カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,郵便番号:20549
表格10-Q
1934年証券取引法第13節又は第15節(D)節に基づいて提出された四半期報告
2022年6月30日までの四半期
あるいは…。
1934年証券取引法第13節又は第15節(D)節に基づいて提出された移行報告
_から _への過渡期
依頼ファイル番号:001-33216
ソノマ製薬会社
(その定款に示された登録者名)
(法団または組織の州またはその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
(主な実行オフィスアドレス | (郵便番号) |
(800)
(登録者の電話番号、 市外局番を含む)
適用されない
(前氏名または前住所および前財政年度は、前回の報告以来変化した場合)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 |
それは.. |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に提出されたか否かを示す。 Yes≡No
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。そうですか
再選挙マークで登録者が大型加速申請者,加速申請者,非加速申請者,小さい報告会社か新興成長型会社かを示している。取引法12 b-2規則における“br}”大型加速申告会社“、”加速申告会社“、”小報告会社“、”新興成長会社“の定義を参照してください
大型加速ファイルサーバ | ファイルマネージャを加速する |
規模の小さい報告会社 | |
新興成長型会社 |
新興成長型会社である場合は、登録者 が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かをチェック番号で示して、“取引所法案”第13(A)節に提供される任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条に規定するように)。そうか否定だ
2022年8月10日現在、登録者の普通株流通株数は3,100,937株であり、1株当たり額面0.0001ドルである。
ソノマ製薬会社
索引.索引
ページ | |
第1部-財務情報 | 3 |
項目1.監査されていない財務諸表 | 3 |
簡明総合貸借対照表 | 3 |
簡明総合包括収益表 | 4 |
キャッシュフロー表簡明連結報告書 | 5 |
株主権益変動表を簡明に合併する | 6 |
簡明合併財務諸表付記 | 7 |
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 17 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 26 |
項目4.制御とプログラム | 26 |
第2部-その他の資料 | 28 |
項目1.法的訴訟 | 28 |
第1 A項。リスク要因 | 28 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 28 |
項目3.高級証券違約 | 28 |
第四項鉱山安全開示(適用外) | 28 |
項目5.その他の情報 | 28 |
項目6.展示品 | 29 |
サイン | 32 |
2 |
第1部-財務情報
第1項。 | 財務諸表 |
ソノマ製薬会社そして付属会社
簡明総合貸借対照表
(単位は千で、シェアは含まれていない)
六月三十日 2022 | 3月31日 2022 | |||||||
資産 | (未監査) | |||||||
流動資産: | ||||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
売掛金純額 | ||||||||
在庫、純額 | ||||||||
前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
繰延価格の当期分は割引を差し引く | ||||||||
流動資産総額 | ||||||||
財産と設備、純額 | ||||||||
経営性リース·使用権資産 | ||||||||
繰延税金資産 | ||||||||
繰延対価格、割引を差し引いて、当期分を差し引く | ||||||||
その他の資産 | ||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||
負債と株主権益 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
売掛金 | $ | $ | ||||||
費用とその他の流動負債を計算しなければならない | ||||||||
収入を繰り越す | ||||||||
インベクラ収入を繰延する | ||||||||
債務の現在部分--購買力平価 | ||||||||
短期債務 | ||||||||
リース負債を経営する | ||||||||
流動負債総額 | ||||||||
長期繰延収入Invekra | ||||||||
長期債務 | ||||||||
源泉徴収税を納めるべきだ | ||||||||
経営賃貸負債から流動分を差し引く | ||||||||
総負債 | $ | $ | ||||||
引受金及び又は有事項(付記5) | ||||||||
株主権益 | ||||||||
転換可能優先株、$ | 額面価値 2022年6月30日と2022年3月31日にそれぞれ認可された株 それぞれ2022年6月30日および2022年3月31日に発行および発行された株式||||||||
普通株、$ | 額面価値 2022年6月30日と2022年3月31日にそれぞれ認可された株 そして それぞれ2022年6月30日および2022年3月31日に発行および発行された株式(注7)||||||||
追加実収資本 | ||||||||
赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
その他の総合損失を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
株主権益総額 | ||||||||
総負債と株主権益 | $ | $ |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
3 |
ソノマ製薬会社そして付属会社
簡明合併総合収益(損失)表
(千単位で、1株当たりを除く)
(未監査)
3か月まで 六月三十日 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
収入.収入 | $ | $ | ||||||
収入コスト | ||||||||
毛利 | ||||||||
運営費 | ||||||||
研究開発 | ||||||||
販売、一般、行政 | ||||||||
総運営費 | ||||||||
運営損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
利子収入,純額 | ( | ) | ||||||
その他の費用、純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税割引 | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
1株当たり純損失:基本 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
1株当たり純損失:減額後 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
普通株式1株当たりの加重平均株式数の計算:基本 | ||||||||
加重-普通株式1株当たりの平均株式数を計算するための:希釈 | ||||||||
その他総合損失 | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
外貨換算調整 | ( | ) | ||||||
総合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
4 |
ソノマ製薬会社そして付属会社
キャッシュフロー表簡明連結報告書
(単位:千)
(未監査)
3か月まで 六月三十日 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
経営活動のキャッシュフロー | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: | ||||||||
減価償却および償却 | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||
所得税を繰延する | ( | ) | ||||||
経営性資産と負債変動状況: | ||||||||
売掛金 | ( | ) | ( | ) | ||||
棚卸しをする | ( | ) | ( | ) | ||||
掛け値を繰延する | ||||||||
前払い費用と他の流動資産 | ( | ) | ( | ) | ||||
経営的リース使用権資産 | ||||||||
売掛金 | ||||||||
費用とその他の流動負債を計算しなければならない | ||||||||
源泉徴収税を納めるべきだ | ||||||||
リース負債を経営する | ( | ) | ( | ) | ||||
収入を繰り越す | ( | ) | ( | ) | ||||
経営活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動によるキャッシュフロー: | ||||||||
財産と設備を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
資金調達活動のキャッシュフロー: | ||||||||
ATMの契約書の見積もりで支払います | ( | ) | ||||||
購買力平価ローンの元金支払い | ( | ) | ||||||
長期保証金を支払う | ( | ) | ||||||
短期債務の元金支払い | ( | ) | ( | ) | ||||
融資活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
現金および現金等価物に対する為替レートの影響 | ||||||||
現金と現金等価物の純減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
期初現金及び現金等価物 | ||||||||
期末現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
キャッシュフロー情報の追加開示: | ||||||||
利子を支払う現金 | $ | $ | ||||||
税金の現金を納める | $ | $ |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
5 |
ソノマ製薬会社そして付属会社
株主権益変動表 を簡明合併
2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月
(単位は千で、シェアは含まれていない)
(未監査)
Cシリーズ優先株(額面0.0001ドル) | 普通株 (額面0.0001ドル) | その他の内容 すでに納めた | 積算 | 他の総合を累計する | ||||||||||||||||||||||||||||
株 | 金額 | 株 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 損 | 合計する | |||||||||||||||||||||||||
バランス、2022年3月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
従業員株式報酬費用 | – | – | ||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算調整 | – | – | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
純損失 | – | – | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
バランス、2022年6月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
Cシリーズ優先株 (額面0.0001ドル) | 普通株 (額面0.0001ドル) | その他の内容 すでに納めた | 積算 | 他の総合を累計する | ||||||||||||||||||||||||||||
株 | 金額 | 株 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 損 | 合計する | |||||||||||||||||||||||||
バランス、2021年3月31日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
ATMプロトコルの提供に関する取引コスト | – | – | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
従業員株式報酬費用 | – | – | ||||||||||||||||||||||||||||||
発行制限普通株に関する株式ベースの補償 | – | – | ||||||||||||||||||||||||||||||
外貨換算調整 | – | – | ||||||||||||||||||||||||||||||
純損失 | – | – | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
バランス、2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
6 |
ソノマ製薬、 会社そして付属会社
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注1。 | 組織構造と最新の発展 |
組織する
Sonoma PharmPharmticals,Inc.(“当社”) は1999年4月にカリフォルニア州法律に基づいて登録成立し、2006年12月にデラウェア州法律に基づいて再登録された。同社は全世界の医療保健の先駆者であり、安定した次亜塩素酸(“HOCl”)製品を開発と生産し、応用範囲は広く、傷看護、動物保健、眼ケア、口腔ケアと皮膚病を含む。br社の安定した次亜塩素酸はかゆみ止め止痛、病原体の殺滅と生物膜の分解ができ、皮膚を刺すことがなく、そして治療した区域の細胞を酸素補充させ、体の自然癒合を助けることができる。同社は世界54カ国·地域のパートナーを通じてその製品を直接または販売している。
陳述の基礎
添付されている2022年6月30日及びこの日までの3ヶ月間の未監査簡明総合財務諸表は、すでにアメリカ公認の中期財務資料会計原則 及びアメリカ証券取引委員会(“アメリカ証券取引委員会”)S-X条例第8条及び10-Q表の指示に基づいて作成され、当社が年度監査された総合財務諸表を作成する基準と同じである。2022年6月30日までの簡明総合貸借対照表および2022年6月30日、2022年と2021年6月30日までの3ヶ月間の総合総合収益(損失)、現金流量と株主権益変動表は監査されていないが、すべての調整を含み、正常な経常的調整のみを含み、会社 はこれらの調整が公平に列挙された期間の総合財務状況、経営業績、現金流量を提示するために必要であると考えている。2022年は必ずしも2023年3月31日までの年度または任意の未来中期の予想結果を代表するとは限らない。2022年3月31日現在の簡明総合貸借対照表は、監査された総合財務諸表から来ている。当社が審査していない簡明総合財務諸表はアメリカ中期財務資料公認会計原則(“GAAP”)に基づいて作成されたものである。したがって、それらは、“公認会計基準”によって要求される完全な財務諸表に必要なすべての情報および付記を含まない。添付されている簡明総合財務諸表は、会社年次報告Form 10-Kに含まれる2022年3月31日までの年度総合財務諸表とその付記とともに読まなければならない, 2022年7月13日に米国証券取引委員会に届出を行う。
注2. | 流動性と財務状況 |
同社は2022年6月30日までの3カ月間の純損失88.7万ドルを報告した。2022年6月30日と2022年3月31日までの累計損失は$に達している
経営陣は、当社は可能な公開または私募株式発行、債務融資、企業協力、または他の資本資源を獲得できると信じている。しかし、当社は必要があれば、商業的に受け入れ可能な条項に従って他の新しい融資を得ることができる保証はない。米国の経済環境が悪化すれば,会社が追加資本を調達する能力は負の影響を受ける可能性がある。企業が追加資本を得ることができない場合、運営を維持し、義務を履行するのに十分な現金を保存するために、コストを低減するための追加措置が必要となる可能性がある。これらの措置は,会社製品の商業化への継続的な努力に大きな遅延を招く可能性があり,その業務計画や会社の将来の運営を実現するために重要である。これらの事項は、当社の持続経営企業としての継続経営能力に大きな疑いを抱かせます。brに添付されている簡明総合財務諸表には、当社が持続経営企業として経営を継続できない場合に必要ないかなる調整も含まれていません。
7 |
注3. | 重要会計政策の概要 |
予算の使用
米国で一般的に受け入れられている会計原則に基づいて簡明総合財務諸表を作成することは、管理層に推定と仮定を要求し、簡明総合財務諸表の日付における資産及び負債額及び又は負債の開示、並びに報告期間内の収入及び支出の報告金額に影響を与える。実際の結果 はこれらの推定値とは異なる可能性がある.重大な見積もりと仮定には、売掛金および在庫に関する準備金および減記、長期資産の回収可能性、当社繰延税金資産に関する推定準備、株式および派生ツールの推定値、および顧客から受信した前払い製品許可料の予定償却期限が含まれる。会社は定期的に評価を行い、それに応じて見積もり数を調整します。
次の表に時期ごとの純利益(損失) および基本純収益と希釈後の1株当たり純収益の計算方法を示す
6月30日までの3ヶ月間 | ||||||||
(単位は千、1株当たりのデータは除く) | 2022 | 2021 | ||||||
分子: | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
分母: | ||||||||
加重平均発行済み普通株式数:基本 | ||||||||
加重-発行された普通株式の平均数量:希釈 | ||||||||
1株当たり純収益(損失)-基本 | ||||||||
1株当たり純収益 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
1株当たり純収益-薄めて | ||||||||
1株当たり純収益 | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
2022年と2021年6月30日までの3ヶ月間の1株当たり基本収益を計算する際には、それらの導入が逆薄になるため、次の表にまとめられた潜在的な希薄化証券は含まれていない
六月三十日 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
制限株式単位帰属時に発行しなければならない普通株 | ||||||||
オプション行使時に発行される普通株 | ||||||||
株式承認証を行使する際に発行すべき普通株 | ||||||||
普通株式単位行使時に発行される普通株式(1) | ||||||||
(1) |
8 |
収入確認
当社は会計基準編纂(“ASC”)に基づき、主題606“顧客との契約収入”(“主題606”)に収入を確認している。収入 は,会社が承諾した商品やサービスを顧客に譲渡する際に確認し,その金額は 社がこれらの商品やサービスと交換することを期待している対価格を反映している.会社が合意に規定された義務を履行する際に確認すべき適切な収入額を決定する場合、会社は、(1)契約で約束された貨物またはサービスを決定するステップと、(2)契約で異なるかどうかを含む契約義務であるかどうかを決定するステップと、(3)可変対価格の制限を含む取引価格の計量と、(4)取引価格を履行義務に割り当てるステップと、を実行する。および(V)会社が各業績義務を履行する際に収入 を確認する.会社が顧客に譲渡された商品やサービスと交換するために獲得する権利のある対価格を受け取る可能性が高い場合にのみ、会社は5ステップモードを契約に適用する。
同社の収入の大部分はエンドユーザや流通業者に直接その製品を販売しているからである。同社は病院,医療センター,医師,薬局,流通業者,卸を含む顧客群にも製品を販売している。同社はまた、その技術と製品を許可する協定を締結した。同社は医療機器や製薬会社にコンプライアンステストと品質保証サービスも提供している。
当社は顧客調達注文を顧客と締結した契約と見なし、場合によっては主販売契約を管轄する。契約ごとに、会社は製品譲渡の約束を確定された履行義務と見なし、項目ごとに異なる。取引価格を決定する際に、会社は、その予想 が純対価格を得る権利があることを決定するために、価格を返金または調整する必要があるかどうかを評価する。
非委託流通チャネルへのすべての販売については,収入は製品制御権が顧客に移行する際に確認され(すなわち,その履行義務を履行する際に), は通常出荷時に所有権が顧客に移行する場合に発生するが,顧客が顧客との合意条項に基づいて製品を受信した場合にも発生する可能性がある.付加価値販売店,非在庫流通業者,エンドユーザ顧客向け製品販売については,会社はその顧客に返品特権を付与し,会社はその顧客と長い歴史を持つため,返品する製品数を見積もることができる.会社がこれらの顧客に提供する可能性のある販売奨励や他の計画 は可変価格形式とみなされ、会社は期待値法を用いて予想すべき項目と手当を推定する。
当社は委託手配を達成しており、 貨物は他方が持って販売に供しています。製品が顧客から第三者に販売されると、会社 は固定価格の可変パーセンテージに基づいて収入を確認する。確認された収入は患者が保険範囲内にあるかどうかによって異なる。また、会社は会社の返却計画を使うことで収入減額が生じる可能性があります。
在庫流通業者への販売は 条項の下で固定定価と会社在庫に保有する会社製品の有限返品権(“在庫ローテーション”と呼ぶ)で行われる。流通業者に販売された収入は、支配権が流通業者に移管されたときに確認される。
会社の評価Invekraが10年間の技術支援で約束した貨物およびサービスは独自のサービスであり、Invekraは自分で利益を得ることができ、 は契約内の任意の他の約束とは別に識別することができる。このユニークなサービスはInvekra契約における他の貨物やサービスとは本質的に異なることから,当社はこのユニークなサービスを履行義務として会計処理している。
9 |
売掛金
売掛金は、タイムリーな支払い、不審な帳簿、販売返品による現金割引を差し引いて純額に計上されます。現金割引および販売収益の推定 は、契約条項および歴史的傾向の分析に基づく。
当社の政策は、既存の売掛金に出現する可能性のある信用損失金額の最適な見積もりに基づいて、不良債権のために
を用意することです。当社は定期的に売掛金を審査して、期限を過ぎた売掛金と他の帳簿の変動に疑問があることを表明する可能性のある要素の分析に基づいて、不良債権準備が必要かどうかを確定します。会社が考慮している他の要因
には,その既存の契約義務,顧客の履歴支払いモデルと個別顧客の状況,顧客と地理地域別の未完了販売日数の分析,現地経済環境と政府資金や精算やり方への潜在的影響の審査が含まれている。回収できないと考えられた口座残高は,すべての収集手段
が尽きて計上され,回収される可能性はわずかであると考えられる.不良債権準備とは、0ドルと#ドルの可能な信用損失のことである
棚卸しをする
在庫はコスト別、標準コスト(先進先出し法で実コストに近似)または可現純値の中で低いものを列記する。
変化する市場状況,予想される将来需要,既存在庫の年齢と新製品の生産により,会社は手元の在庫数
を定期的に審査し,過剰と古い在庫をその推定可変現純値に減記する準備金を記録している。当社は在庫の帳簿価値をその現金化可能な純資産217,000ドルと#ドルに減らすための準備金
を記録した
最新の会計基準
財務会計基準委員会、米国証券取引委員会又は他の基準策定機関がすでに発表又は提出した会計基準は、今後ある日までに採用する必要がなく、採用時に連結財務諸表に実質的な影響を与えないことが予想される。
注4. | 簡明総合貸借対照表 |
在庫、純額
在庫、純額には以下が含まれている
六月三十日 | 3月31日 | |||||||
2022 | 2022 | |||||||
原料.原料 | $ | $ | ||||||
完成品 | ||||||||
在庫、純額 | $ | $ |
10 |
賃貸借証書
当社の運営リースは主に施設レンタルで構成されています。同社は2022年6月30日と2022年3月31日現在、融資リースを何もしていない。私たちの賃貸に関する貸借対照表情報は以下の通りです
六月三十日 | 3月31日 | |||||||
2022 | 2022 | |||||||
経営リース: | ||||||||
経営的リース使用権資産 | $ | $ | ||||||
レンタル負債を経営しています--流動負債 | ||||||||
レンタル負債を経営しています--非流動負債 |
賃貸契約に関するその他の資料は以下の通り
2022年6月30日までの3ヶ月 | ||||
リースコストを経営する | ||||
その他の情報: | ||||
レンタル経営からの経営キャッシュフロー | ||||
加重-平均残余賃貸期間-営業リース(月) | ||||
加重平均割引率-レンタル経営 |
2022年6月30日まで、私たちがレンタル負債を経営する年間最低賃貸支払いは以下の通りです
3月31日までの数年間で | ||||
2023年(2022年6月30日までの3ヶ月を除く) | $ | |||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
未来の最低賃貸支払い総額、割引していません | ||||
差し引く:推定利息 | ( | ) | ||
将来の最低レンタル支払いの現在価値 | $ |
注5. | 引受金とその他の事項 |
法律事務
当社は、ノウハウに関連するトランザクションを含む、通常のビジネスプロセスで生じる法務に関することが可能である。経営陣はこのような事項は現在重要ではないと信じているが、当社が訴訟に巻き込まれる可能性のある正常な業務過程で発生する事項は、その業務や全面的な損失の財務状況に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
11 |
雇用協定
同社は2022年6月30日現在、主要幹部3人と雇用協定を締結している。その他の事項に加えて、これらの幹部雇用協定は、場合によっては、契約終了のために最大12ヶ月の解散費を支払うことが規定されている。これらの合意については,2022年6月30日までの合計年収は775,000ドルとなり,これらの主要幹部に支払われる潜在的解散費は1ドルとなる
関係者取引
Trombleさんは当社のCEOに任命された。TrombleさんはTromble Business Law、PCの所有者であり、同社はすでに同社を招いてある会社と証券法についてアドバイスを提供している。2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間に、会社は27,000ドルと
注6. | 債務 |
保険料の融資
2021年2月1日、当社は584,000ドルの手形協定を締結し、金利は
2022年2月1日、当社は748,000ドルの手形契約を締結し、金利は
賃金保障計画ローン
2020年5月1日、会社はジョージア州アトランタのCoastal States銀行からPaycheck保護計画(“PPP”)に基づいて1,310,000ドルの融資を受けた。PPPは“コロナウイルス援助、救済、経済安全法”の一部として、条件を満たす企業に融資を提供し、金額は最高で条件を満たす企業の毎月の平均賃金支出の2.5倍に達する。会社が賃金、福祉、レンタル料、光熱費を含む条件に合った用途にローン収益を使用し、賃金水準を維持すれば、ローンと課税利息は8週間または24週間後に免除されることができる。もし会社が適用期間内に従業員を解雇したり、賃金を下げたりすれば、融資免除額は減少する。
この無担保ローンは2020年4月29日の手形で、2022年4月29日に満期になり、金利は
12 |
注7. | 株主権益 |
授権資本
会社は最大24,000,000株の普通株を発行する権利があり、額面は$
1株714,286株は優先株に転換でき,額面は#ドルである 1株あたり 。
注8. | 株に基づく報酬 |
株式ベースの報酬費用は以下の通り
6月30日までの3ヶ月間 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
収入コスト | $ | $ | ||||||
研究開発 | ||||||||
販売、一般、行政 | ||||||||
株に基づく報酬総額 | $ | $ |
2022年6月30日現在、株式オプションに関する未確認補償費用は1,037,000ドルであり、加重平均償却期間中に確認される予定である
何年もです。
株式オプション奨励活動は以下のとおりである
株式数 | 重み付けの- 平均値 行権価格 | |||||||
2022年4月1日に返済されていません | $ | |||||||
付与したオプション | ||||||||
行使のオプション | ||||||||
没収されたオプション | ( | ) | ||||||
オプションは期限が切れた | ||||||||
2022年6月30日現在の未返済債務 | $ | |||||||
2022年6月30日に行使できます | $ |
13 |
株式オプションの総内的価値 は、基礎株式オプションの行権価格と会社普通株の公正価値との差額、すなわち2022年6月30日の1株当たり8.60ドルと計算される。
その会社は株ベースの報酬に関するいかなるコストも資本化していない。
会社は株式オプションを行使したり、制限的な株式奨励を解放したりする際に新しい普通株 を発行する。
会社は株による奨励を行使する際に新たな普通株 を発行する。
注9. | 所得税 |
中間報告期間終了ごとに、当社は、本四半期に発生した離散項目を調整した年間有効税率推定数を用いて所得税の計上を決定する。
2022年6月30日までの3ヶ月間、有効税率は4.08%です。会社の2022年6月30日までの3ヶ月の実際の税率は連邦法定税率
とは異なる
繰延税金資産が全部または部分的に現金化されるかどうかを決定する際には、判断する必要がある。経営陣は司法管轄に基づいて既存のプラスと負の証拠を評価して、繰延税金資産が確認されるかどうかを推定し、すべてまたは一部の繰延税金資産が現金化できない可能性が高い場合、推定値を確立して準備しなければならない。2022年6月30日現在、会社は米国で推定手当を維持し続けている。
注10 | 収入分解 |
同社は人間や動物保健市場に販売されている製品から収入を得ている。
次の表に会社の収入源別収入 :
6月30日までの3ヶ月間 | ||||||||
製品 | 2022 | 2021 | ||||||
人文的配慮 | $ | $ | ||||||
動物を愛護する | ||||||||
サービスと印税 | ||||||||
合計する | $ | $ |
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次の表に会社の地理的地域別の収入を示す:
6月30日までの3ヶ月間 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
アメリカです | $ | $ | ||||||
ラテンアメリカ.ラテンアメリカ | ||||||||
ヨーロッパや世界の他の地域では | ||||||||
合計する | $ | $ |
注11. | 顕著な顧客集中度 |
2022年6月30日までの3ヶ月間、1つのお客様は15%を占め、もう1つのお客様は
2022年6月30日に、1人の顧客代表25%、
もう1人の顧客代表
注12. | 後続事件 |
経営陣は、簡明な連結財務諸表の発表日までに発生した後続事件や取引を評価した。
新役員を任命する
2022年7月22日から、取締役会は最高経営責任者エイミー·トレブレを取締役会メンバーに任命した。Tromble さんはその取締役会サービスのために追加の報酬を得ないだろう。Trombleさんは2024年株主総会 まで取締役の第1種メンバーを務める
最高経営責任者やCEOと締結した雇用契約
会社は2022年7月22日から最高経営責任者エイミー·トレンブレと改訂·再説明された雇用協定を締結した。改訂および再記述されたプロトコルによると、Trombleさんは彼女のすべての時間、エネルギー、スキルを会社のCEOとしての役割を果たすことに投入するだろう。改正·重述された協定では,理由がない場合や十分な理由がある場合に解雇されると, Trombleさんはその基本給の倍に相当する使い捨て費を得る権利があることも規定されている。修正および再記述された合意の他のすべての実質的な条項は、彼女の以前の雇用合意と変わらない を維持する。
同じく2022年7月22日から、同社はその首席運営官ブルース·ソーントンとの雇用協定を改訂し、再確認した。 の規定の改訂及び見直しにより、制御権の変更が終了するように、ソーントンさんは、その合意に記載されている他の福祉の他の給付を受ける権利があり、 目標年間ボーナス額は、その基本給の50%となる。修正および再記述されたプロトコルの他のすべての実質的な条項は、以前の雇用合意と変わらない を維持する。
ボーナス補助
取締役会報酬委員会は、2022年7月22日より、トレンブレイ氏とソーントンさん氏が162,500ドル、150,000ドルの年間ボーナスを受け取ることを承認しました。
15 |
首席財務官が退職する
コスト削減と会社運営簡素化の継続的な努力の一部として,会社は2022年7月22日に米国におけるすべての会社機能をコロラド州ボルド市にあるオフィスに統合し始めた。会社は2022年12月31日またはそれ以前にジョージア州ウッドストックの事務所を閉鎖します。 ウッドストック事務所の閉鎖により、ジェリー·ドフォニーさんは会社の最高財務責任者を辞任しました。ドフォンスさんは、会社の業務をボルダー事務所に移すことを2022年12月31日までに支援することに同意しました。
Dvonchさんが解雇された後、会社は彼が会社に対する全面的なクレームを実行することに応じて、100,000ドルの解散費用を彼に支払うだろう。彼は最大6ヶ月のコブラの精算を受ける権利があるだろう。すべての未完了の時間ベース株式報酬報酬は のすべての帰属となり、すべての未完了の業績ベース株式報酬報酬は未完了状態を維持し、適用報酬プロトコルの条項 に従って帰属または没収される。
16 |
第二項です。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
以下、我々の財務状況及び経営結果の検討は、2022年6月30日現在の本四半期報告書の他の部分のForm 10-Qに含まれる縮小合併財務諸表と、これらの報告書への注釈とを併せて読み、2022年7月13日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10−K年度報告書に含まれる2022年3月31日現在の監査された合併財務諸表を併せて読まなければならない。
本報告書には,1995年の個人証券訴訟改革法に適合した前向きな陳述が含まれている。本報告では、“予想”、“アドバイス”、“見積もり”、“計画”、“プロジェクト”、“継続”、“進行中”、“潜在”、“予想”、“予測”、“信じる”、“予定”、“可能”、“br}”、“会する”、“すべき”、“可能”、“会する”、“提案する、“類似した表現は、前向き陳述を識別するためである。
展望性陳述はリスクと不確実性の影響を受け、これらのリスクと不確定性は私たちの実際の結果と予想された結果とは大きく異なる可能性がある。これらのリスクと不確実性には、Form 10-K年度報告書に記載されている私たちに限定されないが、新冠肺炎疫病が全体の経済と私たちの経営業績に与える影響、私たちの利益の能力、第三者支払者が清算レベルを変更したり、リベートによって定価圧力を増加させたりする影響、Invekra取引が私たちの業務と経営結果に与える影響、 私たちの第三者流通業者への依存;私たちとメキシコ子会社との間の会社間融資のいくつかの税務影響;私たちの製品の開発計画と規制承認の進捗と時間;私たちの製品のメリットと有効性;私たちの製品が既存または未来の法規基準を満たす能力;臨床試験と医師研究の進捗と時間;私たちの現在の製品と候補製品の販売とマーケティングに関する予想と能力;私たちは私たちの製品と競争している製品を開発または販売している他の会社との競争能力;製品の開発または販売のための戦略的パートナー関係を構築します。私たちの研究と開発作業は新しい製品のリスクを発生させません。私たちの製品の商業化のタイミング;私たちは販売チーム、流通ネットワーク、戦略的ビジネスパートナーを通じて市場の能力を浸透させて、市場に立って魅力的な利益率を生成し、指定された時間枠内で指定された収入目標(あれば)を達成したり、コストを低減する能力を達成したり、米国食品医薬品局(FDA)と議論した結果, FDAと他の規制機関;FDAおよび他の規制機関に文書を提出する内容と時間、およびFDAおよび他の規制機関による決定は、FDAに私たちの製品の安全性と有効性を証明することを含む;私たちは商業化活動のために十分な数の製品を生産する能力;私たちは他人の知的財産権を侵害することなく私たちの知的財産権と運営業務を保護する能力;私たちは知的財産権の組み合わせの能力を拡大し続ける;私たちは私たちの流通業者または他の第三者のリスクを賠償する必要があるかもしれない;アメリカ以外での業務の大部分の展開に伴うリスク;私たちは複雑な連邦と州詐欺と法律乱用の能力を遵守して、州と連邦反バックル法;医療保健法の変更に関連するリスク;私たちは合格役員、高級管理者と従業員の能力を吸引して維持する能力;私たちは国際販売収入を集中することに対する期待;私たちは傷口看護市場以外の市場で製品を拡張し、それを商業化する能力;私たちの情報技術とインフラを保護する能力、そして未来の上場企業の会計法規や慣例の変化に関するいかなる影響も含む。これらの前向き声明は、本明細書で発表された日からのみ発表される。 私たちは、法律が別途要求されない限り、本明細書に含まれる任意の前向き声明の任意の更新または修正を開示する義務を負わないこと、またはそのような声明に基づく任意のイベント、条件、または状況の任意の変化を反映することを明確に示す。
私たちの業務
著者らは安定次亜塩素酸(HOCl)製品を開発と生産する全世界の医療リーディング企業であり、製品の応用は広く、傷口看護、動物保健、眼部看護、口腔看護と皮膚病を含む。私たちの製品は感染、掻痒、痛み、瘢痕形成と有害な炎症反応を安全かつ効果的に減少させます。体外と臨床研究により、HOClは顕著な止痒、抗菌、抗ウィルスと抗炎症性能を有することを表明した。著者らの安定したHOClは直ちに掻痒と痛みを緩和し、病原体を殺し、生物膜を分解し、皮膚を刺すことがなく、そして治療領域の細胞に酸素を提供し、体の自然癒合過程を助けることができる。
17 |
業務ルート
我々のコア市場差別化は,安定次亜塩素酸(HOCl)解決策となるリーディングデベロッパーとメーカーに基づいている。我々の多くの競争相手と異なり,我々はこの業務に従事して20年以上になり,その間,我々は数十年の研究とデータ収集の支援の下で,HOCI製品をどのように最適に開発·製造するかに関する重要な科学知識を蓄積した.HOClは最も安全かつ最も有効なかゆみ止め、炎症と熱傷の方法の一つであり、同時に酸素を増加させ、持続性微生物と生物膜を除去することによって自然癒合を促進することが知られている。
私たちは製品をアメリカと国際の多くの市場に販売する。国際市場で、私たちは製品を54カ国に輸送する。私たちの核心戦略はアメリカと世界各地のパートナーと協力して、私たちの製品をマーケティングし、流通することです。場合によっては、私たちは自分たちの製品をマーケティングして販売します。
皮膚病学
Sonoma皮膚科は独特で差別化された、処方強度と安全な皮膚科製品を開発し、各種の肝心な皮膚病の癒合経路を支持する。私たちの製品は主にざ瘡、瘢痕と湿疹/アトピー性皮膚炎の治療に向けられています。我々は戦略的に革新的な新製品を発売することに集中し、これらの製品は人類の臨床データによって支持され、アプリケーションは現在需要されている特定の皮膚病プログラム を解決する。また、新製品brシリーズに有効な製品ラインの拡張と定価を提供できる市場を探しています。
アメリカでは、私たちはEMC Pharma、LLCと協力して私たちの皮膚疾患処方薬製品を販売しています。初期期限は5年で、最低購入量とその他の要求を満たしています。 EMC Pharmaとの合意に基づいて、私たちはEMC PharmaとEMC Pharma市場のために製品を製造し、それをbr}患者と顧客に販売して販売します。
2021年9月28日、私たちは、疼痛、掻痒、発赤、炎症を減少させながら、瘢痕の全体的な外観を改善することができることを臨床的に証明した新しい非処方薬製品であるレナシル®高級瘢痕ゲルを発売した。また,同日,Regenacyn®Plus, の処方強度のケロイドゲルを発売し,医師室でオフィス配布製品として購入することができた。私たちの消費財はAmazon.com、私たちのサイト、アメリカの流通業者で購入できます。
私たちはディーラーネットワークを通じてヨーロッパ、アジア、br、ブラジルで皮膚科製品を販売しています。これらの国際市場では,パートナーネットワーク,特定国の流通業者から大手製薬会社,さらに全方位サービスの販売·マーケティング会社までを有している。私たちは私たちの国際パートナーのbrと協力して、彼らが自国市場で販売できる製品を作りました。私たちが開発して製造したいくつかの製品は自社ブランドであり、他の製品は私たちが開発したブランドを使っています。私たちは私たちのコアHOCI技術を使って国際市場のために一連の製品を作ったり共同開発したりしました。
救急と傷のケア
著者らはHOClに基づく創傷看護製品は急性慢性傷口の治療及び一度と二度の熱傷の治療に応用することを目的とした。これらの動作原理は,まず皮膚表面の異物と屑を除去し,皮膚を潤し,傷の癒合を促進することである。次に,我々のHOCl製品は微生物を除去することにより,その抗菌特性により創傷治癒を支援している。HOClは著者らの先天性免疫系の重要な構成部分であり、マクロファージによって貪食過程中に形成と放出されるため、それは他の傷口洗浄と防腐溶液に対して有利であり、高度組織の細胞構造(例えば人体組織)は著者らの傷口看護溶液の作用に耐えることができるが、単細胞微生物はできないからである。その独特な化学成分により,我々の傷処理液は市場の同種製品よりも安定しているため,その賞味期限内に次亜塩素酸レベルを維持している。
18 |
米国では,病院,医師,看護師,他の医療従事者に直接傷ケア製品を販売し,いくつかの非独占販売手配により間接販売している。
HOCL技術に基づく製品に対する市場の需要に応えるため、2021年2月に米国で初めて消費者向けの非処方薬製品を発売した。Microcyn®OTC傷口と皮膚洗浄剤配合物は家庭で使用することができ、処方を必要とせず、日焼けや他の皮膚刺激を含む傷の処理と洗浄、軽微な切り傷と熱傷を助けることができる。Microcyn®非処方薬の傷と皮膚洗浄剤は、私たちのオンラインショップで購入することができます。Microcyn OTCは2022年6月に国家製品協会の天然パーソナルケア製品認証を取得しました。
2021年3月、ヨーロッパ生物殺菌製品法規第95条によると、殺菌剤としてフランス、ドイツ、ポルトガルでHOCL製品の販売が許可された。私たちに適した人間衛生製品MucoClins™を承認することは、動物健康のためのMicrocynAH®が当社のパートナーPetagon Limitedマーケティングおよび商業化によって販売および商業化され、MicroSafe消毒剤用製品が、私たちのパートナーMicroSafeグループドバイを通じてマーケティングおよび商業化されるであろう。
眼部ケア
著者らの処方薬™は1種の抗菌処方解決策であり、眼縁炎と眼瞼とまつ毛の日常衛生 を治療し、赤腫、かゆみ、硬殻と炎症の眼の治療に役立つ。その強度は不快感を引き起こす細菌を殺すのに十分であり,速度は十分速く,ほぼすぐに症状を緩和することができ,かつ十分温和であり,必要に応じてよく使用することができる。アメリカでは、私たちのパートナーのEMC Pharmaは、その流通ネットワークを介して、処方ベースの眼ケア製品を販売しています。
2021年9月28日には、アマゾンサイトと私たちのオンラインショップで直接消費者向けに販売されているOcucynまぶたとまつげ清浄フェイスミルクを発売しました。Ocucynはまぶたとまつ毛洗浄剤で、日常的に使用しており、安全で温和で、効果的な解決策であり、良好なまぶたとまつ毛衛生である。
国際市場で、私たちは流通パートナーに頼って私たちの眼科製品を販売します。年5月19日、私たちは既存のパートナーBrill International S.L.とMicrodacyn 60眼ケアに基づく製品について拡張許可と流通協定を締結した。許可と流通協定によると、ブリールはイタリア、ドイツ、スペイン、ポルトガル、フランス、イギリスで私たちの自社ブランドOcudox™眼ケア製品を10年間販売し、流通する権利があるが、年間最低販売量を達成しなければならない。その見返りに、br}ブリールは私たちに一度の費用と合意された供給価格を支払ってくれた。アジアの一部の地域で、Dyame BiotechはOcucynのプライベートブランドで私たちの目の製品を販売しています。
口腔、歯科、鼻腔ケア
私たちは世界各地で様々な口腔、歯科、鼻腔製品を販売している。
2020年末、私たちは歯科、頭首市場でEndocyn®という高塩素系製品を発売しました。生物互換性の根管洗浄剤です。アメリカでは、アメリカに本社を置く流通業者を通じて私たちの歯科製品を販売しています。
19 |
国際市場で、私たちの製品Microdacyn 60®br口腔ケアは口腔と喉感染と口瘡を治療します。Microdacyn 60溶液は炎症、痛み、咳の緩和に役立ち、有害化学物質は何も含まれていない。歯を汚すこともなく、刺激もなく、アレルギーもなく、禁忌症はなく、混合や希釈することなく使用できます。ニュージーランドとオーストラリアでは、私たちのパートナーであるTe Arai BioFarma Ltd.は、彼らのブランドであるOracyn口腔ケアで私たちの口腔製品を販売している。私たちのパートナーであるDyame Biotechは、今年アジアの一部の地域でOracyn®口腔ケアサービスを開始する予定です。br}2022年1月18日、私たちはAnlicare Internationalと協力して、私たちの歯科と口腔製品の中国brとマカオで規制許可を求めています。
私たちの国際鼻ケア製品Sinudox™ は著者らの高塩素化技術に基づいて、鼻腔洗浄のための解決策である。Sinudox低張鼻保健品は局部抗菌効果を有する可能性のある補助成分を通じて、詰まった鼻、鼻づまりと副鼻腔を掃除と洗浄する。Sinudoxはアマゾンを通じてヨーロッパで販売されています。私たちのパートナーのTe Araiはニュージーランドとオーストラリアで私たちの鼻製品を販売し、彼らのラベルNASOUNNで鼻ケアをしています。
動物保健
MicrocynAH®は高塩素を基礎とした局部製品であり、各種の動物の傷口と感染を洗浄、清創と治療することができる。それは切り傷、熱傷、引き裂き、皮疹、ホットスポット、雨水腐敗、手術後の部位、ピンクの目の症状br及び任意の動物の外耳の傷口を含む各種の動物疾患を安全かつ迅速に治療することを目的としている。
米国やカナダで販売されている動物保健品については,Manna Pro Products,LLCと協力し,ペットに安心を与え,飼い主を安心させた。Manna Proは、Chewy.com、PetSmart、トラクター供給、Cabela‘s、PetExpress、Bass Proショップなどの非処方薬製品を米国およびカナダの全国的なペットショップ小売チェーン店および農場動物専門店に流通している。2022年8月2日、すべての動物種の傷、皮膚、耳、目の痛みを治療するために、獣医専用のMicrocynVS®シリーズを発売することを発表しました。DV Medical Supply Inc.全米獣医クリニックと診療所でMicrocynVS製品を流通·販売する非独占的権利を付与します。
アジア·欧州市場については、2019年5月20日に良質なペットフード·製品の国際輸入業者·流通業者Petagon,Limitedと5年間のパートナー関係を構築した。私たちはPetagonにPetagonが販売しているすべてのMicrocynAH製品を提供します。2020年8月3日、ベタゴンは人民Republic of Chinaが発行した輸入アメリカ獣薬製品許可証を取得した。これはペトゴンとソノマが中国の動物保健品に対して獲得できる最高レベルである。
表面消毒剤
体外と臨床研究により、HOClは顕著な止痒、抗菌、抗ウィルスと抗炎症性能を有することを表明した。HOClは我々のパートナーであるドバイMicroSafe集団の消毒剤と消毒液brとして調製され,多くの国で販売されている。感染症の伝播が疑われる生育地,流行病や大流行を引き起こす可能性のある地域や環境にエアロゾルとして散布するために設計されている。医療レベル表面消毒液は世界各地の病院で使用され、医師と患者の安全を保護する。2020年5月、ナノサイクリン®消毒剤および消毒剤が承認され、コロナウイルスSARS-CoV-2または新冠肺炎の治療のためにオーストラリアおよびカナダに登録されることができる。Nanocnはオーストラリアの良好な環境選択(Good Environmental Choice Australia,GECAと略称する)の厳しい環境健康と社会/倫理基準にも符合し、オーストラリアのごく少数の生態認証を獲得した全天然消毒剤解決策の一つとなっている。
20 |
ドバイにあるパートナーのMicroSafe Group DMCCを通じて、ハード面消毒製品をヨーロッパ、中東、オーストラリアに販売しています。
2021年7月31日、MicroSafeが米国でNanocnを販売·流通する非独占的なbr権利を付与し、MicroSafeが米国環境保護局の承認を得ることを前提とした。2022年4月、MicroSafe は、米国環境保護局によるナノ®消毒剤および消毒剤の承認を得た。これは、現在、表面消毒剤として米国で販売されており、その後、米国環境保護局のN号リストに添加され、新冠肺炎に対抗することができることを意味する。2022年6月,環境保護局はサル痘を含む新興ウイルス病原体の消毒剤としてナノサイクリンをQリストに添加した。私たちはこの先駆的な承認に基づいて、 がさらにこのような承認を得ることを確実にするつもりだ。ナノ細胞®は病院レベルの消毒剤で、私たちの特許高塩素化技術を使用して生産されています。br}ナノ細胞®は現在MicroSafeによってヨーロッパ、中東、オーストラリアで販売されています。
情報を付加する
投資家および他の人は、私たちは、会社のウェブサイト(www.sonomapharma.com)、投資家関係サイト(ir.sonomapharma.com)、米国証券取引委員会の記録ファイル、プレスリリース、公開電話会議、およびネットワーク放送を使用して、重要な財務情報を公表することに注目すべきである。当サイト上の情報や当サイトを介してアクセスされた情報は、本Form 10-Q四半期レポートに引用することによって組み込まれていません。
継続経営の結果
2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の比較
収入.収入
次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の総合総収入と地理地域別の総収入を示しています
3か月まで 六月三十日 | ||||||||||||||||
(単位:千) | 2022 | 2021 | $Change | 変更率 | ||||||||||||
アメリカです | $ | 871 | $ | 1,592 | $ | (721 | ) | (45% | ) | |||||||
ラテンアメリカ.ラテンアメリカ | 1,048 | 565 | 483 | 85% | ||||||||||||
ヨーロッパや世界の他の地域では | 2,064 | 1,527 | 537 | 35% | ||||||||||||
合計する | $ | 3,983 | $ | 3,684 | $ | 299 | 8% |
2022年6月30日までの3カ月間、米国の収入が前年同期の721,000ドルより低下したのは、主にパートナーのEMCに処方皮膚病業務を剥離したためである。私たちの処方薬皮膚病業務を剥離することで収入が減少しましたが、私たちも直売者を含めてこの製品ラインに関連する多くの費用を除去しました。
ラテンアメリカの収入の増加は主に75万ドルで顧客に機械を販売することによるサービス収入の結果であり、経営陣は一次的な事件になると予想している。
ヨーロッパと世界の他の地域の収入の増加は、主にヨーロッパとアジアでの私たちの流通パートナーの注文が増加したためだ。私たちの国際流通業者の収入は四半期ごとに変動しがちです。これは、お客様がもっと大きくてもそんなに頻繁に注文していないため、数量割引の恩恵を受け、標準サイズの運航コンテナで十分な数の運航コンテナを注文する際に輸送コストを低減したからです。
21 |
収入コストと毛利
収入コストと毛利指標 は以下の通りである
3か月まで 六月三十日 | ||||||||||||||||
(百分率を除いて千単位) | 2022 | 2021 | 変わる | 変更率 | ||||||||||||
収入コスト | $ | 2,537 | $ | 2,231 | $ | 306 | 14% | |||||||||
収入に占める収入コストの割合 | 64% | 61% | ||||||||||||||
毛利 | $ | 1,446 | $ | 1,453 | $ | (7 | ) | (1 | )% | |||||||
収入のパーセントを占める毛利益 | 36% | 39% |
毛利益の低下は主に製品と顧客の組み合わせによるものであり、その1%の低下はメキシコの製造施設から米国とヨーロッパへ製品を輸送する輸送コストが増加したためである。
研究開発費
研究開発指標は以下の通りである
3か月まで 六月三十日 | ||||||||||||||||
(百分率を除いて千単位) | 2022 | 2021 | 変わる | 変更率 | ||||||||||||
研究開発費 | $ | 6 | $ | 84 | $ | (78 | ) | (93 | )% | |||||||
研究開発費は収入のパーセントを占めている | 0% | 2% | (2 | )% |
2022年6月30日までの3カ月間で研究·開発費が減少し,臨床試験費用が減少した。
販売、一般、管理費用
販売費用、一般料金、管理費用 指標は以下の通りです
3か月まで 六月三十日 | ||||||||||||||||
(百分率を除いて千単位) | 2022 | 2021 | 変わる | 変更率 | ||||||||||||
販売、一般、管理費用 | $ | 2,295 | $ | 2,273 | $ | 22 | 1% | |||||||||
収入に占める販売·一般·管理費の割合 | 58% | 62% | (4 | )% |
2022年6月30日までの3カ月間、販売、一般、行政費用は前年とほぼ横ばいだったが、2021年6月30日までの四半期と比較して、収入に占める支出の割合は4%低下した。
22 |
利子収入,純額
2022年6月30日までの3カ月の純利息収入(支出)はゼロであるが、2021年6月30日までの3カ月の純利息収入(支出)は(1,000)である。
その他の費用(収入),純額
2022年6月30日までの3ヶ月間の他の費用は67,000ドルであり、2021年6月30日までの3ヶ月の193,000ドルの他の費用と比較して126,000ドル減少した。その他の収入減少 は主に外貨変動と関係がある。
純損失
次の表は、期間ごとの純損失および基本と希釈後の1株当たり純収益の計算方法を提供する
6月30日までの3ヶ月間 | ||||||||
(単位は千、1株当たりのデータは除く) | 2022 | 2021 | ||||||
分子: | ||||||||
純収益(赤字) | $ | (887 | ) | $ | (1,098 | ) | ||
分母: | ||||||||
加重平均発行済み普通株式数:基本 | 3,101 | 2,093 | ||||||
加重-発行された普通株式の平均数量:希釈 | 3.101 | 2,093 | ||||||
1株当たり純収益(損失)-基本 | ||||||||
1株当たり純収益 | $ | (0.29 | ) | $ | (0.52 | ) | ||
1株当たり純収益-薄めて | ||||||||
1株当たり純収益 | $ | (0.29 | ) | $ | (0.52 | ) |
流動性と資本資源
2022年6月30日までの3ヶ月間の純損失887,000ドルを報告します。2022年6月30日と2022年3月31日までの累計赤字はそれぞれ185,250,000ドルと184,363,000ドルです。2022年6月30日と2022年3月31日まで、私たちの運営資本はそれぞれ9,963,000ドルと10,611,000ドルです。
私たちは予測可能な未来に、収入が変動し、損失が出る可能性があり、より多くの資金を集めて私たちの製品開発計画を推進し、私たちの製品販売のためにbr市場に進出し、継続的に経営する企業として続ける必要があるかもしれない。
23 |
経営陣は、私たちは可能な公共または私募株式発行、債務融資、会社協力、または他の方法で資本br資源を得ることができると考えているが、 は商業的に受け入れ可能な条項で新しい融資を得ることができない可能性がある。もしアメリカの経済環境が悪化すれば、私たちが追加資本を調達する能力は否定的な影響を受けるかもしれない。もし私たちが追加資本を得ることができなければ、コストを下げるために他の措置を取る必要があるかもしれません。これらの措置は、運営を維持し、義務を履行するのに十分な現金を保存するために必要かもしれません。これらの措置は、私たちの業務計画と将来の運営を実現するために重要な製品の商業化につながるかもしれません。これらの問題は、私たちが経営を続ける企業として継続する能力を大きく疑わせています。
流動資金源
2022年6月30日まで、私たちの現金と現金等価物は5,586,000ドルです。設立以来、私たちのほとんどの業務は株式証券を売却することで資金を集めています。これまで、私たちが使用してきた他の資金源は、私たちの収入と、様々な融資とInvekra、Petagon、MicroSafe、Infinity Labsにいくつかの資産を販売することを含む。
キャッシュフロー
次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の運営、投資、融資活動のための総合キャッシュフロー、および現金と現金等価物と運営資本残高をまとめています
6月30日までの3ヶ月間 | ||||||||
(単位:千) | 2022 | 2021 | ||||||
提供された現金純額(使用): | ||||||||
経営活動 | $ | (1,533 | ) | $ | (1,223 | ) | ||
投資活動 | (23 | ) | (49 | ) | ||||
融資活動 | (387 | ) | (209 | ) | ||||
為替レートが現金に与える影響 | 133 | 72 | ||||||
現金と現金等価物の純変化 | (1,810 | ) | (1,409 | ) | ||||
期初現金と現金等価物 | 7,396 | 4,220 | ||||||
期末現金と現金等価物 | $ | 5,586 | $ | 2,811 | ||||
運営資本(1)期末、期末 | $ | 9,963 | $ | 6,924 |
(1) | 流動資産から流動負債を減算すると定義する。 |
2022年6月30日までの現金および現金等価物は5,586,000ドルであるのに対し,2021年6月30日現在の現金および現金等価物は2,811,000ドルである。
2022年6月30日までの3ヶ月間、経営活動で使用された現金純額は1,533,000ドルであり、純損失887,000ドルと繰延収入の減少が主な原因である。
2021年6月30日までの3ヶ月間、経営活動で使用された現金純額は1,223,000ドルであり、純損失1,098,000ドルと売掛金の増加が主な原因である。
2022年6月30日までの3ヶ月間、投資活動のための現金純額は23,000ドル であり、主に設備購入に用いられている。
24 |
2021年6月30日までの3カ月間,投資活動のための現金純額は49,000ドル であり,主に設備購入に用いられている。
2022年6月30日までの3カ月間,融資活動のための現金純額は387,000ドル であり,主に購買力平価融資元金と短期債務350,000ドルの支払い,br}長期保証金の支払いに用いられている。
2021年6月30日までの3ヶ月間、融資活動のための現金純額は209,000ドル であり、主に長期債務元金199,000ドルの支払いと関係がある。
材料の傾向と不確実性
私たちはユーロとメキシコのペソ対ドル為替レートの下落の危険に直面している。最近、ユーロ対ドルレートは大幅に下落し、私たちの財務業績に影響を与えた。
私たちが2022年7月13日にアメリカ証券取引委員会に提出したForm 10-K年度報告書で議論されてきたように、私たちは巨額のメキシコ税、会社間債務、未払いの技術援助費用、課税利息に直面している。これらのお金は2027年に期限が切れるまでかかります。現在、経営陣は、貸借対照表には、私たちの運営や業務を中断することなく納税義務を負うのに十分な資産があると考えています。私たちは、これらの金額に対するリスクを制限し、最も有利な方法で行うために、税務専門家を招いてすべての選択肢を検討しています。
疫病が引き続き世界経済に影響を与えることに伴い、私たちはインフレ、金融市場の変動の激化、輸送コスト、サプライチェーン問題と労働力コストに密接に注目している。現在,輸送コストの増加が見られているが,これらの問題の全体的な影響はわずかである.輸送コストの増加が私たちの業務運営、顧客ニーズ、サプライチェーンに及ぼす潜在的な影響は、最終的に販売に影響を与える可能性がある。私たちは引き続きエンド·ツー·エンド·サプライチェーンを評価し、販売への影響を改善する機会を評価します。現在、私たちの 顧客は製品を自国に輸送するのに必要な運賃の大部分を支払い、増加した運賃を含めています。 があれば。私たちはまだ労働力不足の問題に直面していませんが、将来緊張している労働市場では、合格した従業員を維持し、見つけることが難しいかもしれません。しかも、全体的なインフレ傾向は私たちの製品の価格と/またはコストに圧力を与えるかもしれない。
私たちはまた、私たちの財務業績に影響を及ぼす可能性のある全体的な経済状況、消費者自信、および米国経済衰退の見通しに注目している。
予算の使用
米国公認の会計原則に従って連結財務諸表を作成することは、連結財務諸表の日付の資産及び負債額及び又は負債の開示、並びに報告期間内の収入及び費用の報告金額に影響を与えるために、管理層に推定及び仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定値とは異なる可能性がある.重大な見積もりおよび仮定には、売掛金および在庫に関する準備金および減記、長期資産の回収可能性、当社の繰延税金資産に関する推定額、株式および派生ツールの推定値、債務割引、投資推定値、および顧客から受け取った前払い製品許可料の予定償却期間が含まれています。
表外取引
私たちは現在、私たちの財務状況、財務状況の変化、収入または支出、運営結果、流動性、資本支出または資本資源に現在または未来に重大な影響を与える表外手配を持っていない。
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第三項です。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について |
小さな報告会社として,報告義務を比例して開示することを選択したため,本プロジェクトに必要な情報を提供する必要はない。
第四項です。 | 制御とプログラム |
情報開示制御とプログラムの評価
我々は、取引法に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求する情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、集約および報告されることを確実にし、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に蓄積され、伝達されることを保証するために、開示制御および手順 を維持する。
我々は、最高経営責任者や財務責任者を含む経営陣の参加の下、直近の財政年度終了までの開示制御·プログラムの設計·運用の有効性を評価した(“取引所法案”規則13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されている)。この評価によると、私たちの最高経営責任者と最高財務責任者(Br)は、2022年6月30日まで、私たちの開示統制と手続きがまだ発効していないと結論した。我々は電子表のコントロール不足、報告数字との準備と審査の役割分担の不足、収入報告の分析不足などによる2020年6月30日までの四半期業績を再記述する問題があることを確定した。これらの欠陥は,2021年3月31日までの年次報告Form 10−Kを提出した際の業績訂正にもつながっている。
重大な欠陥があるにもかかわらず、経営陣 は、本年度報告に含まれる10-K表の合併財務諸表は、すべての重要な点で、米国公認の会計原則に従って、私たちの列挙期間の財務状況、運営結果、現金流量を公平に列記していると考えている。
経営陣の救済措置
経営陣は、取締役会監査委員会の監督の下、内部統制や手続きの評価で発見された経営陣の重大な弱点を解決するための救済作業を積極的に展開している。経営陣は、上記の材料の欠陥を修復するために複数の措置を講じている
· | このような制御欠陥を解決するために、監視とリスク評価活動を改善する。 | |
· | 2020年9月に新たなフルタイム最高財務官を採用した。 | |
· | 財務報告書の作成は財務報告書の検討から分離される。 | |
· | 新規契約の収入確認に追加的なフローレベル制御を実施する。 | |
· | これらの制御欠陥に関連する個人にさらなる内部統制トレーニングを策定し、提供し、これらの分野で財務報告または内部統制責任を有するすべての人員に強化トレーニングを提供する。訓練には、内部統制の審査、適切な監督に関する個人的な役割と責任が含まれ、制御プログラムを完成させることの重要性が再強調される。 | |
· | 私は所得税と私たちの会社間協定を詳しく審査しましたが、アメリカからメキシコに会社間の利息と技術援助のbrを支払う時、私たちはメキシコに支払う源泉徴収税を累計すべきで、そして私たちはアメリカで税金の免除を受ける資格がありません。私たちのbrは純運営が損をしているからです。 |
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このような改善は私たちの財務報告書に対する内部統制を強化し、重大な弱点を補うことを目的としている。効果的な内部統制環境の構築に取り組んでいき,管理職は,これらの行動および管理層が期待している改善が,大きな弱点を効果的に補うと信じている。しかし、私たちの財務報告の内部統制の大きな弱点は、制御が十分に長く実行されるまで、回復 とみなされず、管理層は、テストによってこれらの制御が有効に動作していると結論する。この10-Qフォームを提出した日まで、管理層は、それらが有効に動作しているかどうかを決定するために、これらの追加のbr制御措置をテストし、評価しています。2022年7月に発表されたように、私たちはジョージア州ウッドストックでの私たちの事務所を閉鎖し、コロラド州ボルダーでの業務を統合する。私たちの首席財務官は辞任しましたが、過渡期に留任します。コロラド州で首席財務官を募集する予定です。コロラド州ボルド市の会計部門に適切な人員を配置し、コロラド州に効率的な内部制御とプロセスを構築する予定です。
財務内部統制の変化 報告
2022年6月30日までの3ヶ月間、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化は、私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性があります。私たちはまだ救済制御のテストを完了しておらず、 はこれらの制御が有効に動作しているかどうかを決定するのに十分な時間が経過しておらず、財務チームがボルダーに移転するにつれて、コロラド州の内部制御が変化する可能性がある。
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第2部-その他の資料
第1項。 | 法律訴訟 |
時々、私たちはノウハウに関連した問題を含む、正常な業務過程で発生する法的問題に関連するかもしれない。経営陣はこのような 事項は現在取るに足らないと考えているが、私たちが訴訟に巻き込まれたり、正常な業務過程で発生したりする可能性のある事項 は、私たちの業務、財務状況、または全面的な損失結果に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
第1 A項。 | リスク要因 |
我々が先に米国証券取引委員会に提出した2022年3月31日までの10−K表年次報告で開示されたリスク要因 と実質的な変化はない
第二項です。 | 未登録株式証券販売と収益の使用 |
2022年6月30日までの四半期と2022年8月10日までの四半期では、未登録証券は何も発行されていません。
第三項です。 | 高級証券違約 |
2022年6月30日までの四半期内に、高級証券違約 は何もありません。
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 |
適用されません
五番目です。 | その他の情報 |
ない。
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第六項です。 | 陳列品 |
展示品索引
証拠品番号: | 説明する |
3.1 | Oculus Innovative Science,Inc.登録証明書を再記述し,2006年1月30日に発効した (会社が2007年6月20日に提出したForm 10-K年間報告書の添付ファイル3.1に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.2 | Oculus Innovative Science,Inc.証明書改訂証明書を再登録し,2008年10月22日に発効した (証拠Aとして、2008年7月21日に会社が提出した付表14 Aに関する最終委託書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.4 | 2013年3月29日に施行されたOculus Innovative Science,Inc.証明書改訂証明書の再登録 (当社が2013年3月22日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.5 | 改訂されたOculus Innovative Science,Inc.証明書の再登録が,2014年12月4日に発効した (2014年12月8日に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル3.1を含み、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.6 | 改訂されたOculus Innovative Science,Inc.証明書の再登録が,2015年10月22日に発効した (当社が2015年10月27日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.7 | 2016年6月24日から施行されたOculus Innovative Science,Inc.証明書の改訂証明書の再登録 (当社が2016年6月28日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.8 | 改正された2016年12月6日に発効したソノマ製薬会社の再登録証明書 (当社が2016年12月7日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.1として、参照して本明細書に組み込まれる)。 |
3.9 | Sonoma PharmPharmticals,Inc.改訂·再制定された定款は,2016年12月6日から発効した (添付ファイルとして3.2は、2016年12月7日に会社が提出した現在の8-Kフォーム報告書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.10 | Aシリーズ0%転換可能優先株の優先株、権利、制限指定証明書、2012年4月24日にデラウェア州国務長官に提出 (2012年4月25日に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル4.2に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれます)。 |
3.11 | Bシリーズ優先株指定証明書、2016年10月18日施行 (当社が2016年10月21日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
3.12 | 2019年6月19日に施行されたソノマ製薬会社の再登録証明書の改訂証明書 (当社が2019年6月19日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.1として、参照によって本明細書に組み込まれます)。 |
4.1 | 普通株式証明書サンプル (2017年6月28日に会社が提出したForm 10-K年間報告書の添付ファイル4.1として、参照によって本明細書に組み込まれます)。 |
4.2 | 第382節Oculus Innovative Sciences,Inc.とComputerShare Inc.との間の権利協定は、2016年10月18日であり、B系列優先株指定証明書のフォーマットを添付ファイルAとして含み、権利証明書のフォーマットが添付ファイルBとして添付ファイルBと優先株を購入する権利要約を添付ファイルCとして含む (当社が2016年10月21日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル4.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
4.3 | ドソン·ジェームズ証券会社とBenchmark Companyに付与され,LLCの2018年3月2日公開発行に関する配給代理承認株式証は,2018年3月6日となった (当社が2018年3月6日に提出したForm 8-Kの現在の報告書の添付ファイル4.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
4.4 | ドソン·ジェームズ証券会社に2019年11月の公開発行に関する配給代理承認証を付与する (当社が2019年11月29日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル4.1として、参照によって本明細書に組み込まれます)。 |
10.1 | Oculus Innovative Science,Inc.とその上級管理者と取締役との間の賠償協定フォーマット (当社レジストリS-1(ファイル番号333-135584)の添付ファイル10.1として、改訂され、2007年1月24日に発効が宣言され、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
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10.2 | メキシコOculus Technologies,S.A.de C.V.とAntonio Sergio Arturo Fernandez Valenzuela間のオフィス賃貸契約は,2006年5月18日である)(会社レジストリS-1(ファイル番号333-135584)の添付ファイル10.10として、改訂され、2007年1月24日に発効が宣言され、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.3 | Oculus Innovative SciencesとArtikona Holding B.V.の間のオフィス賃貸契約は,2003年7月(オランダ語から翻訳)である (当社レジストリS-1(ファイル番号333-135584)の添付ファイル10.11として、改訂され、2007年1月24日に発効が宣言され、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.4 | “役員”協議形式 (当社レジストリS-1(ファイル番号333-135584)の添付ファイル10.20として、改訂され、2007年1月24日に発効が宣言され、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.5 | Oculus Innovative Sciences,Inc.2006年株式インセンティブ計画と関連形式の株式オプション計画協定の改訂と再改訂 (当社が2007年5月2日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.6 | Oculus Innovative Sciencesオランダ社とArtikona Holding B.V.の間のオフィス賃貸協定改正案は、2008年2月15日から施行された(オランダ語訳から) (添付ファイル10.44として、会社が2008年6月13日に提出したForm 10-K年間報告書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.7 | Oculus Innovative Science,Inc.2011年株式インセンティブ計画 (証拠Aとして、2011年7月29日に提出された添付表14 Aに関する会社の最終委託書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.8† | Oculus Innovative Sciences,Inc.とManna Pro Products,LLC間の独占販売と流通協定は,2015年11月6日である (当社が2016年3月23日に提出した8-Kファイルの添付ファイル10.1として参照)。 |
10.9† | 2016年10月27日、Oculus Innovative Sciences,Inc.とInvekra,S.A.P.I de C.V.との間の資産購入協定。 (当社が2016年10月31日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.10† | More Pharma Corporation S.de R.L.de C.V.とメキシコOculus Technologies,S.A.de C.V.が2016年10月27日に署名した買収選択権改訂協定。 (当社が2016年10月31日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.11 | 2016持分インセンティブ計画 (証拠Aとして、2016年7月29日に会社が提出した付表14 Aに関する最終委託書に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.12 | ソノマ製薬会社がモントレー株式組合と締結した証券購入契約は、2018年3月1日となっています (当社が2018年3月6日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.13† | Sonoma製薬会社とEMS.S.A.の間で締結された独占許可と流通契約は,2018年6月4日である (当社が2018年6月5日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.14 | Sonoma製薬会社,ComputerShare社とComputerShare信託会社が締結した引受権証代理契約は,2018年11月21日である (当社が2018年11月21日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照によって本明細書に組み込まれます) |
10.15⸸+ | 2019年5月14日、ソノマ製薬会社とPetagon,Ltd.の間の資産購入協定。 (当社が2019年5月22日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれます)。 |
10.16⸸+ | 2020年2月21日、ソノマ製薬会社とDMCC MicroSafeグループ間の資産購入協定 (当社が2020年2月27日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる。) |
10.17⸸+ | ソノマ製薬会社がブリール国際会社と締結したライセンス、流通、供給協定は、2020年5月19日となっています (当社が2020年5月26日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる。) |
10.18 | 会社がRobert Northee博士と締結した諮問協定は、2020年5月30日となっている。 (当社が2020年6月4日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイルとして10.2を参照して本明細書に組み込む。) |
10.19⸸+ | 会社とInfinity Labs SD,Inc.の資産購入契約は,2020年6月24日となっている (当社が2020年6月30日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる。) |
30 |
10.20+ | 会社とFowler Crossing Partners,LPとのウッドストックリース契約は,2018年10月1日である。 |
10.21⸸ | ソノマ製薬会社とMicroSafeグループ間のライセンス契約、2020年7月27日発効 (当社が2020年8月6日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.22⸸ | Sonoma製薬会社とGabriel Science,LLC間の許可と流通協定は,2020年12月14日に発効する (当社が2020年12月17日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.23⸸ | 当社とEMC Pharma,LLCが2021年3月26日に締結した独占供給および流通契約 (当社が2021年3月31日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.24 | 当社とエイミー·トロムブレが2022年7月22日に改訂·再署名した雇用協定(当社が2022年7月22日に提出した8−K表の現在の報告書の添付ファイル10.1として、引用により本明細書に組み込まれている)。 |
10.25 | 会社がジェリー·デフォンスと締結した雇用契約は2021年7月1日 (当社が2021年7月6日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.26 | 会社とBruce Thorntonによって2022年7月22日に改訂および再署名された雇用協定(当社が2022年7月22日に提出した8−K表の現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照により本明細書に組み込まれる)。 |
10.27 | 当社とH.C.Wainwright&Co.,LLCとの市場発売合意は,2021年7月30日である (当社が2021年7月30日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.28 | 2021年株式インセンティブ計画(会社が2021年7月29日に提出した委託書の付録に含まれ、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.29+⸸ | 当社がDyame Biotech Pte Ltdと締結した独占許可と販売契約は、2021年11月4日となっています(当社が2021年11月9日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.30+⸸ | 会社とSalus Medical有限責任会社が2022年1月19日に締結した非独占販売と供給協定(当社が2022年1月20日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
10.31+⸸ | ソノマ製薬会社とAnlicare Internationalが2022年1月18日に締結した独占許可と流通協定(当社が2022年1月20日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
14.1 | “ビジネス行動規範” (当社が2017年1月23日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル14.1として、参照によって本明細書に組み込まれる)。 |
21.1 | 付属会社名簿 (2017年6月28日の会社年次報告書10-K表に含まれる添付ファイル21.1を参照して本明細書に組み込む)。 |
31.1* | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302条に基づいて最高経営責任者証明書が発行された。 |
31.2* | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302節に基づいて首席財務官証明書が発行された。 |
32.1* | 2002年にサバンズ-オクスリ法案第906節で可決された“アメリカ法典”第18編第1350条による将校の認証。 |
101.INS | 相互接続されたXBRLインスタンス文書(このインスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには現れない) |
101.衛生署署長 | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
101.CAL | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
101.DEF | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
101.LAB | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
101.価格 | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
104 | 表紙相互作用データファイル(図101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 |
* | 本局に提出します。 |
† | この協定のいくつかの部分については、秘密保護待遇が与えられている。 |
⸸ | このような情報の機密性を保護するために,展示品の一部は省略されている.会社は要求に応じてアメリカ証券取引委員会にこのような情報のコピーを提供するだろう。 |
+ | S-K規則601(A)(5)項によれば,本文書では展示品の付表を省略している.要求に応じて、会社はアメリカ証券取引委員会にこのようなスケジュールのコピーを提供するだろう。 |
任意の株主は、合理的な各ページの費用を支払うだけで、本明細書に含まれていない上記展示品のコピー を得ることができ、書面請求は以下の通りである:ソノマ製薬会社の首席財務官、住所:645 Molly Lane、Suite 150、Woodstock、ジョージア州、郵便番号:30189。
31 |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は正式に正式に許可された署名名人代表登録者に本報告書に署名することを正式に依頼した。
日付:2022年8月11日 | 差出人: | /s/エイミー·トレンブリー | |
エイミー·トロムブリー 社長とCEO、 (CEO) |
|||
日付:2022年8月11日 | /s/Jerome Dvonch | ||
ジェローム·ドフォンチ | |||
首席財務官 | |||
(信安財務と 首席会計官) |
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