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NorthameraOff高速道路のメンバー2021-07-012021-09-300001411207US-GAAP：ロンドン銀行間同業借り換え金利LIBORメンバーアメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembers2022-01-012022-09-300001411207ALSN：累計その他総合収入派生資格メンバー2022-09-300001411207ALSN：お客様関係ビジネスメンバー2022-09-300001411207アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-12-310001411207ALSN：3つのポイント7つの5パーセント上位ノードDue 2031メンバー2021-12-310001411207ALSN：VotingCommonStockMemberアメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2022-09-300001411207ALSN：北米高速道路のメンバー2021-01-012021-09-300001411207ALSN：Outside NorthameraOff高速道路のメンバー2022-07-012022-09-300001411207ALSN：VotingCommonStockMemberアメリカ-アメリカ公認会計基準：普通株式メンバー2021-12-310001411207ALSN：TermLoanMemberアメリカ公認会計基準：基本比率メンバー2022-01-012022-09-300001411207アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-12-310001411207アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-01-012021-09-300001411207ALSN：DefenseMember2022-07-012022-09-300001411207アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-06-300001411207ALSN：FivePointEightSeven FivePercent SeniorNotesDue 2029 Members2021-12-310001411207ALSN：SeniorSecuredCreditFacilityTermLoanVariableDue 2026メンバー2022-01-012022-09-300001411207ALSN：北米高速道路のメンバー2021-07-012021-09-300001411207アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-07-012022-09-300001411207US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember米国-公認会計基準：その他の現在の資産メンバーUS-GAAP：InterestRateSwapMember2021-12-310001411207アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2022-06-300001411207SRT：最大メンバ数ALSN：高度なセキュリティ信頼性便利メンバーALSN：可変レート2つのメンバー2022-09-300001411207米国-米国公認会計原則：他の総合収入を累積メンバーに再分類する米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2022-01-012022-09-300001411207US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember米国-GAAP：他の非現在の資産メンバUS-GAAP：InterestRateSwapMember2022-09-300001411207アメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル2メンバー2022-09-3000014112072022-10-130001411207US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-07-012021-09-300001411207米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-12-310001411207US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-06-300001411207ALSN：道路上の北米のメンバー2022-07-012022-09-300001411207アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember米国-米国公認会計原則：他の総合収入を累積メンバーに再分類する2021-01-012021-09-300001411207アメリカ-GAAP：他の事後福祉計画で定義された福祉メンバー2021-07-012021-09-300001411207アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-07-012021-09-300001411207ALSN：高速道路上の北アメリカ郊外のメンバー2022-01-012022-09-300001411207米国-公認会計基準：その他の非現在の責任メンバーUS-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember2021-12-310001411207アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembers2022-09-300001411207アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2022-01-012022-09-300001411207アメリカ-公認会計基準：年金計画定義の福祉メンバー2022-01-012022-09-300001411207アメリカ-公認会計基準：年金計画定義の福祉メンバー2022-07-012022-09-300001411207アメリカ-GAAP：BuildingMembers2022-09-300001411207ALSN：4分7分5分高齢者注意事項：2027メンバー2021-01-012021-12-310001411207アメリカ-公認会計基準：本土メンバー2022-09-300001411207アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2021-09-300001411207US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberアメリカ-公認会計基準：公正価値入力レベル1メンバー2022-09-300001411207ALSN：お客様関係ビジネスメンバー2021-12-310001411207ALSN：FivePointEightSeven FivePercent SeniorNotesDue 2029 Members2022-09-300001411207米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-06-300001411207ALSN：株式買い戻し計画メンバー2022-02-240001411207アメリカ-公認会計基準：前払いメンバーを保留2021-07-012021-09-300001411207ALSN：InterestRateSwapsAMembersUS-GAAP：ロンドン銀行間同業借り換え金利LIBORメンバー2022-09-300001411207米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2022-01-012022-09-300001411207US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember2021-12-310001411207アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembersALSN：VariableRate 3メンバーアメリカ公認会計基準：基本比率メンバー2022-01-012022-09-300001411207米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-06-3000014112072021-09-300001411207アメリカ公認会計原則：他の総合収入メンバーを累計2022-09-300001411207ALSN：VotingCommonStockMember2021-12-310001411207ALSN：TermLoanMember2022-09-300001411207ALSN：専門技術のメンバー2022-09-30Xbrli：純Xbrli：共有ALSN：セグメントISO 4217：ドルXbrli：共有ALSN：お客様ISO 4217：ドル

カタログ表

 

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表10-Q

☒

1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告

本四半期末まで九月三十日2022

あるいは…。

☐

1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告

依頼文書番号001-35456

エリソン変速機ホールディングス

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1411207/000095017022020252/img104405579_0.jpg 

 

デラウェア州

26-0414014

(立件法団その他の管轄区域または

組織)

(税務署の雇用主

識別コード)

片道アリソン

 

インディアナポリス, はい。

46222

(主な行政事務室住所)

(郵便番号)

 

(317) 242-5000

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

 

クラスごとのタイトル

 

取引コード

 

各取引所の名称

それに登録されている

普通株、額面0.01ドル

 

ALSN

 

ニューヨーク証券取引所

登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告を提出したかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたかどうかを、再選択マークで示すはい、そうです ☒ 違います ☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ 違います。 ☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

 

大型加速ファイルサーバ

☒

 

ファイルマネージャを加速する

☐

非加速ファイルサーバ

☐

 

規模の小さい報告会社

☐

 

 

 

新興成長型会社

☐

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する ☐

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです ☐ 違います。 ☒

2022年10月13日までに92,490,446普通株式を発行しました。

 

カタログ表

 

索引.索引

 

 

 

ページ

 

第1部財務情報

 

 

 

 

第1項。

財務諸表

3 – 7

 

 

 

 

簡明総合貸借対照表

3

 

 

 

 

簡明総合総合収益表

4

 

 

 

 

キャッシュフロー表簡明連結報告書

5

 

 

 

 

株主権益簡明合併報告書

6 – 7

 

 

 

 

簡明合併財務諸表付記

8 – 23

 

 

 

第二項です。

経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

24 – 37

 

 

 

第三項です。

市場リスクの定量的·定性的開示について

38 – 39

 

 

 

第四項です。

制御とプログラム

40

 

 

 

 

第2部：その他の情報

 

 

 

 

第1項。

法律訴訟

41

 

 

 

第1 A項。

リスク要因

41

 

 

 

第二項です。

未登録株式証券販売と収益の使用

42

 

 

 

第六項です。

陳列品

43

 

 

 

 

サイン

44

 

 

 

 

2

カタログ表

 

 

第一部分融資AL情報

プロジェクト1.融資ALレポート

エリソン変速機ホールディングス

濃縮Consolidaテッド貸借対照表

(監査されておらず、1株当たり100万ドル、1株当たりのデータは含まれていません)

 

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

資産

 

 

 

 

 

 

流動資産

 

 

 

 

 

 

現金と現金等価物

 

$

180

 

 

$

127

 

売掛金--不良債権を差し引いて純額#ドルを用意する5そして$3お別れします

 

 

374

 

 

 

301

 

棚卸しをする

 

 

223

 

 

 

204

 

その他流動資産

 

 

61

 

 

 

39

 

流動資産総額

 

 

838

 

 

 

671

 

財産·工場·設備·純価値

 

 

711

 

 

 

706

 

無形資産、純額

 

 

889

 

 

 

917

 

商誉

 

 

2,074

 

 

 

2,064

 

有価証券

 

 

22

 

 

 

46

 

他の非流動資産

 

 

59

 

 

 

53

 

総資産

 

$

4,593

 

 

$

4,457

 

負債.負債

 

 

 

 

 

 

流動負債

 

 

 

 

 

 

売掛金

 

$

227

 

 

$

179

 

製品保証責任

 

 

26

 

 

 

33

 

長期債務の当期部分

 

 

6

 

 

 

6

 

収入を繰り越す

 

 

39

 

 

 

37

 

その他流動負債

 

 

189

 

 

 

204

 

流動負債総額

 

 

487

 

 

 

459

 

製品保証責任

 

 

20

 

 

 

20

 

収入を繰り越す

 

 

95

 

 

 

99

 

長期債務

 

 

2,502

 

 

 

2,504

 

所得税を繰延する

 

 

525

 

 

 

514

 

他の非流動負債

 

 

202

 

 

 

227

 

総負債

 

 

3,831

 

 

 

3,823

 

引受金とその他の事項(備考P参照)

 

 

 

 

 

 

株主権益

 

 

 

 

 

 

普通株、$0.01額面は1,880,000,000株式を許可して93,480,956発行済み株式及び発行済み株式及び99,262,951発行と発行の株式

 

 

1

 

 

 

1

 

無投票権普通株、$0.01額面は20,000,000株式を許可してありません発行済みと未償還

 

 

—

 

 

 

—

 

優先株、$0.01額面は100,000,000株式を許可してありません発行済みと未償還

 

 

—

 

 

 

—

 

実収資本

 

 

1,843

 

 

 

1,832

 

赤字を累計する

 

 

(1,021

)

 

 

(1,126

)

その他の総合損失を累計して税引き後純額

 

 

(61

)

 

 

(73

)

株主権益総額

 

 

762

 

 

 

634

 

総負債と株主権益

 

$

4,593

 

 

$

4,457

 

 

付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。

3

カタログ表

 

エリソン変速機ホールディングス

集約状態を簡素化する全面収益の企業

(監査なし、百万ドル、1株当たりのデータを除く)

 

 

 

9月30日までの3ヶ月間

 

 

9月30日までの9ヶ月間

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

純売上高

 

$

710

 

 

$

567

 

 

$

2,051

 

 

$

1,758

 

販売コスト

 

 

382

 

 

 

306

 

 

 

1,092

 

 

 

918

 

毛利

 

 

328

 

 

 

261

 

 

 

959

 

 

 

840

 

販売、一般、行政

 

 

78

 

 

 

73

 

 

 

231

 

 

 

226

 

プロジェクト--研究と開発

 

 

47

 

 

 

42

 

 

 

136

 

 

 

121

 

営業収入

 

 

203

 

 

 

146

 

 

 

592

 

 

 

493

 

利子支出，純額

 

 

(29

)

 

 

(28

)

 

 

(88

)

 

 

(87

)

その他の収入，純額

 

 

(15

)

 

 

6

 

 

 

(28

)

 

 

12

 

所得税前収入

 

 

159

 

 

 

124

 

 

 

476

 

 

 

418

 

所得税費用

 

 

(20

)

 

 

(30

)

 

 

(86

)

 

 

(94

)

純収入

 

$

139

 

 

$

94

 

 

$

390

 

 

$

324

 

普通株主は基本的な1株当たりの収益を占めなければならない

 

$

1.46

 

 

$

0.89

 

 

$

4.02

 

 

$

2.97

 

普通株株主の1株当たりの配当収益

 

$

1.45

 

 

$

0.89

 

 

$

4.02

 

 

$

2.97

 

総合収益，税引き後純額

 

$

138

 

 

$

92

 

 

$

402

 

 

$

328

 

 

付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。

4

カタログ表

 

エリソン変速機ホールディングス

圧縮統合Sキャッシュフローの破損

(監査されておらず、百万ドル)

 

 

 

9月30日までの9ヶ月間

 

 

 

2022

 

 

2021

 

経営活動のキャッシュフロー：

 

 

 

 

 

 

純収入

 

$

390

 

 

$

324

 

純収入と経営活動が提供する現金純額を調整する：

 

 

 

 

 

 

財産·工場·設備の減価償却

 

 

82

 

 

 

77

 

無形資産の償却

 

 

35

 

 

 

35

 

有価証券は赤字を実現していない

 

 

20

 

 

 

—

 

株に基づく報酬

 

 

14

 

 

 

11

 

技術に関する投資収益

 

 

(6

)

 

 

(3

)

会社間為替損失

 

 

5

 

 

 

—

 

所得税を繰延する

 

 

1

 

 

 

61

 

他にも

 

 

5

 

 

 

2

 

資産と負債の変動状況：

 

 

 

 

 

 

売掛金

 

 

(89

)

 

 

(32

)

棚卸しをする

 

 

(28

)

 

 

(38

)

売掛金

 

 

36

 

 

 

7

 

その他の資産と負債

 

 

(32

)

 

 

23

 

経営活動が提供する現金純額

 

 

433

 

 

 

467

 

投資活動によるキャッシュフロー：

 

 

 

 

 

 

長期資産を増やす

 

 

(75

)

 

 

(112

)

商業買収

 

 

(23

)

 

 

—

 

技術に関する投資収益

 

 

6

 

 

 

4

 

第三者への融資

 

 

—

 

 

 

(11

)

権益法投資被投資者

 

 

(1

)

 

 

—

 

投資活動のための現金純額

 

 

(93

)

 

 

(119

)

資金調達活動のキャッシュフロー：

 

 

 

 

 

 

普通株買い戻し

 

 

(216

)

 

 

(326

)

循環信用で借金を手配する

 

 

95

 

 

 

—

 

循環信用で支払いを手配する

 

 

(95

)

 

 

—

 

配当金支払い

 

 

(61

)

 

 

(62

)

長期債務を償還する

 

 

(5

)

 

 

(5

)

配当金の株式純額決済に関する支払済み税

 

 

(4

)

 

 

(3

)

株式オプションを行使して得られる収益

 

 

1

 

 

 

3

 

買収に関連するまたは負債を支払う

 

 

—

 

 

 

(3

)

資金調達活動のための現金純額

 

 

(285

)

 

 

(396

)

為替レート変動が現金に与える影響

 

 

(2

)

 

 

(1

)

現金および現金等価物の純増加(減額)

 

 

53

 

 

 

(49

)

期初現金及び現金等価物

 

 

127

 

 

 

310

 

期末現金および現金等価物

 

$

180

 

 

$

261

 

キャッシュフロー情報の補足開示：

 

 

 

 

 

 

その間に支払われた現金：

 

 

 

 

 

 

所得税

 

$

85

 

 

$

48

 

利子

 

$

84

 

 

$

72

 

非現金投資活動：

 

 

 

 

 

 

負債中の資本支出

 

$

23

 

 

$

19

 

 

付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。

5

カタログ表

 

エリソン変速機ホールディングス

株主権益簡明合併報告書

(監査されていない100万ドルNS)

 

 

 

3か月まで

 

 

 

普通株

 

 

無投票権普通株

 

 

優先株

 

 

実収資本

 

 

収入を累計する

 

 

その他の総合収入，税引き後純額を累計する

 

 

株主権益

 

2021年6月30日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,826

 

 

$

(1,012

)

 

$

(83

)

 

$

732

 

株に基づく報酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

3

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

3

 

年金とOPEB負債調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1

)

 

 

(1

)

外貨換算調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3

)

 

 

(3

)

金利が入れ替わる

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

2

 

 

 

2

 

普通株買い戻し

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(100

)

 

 

—

 

 

 

(100

)

普通配当金

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(20

)

 

 

—

 

 

 

(20

)

純収入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

94

 

 

 

—

 

 

 

94

 

2021年9月30日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,829

 

 

$

(1,038

)

 

$

(85

)

 

$

707

 

2022年6月30日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,839

 

 

$

(1,031

)

 

$

(60

)

 

$

749

 

株に基づく報酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

5

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

5

 

年金とOPEB負債調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(2

)

 

 

(2

)

外貨換算調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(12

)

 

 

(12

)

金利が入れ替わる

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

13

 

 

 

13

 

普通株発行

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(1

)

普通株買い戻し

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(109

)

 

 

—

 

 

 

(109

)

普通配当金

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(20

)

 

 

—

 

 

 

(20

)

純収入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

139

 

 

 

—

 

 

 

139

 

2022年9月30日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,843

 

 

$

(1,021

)

 

$

(61

)

 

$

762

 

 

 

付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。

6

カタログ表

 

 

 

エリソン変速機ホールディングス

株主権益簡明合併報告書

(監査されておらず、百万ドル)

 

 

 

9か月で終わる

 

 

 

普通株

 

 

無投票権普通株

 

 

優先株

 

 

実収資本

 

 

収入を累計する

 

 

その他の総合収入，税引き後純額を累計する

 

 

株主権益

 

2020年12月31日残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,818

 

 

$

(974

)

 

$

(89

)

 

$

756

 

株に基づく報酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

11

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

11

 

年金とOPEB負債調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(5

)

 

 

(5

)

外貨換算調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(5

)

 

 

(5

)

金利が入れ替わる

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

14

 

 

 

14

 

普通株買い戻し

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(326

)

 

 

—

 

 

 

(326

)

普通配当金

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(62

)

 

 

—

 

 

 

(62

)

純収入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

324

 

 

 

—

 

 

 

324

 

2021年9月30日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,829

 

 

$

(1,038

)

 

$

(85

)

 

$

707

 

2021年12月31日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,832

 

 

$

(1,126

)

 

$

(73

)

 

$

634

 

株に基づく報酬

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

14

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

14

 

年金とOPEB負債調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(6

)

 

 

(6

)

外貨換算調整

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(20

)

 

 

(20

)

金利が入れ替わる

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

38

 

 

 

38

 

普通株発行

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3

)

普通株買い戻し

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(224

)

 

 

—

 

 

 

(224

)

普通配当金

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(61

)

 

 

—

 

 

 

(61

)

純収入

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

390

 

 

 

—

 

 

 

390

 

2022年9月30日の残高

 

$

1

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

1,843

 

 

$

(1,021

)

 

$

(61

)

 

$

762

 

 

付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。

7

カタログ表

 

エリソン変速機ホールディングス

簡明合併財務諸表付記

(未監査)

注A：概要

概要

商用ショッキング金属加工、ショッキング金属加工、国防全自動変速機、および電動ハイブリッドおよび全電動システムを含むエリソン変速機ホールディングスおよびその子会社(“エリソン”または“会社”)が車両推進ソリューションを設計·製造した。同社は1915年に設立され、設立以来インディアナ州のインディアナポリスに本部を置いてきた。エリソン社はニューヨーク証券取引所に上場し、取引コードは“ALSN”である。

大体にもかかわらず762021年、会社の収益の10%は北米からで、会社はアジア、ヨーロッパ、南米、アフリカの顧客にサービスを提供することで、世界的に業務を展開している。会社は独立したネットワークを介して顧客にサービスを提供しています1,400世界的に独立した販売店とディーラー。

世界経済の動揺、ウクライナ戦争と新冠肺炎の流行の影響を受け、全世界の市場は引き続きサプライチェーン、労働力、エネルギーと原材料の制限に直面し、これらはすべて会社の業務に影響を与えている。そのため、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、会社は原材料と部品価格の上昇、送料と物流コストの増加、労働力コストの増加、労働力不足による生産制限、外国為替変動の激化を経験した。また、顧客需要が増加しているにもかかわらず、顧客がより広い商用車供給に基づいて部品を得ることができないため、商用車製造計画が減少し、会社が2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の純売上高にマイナスの影響を受けている。同社は、2022年の残り時間のうち、商用車の製造計画は引き続き部品供給のマイナス影響を受けると予想している。

新冠肺炎変異体および亜変異体の伝播を制限するために、各国政府は、ワクチン接種、旅行禁止および制限、隔離、夜間外出禁止、在宅命令、社会疎遠ガイドライン、および企業閉鎖および閉鎖の管理または許可を含む、将来的に同社の従業員、運営、顧客および供給基盤に影響を与える可能性がある様々な行動をとる可能性がある。

付記B.重要会計政策の概要

列報根拠と合併原則

簡明総合財務諸表は中期財務資料会計原則及び表格10-Q及びS-X条例第10条の指示に基づいて作成された。したがって、簡明な総合財務諸表は、米国公認会計原則(“GAAP”)が完全な財務諸表に対して要求するすべての資料および脚注を含まない。本報告における情報は，すべての正常な日常的な重大な調整を反映しており，管理層は，これらの調整が各期間の結果を公正に述べるために必要であると考えている。本文の簡明な連結財務諸表は、すべての完全所有の国内と外国子会社を含み、すべての重大な会社間取引を除外した。

8

カタログ表

 

これらの簡明な総合財務諸表は、会社の財務状況、全面収益、現金流量、株主権益報告書を示している。今期の新聞に符合するため、従来期間の簡明総合財務諸表の中でいくつかの非実質的な再分類を行った。これらの再分類は，以前に報告された純収入，株主権益総額またはキャッシュフローに実質的な影響を与えない。財務諸表を簡明に連結する2022年2月17日に米国証券取引委員会に提出された会社が2021年12月31日までの10-K表に含まれる監査された総合財務諸表と併せて読む。列挙された3ヶ月および9ヶ月の間の中期財務結果は、必ずしも他の中期または年間の予想結果を示すとは限らない。

予算の使用

公認会計基準に従って財務諸表を作成することは、報告の資産および負債額、または有資産および負債の開示および報告の収入および費用に影響を与えるために、管理層に推定および仮定を要求する。推定には、営業権に関連する販売手当、政府価格調整、公平な市価及び商誉に関連する未来の現金流量、無限年限無形資産、確定年限無形資産、長期資産減価テスト、減価償却及び償却可能年数、保証負債、核心預金負債、環境負債、退職金及びその他の退職後福祉(“OPEB”)支出割引率及びその他の仮定の査定、レンタル割引率及び期間の見通し、所得税及び繰延税項推定値、派生推定値、業務合併及び又は有事項の仮定を含むが限定されない。会社の会計政策は、固有のリスクや不確定要因を含む経営陣による判断と仮定の適用に関する。世界経済状況をめぐる不確定性のため、政府がインフレをコントロールする行動、ウクライナ戦争と行われている新冠肺炎の疫病、及びそれによる私たちのサプライチェーン、私たちの製品に対する需要、為替レート、金利及び原材料、労働力、エネルギーと輸送のコストと可用性の影響を含むため、実際の結果はこれらの推定と推定とは大きく異なる可能性がある財務諸表作成に使用するキャッシュフローには，営業権に関する将来のキャッシュフロー，無期限寿命無形資産，確定寿命無形資産，長期減値テスト，割引率の決定，年金とOPEB費用や所得税の他の仮定があるが，これらに限定されない。推定された変化は，このような変化を引き起こすイベントや状況発生期間の経営結果に記録される.

最近発表された会計公告

2021年10月、財務会計基準委員会(FASB)は、企業合併で買収された契約資産と契約負債が買収側が開始した契約として確認されることを要求する権威ある会計基準を発表した。この指導意見は2023年度に当社に対して発効し、当社は事前に採用するつもりはありません。その指導は施行日または後に発生した買収に前向きに適用されるだろう。

2022年6月、FASBは権威ある会計基準を発表し、公正な価値で計量し、契約販売制限の制限を受けた株式証券投資がその公正価値計量に契約販売制限を反映しないことを要求した。この指導意見は2024年度に当社に発効し、当社は事前に採用するつもりはありません。経営陣は、このガイドラインを採用することが会社の総合財務諸表に影響を与えないと予想している。

 

9

カタログ表

 

備考C.収入

収入は、契約のそれぞれ異なる履行義務を履行する際に確認される。契約履行義務は，契約において独自の商品やサービスを顧客に譲渡することを承諾することである.当社はある顧客と長期協定(“LTA”)と流通業者協定を締結しています。LTAとディーラープロトコルは、基本調達注文が発行されるまで承諾量を含まないため、会社は調達注文が顧客との契約であると判断する。契約の取引価格は、それぞれ異なる履行義務に割り当てられ、履行義務が履行された場合、契約の取引価格は、戻り権がないため収入として確認される。

同社のいくつかの契約には複数の履行義務が含まれており、最も一般的なのは変速機の販売と変速機カバー範囲の拡大(“ETC”)である。会社は，契約中の異なる商品やサービスの独立販売価格に応じて，契約の取引価格を契約義務ごとに割り当てる.

同社はまた、車両推進ソリューションやサービス部品を販売する際に、マーケティングインセンティブとして数量ベースの割引およびバックオフを使用することができ、これらは可変対価格に計上されている。調整が逆転する可能性が低いと判断した場合、会社はインセンティブの影響を収入減少として記録し、歴史的には四半期ベースとなっている。当社は端末市場業界の関連販売と市場状況から他のすべてのインセンティブの影響を推定しています。“会社記録”違います。2022年9月30日または2021年9月30日までの任意の3ヶ月または9ヶ月の可変対価に基づく重大な調整。

一般的に、純売上高は売掛方式で行われる30日数顧客の信頼性の評価に基づいている。ある商品やサービスについては、会社は関連履行義務を履行する前に対価格を受け取る。このような対価格は、2022年9月30日と2021年12月31日までの当期および非当期繰延収入に契約負債として記録されている。より多くの情報は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に毎月稼いだ収入額を含む“付記J.繰延収入”を参照されたい違います。2022年9月30日または2021年12月31日までの材料契約資産。

その会社は所有している1つは経営部門と報告可能部門。“会社”は1つは事業線は、車両の製造·流通推進ソリューションである以下はカテゴリ別の収入であり、収入とキャッシュフローの性質、額、時間、不確実性が経済的要因の影響(百万ドル)をどのように受けるかを最も説明できる

 

 

 

9月30日までの3ヶ月間

 

 

9月30日までの9ヶ月間

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

北米-ショッキング金属加工

 

$

340

 

 

$

275

 

 

$

1,026

 

 

$

896

 

北米場外-ショッキング金属加工

 

 

24

 

 

 

20

 

 

 

62

 

 

 

31

 

防御する

 

 

35

 

 

 

39

 

 

 

99

 

 

 

132

 

北米以外の地域でのショッキング金属加工

 

 

118

 

 

 

93

 

 

 

332

 

 

 

275

 

北米以外-ショッキング金属加工

 

 

36

 

 

 

14

 

 

 

98

 

 

 

48

 

サービス部品、サポートデバイス、その他

 

 

157

 

 

 

126

 

 

 

434

 

 

 

376

 

総純売上高

 

$

710

 

 

$

567

 

 

$

2,051

 

 

$

1,758

 

 

10

カタログ表

 

D.在庫を付記する

在庫には以下の構成要素(百万ドル)が含まれている

 

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

購入した部品と原材料

 

$

112

 

 

$

101

 

進行中の仕事

 

 

10

 

 

 

8

 

サービス部品

 

 

45

 

 

 

44

 

完成品

 

 

56

 

 

 

51

 

総在庫

 

$

223

 

 

$

204

 

 

会社が買い戻す義務がある第三者への在庫部品は、主にコア部品、再メーカー部品、契約メーカー部品が調達した部品や原材料に含まれ、他の流動負債で負債を相殺するそれは.より多くの情報については、“L.他の流動負債”を参照されたい。

付記E.商業権その他無形資産

2022年9月30日と2021年12月31日までの会社の営業権の帳簿価値は$2,074百万ドルとドル2,064それぞれ100万ドルです

以下は、他の無形資産の概要(100万ドル)である

 

 

 

2022年9月30日

 

 

2021年12月31日

 

 

 

目に見えない
資産、毛収入

 

 

積算
償却する

 

 

目に見えない
資産、純額

 

 

目に見えない
資産、毛収入

 

 

積算
償却する

 

 

目に見えない
資産、純額

 

他の無形資産：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

商号

 

$

791

 

 

$

—

 

 

$

791

 

 

$

791

 

 

$

—

 

 

$

791

 

現在行われている研究と開発

 

 

25

 

 

 

—

 

 

 

25

 

 

 

25

 

 

 

—

 

 

 

25

 

顧客関係-ビジネス

 

 

839

 

 

 

(782

)

 

 

57

 

 

 

839

 

 

 

(751

)

 

 

88

 

独自の技術

 

 

484

 

 

 

(478

)

 

 

6

 

 

 

478

 

 

 

(477

)

 

 

1

 

顧客関係-防御

 

 

62

 

 

 

(53

)

 

 

9

 

 

 

62

 

 

 

(50

)

 

 

12

 

競業禁止協定

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

合計する

 

$

2,202

 

 

$

(1,313

)

 

$

889

 

 

$

2,195

 

 

$

(1,278

)

 

$

917

 

 

2022年9月30日と2021年12月31日までの会社の営業権と無形資産の帳簿純価値は#ドル2,963百万ドルとドル2,981それぞれ100万ドルです

今後5年度の他の無形資産に関する償却費用は(百万ドル)と予想される

 

 

 

2023

 

 

2024

 

 

2025

 

 

2026

 

 

2027

 

費用を償却する

 

$

45

 

 

$

9

 

 

$

5

 

 

$

2

 

 

$

1

 

以下は，会社の単一経営と報告部門の営業権変化の概要(百万ドル単位)である

 

 

 

商誉

 

2021年12月31日の残高

 

$

2,064

 

買収する

 

 

13

 

外貨換算

 

 

(3

)

今期の営業権への純影響

 

$

10

 

2022年9月30日の残高

 

$

2,074

 

 

11

カタログ表

 

 

付記F.金融商品の公正価値

公正価値計量に関する財務会計基準委員会の権威ある会計指針によると、公正価値は、計量日に市場参加者間の秩序ある取引において資産を売却するために受信した価格(退出価格)または負債を移転するために支払われる価格である。当社は、市場参加者が資産や負債の価格を設定する際に使用する市場データや仮定を利用して、リスクや推定技術投入に固有のリスクの仮定を含む。これらの投入は容易に観察することができ、市場で確認されたものであってもよく、通常は見られないものであってもよい。会社は主に市場方法を用いて恒常的な公正価値計測を行い、既存の最適な情報を利用して、観察可能な投入を最大限に利用し、観察できない投入を最大限に減少させる。同社はこれらの投入の観察可能性に応じて公正価値残高を分類することができる。会計基準は公正価値等級を確立し、公正価値を計量するための投入に対して優先順位を行った。この階層構造は，同じ資産や負債の活発な市場の未調整オファーに最高優先度(第1レベル計測)を与え，観察できない投入に最低優先度(第3レベル計測)を与える.関連案内によって定義された公正価値階層構造の3つの階層は以下の通りである

第1レベル-報告日まで、同じ資産または負債の見積もりはアクティブ市場で利用可能である。アクティブ市場とは、資産または負債の取引が発生する頻度および数が、定価情報を継続的に提供するのに十分な市場である。一級は主に取引所取引デリバティブ、上場株、公開取引債券などの金融商品からなる。

第2レベル−定価入力は，第1レベルに含まれるアクティブ市場の見積以外の価格であり，報告日までに直接または間接的に観察できる。第2レベルには、非アクティブな市場オファーを用いて評価を行う金融商品と、モデルや他の推定方法を用いて評価を行う金融商品とが含まれる。これらのモデルは主に業界標準モデルであり、各種の仮定を考慮し、大口商品の長期見積もり、時間価値、波動性要素、標的ツールの現在の市場と契約価格及びその他の関連経済指標を含む。基本的にこれらの仮定は，ツールの全期間にわたって市場で観察可能であり，観察可能なデータから得られるか，市場で取引を行う観察可能なレベルの支援を得ることができる.

第三段階--価格設定投入は、一般に客観的な源から観察することが困難な重要な投入を含む。これらの投入は、内部開発の方法と一緒に使用することができ、管理層の公正な価値の最適な推定を生成する。資産負債表の日ごとに、当社は権威ある会計指針に制約されたすべてのツールを分析し、第3レベルには、その公正価値が重大な観察不能に基づいて投入されたすべてのツールを含む。同社は2022年9月30日と2021年12月31日まで違います。I don‘私は3級金融資産や負債を持っていません。

当社の資産と負債は、有価証券、現金等価物、派生ツール、ラビ信託が保有する資産、繰延補償義務を含む公正な価値で計量されています。当社の有価証券は京津電気科技株式会社が公開取引している株からなり、その公正価値は確定しやすい。同社の現金等価物には短期アメリカ政府が支援する証券が含まれている。その会社の派生ツールには金利交換が含まれている。当社がラビ信託基金に保有している資産には、主に公開利用可能な共通基金と目標日退職基金が含まれている。当社の繰延補償義務は、ラビ信託に保有する資産の公正価値に直接関連しています。

当社が現金等価物、ラビ信託に保有する資産、繰延補償義務を計算するための公正価値の推定技術は、活発な市場における公正価値等級第1級資格に適合する同じ資産の市場方法を代表している。当社は派生ツールの公正価値を計算するための推定技術は観察可能な投入を持つ市場方法を代表し、公正価値等級中の第二級に符合する。

当社は発行金融機関の推定値を用いて金利交換の公正価値を計測する。変動金利から固定金利スワップまでは、ロンドン銀行間同業借り換え金利(LIBOR)に基づいている

12

カタログ表

 

これは通常の引用の間隔で観察される.公正価値は簡明総合貸借対照表の他の流動及び非流動資産及び負債に計上される。同社の金利スワップについての詳細は、“付記H.デリバティブ”を参照されたい。

次の表は，以下の日までの会社金融資産(負債)の公正価値をまとめたものである2022年9月30日と2021年12月31日(百万ドル)：

 

 

 

公正価値計量使用

 

 

 

イベント中の見積もり
まったく同じ市場
資産(レベル1)

 

 

大切な他の人
観測可能入力
(レベル2)

 

 

合計して

 

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

有価証券

 

$

22

 

 

$

46

 

 

$

—

 

 

$

—

 

 

$

22

 

 

$

46

 

現金等価物

 

 

70

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

70

 

 

 

—

 

ラビ信託資産

 

 

15

 

 

 

19

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

15

 

 

 

19

 

賠償義務を延期する

 

 

(15

)

 

 

(19

)

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(15

)

 

 

(19

)

派生資産(負債)純額

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

19

 

 

 

(31

)

 

 

19

 

 

 

(31

)

合計する

 

$

92

 

 

$

46

 

 

$

19

 

 

$

(31

)

 

$

111

 

 

$

15

 

 

G.債務を付記する

長期債務と満期日は以下の通り(単位：百万ドル)：

 

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

長期債務：

 

 

 

 

 

 

高度な保証信用ツールは定期融資、可変、満期2026

 

$

627

 

 

$

631

 

高度な注釈、すでに固定されている4.75%、期限が切れます2027

 

 

400

 

 

 

400

 

高度な注釈、すでに固定されている5.875%、期限が切れます2029

 

 

500

 

 

 

500

 

高度な注釈、すでに固定されている3.75%、期限が切れます2031

 

 

1,000

 

 

 

1,000

 

長期債務総額

 

$

2,527

 

 

$

2,531

 

差し引く：長期債務の当面の満期日

 

 

6

 

 

 

6

 

繰延融資コスト、純額

 

 

19

 

 

 

21

 

長期債務総額，純額

 

$

2,502

 

 

$

2,504

 

 

2022年9月30日までに会社は$2,527会社の完全子会社エリソン変速機(“ATI”)に関する百万ドルの債務4.75上級手形の満期率2027年10月 (“4.75高度な注釈パーセンテージ“)，ATI‘s5.875上級手形の満期率2029年6月 (“5.875高度な注釈パーセンテージ“)，ATI‘s3.75上級手形の満期率2031年1月 (“3.75高度な付記率“と4.75高級付記と百分率5.875%プレミアム手形)および2019年3月29日の2つ目の改正および再署名されたクレジット協定(“クレジット協定”)であり、ATIの定期融資スケジュールを管轄し、金額は#ドルです627百万期限が切れる2026年3月(“定期ローン”)とATIの循環クレジット手配は、承諾額が#ドルであった650百万ドルの期限が切れる2025年9月(“循環信用手配”は、定期融資とともに“高度担保信用手配”と呼ばれる)。

2022年9月30日現在の会社の長期債務の公正価値は2,197百万ドルです。公正価値は2022年9月30日までの会社債務の二級市場見積に基づいて計算される。長期債務の公正価値と帳簿価値との差異は主に金融市場の傾向によって駆動される。

13

カタログ表

 

高度な保証信用手配

高級担保信用手配項の下の借金は、当社、ATI及びすべての既存及び未来のアメリカ付属保証人のほとんどの資産の留置権を担保とするが、信用協定に記載されているいくつかの例外的な場合を除いて、及びATIの株式及び当社、ATI及び各ATIの既存及び未来のアメリカ付属保証人が保有するすべての持分又はその他の権益(外国付属会社の株式に対するある制限及び信用協定に記載されている他の例外状況に制限されている)。定期ローン利息は、2022年9月30日現在はい、(A)1.751ヶ月、2ヶ月、3ヶ月、または6ヶ月(または12ヶ月以下の期間、借金の際にすべての関連する貸主から取得できる場合)ドル預金のLIBOR金利(“LIBOR金利”)、または(B)0.75行政代理が申告した最優遇融資金利(大きい者を基準)に1か月のロンドン銀行同業解体プラス1.00%とニューヨーク連邦準備銀行が発表した連邦ファンド有効金利PLUS0.50%、受けます1.00%下限(“基本金利”)です。自分から2022年9月30日、会社はLIBORの最低総合金利に適用される保証金を支払うことを選択した、または4.81定期ローンの利率は%です。信用協定は定期ローンの最低四半期元金支払いと、ある純現金からの前払いを要求する非正常プロセス資産売却および死傷および事件の収益、いくつかの債務の発生、および超過キャッシュフローのパーセンテージ(適用される場合)。満期までの定期融資の最低要求四半期元金支払い2026年3月はい$です2百万ドルです。自分から2022年9月30日、非正常授業資産の売却および死傷者および非難事件の一部の現金純収益は支払う必要がない。余剰元金残高は満期時に満期になる。

それは..高級保証信用手配はまた循環信用手配を提供し、最高#ドルに達する手当を差し引く75百万ドルの未済信用状承諾額2022年9月30日までの9ヶ月間、会社の現金管理計画の一部として、会社は循環信用手配に対して定期的な引き出しと支払いを行った。2022年9月30日までの9ヶ月間のいつでも、未返済の最高金額は$75百万ドルです。2022年9月30日現在、同社は645循環信用メカニズムで利用可能な百万ドル、純額は#ドルです5百万ドルの信用状です。借金が返済されない循環信用手配の下で、変動基本金利に基づいて利息を計上し、当社の第一留置権純レバー率に基づく適用保証金を加える。会社の第一留置権純レバー率が高いとき4.00X、循環信用手配の利息は(A)0.75基本金利を超える割合または(B)1.75ロンドン銀行間の同業借り換え金利のプラス%4.00X及び以上3.50X，循環信用手配の利息は(I)0.50基本金利上昇%または(Ii)1.50ロンドン銀行の同業借り換え金利%を超える；および会社の第一留置権純レバー率が等しいかbうわさが流れる3.50X，循環信用手配の利息は(Y)0.25基本レートより高い割合または(Z)1.25ロンドン銀行の同業借り換え金利より2%高い。自分から2022年9月30日、循環信用手配の適用保証金は1.25%です。また、当社の第一留置権純レバー率によると、循環信用手配により利用可能な平均未使用循環信用借金には、年間承諾料がある。2022年9月30日までの承諾料は0.25%です。循環信用手配下の借入金は高級担保信用手配の全期限内に当社が選択して支払い、残高は2025年9月に満期になる。

高級担保信用手配は会社に規定された最高第一留置権純レバー率を維持することを要求します5.50Xは1つの財政四半期が終了した時、循環信用手配上の循環ローンの約束はまだ返済されていない。自分から2022年9月30日会社は違います。循環信用メカニズム下での未返済金額；しかし、会社は第一留置権純レバー率の最高規定を遵守し、実現する0.48x比率.比率さらに、高級担保信用手配の条項内で、第一留置権純レバー率は以下である4.00xその結果、年間高級保証信用手配を適用した超過現金流量支払いを除去した。

また、信用協定は、当社にいくつかの債務を発生させること、いくつかの留置権を付与すること、いくつかの投資を行うこと、買収、合併および合併を行うこと、いくつかの配当金を発表または支払うこと、または当社の株式を買い戻す能力を制限すること(いくつかの例外を除いて)を含む

14

カタログ表

 

会社の普通株です。当社は2022年9月30日現在、信用協定下のすべてのチェーノを遵守しています。

高級付記

各一連の高級手形は無担保債券であり、ATIの各国内子会社によって保証され、これらの子会社は高級保証信用手配の借り手或いは保証人であり、ATIの未来の任意の国内子会社は高級保証信用手配の借り手或いは保証人であれば、ATIの任意の未来の国内子会社は無条件に共同かつ個別に保証する。ATIの国内子会社は現在、高級担保信用手配下の債務に保証を提供していないため、ATIの国内子会社は現在、一連の優先手形に保証を提供していない。優先手形を管理する契約には、自社の能力を制限または制限する負の契約が含まれており、これらの契約は、当社の追加債務の発生または保証、留置権の発生、配当金の支払い、自社の株の償還または買い戻し、特定の投資を行うこと、当社のいくつかの付属会社への支払いまたは配当制限、資産の売却を許可すること、連属会社との何らかの取引、および当社の全部またはほぼすべての資産を合併または合併または売却することを可能にする。2022年9月30日まで会社は高級債券を管理する契約下のすべての契約を遵守している。

 

H.派生語を書く

当社は高級担保信用手配に関する金利リスクを受け、ロンドン銀行の同業解体を基礎とした金利スワップを締結し、一部のリスクを管理しなければならない。金利交換はキャッシュフローヘッジとして指定されており、仮想デリバティブ方法によるヘッジ会計を行う資格を満たしている。公正価値調整は簡明総合貸借対照表の中で他の総合損失税を累計した後の純額(“AOCL”)の構成部分として入金される。基礎リスクに関する取引決済の場合，AOCLの残高は収益に再分類される。自分から2022年9月30日当社は2019年9月から2025年9月までの間に発効した金利スワップ契約を保有しており、名義価値は合計$となっています250百万ポンド加重平均LIBOR固定金利は3.042022年9月から2025年9月までに発効した金利交換と金利交換、名目価値合計250百万ポンド加重平均LIBOR固定金利は2.82%です。会社金利スワップの公正価値に関する情報は、“金融商品の公正価値”を参照されたい。

以下の表は、さらに、当該企業がヘッジ会計のために指定された金利デリバティブおよびその会社の財務状態への影響(百万ドル単位)を資格および指定していることを開示する

 

 

 

 

 

公正価値

 

 

 

貸借対照表位置

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

派生資産：

 

 

 

 

 

 

 

 

金利が入れ替わる

 

その他流動資産

 

$

6

 

 

$

—

 

 

 

他の非流動資産

 

 

13

 

 

 

—

 

デリバティブ資産総額

 

 

 

$

19

 

 

$

—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

派生負債：

 

 

 

 

 

 

 

 

金利が入れ替わる

 

その他流動負債

 

$

—

 

 

$

10

 

 

 

他の非流動負債

 

 

—

 

 

 

21

 

派生負債総額

 

 

 

$

—

 

 

$

31

 

 

AOCLが記録した派生ツールの純収益と(損失)残高は2022年9月30日と2021年12月31日現在で#ドルである19百万ドルと($31)それぞれ100万ドルです2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間にAOCL構成要素として記録された活動に関する情報は、付記O.を参照してください。その他の全面的な損失を累計します。2022年9月30日現在、会社$3AOCLが記録した100万デリバティブ収益は，来年度中に収益に再分類される予定である十二ヶ月になります。

15

カタログ表

 

注1.製品保証責任

2022年9月30日まで、流動および非流動製品の保証責任は26百万ドルとドル20それぞれ100万ドルです2021年9月30日まで、流動および非流動製品の保証責任は35百万ドルとドル23それぞれ100万ドルです

製品保証責任活動には、以下の内容(百万ドル単位)が含まれています

 

 

 

3か月まで
九月三十日

 

 

9か月で終わる
九月三十日

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

期初残高

 

$

53

 

 

$

60

 

 

$

53

 

 

$

66

 

支払い

 

 

(9

)

 

 

(6

)

 

 

(24

)

 

 

(22

)

責任増加(この間保証付き)

 

 

4

 

 

 

4

 

 

 

13

 

 

 

12

 

負債調整純額

 

 

(2

)

 

 

—

 

 

 

4

 

 

 

2

 

期末残高

 

$

46

 

 

$

58

 

 

$

46

 

 

$

58

 

 

付記J.繰延収入

2022年9月30日まで、当期と非当期繰延収入はドルです39百万ドルとドル95それぞれ100万ドルです2021年9月30日まで、当期と非当期繰延収入はドルです37百万ドルとドル101それぞれ100万ドルです

繰延収入活動には以下(百万ドル)が含まれる

 

 

 

3か月まで
九月三十日

 

 

9か月で終わる
九月三十日

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

期初残高

 

$

135

 

 

$

142

 

 

$

136

 

 

$

143

 

増す

 

 

8

 

 

 

6

 

 

 

28

 

 

 

22

 

稼いだ収入

 

 

(9

)

 

 

(10

)

 

 

(30

)

 

 

(27

)

期末残高

 

$

134

 

 

$

138

 

 

$

134

 

 

$

138

 

 

2022年9月30日現在、ETC関連の流動と非流動負債に記録されている繰延収入は#ドルである30百万ドルとドル86それぞれ100万ドルですETC関連の流動と非流動負債に記録されている繰延収入は2021年9月30日現在#ドルである29百万ドルとドル86それぞれ100万ドルです

 

16

カタログ表

 

K.レンタル証書を付記する

当社は、一定期間の対価格と交換するために、契約が確定した資産の制御権を譲渡したか否かを判定するために、契約を評価する。当社は確定したすべてのレンタルを経営的リースまたは融資リースに分類します。自分から2022年9月30日、会社はパーではありませんいかなる資金調達レンタルにも適用されない。賃貸を含む契約を評価して、契約中の対価格が賃貸構成要素、非レンタル構成要素、または他のリースとは無関係な構成要素に関連するかどうかを決定する。リース構成要素は使用権(“ROU”)資産およびレンタル負債として記録され、任意の非レンタル構成要素は発生時に費用を計上する。契約においてリースに関係のない他の組成物の対価格は、リース組成物と非レンタル組成物との独立販売価格に応じて、適宜リース組成物と非レンタル組成物との間に分配される。

いくつかのレンタル契約には、レンタルの延長または終了の選択権が含まれている場合があります。会社は契約に基づいて延期と終了選択の経済的影響を考慮している。会社が合理的に決定すれば、レンタル期間に含まれ、契約開始時にROU資産とリース負債として記録された金額に影響を与える選択権を行使すると結論した場合。

当社のリース負債は、レンタル期間内の将来のキャッシュフローを割引することで決定しています。同社はリース期間の長さに会社が定期融資しているロンドン銀行の同業借り換え金利の保証金を加え、現在の担保融資金利を利用して割引率を決定している。当社は、この金利は、実際に当社が賃貸条項に類似した債務ツールから得ることができる借入金金利を表していると考えています。賃貸負債は、関連する賃貸条項によって流動負債と非流動負債に分類される。2022年9月30日と2021年12月31日までの営業賃貸加重平均割引率は4.27%和4.25%です。

2022年9月30日まで会社は記録しました現在のところそして当面ではないレンタル負債#ドルを経営する3百万ドルとドル12それぞれ100万ドルです2021年12月31日まで会社は記録しました現在のところそして当面ではないレンタル負債#ドルを経営する4百万ドルとドル13それぞれ100万ドルです下表は現在までの経営リースの将来未割引キャッシュフローを照合した2022年9月30日から総経営リース負債：

 

 

 

九月三十日
2022

 

2022

 

$

1

 

2023

 

 

4

 

2024

 

 

2

 

2025

 

 

2

 

2026

 

 

2

 

その後…

 

 

6

 

賃貸支払総額

 

$

17

 

差し引く：利息

 

 

2

 

賃貸負債現在価値

 

$

15

 

 

純収益資産は関連賃貸負債で計算し、賃貸奨励、前払い、賃貸支払いの上昇が期間費用に与える影響を調整して計算した次の表には、対象資産に基づいて会社が保有するROU資産が記載されている

 

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

建物.建物

 

$

14

 

 

$

16

 

土地

 

 

1

 

 

 

1

 

車両

 

 

1

 

 

 

1

 

合計するROU資産

 

$

16

 

 

$

18

 

 

17

カタログ表

 

2022年9月30日と2021年9月30日までの加重平均残存期間は6.7年.年そして7.2年.年それぞれ，である.

運営レンタル料金は$12022年9月30日および2021年9月30日までの3ヶ月間の毎月百万元および42022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、毎月百万ドルで、販売、一般、行政費用、工事費に記録されています—会社は包括収益表の研究と開発を簡明に合併している。あったことがある違います。2022年9月30日までの任意の3ヶ月または9ヶ月の重大な短期経営賃貸費用または2021.

会社の純資産と賃貸負債の計算には、2022年9月30日または2021年12月31日までの現金対価は含まれていない。2022年9月30日および2021年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は記録しました2百万ドルとドル1それぞれレンタル義務と交換された新しいROU資産です。

L.その他流動負債を付記する

他の流動負債には以下の項目(百万ドル)が含まれる

 

 

 

九月三十日
2022

 

 

十二月三十一日
2021

 

賃金総額及び関連費用

 

$

60

 

 

$

80

 

販売手当

 

 

35

 

 

 

39

 

支払利息

 

 

26

 

 

 

24

 

課税税金を納める

 

 

25

 

 

 

14

 

仕入先買い戻し義務

 

 

16

 

 

 

16

 

普通株買い戻し義務

 

 

8

 

 

 

—

 

OPEB責任

 

 

4

 

 

 

4

 

リース責任

 

 

3

 

 

 

4

 

派生負債

 

 

—

 

 

 

10

 

その他の課税項目

 

 

12

 

 

 

13

 

合計する

 

$

189

 

 

$

204

 

 

18

カタログ表

 

M.従業員福祉計画を付記する

定期的な福祉純コスト(クレジット)の構成要素は、以下のもの(百万ドル)を含む

 

 

 

年金計画

 

 

退職後の福祉

 

 

 

この3か月
9月30日まで

 

 

この3か月
9月30日まで

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

定期収益純コスト(信用)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

サービスコスト

 

$

1

 

 

$

2

 

 

$

—

 

 

$

—

 

利子コスト

 

 

1

 

 

 

1

 

 

 

1

 

 

 

—

 

予想資産収益率

 

 

(2

)

 

 

(2

)

 

 

—

 

 

 

—

 

以前のサービスポイント

 

 

—

 

 

 

(1

)

 

 

(3

)

 

 

(2

)

精算損失を確認しました

 

 

1

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

定期収益純コスト

 

$

1

 

 

$

1

 

 

$

(2

)

 

$

(2

)

 

 

 

年金計画

 

 

退職後の福祉

 

 

 

9ヶ月の間に
9月30日まで

 

 

9ヶ月の間に
9月30日まで

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

定期収益純コスト(信用)：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

サービスコスト

 

$

5

 

 

$

7

 

 

$

1

 

 

$

1

 

利子コスト

 

 

4

 

 

 

4

 

 

 

2

 

 

 

1

 

予想資産収益率

 

 

(6

)

 

 

(6

)

 

 

—

 

 

 

—

 

以前のサービスポイント

 

 

—

 

 

 

(1

)

 

 

(8

)

 

 

(7

)

精算損失を確認しました

 

 

1

 

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

定期収益純コスト

 

$

4

 

 

$

5

 

 

$

(5

)

 

$

(5

)

 

サービスコスト部分以外の定期収益純コスト(貸方)部分は他(費用)収入に計上し，純額は簡明総合総合収益表に計上した。

備考：所得税

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社が記録した所得税支出総額は$20百万ドルとドル86それぞれ100万ドルです2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の実質税率は13%和18%です。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月、会社が記録した所得税支出総額は$30百万ドルとドル94それぞれ100万ドルです2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の実質税率は24%和22%です。2022年の有効税率の変化は、州税率立法が公布され、繰延税金優遇が生じたためである。

権威会計指針によると、より可能な現金化敷居に基づいて、繰延税金項目資産の推定値を確立する必要があるかどうかを定期的に評価する。この認識に関連したすべての積極的で消極的な証拠が適切に考慮されている。本評価は、最近の損失の性質、頻度と深刻度、将来の利益能力の予測、法定決算期間の持続時間、未使用の税務属性満期の経験及びその他の税務計画方案を考慮した。これらの考慮要因の重視度は，それらがどの程度客観的に検証されるかに依存する.

 

当社は引き続きいくつかの海外繰延税金資産及び予想資本損失の繰越について評価を準備しています。当社はすでに客観的および主観的証拠の評価に基づいて、この推定値の準備が必要であることを確定しているが、繰延税金資産は完全に現金化できない可能性が高い。

財務会計基準委員会の所得税会計に関する権威ある指導によると、当社は2010年の研究開発控除に関する未確認税収割引負債を記録している2022年9月30日と2021年12月31日. 会計基準は確認のハードルと

19

カタログ表

 

そく てい する納税申告書に採用されているか、または採用されることが予想される納税額に対して財務諸表確認および計量の属性を行う。会社の申告表は，適用される訴訟時効期間(一般に申告表の提出日または満期日の遅い者から3年)に各税務機関の審査を継続する。

付記O.その他の総合損失を累積する

以下の表では、AOCLの変化を構成要素(税引き後純額、百万ドル)でチェックした

 

 

 

3か月まで

 

 

 

年金.年金
OPEBと
責任
調整する

 

 

利子
金利が入れ替わる

 

 

外国.外国
貨幣
品物.品物

 

 

合計する

 

AOCL 2021年6月30日現在

 

$

(23

)

 

$

(34

)

 

$

(26

)

 

$

(83

)

再分類前の他の全面的損失

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

(3

)

 

 

(3

)

AOCLから再分類された金額

 

 

(2

)

 

 

4

 

 

 

—

 

 

 

2

 

所得税の割引

 

 

1

 

 

 

(2

)

 

 

—

 

 

 

(1

)

今期のその他総合収入純額

 

$

(1

)

 

$

2

 

 

$

(3

)

 

$

(2

)

AOCL 2021年9月30日現在

 

$

(24

)

 

$

(32

)

 

$

(29

)

 

$

(85

)

AOCL 2022年6月30日現在

 

$

(21

)

 

$

1

 

 

$

(40

)

 

$

(60

)

再分類前の他の総合収益(損失)

 

 

—

 

 

 

16

 

 

 

(12

)

 

 

4

 

AOCLから再分類された金額

 

 

(2

)

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

(1

)

所得税費用

 

 

—

 

 

 

(4

)

 

 

—

 

 

 

(4

)

今期のその他総合収入純額

 

$

(2

)

 

$

13

 

 

$

(12

)

 

$

(1

)

AOCL 2022年9月30日現在

 

$

(23

)

 

$

14

 

 

$

(52

)

 

$

(61

)

 

 

 

9か月で終わる

 

 

 

年金.年金
OPEBと
責任
調整する

 

 

利子
金利が入れ替わる

 

 

外国.外国
貨幣
品物.品物

 

 

合計する

 

AOCLは2020年12月31日まで

 

$

(19

)

 

$

(46

)

 

$

(24

)

 

$

(89

)

再分類前の他の総合収益(損失)

 

 

—

 

 

 

8

 

 

 

(5

)

 

 

3

 

AOCLから再分類された金額

 

 

(7

)

 

 

11

 

 

 

—

 

 

 

4

 

所得税の割引

 

 

2

 

 

 

(5

)

 

 

—

 

 

 

(3

)

今期のその他総合収入純額

 

$

(5

)

 

$

14

 

 

$

(5

)

 

$

4

 

AOCL 2021年9月30日現在

 

$

(24

)

 

$

(32

)

 

$

(29

)

 

$

(85

)

AOCL 2021年12月31日現在

 

$

(17

)

 

$

(24

)

 

$

(32

)

 

$

(73

)

再分類前の他の総合収益(損失)

 

 

—

 

 

 

43

 

 

 

(20

)

 

 

23

 

AOCLから再分類された金額

 

 

(7

)

 

 

7

 

 

 

—

 

 

 

—

 

所得税の割引

 

 

1

 

 

 

(12

)

 

 

—

 

 

 

(11

)

今期のその他総合収入純額

 

$

(6

)

 

$

38

 

 

$

(20

)

 

$

12

 

AOCL 2022年9月30日現在

 

$

(23

)

 

$

14

 

 

$

(52

)

 

$

(61

)

 

20

カタログ表

 

 

 

 

 

AOCLから再分類された金額

 

 

 

AOCLコンポーネント

 

3か月まで
2022年9月30日

 

 

3か月まで
2021年9月30日

 

 

圧縮中に影響を受けた行項目
合併報告書
総合収益

金利が入れ替わる

 

$

(1

)

 

$

(4

)

 

利子支出，純額

前期サービスコスト

 

 

3

 

 

 

3

 

 

その他の収入，純額

精算損失を確認しました

 

 

(1

)

 

 

(1

)

 

その他の収入，純額

税引き前再分類総額

 

$

1

 

 

$

(2

)

 

所得税前収入

所得税割引

 

 

—

 

 

 

1

 

 

所得税費用

総額を再分類して税額を差し引く

 

$

1

 

 

$

(1

)

 

 

 

 

 

AOCLから再分類された金額

 

 

 

AOCLコンポーネント

 

9か月で終わる
2022年9月30日

 

 

9か月で終わる
2021年9月30日

 

 

圧縮中に影響を受けた行項目
合併報告書
総合収益

金利が入れ替わる

 

$

(7

)

 

$

(11

)

 

利子支出，純額

前期サービスコスト

 

 

8

 

 

 

8

 

 

その他の収入，純額

精算損失を確認しました

 

 

(1

)

 

 

(1

)

 

その他の収入，純額

税引き前再分類総額

 

$

—

 

 

$

(4

)

 

所得税前収入

所得税割引

 

 

—

 

 

 

1

 

 

所得税費用

総額を再分類して税額を差し引く

 

$

—

 

 

$

(3

)

 

 

 

従来のサービスコストと精算損失は会社の定期収益純コスト(クレジット)の計算に計上されていた。詳細については“付記M.従業員福祉計画”を参照されたい。

別注P.支払いの引受やその他の事項

環境問題

同社は環境保護局と，同社のインディアナ州インディアナポリスにある製造工場で歴史土壌や地下水汚染に関する救済活動を行うことで合意した。2022年9月30日現在、同社は#ドルを記録している3百万ドルです。

クレーム·紛争·訴訟

当社は各種法律訴訟や行政訴訟の一方であり、正常業務過程で発生する各種クレームの影響を受けている。これらの訴訟手続きは主に商業クレーム、製品責任クレーム、人身傷害クレーム、労働者賠償クレームに関連する。当社は、最終負債(ある場合)が簡明総合財務諸表に記載されている金額やその等の事項の処分保険に含まれる金額を超えており、当社の財務状況、経営業績又はキャッシュフローに重大な悪影響を与えないと信じている。

21

カタログ表

 

注：Q.1株当たり収益

同社は基本1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益(“EPS”)額を発表した。基本1株当たり収益の算出方法は，純収入を報告期間内に発行された普通株で割った加重平均である。1株当たりの収益を希釈する計算方法は，報告期間内に発行された普通株と普通株の同値株の加重平均を純収入で割ったものであり，後者は在庫株方法で計算した株に基づく奨励である。在庫株方法は、会社が奨励を行使する収益を用いて期間の平均市場価格で普通株を買い戻すと仮定している。在庫株方法での想定収益には、譲受人が将来支払う購入価格と、会社が確認していない将来のサービスの補償コストが含まれる。2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月のうち、毎月2百万株未償還株式オプションは、逆希釈されているため、希釈後の1株当たり収益の計算には含まれていない。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月のうち、毎月あります1百万株未償還株式オプションは、逆希釈されているため、希釈後の1株当たり収益の計算には含まれていない。

次の表は、基本1株当たり収益と1株当たり収益を希釈するための分子と分母(単位は百万、1株当たりデータを除く)を調整した

 

 

 

3か月まで
九月三十日

 

 

9か月で終わる
九月三十日

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

純収入

 

$

139

 

 

$

94

 

 

$

390

 

 

$

324

 

普通株式加重平均株式を発行した

 

 

95

 

 

 

106

 

 

 

97

 

 

 

109

 

株式奨励の希釈効果

 

 

1

 

 

 

—

 

 

 

—

 

 

 

—

 

発行済み普通株の希釈加重平均株式

 

 

96

 

 

 

106

 

 

 

97

 

 

 

109

 

普通株主は基本的な1株当たりの収益を占めなければならない

 

$

1.46

 

 

$

0.89

 

 

$

4.02

 

 

$

2.97

 

普通株株主の1株当たりの配当収益

 

$

1.45

 

 

$

0.89

 

 

$

4.02

 

 

$

2.97

 

 

R.普通株を付記する

当社の現行の株式買い戻し計画(“買い戻し計画”)は2016年に取締役会の承認を受けた。2022年2月24日取締役会はその会社にドルの追加買い戻しを許可した1,000100万株の普通株、買い戻し計画が許可された総金額を#ドルにする4,000百万ドルです。

2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に会社は$を買い戻しました109百万ドルとドル224買い戻し計画により、普通株100万株、残り1ドルをそれぞれ保有しています1,0892022年9月30日現在、買い戻し計画によると残りのライセンス買い戻し金額は百万ドルです.買い戻し計画には終了日がなく、株式購入の時間と金額は市場状況や会社の需要に依存する。会社はいつでも適宜購入計画を修正、一時停止、または終了することができる。

22

カタログ表

 

注：S.買収

開ける3月31, 2022, 当社はインドAVTEC Ltd.のショッキング維金属加工外業務とAVTECのマドラス輸出加工区ショベル金属加工外部品加工業務の変速機組合せ資産を買収した $23 m何百万ドルの現金です。当社は業務合併に関する権威的な指針に基づき、買収方式で今回の取引に入金します。購入日から購入契約により支配権を獲得する。買収された業務は会社の単一運営部門に統合される。

この取引の購入価格配分は、営業権、無形資産と財産、工場と設備の確認につながります共$13百万、$8百万aND$2それぞれ100万ドルです当社はすでに第1期を完成した買収資産及び負債の公正価値及び計量期間内に確認された任意の調整(買収日から1年以下)の初期会計処理は前向き方式で入金される。

23

カタログ表

 

第二項です。

経営陣の財務会計の検討と分析財務状況と経営成果

以下の討論と分析は読者が著者らの業務、財務状況、経営結果、流動性と資本源を理解するのを助けることを目的としている。この議論は、私たちの簡明な統合中期財務諸表および本四半期の報告書Form 10-Qに含まれる他の部分に含まれる関連する注釈に関連して読まれなければなりません。

今回の討論中の関連業界の傾向、未来の業績に対する著者らの期待、流動性と資本資源及びその他の非歴史的陳述はすべて前向きな陳述である。これらの前向き声明は、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された2022年3月31日現在の10-Q表シーズン報および2022年2月17日現在の10-K年報のうち、“前向き声明に関する警告”および第2部1 A項“リスク要因”、2022年2月17日現在の10-K年報の第I部第1 A項“リスク要因”を含む多くのリスクおよび不確実性要因の影響を受ける。私たちの実際の結果は、任意の前向きな陳述に含まれたり暗示されたりする結果とは大きく異なるかもしれない。

概要

エリソン変速機ホールディングスおよびその子会社(“エリソン”、“会社”、“私たち”、“私たち”または“私たち”)は、商用ショッキング金属加工、ショッキング金属加工下、国防全自動変速機、および電動ハイブリッドおよび全電動システムを含む車両推進ソリューションを設計·製造している。同社は1915年に設立され、設立以来インディアナ州のインディアナポリスに本部を置いてきた。エリソン社はニューヨーク証券取引所に上場し、取引コードは“ALSN”である。

2021年の収入の約76%が北米から来ているにもかかわらず、アジア、ヨーロッパ、南米、アフリカの顧客にサービスを提供することで、世界的に業務を展開しています。我々は、世界の約1400社の独立流通業者とディーラーからなる独立ネットワークを介して顧客にサービスを提供している。

われわれの業務の趨勢に影響を与える

世界経済の動揺、ウクライナ戦争と新冠肺炎の疫病は著者らの業務業績に影響したため、全世界市場は引き続きサプライチェーン、労働力、エネルギーと原材料方面の制限を経験した。そのため、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、原材料と部品価格の上昇、送料と物流コストの増加、労働力コストの増加、労働力不足による生産制限、外国為替変動性の増加を経験した。また、顧客ニーズが増加しているにもかかわらず、我々の顧客はより広い商用車供給に基づいて部品を得ることができず、商用車製造計画が減少したため、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の純売上高にマイナスの影響を受けた。2022年の残り時間において、商用車の製造計画は引き続き部品供給の負の影響を受けることが予想される。

新冠肺炎変異体および亜変異体の伝播を制限するために、各国政府は、ワクチン接種、旅行禁止および制限、隔離、夜間外出禁止、在宅命令、社会疎遠ガイドライン、および企業閉鎖および閉鎖の管理または許可を含む、将来的に私たちの従業員、運営、顧客および供給基盤に影響を与える可能性がある様々な行動をとる可能性がある。

私たちの純販売台数は商用車の生産量によって推進されているが、商用車の生産量はマクロ経済状況と高度に関連していることが多い。2022年には、全世界の現場ショッキング金属加工、全球場のショッキング金属加工とサービス部品、支援設備および他の端末市場の顧客需要の増加、特定の製品の価格上昇、および私たちの成長計画の継続による純売上高が予想される。

24

カタログ表

 

第3四半期端末市場純売上高(百万ドル)

 

端末市場

 

Q3 2022
純売上高

 

 

Q3 2021
純売上高

 

 

%差

 

北米-ショッキング金属加工

 

$

340

 

 

$

275

 

 

 

24

%

北米場外-ショッキング金属加工

 

 

24

 

 

 

20

 

 

 

20

%

防御する

 

 

35

 

 

 

39

 

 

 

(10

)%

北米以外の地域でのショッキング金属加工

 

 

118

 

 

 

93

 

 

 

27

%

北米以外-ショッキング金属加工

 

 

36

 

 

 

14

 

 

 

157

%

サービス部品、サポートデバイス、その他

 

 

157

 

 

 

126

 

 

 

25

%

総純売上高

 

$

710

 

 

$

567

 

 

 

25

%

 

2022年第3四半期、北米ショッキング金属加工端末市場の純売上高は2021年第3四半期より24%増加し、主に顧客の最後の1マイルの配達、地域輸送、職業トラックに対する需要が持続的に強いためだ。

2021年第3四半期と比べ、2022年第3四半期の全世界のショッキング金属加工端末市場外純売上高は2，600万ドル増加し、これは主にエネルギー業界の水力圧裂応用に対する需要及び採鉱と建築業界の需要の増加によるものである。

2021年第3四半期と比較して、2022年第3四半期の国防端末市場の純売上高が10%低下したのは、主に車輪式車両応用の需要低下によるものである。

2022年第3四半期の北米以外のショッキング金属加工端末市場の純売上高は、2021年第3四半期より27%増加した。これは、主に欧州、アジア、南米で成長計画を継続しているためである。

2021年第3四半期と比較して、2022年第3四半期のサービス部品、支援設備、その他の端末市場の純売上高が25%増加したのは、主に世界のサービス部品、支持設備、アルミニウムダイカスト部品の需要が増加したためだ。

私たちの運営結果の重要な構成要素は

純売上高

私たちの純売上高は主に販売車両推進ソリューション、サービスと部品、支援設備、防御キット、エンジニアリングサービス、特許権使用料、様々な原始設備メーカー、流通業者、アメリカと他の国の政府への転送カバー範囲の拡大からです。売上高は顧客手当やその他のリベート準備金を差し引いて入金されます。契約条項によると、工事サービスは純売上高と表記されています。関連コストは販売コストに計上される。第三者と特許使用料協定を締結し，適切な製品の開発に共同努力することにより，純売上高を提供している。

販売コスト

私たちの販売コストの主な構成要素は、調達した部品、私たちの製造運営に関する管理費用、および解決策や部品の製造·組み立ての推進に関する直接労働力です。2022年9月30日までの9カ月間では，直接材料コストは総販売コストの約66%，間接コストは約27%，直接人的コストは総販売コストの約7%を占めている。私どもの販売コストは基礎商品価格の変動によって変化します。私たちはこの危険を適切な長期的な合意を通じて解決することを求めている。以下第1部第3項“市場リスクに関する定量的かつ定性的開示--商品価格リスク”を参照。

25

カタログ表

 

販売、一般、行政

私たちの販売、一般と行政費用の主な構成要素は私たちのオフィス員の給料と福祉、広告と販売促進費用、製品保証費用、ある情報技術システムに関連する費用、そして私たちの無形資産の償却です。

プロジェクト--研究と開発

私たちは研究開発プロジェクトに関するコストが発生し、これらのコストは将来の収益に役立つと予想される。このようなコストは発生時に費用を計上する。

26

カタログ表

 

非公認会計基準財務指標

調整後の利息，税項，減価償却と償却前収益(“EBITDA”)と調整後のEBITDAが純売上高に占める割合を用いて運営収益性を測定した。調整後のEBITDAと調整後のEBITDAが純売上高に占める割合は、経営陣、投資家、債権者に私たちの業務運営結果に有用な測定基準を提供し、私たちの運営収益性と他社との比較可能性を増加させると信じています。調整後のEBITDAは純売上高の割合を占める経営陣の奨励的報酬計画の計算にも用いられている。調整後のEBITDAと調整後のEBITDAが純売上高に占める割合については，最も直接的に比較可能な米国公認会計原則(“GAAP”)は純収益と純収益が純売上高に占める割合である。調整されたEBITDAは、未計算利息支出、純額、所得税支出、無形資産償却、物件、工場及び設備減価償却及びその他の調整前の収益によって計算され、このような調整は、期日が2019年3月29日の第2部の改正及び再締結された信用協定(“信用協定”)によって定義され、この協定は当社の全資本付属会社Allison Transport，Inc.(“ATI”)が2026年3月に満了した6.27億ドルの定期融資(“定期融資”)に適用される。調整後のEBITDAの純売上高に占める割合は，調整後のEBITDAを純売上高で割ったものと計算した。

私たちは、調整された自由現金流量を使用して、私たちの業務を維持し発展させるために必要な資本投資といくつかの強制的な債務超過要求の後、私たちの業務への投資を含む債務返済、株主分配、戦略的機会に使用することができる私たちの業務から発生する現金数を評価します。調整後の自由キャッシュフローは経営陣、投資家、債権者のために私たちの業務キャッシュフローに対する理解を強化したと信じています。調整された自由キャッシュフローは、経営陣の奨励的な報酬計画を計算するためにも使用される。調整後の自由キャッシュ流量と最も直接比較可能なGAAP指標は経営活動が提供する純現金である。調整後の自由キャッシュフローは、経営活動が提供する現金純額から長期資産を差し引いて計算される。

純売上高に占める純収入と純収入の割合、調整後EBITDAと調整後EBITDAが純売上高に占める割合、および経営活動が提供する純現金と調整後の自由現金流の入金である

 

 

3か月まで
九月三十日

 

 

9か月で終わる
九月三十日

 

(監査されておらず、百万ドル)

 

2022

 

 

2021

 

 

2022

 

 

2021

 

純収益(GAAP)

 

$

139

 

 

$

94

 

 

$

390

 

 

$

324

 

また：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

利子支出，純額

 

 

29

 

 

 

28

 

 

 

88

 

 

 

87

 

所得税費用

 

 

20

 

 

 

30

 

 

 

86

 

 

94

 

財産·工場·設備の減価償却

 

 

29

 

 

 

26

 

 

 

82

 

 

 

77

 

無形資産の償却

 

 

12

 

 

 

12

 

 

 

35

 

 

 

35

 

有価証券が赤字を達成していない(A)

 

 

9

 

 

 

—

 

 

 

20

 

 

 

—

 

株に基づく報酬費用(B)

 

 

5

 

 

 

3

 

 

 

14

 

 

 

11

 

技術に関する投資収益(C)

 

 

—

 

 

 

(3

)

 

 

(6

)

 

 

(3

)

外国為替未実現損失(収益)(D)

 

 

2

 

 

 

(1

)

 

 

5

 

 

 

(1

)

買収に関する割増(E)

 

 

—

 

 

 

1

 

 

 

2

 

 

 

1

 

UAW Local 933退職報酬(F)

 

 

—

 

 

 

(1

)

 

 

—

 

 

 

(1

)

調整後EBITDA(非GAAP)

 

$

245

 

 

$

189

 

 

$

716

 

 

$

624

 

純売上高(GAAP)

 

$

710

 

 

$

567

 

 

$

2,051

 

 

$

1,758

 

純利益が純売上高に占める割合(GAAP)

 

 

19.6

%

 

 

16.6

%

 

 

19.0

%

 

 

18.4

%

調整後のEBITDAが純売上高に占める割合(非GAAP)

 

 

34.5

%

 

 

33.3

%

 

 

34.9

%

 

 

35.5

%

経営活動が提供する現金純額(GAAP)

 

$

207

 

 

$

196

 

 

$

433

 

 

$

467

 

入金調整後の自由キャッシュフローの控除額：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

長期資産を増やす

 

 

(25

)

 

 

(43

)

 

 

(75

)

 

 

(112

)

調整後自由キャッシュフロー(非公認会計基準)

 

$

182

 

 

$

153

 

 

$

358

 

 

$

355

 

 

27

カタログ表

 

(a)
京津電気技術株式会社(“JJE”)普通株投資に関する損失(その他(費用)収入、純額)を指す。
(b)
代表的な株式ベースの報酬支出(販売コスト、販売コスト、一般·行政コスト、工程研究·開発コストに記録されている)。
(c)
ソリューション技術の推進における我々の地位に関する収益(他(費用)収入に記録されている純額)を拡大するために、投資と共同開発協定を代表する。
(d)
我々インド工場の工場資産投資に関する会社間融資取引の損失(収益)(その他(費用)収入に記録されている純額)を代表する。
(e)
Vantage Power Limitedの買収に関する割増支出(販売，一般と行政および工学−研究·開発)を代表する。
(f)
2023年11月までに発効したUAW Local 933集団交渉協定に基づき、米国国際自動車、航空宇宙、農業機械労働者協会(“UAW”)に代表されるある従業員に対する退職激励計画の調整(販売コストに計上)を指す。

 

28

カタログ表

 

経営成果

2022年9月30日までおよび2021年9月30日までの3カ月間の比較

次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間のいくつかの財務情報を示しています。次の表と議論は、我々の簡明な連結財務諸表に含まれる情報および本四半期報告第I部10-Q表第1項に含まれる付記とともに読まなければならない。

 

 

 

9月30日までの3ヶ月間

 

(監査されておらず、百万ドル)

 

2022

 

 

%
純売上の

 

 

2021

 

 

%
純売上の

 

純売上高

 

$

710

 

 

 

100

%

 

$

567

 

 

 

100

%

販売コスト

 

 

382

 

 

 

54

 

 

 

306

 

 

 

54

 

毛利

 

 

328

 

 

 

46

 

 

 

261

 

 

 

46

 

運営費用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

販売、一般、行政

 

 

78

 

 

 

11

 

 

 

73

 

 

 

13

 

プロジェクト--研究と開発

 

 

47

 

 

 

6

 

 

 

42

 

 

 

7

 

総運営費

 

 

125

 

 

 

17

 

 

 

115

 

 

 

20

 

営業収入

 

 

203

 

 

 

29

 

 

 

146

 

 

 

26

 

利子支出，純額

 

 

(29

)

 

 

(4

)

 

 

(28

)

 

 

(5

)

その他の収入，純額

 

 

(15

)

 

 

(3

)

 

 

6

 

 

 

1

 

所得税前収入

 

 

159

 

 

 

22

 

 

 

124

 

 

 

22

 

所得税費用

 

 

(20

)

 

 

(2

)

 

 

(30

)

 

 

(5

)

純収入

 

$

139

 

 

 

20

%

 

$

94

 

 

 

17

%

 

純売上高

2022年9月30日までの四半期純売上高は7.1億ドルだったが、2021年9月30日までの四半期純売上高は5.67億ドルで25%増加した。この増加は主に北米ショッキング金属加工端末市場の純売上高が6500万ドル、すなわち24%増加したためであり、主に顧客の最後の1マイルの配達、地域輸送、職業トラックの需要が持続的に強いためであり、サービス部品、支援設備、その他の端末市場の純売上高が3100万ドル、すなわち25%増加したためであり、これは主に世界のサービス部品、支援設備、アルミニウムダイカスト部品の需要増加、すなわち2600万ドルによるものである。世界のショッキング金属加工外端末市場の純売上高の増加は、主にエネルギー業界の水力圧裂応用に対する需要および採鉱と建築業界の需要増加、および北米以外のショッキング金属加工端末市場の純売上高が2，500万ドル、すなわち27%増加したためであり、これは主にヨーロッパ、アジア、南アメリカで成長計画を実行し続けているが、この増加は主に車輪式車両応用需要の低下により国防端末市場の純売上高が400万ドル低下し、すなわち10%の減少が部分的に相殺されているためである。

販売コスト

2022年9月30日までの四半期の販売コストは3.82億ドルだったが、2021年9月30日までの四半期は3.06億ドルで25%増加した。この増加は主に直接材料や製造費の増加によるものであり，純売上高の増加や直接材料コストの増加に見合っている。

毛利

2022年9月30日までの四半期毛利益は3.28億ドルだったが、2021年9月30日現在の四半期毛利益は2.61億ドルで26%増加した。この増加は主に純売上高増加に関する7100万ドルとある製品価格の2900万ドル上昇によるものであるが，直接材料コストの2000万ドル増加と純売上高増加に見合った製造費1300万ドル増加がこの増加を相殺している。2022年9月30日までの3ヶ月間、純売上高に占める毛利益のパーセンテージは2021年同期に比べて20ベーシスポイント増加したが、これは主にある製品の価格上昇により、一部の販売商品コストの増加によって相殺された。

29

カタログ表

 

販売、一般、行政

2022年9月30日までの四半期では、販売、一般、行政費は7800万ドルだったが、2021年9月30日までの四半期は7300万ドルで7%増加した。この増加は主に商業活動支出の増加によるものだ。

プロジェクト--研究と開発

工事費は2022年9月30日までの四半期で4700万ドルだったが、2021年9月30日までの四半期は4200万ドルで12%増加した。この成長は主に製品計画支出の増加によるものだ。

利子支出，純額

2022年9月30日までの四半期の純利息支出は2900万ドルだったが、2021年9月30日までの四半期は2800万ドルで4%増加した。この成長は主に変動金利の上昇によりATI定期融資の利息支出が400万ドル増加したが、金利ヘッジの利息支出は300万ドル減少し、この増加を部分的に相殺した。

その他の収入，純額

2022年9月30日までの四半期では、その他の収入純額は(1500万ドル)だったが、2021年9月30日までの四半期は600万ドルだった。この変化は主に2021年第3四半期に取引可能な証券の900万ドルが赤字、500万ドルの不利な外貨、および技術関連投資に関する400万ドルの収益に推進されており、これらの収益は2022年には再現されていない。

所得税費用

2022年9月30日までの3カ月の所得税支出は2000万ドル、実質税率は13%だったが、2021年9月30日までの3カ月の所得税支出は3000万ドル、実税率は24%だった。所得税支出の減少は主に州税率立法が公布されたため、繰延税金優遇が生じたが、一部は増加した課税収入によって相殺された。有効税率の低下は主に公布された州税率立法によって推進され、これが繰延税金優遇を招いた。

30

カタログ表

 

2022年9月30日までの9カ月と2021年9月30日の比較

次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の財務情報を示しています。次の表と議論は、我々の簡明な連結財務諸表に含まれる情報および本四半期報告第I部10-Q表第1項に含まれる付記とともに読まなければならない。

 

 

 

9月30日までの9ヶ月間

 

(監査されておらず、百万ドル)

 

2022

 

 

%
純売上の

 

 

2021

 

 

%
純売上の

 

純売上高

 

$

2,051

 

 

 

100

%

 

$

1,758

 

 

 

100

%

販売コスト

 

 

1,092

 

 

 

53

 

 

 

918

 

 

 

52

 

毛利

 

 

959

 

 

 

47

 

 

 

840

 

 

 

48

 

運営費用：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

販売、一般、行政

 

 

231

 

 

 

11

 

 

 

226

 

 

 

13

 

プロジェクト--研究と開発

 

 

136

 

 

 

7

 

 

 

121

 

 

 

7

 

総運営費

 

 

367

 

 

 

18

 

 

 

347

 

 

 

20

 

営業収入

 

 

592

 

 

 

29

 

 

 

493

 

 

 

28

 

利子支出，純額

 

 

(88

)

 

 

(4

)

 

 

(87

)

 

 

(5

)

その他の収入，純額

 

 

(28

)

 

 

(2

)

 

 

12

 

 

 

1

 

所得税前収入

 

 

476

 

 

 

23

 

 

 

418

 

 

 

24

 

所得税費用

 

 

(86

)

 

 

(4

)

 

 

(94

)

 

 

(6

)

純収入

 

$

390

 

 

 

19

%

 

$

324

 

 

 

18

%

 

純売上高

2022年9月30日までの9カ月間の純売上高は20.51億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間の純売上高は17.58億ドルと17%増加した。この増加は主に北米ショッキング金属加工端末市場の純売上高が1.3億ドル、即ち15%増加したためであり、主に顧客の最後の1マイルの配達、地域輸送と職業トラックに対する需要が持続的に強くなり、8，100万ドル、すなわち103%増加したためである；主にエネルギー業界の水力圧裂応用に対する需要及び採鉱と建築業界の需要増加により、全世界のショッキング金属加工外端末市場の純売上高は5800万ドル、即ち15%増加した；主に全世界のサービス部品と支持設備によるサービス部品、支持設備とその他の端末市場の純売上高は5800万ドル増加した。北米以外のショッキング金属加工端末市場の純売上高の増加は主にヨーロッパ、アジア、南米での成長計画の継続によるものであるが、国防端末市場の純売上高は3，300万ドル低下し、減少幅は25%であり、これは主に履帯式や車輪式車両応用の需要低下によるものである。

販売コスト

2022年9月30日までの9カ月の販売コストは10.92億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の販売コストは9.18億ドルで19%増加した。この増加は主に直接材料や製造費の増加によるものであり，純売上高の増加や直接材料コストの増加に見合っている。

毛利

2022年9月30日までの9カ月分の毛利は9.59億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の毛利は8.4億ドルと14%増となった。この増加は主に純売上高増加に関連する1.39億ドルとある製品価格の8200万ドル上昇に起因しているが、直接材料コストの増加7700万ドルと純売上高増加に見合った製造費2400万ドル増加はこの増加を部分的に相殺している。2021年同期と比較して、2022年9月30日までの9ヶ月間の毛利益が純売上高に占める割合が100ベーシスポイント低下したのは、主に販売商品コストの増加により、一部の製品の価格上昇によって相殺されたためである。

31

カタログ表

 

販売、一般、行政

2022年9月30日までの9カ月間の販売、一般·行政費は2.31億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月間は2.26億ドルと2%増加した。この成長は主に商業活動支出の増加によって推進されているが、奨励的報酬支出の低下部分はこの増加を相殺している。

プロジェクト--研究と開発

2022年9月30日までの9カ月の工事費は1.36億ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の工事費は1.21億ドルで12%増加した。この成長は主に製品計画支出の増加によるものだ。

利子支出，純額

2022年9月30日までの9カ月間の純利息支出は8800万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の純利息支出は8700万ドルで1%増加した。この成長は主に変動金利の上昇によりATI定期融資の利息支出が500万ドル増加したが、金利ヘッジの利息支出は400万ドル減少し、この増加を部分的に相殺した。

その他の収入，純額

2022年9月30日までの9カ月間のその他の純収入は2800万ドルだったが、2021年9月30日までの9カ月の純収入は1200万ドルだった。この変化は，主に2000万ドルの有価証券が赤字を実現していないこと，1000万ドルの不利な外貨，500万ドルとラビ信託基金が持つ資産に関する不利な変化，500万ドルの会社間融資不良外貨によって推進されている。

所得税費用

2022年9月30日までの9カ月間の所得税支出は8600万ドル、実質税率は18%だったが、2021年9月30日までの9カ月分の所得税支出は9400万ドル、実質税率は22%だった。所得税支出と有効税率の低下は主に州税率立法が公布されたため、繰延税金優遇が生じたが、一部は増加した課税収入によって相殺された。有効税率の低下は主に公布された州税率立法によって推進され、これが繰延税金優遇を招いた。

 

32

カタログ表

 

流動性と資本資源

私たちは主に私たちの運営から現金を発生させ、私たちの運営、投資、融資活動に資金を提供する。私たちの現金の主な用途は、運営費用、資本支出、運営資本需要、債務返済、普通配当金、株式買い戻しと戦略的成長措置であり、投資、買収、協力を含む。私たちが未来に現金を発生させる能力と私たちの未来の現金の使用は、一般経済、金融、競争、立法、規制、その他私たちのコントロール範囲を超える可能性のある要素の影響を受ける。2022年9月30日と2021年12月31日までの利用可能な現金と現金等価物の総額はそれぞれ1.8億ドルと1.27億ドルだった。2022年9月30日現在、利用可能な現金と現金等価物のうち、1.1億ドルが運営口座に入金され、7000万ドルが米国政府が支援する証券に投資されているが、2021年12月31日には1.27億ドルがすべて運営口座に入金されている。

2022年9月30日現在、海外子会社が保有する現金総額は7，000万ドルで、その大部分は中国、インド、オランダ、日本にある子会社で発生している。我々は、世界的な現金需要を管理する際に、事業を展開している子会社間の利用可能な資金と、これらの資金を得る費用対効果を考慮します。したがって、私たちは現在、どの地域の流動性制限も、現地資源を利用して私たちの目標計画や運営需要に資金を提供することを阻止しないと予想している。

中国にある子会社以外に、吾らは海外子会社の利益に関連する繰延税金負債を確認していない。このような負債は永久的に再投資し、海外業務をサポートするために使用されるか、または関連税務要求がないためである。私たちは、中国にある子会社の以前の納税収入と送金されていない収益に関する税金負債のために3，000，000ドルの繰延税金負債を記録しました。無期限再投資の未送金収益に関する余剰繰延税金負債は、記録されていれば実質的ではない。

私たちの流動性の需要が大きいのは、主に私たちの債務超過要求のせいだ。2022年9月30日現在、ATIの定期融資関連債務6.27億ドル、2027年10月期満期の4.75%優先債券(“4.75%優先債券”)に関する4億ドルの債務、2029年6月期のATI 5.875%優先債券に関する5億ドル債務(“5.875%優先債券”)、2031年1月期の3.75%優先債券に関する10，000，000ドル債務(“3.75%優先債券”、4.75%優先債券および5.875%優先債券とともに“高級債券”と呼ばれる)がある。短期·長期債務超過流動資金需要には，ATI定期融資2026年3月までの最低要求四半期元金200万ドルの支払いと，ATI定期融資と高級手形の定期利息支払いがある。ATIの高級債券は四半期ごとに元金を支払う必要はありません。長期債務超過流動資金需要には、ATI定期融資と高級債券のそれぞれ満期日に任意の余剰元金残高を全額支払うことも含まれている。

2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間、毎月500万ドルの定期融資元金を支払いました。私たちが債務を返済し、債務を再融資する能力、および計画中の資本支出や成長計画に資金を提供する能力は、私たちの未来に現金を発生させる能力にかかっている。

33

カタログ表

 

高級保証信用手配は6.5億ドルの循環信用手配を提供し、最高7500万ドルに達する未返済信用状承諾の手当を差し引く。2022年9月30日までの9ヶ月間、会社の現金管理計画の一部として、会社は循環信用手配に対して定期的な引き出しと支払いを行った。2022年9月30日までの9カ月間のいつでも、未返済の最高額は7500万ドル。2022年9月30日まで、私たちは循環信用メカニズムの下で6.45億ドルが利用可能で、500万ドルの信用状を含まない。2022年9月30日まで、私たちは循環信用手配の下で未返済の金額がありません。もし私たちが財政四半期末に循環信用手配に対して未返済の約束があれば、高級保証信用手配は私たちが指定した最高第一留置権の純レバー率を5.50倍維持することを要求します。さらに、高級担保信用手配の条項内で、第1留置権純レバー率が4.00倍以下であることは、年間高級担保信用手配を適用した超過キャッシュフロー支払いを除去することをもたらす。2022年9月30日現在，我々の第1留置権純レバー率は0.48倍である。高級担保信用手配はまた私たちの第一留置権純レバー率に基づいて一定の財務激励を提供する。第一留置権純レバー率は4.00倍以下、3.50倍より高く、循環信用手配の適用保証金を25ベーシスポイント減少させる。初回保有権純レバー率が3.50倍以下であることは、循環信用手配の適用保証金の追加的な25ベーシスポイントの減少を招く。関連した敷居以下の第一留置権純レバー率を達成すれば、これらの削減は依然として有効である。

さらに、信用協定には、(いくつかの例外を除いて)私たちにいくつかの債務を発生させること、いくつかの保有権を付与すること、いくつかの投資を行うこと、買収、合併および合併を行うこと、特定の配当金を発表または支払うこと、および私たちの普通株の株式を買い戻す能力に対する慣用的な制限が含まれる。高級手形を管理する契約には、私たちの追加債務の発生または保証、留置権の発生、配当金の支払い、当社の株式の償還または買い戻し、いくつかの投資を行うこと、私たちの特定の子会社への支払いまたは配当制限、資産の売却、連結会社とのいくつかの取引、および私たちのすべてまたは実質的にすべての資産を合併または合併または売却する能力を制限または制限する負の契約が含まれている。2022年9月30日現在、高級担保信用メカニズム下のすべての契約と高級債券を管理する契約を遵守しています。

ムーディーズ投資家サービス会社(“ムーディーズ”)と恵誉格付け会社(“恵誉”)は、私たちの信用格付けと展望を定期的に評価している。2022年9月30日現在、ムーディーズとホイホマレの信用格付けと展望は次の表に示されている

 

 

 

2022年9月30日

信用格付け

 

ムーディ

 

恵誉

企業信用

 

BA 1

 

BB.BB

定期ローン

 

Baa 2

 

BBB-

4.75%高級債券

 

Ba 2

 

BB.BB

5.875センチ高級債券

 

Ba 2

 

BB.BB

年利3.75分の高級債券

 

Ba 2

 

BB.BB

私たちの現在の株式買い戻し計画(買い戻し計画)は、2016年に取締役会によって最初に承認された。2022年2月24日、取締役会は10億ドルの普通株の再購入を許可し、買い戻し計画が許可した総金額を40億ドルにすることを許可した。2022年9月30日までの9カ月間、買い戻し計画に基づいて約2.24億ドルの普通株を買い戻した買い戻し取引と買い戻し決済の間のスケジュールにより、2022年9月30日までの9ヶ月間に、2.16億ドルの株式買い戻しが現金で決済され、残りの800万ドルの株式買い戻しは2022年9月30日までの総合貸借対照表に他の流動負債を計上し、翌月に決済される。2022年9月30日現在、私たちは買い戻し計画の下で約10.89億ドルが利用可能だ。

 

34

カタログ表

 

次の表は、2022年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月の資金源と使用状況(単位：百万)を示しています

 

 

 

9か月で終わる
九月三十日

 

キャッシュフローデータレポート

 

2022

 

 

2021

 

経営活動が提供するキャッシュフロー

 

$

433

 

 

$

467

 

投資活動のためのキャッシュフロー

 

$

(93

)

 

$

(119

)

融資活動のためのキャッシュフロー

 

$

(285

)

 

$

(396

)

 

一般的に、経営活動が提供する現金は私たちの運営に資金を提供するのに十分だ。2022年9月30日現在、私たちは1.8億ドルの現金と現金等価物、6.45億ドルの循環信用手配を含む大量の流動性を持っており、500万ドルの信用状を差し引く。現在、私たちは、経営活動によって提供される現金、現金および現金等価物、ならびに高度な保証信用メカニズム下での借入能力が、今後12ヶ月以降の私たちの既知および予想される現金需要を満たすのに十分であると信じている。

経営活動が提供する現金

2022年9月30日までの9カ月間の経営活動で4.33億ドルの現金が発生したが、2021年9月30日までの9カ月の現金収入は4.67億ドルだった。減少の要因は，現金奨励報酬支出の増加，現金所得税の増加，運営運営資金需要の増加および現金利息支払いの増加であるが，毛利増加分はこの影響を相殺している。

投資活動用の現金

2022年9月30日までの9カ月間、投資活動は9300万ドルの現金を使用したが、2021年9月30日までの9カ月間、投資活動は1億19億ドルの現金を使用した。この低下は主に資本支出が3700万ドル減少したことと、2021年にJJEに提供された1100万ドルの融資が2022年には発生しなかったが、2022年に業務買収に支払われた2300万ドルの現金部分によって相殺されたためだ。

融資活動のための現金

2022年9月30日までの9カ月間の融資活動は2.85億ドルの現金を使用したが、2021年9月30日までの9カ月間の現金は3.96億ドルだった。減少の要因は、買い戻し計画により1億1千万ドルの株買い戻しが減少したことだ。

事件があったり

私たちは各種の法律訴訟と行政訴訟の当事者であり、商業取引、製品責任、人身傷害と労働者賠償、安全、健康、税収、環境とその他の事項に関連するクレームを含む正常な業務過程で発生した各種クレームの影響を受ける。より多くの情報を理解する必要がある場合は、本四半期報告書10-Q表第1項第1項に記載されている簡明な連結財務諸表の“付記P.引受およびまたは事項”を参照してください。

 

35

カタログ表

 

重要な会計政策と重大な会計見積もり

我々が2022年2月17日に米国証券取引委員会に提出した2021年12月31日までのForm 10−K年度報告書には、我々の重要会計政策と重大会計推定に関する議論が第2部第7項、すなわち“経営陣の財務状況と運営結果の検討·分析”に含まれている。公認会計原則に基づいて簡明な総合財務諸表を作成する際には、管理層は、ある資産と負債の報告金額に影響を与え、場合によっては適用報告期間内の収入と費用の報告金額に影響を与える推定と仮定を行う必要がある。実際の結果はこれらの推定値と大きく異なる可能性がある.推定された変化は，このような変化を引き起こすイベントや状況発生期間の経営結果に記録される.これらの重要な会計推定を背景に、私たちは現在、2022年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の報告書または推定をもたらす合理的な可能性のあるイベントや状況が知られていない。

表外手配

私たちは何の表外手配にも参加しません。

最近発表された会計公告

本四半期報告10-Q表第1部分の第1項“重要会計政策概要”を参照。

36

カタログ表

 

前向き陳述に関する注意事項

Form 10-Qに関するこの四半期報告書は前向きな陳述を含んでいる。“信じる”，“予想”，“予想”，“予定”，“見積もる”などの言葉は，未来のイベントや傾向の予測や指示であり，歴史的事項に関係なく前向き表現である.あなたはこのような展望的な陳述に過度に依存してはいけない。展望性陳述は管理職の誠実な信念を反映しているが、展望性陳述に依存すべきではなく、それらは既知と未知のリスク、不確定性とその他の要素に関連するため、実際の結果、業績或いは成果はこのような展望性陳述と明示或いは暗示する予想未来の結果、業績或いは成果とは大きく異なる可能性がある。展望的陳述は陳述発表の日からのみ発表される。私たちは、新しい情報、未来のイベント、状況の変化、または他の理由でも、いかなる前向きな陳述も公開的に更新または修正する義務はない。これらの前向き声明は、コスト増加、供給中断、または私たちの顧客またはサプライヤーの製品を製造または輸送するための労働力、貨物輸送、原材料、エネルギーまたは部品不足、ウクライナ戦争および新冠肺炎疫病、世界経済の変動を含むが、これらに限定されない多くのリスクおよび不確実性の影響を受けるだろう。新冠肺炎の大流行の持続時間と伝播、ウイルスの新しい変種、ワクチンと増強剤の速度と可用性、政府機関と公衆配置の軽減努力、および疫病が経済状況、金融市場の変動と私たちの業務に与える全体的な影響を含むが、私たちの製造と他の施設の運営、労働力の供給に限定されない, 私たちのサプライチェーン、私たちの流通プロセス、そして私たちの製品の需要、および私たちの純売上高とキャッシュフローへの対応の影響；競争の激しい市場での私たちの参加；私たちは、電気ハイブリッドと全電動商用車を含む技術と市場の発展、競争の脅威と変化する顧客の需要に関連する目標を準備、対応、成功させる能力；私たちの特定のエンドユーザーが運営する高度な周期的な業界；私たちが運営する世界的な規制とビジネス環境の不確実性；私たちの純売上高は上位5大顧客とその中のいずれかの顧客の流失に集中している。北米以外の市場は全自動変速機をより多く採用できなかった；私たちの研究開発は成功したかどうか、その結果はまだ確定していない；アメリカと外国の国防費；戦争行為と日増しに激化している貿易保護主義を含む、私たちの国際業務に関連するリスク；景気後退のリスクを含む全体的な経済と業界状況；私たちの製品の欠陥は、新型車の発表遅延、リコール活動および/または保証コストの増加、および将来の販売減少または私たちのブランドと名声に損害を与える；私たちは買収と協力の能力を識別、完備し、効果的に統合する。労働スト、労働停止、または同様の労使紛争は、私たちまたは私たちの主要顧客またはサプライヤーの運営を深刻に混乱させる可能性があり、私たちの債務に関連するリスクを深刻に妨害する可能性がある。

実際の結果が我々の予想と大きく異なる可能性のある重要な要素は、2022年2月17日に米国証券取引委員会に提出された2021年12月31日までの10-K表年次報告第I部分第1 A項と、2022年4月28日に米国証券取引委員会に提出された2022年3月31日までの10-Q表四半期報告第II部第1 A項に開示されている。私たちまたは私たちを代表する人のすべての書面と口頭前向き声明は、これらの警告声明と、アメリカ証券取引委員会に提出された他の文書または公共通信において時々行われる他の警告声明とによって明確に制限されている。これらのリスクおよび不確実性に基づいて、本四半期報告の10-Q表のすべての前向きな陳述を評価しなければなりません朝飯前です。

37

カタログ表

 

 

第三項です。

量と質市場リスクの開示について

私たちの市場リスクの開放には金利変化、外貨金利変動、大口商品価格の動きが含まれています。

金利リスク

私たちの元本金利リスクは私たちの高度な保証信用手配下の未返済金額と関係があります。私たちの高級保証信用手配は12.72億ドルまでの変動金利借款を提供し、私たちの循環信用手配項目の6.45億ドル、純額500万ドルの信用状を含む。2022年9月30日現在、我々が持っている金利スワップ契約は、2025年9月まで、定期融資に関する5億ドルの変動金利債務を効果的にヘッジしている。もし高級担保信用手配の仮定金利が2022年9月30日までに全額抽出されれば、仮に金利が上昇または8%低下すれば、毎年利息支出に約100万ドルの影響を与える。2022年9月30日現在、私たちは循環信用計画に対する未返済借金を持っていません。

私たちは時々私たちの可変金利債務に関連するリスクを解決するために金利交換協定を締結する。2022年9月30日現在、私たちが持っている金利交換の有効期限は(I)2019年9月から2022年9月まで、名目価値は合計2.5億ドル、加重平均ロンドン銀行間借り換え金利(LIBOR)固定金利は3.01%、および(Ii)2022年9月から2025年9月まで、名目価値は合計2.5億ドル、加重平均LIBOR固定金利は2.82%である。

英国金融市場行動監視局は、2023年6月までにロンドン銀行間の同業借り換え金利を段階的に廃止する意向を発表した。我々は、参考為替レート改革指導の下で受け入れ可能な代替参考金利を選択する予定であり、財務諸表、流動性、または資本市場への参入機会の段階的廃止に大きな影響を与えないと予想される。

為替レートリスク

私たちの純売上高とコストは主にドルで計算されていますが、純売上高、コスト、資産と負債は他の通貨で発生しています。ブラジルレアル、ポンド、カナダ元、人民元、ユーロ、ハンガリーフォリン、インドルピーと円を含みます。私たちの北米以外での業務拡張は、これらの活動によるキャッシュフローが通貨為替レートの変化に悪影響を受ける可能性のあるリスクをさらに増加させる可能性がある。

現在の外貨取引水準を仮定すると、人民元、ユーロ、インドルピーと円は1円当たり10%切り下げられ、私たちの毎年の税引き後の純収益はそれに応じて約400万ドル増加する。私たちは私たちが外国為替の他の直接的な開放に重要ではないと思う。

38

カタログ表

 

商品価格リスク

私どもの販売コストは基礎商品価格の変動によって変化します。2022年9月30日現在、私たちの販売コストの約66%は原材料含有量の高い調達部品で構成されています。購入した部品の大部分はアルミニウムと鋼でできています。アルミニウム部品のコストには、公認された業界指数に基づくアルミニウム価格変動の将来の調達に対する調整係数が含まれる。しかも、鉄鋼ベースの大量の契約は指数ベースの構成要素も含む。私たちのコストの変化に伴い、私たちは私たちの長期合意(“LTA”)によって商品価格の変化の一部を私たちのある顧客に転嫁することができます。歴史的には、アルミニウムや鋼材の購入に関する長期調達契約は締結されていない。

現在の大口商品購入量，アルミニウム価格と鋼価格が10%変動するごとに，我々の収入は毎年それぞれ約900万ドルと1200万ドル増加すると仮定する。

我々の多くのLTAは，将来出現する可能性のある商品価格変動に関する費用分担手配を取り入れている.これらの感受性分析を行うために，これらの費用分担手配の影響は計上されていない。

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カタログ表

 

 

第四項です。

コントロールとプログラム.プログラム

情報開示制御とプログラムの評価

我々の経営陣は、CEO及び最高財務官の参加の下、本報告で述べた期間終了までの開示制御及び手順(1934年“証券取引法”(以下、“取引法”という。)下13 a−15(E)及び15 d−15(E)条の定義を参照)の有効性を評価した。開示制御及びプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御及びプログラムは、設計及び動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。

評価に基づいて、当社のCEOおよびCEOは、本四半期の報告書10-Qテーブルに含まれる期間が終了するまで、取引法に基づいて提出または提出された報告で開示を要求した情報が、米国証券取引委員会規則および表で指定された期間内に記録、処理、まとめ、報告され、これらの情報が蓄積され、必要な開示に関する決定をタイムリーに行うために、我々の経営陣に伝達される合理的な保証を提供すると結論した。

財務報告の内部統制の変化

本10-Q表の四半期報告でカバーされている間、我々は、財務報告の内部制御(“取引法”のルール13 a~15(F)および15 d-15(F)で定義されるような)に大きな影響を与えていないか、または合理的に財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある変化を生じていない。

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カタログ表

 

第2部：その他情報.情報

私たちの正常な業務過程で、私たちは時々様々な法律行動に参加し、商業取引、製品責任、人身傷害と労働者賠償、安全、健康、税収、環境、その他の事項に関連する法律行動を含む。法律手続きに関連する情報は、本明細書に組み込まれた本四半期報告10−Q表の第1項第1項に列挙された簡明な総合財務諸表の付記における“付記P.引受およびまたは事項”において見つけることができる。

第1 A項。国際ロータリーSK因子

我々が先に2022年2月17日までに米国証券取引委員会に提出した2021年12月31日現在の10−K表年次報告第I部第1 A項報告で報告されたリスク要因と比較して、我々が2022年4月28日に米国証券取引委員会に提出した2022年3月31日現在のForm 10−Q四半期報告第II部第1 A項報告で報告された内容と比較して、我々のリスク要因は実質的に変化していない。

 

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カタログ表

 

項目2.未登録資産販売TY証券とその収益の使用

次の表は、2022年9月30日までの3ヶ月間の毎月の普通株の買い戻しに関する情報を示しています

 

 

 

総数
の株
購入した

 

 

平均値
支払いの価格
1株当たり

 

 

総数
の株
購入した
以下の内容の一部として
公然と
宣言
計画や
番組

 

 

近似値
ドルの価値は
その年の5月の株
しかしまだ購入されます
図より(1)

 

July 1 – July 31, 2022

 

 

—

 

 

$

—

 

 

 

—

 

 

$

1,198,544,111

 

2022年8月1日-8月31日

 

 

906,687

 

 

$

38.02

 

 

 

906,687

 

 

$

1,164,069,389

 

2022年9月1日-9月30日

 

 

2,131,074

 

 

$

35.11

 

 

 

2,131,074

 

 

$

1,089,252,620

 

.

 

 

3,037,761

 

 

$

35.98

 

 

 

3,037,761

 

 

 

 

 

(1)
これらの価値は、取締役会が2016年11月14日に承認した買い戻し計画で買い戻し可能な金額と、取締役会が2017年11月8日、2018年7月30日、2019年5月9日、2022年2月24日に承認した増額を反映しており、合計ライセンス買い戻し総額は4，000万ドル。買い戻し計画には終了日がありません。

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カタログ表

 

第六項です。

Exhiビット数

(A)展示品

 

展示品

番号をつける

説明する

 

 

10.1

制御及び離職計画の実行変更(添付ファイル10.1を参照して登録者に編入することにより2022年7月19日に提出された8−Kに関する現在の報告)

 

 

31.1

2002年サバンズ·オキシリー法第302条に基づいて可決された第13 a-14(A)/15 d-14(A)条に規定する最高経営責任者証明書(現提出)

 

 

31.2

2002年サバンズ·オキシリー法第302条に基づく第13 a-14(A)/15 d-14(A)条に規定する首席財務官証明書(現提出)

 

 

32.1

最高経営責任者及び最高財務官は、2002年に“サバンズ·オックススリー法案”第906条に基づいて可決された定期報告書の証明書を“米国法典”第1350条の規定に基づいて提出した(現提出)

 

 

101

以下の財務資料は登録者から2022年9月30日までの四半期のForm 10-Q四半期報告から、フォーマットはイントラネットXBRL(拡張可能商業報告言語)：(1)簡明総合貸借対照表、(2)簡明総合収益表、(3)簡明現金流動表、(4)簡明株主権益総合報告書、(5)簡明総合財務諸表付記

 

 

104

表紙インタラクションデータファイル-登録者の2022年9月30日までの四半期のForm 10-Q上の四半期報告の表紙は、添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRL形式である

 

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カタログ表

 

登録する解決策

1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。

 

 

 

エリソン変速機ホールディングス

 

 

 

日付：2022年10月27日

差出人：

/s/David S.グラツィオシ

 

 

 

 

 

 

 

名前：

デヴィッド·S·グラツィオシ

 

 

 

タイトル：

社長、社長、CEO

(首席行政主任)

 

 

 

 

日付：2022年10月27日

差出人：

/Gフレデリック·ボリー

 

 

 

 

 

 

 

名前：

G·フレデリック·ボリー

 

 

タイトル：

上級副総裁、首席財務官兼財務主管(首席財務官、首席会計官)

 

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