ivz-20220930
000091420812/312022Q3虚像00009142082022-01-012022-09-3000009142082022-09-30Xbrli：共有ISO 4217：ドル00009142082021-12-31ISO 4217：ドルXbrli：共有0000914208米国-GAAP：InvestmentAdviceMembers2022-07-012022-09-300000914208米国-GAAP：InvestmentAdviceMembers2021-07-012021-09-300000914208米国-GAAP：InvestmentAdviceMembers2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：InvestmentAdviceMembers2021-01-012021-09-300000914208米国-公認会計基準：配布と株主サービスメンバー2022-07-012022-09-300000914208米国-公認会計基準：配布と株主サービスメンバー2021-07-012021-09-300000914208米国-公認会計基準：配布と株主サービスメンバー2022-01-012022-09-300000914208米国-公認会計基準：配布と株主サービスメンバー2021-01-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：投資実績メンバー2022-07-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：投資実績メンバー2021-07-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：投資実績メンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：投資実績メンバー2021-01-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：金融サービスその他のメンバー2022-07-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：金融サービスその他のメンバー2021-07-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：金融サービスその他のメンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：金融サービスその他のメンバー2021-01-012021-09-3000009142082022-07-012022-09-3000009142082021-07-012021-09-3000009142082021-01-012021-09-300000914208SRT：エンティティを統合して可変興味エンティティVIEMメンバを排除する2022-01-012022-09-300000914208SRT：エンティティを統合して可変興味エンティティVIEMメンバを排除する2021-01-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-01-012021-09-3000009142082020-12-3100009142082021-09-300000914208SRT：エンティティを統合して可変興味エンティティVIEMメンバを排除する2022-09-300000914208SRT：エンティティを統合して可変興味エンティティVIEMメンバを排除する2021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2022-06-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-06-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-06-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2022-06-300000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2022-06-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2022-06-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2022-06-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2022-06-3000009142082022-06-300000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2022-07-012022-09-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2022-07-012022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2022-07-012022-09-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2022-07-012022-09-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-07-012022-09-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2022-07-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2022-09-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-09-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2022-09-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2022-09-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2021-06-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2021-06-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-06-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2021-06-300000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-06-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2021-06-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2021-06-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2021-06-3000009142082021-06-300000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-07-012021-09-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2021-07-012021-09-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2021-07-012021-09-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2021-07-012021-09-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-07-012021-09-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2021-07-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2021-09-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2021-09-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-09-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-09-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2021-09-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2021-09-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2021-12-310000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-12-310000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2021-12-310000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2022-01-012022-09-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-01-012022-09-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2022-01-012022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2020-12-310000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2020-12-310000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2020-12-310000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2020-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2020-12-310000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2020-12-310000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2020-12-310000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2020-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-01-012021-09-300000914208米国-GAAP：親会社のメンバー2021-01-012021-09-300000914208アメリカ公認会計基準：非制御的利益メンバー2021-01-012021-09-300000914208アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2021-01-012021-09-300000914208US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-01-012021-09-300000914208米国-公認会計基準：財務省株式構成員2021-01-012021-09-300000914208US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-09-300000914208US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-12-310000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembers2022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembersアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembers2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembers2022-09-300000914208IVZ：種銭会員2022-09-300000914208IVZ：種銭会員アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーIVZ：種銭会員2022-09-300000914208IVZ：種銭会員アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー2022-09-300000914208IVZ：延期補償手配メンバー2022-09-300000914208IVZ：延期補償手配メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーIVZ：延期補償手配メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーIVZ：延期補償手配メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバ2022-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーUS-GAAP：総返却交換メンバ2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーUS-GAAP：総返却交換メンバ2022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembers2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembersアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembers2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ公認会計基準：MoneyMarketFundsMembers2021-12-310000914208IVZ：種銭会員2021-12-310000914208IVZ：種銭会員アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーIVZ：種銭会員2021-12-310000914208IVZ：種銭会員アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー2021-12-310000914208IVZ：延期補償手配メンバー2021-12-310000914208IVZ：延期補償手配メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーIVZ：延期補償手配メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーIVZ：延期補償手配メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：責任メンバー2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：責任メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ公認会計基準：責任メンバー2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：責任メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-12-310000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-07-012022-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-01-012022-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-07-012021-09-300000914208US-GAAP：総返却交換メンバUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-01-012021-09-300000914208IVZ：種銭会員2022-09-300000914208IVZ：種銭会員2021-12-310000914208IVZ：延期補償手配メンバー2022-09-300000914208IVZ：延期補償手配メンバー2021-12-310000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-09-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2021-12-310000914208米国-GAAP：ShortTermInvestmentsメンバー2022-07-012022-09-300000914208米国-GAAP：ShortTermInvestmentsメンバー2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：ShortTermInvestmentsメンバー2021-07-012021-09-300000914208米国-GAAP：ShortTermInvestmentsメンバー2021-01-012021-09-300000914208US-GAAP：LineOfCreditMemberアメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-09-300000914208US-GAAP：LineOfCreditMemberアメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：LineOfCreditMemberUS-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2021-12-310000914208IVZ：2022年11月30日アメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-30Xbrli：純0000914208IVZ：2022年11月30日アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：2022年11月30日US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：2022年11月30日アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2021-12-310000914208IVZ：2022年11月30日US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2021-12-310000914208IVZ：2024年1月30日アメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：2024年1月30日アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：2024年1月30日US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：2024年1月30日アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2021-12-310000914208IVZ：2024年1月30日US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：非安全債務メンバーIVZ：高齢者注意事項1月15日2026メンバー2022-09-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバーIVZ：高齢者注意事項1月15日2026メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバーIVZ：高齢者注意事項1月15日2026メンバー2022-09-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバーIVZ：高齢者注意事項1月15日2026メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバーIVZ：高齢者注意事項1月15日2026メンバー2021-12-310000914208IVZ：高齢者NoteesDue 11月30日2043メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：高齢者NoteesDue 11月30日2043メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：高齢者NoteesDue 11月30日2043メンバーUS-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-09-300000914208IVZ：高齢者NoteesDue 11月30日2043メンバーアメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバーアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2021-12-310000914208IVZ：高齢者NoteesDue 11月30日2043メンバーUS-GAAP：EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMemberアメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2021-12-310000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバー2022-09-300000914208アメリカ-アメリカ公認会計基準：横ばい報告金額公正価値開示メンバー2021-12-310000914208IVZ：2022年11月30日アメリカ公認会計基準：非安全債務メンバー2022-05-062022-05-060000914208IVZ：Oppenheimer財団のメンバー2022-09-300000914208IVZ：Oppenheimer財団のメンバー2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2022-07-012022-09-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2022-07-012022-09-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2022-07-012022-09-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2022-07-012022-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2022-06-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2022-06-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2022-06-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2022-06-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2022-09-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2022-09-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2022-09-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2022-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2022-01-012022-09-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2022-01-012022-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-12-310000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-12-310000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2021-12-310000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-12-310000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-07-012021-09-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-07-012021-09-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2021-07-012021-09-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-07-012021-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-06-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-06-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2021-06-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-06-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-09-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-09-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2021-09-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-01-012021-09-300000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-01-012021-09-300000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2021-01-012021-09-300000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-01-012021-09-300000914208米国-GAAP：累積換算調整メンバー2020-12-310000914208米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2020-12-310000914208IVZ：EquityMethodInvestments調整メンバー2020-12-310000914208米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2020-12-310000914208US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2022-09-30ISO 4217：ポンド0000914208US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-12-310000914208国：BM2022-01-012022-09-300000914208国：BM2021-01-012021-09-300000914208SRT：米国メンバ2022-07-012022-09-300000914208SRT：米国メンバ2021-07-012021-09-300000914208SRT：アジア太平洋地域メンバ2022-07-012022-09-300000914208SRT：アジア太平洋地域メンバ2021-07-012021-09-300000914208アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2022-07-012022-09-300000914208アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2021-07-012021-09-300000914208SRT：米国メンバ2022-01-012022-09-300000914208SRT：米国メンバ2021-01-012021-09-300000914208SRT：アジア太平洋地域メンバ2022-01-012022-09-300000914208SRT：アジア太平洋地域メンバ2021-01-012021-09-300000914208アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ-GAAP：ヨーロッパ中東アフリカメンバー2021-01-012021-09-300000914208国：GB2022-07-012022-09-300000914208国：GB2021-07-012021-09-300000914208国：GB2022-01-012022-09-300000914208国：GB2021-01-012021-09-300000914208IVZ：InvestmentAdviceAndDistributionAndShareholderServiceMember2022-07-012022-09-300000914208IVZ：InvestmentAdviceAndDistributionAndShareholderServiceMember2022-01-012022-09-300000914208IVZ：InvestmentAdviceAndDistributionAndShareholderServiceMember2021-07-012021-09-300000914208IVZ：InvestmentAdviceAndDistributionAndShareholderServiceMember2021-01-012021-09-300000914208IVZ：TimeVesdNYSEメンバー2021-12-310000914208アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2021-12-310000914208IVZ：TimeVesdNYSEメンバー2020-12-310000914208アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2020-12-310000914208IVZ：TimeVesdNYSEメンバー2022-01-012022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2022-01-012022-09-300000914208IVZ：TimeVesdNYSEメンバー2021-01-012021-09-300000914208アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2021-01-012021-09-300000914208IVZ：TimeVesdNYSEメンバー2022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2022-09-300000914208IVZ：TimeVesdNYSEメンバー2021-09-300000914208アメリカ公認会計基準：パフォーマンス共有メンバー2021-09-3000009142082022-06-282022-06-280000914208米国-GAAP：従業員サービスメンバー2021-12-310000914208米国-GAAP：従業員サービスメンバー2022-01-012022-09-3000009142082021-01-012021-12-310000914208米国-GAAP：従業員サービスメンバー2022-09-300000914208SRT：最大メンバ数2022-09-300000914208IVZ：株式委員会メンバー2022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：可変利益実体は主要な利益メンバーではない2022-09-300000914208アメリカ公認会計基準：可変利益実体は主要な利益メンバーではない2021-12-31IVZ：実体0000914208IVZ：VotingRightsEntity主要利益メンバー2022-01-012022-09-300000914208IVZ：VotingRightsEntity主要利益メンバー2021-01-012021-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーUS-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2022-09-300000914208アメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：銀行ローン解約メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：社債証券メンバーUS-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバー米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMember米国-公認会計基準：株式証券メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：プライベートエクイティ·ファンドのメンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208アメリカ-公認会計基準：公正価値投入レベル3メンバーアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208US-GAAP：FairValueMeasuredAtNetAssetValuePerShareMemberアメリカ-公認会計基準：可変利益実体の主要利益メンバー2021-12-310000914208IVZ：Oppenheimer財団のメンバーIVZ：MassMutualMemberアメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2022-09-300000914208IVZ：Oppenheimer財団のメンバーアメリカ-公認会計基準：第一選択株式メンバー2022-01-012022-09-300000914208SRT：関連エンティティメンバ2022-07-012022-09-300000914208SRT：関連エンティティメンバ2022-01-012022-09-300000914208SRT：関連エンティティメンバ2021-07-012021-09-300000914208SRT：関連エンティティメンバ2021-01-012021-09-300000914208アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2022-10-252022-10-25
カタログ表    



                                    
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

表10-Q

☑1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告
本四半期末まで2022年9月30日
あるいは…。
☐1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告
移行期になります                    至れり尽くせり                    
手数料書類番号001-13908
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/914208/000091420822000500/ivz-20220930_g1.jpg
景順有限公司
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
バミューダ諸島98-0557567
(法団または組織の州またはその他の管轄区域)(国際税務局雇用主身分証明書番号)
北西桃樹街1555号1800号室ですアトランタではガリウム.ガリウム30309
(主な行政事務室住所)(郵便番号)

(404) 892-0896
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
適用されない
(前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
クラスごとのタイトル取引コード登録された各取引所の名称
普通株、額面0.20ドルIVZニューヨーク証券取引所

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです☑違います☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです☑違います☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい
大型加速ファイルサーバ☑ファイルマネージャを加速する☐非加速ファイルサーバ☐規模の小さい報告会社☐
新興成長型会社☐
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐違います☑
2022年9月30日まで、すなわち最近実行可能な日まで、発行された普通株式数は454,784,608.

カタログ表    



                                    
カタログ
我々は，Form 10-Qの本四半期報告の他の箇所に見出しへの交差引用を含めており，これを本“報告”と呼び，その中で関連する他の情報を見つけることができる.次のカタログはどこでこれらのタイトルを見つけることができるか教えてあげます。
ページ
カタログ
第1部金融情報
項目1.財務諸表(監査なし)
3
簡明総合貸借対照表
3
簡明総合損益表
4
簡明総合総合収益表
5
キャッシュフロー表簡明連結報告書
6
簡明総合権益変動表
7
簡明合併財務諸表付記
9
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
20
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
65
項目4.制御とプログラム
66
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
67
第1 A項。リスク要因
67
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
67
項目6.展示品
68
サイン
69

2
カタログ表    



                                    
第1部財務情報
第1項財務諸表
景順有限公司
簡明総合貸借対照表
(未監査)

自分から
100万ドル単位で1株当たりのデータは除外します2022年9月30日2021年12月31日
資産
現金と現金等価物1,023.6 1,896.4 
売掛金701.2 785.0 
投資する906.7 926.3 
総合投資製品資産(CIP)：
CIPの現金と現金等価物202.4 250.7 
CIPの売掛金やその他の資産178.6 532.6 
CIPの投資8,497.1 9,042.5 
保険加入者のための資産754.3 1,893.6 
その他の資産952.2 729.9 
財産、設備、ソフトウェア、純額504.0 518.1 
無形資産、純額7,145.5 7,228.0 
商誉8,406.3 8,882.5 
総資産29,271.9 32,685.6 
負債.負債
報酬と福祉に計上すべきである680.4 1,062.3 
売掛金と売掛金1,332.4 1,157.1 
CIPの負債：
CIPの債務6,548.7 7,336.1 
国際投資促進局のその他の負債286.7 846.3 
保険加入者が金を支払う754.3 1,893.6 
債務1,487.1 2,085.1 
繰延税金負債，純額1,678.8 1,626.3 
総負債12,768.4 16,006.8 
引受金及び又は事項(付記12参照)
一過性権益
合併実体のうち償還可能な非持株権益990.4 510.8 
永久権益
景順有限会社は株式を占有しなければならない：
優先株($0.20額面？ドル1,000清算優先権4.0百万2022年9月30日と2021年12月31日までの認可、発行、未返済債務)
4,010.5 4,010.5 
普通株($0.20額面価値1,050.0許可された百万人566.12022年9月30日と2021年12月31日までに発行された百万株)
113.2 113.2 
実収資本を追加する7,547.0 7,688.0 
国庫株(3,052.2)(3,043.6)
利益を残す7,416.2 7,169.2 
その他総合収益/(損失)を累計し、税引き後純額(1,131.0)(441.5)
景順有限会社は株式総額を占めなければならない.14,903.7 15,495.8 
合併実体の中で償還できない非持株権益の権益609.4 672.2 
永久権益総額15,513.1 16,168.0 
総負債、一時的、永久的権益29,271.9 32,685.6 

添付の説明を参照してください。






3
カタログ表    



                                    
景順有限公司
簡明総合損益表
(未監査)

9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
100万ドル普通株データを除いて2022202120222021
営業収入：
投資管理費1,057.3 1,275.5 3,351.3 3,729.5 
サービス料と配送料340.2 409.1 1,073.0 1,191.2 
公演費用3.0 4.8 13.2 22.0 
他にも45.2 60.6 168.0 188.4 
総営業収入1,445.7 1,750.0 4,605.5 5,131.1 
運営費用：
第三者流通、サービス、コンサルティング451.3 546.4 1,438.9 1,608.8 
従業員報酬420.8 476.7 1,260.9 1,452.9 
マーケティングをする27.6 20.3 83.1 60.6 
不動産、オフィス、技術133.2 134.2 400.2 390.7 
一般と行政48.7 105.0 270.6 304.9 
取引、統合、再編(0.6)(12.0)34.8 (13.3)
無形資産の償却14.5 15.6 44.4 47.5 
総運営費1,095.5 1,286.2 3,532.9 3,852.1 
営業収入350.2 463.8 1,072.6 1,279.0 
その他の収入/(支出)：
未合併関連会社の収益における権益20.2 54.6 78.3 119.3 
利子と配当収入3.3 1.9 6.6 3.6 
利子支出(18.6)(23.1)(67.6)(71.5)
その他収益/(損失)、純額(34.6)(12.1)(170.1)65.4 
CIPのその他の収入/(費用)、純額(65.4)200.2 (62.5)416.9 
所得税前収入255.1 685.3 857.3 1,812.7 
所得税支給(86.8)(139.7)(232.6)(400.4)
純収入168.3 545.6 624.7 1,412.3 
合併実体における非持株権益の純(収益)/損失に起因することができる68.3 (156.3)49.0 (268.5)
優先株について発表した配当金(59.2)(59.2)(177.6)(177.6)
景順有限公司の純収入。177.4 330.1 496.1 966.2 
普通株式1株当たり収益：
-基本的に$0.39 $0.71 $1.08 $2.09 
-薄めて$0.39 $0.71 $1.08 $2.08 

添付の説明を参照してください。

4
カタログ表    



                                    
景順有限公司.
簡明総合総合収益表
(未監査)
9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
百万ドル2022202120222021
純収入168.3 545.6 624.7 1,412.3 
その他総合収益/(損失)、税引き後純額：
海外子会社への投資の通貨換算の違い(330.1)(108.7)(690.2)(73.0)
その他総合収益/(損失)、税引き後純額0.2 1.2 0.7 0.2 
その他総合収益/(損失)(329.9)(107.5)(689.5)(72.8)
総合収益/(損失)総額(161.6)438.1 (64.8)1,339.5 
合併実体における非持株権益の総合損失/(収益)68.3 (156.3)49.0 (268.5)
優先株について発表した配当金(59.2)(59.2)(177.6)(177.6)
景順有限会社は総合収益/(赤字)を占めるべきである(152.5)222.6 (193.4)893.4 
        

添付の説明を参照してください。


5
カタログ表    



                                    
景順有限公司
キャッシュフロー表簡明連結報告書
(未監査)
9月30日までの9ヶ月間
百万ドル20222021
経営活動：
純収入
624.7 1,412.3 
純収入と経営活動提供/(使用)の現金純額を調整する：
償却と減価償却146.7 154.9 
普通株報酬支出83.1 106.0 
その他(収益)/損失、純額170.1 (65.4)
CIPのその他(損益)，純額173.2 (323.3)
未合併関連会社の収益における権益(78.3)(119.3)
権益法被投資者の分配64.3 43.9 
経営性資産と負債変動状況：
(購入)/CIP投資の売却、純額(397.2)(176.2)
投資·売却純額(20.5)99.6 
売掛金(増加)/減少721.9 5,251.3 
未払い増加/(減少)(1,248.3)(5,302.0)
経営活動が提供する現金純額239.7 1,081.8 
投資活動：
財産·設備·ソフトウェアを購入する(119.8)(73.2)
中国投資促進局投資購入(2,335.7)(4,795.5)
国際投資促進局が投資を売る2,274.5 4,321.6 
購入投資(173.5)(149.6)
投資を売却する73.4 103.8 
権益法被投資者の資本分配38.7 13.5 
合併·解除時の現金純流入/(流出)4.4 (8.7)
投資活動提供/用現金純額(238.0)(588.1)
融資活動：
在庫株を購入する(240.1)(58.1)
配当金が支払われました-優先(177.6)(177.6)
配当金を支払いました--普通株(249.1)(228.9)
第三者資本がCIPに投ずる608.8 475.1 
CIPによって割り当てられた第三者資本(191.2)(351.5)
国際投資促進局の債務借款54.3 2,752.6 
CIPで債務を返済する(3.9)(1,972.1)
優先手形の償還(600.0)— 
在庫株長期契約の決算— (309.4)
抵当品受取/(払戻)，純額— (104.1)
支払うか掛け値がある— (11.8)
融資活動が提供する/用の現金純額(798.8)14.2 
現金および現金等価物の増加/(減少)(797.1)507.9 
現金と現金等価物の外国為替変動(114.0)(28.6)
CIP現金及び現金等価物の外貨変動(10.0)(9.1)
期初現金、現金等価物、および限定現金2,147.11,839.3
期末現金と現金等価物1,226.02,309.5
現金と現金等価物1,023.61,773.2
CIPの現金と現金等価物202.4536.3
各簡明統合現金フロー表の現金と現金等価物の総額1,226.02,309.5

付記をご参照ください.
6
カタログ表    



                                    
景順有限公司
簡明総合権益変動表
(未監査)
2022年9月30日までの3ヶ月
景順有限会社は権益を占めなければならない.
100万ドル共有データを除いて優先株普通株追加実収資本国庫株利益を残す累計その他総合収益/(損失)景順有限会社は総株式を占めなければならない.統合エンティティで償還できない非制御的権益永久総株合併実体仮持分のうち償還可能な非持株権益
July 1, 20224,010.5 113.2 7,563.2 (3,095.3)7,323.2 (801.1)15,113.7 681.1 15,794.8 892.8 
純収入— — — — 236.6 — 236.6 (59.6)177.0 (8.7)
その他総合収益/(損失)— — — — — (329.9)(329.9)— (329.9)— 
合併実体における非持株権益の変動，純額
— — — — — — — (12.1)(12.1)106.3 
発表された配当-優先株(ドル14.751株当たり)
— — — — (59.2)— (59.2)— (59.2)— 
発表された配当金--普通株(ドル)0.18751株当たり)
— — — — (84.4)— (84.4)— (84.4)— 
従業員普通株計画：
普通株に基づく報酬
— — 26.0 — — — 26.0 — 26.0 — 
普通株を得る
— — (36.6)36.6 — — — — — — 
その他普通株奨励
— — (5.6)12.2 — — 6.6 — 6.6 — 
普通株を買う— — — (5.7)— — (5.7)— (5.7)— 
2022年9月30日4,010.5 113.2 7,547.0 (3,052.2)7,416.2 (1,131.0)14,903.7 609.4 15,513.1 990.4 
2021年9月30日までの3ヶ月
景順有限会社は権益を占めなければならない.
100万ドル共有データを除いて優先株普通株追加実収資本国庫株利益を残す累計その他総合収益/(損失)景順有限会社は総株式を占めなければならない.統合エンティティで償還できない非制御的権益永久総株合併実体仮持分のうち償還可能な非持株権益
July 1, 20214,010.5 113.2 7,664.3 (3,080.3)6,570.1 (369.8)14,908.0 518.6 15,426.6 363.9 
純収入— — — — 389.3 — 389.3 135.8 525.1 20.5 
その他総合収益/(損失)— — — — — (107.5)(107.5)— (107.5)— 
合併実体における非持株権益の変動，純額
— — — — — — — (2.5)(2.5)158.2 
発表された配当-優先株$14.751株当たり)
— — — — (59.2)— (59.2)— (59.2)— 
発表された配当金--普通株(ドル)0.1701株当たり)
— — — — (79.0)— (79.0)— (79.0)— 
従業員普通株計画：
普通株に基づく報酬
— — 33.2 — — — 33.2 — 33.2 — 
普通株を得る
— — (36.3)36.2 — — (0.1)— (0.1)— 
その他普通株奨励
— — (1.1)7.0 — — 5.9 — 5.9 — 
普通株を買う— — — (10.5)— — (10.5)— (10.5)— 
2021年9月30日4,010.5 113.2 7,660.1 (3,047.6)6,821.2 (477.3)15,080.1 651.9 15,732.0 542.6 
添付の説明を参照してください。
7
カタログ表    



                                    
2022年9月30日までの9ヶ月間
景順有限会社は権益を占めなければならない.
100万ドル共有データを除いて優先株普通株追加実収資本国庫株利益を残す累計その他総合収益/(損失)景順有限会社は総株式を占めなければならない.統合エンティティで償還できない非制御的権益永久総株合併実体仮持分のうち償還可能な非持株権益
2022年1月1日4,010.5 113.2 7,688.0 (3,043.6)7,169.2 (441.5)15,495.8 672.2 16,168.0 510.8 
純収入— — — — 673.7 — 673.7 (6.9)666.8 (42.1)
その他総合収益/(損失)— — — — — (689.5)(689.5)— (689.5)— 
合併実体における非持株権益の変動，純額
— — — — — — — (55.9)(55.9)521.7 
発表された配当-優先株(ドル44.251株当たり)
— — — — (177.6)— (177.6)— (177.6)— 
発表された配当金--普通株(ドル)0.54501株当たり)
— — — — (249.1)— (249.1)— (249.1)— 
従業員普通株計画：
普通株に基づく報酬
— — 83.1 — — — 83.1 — 83.1 — 
普通株を得る
— — (219.3)219.3 — — — — — — 
その他普通株奨励
— — (4.8)12.2 — — 7.4 — 7.4 — 
普通株を買う— — — (240.1)— — (240.1)— (240.1)— 
2022年9月30日4,010.5 113.2 7,547.0 (3,052.2)7,416.2 (1,131.0)14,903.7 609.4 15,513.1 990.4 
2021年9月30日までの9ヶ月間
景順有限会社は権益を占めなければならない.
100万ドル共有データを除いて優先株普通株追加実収資本国庫株利益を残す累計その他総合収益/(損失)景順有限会社は総株式を占めなければならない.統合エンティティで償還できない非制御的権益永久総株合併実体仮持分のうち償還可能な非持株権益
2021年1月1日4,010.5 113.2 7,811.4 (3,253.8)6,085.0 (404.5)14,361.8 447.1 14,808.9 211.8 
純収入— — — — 1,143.8 — 1,143.8 230.4 1,374.2 38.1 
その他総合収益/(損失)— — — — — (72.8)(72.8)— (72.8)— 
合併実体における非持株権益の変動，純額
— — — — — — — (25.6)(25.6)292.7 
発表された配当-優先株(ドル44.25 1株当たり)
— — — — (177.6)— (177.6)— (177.6)— 
発表された配当金--普通株(ドル)0.495 1株当たり)
— — — — (230.0)— (230.0)— (230.0)— 
従業員普通株計画：
普通株に基づく報酬
— — 106.0 — — — 106.0 — 106.0 — 
普通株を得る
— — (256.2)256.1 — — (0.1)— (0.1)— 
その他普通株奨励
— — (1.1)8.2 — — 7.1 — 7.1 — 
普通株を買う— — — (58.1)— — (58.1)— (58.1)— 
2021年9月30日4,010.5 113.2 7,660.1 (3,047.6)6,821.2 (477.3)15,080.1 651.9 15,732.0 542.6 
添付の説明を参照してください。
8
カタログ表    



                                    
景順有限公司
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
1.  会計政策

企業情報

景順株式有限公司(親会社)及びその合併実体(総称して会社或いは景順と呼ぶ)は小売と機関顧客に一連の全世界投資管理能力を提供する。同社は世界で運営されており、唯一の業務は投資管理である。

会社が2021年12月31日までのForm 10-K年次報告(年報またはForm 10-K)に含まれるいくつかの開示は、会社のForm 10-Q四半期報告(Report)に一時的に含める必要はありません。その会社はこのような開示を濃縮または省略した。したがって、この報告書は会社の年報と一緒に読まなければならない。

会計と合併の基礎

審査を経ずに簡明総合財務諸表はアメリカ中期財務資料公認会計原則(アメリカ公認会計原則)及びアメリカ証券取引委員会の規則と法規に基づいて作成され、そして親会社及びすべての制御された付属会社の財務諸表を総合する。経営陣は、財務諸表が正常な経常的な計上項目を含むすべての調整を反映しており、これは、報告書に掲げる期間の財務状況および業務成果を公正に報告するために必要であると考えている。すべての重大な会社間取引、残高、収入、費用は合併後に流された。米国公認会計原則に基づいて財務諸表を作成する場合、管理層は財務諸表中の報告金額と開示に影響を与える推定と仮定を行う必要がある。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。すでに前期の額に対していくつかの再分類を行い、今期の新聞に符合するようにした。

最近採用された会計公告

ない。

未定会計公告

ない。


9
カタログ表    



                                    
2. 資産と負債の公正価値

金融商品の公正な価値は次の表を参照されたい。CIPが保有する金融商品の公正価値は、付記13“総合投資製品”に掲載されている。評価方法および公正価値の他の開示については、同社が最近提出した10-K表を参照されたい。

2022年9月30日2021年12月31日
百万ドル公正価値公正価値
現金と現金等価物1,023.6 1,896.4 
株式投資273.9 337.9 
外国定期預金(1)
21.7 30.4 
保険加入者のための資産754.3 1,893.6 
保険加入者が金を支払う(1)
(754.3)(1,893.6)
繰延報酬計画に関連する総リターンのドロップ(26.6)1.6
____________
(1)これらの金融商品は公正な価値で計量されていない。これらの金融商品の帳簿価値及び公正価値に関する他の情報は、最近提出された10−K表を参照されたい。海外定期預金はコストプラス応利息で計量され、公正価値に近い。保険加入者は帳簿を支払うべきであり、保険加入者が持っている資産の価値とリンクしなければならない。

以下の表は、株式と債務証券の主要な証券タイプを含む会社の資産と負債の帳簿価値を階層的に示し、それぞれ2022年9月30日と2021年12月31日の会社簡明総合貸借対照表で公正価値で計量した

2022年9月30日まで
百万ドル公正価値計量同じ資産の活発な市場でのオファー
(レベル1)		重要な他の観察可能な投資は
(レベル2)		観察できない重要な入力
(レベル3)
資産：
現金等価物：
貨幣市場基金(1)
579.0 579.0 — — 
投資する(2):
株式投資：
種子資金105.5 105.5 — — 
繰延給与計画に関する投資167.4 167.4 — — 
その他株式証券1.0 1.0 — — 
保険加入者のための資産(3)
754.3 754.3 — — 
合計する1,607.2 1,607.2 — — 
負債：
繰延報酬計画に関連する総リターンのドロップ(26.6)— (26.6)— 
合計する(26.6)— (26.6)— 
10
カタログ表    



                                    

2021年12月31日まで
百万ドル公正価値計量同じ資産の活発な市場でのオファー
(レベル1)		重要な他の観察可能な投資は
(レベル2)		観察できない重要な入力
(レベル3)
資産：
現金等価物：
貨幣市場基金(1)
1,270.0 1,270.0 — — 
投資する(2):
株式投資：
種子資金109.4 109.4 — — 
繰延給与計画に関する投資226.6 226.6 — — 
その他株式証券1.9 1.9 — — 
保険加入者のための資産(3)
1,893.6 1,893.6 — — 
繰延報酬計画に関連する総リターンのドロップ1.6 — 1.6 — 
合計する3,503.1 3,501.5 1.6 — 
負債：    
対価格負債があります(1.3)— — (1.3)
合計する(1.3)— — (1.3)
____________
(1)残高は主に付属通貨市場基金が保有する現金である。

(2)    外国定期預金 $21.7百万ドル(2021年12月31日：ドル)30.4百万)はこの表から除外された。権益法やその他の投資#ドル605.6百万ドルとドル5.5百万ドルもこの表から除外されました(2021年12月31日：$550.1百万ドルとドル7.9それぞれ100万)である.適用される会計基準によると、これらの投資は公正な価値で計量されない

(3)過半数の保険加入者のための証券集は関連基金が保有している。

総リターンが遅れる

株式投資の他に、同社は総リターン交換(TRS)を持っているヘッジのほうが経済的にいいTainは債務を賠償することを延期した。2022年9月30日現在、TRSの名目価値は$304.9百万,TRSの公正価値は#ドルの負債です26.6百万(2021年12月31日)名目価値は$343.1百万ドル、公正価値は#ドルです1.6百万)。同社のTRS関連の純担保支払残高は#ドルである23.82022年9月30日(2021年12月31日：$20.5百万)。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間のTRSに関する市場推定損失は19.8百万ドルとドル91.9百万ドルその他収益/(損失)、純額(2021年9月30日までの3ヶ月、9ヶ月：ドル7.7百万純額損そして$18.3百万純額利得).






11
カタログ表    



                                    
3.  投資する

以下に開示される情報は、同社投資の詳細を含む。CIPが持つ投資の詳細は以下のとおりである付記13，“総合投資製品”である。
百万ドル2022年9月30日2021年12月31日
株式投資：
種子資金105.5 109.4 
繰延給与計画に関する投資167.4 226.6 
その他株式証券1.0 1.9 
権益法投資605.6 550.1 
外国定期預金21.7 30.4 
他にも5.5 7.9 
総投資(1)
906.7 926.3 
____________
(1)同社の投資残高の大部分は関連基金や権益法が投資者に保有されている残高に関連している。

株式投資

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の未実現損益2022年9月30日現在も保有する株式投資に関する未実現損益は$14.4100万ドルの純損失と84.1純損失はそれぞれ百万ドル(2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：ドル21.8100万ドルの純損失と22.7百万純額利得).

4.  債務

以下に開示される内容は、同社の債務の詳細を含む。CIPの債務詳細は付記13，“総合投資製品”を参照されたい。
2022年9月30日2021年12月31日
百万ドル
帳簿価値(3)
公正価値
帳簿価値(3)
公正価値
$1.52026年4月26日に満期となった10億ドルの貸付け手配
— — — — 
無担保優先手形(1):
$600百万3.125%-2022年11月30日有効 (2)
— — 599.4 613.8 
$600百万4.000%-2024年1月30日有効
598.6 591.9 597.8 633.7 
$500百万3.750%-2026年1月15日有効
497.8 480.4 497.3 541.2 
$400百万5.375%-2043年11月30日有効
390.7 359.7 390.6 536.8 
債務1,487.1 1,432.0 2,085.1 2,325.5 
____________
(1)当該会社の優先手形契約には、合併又は合併に対するいくつかの制限が記載されている。このような条項を除いて、契約には他の制限的な契約はない。

(2)     2022年5月6日、景順の間接子会社である景順財務有限公司はドルの償還を完了した600百万優先債券は、2022年11月30日に満期になる

(3)    優先手形の元本金額と帳簿価値との差額は、未償却債務発行コストと割引を反映している。

5.  株本

それは..優先株の価値は$0.20額面、清算優先権は$1,0001株および固定現金配当率5.90年利%は、季節ごとに支払い、累積しません。優先株は21日までは償還できませんST原版発行日2019年5月24日を記念.


12

発行済みと発行済みの優先株数を以下の表に示す
自分から
百万の計2022年9月30日2021年12月31日
発行済み優先株(1)
4.04.0 
発行済み優先株(1)
4.04.0 
__________
(1)優先株はマサチューセッツ工科大学互恵銀行が保有し，禁売期間はf 5年このうち、MassMutualが2019年5月24日のオリジナル発行日から5年以内に優先株を売却することは許可されていない

発行された普通株式と普通株等価物の数を以下の表に示す

自分から
百万の計2022年9月30日2021年12月31日
普通株式を発行した566.1 566.1 
マイナス：配当金や投票権が適用されない在庫株
(111.3)(104.9)
普通株式を発行した454.8 461.2 

6.  その他総合収益/(損失)

累計その他の総合収益/(損失)の構成要素は以下のとおりである
2022年9月30日までの3ヶ月
百万ドル外貨換算従業員福祉計画権益法投資売却可能な投資合計する
その他総合収益/(損失)、税引き後純額：
海外子会社への投資の通貨換算の違い(330.1)— — — (330.1)
その他の全面的な収益、純額— 0.2 — — 0.2 
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(330.1)0.2 — — (329.9)
期初残高(712.7)(89.1)— 0.7 (801.1)
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(330.1)0.2 — — (329.9)
期末残高(1,042.8)(88.9)— 0.7 (1,131.0)

2022年9月30日までの9ヶ月間
百万ドル外貨換算従業員福祉計画権益法投資売却可能な投資合計する
その他総合収益/(損失)、税引き後純額：
海外子会社への投資の通貨換算の違い(690.2)— — — (690.2)
その他総合収益/(損失)、純額— 0.7 — — 0.7 
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(690.2)0.7 — — (689.5)
期初残高(352.6)(89.6)— 0.7 (441.5)
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(690.2)0.7 — — (689.5)
期末残高(1,042.8)(88.9)— 0.7 (1,131.0)



13

2021年9月30日までの3ヶ月
百万ドル外貨換算従業員福祉計画権益法投資売却可能な投資合計する
その他総合収益/(損失)、税引き後純額：
海外子会社への投資の通貨換算の違い
(108.7)— — — (108.7)
その他の全面的な収益、純額
— 1.2 — — 1.2 
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(108.7)1.2 — — (107.5)
期初残高(243.6)(126.9)0.1 0.6 (369.8)
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(108.7)1.2 — — (107.5)
期末残高(352.3)(125.7)0.1 0.6 (477.3)

2021年9月30日までの9ヶ月間
百万ドル外貨換算従業員福祉計画権益法投資売却可能な投資合計する
その他総合収益/(損失)、税引き後純額：
海外子会社への投資の通貨換算の違い(73.0)— — — (73.0)
その他の全面的な収益、純額— 0.3 — (0.1)0.2 
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(73.0)0.3 — (0.1)(72.8)
期初残高(279.3)(126.0)0.1 0.7 (404.5)
その他総合収益/(損失)、税引き後純額(73.0)0.3 — (0.1)(72.8)
期末残高(352.3)(125.7)0.1 0.6 (477.3)

純投資ヘッジ

同社はある会社間債務を非派生純投資ヘッジツールに指定し、海外業務における純投資に関する外貨リスクをヘッジする。2022年9月30日と2021年12月31日、GB130百万ドル147.6百万ドルとドル176.1それぞれ)の会社間債務は純投資ヘッジに指定されている。同社は2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、ドルの外貨収益を確認した12.8百万ドルとドル28.5百万 (2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：収益$3.6百万ドルと損失$4.3(百万ドル)は、他の総合収益における外国子会社への投資の通貨換算内の純投資ヘッジ差額によるものである。

7. 収入.収入

以下は2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の月収の地理的分類である。ここにあります違います。その会社の登録地バミューダからの収入。
9月30日までの3ヶ月間
百万ドル20222021
アメリカ.アメリカ1,125.11,329.8
アジア太平洋地域63.281.5
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(1)
257.4338.7
総営業収入1,445.71,750.0



14

9月30日までの9ヶ月間
百万ドル20222021
アメリカ.アメリカ3,553.23,842.8
アジア太平洋地域218.7260.8
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(1)
833.61027.5
総営業収入4,605.55,131.1
__________
(1)イギリスを含めた収入$124.3百万そして$157.72022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間$404.7百万そして$486.02022年9月30日と2021年9月30日までの9カ月間は100万ドル。

貨幣市場費用は無料です

同社は現在、最低の1日純投資収入水準を維持するために、ある通貨市場基金の収入に自発的な収益支援免除を提供している。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、収益率サポート免除により総運営収入がドル減少しました1.4百万ドルとドル33.7百万ドル(2021年9月30日までの3ヶ月9ヶ月：ドル40.8百万そして$111.2百万)。私たちの通貨市場AUMの大部分は機関流通ルートから来ていて、そこで私たちの流通パートナーとの関係は免除の影響を共有することができます。これらの仲介機関に支払われるお金は減少し、第三者流通、サービス、コンサルティング費用に含まれる総免税額を部分的に相殺した。

8.  普通株に基づく報酬

同社が確認した総支出は$83.1百万ドルとドル106.02022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間に、それぞれ100万件が株式決済の普通株支払い取引に関係している

9月30日までの期間における普通株奨励金の変動状況は以下の通り
2022年9月30日までの9ヶ月間2021年9月30日までの9ヶ月間
百万株普通株で，公正な価値を除く時間既得権パフォーマンス-既得権益加重平均承認日公正価値(ドル)時間既得権パフォーマンス-既得権益
期初は帰属しなかった
13.5 1.9 18.88 18.1 1.6 
この期間内に承認を受ける3.6 1.0 21.23 3.4 0.6 
その間没収されました(0.3)(0.1)19.33 (0.4)— 
期日内に配属に達する
(6.2)(0.4)20.20 (7.3)(0.3)
期末未帰属
10.6 2.4 19.02 13.8 1.9 
2022年9月30日まで9ヶ月以内に帰属する普通株式総公正価値wAS$131.7百万ドル(2021年9月30日までの9ヶ月：ドル182.9百万)。2022年9月30日まで9ヶ月以内に授与される普通株奨励の加重平均授受日公正価値s $21.23(2021年9月30日までの9ヶ月：ドル22.61).

2022年9月30日には $168.6非既得普通株奨励に関する未確認補償総コストの百万ドル；このコストは加重平均1株当たり予想されるIoD of 2.4何年もです。

9. 退職福祉計画

2022年6月28日、同社は第三者保険会社とイギリスの固定収益年金計画について年金購入で合意した。この協定は、その会社が年金義務に資金を提供する主な責任を免除していない。同社はGBの計画資産を譲渡した88.8百万ドル107.4百万ドル)は、公正な価値で記録された保険資産と交換される。この取引は、同社の2022年9月30日までの9ヶ月間の運営結果や財務状況に実質的な影響を与えない。

15

10. 再編成する

2020年、同社は私たちの費用ベースの4つの重要な分野に重点を置いた戦略評価を開始した：私たちの組織モデル、私たちの不動産足跡、第三者支出の管理、および技術と運営効率。

戦略評価に関する再構成費用は#ドルである5.4百万ドルとドル32.42022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月はそれぞれ百万ドル(2021年9月30日現在の3ヶ月と9ヶ月：ドル17.9百万ドルとドル68.0それぞれ100万)である.再構成費用は合併総合収益表に取引、合併、再編費用を計上する。

2023年第1四半期まで、同社は財産、事務、技術コスト、一般および行政コストを含む戦略評価に関連する再編費用を引き続き発生させる。これらのコストはあまり大きくないと予想される。

次の表に2022年9月30日と2021年12月31日までの再編負債の前転および当時終了した期間の再編費用総額を示す。同社は簡明総合貸借対照表に給与と福祉の負債および売掛金と売掛金の負債を記録している。

2022年9月30日までの9ヶ月間2021年12月31日までの12ヶ月間
期初残高34.8 44.5 
費用を計算する7.2 78.0 
支払い(38.4)(87.7)
期末残高3.6 34.8 
非現金料金(1)
72.647.4
累計発生費用251.9 219.5 
__________
(1)非現金料金には、株式ベースの補償、特定の資産の加速減価償却、および地域戦略コスト(減価を含む)が含まれる。

11.  普通株1株当たり収益

普通株式1株当たり収益の計算方法は以下のとおりである
9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
100万ドル普通株データを除いて2022202120222021
景順有限公司の純収入。177.4 330.1 496.1 966.2 
景順有限会社：
加重平均発行済み普通株式-基本457.0 463.3 457.7 462.6 
非参株普通株奨励の希釈効果2.5 2.7 2.3 3.0 
加重平均普通株式発行-希釈後459.5 466.0 460.0 465.6 
普通株式1株当たり収益：
-基本的に$0.39 $0.71 $1.08 $2.09 
-薄めて$0.39 $0.71 $1.08 $2.08 
付記8を参照して、会社が普通株式に基づく支払い計画の下で支払われていない普通株式報酬の要約を理解するために、“普通株式ベースの報酬”を説明する。これらの計画は普通株の発行を招く可能性があり、これは普通株1株当たりの基本収益と希釈後の収益の評価に影響する。

16

12.  引受金とその他の事項

正常な業務過程で約束と事項が発生する可能性がある。

同社はある投資製品に共同投資することを約束しており、これらの製品は将来的に投資製品と呼ばれる可能性がある。2022年9月30日現在、同社が抽出していない共同投資資本は346.5百万ドル(2021年12月31日：ドル)488.8百万)。

私たちのいくつかの管理投資製品は金融機関と循環信用計画に到達した。これらの手配によると、同社は特定の一時的な投資製品に株式承諾と保証を提供した。循環信用手配はまず、それぞれの投資製品に着目し、返済とサービスを行う。特定の投資製品がその義務を履行できない場合にのみ、会社の持分承諾または担保が履行されることが要求される。同社は、これらの手配により、その持分承諾や保証に資金を提供することが要求される可能性はわずかだとしている。現在まで、同社はこれらの計画に基づいていかなる持分約束にも資金を提供することを要求されていない。約束によると、将来の支払いの最高限度額は$です270.1100万ドルで保証されています30百万ドルです。負債を保証する公正な価値は連結財務諸表に重要ではない。

同社および各社の付属会社は、他の会社の付属会社のある義務を保証するために、金融機関と合意を締結した。ある違約の場合、その会社はこれらの保証に基づいて義務を履行することを要求されるだろう。これらの契約によると、同社は以前にクレームや損失がなく、損失リスクが小さいと予想されている。

法律や事項がある

同社は時々、その正常な業務過程で発生したクレームに関する未解決または脅威訴訟に関連している。訴訟の性質や進展は、特定の訴訟やクレームが会社にどの程度影響を与えるかを予測することを困難にする可能性がある。その会社がこれらの評価を行うことができない原因は多く、他にも、訴訟が初期段階にある(または脅かされているだけ)、要求された損害賠償が具体的に説明されていない、支持できない、説明できない、または不確定である；クレーム者は補償性損害賠償以外の救済を求めている；この事項は、新たな法的主張または他の意味のある法的不確実性を提出している；証拠提示がまだ開始されていないか、またはまだ完成していない、論争が存在する重大な事実、および最終的な責任を分担する可能性のある他の当事者のうちの1つまたは複数を含む。

法律や法規の問題が会社に与える影響を評価する際には、管理職は計上すべき項目の必要性を逐一評価する。損失の可能性が可能であると考えられ、合理的に推定可能である場合、損失は推定されるべきである。損失の可能性が可能未満であると評価される場合、または損失の額または範囲が合理的に推定できない場合、損失は生じない。経営陣は、2022年9月30日現在、会社が金額を合理的に見積もり、発生する可能性があると考えられるいかなる損失にも対応するために、十分な計上項目を提案しているとしている。経営陣は、このようなクレームの最終的な解決は、会社の業務、財務状況、経営結果、あるいは流動資金に実質的な影響を与えないと考えている

投資管理産業もまた持続的に広範囲な規制監督と検討を受けている。米国、イギリス、会社が運営している他の管轄区では、政府当局は定期的に会社が適用される法律や法規を遵守している状況について調査、調査、市場管理を行っている。これらの調査による他の訴訟や監督法執行行動により、将来的には米国、イギリス、会社およびその付属会社が運営する他の司法管轄区で会社および関連実体および個人に対して訴訟を提起する可能性がある。このような調査および/または訴訟により、投資家および/または顧客自信のいずれの重大な損失も資産管理規模の大幅な低下を招く可能性があり、これは、会社の将来の財務業績およびその業務成長能力に悪影響を及ぼす。


17

13.  総合投資製品(CIP)

CIPに関する残高は総合貸借対照表で確認されている。2022年9月30日現在、同社のCIPにおける純権益は$443.6百万 (December 31, 2021: $461.2百万)投資製品の合併は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の会社が純収益を占めるべきであることに影響を与えない。

非統合VIE

2022年9月30日現在、会社は可変権益を持っているが主要な受益者ではない可変利益実体(VIE)の帳簿価値と最大損失リスクは$132.5百万 (December 31, 2021: $134.1百万)。

VIE/VOEマージの変更

2022年9月30日までの9ヶ月間、会社は投資して統合した5人新しいVIEと1つは新しい投票権実体(VOE)(2021年9月30日：会社が投資し合併9人新しいVIEと三つ新しい声)。また、2022年9月30日までの9ヶ月間、同社は自分がもうそうではないと判断した三つVIESと四つVOES(2021年9月30日：同社はもはやそうではないと決定5人VIESと四つVOES)これらの合併変動が我々の簡明総合まとめ貸借対照表に及ぼす純影響を表に示した。

2022年9月30日までの9ヶ月間2021年9月30日までの9ヶ月間
百万ドルVIESVOESVIESVOES
中国投資促進局資産純増(減額)178.4 (22.2)244.8 104.6 
国際投資促進局負債純増(減額)3.3 — 67.1 1.0 



次の表は、2022年9月30日と2021年12月31日までの公正価値によって計量されたいくつかのCIP残高の公正価値階層レベルを示している
2022年9月30日まで
百万ドル公正価値計量同資産の活発な市場オファー(第1級)重要な他に観察可能な入力(第2レベル)観察できない重要な入力
(レベル3)		純資産価値で測る実際の方便の投資
資産：
銀行ローン6,251.4 — 6,029.8 221.6 — 
債券.債券750.0 40.5 709.5 — — 
株式証券271.9 132.0 40.3 99.6 — 
株式と固定収益共同基金208.8 4.3 204.5 — — 
他の私募株式ファンドへの投資452.7 — — 7.6 445.1 
不動産投資562.3 — — — 562.3 
公正な価値で計算された総資産8,497.1 176.8 6,984.1 328.8 1,007.4 
18

2021年12月31日まで
百万ドル公正価値計量同資産の活発な市場オファー(第1級)重要な他に観察可能な入力(第2レベル)観察できない重要な入力
(レベル3)		純資産価値で測る実際の方便の投資
資産：
銀行ローン7,132.4 — 6,993.6 138.8 — 
債券.債券714.9 22.3 692.4 0.2 — 
株式証券219.1 103.9 29.7 85.5 — 
株式と固定収益共同基金243.2 20.1 223.1 — — 
他の私募株式ファンドへの投資454.9 — — 8.1 446.8 
不動産投資278.0 — — — 278.0 
公正な価値で計算された総資産9,042.5 146.3 7,938.8 232.6 724.8 

評価方法および公正価値の他の開示については、同社が最近提出した10-K表を参照されたい。

14. 関連先

MIT互恵銀行には近似値があります17.9%その会社の普通株の株式を保有し、発行されたすべてのドルを所有する4.010億ドルの永久非累積優先株。MassMutualが所有する株式レベルと対応する慣例的な少数株主権利(景順取締役会の代表を含む)によると、同社はMassMutualを関連側と見なしている。

さらに、ASC 850の“関連者開示”における関連者定義によれば、いくつかの管理基金は、関連エンティティとみなされる。関連先には，会社依頼書で定義されている関連先が含まれる

運営収入に関連して その中には投資管理費、サービス料と分配費、履行費、その他の収入が含まれており、簡明総合損益表では$1,321.3百万そして$4,201.8百万2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月(元)1,604.6百万ドルとドル4,696.72021年9月30日までの3カ月9カ月)。

連属会社からの支払金は，簡明総合貸借対照表の売掛金及びその他の資産に含まれる$716.5百万そして$681.42022年9月30日と2021年12月31日に主に関連景順基金からの売掛金、売掛金収入、関連会社からの他の売掛金残高を含む。

連属会社に支払うべき金は，総合貸借対照表の買掛金及び売掛金に含まれる$131.2百万そして$146.52022年9月30日と2021年12月31日主に、合併していない関連景順基金に対する対応金と関連側への他の対応金が含まれ、現職と前任会社の執行従業員と取締役が含まれる。

景順関連基金に投資する残高については、付記2、“資産と負債の公正価値”と付記3、“投資”を参照されたい。

15.  後続事件

2022年10月25日、同社は2022年第3四半期の配当金をドルと発表した0.1875普通株1株当たり、2022年12月2日に2022年11月11日の取引終了時に登録された普通株株主に支払われ、除利日は2022年11月9日となる

2022年10月25日、同社は優先配当金を$と発表した14.752022年9月1日から2022年11月30日までの1株当たりの株式を代表する。優先配当金は2022年12月1日に2022年11月15日終値時に登録された優先株主に支給される。

19

第二項です。経営陣の財務状況と財務状況の検討と分析 経営成果
前向きに陳述する
以下の管理層の財務状況と業務成果に対する討論と分析は、本報告の他の部分に掲載されている簡明総合財務諸表及びその関連付記と併せて読まなければならない。歴史的財務情報を除いて、本報告には、米国証券法に基づいて“前向きな陳述”を構成する陳述が含まれる可能性がある。前向き表現は、会社の将来の経営業績、支出、収益、流動性、キャッシュフローと資本支出、業界または市場状況、管理中の資産、地政学的事件および新冠肺炎疫病およびその会社への潜在的な影響、買収と資産剥離、債務および追加融資または支払いを得る能力、規制動態、製品の需要と定価、ならびに私たちの業務または全体経済状況の他の側面に関する情報を含む。さらに、“信じる”、“予想”、“予想”、“計画”、“推定”、“計画”、“予測”などの語彙および未来または条件動詞、例えば、“将”、“可能”、“可能”、“すべき”および“将”、および任意の他の必然的に未来のイベントに依存する陳述は、前向き陳述を識別するためである。これらの情報は、歴史的財務諸表とは別に考慮されてはならない、または歴史財務諸表の代替として考慮されてはならない。

展望的な陳述は保証ではなく、それらは危険、不確実性、そして仮定に関するものだ。私たちが合理的だと思う仮説に基づいてこのような陳述をしているにもかかわらず、実際の結果が私たちの予想と実質的に変わらないという保証はない。私たちは、いかなる前向き声明にも過度に依存しないように投資家に警告し、本報告および米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出された最新の10-K表および10-Q表に記載されているリスクを慎重に考慮することを促します。

アメリカ証券取引委員会のウェブサイトからこれらの記事を得ることができますWwwv.sec.govそれは.任意の前向きな陳述が後に不正確であることが証明された場合、私たちは、開示された情報を更新する義務を負わないことを明確に示す。

参考文献

本報告では、別の説明がない限り、用語“私たち”、“会社”、“会社”、“景順”、“景順株式会社”である。バミューダに登録設立された景順有限公司及びその子会社を参照されたい。

幹部の概要

以下の実行概要は，当社の経営業績と財務状況に影響する大きな傾向について概説した。本概要と経営陣の討論と分析の残りの部分は補足であり、景順株式会社及びその子会社の簡明な連結財務諸表及び本報告の他の部分に掲載されている付記と併せて読まなければならない。

景順会社は独立した投資管理会社であり、投資体験の提供に力を入れ、人々が生活からより多くを得るのを助ける。私たちの全面的な能動的、受動的、そして別の投資能力は、私たちが長年、顧客が投資目標を達成するのを助けるために構築されたものです。我々は，この包括的な能力を利用してカスタマイズされた解決策を提供し，顧客のニーズに応じた重要な成果を提供することを目的としている.景順の核心優勢の一つであり、同社の業界内の1つの肝心な差別化要素でもあり、著者らの顧客の住所、資産種別と流通ルートの方面の広範な多元化である。私たちの地域多様性は世界の違う地域の成長機会を認識している。このような広範な多元化は異なる市場周期が景順に与える影響を軽減し、会社が各種の市場とルートの成長機会を利用できるようにした。

挑戦に満ちた産業背景は第3四半期に引き続き存在し、投資家は慎重に行動し続けた。景気後退懸念の激化、インフレ上昇、多数の主要経済体の利上げ及び地政学的緊張情勢に関する不確定性は、多くの世界市場指数を低下させている。次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の主要市場指数に基づく価格上昇/(切り下げ)のリターンをまとめています
20

貨幣で表される指数9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
株式指数2022202120222021
S&P 500ドル(5.3)%0.2 %(24.8)%14.7 %
富時100指数英ポンド(3.8)%0.7 %(6.7)%9.7 %
富時100指数ドル(12.1)%(1.8)%(23.2)%8.2 %
日経225指数日本円(1.7)%2.3 %(9.9)%7.3 %
日経225指数ドル(7.9)%2.0 %(28.3)%(0.6)%
MSCI新興市場ドル(12.5)%(8.8)%(28.9)%(3.0)%
債券指数
バークレイズアメリカ集合債券ドル(4.8)%0.1 %(14.6)%(1.6)%


市場が動揺しているにもかかわらず、私たちの多元化された製品ラインナップはある重要な能力領域で純流入を維持し、特に活発な固定収益、大中国と機構ルートである。今年これまで、ETFや私募市場の能力に加え、これらの分野は長期資金の純流入を誘致してきた

私たちはまだ私たちの資本優先順位に高度に注目し、私たちの重要な成長分野に投資し、私たちの資源を効果的に構成している。私たちのレバレッジ状況を改善する約束と一致して、私たちは私たちの債務を低い水準に管理し続けている。本四半期末、私たちの信用手配には残高がありません。私たちの現金と現金等価物の残高は10億ドルを超えます。我々が財務の柔軟性を確立する上で得られた進展は景順を有利な地位に置き、短期変動を制御し、長期成長を実現することができる


経営陣の財務状況と経営結果への検討と分析を紹介−総合投資製品の影響−

会社は各種類の小売互恵基金及び類似実体、私募株式、不動産、基金の基金、担保ローン債券製品(CLO)などの投資実体に投資管理サービスを提供し、そしてそれと取引を行い、顧客が正常な業務過程中に資産投資を行うために提供する。同社は投資管理人として、これらの製品が持つ資産について日常的な投資決定を行っている。合併後の投資製品は，本表格10-Q(報告)では合併投資製品(CIP)と呼ばれる.CIPのすべての投資に対する会社の経済リスクは、その持分所有権およびいかなる徴収されていない管理費および成績効果費に限られる。また、付記13、“合併投資製品”を参照して、合併管理基金の影響に関するより多くの情報を知る。

同社のCIP残高の大部分はCLOと関係がある。CLOの担保資産はCLOの義務を履行するためにのみ保有される.会社のCLOへの直接投資やそれによる管理費や履行費用のほかに、会社はCLOが持つ担保資産から利益を得る権利がなく、CLOに関するリスクも負担しない。会社が清算を行うと、会社の一般債権者は担保資産を得ることができなくなるため、会社はこれらの資産を会社資産とは考えない。同様に，CLOの投資家はCLOが発行したチケットに対して追跡権を持たない.したがって、その会社はこの債務を会社の債務だとは思わない。

CIPは同社の簡明な総合財務諸表の列報に大きな影響を与えるため、同社はその非GAAP開示においてこれらの製品の合併(および他の調整)をキャンセルすることを選択した。これらの調整の他の情報については、非GAAP情報付表を参照されたい。したがって，以下の議論では米国公認会計原則(米国公認会計原則)に基づいて公表された結果を会社の非公認会計原則報告と組み合わせる。本経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析には、経営陣が検討している資産の4つの異なる部分が含まれています

•経営実績(2022年9月30日までの3カ月と9カ月、2021年9月30日現在の3カ月と9カ月)
•非公認会計基準情報一覧；
•貸借対照表の議論；
•流動性と資本資源です
21


非GAAP測定基準に言及されている場所は、説明書または非GAAP情報テーブルを読者に参照させる説明において開示され、同社が非GAAP測定基準を使用することに関するより多くの詳細、および最も直接的に比較可能な米国GAAP測定基準と非GAAP測定基準との入金が開示される。経営結果部分の可読性をさらに向上させるために，損益表における収入，費用とその他の収入と支出(営業外収入/費用)部分の単独表を以下に述べ，会社に掲げる期間の損益表の逐節審査を提供した。
22

運営情報の概要
次の表は、操作情報の概要を提供します
百万ドルで、普通株当たりの金額、営業利益率、AUMは含まれていません9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
アメリカ公認会計基準財務指標の概要2022202120222021
営業収入1,445.7 1,750.0 4,605.5 5,131.1 
営業収入350.2 463.8 1,072.6 1,279.0 
営業利益率24.2 %26.5 %23.3 %24.9 %
景順有限公司の純収入。177.4 330.1 496.1 966.2 
1株当たりの収益を薄める0.39 0.71 1.08 2.08 
非公認会計基準財務指標の概要(1)
純収入1,110.6 1,333.5 3,536.9 3,887.4 
調整後の営業収入369.4 561.6 1,275.9 1,605.1 
調整後の営業利益率33.3 %42.1 %36.1 %41.3 %
調整された景順有限会社は純収益を占めなければならない155.8 358.6 595.4 1,039.9 
調整して1株当たり収益を薄める0.34 0.77 1.29 2.23 
管理的資産
期末AUM(数十億)1,323.3 1,528.6 1,323.3 1,528.6 
平均AUM(10億)1,416.2 1,540.5 1,472.8 1,471.9 
_________
(1)純収入、調整後の営業収入(計算により、調整後の営業利益)と調整後の純収入(および計算後の調整後の希釈1株当たり収益)はすべて非GAAP財務指標であり、米国GAAP以外の方法に基づいている。最も直接比較可能な米国GAAP測定基準と非GAAP測定基準との入金については、“非GAAP情報一覧”を参照されたい。



23

投資能力業績の概要

景順の第一の戦略任務は顧客のために長期的な強い投資業績を実現することである。次の表は私たちの能動管理型投資製品の1年、3年、5年、10年の業績を示しており、評価基準はAUMが基準にリードしている割合であり、AUMは同業グループの前半に位置しています(1).
基準比較同級組比較
基準の上半分がAUMの割合を占めている同レベルグループの上半分AUMのパーセント
1年3年5年間10年間1年3年5年間10年間
株(2)
U.S. Core (4%)42 %30 %16 %16 %21 %16 %15 %— %
アメリカ経済成長(6%)19 %46 %46 %46 %32 %43 %43 %37 %
U.S. Value (7%)91 %60 %91 %87 %81 %55 %41 %37 %
業界(1%)8 %9 %2 %53 %52 %30 %23 %54 %
UK (1%)56 %37 %39 %43 %98 %29 %37 %37 %
カナダ(カナダ)100 %100 %66 %58 %87 %79 %— %— %
Asian (3%)60 %78 %85 %91 %53 %38 %63 %87 %
ヨーロッパ大陸(1%)76 %47 %7 %93 %85 %37 %19 %91 %
世界(5%)19 %14 %— %79 %14 %5 %1 %22 %
世界(米国や新興市場を除く)(8%)12 %20 %30 %99 %10 %1 %10 %12 %
固定収益(2)
貨幣市場(26%)82 %96 %97 %100 %84 %82 %82 %98 %
アメリカの固定収益(12%)27 %78 %79 %97 %19 %54 %85 %92 %
世界固定収益(7%)41 %84 %80 %90 %65 %69 %76 %92 %
安定価値(6%)100 %100 %100 %100 %97 %97 %97 %100 %
他にも(2)
代替案(6%)22 %40 %30 %33 %62 %40 %49 %42 %
均衡(7%)47 %94 %61 %62 %57 %59 %82 %94 %
_________
(1)    受動型製品、閉鎖型基金、私募株式有限組合基金、非自由支配基金、単位投資信託基金、景順によって管理される成分基金の基金、安定した価値積み木基金、CDOは含まれていない。基準や同業グループのデータが限られているため、いくつかの基金と製品は分析から除外されている。もしこれらが利用可能なら、結果は違うかもしれない。このような結果は初歩的であり、修正されるかもしれない。
2022年9月30日までのデータ。1年、3年、5年と10年の4分位数で測定したAUMはそれぞれ景順AUM総量の46%、46%、45%と41%を占め、1年、3年、5年と10年基準で測定したAUMはそれぞれ景順AUM総量の60%、58%、57%と51%を占めている。同業グループランキングは、各ファンド市場で広く使用されている第三者ランキング機関(例えば、朝星、IA、リバ、eVestment、美世、銀河、SITCA、Value Research)とドル建ての資産重み付けから来ている。第三者発表の時期が遅いため、ほとんどの機関製品のランキングは前四半期末であり、オーストラリア小売基金のランキングは前月末である。ランキングは各業界グループのすべての基金に基づいて計算される。各総合指数の中で最も代表的な基金の主要シェアカテゴリのランキングは、各総合指数のすべての製品に適用される。業績は配当金の再投資を想定している。過去の業績は未来の業績を代表するものではなく、投資家の経験を反映できない可能性もある。
(2)括弧内の数字は、各投資製品のAUM(除外状況については、上記の注釈を参照)を反映しており、5年間の同業グループ総AUMの割合(5983億ドル)を占めている。

24

管理的資産

以下のAUMの紹介と検討には，受動AUMと能動AUMがある。受動的AUMには、指数ベースのETF、単位投資信託(UIT)、非管理費を稼ぐAUM、および他の受動的委託が含まれる。アクティブAUMは，受動AUMではなく完全AUMである.

非管理費収益AUMは、非管理費収益ETF、UIT、および製品レバーを含む。非管理費収入AUMの純流量は本質的に相対的に短期的である可能性があり、収入収益率が相対的に低いため、全体の純収入収益率に重大な影響を与える可能性がある。

AUM表と以下の議論では、あるAUMを長期AUMと呼ぶ。長期資金流入と本業プロジェクト変動の根本的な原因は、新規顧客および既存顧客が新規口座/基金を増加させること、または既存口座/基金への入金/引受への投資を含む。長期流出は、顧客の口座/基金からの償還を反映し、満期時の投資資本の返還を含む。これらの基金の株主は通常それらを短期融資ツールとして使用しているが、これらの資金の流れは短期金利変動に特に敏感であるため、通貨市場基金に流入する純資金を個別に公表している。

AUMの変化は以下のとおりである
9月30日までの3ヶ月間
20222021
数十億ドル総AUM能動型受動性総AUM能動型受動性
六月三十日1,390.4 957.9 432.5 1,525.0 1,066.0 459.0 
長期資金流入68.7 44.5 24.2 91.7 60.3 31.4 
長期資金流出(76.4)(51.8)(24.6)(78.4)(53.5)(24.9)
長期純流量(7.7)(7.3)(0.4)13.3 6.8 6.5 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ
1.9 — 1.9 5.5 — 5.5 
貨幣市場基金の純流入
10.0 10.0 — 2.6 2.6 — 
純流量合計4.2 2.7 1.5 21.4 9.4 12.0 
再投資分配
0.9 0.9 — 0.8 0.8 — 
市場得失
(55.1)(32.0)(23.1)(14.6)(13.1)(1.5)
外貨換算(17.1)(15.4)(1.7)(4.0)(3.1)(0.9)
九月三十日1,323.3 914.1 409.2 1,528.6 1,060.0 468.6 
平均AUM
長期平均AUM1,071.9 793.0 278.9 1,203.6 930.5 273.1 
平均AUM1,416.2 961.6 454.6 1,540.5 1,065.6 474.9 
平均QQQ AUM165.9 適用されない165.9 186.2 適用されない186.2 

9月30日までの3ヶ月間
20222021
収益率(BPS)(1)
アメリカ公認会計基準総収入43.748.1
純収入収益率(パフォーマンス費用を含まず、QQQを含まない)35.339.1
有効純収入(パフォーマンス費用は含まれていない)40.644.3
受動的純収益(QQQを含まない)17.819.7





25



9月30日までの9ヶ月間
20222021
数十億ドル総AUM能動型受動性総AUM能動型受動性
十二月三十一日1,610.9 1,082.5 528.4 1,349.9 979.3 370.6 
長期資金流入256.4 155.0 101.4 326.3 197.7 128.6 
長期資金流出(253.7)(172.8)(80.9)(257.4)(181.3)(76.1)
長期純流量2.7 (17.8)20.5 68.9 16.4 52.5 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ
(1.1)— (1.1)8.1 — 8.1 
貨幣市場基金の純流入
26.3 26.3 — 29.7 29.7 — 
純流量合計27.9 8.5 19.4 106.7 46.1 60.6 
再投資分配
3.5 3.5 — 2.6 2.6 — 
市場得失
(278.3)(143.6)(134.7)75.6 36.4 39.2 
外貨換算(40.7)(36.8)(3.9)(6.2)(4.4)(1.8)
九月三十日1,323.3 914.1 409.2 1,528.6 1,060.0 468.6 
平均AUM
長期平均AUM1,125.6 839.4 286.2 1,162.6 914.9 247.7 
平均AUM1,472.8 1,000.3 472.5 1,471.9 1,041.0 430.9 
平均QQQ AUM174.6 適用されない174.6 167.3 適用されない167.3 
9月30日までの9ヶ月間
20222021
収益率(BPS)(1)
アメリカ公認会計基準総収入44.649.2
純収入収益率(パフォーマンス費用を含まず、QQQを含まない)36.039.4
有効純収入(パフォーマンス費用は含まれていない)41.344.2
受動的純収益(QQQを含まない)18.220.4
___________
(1) U.S. GAAP gロス収入は意味のある有効料金措置ではないと考えられている。AUMの毛収入収益率はアメリカGAAP年化営業総収入を平均AUMで割ったものに等しく、景順長城(IGW)Aを含まないうんそれは… これらのAUMによる収入は、我々の運用収入には列挙されていないので、IGWの平均AUMを除外することが適切である2022年9月30日までの3カ月と9カ月のIGWの平均AUMは931億ドルと954億ドル(現在3ヶ月と9ヶ月2021年9月30日：855億ドルと811億ドル)である。アメリカでは会計基準の毛収入収益率は良い測定基準ではありませんアメリカで公認されている会計基準の毛収入収益率の分子はCIPから稼いだ管理費を含まない；しかし、測定基準の分母はこれらの投資製品のAUMを含む。純収入収益率指標はIGWとCIPの純収入および平均AUMを含む。営業収入と純収入の入金については、“非公認会計基準情報一覧”を参照されたい。

流れが流れる

資産管理資産の流入と流出の駆動要素は多くあり、個人投資家が投資選好を変更する決定、受託者と他の門番が顧客を代表して広範な資産配置決定を行うこと、およびポートフォリオ内投資の再分配を含む。私たちはこれらの資産構成意思決定の当事者ではありません。会社は通常、彼らのリスク選好や流動性需要を含む基礎投資家の意思決定過程を理解できないからです。そのため、同社は資金流入や流出の駆動要因に関する有意義な情報を提供することができない。

市場リターン

市場損益には、対象証券の時価変動による資産純価値変動が含まれる。本経営陣が議論している“実行概要”部分の表
26

分析は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間のいくつかの主要市場指数に基づく価格上昇/(切り下げ)のリターンをまとめた。

外国為替レート

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月でAUMが低下しました171億ドルと407億ドルの尊重外国為替レートの変化で、この点は活発だ。以下の期日までの3か月と9か月2021年9月30日、AUMはそれぞれ40億ドルと62億ドル減少した為替レートです。


27


各チャネルのAUM合計(1)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：

数十億ドル合計する小売する体制性
June 30, 20221,390.4 898.8 491.6 
長期資金流入68.7 47.3 21.4 
長期資金流出(76.4)(58.9)(17.5)
長期純流量(7.7)(11.6)3.9 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ1.9 1.8 0.1 
貨幣市場基金の純流入10.0 (1.0)11.0 
純流量合計4.2 (10.8)15.0 
再投資分配
0.9 0.8 0.1 
市場得失(55.1)(47.4)(7.7)
外貨換算(17.1)(7.4)(9.7)
2022年9月30日1,323.3 834.0 489.3 
June 30, 20211,525.0 1,060.7 464.3 
長期資金流入91.7 62.3 29.4 
長期資金流出(78.4)(60.5)(17.9)
長期純流量13.3 1.8 11.5 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ5.5 5.7 (0.2)
貨幣市場基金の純流入2.6 (0.4)3.0 
純流量合計21.4 7.1 14.3 
再投資分配
0.8 0.8 — 
市場得失(14.6)(15.5)0.9 
外貨換算(4.0)(1.5)(2.5)
2021年9月30日1,528.6 1,051.6 477.0 

















28


2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：

数十億ドル合計する小売する体制性
2021年12月31日1,610.9 1,106.5 504.4 
長期資金流入256.4 190.8 65.6 
長期資金流出(253.7)(200.3)(53.4)
長期純流量2.7 (9.5)12.2 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ(1.1)2.4 (3.5)
貨幣市場基金の純流入26.3 1.5 24.8 
純流量合計27.9 (5.6)33.5 
再投資分配
3.5 3.2 0.3 
市場得失(278.3)(254.3)(24.0)
外貨換算(40.7)(15.8)(24.9)
2022年9月30日1,323.3 834.0 489.3 
2020年12月31日1,349.9 947.1 402.8 
長期資金流入326.3 232.0 94.3 
長期資金流出(257.4)(199.5)(57.9)
長期純流量68.9 32.5 36.4 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ8.1 7.5 0.6 
貨幣市場基金の純流入29.7 3.6 26.1 
純流量合計106.7 43.6 63.1 
再投資分配
2.6 2.4 0.2 
市場得失75.6 59.0 16.6 
外貨換算(6.2)(0.5)(5.7)
2021年9月30日1,528.6 1,051.6 477.0 
________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。









29


ルート別に列挙された活動AUM(1)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：
数十億ドル合計する小売する体制性
June 30, 2022957.9 509.0 448.9 
長期資金流入44.5 23.6 20.9 
長期資金流出(51.8)(35.8)(16.0)
長期純流量(7.3)(12.2)4.9 
貨幣市場基金の純流入10.0 (1.0)11.0 
純流量合計2.7 (13.2)15.9 
再投資分配0.9 0.8 0.1 
市場得失(32.0)(27.1)(4.9)
外貨換算(15.4)(6.7)(8.7)
2022年9月30日914.1 462.8 451.3 
June 30, 20211,066.0 649.3 416.7 
長期資金流入60.3 35.5 24.8 
長期資金流出(53.5)(37.9)(15.6)
長期純流量6.8 (2.4)9.2 
貨幣市場基金の純流入2.6 (0.4)3.0 
純流量合計9.4 (2.8)12.2 
再投資分配0.8 0.8 — 
市場得失(13.1)(13.8)0.7 
外貨換算(3.1)(1.3)(1.8)
2021年9月30日1,060.0 632.2 427.8 
















30

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：
数十億ドル合計する小売する体制性
2021年12月31日1,082.5 631.7 450.8 
長期資金流入155.0 91.6 63.4 
長期資金流出(172.8)(123.0)(49.8)
長期純流量(17.8)(31.4)13.6 
貨幣市場基金の純流入26.3 1.5 24.8 
純流量合計8.5 (29.9)38.4 
再投資分配3.5 3.2 0.3 
市場得失(143.6)(128.0)(15.6)
外貨換算(36.8)(14.2)(22.6)
2022年9月30日914.1 462.8 451.3 
2020年12月31日979.3 601.1 378.2 
長期資金流入197.7 129.3 68.4 
長期資金流出(181.3)(127.8)(53.5)
長期純流量16.4 1.5 14.9 
貨幣市場基金の純流入29.7 3.6 26.1 
純流量合計46.1 5.1 41.0 
再投資分配2.6 2.4 0.2 
市場得失36.4 23.7 12.7 
外貨換算(4.4)(0.1)(4.3)
2021年9月30日1,060.0 632.2 427.8 
________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。


























31


チャネル別受動AUM(1)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：
数十億ドル合計する小売する体制性
June 30, 2022432.5 389.8 42.7 
長期資金流入24.2 23.7 0.5 
長期資金流出(24.6)(23.1)(1.5)
長期純流量(0.4)0.6 (1.0)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ1.9 1.8 0.1 
純流量合計1.5 2.4 (0.9)
市場得失(23.1)(20.3)(2.8)
外貨換算(1.7)(0.7)(1.0)
2022年9月30日409.2 371.2 38.0 
June 30, 2021459.0 411.4 47.6 
長期資金流入31.4 26.8 4.6 
長期資金流出(24.9)(22.6)(2.3)
長期純流量6.5 4.2 2.3 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ5.5 5.7 (0.2)
純流量合計12.0 9.9 2.1 
市場得失(1.5)(1.7)0.2 
外貨換算(0.9)(0.2)(0.7)
2021年9月30日468.6 419.4 49.2 


















32

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：
数十億ドル合計する小売する体制性
2021年12月31日528.4 474.8 53.6 
長期資金流入101.4 99.2 2.2 
長期資金流出(80.9)(77.3)(3.6)
長期純流量20.5 21.9 (1.4)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ(1.1)2.4 (3.5)
純流量合計19.4 24.3 (4.9)
市場得失(134.7)(126.3)(8.4)
外貨換算(3.9)(1.6)(2.3)
2022年9月30日409.2 371.2 38.0 
2020年12月31日370.6 346.0 24.6 
長期資金流入128.6 102.7 25.9 
長期資金流出(76.1)(71.7)(4.4)
長期純流量52.5 31.0 21.5 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ8.1 7.5 0.6 
純流量合計60.6 38.5 22.1 
市場得失39.2 35.3 3.9 
外貨換算(1.8)(0.4)(1.4)
2021年9月30日468.6 419.4 49.2 
____________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。

















33


資産別AUM合計(2)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：
数十億ドル合計する権益固定収益平衡式貨幣市場代替案
June 30, 20221,390.4 644.8 309.1 72.9 164.0 199.6 
長期資金流入68.7 25.0 30.4 3.2 — 10.1 
長期資金流出(76.4)(32.4)(23.9)(4.7)— (15.4)
長期純流量(7.7)(7.4)6.5 (1.5)— (5.3)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ1.9 1.8 0.1 — — — 
貨幣市場基金の純流入10.0 — 0.3 — 9.7 — 
純流量合計4.2 (5.6)6.9 (1.5)9.7 (5.3)
再投資分配
0.9 0.2 0.4 0.1 — 0.2 
市場得失(55.1)(36.1)(7.0)(5.2)0.2 (7.0)
外貨換算(17.1)(5.8)(5.1)(2.7)(1.8)(1.7)
2022年9月30日1,323.3 597.5 304.3 63.6 172.1 185.8 
平均AUM1,416.2 669.5 311.4 69.9 168.8 196.6 
総平均AUMの割合は100.0 %47.3 %22.0 %4.9 %11.9 %13.9 %
June 30, 20211,525.0 795.5 317.6 88.5 135.7 187.7 
長期資金流入91.7 41.8 27.3 9.5 — 13.1 
長期資金流出(78.4)(42.8)(16.3)(8.5)— (10.8)
長期純流量13.3 (1.0)11.0 1.0 — 2.3 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ5.5 5.8 (0.3)— — — 
貨幣市場基金の純流入2.6 — — — 2.6 — 
純流量合計21.4 4.8 10.7 1.0 2.6 2.3 
再投資分配
0.8 0.2 0.3 0.1 — 0.2 
市場得失(14.6)(12.1)(1.0)(3.7)0.3 1.9 
外貨換算(4.0)(2.1)(0.7)(0.4)(0.1)(0.7)
2021年9月30日1,528.6 786.3 326.9 85.5 138.5 191.4 
平均AUM1,540.5 805.8 322.6 85.7 135.2 191.2 
総平均AUMの割合は100.0 %52.3 %20.9 %5.6 %8.8 %12.4 %











34


2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：
数十億ドル合計する権益固定収益平衡式貨幣市場代替案
2021年12月31日1,610.9 841.6 334.8 88.6 148.8 197.1 
長期資金流入256.4 111.5 88.9 11.8 — 44.2 
長期資金流出(253.7)(121.0)(72.8)(16.4)— (43.5)
長期純流量2.7 (9.5)16.1 (4.6)— 0.7 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ(1.1)2.4 (3.5)— — — 
貨幣市場基金の純流入26.3 — 0.3 — 26.0 — 
純流量合計27.9 (7.1)12.9 (4.6)26.0 0.7 
再投資分配
3.5 1.4 1.1 0.3 — 0.7 
市場得失(278.3)(224.5)(31.3)(15.3)1.2 (8.4)
外貨換算(40.7)(13.9)(13.2)(5.4)(3.9)(4.3)
2022年9月30日1,323.3 597.5 304.3 63.6 172.1 185.8 
平均AUM1,472.8 716.0 317.5 75.8 161.0 202.5 
総平均AUMの割合は100.0 %48.6 %21.6 %5.2 %10.9 %13.7 %
2020年12月31日1,349.9 689.6 296.4 78.9 108.5 176.5 
長期資金流入326.3 158.6 86.5 40.9 — 40.3 
長期資金流出(257.4)(134.8)(54.3)(34.4)— (33.9)
長期純流量68.9 23.8 32.2 6.5 — 6.4 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ8.1 7.8 0.3 — — — 
貨幣市場基金の純流入29.7 — — — 29.7 — 
純流量合計106.7 31.6 32.5 6.5 29.7 6.4 
再投資分配
2.6 0.6 1.1 0.3 — 0.6 
市場得失75.6 67.3 (0.9)(0.2)0.1 9.3 
外貨換算(6.2)(2.8)(2.2)— 0.2 (1.4)
2021年9月30日1,528.6 786.3 326.9 85.5 138.5 191.4 
平均AUM1,471.9 762.5 311.5 86.4 126.2 185.3 
総平均AUMの割合は100.0 %51.8 %21.1 %5.9 %8.6 %12.6 %
________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。
35


資産別に一覧表示された有効AUM(2)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：

数十億ドル合計する権益固定収益平衡式貨幣市場代替案
June 30, 2022957.9 287.5 270.6 72.0 164.0 163.8 
長期資金流入44.5 10.4 25.2 3.2 — 5.7 
長期資金流出(51.8)(16.9)(21.5)(4.7)— (8.7)
長期純流量(7.3)(6.5)3.7 (1.5)— (3.0)
貨幣市場基金の純流入10.0 — 0.3 — 9.7 — 
純流量合計2.7 (6.5)4.0 (1.5)9.7 (3.0)
再投資分配0.9 0.2 0.4 0.1 — 0.2 
市場得失(32.0)(16.5)(5.6)(5.1)0.2 (5.0)
外貨換算(15.4)(4.7)(4.7)(2.7)(1.8)(1.5)
2022年9月30日914.1 260.0 264.7 62.8 172.1 154.5 
平均AUM961.6 290.7 271.7 69.0 168.8 161.4 
総平均AUMの割合は100.0 %30.2 %28.3 %7.1 %17.6 %16.8 %
June 30, 20211,066.0 412.0 274.6 87.4 135.7 156.3 
長期資金流入60.3 16.0 25.0 9.5 — 9.8 
長期資金流出(53.5)(23.0)(14.0)(8.5)— (8.0)
長期純流量6.8 (7.0)11.0 1.0 — 1.8 
貨幣市場基金の純流入2.6 — — — 2.6 — 
純流量合計9.4 (7.0)11.0 1.0 2.6 1.8 
再投資分配0.8 0.2 0.3 0.1 — 0.2 
市場得失(13.1)(10.8)(0.7)(3.7)0.3 1.8 
外貨換算(3.1)(1.5)(0.5)(0.4)(0.1)(0.6)
2021年9月30日1,060.0 392.9 284.7 84.4 138.5 159.5 
平均AUM1,065.6 406.4 280.0 84.6 135.2 159.4 
総平均AUMの割合は100.0 %38.1 %26.3 %7.9 %12.7 %15.0 %













36

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：
数十億ドル合計する権益固定収益平衡式貨幣市場代替案
2021年12月31日1,082.5 389.6 293.1 87.4 148.8 163.6 
長期資金流入155.0 43.2 73.5 11.8 — 26.5 
長期資金流出(172.8)(65.6)(65.1)(16.3)— (25.8)
長期純流量(17.8)(22.4)8.4 (4.5)— 0.7 
貨幣市場基金の純流入26.3 — 0.3 — 26.0 — 
純流量合計8.5 (22.4)8.7 (4.5)26.0 0.7 
再投資分配3.5 1.4 1.1 0.3 — 0.7 
市場得失(143.6)(97.2)(25.9)(15.0)1.2 (6.7)
外貨換算(36.8)(11.4)(12.3)(5.4)(3.9)(3.8)
2022年9月30日914.1 260.0 264.7 62.8 172.1 154.5 
平均AUM1,000.3 320.8 277.7 75.0 161.0 165.8 
総平均AUMの割合は100.0 %32.1 %27.8 %7.4 %16.1 %16.6 %
2020年12月31日979.3 383.2 259.4 77.9 108.5 150.3 
長期資金流入197.7 55.9 74.8 40.8 — 26.2 
長期資金流出(181.3)(73.0)(48.5)(34.4)— (25.4)
長期純流量16.4 (17.1)26.3 6.4 — 0.8 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ— — (0.1)0.1 — — 
貨幣市場基金の純流入29.7 — — — 29.7 — 
純流量合計46.1 (17.1)26.2 6.5 29.7 0.8 
再投資分配2.6 0.6 1.1 0.3 — 0.6 
市場得失36.4 27.9 (0.2)(0.3)0.1 8.9 
外貨換算(4.4)(1.7)(1.8)— 0.2 (1.1)
2021年9月30日1,060.0 392.9 284.7 84.4 138.5 159.5 
平均AUM1,041.0 403.1 270.9 85.3 126.2 155.5 
総平均AUMの割合は100.0 %38.7 %26.0 %8.3 %12.1 %14.9 %
________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。












37


資産別受動AUM(2)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：

数十億ドル合計する権益固定収益平衡式貨幣市場代替案
June 30, 2022432.5 357.3 38.5 0.9 — 35.8 
長期資金流入24.2 14.6 5.2 — — 4.4 
長期資金流出(24.6)(15.5)(2.4)— — (6.7)
長期純流量(0.4)(0.9)2.8 — — (2.3)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ1.9 1.8 0.1 — — — 
純流量合計1.5 0.9 2.9 — — (2.3)
市場得失(23.1)(19.6)(1.4)(0.1)— (2.0)
外貨換算(1.7)(1.1)(0.4)— — (0.2)
2022年9月30日409.2 337.5 39.6 0.8 — 31.3 
平均AUM454.6 378.8 39.7 0.9 — 35.2 
総平均AUMの割合は100.0 %83.3 %8.7 %0.3 %— %7.7 %
June 30, 2021459.0 383.5 43.0 1.1 — 31.4 
長期資金流入31.4 25.8 2.3 — — 3.3 
長期資金流出(24.9)(19.8)(2.3)— — (2.8)
長期純流量6.5 6.0 — — — 0.5 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ5.5 5.8 (0.3)— — — 
純流量合計12.0 11.8 (0.3)— — 0.5 
市場得失(1.5)(1.3)(0.3)— — 0.1 
外貨換算(0.9)(0.6)(0.2)— — (0.1)
2021年9月30日468.6 393.4 42.2 1.1 — 31.9 
平均AUM474.9 399.4 42.6 1.1 — 31.8 
総平均AUMの割合は100.0 %84.1 %9.0 %0.2 %— %6.7 %














38


2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：
数十億ドル合計する権益固定収益平衡式貨幣市場代替案
2021年12月31日528.4 452.0 41.7 1.2 — 33.5 
長期資金流入101.4 68.3 15.4 — — 17.7 
長期資金流出(80.9)(55.4)(7.7)(0.1)— (17.7)
長期純流量20.5 12.9 7.7 (0.1)— — 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ(1.1)2.4 (3.5)— — — 
純流量合計19.4 15.3 4.2 (0.1)— — 
市場得失(134.7)(127.3)(5.4)(0.3)— (1.7)
外貨換算(3.9)(2.5)(0.9)— — (0.5)
2022年9月30日409.2 337.5 39.6 0.8 — 31.3 
平均AUM472.5 395.2 39.8 0.9 — 36.6 
総平均AUMの割合は100.0 %83.6 %8.4 %0.2 %— %7.8 %
2020年12月31日370.6 306.4 37.0 1.0 — 26.2 
長期資金流入128.6 102.7 11.7 0.1 — 14.1 
長期資金流出(76.1)(61.8)(5.8)— — (8.5)
長期純流量52.5 40.9 5.9 0.1 — 5.6 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ8.1 7.8 0.4 (0.1)— — 
純流量合計60.6 48.7 6.3 — — 5.6 
市場得失39.2 39.4 (0.7)0.1 — 0.4 
外貨換算(1.8)(1.1)(0.4)— — (0.3)
2021年9月30日468.6 393.4 42.2 1.1 — 31.9 
平均AUM430.9 359.4 40.6 1.1 — 29.8 
総平均AUMの割合は100.0 %83.4 %9.4 %0.3 %— %6.9 %
________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。
39


お客様の住所別の総AUM(3)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：

数十億ドル合計するアメリカ.アメリカアジア太平洋地域
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(4)
June 30, 20221,390.4 973.5 224.4 192.5 
長期資金流入68.7 34.8 20.1 13.8 
長期資金流出(76.4)(44.7)(15.0)(16.7)
長期純流量(7.7)(9.9)5.1 (2.9)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ1.9 2.8 0.6 (1.5)
貨幣市場基金の純流入10.0 10.9 (0.4)(0.5)
純流量合計4.2 3.8 5.3 (4.9)
再投資分配
0.9 0.8 — 0.1 
市場得失(55.1)(35.9)(9.4)(9.8)
外貨換算(17.1)(1.4)(10.0)(5.7)
2022年9月30日1,323.3 940.8 210.3 172.2 
June 30, 20211,525.0 1,075.8 225.6 223.6 
長期資金流入91.7 49.7 26.0 16.0 
長期資金流出(78.4)(44.9)(16.7)(16.8)
長期純流量13.3 4.8 9.3 (0.8)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ5.5 4.6 0.9 — 
貨幣市場基金の純流入2.6 2.7 (0.2)0.1 
純流量合計21.4 12.1 10.0 (0.7)
再投資分配
0.8 0.7 — 0.1 
市場得失(14.6)(8.7)(4.2)(1.7)
外貨換算(4.0)(0.7)(1.1)(2.2)
2021年9月30日1,528.6 1,079.2 230.3 219.1 



























40

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：

数十億ドル合計するアメリカ.アメリカアジア太平洋地域
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(4)
2021年12月31日1,610.9 1,132.5 247.3 231.1 
長期資金流入256.4 145.3 56.9 54.2 
長期資金流出(253.7)(151.2)(46.1)(56.4)
長期純流量2.7 (5.9)10.8 (2.2)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ(1.1)(1.9)1.4 (0.6)
貨幣市場基金の純流入26.3 27.3 0.4 (1.4)
純流量合計27.9 19.5 12.6 (4.2)
再投資分配
3.5 3.3 — 0.2 
市場得失(278.3)(212.2)(25.3)(40.8)
外貨換算(40.7)(2.3)(24.3)(14.1)
2022年9月30日1,323.3 940.8 210.3 172.2 
2020年12月31日1,349.9 959.9 171.3 218.7 
長期資金流入326.3 163.6 107.8 54.9 
長期資金流出(257.4)(143.8)(53.5)(60.1)
長期純流量68.9 19.8 54.3 (5.2)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ8.1 6.3 1.8 — 
貨幣市場基金の純流入29.7 25.5 4.3 (0.1)
純流量合計106.7 51.6 60.4 (5.3)
再投資分配
2.6 2.3 0.1 0.2 
市場得失75.6 65.5 2.3 7.8 
外貨換算(6.2)(0.1)(3.8)(2.3)
2021年9月30日1,528.6 1,079.2 230.3 219.1 


________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。















41


顧客登録地別の活動AUM(3)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：

数十億ドル合計するアメリカ.アメリカアジア太平洋地域
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(4)
June 30, 2022957.9 649.1 191.3 117.5 
長期資金流入44.5 20.6 18.9 5.0 
長期資金流出(51.8)(31.1)(13.3)(7.4)
長期純流量(7.3)(10.5)5.6 (2.4)
貨幣市場基金の純流入10.0 10.9 (0.4)(0.5)
純流量合計2.7 0.4 5.2 (2.9)
再投資分配0.9 0.8 — 0.1 
市場得失(32.0)(19.7)(6.8)(5.5)
外貨換算(15.4)(1.3)(8.8)(5.3)
2022年9月30日914.1 629.3 180.9 103.9 
June 30, 20211,066.0 716.3 193.4 156.3 
長期資金流入60.3 28.8 24.3 7.2 
長期資金流出(53.5)(27.8)(15.2)(10.5)
長期純流量6.8 1.0 9.1 (3.3)
貨幣市場基金の純流入2.6 2.7 (0.2)0.1 
純流量合計9.4 3.7 8.9 (3.2)
再投資分配0.8 0.7 — 0.1 
市場得失(13.1)(7.2)(4.4)(1.5)
外貨換算(3.1)(0.7)(0.4)(2.0)
2021年9月30日1,060.0 712.8 197.5 149.7 





























42



2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：

数十億ドル合計するアメリカ.アメリカアジア太平洋地域
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(4)
2021年12月31日1,082.5 724.5 208.8 149.2 
長期資金流入155.0 83.8 52.5 18.7 
長期資金流出(172.8)(102.9)(41.2)(28.7)
長期純流量(17.8)(19.1)11.3 (10.0)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ— — 0.1 (0.1)
貨幣市場基金の純流入26.3 27.3 0.4 (1.4)
純流量合計8.5 8.2 11.8 (11.5)
再投資分配3.5 3.3 — 0.2 
市場得失(143.6)(104.5)(18.2)(20.9)
外貨換算(36.8)(2.2)(21.5)(13.1)
2022年9月30日914.1 629.3 180.9 103.9 
2020年12月31日979.3 656.9 163.4 159.0 
長期資金流入197.7 87.8 83.3 26.6 
長期資金流出(181.3)(92.7)(50.2)(38.4)
長期純流量16.4 (4.9)33.1 (11.8)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ— (0.1)0.1 — 
貨幣市場基金の純流入29.7 25.5 4.3 (0.1)
純流量合計46.1 20.5 37.5 (11.9)
再投資分配2.6 2.3 0.1 0.2 
市場得失36.4 33.2 (1.1)4.3 
外貨換算(4.4)(0.1)(2.4)(1.9)
2021年9月30日1060.0712.8197.5149.7


________
これらのAUM表の直後の付記を参照してください。




















43



顧客の住所別受動AUM(3)

2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月：

数十億ドル合計するアメリカ.アメリカアジア太平洋地域
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(4)
June 30, 2022432.5 324.4 33.1 75.0 
長期資金流入24.2 14.2 1.2 8.8 
長期資金流出(24.6)(13.6)(1.7)(9.3)
長期純流量(0.4)0.6 (0.5)(0.5)
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ1.9 2.8 0.6 (1.5)
純流量合計1.5 3.4 0.1 (2.0)
市場得失(23.1)(16.2)(2.6)(4.3)
外貨換算(1.7)(0.1)(1.2)(0.4)
2022年9月30日409.2 311.5 29.4 68.3 
June 30, 2021459.0 359.5 32.2 67.3 
長期資金流入31.4 20.9 1.7 8.8 
長期資金流出(24.9)(17.1)(1.5)(6.3)
長期純流量6.5 3.8 0.2 2.5 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ5.5 4.6 0.9 — 
純流量合計12.0 8.4 1.1 2.5 
市場得失(1.5)(1.5)0.2 (0.2)
外貨換算(0.9)— (0.7)(0.2)
2021年9月30日468.6 366.4 32.8 69.4 




















44

2022年と2021年9月30日までの9ヶ月：

数十億ドル合計するアメリカ.アメリカアジア太平洋地域
ヨーロッパ中東アフリカ地域では(4)
2021年12月31日528.4 408.0 38.5 81.9 
長期資金流入101.4 61.5 4.4 35.5 
長期資金流出(80.9)(48.3)(4.9)(27.7)
長期純流量20.5 13.2 (0.5)7.8 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ(1.1)(1.9)1.3 (0.5)
純流量合計19.4 11.3 0.8 7.3 
市場得失(134.7)(107.7)(7.1)(19.9)
外貨換算(3.9)(0.1)(2.8)(1.0)
2022年9月30日409.2 311.5 29.4 68.3 
2020年12月31日370.6 303.0 7.9 59.7 
長期資金流入128.6 75.8 24.5 28.3 
長期資金流出(76.1)(51.1)(3.3)(21.7)
長期純流量52.5 24.7 21.2 6.6 
非管理費はAUMを純流入して稼ぐ8.1 6.4 1.7 — 
純流量合計60.6 31.1 22.9 6.6 
市場得失39.2 32.3 3.4 3.5 
外貨換算(1.8)— (1.4)(0.4)
2021年9月30日468.6 366.4 32.8 69.4 
___________
(1)チャネルAUMテーブルは、AUMを開始した会社小売·機関分譲チームによってまとめられたAUMを反映する。この集約は，会社が運営する小売や機関市場でAUMを展示するエージェントである.

(2)資産カテゴリAUMテーブルは、基礎投資の一般的なタイプに応じてまとめられたAUMを反映しています。

(3)クライアント登録先AUMテーブルは，ベースクライアント登録先によってまとめられたAUMを反映している.

(4)2022年第3四半期、イギリスは現在、ヨーロッパ、中東、アフリカ地域の一部である。EMEAはイギリスの長期純流出資金を含んでいます13億ドルそして54億ドルそれぞれ2022年9月30日までの3カ月と9カ月。2022年9月30日までのイギリスAUMは395億ドル .



45

2022年9月30日までの3カ月と9カ月の経営実績と2021年9月30日までの3カ月と9カ月の経営実績

以下の議論には、非公認会計基準の財務計量の使用が含まれる。最も直接的に比較可能な米国GAAP測定基準および非GAAP測定基準のより多くの詳細および台帳については、“非GAAP情報一覧”を参照されたい

営業収入と純収入

収入の主なカテゴリおよび期間間のドルとパーセンテージの変化は以下のとおりである

分散.分散分散.分散
9月30日までの3ヶ月間2022 vs 20219月30日までの9ヶ月間2022 vs 2021
百万ドル20222021$Change変更率20222021$Change変更率
投資管理費1,057.3 1,275.5 (218.2)(17.1)%3,351.3 3,729.5 (378.2)(10.1)%
サービス料と配送料340.2 409.1 (68.9)(16.8)%1,073.0 1,191.2 (118.2)(9.9)%
公演費用3.0 4.8 (1.8)(37.5)%13.2 22.0(8.8)(40.0)%
他にも45.2 60.6 (15.4)(25.4)%168.0 188.4 (20.4)(10.8)%
総営業収入1,445.7 1,750.0 (304.3)(17.4)%4,605.5 5,131.1 (525.6)(10.2)%
収入調整：
投資管理費(185.5)(216.3)30.8 (14.2)%(584.5)(632.3)47.8 (7.6)%
サービス料と配送料(232.1)(278.0)45.9 (16.5)%(730.1)(809.2)79.1 (9.8)%
他にも(33.7)(52.1)18.4 (35.3)%(124.3)(167.3)43.0 (25.7)%
総収入調整(1)
(451.3)(546.4)95.1 (17.4)%(1,438.9)(1,608.8)169.9 (10.6)%
景順長城104.6 118.7 (14.1)(11.9)%334.8 333.6 1.2 0.4 %
CIP11.6 11.2 0.4 3.6 %35.5 31.5 4.0 12.7 %
純収入(2)
1,110.6 1,333.5 (222.9)(16.7)%3,536.9 3,887.4 (350.5)(9.0)%
____________
(1)収入総額調整には、投資管理、サービスおよび流通、その他の収入による調整が含まれ、第三者流通、サービス、コンサルティング費用と同じである。
(2)純収入は営業収入から収入調整を差し引いたものであり、景順長城の純収入に加え、CIPの管理費と業績費用を加える。純収入使用の他の重要な開示については、“非公認会計基準情報一覧”を参照されたい。

為替レート変動の影響は、2021年9月30日までの3カ月間と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の営業収入を5030万ドル減少させた

2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替レート変動の影響で営業収入は1.083億ドル減少した

私たちの収入は私たちのAUMのレベルと構成の影響を直接受ける。そのため、グローバル資本市場レベルの変動、業務純流入(または純流出)、資産種別と地域間のポートフォリオの変化は、私たちの収入に大きな影響を与える可能性がある。詳細については、2022年9月30日および2021年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月間の同社の資産管理変更開示を参照されたい。
46


受動型AUMは通常，能動型資産種別よりも低い有効料率を稼ぐため，AUM組合せの変化は収入や純収入収益率に影響を与える。また，我々のAUMの大部分は米国以外に本部を置いているため，為替レートの変化によりドル建てのAUMと他の通貨建てのAUMの組合せが変化する可能性がある。地理的位置によってレートが異なるため、為替レートの変化は収入と純収入に影響を与える。

2022年9月30日までの3カ月間の平均資産管理規模は14，162億ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は15，405億ドルだった。AUM減少が我々の収入に与える影響に加えて，この2つの期間のAUM組合せの変化も我々の収入に影響を与える。業界レベルでは、投資家はETFなどの受動的製品に移行し続けている。AUMの低下とAUMの組み合わせの変化により、収入とそれによるパフォーマンス費用を含まない純収入収益(QQQを含まない)は、2021年9月30日までの3カ月間の39.1ベーシスポイントから2022年9月30日までの四半期の35.3ベーシスポイントに低下した。
2022年9月30日までの9カ月間の平均資産管理規模は14，728億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月は14，719億ドルだった。AUMの増加が我々の収入に与える影響は，この2つの期間間のAUMの組合せの変化によって相殺される。業界レベルでは、投資家はETFなどの受動的製品に移行し続けている。AUMの組み合わせのこの変化により、収入とそれによって生じる純収入収益(パフォーマンス費用を含まない)から39.4ベーシスポイント2021年9月30日までの9カ月間のOINTSは2022年9月30日までの9カ月間の36.0ベーシスポイント。

投資管理費

2022年9月30日までの3カ月間の投資管理費は10.573億ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月の投資管理費は12億755億ドルだった。為替レート変動の影響は、2021年9月30日までの3カ月間と比較して、2022年9月30日までの3カ月間の投資管理費を4260万ドル減少させた。為替変動要因を計上すると、投資管理費は1兆756億ドル減少した。AUM変化が私たちの投資管理費にどのように影響するかについての上記の議論を参照してください。

2022年9月30日までの9カ月間の投資管理費は33.513億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の投資管理費は37.295億ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響で投資管理費は2021年9月30日までの9カ月に比べ9010万ドル減少した。為替変動要因を計上すると、投資管理費は2億881億ドル減少した。AUM変化が私たちの投資管理費にどのように影響するかについての上記の議論を参照してください。

適宜貨幣市場費用免除(項目1.財務諸表--付記7，“収入”)も我々の投資管理費に影響を与える。2022年9月30日までの3カ月間で、免除は140万ドルの管理費を削減し、2021年9月30日までの四半期の4080万ドルより改善した。2022年9月30日までの9カ月間で、免除は3370万ドルの管理費を削減し、2021年9月30日までの9カ月免除の1兆112億ドルより改善された。

サービス料と販売料

2022年9月30日までの3カ月間のサービス·流通費は3億402億ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月間のサービス·流通費用は4.091億ドルだった。2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間で、為替変動の影響でサービスと流通費が700万ドル減少した。為替変動要因を差し引くと、サービス料と流通費は6190万ドル減少した。減少の原因は，これらの費用が適用されるAUMが低いためである。

サービス料と販売費は10.73億ドルです。2022年9月30日までの9カ月は11.912億ドル、2021年9月30日までの9カ月は11.912億ドル。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響でサービスと流通費が1560万ドル減少した。為替変動要因を計上すると、サービス料と流通費が1.026億ドル減少した。減少の原因は，これらの費用が適用されるAUMが低いためである。

公演費用

2022年9月30日までのAUMでは、約593億ドルのパフォーマンス費用が得られる可能性があります, 提携企業の投資と個別口座に関する付帯権益と業績費用が含まれています。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の業績費用は主に不動産製品から来ている。
47




その他の収入

2022年9月30日までの3カ月の他の収入は4520万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月の他の収入は6060万ドルだった。2021年9月20日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月の他の収入が減少したのは、主に先端費が1710万ドル減少し、不動産取引費用が280万ドル減少したためだが、これらの減少は他の収入が460万ドル増加したことで部分的に相殺された。

2022年9月30日までの9カ月の他の収入は1.68億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の他の収入は1兆884億ドルだった。2021年9月20日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間の他の収入が減少したのは、主に先端費が4180万ドル減少したが、不動産取引費は1400万ドル増加し、その他の収入は900万ドル増加し、この低下を部分的に相殺した。

景順長城

同社の最も重要な合弁企業は、景順長城基金管理有限公司(“景順長城”合弁企業)への投資の49%である。管理職は景順長城の100%の活動をその純収入と調整後の運営費用に反映しており、景順長城の業務への貢献を評価することが重要であるからである。同社の非GAAP経営実績はこれらの持株の経済性を反映しており，その基礎は基本的な資産管理や流量と一致している。調整された純収入から51%の非持株権益を占めるべき収益金額を差し引く。純収入使用の他の開示については、“非公認会計基準情報一覧”を参照されたい。

2022年9月30日までの3カ月間の景順長城の純収入は1.046億ドル、平均管理資産は931億ドル(2021年9月30日までの3カ月、純収入は1.187億ドル、平均管理資産は855億ドル)だった。2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間で、為替変動の影響で純収入は590万ドル減少した。為替変動要因を計上したところ、景順長城の純収入は1.105億ドルだった。収入の減少はAUMの組合せ変化により純収入収益が減少した結果である。

2022年9月30日までの9カ月間の景順長城の純収入は3兆348億ドル、平均管理資産は954億ドル(2021年9月30日までの9カ月、純収入は3.336億ドル、平均管理資産は811億ドル)だった2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響で純収入は570万ドル減少した。為替変動要因を計上したところ、景順長城の純収入は3億405億ドルだった。収入の増加はAUMの増加によるものであるが，一部はAUMの組合せ変化による純収入収益の減少によって相殺される。

CIPから稼いだ管理費、成績費、その他の費用

経営陣は、統合投資製品は、読者が私たちの基本運営結果の分析に影響を与える可能性があり、投資家の困惑を招く可能性があり、あるいはアナリストや外部信用格付け機関が提供する会社に関する情報は、会社の基本的な運営結果や財務状況を反映することができないと考えている。したがって，経営陣は，純収入を計算する際には，CIPの影響に応じて営業収入を調整することが適切であると考えている。合併投資製品を合併する際に、景順が合併製品から稼いだ管理費と業績費用が廃止されているため、経営陣は純収入を計算する際にこれらの営業収入を再計上することが適切だと考えている。純収入使用の他の開示については、“非公認会計基準情報一覧”を参照されたい

2022年9月30日までの3ヶ月間のCIPからの管理費とパフォーマンス費用は1，160万ドル(2021年9月30日までの3ヶ月：1，120万ドル)である。

2022年9月30日までの9カ月間のCIPからの管理費と業績費は3，550万ドル(2021年9月30日までの9カ月：3，150万ドル)である。


48

運営費

業務費用の主なカテゴリおよび期間間のドルとパーセンテージの変動は以下のとおりである
分散.分散分散.分散
9月30日までの3ヶ月間2022 vs 20219月30日までの9ヶ月間2022 vs 2021
百万ドル20222021$Change変更率20222021$Change変更率
第三者流通、サービス、コンサルティング451.3546.4(95.1)(17.4)%1,438.91,608.8 (169.9)(10.6)%
従業員報酬420.8476.7(55.9)(11.7)%1,260.91,452.9(192.0)(13.2)%
マーケティングをする27.620.37.3 36.0 %83.160.622.5 37.1 %
不動産、オフィス、技術133.2134.2(1.0)(0.7)%400.2390.79.5 2.4 %
一般と行政48.7105.0(56.3)(53.6)%270.6304.9(34.3)(11.2)%
取引、統合、再編(0.6)(12.0)11.4 (95.0)%34.8(13.3)48.1 適用されない
無形資産の償却14.515.6(1.1)(7.1)%44.447.5(3.1)(6.5)%
総運営費1,095.5 1,286.2 (190.7)(14.8)%3,532.9 3,852.1 (319.2)(8.3)%

以下の表は，これらの料金カテゴリが総営業費用と営業収入の割合を占めていることを示しており，これらの料金カテゴリは各料金の相対的重要性に関する有用な情報を提供していると考えられる.

百万ドル2022年9月30日までの3ヶ月総運営費のパーセントを占める営業収入の%2021年9月30日までの3ヶ月総運営費のパーセントを占める営業収入の%
第三者流通、サービス、コンサルティング451.3 41.2 %31.2 %546.4 42.5 %31.2 %
従業員報酬420.838.4 %29.1 %476.7 37.1 %27.2 %
マーケティングをする27.62.5 %1.9 %20.3 1.6 %1.2 %
不動産、オフィス、技術133.212.2 %9.2 %134.2 10.4 %7.7 %
一般と行政48.74.4 %3.4 %105.0 8.2 %6.0 %
取引、統合、再編(0.6)(0.1)%— %(12.0)(0.9)%(0.7)%
無形資産の償却14.51.4 %1.0 %15.6 1.1 %0.9 %
総運営費1,095.5 100.0 %75.8 %1,286.2 100.0 %73.5 %
百万ドル2022年9月30日までの9ヶ月間総運営費のパーセントを占める営業収入の%2021年9月30日までの9ヶ月間総運営費のパーセントを占める営業収入の%
第三者流通、サービス、コンサルティング1,438.9 40.7 %31.2 %1,608.8 41.8 %31.4 %
従業員報酬1260.935.7 %27.4 %1,452.9 37.7 %28.3 %
マーケティングをする83.12.4 %1.8 %60.6 1.6 %1.2 %
不動産、オフィス、技術400.211.3 %8.7 %390.7 10.1 %7.6 %
一般と行政270.67.7 %5.9 %304.9 7.9 %5.9 %
取引、統合、再編34.81.0 %0.8 %(13.3)(0.3)%(0.3)%
無形資産の償却44.41.2 %1.0 %47.5 1.2 %0.9 %
総運営費3,532.9 100.0 %76.8 %3,852.1 100.0 %75.0 %

2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間で、為替レート変動の影響で総運営費は4690万ドル減少した

49

2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替レート変動の影響で総運営費は1億003億ドル減少した。


第三者流通、サービス、コンサルティング

2022年9月30日までの3カ月間の第三者流通、サービス、相談費用は4.513億ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は5億464億ドルだった。2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間で、為替変動の影響は1470万ドルの第三者コストが減少した。為替変動要因を差し引くと、費用は8040万ドル減少した。減少の要因は，平均管理金額の低下によりサービス料が4，190万ドル減少し，更新手数料が1，970万ドル減少し，取引費が1，320万ドル減少したことである。

2022年9月30日までの9カ月間の第三者流通、サービス、コンサルティング費用は14.389億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間は16.088億ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響は2021年9月30日までの9カ月に比べて3290万ドルの第三者コストが減少した。為替変動要因を差し引くと、費用は1.37億ドル減少した。減少の要因は，平均管理金額の低下によりサービス料が6，960万ドル減少し，更新手数料が4，200万ドル減少し，取引費用が2，840万ドル減少し，フロントエンド手数料が1，430万ドル減少し，一部が行政や他の第三者管理費が増加した1，800万ドルに相殺されたことである。

従業員報酬

2022年9月30日までの3カ月間の従業員報酬支出は4兆208億ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は4兆767億ドルだった。2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3カ月間で、為替変動の影響で従業員報酬は1870万ドル減少した。為替変動要因を計上した後、従業員の給与は3 720万ドル減少した。この低下は主に可変報酬が3950万ドル低下したためであり，これは2022年と2021年に比べて収入が低下した場合と一致している。

2022年9月30日までの9カ月間の従業員給与支出は12兆609億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間の従業員給与支出は14.529億ドルだった。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響で従業員報酬は3860万ドル減少した。為替変動要因を計上した後、従業員報酬は1兆534億ドル減少した。この減少の原因は、繰延給与負債が市価で9 010万ドル減少したことと、可変報酬が9260万ドル減少したことであり、2022年の収入が2021年を下回る場合と一致しているが、従業員費用と福祉の増加分はこの減少額を相殺している。

彼は。2022年9月30日現在、口座数は8，621人(2021年9月30日：8，507人)である。

マーケティングをする

2022年9月30日までの3ヶ月のマーケティング費用は2760万ドルですが、2021年9月30日までの3ヶ月のマーケティング費用は2030万ドルです。2021年9月30日までの3カ月と比較して、2022年9月30日までの3ヶ月間で、為替変動の影響は150万ドルのマーケティング費用を減少させた。為替変動要因を差し引くと、マーケティング費用は880万ドル増加した。この増加はマーケティング旅行コストの上昇と関係があり、新冠肺炎に関する旅行制限の緩和に伴い、旅行活動はより正常化されたレベルに回復したからである。

2022年9月30日までの9カ月のマーケティング費用は8310万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月のマーケティング費用は6060万ドルだった。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響は360万ドルのマーケティング費用が減少した。為替変動要因を差し引くと、マーケティング費用は2，610万ドル増加した。この増加は顧客活動やマーケティング旅行や娯楽コストの増加と関係があり、新冠肺炎に関する旅行制限の緩和に伴い、旅行活動はより正常なレベルに回復したからである。

不動産、オフィス、技術

2022年9月30日までの3カ月間の不動産、オフィス、技術支出は1兆332億ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は1兆342億ドルだった。2022年9月30日までの3カ月間、為替変動の影響で610万ドルの財産、事務、技術支出が減少した
50

2021年9月30日までの3カ月間と比較した。為替変動要因を差し引くと、この増幅は510万ドルだった。この増加はソフトウェア保守コストの380万ドルの増加と財産費用の増加によって推進されている

2022年9月30日までの9カ月間の不動産、オフィス、技術支出は4.02億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月は3兆907億ドルだった。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響で不動産、事務、技術支出は1170万ドル減少した。為替変動要因を差し引くと、この増幅は2120万ドル。増加の原因は，ソフトウェア保守費用が1620万ドル増加し，アウトソーシング管理費が470万ドル増加し，減価償却費用が130万ドル増加したためである

一般と行政

2022年9月30日までの3カ月の一般·行政費は4870万ドルだったが、2021年9月30日までの3カ月は1.05億ドルだった。2022年9月30日までの3カ月間で、為替変動の影響を受け、2021年9月30日までの3カ月と比較して、一般·行政費は590万ドル減少した。為替変動要因を差し引くと、この数字は5040万ドル減少した。この減少は，主に本四半期に前の時期に発生した基金関連損失に関する6000万ドルの保険賠償を受けたためである。新冠肺炎に関する旅行制限の緩和に伴い、旅行活動はより正常なレベルに回復し、専門サービス費用は660万ドル増加し、その他の基金支出は270万ドル増加し、旅行費用は360万ドル増加し、この減少額を部分的に相殺した

2022年9月30日までの9カ月間の一般·行政費は2兆706億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間は3.049億ドルだった。2022年9月30日までの9カ月間で、為替変動の影響を受け、2021年9月30日までの9カ月と比較して、一般·行政費は1350万ドル減少した。為替変動要因を差し引くと、この数字は2080万ドル減少した。減少の要因は，本年度に前の期間に発生した基金に関する損失に関する6000万ドルの保険賠償を受けたことである。専門サービス費用は2210万ドル増加し、出張と行政費用は1020万ドル増加し、この減少額を部分的に相殺した。

取引、統合、再編

2022年9月30日までの3カ月(2021年9月30日までの3カ月：収益3760万ドル)のうち、取引·統合費用(再編を除く)の支出収益は1500万ドルで、主にこれまでに開示されたOppenheimerFunds買収に関する事項に関する1500万ドルの持続保険回収に関連している。

2022年9月30日までの3カ月間の再編コストは1，440万ドル(2021年9月30日までの3カ月：2，560万ドル)。2022年9月30日までの3カ月間の戦略評価に関する再編コストは540万ドル(2021年9月30日：1790万ドル)だった。詳細は付記10、“構造調整”を参照されたい。残りの再編成費用は主に他の措置に関する専門サービス費用からなる

2022年9月30日までの9カ月(2021年9月30日までの9カ月：収益9600万ドル)のうち、取引·統合費用(再編を除く)の支出収益は1800万ドルで、主にこれまでに開示されたOppenheimerFunds買収に関する事項に関する3000万ドルの持続保険回収に関連している。給与に関連した860万ドルの費用と310万ドルの専門費用はこの利点を部分的に相殺した。

2022年9月30日までの9カ月間の再編コストは5280万ドル(2021年9月30日までの9カ月：8270万ドル)。2022年9月30日までの9カ月(2021年9月30日までの9カ月：6，800万ドル)、戦略評価に関する再編コストは3，240万ドルで、主に非現金財産、事務·技術コスト、株式ベースの報酬からなる(詳細は付記10、“再編”参照)。残りの再編成費用は主に他の措置に関する専門サービス費用からなる

51

他の収入と支出

その他の収入と支出の主なカテゴリおよび期間間のドルおよびパーセンテージの変動は以下のとおりである
分散.分散分散.分散
9月30日までの3ヶ月間2022 vs 20219月30日までの9ヶ月間2022 vs 2021
百万ドル20222021$Change変更率20222021$Change変更率
未合併関連会社の収益における権益20.2 54.6 (34.4)(63.0)%78.3 119.3 (41.0)(34.4)%
利子と配当収入3.3 1.9 1.4 73.7 %6.6 3.6 3.0 83.3 %
利子支出(18.6)(23.1)4.5 (19.5)%(67.6)(71.5)3.9 (5.5)%
その他収益/(損失)、純額(34.6)(12.1)(22.5)186.0 %(170.1)65.4 (235.5)適用されない
CIPのその他の収入/(費用)、純額(65.4)200.2 (265.6)適用されない(62.5)416.9 (479.4)適用されない
その他の収入と支出の合計(95.1)221.5 (316.6)適用されない(215.3)533.7 (749.0)適用されない
未合併関連会社の収益における権益

2022年9月30日までの3ヶ月間の低下は、主に私たちの不動産と私募株式投資が2500万ドル減少したためです。
2022年9月30日までの9ヶ月間の低下は、主に私たちの私募株式投資が4030万ドル減少し、一部は私たちの不動産投資が920万ドル増加したことによって相殺された。

その他収益/(損失)、純額

2022年9月30日までの3ヶ月間の損失には、私たちの繰延補償計画のために保有している投資とツール損失2970万ドル、種子資金投資の時価総額に関する420万ドルの純損失が含まれています。含まれていますDは2021年9月30日までの3ヶ月間、私たちの繰延補償計画のために持っていた投資とツールの損失940万ドル、投資損失500万ドルで、一部は種子資金投資の時価総額170万ドルの純収益によって相殺された。

2022年9月30日までの9カ月間の損失には，我々の繰延補償計画のために保有している投資とツールの1.518億ドルの損失と，種子資金投資の時価総額に関する2630万ドルの純損失が含まれている。2021年9月30日までの9ヶ月間の収益には、3530万ドルの投資収益と延期のためのツールが含まれていますD報酬計画、種子資金投資の時価ベースの純収益2580万ドル、買収関連または対価格収益810万ドル債務は、530万ドルの投資損失によって部分的に相殺される。

CIPのその他の収入/(費用)

CIPの利息と配当収入は2022年9月30日までの3ヶ月間で1，870万ドルから9，790万ドル増加した(2021年9月30日までの3カ月：7，920万ドル)。CIPの利息支出は1，590万ドルから5，740万ドル増加した(2021年9月30日までの3カ月：4，150万ドル)

CIPの利息と配当収入は2022年9月30日までの9カ月間で4，060万ドルから2.55億ドルに増加した(2021年9月30日までの9カ月：2.144億ドル)。CIPの利息支出は2，410万ドルから1兆449億ドル増加した(2021年9月30日までの9カ月：1.208億ドル)

CIPの他の収入/(支出)には、CIPインフラ投資および債務の実現済みおよび未実現損益が含まれる。2022年9月30日までの3カ月間で、CIPの実現と未実現収益/(赤字)は1.059億ドルの純損失だったが、2021年9月30日までの3カ月間の純利益は1.625億ドルだった。CIPの実現と未実現収益/(赤字)は2022年9月30日までの9カ月間で1兆726億ドルの純損失となったが、2021年9月30日までの9カ月間の純利益は3兆233億ドルだった。2022年9月30日までの3カ月と9カ月の純損失は、総合基金が保有する投資による市場駆動の損失である

52

統合エンティティにおけるCIPおよび関連非制御的権益の純影響

合併投資製品は景順有限会社の純収入に影響を与えない。CIPは製品レベルではなく投資家レベルで課税される。そのため、CIPの純影響には税収支出が反映されていない。

合併実体の中で非持株権益が純収益/(損失)を占めるべき純収入の調整は第三者投資家が占めるべきCIP損益である。CIPの他の収入/(支出)に反映された第三者の利益に起因することができる任意の達成されたまたは実現されていない収益または損失の影響は、この調整によって相殺されて、景順会社の純収入を得る。

また，CIPが同社のAUMに占める割合は1%未満であった。そのため，CIPの純収益や純損失は会社の総合資産管理実績を反映していない。

所得税費用

同社の子会社は世界各地のいくつかの納税管轄区で運営されており、各管轄区には自分の法定所得税率がある。そのため、混合平均法定税率は毎年異なり、これは各管轄区の損益の組み合わせに依存する。

2022年9月30日までの3カ月間、有効税率は34.0%(2021年9月30日までの3カ月：20.4%)に増加した。2022年第3四半期の成長は主にCIP利息が損失が実際の税率に与える不利な影響及び異なる税務管轄区の収入組み合わせの変化によるものであるが、未来の国家税率の変化によるある無形資産の繰延納税負債に対する再計量の有利な影響は、この影響を部分的に相殺した。

2022年9月30日までの9カ月間、有効税率は27.1%(2021年9月30日までの9カ月：22.1%)に増加した。実際の税率の引き上げは主にCIPの利子占損失が実際の税率に悪影響を与えているためである。
53

非公認会計原則情報一覧

我々は、純収入(計算により、AUMの純収入収益)、調整後の営業収入、調整後の営業利益率、調整後の景順会社の純収入および調整後の希釈後の普通株当たり収益(EPS)の非GAAP業績測定基準を採用した。同社は、調整後の措置は会社の継続的な運営実績に貴重な洞察を提供し、競争相手との比較に役立つと考えている。このような措置はまた会社の経営陣が業務予算と予測を作るのに役立つ。アメリカ公認会計原則の最も直接的な比較可能性指標は営業収入(計算を通じて、AUMの毛収入収益)、営業収入、営業利益率、景順会社の純収入と希釈後の1株当たり収益である。以下では、このような措置のすべてについてより包括的な議論が行われる予定だ。

以下は，米国公認会計原則で計算した景順社の営業収入，営業収入(および計算した営業利益)と純収入(および計算した希釈1株当たり収益)と非公認会計原則に基づく純収入，調整後の営業収入(および計算した調整後の営業利益)と景順社の調整後の純収入(および計算した調整後の希釈1株当たり収益)との帳簿である。これらの非GAAP指標は、米国GAAP指標の代替品とみなされるべきではなく、他社の他の類似名称の指標と比較できない可能性がある。適切であると考えると、将来的にはこれらの非公認会計基準の測定基準により多くの入金項目が増加する可能性がある。入金項目に関連する税項の影響は取引所関係司法管区の税率に基づいて計算される。帳簿への付記を下表に示す.

営業収入と純収入の入金：
9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
百万ドル2022202120222021
営業収入、アメリカ公認会計基準の基礎1,445.7 1,750.0 4,605.5 5,131.1 
収入調整(2)
投資管理費(185.5)(216.3)(584.5)(632.3)
サービス料と配送料(232.1)(278.0)(730.1)(809.2)
他にも(33.7)(52.1)(124.3)(167.3)
総収入調整(451.3)(546.4)(1,438.9)(1,608.8)
景順長城(1)
104.6 118.7 334.8 333.6 
CIP(3)
11.6 11.2 35.5 31.5 
純収入1,110.6 1,333.5 3,536.9 3,887.4 

営業収入と調整後の営業収入の入金：
9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
百万ドル2022202120222021
営業収入、アメリカ公認会計基準の基礎350.2 463.8 1,072.6 1,279.0 
景順長城(1)
61.8 70.4 197.7 198.9 
CIP(3)
15.7 20.7 46.6 56.9 
取引、統合、再編(4)
(0.6)(12.0)34.8 (13.3)
無形資産の償却(5)
14.5 15.6 44.4 47.5 
繰延補償計画における市場推定値変化に関する補償費用(6)
(12.2)3.1 (60.2)36.1 
一般と行政(7)
(60.0)— (60.0)— 
調整後の営業収入369.4 561.6 1,275.9 1,605.1 
営業利益率*24.2 %26.5 %23.3 %24.9 %
調整後の営業利益率**33.3 %42.1 %36.1 %41.3 %
54

Invesco有限会社は純収入とInvesco有限会社の調整後の純収入の入金を占めるべきである：
9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
100万ドル普通株データを除いて2022202120222021
景順有限会社の純収入に帰することができ、アメリカ公認会計原則による177.4 330.1 496.1 966.2 
取引、統合、再編、税引き後純額(4)
(0.4)(8.7)26.8 (8.4)
無形資産の償却および関連税収割引(5)
18.3 21.3 55.7 64.9 
繰延給与計画市場推定値変動と配当収入から報酬支出を差し引いて税収を差し引く(6)
13.0 9.4 69.3 (0.1)
価格変動があったり、税引き後の純額があったりします— — — (6.2)
一般事務と行政事務，税引き後純額(7)
(45.7)— (45.7)— 
税率変化の影響(8)
(6.8)6.5 (6.8)23.5 
調整された景順有限会社は純収益を占めなければならない。155.8 358.6 595.4 1,039.9 
平均発行済み普通株--希釈して459.5 466.0 460.0 465.6 
1株当たりの収益を薄める$0.39 $0.71 $1.08 $2.08 
調整後に1株当たり収益を希釈する*$0.34 $0.77 $1.29 $2.23 
____________
*営業利益率は、営業収入を営業収入で割ったものに等しい。
**調整後の営業利益率は、調整後の営業収入を純収入で割ったものに等しい。
*調整後の希釈1株当たり収益は、景順社の調整後の純収入を発行済み普通株式および制限普通株で割った加重平均に等しい。上記で計算した1株当たり普通株収益金額と2種類の方法で計算した1株当たり普通株収益金額との間に差はなかった。
(1)    景順長城
同社は景順長城の株式100%をその純収入と調整後の運営費用に反映している。同社の非GAAP経営実績はこれらの持株の経済性を反映しており，その基礎は基本的な資産管理や流量と一致している。調整後の純収入から非持株権益を占めるべき収益金額を差し引く
(2)収入調整
同社は営業収入を減らすことで純収入を計算し、その中には、会社が管理する資金を代表して機能を履行し、分配を行う外部当事者に渡す費用は含まれていない。純収入報告は会社が発生した収入貢献を確定し、異なる流通ルートの費用による歪みを除去し、アメリカの同業者投資マネージャーと景順自身の投資部門との公平な比較を許可するのに役立つ。また、経営陣は、我々が管理しているAUM 1ドルあたりの基点純収入の指標として、純収入を報告期間内の平均AUMで割ったAUMの純収入収益率を評価している。

投資管理費は継続手数料と特定の行政費用によって調整される。サービスおよび流通費用は、主にある株式カテゴリのブローカーに転嫁される流通費用と、基金に関連するコストの転嫁によって調整される。Otherは主に第三者に渡す取引費で調整される

(3)CIP
合併CIPが会社の簡明総合財務諸表に与える影響の詳細な分析については、第1部分財務諸表第1項である付記13“総合投資製品”が見られる。入金項目は純収入を増加させ、景順が合併時に控除した合併投資製品の管理と業績費用を反映し、米国公認会計原則合併総合収益表に含まれている合併製品の基本収入と支出を除去した。

55

同社は、統合投資製品は、読者の私たちの基本的な運営結果の分析に影響を与える可能性があり、投資家の困惑を招く可能性があり、あるいはアナリストや外部信用格付け機関が提供する会社に関する情報は、会社の基本的な運営結果や財務状況を反映できない可能性があると考えている。したがって、経営陣は、それぞれの純収入と調整後の営業収入を計算する際には、CIPの影響に応じて営業収入と営業収入を調整することが適切であると考えている
(4)取引、統合、再編に関する調整
同社は、投資家や私たちの簡明な総合財務諸表の他のユーザにとって、調整後の営業収入、調整後の営業利益率、調整後の1株当たり収益を希釈する際に取引、統合、再編費用の調整に有用であり、業績期間と期間との比較性に寄与し、買収や再編に関連する費用がない可能性のある同業者との比較性に寄与すると考えている。詳細は“2022年9月30日と2021年9月30日までの3カ月と9カ月の経営実績である取引、統合、再編”を参照。
(5)    無形資産の償却および関連税収割引
同社は、営業権や無形資産の税額償却による税収割引を差し引いて調整後の営業収入、調整後の営業利益率、調整後の希釈1株当たり収益を得た後、買収資産に関する償却費用を除くことは、投資家や財務諸表の他のユーザーに有用であり、業績期間と期間の比較性に寄与し、買収関連費用がない可能性のある同業者との比較性に寄与すると考えている。
(6)    繰延補償計画負債の市場動向
一部の繰延給与計画の奨励は、特定の投資の付加価値(減価償却)にリンクした従業員への報酬に関する。景順はこれらの投資の市場変動の開放を経済的にヘッジした。

これらの計画は経済的にヘッジを行っているため、経営陣は、調整後の営業収入(計算により、調整後の営業利益)と景順社の調整後の純収入(計算により、調整後に1株当たり収益を希釈する)を計算する際に、ヘッジ市場リスクによる最終的な相殺を反映することが有用であり、より比較可能な業績を生み出すと考えている。
(7)一般と行政
調整には、調整後の営業収入と調整後の純収入に反映されていない前の数期間に発生した基金に関する損失に関する保険回収が含まれる。
(8)     税率変化の影響
同社は，会社の税率変化により繰延税金資産や負債を再計測する非現金税金(福祉)/費用を除くことは，投資家や我々財務諸表の他のユーザに有用であると考えている

繰延給与関連項目の入金については、以下のように説明する
9月30日までの3ヶ月間9月30日までの9ヶ月間
百万ドル2022202120222021
繰延給与計画負債の市場動向：
繰延補償負債における市場推定値変化に関する補償費用
(12.2)3.1 (60.2)36.1 
営業収入の調整(12.2)3.1 (60.2)36.1 
市場推定値の変化と他の収入/(支出)に反映される繰延給与計画のために保有する投資とツールの配当収入29.1 9.1 150.1 (36.2)
上記調整に対する純影響課税(3.9)(2.8)(20.6)— 
景順有限会社は純収入の調整を占めなければならない。
13.0 9.4 69.3 (0.1)


56

貸借対照表検討(1)
下表はアメリカ公認会計原則に基づいて列報された貸借対照表情報と貸借対照表情報の入金であり、CIPと保険加入者残高の影響は含まれておらず、原因は表の脚注1で概説した
2022年9月30日まで2021年12月31日まで
貸借対照表情報
百万ドル		アメリカは会計原則を公認しているCIPの影響保険加入者の影響調整後のアメリカは会計原則を公認しているCIPの影響保険加入者の影響調整後の
資産
現金と現金等価物1,023.6 — — 1,023.6 1,896.4 — — 1,896.4 
投資する906.7 (433.7)— 1,340.4 926.3 (454.8)— 1,381.1 
CIPの資産：
国際投資促進局の投資その他の資産8,675.7 8,675.7 — — 9,575.1 9,575.1 — — 
CIPの現金と現金等価物202.4 202.4 — — 250.7 250.7 — — 
保険加入者のための資産754.3 — 754.3 — 1,893.6 — 1,893.6 — 
商誉と無形資産純額15,551.8 — — 15,551.8 16,110.5 — — 16,110.5 
その他の資産(2)
2,157.4 (9.9)— 2,167.3 2,033.0 (6.4)— 2,039.4 
総資産29,271.9 8,434.5 754.3 20,083.1 32,685.6 9,364.6 1,893.6 21,427.4 
負債.負債
CIPの負債：
CIPの債務6,548.7 6,548.7 — — 7,336.1 7,336.1 — — 
国際投資促進局のその他の負債286.7 286.7 — — 846.3 846.3 — — 
保険加入者が金を支払う754.3 — 754.3 — 1,893.6 — 1,893.6 — 
債務1,487.1 — — 1,487.1 2,085.1 — — 2,085.1 
その他負債(3)
3,691.6 — — 3,691.6 3,845.7 — — 3,845.7 
総負債12,768.4 6,835.4 754.3 5,178.7 16,006.8 8,182.4 1,893.6 5,930.8 
株権
景順有限会社は株式総額を占めなければならない.14,903.7 (0.1)— 14,903.8 15,495.8 (0.1)— 15,495.9 
非制御的権益(4)
1,599.8 1,599.2 — 0.6 1,183.0 1,182.3 — 0.7 
総株16,503.5 1,599.1 — 14,904.4 16,678.8 1,182.2 — 15,496.6 
負債と権益総額29,271.9 8,434.5 754.3 20,083.1 32,685.6 9,364.6 1,893.6 21,427.4 
____________
(1)これらの表は、非公認会計基準の陳述を含む。景順はCIPの資産を使用できない。また，景順に対するCIP債務は追跡権を持たない.保険加入者の資産と負債が等しくかつ相互に相殺され、景順の株主権益に影響を与えない
(2)額には、制限現金、売掛金、前払い資産、未決済資金売掛金、財産、設備およびソフトウェア、使用権資産、およびその他の資産が含まれる。
(三)額には、課税補償及び福祉、未払い資金未払い、買掛金及び売掛金、リース負債、繰延税金負債が含まれる。
(4)金額には、合併エンティティのうち償還可能な非持株権益と、合併エンティティのうち償還できない非持株資本が占めるべき権益とが含まれる。
現金と現金等価物

現金と現金等価物は8.728億ドル減少し、2021年12月31日の18.964億ドルから2022年9月30日の10.236億ドルに減少した。この期間のキャッシュフロー変動の他の議論については、本経営陣の議論と分析における“流動性と資本資源”の節の“キャッシュフロー検討”を参照されたい。

57

投資する

付記3で述べたように、投資残高には、主に我々中国合弁会社への権益法投資、種子資金、関連基金への共同投資、および会社繰延補償計画に関する投資が含まれる。2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちがキャッシュフロー表で開示した権益法が投資者から購入した投資と分配の純額は同期の負の市場推定値によって相殺された。

同社は2022年9月30日現在、総合投資製品への直接投資を含む9.118億ドルの種子資本と共同投資(2021年12月31日：8.567億ドル)を保有している。種子資本及び共同投資総額は投資家の有用な評価指標であり、私たちの純投資権益を代表して、私たちのCIPでの純権益、繰延給与投資、合弁企業及びその他の投資の純額を含む。下表は投資残高を総初期資本と共同投資残高と照合する。

自分から
百万ドル2022年9月30日2021年12月31日
投資する906.7 926.3 
総合投資製品の純利息(1)
433.7 454.8 
減算：繰延給与計画、合弁企業、その他の投資に関する投資(428.6)(524.4)
種子資本と共同投資総額(2)
911.8 856.7 
____________
(1)2022年9月30日現在、連結投資製品の純利息は、1.988億ドルの種子資本と2.349億ドルの共同投資(2021年12月31日：1.953億ドルの種子資本と2.595億ドルの共同投資)を含む。

(2)2022年9月30日現在の種子·共同投資残高には、3.043億ドルの種子資本と6.075億ドルの共同投資(2021年12月31日：3.047億ドルの種子資本と5.52億ドルの共同投資)が含まれる。

保険加入者のための資産と保険加入者のための支払金

私たちの子会社の景順年金有限公司はイギリスの退職貯蓄計画を促進するために設立された保険会社です。このエンティティは，その貸借対照表上にその顧客のために管理されている資産を持ち，同等と相殺された負債を負担する.これらの口座の残高は2021年12月31日の18.936億ドルから2022年9月30日の7.53億ドルに減少し、業務純流出の結果となったドルは9.036億ドル下落し、市場のマイナス変動は1兆607億ドル、為替レートはマイナス7500万ドルに変動した。

流動性と資本資源

私たちの資本構造、利用可能な現金残高、運営によって生じるキャッシュフロー、私たちの信用手配下の既存の能力、および必要に応じてさらなる資本市場活動は、満期の運営、債務およびその他の債務、および予想される将来の資本需要を含む現在と未来の現金需要を満たすために十分な資源を提供しなければならない。

資本管理

我々の資本管理の重点は、業務の成長と成功とともに発展し、(特に優先順位がない)：業務への再投資、強力な貸借対照表を維持すること、および配当金および株式買い戻しを適度に増加させることで資本を投資家に返還することを含む。

私たちの資本管理プロセスの実行方法は、私たちが強い投資レベルの信用格付けを維持するという願いと一致する。私たちが申請を提出した日まで、景順は標準普爾格付けサービス会社(“S&P”)、ムーディーズ投資家サービス会社(“Moody‘s”)と恵誉格付け会社(“Fitch”)の信用格付けをそれぞれBBB+/安定、A 3/安定とA/安定を持っている。私たちが引き続き適時に資本市場に入る能力はいくつかの要素に依存して、私たちの信用格付け、世界の経済状況、投資家が私たちの証券を購入する意欲、金利、信用利差と株式市場の評価レベルを含む

58

我々の資本管理優先事項によると、同社は第2四半期から配当金を支払い、四半期普通配当金を10%増加させ、1株当たり0.1875ドルに達した。

2022年5月6日、同社は2022年11月30日に満期となった6億ドル、金利3.125の優先債券の早期償還を完了した。2022年9月30日現在、15億ドルの生産能力信用手配の残高はゼロだ

その他のプロジェクト

私たちの特定の子会社たちは最低資本水準を維持することを要求された。各種の要素に基づいて追加指導を発表することに伴い、これらの要求は時々変化する可能性があり、これらの要素は貸借対照表の構成、リスク開放と管理評価及び監督管理機関の審査を含む。法律や条例が適用されるこれらの規定や他の類似した規定は、このような実体の資本抽出、会社間融資の返済、配当金の支払いを制限する可能性がある。もし私たちのいくつかの子会社が私たちに資金を分配できなければ、私たちの財務状況や流動性は不利な影響を受けるかもしれない。

適用されるEUとイギリスの要求によると、私たちのすべての規制されたEUとイギリスの子会社は合併資本要求を守らなければならない。私たちはこの欧州サブグループ内で資本を維持して、これらの規定を満たす。私たちは部分的に現金と現金等価物を持つことでこれらの要求を満たす。これらの現金を残すことは、その国の欧州サブグループの一般的な業務目的に使用することができる。資本制限により、ある司法管轄区の間で現金を移送する能力が制限される可能性がある。しかも、国際司法管轄区域間の現金移転は不利な税金結果をもたらす可能性がある。私たちはすべての規制機関の最低純資本要求を守った。2022年9月30日現在、同社の最低規制資本要求は5.963億ドル(2021年12月31日：7.249億ドル)であり、減少の主な原因はイギリスの純資本要求の減少であり、支出とAUMレベルの低下、ポンドの対ドルの弱さが原因である。非アメリカの現金と現金等価物の総額は7.372億ドル2022年9月30日現在(2021年12月31日：10.883億ドル)

CIPは2022年9月30日現在、それぞれ88.781億ドルと65.487億ドルの資産と債務を統合しており、会社の流動性と資本資源に影響を与えていない。その他の詳細は第1部、財務諸表第1項--付記13、“総合投資製品”を参照。

キャッシュフロー議論

配当金支払い、普通株買い戻し、資本支出、持続運営費用を超える運営からキャッシュフローを生じ続ける能力はわが社の基本的な財務優位性の一つである。事業資金は当期収益と借金から継続している

59

下表は米国公認会計原則に基づいて列報されたキャッシュフロー情報とキャッシュフロー情報の入金であり、総合投資製品のキャッシュフローの影響は含まれておらず、原因は表の脚注1で概説されている

キャッシュフロー情報(1)
2022年9月30日までの9ヶ月間2021年9月30日までの9ヶ月間
百万ドルアメリカは会計原則を公認しているCIPの影響CIPは含まれていませんアメリカは会計原則を公認しているCIPの影響CIPは含まれていません
期初現金、現金等価物、および限定現金(2)
2,147.1 250.7 1,896.4 1,839.3 301.7 1,537.6 
経営活動のキャッシュフロー(1)
239.7 (452.7)692.4 1,081.8 (141.2)1,223.0 
投資活動によるキャッシュフロー(238.0)(53.6)(184.4)(588.1)(519.2)(68.9)
融資活動によるキャッシュフロー(798.8)468.0 (1,266.8)14.2 904.1 (889.9)
現金および現金等価物の増加/(減少)(797.1)(38.3)(758.8)507.9 243.7 264.2 
現金と現金等価物の外国為替変動(124.0)(10.0)(114.0)(37.7)(9.1)(28.6)
期末現金、現金等価物、および制限現金(2)
1,226.0 202.4 1,023.6 2,309.5 536.3 1,773.2 
現金と現金等価物1,023.6 — 1,023.6 1,773.2 — 1,773.2 
CIPの現金と現金等価物202.4 202.4 — 536.3 536.3 — 
各簡明統合現金フロー表の現金、現金、および現金等価物の総額1,226.0 202.4 1,023.6 2,309.5 536.3 1,773.2 
____________
(1)    このような表は非公認会計基準のプレゼンテーションを含む。CIPが持っている現金は景順には使えません。また，景順に対するCIP債務は追跡権を持たない.CIPのキャッシュフローは会社のキャッシュフロー管理プロセスの一部を構成しておらず、会社の重要な流動性評価や意思決定の一部にも構成されていない
(2)2020年12月31日現在の1億292億ドル制限現金に簡明総合貸借対照表の他の資産を計上する。2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月期末までに制限現金はありません。
経営活動

運営キャッシュフローには，管理資産管理による投資管理やその他の費用を受け取り，運営支出や運営資産および負債の変動によって相殺される.一部の収入や支出は季節的であり、特に第1四半期に支払われるボーナス支出であるが、CIPが保有する現金や投資活動の変化を計上した後、私たちの運営現金フローは通常、私たちの運営収入の方向と同じである。

.の間に9か月で終わる2022年9月30日、経営活動が提供した現金は2.397億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間、経営活動が提供した現金は10.818億ドルだった。CIPの影響は含まれておらず，2022年9月30日までの9カ月間の運営提供現金は6.924億ドルであったのに対し，2021年9月30日までの9カ月間，運営活動が提供した現金は12.23億ドルであった。2022年の現金流入には、営業収入10.726億ドル(2021年9月30日までの9カ月：12.79億ドル)と、景順長城配当金6550万ドル(2021年9月30日までの9カ月：3880万ドル)による8260万ドルの分配(2021年9月30日までの9カ月：5540万ドル)が含まれる。支払と売掛金は，2021年9月30日までの9カ月間の低い純流出と比較して，支払と入金時間の変化による純流出部分が流入を相殺した。現金流出には、種子資金投資(2021年9月30日までの9カ月：純投資償還8150万ドル)を含む8000万ドルの純投資購入も含まれている。

投資活動

2022年9月30日までの9カ月間の投資活動で使用された純現金総額は2.38億ドル(2021年9月30日までの9カ月：純現金使用5.881億ドル)だった。CIPキャッシュフローの影響は含まれておらず，2022年9月30日までの9カ月間，投資活動で使用された純現金は1兆844億ドル(2021年9月30日現在の9カ月：使用純現金は6890万ドル)であった。

CIPの影響は含まれておらず，2022年9月30日までの9カ月間の現金流出には，1兆911億ドルの投資(2021年9月30日までの9カ月：1.566億ドル購入)が含まれており，一部は販売収入と投資資本リターンの1億265億ドルで相殺されている(2021年9月30日までの9カ月：1.699億ドルの収益)。
60


同社の資本支出は2022年9月30日までの9カ月間で1兆198億ドル(2021年9月30日までの9カ月：7320万ドル)だった。私たちの各時期の資本支出は主に技術措置と関係があり、私たちのポートフォリオ管理システムと顧客向けシステム(ウェブサイトや顧客報告ツールを含む)を維持するプラットフォームを強化し、従業員のためにコンピュータハードウェアとソフトウェアをアップグレードし、会社のデータソリューションを改善することを含む。また、各期間において、これらの費用の一部は、私たちのオフィスで使用されている様々な建物や作業空間のレンタル改善に関連している。このようなプロジェクトの資金は私たちがキャッシュフローを運営する収益から来ている

融資活動

2022年9月30日までの9カ月間の融資活動に用いられた純現金総額は7億988億ドル(2021年9月30日までの9カ月：提供された現金純額は1420万ドル)だった。CIPの影響は含まれておらず，融資活動は2022年9月30日までの9カ月間の純現金12.668億ドル(2021年9月30日までの9カ月：純現金使用8.899億ドル)であった。

2022年9月30日までの9カ月間、融資現金流出には、2022年11月期満期の優先手形6.0億ドル(2021年9月30日までの9カ月：なし)を償還し、公開市場で普通株2.0億ドル(2021年9月30日までの9カ月：なし)を購入し、1月、4月、7月に発表された配当金に2.491億ドルの普通配当金(2021年9月30日までの9カ月：普通株配当金2.289億ドル)を支払い、1月、4月、7月に発表された配当金に優先配当1.776億ドル(9月30日までの9カ月)を支払う。2021年：1億776億ドル)と普通株投資に対する従業員の源泉徴収義務(2021年9月30日までの9カ月：5810万ドル)を満たすために4010万ドルを支払う。2022年9月30日までの9カ月間、信用手配には純借入金がなかった(2021年9月30日までの9カ月：純借入金なし)。2021年9月30日までの9ヶ月間、融資現金流出も含まれている3.094億ドル長期契約の決済1.041億ドル取引相手に返却された長期契約の純担保、および支払い1180万ドル値段が合うかもしれません。

配当をする

申告する時、景順は四半期ごとに延滞した配当金を支払う。私たちの優先株の保有者は1株当たり1，000ドルの清算優先権の5.9%の年利配当、または1株当たり年間59ドルを得る資格がある。我々の取締役会が発表した場合、優先配当金は四半期ごとに支払われ、取締役会が発表したようなものであれば。しかし、もし私たちが特定の配当期間中の優先株のすべての四半期配当金を発表して支払いまたは予約していない場合、私たちは次の配当期間中に配当金を発表したり、支払ったり、私たちの普通株または他の一次証券を償還、購入または買収しないかもしれない。また、当社が第6四半期期間(連続するか否かにかかわらず)に優先株を支払うための四半期配当金を発表及び支払い又は予約していない場合、会社役員数は2人増加し、優先株保有者は2名の追加取締役会メンバーを選挙する権利がある。

2022年10月25日、同社は2022年第3四半期の1株当たり0.1875ドルの現金配当金を普通株式所有者に支払い、2022年12月2日に2022年11月11日の終値時に登録された株主に支払い、除利日は2022年11月9日とすることを発表した。

同社は2022年10月25日、2022年9月1日から2022年11月30日までの間、優先株保有者に1株14.75ドルの優先配当金を派遣すると発表した。優先配当金は2022年12月1日に2022年11月15日の終値時に登録された株主に支払う

将来の任意の配当金の発表、支払い、金額は私たちの取締役会によって発表され、このような発表と支払い時の私たちの収益、財務状況、資本要求などの要素を考慮することに依存するだろう。取締役会の政策は慎重な方法で配当金を管理し、利益レベル、全体の債務レベルと歴史的配当支出を適切に考慮することである。

61

債務

2022年9月30日現在、私たちの債務の帳簿価値は14.871億ドル(2021年12月31日：20.851億ドル)、含む：
百万ドル2022年9月30日2021年12月31日
15億ドルの変動金利信用手配が2026年4月26日に満了する— — 
無担保優先債券：
6億ドル3.125%-2022年11月30日満期— 599.4 
6億ドル4.000%-2024年1月30日満期598.6 597.8 
5億ドル3.750%-2026年1月15日満期497.8 497.3 
4億ドル5.375%-2043年11月30日満了390.7 390.6 
債務1,487.1 2,085.1 

2022年9月30日までの9ヶ月間の同社の加重平均債務コストはs 4.10% (2021年9月30日までの9ヶ月：3.95%)

クレジットプロトコル下の財務契約は、(I)クレジットプロトコルによって定義された調整された債務/EBITDAレバレッジ率が四半期毎に3.25：1.00を超えないように維持すること、(Ii)利息カバー率(クレジットプロトコルによって定義されたEBITDA/予定日までの連続する4つの財政四半期の支払利息)が4.00：1.00を下回らないことを含むそれは.2022年9月30日まで、私たちは私たちの財務契約を守った。2022年9月30日までのレバレッジ率は 0.67:1.00(2021年12月31日：0.79：1.00)、利息カバー率は 21.18:1.00 (December 31, 2021: 25.21:1.00).

2022年9月30日のカバー率は以下のように計算される
百万ドル合計するQ3 2022Q2 2022Q1 2022Q4 2021
景順有限公司の純収入。922.9 177.4 121.0 197.7 426.8 
優先配当金236.8 59.2 59.2 59.2 59.2 
税金支出363.3 86.8 63.0 82.8 130.7 
償却/減価償却197.1 47.9 49.3 49.5 50.4 
利子支出90.8 18.6 25.8 23.2 23.2 
普通株報酬支出117.2 26.0 27.6 29.5 34.1 
未実現(収益)/投資損失、純額(1)
125.0 24.6 68.8 26.4 5.2 
OppenheimerFunds買収関連事項保険補償(2)
(130.0)(15.0)(15.0)— (100.0)
EBITDA(3)
1,923.1 425.5 399.7 468.3 629.6 
調整後の債務(3)
$1,289.7 
レバレッジ率(調整後債務/EBITDA-最高4.00：1.00)0.67 
利息支払い(EBITDA/支払利息-最低3.00：1.00)21.18 
____________
(1)我々の信用スケジュールの定義によれば、投資未実現損益の調整には、予想される将来の現金収入または支出を表さない限り、投資の非現金損益も含まれる可能性がある。
(2)尋常でない或いは非日常的な損益は、本行の信用手配によって定義されたように、EBITDAを決定する時にすでに調整された。OppenheimerFunds買収に関する保険回収は尋常ではないと考えられ，EBITDAの決定から除外された。
(3)EBITDAと調整後債務は、経営陣が我々の信用プロトコルに基づいて何らかの債務契約計算を行う際に使用する非GAAP財務指標である。以上のEBITDAの計算(景順有限会社による純収入に対応して入金)我々の信用手配プロトコルによって定義されているため、景順株式会社の純収入は最適なGAAP測定基準であり、EBITDAとの入金が可能である。調整された債務の計算は、私たちの信用手配で定義されており、債務14.871億ドルと信用状260万ドルから2.0億ドルを引いた超過非制限現金(現金と現金等価物から最低規制資本要求を減算し、2億ドル以下)に等しい。

62

信用と流動性リスク

資本管理は会社の流動性とキャッシュフローの管理に関するものだ。当社は、年度と予想キャッシュフロー予測を審査し、金利及び外国為替リスク(第I部、第3項、市場リスクに関する定量的及び定性的開示で議論されているような)のような信用、流動性及び市場リスクを計量·分析監視することにより、その資本を管理する。同社は主にその現金と現金等価物預金を通じて信用リスクにさらされており、これらの預金は外部会社が保有している。同社は現金残高を自己の機関通貨市場製品や、外部と高信用品質の金融機関との投資に投資している。このような計画は信用リスクの集中的な暴露をもたらす。

信用リスク

信用リスクとは、金融商品の一方の当事者が義務を履行しないために他方に経済的損失を与えるリスクである。すべての現金と現金等価物残高は、外部銀行や他の機関での会社の預金を代表するため、信用リスクの影響を受ける。2022年9月30日現在、現金と現金等価物残高に関する最大信用リスク開口は10.236億ドルである。付属通貨市場基金に投資された現金と現金等価物に関する資料は、第1部財務諸表第1項である付記2“資産と負債の公正価値”を参照されたい。

同社は信用デリバティブや類似ツールを利用せず、信用リスクを低減する最大の開口を持っている。同社は、その金融商品のどの取引相手もその義務を履行できないと予想している。

流動性リスク

流動性リスクとは、会社がその金融負債に関連する満期債務を履行する際に困難に遭遇するリスクである。同社の総債務は14.871億ドルで、流動性リスクに直面している。同社は将来期間のキャッシュフロー予測の作成、上級管理職との定期審査予測、約束の信用手配の維持、主要債務満期日の間の重大な格差の手配及び外部融資源との定期的な対話を通じて流動性リスクを積極的に管理している。

インフレの影響

インフレは主に二つの方法で私たちの組織に影響を及ぼす。まず、インフレ圧力は私たちのコスト構造を増加させ、特に補償などの重大な支出部分が影響を受ける程度になる可能性がある。競争環境のため、これらの費用増加は回収できないか、価格上昇で相殺できず、私たちの収益力はマイナスの影響を受ける可能性がある。第二に、インフレ予想が金利環境を上昇させた場合、私たちが管理する資産の価値は負の影響を受ける可能性がある。AUM価値の低下は、管理費は通常AUMの規模から計算されるため、収入を減少させる可能性がある。

普通株買い戻し

同社は2022年9月30日までの3カ月間、公開市場で株を購入していない。同社は2022年9月30日までの9カ月間、公開市場で890万株を買い戻し、買い戻しコストは2億ドル(2021年9月30日までの3カ月と9カ月：なし)だった。2022年9月30日、取締役会が2016年7月22日に承認した株式買い戻し許可は約5.322億ドル残っている。

また、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間に、帰属事件により合計50万株と220万株の普通株を差し押さえ、従業員の源泉徴収義務を履行する(2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：40万株と260万株)。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間(2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月：1050万ドル、5810万ドル)では、それぞれの抑留日に抑留されたこれらの普通株の公正価値はそれぞれ570万ドル、4010万ドルである

貸借対照表外引受金

資本引受金の未抽出に関するより多くの情報は、第1部分財務諸表第1項--付記12“引受金及び又は有事項--法定又は有事項”を参照されたい。

63

重要な会計政策と試算

我々が2021年12月31日までの最新Form 10-K表で開示したキー会計政策に大きな変化はなかった。キー会計政策は、経営陣が最も困難、最も主観的、あるいは最も複雑な判断を必要とする政策であるため、我々の経営結果と財務状況を知る最も重要な政策であると考えられる。

最新の会計基準

第1項、第1項、財務諸表--付記1、“会計政策--最近採択された会計公告”を参照
64

第三項です。市場リスクの定量的·定性的開示について

会社が正常な経営過程において、直面する市場リスクは主にAUM市場価格リスク、証券市場リスク、金利リスクと為替リスクである。2022年9月30日までの期間中、同社の市場リスク開放口には大きな変化はなく、最新の10-K表で提供された開示を更新する必要がある。

AUM市場価格リスク

同社の投資管理収入はAUM価値に基づく費用からなる。顧客ポートフォリオが保有する株式や固定収益証券、大口商品やデリバティブや他の金融商品のような市場価格の下落は、投資管理費の低下が原因で収入を低下させる可能性がある

•AUM値の低下を招く
•AUMで実現されるリターンの減少(パフォーマンスに影響を与える費用)をもたらします
•顧客が資金を引き揚げ、より大きな機会を提供すると考えている市場に投資し、会社はサービスを提供しない。
•顧客は資産を会社が管理する投資から非会社管理の投資に再バランスさせることになる。
•顧客は収入の高い製品から収入の低い製品に資産を再配置することになる。

競合製品と比較して、顧客口座の不振はこれらの要素を悪化させる可能性がある。

証券市場リスク

同社は管理する投資製品に投資し、様々な資産種別に投資している。投資を行うことは、通常、新しい基金や投資ツールの記録を確立したり、何らかの繰延報酬計画のリスクを経済的にヘッジしたりするためである。同社は公正な価値で計量された金融商品に対する市場リスクの開放はその投資から来ている。

金利リスク

金利リスクとは、金融商品の将来のキャッシュフローの公正価値が市場金利の変化によって変動するリスクである。同社は主に外債および現金と現金等価物投資により金利リスクに直面している。会社の債務手配の詳細については、第1部、財務諸表第1項--付記4、債務を参照。2022年9月30日までに同社の100%の借入金金利は固定されており、加重平均期間は7.21年であり、同社はゼロその変動金利信用手配の残高。

為替レートリスク

同社は海外業務に一定の投資があり、その純資産と運営結果は景順有限会社に合併してドルに換算する際に外貨両替リスクに直面している

当社は簡明総合収益表では付属会社が保有する貨幣資産や負債について外貨リスコアリングリスクを受けているが、当該等の資産や負債は付属会社とは異なる機能通貨で保有している。2022年9月30日までの9カ月間の外貨リスコアリング純収益は410万ドル(2021年9月30日までの9カ月：損益300万ドル)で、一般と行政費その他の収益に計上されている/(損失)は、簡明総合損益表の純額。私たちは為替上昇に対する私たちの危険の開放を監視し続けている。
65

第四項です。制御とプログラム

私たちの経営陣は、会社が取引法に基づいて提出または提出した報告書に開示を要求する情報が、米国証券取引委員会の規則および表に指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告されることを保証するために、開示制御および手続きの確立と維持を担当している。開示制御及び手続は、会社が“取引法”に基づいて提出又は提出された報告書に開示を要求する情報が蓄積され、その主要幹部及び主要財務官を含む会社管理層に適宜伝達され、開示要求に関する決定をタイムリーに行うことを目的としている。

我々は，最高経営責任者と最高財務責任者の参加のもと，2022年9月30日までの開示制御と手続きの有効性を評価した。いかなる開示制御やプログラム制度の有効性にも固有の限界があり、人為的な誤りの可能性や制御やプログラムを回避または凌駕する可能性がある。したがって，効率的な開示制御やプログラムであっても，その制御目標を実現するために合理的な保証を提供することしかできない.我々の評価によると、我々のCEOおよび財務官は、我々の開示制御および手続きが有効であり、合理的な保証を提供することができ、取引所法案に基づいて提出または提出された報告で開示を要求する情報が、適用規則および表で指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告されることを保証し、これらの情報を蓄積し、当社の最高経営者およびCEO(状況に応じて)を含めて、要求開示に関する決定をタイムリーに行うことを保証することができると結論している。

2022年9月30日までの3ヶ月間、新たなコア金融制度を実施した。この実施過程では、アップグレードされたシステム機能および更新の流れと一致するように、財務報告の内部統制を変更した。2022年9月30日までの3ヶ月以内に、財務報告の内部統制には他の重大な影響や合理的な影響がなく、財務報告の内部統制の変化に重大な影響を与える可能性がある。
66

第2部：その他の情報
第1項。法律訴訟

法律訴訟に関する資料は、第1部、財務諸表第1項--付記12、“引受金及び又は有事項--法律又は有事項”を参照されたい。

第1 A項。リスク要因

同社のリスク要因は，これまで10−K表までの年次報告で開示されていたリスク要因と大きな変化はなかった2021年12月31日.

第二項です未登録株式証券販売と収益の使用

株式証券の買い戻し

次の表は、2022年9月30日までの3ヶ月以内に購入した普通株と任意の関連購入の情報を示しています
月.月
購入株式総数(1)
1株平均支払価格
株式総数
以下の項目の一部として購入する
公開発表された計画や計画(2)
期末最大数(または近似値
ドル価値の株
また買われるかもしれない
計画の下で
あるいはプログラムです(2)(百万)
July 1-31, 2022397,821 $16.29 — $532.2 
August 1-31, 202269,742 $16.64 — $532.2 
2022年9月1日から30日まで75,539 $15.11 — $532.2 
合計する543,102 — 
____________
(1)合計543，102人 景順従業員は株式の付与奨励に関する源泉徴収義務を履行するために私たちに株式を提出した。
(2)2022年9月30日、取締役会が2016年7月22日に承認した株式買い戻し許可は5.322億ドル余りである。
67

第六項です陳列品
展示品索引
3.1
Invesco株式会社の会社組織覚書は、2007年12月4日とそれ以前の修正案を含み、Invescoが2007年12月12日にアメリカ証券取引委員会に提出した8-K表の現在報告の添付ファイル3.1を引用することによって編入された
3.2
Invesco Ltd.3回目の改訂と再改訂された会社細則は、2017年5月11日までの修正案を含み、Invescoが2017年7月27日にアメリカ証券取引委員会に提出した2017年6月30日までの10-Q表四半期報告書の添付ファイル3.2を引用して組み込まれている
3.3
景順株式有限会社の5.900%固定金利非累積永久Aシリーズ優先株の指定証明書は、1株当たり0.2ドルの価値があり、その設立は景順会社が2019年5月24日にアメリカ証券取引委員会に提出した8-K表の現在の報告添付ファイル3.1に基づいている
22
担保証券の付属保証人と発行者は，Invesco 2021年3月31日までのForm 10-Q四半期報告添付ファイル22を参照して登録成立し，2021年4月30日に米国証券取引委員会に提出された
31.1
2002年“サバンズ-オキシリー法案”302節で採択されたルール13 a−14(A)によるMartin L.Flanaganの認証
31.2
2002年“サバンズ−オキシリー法”第302条により可決された第13 a−14(A)条によるL.Allison Dukesの認証
32.1
2002年“サバンズ·オクスリ法案”906節で可決された“米国法”第1350条及び13 a−14(B)規則によるMartin L.Flanaganの証明
32.2
2002年“サバンズ·オクスリ法案”第906条に基づく第13 a−14(B)規則及び“米国法典”第18編1350条によるL.Allison Dukesの証明
101以下の財務諸表は、会社の2022年6月30日までの四半期報告Form 10-Qから抜粋し、フォーマットはイントラネットXBRL(拡張可能商業報告言語)：(I)簡明総合貸借対照表、(Ii)簡明総合収益表、(Iii)簡明全面収益表、(Iv)簡明現金流動表、(V)簡明総合権益変動表、及び(Vi)簡明総合財務諸表に付記し、テキストブロックに詳細ラベルを含む。
104会社が2022年9月30日までの四半期のForm 10-Q四半期報告の表紙は、イントラネットXBRLです

68

サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。


景順有限公司
2022年11月2日マーティン·L·フラナガン
マーティン·L·フラナガン
社長と最高経営責任者
2022年11月2日/s/L.アリソン·デュックス
L.アリソン·デュックス
取締役高級取締役社長兼首席財務官

69