アメリカ証券取引委員会表4
表4 |
アメリカ証券取引委員会 ワシントンD.C.,20549 実益所有権変更声明 1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出 又は1940年投資会社法第30条(H)条 |
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16条の制約を受けなくなった場合、この枠を選択してください。表4または表5の義務は継続することができます。 参照してください は1(B)を説明する. |
1.報告者の名前または名前および住所*
(通り)
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2.発行者名自動レジや取引コード とAlfi,Inc. [アルフ ] |
5.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
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3.最初の成約日
(月/日/年) 08/05/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.修正があれば、原本提出日
(月/日/年) |
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
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表1--取得、処分、または実益所有の非派生証券 | ||||||||||
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1.保安名(Instr. 3) | 2.取引日 (月/日/年) | 2 a.実行日(あれば) (月/日/年)とする | 3.取引コード(インスタンス 8) | 4.買収証券(A)または処分証券(D)(Instr。 3,4と5) | 5.取引後の実益が所有する証券金額(インスタンス)を報告する 3と4) | 6.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 7.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | |||
コード | V | 金額 | (A)または(D) | 値段 |
表2−取得,処分または実益所有のデリバティブ証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券) | |||||||||||||||
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1.派生証券(Instr. 3) | 2.派生証券割引または行権価格 | 3.取引日 (月/日/年) | 3 A。実行日(あれば) (月/日/年)とする | 4.取引コード(インスタンス 8) | 5. 購入(A)または処分(D)の派生証券数(インスタンス 3,4と5) | 6.行使可能日と失効日 (月/日/年) | 7.証券関連派生証券(Instr. 3と4) | 8.派生証券(Instr. 5) | 9.取引後の実益が所有する派生証券数(インスタンス)を報告する 4) | 10.所有権形式:直接(D)または間接(I)(例えば、 4) | 11.間接実益所有権の性質(インスタンス 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な期日 | 期日まで | タイトル | 株式の額や数 | ||||||||
株式承認証(購入権)(1) | $1.51 | 08/05/2022 | A | 375,000 | 11/05/2022 | 08/05/2025 | 普通株 | 375,000 | $0 | 375,000 | D(2) | ||||
転換可能な手形(1) | $1.635 | 08/05/2022 | A | $500,000 | 11/05/2022 | 04/12/2023 | 普通株 | 305,811(3) | $500,000 | $500,000 | D(2) |
回答説明: |
1.株式承認証と変換可能手形は、Alfi社(借り手として)とLee AerSpace社(貸手として)が2022年8月5日に締結した信用·安全協定第2号改正案によりLee AerSpace社に発行された。 |
2.株式証明書および変換可能手形は、李航空宇宙会社に発行され、李航空宇宙会社が直接所有している。ジェームズ·リーはALFI社の取締役であり、李航空宇宙会社の制御により、李航空宇宙会社が保有している証券を実益と見なすことができる。李氏は李航空宇宙会社が保有するALFI,Inc.証券の実益所有権を否定したが、このような証券における金銭的利益を除く。 |
3.変換可能なチケット元本500,000ドル変換後の発行者が普通株式を発行できる株式数を反映します。2022年10月12日現在、返済されていない転換可能な手形元金の利息は年利6%、その後の年利は9%であるが、違約が発生した場合、2022年10月12日までの借金は3%の年利で追加の罰金利息を計上する。変換可能手形の未払い利息は発行者の普通株式に変換することもできる。 |
ジェームズ·リーリー宇航の社長です | 08/09/2022 | |
**通報者署名 | 日取り | |
注意:直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。 | ||
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください: 参照してください プログラム説明6. | ||
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。 |