アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
(マーク1)
1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
移行期になります _____至れり尽くせり _____
依頼書類番号:
(登録者の正確な氏名はその定款に記載) |
(明またはその他の司法管轄権 | (税務署の雇用主 | |
会社や組織) | 識別番号) |
(主な行政事務室住所)(郵便番号)
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
(元名、前住所、前財政年度、
前回の報告から変更があれば)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル |
| 取引 記号 |
| 各取引所名 それに登録されている |
|
| それは.. | ||
|
| それは.. |
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告を提出したかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたかどうかを、再選択マークで示す。ガンギエイ
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す。ガンギエイ
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ | ☐ | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
☒ | 規模の小さい報告会社 | ||
|
| 新興成長型会社 |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)
いくつありますか
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
表格10-Q
カタログ表
索引.索引
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| ページ番号. |
第1部 | 財務情報 |
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第一項: | 財務諸表(監査なし) |
| 3 |
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| 貸借対照表 |
| 3 |
| 運営説明書 |
| 4 |
| 株主権益表 |
| 5 |
| 現金フロー表 |
| 8 |
| 財務諸表付記 |
| 9 |
第二項: | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
| 26 |
第3項: | 市場リスクの定量的·定性的開示について |
| 35 |
第四項: | 制御とプログラム |
| 35 |
|
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|
第II部 | その他の情報 |
|
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|
第一項: | 法律訴訟 |
| 36 |
第1 A項: | リスク要因 |
| 36 |
第二項: | 未登録株式証券販売と収益の使用 |
| 36 |
第3項: | 高級証券違約 |
| 36 |
第四項: | 炭鉱安全情報開示 |
| 36 |
第5項: | その他の情報 |
| 36 |
第六項: | 陳列品 |
| 37 |
|
|
|
|
サイン |
| 38 |
2 |
カタログ表 |
第1部
項目1:財務諸表
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
貸借対照表
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| 六月三十日 2022 |
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| 十二月三十一日 2021 |
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| (未監査) |
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資産: |
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現金 |
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前払い費用と他の流動資産 |
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総資産 |
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負債と株主資本: |
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負債: |
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売掛金 |
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負債その他流動負債を計上しなければならない |
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総負債 |
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引受金及び又は有事項(付記10参照) |
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株主権益: |
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普通株、額面$ |
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追加実収資本 |
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赤字を累計する |
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| ( | ) |
株主権益総額 |
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総負債と株主権益 |
| $ |
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| $ |
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付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
3 |
カタログ表 |
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
運営説明書
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| 6月30日までの3ヶ月間 |
|
| 6月30日までの6ヶ月間 |
| ||||||||||
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| 2022 |
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| 2021 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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| (未監査) |
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| (未監査) |
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| (未監査) |
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| (未監査) |
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運営費用: |
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研究開発 |
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一般と行政 |
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総運営費 |
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運営損失 |
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他の収入や支出: |
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利子支出,純額 |
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純損失 |
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普通株は基本的に1株当たり純損失と希釈して1株当たり純損失 |
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加重平均基本と希釈普通株式単位/株 |
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付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
4 |
カタログ表 |
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
株主権益報告書
監査を受けていない
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| その他の内容 |
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| 合計する |
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| 普通株 |
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| 支払い済み |
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| 積算 |
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| 株主の |
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| 株 |
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| 額面.額面 |
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| 資本 |
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| 赤字.赤字 |
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| 権益 |
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2021年12月31日の残高 |
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株に基づく報酬 |
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純損失 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
2022年3月31日の残高 |
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普通株式と引受権証の発行は,発行コストを差し引く |
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事前資本権証を行使する際に普通株式を発行する |
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| - |
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制限株式単位賞を授与する |
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株に基づく報酬 |
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純損失 |
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2022年6月30日の残高 |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ |
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付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
5 |
カタログ表 |
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
株主権益報告書
監査を受けていない
|
| A類によく見られる |
|
| クラスBによく見られる |
|
| 第一選択シリーズ1 |
|
| 第一選択シリーズ1 a |
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| 1 aシリーズ株式承認証 |
|
| 第一選択シリーズ1 b |
|
| 第一選択1 cシリーズ |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 職場.職場 |
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| 金額 |
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| 職場.職場 |
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| 金額 |
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| 職場.職場 |
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| 金額 |
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| 職場.職場 |
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| 金額 |
|
| 職場.職場 |
|
| 金額 |
|
| 職場.職場 |
|
| 金額 |
|
| 職場.職場 |
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| 金額 |
| ||||||||||||||
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2020年12月31日残高 |
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1 Dシリーズ優先株発行済み |
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B類共通単位は没収された |
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普通単位を普通株に変換する |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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優先株を優先株に転換する |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |
株式証明書単位を優先持分証に転換する |
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| ( | ) |
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株に基づく報酬 |
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純損失 |
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2021年3月31日の残高 |
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株に基づく報酬 |
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純損失 |
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2021年6月30日の残高 |
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| - |
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| - |
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| - |
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| $ |
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| - |
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| $ |
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付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
6 |
カタログ表 |
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
監査されていない株主権益報告書−(続)
|
| 第一選択1 Dシリーズ |
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| 優先株 |
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| 優先して優先する 株式承認証 |
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| 普通株 |
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| その他の内容 |
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| 職場.職場 |
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| 金額 |
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| パル 価値がある |
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| 株 |
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| 金額 |
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| 株 |
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| パル 価値がある |
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| 支払い済み 資本 |
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| 積算 赤字.赤字 |
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| 合計する |
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2020年12月31日残高 |
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| $ |
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1 Dシリーズ優先株発行済み |
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普通単位を普通株に変換する |
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優先株を優先株に転換する |
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| ( | ) |
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| - |
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| |||||||
株式証明書単位を優先持分証に転換する |
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2021年3月31日の残高 |
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純損失 |
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2021年6月30日の残高 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ
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カタログ表 |
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
現金フロー表
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| 以下の日付までの6か月 六月三十日 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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| (未監査) |
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| (未監査) |
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経営活動のキャッシュフロー: |
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純損失 |
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| $ | ( | ) |
純損失と経営活動で使用される現金純額の調整: |
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株に基づく報酬 |
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債務割引コストの償却 |
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以下の点の変化により現金が増加(減少)する: |
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前払い費用と他の流動資産 |
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売掛金 |
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負債その他流動負債を計上しなければならない |
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経営活動で使用されている現金純額: |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
資金調達活動のキャッシュフロー: |
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普通株式と引受権証を発行して得られた金は,発行コストを差し引く |
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前払い金を行使する際に普通株で得られた金を発行する |
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債務を返済する |
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| ( | ) | |
転換付属本券の純収益を発行する |
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1 Dシリーズ優先株発行で得られたお金 |
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融資活動が提供する現金純額: |
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現金の純減少 |
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期初の現金 |
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期末現金 |
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補足開示: |
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利子を支払う現金 |
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税金の現金を納める |
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非現金融資活動: |
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変換可能係り受けチケットを1 D系列優先単位に変換する |
| $ |
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| $ |
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普通株と優先株及び株式承認証を普通株及び優先株及び株式承認証に変換する |
| $ |
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| $ |
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付記はこれらの財務諸表の不可分の一部だ。
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カタログ表 |
DERMATA治療会社
(DERMATA Treateutics,LLC)
財務諸表付記
(未監査)
1.述べた組織と根拠
デマタ治療会社(以下、“会社”)は2014年12月に設立され、デラウェア州の有限責任会社(“有限責任会社”)で、名称はデマタ。2021年3月24日、同社は有限責任会社からデラウェア州のC社に変更され、デマータ治療会社と改称された。本財務諸表付記では、株式証券に言及するいずれかの“単位”は、転換前の持分証券を意味し、本財務諸表付記で言及されている“株式”または“株式”は、転換後の株式証券を意味する。同社は臨床段階のバイオテクノロジー会社で、医学や美容皮膚状況や疾患の治療に専念している。
初公募株
2021年8月17日、同社は初公募株式(IPO)を完了した
2021年8月の初公募の完了に関する状況は以下の通り
| - | 売り出す |
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| - | 変換しました |
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| - | ドルの換算 |
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| - | 変換しました |
初めて公募した各購入者は1株の普通株と1部の引受権証を獲得し、普通株を購入し、合併発行価格は1ドルである
会社の普通株と引受権証はそれぞれナスダック株式市場に上場し、コードはそれぞれ“DRMA”と“DRMAW”であり、2021年8月に取引を開始する。
IPO後、優先株または優先株権証流通株はありません。最初の公募前に会社は
株を逆分割する
2021年7月1日、会社取締役会と株主が承認した会社登録証明書改正案に基づき、会社は20.5株1株の割合で会社普通株を逆分割した。逆分割のため,額面は調整されていない.財務諸表に含まれるすべての発行済み株式と発行済み普通株および1株当たりの金額は遡及調整されており、すべての列報期間のこのような逆株式分割を反映して、会社が発行した優先株の株式交換比率も調整されている。詳細については、付記6-持分証券を参照されたい。
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カタログ表 |
流動性と持続的経営の不確実性
設立以来、同社はそのほとんどの資源を研究·開発活動に投入し、何の収入も生じず、いかなる候補製品も商業化していない。2022年6月30日現在の現金総額は
歴史的にみると、同社の主要な現金源には、普通株と優先株の発行収益、債券発行の収益が含まれている。同社の現金の主な用途には、運営に使用される現金と支払い許可権が含まれる。同社は,将来の現金の主な用途は,持続的な運営,研究·開発への資金提供,臨床前研究と臨床試験および一般運営資金需要であると予想している。同社は、研究開発費の持続的な増加に伴い、運営と研究開発を維持するためにより多くの資金を調達する必要があると予想している。添付財務諸表の作成は、同社が引き続き経営を継続する企業であると仮定している。財務諸表には、当社が経営を継続できない可能性があることによる資産の回収可能性および分類または負債の金額および分類による将来の影響を反映するための調整は含まれていない。
経営陣は継続して経営を続ける企業として
経営を継続するためには、同社は追加の資本資源を調達する必要があるだろう。会社が経営から大量の現金を生成することができる前に、管理層が会社のためにそのような資源を得る計画は、会社の株式証券または債務の収益の発行、または製品開発、技術許可または協力に関する取引の収益を含む。経営陣は、十分な額の融資または協力協定の出所があれば、優遇条項で会社に提供することを保証することはできない。また、新冠肺炎の流行は引き続き発展しており、世界の金融市場を混乱させている。同社の追加資本調達能力は、世界経済状況の潜在的な悪化や最近の米国と世界各地の信用·金融市場の疫病による中断と変動の悪影響を受ける可能性がある。中断が続いたり深まったりすれば、会社は追加資本を得ることができないかもしれない
同社は普通株や引受権証の初公開や私募融資で追加資本を調達したが、経営陣の現在の計画は、同社が経営を続ける能力があるかどうかに対する大きな疑いを緩和していない。
陳述の基礎
添付されていない財務諸表は、米国公認の中期財務資料会計原則(“GAAP”)および表格10-QおよびS-X規則第10条の指示に基づいて作成されている。したがって、中間レポートであるため、添付の財務諸表は、会計基準によって要求される完全な財務諸表に必要なすべての情報および付記を含まない。経営陣は、添付財務諸表は、列挙された中期財務状況、経営成果、現金流量、および株主権益を公正に陳述するために必要なすべての調整(正常な経常的調整を含む)を反映していると考えている。中期業績は必ずしも通年業績を代表するとは限らない。公認会計基準に従って財務諸表を作成することは、財務諸表と付記中の報告の額に影響を与えるために、管理層に推定と仮定を要求する。実際の結果はこのような推定とは大きく異なるかもしれない。
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カタログ表 |
2.主な会計政策の概要
予算の使用
同社の財務諸表は公認会計基準に基づいて作成されている。会社の財務諸表の作成は、管理層が資産、負債および費用報告金額に影響を与える推定および仮定を行い、財務諸表および付記に開示または資産および負債を有することを要求する。管理層は、計算すべき研究開発費用、株式に基づく報酬および権益ツールの推定公正価値に関する推定と判断を含むこれらの推定と判断を継続的に評価する。経営陣はその見積もり数を評価し続けている。当社はその当時の状況で合理的と考えられる様々な仮定に基づいて見積もりを出しています。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。
市場情報を細分化する
経営部門は企業の構成要素として定義され、その独立した離散情報は、首席経営意思決定者あるいは意思決定グループが資源をどのように分配するかを決定し、業績を評価する際に評価することができる。同社と同社の首席運営決定者は、1つの運営部門において会社の運営を見直してその業務を管理しており、この部門は医薬品の開発·商業化業務である。その会社は一つの細分化市場でしか運営されていない。
繰延融資コスト
同社は、このような融資が完了するまで、進行中の株式融資のいくつかの法律、会計、その他の費用とコストを資本化し、繰延発売コストとする。株式融資が完了すると、これらのコストは関連発行の追加実収資本の減少額として入金される。2021年8月に初公募を完了した後、約
現金
当社は連邦預金保険会社(“FDIC”)が保証している信用の良い金融機関に現金を預けています。これらの現金は小切手と貯蓄口座に存在する。時々、保有預金はFDICが提供する保険金額を超える可能性がある。当社の現金は何の損失も出ておらず、重大な信用リスクはないと信じています。
公正価値計量
当社は三級公正価値階層構造を採用し、当社の公正価値計量に使用する投入を優先順位付けした。これらのレベルは、アクティブ市場における同じ資産のオファーのような観察可能な入力として定義されるレベル1と、直接または間接的に観察可能なアクティブ市場のオファー以外の入力として定義されるレベル2と、市場データが少ないかないか、したがって、エンティティが自分の仮定を作成する必要がある観察不可能な入力として定義されるレベル3とを含む。当社は、これらの金融商品の短期満期日により、現金、売掛金、売掛金、債務の帳簿価値がその推定公正価値に近いと信じている。
特許費用
米国や他の国で特許保護を取得·維持することに関する特許コストは,発生時に費用を計上する。特許費用は一般費用と行政費用に分かれています
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カタログ表 |
研究と開発
研究·開発コストには,会社の候補製品開発に関する費用が含まれている。この等の支出には,契約研究機関との合意による支出,製造及び供給規模拡大支出,臨床前及び臨床試験供給品の購入及び製造のコスト,アウトソーシング実験室サービス(当社の研究開発活動を支援するための材料及び用品を含む),商業価値が証明されていない許可費及びマイルストーンのための金が含まれている。このような費用は費用が発生した期間内に費用を計上する。ライセンス技術の事前支払いおよびマイルストーン支払いは、発生したとき、またはマイルストーンが達成可能であるか、または達成可能であることが決定されたときに研究および開発支出として使用される。将来的に受信される研究および開発活動のための貨物またはサービスの前払いは、前払い費用として記録され、関連する貨物またはサービスを受信したときに支出される
所得税
設立から2021年3月24日まで、会社は有限責任会社の形で運営され、共同企業として納税する。したがって、その日までの任意の所得税債務または利益は会社のメンバーに計上されなければならない。2021年3月24日以来、同社はC社として運営されており、貸借対照法に基づいて所得税を計算しており、この方法は、財務諸表に含まれる事件の予想される将来の税収結果の繰延税金資産および負債を確認することを要求している。この方法によると、繰延税項資産及び負債は、財務諸表と資産及び負債の税ベースとの差額に基づいて、予想差額を用いて返送される年度の現行税率を決定する。税率変動が繰延税金資産や負債に及ぼす影響は、公布日を含む期間の収入で確認されている。
会社が繰延税項目純資産の範囲を確認したのは、会社はこれらの資産がより現金化する可能性があると考えていることだ。このような決定を下す際には、管理層は、既存の課税の一時的な差の将来逆転、将来の課税収入の予想、税務計画戦略、最近の経営の結果を含む、利用可能なすべてのプラスおよび負の証拠を考慮する。経営陣が当社が将来その記録純額を超える繰延税金資産を実現できると判断した場合、管理層は繰延税金資産の推定値を調整し、所得税の支出を減らすことになる。
当社は、(1)経営陣が税務倉庫位の技術的優位性に基づいて、より税務倉位を維持する可能性があるかどうかを決定すること、および(2)確認のハードルに達する可能性の高い税務倉位について、管理層は、関連税務機関と最終的に和解を達成する際に実現可能な最大税収割引額の50%以上を確認する、2ステップに分けた手続きに基づいて不確定な税務倉位を記録する。同社は所得税支出で未確認の税収割引に関する利息と罰金を確認した。どんな課税利息と罰金も関連された納税義務に含まれている。
株に基づく報酬
2021年3月、会社取締役会と株主は“2021年総合持分インセンティブ計画”(“2021年計画”)を採択した。2021年計画に基づいて付与された株式オプションについて、会社は、必要なサービス期間内に直線法を用いて確認された推定公正価値に基づいて、従業員、取締役、非従業員に支給されるすべての株式に基づく報酬の補償費用を計量·確認する。従業員に付与された普通株式オプション購入の公正価値は,授与日にBlack−Scholes推定モデルを用いて推定した。株式報酬費用を計算する際には、会社はブラック·スコアモデルで使用されている変数に対して、株式報酬の期待期限、標的普通株の予想変動率、配当率、および無リスク金利を含むいくつかの仮定と判断を行う必要がある。没収は発生期間に計上して没収する.2021年計画により付与された制限株式単位(“RSU”)は、付与日に普通株の公正価値を計量し、それに応じた補償費用を必要なサービス期間内に比例して確認する。追加的な議論のために付記7-持分インセンティブ計画を参照してください
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カタログ表 |
総合損失
総合損失には,計上期間の純損失とその他の総合収益(損失)が含まれる。当社には未実現損益など他の全面収益(赤字)プロジェクトは存在しないため、2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月、総合損失は純損失に等しい。
1株当たり普通株/株純損失
2021年3月24日、同社は有限責任会社からC社に転換した。転換時には、発行された普通株と優先株ごとに1株の普通株と優先株に変換する。普通株式は転換時に発行された普通株と類似した権利と特徴を持つ。1株当たり純損失を計算する際には、当社は転換前に発行された普通株数に転換の影響を遡及的に適用する。シー社に転換する前の一株当たりの純損失とは普通株あたりの純損失のことです。
単位/株当たり基本純損失の計算方法は、普通株式保有者又は株主が純損失を占めるべき期間内の既発行単位又は株式の加重平均を除いて、事前出資承認株式証を含む。それらの行使は、普通株式又は株式等価物を考慮することなく、株式交付のために名義対価を支払う必要があるからである。単位または1株当たりの純損失は、当期発行済み普通株または発行済み株式等価物の希釈効果調整加重平均既発行株式から算出される。償却単位または株式純損失の計算については、優先単位または株式、利益権益および購入優先単位または株式の引受権証は普通株または株式等価物とみなされるが、その影響が逆償却であれば、1株当たりの普通株または株式を計算する希薄純損失には含まれない
会社は本報告期間の純損失を報告しているため、希釈後の1株当たり普通株または普通株純損失は、本報告期間の1株当たり普通株または普通株の基本純損失と同じである
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| 3か月まで 六月三十日 |
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| 6か月まで 六月三十日 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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| 2022 |
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| 2021 |
| ||||
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純損失 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
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加重平均基本と希釈普通株式単位/株 |
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1株当たりの普通株の基本と償却純損失 |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
| $ | ( | ) |
普通株式または普通株等価物は、1株当たりの普通株または普通株の償却純損失を計算するには含まれていないが、将来的に1株当たりの基本収益を希釈する可能性があるのは以下のとおりである
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| 6月30日まで |
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| 2022 |
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| 2021 |
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シリーズ1優先株/株 |
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| - |
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シリーズ1 a優先株/株 |
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| - |
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シリーズ1 a優先株式証明書 |
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| - |
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シリーズ1 B優先株/株 |
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| - |
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シリーズ1 C優先株/株 |
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| - |
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シリーズ1 D優先株/株 |
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| - |
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普通株式オプション |
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普通株式引受証 |
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潜在的希薄化証券総額 |
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最近の会計公告
新しい会計公告は時々財務会計基準委員会または他の基準制定機関によって発表され、会社が発効日を指定してから採用される。別の議論がない限り、当社は最近発表されたまだ発効していない基準の影響が、その財務状況や採用後の経営結果に実質的な影響を与えないと信じている。
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カタログ表 |
3.資産負債の表示が細かい
以下は、いくつかの貸借対照表の詳細を提供する
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| 六月三十日 |
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| 十二月三十一日 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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前払い費用と他の流動資産 |
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前払い保険 |
| $ |
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| $ |
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研究開発費を前払いする |
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前払いその他 |
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繰延発売コスト |
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前払い費用とその他の流動資産総額 |
| $ |
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| $ |
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負債その他流動負債を計上しなければならない |
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研究と開発コストを計算すべきである |
| $ |
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| $ |
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報酬と福祉に計上すべきである |
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弁護士費を計算する |
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取締役会の報酬を計算する |
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負債およびその他の流動負債総額を計算しなければならない |
| $ |
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| $ |
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4.付属変換可能チケット
同社は2020年7月と10月に$を発行した
2021年1月27日、当社は手形条項を改訂し、発行された転換可能な本チケットの最高金額を
2021年3月に、当社は債券条項をさらに改訂し、債券を1 Dシリーズ優先株購入者と同じ価格で1 Dシリーズ優先株に転換することを許可した。2021年3月15日までにドル
当社は上記2021年3月に付記に対する改訂を重大な改正と考えており、会計基準編纂(“ASC”)470-50-40-10に基づいて会計処理を終了する必要がある。手形再買付価格の独立推定値によると、再買付価格と改訂直前の手形帳簿純値との差額は財務諸表に大きな影響を与えない。
14 |
カタログ表 |
当社の2021年8月の初公募については,債券の未償還元金および応算利息を合わせて$とした
2021年12月31日と2022年6月30日まで、会社は未返済の本票を持っていない
5.長期債務
二零一七年二月、当社は珪谷銀行(“SVB”)と融資及び保証協定を締結したが、SVBは2ロットに分けて当社に定期融資を提供することに同意した。最初の$
融資·担保協定については、SVBは2017年2月9日以降から2027年2月9日までの任意の時間に購入した引受証単位も受け取っている
2019年6月に、当社はSVBと融資及び担保協定第一修正案を締結し、この等の改正により、当社が2019年12月1日までにいくつかの資本マイルストーンに達しなかった場合、定期ローン元金支払いは2019年12月21日から2020年5月1日に延期され、繰延元金支払いは月平均分期で支払うことになり、また、当社は2020年6月1日に定期融資満期日2021年2月9日まで元金の支払いを開始する予定である。また、これらの元金が6ヶ月延期された場合、払い戻しできない修正費は#ドルとなる
払い戻しできない改修費$
2021年1月と2月、会社は最後の元金#ドルを支払った
2021年12月31日と2022年6月30日現在、会社には長期未返済債務がない。
6.持分証券
普通株と優先株
2021年3月24日、会社はデラウェア州法律で規定されている有限責任会社からデラウェア州のC社に変換され、名称はデマータ治療会社と呼ばれる転換計画(“転換計画”)を策定した。転換過程で、有限責任会社の全額支払いされた優先株と普通株は、同等数の会社優先株と普通株に変換され、額面は$である
15 |
カタログ表 |
2021年7月1日、会社取締役会と株主が承認した会社登録証明書改正案に基づき、会社は20.5株1株の割合で会社普通株を逆分割した。逆分割のため,額面は調整されていない.財務諸表に含まれるすべての発行済みおよび発行された普通株式および1株当たりの金額は、すべての列報期間の逆分割を反映するように遡及的に調整されている。
2021年8月17日、会社は初公募株を完成し、その中で
2021年8月の初公募の完了に関する状況は以下の通り
| - | 売り出す |
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| - | 変換しました |
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| - | ドルの換算 |
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| - | 変換しました |
IPO後、優先株または優先株権証流通株はありません。最初の公募前に会社は
2022年4月25日、同社は私募(“パイプ”)を終了し、同私募で販売した
その会社の発行済み株式と発行済み普通株式の総数は
シリーズ1第一選択ユニット
会社は2014年12月8日に設立されて2016年まで発行された
16 |
カタログ表 |
シリーズ1 a第一選択コンポーネント
2016年、当社は発行しました
1 bシリーズ第1選択コンポーネント
2018年、当社は発行しました
1 cシリーズ第一選択コンポーネント
2019年6月14日、会社はドルへの参加を終了した
2019年6月、
会社の1 cシリーズ優先株は2021年第1四半期に優先株に転換した。また、2021年8月、同社はすべての優先株を普通株に転換した。2021年12月31日と2022年6月30日現在、1 cシリーズの優先株が完成していない。
シリーズ1 D第1選択コンポーネント
2021年3月、当社は発表
A類公共単位
2014年から2015年の間に会社は
17 |
カタログ表 |
B類公共単位
その会社は所有している
清算優先権
当社が2021年8月に初公募するまで、当社の優先株は本書類に記載されている清算特典に制限されなければなりません。流動資金事件が発生した場合にA系列優先株が償還されていない限り、任意の流動資金活動収益は、まず、1 D系列優先株が清算中に1 C系列優先株の2倍の優先株を有し、その後、1 C系列優先株が満たされた後、1 c、1 b、1 a系列優先株とともに参加するように割り当てられる。第2に、1 cシリーズ優先株保有者に支払う収益は、その1 cシリーズ投資の2倍をカバーするのに十分であり、第3に、1 cシリーズ、1 aシリーズ、1 bシリーズ、1 cシリーズおよび1 dシリーズ優先株保有者に支払う収益は、利息を支払うのに十分であり、金利は
転換権
当社が2021年8月に初公募するまで、当社の優先株は本協定に記載されている株式交換権利の規制を受けなければなりません。当社が任意のAシリーズ好ましい単位を初めて発行する場合、各シリーズ1の好ましい単位および各シリーズ1 aの好ましい単位、各シリーズ1 bの好ましい単位、各シリーズ1 cの好ましい単位、および各シリーズ1 cの好ましい単位および各シリーズ1 Dの好ましい単位の数は、このようなシリーズ1の好ましい単位、1 aシリーズの好ましい単位、1 bシリーズの好ましい単位、1 cシリーズの好ましい単位または1 dシリーズの好ましい単位の変換日までの単位価値の合計を割ったものに等しいAシリーズの好ましい単位の数に自動的に変換される
18 |
カタログ表 |
株主合意
2021年3月24日,Demata Treateuticsについて,LLCはデラウェア州の会社に変更され,同社はProehl Investment Ventures,LLCとHale Biophma Ventures,LLCを含むすべての当時の株主と株主合意(改訂後の株主合意)を締結した。株主合意(当社の株式譲渡について若干の制限を含む)は、株主側が保有する自社株株式について、どのように当社の買収について議決または入札締結合意および了解を行い、取締役選挙のいくつかの投票権について規定する。また、株主合意に基づいて、当社1 a系列優先株の保有者は、2026年3月14日までの任意の時間に自社1 a系列優先株の株式数を購入する権利があり、当該1 a系列優先株株主は、1 a系列優先株の株式総数が、当該1 a系列株主が当時保有していた1 a系列優先株(又は1 a系列優先株式証)の株式総数の25%の積を超えないことを要求しなければならない。いずれの1 a系列優先株式証により購入された1 a系列優先株の株1株当たりの買い取り価格は$である
2021年6月29日、会社取締役会は、2021年7月1日から会社登録証明書を改訂し、会社が発行した1 Dシリーズ優先株の転換価格といくつかの変換メカニズムを調整し、これにより、1 Dシリーズ優先株の1株当たり株を普通株数に変換し、(I)1 Dシリーズ優先株の元発行価格に(B)1.2を乗じ、最も近い整数セントに四捨五入した積である
2021年6月29日、会社取締役会は2021年7月1日から、2021年計画に対する修正案を承認し、発行可能な普通株式数を
2021年6月29日会社取締役会は
2021年7月12日、会社取締役会は会社登録証明書を修正し、会社が発行·発行した1 Dシリーズ優先株の転換価格といくつかの転換メカニズムをさらに調整した。1 Dシリーズ優先株転換条項の2つの改正は、改訂を計算するために統合された。この等の改訂が1 Dシリーズ優先株の改訂或いは終了を招くかどうかを確定するために、当社は関連する権威の指針に基づいて、独立第三者評価会社を招聘して、転換条項の変更前及び転換条項の変更直後の1 Dシリーズ優先株の公正価値を決定することに協力した。これにより公正価値が大幅に増加したため、当社は改正により会計清算を招いたと認定した。したがって、会社は、適切な計量および列記を決定するために、ASC 260(1株当たり収益)およびASC 470(債務)を適用して類推する
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カタログ表 |
当社は2021年7月30日に、ライセンス及び和解協議の第2回改訂(又は第2次ライセンス改訂)を締結し、これにより、ライセンス契約下で生じるいくつかの論争を解決するために、Villani,Inc.(“Villani”)が保有する1 Cシリーズ優先株株式を交換し、ライセンス契約に基づいてVillaniに支払われるべきマイルストーン支払い及び特許権使用料の増加と引き換えに交換することに同意した。2021年7月30日、ヴェラニは降伏した
2021年8月14日、会社取締役会は会社登録証明書の改正案を可決し、許可された普通株式数を増加させた
株式承認証
IPO時に発行された引受権証
2021年8月17日、会社は初公開株式を完成し、2,571,428株の普通株と2,571,428株の株式承認権証を売却し、1株の普通株を購入し、使用価格は1ドルであった
当社は,初公開発売時に発行された引受権証の条項を評価し,ASC 480(負債と権益を区別する)およびASC 815(デリバティブツールおよびヘッジ)が提供する会計指針に基づいて,この等持分証を権益ツールに分類することを決定した。当社は株式証明書が持分分類に属することを確定したため、当社は初公募で得られた金(発行コストを差し引いた)を普通株に記入し、得られた金額の残高を追加実収資本に記入する。株式承認証1部当たり2021年8月17日の公正価値は$
2022年6月30日までに会社は
引受業者IPO株式承認証
2021年8月に当社初の公募が完了した後、当社は引受業者に引受権証を発行します
B類一般単位と一緒に発行された引受権証
2021年3月、会社はB類一般単位利益権益をある元従業員とコンサルタントに付与した。有限責任会社からC-Corporationに転換する過程で、同社は転換した
2022年6月30日までに会社は
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カタログ表 |
1 a系列優先株発行に伴う引受権証
2016年11月に発行された5,000,000台1 aシリーズ優先株については、1 a系列優先メンバーが2016年11月15日以降と2021年11月15日までのいずれかの時期に会社から引受単位を取得し、1 a系列優先株メンバーが要求すべき1 a系列優先株数を取得し、
融資·担保協定については、SVBは2017年2月9日以降から2027年2月9日までの任意の時間に購入した引受証単位も受け取っている
2021年7月、会社は20.5株1株の割合で会社普通株株式の逆分割を行い、優先株の株式交換比率も調整した。2021年8月、会社初公募に関連して、未発行の1 aシリーズ優先証を転換
2022年6月30日までに会社は
PIPEとともに発行された一般権証と事前出資株式証
2022年4月、同社はパイプを完成させ、その中で販売した
2022年6月30日までに会社は
7.持分インセンティブ計画
会社の“2021年総合株式激励計画”(“2021年計画”)によると、会社は会社の従業員、取締役、コンサルタントに普通株の購入、制限的な株式奨励、業績株奨励、インセンティブ配当奨励、その他の現金奨励或いは直接普通株を発行するオプションを付与することができる。2022年1月1日から、会社の2021年計画に含まれる常青樹条項は、発行済み普通株を2021年12月31日に発行済み普通株の1%増加させた。この常緑樹条項は追加的な
2022年6月30日までに追加のものがあります
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カタログ表 |
公正価値計量
同社は、株式の報酬に基づく公正な価値を決定するために、高度な主観的仮定を使用することを要求するブラック·スコアーズオプション推定モデルを使用している。各従業員の株式オプションの公正価値は、付与日に公正価値法に基づいてBlack-Scholesモデルを用いて推定される。その後、各株式オプションの推定公正価値は、通常、帰属期間である必要なサービス期間内に支出される。同社がブラック·スコアズモデルで使用した仮説と推定は以下のとおりである
| · | 普通株は価値を公平にする。会社株式オプション計画の基礎となる普通株の推定公正価値は、以下に述べるように、管理職が様々な要因を考慮して決定される。会社普通株を購入するすべてのオプションは、付与日のこれらのオプションに関連する会社普通株の公正価値を下回らない1株当たり価格で行使することができる。会社普通株が公開取引市場を有していない場合には、初公開前に、授与日毎に、会社が付与日に知っている情報に基づいて、最近発生した任意の事件及び普通株1株当たりの公正価値の潜在的影響及び一部の独立第三者評価会社からの投入を審査した上で、その普通株の公正価値を推定する。会社が株式を初公開した後、普通株の公正価値は、会社普通株の付与日の終値で計量される。 |
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| · | 無リスク金利です。同社がBlack-Scholes推定モデルで使用している無リスク金利は、米国債ゼロ金利債券の暗黙的収益率に基づいており、その期限はオプションの予想期限と同じである |
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| · | 期限を見込む。予想期間は、会社が株式に基づく奨励予想未償還期間を代表する。非上場企業として当社の普通株を売却または譲渡する制限により、当社の従来の行使モデルは、上場企業として経験するモデルを代表していないと考えられています。同社は、上場企業として十分な取引履歴を持つまで、SAB 110簡略化方法を使用し続ける予定である |
| · | 波動性。その普通株価格の取引履歴が限られているため、当社は業界同業者の歴史波動性に基づいて価格変動性を決定した。業界の同業者は生物技術業界のいくつかの上場会社から構成され、これらの会社は類似した特徴を持っており、臨床試験の進展と治療適応を含む |
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| · | 配当収益率。期待配当金の仮定は、会社が現在その期待配当政策に対する期待に基づいている。これまで、会社は普通株主に何の配当も発表していなかったため、会社が使用した期待配当率はゼロだった。 |
次の表に、株式オプション付与のための加重平均仮定を示す
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| 6月30日までの3ヶ月間 |
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| 6月30日までの6ヶ月間 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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付与日公正価値 |
| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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無リスク金利 |
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配当率 |
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| % |
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| % | ||||
所期寿命 |
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予想変動率 |
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| % |
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| % |
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| % |
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| % |
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カタログ表 |
株に基づく報酬費用
一般に、株式報酬は、株式報酬を得た従業員、取締役、コンサルタントに支払われる現金給与の分類に基づいて、研究開発費または一般および行政費用に割り当てられる
2021年3月24日、有限責任会社からC-Corporationへの転換の過程で、同社は
2021年12月、会社取締役会は、現金ボーナスの代わりに、会長兼最高経営責任者に株式オプションを付与することを許可した。株式ベースの報酬支出は$
次の表は、会社の経営報告書に含まれる株式オプションとRSUに関する株式報酬支出総額をまとめたものである
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| 6月30日までの3ヶ月間 |
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| 6月30日までの6ヶ月間 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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| 2022 |
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| 2021 |
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研究開発 |
| $ |
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| $ |
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| $ | 108,510 |
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| $ |
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一般と行政 |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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| $ |
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株式オプション奨励活動
会社株計画株式オプション活動の概要は以下のとおりである
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| 量 オプション 卓越した |
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| 重み付けの- 平均値 トレーニングをする 値段 |
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| 重み付けの- 平均値 残り 契約書 用語(in 年) |
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2021年12月31日の残高 |
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| $ |
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付与したオプション |
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行使のオプション |
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オプションはキャンセルされました |
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| - |
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| - |
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2022年6月30日の残高 |
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| $ |
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2022年6月30日に行使可能なオプション |
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| $ |
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2022年6月30日までに行使可能なオプションの内的価値合計を対象としたオプションの発行価格とその日の会社普通株終値との差額、すなわちドル
2022年6月30日現在、株式オプションに関する未確認報酬コスト総額は約1億ドル
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カタログ表 |
制限株式単位奨励活動
同社の持分計画制限株式単位(RSU)奨励活動の概要は以下の通りである
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| 量 RSUの素晴らしさは |
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2021年12月31日の残高 |
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承認済みRSU |
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決済済みRSU |
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| - |
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RSUをキャンセルしました |
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| - |
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2022年6月30日の残高 |
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2022年6月30日までの3ヶ月および6ヶ月以内に、当社は当社の若干の取締役に提出します
8. 401(k) Plan
同社は条件を満たすすべての従業員に401(K)貯蓄計画を提供している。会社は従業員の延期と補償に基づいて従業員口座に割り当てられた計画に対して適宜のマッチング支払いを行うことができる。今まで、会社は貯蓄計画に相応の貢献をしていなかった。
9.ライセンス契約
二零一七年三月三十一日、当社はVillani,Inc.と改訂されたライセンス契約(“ライセンス契約”)を締結し、これによりVillaniはライセンス特許(定義ライセンス契約)に基づいて、以下の成分を含む製品の制定、開発、求め、規制機関の承認、製造又は販売を求めるために、当社に独占的、再許可及び使用料を徴収する許可(“許可”)を付与した湖のスポンジ(単独でまたは他の活性または不活性成分と組み合わせて使用する)ざ瘡、酒かす鼻、乾癬、アトピー性皮膚炎、脂漏性皮膚炎、光化性角化症および湿疹を含むが、許可された特定の技術(“許可された製品”)を使用して開発された疾患、障害および皮膚状態を治療するためのものである。同社は開発(製造、包装、非臨床研究、臨床試験を含み、監督部門の承認と商業化(マーケティング、普及、流通などを含む))を担当している。すべての許可された製品に適用される。ライセンスの一部の代償として、会社は以前ヴィラニに提供した#ドルの未返済ローンを免除した
最初のライセンス契約は2019年に改正され、いくつかのノウハウや特許を受けたことを考慮して、会社はVillaniに発行した
2021年7月30日、会社は“許可と和解協定第2修正案”(以下、“第2改正案”)でベラニとの許可協定をさらに改正した。第2の修正案を考慮してヴェラニは交換しました
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カタログ表 |
10.支払いの引受およびまたは事項
臨床試験
2021年の間に、同社は臨床試験を開始し、2022年6月に患者登録を完了した;しかし、2022年6月30日まで、患者の治療はまだ完成していない。したがって、会社は追加の研究と開発費用を#ドルと予想しています
コロナウイルスが大流行している
2020年3月11日、世界保健機関は新型コロナウイルス(新冠肺炎)の大流行を発表した。緊急声明、運営不能、従業員不足、業務中断保険クレームなどにより、業務閉鎖や政府が活動停止を命じた重大な不確実性が生じる可能性があります。これらの事項のいずれも、会社の将来の業績に大きな影響を与える可能性があります。
仕入先協定
ロシアのウクライナ侵攻により、米国、イギリス、EUなどの政府は、ロシア個人と実体に対する一括調整制裁と輸出規制措置を制定した。その会社は現在独占的な供給協定の一方であり,その協定は供給されているスポンジ.スポンジDMT 310およびDMT 410のための原料。この供給協定の相手側はロシアの実体だ。米国、イギリスおよび/またはEUは、ロシアおよびロシア実体との取引に対して強化された輸出規制および経済制裁を実施し、当社が既存の契約または締結可能な任意の将来の契約を履行することを阻止するか、または当社のサプライヤーから購入した原材料の送金を阻止する可能性がある。同社は最近、そのサプライヤーから追加数量の原材料を受け取りましたスポンジ.スポンジ会社に十分な数のスポンジ.スポンジ中から重度のざ瘡に対する2つの第三段階研究を開始し、完成し、2つの第三段階研究に成功した後にざ瘡を治療するDMT 310新薬申請を提出することを支持した。ロシアに対して実施される可能性のある新しい制裁または輸出規制の程度と広さによると、そうでなければ、あるいはウクライナ戦争の影響で、同社は追加供給を受けるスポンジ.スポンジDMT 310およびDMT 410によって使用される原材料は、負の影響を受ける可能性があり、これは、そのトラフィック、運営結果、および財務状態に悪影響を及ぼす可能性がある。
法律訴訟
通常業務の過程で、当社は法的訴訟に巻き込まれたり、法的訴訟の脅威にさらされたりする可能性があります。当社は、いかなる法的手続きにも関与していないし、その財務状況、経営業績、流動資金に重大な悪影響を及ぼすことが予想される法的手続きの脅威には関与していません
11.関連先
会社が2021年3月に有限責任会社からC社に転換する前に、会社には2人の管理メンバーがいた。当社の初公募終了時には、管理メンバーの一人が依然として当社の大株主であり、当社の最高経営責任者兼取締役会長を務めています。もう一人の管理メンバーは、当社の初公募終了時も実益所有者であり、当社取締役会の先頭取締役を務めている。以下,この2人の管理メンバとその関連会社をIPO完了後に総称して主要株主と呼ぶ
2020年以内に、管理メンバーおよびその他の関係者が当社に$を貸します
2021年第3四半期、当社は6-持分証券に付記されているように、1 Dシリーズ優先株の転換条項を改訂した。1 Dシリーズ優先株改訂の結果として、同社は約#ドルの配当金を提案した
12.後続のイベント
2022年7月、会社は、会社が改訂·再登録した会社登録証明書(“登録証明書”)の改訂証明書(“改訂証明書”)をデラウェア州州務卿に提出し、会社普通株の法定株式数を増加させ、
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カタログ表 |
第二項:経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
以下、当社の財務状況および経営結果の検討および分析は、当社の財務諸表および本四半期報告書の他の部分に含まれる付記および他の財務情報と一緒に読まなければなりません。この討論には危険と不確実性に関する前向きな陳述が含まれている。各種の要素の影響により、著者らの実際の結果はこれらの展望性陳述中の予想された結果と大きく異なる可能性があり、その中には本四半期報告で議論された要素、特に“リスク要素”の項目の下の要素が含まれている
前向き陳述に関する警告説明
本四半期報告には、“1995年個人証券訴訟改革法”(改正後の“1933年証券法”第27 A節)と“1934年証券取引法”(改正証券取引法“第21 E節)に基づく安全港条項による前向きな陳述が含まれている。展望性表現は私たちの信念、計画、目標、目標、期待、予想、仮説、推定、意図と未来表現に関する表現を含み、既知と未知のリスク、不確定性とその他の要素に関連し、これらのリスク、不確定性とその他の要素は私たちの制御範囲を超える可能性があり、そして私たちの実際の結果、業績或いは成果はこのような前向き表現と明示的或いは暗示的な未来の結果、業績或いは成果とは大きく異なる可能性がある。歴史的事実以外のすべての陳述は前向きな陳述だ。これらの前向き陳述は、“可能”、“予想”、“仮定”、“すべき”、“表明”、“できる”、“信じる”、“考慮”、“予想”、“求める”、“推定”、“継続”、“計画”、“指向”、“プロジェクト”、“予測”、“可能”、“意図”などの言葉を使用することによって識別することができる。“目標”“潜在的”や他の類似した言葉や表現の未来。
多くの重要な要素は実際の結果が私たちが作った任意の展望性声明に表現された結果と大きく異なる可能性がある。これらの要素にはこれらに限定されない
| · | 私たちには運営の歴史が欠けています |
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| · | 私たちは予測可能な未来に重大な経営損失が発生し、大量の追加資本が必要になると予想している |
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| · | 私たちの現在と未来の資本需要は、候補製品の開発と商業化の努力と、私たちの資本需要を満たす能力を支援しています |
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| · | 私たちの候補製品への依存はまだ臨床開発の異なる段階にあります |
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| · | 私たちは薬を作るのに必要な十分な量の原材料を得ることができます |
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| · | 私たちまたは第三者メーカーは、臨床前および臨床試験に必要な候補製品cGMPの数を生産する能力と、その後、私たちの候補製品を商業的に量産する能力に基づいています |
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| · | 私たちは候補製品のために必要な臨床試験を完成させ、FDAまたは異なる司法管轄区域の他の規制機関の許可を得ることができる |
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| · | 私たちは販売とマーケティング組織が不足しています。もし私たちが規制部門の承認を得たら、私たちは私たちの候補製品を商業化することができます |
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| · | 私たちは候補品を作るために第三者に依存しています |
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| · | 私たちは第三者CROに依存して臨床試験を行い |
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カタログ表 |
| · | 私たちの知的財産権の有効性を維持または保護する能力は |
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| · | 私たちは内部で新しい発明と知的財産権の能力を開発しています |
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| · | 現在の法律の解釈と未来の法律の段落 |
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| · | 投資家はビジネスモデルを受け入れてくれます |
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| · | 私たちの費用と資本需要の推定の正確さ |
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| · | 私たちは組織と業務成長の能力を十分に支持しています |
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| · | 新冠肺炎の持続的伝播とそれによる全世界の大流行及び著者らの臨床前研究と臨床研究への影響。 |
以上は,本稿に含まれる前向き陳述がカバーする可能性のある事項の詳細なリストを代表するものではなく,我々が直面している我々の実際の結果と前向き陳述で予想される結果とは異なるリスク要因も列挙されていない.我々の業務や財務業績に悪影響を及ぼす可能性のある他のリスクについては、“リスク要因”を参照されたい。
すべての展望的な陳述はこの警告通知によって明確に制限されている。いかなる前向きな陳述にも過度に依存しないように注意し、これらの陳述は、本報告書までの日付または引用によって本報告書に組み込まれた文書の日付のみを示す。私たちには、新しい情報、未来の事件、または他の理由でも、私たちには義務がなく、何の義務もないことを明確に示す義務はありません。私たちは私たちの期待、信念、そして予測を心から表現し、私たちはそれらが合理的な基礎を持っていると信じている。しかし、私たちは私たちの期待、信念、または計画が結果、達成、または達成されるということを保証することはできません。
概要
著者らは臨床段階の医療皮膚病会社であり、識別、開発と商業化革新の候補薬物に焦点を当て、重大な需要を満たしていないと考えられる医療と美容皮膚状況と疾病の治療に用いている。
皮膚病、例えばざ瘡、乾癬、丘疹/酒かす鼻、多汗症と各種の美容指標は、毎年全世界の数百万人に影響し、そして彼らの生活の質と感情健康に負の影響を与える可能性がある。現在、市場には多種のこれらの適応に対する治療選択があるが、多くは顕著な欠点があり、治療結果の平、応用方案の煩雑さ及び各種の負の副作用による患者のコンプライアンスの不足を含むと考えられる。これらの適応の多くはまず局部製品で治療されているが、多くの患者はよく治療を交換或いは完全に治療を停止し、その原因は患者が緩慢かつ適度な応答率、比較的に早く出現する負の副作用、重い応用スケジュールと通常の比較的に長い治療持続時間に不満を感じているからである。現在の局所療法の限界とシステム療法の限界を考慮すると,落胆した患者の需要を満たす重要な機会があると考えられ,これらの患者は皮膚病と生活様式の需要を満たすために有効な局所製品を探している。
私たちの2つの候補製品DMT 310とDMT 410は、私たちの独自の多面的なものを組み合わせていますスポンジ.スポンジ様々な皮膚疾患を局所的に治療するための技術。我々のスポンジ.スポンジ科学技術は多要素で、自然由来の製品で、完全に自然に成長した淡水スポンジで加工されている湖のスポンジあるいは…スポンジ.スポンジ粉末に加工され、患者の使用直前に流動化剤と混合され、使いやすいペーストを形成するスポンジ.スポンジ1種の独特な淡水スポンジであり、世界の特定の地区と特定の環境条件下でのみ商業数量で栽培され、これらはすべてその独特な抗微生物、消炎と機械性能を与えている。これらの理想的な環境条件は,サプライヤーが開発した独自収穫プロトコルおよび我々の収穫後処理プロセスと組み合わせて,機械部品と化学コンポーネントを最適化したスポンジ.スポンジ炎症性皮膚状態の治療には,様々な作用機序を有する候補製品に適している。
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カタログ表 |
私たちの主な候補製品DMT 310は私たちのを利用しますスポンジ.スポンジ週に一回様々な皮膚病を治療する技術です。私たちの最初のポイントは普通のざ瘡を治療することです。しかし、DMT 310の多種の作用機序と抗炎症作用のため、著者らはすでに2つの追加適応の臨床試験、乾癬と酒かす鼻に入った。2021年10月、著者らは乾癬1 b期概念検証(POC)試験を完成し、2021年11月、著者らはDMT 310による酒かす鼻治療の2期臨床試験を開始し、2022年下半期に結果があると予想した。
私たちの2つ目の候補は私たちのスポンジ.スポンジテクノロジーは私たちの併用療法DMT 410ですDMT 410は著者らの独自のスポンジ粉末に対して一回の治療を行い、その後、ボツリヌス毒素を局所的に真皮に応用することを含む。著者らはまず腋窩多汗症患者の第1段階POC試験でこのプログラムをテストし、この試験は2019年7月に完了した。80%の患者が治療4週間後に体重汗量が50%を超える減少したことを報告した。この試験の結果から,DMT 410の第1段階POC試験を開始し,多様な美容皮膚状態の皮内治療に用いた。2021年11月,この実験の主な結果を発表し,この計画をさらに調査する理由があると考えられるデータを得た。この2つのDMT 410試験は,ボツリヌス毒素を真皮に局所的に輸送できることを示していると考えられるスポンジ.スポンジ技術
私たちが信じているのはスポンジ.スポンジ技術プラットフォームは,単一と組合せ製品を開発·調製し,化合物を局所的に真皮に輸送し,様々な炎症性皮膚疾患を最大限に治療することができるようになる。著者らの技術の1つの機序はその機械的能力であり、各種の大きさの分子がマイクロチャネルを介して局所応用を介して皮内で標的治療部位に輸送されることを許可する。機械的な部品を除いてスポンジ.スポンジ技術はまた多くの自然産生化合物を利用しており,これらの化合物は体外で抗微生物や抗炎症の特性を示していると信じられている。これらの機械と化学成分の結合は,我々のプラットフォームに多機能性を持たせ,様々な医療や美容皮膚状態や疾患の治療に利用できると信じている。
私たちの運営の歴史は限られている。設立以来、私たちの業務はDMT 310とDMT 410の開発に集中してきて、私たちの会社を組織して配置して、資金を集めて、私たちのサプライチェーンと製造技術を確立して、更に私たちの多重行動メカニズムを表現していますスポンジ.スポンジ技術、知的財産権の組み合わせを確立し、非臨床と臨床試験を行う。私たちは候補製品が発売されることを許可されていないし、製品販売から何の収入も得られていない。私たちは主に株式証券と債務証券を売却することで私たちの業務に資金を提供します。設立以来、初公募株で売却された証券を含む合計約5190万ドルの総収益を債務と株式証券の売却で調達した。
今まで、私たちは何の収入も生じず、重大な運営損失を出した。2022年6月30日までの3ヶ月と6ヶ月の純損失はそれぞれ270万ドルと550万ドルで、2022年6月30日までの累計赤字は4150万ドルです。私たちは予測可能な未来に巨額の費用と運営損失が続くと予想している。私たちは持続的な活動に関連する費用が大幅に増加すると予想しています
| · | 非臨床研究および3期臨床試験を含むざ瘡治療のためのDMT 310を完全に開発した |
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| · | 重度のざ瘡治療のためのDMT 310の規制承認を準備し、提出する |
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| · | 第二段階臨床試験および第三段階臨床試験を含む酒かす鼻を治療するためのDMT 310の開発を継続する |
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| · | 第2段階臨床試験および第3段階臨床試験を含む乾癬治療用DMT 310の開発を継続する |
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カタログ表 |
| · | 美容および医療皮膚病の治療のためのDMT 410型ボツリヌス毒素パートナーの決定 |
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| · | 承認されれば、販売やマーケティング担当者の雇用など、DMT 310の商業化に備えている |
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| · | 第二段階と第三段階の試験と商業販売のために私たちの候補製品を生産し始めました |
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| · | より多くの研究開発と販売、一般、行政人員を募集する |
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| · | 私たちの知的財産権の維持、拡張、保護の組み合わせと |
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| · | 上場企業の運営に関連した追加コストが発生する。 |
私たちは私たちの運営を支援するための追加の資金が必要になるだろう。私たちは公共またはプライベート·エクイティまたは債務融資または他のソースを通じて私たちの業務に資金を提供することを求めることができる。私たちは受け入れ可能な条項で十分な追加融資を受けることができないかもしれないし、根本的にできないかもしれない。私たちが必要な時や有利な条件で資金を調達できなかったことは、私たちの財務状況や私たちの業務戦略を実施する能力にマイナス影響を与えるだろう。私たちは利益を達成するために相当な収入を作る必要があるだろうが、私たちは決してそれをしないかもしれない。
新冠肺炎が更新される
新冠肺炎疫病は引き続きアメリカと世界各地で重大な影響を与えている。ワクチンの獲得性は未来に希望をもたらし、ウイルスの新しい変種とワクチン免疫力の潜在的な減弱は未来にこの大流行の影響を受け続ける可能性があり、これは私たちの業務に不利な影響を与える可能性がある。これまで遅延や中断を管理してきたが,計画や行われている臨床前試験,製造あるいは輸送に大きな影響を受けていない。私たちの業務に対する潜在的な影響は、患者登録、独立した臨床研究者、CROおよび他の第三者サービスプロバイダによって提供される時間およびリソースの中断、当施設の一時閉鎖、従業員の旅行能力の中断または制限、および原料薬および薬品の第三者サプライヤーおよび契約製造業者の製造および/または出荷遅延を含む計画および進行中の臨床前および臨床試験の遅延を含むスポンジ.スポンジ.
我々は、ウイルスの従業員に対するリスクを最小限に抑えることを目的とした一時的な予防措置を講じており、私たちのすべての従業員を遠隔勤務させ、世界各地のすべての不必要な旅行を一時停止し、従業員の業界活動や対面作業関連会議への参加を奨励しないことは、私たちの業務にマイナスの影響を与える可能性がある。現在、企業や政府機関(例えば、米国証券取引委員会、米国証券取引委員会または食品·医薬品局)の計画または閉鎖または中断の可能性の範囲および深刻さを予測することはできない。
重要な会計政策と試算の使用
私たちの経営陣は財務状況と経営結果の検討と分析は私たちの財務諸表に基づいており、これらの報告書はアメリカで公認されている会計原則に基づいて作成されています。これらの財務諸表を作成することは、財務諸表の日に報告された資産および負債額、または有資産および負債の開示および報告期間内の費用に影響を与える推定を行うことを要求する。私たちは、臨床開発費用、株式ベースの報酬費用、配当とみなされる権益ツールをもたらす公正な価値に関する推定と判断を含む、私たちの推定と判断を継続的に評価する。私たちの推定は歴史的経験と私たちがこのような状況で適切な様々な他の要素に基づいていると思う。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。
29 |
カタログ表 |
我々の重要会計政策は、この表格10-Qにおける付記2--我々が監査していない財務諸表の重要会計政策要約でより全面的に議論されているが、以下の会計政策は、我々の財務諸表を作成する際に重大な判断と推定を行う過程に重要であると考えられる。
研究と開発費
著者らは第三者に依存して臨床研究を行い、データ管理、統計分析と電子編集を含むサービスを提供する。我々の臨床試験が開始されると,各報告期間が終了した時点で,各サービスプロバイダに支払われる金額と関連項目の完了推定進捗を比較する。これらの見積りを用意する際に考慮する要因は,研究参加患者数,実現のマイルストーン,わがサプライヤーの努力に関する他の基準である。これらの推定値は、より多くの情報が得られるにつれて変化する可能性がある。仕入先への支払い時間と見積もりに基づいて提供されるサービスに基づいて、これらのコストに関連する純前払いまたは計算費用を記録します。
普通株式公正価値と持分補償
株式に基づく補償コストは、付与日に付与された公正価値に基づいて計量され、通常は帰属期間である必要なサービス期間内の費用であることが確認される。当社の政策は、非従業員に付与された株式奨励金の推定値を付与した日に公正価値で計量することを許可しています
株式ベースの報酬の適切な公正価値を決定するためには、私たちの普通株の最初の公募株前に奨励された公正価値、およびオプション、オプションに対する期待寿命および期待株価変動を含む主観的仮定を使用する必要がある。私たちはブラック-スコアーズオプション価格モデルを使用して私たちのオプション報酬を評価する。株式に基づく報酬の公正価値を計算する際に用いる仮定は,我々の最適な推定を表し,固有の不確実性と判断の応用に関わる.したがって、要因が変化すれば、経営陣は異なる仮定を使用し、株式に基づく報酬支出は将来の報酬に対して実質的に異なる可能性がある。
経営業績の変動
過去、私たちの経営業績は時期によって大きく変動していましたが、将来はこのようにし続けるかもしれません。予測可能な未来には、私たちの四半期と年度経営業績は、私たちの候補製品開発に関連する支出の進捗とタイミングを含むいくつかの要素の影響を受けることが予想される。私たちは新冠肺炎疫病が著者らの業務、運営結果、財務状況と将来性にどのような全面的な影響を与える可能性があるかを確実に予測できない。これらの変動により,我々の経営業績の期間比較は我々の将来の表現をうまく示唆していないと考えられる.
経営成果
2022年と2021年6月30日までの3ヶ月
次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの3ヶ月間の運営結果をまとめています
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| 6月30日までの3ヶ月間 |
| |||||||||
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| 2022 |
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| 2021 |
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| 差別化する |
| |||
運営費用: |
|
|
|
|
|
|
|
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| |||
研究開発 |
| $ | 1,612,552 |
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| $ | 867,197 |
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| $ | 745,355 |
|
一般と行政 |
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| 1,118,021 |
|
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| 462,772 |
|
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| 655,249 |
|
総運営費 |
|
| 2,730,573 |
|
|
| 1,329,969 |
|
|
| 1,400,604 |
|
運営損失 |
|
| (2,730,573 | ) |
|
| (1,329,969 | ) |
|
| (1,400,604 | ) |
他の収入や支出: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
利子支出,純額 |
|
| - |
|
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| 1,823 |
|
|
| (1,823 | ) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
純損失 |
| $ | (2,730,573 | ) |
| $ | (1,331,792 | ) |
| $ | (1,398,781 | ) |
30 |
カタログ表 |
研究と開発費
2021年6月30日までの3カ月間、研究開発支出は90万ドルから70万ドル増加したが、2022年6月30日までの3カ月は160万ドルだった。研究·開発費の増加は,DMT 310酒かす鼻研究が行われている臨床試験費用が40万ドル増加し,非臨床活動に関連して10万ドル増加し,従業員と人員費用および株ベースの報酬が20万ドル増加したためである。
一般と行政費用
2021年6月30日までの3カ月間、一般·行政費は50万ドルから約70万ドル増加したが、2022年6月30日までの3カ月は110万ドルだった。一般や行政費用が増加した原因は,保険や上場企業費用が50万ドル増加したことと,従業員や人事および株式補償費用が20万ドル増加したことである
2022年6月30日と2021年6月30日までの6ヶ月
次の表は、2022年6月30日と2021年6月30日までの6ヶ月間の運営結果をまとめています
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| 6月30日までの6ヶ月間 |
| |||||||||
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| 2022 |
|
| 2021 |
|
| 差別化する |
| |||
運営費用: |
|
|
|
|
|
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| |||
研究開発 |
| $ | 3,208,391 |
|
| $ | 1,547,785 |
|
| $ | 1,660,606 |
|
一般と行政 |
|
| 2,308,334 |
|
|
| 2,043,957 |
|
|
| 264,377 |
|
総運営費 |
|
| 5,516,725 |
|
|
| 3,591,742 |
|
|
| 1,924,983 |
|
運営損失 |
|
| (5,516,725 | ) |
|
| (3,591,742 | ) |
|
| (1,924,983 | ) |
他の収入や支出: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
利子支出,純額 |
|
| - |
|
|
| 44,958 |
|
|
| (44,958 | ) |
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
純損失 |
| $ | (5,516,725 | ) |
| $ | (3,636,700 | ) |
| $ | (1,880,025 | ) |
研究と開発費
2021年6月30日までの6カ月間、研究開発費は150万ドルから170万ドルに増加したが、2022年6月30日までの6カ月の研究開発費は320万ドルだった。研究と開発費用の増加は、行っているDMT 310酒かす鼻研究が110万ドルの臨床試験費用を増加させ、20万ドルの非臨床費用を増加させ、10万ドルの化学、製造と制御費用を増加させ、30万ドルの従業員と人員および株ベースの給与支出を増加させたためである。
31 |
カタログ表 |
一般と行政費用
2021年6月30日までの6カ月間で、一般·行政費は200万ドルから30万ドルに増加したが、2022年6月30日までの6カ月は230万ドルだった。一般と行政費の増加は,保険や上場企業費用の100万ドル増加および従業員や人件費20万ドル増加の結果であるが,株式補償費用60万ドル減少と法的費用30万ドル減少で相殺されている
キャッシュフロー
次の表は、私たちの経営と融資活動のキャッシュフローをまとめています
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| 6か月まで 六月三十日 |
| |||||
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| 2022 |
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| 2021 |
| ||
キャッシュフローデータレポート: |
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| ||
提供された純現金総額(使用): |
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| ||
経営活動 |
| $ | (4,447,363 | ) |
| $ | (1,679,433 | ) |
融資活動 |
| $ | 4,276,452 |
|
| $ | 1,576,235 |
|
現金が減る |
| $ | (170,911 | ) |
| $ | (103,198 | ) |
経営活動
2022年6月30日までの6カ月間、運営に使用された現金は440万ドルで、純損失550万ドルが原因で、非現金株による報酬50万ドルで相殺され、支払すべき帳簿や売掛金およびその他の流動負債は20万ドル増加し、前払い費用やその他の流動資産は40万ドル減少した
2021年6月30日までの6カ月間、運営に使用された現金は170万ドルで、純損失360万ドル、前払い費用やその他の流動資産が60万ドル増加したが、非現金株による報酬130万ドルで相殺され、売掛金やその他の流動負債が130万ドル増加したためである。
融資活動
2022年6月30日までの6カ月間、融資活動が提供した現金は430万ドルで、2022年4月に私募会社証券で普通株と引受権証を発行して得られた純収益の結果である
2021年6月30日までの6カ月間、融資活動が提供した現金は160万ドルで、転換可能な付属本票を発行した160万ドルと1 Dシリーズ優先株を発行した60万ドルの収益の結果となったが、60万ドルの債務元本と最終支払いで相殺された。
流動性と資本資源
設立以来、私たちは何の収入も生まれていないし、どんな製品も商業化していない。2022年6月30日までの現金総額は1060万ドル、累計赤字は4150万ドル。2022年6月30日までの6カ月と2021年12月31日までの年度は,運営にそれぞれ440万ドルと570万ドルの現金を使用した。私たちは2021年8月に普通株式と引受証を初めて公開して1540万ドルの純収益と、2022年4月に430万ドルの純収益で私募普通株と引受権証を公開したため、私たちの現金残高は2023年第3四半期の運営に資金を提供する予定です。私たちは予測可能な未来に、私たちは引き続き純損失を受けると予想している。
32 |
カタログ表 |
歴史的に見ると、私たちの主な現金源には、普通株と優先株の発行収益、債券発行の収益が含まれている。私たちの現金の主な用途は、運営に使用される現金(私たちの候補製品の臨床開発および一般および管理費用を含む)および許可権支払いを含む。将来の現金の主な用途は、持続的な運営、研究開発資金、一般運営資金の需要であると予想される。研究開発費の持続的な増加に伴い、運営や研究開発活動を維持するためにより多くの資金を集める必要があると予想される。
資金需要
著者らは最近DMT 310の開発、監督管理許可と潜在的な商業化に重点を置き、ざ瘡、乾癬と酒かす鼻の治療に用いる予定である。ざ瘡、乾癬、酒かす鼻を治療するためのDMT 310の臨床開発が完了し、美容および医療用皮膚状態の治療のためのDMT 410の研究と開発が継続され、今後数年で純損失が発生すると予想される。また,より多くの候補薬剤を識別,買収,許可,開発する機会を探し,潜在的にビジネス能力を構築し,当社のインフラを拡大する予定である。もし私たちの臨床試験が成功しなかったり、FDAが現在の臨床試験で産生された候補薬を承認しなければ、私たちはこれらの計画の開発と商業化を達成できないかもしれませんが、これは私たちが期待している、あるいは全く承認されていません。
私たちの資本の主な用途は、給与と関連費用、臨床コスト、外部研究開発サービス、法律、その他の規制費用、行政と管理費用であると予想されています。私たちの将来の資金需要は、私たちの候補薬物開発を支援するために必要な資源に大きく依存するだろう。
上場企業としては、大量の法律、会計、その他の費用が発生しますが、私たちは個人会社としてそうする必要はありません。また,2002年の“サバンズ-オキシリー法案”および米国証券取引委員会(米国証券取引委員会と略す)とナスダックが採択した規則は,上場企業に特定のコーポレートガバナンス実践を実施することを要求しているが,これらの実践は我々個人会社としては適用されない.私たちはこのような規則と規制が私たちの法律と財務コンプライアンスコストを増加させ、いくつかの活動をもっと時間的で高価にするだろうと予想する。
私たちの既存の現金は、2022年4月に完了した証券私募所得(“私募”)とともに、2023年第3四半期までの運営費と資本支出要件を支払うのに十分であると信じています。私たちの現金滑走路のこの推定は間違っていることが証明される可能性があるという仮定に基づいていて、私たちは予想よりも早く私たちが利用できる資本資源を利用することができます。私たちは予測可能な未来に、私たちは引き続き純損失を受けると予想している。これらの要因は、私たちがこれらの財務諸表発表日から1年以内に経営を続ける能力があるかどうかを大きく疑わせています。我々は、DMT 310によるざ瘡治療の第3段階研究を行うために追加の資金を必要とし、DMT 310の開発を継続し、他の候補薬剤の許可または買収を求める。追加の資金はタイムリーで、優遇的な条件では得られないかもしれませんし、これらの資金が調達されれば、私たちの長期業務戦略を継続させるのに十分ではないかもしれません。もし私たちが十分な追加資本を集めることができなければ、私たちは私たちが計画した業務と私たちの成長戦略の追求を大幅に削減する必要があるかもしれない。
私たちは株式または転換可能な債務証券を売却することで追加資本を調達することができる。この場合、これらの証券の条項は、清算または他の特典を含むことができ、私たち普通株式所有者の権利に悪影響を及ぼす可能性がある。
33 |
カタログ表 |
薬品研究,開発,商業化に関連する多くのリスクと不確実性のため,我々の運営資金需要の正確な金額を見積もることはできない。私たちの未来の支出需要は多くの要素に依存するだろう
| · | 私たちが求めている候補薬の数と特徴は |
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| · | 我々の候補薬物の研究と開発および臨床前研究と臨床試験を行う範囲、進捗、結果とコスト |
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| · | 私たちの候補薬物の規制承認を受ける時間と関連するコスト |
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| · | 私たちの候補薬や商業化に成功した薬の製造コストは |
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| · | 私たちは、戦略的協力、許可または他の手配の能力、およびこのような合意の財務条項を確立し、維持します |
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| · | 訴訟コストおよびそのような訴訟の結果およびそのような訴訟の結果を含む、特許請求の範囲の準備、提出、起訴、維持、弁護および執行に関連するコスト |
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| · | 私たちの現在または未来の候補薬剤(ある場合)の時間、領収書および販売金額、またはそれに関連するマイルストーン支払いまたは特許使用料。 |
我々の業務を比較的長期的に発展させるために,研究開発,候補製品の臨床試験,その他の運営と潜在的な製品買収および許可を大量の資源を投入して行う予定である。我々は、我々の内部開発チャネルを強化するために、より多くの製品や候補製品を買収または許可し、開発する計画の一部として、一連の広範な戦略取引を評価し続ける予定である。私たちが求める可能性のある戦略的取引機会は、私たちの流動性と資本資源に大きな影響を与える可能性があり、追加の債務を発生させたり、株式を求めたり、あるいはその両方を要求することができるかもしれない。さらに、新たなまたは既存の治療分野で開発、買収、承認または開発が得られるかもしれない製品を求めたり、既存の業務を拡大し続けたりすることができるかもしれない。したがって、私たちは、私たちの業務を拡大したり、一般企業用途に使用したりするために、より多くの製品、候補製品、または会社を許可または買収するために、日和見主義的に追加資本を得る機会を求め続ける予定だ。戦略的取引は、1つまたは複数の公共債務または個人債務または株式融資によって追加資本を調達する必要があるか、または協力または協力手配の形態で構築することができるかもしれない。私たちは現在、買収、許可、または同様の戦略的商業取引を行うための手配、合意、または了解を持っていない。
契約義務と約束
私たちは今オフィススペースを何も借りていません。
著者らは正常な業務過程中に契約研究機関と臨床試験、臨床前研究とテスト、製造とその他の運営目的のためのサービスと製品について契約を締結した。これらの契約は一般的に通知後に終了することが規定されているので、私たちはこれらの合意の下で撤回できない義務は実質的ではないと思います。
雇用法案会計選挙
私たちは2012年のJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS法案”)で定義されているように、新興の成長型会社です。“雇用法案”によると、新興成長型企業は、これらの基準が民間企業に適用されるまで、“雇用法案”公布後に発表された新たなまたは改正された会計基準の採用を延期することができる。私たちは、新しい会計基準や改正会計基準の免除を受けないことを撤回できないことを選択したので、他の非新興成長型企業の公衆企業と同様に、同じ新しい会計基準を遵守したり、会計基準を修正したりする。
最近の会計公告
最近の会計声明に関する議論は、第1部“財務諸表付記--付記2--重要会計政策概要”項目1を参照されたい。
34 |
カタログ表 |
項目3:市場リスクに関する定量的·定性的開示
適用されません。
項目4:制御とプログラム
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、最高経営責任者と財務責任者の参加の下、2022年6月30日までの開示統制と手続きの有効性を評価した。取引法規則13 a-15(E)および15 d-15(E)に定義されている用語“開示制御および手順”は、取引法に従って提出または提出された報告において開示を要求する会社の情報が米国証券取引委員会規則および表によって指定された期間にわたって記録、処理、集約および報告されることを保証するための会社の制御および他のプログラムを意味する。開示制御及び手続は、取引所法に基づいて提出又は提出された報告書に開示を要求する情報が蓄積されていることを確保し、その主要幹部及び主要財務官を含む会社管理層に適宜伝達し、開示要求に関する決定を直ちに行うことを目的としているが、制御及び手続に限定されない。経営陣は、どのような制御やプログラムが、どんなに設計や操作が良くても、その目標を実現するために合理的な保証を提供するしかないことを認識しており、管理部門は、可能な制御とプログラムのコスト-利益関係を評価する際にその判断を運用しなければならない
我々の2022年6月30日までの開示制御及び手続の評価によると、我々の最高経営責任者及び最高財務官は、その日までに、我々の開示制御及び手続が合理的な保証レベルで有効であると結論した
財務報告内部統制変化の評価
本報告に関連している間、私たちは財務報告の内部統制(“取引所法案”第13 a-15(F)条参照)に大きな影響を与えたり、合理的に私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化はありません。その固有の限界のため、財務報告書の内部統制は誤った陳述を防止したり発見できない可能性がある。また,将来の間にどのような有効性評価を行うかの予測には,条件の変化により制御が不十分になる可能性や,政策やプログラムの遵守度が悪化する可能性があるというリスクがある.私たちは時々私たちの財務報告の内部統制に実質的な影響を与えることなく、その有効性を向上させるために、私たちの財務報告の内部統制を調整する。
35 |
カタログ表 |
第2部-その他の資料
項目1:法的訴訟
ない。
プロジェクト1 A:リスク要因
本Form 10-Q四半期報告の日付まで、2021年12月31日までのForm 10-K年次報告で開示されたリスク要因は、2022年3月28日に米国証券取引委員会または米国証券取引委員会に提出された年次報告書に開示されたリスク要因と実質的に変化しない。これらの要素のいずれも、私たちの運営結果または財務状況に重大または実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスク要素もまた私たちの業務や経営結果を損なう可能性がある。私たちは将来アメリカ証券取引委員会に提出された文書で、これらの要素の変化を時々開示したり、他の要素を開示したりするかもしれない。
第二項:未登録持分証券販売及び収益の使用
(A)2022年4月20日に、吾らは1人の機関投資家(“買い手”)と証券購入契約(“購入契約”)を締結し、これにより、吾等は私募方式で買い手に合わせて898,585株式会社普通株式株式(“株式”)、最大2,875,000株を購入可能な予融資権証(“予融資権証”)及び株式承認証(“一般株式証”及び予融資権証“承認株式証”)を発行し、最大3,773,585株式会社普通株(“私募”)を購入する。普通株と関連普通株承認株式証の1株当たりの購入価格は1.325ドルであり、1株当たり前払い資金承認株式証と関連普通株式承認株証の買収価格は1.3249ドルである。各普通株式承認株式証は、保有者に1株1.325ドルの使用価格で普通株を購入する権利を持たせる。事前出資の引受権証は、保有者が1株当たり0.0001ドルの使用価格で普通株を購入する権利を持たせる。
普通株式承認株式証の使用期間は5年であり、発行日から計算し、前払い資金株式証は行使されるまで行使することができる。この等持分証には常習的な実益所有権制限も掲載されており,各所有者は吾等に61日通知を与えた後にその制限を放棄することを選択することができる。私募は2022年4月25日に終了した。配給代理費や他の発売費用を差し引くまで、私たちの総収益は約500万ドルだった。
普通株式、株式承認証及び株式承認証に係る普通株株式は、改正された1933年の証券法(“証券法”)に基づいて登録されておらず、証券法第4(A)(2)節及びその後に公布された第506条(B)条に規定された免除により発売されている。
2022年4月20日、吾らは買い手と登録権協定(“登録権協定”)を締結し、これにより、吾らはS-1表で米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に登録声明を提出し、株式承認証終了後15日以内に引受証を行使した後に発行可能な普通株及び任意の株式の転売に登録する。この転売登録書は2022年5月13日に米証券取引委員会によって発効が発表された。
配給エージェントプロトコル(“配給エージェントプロトコル”)により,Maxim Group,LLC(“配給エージェント”)は吾らの私募配給エージェントに委任される.私たちは配給代理に私募で得られた毛収入の7.0%に相当する現金費用と,ある費用の精算を支払った。
上記の購入プロトコル、普通株式承認証、事前出資株式承認証、登録権プロトコルおよび配給代理プロトコルの記述は完全ではなく、このようなプロトコルの全文を参照して保持されており、これらのプロトコルは、10-Q表の形態で本四半期報告に添付され、参照されて本明細書に組み込まれる。
(B)2021年8月12日に、当社のS-1表レジストリ(登録番号:333-256997)及び関連するレジストリ(登録番号:第333-258772号)が、米国証券取引委員会によって初公開株式の発効日として発表され、これにより、吾等は合計2,571,428株の普通株及び付随する引受権証を販売して、最大2,571,428株の普通株を購入する。費用を差し引く前に、1株当たり普通株は株式承認証と一緒に販売し、1株7.00ドルの使用価格で普通株を購入し、合併発行価格は7.00ドルで、総収益は約1800万ドルである。Maxim Group LLCが今回発行された唯一の簿記管理人を務めている。2021年8月17日、普通株式と引受権証の売却を完了し、普通株株式を購入し、引受割引と手数料、その他の発行費用を差し引いた純収益は約1540万ドルであった。当社は、当社の普通株式の10%以上を保有する役員、高級社員又は関係者、その連絡先又は当社の連属会社にいかなる金も支払っていません。ルール424(B)によれば、我々は、2021年8月16日に米国証券取引委員会に提出された最終入札説明書に、我々が初めて公募して得られた資金の計画用途に実質的な変化がないことを説明している。
第三項:証券違約を優先する
誰も気づかなかった。
項目4:鉱山の安全状況の開示
適用されません。
第5項:その他の資料
ない。
36 |
カタログ表 |
第六項:展示品
展示品 違います。 |
| 説明する |
3.1 |
| 改訂および再登録されたピマタ治療会社登録証明書は、2022年7月11日にデラウェア州国務長官に提出される(会社を引用して2022年7月11日に米国証券取引委員会に提出された最新の8-K表報告書の添付ファイル3.1に組み込まれる)。 |
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|
4.1 |
| 普通株式株式証表(当社が2022年4月25日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告の添付ファイル4.1を参照して合併)。 |
|
|
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4.2 |
| 事前融資株式証表(合併内容は、当社が2022年4月25日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告の添付ファイル4.2を参照)。 |
|
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|
10.1 |
| 登録者と買い手が2022年4月20日に締結した証券購入プロトコル表(合併内容は、当社が2022年4月25日に米国証券取引委員会に提出した8−K表添付ファイル10.1を参照)。 |
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|
|
10.2 |
| 登録者と買い手が2022年4月20日に締結した登録権協定表(合併内容は、当社が2022年4月25日に米国証券取引委員会の8-K表添付ファイル10.2に提出することを参照)。 |
|
|
|
10.3 |
| 登録者と配給エージェントが2022年4月20日に締結した配給代理プロトコル表(合併内容は、当社が2022年4月25日に米国証券取引委員会に提出した8−K表添付ファイル10.3を参照)。 |
|
|
|
10.4 |
| 2022年7月1日ダーマタ治療会社とクリストファー·ナウドとの間の雇用協定の改正案第3号。*そうだ |
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31.1 |
| 幹事は、細則13 a~14(A)または細則15 d−14(A)認証特等に従って実行される。 |
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31.2 |
| チーフ財務幹事は、細則13 a~14(A)または細則15 d−14(A)に従って認証される。 |
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32.1** |
| 幹事および特等財務幹事は、細則13 a~14(B)または細則15 d-14(B)に従って認証される。 |
101.INS* |
| XBRLインスタンス文書-インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない |
101.SCH* |
| イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
101.CAL* |
| インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
101.DEF* |
| インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
101.LAB* |
| XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
101.PRE* |
| インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
104 |
| 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) |
*アーカイブをお送りします。
**アーカイブではなく、提供されます。
管理契約または報酬計画、契約または手配を指す。
37 |
カタログ表 |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
| ピマタ治療会社 |
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日付:2022年8月15日 | 差出人: | /s/Gerald T.Proehl |
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| ジェラルド·T·プロール |
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| 社長と最高経営責任者 |
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| (首席行政主任) |
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| 差出人: | /s/Kyri K.Van Hoose |
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| ケリー·K·ヴァン·フォース |
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| 最高財務官上級副社長 |
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| (首席財務官と首席会計官) |
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