が必要だ。
3.重大なプロトコルと関係者
投資管理協定当社はGECMと投資管理協定(“投資管理協定”)を締結した。二零一六年十一月四日から、当社はGECMが投資管理協定に基づいて提供するサービスについて料金を徴収します。この費用は二つの部分から構成されている：基本管理費と奨励費。
会社首席コンプライアンス官はGECM総法律顧問兼首席コンプライアンス官総裁とGEG首席コンプライアンス官総裁も兼任している。同社の首席財務官もGECMの首席財務官である。
管理費基本管理費は年率で計算されます
2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、管理費の総額は$
奨励費報酬費用は、2つの互いに独立した構成要素からなり、その結果、1つの構成要素が支払う必要がなくても、別の構成要素を支払うことができる。奨励費の1つの構成要素は収入に基づく(“収入奨励費”)であり、もう1つは資本利益に基づく(“資本利益奨励費”)。
F-50
収入奨励費は四半期ごとに以下のように計算される
奨励前費用純投資収入は、会社およびその合併子会社が公認会計原則に従って確認されたが、現金(総称して“未払い収入”と総称する)を受け取っていない元の発行割引、市場割引、PIK利息、PIK配当、または他のタイプの繰延または計算収入(ゼロ金利証券に関連するものを含む)の任意の増加を含む。奨励前の費用純投資収益には、すでに実現された資本損益または未実現資本付加価値または減価償却は含まれていない。
未払い収入(総称して“未払い収入奨励費用”と呼ぶ)に関する任意の未払い収入奨励費用は、保証原則に従って繰延され、当社またはその合併付属会社が現金を受け取った場合にのみ支払われる。任意の未払い収入が、その後に投資の台帳、ログアウト、減価または同様の処理によって回転し、その等の未払い収入が生じた場合、適用される販売期間内に(1)奨励前費用の純額投資収入を減少させること、および(2)先に繰延された未払い収入奨励費用金額を減少させることになる。
(1)のいずれの四半期を超えても、会社は投資コンサルタントに対応する任意の収入奨励費用(この四半期に関連する未払い収入奨励費用は含まれていない)の投資コンサルタントへの支払いを延期します
資本利益に応じた奨励費用は、会社はカレンダー年度ごとにGECMに支払う義務があります
GECMは2022年3月まで、2022年3月31日までのすべての課税額と未払いの奨励費用を免除している。2022年3月31日までに
2022年9月30日および2021年9月30日までの9ヶ月間、当社が発生する収入奨励費は$(
F-51
2022年8月1日、会社株主は、“投資管理協定”第4.4節及び第4.5節の資本利益奨励費及び強制延期条項の改正提案を承認した。改正案は、“投資管理協定”第4.4条を修正し、(X)資本利得開始日を2022年4月1日とし、(Y)2022年12月31日までの年度について、資本利得奨励費は資本利得開始日から2022年12月31日までの期間から計算し、(Ii)“投資管理協定”第4.5条は、(X)後12四半期は2022年4月1日(“強制延期開始日”)から開始すべきであり、及び(Y)は後12四半期以下である。後十二四半期とは、強制延期開始日から当該収入奨励費用を支払う日又はそれまでの次の四半期までの期間をいう。
投資管理協定は、GECMおよびその高級管理者、マネージャー、代理人、従業員、制御者、メンバー、およびそれに関連する任意の他の関係者またはエンティティが、投資管理協定または当社の投資コンサルタントとしてGECMサービスを提供することによって生じる任意の損害、負債、コストおよび支出(合理的な弁護士費および和解を達成するために合理的に支払う金を含む)に規定されており、その義務を実行する際に、故意に失職していない、誠実または深刻な不注意がない場合、またはその職責および責任および義務を無視するために、当社に賠償を行う権利がある。
行政管理費それは.当社はGECMと管理プロトコル(“管理プロトコル”)を締結し、オフィス施設、設備、文書、簿記および記録保存サービスを当社に提供することを含む行政サービスを提供しています。当社は、GECMが管理プロトコル下の義務を履行する際の管理費用とGECMの他の費用の分配可能部分を返済します。管理者の報酬は期間の時間に応じて割り当てられる。その他の管理費用は時間配分と総人数によって計算される。
GECMおよびその高級管理者、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者、メンバー、およびそれに関連する任意の他の関係者またはエンティティが、管理契約または当社管理人としてGECMサービスを提供することによって生じる任意の損害、責任、コストおよび支出(合理的な弁護士費および和解を達成するために合理的に支払うお金を含む)のように、その義務を実行する際に、意図的な失職、悪意または不注意がない場合、またはGECMおよびその高級管理者、マネージャー、パートナー、代理人、従業員、制御者、メンバーおよび他の関連者または実体は、当社の賠償を受ける権利があると規定されている。
二零二二年九月三十日まで三か月及び九か月、当社は$
4.公正価値計測
金融商品の公正価値とは、計量日(すなわち、退出価格)の市場参加者間の秩序ある取引において、資産を売却するために受信された、または負債を移転するために支払われた金額を意味する。
ASC 820での公正価値階層構造は、公正価値を計量するための推定技術の入力を優先順位付けする。この階層構造は，同じ資産や負債の活発な市場の未調整オファーに最高優先度(第1レベル計測)を与え，観察できない投入に最低優先度(第3レベル計測)を与える.投資を分類するためのレベルは、必ずしもこれらの証券への投資に関連するリスクを示すとは限らない。公正価値レベルの3つの階層は以下のとおりである
公正価値計量基礎
一次投資は、活発な市場での同じ資産の未調整見積もりで推定される。
第2レベル投資は、非アクティブ市場の見積もりまたは比較可能なツールの見積もりなど、他の調整されていない観察可能な市場投入を使用して推定される。
第3レベル投資は，既存の範囲で見積や他の観察可能な市場データを用いて推定されるが，全体の推定値に大きな意味を持つ1つまたは複数の観察不可能な入力も考慮される.
公正価値階層構造中の金融商品レベルは、公正価値計量に重要な意義がある任意の投入中の最低レベルに基づいている。以下に概説する情報に関連して付記2を読むべきである。
F-52
下表載列は第2級及び第3級工具の公正価値を決定する際に一般的に採用されている推定技術及び重大な投入の性質を規定する。
第2レベルツール推定技術と重要な投入
株式、銀行ローン、会社債務、その他の債務 |
|
活発ではないと考えられるが、見積市場価格、ブローカーまたは取引業者のオファー、または合理的な価格透明性を有する代替価格源に基づいて推定される市場で取引されるツールタイプには、商業手形、大多数の政府機関債務、特定の会社債務証券、特定の担保ローン支援証券、特定の銀行ローン、流動性の悪い公開上場株、特定の州および市政債務、特定の通貨市場ツール、および特定の融資約束が含まれる可能性がある。 二次債務および株式ツールの推定値は、見積もり、取引業者または取引業者のオファー、または合理的な価格透明性を有する代替定価源に基づいて確認することができる。オファーの性質(例えば、指示的または決定された)および最近の市場活動と他の価格源によって提供される価格との間の関係を考慮する。 |
レベル3ツール推定技術と重要な投入
銀行ローン会社債務その他の債務 |
|
推定値は一般的に割引キャッシュフロー技術に基づいており、その中の重要な投入は未来のキャッシュフローの数量と時間、市場収益率と回復仮説を期待することである。重大な投入は、一般に、市場比較性の分析、類似ツールの取引、および/または回収および清算分析に基づいて決定される。 |
権益 |
|
最近の第三者投資または未解決取引は、公正な価値がどのように変化するかの最適な証拠と考えられている。これらの方法が利用できない場合、場合に応じて以下の評価方法が使用されることができる ▪ 手形のような取引 ▪ キャッシュフロー技術を割引し ▪ 第三者評価；および ▪ 産業倍数と公開比較可能性。 ▪ 予想実績と比較した現在の財務実績 ▪ 資本化率と倍数；および ▪ 類似または関連資産取引所の隠れた市場収益率。 証拠には、最近またはこれから行われる再構成(例えば、合併提案、入札要約および債務再編)、および財務指標の大きな変化が含まれる |
上述したように、収益法および市場法は、2022年9月30日および2021年12月31日までのいくつかの三級資産の公正価値を決定する際に使用される。収益法で使用されている重大な観察不可能な投入は，割引率や市場収益率であり，将来の元金や利息支払いを含めた基礎投資からの将来の現金流量の推定に用いられる。割引率や市場収益率の増加は公正価値の減少を招く.割引率の考慮と選択には，違約リスク，投資格付け(あれば)，引当準備金，比較可能会社評価がある。市場法で使用されている重大な観察できない投入は市場比較可能取引と上場比較可能会社の市場倍数に基づいている。市場収益率の増加または減少はそれぞれ公正価値の増加または減少をもたらすだろう。
以下に会社が以下の日までに公正価値レベルで分類した投資資産をまとめた2022年9月30日：
資産 |
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レベル1 |
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レベル2 |
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レベル3 |
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合計する |
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債務 |
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株式/その他 |
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短期投資 |
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総投資資産 |
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$ |
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$ |
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F-53
以下に、2021年12月31日までに公正価値レベルで分類された会社投資資産をまとめます
資産 |
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レベル1 |
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レベル2 |
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レベル3 |
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合計する |
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||||
債務 |
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$ |
- |
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$ |
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$ |
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$ |
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株式/その他 |
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短期投資 |
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総投資資産 |
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$ |
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$ |
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$ |
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以下は3級資産の入金である2022年9月30日までの9ヶ月：
レベル3 |
|
2022年1月1日までの期初残高 |
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繰り越し/転出ばかり |
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購入(1) |
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純利益を達成した |
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純変動を実現していない |
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販売と決算(1) |
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割増·割引は純償却する |
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2022年9月30日までの期末残高 |
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債務 |
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) |
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$ |
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株式/その他 |
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総投資資産 |
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( |
) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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$ |
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|||||
以下は、2021年12月31日までの年度3級資産残高です
レベル3 |
|
2021年1月1日現在の期初残高 |
|
|
繰り越し/転出ばかり |
|
|
購入(1) |
|
|
純利益を達成した |
|
|
純変動を実現していない |
|
|
販売と決算(1) |
|
|
割増·割引は純償却する |
|
|
2021年12月31日までの期末残高 |
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債務 |
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$ |
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$ |
- |
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株式/その他 |
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総投資資産 |
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( |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
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$ |
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$ |
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2つの公正価値の合計#ドルの投資
いくつありますか
次の表は，会社3級資産を評価するための重大な観察不能投入の範囲を示している2022年9月30日と2021年12月31日。これらの範囲は，各種類のツールの推定値で使用される重大な観察不可能な投入を表しているが，いずれのツールの価値範囲も表していない.例えば1月の最低生産量はST留置権債務は、特定の債務投資を評価するのに適しているが、資産カテゴリの他の任意の債務投資を評価するのには適用されない可能性がある。したがって、以下に提供する投入範囲は、当社の3級資産公正価値計測の不確実性または可能な範囲を代表するものではない。
F-54
2022年9月30日まで |
||||||||||
投資タイプ |
|
公正価値 |
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|
技術を評価する(1) |
|
観察できない入力(1) |
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範囲(加重平均)(2) |
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債務 |
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$ |
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収益法 |
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割引率 |
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市場方法 |
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市況率 |
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収益法 |
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割引率 |
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市場方法 |
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市況率 |
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最近の取引 |
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収益法 |
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隠れ収益率 |
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債務総額 |
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$ |
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株式/その他 |
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$ |
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|
収益法 |
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割引率 |
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||
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|
|
|
|
市場方法 |
|
市況率 |
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||
|
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収益法 |
|
割引率 |
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||
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|
市場方法 |
|
市況率 |
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||
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資産回収·清算(3) |
|
|
|
|
|
総株式/その他 |
|
$ |
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|
|
|
|
|
|
|
2021年12月31日まで |
||||||||||
投資タイプ |
|
公正価値 |
|
|
技術を評価する(1) |
|
観察できない入力(1) |
|
範囲(加重平均)(2) |
|
債務 |
|
$ |
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|
市場方法 |
|
市況率 |
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||
|
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|
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|
収益法 |
|
割引率 |
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収益法 |
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割引率 |
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( |
) |
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収益法 |
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隠れ収益率 |
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最近の取引 |
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債務総額 |
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$ |
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|
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株式/その他 |
|
$ |
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市場方法 |
|
市況率 |
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|
|
収益法 |
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割引率 |
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||
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市場方法 |
|
市況率 |
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||
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収益法 |
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資産回収·清算(3) |
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総株式/その他 |
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$ |
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|
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|
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5.債務
左輪ピストル
当社は2021年5月5日に、都市国民銀行(“CNB”)と融資、担保及び担保協定(“融資合意”)を締結した。融資協定は最高#ドルまでの優先保証循環信用限度額を規定している
F-55
回転線下の借入金は会社のほとんどの資産の優先担保権益を担保としているが、特定の例外は除外している。当社はすでに常習陳述と保証を行い、各種の肯定と否定の条約、報告要求及びその他の類似融資協定の常習要求を遵守しなければならない。また、融資協定には金融契約が盛り込まれており、(一)純資産が#ドル以上であることが求められている
無担保手形
2018年1月11日、会社はドルを発行しました
2019年6月18日、会社はドルを発行
2021年6月23日に会社はドルを発行しました
債券は私たちの無担保債務であり、私たちのすべての未返済と未来の無担保は債務と同等だ。無担保手形は、実際には吾等の融資合意項の下の債務及び当社が発生する可能性のある任意の他の将来担保債務に従属し、構造的にはわが付属会社に属するすべての将来債務及びその他の債務からなる。当社は毎年3月31日、6月30日、9月30日及び12月31日に無担保手形の利息を支払います。この債券は二零二五年一月三十一日、二零二四年六月三十日及び二零二六年六月三十日にそれぞれ満期になります。GECCM債券およびGECCN債券は現在、会社によって償還を選択することができ、GECCO債券は2023年6月30日または後に償還することができる。無担保手形の所持者は，所定の満期日までに無担保手形を償還する権利を選択する権利がない.発行された無担保手形の最低額面は#ドルである
発売の一部として、会社は費用とコストを発生させ、これらの費用とコストは会社の総合貸借対照表上の債務の帳簿価値を減少させるとみなされている。これらの繰延融資コストは支払手形残高の減少として示されており，手形期限内に償却を利息支出としている。
会社は“投資会社法”及びその公布された規則に基づいて手形を買い戻すことができる。
F-56
会社優先証券(債務証券やその他の債務を含む)に関する情報を以下の表に示す
自分から |
|
総金額 |
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|
資産カバー範囲 |
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非自発清算 |
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平均市場 |
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2016年12月31日 |
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|||
2020年手形 |
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$ |
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$ |
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|
適用されない |
|
$ |
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|||
|
|
|
|
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|
|
|
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|
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|||
2017年12月31日 |
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|
|
|
|
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|
|
|
|||
GECCL注釈 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
適用されない |
|
$ |
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|||
|
|
|
|
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|
|
|
|
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|
|||
2018年12月31日 |
|
|
|
|
|
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|
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|
|||
GECCL注釈 |
|
$ |
|
|
$ |
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|
適用されない |
|
$ |
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|||
GECCM注釈 |
|
|
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|
|
適用されない |
|
|
|
|||
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|
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2019年12月31日 |
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|||
GECCL注釈 |
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$ |
|
|
$ |
|
|
適用されない |
|
$ |
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|||
GECCM注釈 |
|
|
|
|
|
|
|
適用されない |
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|
|||
GECCN注釈 |
|
|
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|
適用されない |
|
|
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|||
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|||
2020年12月31日 |
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|
|
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|
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|
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GECCL注釈 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
適用されない |
|
$ |
|
|||
GECCM注釈 |
|
|
|
|
|
|
|
適用されない |
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|
|
|||
GECCN注釈 |
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|
適用されない |
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|
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|||
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2021年12月31日 |
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GECCM注釈 |
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$ |
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$ |
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適用されない |
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$ |
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GECCN注釈 |
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適用されない |
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GECCO注釈 |
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適用されない |
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2022年9月30日 |
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GECCM注釈 |
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$ |
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$ |
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適用されない |
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$ |
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GECCN注釈 |
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適用されない |
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|||
GECCO注釈 |
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適用されない |
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無担保手形の条項は、当社と受託者である米国株譲渡と信託会社との基礎契約(日付は2017年9月18日)が管轄する(一連の手形ごとに補充される基礎契約を“契約”と呼ぶ)。契約の契約には，会社が“投資会社法”第61(A)(1)条改正の第18(A)(1)(A)節に規定する最低資産カバー率要求を下回った場合のある活動の制限と，1934年の証券取引法の報告要求を遵守しなくなった場合に手形所持者と受託者に財務情報を提供することを会社に要求する契約が含まれる。このような協約は契約に記載された制限と例外によって制限されている。ある例外を除いて、“投資会社法”は、借入後の資産カバー率が少なくとも1.5対1(“最低ACR”)となるように自社の借金を制限している。
2022年9月30日までの会社の資産カバー率は約
2022年9月30日と2021年12月31日まで、会社は該当する すべての契約は義歯の下にあります。
F-57
上には2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の利息支出の構成は以下の通りです
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9月30日までの3ヶ月間 |
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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借入金利息支出 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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||||
割増償却を買い入れる |
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||||
合計する |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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$ |
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||||
加重平均金利(1) |
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% |
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% |
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% |
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% |
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平均未償還残高 |
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$ |
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$ |
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$ |
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当社債券の公正価値は、現在の市場条件下での計量日市場参加者間の秩序ある取引において負債を転送するために必要な支払い価格に基づいて決定されるASC 820に従って決定される。当社債券の公正価値は、1級証券であるため、計量日の市場見積に基づいて決定される。
|
|
2022年9月30日 |
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|||||||||
施設 |
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支払いを引き受ける |
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借金をする |
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公平である |
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無担保債務であるGECCM手形 |
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$ |
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$ |
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$ |
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無担保債務GECCN手形 |
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無担保債務であるGECCO手形 |
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合計する |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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|||
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2021年12月31日 |
|
|||||||||
施設 |
|
支払いを引き受ける |
|
|
借金をする |
|
|
公平である |
|
|||
無担保債務であるGECCM手形 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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|||
無担保債務GECCN手形 |
|
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無担保債務であるGECCO手形 |
|
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|
|
|
|
|
|||
合計する |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
6.資本活動
2022年6月13日、会社は譲渡不可能な株式発行を完了し、当該株式は購入権所有者の権利を有する
2022年2月3日会社発表
2021年9月20日、当社が発表
2021年1月21日会社は
F-58
7.支払いの引受およびまたは事項
通常の業務過程において、当社は投資協定を締結し、今後ある日または一定期間内にポートフォリオ会社に投資することを承諾することができる。2022年9月30日までに同社は$
当社は、当社ポートフォリオ社と締結された契約項目の下で当社の権利の実行に関する法律手続きを含む、通常の業務中に何らかの法的手続きに関与することがあります。
2016年3月5日に提起された訴訟で、同社は被告とされ、Inreid Investments、LLCはLondon Bay Capitalを訴え、この事件はデラウェア州衡平裁判所で決定されている。会社以外の当事者間で行われている調停に鑑み、原告は直ちに訴訟の一時停止に同意した。この訴訟は，当社のポートフォリオの一つであるSpeedwell Holdings(前身は販売元，LLC)のメンバーの1人がSpeedwell Holdingsの複数のメンバーと貸手に提起したものである。原告は協力と教唆、受託責任違反、会社への侵害介入を主張した。2018年6月、勇敢投資有限責任会社(以下、勇敢投資)は裁判所と被告に通知を出し、執行猶予を効果的に解除し、勇敢な訴えに対する被告の対応義務をトリガした。2018年9月、当社は他の被告とともに、様々な理由で解散動議を提出しました。2019年2月、不敵は第2次改正起訴状を提起し、被告は2019年3月に再度却下動議を提出した。その会社は必要に応じてこの問題を弁護しようとしている。
Full Circle Capital Corporation(“Full Circle”)は2016年7月、Willis PumphreyらがFull Circleの融資取引所との担保協定に違反したとしてテキサス州カウドウェル県地裁に提訴した。Pumphrey博士はFull Circleローンの個人保証人であり、Full Circleは同社の前身である。Pumphrey博士は(I)テキサス州コドウェル県地区裁判所と(Ii)テキサス州ハリス県地区裁判所でGECMの従業員ジャスティン·ボンナーに反訴し、秘密協定違反を告発し、Pumphrey博士が権益を持つ業務を売却しようとしたことに侵害介入した。2017年8月、Pumphrey博士はテキサス州ハリス県地方裁判所でBonnerさんとFull Circleに対する訴訟を自発的に撤回しました。Pumphrey博士は2017年11月、テキサス州カウドウェル県地域裁判所でFull Circleへの訴えを自発的に撤回したが、偏見はなかった。Pumphrey博士は2017年11月29日、Full Circle、Mast Capital Management、LLC、GECC、GECMを被告としたテキサス州ハリス県地域裁判所に再提訴した。Pumphrey博士は$を求めています
8.代償
会社の組織書類によると、その上級管理者や取締役が会社に対する職責を履行することにより生じる何らかの責任が賠償される。また、通常の業務過程において、会社は、一般賠償を提供するために、様々な陳述を含む契約を締結することを望んでいる。これらの合意の下での会社の最大のリスクは知ることができないが、会社はどんな損失リスクも微々たるものだと予想している。
F-59
9.財務のハイライト
以下は同社の財務要件スケジュールである
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9月30日までの9ヶ月間 |
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2022 |
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2021 |
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1株当たりのデータ：(1) |
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純資産額，期初 |
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純投資収益 |
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純利益を達成した |
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未実現円高(減価償却)純変化 |
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経営純資産が増加する |
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普通株発行 |
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純投資収益から発表された分配(2) |
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普通株主に割り当てられた純減少額 |
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純資産額、期末 |
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1株当たりの時価，期末 |
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流通株、期末 |
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純資産額で計算した総収益(3) |
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時価で計算した総リターン(3) |
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比率/補足データ： |
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期末純資産 |
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免除前の総支出と平均純資産の比率(4),(5) |
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免除後の総支出と平均純資産の比率(4),(5),(6) |
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報酬費用と平均純資産の比率(4) |
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純投資収益と平均純資産の比率(4),(5),(6) |
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ポートフォリオ回転率 |
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% |
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10.付属投資と制御された投資
付属投資は“投資会社法”で定義されており、同法によると、会社はポートフォリオ会社の5%~25%の未償還および議決権証券を有しており、これらの投資は制御された投資に分類されない。2022年9月30日までの非制御関連投資の公正価値合計は
制御された投資は“投資会社法”で定義されており、この法案によると、会社はポートフォリオ会社の有償および議決権証券の25%以上を持っているか、または指名以上に維持されている
F-60
現在の公正価値2022年9月30日、および2022年9月30日までの9ヶ月間、これらの関連投資と制御投資の取引状況は以下のとおりである
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2022年9月30日までの9ヶ月間 |
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発行する．(1) |
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2021年12月31日の公正価値 |
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総増加量(2) |
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総減少量(3) |
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すでに純額を実現した |
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未実現の変化 |
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2022年9月30日の公正価値 |
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利子 |
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料金を取る |
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配当をする |
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非制御·関連投資 |
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Avanti通信グループPLC |
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1.125留置権、保証ローン |
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1.25留置権、保証ローン |
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1.5留置権、保証ローン |
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第二留置権、担保債券 |
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普通株権益( |
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PFSホールディングス |
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第一留置権、保証ローン |
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普通株権益( |
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合計する |
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制御投資 |
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貸方融資有限責任会社 |
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付属手形 |
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左輪ピストル |
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株式(株) |
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資本金融有限責任会社を威信する |
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注意事項 |
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株式(株) |
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ポンド商業信用有限責任会社 |
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付属手形 |
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株式(株) |
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合計する |
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F-61