アメリカ証券取引委員会表3

表3 アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549

証券実益所有権初述

1934年証券取引法第16条(A)条に基づいて提出
又は1940年投資会社法第30条(H)条
OMB承認
OMB番号： 3235-0104
平均負担を見積もる
返信1回あたりの時間数： 0.5
1.報告者の名前または名前および住所*
翠ベッカ投資パートナー有限公司
(最後の1つ) （一） (中)
コ康ネル街1号23階
(通り)
シドニー C3 2000
(都市) (州) (Zip)
2.レポートが必要なイベント日 (月/日/年)
09/15/2022 		3.発行者名自動レジや取引コード とCLSホールディングスアメリカ社 [CLSH ]
4.通報者と発行人の関係
(すべての適用項目をチェックしてください)
役員.取締役 X 所有者の10%
上級乗組員(肩書を以下に明記してください) その他(以下に説明してください)
5.修正があれば、原本提出日 (月/日/年)
6.個人または連合/団体届出(適用行を選択)
X 通報者が提出した表
1人以上の通報者が提出した用紙
表1--実益所有の非派生証券
1.保安名(Instr. 4) 2. 実益所有証券金額(インスタンス 4) 3.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 4.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
普通株 13,174,402 I 脚注をご参照ください(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)
表2−実益所有の派生証券(例えば、下落、強気、株式承認証、オプション、転換可能証券)
1.派生証券(Instr. 4) 2.行使可能日と失効日 (月/日/年) 3.証券関連派生証券(Instr. 4) 4.派生証券割引または行権価格 5.所有権形式：直接(D)または間接(I)(例えば、 5) 6.間接実益所有権の性質(インスタンス 5)
行使可能な期日 期日まで タイトル 株式の額や数
変換可能ユニット 09/15/2022 12/31/2023 普通株 1,126,222 0.4 I 脚注をご参照ください
変換可能ユニット 09/15/2022 12/31/2024 普通株 1,126,222 0.4 I 脚注をご参照ください
株式承認証 09/15/2022 12/31/2024 普通株 454,545 1.65 I 脚注をご参照ください
株式承認証 09/15/2022 09/15/2025 普通株 6,026,278 0.4 I 脚注をご参照ください
回答説明：
1.本表3は、Tribeca Investment Partners Pty Ltd(投資マネージャ)が、自分およびTribeca Global Natural Resources Fund、Tribeca Global Natural Resources SPV、Tribeca Global Natural Resources Limited、Tribeca Separated Portfolio Company、およびアカウントTribeca Global Natural Resources Separated PortfolioおよびTribeca GNR 1 SP(ファンド)を代表して提出される。
2.2022年9月15日、発行者と関連基金は、発行者が2018年12月12日に関連基金に発行した転換可能債券について引受協定改正案(それぞれ第2修正案)を締結した。
3.第2項の改正は、(I)各債権証の転換価格を単位当たり0.3元から単位0.1元に低下させること、(Ii)各債権証の満期日を延長すること、(Iii)強制転換価格条文を加えることにより、発行者が各債権証の満期対応金及び累算すべき利息の60%を0.07125元(強制転換価格)の転換価格で発行者単位に変換することを自ら決定することを可能にすることである。(Iv)株式承認証(すなわち、変換後に受信した単位の一部)当たりの発行価格を普通株1株当たり0.10ドルに低下させる。(V)第2回改正及び再発行された債券(第2次改正及び再発行された債券)に署名する。各単位は発行者の普通株式と半株普通株を購入する引受権証を含む。発行者がそれぞれ2022年8月18日と2022年9月15日に発表したプレスリリースを参照してください。
4.発行者は、2022年9月21日(発効日)から、発行済み普通株と発行済み普通株とを逆分割し、その割合が1：4(“逆株式分割”)、すなわち、発効日に普通株式を有する発行者株主に1株の普通株式を発行し、発効日に所有する4株当たりの普通株と引き換えに発行する。逆株分割のため、(I)逆株式分割と2022年9月15日転換前に関連基金が本来所有していた4，487，389株普通株を1，121，846株普通株に削減し、および(Ii)2022年9月15日転換時に関連基金に発行した48，210，225株普通株を12，052，556株普通株に削減した。
5.2022年9月15日の転換と2022年9月21日の逆株式分割のため、関連基金に6，026，278件の株式承認証を追加発行した。株式承認証のために追加の対価格は支払われていません。
6.上記の第2項の改正、第2項の改訂及び再予約債権証及び引受権証の記述は、その実質条項の概要記述であり、第2項の改正、第2項の改訂及び再予約債権証及び株式証明書の全文を参照して保留されているが、この等の改正、第2回改訂及び再予約債権証及び引受権証はここに組み込まれて参考となる。表3第5(C)(Iv)条の規定により，基金が保有する発行者由来証券の全金額はここで報告する。
7.1934年の証券取引法第16条を施行するために、Tribeca Investment Partners Pty Ltdは、当該証券の実益所有権を否定するが、その間接金銭的利益を除く。本報告書は、第16条又は任意の他の目的について、当該投資管理者が当該証券の実益所有者であることを認めるべきではない。
Tribeca Investment Partners Pty Ltd.コンプライアンスマネージャーKen Liu 10/19/2022
**通報者署名 日取り
注意：直接または間接実益のために所有する各種類の証券を個別に1行報告する。
*表が複数の報告者によって提出された場合、 参照してください Instruction 5 (b)(v).
**故意の誤った陳述または事実の漏れは連邦犯罪を構成します 参照してください 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表は一式三部で、そのうちの一つは手作業で署名しなければなりません。スペースが不足している場合は、以下の操作を実行してください： 参照してください プログラム説明6.
フォームが現在有効なOMB番号を表示しない限り、本フォームに含まれる情報収集に応答する者は応答する必要はない。