誤り2022Q10000707549六月二十六日Http：//Fasb.org/us-GAAP/2021-01-31#Account StandardsUpdate 201818メンバーP 9 MP 2 Y00007075492021-06-282021-09-26Xbrli：共有00007075492021-10-22ISO 4217：ドル00007075492020-06-292020-09-27ISO 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5パーセント上位ノード2千と66人のメンバーを繰り返す2021-09-260000707549アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembers2021-06-170000707549LRCX：FederalFundsRateMemberアメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembers2021-06-172021-06-170000707549アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembersLRCX：OneMonthLiborMember2021-06-172021-06-170000707549アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembersLRCX：OneMonthLiborMemberSRT：最小メンバ数2021-06-172021-06-170000707549SRT：最大メンバ数アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembersLRCX：OneMonthLiborMember2021-06-172021-06-170000707549アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembersSRT：最小メンバ数US-GAAP：ロンドン銀行間同業借り換え金利LIBORメンバー2021-06-172021-06-170000707549SRT：最大メンバ数アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembersUS-GAAP：ロンドン銀行間同業借り換え金利LIBORメンバー2021-06-172021-06-170000707549アメリカ公認会計基準：RevolvingCreditFacilityMembers2021-09-260000707549米国-GAAP：ビジネス紙のメンバー2017-11-130000707549米国-GAAP：ビジネス紙のメンバー2021-07-310000707549米国-GAAP：ビジネス紙のメンバー2021-09-260000707549米国-GAAP：ビジネス紙のメンバー2021-06-270000707549LRCX：FinanceLeaseCashCollateralMember2021-09-260000707549LRCX：フリーモントとリバモアレンタルメンバー2021-09-260000707549LRCX：フリーモントとリバモアレンタルメンバーSRT：最大メンバ数2021-09-260000707549US-GAAP：バックアップレターOfCreditMembers2021-09-260000707549米国-公認会計基準：その他の非現在の責任メンバー2021-09-260000707549LRCX：株式買い戻し計画メンバー2020-11-012020-11-300000707549LRCX：株式買い戻し計画メンバー2021-06-270000707549LRCX：株式買い戻し計画メンバー2021-06-282021-09-260000707549LRCX：株式買い戻し計画メンバー2021-09-26LRCX：金融機関00007075492021-08-310000707549LRCX：2021年9月共有買い戻し協定メンバーの加速2021-08-310000707549LRCX：2021年9月共有買い戻し協定メンバーの加速2021-08-312021-08-310000707549米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-06-270000707549アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-06-270000707549米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-06-270000707549米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-06-270000707549米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-06-282021-09-260000707549アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-06-282021-09-260000707549米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-06-282021-09-260000707549米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-06-282021-09-260000707549米国-GAAP：累積換算調整メンバー2021-09-260000707549アメリカ-GAAP：累積GainLossNetCashFlowHedgeParentMember2021-09-260000707549米国-GAAP：累計純未現金投資GainLossMembers2021-09-260000707549米国-GAAP：累積定義された福祉計画調整メンバー2021-09-26

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表10-Q

(マーク1)

☒			1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告

本四半期末まで2021年9月26日

あるいは…。 

☐			1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告

移行期になります                    至れり尽くせり                    

手数料書類番号0-12933 

___________________________________________________________

LAM研究会社

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

___________________________________________________________

デラウェア州						94-2634797
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域)						(国際税務局雇用主身分証明書番号)

クッシング公園通り4650番地

フリーモント

カリフォルニア州

94538

(主にオフィスアドレスを実行)						(郵便番号)

登録者の電話番号は市外局番を含んでいます(510) 572-0200

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

クラスごとのタイトル			取引コード			登録された各取引所の名称
普通株は一株当たり0.001ドルの価値があります			LRCX			ナスダック株式市場
						(ナスダック世界選りすぐり市場)

__________________________________________________

再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです  ☒ No ☐

再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです  ☒ No ☐

登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。

大型加速ファイルサーバ

☒

ファイルマネージャを加速する

☐

非加速ファイルサーバ

☐

規模の小さい報告会社

☐

新興成長型会社

☐

    新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです☐ No ☒

2021年10月22日現在登録者は140,798,697普通株式を発行しました。

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LAM研究会社

カタログ

 

						ページ番号.
			第1部金融情報
第1項。			財務諸表(監査なし)：
			2021年9月26日と2020年9月27日までの3ヶ月間の簡明総合経営報告書			3
			2021年9月26日と2020年9月27日までの3ヶ月間の簡明総合総合収益表			4
			2021年9月26日と2021年6月27日までの簡明連結貸借対照表			5
			2021年9月26日と2020年9月27日までの3ヶ月間の簡明現金フロー表			6
			2021年9月26日と2020年9月27日までの3ヶ月間の株主権益簡明合併報告書			7
			簡明合併財務諸表付記			8
第二項です。			経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析			23
第三項です。			市場リスクの定量的·定性的開示について			29
第四項です。			制御とプログラム			29
			第2部：その他の情報
第1項。			法律訴訟			30
第1 A項。			リスク要因			30
第二項です。			未登録株式証券販売と収益の使用			43
第三項です。			高級証券違約			43
第四項です。			炭鉱安全情報開示			43
五番目です。			その他の情報			43
第六項です。			陳列品			44
サイン						45

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カタログ表

第1部財務情報

項目1.財務諸表

LAM研究会社

業務報告書を簡明に合併する

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

(未監査)

 

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
収入.収入															$	4,304,465					$	3,177,080
販売原価															2,327,711						1,670,901
毛利率															1,976,754						1,506,179
研究開発															382,327						355,367
販売、一般、管理															222,194						189,748
総運営費															604,521						545,115
営業収入															1,372,233						961,064
その他の費用、純額															(28,857)						(38,792)
所得税前収入															1,343,376						922,272
所得税費用															(163,632)						(98,821)
純収入															$	1,179,744					$	823,451
1株当たり純収益：
基本的な情報															$	8.32					$	5.67
薄めにする															$	8.27					$	5.59
1株当たりの使用株式数：
基本的な情報															141,743						145,267
薄めにする															142,612						147,248

簡明な連結財務諸表付記を参照

3

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カタログ表

LAM研究会社

簡明総合総合収益表

(単位：千)

(未監査)

 

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
純収入															$	1,179,744					$	823,451
その他総合収益(損失)、税引き後純額：
外貨換算調整															(4,032)						12,124
キャッシュフローのヘッジ：
本期間は純損失を実現していない															(9,005)						(350)
純損失を純収益に再分類する															(3,542)						767
															(12,547)						417
販売可能な投資：
本期間は純損失を実現していない															(2,405)						(1,400)
純損失を純収益に再分類する															1,145						402
															(1,260)						(998)
固定福祉計画は，構成要素の純変化を実現していない															199						(4)
その他総合収入，税引き後純額															(17,640)						11,539
総合収益															$	1,162,104					$	834,990

簡明な連結財務諸表付記を参照

4

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カタログ表

LAM研究会社

簡明合併貸借対照表

(単位は千、1株当たりのデータは除く)

 

			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021
			(未監査)						(1)
資産
現金と現金等価物			$	4,042,151					$	4,418,263
投資する			569,472						1,310,872
売掛金から#ドルの引当金を引く5,3612021年9月26日までに5,2552021年6月27日まで			3,397,180						3,026,430
棚卸しをする			2,872,141						2,689,294
前払い費用と他の流動資産			263,738						207,528
流動資産総額			11,144,682						11,652,387
財産と設備、純額			1,372,533						1,303,479
制限された現金と投資			251,448						252,487
商誉			1,489,945						1,490,134
無形資産、純額			125,014						132,365
その他の資産			1,181,930						1,061,300
総資産			$	15,565,552					$	15,892,152
負債と株主権益
売掛金			$	837,708					$	829,710
費用とその他の流動負債を計算しなければならない			1,633,729						1,719,483
利益を繰り越す			931,415						967,325
長期債務と融資リース債務の当期部分			6,368						11,349
流動負債総額			3,409,220						3,527,867
長期債務と融資リース債務、流動分を差し引く			4,988,964						4,990,333
所得税に対処する			881,325						948,037
その他長期負債			466,000						398,727
総負債			9,745,509						9,864,964
引受金とその他の事項
株主権益：
優先株、額面は$0.001一株一株5,000株は、ありません卓越した			—						—
普通株、額面は$0.001一株一株400,0002021年9月26日と2021年6月27日現在の株式140,8112021年9月26日現在の株と、142,5012021年6月27日現在の株			141						143
追加実収資本			7,111,803						7,052,962
在庫株は、コストで計算する152,5032021年9月26日現在の株と、150,7662021年6月27日現在の株			(16,863,573)						(15,646,701)
その他の総合損失を累計する			(81,768)						(64,128)
利益を残す			15,653,440						14,684,912
株主権益総額			5,820,043						6,027,188
総負債と株主権益			$	15,565,552					$	15,892,152

(1) 監査された財務諸表から

簡明な連結財務諸表付記を参照

5

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カタログ表

LAM研究会社

簡明合併現金フロー表

(千)(未監査)

			3か月まで
			九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
経営活動のキャッシュフロー：
純収入			1,179,744						$	823,451
純収入と経営活動が提供する現金純額を調整する：
減価償却および償却			79,874						72,912
所得税を繰延する			(13,023)						(1,850)
株式ベースの報酬費用			58,099						55,988
その他、純額			(8,690)						4,339
経営性資産と負債の変動			(838,480)						(312,329)
経営活動が提供する現金純額			457,524						642,511
投資活動によるキャッシュフロー：
資本支出と無形資産			(136,427)						(62,806)
販売可能な証券を買う			(25,297)						(1,750,188)
証券売却可能な期日			106,836						597,252
売却可能な証券を売る			656,504						415,862
その他、純額			(4,923)						(1,786)
投資活動提供の現金純額			596,693						(801,666)
資金調達活動のキャッシュフロー：
債務元金支払			(6,338)						(19,173)
国庫株を買う			(1,236,753)						(448,581)
支払済み配当金			(185,431)						(167,129)
普通株式を発行して得た金			742						5,538
その他、純額			188						(2,140)
資金調達活動のための現金純額			(1,427,592)						(631,485)
現金、現金等価物および限定現金に及ぼす為替レート変動の影響			(3,776)						4,082
現金、現金等価物、および限定的な現金純減少			(377,151)						(786,558)
期初現金、現金等価物、および限定現金			4,670,750						5,169,083
期末現金、現金等価物、および制限現金			$	4,293,599					$	4,382,525
非現金取引明細書：
株の買い戻しの応算			126						18,599
資本支出の応払い			66,117						37,733
配当金に応じる			211,216						188,046
生産品在庫を財産と設備に移す			15,518						29,019
現金、現金等価物、制限された現金の入金			九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
現金と現金等価物			$	4,042,151					$	4,129,067
制限された現金と現金等価物			251,448						253,458
現金総額、現金等価物、制限された現金			$	4,293,599					$	4,382,525

簡明な連結財務諸表付記を参照

6

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カタログ表

LAM研究会社

株主権益報告書を簡明に合併する

(単位：千)

(未監査)

			3か月まで
			2021年9月26日
			ごく普通である 在庫品 株						ごく普通である 在庫品						その他の内容 支払い済み 資本						財務局 在庫品						積算 他にも 全面的に 損						保留する 収益.収益						合計する
2021年6月27日の残高			142,501						$	143					$	7,052,962					$	(15,646,701)					$	(64,128)					$	14,684,912					$	6,027,188
普通株発行			47						—						742						—						—						—						742
在庫株を購入する			(1,737)						(2)						—						(1,216,872)						—						—						(1,216,874)
株式ベースの報酬費用			—						—						58,099						—						—						—						58,099
純収入			—						—						—						—						—						1,179,744						1,179,744
その他総合損失			—						—						—						—						(17,640)						—						(17,640)
発表された現金配当金(ドル1.501株当たり普通株			—						—						—						—						—						(211,216)						(211,216)
2021年9月26日の残高			140,811						$	141					$	7,111,803					$	(16,863,573)					$	(81,768)					$	15,653,440					$	5,820,043
			3か月まで
			2020年9月27日
			ごく普通である 在庫品 株						ごく普通である 在庫品						その他の内容 支払い済み 資本						財務局 在庫品						積算 他にも 全面的に 損						保留する 収益.収益						合計する
2020年6月28日の残高			145,331						$	145					$	6,695,858					$	(12,949,889)					$	(94,211)					$	11,520,591					$	5,172,494
普通株発行			105						—						5,538						—						—						—						5,538
在庫株を購入する			(1,360)						(1)						—						(467,097)						—						—						(467,098)
株式ベースの報酬費用			—						—						55,988						—						—						—						55,988
変換可能な手形の効力			517						1						(527)						—						—						—						(526)
仮持分を永久持分に変更する			—						—						4,688						—						—						—						4,688
ASU 2018-18を採用			—						—						—						—						—						1,157						1,157
純収入			—						—						—						—						—						823,451						823,451
その他総合収益			—						—						—						—						11,539						—						11,539
発表された現金配当金(ドル1.301株当たり普通株			—						—						—						—						—						(188,046)						(188,046)
2020年9月27日残高			144,593						$	145					$	6,761,545					$	(13,416,986)					$	(82,672)					$	12,157,153					$	5,419,185

簡明な連結財務諸表付記を参照

7

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カタログ表

LAM研究会社

簡明合併財務諸表付記

2021年9月26日

(未監査)

NOTE 1 — 陳述の基礎

添付されていない審査簡明総合財務諸表はアメリカ中期財務資料公認会計原則(“GAAP”)及びS-X法規第10条の指示に基づいて作成された。したがって、それらは、会計基準によって要求される完全な財務諸表に必要なすべての情報および脚注を含まない。経営陣は、公正新聞に必要とされるすべての調整(正常な経常的調整のみを含む)が含まれていると考えている。添付されていない審査簡明総合財務諸表は、LAM Research Corporation(“LAM Research”または“御社”)2021年6月27日までの財政年度の審査総合財務諸表と併せて読まなければならない。これらの報告書は、当社の2021年6月27日現在及び2021年6月27日までの年度のForm 10−K年報(“2021 Form 10−K”)に掲載されている。Form 10−K，Form 10−Q，Form 8−Kに関する会社の報告は，インターネット上の証券取引委員会サイトで閲覧可能である。このサイトのアドレスはWwwv.sec.govそれは.会社はまた、Form 10-K、Form 10-Q、Form 8-Kの報告を会社のサイトで公表しています。サイトはHttp：//investor.lamearch.comそれは.特に明記されない限り、当テーブル格10−Qに記載されているいずれのウェブサイト上の内容も、当テーブル格10−Qの一部ではなく、または参照によって当テーブル格10−Qに組み込まれる。

簡明総合財務諸表はLAM Research及び全資付属会社の勘定を含む。合併では、すべての会社間口座と取引がキャンセルされた。同社の報告期間は52/53週の財政年度。同社の今年度は52週間を含む2022年6月26日に終了する。2021年9月26日現在(“2021年9月四半期”)と2020年9月27日(“2020年9月四半期”)までの四半期は13週間を含む。

NOTE 2 — 最近の会計声明

最近採用された

当社は2022会計年度第1四半期に当社の簡明総合財務諸表に重大な影響を与える新会計基準を何も採用していません。

更新はまだ採用されていないか発効していない

現在、未採択や発効していない新しい会計声明はなく、当社の簡明な総合財務諸表に大きな影響を与えることが予想される。

NOTE 3 — 収入.収入

収入を繰り越す

収入は5ドルです565.72021年6月27日までの繰延収入に含まれる100万ドルは、2021年9月26日までの3カ月間で確認された。

下表は、2021年9月26日現在収入として確認されていない契約の取引価格と、会社がこれらの金額を収入として確認する予定期間をまとめています

			1年もたたないうちに						1-3年						3年以上						合計する
			(単位：千)
収入を繰り越す			$	951,080					$	158,546		(1)			$	—					$	1,109,626

(1)顧客はいつでも責任履行を要求することができるため、その金額は会社の簡明総合貸借対照表に繰延利益で列記される。

収入の分類

同社は以下の地域で運営している1つは報告可能業務部門：ウエハ加工半導体製造装置の製造とサービス。その顧客基盤および経済的特徴、製品とサービスの性質および調達、製造と流通プロセスの面での類似点から、同社の材料経営部門は合併する資格がある

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カタログ表

同社は以下の地域で運営している7人地理的地域：アメリカ、中国、ヨーロッパ、日本、韓国、東南アジア、台湾。地理的報告書については、収入は顧客施設のある地理的位置に起因する。当社は三つ主な市場：メモリ、代行、論理/集積デバイス製造。

以下の表に、システムと顧客支援に関連する収入との間の同社の分類収入を示す

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位：千)
システム収入															$	2,924,883					$	2,148,241
顧客支援に関連する収入やその他															1,379,582						1,028,839
															$	4,304,465					$	3,177,080

システム収入は、堆積、エッチング、および洗浄市場で新しい先端装置を販売することを含む。

顧客サポートに関連する収入には、顧客サービス、スペア部品、アップグレード、および会社依存の製品ライン上の非先端機器の販売が含まれます

以下の表は、同社の地理的地域別収入を示している

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位：千)
中国															$	1,607,710					$	1,174,669
韓国															918,137						756,257
台湾															638,066						446,091
日本です															468,731						392,526
東南アジア															365,248						203,339
アメリカです															228,211						137,892
ヨーロッパ.ヨーロッパ															78,362						66,306
															$	4,304,465					$	3,177,080

以下の表に、同社のサービスの主要市場ごとのリードと非先端機器とアップグレード収入の割合を示す

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
記憶する															64		%				58		%
鋳造工場															25		%				36		%
論理/集積装置製造															11		%				6		%

NOTE 4 — 株式に基づく報酬計画

改訂されたLAM Research Corporation 2015株式インセンティブ計画(“2015計画”)は、株式オプション、制限株式単位(“RSU”)と市場ベースの業績RSU(“市場ベースPRSU”)を含む資格に適合する従業員と非従業員取締役に会社普通株の非制限株式奨励を付与することを規定している。オプションとは、普通株を固定価格で購入する権利である。RSU決裁は，付与時に一定数の普通株を発行するプロトコルである.同社の市場ベースのPRSUには市場条件とサービス条件が含まれている。会社のオプション、RSU、市場ベースのPRSU奨励は通常3年それは.同社には、従業員が賃金減額で普通株を割引価格で購入することを許可する従業員株購入計画もある。

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カタログ表

会社は、合併経営報告書において、以下の持分に基づく報酬支出(従業員の株式購入計画に関する支出を含む)と関連する所得税割引を確認した

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位：千)
株式ベースの報酬費用															$	58,099					$	55,988
確認された所得税収益は株式に基づく報酬支出と関連している															$	8,208					$	9,877

NOTE 5 — その他の費用、純額

その他の費用純額の重要な構成要素は以下のとおりである

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位：千)
利子収入															$	4,678					$	6,959
利子支出															(45,056)						(52,115)
繰延給与計画関連資産収益、純額															7,437						12,927
為替損失純額															(17)						(1,375)
その他、純額															4,101						(5,188)
															$	(28,857)					$	(38,792)

NOTE 6 — 所得税費用

当社の所得税の計上と有効税率は以下の通りです

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(百分率を除いて千単位)
所得税費用															$	163,632					$	98,821
実際の税率															12.2		%				10.7		%

2021年9月26日までの3ヶ月と2020年9月27日までの3ヶ月の米国連邦法定税率21%と会社の有効税率との差は、主に税収が低い司法管轄区の収入によるものである。

同社はその国際販売業務をスイスからマレーシアに移し、2022年度から発効する。2036年度までに、同社はマレーシアの様々な税金優遇の下で運営される予定で、これらの割引は、稼いだ外国収入を免除し、いくつかの条件を満たすことに依存する。

米国国税局(IRS)は、同社の2018年6月24日現在の会計年度の米国連邦所得税申告書を審査している。米国国税局は2021年9月26日現在、大きな調整を提案していない。同社はいつ米国国税局と現金決済を行うか(あれば)を合理的に見積もることはできない。

同社は世界のすべての税務監査に関する異なる段階の審査にあり、これらの審査がいつ終了するかを決定することは困難である。次の12ヶ月以内に、税務審査または時効法規の失効により、当社の不確定税務頭寸が増加または減少する可能性があります。時効法規の失効による不確定税収状況の変化は#ドルに達する可能性がある8.0百万ドルです。

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カタログ表

NOTE 7 — 1株当たり純収益

1株あたりの基本純収入の計算方法は、純収入を当期に発行された普通株の加重平均で割る。希釈株式オプション，制限株式単位，転換可能手形については，1株当たり希釈純収入は在庫株方法を用いて計算した下表は1株当たり純収益の基本計算と希釈計算の投入を照合した

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位は千、1株当たりのデータは除く)
分子：
純収入															$	1,179,744					$	823,451
分母：
ほぼ平均流通株															141,743						145,267
潜在的希釈証券の影響：
従業員株計画															869						1,112
転換可能な手形															—						869
希釈して平均流通株															142,612						147,248
1株当たりの純収益-基本															$	8.32					$	5.67
1株当たり純収益-希釈した後															$	8.27					$	5.59

1株当たりの純利益を計算する場合、加重平均普通株は在庫株方法によって逆薄化された潜在的な希薄化証券は含まれていない。2021年9月26日と2020年9月27日までの3カ月間，オプションやRSUを含む潜在的希釈証券の影響は大きくなかった。

NOTE 8 — 金融商品

同社は様々な持ち株、タイプ、期限のポートフォリオを持っている。会社の共同基金は，繰延補償計画下での会社の義務に関連しており，取引型証券に分類されている。取引型証券に分類された投資は公正価値に応じて見積市場価格に基づいて入金される。取引証券のコストと公正価値との差額は、簡明総合経営報告書で他の費用純額として確認されている。会社の他のすべての投資は売却可能に分類されているため、合併総合貸借対照表に公正価値で記録され、市場推定値の変化に関する未実現収益または損失は信用損失に関係なく、他の全面収益(損失)を累積する1つの単独構成要素として報告され、税引き後純額；および信用損失があれば、他の費用として確認され、総合総合経営報告書で純額となる。

公正価値

当社は、公正価値を、計量日に資産を売却するか、または市場参加者間の秩序ある取引で負債を移転して支払う価格と定義している。公正価値記録の資産および負債の公正価値計量が必要または許可された場合、当社は取引の主要または最も有利な市場を考慮し、市場参加者が資産や負債の価格設定の際に使用する仮定を考慮する。

すでに公正価値等級を確立し、公正価値を計量するための評価技術の投入を優先順位付けした。階層構造中の資産或いは負債レベルは公正価値計量に重要な意義がある最低投入レベルに基づいている。公正価値台帳の資産と負債は、以下の3つのカテゴリのうちの1つに分類され、開示される

第1段階：取引量と取引頻度が十分な同じ資産や負債を、アクティブ市場の見積もりに基づいて推定する。

第2レベル：第1レベル価格以外の観察可能な入力に基づく推定値、例えば、同様の資産または負債の見積もり、非アクティブ市場の見積またはモデル派生推定技術は、すべての重要な入力が市場上で観察可能であるか、または資産または負債のほぼ全期間の観察可能な市場データによって確認されることができる。

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カタログ表

第3レベル：計量資産または負債公正価値に大きな意味を有する推定方法に基づく観察不可能な入力と、拘束力のないブローカーに基づいて提供される価格見積と、観察可能な市場データの確認が得られていない可能性がある。

同社は定価サプライヤーと交渉し、その大部分の1級と2級投資に公正な価値を提供する。サプライヤーは、活発な市場でオファーを提供するか、観察可能な投入を使用して、その定価を重大に調整することはない。重要な観察可能な入力は金利と収益率曲線を含み、通常参照の間隔で観察することができ、変動性と信用リスクを含む。派生ツール契約の公正価値は外貨為替レート、長期レート曲線、貨幣変動率及び金利などの可視市場資料に基づいて決定され、そして当社及びその取引相手の不履行リスクを考慮する。

会社の主要な金融商品には、現金、現金等価物、投資、限定的な現金と投資、長期投資、売掛金、売掛金、長期債務とレンタル、および外貨関連のデリバティブが含まれる。満期日が短いため、現金、売掛金と売掛金の推定公正価値はその帳簿価値に近い。リース債務の見積もり公正価値はその帳簿価値に近いが、これらの債務の金利の多くは定期的に市場金利に応じて調整されているからである。会社優先手形公正価値に関するより多くの情報は、付記12-長期債務およびその他の借入金を参照されたい。

投資する

以下の表に、会社が2021年9月26日と2021年6月27日までの現金、現金等価物、投資、制限現金および投資、および公正な価値で恒常的に計量された他の資産を示す

			2021年9月26日
																											(内部報告で)
			コスト						実現していない 利得						実現していない (損をする)						公正価値						現金と 現金 等価物						投資する						制限される 現金と 投資する						他にも 資産
			(単位：千)
現金			$	1,063,562					$	—					$	—					$	1,063,562					$	1,062,142					$	—					$	1,420					$	—
定期預金			1,920,427						—						—						1,920,427						1,670,399						—						250,028						—
レベル1：
貨幣市場基金			1,309,610						—						—						1,309,610						1,309,610						—						—						—
アメリカ財務省と機関は			1,850						—						(1)						1,849						—						1,849						—						—
共同基金			81,576						19,389						(27)						100,938						—						—						—						100,938
レベル1合計			1,393,036						19,389						(28)						1,412,397						1,309,610						1,849						—						100,938
第2レベル：
外国政府債券			15,119						14						—						15,133						—						15,133						—						—
会社手形と債券			535,888						766						(271)						536,383						—						536,383						—						—
担保ローン支援証券-ビジネス			16,164						1						(58)						16,107						—						16,107						—						—
レベル2合計			567,171						781						(329)						567,623						—						567,623						—						—
合計する			$	4,944,196					$	20,170					$	(357)					$	4,964,009					$	4,042,151					$	569,472					$	251,448					$	100,938

 

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カタログ表

			June 27, 2021
																											(内部報告で)
			コスト						実現していない 利得						実現していない (損をする)						公正価値						現金と 現金 等価物						投資する						制限される 現金と 投資する						他にも 資産
			(単位：千)
現金			$	875,738					$	—					$	—					$	875,738					$	873,278					$	—					$	2,460					$	—
定期預金			1,548,874						—						—						1,548,874						1,298,847						—						250,027						—
レベル1：
貨幣市場基金			2,246,138						—						—						2,246,138						2,246,138						—						—						—
アメリカ財務省と機関は			204,743						96						(47)						204,792						—						204,792						—						—
共同基金			80,694						15,510						(33)						96,171						—						—						—						96,171
レベル1合計			2,531,575						15,606						(80)						2,547,101						2,246,138						204,792						—						96,171
第2レベル：
政府が支持する企業			3,498						7						—						3,505						—						3,505						—						—
外国政府債券			32,995						21						(4)						33,012						—						33,012						—						—
会社手形と債券			1,043,308						2,247						(457)						1,045,098						—						1,045,098						—						—
担保ローン支援証券−住宅			5,623						54						—						5,677						—						5,677						—						—
担保ローン支援証券-ビジネス			18,830						17						(59)						18,788						—						18,788						—						—
レベル2合計			1,104,254						2,346						(520)						1,106,080						—						1,106,080						—						—
合計する			$	6,060,441					$	17,952					$	(600)					$	6,077,793					$	4,418,263					$	1,310,872					$	252,487					$	96,171

当社のポートフォリオは公正価値で入金されています。具体的には，投資販売の実現済み収益(赤字)を決定した。経営陣は、取引が活発でない債務証券投資の公正価値を評価し、金利及び投資が受けるキャッシュフローの現在値への影響を考慮する。

当社はその投資を償却コスト以下の公正な価値で評価し、まず、当社がその証券を売却しようとしているかどうか、あるいは当社がその余剰コスト基準を回収する前にその証券を売却することを要求される可能性が高いかどうかを考慮する。この2つの場合，公正価値と余剰コストとの差額は損益表で損失であることが確認された。このような販売が発生しにくい場合、会社は一部の損失が信用損失によるものであるかどうかを考慮する。このような損失が信用損失の結果であれば、これらの金額は損益表で確認されます。公正価値と余剰コストの間の他のすべての差異は他の全面的な収益で確認された。このような損失は，2021年9月26日と2020年9月27日までの3カ月間，損益表で確認されていない。

2021年9月26日と2020年9月27日までの3ヶ月間、投資販売の達成収益/(損失)総額はわずかである

以下は、会社の現金、現金等価物、投資、制限的現金、および未実現損失頭寸投資の分析である

			2021年9月26日
			未実現損失 12ヶ月以下です												未実現損失 12ヶ月以上												合計する
			公正価値						毛収入 実現していない 損						公正価値						毛収入 実現していない 損						公正価値						毛収入 実現していない 損
			(単位：千)
アメリカ財務省と機関は			$	1,848					$	(1)					$	—					$	—					$	1,848					$	(1)
市政債券と債券			2,082						(27)						—						—						2,082						(27)
会社手形と債券			155,500						(229)						7,673						(42)						163,173						(271)
担保ローン支援証券-ビジネス			14,988						(58)						—						—						14,988						(58)
			$	174,418					$	(315)					$	7,673					$	(42)					$	182,091					$	(357)

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カタログ表

2021年9月26日まで、契約満期日の現金等価物、投資と制限投資の分担コストと公正価値は以下の通りである

			コスト						公平である 価値がある
			(単位：千)
1年以下の期間で満期になる			$	3,367,984					$	3,368,163
1年から5年後に期限が切れなければならない			404,834						405,155
5年以上後に期限が切れる			26,240						26,191
			$	3,799,058					$	3,799,509

必要があれば、当社はその投資を清算して、当社の今後12ヶ月の流動資金需要を満たすことができます。そのため、契約満期日が購入日から12カ月を超える投資は、付随する簡明総合貸借対照表では短期投資に分類されている。

派生ツールとヘッジ

当社はその簡明総合貸借対照表にその公正価値に従って派生金融商品(“派生ツール”)を列載している。同社は金融機関と外貨長期契約と外貨オプションを締結し、外貨為替レート変動に関する収益やキャッシュフローの変動性を減少させることを主な目標としている。また、当社は金利リスクを管理するために金利交換手配を締結している。当該等デリバティブの取引相手は大型ユニバーサル金融機関であり、当社はこれらの機関の信用が良好であると考えているため、当社は取引相手が契約を履行しないリスクが大きいとは考えていない。

当社は、デリバティブ契約の各取引相手と締結した総純額決済契約に基づき、適用規定を満たした場合、当社は一方の方向で支払う単一純額純額で同一通貨の取引を決済することを許可されています。しかし、当社はその貸借対照表に派生資産および派生負債を毛数で列記することを選択した。2021年9月26日及び2021年6月27日現在、上記外貨及び金利契約に関する相殺権の潜在的影響は、簡明総合貸借対照表に重要ではない。

キャッシュフローヘッジ

同社の財務状況は、非ドル取引やキャッシュフローの外貨レート変動に関する市場リスクの影響を受けることが多い。会社の政策は外貨キャッシュフローヘッジプランを通じて、通常以下の時間以内に満期となる長期契約と外貨オプションを使用して、これらの非ドル建て取引あるいはキャッシュフローの価値変動による外貨リスクを緩和することです12数ヶ月で遅くありません24何ヶ月になりますか。これらのヘッジ契約はキャッシュフローヘッジに指定され、公正価値で会社の貸借対照表に計上され、契約損益の有効部分は累計の他の全面収益(損失)に計上され、その後同期の収入/支出で確認され、沖プロジェクトに収益に影響を与える。

また、当社は、ある固定金利債務基準金利の変化によるキャッシュフローの変化をヘッジするための金利交換協定を締結している。これらのツールは，開始時にキャッシュフローヘッジとして指定され，債務発行時に決済を行う.契約損益の有効部分は積算された他の全面収益(損失)に計上され，ヘッジ項目が収益に影響を与えた場合には償却を収益とする

開始と四半期末に、回帰分析を用いてヘッジ値に対して展望性と遡及性の有効性テストを行った。外国為替契約の公正価値の時間価値の変化による変化を有効性評価に計上する。ヘッジ会計の資格を満たすためには、ヘッジ関係は派生ツールと被ヘッジ項目に関連する標準に適合しなければならない。これらの基準は、ヘッジ保証ツールの識別、被ヘッジ項目、被ヘッジリスクの性質、および被ヘッジ保証アイテムの公正価値またはキャッシュフロー変化を相殺する上で、このヘッジ保証ツールの有効性をどのように測定するかを含む。

ヘッジ期間保証の会計処理を受けるためには、すべてのヘッジ関係は期限保証値の開始時にすでに正式に記録されており、しかもヘッジ期間保証値に対してテストを行い、裁定期間保証取引の未来のキャッシュフローに対して高度に有効な相殺変化の期待を提供することを証明しなければならない。デリバティブが有効キャッシュフローヘッジに指定された場合、当社は、ヘッジリスクが顕在化するまで、他の全面収益(損失)の累積内でヘッジツールの公正価値の有効変動を確認する。そのため、当社の経営業績は派生ツールの公正価値変動によって変動することはありません。ヘッジが非常に有効でない場合、あるいは会社が標的を信じないヘッジ予測取引が発生する場合、会社はその派生商品の会計処理を行うことができない可能性がある

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カタログ表

キャッシュフローのヘッジの道具として。このような状況が発生した場合、会社デリバティブの公正価値の将来の変化は収益で確認される。また，従来他の包括的報酬に記録されていた関連金額は，ただちに報酬に再分類される.

2021年9月26日と2021年6月27日まで、キャッシュフローのヘッジを返済していない公正な価値は大きくない。また、同社は2021年9月26日現在、外国為替キャッシュフローヘッジと金利契約に関連する他の全面収益に無形の税引後純収益または損失を蓄積しており、これらの収益は今後12カ月以内に他の全面収益から収益に再分類されると予想される

次の表は現在の未返済現金流量ヘッジツールの総名義価値を提供しています 2021年9月26日：

			九月二十六日 2021
			(単位：千)
購入契約			$	307,590
売出契約			565,342

現金流量ヘッジに指定されたデリバティブツールが会社の簡明な総合経営報告書に与える影響は、他の全面収益(“AOCI”)の累積を含む以下の通りである

												3か月まで
												2021年9月26日
			場所： 収益または損失 純収入が確認されたか、純収入に再分類された															損 公認の AOCIで						(損を)得る 再分類する AOCIから 純収入に転換する
キャッシュフロー関係におけるデリバティブ																		(単位：千)
外国為替契約			収入.収入															$	(5,936)					$	5,263
外国為替契約			販売原価															(3,761)						(643)
外国為替契約			研究と開発															(1,249)						—
外国為替契約			販売、一般、管理															(1,314)						(26)
金利契約			その他の費用、純額															—						(1,051)
																		$	(12,260)					$	3,543

												3か月まで
												2020年9月27日
			場所： 収益または損失 収入の中で収入に確認または再分類する															収益を損ねる 公認の AOCIで						収益を損ねる 再分類する AOCIから 純収入に転換する
キャッシュフロー関係におけるデリバティブ																		(単位：千)
外国為替契約			収入.収入															$	(3,281)					$	(835)
外国為替契約			販売原価															1,093						560
外国為替契約			研究と開発															394						—
外国為替契約			販売、一般、管理															1,640						305
金利契約			その他の費用、純額															—						(952)
																		$	(154)					$	(922)

貸借対照表制限

同社はまた、外貨建ての貨幣資産や負債に関する変動をヘッジするための外貨長期契約を締結しており、主に現金、第三者売掛金、売掛金および会社間売掛金と売掛金である。これらの長期契約は、ヘッジ会計処理のために指定されていない。そこで、これらデリバティブの帳簿価値変動を他の費用純額に計上し、再計量に関する外貨建て資産や負債の公正価値変動を相殺し、これらの資産や負債も他の費用純額に計上する。2021年9月26日と2021年6月27日まで、未償還貸借対照表のヘッジの公正価値は重要ではない。

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カタログ表

次の表は、現在までの貸借対照表対沖ツールの総名目価値を提供します 2021年9月26日：

			九月二十六日 2021
			(単位：千)
購入契約			$	161,560
売出契約			312,721

当社の貸借対照表が自社の簡明な総合経営報告書に与える影響は以下の通りである

3か月まで

九月二十六日 2021

九月二十七日 2020

ヘッジツールに指定されていないデリバティブ：

位置 確認した収益 収入の面で

利得 公認の 純収入の中で

利得 公認の 純収入の中で

(単位：千)

外国為替契約

その他の費用、純額

$

6,520

$

2,747

信用リスクの集中度

企業を集中的な信用リスクに直面させる可能性のある金融商品は、主に現金および現金等価物、投資、制限された現金および投資、売掛金、およびヘッジ活動のための派生金融商品を含む。現金は大規模な世界金融機関に保管されている。この種の預金は保険限度額を超える可能性があります。経営陣は、当社の現金を持つ金融機関には信用があると信じているため、これらの残高の信用リスクは最も小さい。

同社のすべての売却可能な証券組み合わせは、スタンダードプール、ホイホマレ格付け、またはムーディーズ投資家サービス会社の格付けの平均最低格付けを“AA-”または“Aa 3”に維持しなければならない。多元化を確保し、集中度を最大限に減少させるために、会社の政策はどの金融機関や商業発行者に対する信用の開放も制限している。

取引相手が為替や金利変動の影響を緩和するための外貨と金利のヘッジ契約や、構造的な株式買い戻し手配に関する契約を履行しなければ、当社は信用損失に直面する。これらの取引相手は大手グローバル金融機関であり、これまで当社に対する財務義務を履行できなかった取引相手はいない。

同社はすべての新しい顧客に対して信用リスク評価を行い、取引証明、銀行証明と鄧白氏の格付けを含み、顧客の財務状況と支払い表現を監視する。一般的に、その会社は担保を販売する必要がない。

NOTE 9 — 在庫品

在庫はコスト(先進先出法)または可現純値の中で低い者に列報する。日本の顧客へのシステム出荷は、その所有権は顧客が受け取るまで移転せず、完成品在庫に分類され、所有権移転前にコストで輸送される。在庫には以下の内容が含まれている

			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021
			(単位：千)
原料.原料			$	1,612,811					$	1,519,456
製品の中で			431,646						391,686
完成品			827,684						778,152
			$	2,872,141					$	2,689,294

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カタログ表

NOTE 10 — 商業権と無形資産

商誉

営業権残高は約$である1.52021年9月26日と2021年6月27日まで。2021年9月26日と2021年6月27日まで、ドル61.1会計の購入と適用される外国の法律のため、営業権残高のうち100万ドルは課税でき、残りの残高は減税できない。

無形資産

次の表は、同社の営業権以外の無形資産を提供します

			2021年9月26日																		June 27, 2021
			毛収入						積算 償却する						ネットワークがあります						毛収入						積算 償却する						ネットワークがあります
			(単位：千)
取引先関係			$	630,268					$	(593,497)					$	36,771					$	630,303					$	(581,406)					$	48,897
既存の技術			669,285						(660,915)						8,370						669,359						(659,898)						9,461
特許その他無形資産			144,650						(64,777)						79,873						132,774						(58,767)						74,007
無形資産総額			$	1,444,203					$	(1,319,189)					$	125,014					$	1,432,436					$	(1,300,071)					$	132,365

同社は$を確認した19.1百万ドルとドル16.8無形資産の償却費用は、2021年9月26日と2020年9月27日までの3カ月間でそれぞれ100万ユーロだった。

2021年9月26日現在の無形資産将来償却見積もり費用を次の表に示す。この表には$は含まれていない12.0使用されていない内部使用ソフトウェアの資本化コストは百万ドルである.

財政年度			金額
			(単位：千)
2022年(残り9ヶ月)			$	54,972
2023			28,079
2024			17,194
2025			8,863
2026			3,203
その後…			724
			$	113,035

NOTE 11 — 費用とその他の流動負債を計算しなければならない

計算すべき費用および他の流動負債には以下の項目が含まれる

			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021
			(単位：千)
補償すべきである			$	571,930					$	552,925
保証準備金			198,660						176,030
所得税その他の税金を納めなければならない			191,967						348,206
配当金に応じる			211,216						185,431
他にも			459,956						456,891
			$	1,633,729					$	1,719,483

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カタログ表

NOTE 12 — 長期債務やその他の借金

同社の未済債務は、2021年9月26日と2021年6月27日まで

			2021年9月26日												June 27, 2021
			金額 (単位：千)						実利率						金額 (単位：千)						実利率
定率率3.802025年3月15日満期の優先債券率(“2025年債券”)			500,000						3.87		%				500,000						3.87		%
定率率3.752026年3月15日満期の優先債券率(“2026年債券”)			750,000						3.86		%				750,000						3.86		%
定率率4.002029年3月15日満期の優先債券率(“2029年債券”)			1,000,000						4.09		%				1,000,000						4.09		%
定率率1.902030年6月15日満期の優先債券率(“2030年債券”)			750,000						2.01		%				750,000						2.01		%
定率率4.8752049年3月15日満期の優先債券率(“2049年債券”)			750,000						4.93		%				750,000						4.93		%
定率率2.8752050年6月15日満期の優先債券率(“2050年債券”)			750,000						2.93		%				750,000						2.93		%
定率率3.1252060年6月15日満期の優先債券率(“2060年債券”)			500,000						3.18		%				500,000						3.18		%
未済債務総額は額面で計算する			5,000,000												5,000,000
未償却割引			(37,634)												(38,243)
公正価値調整--金利契約			6,174			(1)									6,621			(1)
未償却債券発行コスト			(7,291)												(7,443)
未済債務総額は帳簿価値で計算する			$	4,961,249											$	4,960,935
報告は以下のとおりである
長期債務			$	4,961,249											$	4,960,935

____________________________

(1) この金額は，対沖関係を終了した累積公正価値収益を表し，列報期間までの無形償却金額を差し引く。

高級付記

2020年5月5日、同社は公募株を完成させ、資金を募集した750当社が2030年6月15日に満期にした優先債券元金総額(“2030年債券”)，$750当社が2050年6月15日に満期にした優先債券元金総額(“2050年債券”)及び500当社は2060年6月15日に満期となった高級債券元金総額(“2060債券”)を発行する。当社が利息を支払う年利率は1.90%, 2.875%、および3.1252030年、2050年及び2050年の債券はそれぞれ毎年6月15日及び12月15日に半年ごとに発行され、利息率は%である。

2019年3月4日、同社は公募株を完成させ、資金をドルに募集した750当社が2026年3月15日に満期となった優先債券元金総額(“2026年債券”)，$1.0当社が2029年3月15日に満期にした優先債券元金総額(“2029年債券”)及び750当社が2049年3月15日に満期となった高級債券元金総額(“2049年債”)当社が利息を支払う年利率は3.75%, 4.00%、および4.8752026年、2029年および2049年に発行された債券は、それぞれ毎年3月15日および9月15日に半年ごとに発行される。

2015年3月12日、会社は公募株を完成させ、資金を募集した500当社は2025年3月15日に満期となった高級債券元金総額(“2025年債券”)を発行します。当社が利息を支払う年利率は3.802025年に債券は半年ごとに発行され、利息率は毎年3月15日および9月15日である。

当社は2025、2026、2029、2030、2049、2050および2060年の債券(総称して高級債券と呼ぶ)を償還可能であり、償還価格は等しい100優先債券および2025年12月15日前の債券、2026年1月15日前の債券、2029年12月15日までの債券、2030年3月15日までの債券、2049年9月15日までの債券、2049年12月15日までの債券、2050年12月15日までの債券および2060年12月15日までの債券、および2050年債の2049年12月15日までについては、契約内で述べた“補充”割増を別途加える。当社は、2024年12月24日またはその後、2026年1月15日またはその後、2029年12月15日またはその後、2030年3月15日またはその後、2049年9月15日またはその後、2049年12月15日またはその後、2050年12月15日またはその後、2050年12月15日またはその後、2025年債の優先債券、および2026年1月15日またはその後の債券、2030年債券の2030年3月15日またはその後、2050年債の2049年12月15日以降に償還することができる。また，契約で述べたように，何らかのイベントが発生すると，当社は以下の価格に相当する価格で優先債券を買い戻すことを要求される101手形元金の%については、別途加算及び未払い利息を加算します。

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カタログ表

2021年9月26日現在発行されていない高級債券に関する一部補足資料は以下のとおりである

			剰余償却期限						手形の公正価値(第2級)
			(年)						(単位：千)
2025年ノート			3.5						$	545,650
2026年ノート			4.5						$	833,085
2029年ノート			7.5						$	1,154,650
2030年ノート			8.7						$	753,600
2049年の手形			27.5						$	1,033,058
2050年手形			28.7						$	772,118
2060年ノート			38.7						$	529,535

循環信用手配

2014年3月12日、当社は無担保信用協定を制定した。本協定は2015年11月10日(“改正及び再予約信用協定”)、2017年10月13日(“第2回改訂”)、2019年2月25日(“第3回改訂”)及び2021年6月17日(“第2回改訂及び再発注信用協定”)で改訂された。二番目の改正と再署名された信用協定は1ドルを規定した1.50融資者と構成された銀団は、10億ドルの循環信用スケジュールと、会社がいくつかの要件を満たす場合に、最大$の増加を要求することを可能にする拡張オプションとを提供する600.0100万ドル潜在的な総承諾額は$2.10十億ドルです。この施設は2026年6月17日に満期になる予定だ。

クレジット手配により借入された金の利息は、当社が(1)基本金利に基づいて選択し、(A)最優遇金利、(B)連邦基金金利プラスと定義する0.5%、または(C)1ヶ月間LIBORプラス1.0%と、追加0.00%から0.30%、または(2)LIBORに法定金利を乗じて利差を加える0.805%から1.30%は、それぞれの場合、融資費を追加し、この利益差および融資費は、会社の無信用増強優先無担保長期債務の格付けに基づいて決定される。この等利益差及びこの等融資費は更に第二回改訂及び再注文信用協定で述べた持続可能な調整に制限され、各調整はすべて当社のあるエネルギー節約及び健康及び安全標準指標の面での表現に基づいている。元金及び任意の応算及び未払い利息は満期時に満期及び未払いになります。また、会社は会社の信用格付けによって異なる四半期承諾料を貸主に支払う。修正および再注文された第2のクレジットプロトコルは、LIBORまたは他の参照金利の代わりに、いくつかの場合(またはそのような参照金利がもはや利用可能でない場合を含む)に規定される条文に追加される。第二次改正と再署名された信用協定には、積極的な契約、消極的な契約、金融契約、違約事件が含まれている。2021年9月26日までに会社は違います。信用手配項目の下の未返済借金は、すべての財務契約に適合している。

商業手形計画

2017年11月13日、会社は商業手形計画(“商業手形計画”)を設立し、この計画により、会社は私募方式で無担保商業手形を発行することができ、元金総額は最高$に達する1.25十億ドルです。2021年7月、会社はCP計画規模をいつでも未返済の最高総額$に修正しました1.50十億ドルです。CP計画の純収益は、会社の株式買い戻し計画に応じて会社の普通株を時々買い戻すことを含む一般会社の目的に使われる。CP計画下の利用可能金額は再借入できます。CP計画は会社の循環信用手配によってサポートされている。2021年9月26日と2021年6月27日現在、会社は違います。CP計画下の未返済借金

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カタログ表

利子コスト

次の表には、2021年9月26日と2020年9月27日までの3ヶ月間、優先手形、転換可能手形と循環信用手配の優先手形、転換可能手形と循環信用手配の債務割引、発行コストと金利契約の有効部分の契約利息利息票と償却に関する確認利息コスト金額を示す。

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位：千)
契約利子券															$	43,782					$	49,571
利子割引を償却する															683						1,012
発行原価償却															335						411
金利契約の効力、純額															605						506
確認された総利息コスト															$	45,405					$	51,500

NOTE 13 — 賃貸借証書

同社はあるオフィス空間、製造と倉庫空間、設備と車両をレンタルしている。当社の大部分の賃貸は経営的賃貸となっていますが、当社には融資リースの条件を満たしているレンタルもあります。

選定した賃貸借契約と関連保証

同社はその大部分の行政、研究開発と製造施設、地域販売/サービス事務所、およびいくつかの設備を撤回不可能なレンタルでレンタルしている。同社はカリフォルニア州フリーモント本社、オレゴン州トゥアレディン園区に位置する建物のいくつかの施設賃貸契約、およびいくつかの他の施設賃貸契約に対して、会社にレンタル期間の延長または施設購入の選択を提供した。同社のある施設賃貸契約は一般インフレ率に応じて定期的に賃料を増加させることを規定している。

当社はカリフォルニア州フリーモントとリバモアに位置するいくつかの改善物件の融資リース(“カリフォルニア融資リース”)を持っている。同社は合計約#ドルの現金担保の維持を求められている250.0独立した利息口座に100万ユーロを入金し、会社債務の保証とする。これらの金額は、他の限定的な現金や投資とともに、2021年9月26日現在の簡明総合貸借対照表に記録されている。

.の間に7年制カリフォルニア融資リースのリース期間及びカリフォルニア融資リース条項が満了した場合、カリフォルニア融資リースに制約された物件は再販売することができる。当社はすでに賃貸人に保証しており、どの物件にも一定の最低残額がある。当社はカリフォルニア融資借款による最高保証額を合わせて$とした298.4百万ドルです。

NOTE 14 — 引受金とその他の事項

賃貸契約を選定した担保の詳細については、付記13-借約を参照されたい。

その他保証

同社はその一部の合意に基づいてレンタル者に何らかの税金と一般責任の賠償を出している。同社はこのような賠償に対するリスクを制限するための保険契約を締結している。当社は、2021年9月26日現在、その簡明な総合財務諸表に、当該等賠償に関する負債を記録していない。同社は、当該等担保に基づいて重大な金額を支払うことは不可能であると考えているからである。

一般的に、当社はあらかじめ設定された条件や制限の下で、当社の製品やサービスが第三者の知的財産権を侵害していることについて顧客に賠償します。当社はその賠償責任をその賠償義務に拘束された製品やサービスを超えない販売価格に制限することを求めています。当社は、これらの保証により、いかなる重大な金額も支払うことはできないと考えている。

通常の業務中に開始されたいくつかの取引について、当社は必要に応じて特定の当事者に担保および予備信用状を提供する。2021年9月26日現在、これらの手配と信用状によると、会社が将来支払う必要がある可能性のある最高潜在金額は$です74.1百万ドルです。その会社はできない

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カタログ表

歴史的経験と現在把握している情報によると、どんな重大な金額も支払う必要がある可能性が高いと思います。

また、会社定款及び会社登録証明書によると、会社はすでにその役員、高級管理者、その他の従業員と賠償協定を締結しており、現地の法律により、会社はその従業員のその雇用範囲内での行為に賠償を要求される可能性がある。同社の保険契約は、これらの賠償協定に関するいくつかの潜在的な責任をカバーしているが、これらのすべての責任がカバーされる保証はない。過去の経験や既存の資料によると、当社は当該等の賠償協定や法定責任に基づいていかなる重大な金額を支払わなければならない可能性があると信じていません。

保証付き

同社はそのシステムに標準保証を提供します。負債額は、システムタイプ、お客様、および地理的領域によって区分された実際の履歴保証支出活動に基づいて、システム信頼性改善の影響などの既知の差異に基づいて修正されました。2021年9月26日現在の保証準備金総額は15.6100万ドルは他の長期負債に計上され、残りは会社の簡明総合貸借対照表の計算費用と他の流動負債に計上される。

当社の製品保証準備金の変化は以下の通りです

									3か月まで
															九月二十六日 2021						九月二十七日 2020
															(単位：千)
期初残高															$	191,758					$	129,197
この間にリリースされた保証															70,672						46,044
その間に行った和解は															(60,292)						(36,131)
保証済みの法的責任を変更する															12,106						(2,250)
期末残高															$	214,244					$	136,860

法律訴訟

当社は現在、重要と考えられているいかなる法的手続きの一方でもないが、当社が正常業務中に時々発生する各種訴訟(知的財産権クレームを含む)では被告か原告かである。負債が発生している可能性が高く、損失金額が合理的に推定できる場合、会社は負債を計上する。確率決定と損失が合理的に推定できるかどうかを決定する際には，重大な判断が必要である.既存の資料によると、当社は既知事項が重大な損失をもたらす可能性があるとは考えていないため、訴訟や既存の法律手続きに関連する他のまたはある事項についていかなる重大な金額も記録していない。

NOTE 15 — 株買い戻し計画

2020年11月、取締役会は同社の追加的な買い戻しを許可した5.010億普通株；この許可は以前の任意の許可された残高を補完する。これらの買い戻しは公開市場で行うこともできるし、個人購入として行うことも可能であり、大手金融機関とデリバティブ契約を使用し、すべての場合に適用される法律を遵守することが含まれる可能性がある。この買い戻し計画は終了日がなく、いつでも一時停止または終了することができる

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カタログ表

買い戻し計画下の買い戻しは、上記の期間以下のようになる

期間			総人数 株 すでに買い戻した						総コスト 買い戻し						平均価格 株で支払う(1)						金額 以下の条件で利用可能 買い戻し もくろみ
			(単位は千、1株当たりのデータは除く)
2021年6月27日までの利用可能残高																					$	4,222,220
2021年9月26日までの四半期			1,725						$	1,209,744					$	608.98					$	3,012,476

(1)1株当たりの支払平均価格には、株式買い戻し活動加速の影響は含まれていない。当社が2021年9月26日までの3ヶ月以内に株式買い戻し活動の追加開示を加速することについては、以下を参照されたい。

上記取締役会の許可により買い戻し計画された株式を除いて、2021年9月26日までの3ヶ月以内に、当社は買収する12千株、総コストは$7.1100，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000ドルを純決済方式で源泉徴収し、当社の持分補償計画に従って付与された制限株式単位報酬帰属時の最低源泉徴収義務を支払う。会社がこれらの株式の純額決済により保留した株式は、取締役会が買い戻し計画の一部を許可するのではなく、会社の株式補償計画に基づいて許可されている。

株式買い戻し協定を加速する

当社は2021年8月31日に当社と株式買い戻し加速協定(“2021年9月ASR”)を締結しました二つ金融機関は買い戻し総額をドルにする650百万株普通株。同社が初めて納入したのは806千株というのは75前金金額は、2021年8月31日の会社の終値のパーセントで割った。2021年9月のASRが受信した株式総数に基づいて、買い戻し期間中の会社普通株の平均日出来高加重平均価格に基づいて合意された割引を減算します。2021年9月のASRの最終決済は2022年1月6日に遅くない。

NOTE 16 — その他の総合損失を累計する

2021年9月26日までの累計その他総合損失、税引き後純額および2021年9月26日までの3ヶ月間の活動構成は以下の通り

			累計外貨換算調整						積算 実現していない 損益は キャッシュフローヘッジ						積算 実現していない 持っている 損益は 売却可能な投資						積算 実現していない コンポーネント.コンポーネント 定義された 福祉計画						合計する
			(単位：千)
2021年6月27日の残高			$	(31,413)					$	(14,125)					$	1,611					$	(20,201)					$	(64,128)
改叙前のその他総合収入			(4,032)						(9,005)						(2,405)						199						(15,243)
累積その他総合損失から純収益の損失に再分類する (1)			—						(3,542)						1,145						—						(2,397)
今期のその他総合収入純額			(4,032)						(12,547)						(1,260)						199						(17,640)
2021年9月26日の残高			$	(35,445)					$	(26,672)					$	351					$	(20,002)					$	(81,768)

 

(1)AOCIから純収入に再分類された税引き後利益総額または我々の簡明総合経営報告書のいずれかの個別地点の税引後収益総額は重要ではない。

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カタログ表

項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析

前向きな陳述に関する警告的声明

歴史的事実を除いて、本討論に含まれる陳述はすべて前向き陳述であり、1995年に“個人証券訴訟改革法”によって創設された安全港条項の制約を受けている。本報告のいくつかの(ただし、全てではない)前向き表現は、前向き表現として明確に識別され、“信じる”、“推定”、“予想”、“予想”、“可能”、“計画”、“計画”、“目標”、“可能”、“すべき”、“可能”、“そうなる”、“会議”、“継続”および他の未来志向の用語が使用される。いくつかの陳述を“前向き”と決定することは、明確に指摘されていない他の陳述が前向き陳述ではないことを意味するわけではない。前向き表現は、以下の表現を含むが、これらに限定されない：グローバル経済環境における傾向および機会、半導体の端末市場およびアプリケーション、およびデバイスの複雑さを含む半導体業界の傾向およびチャンス、業界およびウェハ製造デバイス市場の成長または低下およびその上での支出；利益率、市場シェア、サービスのアドレス可能な市場、資本支出、研究開発支出、国際販売、収入(実際および/または繰延)、運営費用および全体的な収益の予想レベルおよび変化率；経営陣は、私たちの現在と将来の運営の計画と目標および業務の重点、私たちの四半期業績のボラティリティ、私たちの顧客基盤の構成、顧客とエンドユーザーの要求およびこれらの要求を満たす能力、顧客の私たちの製品とサービスに対する支出と需要、ならびに顧客支出と需要変化指標の信頼性；顧客業務計画または私たちの製品とサービスの需要変化に対する影響；私たちの競争, そして、私たちが市場シェアを守り、新しい市場シェアを獲得する能力；顧客、サプライヤーまたは他の人との共同開発と協力関係の成功、アウトソーシング活動；サプライチェーンとサプライヤーの私たちの業務における役割、サプライチェーン制限と材料コストの影響、私たちのリーダーシップと能力、そして私たちの革新を促進する能力、私たちの研究開発計画；私たちは持続可能な差別化を創造する能力、業界における技術変化、そして私たちはこれらの変化を識別し、それらの能力を満たすために研究開発計画に投資し、私たちは多製品解決策を提供する能力；持続的な発展の基準を遵守するために投入された資源とその影響；州、連邦、国際税法の変化；私たちが推定した年間税率と私たちの税率に影響を与える要素、法律と法規遵守性、私たちの重要な会計政策を実施するために私たちが記録した計算すべき項目(以前の納税、未来の税金優遇または負債の十分性、および私たちが関連する計算すべきプロジェクトの十分性を含むが含まれている)、ヘッジ取引、債務または融資手配、私たちのポートフォリオ；私たちが資本市場に入る機会；私たちの債務の用途、支払い、金利変動が私たちに与える影響；私たちは四半期配当金とその金額を支払うつもりです, これらのリスクと不確実性は、私たちが株を買い戻す能力と意図、信用リスク、制御プログラムと手続き、費用の確認または償却、私たちが現金状況を管理し、拡大する能力、私たちの顧客との戦略的関連性、私たちは業務変化に対応するための業務を拡張する能力、特許の価値、法的訴訟で生じる潜在的損失の深刻さ、保証による支払いの可能性、新冠肺炎疫病の影響、および私たちの財務資源または流動性が将来の業務活動をサポートするのに十分かどうか(運営、投資、債務超過要求、配当、および資本支出に限定されない)ことを含む。このような声明は、現在予想されている、リスク、不確実性要因および条件、意味、価値および効果の影響を受けることに基づいており、2021年6月27日現在の10-K年報(“2021年10-K年報”)および現在の8-K年報のような、第II部第1 A項および本報告の他の部分“リスク要因”項で以下に議論される内容、および米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に時々提出される他の文書を含むが、これらに限定されない。これらのリスク，不確実性および条件，重要性，価値，影響の変化は，我々の実際の結果が本報告で示した結果とは大きく異なり，予見しにくい方法で出現する可能性がある。読者にこれらの展望性陳述に過度に依存しないように注意し、これらの展望性陳述は本文の発表日にのみ発表し、そして著者らが現在合理的に理解している情報に基づいている。私たちはこのような展望的な陳述に対するどんな修正結果も公表する義務を負わない, 本報告日の後に発生するイベントまたは状況を反映させることができ、または予期されるイベントまたは予期されないイベントの発生または影響を反映させることができる。

2020年11月、米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)は米国証券取引委員会第33-10890号プレスリリース、管理層の財務データの検討と分析、財務データの精選と補充財務情報下の最終規則を採択し、S-K法規のいくつかの開示要求に対して近代化と簡略化を行った。最終規則は2021年2月10日に施行され，2021年8月9日またはその後に終了した登録者の最初の財政年度に適用されなければならない。米国証券取引委員会第33-10890号プレスリリースにおけるS-K条例第303項の改正によると、最近完成した四半期の運営結果のいずれかの実質的な変化を検討する際には、前会計年度の対応四半期を比較ベースとして使用することを選択することができ、それに続く連続四半期を選択して比較することもできる。経営陣は、現在の四半期の業績を前四半期の業績と比較することが、現在の業務傾向を決定し、より意義のある比較を提供することに役立つと考えているため、後者の選択を選択した。また、比較基準変更後の第1回申告では、本四半期と前期対応四半期との結果比較を開示することを求められている。この3ヶ月の結果を比較しました

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カタログ表

2021年9月26日まで、および2021年6月27日と2020年9月27日までの3カ月間の業績は、本経営陣の検討と分析を貫いている。

経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析に合わせて審査された文書

当社の2021年9月26日までの3ヶ月間の財務状況及び経営業績、及び関連管理層の以下の財務状況及び経営業績の討論及び分析を全面的に理解するために、本10-Q表の簡明な総合財務諸表と付記、及び当社の2021年度10-K表中の財務諸表及び付記を読むべきである。

実行要約

LAM研究会社は半導体業界に革新ウエハ製造設備とサービスを提供する全世界のサプライヤーである。著者らはすでに強力な全世界業務を構築し、ナノ応用支持、化学、プラズマと流体、先進システム工学と広範な運営学科などの領域で核心能力を持っている。私たちの製品およびサービスは、携帯電話、パーソナルコンピュータ、サーバ、ウェアラブルデバイス、自動車、およびデータ記憶デバイスを含む様々な電子製品のために、私たちの顧客がより小さく、より性能の良いデバイスを製造するのを助けることを目的としています。

我々のクライアント群は、不揮発性メモリ、ダイナミックランダムアクセスメモリ、論理デバイスなどの製品を製造するリード半導体メモリ、代替工場、集積デバイス製造業者を含む。彼らの持続的な成功は，次世代を定義する半導体ブレークスルーの推進に取り組んでいることの一部である。我々のコア技術能力はハードウェア、プロセス、材料、ソフトウェアとプロセス制御を統合し、ウエハ上で結果を実現することである。

半導体製造は、1つのウエハ上で複数のチップまたは集積回路の製造を完了することを含む顧客の業務である。これは核心的な手続きのセットの繰り返しと関連があり、数百個の別個の段階が必要かもしれない。これらのデバイスを製造するには、ますます多くの新しい材料と原子スケールの精確な制御を結合するために、高度な複雑な技術技術が必要である。技術的要求を満たすと同時に、ウエハ加工装置は高い生産性とコスト効果を提供しなければならない。

クラウドコンピューティング、モノのインターネットとその他の市場の需要は機能がますます強くなり、コスト効果がますます高い半導体の需要を推進している。同時に、従来の2次元スケーリングはますます多くの技術的課題に直面している。これらの傾向は，収縮を実現するために，3次元アーキテクチャや多重パターン化などの垂直拡張戦略が重要になってきている半導体製造分野の大きな変化を推進している

堆積、エッチング、洗浄における私たちのリードと能力によって、半導体デバイス製造分野のいくつかの最も重要な革新を推進すると信じている。私たちの顧客サポート業務部は、インストールされたデバイスの性能、予測可能性、および運営効率を最大限に向上させるために、製品およびサービスを提供します。持続可能な差別化の機会を創出するいくつかの要素がある：(I)持続可能なプロジェクト、製品とプロセス開発、および概念と実行可能性に関連するいくつかの持続的な計画があり、(Ii)私たちの広範なインストールに基づいて学習された周期の能力を有効に利用する；(Iii)私たちの半生態系パートナーとの協力ポイント、(Iv)技術変化を満たすために私たちの製品の組み合わせを識別し、投資する能力、および(V)私たちの多製品解決策の提供に集中し、LAMソリューションの顧客価値の向上を目指す。

2021年に、設備製造の複雑性の増加と複数の市場の半導体に対する強力な長期需要により、人工知能、5 Gネットワーク、高性能計算とDモノのインターネット。2021年9月26日までの四半期内に、顧客の需要は依然として強く、生産能力の増加と運営の改善を通じて、私たちの生産生産レベルを高め続けています。しかし、私たちはすでに経験しており、近いうちにサプライチェーン制限と、材料、貨物輸送、物流コストの増加が続くと予想される。リスク新冠肺炎疫病に関連する不確定性は依然として存在し、これは引き続き私たちの収入と毛金利に負の影響を与える可能性がある。長期的に見ると、半導体に対する長期的な需要は引き続き私たちの製品とサービスの持続可能な成長を推進し、私たちの業界の技術変化は、3 Dデバイスのスケーリング、マルチパターン作成、プロセスプロセスと先進的なパッケージチップの統合を含み、堆積、エッチング、洗浄業務における製品とサービスのサービス可能市場の増加を招くと信じている

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カタログ表

次の表は、以下の期間のいくつかの重要な財務情報をまとめています

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(単位は千、1株当たりのデータと百分率は除く)
収入.収入			$	4,304,465					$	4,145,179					$	3,177,080
毛利率			$	1,976,754					$	1,915,201					$	1,506,179
総収入のパーセントを占める毛利率			45.9		%				46.2		%				47.4		%
総運営費			$	604,521					$	599,274					$	545,115
純収入			$	1,179,744					$	1,144,657					$	823,451
希釈して1株当たり純収益			$	8.27					$	7.98					$	5.59

2021年9月の四半期には、収入は2021年6月の四半期より4%増加した主にシステム収入の増加に推進され、強いウエハ製造設備環境を反映している。それは..少量を減らす2021年6月四半期と比較して、2021年9月四半期の毛金利が収入に占める割合は主に製造に関連する支出水準の上昇、および顧客と製品の組み合わせの不利な変化は、繰延給与計画に関連するコストの減少によって相殺される。T.T彼は…増す2021年6月四半期と比較して、2021年9月四半期の運営費の増加が主な駆動要因ですこれは，用品や外部サービス支出が増加したが，繰延給与計画に関する費用減少分がこの増加を相殺したためである。

私たちの現金と現金等価物、投資、そして制限された現金と投資残高減少する2021年9月末は49億ドルだったが、2021年6月末は60億ドルだった。この減少は、主に従業員の株式給与に基づく純株式決済、株主に支払われた1.854億ドルの配当、および1.364億ドルの資本支出が含まれる12億ドルの株式買い戻しによるものであるが、経営活動によって発生した4億575億ドルの現金によって部分的に相殺される。2021年9月26日現在の従業員数は約15，400人

行動の結果

収入.収入

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
収入(単位：百万)			$	4,304					$	4,145					$	3,177
中国			37		%				37		%				37		%
韓国			21		%				30		%				24		%
台湾			15		%				13		%				14		%
日本です			11		%				9		%				12		%
東南アジア			8		%				3		%				7		%
アメリカです			6		%				5		%				4		%
ヨーロッパ.ヨーロッパ			2		%				3		%				2		%

2021年9月四半期の収入は2021年6月四半期比4%増加し、資本設備への顧客の支出増加を反映している。

次の表に、システムと顧客サポート関連収入の間の分類収入を示します

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(単位：千)
システム収入			$	2,924,883					$	2,763,877					$	2,148,241
顧客支援に関連する収入やその他			1,379,582						1,381,302						1,028,839
			$	4,304,465					$	4,145,179					$	3,177,080

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カタログ表

収入分類の2つのカテゴリの構成に関する補足資料を得るために、本テーブル10-Q簡明連結財務諸表付記3“収入”を参照してください。

次の表に、私たちのサービスの各主要市場のリードと非先端機器およびアップグレード収入の割合を示します

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
記憶する			64		%				59		%				58		%
鋳造工場			25		%				35		%				36		%
論理/集積装置製造			11		%				6		%				6		%

毛利率

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(百分率を除いて千単位)
毛利率			$	1,976,754					$	1,915,201					$	1,506,179
収入のパーセント			45.9		%				46.2		%				47.4		%

収入に占める毛金利の割合は比較的低い2021年9月四半期と2021年6月四半期を比較すると、主に製造業関連の支出水準が高いためであるそして顧客と製品の組み合わせの不利な変化は、繰延給与計画に関連するコストの減少によって相殺される。

前年同期と比較して、2021年9月のこの四半期の毛金利は収入に占める割合が低下しており、主な原因は新冠肺炎業務剥離による製造業関連支出の増加である顧客と製品の組み合わせの不利な変化もあります

研究と開発

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(百分率を除いて千単位)
研究と開発(R&D)			$	382,327					$	381,749					$	355,367
収入のパーセント			8.9		%				9.2		%				11.2		%

わが社引き続き2021年9月の四半期に重大な研究開発投資を行い、リードする堆積、エッチング、洗浄、その他の半導体製造技術に重点を置いている。2021年6月四半期と比較して、2021年9月四半期の研究開発費の増加は主に用品支出の増加により、主に従業員関連費用と繰延給与計画関連コストの減少によって相殺された。

前年同期と比較して、2021年9月期の研究開発費が増加した要因は従業員数の増加により、従業員関連の費用は2，800万ドル増加したが、繰延給与計画に関するコスト減少はやや相殺された。

販売、一般、管理

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(百分率を除いて千単位)
販売、一般と行政(“SG&A”)			$	222,194					$	217,525					$	189,748
収入のパーセント			5.2		%				5.2		%				6.0		%

2021年6月四半期に比べ、2021年9月四半期のSG&A費用が増加した主な原因は外部サービス支出の増加だが、繰延給与計画に関連する費用の減少分はこの増加を相殺している

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カタログ表

2021年9月四半期のSG&A費用増額前年同期と比較して主に従業員数の増加により従業員関連支出が1，300万ドル増加したことと，外部サービス支出が1，900万ドル増加したことである

その他の費用、純額

他の費用は、純額は：

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(単位：千)
利子収入			$	4,678					$	3,723					$	6,959
利子支出			(45,056)						(51,695)						(52,115)
繰延給与計画関連資産収益、純額			7,437						17,184						12,927
為替損失純額			(17)						(2,365)						(1,375)
その他、純額			4,101						25,987						(5,188)
			$	(28,857)					$	(7,166)					$	(38,792)

実現した投資収益により、2021年9月四半期の利息収入は2021年6月四半期より増加した。それは..少量を減らす前年同期と比較して、2021年9月のこの四半期の利息収入が減少したのは、金利低下と現金残高の減少によるものだ。

2021年6月と2020年9月の四半期に比べて、2021年9月の四半期利息支出が低下しているのは、2021年9月の投資リターンが原因ですメモでもあります

2021年9月、2021年6月、2020年9月の四半期繰延給与計画関連資産の収益は、基礎基金の公平な市場価値変動によって推進される。

為替変動は主に私たちの未ヘッジの貸借対照表の一部に対する為替レートの変動によるものです。

2020年9月四半期の損失と比較して、2021年9月と2021年6月の他四半期の純収益は主に私募株式投資の公平な市場価値の改善によるものであり、2021年6月の四半期にはこのような株式投資の単独顕著な収益が含まれている

所得税費用

示した期間の所得税と実際の税率について提案した準備金は以下のとおりである

			3か月まで
			九月二十六日 2021						六月二十七日、 2021						九月二十七日 2020
			(百分率を除いて千単位)
所得税費用			$	163,632					$	164,104					$	98,821
実際の税率			12.2		%				12.5		%				10.7		%

2021年6月四半期と比較して、2021年9月四半期の有効税率は一致している。

2021年9月期の実質税率は前年同期に比べて増加しており、主に高い税収と低い税収管内の収入レベルと割合が変化したためだ。

私たちは国際販売業務をスイスからマレーシアに移し、2022年度から発効する。2036年度までに、マレーシアの様々な税金優遇の下で運営される予定で、これらの割引は、稼いだ外国収入を免除し、いくつかの条件を満たすことによる。

国際収入は私たちの総収入の大きな部分を占めているので、私たちの税引前収入の大部分はアメリカ以外で稼いで納税しています。国際税引前収入はアメリカでは連邦法定税率より低い有効税率で課税されなければなりません。詳細については、2021年Form 10-K第2部第8項連結財務諸表の付記7“所得税”を参照されたい。

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カタログ表

私たちは四半期ごとに不確実な税金状況を再評価する。この評価は、事実や状況の変化、税法の変化、監査における問題の効果的な解決、および新たな監査活動を含む様々な要因に基づいている。確認または計量の任意の変化は、税金優遇の確認または税収への追加料金をもたらすだろう。

重要な会計政策と試算

我々のキー会計政策と見積もりの議論については、2021年Form 10-K第2部第7項の“キー会計政策と推定”を参照されたい

最近の会計公告

現在、まだ採択または発効されていない新しい会計声明はなく、私たちの簡明な総合財務諸表に大きな影響を与えることが予想される。

流動資金と資本資源

2021年9月26日現在、総現金、現金等価物、投資および制限現金と投資残高は49億ドルであるのに対し、2021年6月27日現在で60億ドルである。この低下は主に従業員の株式給与に基づく純株式決済、1.854億ドルの配当金、1.364億ドルの資本支出を含む12億ドルの株式買い戻しによって推進されたが、一部は経営活動による4億575億ドルの現金によって相殺された

経営活動のキャッシュフロー

2021年9月26日までの3ヶ月間、経営活動が提供した4億575億ドルの現金純額は(千計)：

純収入			$	1,179,744
非現金料金：
減価償却および償却			79,874
株式ベースの報酬費用			58,099
所得税を繰延する			(13,023)
経営性資産と負債口座の変動			(838,480)
他にも			(8,690)
			$	457,524

業務資産と負債口座が為替の影響を差し引いた後の大きな変化には、売掛金が3.707億ドル増加し、在庫が1.984億ドル増加し、前払い費用と他の資産が5530万ドル増加し、計算すべき費用と他の負債が1.809億ドル減少し、繰延利益が3590万ドル減少した。現金の使用は次の現金源によって相殺される：支払貿易勘定は270万ドル増加する。

投資活動によるキャッシュフロー

2021年9月26日までの3カ月間、投資活動が提供した現金純額は5兆967億ドルで、主に売却可能な証券の純収益7.38億ドルを含み、一部は1億364億ドルの資本支出によって相殺された

融資活動によるキャッシュフロー

2021年9月26日までの3ヶ月間、融資活動のための純現金は14億ドルで、主に12億ドルの在庫株買い戻し、従業員の株式給与に基づく純株式決済、支払われた1.854億ドルの配当金、債務返済のための630万ドルの現金を含む。

流動性

半導体業界の競争が激しく、従来から需要の急速な変化を経験してきたことから、十分な流動性備蓄を維持することは、持続的な研究開発と資本インフラ投資レベルを支持するために非常に重要であると考えられる。私たちの現在の業務見通しによると、キャッシュフローを運営する予定で、2021年9月26日までの現金、現金等価物、短期投資レベルに加えて、少なくとも今後12ヶ月以内の予想運営レベル、投資、債務超過要求、資本支出、資本再分配、配当を支援するのに十分であると予想される。しかし、グローバル経済や半導体業界の不確実性、および信用市場の中断は、過去も未来も、顧客の私たちの製品に対する需要に影響を与え、顧客、サプライヤー、債権者との正常なビジネス関係を管理する能力を持っている。

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カタログ表

長期的には、流動性は私たちの将来の収入と、製品やサービスの需要に応じてコストを適切に管理する能力に大きく依存するだろう。私たちは大量の現金残高を持っていますが、追加資金が必要かもしれませんし、借金や公開または個人売却債務や株式証券で必要な資金を調達する必要があるか選択する必要があります。私たちは必要であれば、私たちが目標を達成するために十分な条項と金額で資本市場に入ることができると信じている。しかし、進行中の新冠肺炎の大流行は過去に資本市場の混乱をもたらし、もし未来に同じことが発生すれば、いかなる融資ももっと挑戦的になる可能性があり、しかも私たちが商業合理的な条項でこのような融資を得ることができることを保証することができず、甚だしきに至っては保証できない。

プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示

金利、有価証券価格、外貨為替レートの変化に関する金融市場リスクについては、2021年Form 10−Kの第2部7 A項“市場リスクに関する定量的·定性的開示”を参照されたい。以下に述べる以外に、2021年6月27日以降、市場リスクに関する開放は実質的に変化していない。以下に述べるすべての潜在的な変化は、2021年9月26日までの我々の財務状況に対する感受性分析に基づいている。実際の結果は大きく異なるかもしれない。

固定収益証券

私たちの様々な利息のある証券への投資は金利変化にある程度の市場リスクをもたらします。いつでも、金利の大幅な上昇は、私たちの固定収益ポートフォリオの公正な価値に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。逆に、金利の低下は私たちのポートフォリオの利息収入に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの目標は保守的な投資政策を維持し、違約リスク、市場リスク、再投資リスク、集中リスクを制限することで、私たちの資本の安全と保存を重点的に保護することだ

次の表に固定収益証券の仮説公正価値を示し，これらの価値は選定された潜在金利の低下と上昇により生じる。市場変化は収益率曲線が即座に仮定した平行移動を反映しており，正負50基点，100基点，150基点であり，最低金利はゼロである.2021年9月26日までの仮説公平価値は以下のとおりである

			証券の評価 与えられた金利で Xベーシスポイントを下げる																		公正価値 時点で 2021年9月26日						証券の評価 与えられた金利で Xベーシスポイントを上げる
			(150 BPS)						(100 BPS)						(50 BPS)						0.00%						50 BPS						100 BPS						150 BPS
			(単位：千)
アメリカ財務省と機関は			$	1,855					$	1,855					$	1,855					$	1,849					$	1,835					$	1,821					$	1,807
外国政府債券			15,169						15,169						15,169						15,133						15,079						15,025						14,971
会社手形と債券			538,813						538,771						538,501						536,383						533,707						531,031						528,355
担保ローン支援証券-ビジネス			16,289						16,287						16,228						16,107						15,985						15,863						15,741
合計する			$	572,126					$	572,082					$	571,753					$	569,472					$	566,606					$	563,740					$	560,874

私たちは、高信用品質の証券に投資し、私たちのポートフォリオを構成することで、任意の投資発行者や保証人の信用格付けの大幅な低下に適切に対応することで、違約リスクを低減します。このポートフォリオは、アクティブな二級または転売市場を有する有価証券のみを含み、ポートフォリオの流動性を実現し、慎重な多元化を維持する。

項目4.制御とプログラム

財務報告開示制御プログラムと内部制御の設計

我々は、取引所法案第13 a-15条の規定に適合することを目的として、最終報告書の開示制御及び手順及び内部制御を維持する。各制御およびプログラムに関連する制御およびプログラムを設計および評価する際、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、制御の有効性は絶対的であってはならないことを認識している。なぜなら、制御の有効性は、誤りを識別し、またはエラーが発生するリスクを低減するためのコストが、制御によって検出可能な誤りによる潜在的損失を超えてはならないからである。また，1つの制御システムがすべての時間で100%有効である保証はないと考えられる.したがって，制御システムの設計や動作がどんなに良くても，絶対的な保証ではなく，合理的な保証を提供することしかできず，制御システムの目標が達成できることを確保する.

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カタログ表

制御とプログラムを開示する

取引所法案規則13 a-15(B)の要求に基づき、2021年9月26日現在、最高経営責任者および最高財務官を含む経営陣の監督·参加の下で、ルール13 a-15(E)で定義された開示制御およびプログラムの設計および操作の有効性を評価した。この評価に基づいて、私たちの最高経営責任者とCEOは、私たちの開示統制と手続きが合理的な保証レベルで有効であると結論した。

私たちは、私たちの開示制御とプログラムの設計と有効性を継続的に検討し、評価し、私たちが発見する可能性のある任意の重大な欠陥を是正するつもりです。私たちの目標は、私たちの上級管理職が私たちの業務に影響を与える可能性のある重要な情報をタイムリーに得ることができるようにすることです。

財務報告の内部統制の変化

最近の財政四半期では、財務報告の内部統制に変化がなく、財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、合理的な可能性がそれに大きな影響を与えたりしている。

規制措置の効果

我々は現在、財務報告の開示制御およびプログラムおよび内部制御の設計に有効であると信じているが、将来的に私たちの業務に影響を与えるイベントは、私たちの開示制御および手続きまたは財務報告の内部統制を修正することにつながる可能性がある。

第2部：その他の情報

 

項目1.法的訴訟

内見出し“法律手続き”の小節を参照してください付記14“引受金及び又は有事項“私たちの簡明な総合財務諸表は、本四半期の報告書Form 10-Qにあります

第1 A項。リスク要因

表格10-Qの他の情報を除いて、私たちと私たちの業務を評価する際には、これらの要因が私たちの業務、経営業績、財務状況に大きな影響を与える可能性があるので、以下のリスク要因をよく考慮しなければなりません。新冠肺炎の大流行とそれによる全世界の商業と経済環境のいかなる悪化も、以下の多くのリスク要因をさらに悪化させる可能性がある。これらのリスク要因と、米国証券取引委員会に提出された他の文書で議論されている他のリスクとにより、我々の実際の結果は、任意の前向き記述で予測された結果とは大きく異なる可能性がある。リスク要因の出現順序は意図的ではなく、いかなる優先や重要性も付加されてはならない。

業界と顧客リスク

半導体資本設備業界は多変性と急速な成長期あるいは衰退期の影響を受けている；そのため、私たちは私たちの戦略資源配分決定に関連するリスクに直面している

半導体資本設備業界は従来から需要の迅速な変化を特徴としている。業界環境はすでにより特徴的な異なる細分化市場と顧客間の差異に転じており、業界内の統合はこの特徴を悪化させている。私たちの顧客業務計画の変化は、私たちの設備やサービスに対する需要が変化する可能性があり、これは私たちの業績にマイナス影響を与える可能性があります。私たちの顧客の任意の特定の時期における投資の変化は、電子需要、経済状況(一般的な半導体および電子産業を含む)、業界需給、半導体価格、および私たちの顧客がますます複雑かつ高価な半導体装置を開発および製造する能力を含むが、これらに限定されないいくつかの要因に依存する。需要の変化は、私たちの経営陣に経営活動に割り当てられた支出や他の資源の調整を要求する可能性があります。

私たちの製品やサービスの需要が急速に増加したり低下したりする時期には、私たちのサプライチェーンインフラや施設、労働力、および私たちの業務の他の構成要素を適切に調整するために、十分な財務および業務制御、管理プロセス、情報システムと訓練、私たちの従業員の手続きを吸収し、管理することができるかという大きな課題に直面しています。もし私たちが需要が増加したり下がったりしている間にこれらの挑戦に十分に対応できなければ、私たちの毛金利と収益はマイナスの影響を受けるかもしれません。例えば、新型肺炎の流行は、生産、調達、製品の需要を満たす能力にさらに影響を与える可能性がある

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疫病に関連する隔離、避難所の位置指定、または“家にいる”命令、施設閉鎖、労働力の挑戦、ならびに旅行および後方勤務制限による後方勤務および他の課題

私たちは変化するビジネス環境に対応するために、私たちの戦略資源配分選択を再評価し続けている。変化するビジネス環境に十分に適応できなければ、顧客の期待を満たし、成長中に競争に成功するために、インフラや資源が不足している可能性があり、または実際の需要環境の適切な範囲を超えて、私たちの能力や資源を拡張し、高すぎる固定コストをもたらす可能性があります。

特に過渡期には，資源配分決定が我々の将来の業績に大きな影響を与える可能性があり，特に業界の変化を正確に予測していない場合である。私たちの成功は、私たちの実行幹事や他の上級経営陣のメンバーがこれらの課題を効率的に識別し、対応する能力に大きく依存するだろう。

半導体業界の将来の落ち込み、およびそれが依存する世界全体の経済状況は、私たちの運営業績や財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性があります

我々の業務は半導体メーカーの資本設備支出に依存し、半導体メーカーの資本設備支出は現在と予想される集積回路市場需要に依存する。業界内の顧客の統合に伴い、半導体資本設備市場は需要の迅速な変化を経験する可能性があり、これは市場全体の変化に推進され、特定の顧客の計画と要求にも推進される。国、世界、あるいは私たちの任意の重要な販売地域で発生する経済、政治、商業状況は通常予測不可能であり、歴史的に私たちの製品に対する顧客の需要と私たちの顧客、サプライヤーと債権者との正常なビジネス関係に影響を与える。また、経済的に不確定な時期には、私たちの顧客が私たちの製品に対する予算、あるいは彼らが信用を得て製品を購入する能力は、悪影響を受ける可能性がある。これは彼らが私たちの製品とサービスを購入する能力を制限するだろう。したがって、変化する経済、政治、またはビジネス条件は、これらに限定されないが、私たちの運営結果および財務状況に大きな不利な変化をもたらす可能性がある

•私たちの製品やサービスの需要が低下しています

•顧客が私たちに支払うことができないため、売掛金準備金が増加した

•在庫を売却できないため在庫過剰や陳腐化により増加した在庫残高準備金

•繰延税金資産の推定免税額

•再編成費用

•営業権および他の無形資産の潜在的減値を含む資産減価；

•私たちの投資の価値は下がりました

•顧客調達が実現しないことが予想される在庫支払いに対する当社のサプライヤーのクレームにさらされる

•私たちがレンタルしている施設の価値はレンタル者に保証されている残額よりも低くなっています

•信頼性と絶え間ない供給源を維持することが直面している挑戦。

半導体メーカーの投資レベルの変動は私たちの総出荷量、収入、経営業績、収益に大きな影響を与える可能性がある。適切な場合には、我々の支出を予想収入フローと一致させるためのコスト管理計画によって、これらの変動に対応することを試み、再構成費用を招くことがある。収入が減少した時期であっても、研究開発に投資し続け、競争力を維持するために幅広い世界的な持続的な顧客サービス·支援能力を維持しなければならず、これは私たちの収益性や他の財務業績を一時的に損なう可能性がある。

私たちの主な顧客数は限られています

限られた数の大顧客向けの販売は、私たちの総収入、出荷量、キャッシュフロー、入金、収益力に大きな割合を占めています。したがって，1つのクライアントの行動であっても予測困難な分野で変異性の影響を受ける可能性がある.さらに、大顧客は、価格設定の低下、コスト増加および/または利益率の低下をもたらす要求を協議することができ、特定の環境、社会、および会社の管理基準に適合し、他者と技術を共有する能力を制限することができる。同様に、任意の所与の時間において、私たちの信用リスクの大部分は限られた数の顧客に集中する可能性がありますので、これらの重要な顧客のうちの1つが私たちに債務を返済できなくても、私たちの財務業績に大きな影響を与える可能性があります。

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私たちは新しい製品と工芸を創造し、既存の製品と工芸を改善することによって成功することができます。そのため、私たちは迅速な技術変革に関連するリスクに直面しています

半導体製造プロセスの迅速な技術変化はますます大きな圧力に直面しており、これらのプロセスを実現できる技術の開発が求められている。私たちの将来の成功は、私たちがより高い能力を持つ新製品を開発し、提供する能力にある程度依存し、私たちの既存製品の能力を強化し続けると信じています。新製品や既存製品に信頼性、品質、設計または安全の問題がある場合、私たちの業績は注文減少、製造コストの上昇、新製品の検収と支払い遅延、追加のサービスと保証費用の影響を受ける可能性があります。私たちは製品の開発と製造に成功できないかもしれないし、私たちが発売した製品は市場で失敗するかもしれない。25年間、半導体業界の技術進歩の主な駆動力は、半導体チップ上の印刷回路設計を縮小するリソグラフィ技術であった。この駆動力はその技術限界に近づいており，半導体メーカーが複数の技術のより複雑な変化を調査し，技術開発の継続に努めている可能性がある。また，ビッグデータや機械学習や人工知能など，大データセットを利用した新しいツールの登場は，半導体メーカーや機器メーカーにこれらのツールを利用して技術開発を進める新製品や新手法を求めることを促している.どの技術的解決策が成功するかの不確実性に直面しています, 私たちの努力を開発が最終的に顧客ニーズを支援する技術的変化に集中する必要があります。生産性と費用効果のある製品の正確な技術的解決策をタイムリーに開発して提供できなければ、我々の業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは新製品を適時に商業化することができず、市場シェア、意外なコスト、在庫を失う可能性があり、これは私たちの財務業績に悪影響を与えるだろう。

新たな製品やプロセスを開発し、既存の製品やプロセスを向上させるためには、引き続き研究開発に重大な投資を行い、新製品や技術の買収、投資や買収などの業務や技術を調査し、顧客、サプライヤー、他の業界メンバーとの共同発展の関係を求める予定だ。私たちの投資と買収は私たちが予想していたように成功しないかもしれません。特に私たちが投資したり買収したりするのは私たちにとって新しい製品ラインや技術の場合です。規制やその他の理由で買収を得ることができないため、買収と同じメリットがない協力や合弁開発活動に自らを制限しなければならないことが分かるかもしれない。買収によって発展を図るのではなく、連携および(または)共同開発活動によって管理層に大きな挑戦をもたらし、業務目標の調整、機密情報、知的財産権、データの共有、第三者との価値共有、買収で獲得可能であるが共同開発プロジェクトでは実現できない協同効果の実現に関連する課題を含む。新製品の発売は、私たちの既存製品の販売に悪影響を及ぼす可能性があり、いくつかの共同開発技術は、他の顧客とその技術を共有する能力によって制限される可能性があり、これらの技術を採用した製品の市場を制限する可能性があるので、製品移行と共同開発関係の管理に成功しなければなりません。未来の技術、プロセス、あるいは製品開発は私たちが現在提供している製品を時代遅れにし、競争力のない製品、時代遅れの在庫を残すか、あるいは両者を兼ねているかもしれない。さらに何かがある, クライアントは、次世代デバイスに関連する複雑な挑戦に対応するために、新しい技術またはプロセスを使用することができる。このような転換は、私たちの潜在市場の規模を縮小させるか、あるいは競争や市場シェアが相対的に低い市場の相対的な規模を増加させる可能性がある。

戦略連合と顧客統合は私たちの業務に否定的な影響を与える可能性があります

ますます多くの半導体製造会社は、プロセスおよび他の製造技術の開発および/または規模経済の実現を加速するために、戦略連合または相互統合に進出している。この連合の結果は、特定の機能の特定のツールセットの定義および/または特定の製造装置セットを使用した一連のプロセスステップの標準化とすることができ、統合の結果、顧客の運営がそのより高い生産量に基づいて規模経済および/または購買力の増加を達成するので、半導体製造装置市場の全体的な減少をもたらす可能性がある。場合によっては、競合他社のツールまたはデバイスがそのような機能またはプロセスの標準デバイスになる場合、これは私たちに不利になる可能性がある。このような統合の他の結果は、私たちの競争相手の製品を考慮し、および/または製品価格および知的財産権またはデータ制御に対するより大きな影響力を得るために、私たちの顧客が彼らの将来のサプライヤー関係を再評価することを含むことができる。

同様に、私たちの顧客は、様々なタスクや製造ステップを達成するプロセスを確立している教育や研究機関と協力したり追随したりする可能性があります。これらの機構がこれらのプロセスを構築する際に競争相手の設備を使用すれば、顧客は同じ設備を使用して自分の生産ラインを構築する傾向がある可能性が高い。たとえ彼らが私たちの設備を選択しても、彼らに従う機関と顧客は、基準と要求を遵守したり、私たちが私たちの独占権をどのように許可するかを制限するなど、その設備を受け入れることに条件を加えるかもしれません。これは、私たちのコストを増加させたり、私たちにより大きなリスクを負担することを要求します。このような行動は私たちの市場シェアと財政的業績に悪影響を及ぼすかもしれない。

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半導体製造業者が競争相手の半導体製造装置を購入することを約束すると、製造業者は通常、競争相手の装置を購入し続け、顧客に私たちの装置を販売することを困難にする

半導体メーカーは，ウエハ加工設備を合格させ，半導体生産ラインに統合するために大量の投資を行わなければならない。半導体製造業者が特定のサプライヤーの加工装置を選択すると、製造業者は、特に工具の再使用をより重視する顧客のために、特定の製造ラインアプリケーションのために長い時間依存すると考えられる。したがって，与えられたクライアントが最初に競合相手のデバイスを同じ製品ラインアプリケーションのために選択した場合，所与のクライアントに我々の製品を販売することはより困難になると予想される.

私たちは挑戦と複雑な競争環境に直面しています

私たちは複数の競争相手からの激しい競争に直面して、私たちの業界の統合力の増大、そして新しい地域的な競争相手の出現と強大化に伴い、私たちはますます大きな競争圧力に直面する可能性がある。他社は、我々と競合する業務や製品を引き続き開発および/または買収し、新製品や製品機能を発売することが可能であり、既存製品を販売·支援する能力に影響を与える可能性がある。もし私たちの競争相手が有力な半導体メーカーと戦略関係を築き、私たちが販売または開発可能な製品に似た製品をカバーすれば、私たちはこれらのメーカーに製品を販売する能力に悪影響を及ぼす可能性があるから、より大きなリスクに直面するだろう。

競争力を維持するためには、大量の財源を投入し、顧客のニーズに応じた製品を提供し、世界各地で顧客サービスや支援センターを維持し、製品やプロセスの研究開発に投資しなければならないと考えられる。技術の変化と開発ニーズは、新たで高価な投資が引き続き必要と予想される。私たちと比較して、私たちのいくつかの競争相手は、外国政府によって作成され、財政的に支援された競争相手を含み、より多くの財務資源とより広範な工事、製造、マーケティング、顧客サービス、および支援資源を持っているため、顧客により全面的な製品および/または製品能力を提供し、それによって半導体設備業界でより大きな相対的な成功を得る可能性がある。これらの競争相手は、私たちが販売している製品と似たような製品を大幅に割引したり、プレゼントしたりする可能性があり、挑戦は私たちが似たような手配をする能力を超え、私たちがこれらの製品を販売する能力を脅かしている。私たちはまた私たちの顧客からの競争に直面しています。場合によっては、彼らは付属実体を構築して、私たちと似たような設備を生産しています。また、私たちは私たちよりも有利な法律や規制環境に存在する会社からの競争に直面しており、これらの会社は私たちが匹敵できないかもしれない方法で自由に行動することを可能にしている。多くの場合、解決策の速度は顧客満足度に必要であり、我々の競争相手はこれらの目標をよりよく達成する可能性がある。このような理由で、私たちは世界的に成功的な競争を続けることができないかもしれない。

さらに、我々の競争相手は、我々が提供する製品に相当またはより良い製品を開発することができるか、または新しい技術または変化する顧客要求により早く適応することができるかもしれない。特に、将来の顧客ニーズに応えると考えられる製品増強機能の開発を継続していますが、これらの追加製品強化機能の開発や導入にタイムリーに成功できない場合や、これらの製品増強機能が市場の承認や競争力を得ることができない可能性があります。したがって、競争は激化する可能性があり、私たちは私たちの市場で成功した競争を続けることができないかもしれません。これは私たちの収入、経営業績、財務状況、および/またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼすかもしれません。

業務と運営リスク

新型肺炎の流行はすでに私たちの業務、運営、財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります

新冠肺炎の発生及び世界各地の国家、州と地方政府がその伝播を制御する努力は、隔離、旅行禁止、閉鎖と到着した避難所或いは“家にいる”命令などの疾病をコントロールするための広範な措置を招き、これらの措置は共に人員と貨物の流動及び企業の運営能力を大きく制限した。これらの制限および措置、私たちの従業員または私たちのサプライヤーまたは他の業務パートナーの確認または感染の疑いのあるイベント、および従業員、顧客、およびサプライヤーの最適な利益を維持するための私たちの努力は、すでに、施設閉鎖、生産遅延、生産能力制限を含む、私たちの業務と運営に影響を与えています。私たちのサプライチェーンの生産を混乱させ、私たちのサプライチェーンから私たちおよび私たちの顧客への貨物輸送を妨害し、私たちの業務プロセスの修正を要求しています。業務連続性計画の実施を要求しています。代替供給源の開発と同定を要求しています。既存の製造プロセスを変える必要がある社会的疎遠措置の実施，ビジネス旅行の撹乱，現場の製造·研究開発施設への従業員の能力の撹乱，資本拡張プロジェクトの延期，遠隔作業を行うための大きな割合の労働力が必要である。これらの影響は

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製品出荷や製品開発の遅延、コストの増加、収入、収益力、運営現金の減少を招き続けることが予想され、これらはすでに我々の運営結果に悪影響を及ぼすことが予想され、これらの影響は実質的である可能性がある。疫病は世界経済と私たちの業務の潜在的な持続時間と影響を予測することは困難であり、いかなる程度の確実性でも推定することはできないが、疫病はすでに全世界の金融市場の深刻な混乱、失業率の上昇を招き、経済不確定性は私たちの業務に不利な影響を与え、継続する可能性があり、顧客支出、私たちの製品に対する需要、顧客の支払い能力、私たちの財務状況とサプライヤーの財務状況、そして私たちは外部融資源を獲得して、私たちの運営と資本支出を援助するために重大な負の影響を与える可能性がある

われわれの収入と経営業績は可変である

多くの要素によって、私たちの収入と経営業績は四半期ごとあるいは毎年大幅に変動する可能性がありますが、すべての要素が私たちのコントロール下にあるわけではありません。私たちが費用水準を管理する部分は未来の収入に対する期待に基づいている。我々の運営費用部分は予想される将来の収入に基づいているため、その中の一定額の支出は相対的に固定されているため、収入確認時間および/または少量取引の毛利益レベルの変化は特定の四半期または年度の運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。私たちの財務業績に予測不可能な変動をもたらす可能性がある要因には、これらに限定されない

•電子および半導体産業、特に半導体装置産業の経済状況

•顧客の注文の規模と時間

•私たちの繰延収入残高の変化は、一括購入契約、長年のサービス契約、注文の延長と購入頭金の支払いなどの要素による影響を含む

•顧客基盤を強化することは、顧客または市場の投資決定が私たちの製品またはサービスの需要に大きな影響を与える可能性がある

•調達不足

•私たちのサプライヤーまたはアウトソーシング供給者は私たちの期待に合った方法でその義務を履行できませんでした

•製造が難しい

•出荷、インストール、顧客支払い、および/または顧客受け入れに関する顧客のキャンセルまたは遅延；

•顧客がその業務で私たちの製品やサービスを購入して使用し続ける程度

•私たちの顧客は、新しい製品やサービスを購入する必要を減らすために、既存の製品とインストールされた製品を繰り返し使用します

•平均販売価格、顧客組合、および製品組み合わせの変化

•私たちは新しい、強化された競争力のある製品をタイムリーに開発し、発売し、販売することができます

•競争相手が新製品を発売した場合

•私たちの製品や技術に法律や技術的課題を提起します

•交通、通信、需要、情報技術、またはストライキ、天災、戦争、テロ、広範囲の疾患の発生、自然災害または人為的災害または気候変化のような、私たちが制御できない要因に基づく供給中断；

•法律、税務、会計、または規制に関する変化(輸出入条例および関税の変化を含むがこれらに限定されない)または既存の要件の解釈または実行態様の変化；

•実際の税率の変動を推定しています

•外貨為替レートが変動する。

例えば、新冠肺炎疫病は、疫病に関連する隔離、避難所の位置、または“家にいる”注文、施設閉鎖、労働力の挑戦、旅行と物流制限などの方面の生産、調達、物流、および他の挑戦に起因する製品需要を満たす能力にさらに影響を与える可能性がある

当社のビジネスは、ネットワークセキュリティおよび他の脅威やイベントの影響を受けやすい技術、データ、知的財産権、および他の敏感な情報に依存しています

私たちのビジネスは、私たちの顧客およびサプライヤーのような当社または第三者によって所有または許可される可能性がある技術、データ、知的財産権、および他の敏感な情報の使用および保護に依存します。私たちは、このような情報の大部分を作成、送信、使用、および保存するために、いくつかの重要な情報システムに維持し、依存し、私たちの業務の効率的な運営を維持し、依存します。これらの情報システムは、電気通信、インターネット、当社のイントラネット、様々なコンピュータハードウェアおよびソフトウェアアプリケーション(うちのいくつかは、私たちが販売する製品に統合される可能性があり、または私たちが提供するサービスを提供するために必要な)、ネットワーク通信、および電子メールを含むが、これらに限定されない。これらの情報システムは、当社、アウトソーシングプロバイダまたはプロバイダ、請負業者、顧客、およびクラウドプロバイダのような第三者によって所有および維持される可能性があります。また，ソフトウェアすなわちサービス(SaaS)製品を使用する場合もある

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カタログ表

ネットワーク、電子メール、および/またはインターネットに依存する第三者によって提供され、自身のネットワークおよびサーバまたは第三者ネットワークおよびサーバに提供され、ホストされる重要なトラフィック機能

私たちが保護しようとしている技術、データ、知的財産権、および他の敏感な情報は、失われ、発表され、流用または乱用される可能性があり、これらの技術、データ、知的財産権、および他の敏感な情報を含むまたは送信する情報システムも、様々な可能な理由で干渉、破壊、または失敗する可能性がある。これらの理由は、我々の従業員または請負者のエラーまたは許可されていない動作、ネットワーク釣り計画および他の第三者攻撃、ならびにウイルス、マルウェア、サービス拒否攻撃、破壊的または不十分なコード、電源障害またはコンピュータ、ハードディスク、通信回線、またはネットワークデバイスの物理的損傷によるサービス劣化または損失またはデータアクセスを含む可能性がある。このような理由は、頻繁に変更される技術を使用すること、または偽装または検出が困難であること、またはトリガイベントまでスリープを維持するように設計されていること、または検出されないより長い期間継続するように設計されている技術を含むことができる。

私たちは過去にサイバーセキュリティと他の脅威と事件を経験した。過去の脅威や事件は実質的な悪影響を与えていないが、将来的にはネットワークセキュリティや他の脅威や事件において大きな損失を受ける可能性がある。もし私たちがネットワークセキュリティや他の事件に遭遇したら、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。このような悪影響には

•これらのキー情報システム上に格納されているか、またはこれらのシステムに送信されたか、またはこれらのシステムから送信された機密および/または敏感な情報は、失われた(またはアクセスできない、例えば恐喝ソフトウェアによって)これらのキー情報システム上に格納される

•私たちの製品、サービス、および/または運営の正常な機能中断；

•私たちや取引先の製造プロセスは失敗しました

•私たちの仕事や顧客の仕事の出力のミス

•従業員、顧客、または他の当事者の個人または他の機密情報の損失または公開露出；

•顧客の財務·業務計画、顧客の注文、経営実績を公開発表する

•このような事件によって悪影響を受けた従業員または第三者のクレームにさらされる

•技術データ、知的財産権または他の敏感な情報、およびこれに関連するコストを含む、私たちまたは顧客、サプライヤー、または他の当事者の資産またはリソースを流用または窃盗します

•名誉毀損

•研究、開発、工学への投資価値は縮小しています

•財務諸表、税務情報、および他の必要なコミュニケーションをタイムリーに発行または保存するなど、規制または他の法的義務を履行または違反することができません。

国際標準化組織27001規格に準拠したセキュリティプログラムとウイルス保護ソフトウェア、侵入防御システム、アイデンティティとアクセス制御、および緊急回復プログラムを実施し、私たちの情報システム第三者サプライヤーを慎重に選択して、私たちが依存する情報システムおよび私たちが保護を求める技術、データ、知的財産権、および他の敏感な情報のリスクを低減したが、これらのセキュリティプログラムと緩和と保護システムは故障セキュリティを保証することができず、私たちは依然としてネットワークセキュリティおよび他の事故を受ける可能性がある。かなりのネットワークセキュリティの鋭敏さを持つ従業員を募集·維持することは困難であり、困難を続ける可能性がある。さらに、私たちの政策および手続きは、リスク、脅威、およびイベントをタイムリーに、または根本的に識別できないように、またはイベント発生時に迅速に、適切かつ効率的に反応し、そのようなイベントによるいかなる損害も修復することができ、そのようなイベントは、私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性があることを効果的に継続することができない可能性がある。

私たちは製品の集中度と製品収入の多様化の不足に関するリスクに直面しています

私たちの収入の大部分は限られた数量の製品から来ている。私たちの製品は一セット当たり最高定価は約2100万ドルです。したがって、少数のシステムで収入が確認できなくても、私たちの特定の四半期の収入に深刻な悪影響を与え、長期的には、これらの製品に対する市場の持続的な受け入れは、私たちの将来の成功に重要である。したがって、私たちの業務、経営業績、財務状況、キャッシュフローは以下のような悪影響を受ける可能性があります

•限られた量の製品への需要が低下しています

•私たちの主要製品を市場に受け入れ続けることができませんでした

•輸出制限または他の規制または立法行動は、重要な顧客または特定の市場内の顧客にこれらの製品を販売する能力を制限する可能性がある

•競争相手が参加している市場で提供されている製品の改良版

•より広い製品ラインを提供する競争相手からの圧力が増加した

•地域競争相手からの圧力が増大した

•私たちが製品で解決できない技術的変化

•私たちの製品の新バージョンや拡張バージョンをタイムリーに発表できませんでした。

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カタログ表

さらに、我々が提供する製品ラインが限られているという事実は、私たちの顧客が、“ビッグデータ”や他の新技術(機械学習や人工知能など)を利用した新製品を含むより多くの製品および/または製品機能を提供しているので、我々の業務がそれほど重要ではないと考える可能性があるというリスクをもたらしている。これは私たちが特定の顧客との業務を維持または拡大する能力に影響を及ぼすかもしれない。このような製品の集中度はまた私たちを技術変化に関する追加的なリスクに直面させる可能性がある。私たちの業務は、そのウェハ製造過程における顧客のいくつかのステップが私たちの製品を使用することによって影響を受けます。技術が変化すれば，我々の製品を用いて半導体を製造するためのステップが少なく，我々の業務に集中度の低い競争相手よりも大きな影響を与える可能性がある

私たちは限られた数の重要な供給者とアウトソーシング供給者に依存して、私たちは彼らが私たちが予想しているように表現できないかもしれないリスクに直面しています

アウトソーシングサプライヤーと部品サプライヤーは、私たちの製品開発、製造運営、現場設置と支援、および私たちの多くの取引および行政機能の中で重要な役割を果たしており、例えば、情報技術、施設管理、および私たちの財務組織のいくつかの要素で重要な役割を果たしている。これらのプロバイダとサプライヤーは、財務的な挫折に遭遇し、第三者に買収され、排他的な手配に支配されて、私たちとさらなる業務を展開できなくなる可能性があり、またはその独立した業務決定のために、または不可抗力彼らが私たちが予想していた能力で作動し続けるイベントを中断したり損害したりするかもしれない。

信頼性の良いサプライヤーとサプライヤーを選択し、書面契約に記録された条項に従って義務を履行することを保証しようとしているにもかかわらず、そのうちの1つまたは複数のプロバイダまたはプロバイダは、私たちの予想通りに行動できないか、または知的財産権を取得または保護することができない可能性があり、このような失敗は、私たちの業務に悪影響を及ぼす可能性がある。場合によっては、私たちのビジネス要件は、単一のベンダーまたは限られたサプライヤーグループから、製品に含まれるいくつかのコンポーネントとサブコンポーネントを取得することを要求します。可能な場合には、任意の単一サプライヤーまたはサプライヤーの失敗が私たちの業務に悪影響を及ぼすリスクを低減するために代替ソースを構築するために努力していますが、これはすべての場合に可能ではありません。そのため、長期的にいくつかのコンポーネントを得ることができない、あるいは重要なサービスの安全を確保するリスクは、私たちの運営、出荷製品の管理、収入を創出する能力を弱める可能性があり、これは私たちの経営業績に悪影響を与え、顧客関係を損なう可能性があります。例えば、新冠肺炎の疫病はすでに私たちの製造業務、サプライチェーンと顧客支援にさらに影響を与える可能性があり、その理由は疫病に関連する隔離、“家にいる”注文、工場閉鎖、労働力の挑戦、旅行と物流制限による生産、調達、物流、その他の挑戦である

私たちは主な製造と研究開発施設の中断に関するリスクに直面しています

我々は業務連続計画を維持しながら，我々の製造·研究開発施設は限られたいくつかの地点に集中している。これらの地域は、自然災害や人為的災害、疾病の広範な爆発、テロ活動、政治や政府の動乱または不安定、私たちの情報技術資源の中断、公共事業の中断、気候変動の影響、または他の私たちがコントロールできない事件のような様々な原因で妨害されている。このような中断は、当社の製品の開発または出荷、顧客との新製品アプリケーションの接触、または顧客のサポートの遅延を招く可能性があり、ビジネスや顧客の信頼を失い、当社の業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。例えば、新冠肺炎疫病はすでに私たちの製造業務、サプライチェーン、研究開発と顧客支援に影響を与える可能性があり、その理由は疫病に関連する隔離、“家にいる”注文、工場閉鎖、労働力挑戦及び旅行と物流制限による生産、調達、物流、その他の挑戦である

私たちの未来の成功は国際販売とグローバル運営の管理に大きく依存しています

2021年9月26日までの3カ月および2021年度と2020年度には、非米国売上高がそれぞれ総収入の94%、94%、92%を占め、第1部第2項に反映された。私たちは今後数年間、国際販売が私たちの総収入の大きな部分を占め続けると予想している。

我々は、国際販売やグローバル業務管理に関する様々な課題に直面しているが、これらに限定されない

•国内と国際貿易法規、政策、慣例、関係、紛争、問題

•国内と国際関税、輸出規制、その他の障壁

•資本資源を獲得する機会が限られている可能性がある顧客および/またはサプライヤーを開発すること

•世界や国の経済と政治状況

•通貨規制の変化

•知的財産権および契約権の実行における異なる法域の違い

•私たちは顧客と外国政府のローカル調達システム、備品とサービスに対する需要に応答し、現地サプライヤーと必要な関係を発展させることができます

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カタログ表

•米国と国際貿易制限と制裁、反賄賂、反腐敗、反ボイコット、環境、税収、労働法など、海外業務に影響を与える米国と国際法律法規の変化と遵守状況

•金利と外貨為替レートの変動

•様々な場所での技術支援リソースの必要性

•私たちはすべての必要な場所で合格者を物色し、維持し、効率的に管理することができ、私たちの業務の成功を確保することができる。

例えば、新冠肺炎の疫病はすでに私たちの製造業務、サプライチェーンと顧客支援にさらに影響を与える可能性があり、その理由は疫病に関連する隔離、“家にいる”注文、工場閉鎖、労働力の挑戦、旅行と物流制限による生産、調達、物流、その他の挑戦である。

中国と日本、韓国、台湾とアメリカの間の複雑な関係に基づいて、固有のリスク、すなわち政治、外交と国家安全影響は貿易紛争、影響および/または中断を招く可能性があり、特に半導体業界の紛争、影響および/または中断に影響を与える。これは、中国、日本、韓国および/または台湾、さらにはアジア太平洋地域や世界経済全体との業務に悪影響を及ぼすことになる。私たちが事業を展開しているどの分野でも重大な貿易紛争、影響、および/または中断が発生し、私たちの将来の収入および利益に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

関税、輸出規制、付加税、貿易障壁、制裁または貿易協定、貿易地域および他の関税減免措置を終了または修正することは、私たちの製造コストを増加させ、利益率を低下させ、製品の競争力を低下させるか、または私たちの製品を販売したり、必要な設備や用品を購入する能力を抑制したりする可能性があり、これは私たちの業務、運営結果、または財務状況に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちのいくつかの国際販売は、アメリカや外国政府から輸出許可証を取得する能力に依存していますが、私たちはこのようなライセンスを得ることができない、あるいは輸出許可証を必要とする販売数量や種類の拡大は、私たちの製品の市場を制限し、私たちの収入に悪影響を及ぼすかもしれません。以下の見出し“私たちの中国での販売の重要性が高まっており、輸出許可証要件や他の規制の変化、あるいは米国と中国の貿易関係の過程における他の政府行動の実質的かつ不利な影響を受ける可能性がある”という議論のように、米国政府は最近、中国との貿易に影響を与える輸出許可証要件を拡大した。また、米国政府は、2018年の“輸出規制改革法案”によると、どの“新興·基盤”技術が新たなまたは追加の輸出規制を受ける可能性があり、このような規制を実施すれば、米国以外で製品を販売する能力に悪影響を及ぼす可能性があると評価している。また、外国政府が現地サプライヤーの使用を堅持する可能性があり、会社と現地会社との協力を強要し、現地ベースで設備を設計·供給するリスクがある, 知的財産権の譲渡および/またはローカル製造を要求すること；司法システムに対する彼らの影響力を利用して知的財産権紛争または問題に対応すること；および政府が支援するローカル顧客に特別なインセンティブを提供し、彼らの製品が私たちの製品よりも低くても、現地の競争相手から製品を購入させること；これらすべてが私たちの収入および利益率に悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちは外貨為替レートが起こりうる不利な変動に直面している。私どもの大部分の売上げと費用はドル建てです。しかし、私たちは外貨為替レートの変動のリスクに直面しており、主に円建ての収入とユーロ、ウォン、マレーシアリンギット、インドルピー建ての費用と関係がある。現在、私たちはある予想外貨現金フローをヘッジして、主に円建ての予想収入とユーロ、ウォン、マレーシアリンギット、インドルピーを中心とした支出です。また、私たちは外貨為替レートの変動がある外貨建て貨幣資産と負債に与える短期的な影響をできるだけ少なくするために、外貨ヘッジ契約を締結し、主に第三者の売掛金、売掛金と会社間の売掛金と売掛金である。私たちはこれらが為替レートの変動に対する私たちの主な開放だと思う。私たちは予測可能な未来に、上記の目的のために、継続的にヘッジ取引を行う予定だ。しかしながら、これらのヘッジ取引は、基礎リスク開放の実際の時間と、これらのリスク開放に対する私たちの予測との間の差が、任意の所与の取引を過剰または低すぎるヘッジアップさせる可能性があるので、予想される効果を達成できない可能性がある。また、これらの外貨建ての収入、費用、貨幣資産、負債をヘッジすることで、ヘッジアップがなければ、これらの傾向は私たちに有利になるという有利な通貨傾向予想を逃す可能性がある。また、非ドル建て通貨資産と負債の短期外貨為替レート変動(前述した通貨リスクを除く)に直面しており、現在はこれらのリスクに対する外貨ヘッジ契約は締結していません。だから…, これらの通貨で取引(会社間取引を含む)を行えば、潜在的に不利な外貨為替レートの変動の影響を受けることになる。

私たちの海外業務の規模も私たちの現金源に影響を与えます。株式の買い戻し、配当金の支払い、または手形の返済のような現金のいくつかの用途は、通常、オンショア現金残高しか使用できない。私たちの現金の大部分はアメリカ以外の地域から来ているので、これはいくつかの商業的な意思決定と結果に影響を与えるかもしれない。

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カタログ表

私たちが重要な従業員を引き付け、維持し、激励する能力は私たちの成功に重要だ

私たちの成功競争の能力は、適切な技能、経験、能力を持つ肝心な従業員の能力に大きく依存している。トップ人材への激しい競争、業界やビジネス経済状況の変動、拡大する地域拡張により、継続的な挑戦であり、これらの要因を合わせると求人活動やリストラの周期を招く可能性がある。私たちの採用における成功は、私たちの給与や福祉計画の魅力、グローバル経済や政治や業界条件、私たちの組織構造、人材に対する世界的な競争と適格社員の可用性、職業発展機会の利用可能性、従業員の自国以外でのサービス提供に必要な許可を得る能力、挑戦性とリターンのある労働環境を提供する能力など、様々な要因に依存しています。私たちは定期的に私たちの全体的な報酬と福祉計画を評価し、必要に応じてその競争力を維持または強化するために調整する。もし私たちが肝心な従業員を誘致、維持、激励することに成功できなければ、私たちは市場機会を利用できないかもしれません。私たちの経営業績は実質的な悪影響を受けるかもしれません。

私たちは私たちの重要なノウハウを保護できないかもしれません。これは私たちの業務に影響を及ぼすかもしれません

私たちの成功は、私たちの独自技術にある程度依存し、特許、著作権、商業秘密、および他の形態の保護によって、この技術の重要なコンポーネントを保護する能力に依存する。私たちの重要なノウハウを保護することは、私たちに競争優位性を持たせる技術専門家と新製品とシステムの開発、市場浸透率の増加と私たちの実装基盤の拡大、私たちの顧客に全面的な支援とサービスを提供することを達成するのに役立ちます。私たちの技術を保護する戦略の一部として、私たちは現在、いくつかの情報、プロセス、および技術を秘密にし、および/または商業秘密として、多くのアメリカおよび外国の特許および係属中の特許出願を持っています。しかしながら、他の当事者は、米国または外国政府が私たちに発行した任意の特許を無効または回避しようと挑戦するか、または回避しようとするかもしれない；これらの政府は、係属中の出願に特許を発行することができない可能性があり、または、私たちまたは第三者の意図的または意図的な行為または漏れ、さらには、私たち自身の従業員の行動または漏れのために、価値のある情報の商業秘密保護を失う可能性がある。さらに、知的財産権訴訟は高価で時間がかかる可能性があり、特許を発行したり、商業秘密手続きに従ったりする場合であっても、私たちが業務を展開するいくつかの国の法律制度は、米国のように特許および他の知的財産権を厳格にまたは効率的に実行することができないかもしれないし、知的財産権法執行において現地エンティティに有利である可能性がある。私たちの任意の特許、係属中の特許出願、または商業秘密付与または予想される権利は、私たちが予想しているよりも狭いかもしれない、または実際には競争優位性を提供していない。さらに私たちは様々な管轄区域で特許保護を申請しているからです, そのような届出決定によると、私たちはすべての管轄区域で十分に保護されていないかもしれない。これらの状況のいずれも私たちの業務に重大な悪影響を及ぼす可能性がある.

もし私たちが事業、製品ラインと技術を買収または処分することを選択すれば、私たちは予測できないコストと困難に直面するかもしれません。これらのコストと困難は私たちの財務業績に影響を与えるかもしれません

我々の管理戦略の重要な要素の1つは、私たちの既存製品を補完し、私たちの市場カバーと流通能力を拡大し、私たちの技術能力を強化し、あるいは他の戦略目標を達成するために、買収の見通しを評価することである。したがって、補完性のある会社、製品または技術の買収を求めることができ、あるいは私たちの長期戦略にもはや適していないいくつかの製品ラインや技術を減少または処分することができるかもしれない。規制やその他の理由により、私たちが業務、製品あるいは技術を買収または処分する試みは成功しない可能性があり、それによって重大な財務コスト、機会の減少或いは喪失を招き、管理層の注意をそらすことができる。買収を管理する業務、製品技術または削減者を処分することは、買収を吸収することが困難な業務および新しい人員、または既存の業務または製品グループを分離すること、管理層の関心を他の業務から移転すること、買収した無形資産の償却、製品の決定を停止することに対する顧客の不良反応、および業務を買収または処分する重要な従業員または顧客の潜在的損失を含む多くの運営および財務リスクをもたらす。潜在的な買収、製品ライン、または技術の処置または人員減少のいずれのような統合を成功的に達成し、管理することができる保証はなく、持続的な運営をサポートするのに十分な管理、人員、またはシステムを保証することもできない。このような能力または不足は、私たちの業務、経営業績、財務状況、および/またはキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。

さらに、任意の買収は、株式証券の潜在的希釈発行、債務およびまたは負債の発生、関連無形資産の償却、および営業権減価費用のようないくつかの変化をもたらす可能性があり、いずれも、私たちの業務、財務状況、経営業績、キャッシュフロー、および/または私たちの普通株の価格に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。

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カタログ表

法律、規制、税務リスク

私たちの中国地域での販売は私たちにとってますます重要な意義を持っています。輸出許可証の要求と他の規制の変化、あるいはアメリカと中国の貿易関係の過程における他の政府の行動は、私たちの販売に実質的な悪影響を与えるかもしれません

中国は半導体設備業界の巨大かつ急速に発展する市場を代表しているため、私たちの業務にとって非常に重要である。2021年9月26日までの3ヶ月および2021年と2020年度には、中国の収入(グローバル顧客と中国に製造施設を設置している中国国内顧客を含む)がそれぞれ私たちの総収入の37%、35%、31%を占めている。米国と中国は従来から複雑な関係にあり、その中には両国の貿易に影響を与える行為が含まれている。最近、これらの行動には、米国政府が実施している輸出許可証要件の拡大が含まれており、これは私たちの製品の市場を制限し、私たちの収入に悪影響を与え、外国競争に直面するリスクを増加させ、将来的にはこれをより大きくする可能性がある。例えば、2020年の例年の間、アメリカ商務部は新しい規則を公布し、アメリカ会社が中国の会社と他のエンドユーザーにある製品を販売する輸出許可証の要求を拡大し、これらの会社は軍事エンドユーザーあるいは軍事最終用途をサポートする可能性のある業務に指定され、より多くの中国企業をその制限実体リスト(中芯国際または中芯国際および関連実体を含む)に追加し、外国製のウエハ、チップセット、および関連実体を引き起こす可能性がある既存の規則(外国直接製品規則と呼ばれる)を拡大した。そして、私たちの多くの製品と一緒に生産されたいくつかの関連製品が、華為技術有限会社(“華為”)またはその付属会社がこれらの製品の取引に関連する側である場合、これらの製品はアメリカの許可要求の制約を受ける。これらの規定は私たちが申請して追加の輸出許可証を得ることを要求することができて、私たちのいくつかの製品を中国の指定された顧客に供給することができます, 例えば中芯国際(これらの製品は中国に輸出許可証を発行する必要がない)、また私たちが申請した許可証をタイムリーにあるいは全く取得しない保証もない。さらに、我々の顧客(中国顧客を含むが、限定されない)は、その顧客(すなわち、華為およびその付属会社)の顧客のために、半導体ウェハおよび集積回路を含む拡大された外国直接製品規則によって制約された製品を生産するために、米国輸出許可証を必要とする可能性があり、これは、私たちの製品需要に悪影響を及ぼす可能性がある。米国商務省は将来、より多くの中国企業をその制限された実体リストに追加したり、他の行動を取ったりして、許可要求を拡大したり、他の方法で私たちの製品と収入に影響を与える市場を拡大したりする可能性がある。これらの規則と米国政府がとった他の規制行動の実施、解釈、および私たちの業務への影響は不確定で変化しており、これらの規則、他の規制行動または変化、および米国政府および/または中国政府が取った他の行動は、すでに発生したり、将来発生したりする可能性があり、私たちの運営結果に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの財務業績は予想以上の税率または追加税負担の悪影響を受ける可能性があります

私たちはアメリカと各種の外国司法管轄区で所得税、取引税、その他の税を納めなければなりません。世界の納税義務を確定するためには重大な判断が必要です。私たちが支払った税額は、異なる司法管轄区で持続的に監査され、税務機関を管理する重大な評価は私たちの収益性に影響を与える可能性がある。グローバル企業として、私たちの有効税率は、グローバル収益の地理的構成と各地域の税収規制に高度に依存している。私たちの有効税率は、法定税率の異なる国間の収益分配の変化、繰延税金資産推定値準備の変化、税法、重大な監査評価の変化、または税務機関との合意の変化、または満期の要因の悪影響を受ける可能性がある。このような要素は私たちの収益性に影響を及ぼすかもしれない。特に、主にアメリカでの繰延税金資産の帳簿価値は、私たちがアメリカで将来課税収入を生み出す能力にかかっている。

経済協力と発展組織の税ベース侵食と利益移転プロジェクトが提出した提案は、多くの国の税法の変化を招く可能性がある。また、社長のジョセフ·バイデン氏は、米国企業所得税税率の大幅な引き上げと非米国収入の課税方式の変更など、いくつかの企業所得税を提案した。もし採択されれば、このような変化は私たちの実際の税率に実質的な影響を及ぼすかもしれない

私たちは規制環境からの様々なリスクに直面しています

私たちは、(1)私たちの国の立法または執行機関および/または規制機関が公布する可能性のある新しい、異なる、不一致、さらには相互衝突の法律、規則および法規、(2)国際貿易に関連する相違または紛争、および(3)法律、規則および法規の解釈および適用に関連する様々なリスクに直面している。世界的に業務を展開している上場企業として、輸出制御、財務およびその他の開示、企業統治、プライバシー、反腐敗に関する法規、例えば“反海外腐敗法”および政府関係者への腐敗金の支払いを禁止する他の現地法律、コンプライアンス、紛争鉱物または他の社会的責任立法、移民または旅行法規、反独占法規、炭素排出に関連する法律または法規、および気候変動懸念に対応するために実施される他の法律または法規を含む、複数の司法管轄区域の法律および様々な理事機関の規則および法規を遵守しなければならない。これらの法律、規則、条例のいずれもが私たちの業務にコストをもたらします

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カタログ表

財務コストと、私たちの経営陣のコンプライアンスに関する注意を移す可能性があり、潜在的な罰金、私たちの行動の制限、そして私たちが完全に遵守していなければ名声の損害を含む、私たちの業務にリスクをもたらす可能性があります。

高いレベルの企業管理と公開開示を維持するために、発展の基準に適合するように適切な資源を投入するつもりだ。法律、法規、基準の変更や曖昧な解釈は、コンプライアンスの問題の不確実性をもたらす可能性がある。新たかつ変化する法規を遵守する努力は営業収入の減少を招き続ける可能性があり、経営陣の時間と注意力は創設活動からコンプライアンス活動に移行している。もし私たちが裁判所または規制機関によって法律法規を遵守していないことが発見された場合、私たちの業務、財務状況、および/または経営結果は不利な影響を受ける可能性がある

環境法規を守らないとわれわれの経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある

私たちは有毒、揮発性あるいはその他の危険化学品の処理、排出と処分に関連する各種の国内と国際政府法規に制限されている。現在または未来の環境法規を守らなければ、罰金を科し、救済措置を要求し、生産を一時停止し、および/または運営を停止したり、お客様が私たちの製品を受け入れないようにしてくれるかもしれません。これらの規制は、私たちが現在の運営を変更し、大量の追加設備を購入し、環境法規を遵守するために多くの他の費用を発生させること、または他の行動を取ることを要求するかもしれない。危険物質の使用、処理、販売、輸送または処分に関する法規を遵守しないいかなる行為も、私たちに将来の責任を負わせる可能性があり、これは私たちの経営業績、財務状況、経営能力に悪影響を及ぼす可能性がある。

私たちの知的財産権、賠償、そして他のクレームは費用が高いかもしれません。私たちは私たちの持続的な業務と収益性に重要な権利を失うかもしれません

第三者は私たちに侵害、流用、不正競争、製品責任、違約またはその他のクレームを出す可能性がある。時々、他の人たちは私たちの製品が彼らの特許または他の知的財産権を侵害または盗用したと主張する通知を送ってくれるだろう。さらに、法執行当局は知的財産権や他の問題に関連した刑事告発を求めることができる。私たちはまたビジネス関係や他の関係によるクレームリスクに直面している。また、私たちの定款や他の賠償義務規定は、私たちの上級管理者と取締役会のメンバーが私たちのためにサービスしてくれたために法的訴訟で受けた可能性のある損失を賠償します。正常な業務過程で、私たちは時々ある事項について私たちと契約関係を結んだ第三者、顧客とサプライヤーを含めて賠償します。私たちは、いくつかの条件下で、これらの第三者を、陳述または契約違反による損失、私たちの製品が予期される目的のために使用されるときに他の第三者知的財産権を侵害する他の第三者クレーム、またはいくつかの当事者に対する他のクレームのような特定の損失から損害を受けることに同意する。この場合、私たちの政策はクレームを正当化するか、商業的に合理的な条件でライセンスまたは他の和解協定を交渉することだ。しかし、私たちは将来、商業的に合理的な条項で必要なライセンスを交渉したり、他の和解合意について合意することができないかもしれませんし、他の当事者がこれらのクレームによって引き起こされた任意の訴訟は、私たちの業務や財務業績に実質的かつ不利な影響を与える可能性があり、私たちは重大な損害賠償と処罰を受けるかもしれません。しかも、私たちはいくつかのクレームと私たちの財産のいくつかの損失から私たちを守るための保険があるにもかかわらず, このような保険は私たちのすべての損失を保証しないかもしれません。あるいは全然保険を受けないかもしれません。重大な損害賠償額と免責額の制限を受ける可能性があります。

我々の定款は、このようなクレームに関連する訴訟を阻止する可能性があるデラウェア州衡平裁判所を会社とその株主との間のいくつかの法律行動の唯一かつ独占的な司法フォーラムに指定している

我々の定款の規定は，我々が別途同意しない限り，デラウェア州衡平裁判所は，特定の株主クレーム(我々の利益に由来するクレームを含む)を主張する訴訟の唯一かつ独占裁判所，例えば役員や上級管理者の受託責任違反のクレーム，デラウェア州会社法または我々の会社登録証明書または我々の定款のいずれかの条項に基づいて提起されたクレーム，または内部事務原則に基づいて管轄されるクレームとなる。これは付例条項の包括的な要約であり，詳細については付例の言語を参照されたい裁判所条項は一般に1934年の証券取引法や1933年の“証券法”に基づいて提出された直接クレームには適用されないが、これらの法規に基づいて法律クレームが提出された派生商品訴訟は、最近の裁判所の裁決が述べたように、この条項の規定に適合する可能性がある

デラウェア州会社として、デラウェア州法律は私たちの内部事務をコントロールしており、私たちの役員、高級管理者、従業員とその他の人の会社とその株主に対する責任を含む。私たちの専属裁判所条項は、私たちの内部事務に関連した訴訟を比較的迅速に解決することを可能にし、これらの訴訟におけるデラウェア州法律の一貫した適用を促進し、重複、コストの高い多司法管轄区域訴訟の可能性、および不一致結果が生じる可能性を減少させることを可能にするので、私たちの専属裁判所条項が私たちの株主と利益を得ることを信じている。しかしながら、裁判所条項は、デラウェア州よりも有利である可能性があると考える株主の請求を司法裁判所において提起する能力を制限しており、このような訴訟の提起を阻害する可能性がある

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カタログ表

金融、会計、資本市場リスク

私たちの普通株の市場は不安定で、これは私たちの資金を集めたり、買収する能力に影響を与えるかもしれません。あるいは私たちの業務に追加のコストを負担させるかもしれません

私たちの普通株の市場価格の変動は大きく、過去数年間は変動が大きかった。私たちの普通株の取引価格は引き続き高度に変動し、各種の要素の変化に伴い大幅に変動する可能性があり、その中の多くの要素は私たちの制御或いは影響範囲内ではない。これらの要因は、以下の要因を含むが、これらに限定されない

•一般的な市場、半導体、または半導体デバイス業界の状況；

•全国、世界、または私たちのすべての主要な販売地域で発生した経済的または政治的事件、傾向、および意外な発展

•私たちの四半期の経営業績と財務状況の変化は、私たちの流動性を含む

•私たちの収入、収益、または他の業務および財務指標は、私たちまたは証券アナリストの予測や当社の他の会社の予測とは異なります

•再編、人員削減、肝心な従業員の離職および/または業務統合を発表する

•私たちの普通株の融資融合券、空売り、ヘッジ、および派生製品取引に関する

•政府の規則

•特許または他の専有権の開発またはそれに関連する権利要件；

•私たちや競争相手の技術革新や新製品の発売

•私たちの新製品と既存製品の商業的成功または失敗；または

•主な顧客やサプライヤーとの関係が中断されます。

また、株式市場は著しい価格と出来高変動を経験した。歴史的には、私たちは普通株価格の大幅な変動を目撃しており、一部の原因は半導体の価格と市場である。私たちの実際の経営業績にかかわらず、これらの要素や他の要素は私たちの普通株の価格に悪影響を与え、再び悪影響を及ぼす可能性があります。過去には株価の変動に伴い、多くの会社が証券集団訴訟の対象となっていた。証券集団訴訟で起訴されれば、経営陣の関心や資源を分散させ、財務業績や普通株価格に悪影響を及ぼす可能性がある巨額のコストが発生する可能性がある。

私たちは営業権や長期資産に減価をもたらすかもしれません

吾らは毎年、あるいはイベントや環境変化が当該などの資産の帳簿額面が公正価値を超える可能性があることを示すたびに、業務合併において営業権を確認して減価を計算する。イベントや環境変化が他の長期資産が回収できない可能性があることを示す場合、限られた寿命の無形資産を含む他のすべての長期資産を検討します。営業権と他の長期資産の潜在的減値を評価する過程は重大な判断を下す必要がある。私たちの普通株の市場価格の低下、将来のキャッシュフローの推定減少、私たちの業務中断、成長速度の鈍化、あるいは私たちの関連業務部門の成長無力を含む負の業界または経済傾向は、私たちの長期資産(営業権および他の無形資産を含む)に減価費用をもたらす可能性がある

営業権を評価する際には，報告単位の公正価値がその帳簿価値よりも低い可能性が高いと結論した場合，量的減値テストを行い，その間に減値費用を記録する必要がある可能性があり，我々の運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある

他の長期資産を評価する際に，資産が占めるべき推定未割引現金流量がその帳簿価値よりも少ないと結論すれば，資産帳簿価値がそれぞれの公正価値を超えて減価損失を確認することは，我々の運営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。

我々は減価の評価方法を評価し、管理層に歴史経験に基づいて判断と仮定を行い、将来の経営業績の予測に大きく依存することを要求する。我々は競争の激しい環境で運営しており，将来の運営実績やキャッシュフローの予測は実際の結果とは大きく異なる可能性がある。さらに、私たちの分析が潜在的な減値を示す場合、私たちの財務諸表に追加の費用を収益に計上する必要があるかもしれません。これは私たちの運営結果に悪影響を及ぼすかもしれません。

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カタログ表

私たちのレバレッジと債務超過義務は私たちの財務状況、経営業績、そして1株当たりの収益に悪影響を及ぼすかもしれません

私たちは合計50億ドルの未返済優先無担保手形元金を持っている。また、15億ドルの商業手形計画と15億ドルの循環信用計画の下で資金を得ることができ、これが私たちの商業手形計画の後ろ盾となっている。私たちの循環信用計画には、追加の6.0億ドルに金額を増加させるオプションが含まれており、潜在的な総約束額は21億ドルだ。未来に、私たちは追加的な債務計画に加入することを決定するかもしれない。

また、将来的には固定金利債務基準金利の変動によるキャッシュフロー変動をヘッジするためのデリバティブ手配を締結することも可能である。もし私たちのデリバティブツールの取引相手が義務を履行しなければ、私たちは損失に直面するかもしれない。

私たちの負債は悪い結果をもたらすかもしれません

•代替参考為替レート改革に関するリスク(例えば、ロンドン銀行間の同業借り換え金利移行)

•私たちの義務を履行できないことに関連するリスク

•私たちの一部のキャッシュフローは、運営、運営資本、資本支出、拡張、買収、または一般会社または他の目的では使用できないかもしれない利息および元本の支払いに使用されなければならないかもしれない

•減価は私たちが未来に追加資金を得る能力に影響を及ぼす。

私たちの費用と債務を返済する能力は私たちの未来の表現にかかっており、これは金融、商業、経済、規制、その他の要素の影響を受けるだろう。しかも、私たちの業務は私たちの費用を支払い、債務を返済できるように十分なキャッシュフローを生成していないかもしれない。したがって、私たちは必要な資金を得るために新しい資金調達計画を達成する必要があるかもしれない。もし私たちが何らかの理由で追加的な資金を求める必要があると思うなら、私たちはこのような資金を得ることができないかもしれないし、資金があれば、私たちは受け入れ可能な条件で資金を得ることができないかもしれない。もし私たちが債務を返済できなければ、私たちはこのような債務に違約するかもしれないし、このような違約は私たちが他の未履行債務に対して違約を招くかもしれない。

私たちの信用協定には、私たちの業務能力を制限することができる条約の制限が含まれています

私たちはビジネスや経済状況の変化に反応できないかもしれませんし、私たちに有利になる可能性のある取引に従事することができず、追加の融資を得ることができません。なぜなら、私たちの債務協定には、私たちの将来の他の類似した合意には、私たちの能力を制限する契約制限が含まれているかもしれません

•追加債務を発生させ、信用状に関連する義務を負うか、または保証を発行する

•留置権を設ける

•私たちの関連会社と取引します

•ある資産を売ること

•誰かと合併したり合併したりします。

私たちがこの条約を遵守する能力は私たちの未来の表現にかかっており、これは多くの要素の影響を受けるだろう。その中のいくつかの要素は現在の経済状況を含めて私たちがコントロールできない。さらに、私たちがこのような条約を遵守しないことは、優先手形、転換可能な手形、または私たちの他の債務の違約をもたらす可能性があり、これは、所有者がそのような債務を加速させることを可能にするかもしれない。もし私たちのどんな債務が加速すれば、私たちはこのような債務を返済するのに十分な資金がないかもしれません。これは私たちの財務状況と経営業績に実質的な負の影響を与えるかもしれません。

私たちが引き続き現金配当金を発表したり、任意の特定の金額で私たちの株を買い戻す保証はありません

2014年4月以来、私たちの取締役会は四半期配当金を発表した。我々が四半期配当金及び株式買い戻しを継続する意図は、資本供給及び取締役会の定期的な決定、すなわち現金配当及び株式買い戻しが我々の株主の最良の利益に合致し、現金配当金又は株の買い戻しを発表して支払うのに適したすべての法律及び合意に適合する。他の要素に加えて、未来の配当金と株式買い戻しは、買収投資と私たちの研究開発資金の将来の潜在的資本需要に対する私たちの見方、法律リスク、連邦、州と国際税法または会社法の変化、私たちの債務手配中の財務または運営契約のような契約制限、岸現金流での利用可能性、および私たちのビジネスモデルの変化を受ける可能性がある。私たちの配当金支払いと株式買い戻しは時々変化する可能性があります。私たちが配当金または株式の全部または任意の特定の金額を発表し続ける保証はありません。私たちの配当金の支払いを減らしたり一時停止したりすることは私たちの普通株価格に悪影響を及ぼすかもしれない。

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カタログ表

第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用

会社の株を買い戻す

2020年11月、取締役会は管理職が最大50億ドルの普通株を買い戻すことを許可した；この許可はこれまでのいかなる許可残高も補充した。これらの買い戻しは公開市場で行うこともできるし、個人購入として行うことも可能であり、大手金融機関とデリバティブ契約を使用し、すべての場合に適用される法律を遵守することが含まれる可能性がある。この買い戻し計画は終了日がなく、いつでも一時停止または終了することができる

株式買い戻しは、買い戻し計画下の株式買い戻しを含め、以下のようになる

			総数 の株 すでに買い戻した(1)						平均価格 株で支払う(2)						総人数 購入株 公開活動の一部として 発表された計画や 番組						金額 使用可能である はい 買い戻し もくろみ
			(単位は千、1株当たりのデータは除く)
2021年6月27日までの利用可能残高																					$	4,222,220
June 28, 2021 - July 25, 2021			307						$	622.87					304						4,032,708
July 26, 2021 - August 22, 2021			442						$	604.96					438						3,767,782
2021年8月23日-2021年9月26日			988						$	594.77					983						3,012,476
2021年9月26日までの四半期			1,737						$	608.89					1,725						$	3,012,476

 

(1)2021年9月26日までの3ヶ月間に、総コスト710万ドルの12，000株を買収し、当社の持分補償計画に基づいて付与された制限株式単位報酬帰属時の最低源泉徴収義務を支払うために、株式純額決済によりこれらの株式を源泉徴収した。私たちがこれらの株式の純額決済を通じて保留した株式は取締役会が買い戻し計画の一部を許可するのではなく、私たちの株式補償計画に基づいて許可します。

(2)1株当たり平均支払価格には、株式買い戻し活動加速の影響は含まれていない。2021年9月26日までの3ヶ月以内に株式買い戻し活動を加速させる追加開示について以下を参照されたい。

株式買い戻し協定を加速する

2021年8月31日、2つの金融機関と加速株式買い戻し協定(“2021年9月ASR”)を締結し、合計6.5億ドルの普通株を買い戻した。最初に前払い金額を2021年8月31日の終値の75%で割った約80.6万株を受け渡しした。2021年9月にASRが受け取った株式総数によると、買い戻し期間中の普通株の1日平均出来高加重平均価格から合意割引を引いた。2021年9月のASRの最終決済は2022年1月6日に行われる。

項目3.高級証券違約

ない。

プロジェクト4.鉱山安全情報開示

適用されません。

項目5.その他の情報

ない。

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カタログ表

項目6.展示品

展示品 番号をつける			説明する
31.1			細則13 a-14(A)/15 d-14(A)証明書(特等実行幹事)
31.2			細則13 a-14(A)/15 d-14(A)証明書(特等財務幹事)
32.1			第1350条認証(首席行政官)
32.2			第一百五十条認証(首席財務官)
101.INS			連結されたXBRLインスタンス文書−インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。
101.衛生署署長			イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書
101.CAL			インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書
101.DEF			インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する
101.LAB			XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する
101.価格			インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント
104			表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)
			*会社役員が参加する資格のある報酬計画またはスケジュールされた管理契約を示します。

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カタログ表

LAM研究会社

サイン

1934年の証券取引法の要求に基づいて、登録者は正式に正式に許可された署名者がそれを代表して本報告に署名することを手配した。

 

日付：			2021年10月26日						LAM研究会社 (登録者)
									/s/ダグラス·R·ベルティンガー
									ダグラス·R·ベッティンガー
									常務副総裁、首席財務官(首席財務官兼首席会計) (税関職員)

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