ROC

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，郵便番号：20549

表10-Q

本四半期末まで六月三十日2022

あるいは…。

_から_への過渡期

依頼書類番号：001-40908

ミンク治療会社

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

登録者の電話番号は市外局番を含んでいます212-994-8250

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです  ☒  No ☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです  ☒  No ☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐ No ☒

2022年8月5日現在登録者は33,775,073普通株、1株当たり額面0.00001ドル、発行されました。

カタログ表

i

第1部-財務情報

項目1.財務諸表

 ミンク治療会社そして付属会社

簡明合併貸借対照表

(未監査)

監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照

1

ミンク治療会社そして付属会社

経営報告書と全面赤字を簡明に合併する

(未監査)

監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照

2

ミンク治療会社そして付属会社

株主権益報告書を簡明に合併する

(未監査)

3

ミンク治療会社そして付属会社

株主権益報告書を簡明に合併する

(未監査)

監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照。

4

ミンク治療会社そして付属会社

簡明合併現金フロー表

(未監査)

監査されていない簡明な連結財務諸表の付記を参照

5

ミンク治療会社そして付属会社

未監査中期簡明合併財務諸表付記

(未監査)

6

7

8

9

10

項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

概要

ミンク治療会社(“WE”，“私たち”と“OUR”)は臨床段階の生物製薬会社であり，同種異体，既製の不変ナチュラルキラーT(INKT)細胞療法の発見，開発と製造に取り組んでおり，癌や他の免疫調節疾患の治療に用いられている。INKT細胞は1種の独特なT細胞群であり、耐久記憶反応とナチュラルキラー(NK)細胞の迅速な細胞溶解機能を結合している。INKT細胞は同種異体治療のプラットフォームとして独特な治療優勢を提供し、これらの細胞は天然に組織に寄留し、腫瘍と感染した細胞を除去し、移植片対宿主病(GvHD)を抑制するのに役立つからである。私たちの独自のプラットフォームは、拡張可能で再生産可能な既製配送を促進することを目的としている。したがって，我々の方法は癌や免疫疾患治療開発の高度に汎用的な応用を代表していると信じている。私たちは私たちのプラットフォームと製造能力を利用して、ローカルとエンジニアリングiNKT電池の完全資本または独占許可パイプを開発しています。

私たちの業務活動には、製品の研究開発、製造、規制と臨床開発、会社融資、そして私たちの協力への支援が含まれています。成功するためには、私たちの候補製品は規制機関の臨床試験と承認、そして市場の受容度を得る必要がある。私たちは、改訂と再署名された会社間サービス協定およびAgenusとの知的財産権譲渡·許可協定の一方です。改訂及び改訂された会社間サービス協定によると、Agenusは財務、施設管理、人的資源及び情報科学技術行政支援を含むが、吾らとAgenusは互いにいくつかの研究開発サービス及びその他の支援サービスを提供し、法律及び法規支援を含むいくつかの一般及び行政支援を提供する。私たちはまた、Agenusの商業オフィスと実験室空間と設備を使用して、私たちがそのような施設や設備を使用するために一定の割合の費用を支払うことと引き換えに、私たちは特定のAgenus保険証の保険を受ける権利がありますが、私たちはこのような保険の費用を支払うことを含むいくつかの条件によって制限されます。Agenusは、“知的財産権譲渡及びライセンス契約”に基づいて、我々の技術に関する特許権及びノウハウを独占的に譲渡する。私たちはまたいくつかのAgenus特許とノウハウの下で分野の限られた独占ライセンスを持っています；私たちは独自製品と技術パイプラインを拡大する権利を保持しています

我々は最近，生産の内部化を発表し，試薬−797の内部cGMP生産を完了し，治療能力>70万名/年を拡大した。私たちの最先端製品AGENT-797は既製、同種異体、地元のiNKT細胞療法である。われわれはすでに797製剤による多発性骨髄腫治療の第1段階臨床試験を開始し，初歩的な活性シグナルを報告し，2022年第4四半期にこの試験のデータを報告する予定である。また，われわれの固形腫瘍癌研究の第一段階臨床試験を開始することを発表し，製剤−797を単一療法とし，承認されたチェックポイント阻害剤と組み合わせて，この段階の試験を優先的に進めていきたい。私たちは現在、2022年にこの試験の初歩的な読み取りがあると予想しており、これらの兆候は上場承認を加速する可能性がある。また，2022年にGvHDにおけるAGENT−797の第1段階研究を開始する予定である。最後に，新冠肺炎の大流行の独特な状況下で，われわれは新冠肺炎に続く急性呼吸窮迫(“ARDS”)の初のヒト研究を開始することができ，2021年に癌免疫治療学会で公表された鼓舞的な生存益は75%を超えると報告した。ウイルス性ARDSに対する797製剤の臨床効果の最新データの公表が望まれ，承認されていない治療法の適応である。我々は最近，感染およびウイルス性ARDSを治療するための薬剤−797がDARPAによって援助可能であることが決定され，契約交渉が行われていることを発表した。

また，次世代同種異体遺伝子工学iNKT計画のパイプラインを進めている。我々の2つの最先端のプロジェクトは，(1)B細胞成熟抗原(BCMA)を標的とするCAR−iNKT計画であり，BCMA−CAR−iNKT，および(2)腫瘍基質を標的とするCAR−iNKT計画であり，間質標的−CAR−iNKTと呼ぶ。これらのプロジェクトはすべて斬新で差別化されており、すべて臨床前開発段階にある。私たちは2022年にこれらの候補薬のために私たちの研究新薬申請を開始した

2022年と2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちの研究開発(“R&D”)費用はそれぞれ1，120万ドルと670万ドルです。私たちは最初から損失を被った。2022年6月30日現在、私たちの累計赤字は9680万ドルです

私たちは予測可能な未来に営業損失と負のキャッシュフローが続くと予想しています。現在の計画と予測によると、私たちの四半期末の現金と現金等価物の残高は、これらの財務諸表の発表日から1年以上の流動性需要を満たすのに十分であると信じている。経営陣は引き続き私たちの流動性状況を監視し、必要に応じて支出を調整して流動性を維持するだろう。私たちの未来の流動性需要は主に候補製品と未来の重要な開発と規制事件の運営が成功するかどうかにかかっているだろう。追加資金の潜在的な源は、(1)私たちのポートフォリオ計画および候補製品のための1つまたは複数の第三者との協力、外部許可および/または協力の機会を求めること、(2)債務融資を得ること、および/または(3)株式証券を売却することを含む

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運営の歴史的結果

2022年6月30日までの3ヶ月と2021年6月30日までの3ヶ月

研究開発費

研究開発費には、給与と福祉、占有コスト、製造コスト、専門家コンサルタントコスト、行政コストが含まれる内部研究開発活動に関連するコストが含まれる。2022年6月30日までの3カ月間、研究開発支出は2021年6月30日までの3カ月間の360万ドルから590万ドルに増加し、64%に増加した。この増加は，主にわれわれの臨床試験の推進に関するコスト増加，臨床前活動の増加，およびわれわれの製造活動の内部化に関連する人員コストの増加によるものである。

一般と行政費用

一般と行政(“G&A”)費用には主に人員費用、施設費用、専門費用が含まれています。M&A支出は2022年6月30日までの3カ月間で110%増加し、2021年6月30日までの3カ月間の90万ドルから180万ドルに増加した。増加の主な原因は、株式ベースの報酬支出、および専門費用の増加を含む人員コストの増加であり、主に追加の法律、監査、税収、保険費用によるものである。

その他の収入，純額

その他の収入(費用)、純額には、私たちの外貨取引活動やその他の収入または費用が含まれています。2022年6月30日までの3カ月間で、他の収入は150万ドル増加し、2021年6月30日までの3カ月の収入10万ドルから2022年6月30日までの3カ月の収入160万ドルに増加したのは、主にベルギー·バロン地域政府(“バロン地域”)と研究開発協定に基づいて受け取った前払い分が免除された270万ドルの収益を確認したためであり、2021年6月30日までの3カ月間の外貨両替収益と比較して、外貨損失部分がこの収益を相殺したためである。

転換可能な関連手形公正価値変動

変換可能関連手形の公正価値変動は，貸借対照表が日向Agenusに発行した変換可能関連手形(“手形”)の公正価値計測結果を反映している.2021年10月、私たちの初公募株について、この手形は自動的に5，451，958株に転換され、2022年6月30日まで発行されていません。

利子支出

2021年6月30日までの3カ月間の手形関連の利息支出は80万ドル。2021年10月、私たちの初公募株について、この手形は自動的に5，451，958株に転換され、2022年6月30日まで発行されていません。

2022年6月30日までの6ヶ月と2021年6月30日までの6ヶ月

研究開発費

研究開発費には、給与と福祉、占有コスト、製造コスト、専門家コンサルタントコスト、行政コストが含まれる内部研究開発活動に関連するコストが含まれる。2022年6月30日までの6カ月間、研究開発支出は2021年6月30日現在の670万ドルから1，120万ドルに増加し、67%に増加した。この増加は，主にわれわれの臨床試験の推進に関するコスト増加，臨床前活動の増加，およびわれわれの製造活動の内部化に関連する人員コストの増加によるものである。

一般と行政費用

M&A費用には主に人員コスト、施設費用、専門費用が含まれる。2022年6月30日までの6カ月間、M&A支出は168%増の390万ドルだったが、2021年6月30日までの6カ月間は150万ドルだった。この増加は、主に株式ベースの報酬支出と、主に追加の法律、戦略、監査、および税金および保険費用によって増加する専門費用を含む人員コストの増加によるものである。

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転換可能な関連手形公正価値変動

変換可能関連手形の公正価値変動は，貸借対照表日における手形の公正価値計測結果を反映している.2021年10月、私たちの初公募株について、この手形は自動的に5，451，958株に転換され、2022年6月30日まで発行されていません。

その他の収入，純額

その他の収入(費用)、純額には、私たちの外貨取引活動やその他の収入または費用が含まれています。2022年6月30日までの6ヶ月間で、他の収入は120万ドル増加し、2021年6月30日までの6ヶ月間の12，000ドルの支出から2022年6月30日までの6ヶ月間の120万ドルの収入に増加したのは、2022年6月30日までの6ヶ月間に、ワロン地域との研究開発協定で受け取った前金分が270万ドルの収益を免除し、この収益が外貨両替損失部分によって相殺され、2021年6月30日までの6ヶ月間にDe Minimis外貨両替損失が発生したためである。

利子支出

2021年6月30日までの6カ月間の手形関連の利息支出は150万ドル。2021年10月、私たちの初公募株について、この手形は自動的に5，451，958株に転換され、2022年6月30日まで発行されていません。

研究と開発計画

研究開発プロジェクトコストには、報酬および他の直接コスト、およびいくつかの仮定に基づく間接コスト分担が含まれる。

私たちの候補製品は異なる開発段階にあり、もし私たちが新しい臨床試験を開始し、計画遅延、規制承認の申請、私たちの技術の開発を継続し、私たちの運営を拡大し、および/または私たちの候補製品を市場に投入すれば、大量の追加支出が必要になるだろう。いずれかの臨床試験の総コストは、試験設計、試験時間、臨床場所数、患者数、および試験スポンサーなどの複数の要素に依存する。新製品の規制承認を獲得して維持することは長く、高価で不確実な過程だ。私たちの候補製品が現在置かれている段階、および他の要素のために、私たちの研究および開発計画を完成させるコストを確実に見積もることができない、あるいはそのような計画を異なる市場に導入する時間、または実質的な協力または外部許可手配のため、可能であれば、大量の現金流入はいつ始まるかもしれない。

流動性と資本資源

2017年の設立以来、私たちは毎年運営損失を出しており、2022年6月30日現在、累計9680万ドルの赤字を計上しています。私たちが引き続き私たちの技術と候補製品を開発し、私たちの監督管理の流れを管理し、臨床試験を開始し、継続し、製品の潜在的な商業化に備えて、今後数年で損失が出ることを予想しています。

2021年10月、私たちは3333334株の普通株の初公募株を完成し、発行価格は1株12.00ドルだった。引受割引、手数料、その他の発行費用を差し引く前に、今回発行された総収益は約4600万ドルであり、引受業者が公開発行価格で50万株を追加購入する選択権を行使し、これらの株は2021年11月に交付される。引受割引、手数料、その他の発行費用は約620万ドル、純収益は約3980万ドル。

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私たちが株式を初めて公開するまで、私たちはAgenusに依存して私たちの運営に資金を提供してきた。私たちが設立してから2021年10月までの初公募株は、Noteを通じてAgenusから4550万ドルの資金を獲得した。手形元金残高は4，550万ドルで、課税と未払い利息680万ドルです2021年10月14日現在、私たちは初めて公募株の価格を設定していますそれは.初公開が完了した時点で、チケットは自動的に5，451，958株の普通株に変換された六月三十日, 2022.

2018年12月、私たちは、私たちの研究プロジェクトを開発するために、130万ユーロまでの贈与と830万ユーロまでの前金を提供することに同意したバロン地域と合意しました。2022年6月30日現在、88.1万ドルの贈与分と520万ドルの前払いを受けています。2020年には、この計画に関連した研究を中止し、2021年にワロン地域の要求に応じてより多くの情報を提供して合意を終了した。2019年12月31日と2020年12月31日までの年度内に受け取った贈与部分が収入であることを確認しました。2022年第2四半期に受けた通知によると、ワロン地区は約220万ドルの前払い返済を要求し、記録された負債を減らし、2022年6月30日までの簡明総合経営報告書に約270万ドルの収益を記録した。2022年6月30日現在、220万ドルの他の流動負債残高を簡明総合貸借対照表に計上しており、バロン地域のこの金額に対するクレームの利点を評価した。バロン地域は220万ドルの違約判決を受けた。同社は2018年12月の合意に基づき、運営を停止しようとする通知を速やかに出したため、判決を覆す選択を評価している

2022年6月30日まで、私たちの現金と現金等価物の残高は2980万ドルです。現在の計画と予測によると、この現金残高は、これらの財務諸表の発表日から1年以上の流動性需要を満たすのに十分であると信じている

経営陣は引き続き私たちの流動性状況を監視し、必要に応じて支出を調整して流動性を維持するだろう。私たちの未来の流動性需要は主に候補製品と未来の重要な開発と規制事件の運営が成功するかどうかにかかっているだろう。追加資金の潜在的な源は、(1)私たちのポートフォリオ計画および候補製品のための1つまたは複数の第三者との協力、外部許可および/または協力の機会を求めること、(2)債務融資を得ること、および/または(3)株式証券を売却することを含む

2022年6月30日と2021年6月30日までの6ヶ月間、経営活動に用いられた純現金はそれぞれ880万ドルと760万ドルだった。私たちが将来運営から現金を発生させる能力は、私たちの候補製品が規制部門の承認と市場受け入れの程度、そして私たちが協力する能力に依存するだろう。

前向きに陳述する

Form 10-Qに関するこの四半期報告書は前向きな陳述を含んでいる。これらの前向きな陳述は、“可能”、“予想”、“予想”、“推定”、“目標”、“可能”、“プロジェクト”、“指導”、“計画”、“計画”、“信じる”、“潜在”、“機会”、“未来”などの言葉および用語を使用することによって識別することができる。Form 10−Qに関する本四半期報告のいくつかの前向き記述は、それらが歴史的または現在の事実と厳密に関連していないという事実によって識別することができる。特に、これらの陳述は、私たちの業務戦略、私たちの研究と開発、私たちの候補製品を商業化する能力、私たちのパートナーシップや協力を開始する見通し、私たちの将来の経営結果と収益性に対する不確実性、予想される資金源、ならびに私たちの計画、目標、期待、そして意図に関するものです。このような展望性陳述は現在の予想に基づいており、その中のいずれかを延期、移転または変更する可能性のある要素を含む内在的リスクと不確定性に関連し、実際の結果が現在の予想と大きく異なることを招く可能性がある。したがって、本文書に含まれる前向き陳述に過度に依存しないように投資家に警告し、このような陳述は、本文書に含まれるすべての情報に基づいて評価する必要がある。また、これらの声明は、本文書の発行日にのみ発表され、法的要求がない限り、これらの声明を更新または修正する義務は負いません。

以下に、実際の結果を異なることをもたらす可能性のあるいくつかの要因と、項目1 Aで説明した要因とを示す。2021年12月31日までの年次報告Form 10−Kにおけるリスク要因の一部である。このすべての要素を予測したり識別することは不可能だ。したがって、あなたは以下のことをすべての潜在的なリスクまたは不確実性の完全な討論と見なすべきではありません：私たちは予測可能な未来に損失を招くと予想されます；もし私たちが資金を調達できなければ、私たちはいくつかのプロジェクトの延期、減少、またはキャンセルを余儀なくされるかもしれません。より多くの資金を調達することは、私たちの株主が私たちの運営を制限し、あるいは私たちの技術の権利を放棄することを要求するかもしれません。私たちは規制部門の承認を得ることができないかもしれません。同種異体iNKT細胞を利用することは免疫治療の新しい方法です。私たちの候補製品は規制部門の承認を求めるために重大な追加試験が必要になります。私たちは臨床試験で患者募集の遅延または困難に遭遇する可能性がある；私たちの候補製品による深刻な有害事象、副作用または意外な特徴は、規制部門の承認を延期または阻止し、彼らの商業的潜在力を制限する可能性がある；私たちの臨床試験で生成されたデータは初期段階にあり、将来のデータは継続開発を支持しない可能性がある；もし私たちの臨床試験が安全性と有効性を証明できなければ、候補製品の開発と商業化を完了する過程で追加コストが発生したり、遅延が発生したり、最終的に完成できない可能性がある

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私たちは激しい競争に直面していて、私たちの競争相手は私たちの前に規制部門の承認を得る可能性があり、あるいは私たちより安全で、先進的で、より効果的な細胞療法を開発する可能性があります；私たちが開発した候補製品は複雑で製造が難しいかもしれません。私たちが開発する可能性のある任意の候補製品の規制環境は複雑で不確定であり、法律と法規を守らなければ、私たちは刑事制裁、民事処罰、契約損害、名声損害、および利益と将来の収益減少に直面する可能性があります；Agenusは私たちの普通株の大部分を持っていて、株主の承認が必要な特定の事項に制御を加えることができます。私たちのいくつかの役員と上級管理者は実際的または潜在的な利益の衝突がある可能性がある；私たちは第三者に依存して、これは満足できないかもしれない；もし私たちが協力を確立できなければ、私たちは私たちの開発と商業化計画を変更しなければならないかもしれない。これは遅延やコスト増加を招く可能性がある；私たちは私たちが開発した任意の候補製品の満足できる特許および他の知的財産権保護を得ることができないかもしれない；私たちは細胞ベースの免疫療法および製品候補の権利を開発し、商業化することは、Agenusを含む他の会社が私たちのライセンスを付与する条項と条件にある程度制限されている。第三者は、私たちが知的財産権を侵害、流用、または他の方法で侵害していることを告発する法的手続きを提起する可能性がある；私たちは私たちの主要な幹部を維持することができず、合格者を引き付け、維持し、激励することができない可能性がある；私たちの内部コンピュータシステムまたは私たちの第三者サプライヤー、協力者または他の請負業者またはコンサルタントのシステムは故障したり、セキュリティホールを受けたりする可能性がある；米国および他の国/地域における新冠肺炎の持続的な爆発は、私たちと私たちのサプライヤーの業務に悪影響を及ぼす可能性がある, 契約研究機関または私たちの業務に関連する他の第三者；私たちの普通株の市場は持続できないかもしれない.

“雇用法案”

私たちは2012年にJumpStart Our Business Startups Act(“JOBS法案”)で定義された“新興成長型会社”の資格を満たしています。新興成長型企業としては、特定の削減開示および上場企業に適用される他の要件を利用して、当社の役員報酬スケジュールの開示を削減し、役員報酬や金パラシュート報酬について拘束力のない諮問投票の要求を免除し、財務報告の内部統制を評価する際に監査役の認証要件を免除することを含む可能性がある

これらの免除を利用して、今年度初公募5周年後の最終日まで、あるいはそれ以上の期間、新興成長型企業ではなくなるまで利用することができる。もし私たちの年収が10.7億ドルを超え、非関連会社が保有する株式の時価が7.00億ドルを超えたら(私たちは少なくとも12ヶ月間上場し、Form 10-K年報を提出した)、あるいは3年以内に10億ドルを超える転換不可能債務証券を発行した場合、私たちは新興成長型会社になることをより早く止めるだろう。私たちがまだ新興成長型企業である限り、私たちは、他の非新興成長型企業に適用される上場企業の特定の開示要求の免除に依存することを許可され、意図されている。私たちは利用可能な免除の部分を利用することを選択するかもしれない

また、雇用法案は、新興成長型会社は、延長された過渡期を利用して新たなまたは改正された会計基準を遵守することができると規定している。これは、これらの基準が民間企業に適用されるまで、新興成長型企業が特定の会計基準の採用を延期することを可能にする。私たちは、“脱退”延長を選択しない移行期間を選択したが、これは、基準が発表または改正された場合、上場企業または民間企業に対して異なる適用日があれば、民間会社が新たな基準または改正基準を採用する際に新たな基準または改訂基準を採用し、我々(I)が“選択脱退”延長の移行期間を取り消すことができなくなるまで、または(Ii)新興成長型企業の資格に適合しなくなるまでそうすることを意味する。したがって，我々の連結財務諸表に報告されている運営結果は，他の上場企業の運営結果と直接比較できない可能性がある

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第3項は市場リスクに関する定量的かつ定性的開示である。

小さな報告会社はこれを記入する必要がありません。

項目4.制御とプログラム

情報開示制御とプログラムの評価

我々の経営陣(我々の最高経営責任者やCEOを含む)の監督·参加の下で、改正された1934年の証券取引法(“取引法”)によって公布された規則13 a-15(E)および規則15 d-15(E)に基づいて定義された我々の開示制御および手続きの有効性を評価した。この評価に基づいて、当社のCEOおよびCEOは、本四半期報告書10-Qテーブルがカバーする期間が終了するまで、開示制御および手続きが有効であり、取引所法案に基づいて提出または提出された報告書で開示を要求する情報が蓄積され、管理層に伝達されることを保証し、当社のCEOおよびCEOを含めて、開示要求に関する決定をタイムリーに行い、米国証券取引委員会の規則およびテーブルが指定された期間内に記録、処理、集計、報告することを確実にすることを目的としている。任意の制御システムの設計は、合理的であるが、絶対的な保証ではない、すなわち、システムは、すべての合理的に予測可能な場合にその目標を達成するために設計されることに留意されたい。我々の最高経営責任者とCEOはそれぞれ，本報告で述べた期間が終了するまで，我々の開示制御および手順は，このような合理的な保証を提供するレベルで有効であると結論した.

財務報告の内部統制の変化

2022年6月30日までの3ヶ月間、財務報告の内部統制(“外国為替法案”第13 a-15(F)および15 d-15(F)規則の定義による)に大きな影響を与えなかったか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性のある変化はなかった。

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第2部-その他の資料

項目1.法的訴訟

私たちは実質的な法的手続きのどちらでもない。

第1 A項。リスク要因です

我々の経営結果や財務状況は、2021年12月31日までの財政年度のForm 10−K年度報告書に記載されている多くのリスクや不確実性の影響を受けている。我々の2021年10-K表第I項第1 A項“リスク要因”に記載されているリスク要因は実質的に変化していない。

第二項株式証券の未登録販売及び募集資金の使用。

収益の使用

2021年10月19日、普通株の初公募株を完成させ、これにより、1株12.00ドルで一般公開され、3，333，334株の普通株を発行し、総収益は約4，000万ドルで、引受割引と手数料を差し引いて支払うべき費用を発売した。2021年11月3日、引受業者の選択権に基づいて、500，000株の普通株を追加売却し、公募株価格で初公募株で追加株式を購入し、600万ドルの毛収入を追加した。

今回初めて公開·売却されたすべての株式は、2021年10月14日に米国証券取引委員会によって発効が発表されたS-1表登録声明(第333-259503号文書)に基づいて証券法に基づいて登録された。Evercore Group L.L.CとWilliam Blair&Company，L.L.C.が共同簿記管理人を務め，B.Riley Securities，Inc.とRobert W.Baird&Co.Inc.が初公募株の共同席管理人を務めている.

引受割引と手数料、その他の発行費用を差し引いた後、約3980万ドルの純収益を得ました。引受割引および手数料または発売費用は、私たちの役員または上級管理者または彼らの連絡先に発生していないか、または私たちの普通株式の10%以上を持っている人または私たちの任意の関連会社に支払われています。

2022年6月30日現在、AGENT-797および運営資金および他の一般会社用途の開発に、初公募株の純収益の約10.0ドルを使用している。S-1表の登録声明で述べた発売純額の計画用途に大きな変更はありません

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プロジェクト6.展示品。

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サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。

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