カタログ表

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，郵便番号：20549

表格10-Q

1934年証券取引法第13節又は第15節(D)節に基づいて提出された四半期報告

2022年6月30日までの四半期

あるいは…。

1934年証券取引法第13節又は第15節(D)節に基づいて提出された移行報告

_から _への過渡期

依頼ファイル番号：001-33216

ソノマ製薬会社

(その定款に示された登録者名)

(800) 759-9305

(登録者の電話番号、 市外局番を含む)

適用されない

(前氏名または前住所および前財政年度は、前回の報告以来変化した場合)

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に提出されたか否かを示す。 Yes≡No

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。そうですか

再選挙マークで登録者が大型加速申請者，加速申請者，非加速申請者，小さい報告会社か新興成長型会社かを示している。取引法12 b-2規則における“br}”大型加速申告会社“、”加速申告会社“、”小報告会社“、”新興成長会社“の定義を参照してください

新興成長型会社である場合は、登録者 が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かをチェック番号で示して、“取引所法案”第13(A)節に提供される任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください。ガンギエイ

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条に規定するように)。そうか否定だ

2022年8月10日現在、登録者の普通株流通株数は3，100，937株であり、1株当たり額面0.0001ドルである。

ソノマ製薬会社

索引.索引

第1部-財務情報

ソノマ製薬会社そして付属会社

簡明総合貸借対照表

(単位は千で、シェアは含まれていない)

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

ソノマ製薬会社そして付属会社

簡明合併総合収益(損失)表

(千単位で、1株当たりを除く)

(未監査)

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

ソノマ製薬会社そして付属会社

キャッシュフロー表簡明連結報告書

(単位：千)

(未監査)

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

ソノマ製薬会社そして付属会社

株主権益変動表 を簡明合併

2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月

(単位は千で、シェアは含まれていない)

(未監査)

付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。

ソノマ製薬、 会社そして付属会社

簡明合併財務諸表付記

(未監査)

以下、我々の財務状況及び経営結果の検討は、2022年6月30日現在の本四半期報告書の他の部分のForm 10-Qに含まれる縮小合併財務諸表と、これらの報告書への注釈とを併せて読み、2022年7月13日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K年度報告書に含まれる2022年3月31日現在の監査された合併財務諸表を併せて読まなければならない。

本報告書には，1995年の個人証券訴訟改革法に適合した前向きな陳述が含まれている。本報告では、“予想”、“アドバイス”、“見積もり”、“計画”、“プロジェクト”、“継続”、“進行中”、“潜在”、“予想”、“予測”、“信じる”、“予定”、“可能”、“br}”、“会する”、“すべき”、“可能”、“会する”、“提案する、“類似した表現は、前向き陳述を識別するためである。

展望性陳述はリスクと不確実性の影響を受け、これらのリスクと不確定性は私たちの実際の結果と予想された結果とは大きく異なる可能性がある。これらのリスクと不確実性には、Form 10-K年度報告書に記載されている私たちに限定されないが、新冠肺炎疫病が全体の経済と私たちの経営業績に与える影響、私たちの利益の能力、第三者支払者が清算レベルを変更したり、リベートによって定価圧力を増加させたりする影響、Invekra取引が私たちの業務と経営結果に与える影響、 私たちの第三者流通業者への依存；私たちとメキシコ子会社との間の会社間融資のいくつかの税務影響；私たちの製品の開発計画と規制承認の進捗と時間；私たちの製品のメリットと有効性；私たちの製品が既存または未来の法規基準を満たす能力；臨床試験と医師研究の進捗と時間；私たちの現在の製品と候補製品の販売とマーケティングに関する予想と能力；私たちは私たちの製品と競争している製品を開発または販売している他の会社との競争能力；製品の開発または販売のための戦略的パートナー関係を構築します。私たちの研究と開発作業は新しい製品のリスクを発生させません。私たちの製品の商業化のタイミング；私たちは販売チーム、流通ネットワーク、戦略的ビジネスパートナーを通じて市場の能力を浸透させて、市場に立って魅力的な利益率を生成し、指定された時間枠内で指定された収入目標(あれば)を達成したり、コストを低減する能力を達成したり、米国食品医薬品局(FDA)と議論した結果, FDAと他の規制機関；FDAおよび他の規制機関に文書を提出する内容と時間、およびFDAおよび他の規制機関による決定は、FDAに私たちの製品の安全性と有効性を証明することを含む；私たちは商業化活動のために十分な数の製品を生産する能力；私たちは他人の知的財産権を侵害することなく私たちの知的財産権と運営業務を保護する能力；私たちは知的財産権の組み合わせの能力を拡大し続ける；私たちは私たちの流通業者または他の第三者のリスクを賠償する必要があるかもしれない；アメリカ以外での業務の大部分の展開に伴うリスク；私たちは複雑な連邦と州詐欺と法律乱用の能力を遵守して、州と連邦反バックル法；医療保健法の変更に関連するリスク；私たちは合格役員、高級管理者と従業員の能力を吸引して維持する能力；私たちは国際販売収入を集中することに対する期待；私たちは傷口看護市場以外の市場で製品を拡張し、それを商業化する能力；私たちの情報技術とインフラを保護する能力、そして未来の上場企業の会計法規や慣例の変化に関するいかなる影響も含む。これらの前向き声明は、本明細書で発表された日からのみ発表される。 私たちは、法律が別途要求されない限り、本明細書に含まれる任意の前向き声明の任意の更新または修正を開示する義務を負わないこと、またはそのような声明に基づく任意のイベント、条件、または状況の任意の変化を反映することを明確に示す。

私たちの業務

著者らは安定次亜塩素酸(HOCl)製品を開発と生産する全世界の医療リーディング企業であり、製品の応用は広く、傷口看護、動物保健、眼部看護、口腔看護と皮膚病を含む。私たちの製品は感染、掻痒、痛み、瘢痕形成と有害な炎症反応を安全かつ効果的に減少させます。体外と臨床研究により、HOClは顕著な止痒、抗菌、抗ウィルスと抗炎症性能を有することを表明した。著者らの安定したHOClは直ちに掻痒と痛みを緩和し、病原体を殺し、生物膜を分解し、皮膚を刺すことがなく、そして治療領域の細胞に酸素を提供し、体の自然癒合過程を助けることができる。

業務ルート

我々のコア市場差別化は，安定次亜塩素酸(HOCl)解決策となるリーディングデベロッパーとメーカーに基づいている。我々の多くの競争相手と異なり，我々はこの業務に従事して20年以上になり，その間，我々は数十年の研究とデータ収集の支援の下で，HOCI製品をどのように最適に開発·製造するかに関する重要な科学知識を蓄積した.HOClは最も安全かつ最も有効なかゆみ止め、炎症と熱傷の方法の一つであり、同時に酸素を増加させ、持続性微生物と生物膜を除去することによって自然癒合を促進することが知られている。

私たちは製品をアメリカと国際の多くの市場に販売する。国際市場で、私たちは製品を54カ国に輸送する。私たちの核心戦略はアメリカと世界各地のパートナーと協力して、私たちの製品をマーケティングし、流通することです。場合によっては、私たちは自分たちの製品をマーケティングして販売します。

皮膚病学

Sonoma皮膚科は独特で差別化された、処方強度と安全な皮膚科製品を開発し、各種の肝心な皮膚病の癒合経路を支持する。私たちの製品は主にざ瘡、瘢痕と湿疹/アトピー性皮膚炎の治療に向けられています。我々は戦略的に革新的な新製品を発売することに集中し、これらの製品は人類の臨床データによって支持され、アプリケーションは現在需要されている特定の皮膚病プログラム を解決する。また、新製品brシリーズに有効な製品ラインの拡張と定価を提供できる市場を探しています。

アメリカでは、私たちはEMC Pharma、LLCと協力して私たちの皮膚疾患処方薬製品を販売しています。初期期限は5年で、最低購入量とその他の要求を満たしています。 EMC Pharmaとの合意に基づいて、私たちはEMC PharmaとEMC Pharma市場のために製品を製造し、それをbr}患者と顧客に販売して販売します。

2021年9月28日、私たちは、疼痛、掻痒、発赤、炎症を減少させながら、瘢痕の全体的な外観を改善することができることを臨床的に証明した新しい非処方薬製品であるレナシル®高級瘢痕ゲルを発売した。また，同日，Regenacyn®Plus， の処方強度のケロイドゲルを発売し，医師室でオフィス配布製品として購入することができた。私たちの消費財はAmazon.com、私たちのサイト、アメリカの流通業者で購入できます。

私たちはディーラーネットワークを通じてヨーロッパ、アジア、br、ブラジルで皮膚科製品を販売しています。これらの国際市場では，パートナーネットワーク，特定国の流通業者から大手製薬会社，さらに全方位サービスの販売·マーケティング会社までを有している。私たちは私たちの国際パートナーのbrと協力して、彼らが自国市場で販売できる製品を作りました。私たちが開発して製造したいくつかの製品は自社ブランドであり、他の製品は私たちが開発したブランドを使っています。私たちは私たちのコアHOCI技術を使って国際市場のために一連の製品を作ったり共同開発したりしました。

救急と傷のケア

著者らはHOClに基づく創傷看護製品は急性慢性傷口の治療及び一度と二度の熱傷の治療に応用することを目的とした。これらの動作原理は，まず皮膚表面の異物と屑を除去し，皮膚を潤し，傷の癒合を促進することである。次に，我々のHOCl製品は微生物を除去することにより，その抗菌特性により創傷治癒を支援している。HOClは著者らの先天性免疫系の重要な構成部分であり、マクロファージによって貪食過程中に形成と放出されるため、それは他の傷口洗浄と防腐溶液に対して有利であり、高度組織の細胞構造(例えば人体組織)は著者らの傷口看護溶液の作用に耐えることができるが、単細胞微生物はできないからである。その独特な化学成分により，我々の傷処理液は市場の同種製品よりも安定しているため，その賞味期限内に次亜塩素酸レベルを維持している。

米国では，病院，医師，看護師，他の医療従事者に直接傷ケア製品を販売し，いくつかの非独占販売手配により間接販売している。

HOCL技術に基づく製品に対する市場の需要に応えるため、2021年2月に米国で初めて消費者向けの非処方薬製品を発売した。Microcyn®OTC傷口と皮膚洗浄剤配合物は家庭で使用することができ、処方を必要とせず、日焼けや他の皮膚刺激を含む傷の処理と洗浄、軽微な切り傷と熱傷を助けることができる。Microcyn®非処方薬の傷と皮膚洗浄剤は、私たちのオンラインショップで購入することができます。Microcyn OTCは2022年6月に国家製品協会の天然パーソナルケア製品認証を取得しました。

2021年3月、ヨーロッパ生物殺菌製品法規第95条によると、殺菌剤としてフランス、ドイツ、ポルトガルでHOCL製品の販売が許可された。私たちに適した人間衛生製品MucoClins™を承認することは、動物健康のためのMicrocynAH®が当社のパートナーPetagon Limitedマーケティングおよび商業化によって販売および商業化され、MicroSafe消毒剤用製品が、私たちのパートナーMicroSafeグループドバイを通じてマーケティングおよび商業化されるであろう。

眼部ケア

著者らの処方薬™は1種の抗菌処方解決策であり、眼縁炎と眼瞼とまつ毛の日常衛生 を治療し、赤腫、かゆみ、硬殻と炎症の眼の治療に役立つ。その強度は不快感を引き起こす細菌を殺すのに十分であり，速度は十分速く，ほぼすぐに症状を緩和することができ，かつ十分温和であり，必要に応じてよく使用することができる。アメリカでは、私たちのパートナーのEMC Pharmaは、その流通ネットワークを介して、処方ベースの眼ケア製品を販売しています。

2021年9月28日には、アマゾンサイトと私たちのオンラインショップで直接消費者向けに販売されているOcucynまぶたとまつげ清浄フェイスミルクを発売しました。Ocucynはまぶたとまつ毛洗浄剤で、日常的に使用しており、安全で温和で、効果的な解決策であり、良好なまぶたとまつ毛衛生である。

国際市場で、私たちは流通パートナーに頼って私たちの眼科製品を販売します。年5月19日、私たちは既存のパートナーBrill International S.L.とMicrodacyn 60眼ケアに基づく製品について拡張許可と流通協定を締結した。許可と流通協定によると、ブリールはイタリア、ドイツ、スペイン、ポルトガル、フランス、イギリスで私たちの自社ブランドOcudox™眼ケア製品を10年間販売し、流通する権利があるが、年間最低販売量を達成しなければならない。その見返りに、br}ブリールは私たちに一度の費用と合意された供給価格を支払ってくれた。アジアの一部の地域で、Dyame BiotechはOcucynのプライベートブランドで私たちの目の製品を販売しています。

口腔、歯科、鼻腔ケア

私たちは世界各地で様々な口腔、歯科、鼻腔製品を販売している。

2020年末、私たちは歯科、頭首市場でEndocyn®という高塩素系製品を発売しました。生物互換性の根管洗浄剤です。アメリカでは、アメリカに本社を置く流通業者を通じて私たちの歯科製品を販売しています。

国際市場で、私たちの製品Microdacyn 60®br口腔ケアは口腔と喉感染と口瘡を治療します。Microdacyn 60溶液は炎症、痛み、咳の緩和に役立ち、有害化学物質は何も含まれていない。歯を汚すこともなく、刺激もなく、アレルギーもなく、禁忌症はなく、混合や希釈することなく使用できます。ニュージーランドとオーストラリアでは、私たちのパートナーであるTe Arai BioFarma Ltd.は、彼らのブランドであるOracyn口腔ケアで私たちの口腔製品を販売している。私たちのパートナーであるDyame Biotechは、今年アジアの一部の地域でOracyn®口腔ケアサービスを開始する予定です。br}2022年1月18日、私たちはAnlicare Internationalと協力して、私たちの歯科と口腔製品の中国brとマカオで規制許可を求めています。

私たちの国際鼻ケア製品Sinudox™ は著者らの高塩素化技術に基づいて、鼻腔洗浄のための解決策である。Sinudox低張鼻保健品は局部抗菌効果を有する可能性のある補助成分を通じて、詰まった鼻、鼻づまりと副鼻腔を掃除と洗浄する。Sinudoxはアマゾンを通じてヨーロッパで販売されています。私たちのパートナーのTe Araiはニュージーランドとオーストラリアで私たちの鼻製品を販売し、彼らのラベルNASOUNNで鼻ケアをしています。

動物保健

MicrocynAH®は高塩素を基礎とした局部製品であり、各種の動物の傷口と感染を洗浄、清創と治療することができる。それは切り傷、熱傷、引き裂き、皮疹、ホットスポット、雨水腐敗、手術後の部位、ピンクの目の症状br及び任意の動物の外耳の傷口を含む各種の動物疾患を安全かつ迅速に治療することを目的としている。

米国やカナダで販売されている動物保健品については，Manna Pro Products，LLCと協力し，ペットに安心を与え，飼い主を安心させた。Manna Proは、Chewy.com、PetSmart、トラクター供給、Cabela‘s、PetExpress、Bass Proショップなどの非処方薬製品を米国およびカナダの全国的なペットショップ小売チェーン店および農場動物専門店に流通している。2022年8月2日、すべての動物種の傷、皮膚、耳、目の痛みを治療するために、獣医専用のMicrocynVS®シリーズを発売することを発表しました。DV Medical Supply Inc.全米獣医クリニックと診療所でMicrocynVS製品を流通·販売する非独占的権利を付与します。

アジア·欧州市場については、2019年5月20日に良質なペットフード·製品の国際輸入業者·流通業者Petagon，Limitedと5年間のパートナー関係を構築した。私たちはPetagonにPetagonが販売しているすべてのMicrocynAH製品を提供します。2020年8月3日、ベタゴンは人民Republic of Chinaが発行した輸入アメリカ獣薬製品許可証を取得した。これはペトゴンとソノマが中国の動物保健品に対して獲得できる最高レベルである。

表面消毒剤

体外と臨床研究により、HOClは顕著な止痒、抗菌、抗ウィルスと抗炎症性能を有することを表明した。HOClは我々のパートナーであるドバイMicroSafe集団の消毒剤と消毒液brとして調製され，多くの国で販売されている。感染症の伝播が疑われる生育地，流行病や大流行を引き起こす可能性のある地域や環境にエアロゾルとして散布するために設計されている。医療レベル表面消毒液は世界各地の病院で使用され、医師と患者の安全を保護する。2020年5月、ナノサイクリン®消毒剤および消毒剤が承認され、コロナウイルスSARS-CoV-2または新冠肺炎の治療のためにオーストラリアおよびカナダに登録されることができる。Nanocnはオーストラリアの良好な環境選択(Good Environmental Choice Australia，GECAと略称する)の厳しい環境健康と社会/倫理基準にも符合し、オーストラリアのごく少数の生態認証を獲得した全天然消毒剤解決策の一つとなっている。

ドバイにあるパートナーのMicroSafe Group DMCCを通じて、ハード面消毒製品をヨーロッパ、中東、オーストラリアに販売しています。

2021年7月31日、MicroSafeが米国でNanocnを販売·流通する非独占的なbr権利を付与し、MicroSafeが米国環境保護局の承認を得ることを前提とした。2022年4月、MicroSafe は、米国環境保護局によるナノ®消毒剤および消毒剤の承認を得た。これは、現在、表面消毒剤として米国で販売されており、その後、米国環境保護局のN号リストに添加され、新冠肺炎に対抗することができることを意味する。2022年6月，環境保護局はサル痘を含む新興ウイルス病原体の消毒剤としてナノサイクリンをQリストに添加した。私たちはこの先駆的な承認に基づいて、 がさらにこのような承認を得ることを確実にするつもりだ。ナノ細胞®は病院レベルの消毒剤で、私たちの特許高塩素化技術を使用して生産されています。br}ナノ細胞®は現在MicroSafeによってヨーロッパ、中東、オーストラリアで販売されています。

情報を付加する

投資家および他の人は、私たちは、会社のウェブサイト(www.sonomapharma.com)、投資家関係サイト(ir.sonomapharma.com)、米国証券取引委員会の記録ファイル、プレスリリース、公開電話会議、およびネットワーク放送を使用して、重要な財務情報を公表することに注目すべきである。当サイト上の情報や当サイトを介してアクセスされた情報は、本Form 10-Q四半期レポートに引用することによって組み込まれていません。

継続経営の結果

2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の比較

収入.収入

次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の総合総収入と地理地域別の総収入を示しています

2022年6月30日までの3カ月間、米国の収入が前年同期の721，000ドルより低下したのは、主にパートナーのEMCに処方皮膚病業務を剥離したためである。私たちの処方薬皮膚病業務を剥離することで収入が減少しましたが、私たちも直売者を含めてこの製品ラインに関連する多くの費用を除去しました。

ラテンアメリカの収入の増加は主に75万ドルで顧客に機械を販売することによるサービス収入の結果であり、経営陣は一次的な事件になると予想している。

ヨーロッパと世界の他の地域の収入の増加は、主にヨーロッパとアジアでの私たちの流通パートナーの注文が増加したためだ。私たちの国際流通業者の収入は四半期ごとに変動しがちです。これは、お客様がもっと大きくてもそんなに頻繁に注文していないため、数量割引の恩恵を受け、標準サイズの運航コンテナで十分な数の運航コンテナを注文する際に輸送コストを低減したからです。

収入コストと毛利

収入コストと毛利指標 は以下の通りである

毛利益の低下は主に製品と顧客の組み合わせによるものであり、その1%の低下はメキシコの製造施設から米国とヨーロッパへ製品を輸送する輸送コストが増加したためである。

研究開発費

研究開発指標は以下の通りである

2022年6月30日までの3カ月間で研究·開発費が減少し，臨床試験費用が減少した。

販売、一般、管理費用

販売費用、一般料金、管理費用 指標は以下の通りです

2022年6月30日までの3カ月間、販売、一般、行政費用は前年とほぼ横ばいだったが、2021年6月30日までの四半期と比較して、収入に占める支出の割合は4%低下した。

利子収入，純額

2022年6月30日までの3カ月の純利息収入(支出)はゼロであるが、2021年6月30日までの3カ月の純利息収入(支出)は(1，000)である。

その他の費用(収入)，純額

2022年6月30日までの3ヶ月間の他の費用は67，000ドルであり、2021年6月30日までの3ヶ月の193，000ドルの他の費用と比較して126，000ドル減少した。その他の収入減少 は主に外貨変動と関係がある。

純損失

次の表は、期間ごとの純損失および基本と希釈後の1株当たり純収益の計算方法を提供する

流動性と資本資源

2022年6月30日までの3ヶ月間の純損失887，000ドルを報告します。2022年6月30日と2022年3月31日までの累計赤字はそれぞれ185，250，000ドルと184，363，000ドルです。2022年6月30日と2022年3月31日まで、私たちの運営資本はそれぞれ9，963，000ドルと10，611，000ドルです。

私たちは予測可能な未来に、収入が変動し、損失が出る可能性があり、より多くの資金を集めて私たちの製品開発計画を推進し、私たちの製品販売のためにbr市場に進出し、継続的に経営する企業として続ける必要があるかもしれない。

経営陣は、私たちは可能な公共または私募株式発行、債務融資、会社協力、または他の方法で資本br資源を得ることができると考えているが、 は商業的に受け入れ可能な条項で新しい融資を得ることができない可能性がある。もしアメリカの経済環境が悪化すれば、私たちが追加資本を調達する能力は否定的な影響を受けるかもしれない。もし私たちが追加資本を得ることができなければ、コストを下げるために他の措置を取る必要があるかもしれません。これらの措置は、運営を維持し、義務を履行するのに十分な現金を保存するために必要かもしれません。これらの措置は、私たちの業務計画と将来の運営を実現するために重要な製品の商業化につながるかもしれません。これらの問題は、私たちが経営を続ける企業として継続する能力を大きく疑わせています。

流動資金源

2022年6月30日まで、私たちの現金と現金等価物は5，586，000ドルです。設立以来、私たちのほとんどの業務は株式証券を売却することで資金を集めています。これまで、私たちが使用してきた他の資金源は、私たちの収入と、様々な融資とInvekra、Petagon、MicroSafe、Infinity Labsにいくつかの資産を販売することを含む。

キャッシュフロー

次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の運営、投資、融資活動のための総合キャッシュフロー、および現金と現金等価物と運営資本残高をまとめています

2022年6月30日までの現金および現金等価物は5，586，000ドルであるのに対し，2021年6月30日現在の現金および現金等価物は2，811，000ドルである。

2022年6月30日までの3ヶ月間、経営活動で使用された現金純額は1，533，000ドルであり、純損失887，000ドルと繰延収入の減少が主な原因である。

2021年6月30日までの3ヶ月間、経営活動で使用された現金純額は1，223，000ドルであり、純損失1，098，000ドルと売掛金の増加が主な原因である。

2022年6月30日までの3ヶ月間、投資活動のための現金純額は23，000ドル であり、主に設備購入に用いられている。

2021年6月30日までの3カ月間，投資活動のための現金純額は49，000ドル であり，主に設備購入に用いられている。

2022年6月30日までの3カ月間，融資活動のための現金純額は387，000ドル であり，主に購買力平価融資元金と短期債務350，000ドルの支払い，br}長期保証金の支払いに用いられている。

2021年6月30日までの3ヶ月間、融資活動のための現金純額は209，000ドル であり、主に長期債務元金199，000ドルの支払いと関係がある。

材料の傾向と不確実性

私たちはユーロとメキシコのペソ対ドル為替レートの下落の危険に直面している。最近、ユーロ対ドルレートは大幅に下落し、私たちの財務業績に影響を与えた。

私たちが2022年7月13日にアメリカ証券取引委員会に提出したForm 10-K年度報告書で議論されてきたように、私たちは巨額のメキシコ税、会社間債務、未払いの技術援助費用、課税利息に直面している。これらのお金は2027年に期限が切れるまでかかります。現在、経営陣は、貸借対照表には、私たちの運営や業務を中断することなく納税義務を負うのに十分な資産があると考えています。私たちは、これらの金額に対するリスクを制限し、最も有利な方法で行うために、税務専門家を招いてすべての選択肢を検討しています。

疫病が引き続き世界経済に影響を与えることに伴い、私たちはインフレ、金融市場の変動の激化、輸送コスト、サプライチェーン問題と労働力コストに密接に注目している。現在，輸送コストの増加が見られているが，これらの問題の全体的な影響はわずかである.輸送コストの増加が私たちの業務運営、顧客ニーズ、サプライチェーンに及ぼす潜在的な影響は、最終的に販売に影響を与える可能性がある。私たちは引き続きエンド·ツー·エンド·サプライチェーンを評価し、販売への影響を改善する機会を評価します。現在、私たちの 顧客は製品を自国に輸送するのに必要な運賃の大部分を支払い、増加した運賃を含めています。 があれば。私たちはまだ労働力不足の問題に直面していませんが、将来緊張している労働市場では、合格した従業員を維持し、見つけることが難しいかもしれません。しかも、全体的なインフレ傾向は私たちの製品の価格と/またはコストに圧力を与えるかもしれない。

私たちはまた、私たちの財務業績に影響を及ぼす可能性のある全体的な経済状況、消費者自信、および米国経済衰退の見通しに注目している。

予算の使用

米国公認の会計原則に従って連結財務諸表を作成することは、連結財務諸表の日付の資産及び負債額及び又は負債の開示、並びに報告期間内の収入及び費用の報告金額に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定値とは異なる可能性がある.重大な見積もりおよび仮定には、売掛金および在庫に関する準備金および減記、長期資産の回収可能性、当社の繰延税金資産に関する推定額、株式および派生ツールの推定値、債務割引、投資推定値、および顧客から受け取った前払い製品許可料の予定償却期間が含まれています。

表外取引

私たちは現在、私たちの財務状況、財務状況の変化、収入または支出、運営結果、流動性、資本支出または資本資源に現在または未来に重大な影響を与える表外手配を持っていない。

小さな報告会社として，報告義務を比例して開示することを選択したため，本プロジェクトに必要な情報を提供する必要はない。

情報開示制御とプログラムの評価

我々は、取引法に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを確実にし、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に蓄積され、伝達されることを保証するために、開示制御および手順 を維持する。

我々は、最高経営責任者や財務責任者を含む経営陣の参加の下、直近の財政年度終了までの開示制御·プログラムの設計·運用の有効性を評価した(“取引所法案”規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されている)。この評価によると、私たちの最高経営責任者と最高財務責任者(Br)は、2022年6月30日まで、私たちの開示統制と手続きがまだ発効していないと結論した。我々は電子表のコントロール不足、報告数字との準備と審査の役割分担の不足、収入報告の分析不足などによる2020年6月30日までの四半期業績を再記述する問題があることを確定した。これらの欠陥は，2021年3月31日までの年次報告Form 10−Kを提出した際の業績訂正にもつながっている。

重大な欠陥があるにもかかわらず、経営陣 は、本年度報告に含まれる10-K表の合併財務諸表は、すべての重要な点で、米国公認の会計原則に従って、私たちの列挙期間の財務状況、運営結果、現金流量を公平に列記していると考えている。

経営陣の救済措置

経営陣は、取締役会監査委員会の監督の下、内部統制や手続きの評価で発見された経営陣の重大な弱点を解決するための救済作業を積極的に展開している。経営陣は、上記の材料の欠陥を修復するために複数の措置を講じている

このような改善は私たちの財務報告書に対する内部統制を強化し、重大な弱点を補うことを目的としている。効果的な内部統制環境の構築に取り組んでいき，管理職は，これらの行動および管理層が期待している改善が，大きな弱点を効果的に補うと信じている。しかし、私たちの財務報告の内部統制の大きな弱点は、制御が十分に長く実行されるまで、回復 とみなされず、管理層は、テストによってこれらの制御が有効に動作していると結論する。この10-Qフォームを提出した日まで、管理層は、それらが有効に動作しているかどうかを決定するために、これらの追加のbr制御措置をテストし、評価しています。2022年7月に発表されたように、私たちはジョージア州ウッドストックでの私たちの事務所を閉鎖し、コロラド州ボルダーでの業務を統合する。私たちの首席財務官は辞任しましたが、過渡期に留任します。コロラド州で首席財務官を募集する予定です。コロラド州ボルド市の会計部門に適切な人員を配置し、コロラド州に効率的な内部制御とプロセスを構築する予定です。

財務内部統制の変化 報告

2022年6月30日までの3ヶ月間、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化は、私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性があります。私たちはまだ救済制御のテストを完了しておらず、 はこれらの制御が有効に動作しているかどうかを決定するのに十分な時間が経過しておらず、財務チームがボルダーに移転するにつれて、コロラド州の内部制御が変化する可能性がある。

第2部-その他の資料

時々、私たちはノウハウに関連した問題を含む、正常な業務過程で発生する法的問題に関連するかもしれない。経営陣はこのような 事項は現在取るに足らないと考えているが、私たちが訴訟に巻き込まれたり、正常な業務過程で発生したりする可能性のある事項 は、私たちの業務、財務状況、または全面的な損失結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。

我々が先に米国証券取引委員会に提出した2022年3月31日までの10−K表年次報告で開示されたリスク要因 と実質的な変化はない

2022年6月30日までの四半期と2022年8月10日までの四半期では、未登録証券は何も発行されていません。

2022年6月30日までの四半期内に、高級証券違約 は何もありません。

適用されません

ない。

展示品索引

任意の株主は、合理的な各ページの費用を支払うだけで、本明細書に含まれていない上記展示品のコピー を得ることができ、書面請求は以下の通りである：ソノマ製薬会社の首席財務官、住所：645 Molly Lane、Suite 150、Woodstock、ジョージア州、郵便番号：30189。

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は正式に正式に許可された署名名人代表登録者に本報告書に署名することを正式に依頼した。