LPL Financialは2022年第3四半期の業績を発表

主な財務業績

·純収益は2.32億ドル、希釈後の1株当たり収益(EPS)は2.86ドルで、前年比127%増加

·無形資産償却前の1株当たり収益と買収コスト*前年比77%増の3.13ドル

毛利益*前年比33%増の8.38億ドル

M&AコアM&A*前年比10%増の2.98億ドル

利税前利益*前年比84%増の4.14億ドル

主な業務成果

·コンサルティング·ブローカーの資産総額は前年比8%減の1.04兆ドル

コンサルティング資産は前年比9%減の5430億ドル

コンサルティング資産が総資産に占める割合は1年前の52.4%から52.3%に低下した

·新規有機純資産総額は200億ドルで年率7%増、過去12カ月で1010億ドル、9%増

有機新コンサルティングの純資産額は110億ドル、年化成長率は8%

有機新ブローカーの純資産額は90億ドル、年化成長率は7%

·招聘資産(1)は130億ドル

過去12ヶ月間の求人資産は840億ドルで、1年前より約2%増加した

·LPLサービスグループの第3四半期の年化収入は3400万ドルで、前年同期比約51%増加

第3四半期末までのサービスグループの購読量は4，233個で、前年同期比1，635個増加した

·コンサルタント数(2)は21，044人で，リング比は173人増加し，同1，417人増加した

·顧客現金残高総額670億ドル、リング比30億ドル減、同160億ドル増

顧客の現金残高が総資産に占める割合は6.4%で、前四半期の6.5%を下回り、1年前の4.5%を上回った

重要な資本と流動性の結果

·会社の現金(3)は4.24億ドル

·レバー率(4)は1.72倍

·1株205ドルの平均価格で36.6万株を買い戻し、買い戻し額は7500万ドル

·2000万ドルの配当金を支払う

肝心な更新

·人民連合銀行：人民連合銀行の小売ブローカーとコンサルティング業務に入り、総資産は44億ドルで、そのうち30億ドルは第3四半期に私たちのプラットフォームに移転しました

·現金清掃計画：顧客現金口座(“CCA”)を主な現金清掃ツールとして実施

·コアM&A*：2022年展望区間のローエンドを1500万ドル引き上げ、更新後の2022年コアM&A*区間は11.85億ドルから11.95億ドル

·資本管理：

管理目標レバレッジ率を2.0倍から1.5倍から2.5倍に下方修正

第4四半期に株の買い戻しを1億5千万ドルに増やす計画

同社の株式買い戻し許可の増加を発表し、2023年から20億ドルの買い戻しに利用できるようになる

サンディエゴ-2022年10月27日-ナスダック金融控股有限公司(ナスダック：LPLA)(以下、会社)は本日、2022年9月30日までの第3四半期業績を発表し、純収益は2.32億ドル、1株当たり2.86ドルとなった。対照的に、2021年第3四半期は1株1.03億ドル、1株当たり1.26ドル、前四半期は1.61億ドル、1株当たり1.97ドルだった。

CEO兼最高経営責任者のダン·アーノルド氏は“過去1四半期、私たちは顧客の面倒を見ることができるように、私たちのコンサルタントの世話に集中してきた。同時に、私たちのモデルの魅力を強化し、私たちのコンサルタントが顧客と区別して勝利し、発展した業務を運営することを支援し続けてきた”と述べた。この組み合わせはまた一つの四半期の強力な求人、維持、業務の成長に貢献した

マット·オルド最高財務責任者は“第3四半期にまた堅調な四半期業績を達成した”と述べた。“我々は投資して成長を推進するとともに、支出を厳格にコントロールし、人民連合銀行を上場させることに成功し、引き続き穏健な有機的成長を実現している。将来を展望すると、私たちの業務の勢いと財務力は、長期的な株主価値を創造し続けるための良好な基礎を築いている”

配当宣言

会社取締役会は、2022年11月28日までに2022年11月10日までに登録されている全株主に1株0.25ドルの配当金を支払うと発表した。

電話会議やその他の情報

会社は午後5：00に電話会議を開催し、その業績を検討する。アメリカ東部時間十月二十七日木曜日。電話会議はInvestor.lpll.com/Eventsで聴き，再放送は11月17日まで続く.

連絡先

投資家関係

メールボックス：Investor.Relationship@lplfinial.com

(617) 897-4574

メディア関係

メールボックス：Media.Relationship@lplfinial.com

(980) 321-1232

LPL Financialについて

ナスダック金融ホールディングス(LPL Financial Holdings Inc.)が設立した原則は、会社はコンサルタントのためではなく、コンサルタントのために働くべきだということだ。今日，LPLは我々のサービス市場の先頭者(5)であり，全国約1，100機関投資プロジェクトと約500社の登録投資コンサルタント会社(“RIA”)のコンサルタントを含む21，000人以上の財務コンサルタントを支援している。私たちはコンサルタントを中心としたモデルに揺るぎなく取り組み、投資家は財務コンサルタントの個性的な指導を受ける権利があると信じている。LPLでは，独立はコンサルタントが当然の自由を持っており，完璧な実践を可能にする業務モデル，サービス，技術資源を選択することができることを意味する.彼らは顧客関係を管理する自由を持っている。なぜなら彼らは顧客を一番知っているからだ。簡単に言えば、私たちは私たちの顧問の面倒を見て、彼らは彼らの顧客の面倒を見ることができます。

LPLとその付属会社は米国からの金融サービスのみを提供している。

米国証券取引委員会に登録されたブローカーおよび投資コンサルタント会社LPL Financial LLC(“LPL Financial”)を介して提供される証券およびコンサルティングサービス。FINRA/SIPCメンバー。私たちはしばしばウェブサイトの“投資家関係”や“プレスリリース”の部分で株主に重要である可能性のある情報を開示する。

前向きに陳述する

本プレスリリースには，以下の内容に関する声明が含まれている

·人民連合銀行(“人民連合銀行”)からブローカーやコンサルティング資産の額と時間を得る

·将来の支出(2022年のコアG&A*展望を含む)および目標レバレッジ率に関する予測および報告書を含む、会社の将来の財務および経営業績、成長、優先事項および業務戦略

·将来の能力、将来のコンサルタントサービス経験、将来の投資や資本展開、株式買い戻し活動(あれば)や長期株主価値を含む

これらの陳述および現在の事実または現状とは無関係な任意の他の陳述、または純粋に歴史的な陳述ではなく、前向きな陳述を構成する。それらは、2022年10月27日までの会社の期待と目標を反映しており、明示的または暗示的な期待や目標が達成されることは保証されていない。これらの予想および目標の実現はリスクおよび不確定要素に関連し、実際の結果、活動レベルまたはイベントの時間配置は前向き陳述中の明示的または暗示的な予想とは大きく異なる可能性がある。このような違いをもたらすか、または促進する可能性のある重要な要素は、

·人民連合航空顧問の資産を乗船させる困難と遅延

·会社やPeople‘s Unitedの業務中断は、それぞれのコンサルタントや顧客との関係を保つことが困難になる可能性がある

·人民共同コンサルタントのお客様は、会社にブローカーおよび/またはコンサルティング口座を開設しないことを選択しました

·全体的な経済と金融市場状況の変化、散財投資家感情を含む

·会社の顧客現金計画に参加する銀行の金利と費用の変化は、顧客の現金計画費用の管理における会社の戦略と成功を含む

·会社の有料製品の増加と収益性の変化；

·コンサルティング·ブローカー資産レベルの変動、純新規資産、および収入に関する影響を含む

·金融サービス業競争の影響、財務コンサルタントや機関の誘致と維持への会社の成功

·新規採用のコンサルタントサービスの口座投資家が、それぞれの資産を会社の新しい口座に移すことを選択するかどうか

·現在、待機、および将来の立法、条例、規制行動の影響、連邦および州規制機関および自律組織がとる規律行動を含む

·私たちの準備金を超えた損失の実際の費用を顧客に補償することを含む、規制事項または法的手続きに関連する問題を解決および救済する費用；

·会社のサービスや価格の変化、これらの変化が会社の毛利源やコストに影響を及ぼす可能性がある

·会社計画の実行およびその計画、買収およびスキームによる予想される相乗効果、費用節約、サービス改善および効率の実現における成功；

·新冠肺炎の大流行の影響、それを抑制する努力、

·会社の最新のForm 10-K年次報告に記載されている他の要因は、会社のForm 10-Q四半期報告または証券取引委員会に提出された他の文書で改訂または更新される可能性があります

法律に別途規定がある以外に、会社は、本決算発表の日以降に発生した事態のためにいかなる前向き陳述を更新する義務も負わないことを明確に表明しており、本稿に含まれる陳述代表会社の本プレスリリースの日以降のいかなる日に対する見方にも依存してはならない。

LPL金融ホールディングス

簡明合併損益表(6)

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

簡明合併損益表(6)

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

財務状況簡明連結報告書

(単位：千、共有データを除く)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

経営陣の経営報告書

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

本プレスリリースのいくつかの情報は、会社の管理層が審査する時に提供され、会社が監査されていない簡明な総合収益表、非公認会計原則の財務測定基準及び運営と業績測定基準からの情報を含む。非GAAP財務測定基準に関する情報は、本プレスリリースの“非GAAP財務測定基準”と題する章を参照されたい

			四半期の業績
			Q3 2022			Q2 2022			変わる			Q3 2021			変わる
毛利(7)
相談する			$	923,766		$	1,001,851		(8		%)	$	959,733		(4		%)
売上ベースの手数料			269,893			252,493			7		%	239,804			13		%
功績手数料			315,087			320,883			(2		%)	370,580			(15		%)
相談料と手数料			1,508,746			1,575,227			(4		%)	1,570,117			(4		%)
生産に基づく支出(8)			(1,326,331)			(1,370,046)			(3		%)	(1,368,348)			(3		%)
相談料と手数料、支出後の純額を差し引く			182,415			205,181			(11		%)	201,769			(10		%)
顧客現金(9)			303,681			156,219			94		%	90,941			234		%
その他資産ベース資産(10)			194,270			208,489			(7		%)	211,050			(8		%)
サービス料			121,745			112,802			8		%	105,079			16		%
取引記録			43,328			44,416			(2		%)	35,283			23		%
利息収入及びその他の純額(11)			13,091			7,358			78		%	9,809			33		%
相談料と手数料純額と付加収入総額			858,530			734,465			17		%	653,931			31		%
仲買、決済、両替費用			(20,850)			(23,362)			(11		%)	(22,828)			(9		%)
毛利(7)			837,680			711,103			18		%	631,103			33		%
M&A費用
コアG&A(12)			298,026			285,973			4		%	270,865			10		%
料金を監督する			7,847			8,069			(3		%)	5,976			31		%
普及(継続)(13)(14)			98,667			83,791			18		%	83,630			18		%
調達コスト(14)			7,498			8,909			(16		%)	35,887			(79		%)
従業員のシェアに基づく報酬			11,399			13,664			(17		%)	9,763			17		%
合計G&A			423,437			400,406			6		%	406,121			4		%
利税前利益(EBITDA)(15)			414,243			310,697			33		%	224,982			84		%
減価償却および償却			51,669			48,453			7		%	38,409			35		%
その他無形資産の償却			22,654			21,168			7		%	21,531			5		%
借入金利息支出			33,186			28,755			15		%	27,063			23		%
所得税未払いの収入			306,734			212,321			44		%	137,979			122		%
所得税支給			74,403			51,776			44		%	34,915			113		%
純収入			$	232,331		$	160,545		45		%	$	103,064		125		%
希釈して1株当たり収益する			$	2.86		$	1.97		45		%	$	1.26		127		%
加重平均流通株、希釈した後			81,250			81,410			—		%	81,849			(1		%)
無形資産償却前の1株当たり収益と買収コスト(16)			$	3.13		$	2.24		40		%	$	1.77		77		%

LPL金融ホールディングス

運営指標

(特に明記しない限り、10億ドルで)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

運営指標

(特に明記しない限り、10億ドルで)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

月間指標

(特に明記しない限り、10億ドルで)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

財務措置

(ドルは千単位で、特に明記しない限り)

(未監査)

LPL金融ホールディングス

資本管理方法

(ドルは千単位で、特に明記しない限り)

(未監査)

(A)LPL Holdings，Inc.(“親会社”)の担保借入能力は10億ドルである。

(B)LPL Financial LLCの無担保借入能力は10億ドルである。

(C)LIBOR金利選択権は1ヶ月期間LIBOR金利であり、金利下限は0ベーシスポイントである。

LPL金融ホールディングス

重要な業務と財務指標

(ドルは千単位で、特に明記しない限り)

(未監査)

非公認会計基準財務指標

経営陣は、いくつかの項目を排除または含むことによって、いくつかの非GAAP財務測定基準を提出することは、投資家とアナリストの助けになる可能性があり、彼らはこれらの情報を利用して会社の現在の業績、将来性、評価を分析することを望んでいるかもしれないと考えている。経営陣は内部でこの非公認会計基準情報を用いて経営業績を評価し、今後の期間の予算を策定する。経営陣は、以下で議論する非公認会計基準財務指標及び指標は、会社の業績評価に適していると考えている。

無形資産償却前の1株当たり収益、買収コスト、調整後の純収益

無形資産及び買収コストの償却前の1株当たり収益は、適用期間中に発行された希釈後加重平均株式数を除いて、純収入に他の無形資産及び買収コストの償却の税引き後の影響を加えた非GAAP測定基準である調整後の純収入と定義される。同社は、経営陣が会社の持続的な運営に影響を与えないと考えている非現金プロジェクトや買収コストを排除することで、投資家に会社のコア経営業績に有用な洞察を提供できると信じているため、無形資産の償却や買収コストの前に調整後の純収入と1株当たりの収益を公表している。無形資産と買収コストの償却前に調整後の純収入と1株当たりの収益は公認会計原則に基づいて会社の財務業績を評価する指標ではなく、純収益、希釈後の1株当たり収益或いは公認会計原則によって得られた任意の他の業績評価基準の代替指標と見なすべきではない。無形資産償却·買収コスト償却前に純収益と希釈後の1株当たり収益と調整後の純収益と1株当たり収益とを入金する情報については、本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。

毛利

毛利益の計算方法は総収入から相談と手数料を引いた費用とブローカー、決済と取引費用である。他のすべての費用種別は、財産や設備の減価償却や償却、その他の無形資産の償却を含め、一般的かつ行政的な費用とされている。同社の毛利額にはいかなる減価償却や償却費用も含まれていないため、同社は毛利は非公認会計基準の財務測定基準であり、同業界の他社が使用している類似測定基準と比較できない可能性があると考えている。経営陣は、一般的かつ行政的な間接コストを差し引く前に、毛利は投資家に会社のコア経営業績に対する有用な洞察を提供できると信じている。毛利益の計算については、本新聞稿の尾注開示を参照されたい。

コアG&A

コアG&Aは、総支出から以下の支出を差し引く：コンサルティングおよび手数料、減価償却および償却、借入利息支出、ブローカー、決済および交換、その他の無形資産の償却、債務補償損失、販売促進コスト、買収コスト、従業員の株式に基づく給与、および規制費用。経営陣がコアG&Aを提案したのは、コアG&Aが、経営陣が通常制御可能な企業料金カテゴリを反映していると考えているためであり、管理層は、コンサルティングや手数料などの制御ができないか、経営陣がコンサルタントの成長および維持(会議および移行援助を含む)を支援するために必要な販売促進費と見なしているからである。コアG&Aは公認会計基準に基づいて計算される会社総費用の測定基準ではない。会社の総支出とコアG&Aの入金については、本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。同社はその総費用の展望を提供していないが、コンサルティングや手数料などの費用部分が含まれているため、これらの費用は市場駆動であり、会社はそれをコントロールできない。したがって，不合理な努力がなければ，会社の総費用の展望をコアG&Aの見通しと一致させることは不可能である

EBITDA

EBITDAは，純収益に借入利息支出，所得税準備，減価償却，償却，その他の無形資産を加えた償却と定義されている。会社列報EBITDAは，経営陣が会社の運営収益を知るための有用な財務指標となりうると考えているからである。EBITDAは公認会計基準に基づいて会社の財務業績を評価する指標ではなく、純収益或いは公認会計基準によって得られた任意の他の業績指標の代替指標と見なすべきでもない。純収入とEBITDAの入金については、本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。

信用プロトコルEBITDA

信用プロトコルEBITDAは、当社が改訂及び再記述した信用プロトコル(“信用プロトコル”)の中で“総合EBITDA”と定義され、管理層がこのプロトコルに基づいて計算し、それは総合純収入(クレジットプロトコルで定義されているような)に借入利息支出、所得税支出を加え、

減価償却および償却、ならびに他の無形資産の償却、および非常または非日常的な費用および収益を含むいくつかの非現金費用および他の調整を排除し、将来予想されるコスト節約、運営費用の減少、またはいくつかの取引の他の相乗効果を計上するようにさらに調整される。当社が信用協定EBITDAを列記したのは、経営陣がそれが有用な財務指標となると信じて、その信用協定下での当社の債務能力と契約遵守状況を理解するためである。信用プロトコルEBITDAはGAAPによって会社の財務業績を評価する指標ではなく、純収益或いはGAAPによるいかなる他の業績指標の代替指標と見なすべきでもない。純収入と信用プロトコルEBITDAの入金については、本プレスリリースの尾注開示を参照されたい。

尾注開示

(1)代表は、会社のブローカー子会社LPL Financial LLC(“LPL Financial”)のコンサルティングおよびブローカー資産推定総額に移管される予定であり、これらの資産は、その間にLPL Financialにライセンスを譲渡するコンサルタントに関連する。この推定はコンサルタント報告に基づく以前の業務であるが，LPL Financialはこれを独立かつ十分に確認していない.資産のLPL Financialへの実際の移行は通常いくつかの四半期に発生し、実際に転送される金額は見積もりとは異なる可能性がある。

(2)“財務コンサルタント”および“コンサルタント”という用語は、米国証券取引委員会登録ブローカーおよび投資コンサルタントLPL Financialに関連する登録代表および/または投資コンサルタント代表を意味する。前年同期と比較して，2021年第3四半期にWaddell&Reed，LLCは282名のコンサルタント，2022年第2四半期にはCUNA Brokerage Services，Inc.の562名のコンサルタントが増加した。

(3)会社の現金は、現金および等価物の構成要素であり、以下の現金および等価物の合計である：(1)LPL Holdings，Inc.に保有する現金および等価物、(2)会社の信用プロトコルで定義された規制された子会社が保有する現金および等価物、LPL Financialおよびプライベート信託会社N.Aを含み、会社の信用協定の資本要件を超える(LPL Financialの場合、純資本はその総借款の10%を超える。又は取引法第15 c 3-1条に基づいて要求される純資本の5倍)及び(3)規制されていない子会社が保有する現金及び等価物。

(4)当社の循環信用手配の下でのみ、レバレッジ率を遵守する必要がある。

(5)当社は最適RIA委託者(Cerulli Associates，2020年米国RIA市場報告)；米国第一独立ブローカー(総収入に基づく“財務計画”誌1996-2022年)；および、銀行と信用社にブローカーサービスを提供する第三者プロバイダでは、金融機関のAUMが1位増加し、金融機関のAUM市場シェアが1位、金融機関収入の市場シェアが1位、金融機関市場シェアが1位、金融機関市場シェアが1位、金融機関のAUM市場シェアが1位である。コンサルタントシェア1位(2021−2022年Kehrer Bielan Research and Consulting年度TPM報告)。2021年6月までの“富”500強。

(6)総合収益表のいくつかの財務諸表項目を簡素化して、業界慣行および当社の業務により緊密に適合し、財務諸表使用者によりよくサービスするように再分類された。前期額は、現在の列報方式に適合するように再分類されたが、これらの再分類は純収入総額に影響を与えない。詳細については、会社の2021年年次報告書Form 10-Kおよびその後のForm 10-Q四半期報告書の注釈2--重要会計政策の概要を参照してください

(7)毛利は非公認会計基準の財務指標である。より多くの情報を知るためには、毛利に関する本新聞稿“非公認会計基準財務措置”の一部の説明を参照されたい。以下に示した期間の毛利益計算(千単位)を示す

(8)生産に基づく支出は、コンサルティング料および手数料費用にコンサルタント繰延給与費用を加算(減算)して計算される財務指標である。支払率の計算方法は，生産に基づく支払額を問合せと手数料の総収入で割ることである.以下は、会社コンサルティングと手数料費用と生産に基づく支出との入金であり、列挙期間の支払率(千単位で、支払率は含まれていない)を算出した

			Q3 2022			Q2 2022			Q3 2021
相談料と手数料			$	1,304,528		$	1,304,422		$	1,366,832
プラス(マイナス)：コンサルタント繰延給与支出			21,803			65,624			1,516
生産に基づく支出			$	1,326,331		$	1,370,046		$	1,368,348
問い合わせと手数料収入			$	1,508,746		$	1,575,227		$	1,570,117
支払率			87.91%			86.97%			87.15%

(9)次の表は、製品別に列挙された資産ベースの収入を示し、この収入を管理職業務報告書に記載されている各期間の顧客現金収入と照合する(千単位)

			Q3 2022			Q2 2022			Q3 2021
資産に基づく収入−簡明合併損益表
取引先現金			$	294,993		$	154,700		$	91,257
その他資産ベース資産(10)			194,270			208,897			210,444
資産に基づく収入総額			$	489,263		$	363,597		$	301,701
顧客現金-経営陣の経営報告書
取引先現金			$	294,993		$	154,700		$	91,257
加えて：利子収入CCA残高は連邦または他の法規によって分離される(11)			8,688			1,111			290
プラス(マイナス)：通貨基金の購入収入(10)			—			408			(606)
顧客現金収入総額			$	303,681		$	156,219		$	90,941

(10)企業と金融商品製造業者との協賛計画と、総合処理およびネットワークサービスの収入と、通貨市場基金の購入収入とを含むが、顧客現金計画の費用は含まれていない。他の資産ベース収入は、資産ベース収入の構成要素であり、会社からの簡明総合収益表である。

(11)利息収入およびその他、純額は、利息収入に他の収入を加え(減算する)コンサルタント繰延給与支出から連邦または他の法規によって区分された米国会計基準残高の利息収入から計算される財務指標である。以下は、期間中の利息収入、純収入、その他の収入と利息収入およびその他の純収入との台帳(千単位)である

			Q3 2022			Q2 2022			Q3 2021
利子収入，純額			$	22,092		$	10,121		$	7,365
プラス：その他の収入			(22,116)			(67,276)			1,218
プラス(マイナス)：コンサルタント繰延給与支出			21,803			65,624			1,516
(減算)：連邦または他の法規によって隔離されたCCA残高の利息収入			(8,688)			(1,111)			(290)
利子収入とその他の純額			$	13,091		$	7,358		$	9,809

(12)コアG&Aは、非公認会計基準の財務計測である。より多くの情報については、本プレスリリース“非公認会計基準財務指標”のコアG&Aの一部の説明を参照されたい。以下は、会社が列挙した期間のコアG&A費用総額台帳(単位：千)：

(13)2022年9月30日現在、2022年6月30日までの3ヶ月間の販促(進行中)には、フルタイム従業員に関する440万ドル、580万ドルのサポート費用がそれぞれ含まれており、これらの費用は、簡素化総合損益表で給与および福祉支出に分類されている。

(14)買収コストには、被買収エンティティの設立、入社、統合のコストが含まれる。以下の表は、列挙された期間の購入費用の主な構成要素(千計)をまとめたものである

(15)EBITDAは、非公認会計基準財務指標である。より多くの情報については、本プレスリリース“非GAAP財務対策”の一部のEBITDAの説明を参照されたい。以下は、列挙期間の純収入とEBITDAとの入金(千単位)である

(16)無形資産償却前の調整後の純収益と1株当たり収益及び買収コストはいずれも非公認会計基準財務計量である。より多くの情報を知るためには、本プレスリリース“非公認会計原則財務措置”の節の無形資産償却前の調整後の純収入と1株当たり収益についての説明を参照されたい。以下は、純収益と希釈後の1株当たり収益と無形資産償却前調整後の純収益と1株当たり収益および買収コスト(単位千、1株当たりデータを除く)の台帳である

(17)会社ブローカー子会社LPL FinancialおよびWaddell&Reed、LLCホストのコンサルティングおよびブローカー資産総額を含む。2022年9月30日現在、Waddell&Reed、LLCは資産を信託していません。

(18)企業コンサルティングプラットフォーム上の資産は、LPL金融会社またはフロリダ州エレン社の投資コンサルタント代表がサービスを提供する。独立したRIAコンサルティングプラットフォーム上の資産は、LPL Financialの代表によってサービスを提供するのではなく、個別に登録された投資コンサルタント会社の投資コンサルタント代表によってサービスを提供する。

(19)LPL Financialのモデル富ポートフォリオ、ベスト市場ポートフォリオ、個人財ポートフォリオ、および指導的フォーチュン·ポートフォリオ·プラットフォームにおけるコンサルティング資産からなる。

(20)顧客が相談または仲介口座に入金した総預金から、顧客が相談またはブローカー口座から抽出した総資金を減算し、配当金に利息を加えて相談料を減算する。同社はブローカーやコンサルティング口座からの転換をそれぞれ預金と引き出しと見なしている。

(21)2021年第4四半期まで、有機純資産にはWaddell&Reed，LLCの資産は含まれていない

(22)コンサルティング·サービスからコンサルティング·サービスに変換された既存のホスト·アセットから、コンサルティング·トラフィックからブローカー·トラフィックに変換された既存のホスト·アセットを減算することを含む。

(23)年次化当期有機新規資産純資産を、それぞれのカテゴリのコンサルティング資産又はコンサルティング及びブローカー資産総額の前期資産で割る。2021年第4四半期までの有機純資産成長率にはWaddell&Reed，LLCの資産は含まれていない。

(24)2022年第2四半期に、会社は顧客現金残高の定義を更新し、CCAを含め、購入した通貨市場基金を含まない。CCA残高は、LPL Financialに格納された顧客が格納した現金を含み、これらの現金は、圧縮総合貸借対照表内の顧客支払いに含まれる。前回の開示は適用されたこの変化を反映するために更新された。次の表は、同社が列挙した期間に購入した通貨市場基金(10億で計算)を示している

(25)当期収入を当期平均残高で割る。

(26)算出方法は、この期間に米国口座開設口座に保有していた現金で稼いだ利息収入をその期間の平均口座開設残高で割ったが、保証金ローンを提供した米国口座開設口座が保有している現金は含まれていない。残りの現金は主に現金形式で保有され、連邦または他の法規に従って簡素化された合併貸借対照表に分けて保有される。融資保証金ローンの中央決済に使用されている現金は以下のとおりである(10億で計算)

			Q3 2022			Q2 2022			Q3 2021
保証金のために資金を提供したCCA残高			$	0.5		$	0.5		$	0.5

(27)購入された証券金額を表し、LPL Financialホストの顧客アカウントで販売された証券金額を差し引く

(28)EBITDAおよびクレジットプロトコルEBITDAは、非GAAP財務指標である。詳細については、本プレスリリース“非GAAP財務対策”の一部のEBITDAおよび信用プロトコルEBITDAの説明を参照されたい。信用協定によると、管理層は各財政四半期末に過去12ヶ月間の信用協定EBITDAを計算し、この過程で前のいくつかの四半期に対して更なる調整を行う可能性がある。以下は、過去12ヶ月の純収入と過去12ヶ月のEBITDAとクレジットプロトコルEBITDAの入金(千単位)である

			Q3 2022			Q2 2022			Q4 2021
EBITDAとクレジットプロトコルEBITDA台帳
純収入			$	634,701		$	505,434		$	459,866
借入金利息支出			116,272			110,150			104,414
所得税支給			194,292			154,804			141,463
減価償却および償却			186,392			173,131			151,428
その他無形資産の償却			85,391			84,268			79,260
EBITDA			$	1,217,048		$	1,027,787		$	936,431
クレジットプロトコル調整：
調達コストとその他			$	58,825		$	86,944		$	92,142
従業員シェアに基づく報酬費用			47,407			45,771			$	41,844
M&A増加(35)			18,742			32,103			53,550
コンサルタントの株式に基づく報酬費用			2,502			2,339			2,324
債務返済損失			—			—			24,400
信用プロトコルEBITDA			$	1,344,524		$	1,194,944		$	1,150,691

(29)当期および前期の平均コンサルタント数から算出する。

(30)期末コンサルティングおよびブローカー資産総額を期末コンサルタント人数で割って計算する。

(31)コンサルタント及び金融機関に移行援助を提供するための融資免除可能な償却費用を代表する。

(32)は、専門サービス製品(業務戦略サービス(以前はCFOソリューションと呼ばれていた)、マーケティングソリューションおよび管理ソリューション)、および業務オプティマイザ製品(M&Aソリューション、デジタルオフィス、復元力計画および保障計画)、ならびに計画およびコンサルティングサービス(ParaPlanning)に関するアクティブな購読を意味し、購読は、そのサービスを使用するコンサルタントの数である。

(33)コンサルティング·ブローカー資産総額の保留額を反映し、計算方法は、コンサルティング·ブローカー資産総額から四半期年化自然減少額を減算し、以上の第1四半期のコンサルティングとブローカー資産総額を除く

(34)資本支出とは、その間に財産及び設備のために支払われた現金をいう。

(35)M&A付加価値は、取引完了後最大8会計四半期のクレジット協定によって許可された買収の年間化予想稼働率EBITDAを反映する調整である。