ルール424(B)(3)に従って提出する
登録番号:333-252874
目論見書募集説明書補編第1号
のです。
ハンコック·ジャフ研究所、Inc.
4,628,262株普通株式
本募集説明書の副刊日は2021年8月6日(本“副刊”)であり、ハンコック-ジェフィ実験室会社(以下、“当社”と略す)に提出された募集説明書の補足であり、この説明書はハンコック-ジェフィ実験室会社(以下“当社”と略す)が提出した表S-3から表S-1が発効した修正案の一部として提出されたものである“私たち”、“私たち”または“私たち”)は、2021年4月30日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出される(“目論見書”)
当社は初めて最大2,957,142株の普通株を発行し、米国証券取引委員会が2021年2月8日に発効を発表したS-1表登録声明(文書番号333-251528と333-252874) に基づいて、当社が登録公開発行で発行した引受権証 を行使した。
当社が2020年10月9日に発行した引受権証を行使する際に発行可能な最大381,309株の普通株の返送と発売普通株登録と同時に行う引受権証の私募配給は、すべての普通株が改訂されたS-1表登録声明(第333-249942号文書)に登録返送され、2020年11月30日に米国証券取引委員会によって発効されたと発表された。
同社が2020年7月21日に私募で発行した4,205,406株Cシリーズ転換可能優先株 と引き換えに、最大243,125株の普通株を回収し、これらの株式は、会社が2020年11月30日に米国証券取引委員会によって発効を発表したS-1表(第333-249942号文書)の登録声明に転売を登録した。
当社は初めて最大575,000株の普通株を発行し、当社が米国証券取引委員会が2020年7月16日に発効を発表したS-1表登録声明(第333-239658号文書)に基づいて登録公開で発行された引受権証 を行使します。
当社が2020年2月25日に終了した指向増発で売却された最大52,000株の普通株の売却 はすべて当社が2020年6月23日に米国証券取引委員会により発効を発表したS-1表登録声明(第333-239195号文書)に転売を登録する。
返送(I)自社が2020年4月28日に発行した引受権証を行使する際に発行可能な最大75,472株普通株 登録発売普通株と同時に行う私募株式承認証 及び(Ii)6,038株は,自社が配給代理に発行した引受証をその等発行の代償として発行可能な普通株であり,brはすべて当社が2020年6月23日に提出したS−1表登録報告書(第333−239195号文書)に転売を登録し,米国証券取引委員会により発効を宣言している。
当社が2020年6月3日に発行した引受権証を行使する際に発行可能な最大117,217株の普通株 と登録発売普通株を同時に行う私募株式承認証および(Ii)9,378株は、自社が配給代理に発行した引受証をその等発行の対価として発行可能な普通株であり、Brの全株式は、当社が2020年6月23日に提出したS−1表登録報告書(第333−239195号文書)に転売を登録しており、米国証券取引委員会は2020年6月23日にbrの発効を宣言している。
最も多く(I)当社がいくつかの交換可能手形転換時に発行した12,329株普通株および(Ii) 11,779株は、いくつかの株式承認証を行使することにより発行可能な普通株を、1株105.00ドルの使用価格で元に発行された変換可能手形保有者および配給代理の普通株を買い戻し、いずれも当社が2018年6月20日に最初に米国証券取引委員会により発効を発表したS-1表(第333-225570号文書)に転売登録されている。
初発行最多(I)自社初公開時に発行可能な権利証の行使により発行可能な52,572株普通株と(Ii)自社初公開時に引受業者に発行された補償の権利証として発行可能な普通株2,629株 は,いずれも米国証券取引委員会が2018年5月30日に発効を発表した会社S-1表 (文書番号333-220372)に登録されている.
最大回売(I)自社がいくつかの交換可能手形転換時に発行した54,793株普通株,(Ii) いくつかの株式承認証の行使により発行可能な57,728株普通株式,および(Iii)若干の売却株主が保有する2,500株 普通株は,すべて当社が2018年5月30日に米国証券取引委員会により発効を発表したS−1表登録声明(第333−220372号文書)に転売を登録する。
初発行最大16,429株普通株式(I)行使当社初公開時に発行された権証 と(Ii)自社初公開時に補償として引受業者に発行された引受権証 として発行可能な822株普通株は,いずれも2018年5月31日に米国証券取引委員会に提出されたS-1 MEF 表登録声明(文書番号333-225296)に登録されている.
本補足資料の目的は、目論見書に含まれる販売株主表を更新することである。
あなたは本副刊を募集説明書と一緒に読まなければなりません。本補編は募集定款の制限を受けているが,本補編における情報が目論見における情報にある程度代わる場合は除外する。
私たちのbrの普通株はナスダック資本市場で看板取引され、コードは“HJLI”です。2021年8月4日、ナスダック資本市場における我々の普通株の終値は1株6.01ドルであった。
目論見書に記載されている売却株主が保有する株式は、任意またはすべての売却株主が通常仲買取引、協議取引またはその他の取引を介して、当該等の売却株主が定めた価格で発売することができ、価格は売却時の市価に関係するか、または合意価格である可能性がある。募集説明書の“分配計画” を参照してください。販売は仲介人や取引業者によって行われる可能性があり、彼らは通常の手数料や割引を得ることが予想されます。私たちは株を売却する株主をコントロールしたり、決定したりしません。これらの株式取引を行う仲介人又は取引業者は、これらの株式が適用される州法に基づいて登録されているか、又は免除登録を受けることができることを確認しなければならない。
株式を売却する株主及び取引に参加するブローカー及び取引業者は、証券法でいう“引受業者”と見なすことができ、この場合、株式を売却する任意の利益及びブローカー又は取引業者が受信した任意の手数料又は割引は、証券法に規定された引受補償と見なすことができる。
我々 は2012年にJumpStart Our Business Startups Actで定義された“新興成長型会社”であるため、 はすでに今回の目論見書と未来の届出文書のいくつかの低下した上場企業報告要求を利用することを選択した。
募集説明書10ページ目からのリスク要因と、2020年12月31日までの10-K表年次報告第8ページからの第1 A項の会社証券投資に関するリスク要因をよく読んで考慮しなければなりません。
米国証券取引委員会およびどの国の証券委員会もこれらの証券を承認または承認しておらず、株式募集説明書または本補充の十分性または正確性について判断していない。どんな反対の陳述も刑事犯罪だ。
株式募集規約内の“売却株主”の欄に掲載されているbr資料はすでに以下のように改訂及び再記述されており、主な目的は募集定款に掲載されている売却株主リストを更新することである。
本増刊の日付は2021年8月6日です
を売る株主
この補足の募集説明書に転売登録された普通株式は、発行された株式証を発行したか、発行された株式証を行使するか、転換または交換する前に発行された優先株、または当社の過去の私募において売却株主に発行された転換可能手形の株式を含む。私たちは株式を売却する株主が不定期に株式転売を提供することを可能にするために普通株を登録している。株式募集説明書及び本副刊に掲載されている及び当社証券のいくつかの所有権を除いて、株式を売却する株主は過去3年間に当社と重大な関係はない。
次の表は、株式を売却する株主および株式を売却する株主の普通株(または普通株に変換可能な引受権証)の所有権その他の情報を示している。第二欄は、本補編日前に売却株主が保有する普通株式(発行済株式証を行使して発行可能な普通株を含む)の株式数を示す。第三欄は、売却株主が本補編改訂された目論見書に基づいて提出した普通株式(発行済承認株式証の発行可能な普通株式を含む)を掲げる。第四欄及び第五欄は、売却株主が保有する普通株の数及び割合をそれぞれ示し、目論見に基づいて売却可能なすべての株式を売却するものとし、本補編日に係る所有権に基づいて、発行された普通株8,513,662株を基準とし、売却株主が現補充の目論見に基づいて提供する全株式を想定する。
用語“売却株主”はまた、次の表に列挙された売却株主の利益の任意の譲受人、質押人、贈与者、または他の相続人を含む。我々の知る限り,適用されるコミュニティ財産法により,表 に記載されている各人は,その名前に対する普通株に対して唯一の投票権と投資権を持つ.ここに登録された証券を転売することができる任意の指定売却株主の後継者を指定するために、目論見書の補充書類(又は必要に応じて提出発効後の改訂)を提出する。
売却株主名 | 量 株 前に持っていたのは 製品(1)まで | 極大値 量 株式は 販売する 根拠は これは… 目論見書 | 量 株 持っている その後 製品(2) | パーセント のです 株 その後持っている 製品(2) | ||||||||||||
安信投資マスター基金有限責任会社(3) | 123,365 | 123,365 | - | * | % | |||||||||||
Empery Asset Master,Ltd.(4) | 65,771 | 60,768 | 5,003 | * | ||||||||||||
Empery Tax Efficiency III,LP(5) | 45,438 | 41,982 | 3,456 | * | ||||||||||||
Empery税務効率、LP(6) | 22,314 | 20,617 | 1,697 | * | ||||||||||||
海岸内資本有限責任会社(7) | 123,365 | 123,365 | - | * | ||||||||||||
ウォバーグWF IX LP(8) | 6,729 | 6,729 | - | * | ||||||||||||
ウォバーグWF VIII LP(9) | 16,875 | 16,875 | - | * | ||||||||||||
“デブ資本”、LP(10) | 156,250 | 156,250 | - | * | ||||||||||||
特別株式機会基金有限責任会社(11) | 40,000 | 40,000 | - | * | ||||||||||||
イローカイマスター基金有限公司(12) | 15,625 | 15,625 | - | * | ||||||||||||
イローカイ資本投資グループ有限責任会社(13) | 31,250 | 31,250 | - | * | ||||||||||||
安信投資マスター基金有限責任会社(3) | 69,114 | 69,114 | - | * | ||||||||||||
ウォバーグWF IX LP(8) | 34,077 | 32,677 | 1,400 | * | ||||||||||||
ウォバーグWF VIII LP(9) | 23,465 | 21,785 | 1,681 | * | ||||||||||||
海岸内資本有限責任会社(14) | 69,114 | 69,114 | - | * | ||||||||||||
スパルタ資本証券有限責任会社(15) | 5,139 | 5,139 | - | * | ||||||||||||
ロバート·L·マーリン | 2,524 | 2,524 | - | * | ||||||||||||
ジェイソン·デモンド | 7,753 | 7,753 | - | * | ||||||||||||
マーク·ヘヴリー生前信託基金(16) | 20,000 | 20,000 | - | * | ||||||||||||
ケン·ベック | 2,000 | 2,000 | - | * | ||||||||||||
エミール·J·ファネリー | 4,000 | 4,000 | - | * | ||||||||||||
マシュー·D·ローリー | 2,000 | 2,000 | - | * | ||||||||||||
海岸石油会社(17) | 8,000 | 8,000 | - | * | ||||||||||||
ジェームズ·S·キニング | 2,000 | 2,000 | - | * | ||||||||||||
フィリップ·ホイットフィールド·フォチェット2世 | 2,000 | 2,000 | - | * | ||||||||||||
Grzegorz Wieczerzak | 4,000 | 4,000 | - | * | ||||||||||||
デビッド·S·ナゲルバーグ2003は信託を撤回することができます | 8,000 | 8,000 | - | * |
セルゲイ·ゴキン | 18,634 | 18,634 | - | * | ||||||||||||
ウィリアム·J·ペック | 6,210 | 6,210 | - | * | ||||||||||||
触媒資本、有限責任会社(18) | 3,105 | 3,105 | - | * | ||||||||||||
NYFF Investors,LLC(19社) | 4,940 | 4,940 | - | * | ||||||||||||
マリシュ·キム·ナヴィトリア | 207 | 207 | - | * | ||||||||||||
Nata Solutions Inc.(20ビット) | 2,070 | 2,070 | - | * | ||||||||||||
マイケル·セミドゥボルスキー(21歳) | 621 | 621 | - | * | ||||||||||||
ローマ人Shteynshlyuger | 828 | 828 | - | * | ||||||||||||
Daniel·トゥルボビッチ(22歳) | 839 | 839 | - | * | ||||||||||||
陳Lu易 | 414 | 414 | - | * | ||||||||||||
ホセ·D·リオス(23歳) | 164 | 164 | - | * | ||||||||||||
マシュー·D·ローリー | 2,070 | 2,070 | - | * | ||||||||||||
ウォレス·ジョンソン | 5,175 | 5,175 | - | * | ||||||||||||
ブライアン·フィッツパトリック | 7,245 | 7,245 | - | * | ||||||||||||
トーマス·ハッカー | 3,105 | 3,105 | - | * | ||||||||||||
担保·担保融資有限責任会社(24) | 2,070 | 2,070 | - | * | ||||||||||||
Cova Capital Partners,LLC(25社) | 300 | 300 | - | * | ||||||||||||
ジョナサン·ガズダック(26歳) | 548 | 548 | - | * | ||||||||||||
ロコ·ジディシピトロ(27歳) | 176 | 176 | - | * | ||||||||||||
ジョセフ·アマト(28歳) | 176 | 176 | - | * | ||||||||||||
スティーブン·ウォルシュ(29歳) | 49 | 49 | - | * | ||||||||||||
クリス·カリン(30歳) | 557 | 557 | - | * | ||||||||||||
レノボ証券会社(Legend Securities,Inc.) | 1,649 | 1,649 | - | * | ||||||||||||
アーサー·コフィ(32歳) | 1,507 | 1,507 | - | * | ||||||||||||
ジョディ·アイゼンマン(33歳) | 1,192 | 1,192 | - | * | ||||||||||||
Leone G.I.S.LLC(34) | 967 | 967 | - | * | ||||||||||||
ジェシー·クラプフ(35歳) | 8 | 8 | - | * | ||||||||||||
ヴァル·レエフスキー(36歳) | 8 | 8 | - | * | ||||||||||||
マイク·ネシム(37歳) | 33 | 33 | - | * | ||||||||||||
ケビン·ジョーンズ(38歳) | 8 | 8 | - | * | ||||||||||||
新橋証券会社(39) | 81 | 81 | - | * | ||||||||||||
フアン·リヴィロ | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
アラン·オーゲンスタイン | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
フランク·イングリッセイリ | 1,507 | 1,507 | - | * | ||||||||||||
ポール·E·リンソスト | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
マイケル·P·クォンケン·ブッシュ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジェームズ·サマーズ | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ジョン·クリンガー | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
チャールズ·クリステンソン | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
ロナルド·J·カースリー | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ウェンデル·ヤン | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
キース·ベロット | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ケビン·マッケンジー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
アーマレシュ3重病 | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ジェームズ·C·レスリー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
Euclid P ZurbaranとCristina Elgarresta JTWROS | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ジョセフ·A·マクラクレン | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
キム·E·トブレ | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
フレデリック·M·ケルソ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジョセフ·C·エクソン | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
マイケル·ファイイ | 257 | 725 | - | * | ||||||||||||
マイルズ·E·エバーソン | 1,359 | 1,359 | - | * | ||||||||||||
エミリオ·ディマテオとジェシカ·ディマテオ·JTWROS | 453 | 553 | - | * |
ジェームズ·エリック·ニースとカレン·B·ニースJTWROS | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジャスティン·レフェヴル | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
デニス·ホイロンとリンダ·P·ホイロンJTWROS | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
トッド·J·アンダーソン | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ソラブ·モンデラ | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
マイケル·スノー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
マイケル·J·マルデンとパメラ·J·マルデンJTWROS | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
Mark A Herndon&Sarah Herndon JTWROS | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ラッセルモル | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
デビッド·B·オニール | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
アンドリュー·ノーラン | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
ジョナサン·グラニック | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ニール·T·ブリッグム | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
レイフォード·ベインズ高校III | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
アーダン·マルティネス | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
レイモンド·C·フォセット | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ヨガ士グプタ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ザビエルアギレ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジョセフ·M·ディアンジェロ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ケビン:A Healy | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
ジェフリー·M·カーマーラー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジェフリー·E·クリン | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
デニス·D·ハウワットとパメラ·J·ハウワットJTWROS | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
キース·ジャクソン | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
マシュー·W·カンビ | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
サミール·ママドフ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
デニス林 | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ピーター·レイモンド | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ブライアン·J·グサック | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ドナルド·P·ファルフ | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
ジェームズ·R·アルドリッチ | 634 | 634 | - | * | ||||||||||||
グレゴリー·G·ガルディ | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ポール·フランク3世とコリン·B·フランクJTWROS | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
Tteeパトリック·ジョン·グレゴリーはDTD 6-26-90信託を取り消すことができます | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ホルヘ·モラザニ | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
スティーブン·クルーガー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
スコット·ウィラー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
リッチ シャパード | 680 | 680 | - | * | ||||||||||||
チャールズ·P·アーノルド | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ケビン·J·シュワルツ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジョン·M·ブレイディ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
クルティス·クレンツ | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
ポール·G·エリー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジョン·ハンコック | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
スティーヴン·E·ローソン | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
アンソニー·J·バーニー | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ジョン·E·コンウェイ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ドナルド·L·ヘレット | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
リチャード·J·ボルシア | 725 | 725 | - | * |
ドナルド·P·セスターリング | 725 | 725 | - | * | ||||||||||||
フィリップ·A·ガラン | 634 | 634 | - | * | ||||||||||||
ロバーツ基金 | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
デニス·M·スカリン | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ダニエル·M·ヴァレリオ | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
ジェームズ·ダグラス·スマ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
カルロ·アルベッジ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
エドモンド·アラン·モリソン | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
アンソニー·D·ジョンストン | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
マイケル·バーウェル | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ピーター·A·キャシー | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ローレンス·M·プフェール | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
Ballington Living Trust DTD 8-5-14 | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
スティーブン·V·ザワースキー | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
マリオス·カラヤニス | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
ジェフリー·J·ケリー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
ジョン·W·スタトラー | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
アレクサンダー·N·パルマ | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
ロバート·J·カラブロ | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
アーロック·マハヤン | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
デビッド·A·フィッツ | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ジェームズ·M·コッホ | 634 | 634 | - | * | ||||||||||||
ポール·クォートローチ | 182 | 182 | - | * | ||||||||||||
ゲイリー·スタービンスキー | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
ドナルド·キャメロン | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
サミュエルShirsekar | 363 | 363 | - | * | ||||||||||||
ジョセフ·ミハルチク | 544 | 544 | - | * | ||||||||||||
マリオ·ドラエラ | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
デビッド·ピーターソン | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ホセ·M·ラミレス·ローマン | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
マーク·W·ボエ | 906 | 906 | - | * | ||||||||||||
ジョセフ·クォートローチ | 182 | 182 | - | * | ||||||||||||
スコット·J·ゲーズマン | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
スティーブン·E·グレイ | 272 | 272 | - | * | ||||||||||||
アラン·W·ペイジ | 453 | 453 | - | * | ||||||||||||
Alexander Capital,L.P.(40) | 3,400 | 3,400 | - | * | ||||||||||||
グレッグ·カルヴィノ | 600 | 600 | - | * | ||||||||||||
ホバーグ企業有限責任会社は | 600 | 600 | - | * | ||||||||||||
トーマス·クニガー | 120 | 120 | - | * |
* 1%未満です。
(1) | “発行前に保有する株式数”は,各売却株主が先に開示した普通株式(ここに登録された行使承認株式証発行時に発行可能な普通株を含む)の数から計算される.この欄には、売却株主が保有する可能性のある任意の他の証券は含まれておらず、このような売却 株主が保有する可能性のある本登録声明に適用されない任意の他の株式承認証を含む |
(2) | “発行後に所有する株式数”売却株主が目論見書 に従って提供するすべての株式を仮定する.“発売後に保有する株式百分率”は、当社が発行した普通株の8,513,662株から を計算し、各売却株主が目論見書に登録されているすべての株式が売却株主に発行されたと仮定し、すべての引受権証が適用された売却株主が保有し、株式承認証を行使したと仮定する。この欄には、売却株主が保有する可能性のある他の任意の証券は含まれておらず、当該売却株主が保有する可能性のある本登録声明に適用されない任意の他の株式承認証を含む。 |
(3) | 安信投資総基金有限責任会社(“安信”)の共同投資コンサルタント会社Anson Advisors Inc.とAnson Funds Management LP, は安生が保有する普通株に対して投票権と処分権を持つ。ブルース·ウィンソンはAnson Management GP LLCの管理メンバーであり,Anson Management GP LLCはAnson Funds Management LPの通常のパートナーである。モズ·カサムとアーミン·ナトゥールはAnson Advisors Inc.の取締役である。ウィンソン氏、カサム氏、ナトゥ氏はそれぞれこれらの普通株に対する実益所有権を否定しているが、彼らの中での金銭的利益は除外されている。Ansonの主な業務先はケイマン諸島ケイマン諸島大ケイマンKY 1−9008ジョージ町医院路27号ケイマン企業センターWalkers Corporation Limitedである。 |
(4) | Empery Empery Asset Management LPは,Empery Asset Master Ltd(“EAM”)のライセンスエージェントであり,EAMが所有する株式の投票と処分の情動権を持ち,その等の株式の実益所有者と見なすことができる.Martin HoeとRyan LaneはEmpery Asset Management LPの投資マネージャーとして、EAMが保有する株式に対して投資裁量権と投票権を持っているとみなされる可能性もある。EAM、ホイ、ライアンはこれらの株のいかなる実益所有権も否定した。 |
(5) | Empery資産管理有限会社,Empery Tax Efficient III,LP(“ETE III”)の認可エージェントは,ETE IIIの保有株式の投票と処分の適宜決定権を持ち,これらの株式の実益所有者と見なすことができる.Martin HoeとRyan LaneはEmpery Asset Management LPの投資マネージャーとして、ETE IIIが保有する株式に対して投資自由裁量権と投票権を持っているとみなされる可能性もある。ETE III、Hoeさん、Laneさんはそれぞれこれらの株の実益所有権を否定している。 |
(6) | Empery資産管理株式会社,Empery Tax Efficient,LP(“ETE”)のライセンスエージェントは,ETEの保有株式の投票や処分の情動権を有しており,これらの株式の実益所有者と見なすことができる.マーティン·ホーンとライアン·ライアンはEmpery Asset Management LPの投資マネージャーとして、ETEが持つ株に投資裁量権や投票権を持っていると考えられる可能性もある。ETE、ホイ、ライアンはそれぞれこれらの株に実益所有権を持っていることを否定した。 |
(7) | Mitchell P.Kopin(“Kopin氏”)とDaniel B.Asher(“Asher氏”)はいずれもIntra oastal Capital LLC(“Intra oastal”)のマネージャーであり,本稿で述べたIntra oastalが持つ証券に対する投票権と投資自由裁量権を共有している。したがって,Kopin氏とAsher氏はそれぞれIntra oastalが保有している本稿で報告された証券に対して実益所有権を持っているとみなされる可能性がある(改正された1934年証券取引法(“取引法”)第13(D)節により決定される)。 |
(8) | Daniel 華平は華宝富管理会社のマネージャーであり、華宝富管理有限会社が持つ証券に対して投票権と投資制御権を持っている。 |
(9) | Daniel ウォーシュは華宝富第8期有限責任会社のマネージャーであり、華宝富第8期有限責任会社が持っている証券に対して投票権と投資制御権を持っている。 |
(10) | デヴィ·ジェンキンスはデブ資本会社が持っている証券に対して投票権と投資統制権を持っている。 |
(11) | ジョナサン·シェケット、ジョセフ·リダとアンドリュー·アーノの特別株式機会基金が持つ証券の株式投票権と投資制御権。 |
(12) | 易洛魁資本管理有限公司は易洛魁主基金有限公司の投資管理人である。易洛魁資本管理有限責任会社は易洛魁主基金が持つ証券に対して投票権と投資自由裁量権を持っている。易洛魁資本管理有限責任会社の管理メンバーとして、リチャード·アベとキンバリー·ペイジは易洛魁資本管理有限公司を代表して易洛魁主基金有限公司投資マネージャーとして投票と投資決定を行った。そのため、アベ氏とペイジ夫人は易洛魁資本管理会社と易洛魁主基金が保有する証券に対して実益のあるbr所有権を持っているとみなされる可能性がある(1934年証券取引法第13(D)節により決定)。 |
(13) | リチャード·アベはイローカイ資本投資集団有限公司の管理メンバーだ。アベさんはイローカイ資本投資グループ有限公司が持っている証券に対して投票権と投資裁量権を持っています。したがって、Abbe氏はイローカイ資本投資グループが保有する証券の実益所有者とみなされる可能性がある(改正された1934年証券取引法第13(D)節により決定された)。 |
(14) | Mitchell P.Kopin(“Kopin氏”)とDaniel B.Asher(“Asher氏”)はいずれもIntra oastal Capital LLC(“Intra oastal”)のマネージャーであり,本稿で述べたIntra oastalが持つ証券に対する投票権と投資自由裁量権を共有している。したがって,Kopin氏とAsher氏はそれぞれIntra oastalが保有している本稿で報告された証券に対して実益所有権を持っているとみなされる可能性がある(改正された1934年証券取引法(“取引法”)第13(D)節により決定される)。 |
(15) | ジョン·D·ローリーはスパルタ資本証券有限責任会社が保有する証券に対して投票権と投資制御権を持っている。 |
(16) | Mark HefleyはMark Hefley Living Trustが保有する証券に対して投票権と投資制御権を持っている。 |
(17) | ダグ·ショアはShores石油会社が持っている証券に対して投票権と投資統制権を持っている。 |
(18) | Catalyst Capital,LLCは通常の業務過程で証券を購入し,証券を購入する際に, は証券を流通するために任意の購入証券と直接または間接的に合意または了解していない。触媒資本有限責任会社はニューヨークブルックリン海洋大通り東135号4 Eマンションに位置し、郵便番号:11235、Dmitriy Shapiro配慮。 |
(19) | ニューヨーク投資家有限責任会社はニューヨーク花園城302号スチュワート通り585号、郵便番号:1530、Care of Adam B.Kaufman、Esq。 |
(20) | Nata Solutions,Inc.は、通常の業務中にこれらの証券を購入し、証券を購入する際に、 は、これらの証券を流通させるために、任意の購入行為といかなる合意または了解にも直接または間接的に達成されていない。ナターリア·シャピロは、Nata Solutions Inc.の社長である。Nata Solutions Inc.は、ニューヨークのブルックリン·コー·リッジ通り170号、郵便番号11235にある。 |
(21) | Semidubersky氏は通常業務中に証券を購入したが,証券を購入する際には, はどの証券を購入した者とも直接あるいは間接的な合意や了解を持っていない。 |
(22) | Tulbovichさんは正常な業務過程で証券を購入し、証券を購入する時、 は販売証券を購入するいかなる合意や了解も直接または間接的に持っていない。 |
(23) | Rios氏は正常な業務過程で当該等の証券を購入したが、当該等の証券を購入する際には、 と当該等の証券を購入するいかなる直接的又は間接的な合意や了解もない。 |
(24) | Sean FitzpatrickはSecure and CDLending LLCの唯一のメンバーである.保証と担保融資有限責任会社はペンシルバニア州ハーバーフォードゴルフの家路100 ,郵便番号19041にあります。 |
(25) | Cova Capital Partners、LLCは経営経営者であり、自営業者の付属会社でもある。Cova Capital Partners,LLCは正常な業務過程で証券 を購入し、証券を購入する際に、直接或いは間接的にいかなる証券購入流通との合意或いは了解がない。エドワード·T·ギブスタンはCova資本組合の最高経営責任者であり,保有する証券に対して投票権と処分権を持つ。Cova Capital Partners,LLCはニューヨーク11791,Syosset,Jericho Turnike Suite 120 A,6851に位置する。 |
(26) | ジョナサン·ガズダックはAlexander Capital,L.P.の取締役社長であり,同社は我々のチケット融資の配給代理を担当している。Jonathan Gazdak は自営業を営む付属会社です。彼は通常の業務中に証券を購入し、証券を購入する際には、証券を流通させるために、証券を購入するいかなる人とも直接的または間接的な合意または了解を持たない。 |
(27) | Rocco GuidicipietroはAlexander Capital,L.P.に所属し,後者は我々のチケット融資の配給エージェントを担当している.Rocco Guidicipietro は自営業を営む付属会社です。彼は通常の業務中に証券を購入し、証券を購入する際には、証券を流通させるために、証券を購入するいかなる人とも直接的または間接的な合意または了解を持たない。 |
(28) | ジョセフ·アマトはAlexander Capital,L.P.に所属し,同社は我々のチケット融資の配給代理を担当している。ジョセフ·アマトは自営業を営む付属会社です。彼は通常の業務過程で証券を購入し、証券を購入する時、 は証券を購入したいかなる人とも直接または間接的な合意や了解を持っていない。 |
(29) | スティーブン·ウォルシュはAlexander Capital,L.P.に所属しており,同社はチケット融資の配給代理を担当している。スティーブン·ウォルシュは自営業を営む付属会社です。彼は通常の業務過程で証券を購入し、証券を購入する時、 は証券を購入したいかなる人とも直接または間接的な合意や了解を持っていない。 |
(30) | クリス·カリンはAlexander Capital,L.P.に所属しており,同社はチケット融資の配給代理を担当している。クリス·カリンは自営業を営む付属会社です。彼は通常の業務過程で証券を購入し、証券を購入する時、 は証券を購入したいかなる人とも直接または間接的な合意や了解を持っていない。 |
(31) | レノボ証券は私たちAシリーズの優先株融資の配給代理を担当しています。レノボ証券会社はブローカーです。レノボ証券会社はニューヨークブロードウェイ32階45号に位置し、郵便番号:NY 1000 6です。 |
(32) | コフィさんは私たちAシリーズの優先株融資の配給代理を務めています。コフィは自営業を経営する付属会社である。 |
(33) | アイゼンマンさんは新橋証券会社に所属しており、同社は私たちAシリーズとBシリーズ優先株融資の配給代理です。アイゼンマンは自営業を営む付属会社です。彼は通常の業務過程で証券を購入し、 は証券を購入する際に、証券を流通するために任意の購入証券の と直接または間接的に合意または了解を得ていない。 |
(34) | Leone G.I.S.LLCは私たちのAシリーズ優先株とBシリーズ優先株融資の推薦会社です。Leone G.I.S.LLCは、自営業会社である。Eugene Bilottiは、ニュージャージー州07002号Marina Dr.BayonneにあるLeone G.I.S.LLCを制御している。 |
(35) | ジェシーKRapfは新橋証券会社に所属しており、後者は私たちBシリーズ優先株融資の配給代理です。ジェシーKRapfは自営業者の付属会社です。 |
(36) | ValRayevskyは新橋証券会社に所属しており、後者は私たちBシリーズ優先株融資の配給代理です。 Val Rayevskyは自営業の付属会社です。 |
(37) | Mike Nessimは新橋証券会社に所属しており、後者は私たちBシリーズの優先株融資の配給代理です。マイク·Nessimは自営業の関連会社です。 |
(38) | ケビン·ジョーンズは新橋証券会社に所属しており、後者は私たちBシリーズ優先株融資の配給代理です。ケビン·ジョーンズは自営業の付属会社です。 |
(39) | 新橋証券会社は私たちBシリーズ優先株融資の配給代理を担当しています。ブルース·ジョーダンは新橋証券会社の取締役社長で、保有する証券に対して投票権と処分権を持っている。新橋証券会社は経営経営者です。新橋証券会社はフロリダ州ボカラトンにあり、郵便番号:33486、306 Suit 306、都市中心環状ビル5200号。 |
(40) | 引受権証を行使する際に発行可能な59,130株の普通株式を含む。Alexander Capital,L.P.は2018年にチケット発行された配給エージェント である.ジョナサン·ガズダックは自営業のAlexander Capital,L.P.取締役の取締役社長である。それは、通常の業務中に証券を購入し、証券を購入する際に、任意の購入証券流通の合意またはbrと直接または間接的に理解されていない。 |