カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
本四半期末まで
あるいは…。
そこからの過渡期について
手数料書類番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(法団として成立した状況) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
(主な行政事務室の住所、郵便番号を含む)
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル |
| 取引コード |
| 登録された各取引所の名称 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ | ファイルマネージャを加速する | |
規模の小さい報告会社 | ||
新興成長型会社 |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守する“取引所法案”☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
最後までの実際の実行可能日まで、発行者が所属する各種普通株の流通株数を明記する。
各種普通株式名称 | 流通株数 | |
普通株、額面0.001ドル |
カタログ表
西水資源会社です。
カタログ
定義する | 3 |
第1部-財務情報 | 5 |
項目1.財務諸表 | 5 |
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 17 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 22 |
項目4.制御とプログラム | 22 |
第2部-その他の資料 | 22 |
項目1.法的手続き | 22 |
第1 A項。リスク要因 | 22 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 22 |
項目3.高級証券違約 | 22 |
プロジェクト4.鉱山安全開示 | 23 |
項目5.その他の情報 | 23 |
項目6.展示品 | 23 |
サイン | 24 |
7
2
カタログ表
定義する
本表の格10-Qで用いた場合，以下の用語は次のような意味を持つ
用語.用語 | 意味がある |
アラバマ州黒鉛 | アラバマ州グラファイト会社アラバマ州会社Westwater Resourcesの完全子会社 |
年報 | Westwater Resources，Inc.2021年12月31日までのForm 10−K年次報告。 |
AGP | アラバマ州グラファイト製品有限責任会社は、アラバマ州の有限責任会社であり、Westwater Resourcesの完全子会社でもある。 |
ATMサービス契約 | Westwater ResourcesとCantor Fitzgerald&Co.が2017年4月14日に署名した制御持分発売協定 |
コントール | コントー·フィッツジェラルド社は |
クサ黒鉛鉱床 | 同社の黒鉛鉱物はアラバマ州ロックフォードの近くにあります。 |
EUの重要な原材料リスト | 欧州委員会が発表した欧州経済に重要な原材料リスト。 |
激励計画 | ニューヨーク証券取引所上場企業マニュアル規則303 A.08とニューヨーク証券取引所米国会社ガイド711に基づいて採用された雇用誘因奨励計画。激励計画は制限性株式単位、制限性株、業績株と業績単位を含む株式奨励を付与することを規定し、その条項は会社の2013年の総合激励計画と基本的に類似している。 |
ケリートン黒鉛工場 | 同社はアラバマ州ケリートン市付近に建設された電池級黒鉛加工工場を計画している。 |
黒鉛粉 | 蓄電池性能を向上させる電気性能を有し、米国キー鉱物リスト及びEUキー原材料リストに登録されている自然生成炭素材料。 |
総エーカー | 私たちは採掘権を持つ土地の総面積を持っている。レンタルされていない部分所有権が含まれている可能性があります。 |
リンカーン公園 | リンカーン公園資本基金有限公司 |
アメリカの重要な鉱物リスト | 内務省が公表したアメリカ合衆国経済に重要な重要な鉱物リスト。 |
バナジウム | 製鋼及びあるタイプの電池において強化合金として使用され、米国のキー鉱物リストに登録された希土類金属 |
西水資源 | 西水資源会社 |
2020年ペンシルバニア州リンカーン公園 | 西水資源会社とリンカーン公園資本基金有限責任会社が2020年12月4日に署名した購入協定 |
名称の使用
本Form 10−Q四半期報告では，文意が別に言及されているほか，用語“私たち”，“WWR”，“Westwater”，“Westwater Resources”，“会社”または“会社”はWestwater Resources，Inc.とその子会社を指す。
3
カタログ表
通貨.通貨
その会社の勘定はドルで決済されています。本四半期報告書のForm 10-Qと連結財務諸表から引用されたすべてのドル金額はドルで表されています。
4
カタログ表
第1部-財務情報
項目1.財務諸表
西水資源会社です。
簡明合併貸借対照表
(株式金額を除いて、千元単位)
(未監査)
| 六月三十日 |
| 十二月三十一日 | |||
2022 | 2021 | |||||
資産 |
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流動資産： |
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現金と現金等価物 |
| $ | |
| $ | |
前払い資産と他の流動資産 |
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流動資産総額 |
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不動産、工場、設備は、コストで計算します |
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財産·工場·設備 |
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減算：減価償却累計 |
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| ( |
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| ( |
純財産·工場·設備 |
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経営的リース使用権資産 |
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その他長期資産 |
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| — |
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総資産 |
| $ | |
| $ | |
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負債と株主権益 |
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流動負債： |
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売掛金 |
| $ | |
| $ | |
負債を計算すべきである |
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賃貸負債を経営しています |
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流動負債総額 |
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賃貸負債を経営し，当期純額 |
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その他長期負債 |
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総負債 |
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引受金及び又は事項(付記7参照) |
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株主権益： |
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普通株 |
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発行済み株式- |
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流通株- |
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実収資本 |
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赤字を累計する |
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| ( |
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| ( |
減価：国庫株( |
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| ( |
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| ( |
株主権益総額 |
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| |
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総負債と株主権益 |
| $ | |
| $ | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
5
カタログ表
西水資源会社です。
業務報告書を簡明に合併する
(1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていません)
(未監査)
| 次の3か月まで | 以下の日付までの6か月 | ||||||||||
六月三十日 | 六月三十日 | |||||||||||
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| 2022 |
| 2021 |
| 2022 |
| 2021 | ||||
運営費用： |
| |||||||||||
製品開発費 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( | ||||
探査料 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
一般と行政費用 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
仲裁費用 | — | ( | ( | ( | ||||||||
減価償却および償却 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
総運営費 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
営業外収入： |
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株式証券の未実現収益 |
| — |
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| — |
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その他の収入 | | | | | ||||||||
その他収入合計 |
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純損失 | $ | ( |
| $ | ( | $ | ( |
| $ | ( | ||
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| |||
1株当たりの基本損失と赤字 | ( | ( | ( | ( | ||||||||
加重平均流通株数 |
| |
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| | ||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併現金フロー表
(千ドル単位)
(未監査)
6月30日までの6ヶ月間 | ||||||
| 2022 |
| 2021 | |||
経営活動： |
|
|
|
| ||
純損失 |
| $ | ( | $ | ( | |
純損失と業務用の現金を入金する： |
|
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| |||
非現金レンタル費用 |
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| ( |
| — | |
減価償却および償却 |
|
| |
| | |
株補償費用 |
|
| |
| | |
株式証券の未実現収益 | — | ( | ||||
運営資金プロジェクト変動の影響： | ||||||
前払い金やその他の資産が増加する |
|
| ( |
| ( | |
売掛金と売掛金が増加する |
|
| |
| | |
経営活動に使われている現金純額 |
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| ( |
| ( | |
投資活動によるキャッシュフロー： |
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| |
PPPローン信託収益 |
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| — |
| | |
建築保証金 | — | ( | ||||
資本支出 |
|
| ( |
| — | |
純現金(投資活動用)/投資活動による提供 |
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| ( |
| | |
資金調達活動のキャッシュフロー： |
|
|
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| |
普通株発行，純額 |
|
| |
| | |
持分奨励純額株式決済の最低源泉徴収税を支払う |
|
| ( |
| ( | |
融資活動が提供する現金純額 |
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| |
| | |
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|
|
| ||
現金、現金等価物、および制限的現金純増加 |
|
| ( |
| | |
期初現金、現金等価物、および限定現金 |
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| |
| | |
現金、現金等価物、制限された現金、期末 |
| $ | | $ | | |
投資や融資活動に関する追加非現金情報： |
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応算資本支出(期末) | | — | ||||
当期非現金投資と融資活動総額 |
| $ | | $ | — | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
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カタログ表
西水資源会社です。
株主権益報告書を簡明に合併する
(株式金額を除いて、千元単位)
(未監査)
2022年6月30日までの6ヶ月間 | 普通株 | 支払い済み | 積算 | 財務局 | |||||||||||||
株 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 在庫品 | 合計する | ||||||||||||
残高、2022年1月1日 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
純損失 |
| — |
| — | — |
| ( |
| — |
| ( | ||||||
発行済み普通株は発行コストを差し引く |
| |
| | |
| — |
| — |
| | ||||||
株式補償費用と関連株式発行は，税金を納めるために控除された株を差し引く |
| |
| — | |
| — |
| — |
| | ||||||
持分奨励純額決済の最低前払税額 | — | — | ( | — | — | ( | |||||||||||
残高、2022年6月30日 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
2022年6月30日までの3ヶ月 | |||||||||||||||||
残高、2022年3月31日 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
純損失 |
| — | — |
| — |
| ( |
| — |
| ( | ||||||
発行済み普通株は発行コストを差し引く |
| |
| |
| |
| — |
| — |
| | |||||
株式補償費用と関連株式発行は，税金を納めるために控除された株を差し引く |
| |
| — |
| |
| — |
| — |
| | |||||
残高、2022年6月30日 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
2021年6月30日までの6ヶ月間 | 普通株 | 支払い済み | 積算 | 財務局 | |||||||||||||
| 株 |
| 金額 |
| 資本 |
| 赤字.赤字 |
| 在庫品 |
| 合計する | ||||||
残高、2021年1月1日 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
純損失 |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( | |||||
発行済み普通株は発行コストを差し引く |
| |
| |
| |
| — |
| — |
| | |||||
株式補償費用と関連株式発行は，税金を納めるために控除された株を差し引く | |
| — |
| | — | — | | |||||||||
持分奨励純額決済の最低前払税額 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| ( | |||||
残高、2021年6月30日 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
2021年6月30日までの3ヶ月 | |||||||||||||||||
残高、2021年3月31日 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
純損失 |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( | |||||
発行済み普通株は発行コストを差し引く |
| |
| | |
| — |
| — |
| | ||||||
株式補償費用と関連株式発行は，税金を納めるために控除された株を差し引く |
| — |
| — |
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| — |
| — |
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残高、2021年6月30日 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | |||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
1.根拠を述べる
添付されているWestwater Resources，Inc.監査されていない簡明総合財務諸表は、アメリカ公認の中期財務情報会計原則(“アメリカ公認会計原則”)及び表格10-QとS-X規則第8-03条の説明に基づいて作成された。したがって、それらは、米国公認会計基準によって要求される完全な財務諸表のすべての情報および脚注を含まない。添付されている報告書は、Westwater Resources，Inc.年次報告書に含まれる監査された財務諸表と一緒に読まなければならない。経営陣は、公平列報に必要とされるすべての調整(正常、恒常的)が含まれていると考えている。2022年6月30日までの3カ月と6カ月の経営業績は、2022年12月31日現在の年間を含む他の時期の予想結果を示すとは限らない
重大会計政策
私たちの重要な会計政策は付記1を参照されたい重要会計政策の概要当社年報内の総合財務諸表に付記します。
最近発表された会計公告
2016年6月、米国財務会計基準委員会はASU 2016-13年度“金融商品信用損失計測”を発表した。ASU 2016-13年度は、大多数の金融資産およびいくつかの他のツールに対する会社の信用損失の会計処理方法を変更します。売掛金、ローン、満期まで保有している債務証券について、会社は生涯予想信用損失を推定し、関連ツールの準備を確認することを要求される。売却可能な債務証券については、会社は資産の帳簿価値を減らすのではなく、信用損失準備金の確認を要求される。適用すれば，この更新を用いることで損失と減値がより早く確認される.ASU 2016-13は、2022年12月15日以降の中期·年度期間に発効する。
2018年11月、FASBはASU 2018-19“ASC 326の編纂改善、金融商品-信用損失”を発表した。ASU 2016-13年度は余剰コストで計量した金融資産減値の期待信用損失方法を導入した。この方法はこれらの資産の損失モデルを代替する。ASU 2018−19は、提案された会計基準更新2018−270の最終バージョンであり、削除された。また、修正案は、経営性リースによる売掛金がサブ326-20の範囲内ではないことを明らかにした。逆に、経営リースによる売掛金の減価は、米国会計基準第842条賃貸に準拠して入金されなければならない。ASU 2018-19年は2022年12月15日以降の中期·年度期間に発効する。
当社は現在、ASU 2016−13年度とASU 2018−19年度の本ガイドラインの採用による財務報告への潜在的影響を評価している。
2.流動性
同社が前回運営収入を記録したのは2009年だった。2009年以降、当社は株式融資、債務融資、資産売却に依存してその運営に資金を提供してきた。同社は予測可能な未来に債務と株式融資に依存してその運営に資金を提供すると予想している
2022年6ヶ月前に、同社はケリートン黒鉛工場に関する建設活動を継続した。当社も引き続き探査プロジェクトを行い，Coosa黒鉛鉱床の黒鉛及びバナジウム鉱物濃度の大きさと程度を調査した。掘削は2022年4月に完了し、会社は年末までに資源モデルを完成する予定だ。
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
2022年6月30日、会社の現金残高は約$
経営陣は、会社の現在の現金残高は、2023年第3四半期までに計画された非自由可処分支出に資金を提供するのに十分だと信じている。同社はすでにATM機の発売協定と2020年のリンカーン公園PAがあり、ケリートン黒鉛工場の一期工事の建設を支持することができる。当社は過去に株式および債務融資および非コア資産の売却を通じて資金を調達することに成功したが、その需要を満たすために十分な額の追加融資がある保証はなく、あるいは当社が許容できる条項に従って追加融資を提供することはできない。一部の新冠肺炎疫病と変種ウイルスの出現による株価変動と不確定な経済状況は会社が株式融資を通じて資金を調達する能力に重大な影響を与える可能性がある。市場状況は、インフレ、労働力不足、サプライチェーンの中断を含むが、Kellyton黒鉛工場の一期の計画コスト及び建設と操業スケジュールに不利な影響を与える可能性もある
ATM機の発売協定と2020年のリンカーン公園PAの継続使用状況を評価するほか、同社は、1期および2期を含むケリドン黒鉛工場の建設を支援するための他の形態のプロジェクト融資を検討している。代替プロジェクト融資源には、プロジェクト債務、転換可能債務、政府融資または贈与、または協力や合弁を求めることができるが、これらに限定されない可能性がある。もし会社の融資手配や代替融資手配の下にケリートン黒鉛工場の第1期の建設に資金がなければ、会社はその非自由支配的な支出に資金を提供できると予想されるが、会社はその計画の業務発展戦略を変更することを要求される可能性がある。
3.不動産、工場および設備
2022年6月30日物件工場と設備の帳簿純価値 | |||||||||
(数千ドル) |
| アラバマ州 |
| 会社 |
| 合計する | |||
鉱業権と鉱業権 | $ | | $ | — | $ | | |||
他の財産、工場、設備 |
| |
| |
| | |||
建設中の工事 | | — | | ||||||
合計する | $ | | $ | | $ | | |||
物件工場及び設備の2021年12月31日の帳簿純価値 | |||||||||
(数千ドル) |
| アラバマ州 |
| 会社 |
| 合計する | |||
鉱業権と鉱業権 | $ | | $ | — | $ | | |||
他の財産、工場、設備 |
| |
| |
| | |||
建設中の工事 | | — | | ||||||
合計する | $ | | $ | | $ | | |||
建設中の工事
建設中資産とは，まだ投入使用が準備されていないか施工段階にある資産である。資産は資産投入使用後の予定耐用年数に応じて減価償却される。
2022年第1四半期、ある設備が製造を開始し、会社はそのために#ドルの現金保証金を支払った
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
財産·工場·設備の減価
当社は毎年，イベントや環境変化が関連帳簿金額が回収できない可能性があることを示した場合に，その長期資産の減値をより頻繁に検討·評価している。2022年6月30日までの6カ月間、当社の長期資産の回収に影響を与える事件や環境変化はないと信じている。そこで決定しました
4.普通株式
発行済み普通株は発行コストを差し引く
2020年12月リンカーンパーク資本基金有限責任会社との購入協定
2020年12月4日、同社はリンカーン公園と2020年リンカーン公園PA協定を締結し、最高で獲得できる
2020年にリンカーンパークPAは、任意の普通株の発行または売却がニューヨーク証券取引所(“ニューヨーク証券取引所米国証券取引所”)の任意の適用規則に違反する場合、会社はその合意に従って任意の普通株を発行または売却してはならないと明確に規定している。特に、ニューヨーク証券取引所米国通用規則第713条(A)の規定により、会社が発行又は売却した株式を超えてはならない
リンカーン公園は会社にリンカーン公園にどんな普通株も売る権利がありませんが、リンカーン公園は会社の指示に従って購入する義務がありますが、ある条件を守らなければなりません。すべての場合、会社は2020年リンカーン公園PAによってその普通株をリンカーン公園に売却してはいけません。もしこれがリンカーン公園の実益を超えることになります
設立以来、同社は2020年のリンカーン公園条例に基づき、630万株の普通株をリンカーン公園に売却した
2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に、同社は
Cantor Fitzgerald&Co.との制御持分発行販売プロトコル
2017年4月14日、当社はカント社とATM機発売協定を締結し、コントールが販売代理を担当した。ATM機の発売協定によると、当社は時々“市価”で普通株を発売することができる。その会社がカントーに支払った手数料は
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に会社が販売しました
2022年6月30日現在、同社は毛収入総額$を受け取っている
5.株式報酬
株式ベースの報酬報酬には、2013年総合インセンティブ計画(“2013年計画”)と、改正され再改訂された2004年取締役株式オプションおよび制限株式計画(“2004年取締役計画”)が含まれる自社株式インセンティブ計画に従って発行された株式オプション、制限株式単位、および配当が含まれる。2013年6月4日に当社の株主から2013年度計画を承認された後、当社は2013年度計画以外のすべての計画に基づいて新たな奨励の権限を付与して終了した。2017年7月18日、2019年4月18日、2020年4月28日、2021年5月21日、会社株主は2013年計画の改訂を承認し、2013年計画下で発行·予約可能な普通株式法定株式数を増加させた
As of June 30, 2022,
上記計画のほか、2022年5月9日、取締役会はインセンティブ計画を採択し、2022年5月13日、会社はS-8表登録説明書を提出し、登録した
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
株式オプション
株式オプションは付与された日にブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定される。一度発生すると、会社は没収を計算します。
次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの6ヶ月間の未返済株式オプションと変化をまとめています
June 30, 2022 | June 30, 2021 | |||||||||
|
| 重みをつける |
|
| 重みをつける | |||||
量 | 平均値 | 量 | 平均値 | |||||||
在庫品 | トレーニングをする | 在庫品 | トレーニングをする | |||||||
オプション | 値段 | オプション | 値段 | |||||||
期初未償還株式オプション |
| | $ | |
| | $ | | ||
授与する |
| |
| |
| |
| | ||
期限が切れる |
| |
| |
| ( |
| | ||
期末未償還株式オプション |
| | |
| | | ||||
期末行使可能な株式オプション |
| | $ | |
| | $ | | ||
2022年6月30日現在の未償還株式オプションの加重平均残存期限は約
次の表は、2022年6月30日までの発行済と株式オプション計画で行使可能な株式オプションをまとめています
未償還株式オプション | 可行権株式オプション | |||||||||
| 量 |
| 重みをつける |
| 量 |
| 重みをつける | |||
卓越した | 平均値 | 株式オプション | 平均値 | |||||||
株式オプション計画 | 株式オプション | 行権価格 | 練習可能である | 行権価格 | ||||||
2004年計画 |
| | $ | |
| | $ | | ||
2004年取締役計画 |
| |
| |
| |
| | ||
2013年計画 |
| |
| |
| |
| | ||
| | $ | |
| | $ | | |||
2022年6月30日現在、同社は所有していない
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
限定株単位
時間と業績に基づくRSUは会社普通株の付与日の終値を用いて推定した。業績基盤RSUによって発行された最終株式数は、一般に委員会が帰属日ごとに決定した当社の前年度業績に基づいているが、この等報酬の推定値はすべての業績基準を完全に満たしていると仮定している。
次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの6ヶ月間のRSU活動をまとめたものである
六月三十日 | 六月三十日 | |||||||||
2022 | 2021 | |||||||||
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| 重み付けの- |
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| 重み付けの- | |||||
平均値 | 平均値 | |||||||||
量 | 授与日 | 量 | 授与日 | |||||||
RSU | 公正価値 | RSU | 公正価値 | |||||||
期初帰属していないRSU |
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| | $ | | ||
授与する |
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没収/期限切れ |
| ( |
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既得 |
| ( |
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| ( |
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期末未帰属のRSU |
| | $ | |
| | $ | | ||
2022年6月30日現在、同社は
6.1株当たり収益
普通株1株あたりの基本損失と償却損失は、期内に発行された加重平均株式から計算される。さらに潜在的希釈株は
7.支払いの引受およびまたは事項
将来的に同社の物件での運営は、空気と水の品質を含む連邦と州の環境保護法規に制約される。当社は現行の環境法の現状と現在の運営コストと将来コストへの潜在的な影響を評価している。同社はその業務が実質的に現在の環境法規に適合していると信じている。
いつでも、当社はまだ決着していない法的訴訟を解決するために協議することができますが、それによって生じるべき項目は、当時適用された関連事実および状況に基づいて推定されます。私たちはこのような和解が私たちの財務状況、経営業績、あるいはキャッシュフローに実質的な影響を与えないと予想する。
8.賃貸証書
同社のレンタルグループには、会社のオフィス、ストレージ、設備の運営リースが含まれています。賃貸契約の残りのレンタル条項は
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
その会社はレンタル期間が1年未満のレンタル契約をいくつか締結した。その中には、探査活動のための土地賃貸、事務設備、機械、オフィス空間、貯蔵、その他が含まれている。同社は新しいレンタル基準で許可されている短期レンタル免除を選択しました。この免除によると、初期条項は
使用権資産は私たちがレンタル期間内に対象資産を使用する権利を表し、賃貸負債は私たちがレンタルによって発生した賃貸金の支払い義務を代表する。使用権資産とリース負債はリース開始日にレンタル期間内のリース支払いの現在値確認により割引率は
レンタル料金の構成は以下のとおりである
| 以下の日付までの6か月 | |||||
六月三十日 | ||||||
(数千ドル) | 2022 | 2021 | ||||
リースコストを経営する | $ | | $ | | ||
会社の経営リースに関する補足キャッシュフロー情報は以下のとおりである
以下の日付までの6か月 | ||||||
六月三十日 | ||||||
(数千ドル) |
| 2022 | 2021 | |||
レンタル負債に含まれる金額のための現金： |
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| |||
レンタル経営からの経営キャッシュフロー | $ | | $ | | ||
レンタル義務と引き換えに使用権資産： |
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賃貸借契約を経営する | $ | | $ | | ||
会社の経営リースに関する補足貸借対照表情報は以下の通りである
| 六月三十日 | 十二月三十一日 | ||||
(数千ドル) | 2022 | 2021 | ||||
賃貸借契約を経営する |
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| |||
経営的リース使用権資産 | $ | | $ | | ||
賃貸負債の流動部分 | | | ||||
賃貸負債を経営しています--長期部分 |
| |
| | ||
リース負債総額を経営する | $ | | $ | | ||
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カタログ表
西水資源会社です。
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
当社が経営しているリースの加重平均残存期間と割引率は以下の通りです
以下の日付までの6か月 | |||||||
六月三十日 | |||||||
2022 | 2021 | ||||||
加重平均残存期間(年) |
| ||||||
割引率 |
| | % | | % | ||
当社がレンタルを経営している賃貸負債満期日は以下の通りです
年ごとに賃料を支払う |
| 六月三十日 | |
(単位：千) | 2022 | ||
2022年(今年の残り時間) | $ | | |
2023 | | ||
2024 |
| — | |
賃貸支払総額 |
| | |
計上された利息を差し引く |
| ( | |
合計する | $ | | |
2022年6月30日現在、同社は
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カタログ表
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下の経営陣は、Westwaterが2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の総合財務結果と状況の検討と分析を、2022年8月10日までに得られた情報に基づいて作成した。本検討は、添付されている監査されていない簡明総合財務諸表とその付記及びWestwaterによる2021年12月31日までの監査された総合財務諸表及び我々の年次報告書と共に提出された関連付記とともに読まなければならず、これらの報告書は米国公認会計原則に基づいて作成されている。この議論と分析は、リスク、不確実性、および仮定に関する前向きな陳述を含む。多くの要素の影響により、私たちの実際の結果は、これらの展望性陳述で予想される結果と大きく異なる可能性があり、これらの要素は、本報告の他の部分に記載された要素を含むが、これらに限定されない。ここの“前向きな陳述に関する警告”を参照してください。
序言：序言
Westwater Resources，Inc.は1977年に設立され、45年近くの歴史を持つ会社であり、2018年4月にアラバマ州黒鉛を買収した後、電池級天然黒鉛材料の開発に専念した。アラバマ州黒鉛会社はクサ黒鉛鉱床を探査·潜在的に採掘する採鉱権を持っている。2022年上半期、AGPはKellyton黒鉛工場の一期に関連する建設活動を継続し、2022年4月、アラバマ州黒鉛は探査計画の初歩的な掘削段階を完成し、Coosa黒鉛鉱床の黒鉛とバナジウム鉱物濃度の大きさと程度をさらに調査する。クサ黒鉛鉱床はアラバマ州ロックフォードの近くにあり、32に位置しています° 54’ 30” North and 86 ° 24’ 00” West.
最近の発展
Kellyton黒鉛工場-最新の建物
2022年第2四半期には、2022年7月に完成したケリートン黒鉛工場第1期に関連した建設活動を継続している。第2四半期の建設活動には、総請負業者を動員し、第1陣の長期設備コンポーネントを受け入れ、地下公共事業、基礎と工場の製造を開始することも含まれている。
2022年4月、会社はケリートン行政事務室の拡張を完了し、ケリートン黒鉛工場の現場で破土工事式を行い、総請負業者を選択した。6月，同社はアラバマ州環境管理部の空中許可を得たため，ケリートン黒鉛工場の第一段階建設を完了するために必要なすべての許可を得た。同社は運営開始前に必要な廃水処理許可証も申請した。同社は、ケリートン黒鉛工場の第1期の建設と操業コストは約2.02億ドルと推定されており、その中でこれまでに約3000万ドルが発生している。グローバル·サプライチェーンの中断と挑戦の影響と、ケリートン黒鉛工場の第1段階を完成させるために必要な余剰資本を調達する能力は、2023年第2四半期末に第1段階の操業を開始することを目標としている。
クサ黒鉛鉱床-探査計画
当社は2021年4月に探査プロジェクトを開始し，Coosa黒鉛鉱床の黒鉛とバナジウム鉱物濃度の大きさと範囲を調査した。2022年4月、会社はこの探査計画に関する掘削活動を完了し、年末までに資源モデルを完成する予定だ。探査計画はWestwaterが採鉱権を持つ約41，900エーカーの土地のうち約4，000エーカーで行った。また，資源モデルの一部として，抽出冶金技術を用いてバナジウム鉱化を評価し，経済的潜在力があるかどうかを決定する予定である。Coosa黒鉛鉱物及び関連採鉱作業計画は2028年末に運営を開始し、それ自体の最終実行可能性研究、融資状況及び監督管理の承認を待って、2028年末に運用を開始する予定である。
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カタログ表
重要な材料である黒鉛とバナジウム
現在、アメリカはほぼ100%輸入電池級黒鉛に依存しており、これは現在リチウムイオン電池の主要な負極材料であり、電気自動車、スマートフォン、ノートパソコンに動力を提供し、間欠的に再生可能エネルギーから発生した電力を貯蔵している。Westwaterは天然鱗片黒鉛を電池級黒鉛に加工し，リチウムイオン電池を含むすべてのタイプの電池に用いる予定である。
2022年3月31日、総裁·バイデン氏は国防生産法を引用し、国内で黒鉛を含む重要な材料を生産し、電気自動車の先進電池とクリーンエネルギー貯蔵に使用することを奨励した。
2022年5月2日、米国エネルギー省(DOE)は援助機会公告(FOA)第2回を発表した。De-FOA-0002678は，両党基礎施設法である電池材料加工と電池製造と題した。FOAの目的は、米国が実行可能な電池材料加工業を有し、先進電池製造能力を拡大し、先進電池に必要な黒鉛等の鉱物の国内加工能力を向上させることである。このFOAによると、米国エネルギー省は約31億ドルを提供し、電気自動車電池サプライチェーン内の投資に資金を提供し、国内電池製造を増加させる見通しだ。Westwaterは，会社とその株主へのメリット(あれば)を決定し，キー鉱物に関する他のエネルギー省イニシアティブを監督するために，専門家コンサルタントを招いてFOAの評価に協力している。FOAはすでに発表されているが，Westwaterがこのような資金を取得できる資格があることは保証されていない。
Westwaterはすでにアメリカの関連政府機関の努力を支持し続け、彼らが天然電池級黒鉛の重要性、それの国家安全に対する重要性、及びケリートン黒鉛工場とクサ黒鉛鉱床がどのように肝心な鉱物方程式の要求に符合するかを保証する。
株式融資
2022年と2021年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月以内に資金を調達する
2022年6月30日までの3カ月と6カ月間、ATM発売合意によると、会社はそれぞれ440万株と1180万株の普通株を売却し、純収益はそれぞれ900万ドルと2450万ドルで、2022年6月30日現在の現金残高は約1.09億ドルとなった。2022年6月30日までの3カ月間に売却された440万株と、関連する現金純収益は2022年4月の第1週に発生した。
より多くの情報は財務諸表付記4を参照されたい。
幹部チームの変動
Westwater取締役会は2022年6月20日、現在のWestwater首席財務官兼財務副総裁の決定を受け、2022年8月26日から退職した。熟慮と計画的な後継戦略の一部として、取締役会は2022年6月20日に現Westwater首席財務官兼財務総監スティーブン·M·ケッツを新たな首席財務官と副財務官総裁に選出し、2022年8月26日から発効した
行動の結果
要約.要約
2022年6月30日までの3ヶ月間、私たちの純損失は320万ドル、あるいは1株当たり0.07ドルの赤字だったが、2021年同期の純損失は350万ドル、あるいは1株当たり0.11ドルの赤字だった。純損失が30万ドル減少したのは主に製品開発と探査コストの低下によるものであり、一部は2021年第4四半期に売却された株式証券の未実現収益及び一般と行政費用の増加によって相殺された。
2022年6月30日までの6ヶ月間、私たちの純損失は600万ドル、あるいは1株当たり0.14ドルの赤字だったが、2021年同期の純損失は890万ドル、あるいは1株当たり0.29ドルの赤字だった。私たちの純損失は290万ドル減少しましたこれは主に製品開発費用、仲裁費用、探査費用の減少によるものです
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カタログ表
2021年第4四半期に売却された株式証券の未実現収益および一般·行政費用の増加。
製品開発費
2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の製品開発費用はそれぞれ40万ドルと60万ドルで、2021年同期に比べてそれぞれ170万ドルと330万ドル減少した。2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の製品開発コストは、主に持続的な製品開発と製品最適化コストに関連する。2021年比可能期間の製品開発コストは主にケリートン黒鉛工場の第一段階に関連する最終実行可能性研究の費用を含み、この研究は2021年2月に開始され、2021年10月に完成し、著者らの黒鉛加工試験計画は2021年に完成する
仲裁費用
2022年6月30日までの3ヶ月間、会社は何の仲裁費用も発生しなかったが、2021年同期の仲裁費用は10万ドル未満だった
2022年6月30日までの6カ月間で、同社は10万ドルの仲裁費用を発生させたが、2021年同期は150万ドルだった。2022年上半期の仲裁費用の減少は、トルコに対する会社の仲裁請求に関する法的費用の減少によるものである。2021年上半期、会社は2021年9月13日から17日まで開催された実質的な問題公聴会の準備のために法的費用が発生した。さらに，年次報告書第1部第3項を参照されたい
一般と行政費用
2021年同期と比較して、2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の一般と行政費用はそれぞれ40万ドルと60万ドル増加した。増加の主な原因は、会社がKellytonチームを設立し続けるにつれて、人員コストが増加することだ
探査料
2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の探査費用は2021年同期に比べてそれぞれ20万ドルと10万ドル減少した。2021年同期と比較して、2022年3ヶ月と6ヶ月の間の低下は主に会社が2022年4月に探査計画の掘削段階を完成したためである。
財務状況
経営活動
2022年6月30日までの6カ月間、経営活動で使用された純現金は590万ドルで、2021年同期に比べて320万ドル減少した。業務活動で使用される現金が減少する要因は、業務結果で述べたように、製品開発費用や仲裁費用の減少である。
投資活動
2021年同期と比較して、2022年6月30日までの6カ月間、投資活動用の純現金は2510万ドル増加した。この成長はケリートン黒鉛工場の一期建設に関する資本支出の結果であり、同工場は2021年12月に建設を開始した。2022年最初の6ヶ月の資本支出は、主に2022年7月に完成した土方工事と敷地平坦化、長期設備プロジェクト、詳細設計工事とプロジェクト管理活動に関する進捗支払いに用いられる
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カタログ表
融資活動
2022年6月30日までの6カ月間、会社のATM発売協定で普通株を売却したため、融資活動が提供する現金純額は2450万ドルだった。2021年同期、融資活動が提供した現金純額は7770万ドル。5320万ドルの減少は，2021年同期と比較して，2022年前の6カ月間に2020年のリンカーン公園PAとATM提供プロトコルによる販売活動が減少したためである。2022年上半期に売却された株のうち、2022年4月第1週に440万株が売却され、純収益は900万ドルだった。
流動資金と資本資源
同社が前回運営収入を記録したのは2009年だった。2009年以降、当社は株式融資、債務融資、資産売却に依存してその運営に資金を提供してきた。同社は予測可能な未来に債務と株式融資に依存してその運営と業務計画に資金を提供すると予想している
2022年6ヶ月前に、同社はケリートン黒鉛工場に関する建設活動を継続した。グローバル·サプライチェーンの中断と挑戦の影響と、ケリートン黒鉛工場の第1段階を完成させるために必要な余剰資本を調達する能力は、2023年第2四半期末に第1段階の操業を開始することを目標としている。当社も引き続き探査プロジェクトを行い，Coosa黒鉛鉱床の黒鉛及びバナジウム鉱物濃度の大きさと程度を調査した。掘削は2022年4月に完了し、会社は年末に資源モデルを完成する予定だ。
同社の現金残高は2022年6月30日現在で約1.09億ドル。2022年6月30日までの3カ月と6カ月間、ATM機の発売合意に基づき、会社はそれぞれ440万株と1180万株の普通株を売却し、純収益はそれぞれ900万ドルと2450万ドルだった。2022年6月30日まで、ATM機の発売協定によると、会社は2240万ドルで未来販売に使用でき、2020年リンカーンパーク協定によると、会社の970万株の普通株が未来販売に使用できる。
経営陣は、会社の現在の現金残高は、2023年第3四半期までに計画された非自由可処分支出に資金を提供するのに十分だと信じている。同社はすでにATM機の発売協定と2020年のリンカーン公園PAがあり、商業黒鉛加工施設の建設を支援することができる。当社は過去に株式および債務融資および非コア資産の売却を通じて資金を調達することに成功したが、その需要を満たすために十分な額の追加融資がある保証はなく、あるいは当社が許容できる条項に従って追加融資を提供することはできない。一部の新冠肺炎疫病による株価変動と不確定な経済状況は、このウイルス変異株の出現を含め、同社が株式融資を通じて資金を調達する能力に重大な影響を与える可能性がある。市場状況は、インフレ、労働力不足、サプライチェーンの中断を含むが、ケリートン黒鉛工場の一期の計画コスト及び建設と操業スケジュールに悪影響を与える可能性がある
ATM機の発売協定と2020年のリンカーン公園PAの継続使用状況を評価するほか、同社は、1期および2期を含むケリドン黒鉛工場の建設を支援するための他の形態のプロジェクト融資を検討している。代替プロジェクト融資源には、プロジェクト債務、転換可能債務、政府融資または贈与、または協力や合弁を求めることができるが、これらに限定されない可能性がある。もし会社の融資手配や代替融資がケリートン黒鉛工場の第1期の建設に資金を提供できなければ、会社はその非自由支配的な支出に資金を提供できると予想されるが、会社はその計画の業務発展戦略を変更することを要求される可能性がある。
表外手配
私たちは表外の予定がありません。
前向き陳述に関する警告説明
歴史事項以外、本報告で討論した事項はすべて展望性陳述であり、リスクと不確定要素に関連し、実際の結果は掲載された予測或いは推定と大きく異なる可能性がある
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カタログ表
ここにあります。私たちはこのような展望的陳述を“1995年個人証券訴訟改革法”の前向き陳述に関する安全港条項に盛り込むつもりだ。このような展望性表現は以下の表現を含むが、これらに限定されない：資金充足、流動性、資本獲得、融資活動、将来会社からの掘削或いは生産のタイミング或いは発生時間、持続的な新冠肺炎疫病の潜在的影響、業務の戦略目標、仲裁事項、ケリートン黒鉛工場の一期工事のコストと予想完成日、クサ黒鉛鉱床の予想可能性研究と開始日、及び会社が予想する現金消耗率と資本需要。“可能”、“可能”、“はず”、“できる”、“信じる”、“推定”、“予想”、“予想”、“計画”、“予測”、“潜在”、“計画”、“継続”、“プロジェクト”、“目標”などの語、およびこれらの語の変形、比較可能な語、および同様の表現は、一般に前向きな陳述を表す。前向きな陳述に過度に依存しないように注意します。実際の結果は，これらの前向き陳述で明示的あるいは示唆された結果とは大きく異なる可能性がある。実際の結果がこれらの前向きな陳述と大きく異なる要因は、以下のことを含む
| ● | 黒鉛(鱗片黒鉛原料と純黒鉛製品)とバナジウムのスポット価格と長期契約価格、および世界的な黒鉛とバナジウムの需給状況 |
| ● | 私たちが経営している市場に追加競争の影響、程度、タイミングを加える |
| ● | 顧客と契約を結ぶ能力 |
| ● | 黒鉛原料の既存の供給源と輸送 |
| ● | ケリートン黒鉛工場の開発、建設と運営過程においてコストを制御し、コストと進捗超過を回避する能力 |
| ● | ライセンスとライセンスの要件および税金相殺およびその他の奨励措置の要求に応じてケリトン黒鉛工場を建設し、運営する能力 |
| ● | インフレの影響 |
| ● | ケリドン黒鉛工場を建設するために必要な設備と材料を提供し供給します |
| ● | 株価が変動する |
| ● | アメリカ政府の採鉱や加工業の規制は |
| ● | 予想外の地質、加工、規制、法律、あるいは他の問題に遭遇するかもしれません |
| ● | 私たちの探査活動の結果と未来の探査結果は最初の探査結果よりも大きな希望があるかもしれない |
| ● | 発見されたグラファイトまたはバナジウムの濃度は、金属を経済的に抽出するのに十分ではない |
| ● | 成長計画に資金を提供する能力は |
| ● | 持続的な新冠肺炎大流行の潜在的影響 |
| ● | 現在保留されているか、または新しい訴訟または仲裁； |
| ● | 私たちは規制機関から採鉱と他の許可を維持してタイムリーに得ることができる。 |
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カタログ表
また、他の要因は、私たちの年間報告書と、米国証券取引委員会に提出された他の報告書に記載されています。このような要素の大多数は私たちの予測や制御能力を超えている。未来のイベントおよび実際の結果は、前向き陳述において予期されているか、または潜在的に本明細書に記載されている内容と大きく異なる可能性がある。前向きな陳述は発表の日からのみ発表される。法律の要求を除いて、私たちは本プレスリリースで行われたいかなる前向きな陳述を更新する義務を負いません。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
小さな報告会社として、私たちは私たちの四半期報告書でこれらの情報を提供する必要がない。
項目4.制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
会社は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された文書において開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを確実にし、これらの情報を蓄積し、会社の最高経営者および最高財務官を含む状況に応じて管理層に伝達し、開示要求に関する決定をタイムリーに行うことを目的とした開示制御および手続きを有する。開示制御及びプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御及びプログラムは、設計及び動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、会社の制御及びプログラムを評価する際に判断を運用しなければならないことを認識している。
本報告で述べた会計期間において、会社経営者は、会社最高経営者及び最高財務官の参加の下、会社の開示制御及び手続(改正された1934年証券取引法第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に規定する)の設計及び運営の有効性を評価した。この評価に基づき、我々の最高経営責任者および最高財務責任者は、2022年6月30日までに、我々の開示統制および手続きが有効であると結論した。
内部制御の変化
2022年6月30日までの6ヶ月間、財務報告の内部統制に大きな影響を与えていないか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化が発生していません。
第2部-その他の資料
項目1.法的手続き
報告すべき法律手続きに関する情報は、我々の年次報告書の第1部、第3項、“法律手続”に含まれる。年報が以前に開示した法的手続きには大きな変動はなかった。
第1 A項。リスク要因です
会社のリスク要因の検討については、当社年報第1 A項の“リスク要因”を参照されたい
第二項株式証券の私売及び募集資金の使用。
ない。
三番目の優先証券は約束を破った。
ない。
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カタログ表
第四項鉱山安全情報開示
適用されません。
第5項その他資料
ない。
プロジェクト6.展示品。
展示品番号をつける |
| 説明する |
10.1* | 会社がジョン·W·ローレンスと締結した雇用協定は、2022年2月26日に発効する(2022年2月25日に提出された会社の現在の8-K表の添付ファイル10.1を参照して編入) | |
10.2* | 2022年5月9日取締役会が採択した雇用インセンティブ奨励計画(当社が2022年5月13日に提出した8-Kレポート添付ファイル10.1参照) | |
10.3* | 会社とスティーブン·M·ケッツとの間で2022年8月26日に施行された雇用協定(2022年6月20日に提出された会社の現在の報告書8-K表の添付ファイル10.1を参照して編入) | |
10.4* | 会社とJeffrey L.Vigilとの間の合意と発行は、2022年8月26日に施行される(2022年6月20日に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル10.2を参照して編入される) | |
31.1 | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302条に基づいて最高経営責任者証明書が発行された。 | |
31.2 | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302節に基づいて首席財務官証明書が発行された。 | |
32.1 | 2002年のサバンズ·オキシリー法第906条に基づいて最高経営責任者証明書が発行された。 | |
32.2 | 2002年のサバンズ·オキシリー法第906条に基づいて首席財務官証明書が発行された。 | |
101.INS: | XBRLインスタンスドキュメントを連結する | |
101.SCH: | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | |
101.CAL: | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | |
101.DEF: | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | |
101.LAB: | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する | |
101.PRE: | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | |
101.PRE: | XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | |
104 | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) |
*管理契約または補償計画またはスケジュールを示します。
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カタログ表
サイン
1934年の証券取引法の要求に基づいて、登録者は正式に正式に許可された署名者がそれを代表して本報告に署名することを手配した。
西水資源会社です。 | |||||
日付：2022年8月10日 | By: | /s/ Chad M. Potter | |||
チャド·M·ポッター | |||||
社長と最高経営責任者 | |||||
日付：2022年8月10日 | By: | /s/ Jeffrey L. Vigil | |||
ジェフリー·L·ヴァージル | |||||
総裁副財務兼首席財務官 | |||||
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