アメリカ アメリカ

証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格10-Q

☒1934年証券取引法第13又は15(D)節に規定された四半期報告

2022年6月30日までの四半期

あるいは…。

☐1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告

に対して，_から_への過渡期

依頼 文書番号：001-40932

CyNGN Inc.

(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)

カリフォルニア州モンロパックオブライエン先生郵便番号：94025

(主な実行機関アドレス )(郵便番号)

(650) 924-5905

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または第15(D)節に提出を要求したすべての報告書を提出したかどうかを示し、 および(2)が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す。そうか否定だ

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T法規(本章232.405節)規則405 に従って提出された各相互作用データファイルを電子的に提出したかどうかを示す。そうか否定だ

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな申告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください。ガンギエイ

登録者が空殻会社であるかどうかをチェックマークで表す(“取引法”第12 b-2条で定義されている)。そうか否定だ

2022年8月10日までに発行者は33,627,562普通株 ，1株当たり額面0.00001ドル、発行されました。

CyNGN Inc.

カタログ表

第1部-財務情報

プロジェクト 1.財務諸表

CyNGN Inc.そして付属会社

合併貸借対照表

合併財務諸表の付記を参照。

CyNGN Inc.そして付属会社

合併の運営報告書

(未監査)

合併財務諸表の付記を参照。

CyNGN Inc.そして付属会社

合併株主権益表

2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月(監査なし)

合併財務諸表の付記を参照。

CyNGN Inc.そして付属会社

統合現金フロー表

(未監査)

合併財務諸表の付記を参照。

CyNGN Inc.そして付属会社

連結財務諸表付記

(未監査)

プロジェクト2. 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

本経営陣が検討·分析しているbrは，投資家に経営陣の観点から会社を見てもらい， が将来の運営に大きな影響を与える可能性のある項目を考えることを目的としている。以下、我々の財務状況及び経営結果の検討及び分析は、本10-Q表四半期報告書と、2021年12月31日までの財政年度の10-K表年次報告(以下、“10-K表”と略す)とに含まれる当社の連結財務諸表及びその付記とともに読むべきであり、この報告書は、2022年3月24日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出されたものである。本議論における情報には、“1933年証券法”(改正された)第27 A節又は“証券法”、“1934年証券取引法”(改正された)又は“取引法”(br})が指す前向き陳述及び情報が含まれており、これらの条項によって創出された“安全港”の制約を受ける。これらの展望的な陳述は、我々の戦略、将来のビジネス、将来の財務状況、将来の収入、予想コスト、見通しおよび計画、および管理目標に関する陳述を含むが、これらに限定されない。“予想”、“信じる”、“推定”、“予想”、“意図”、“可能”、“計画”、“プロジェクト”、“将”、“将”、および同様の表現は、すべての前向き表現がこれらの識別語を含むわけではないが、前向き表現を識別することを意図している。私たちは私たちの展望声明で開示された計画、意図、または予想を実際に達成することができないかもしれません。あなたは私たちの前向き声明に過度に依存してはいけません。実際の結果や事件は計画とは大きく違うかもしれない, 私たちが前向きな陳述で開示した意図と期待。これらの前向き声明は、リスクおよび不確実性要因に関連しており、私たちの実際の結果は、10-K年報で述べられたリスクを含むが、米国証券取引委員会に提出された他の文書で述べられているリスクを含むが、これらに限定されないが、前向き声明の結果と大きく異なる可能性がある。前向き表現は作成された日からのみ適用され，前向き表現を更新する義務は何も負わない.

文脈で別の要求がない限り、本四半期報告書の10-Q表に言及されている“私たち”、“私たち”および“私たち”は、Cyngn Inc.およびその合併子会社を意味する。

概要

私たちは、自動運転自動車の工業用途の解決に取り組んでいる自動運転自動車(“AV”)技術会社です。自動運転工業自動車の採用を実現し、現在存在する巨大な業界の挑戦に対応するための技術革新が必要だと思います。これらの課題には、労働力不足、既存自動車メーカーの技術進歩の遅れ、高額な前期投資約束が含まれている。

工業場所は通常厳格な環境であり、一致した基準を持っているが、都市街の環境と状況は更に変化し、法規も更に多様化している。これらの操作設計分野の違い(“ODD”)は，プライベート環境における工業自動運転機器が公共道路上の自動運転装置よりも少ない時間や資源内で拡散できるようにする要因となる.すなわち，安全やインフラへの挑戦は，自動運転車両の公共道路での大規模な運営を阻害する障害と考えられる。産業AVsへの関心は、異なる都市よりも、工業施設(特に同じ最終顧客に属し、異なる場所で類似した施設を運転する)の方が共通点が多いため、これらの挑戦を簡略化する。また、我々の最終顧客は独自のインフラを有しており、政府よりも公共道路で容易に変更することができる。

これらの課題を考慮して，先進的な車載自動運転技術を利用し，データ分析，資産追跡，チーム管理，クラウド，接続などの先進的な支援技術を統合した企業自主キット(“EAS”)を開発している。EASは差別化された解決策を提供し、この解決策は業界の自主性の広範な拡散を推進し、顧客が全自動化と業界4.0を採用する各段階で価値を創造すると信じている。

EAS は技術とツールであり、これを3つの相補クラスに分類する

従来の自動化サプライヤーは統合されたロボットソフトウェアを用いて専用の工業車両を製造し、厳格な任務を実行し、自動化 の使用範囲を制限した。これらの専門車両とは異なり，車両メーカーが自動運転のために製造した新車両のほかに，EASは既存車両資産と互換性がある.EASは操作性が強く，車両を問わず，室内や屋外環境と互換性があるという特徴がある。柔軟な自主サービスを提供することで、私たちの目標は産業採用の障害物を除去することだ。

我々 は，拡張自律的解決策には，AVsの推進者 である異なる技術とサービスからなる生態系が必要であることを理解している。我々の方法は，相補性技術提供者と戦略的協力関係を構築し，アンチウイルス開発と配備を加速させ，新たな市場に参入する機会を提供し，新たな能力を創出することである.我々はDriveModをモジュール化して設計することに集中し，異なる工業車両外形仕様にAV技術を配備した経験と組み合わせることは，ライバルにとって複製が困難である.

私たちの技術は二つの主要な方法で収入を発生すると予想されています：配備とEAS購読。私たちのEASを配備するには、作業現場の地図を作成し、データを収集し、彼らのチームとサイトに私たちのアンチウイルス技術をインストールするために、私たちの統合パートナーと新しい顧客と協力する必要があります。私たちは新しい配置が配備範囲に基づいてプロジェクトベースの収入を生成すると予想する。配備後、我々は、ロボットすなわちサービス(“RAAS”)のアンチウイルスソフトウェアコンポーネントと見なすことができるソフトウェアすなわちサービス(“SaaS”)モードによってEASを提供することによって収入を生成することを望んでいる。我々はまだ提供していないにもかかわらず，ロボット資産を最終クライアントに直接提供するつもりはないが，我々のソフトウェアは第三者(例えばOEM)との統合製品の一部であってもよい.

RAAS は、ハードウェア資産を事前に購入することなく、顧客がロボット/車両を使用することを可能にする購読モードである。持続的な収入増加を実現することを求め，主に持続的なSaaS様式のEAS購読から，会社が我々が拡張しているアンチウイルスや人工知能機能キット を利用して組織とともに完全な業界自治に移行できるようにする。

EASはまだ商業化されておらず、コンポーネントおよび組合せ解決策はまだ開発されているが、EASのコンポーネントは有料クライアント試用および試運転導入のために使用されている。我々はまだEASから恒常的な収入 を得ていないが，2022年に顧客にEASをマーケティングする予定である.我々はEASが絶えず発展する顧客の需要に応じて絶えず開発と増強することを予想し、同時にEASの他の完全な機能も商業化する。予測可能な未来には、年間研究開発支出は2020年と2021年の支出に等しいか、またはそれを超えると予想される。2022年と2023年の限られた有料パイロット配備は、EASを持続的に開発する部分の持続的な研究開発コストを相殺することも予想される。私たちの目標は2024年に の大規模配備を開始することです。

我々の入市戦略は，(A)我々の戦略パートナーネットワークの関係と既存顧客を利用すること，(B)アンチウイルス機能をソフトウェアサービスプロバイダとして工業車両に与えること，および(C)強力な内部販売とマーケティングを行うことで，業界組織パイプラインを育成し，その重要なタスクや日常運営に工業車両を使用した新規顧客 を獲得することである.私たちのポイントは、(A)私たちの技術を彼らの車両製品路線図に埋め込むこと、または(B)私たちの車両改造によって既存のチームに自主的に適用することを望む新しい顧客を獲得することです。逆に、私たちの顧客は、産業車両を供給する元の設備製造業者(OEM)、自分の工業車両を運営する最終顧客、または最終顧客のために工業車両を運営するサービスプロバイダを含む、我々のEASソリューションを使用することができる任意の組織である。

OEMと先進的な工業車両ユーザが生産性の向上、より安全な作業環境の強化、その運営規模の拡大を求めていることに伴い、我々のEASを通じて様々な工業用途に動的自動運転解決策を提供する上で優れた優位性があると信じている。我々の長期的なビジョンはEASを汎用的な自動運転解決策にし、会社が新車両を採用し、新展開を通じてその自動運転チームの限界コストを最小限に抑えることである。私たちはすでに9種類の異なる車両外形にDriveModソフトウェアを配備しており、株式機と縦型洗浄機から14基のスペースシャトルと5メートルの貨物車両までの範囲で、私たちのAV Bricksの拡張性を示しています。これらの展開はプロトタイプまたは概念検証プロジェクトの一部である.このような配置では、2つが顧客現場に配置されている。一つの部署について、私たちは166，000ドルの報酬を得て、もう一つの配備は私たちの正常な研究開発活動の一部だ。

OEMと顧客関係を構築した後，我々のbr戦略は，我々の技術を彼らの自動車路線図に組み込み，我々のサービスを彼らの多くの顧客に拡張することを求めている.クライアントとの予備AV配備を強固にすると、brサイト内でより多くの車両プラットフォームに拡張し、および/または同様の車両の使用をクライアントが運営する他のサイトに拡大することを求める予定である。この“土地と拡張”戦略は新しい車両や場所で繰り返し繰り返すことができ，これもジオフェンスに制限された環境で動作する工業AVsが価値を創造すると信じている核心的な原因である。

これと同時に，過去数年間，160億ドルを超える投資が旅客無人機の開発に用いられ，発生した収入はわずかであり，持続的な遅延であった。年間2000億ドルの工業設備市場(2027年までの予定)は巨大だが、年間数十億ドルの研究開発支出が合理的であることは証明できない。これらの有力な客運影音会社は、予想されるリターンを達成するために、まず数兆ドルの客運影音市場を占領する方法をとる必要があるだろう。

重要な会計政策と見積もりと判断

私たちの連結財務諸表はアメリカが公認している会計原則に基づいて作成されています。これらの財務諸表の作成は、報告期間内に報告された資産及び負債の金額、財務諸表日の又は負債の開示及び報告の収入及び支出の金額に影響を与えるために、推定及び判断を行うことが要求される。私たちは私たちの推定と判断を持続的に評価する。私たちの推定と判断は歴史的経験と私たちがこのような状況で合理的だと思う他の要素に基づいている。環境の変化に伴い既知の他の情報とは異なる結果が生じる可能性がある。以下で決定したキーと考えられる見積もりに加えて、財務諸表や関連開示を作成する際に他の多くの会計推定を行った。すべての推定は、キーとみなされるか否かにかかわらず、報告された資産、負債、収入および支出の金額、および負債の開示に影響を与える。これらの推定や判断も、歴史的経験や他の当時の状況で合理的と考えられている要因に基づいている。状況の変化や既知の他の情報にともない，キーと考えられない見積りや判断に対しても，まったく異なる 結果が現れる可能性がある

我々 は，以下の項目に関する仮定と推定が我々の連結財務諸表に最大の潜在的影響 を持つと考えている.

株式承認証

当社は2021年10月に初公募を完了し、その主引受業者に引受権証を発行し、最大140，000株の普通株を引受する。また、2022年4月29日に完了した私募発行については、一般権証または“普通権証”を行使する際に6，451，613株を発行することができ、1株当たり1株普通株として行使でき、行使価格は1株2.98ドルで、2027年4月29日に満期となる。当社はASC 480による株式承認証の会計処理を行っている負債と持分を区別する株式引受権協定の具体的な条項に依存する。当社は，権証プロトコルにおけるキャッシュレス決済条項を考慮して，Black-Scholes定価モデルを用いて権利証の公正価値を確定し，推定値を権益ツールとしている.

会社はまた、ASC 340-10-S 99-1“他の資産および繰延コスト”における指導意見を適用し、株式証券の発行または実際の発行に直接起因する特定の増分コストが適切に繰延され、発行された総収益 から差し引かれることができることを指摘している。当社は株式証明書の推定値を株式発行契約 に直接帰することができると見なし、これに基づいて株式証明書を追加実収資本に分類する。

株に基づく報酬

Br社は、従業員及び取締役に付与された株式奨励の推定公正価値に基づいて、従業員及び取締役に付与されたコストを確認する。コストはサービス期間内に直線的に確認され、サービス期間は通常報酬の帰属期間である。 当社は株による補償コストを確認し、発生期間を没収する前に確認された未帰属報酬のコスト を没収する。当社はブラック-スコアーズオプション定価モデルを用いて株式オプションの公正価値を確定し、このモデルは普通株公正価値、普通株予想価格変動、期待期限、無リスク金利と期待配当収益率の影響を受ける。

研究開発費

研究開発費には、主に会社の製品やサービス開発に関するアウトソーシング工学サービス、内部工事と開発費用、材料、br人工と株式報酬が含まれている。研究開発コスト は発生した費用を計上する。

一般料金、 と管理費用

一般費用、brと行政費用は主に人員コスト、施設費用、減価償却と償却、出張と広告費用を含む。

運営結果

収入.収入

同社は2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月間、何の収入も生じていない。

研究と開発

2022年6月30日までの3ヶ月間の研究開発費 は2021年6月30日までの3ヶ月間の80万ドルから230万ドルに増加し、140万ドルまたは171%に増加した。この増加は、2021年の従業員数と比較して、2022年に私たちのAV技術研究開発に従事する人員がbr、外部研究開発請負業者、分配の占有コスト、および研究開発費用との出張に関するコスト を増加させたためである。会社は，その研究開発を支援するために適切なレベルの工事員や他の人員を回復し続ける予定であり，研究開発コストは時間とともに増加すると予想される。

2022年6月30日までの6カ月間の研究開発費 は，2021年6月30日までの6カ月間の180万ドルから390万ドルに増加し，220万ドルまたは123%に増加した。この増加の原因は、2021年の従業員数に比べて、2022年には我々のAV技術研究開発者がbrを増加させ、外部研究開発請負業者、分配の占有コスト、研究開発に関する出張コストが増加したためである。br社は、その研究開発作業 を支援するために、適切な工学者や他の人員レベルを回復し続けることを計画しており、研究開発コストは時間とともに増加することが予想される。

通常 と管理

2022年6月30日までの3カ月間、一般·行政費は2021年6月30日までの3カ月間の130万ドルから240万ドルに増加し、約110万ドルまたは87%に増加した。増加は，i)人事関連コストの増加， には，株式ベースの報酬支出支出，ii)賃貸借契約継続後の占有コスト増加(br}レンタル面積の拡大)，iii)当社が保証する役員と上級管理者保険，およびiv)自社初公開入札後に必要なコンプライアンスや規制申告に関連する専門費用によるものである。

2022年6月30日までの6ヶ月間、一般および行政支出は、2021年6月30日までの6カ月間の190万ドルから約260万ドルまたは139%から450万ドル増加した。成長は、i)上場企業になることを支援するために従業員を増加させるため、株式ベースの報酬支出支出の準備を含む人員関連のコスト増加、ii)賃貸契約更新後にリース面積を拡大した後、占有コストが増加すること、iii)取締役および上級管理職保険範囲 が会社によって保証されること、およびiv)会社が上場企業になった後に必要なコンプライアンスおよび規制申告に関する専門費用に起因する。

その他 純収入

その他の 収入は，純額は，a)利息支出，すなわち，ASC 842の使用権資産と経営負債に関するリース会計基準の採用による現在値利息と，購買力平価手形で確認された利息支出，すなわち，当社の現金と現金等価物で稼いだ利息収入 を差し引くことである.

2022年6月30日までの3カ月間は、2021年6月30日までの3カ月と比較して、他の純収入は約1000ドル減少した。減少 は、2021年6月30日までの3ヶ月間の購買力平価手形確認の利息支出によるものです。SBAが2021年下半期の購買力平価手形を許した後，後続利息 支出は何も確認されていない。

2022年6月30日までの6カ月間、その他の純収入は2021年6月30日までの6カ月より約1，000ドル増加した。この増加は利息支出の増加によるものであり、2021年6月30日までの6ヶ月間の購買力平価手形で確認された利息支出と比較して、利息支出とはリース会計基準を採用した場合に確認された2022年6月30日現在の現在利息である。SBAが2021年下半期に購買力平価手形を免除した後、後続の利息支出は確認されなかった。

流動性 と資本資源

会社の主な流動資金源はその現金と現金等価物および短期投資の現在の満期日です。短期投資には米国国債の定期預金が含まれ、満期日は3~9ヶ月の間である。会社は2022年6月30日と2021年12月31日現在、それぞれ約560万ドルと2190万ドルの現金を持っている。2021年10月22日、同社は初公募株を完成させ、引受割引、手数料、発売費用を差し引いた純収益は約2330万ドルだった。また、当社は2022年4月29日に普通株の売却及び私募株式権証の行使から得られた純額を約1，810万ドルとしています。

Br社の流動資金は，運営キャッシュフロー状況の向上，株式投資家からの資本融資の獲得，および借入資金がその一般運営，研究開発活動，資本支出に資金を提供する能力に基づいている。当社が継続的に経営できるかどうかは、経営陣がその業務計画を成功させる能力にかかっており、収益を増加させながら運営コストと支出を制御して正の運営キャッシュフローを生成することと、外部融資源から資金を得て正の融資キャッシュフローを生成することとを含む。

経営及び融資活動のキャッシュフロー予測及び現金及び現金等価物の既存残高に基づいて、管理層は、当社には十分な資金が持続可能な経営があると考え、本報告の刊行日から少なくとも1年以内に経営による支払い責任及び債務関連責任を履行する能力があると考えている。上記の考えに基づき、当社の総合財務諸表は持続経営をもとに作成され、正常経営過程で資産と清算負債を現金化することが考えられる。

キャッシュフロー

操作 活動

2022年6月30日までの6カ月間の運営活動で使用された純現金は700万ドルで、2021年6月30日までの6カ月の350万ドルに比べて350万ドル増加した。この増加は，主に会社の研究開発活動に関連する人員コストや専門サービスの増加レベルと，会社が上場企業を支援するために従業員を増加させることによる一般や行政関係コストと専門サービスの増加により，両者とも当社のこの間の純損失が増加したためである。

投資 活動

2022年6月30日までの6カ月間の投資活動のための現金純額は約2，760万ドルで、2021年6月30日までの6カ月間の約11，700，000ドルに比べて約2，760万ドル増加した。2，700万ドルの短期投資と約60万ドルの研究開発関連ハードウェア設備調達と無形資産買収を含む追加。

活動に資金を提供する

融資活動が提供する現金約1，820万ドルは、2022年6月30日までの6カ月間の私募発行と行使オプションの収益 であり、2021年6月30日までの6カ月の90万ドルに比べて1，730万ドル増加した。 は2021年2月に受け取ったPPPチケット収益 と比較して、2022年6月30日までの6ヶ月間のPPPチケット不足の影響を相殺し、SBAはその後2021年11月にこの増加を免除した。当社は将来的に、購入株式を行使して普通株の公開上場を補完して得られた金が増加することを期待している。

新興成長型会社状態

JOBS法案の定義によると、私たちは“新興成長型会社”であり、私たちが新興成長型会社であり続ける限り、他の上場企業に適用されるが新興成長型会社には適用されない様々な報告要件の免除を利用することを選択することができますが、これらに限定されず、サバンズ-オクスリ法案第404条に基づく独立登録公共会計事務所の財務報告書の内部統制を要求しません。私たちの定期報告と依頼書の役員報酬に関する開示義務brを減らし、役員報酬と株主承認前に承認されなかったいかなる金パラシュート支払いについても拘束力のない諮問投票の要求を免除した。新興成長型企業として、これらの基準が民間会社に適用されるまで、新たな会計基準の採用や改訂を延期することもできます。私たちはこれらのオプションを利用するつもりです。採択されると、私たちが 新興成長型会社になる資格がなくなるまで、それに基づいて報告を続けなければならない。

私たちは、(I)初公募5周年後の財政年度終了、(Ii)私たちの年間毛収入が10.7億ドルを超えた後の最初の財政年度、(Iii)前3年間に10億ドルを超える転換不可能債務証券を発行した日、次の最初の成長型会社になることを停止する。非関連会社が保有する普通株式時価が7億ドルを超える任意の会計年度が終了したのは、本年度第2四半期末までである。もし私たちがこれらの免除に依存することを選択すれば、私たちは投資家が私たちの普通株の吸引力の低下を発見するかどうかを予測できない。もし私たちが将来の開示を減らすことを決定したため、投資家は私たちの普通株の吸引力が低下していることを発見すれば、私たちの普通株取引市場はそれほど活発ではなくなり、私たちの普通株の価格はもっと変動する可能性がある。

私たちも“小さな報告会社”であり、これは、非関連会社が保有している株の時価にIPOによる総毛収入を加えて7億ドル未満であり、最近終了した会計年度の年収が1億ドル未満であることを意味する。(I)非関連会社が保有するわが株の時価が2.5億ドル未満である場合、または(Ii)最近終了した会計年度において、我々の年収が1億ドル未満であり、非関連会社が保有するわが株の時価が7億ドル未満であれば、より小さな報告会社になり続ける可能性がある。もし私たちがもう新しい成長型会社ではない時に小さな報告会社であれば、私たちはより小さい報告会社が得られるいくつかの 開示要求の免除に依存し続けるかもしれない。具体的には、私たちのForm 10-K年報では、最近の2つの会計年度の監査済み財務諸表のみを表示することができ、新興の成長型企業と同様に、小さな報告会社が役員報酬に関する開示義務を減少させたことを、小さな報告会社として選択することができる

第br項3.市場リスクに関する定量的かつ定性的開示

小さな報告会社は を必要としない.

第 項4.制御とプログラム

開示制御とプログラムの評価

我々の経営陣は、CEO(最高経営責任者)と最高財務責任者(CEO)の監督·参加の下、2022年6月30日までの開示統制·手続の有効性を評価した。1934年改正された“証券取引法”又は“取引法”の下の第13 a−15(E)及び15 d−15(E)条に定義された開示制御及び手続とは、取引法に基づいて提出又は提出された報告において会社が開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則及び表で指定された期間内に記録、処理、集計及び報告されることを確実にするための会社の制御及びその他の手続をいう。開示制御および手順は、取引法に基づいて提出または提出された報告書brにおいて企業が開示を要求する情報が蓄積され、会社管理層に伝達されることを保証することを目的としているが、その主要幹部および主要財務官または同様の機能を履行する者を含むが、直ちに開示決定を要求する制御および手順を含む。

経営陣は、どのような開示制御およびプログラムも、どんなに設計や操作が良好であっても、その目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、可能な制御とプログラムの費用対効果関係を評価する際にその判断を運用しなければならないことを認識している。br}は、2022年6月30日までの開示制御およびプログラムの評価、および2022年6月30日までの企業の財務報告内部統制を評価する際に指摘された重大な弱点であり、我々の最高経営責任者および最高財務官は、その日までに、開示制御およびプログラムは無効であると結論している。

財務報告内部統制変更

我々の財務報告に対する内部統制を評価する際に、以下のような重大な欠陥が発見された：会社の財務報告と開示プロセスに協力を依頼する第三者の監督に力がない。米国証券取引委員会は、“重大な欠陥”を財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせと定義し、登録者の年度または中期財務諸表の重大な誤報が合理的である可能性があり、会社の内部統制が適時に防止または発見できないようにする。我々はこの発見された重大な欠陥に関する救済手続きをとっているが，このような救済措置が有効である保証はない。また、救済を行わなければ、私たちは財務報告書の内部統制に有効であることを証明できないだろう。私たちはあなたに未来の私たちの財務報告書の内部統制に重大な欠陥や重大な欠陥が発生しないということを保証できません。財務報告を内部統制できなかったいかなる行為も、財務状況や運営結果を正確に報告する能力を深刻に抑制する可能性がある。もし私たちが財務報告の内部統制に有効な結論を出すことができなければ、私たちは投資家が私たちの財務報告の正確性と完全性に自信を失って、私たちの普通株の市場価格は下落する可能性があり、私たちはアメリカ証券取引委員会や他の規制機関の制裁やbr調査を受けるかもしれない。財務報告の内部統制における私たちのいかなる重大な欠陥を補うことができなかったか、あるいは上場企業が要求する他の有効な制御システムを実施したり維持できなかったりすることは、私たちが将来資本市場に参入する機会を制限する可能性もある。

最近の財務期では、財務報告の内部統制に何の変化もなく、これは私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、それに大きな影響を与えたりする可能性が高い。

第2部-その他の情報

第 項1.法的訴訟

私たち は現在どんな重大な法的手続きの当事者でもない。私たちは時々正常な業務過程で発生した法的訴訟に巻き込まれるかもしれない。結果にかかわらず、訴訟は弁護と和解コスト、管理資源の移転、負の宣伝、名声損害などの要素によって私たちに不利な影響を与える可能性がある。

1 a項目.リスク要因

我々の実際の結果が本四半期報告の結果と大きく異なる可能性がある要因 は、“第 I部分、第1 A項”に記載されている任意のリスクである。10-K表の“リスク要因”。これらの要素のいずれも、私たちの運営結果または財務状況に重大または実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは現在知らないか、あるいは現在重要ではないと考えている他のリスク要因もまた、私たちの業務や運営結果を損なう可能性があります。本四半期報告が発表された日まで、表10-Kで開示されたリスク要因は大きな変化はなかった。私たちは、将来的に米国証券取引委員会に提出された文書で、これらの要因の変化を時々開示したり、他の要因を開示したりするかもしれない。

第br項2.未登録持分証券販売と収益の使用

ない。

第br項3.高級証券違約

ない。

第br項4.鉱山安全情報開示

は適用されない.

第 項5.その他の情報

ない。

物品 6.展示

サイン

改正された1934年の証券取引法の要求によると、登録者は2022年8月11日に次の署名者代表登録者が本報告に署名することを正式に許可した。

27