Document

本人、中央太平洋金融会社(以下、“会社”と略す)議長兼最高経営責任者ポール·K·ヨナミンは、以下のように証明した

(2)本人の知る限り、本四半期報告は重要な事実に対して何の不真実な陳述もなされておらず、本四半期の報告がカバーしている期間について当該等の陳述を行うために必要な重要な事実を遺漏することはなく、これらの陳述はどのような状況で行われるべきかについて誤解を与える必要がない

(3)本人の知る限り、本四半期報告に含まれる財務諸表やその他の財務情報は、各重要な面で、本四半期報告に記載されている期間の会社の財務状況、経営成果、キャッシュフローを公平に反映している

(4)当社の他の監査官および私は、取引法規則13 a-15(E)および15 d-15(E)によって定義されたように、当社のための開示制御および手順の確立および維持を担当し、財務報告の内部制御(取引法規則13 a-15(F)および15 d-15(E)によって定義されている)、以下のようなものである

(A)当該開示制御及びプログラムを設計するか、又は当該開示制御及びプログラムを当社の監督下で設計させて、特に本四半期の報告書の作成中に、当社(その合併付属会社を含む)に関連する重要な資料が当該等のエンティティ内の他の者によって知られることを確実にするために、

(B)財務報告の信頼性および公認会計原則に従って外部財務諸表を作成する合理的な保証を提供するために、このような財務報告の内部統制を設計するか、またはこのような財務報告の内部統制を我々の監督の下で設計すること

(C)会社の開示制御及びプログラムの有効性を評価し、本報告では、このような評価に基づいて、本四半期報告に係る期間終了までの開示制御及びプログラムの有効性に関する結論を提出する

(D)財務報告内部統制が最近の財政四半期内に発生した任意の変化を本四半期報告で開示し、この変化は、会社財務報告内部統制に重大な影響を与えるか、または合理的に重大な影響を及ぼす可能性がある

(5)財務報告の内部統制に関する我々の最新の評価によると、当社の他の監査官および私は、当社の監査役および当社取締役会の監査委員会(または同等の機能を果たす者)に開示している

(A)財務報告の内部統制の設計または運営に関するすべての重大な欠陥および重大な弱点であり、これらの欠陥および重大な弱点は、企業の財務情報を記録、処理、集約および報告する能力に合理的に悪影響を及ぼす可能性がある

(B)重大であるか否かにかかわらず、社内財務報告内部統制において重要な役割を有する管理職または他の従業員の任意の詐欺行為に関する。