カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,郵便番号:20549
表
(マーク1)
本四半期末まで
あるいは…。
For the transition period from to .
依頼書類番号:
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| ||
(国やその他の管轄区域 | (税務署の雇用主 | |
会社や組織のこと | 識別コード) |
| ||
(主にオフィスアドレスを実行) | (郵便番号) | |
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます( (前の名前、前の住所、およびフロントFI縮尺年は、前回の報告以来変更された場合) |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 | ||
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告を提出したかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきたかどうかを、再選択マークで示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型加速ファイルサーバ | ☐ | ☒ | |
非加速ファイルサーバ | ☐ | 規模の小さい報告会社 | |
新興成長型会社 |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
裁判所が確認した計画に基づいて証券を割り当てた後、登録者が1934年“証券取引法”第12、13又は15(D)条に提出されたすべての書類及び報告書を提出したか否かを再選択マークで示す。はい、そうです☒違います☐
2021年10月18日までに
カタログ表
カタログ
ページ | |
第1部財務情報 | 3 |
項目1.財務諸表 | 3 |
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 30 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 48 |
項目4.制御とプログラム | 48 |
第二部その他の資料 | 49 |
項目1.法的訴訟 | 49 |
第1 A項。リスク要因 | 49 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 49 |
プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 49 |
項目6.展示品 | 50 |
サイン | 55 |
2
カタログ表
第1部
財務情報
第1項。財務諸表。
Arch Resources,Inc.及びその子会社
簡明総合業務報告書
(単位は千、1株当たりのデータは除く)
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9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||||
(未監査) | (未監査) | ||||||||||||
収入.収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | |||||
コスト、費用、その他の運営費用 |
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販売コスト(以下に個別に掲げる項目を除く) |
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減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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石炭デリバティブと石炭取引活動は価値変動純額を公正に承諾する |
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販売、一般、行政費用 |
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提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト |
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資産減価と再編 | — | | — | | |||||||||
月桂山長壁に関する財産保険賠償収益 |
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| — |
| — |
| ( |
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資産剥離収益 |
| — |
| — |
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その他の営業収入、純額 |
| ( |
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| ( |
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営業収入(赤字) |
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利子支出,純額 |
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利子支出 |
| ( |
| ( |
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利子と投資収入 |
| — |
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| ( |
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営業外費用を差し引く前の収入 |
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| ( |
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営業外収入 |
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非サービス関連年金と退職後福祉費 |
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再編成プロジェクト、純額 |
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| — |
| — |
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所得税前収入 |
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所得税準備金 |
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| ( |
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純収益(赤字) | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
普通株1株当たり純収益 |
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1株当たりの基本収益 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
薄めて1株当たりの収益 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
加重平均流通株 |
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基本加重平均流通株 |
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希釈加重平均流通株 |
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発表された1株当たり普通配当金 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | |
付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。
3
カタログ表
Arch Resources,Inc.及びその子会社
簡明総合包括収益表
(単位:千)
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9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||||
(未監査) | (未監査) | ||||||||||||
純収益(赤字) | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
派生ツール |
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税引き前総合収益 |
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所得税の割引 |
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年金、退職後福祉、その他離職後福祉 |
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税引き前総合収益 |
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| ( |
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所得税の割引 |
| — |
| — |
| — |
| — |
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| ( |
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販売可能な証券 |
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| ||||
税引き前総合収益 |
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| ( |
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所得税の割引 |
| — |
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| — |
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| ( |
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| ( |
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その他全面収益合計 |
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| ( |
| ||||
全面収益合計 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( |
付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。
4
カタログ表
Arch Resources,Inc.及びその子会社
簡明総合貸借対照表
(単位は千、1株当たりのデータは除く)
| 2021年9月30日 |
| 2020年12月31日 | |||
資産 | (未監査) | |||||
流動資産 |
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現金と現金等価物 | $ | | $ | | ||
短期投資 |
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制限現金 |
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売掛金$ |
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その他売掛金 |
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棚卸しをする |
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その他流動資産 |
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流動資産総額 |
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財産·工場·設備·純価値 |
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その他の資産 |
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株式投資 |
| |
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他の非流動資産 |
| |
| | ||
その他資産総額 |
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総資産 | $ | | $ | | ||
負債と株主権益 |
|
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| ||
流動負債 |
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| ||
売掛金 | $ | | $ | | ||
費用とその他の流動負債を計算しなければならない |
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債務当期満期日 |
| |
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流動負債総額 |
| |
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長期債務 |
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資産廃棄債務 |
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年金給付 |
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| | ||
退職金以外の課税退職後福祉 |
| |
| | ||
労災補償をしなければならない |
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他の非流動負債 |
| |
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総負債 |
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| | ||
株主権益 |
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普通株$ |
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実収資本 |
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利益を残す |
| |
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国庫株 |
| ( |
| ( | ||
その他の総合損失を累計する |
| ( |
| ( | ||
株主権益総額 |
| |
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総負債と株主権益 | $ | | $ | |
付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。
5
カタログ表
Arch Resources,Inc.及びその子会社
キャッシュフロー表簡明連結報告書
(単位:千)
9月30日までの9ヶ月間 | ||||||
| 2021 |
| 2020 | |||
経営活動 |
| (未監査) | ||||
純収益(赤字) | $ | | $ | ( | ||
経営活動の現金の入金に調整する |
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|
| ||
減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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所得税を繰延する |
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| | ||
従業員株式報酬費用 |
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| | ||
融資活動に関する償却 |
| |
| | ||
月桂山長壁に関する財産保険賠償収益 |
| — |
| ( | ||
処分と資産剥離収益、純額 |
| ( |
| ( | ||
干拓工事はすでに完成した |
| ( |
| ( | ||
非現金資産の減価と再編成 | — | | ||||
以下の変更: |
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売掛金 |
| ( |
| | ||
棚卸しをする |
| ( |
| ( | ||
売掛金、売掛金、その他流動負債 |
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| ( | ||
所得税,純額 |
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| | ||
他にも |
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経営活動が提供する現金 |
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投資活動 |
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資本支出 |
| ( |
| ( | ||
最低専営権料払い |
| ( |
| ( | ||
処分と資産剥離の収益 |
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短期投資を購入する |
| — |
| ( | ||
短期投資を売却して得られる収益 |
| |
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関連会社への投資と立て替え金、純額 |
| ( |
| ( | ||
月桂山長壁に関する財産保険回収収益 | — | | ||||
投資活動用の現金 |
| ( |
| ( | ||
融資活動 |
|
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定期ローン払い |
| ( |
| ( | ||
設備融資収益 | | | ||||
免税債券収益 | | | ||||
他の債務の純支払 |
| ( |
| ( | ||
債務融資コスト |
| ( |
| ( | ||
支払済み配当金 |
| — |
| ( | ||
持分奨励金の株式純額決済に関する税金を支払う |
| ( |
| ( | ||
融資活動で提供された現金 |
| |
| | ||
制限された現金を含む現金および現金等価物の増加 |
| ( |
| | ||
制限された現金を含む期初現金と現金等価物 | $ | | $ | | ||
制限された現金、期末を含む現金と現金同等物 | $ | | $ | | ||
制限された現金、期末を含む現金と現金同等物 | ||||||
現金と現金等価物 | $ | | $ | | ||
制限現金 | | | ||||
$ | | $ | |
付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。
6
カタログ表
Arch Resources,Inc.及びその子会社
株主権益簡明合併報告書
(未監査)
|
|
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|
| 財務局 |
| その他を累計する |
| ||||||||||
ごく普通である | 支払い済み | 在庫価格は | 全面的に | |||||||||||||||
在庫品 | 資本 | 利益を残す | コスト | 収入(損) | 合計する | |||||||||||||
(単位:千) | ||||||||||||||||||
残高、2021年1月1日 |
| $ | |
| $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||
全面収益合計 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| |
| ( | ||||||
従業員株報酬 | — | | | — | — | | ||||||||||||
発行: | | — | — | — | — | | ||||||||||||
配当金の純株式決済に関する差し止め普通株 | — | ( | — | — | — | ( | ||||||||||||
2021年3月31日の残高 | $ | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
全面収益合計 |
| — |
| — |
| |
| — |
| |
| | ||||||
従業員株報酬 |
| — |
| |
| |
| — |
| — |
| | ||||||
2021年6月30日の残高 | $ | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
全面収益合計 |
| — |
| — |
| |
| — |
| | | |||||||
従業員株報酬 |
| — |
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| — |
| — |
| — | | |||||||
引受権証を行使した |
| — |
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| — |
| — |
| — | | |||||||
2021年9月30日の残高 | $ | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。
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カタログ表
Arch Resources,Inc.及びその子会社
株主権益簡明合併報告書
(未監査)
|
|
|
|
| 財務局 |
| その他を累計する |
| ||||||||||
ごく普通である | 支払い済み | 在庫価格は | 全面的に | |||||||||||||||
在庫品 | 資本 | 利益を残す | コスト | 収入(損) | 合計する | |||||||||||||
(単位:千) | ||||||||||||||||||
残高、2020年1月1日 |
| $ | |
| $ | |
| $ | |
| $ | ( |
| $ | |
| $ | |
普通配当金(ドル |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| ( | ||||||
全面収益合計 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( |
| ( | ||||||
従業員株報酬 | — | | — | — | — | | ||||||||||||
配当金の純株式決済に関する差し止め普通株 |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| — |
| ( | ||||||
2020年3月31日の残高 | $ | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
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全面収益合計 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( |
| ( | ||||||
従業員株報酬 |
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| — |
| — |
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| | ||||||
配当金の純株式決済に関する差し止め普通株 |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| — |
| ( | ||||||
RSUの贈与から得られた配当等価物 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| ( | ||||||
2020年6月30日の残高 | $ | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||
全面収益合計 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| | ( | |||||||
従業員株報酬 |
| — |
| |
| — |
| — |
| — | | |||||||
配当金の純株式決済に関する差し止め普通株 |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| — |
| ( | ||||||
RSUの贈与から得られた配当等価物 |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| — |
| ( | ||||||
2020年9月30日の残高 | $ | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
付記は簡明総合財務諸表の構成要素である。
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カタログ表
Arch Resources,Inc.及びその子会社
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
1.根拠を述べる
添付されている監査されていない簡明な総合財務諸表は、Arch Resources,Inc.(“Arch Resources”)およびその子会社(“Arch”または“会社”)の勘定を含む。文意が別に指摘されているほか、“Arch”と“会社”は、本四半期の報告表10-Qで交換可能に使用されています。同社の主な業務は、米国各地の地下·露天炭鉱から冶金石炭と熱エネルギー石炭を生産し、米国や世界各地の鉄鋼メーカー、公共事業会社、工業口座に販売することだ。同社は現在ウェストバージニア州、ワイオミング州、コロラド州で採鉱総合体を経営している。すべての子会社は全額所有しています。会社間取引と口座は合併でキャンセルされた。
添付されていない監査されていない簡明総合財務諸表は、アメリカ中期財務報告が公認した会計原則とアメリカ証券取引委員会の規定に基づいて作成された。経営陣は、すべての調整が含まれており、その中には公正新聞に必要とされる正常·恒常性対策項目が含まれているとしている。2021年9月30日までの3カ月と9カ月の運営結果は、2021年12月31日までの1年間の予想結果を必ずしも示しているとは限らない。これらの財務諸表は、会社が米国証券取引委員会に提出したForm 10−K年度報告書に含まれる2020年12月31日までの監査された財務諸表と関連説明とともに読まなければならない。
2.会計ポリシー
最近採用された会計基準
FASBは2020年3月、ASU 2020-04“参考為替レート改革(テーマ848):参考為替レート改革の促進が財務報告に与える影響”を発表した。修正案は、為替レート改革を参照する潜在的な会計負担を軽減するために、限られた時間内にオプションの指導意見を提供する。新しいガイドラインは米国公認会計原則を契約、契約保証関係と他の参考為替レート改革の影響を受ける取引に適用するために、いくつかの基準が満たされれば、選択可能な方便と例外を提供した。改正は、ロンドン銀行間の同業借り換え金利(LIBOR)または参考金利改革により中止されることが予想される別の基準金利の契約とヘッジ関係を参照するためにのみ適用される。これらの修正は直ちに発効し、2022年12月31日またはそれまでに締結または評価された契約修正およびヘッジ関係に適用される可能性がある。私たちは現在私たちの契約と新しい基準が提供するオプションの便宜策を評価している。
FASBは2019年12月、ASU 2019-12“所得税(主題740)所得税の会計処理を簡略化する”を発表した。ASU 2019-12は、期間内の税収分配方法、中期所得税算出方法、および外部ベース差を確認する繰延税金負債に関するいくつかの例外を廃止しました。ASUは2020年12月15日以降の財政年度内に上場企業に有効であり,早期採用が許可された場合には過渡期に有効である。同社はこのASUを採用しており、会社の財務諸表への影響が最も小さい。
近く発表された会計基準はまだ発効していない
2020年8月、FASBは、ASU 2020-06、債務-転換および他のオプションを有する債務(主題470-20)および派生ツールおよびヘッジ-エンティティ自己持分契約(主題815-40)-エンティティ自己持分変換可能ツールおよび契約の会計を発表した。ASU 2020-06は、変換可能債務ツールおよび変換可能優先株の会計モデル数を削減します。変換特徴を持つ変換可能チケットに対しては,トピック815での派生商品としての入金は要求されない派生ツールおよびヘッジあるいは,大量の割増が実収資本に計上されない場合には,埋め込まれた変換機能は
9
カタログ表
ホスト契約。ASU 2020-06はまた、サブトピック815-40でのデリバティブ範囲例外評価で考慮すべきいくつかの条件を削除したデリバティブとヘッジ−実体自己資本の契約そして、815~40分の主題の下の範囲およびいくつかの要件を明確にする。さらに、ASU 2020−06は、エンティティ固有資本における変換可能なツールおよび契約の開示および1株当たり収益(EPS)に関する指導を改善する。ASU 2020−06は、米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)の届出文書定義に適合する公的企業実体に対して有効であり、米国証券取引委員会が定義した小報告会社となる資格のある実体を含まず、2021年12月15日以降の財政年度から、これらの財政年度内の移行期間を含む。早期採用は許可されているが、2020年12月15日以降の財政年度より早く、これらの財政年度内の過渡期を含めてはならない。財務会計基準委員会は、実体はその年度財政年度開始時に当該指導意見を採用しなければならないと規定している。同社は現在、このASUが連結財務諸表に及ぼす影響を評価している。
3.ピボディエネルギーとの合弁企業
同社が発生した費用は#ドルです
4.月桂山の長壁に関する財産保険賠償収益
その会社は#ドルの収益を記録した
5.資産減額と再構成
2020年第3四半期に、当社はそのある熱長期資産に減値指標が存在することを決定した。そのため、当社は2020年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月の間に減価費用を記録しました$
同社は$を記録した
10
カタログ表
6.その他の総合収益(損失)を累計する
以下の項目は累計その他の総合収益(赤字)(“AOCI”)に計上され、税引き後純額:
|
| 年金は |
|
| ||||||||
退職後 | 積算 | |||||||||||
他の投稿と- | 他にも | |||||||||||
導関数 | 就職する | 利用可能です- | 全面的に | |||||||||
計器.計器 | 優位性 | 証券を売る | 収入(損) | |||||||||
| (単位:千) | |||||||||||
2020年12月31日残高 | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
| $ | ( | |||
未実現損失 |
| |
| |
| |
|
| | |||
他の全面収益(損失)の累計から再分類された金額 |
| |
| |
| ( |
|
| | |||
2021年9月30日の残高 | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
| $ | ( |
以下の金額はAOCIから再分類される:
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 |
|
| 中行プロジェクト | |||||||||||
AOCIコンポーネントの詳細 |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
|
| 運営説明書 | ||||
(単位:千) | |||||||||||||||
石炭のヘッジ | $ | — | $ | | $ | — | $ | | 収入.収入 | ||||||
金利ヘッジ |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( |
| 利子支出 | |||||
|
|
|
| |
| 所得税準備金 | |||||||||
$ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
| 税引き後純額 | ||||||
年金、退職後福祉、その他離職後福祉 | |||||||||||||||
収益(損失)を精算して純償却額を償却する1 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | |
| 非サービス関連年金と退職後の福祉(コスト)控除 | |||||
以前のサービス貸付を償却する | | | | | 非サービス関連年金と退職後の福祉(コスト)控除 | ||||||||||
年金決済 | |
| | |
| |
| 非サービス関連年金と退職後の福祉(コスト)控除 | |||||||
|
|
| |
|
| 所得税準備金 | |||||||||
$ | ( | $ | | $ | ( | $ | |
| 税引き後純額 | ||||||
販売可能な証券2 | $ | ( | $ | | $ | | $ | |
| 利子と投資収入 | |||||
| |
| |
| |
| |
| 所得税準備金 | ||||||
$ | ( | $ | | $ | | $ | |
| 税引き後純額 |
1生産に関連する福祉と労働者補償コストは石炭生産コストに計上されている。
2売却可能な証券を売却する損益は、特定の識別基盤に基づいて決定される。
11
カタログ表
7.在庫
在庫には以下の内容が含まれている
| 九月三十日 |
| 十二月三十一日 | |||
| 2021 |
| 2020 | |||
(単位:千) | ||||||
石炭、石炭 | $ | | $ | | ||
部品や用品を修理する |
| |
| | ||
$ | | $ | |
修理部品と用品は移動が遅いと古い在庫手当#ドルを差し引いて列報しました
8.証券を売却できる投資
同社は販売可能な債務証券に投資しており、主に流動性の高い米国債と投資級社債である。このような投資は大きな金融機関によって管理されている。これらの証券は売却可能な証券に分類されるため,実現されていない収益や損失は他の包括的な収益で記録される.
同社の売却可能な有価証券への投資は以下の通り
2021年9月30日 | |||||||||||||||
毛収入 | 手当 | ||||||||||||||
実現していない | ポイントを得るために | 公平である | |||||||||||||
| 原価基礎 |
| 収益.収益 |
| 損 | 損 |
| 価値がある | |||||||
(単位:千) | |||||||||||||||
販売可能です |
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|
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|
|
|
| |||||||
アメリカ政府と機関証券は | $ | | $ | — | $ | ( | $ | — | $ | | |||||
会社手形と債券 |
| |
| — |
| ( |
| — |
| | |||||
総投資 | $ | | $ | — | $ | ( | $ | — | $ | |
2020年12月31日 | |||||||||||||||
毛収入 | 手当 | ||||||||||||||
実現していない | ポイントを得るために | 公平である | |||||||||||||
| 原価基礎 |
| 収益.収益 |
| 損 | 損 |
| 価値がある | |||||||
| (単位:千) | ||||||||||||||
販売可能です | |||||||||||||||
アメリカ政府と機関証券は | $ | | $ | | $ | ( | $ | — | $ | | |||||
会社手形と債券 |
| |
| |
| ( |
| — |
| | |||||
総投資 | $ | | $ | | $ | ( | $ | — | $ | |
1年以下の赤字を達成していない投資を持つ公正価値の合計は#ドルである
2021年9月30日に満期となる債務証券の満期日は2021年第4四半期から2022年第1四半期まで様々である。同社は、投資の性質とその獲得性に基づいて、その投資を当期投資に分類し、現在の業務に現金を提供する。
12
カタログ表
9.派生ツール
金利リスク管理
当社は、変動金利定期ローン利息の支払いに関する現金流出の変動性を低減するために、金利スワップ協定を締結している。これらのスワップはキャッシュフローヘッジとして指定されている.これらの手配に関するより多くの情報は、簡明な連結財務諸表付記11“債務と融資手配”を参照されたい。
ディーゼル価格リスク管理
同社はその業務用ディーゼル油を購入する上で価格リスクに直面している。その会社は約50%を購入する予定です
石炭価格リスク管理頭寸
当社は場外石炭市場で長期契約,スワップおよびオプションを売買し,石炭価格へのリスク開放を管理する可能性がある。当社は石炭予測,指数定価販売や購入に関する石炭価格変動リスク,あるいは固定価格実物販売契約が価値変化を公平にするリスクに直面している。特定のデリバティブ契約は、このような危険なヘッジとして指定することができる。
当社は2021年9月30日現在、リスク管理目的のデリバティブを保有しており、以下の数年以内に決済される予定です
(トン,千で) |
| 2021 |
| 2022 |
| 合計する |
石炭販売 |
| |
| |
| |
石炭調達 |
| |
| |
| |
石炭取引頭寸
当社は取引目的で場外石炭市場で長期契約、スワップ、オプションを販売または購入することができます。当社は石炭価格変動による石炭取引の組合せ価値のリスクに直面している。未確認収益$
表列デリバティブ開示
当社は、違約や終了が発生した場合に、資産頭寸で契約を決済し、負債頭寸で契約を決済するために、すべての取引相手と総純額決済協定を締結する。このような純決済スケジュールは、当社のこれらの取引相手に関する信用リスクを減少させた。分類を容易にするために、当社は、簡明総合貸借対照表において、特定の取引相手と保有するすべての公正価値正味値を純資産または純負債と記す。次の表に示す額は、添付の簡明総合貸借対照表の純頭寸ではなく、個別契約の公正価値頭寸である
13
カタログ表
添付の簡明総合貸借対照表に反映される派生ツールの公正価値と位置は以下の通りである
| 2021年9月30日 |
| 2020年12月31日 |
| ||||||||||||||
派生製品の公正価値 |
| 資産 | 負債.負債 | 資産 | 負債.負債 |
| ||||||||||||
(単位:千) | 導関数 | 導関数 | 導関数 | 導関数 | ||||||||||||||
ヘッジツールとして指定された派生ツール |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
石炭、石炭 | $ | — | $ | — |
|
| $ | — | $ | |
|
| ||||||
ヘッジツールとして指定されていない派生ツール |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
暖房油--ディーゼル油購入量 |
| — |
| — |
|
|
| |
| |
|
| ||||||
石炭は取引目的で保有しています |
| |
| ( |
|
|
| |
| ( |
|
| ||||||
石炭−リスク管理 |
| |
| ( |
|
|
| |
| ( |
|
| ||||||
合計する | $ | | $ | ( |
|
| $ | | $ | ( |
|
| ||||||
総派生商品 | $ | | $ | ( |
|
| $ | | $ | ( |
|
| ||||||
取引相手の純額決済の効果 |
| ( |
| |
|
|
| ( |
| |
|
| ||||||
貸借対照表に分類された純派生ツール | $ | — | $ | ( | $ | ( | $ | | $ | ( | $ | |
|
|
| 九月三十日 |
| 十二月三十一日 | |||
2021 | 2020 | |||||||
貸借対照表に反映された派生ツールの純額(千) |
|
|
|
|
|
| ||
暖油と石炭をとる |
| その他流動資産 | $ | — | $ | | ||
石炭、石炭 |
| 費用とその他の流動負債を計算しなければならない |
| ( |
| ( | ||
$ | ( | $ | |
同社には、主に石炭デリバティブに関するデリバティブ頭寸#ドルのための流動資産、すなわち保証金口座に記入された現金担保がある
派生商品が財務業績の評価基準に与える影響は以下の通りである
キャッシュフロー保証関係で使用されるデリバティブ(千)
9月30日までの3ヶ月間
他の全面収益で確認された損益 | 他の全面収入から収入の損益に再分類する | |||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||
石炭販売 | (1) | $ | — | $ | ( | $ | — | $ | ( | |||
石炭調達 | (2) |
| |
| |
| |
| | |||
合計する | $ | — | $ | — | $ | — | $ | ( |
当社は2021年9月30日にヘッジツールとして指定された派生ツールは何もありません。
ヘッジツールに指定されていないデリバティブ(千)
9月30日までの3ヶ月間
14
カタログ表
損益確認 | ||||||
2021 | 2020 | |||||
石炭取引は実現されていて実現されていません | (3) | $ | — | $ | | |
石炭リスク管理−未実現− | (3) | ( |
| ( | ||
石炭デリバティブと石炭取引活動の公正価値変動,純額 |
| $ | ( | $ | ( | |
石炭リスク管理−実現− | (4) | $ | ( | $ | | |
暖房油--ディーゼルオイルの調達 | (4) | $ | — | $ | ( |
作業説明書の位置:
(1) | -収入 |
(2) | -販売コスト |
(3) | -石炭デリバティブおよび石炭取引活動の公正価値変動、純額 |
(4) | -他の営業費用、純額 |
キャッシュフロー保証関係で使用されるデリバティブ(千)
9月30日までの9ヶ月間
他の全面収益で確認された損益 | 他の全面収入から収入の損益に再分類する | |||||||||||
2021 | 2020 | 2021 | 2020 | |||||||||
石炭販売 | (1) | $ | — | $ | | $ | — | $ | ( | |||
石炭調達 | (2) |
| — |
| ( |
| — |
| | |||
合計する | $ | — | $ | | $ | — | $ | ( |
当社は2021年9月30日にヘッジツールとして指定された派生ツールは何もありません。
ヘッジツールに指定されていないデリバティブ(千)
9月30日までの9ヶ月間
損益確認 | |||||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
石炭取引は実現されていて実現されていません | (3) | $ | — | $ | | ||
石炭リスク管理−未実現− | (3) |
| ( |
| ( | ||
天然ガス取引-実現されていて実現されていません | (3) |
| — |
| | ||
石炭デリバティブと石炭取引活動の公正価値変動,純額 | $ | ( | $ | ( | |||
石炭リスク管理−実現− | (4) | $ | ( | $ | | ||
暖房油--ディーゼルオイルの調達 | (4) | $ | — | $ | ( |
作業説明書の位置:
(1) | -収入 |
(2) | -販売コスト |
(3) | -石炭デリバティブおよび石炭取引活動の公正価値変動、純額 |
(4) | -他の営業費用、純額 |
15
カタログ表
10.課税費用およびその他の流動負債
計算すべき費用および他の流動負債には以下の項目が含まれる
| 九月三十日 |
| 十二月三十一日 | |||
2021 | 2020 | |||||
(単位:千) | ||||||
賃金総額と従業員福祉 | $ | | $ | | ||
所得税以外の税種 |
| |
| | ||
利子 |
| |
| | ||
労災賠償 |
| |
| | ||
資産廃棄債務 |
| |
| | ||
石炭派生商品 | | | ||||
他にも |
| |
| | ||
$ | | $ | |
11.債務と融資スケジュール
| 九月三十日 |
| 十二月三十一日 | |||
2021 | 2020 | |||||
| (単位:千) | |||||
2024年満期の定期ローン(ドル) | $ | | $ | | ||
免税債券(ドル | | | ||||
転換可能な債務(#ドル | | | ||||
他にも |
| |
| | ||
起債コスト |
| ( |
| ( | ||
| | |||||
差し引く:現在の債務満期日 |
| |
| | ||
長期債務 | $ | | $ | |
定期ローンの手配
二零一七年に、当社は元金総額$の優先担保定期融資信用協定を締結した
定期融資債務融資は、当社のすべての既存及び未来の全資本が所有する国内付属会社(“付属保証人”と総称し、Arch Resourcesと共同で“貸金方”と呼ぶ)によって保証され、貸金側のほぼすべての資産の優先担保権益を担保とする
売掛金証券化手配
二零二年九月三十日に、当社は、信用状の発行及びキャッシュバックの申請を支援するArch Resources(“Arch Receiving”)の完全子会社Arch Receiving Company,LLCが提供する既存の貿易売掛金証券化融資(以下、“証券化融資”と略す)を改正·拡大した。証券化計画に対する修正案は、この計画の規模を1ドルから1ドルに減少させる
16
カタログ表
証券化融資メカニズムによると、Arch Receivable、Arch Resources及びArch Resourcesのいくつかの付属会社はすでに証券化融資の管理人に証券化融資の管理人に石炭の売却及びすべての収益による合資格貿易売掛金の優先担保権益を授与した。2021年9月30日現在、信用状総額$
在庫に基づく循環信用手配
2020年9月30日、Arch Resourcesは高級保証在庫に基づく循環信用手配を改訂し、元金総額は#ドルであった
在庫融資メカニズム修正案は、融資メカニズムの満期日を2023年9月29日に延長し、流動資金(在庫融資メカニズムの定義を参照)が特定のレベルを下回った場合に満期を加速する規定を廃止し、最低流動資金要求を#ドルから#ドルに低下させる
在庫融資メカニズムはいくつかの常習的な肯定と消極的な契約を含む;違約事件であるが、常習の敷居と例外を守らなければならない;及びいくつかの現金管理と報告要求を含む陳述は、資産を基礎とする信用融資の常習要求である。在庫融資メカニズムには、流動資金を#ドル以上に維持することを要求する要求も含まれている
設備融資
2020年3月4日、会社は債務入金としての設備融資手配を締結した。その会社は受け取りました$
2021年7月29日、当社は債務入金としての追加設備融資手配を締結した。その会社は受け取りました$
免税債券
2020年7月2日にウェストバージニア州経済発展局(“発行者”)がドルを発行しました
17
カタログ表
(総称して“融資協定”と呼ぶ)は、それぞれ発行者と当社が署名する。納税免除を受けた債券は、当社が融資契約に基づいて支払わなければならない金のみを支払い、当社が受託者に交付した付記証明書を発行しなければなりません。免税債券の収益は、当社のル南部開発プロジェクトの固体廃棄物処理施設の購入、建設、再建、装備のいくつかのコスト、および免税債券の発行に関連する資本化利息および特定のコストの支払いに使用される
免税債券は2021年1月1日と7月1日に利息の支払いを開始し、2020シリーズ債券は2021年1月1日から利息の支払いを開始し、2021年シリーズ債券は2021年7月1日から利息の支払いを開始し、最終期限は2045年7月1日である。しかし、免税債券は2025年7月1日に強制入札を行わなければならず、購入価格は購入価格に相当する
免税債券は、以下の条件で償還しなければならない:(I)会社の指示により、2025年1月1日以降の任意の時間に、発行者が償還の全部または一部の債券を選択し、償還価格を額面とし、償還日を別途加算して利息を計算しなければならない;および(Ii)信託契約にさらに記載されているように、額面に基づいて償還日のある超過免税債券収益を加算する課税利息
以下に述べる以外に、当社の融資協議下での責任は、(I)当社及び付属保証人のほとんどの不動産及びその他の資産の優先留置権及び担保権益を担保とするが、いくつかの常習例外及び留置権を許可する規定を受けなければならず、かつ、どうしても吾等の売掛金及び在庫を含まないこと、及び(Ii)は付属保証人が共同及び各別に保証することであるが、常習例外の規定の制限を受けなければならない
当社の融資協議下での責任を担保する担保は、定期融資債務融資項における責任を担保する担保とほぼ同じであるが、ある不動産担保の違いは除外する。当社の融資協議の下での義務を担保する不動産には、定期融資債務融資項の義務を担保する不動産担保のサブセットが含まれており、当社が不動産や資産を発生させるほとんどの収入の担保のみが含まれている
融資プロトコルは、(I)免税債券の格付けを維持すること、(Ii)適切な記録および帳簿を保存すること、(Iii)場合によっては保証人を増加させることに同意すること、(Iv)購入習慣保険、および(V)合法的な存在および特定の権利、特許経営権、許可および許可を維持すること、を含むが、これらに限定されないいくつかの肯定的な契約および表現を含む。融資協定にもいくつかの慣用的な負の契約が含まれており、その中には、いくつかの例外的な状況を除いて、(I)融資協議における当社の責任を保証する担保の解除を制限すること、(Ii)資産の合併および合併および処分、および(Iii)免税債券の免税地位を脅かす可能性のある行動を制限することが含まれる
慣例的なハードルおよび例外的な状況によって制約される慣例的な違約事件が含まれているローン協定であって、(I)元金、購入価格、利息、および他の費用(いくつかの治療期間の制約を受けない)、(Ii)私たちに関連する破産または破産手続き、(Iii)陳述または保証を行う際の重大な不正確さ、(Iv)少なくとも#ドルの債務違約の交差事件を含む、ローン協定
2021年9月30日現在、会社はすべての免税債券収益を使用している
転換債
2020年11月3日に会社はドルを発行しました
18
カタログ表
変換可能なチケットは、会社によって、現金、会社の普通株式、または両方の組み合わせに変換することができ、初期変換率は
交換可能手形の株式交換比率は、いくつかの基本的な変動後に交換可能手形を変換すること、および契約に記載されている他の場合を含む場合に調整することができる。会社の現在の意図と政策は、現金と株の組み合わせで任意の手形転換を決済することだ。
転換可能手形は、2023年11月20日またはその直後および満期日直前の40番目の予定取引日またはそれ以前の任意の時間に、会社の選択権に応じて部分的に償還するのではなく、すべての場合、現金償還価格は、償還する変換可能手形の元本に相当し、償還日(償還日を含まないが)の課税および未払い利息(ある場合)を加えるが、会社が最終報告した普通株1株当たりの販売価格が1株当たりの販売価格を超えることを前提としている
2021年第3四半期、転換手形の普通株式販売条件が満たされた。契約で述べたように,終値が株式終値を超えた場合,この条件を満たす
2021年9月30日まで、すべての転換可能な手形はまだ返済されていない。また、2021年10月1日から本文書提出日まで、会社は変換可能チケットの変換要求を受けておらず、変換可能チケットの時価が変換可能チケットの変換価値を超えているため、近いうちに変換要求は受信されないと予想される。2021年9月30日現在,変換可能チケットのIF変換価値は元金より$高い
2021年9月30日までの3ヶ月間の転換可能債務に関する利息支出総額は$
上限のコール取引
交換可能手形の発売について、当社はひそかに協議した交換可能手形ヘッジ取引(総称して“完頂コールオプション取引”と呼ぶ)を締結した。従来の逆希釈調整によると、上限のあるコール取引には、最初に転換可能な手形ベースとなった会社普通株の株式数が含まれる
上限を設定したコールオプション取引は、一般に潜在的な希薄化および/または当社が株式交換可能株式を転換する際に支払う元本以外の任意の現金支払いを減少させることができる
19
カタログ表
もし会社の普通株の市場価格が上限のあるコールオプション取引の実行価格より高ければ、すなわち最初は$となる
最上位のコール取引の上限価格は$
上限催促取引はすべて独立取引であり、それぞれ自社とそれぞれの株式購入権の相手側が締結し、かつ交換可能な手形条項の一部に属さず、所有者が交換可能手形の下のいかなる権利にも影響を与えない。交換手形所有者は上限取引に関するいかなる権利も持っていないだろう。また、当社は税務目的のために上限催促取引を手形に組み込むことを選択していないため、取引を完封するコストは減税されないと予想される
転換可能手形及び関連裁定取引の会計処理
上限催促取引はいくつかの会計基準に符合するため、上限催促取引は権益に分類され、派生ツールには計上されていない。交換手形を発売して得られた金は負債と権益の2つに分かれている。発行日には、交換可能手形の負債及び権益部分は約#ドルと計算される
上記の取引で、当社は約#ドルを発生させました
金利が入れ替わる
当社はすでに一連の金利交換協定を締結し、定期融資債務融資項目の下部分満期のLIBOR利息を特定する。金利交換はキャッシュフローヘッジ会計処理の資格を満たしているため、金利交換の公正価値変動は当社の簡明総合貸借対照表では資産または負債として記録され、有効な損益部分は他の全面収益を累積する構成要素として報告され、無効部分は収益に報告されている。定期融資で利息を支払うため,蓄積された他の全面収益のうちの金額は利息支出により収益に再分類され,定期融資の純利息を反映しており,スワップ固定金利プラス実収益率に相当する
20
カタログ表
以下は、2021年9月30日現在、同社が完了していないヘッジファンドとして指定された金利交換協定の概要です
名目金額 | |||||||||
(単位:百万) |
| 発効日 |
| 定率率 |
| 受信速度 |
| 期日まで | |
$ | | June 30, 2021 |
| | % | 1ヶ月間ロンドン銀行の同業解体 | June 30, 2023 |
2021年9月30日の金利交換の公正価値は負債である$
12.所得税
以下は、法定税率で計算される連邦所得税規定と所得税の実際の規定(利益)の入金である
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
(単位:千) | ||||||||||||
法定税率で所得税を引き下げる | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | ||||
消費率やその他のパーマアイテムは |
| ( |
| |
| ( |
| ( | ||||
州税、連邦税収の純額を差し引く |
| |
| ( |
| |
| ( | ||||
評価免除額を変更する |
| ( |
| |
| ( |
| | ||||
不確定な税収状況に関する当期費用 | ( | | | | ||||||||
金額は返金を封印しております |
| — |
| — |
| — |
| ( | ||||
その他、純額 |
| ( |
| — |
| ( |
| — | ||||
所得税準備金 | $ | ( | $ | | $ | | $ | ( |
13.公正価値計測
公正価値計測の階層構造は,それぞれの推定技術で使用される投入に応じて公正価値計測に1つのレベルを割り当てる.以下に述べるように,階層構造のレベルは同じ資産や負債の活発な市場の未調整オファーに最も高い優先度を与え,観察できない投入に最低優先権を与える.
● | 第1レベルは、例えば、同じ資産のアクティブ市場におけるオファーのような観察可能な投入として定義される。一級資産には、米国債、米政府機関証券、ニューヨーク商品取引所に清算を提出する石炭スワップと先物が含まれる。 |
● | 第2レベルは,第1レベル価格以外の観察可能な投入として定義される.これは、アクティブ市場における同様の資産または負債の見積もり、非アクティブ市場における同じ資産および負債の見積もり、または資産または負債の全期限を観察または観察することができる観察可能な市場データによって確認される他の投入を含む。同社の二次資産と負債には、会社の債務証券、石炭商品契約および公正価値が場外市場からのオファーまたは直接ブローカーからのオファーの金利交換が含まれている。 |
● | 第3レベルは観察できない入力として定義されており,市場データが少ないかまったく存在しないため,エンティティが自分の仮説を立てる必要がある.その中には同社の大口商品オプション契約(石炭,天然ガス,暖房油)が含まれており,これらの契約はモデリング技術(例えばBlack−Scholes)を用いて推定されており,これらの技術は使用投入,特に波動性が必要であり,これらの投入はあまり観察されていない |
21
カタログ表
以下の表は、公正価値に応じて添付の簡明総合貸借対照表に記録されている会社の金融資産と負債をレベル別に示している
2021年9月30日 | ||||||||||||
| 合計する |
| レベル1 |
| レベル2 |
| レベル3 | |||||
(単位:千) | ||||||||||||
資産: |
|
|
|
|
|
|
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| ||||
有価証券投資 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
派生商品 |
| — |
| |
| — |
| | ||||
総資産 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
負債: |
|
|
|
| ||||||||
派生商品 | $ | | $ | | $ | | $ | |
同社がその取引相手と締結した契約は、違約または終了時に資産頭寸で契約を決済し、負債頭寸で契約を決済することを許可している。分類を容易にするために、当社はこれらの取引相手とのすべての公正価値純値を純資産または純負債として記録している。上の表の各レベルは取引相手の純額から計算され、添付の簡明総合貸借対照表における分類に基づいて基礎契約が表示される。
2021年9月30日現在、レベル3の金融商品に分類されていない。
長期債務の公正価値
2021年9月30日と2020年12月31日までの会社債務の公正価値は#ドルであり、流動に分類された額を含む
14.普通株1株当たり収益(損失)
当社は当期発行普通株の加重平均を用いて1株当たり基本純収入(損失)を計算する。1株当たりの純利益(損失)は,普通株の加重平均と期内潜在希薄化証券の影響から計算される。潜在的希釈性証券は、権証、制限株式単位又はその他又は発行された株式からなる可能性がある。流通権証、制限性株式単位、転換可能債務、その他或いは発行可能株式の希釈効果は在庫株方法によって1株当たりの希薄収益に反映される。当社が2020年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月間に純損失を記録したため、希薄株式計算に計上しない権証及び制限株式単位の加重平均株式の影響は以下のとおりである
次の表は、計算の分母を調整することにより、基本的な1株当たり収益と希釈後の1株当たり収益を提供する
|
|
| |||||||
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||
(単位:千) | |||||||||
加重平均流通株: |
|
|
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基本加重平均流通株 |
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希釈証券の影響 |
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| — |
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| — |
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希釈加重平均流通株 |
| |
| |
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| |
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当社は株式交換手形元金は現金で決済できると予想しているが、株式割増は株式で決済される。そこで,1株当たりの収益を希釈する際には,転換価値が転換可能債務元金総額を超える金額(“転換プレミアム”)のみを考慮する。割増価格の転換は希釈後の1株当たりの純収益に潜在的な希薄化効果がある
22
カタログ表
会社の所与の期間の普通株式は初期転換価格を超えている$
上限のあるコールオプション取引は逆希薄であり、希釈後の1株当たり収益の計算には含まれていない
15.労災補償費用
後に改正された1969年の“連邦鉱山安全と健康法”によると、会社は条件に符合する従業員、元従業員と家族に塵肺疾患(職業病)の福祉を提供する責任がある。その会社は現在主に自己保険計画を通じて連邦クレームを提供している。各種州労働者補償法規によると、同社は職業病福祉にも責任がある。職業病福祉義務とは、従業員が適用するサービス年限内に計算したこのような福祉の現在と未来の負債の現在値である。
同社は2019年10月、連邦黒肺福祉の自己保険の再認可を求める申請を労働部下部の労働者補償計画事務所(OWCP)に提出した。2020年2月、会社はOWCPから返信を受け、ARCHの地位を確認し、追加の以下の担保を発表した後、自己保証状態を維持します$
また,当社は労働者が負傷により得た賠償金を支払う責任があり,これらの賠償金は精算による損失率,損失発展要因,無リスク比率に基づいて割引計算したものである。創傷労働者の賠償要求には、異なる保留金/賠償免除額、または国によって援助された労働者賠償計画がある。
労災補償費用は以下の部分からなる
| ||||||||||||
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
(単位:千) | ||||||||||||
自己保険職業病福祉: |
|
|
|
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|
| ||||
サービスコスト | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
利子コスト(1) |
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売り買いばかりする(1) |
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総職業病 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
外傷性傷害クレームと評価 |
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労災補償費用総額 | $ | | $ | | $ | | $ | |
(1) | ASU 2017−07“報酬−退職福祉(特集715):定期年金純費用と退職後福祉純コストを改善する列報方式”の採択によると、これらの費用は、合併業務総合報告書“非サービスに関する年金と退職後福祉費用”の項目に非業務費用を記入する |
23
カタログ表
16.従業員福祉計画
以下の表は、年金給付コスト(相殺)の構成を詳細に説明する
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
(単位:千) | ||||||||||||
利子コスト(1) | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
計画資産の期待リターン(1) |
| ( | ( | ( | ( | |||||||
年金決済(1) | ( |
| ( |
| ( |
| ( | |||||
以前のサービス費を償却する(1) |
| ( |
| ( |
| ( |
| ( | ||||
純収益控除 | $ | ( | $ | ( | $ | ( | $ | ( |
以下の表では,他の退職後の福祉コストの構成を詳細に説明した
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
(単位:千) | ||||||||||||
サービスコスト | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
利子コスト(1) |
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その他精算損失(収益)の償却(1) |
| — |
| ( |
| — |
| ( | ||||
純利益コスト | $ | | $ | | $ | | $ | |
(1) | ASU 2017−07“報酬−退職福祉(特集715):定期年金純費用と退職後福祉純コストを改善する列報方式”の採択によると、これらの費用は、合併業務総合報告書“非サービスに関する年金と退職後福祉費用”の項目に非業務費用を記入する |
(1) |
17.支払いの引受およびまたは事項
損失が発生する可能性があり、金額が合理的に確定できる場合、当社は事項に関するコストを計上しなければならない。少なくとも合理的に重大な損失または計算すべき金額を超える追加的な重大損失が発生する可能性がある場合には、開示または事項が財務諸表に含まれる。
当社は様々な事項に関わる多くのクレームや訴訟の側です。このような法的問題の最終的な解決につながる可能性のある結果は、会社がこのような事件で計算すべき金額とは大きく異なる可能性がある。当社はこのような事項のために十分な準備金が記録されていると信じています。
18.市場情報を細分化する
同社は2020年12月31日に毒蛇事業を売却した。そのため、会社は2021年第1四半期から報告可能な部門を改訂し、首席運営決定者(CODM)を反映して業績を審査し、資源を分配し、将来の見通しと戦略実行を評価するために会社の将来業務を見る方式を採用した。2021年第1四半期までに同社は
その会社の報告可能な業務部門は
24
カタログ表
1トン当たりの現金運営コスト(減価償却、損失、償却、資産廃棄債務増値および直通輸送費用を含むすべての採鉱コスト、販売分部トンを除くと定義される)、安全および環境業績などの他の非財務指標。調整後のEBITDAは公認会計原則に基づいて財務業績を評価する指標ではなく、調整後のEBITDAに含まれない項目は会社の財務状況を理解し、評価するために重要な意義がある。したがって、調整後のEBITDAは孤立的に考慮されるべきではなく、純収益(損失)、運営収入(損失)、運営キャッシュフローの代替案とすべきでもなく、公認会計原則に基づいて私たちの収益力、流動性あるいは業績を評価する指標とすべきでもない。当社は調整後のEBITDAを用いてその部門の経営業績を測定し,これらの部門に資源を割り当てている。また、業界アナリストや投資家は、類似した測定基準を用いて会社の経営業績を評価している。投資家は、同社の調整後EBITDAの列報は、他社が使用している類似見出しの尺度と比較できない可能性があることを認識すべきである。同社は主に、ウェストバージニア州における冶金(MET)部門、ワイオミング州とコロラド州での会社の熱エネルギー事業を含む熱エネルギー部門によってその経営実績を報告することができる。
2021年9月30日と2020年9月30日までの3カ月と9カ月の報告支部の業績は以下の通り。会社、その他、相殺グループは以下の費用を含む:遊休作業;石炭公正価値変動
派生ツールと石炭取引活動、純額、会社管理費用、土地管理活動、その他の支援機能、および会社間取引の除去。
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| 会社は、 |
| ||||||||
他と | ||||||||||||
(単位:千) | 顔を合わせる | 熱エネルギー | 淘汰する | 統合された | ||||||||
2021年9月30日までの3ヶ月 |
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収入.収入 | $ | | $ | | $ | |
| $ | | |||
調整後EBITDA |
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| ( |
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減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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総資産 |
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資本支出 |
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2020年9月30日までの3ヶ月間 |
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収入.収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
調整後EBITDA |
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| ( |
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減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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総資産 |
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資本支出 |
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| ( |
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2021年9月30日までの9ヶ月間 |
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収入.収入 | $ | | $ | | $ | |
| $ | | |||
調整後EBITDA |
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| ( |
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減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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総資産 |
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資本支出 |
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2020年9月30日までの9ヶ月間 |
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収入.収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
調整後EBITDA |
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| ( |
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減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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| | ||||
総資産 |
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資本支出 |
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25
カタログ表
石炭業務の純収益(損失)と調整後のEBITDAと分部調整後のEBITDAの入金は以下のとおりである
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||
(単位:千) |
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | |||||
純収益(赤字) | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
所得税準備金 | ( | | | ( | |||||||||
利子支出,純額 |
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減価償却、損耗、償却 |
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資産廃棄債務の増価 |
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提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト |
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資産減価と再編 |
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月桂山長壁に関する財産保険賠償収益 |
| — |
| — |
| — |
| ( | |||||
資産剥離収益 | — | — | — | ( | |||||||||
非サービス関連年金と退職後福祉費 |
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再編成プロジェクト、純額 |
| — |
| — |
| — |
| ( | |||||
調整後EBITDA | $ | | $ | | $ | | $ | | |||||
遊休またはその他の処置の操作によるEBITDA | | | | | |||||||||
販売、一般、行政費用 | | | | | |||||||||
他にも | | | | | |||||||||
石炭業務からのパート調整後EBITDA | $ | | $ | | $ | | $ | |
26
カタログ表
19.収入確認
ASC 606−10−50−5は、商品またはサービスタイプ、地理的位置、市場、契約タイプなどのカテゴリ別に分類された収入情報を開示することをエンティティに要求する。これは収入とキャッシュフローの性質、数量、タイミングと不確定性がどのように経済要素の影響を受けるかを描写している。ASC 606−10−55−89は、エンティティの収入の分類の程度は、エンティティの顧客との契約に関連する事実および状況に依存し、いくつかのエンティティは、分類収入の目標を達成するために1つ以上のカテゴリを使用する必要がある可能性があると説明している。
一般に,当社の業務支部は,その石炭や顧客関係の性質や経済的特徴に応じて調整し,各部ごとの業績を有意に分類する.同社は北米収入と海運収入をさらに細分化し、両者の価格設定と契約の違いを記述している。北米収入の特徴は、契約期間が通常1年以上であり、定価が通常固定されていることであり、船便収入は通常スポットまたは短期契約によって得られ、定価は船積み時に決定されるか、または市場指数に基づく。
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| 会社は、 |
| ||||||||
他と | ||||||||||||
顔を合わせる | 熱エネルギー | 淘汰する | 統合された | |||||||||
| (単位:千) | |||||||||||
2021年9月30日までの3ヶ月 |
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| ||||
北米地域の収入は | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
海上輸送収入 |
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| | ||||
総収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
2020年9月30日までの3ヶ月間 |
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| ||||||||
北米地域の収入は | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
海上輸送収入 |
| |
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| | ||||
総収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
2021年9月30日までの9ヶ月間 |
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| ||||||||
北米地域の収入は | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
海上輸送収入 |
| |
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総収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
2020年9月30日までの9ヶ月間 |
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北米地域の収入は | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
海上輸送収入 |
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総収入 | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||
当社は2021年9月30日現在、2021年までの残り時間に未履行の業績義務があります
27
カタログ表
20.レンタル契約書
当社は採鉱設備、事務設備、オフィススペース、輸送埠頭の運営と融資リースを持っており、残りのレンタル期間は
2021年9月30日と2020年12月31日現在、会社の簡明総合貸借対照表には、以下のROU資産と賃貸負債があります
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| 九月三十日 |
| 十二月三十一日 | |||
2021 | 2020 | |||||||
資産 |
| 貸借対照表分類 |
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経営的リース使用権資産 |
| $ | | $ | | |||
融資リース使用権資産 |
| | | |||||
リース資産総額 | $ | | $ | | ||||
負債.負債 | 貸借対照表分類 | |||||||
融資リース負債-流動 | $ | | $ | | ||||
レンタル負債を経営しています--流動負債 | | | ||||||
融資リース負債-長期 | | | ||||||
賃貸負債を経営しています--長期 | | | ||||||
$ | | $ | | |||||
加重平均残存賃貸年限(年) | ||||||||
賃貸借契約を経営する | ||||||||
融資リース | ||||||||
加重平均割引率 | ||||||||
賃貸借契約を経営する | ||||||||
融資リース |
賃貸契約に関する資料は以下の通り
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||||||||
2021 |
| 2020 | 2021 |
| 2020 | |||||||||||
| (単位:千) | (単位:千) | ||||||||||||||
経営リース情報: |
|
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リースコストを経営する | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||||||
レンタル経営からの経営キャッシュフロー |
| | |
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融資リース情報: |
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融資リースコスト | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||||||
融資リースの運営キャッシュフロー |
| | |
| | |
28
カタログ表
2021年9月30日まで、レンタルをキャンセルできない将来の最低レンタル支払いは以下の通りです
| 運営中です | 金融 | |||||
年.年 | 賃貸借証書 | 賃貸借証書 | |||||
| (単位:千) | ||||||
2021 | $ | | $ | | |||
2022 |
| |
| | |||
2023 |
| |
| | |||
2024 |
| |
| | |||
2025 |
| |
| | |||
その後… |
| |
| — | |||
最低賃貸支払総額 | $ | | $ | | |||
計上された利息を差し引く |
| ( |
| ( | |||
リース総負債 | $ | | $ | |
二十一後続事件
2021年10月26日会社は開始を発表しました
29
カタログ表
第二項です。経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析。
文意が別に言及されている以外に、本報告書で言及されている“Arch”、“私たち”、“私たち”または“私たち”は、Arch Resources,Inc.およびその子会社を意味する。
前向き陳述に関する警告通知
この報告書には“展望的陳述”が含まれている−過去のイベントに関連する陳述ではなく、未来のイベントに関連する陳述である。この場合、前向きな陳述は、一般に、私たちの予想される将来の業務および財務的業績に関連し、“すべき”、“出現する”、“予想する”、“予想する”、“計画する”、“信じる”、“求める”または“将”などの言葉をしばしば含む。展望的陳述は本質的に異なる程度の不確定事項に関連している。私たちにとって、新冠肺炎の疫病は、グローバル企業、経済、金融市場への悪影響、新冠肺炎の効率、コスト、生産への影響、鉄鋼生産と発電業界の石炭需要の変化、許容可能な条項と条件で資本市場に参入する能力、クリーンエア法、温室効果ガス排出、代替エネルギーへのインセンティブ、その他の環境保全措置に関する政策、立法と法規、私たちの業界内部および競争エネルギー生産者との競争から、特別な不確実性をもたらした。私たちのルナン炭鉱とその斜面を全面的な生産レベルに統合する能力、運営、地質、許可、労働、輸送、天気関連要素、国内外の貿易政策、行動、または紛争からの影響、運営から生じる現金数の変動、これは私たちが未返済債務の返済と資本支出の資金提供能力に影響を与える可能性があり、私たちが買収した業務を成功的に統合する能力から、私たちが石炭埋蔵量を成功的に買収または開発する能力を含む、私たちの石炭埋蔵量の成功または開発からの能力。私たちは債務に必要なお金を支払い、私たちの債務に関する制限を守るために大量の収入を創出する能力から来た, 転換可能な手形を買い戻す能力、第三者の信用支援に対する追加的な需要、私たちの最大顧客の損失または購入量の大幅な減少、将来の製鋼中の石炭の技術開発の代わりに水素を使用すること、政治、経済、商業、競争、または規制の性質を含む多くの他の国、地域、世界規模の事項を含む。このような不確実性は私たちの未来の実際の結果が私たちの展望的陳述で表現されたものと大きく異なることをもたらすかもしれない。私たちは法律が別途要求されない限り、新しい情報、未来の事件、または他の状況に基づいて私たちの前向きな陳述を更新することを約束しない。 今後の業績に影響を及ぼす可能性のあるいくつかのリスクおよび不確定要因の記述については、2020年12月31日現在のForm 10-K年次報告第1 A項および後続のForm 10-Qファイルの“リスク要因”を参照されたい。
新冠肺炎
2020年第1四半期、新冠肺炎は全世界大流行の形で出現した。新冠肺炎疫病に対する持続的な対応措置は国内と全世界経済に重大な影響を与える行動を含み、旅行制限、パーティー禁止、在宅命令及び多くの他の制限措置を含む。私たちが運営している州では、私たちのすべての業務は基本業務に分類されている。我々は多くの政策とプログラムを制定し,疾病管理センターのガイドラインや州と地方の規定と一致し,新冠肺炎発生期間中に我々の従業員を保護した。これらの政策および手続きは、シフト時間をずらして公共エリアでの人数を制限し、会議と会議の規模を制限し、高接触および高流量エリアを持続的に清掃し、消毒し、ドアノブ、トイレ、浴室、エレベーター、採鉱設備、他の地域を出入りし、請負業者の私たちの不動産への参入を制限し、ビジネス旅行を制限し、行政従業員を家で仕事させることを含むが、これらに限定されない。2021年第3四半期に、私たちの労働力におけるワクチン接種率は国や地方の傾向と安定し始めた。また,Delta変種の出現に伴い,我々スタッフにおける感染率はある作業で増加しており,これは国や地方の傾向と一致しており,これらの作業でより厳しい方策を回復している.2021年第3四半期に、我々冶金部門の30単位を超える生産便数は新冠肺炎の病例率の上昇と私たちに必要な検疫協定に関連する人員不足の悪影響を受けた。私たちは引き続き私たちの職員たちにワクチンを接種することを奨励し、私たちの新冠肺炎応答を調整する。私たちは疾病管理センター、州、地方のガイドラインに基づいて、私たちの政策と手続きを評価し続けています, 私たちの地域の特別な状況に対応するために必要な調整をした。
30
カタログ表
私たちは、新冠肺炎の疫病とその対応措置も引き続き私たちの顧客とサプライヤーに影響を与えていることを認識した。これまで、私たちはキーサプライヤーと何の重大な問題もなく、私たちが私たちの運営を維持するために必要な商品やサービスを得ることができるように、彼らとコミュニケーションをとり続け、彼らの発展を密接に監視してきた。私たちの顧客はすでに製品の需要の変化に異なる方法と程度で反応し続けるだろう。我々は現在,顧客ニーズ状況の見方を以下の“概要”の部分でより詳細に検討する
概要
私たちの2021年第3四半期の業績は冶金と動力石炭市場の持続的な改善のおかげです。2021年第3四半期、世界の大流行に対応して抑圧された需要が満たされるのに伴い、世界経済の成長は引き続き加速している。世界の鉄鋼生産量は現在、疫病発生前の水準を超えているように見える。同時に、ある石炭生産管区、特にモンゴルでは、新冠肺炎事件の増加はコークス炭の供給を制限したが、インドネシアの雨季は正常な雨季よりも湿っており、動力石炭の供給を制限した。また、グローバルサプライチェーンの制限は、新冠肺炎に関連しても他の面でも、エネルギー業界の炭化水素供給を制限している。2021年第3四半期まで、サプライチェーン制限が私たちの出荷量に与える影響は相対的に小さいです。私たちは確かに2隻のコークス炭船が第3四半期末に出荷を計画しているにもかかわらず、第4四半期初めに出荷を延期します。もし私たちが運営する地域の鉄道や船舶サプライチェーン制限が増加すれば、私たちの将来の業績はマイナスの影響を受けるかもしれない。
2021年第3四半期、世界経済の成長が加速し、鉄鋼価格が歴史的高位にあり、生産とサプライチェーンの制限があり、国際コークス炭指数の歴史的高位への上昇を共同で推進した。コークス炭価格は歴史的に高位にあるにもかかわらず、新冠肺炎前のレベルと比べ、北米コークス炭の供給は依然として限られている。市場にはいくつかの新しい供給が増加し、特に私たちの新しいル南長壁事業は、2021年第4四半期全体で生産量を向上させるだろう。それにもかかわらず、2020年に発表されたいくつかの高コストコークス化炭鉱のアイドルは依然として存在し、最近の供給中断も供給を制限している。具体的な供給中断の持続時間は不明である。ここ数年来この業界の投資不足が現在の市場情勢の基礎だと考えている。現在の環境で、私たちはコークス炭価格が変動すると予想している。長期的に言えば、全世界の新規コークス石炭生産能力に対する有限資本投資、正常な備蓄枯渇及び持続的な経済成長はコークス炭市場に支持を提供すると考えられる。
2020年第4四半期、コークス炭の主要輸入国である中国と世界最大のコークス炭輸出国オーストラリアとの間の重大な政治紛争がエスカレートした。具体的には、中国は実際にオーストラリアからコークス炭や動力石炭などの輸出製品の輸入を禁止している。歴史上の貿易構造は依然として打破され、国際コークス炭市場に新たな貿易構造が現れた。2021年第3四半期、米国東海岸焦炭指数は引き続き増加し、強い需要、特に中国の需要により、これらの市場に積極的な影響を与えた。オーストラリアの良質低揮発分(“PLV”)コークス炭指数も歴史レベルまで上昇し、原因は中国以外の需要が増加し、オーストラリアの輸出量は疫病前のレベルより低いにもかかわらずである。最近、中国は鉄鋼減産計画を発表した。この値下げ計画はまだコークス炭価格に影響を与えていないが、下げ幅の大きさによって、すべての国際コークス石炭指数に圧力を与える可能性がある。
2020年第3四半期と比較して、2021年第3四半期の国内電気石炭消費量が増加したのは、天然ガス価格の大幅な上昇と新冠肺炎の対応から経済が回復し続けたためである。長期的には、補助金を受けた再生可能エネルギー(特に風力と太陽エネルギー)の持続的な増加と、石炭発電施設の計画が引退し、動力石炭需要は依然として圧力に直面すると信じている。しかし、現在の天然ガス価格の大幅な上昇は石炭発電量の増加を招いている。本四半期の石炭発電業者在庫は大幅に低下する可能性があり,国内動力石炭指数は過去最高に達していると考えられる。重要なのは、国内価格の上昇により、2021年第3四半期までの価格で大量の国内定期業務を手配できるようになったことだ。2021年第3四半期、国際動力石炭市場価格は過去最高に上昇し、私たちの動力石炭業務の輸出に経済支援を提供した。私たちは今年度と2022年のために追加的な熱エネルギー輸出約束を増加させ続けている
31
カタログ表
2020年9月29日、米国地方裁判所は、ボイド川盆地とコロラド州の採鉱業務とピボディの採鉱業務を組み合わせ、その後、合弁努力の中止を発表するピボディとの合弁企業設立の提案を否決した。私たちは潜在的な資産剥離を含む私たちの熱エネルギー資産のための他の戦略的選択を求め続けている。同時に、私たちは熱エネルギー事業の運営の足跡を縮小している。2021年までの9ヶ月間、我々はこれらの業務で約3,220万ドルの資産退職義務(ARO)を達成したが、2020年までの9ヶ月間の資産退職義務(ARO)は約450万ドルであった。私たちはまた、これらの作業のこれらの長期的な干拓責任のために自己資金のメカニズムを構築する計画だ。現在、私たちは私たちの熱エネルギー業務から最大限に現金を発生させるために、私たちの運営柔軟性を行使するつもりだ。長期的には、私たちは引き続き私たちの熱エネルギー生産性を国内の熱エネルギー石炭需要の長期的な低下と一致させることに集中し、同時に私たちの熱エネルギー運営計画を調整して、未来の現金需要を最小限に抑え、未来の短期市場変動に対する反応の柔軟性を維持する。我々は鉄鋼業界をリードする冶金製品メーカーとしての長期的な戦略方向を反映するために、組織構造全体を簡素化し続けている。
経営成果
2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月
収入を得る私たちの収入には、私たちの業務で生産された石炭と第三者から購入した石炭の販売が含まれています。輸送コストは石炭販売コストに計上し、顧客から受け取った輸送費用を収入に計上する。
石炭販売次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月間の石炭販売情報をまとめています
9月30日までの3ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少)/増加 | ||||
(単位:千) | |||||||||
石炭販売 | $ | 594,412 | $ | 382,261 | $ | 212,151 | |||
販売済みトン数 |
| 21,005 |
| 17,128 |
| 3,877 |
総合ベースでは、2021年第3四半期の石炭売上高は約2.122億ドルで、2020年第3四半期より55.5%増加したのに対し、販売トンは約390万トン増加し、22.6%増加した。冶金事業の石炭売上高は主に価格上昇による約1兆272億ドル増加した。価格と販売量の増加により、動力炭の売上高は約8580万ドル増加した。前年の四半期には、我々のViber業務が2020年12月に売却され、約1,000万ドルの石炭売上高と30万トンの売上高を提供した。支部結果の詳細については、“運営実績”での議論を参照されたい。
費用、費用、その他の費用次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月間のコスト、費用、営業収入の他の構成要素をまとめています
9月30日までの3ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少を)増やす | ||||
(単位:千) | |||||||||
販売コスト(以下に個別に掲げる項目を除く) | $ | 423,826 | $ | 345,539 | $ | (78,287) | |||
減価償却、損耗、償却 |
| 30,760 |
| 32,630 |
| 1,870 | |||
資産廃棄債務の増価 |
| 5,437 |
| 4,947 |
| (490) | |||
石炭デリバティブと石炭取引活動は価値変動純額を公正に承諾する |
| 19,641 |
| 2,649 |
| (16,992) | |||
販売、一般、行政費用 |
| 21,081 |
| 21,541 |
| 460 | |||
提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト |
| — |
| 4,423 |
| 4,423 | |||
資産減価と再編 |
| — |
| 163,106 |
| 163,106 | |||
その他の営業収入、純額 |
| (1,731) |
| (4,894) |
| (3,163) | |||
総コスト、費用、その他 | $ | 499,014 | $ | 569,941 | $ | 70,927 |
32
カタログ表
販売コスト私たちの2021年第3四半期の販売コストは2020年第3四半期より約7830万ドル増加し、22.7%増加した。前年の四半期には、2020年12月に販売されたViber事業で約1180万ドルの販売コストが発生した。現在の業務販売コストの増加には、輸送費用の約3090万ドルの増加、修理·用品費用の約2800万ドルの増加、販売価格の上昇による営業税と特許使用料の約2290万ドルの増加、補償費用の約1070万ドルの増加が含まれている。これらのコスト増加は、主に我々の熱エネルギー業務で完成したARO回収作業の信用増加部分によって相殺され、約410万ドルである。支部結果の詳細については、“運営実績”での議論を参照されたい。
減価償却、損耗、償却2020年第3四半期と比較して、2021年第3四半期の減価償却、損失、償却の減少は、主に私たちが2020年第3四半期に熱エネルギー部門で記録した資産減価により減価償却費用が約270万ドル減少したためである。
資産廃棄債務の増額2021年第3四半期の付加価値費用は2020年第3四半期より増加しており,主に我々の熱エネルギー業務(特にCoal Creek鉱)計画が完成した干拓工事の時間が変化したためである。
石炭デリバティブと石炭取引活動の公正価値変動、純額2021年第3四半期と2020年第3四半期のコストは、主にヘッジ計画における国際動力石炭輸送の価格リスクのために参入した石炭デリバティブの時価損失と関係がある。
販売、一般、行政費用2020年第3四半期と比較して、2021年第3四半期の販売、一般、行政費用が低下したのは、請負業者サービスが約160万ドル減少したが、給与コストが約100万ドル増加してこの減少を部分的に相殺したことが、主に2021年第3四半期に記録された奨励的報酬項目の増加に関係しているからである。
提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト我々は2020年第3四半期に440万ドルの費用を発生させ、これは提案中のピボディ合弁企業との監督管理審査手続きと関係があり、連邦貿易委員会が合弁企業の訴訟を阻止することに成功した後、双方は共同でこの合弁企業を中止した。
資産減額と再編2020年第3四半期には、私たちの3つの熱力事業であるCoal Creek、West Elk、Viber、Knight Hawk Holdings、LLCへの株式投資に関連した1.631億ドルの減価費用を記録した。当社の資産減価コストに関するより多くの情報は、簡明総合財務諸表付記5“資産減価および再編成”を参照されたい。
その他の営業収入、純額それは.2020年第3四半期と比較して、2021年第3四半期の他の営業収入純額が減少した主な原因は、ある石炭デリバティブ決済による純悪影響は約910万ドルだったが、一部は株式投資収入の増加約370万ドルによって相殺された。
営業外料金です次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月間の営業外支出をまとめています
9月30日までの3ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少を)増やす | ||||
(単位:千) | |||||||||
非サービス関連年金と退職後福祉費 | $ | (1,186) | $ | (878) | $ | (308) |
非サービス関連年金と退職後福祉費それは.2021年第3四半期は2020年第3四半期と比較して、非サービス関連年金と退職後の福祉コストが増加し、主に2021年第3四半期の退職後の福祉損失の償却増加によるものだ。
33
カタログ表
所得税準備金それは.次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月間の所得税引当金をまとめています
9月30日までの3ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少を)増やす | ||||
(単位:千) | |||||||||
所得税準備金 | $ | (1,082) | $ | 379 | $ | 1,461 |
法定税率で引き上げられた連邦所得税引当金と実際の所得税引当金については、簡明連結財務諸表付記12“所得税”を参照されたい。
2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月
収入を得る私たちの収入には、私たちの業務で生産された石炭と第三者から購入した石炭の販売が含まれています。輸送コストは石炭販売コストに計上し、顧客から受け取った輸送費用を収入に計上する。
石炭販売次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間の石炭販売情報をまとめました
9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少)/増加 | ||||
(単位:千) | |||||||||
石炭販売 | $ | 1,402,345 | $ | 1,107,014 | $ | 295,331 | |||
販売済みトン数 |
| 52,262 |
| 47,367 |
| 4,895 |
総合的に計算すると、二零二一年の最初の9ヶ月の石炭売上高は二零二年の最初の九ヶ月より約2.953億ドルか26.7%増加し、トンを販売すると約490万トンか10.3%増加します。価格と数量の増加により、冶金業務の石炭売上高は約2.039億ドル増加した。価格と販売量の増加により、動力炭の売上高は約1.095億ドル増加した。前年期間中,2020年12月に販売されたViber事業は,約2710万ドルの石炭売上高と70万トンの売上高を提供した。支部結果の詳細については、“運営実績”での議論を参照されたい。
費用、費用、その他の費用次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間のコスト、費用、営業収入の他の構成要素をまとめています
9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||
2021 |
| 2020 |
| (減少を)増やす | |||||
(単位:千) | |||||||||
販売コスト(以下に個別に掲げる項目を除く) | $ | 1,089,061 | $ | 1,036,886 | $ | (52,175) | |||
減価償却、損耗、償却 |
| 84,441 | 94,105 | 9,664 | |||||
資産廃棄債務の増価 |
| 16,311 | 14,939 | (1,372) | |||||
石炭デリバティブと石炭取引活動は価値変動純額を公正に承諾する |
| 28,931 | 3,263 | (25,668) | |||||
販売、一般、行政費用 |
| 66,679 | 64,024 | (2,655) | |||||
提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト |
| — | 15,938 | 15,938 | |||||
資産減価と再編 |
| — | 176,371 | 176,371 | |||||
月桂山長壁に関する財産保険賠償収益 |
| — | (23,518) |
| (23,518) | ||||
資産剥離収益 | — | (1,369) | (1,369) | ||||||
その他の営業収入、純額 |
| (11,344) |
| (16,768) |
| (5,424) | |||
総コスト、費用、その他 | $ | 1,274,079 | $ | 1,363,871 | $ | 89,792 |
34
カタログ表
販売コスト2020年までの9カ月と比較して、2021年前の9カ月の販売コストは約5220万ドル増加し、5.0%に増加した。前年の間、私たちのViber業務は2020年12月に販売され、約3390万ドルの販売コストを占めていた。継続経営業務の販売コスト増加には,輸送コストの増加約5620万ドル,販売価格の上昇により営業税や特許使用料が約3360万ドル増加し,補償コストが約1580万ドル増加し,修理·用品費が約1470万ドル増加した。この等コスト増加は,主に我々の熱力業務が完了したARO干拓工事の約2,630万ドルの増加および石炭調達コストの約1,250万ドルの減少により部分的に相殺された。支部結果の詳細については、“運営実績”での議論を参照されたい。
減価償却、損耗、償却2020年前9カ月と比較して、2021年前9カ月の減価償却、損失、償却が減少したのは、主に2020年第3四半期に熱エネルギー部門で記録された資産減価により減価償却費用が約810万ドル減少したためである。
資産廃棄債務の増額二零二一年の最初の九ヶ月の増価支出は二零二年の最初の九ヶ月より増加しており、主に私たちの熱力業務(特にCoal Creek鉱)計画が完成した干拓工事時間が変わったためである。
石炭デリバティブと石炭取引活動の公正価値変動、純額。2021年と2020年までの9ヶ月間のコストは、主にヘッジ計画における国際動力石炭輸送の価格リスクのために入ってきた石炭派生商品の時価損失と関係がある。
販売、一般、行政費用2020年前9カ月と比較して,2021年前9カ月の販売,一般,行政費が増加したのは,給与コストが約450万ドル増加したことが原因であり,これは主に2021年前9カ月に記録された奨励的報酬計項目が増加したが,一部はIT関連コストの約140万ドルの減少で相殺された。
提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト2020年までの9ヶ月間に、私たちは1,590万ドルの提案中のピボディ合弁企業に関する監督管理審査手続きに関する費用を発生し、連邦貿易委員会が合弁企業の訴訟を阻止することに成功した後、双方は共同でこの合弁企業を中止した。
資産減額と再編2020年までの9ヶ月間に16310万ドルの減価費用を記録しましたCoal Creek、West Elk、Viber、Knight Hawk Holdings、LLCでの3つの資本投資に関連していますまた,2020年までの9カ月間に,自発的離職計画に関する1330万ドルの従業員解散費を記録し,これらの離職計画は会社員53名と熱力業務の201名に受け入れられた。当社の資産減価コストに関するより多くの情報は、簡明総合財務諸表付記5“資産減価および再編成”を参照されたい。
月桂山の長壁に関する財産保険賠償を受けます。2020年までの9ヶ月間、私たちはMountain Laurel業務のいくつかの長い壁盾の損失と関連して2350万ドルの保険収益を記録した。
資産剥離の収益2020年までの9ヶ月間、私たちは放置されているDal-TexとBriar Branch不動産を売ることで140万ドルの収益を得た
その他の営業収入、純額それは.2020年前の9ヶ月と比較して、2021年前9ヶ月の他の営業収入の純額は減少し、主にある石炭由来製品の決済の純悪影響は約1,400万ドルであったが、株式投資収入の約590万ドルの増加と市価変動によって2020年前の9ヶ月に記録された暖房油頭寸約200万ドルの悪影響部分は相殺された。
35
カタログ表
営業外料金です次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間の営業外支出をまとめています
9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少を)増やす | ||||
(単位:千) | |||||||||
非サービス関連年金と退職後福祉費 | $ | (3,252) | $ | (3,076) | $ | (176) | |||
再編成プロジェクト、純額 |
| — |
| 26 |
| (26) | |||
営業外費用合計 | $ | (3,252) | $ | (3,050) | $ | (202) |
非サービス関連年金と退職後福祉費それは.2020年前9カ月と比較して,2021年前9カ月の非サービス関連年金と退職後福祉費が増加し,主な原因は2021年前9カ月の退職後福祉損失償却が増加したが,同9カ月期間に収録された年金決済額増加分で相殺された。
所得税準備金それは.次の表は、2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間の所得税引当金をまとめています
9月30日までの9ヶ月間 | |||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| (減少を)増やす | ||||
(単位:千) | |||||||||
所得税準備金 | $ | 1,301 | $ | (206) | $ | (1,507) |
法定税率で計算される連邦所得税引当(福祉)と所得税の実際の支出(利益)の入金については、簡明な連結財務諸表付記12“所得税”を参照されたい。
36
カタログ表
運営実績
2021年と2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
2020年12月31日、私たちは私たちの毒蛇事業を売却した。そこで、2021年第1四半期から私たちの報告可能部門を改訂し、最高経営意思決定者(CODM)が業績を審査し、資源を分配し、将来の見通しを評価し、戦略実行を評価するために、私たちの将来の業務を見る方法をよりよく反映しています。2021年第1四半期までに、私たちは大都会、波徳川流域(PRB)、および他の熱エネルギー部門の3つの報告可能な部門を持っている。Viberを剥離した後,West Elk,Black Third,Coal Creekの3つの活発な熱鉱が残った。2つの異なる業務線、冶金と熱エネルギーがあるため、2つの細分化市場への移転は私たちが決定と資源を分配する方式にもっと符合するMET部分は何の変化もなく、残りの3つの熱鉱は“熱エネルギー部分”に統合された前の数期間はすでに報告可能な部分の変化を反映するために再列報された
我々の採鉱業務は,調整後のEBITDA,現金1トン当たりの運営コスト(減価償却,損失,償却,資産廃棄債務増加および直通輸送費用を含むすべての採鉱コスト,販売分部トンを除くと定義される)および安全や環境業績などの他の非財務指標に基づいて評価されている。調整後のEBITDAは,純利息支出,所得税,減価償却,損失·償却,資産廃棄債務の増加と営業外費用を差し引く前の純収益(損失)を差し引くことができると定義されている。調整後のEBITDAも将来の業績傾向を反映しない可能性のある項目を調整し,我々のコア経営業績を反映できない取引を排除する可能性がある。調整後のEBITDAは公認会計原則に基づいて財務業績を評価する指標ではなく、調整後のEBITDAに含まれていない項目は著者らの財務状況を理解と評価するために重要な意義がある。したがって、調整後のEBITDAは孤立的に考慮されるべきではなく、純収益(損失)、運営収入(損失)、運営キャッシュフローの代替案とすべきでもなく、公認会計原則に基づいて私たちの収益力、流動性あるいは業績を評価する指標とすべきでもない。また、業界アナリストや投資家も同様の測定基準を用いて私たちの経営業績を評価している。我々の調整後EBITDAの列報は,他社が使用している類似見出し指標と比較できない可能性があることを投資家は認識すべきである。
次の表に2021年9月30日と2020年9月30日までの3カ月と9カ月の運営部門の業績を示す。
| 9月30日までの3ヶ月間 |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| |||||||||||||||
2021 | 2020 | 分散.分散 | 2021 |
| 2020 |
| 分散.分散 | ||||||||||||
冶金金 |
|
|
|
|
|
| |||||||||||||
トンを販売する |
| 1,980 |
| 1,971 |
| 9 |
| 5,706 |
| 5,225 |
| 481 | |||||||
1トンあたりの石炭販売量 | $ | 128.77 | $ | 67.04 | $ | 61.73 | $ | 101.48 | $ | 74.83 | $ | 26.65 | |||||||
販売された現金1トン当たりのコスト | $ | 68.84 | $ | 60.78 | $ | (8.06) | $ | 62.74 | $ | 60.31 | $ | (2.43) | |||||||
販売された現金1トン当たりの利益率 | $ | 59.93 | $ | 6.26 | $ | 53.67 | $ | 38.74 | $ | 14.52 | $ | 24.22 | |||||||
調整後EBITDA(千) | $ | 118,548 | $ | 12,407 | $ | 106,141 | $ | 221,391 | $ | 76,037 | $ | 145,354 | |||||||
熱エネルギー |
|
|
|
|
|
| |||||||||||||
トンを販売する |
| 19,025 |
| 15,131 |
| 3,894 |
| 46,521 |
| 41,649 |
| 4,872 | |||||||
1トンあたりの石炭販売量 | $ | 13.38 | $ | 13.47 | $ | (0.09) | $ | 13.36 | $ | 13.56 | $ | (0.20) | |||||||
販売された現金1トン当たりのコスト | $ | 10.70 | $ | 11.39 | $ | 0.69 | $ | 11.15 | $ | 13.17 | $ | 2.02 | |||||||
販売された現金1トン当たりの利益率 | $ | 2.68 | $ | 2.08 | $ | 0.59 | $ | 2.21 | $ | 0.39 | $ | 1.82 | |||||||
調整後EBITDA(千) | $ | 52,737 | $ | 31,616 | $ | 21,121 | $ | 107,589 | $ | 19,600 | $ | 87,989 |
この表は米国公認会計原則とは異なる上で報告された数字を反映している。これらの額については、最近の公認会計基準計量の解釈と照合については、以下の“非公認会計基準計量の入金”を参照されたい。他社は1トンあたりの数量を異なる方法で計算する可能性があり、私たちの計算は他の類似名称の措置と比較できないかもしれない。
37
カタログ表
冶金金-2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の調整後EBITDAが、この9ヶ月間の定価および販売量が増加したため、2020年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月より増加した。このような利点は1トン当たりの販売増加された現金費用によって部分的に相殺される。本年度期間が前年同期と比較して改善したのは,主に新冠肺炎大流行の各時期における伝播軌跡が異なるためである。2021年の前9ケ月に、ワクチン獲得性の増加と感染率の低下は経済成長を加速させ、鉄鋼需要と定価を増加させ、即時コークス石炭指数価格を改善した。対照的に、2020年までの9ヶ月間、コークス炭価格が下落したのは、新冠肺炎の出現が大規模な工業停止を引き起こしたことが原因だ。特に、2021年9月30日までの3カ月間で、コークス炭需要が急増し(主に中国から)供給が逼迫したことに加え、すべてのコークス炭指数の定価が過去最高を記録した。1トンあたりの現金販売コストの増加は、1トン当たりの石炭販売の割合に基づいている税収·特許使用料の増加によるところが大きい
2021年第3四半期末、私たちはル南長壁の開発を完了し、2021年8月下旬に長壁の生産を開始した。向上が進められており、2022年初めまでに計画された生産性水準に達すると予想される。この2つ目の長壁業務を私たちの冶金部門に加えると、将来の業務量を著しく増加させ、同業者に対する私たちの低平均部門コスト構造を強化することが予想される。
2021年9月30日までの3ヶ月間、私たちの冶金部門は180万トンのコークス炭と20万トンの随伴動力石炭を販売したが、2020年9月30日までの3ヶ月で170万トンのコークス炭と30万トンの随伴動力石炭を販売した。2021年9月30日までの9ヶ月間、私たちは510万トンのコークス炭と60万トンの随伴動力石炭を販売したが、2020年9月30日までの9ヶ月間、450万トンのコークス炭と70万トンの随伴動力石炭を販売した。2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月は、長壁業務が私たちの出荷量の約70%を占めていますが、2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月で、長壁業務は私たちの出荷量の約60%を占めています。
熱エネルギー-2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の調整後EBITDAは、販売量の増加と1トン当たりの現金コストの低下が原因であるが、1トン当たりの石炭販売の低下によって部分的に相殺されるため、2020年9月30日までの3ヶ月および9ヶ月間より増加した。本年度期間は前年同期より改善され、主に天然ガス価格の上昇と経済成長の改善による国内公共事業の石炭燃焼が増加した。1トン当たり販売された石炭売上高と1トン当たり販売された現金コストの低下は、私たちの低コストと低価格のBlack Three事業の生産量パーセントの増加に起因している。私たちの1トン当たり販売の現金コストも、増加する需要を利用するために、私たちの運営柔軟性のおかげで、生産量レベルと国内動力石炭需要の長期的な低下を一致させるために努力しているにもかかわらず、大きな進展を得ている。また,コストと価格低下の原因は,2020年9月30日までの9カ月間,我々の従来のViber業務が約70万トン販売されたためである。2021年までの9ヶ月間、私たちの現在のホットビジネスは約3220万ドルのARO作業を完了したが、2020年までの9ヶ月間のARO作業は450万ドルだった。
38
カタログ表
非公認会計基準計量の入金
1トンあたりの販売分の石炭販売量
1トン当たり販売する非米国共通会計基準分部石炭販売は、分部石炭販売収入を分部トン販売量で割って計算される。分部石炭販売収入は輸送コストに応じて調整され、公認会計原則に基づいて経営報告書では“他の収入”に分類されるが、石炭販売の価格保護に関する他の項目が調整される可能性がある。公認会計原則によると、1トン当たり販売される分部石炭販売量は財務業績を測る指標ではない。1トン当たりの石炭販売の支部石炭販売は、石炭販売を含むすべての収入を通じて、私たちの石炭販売品質の収入と私たちの経営業績をよりよく反映しているので、投資家に有用な情報を提供していると信じています。これらの措置を達成するための調整は、著者らの財政状況を理解と評価することに重要な意義がある。そのため、部門石炭販売収入を孤立的に考慮すべきではなく、公認会計原則に基づいて石炭販売収入の代替とすべきではない。
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2021年9月30日までの3ヶ月 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
簡明総合経営報告書における公認会計原則収入 | $ | 295,291 | $ | 299,096 | $ | 25 | $ | 594,412 | ||||
減算:非GAAP部門石炭販売収入との入金の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
石炭リスク管理デリバティブ決済は“その他収益”に分類される |
| (502) |
| 6,997 |
| — |
| 6,495 | ||||
未計上分部の遊休又はその他の方法で処分された業務の石炭販売収入 |
| — |
| — |
| 26 |
| 26 | ||||
輸送コスト |
| 40,845 |
| 37,565 |
| (1) |
| 78,409 | ||||
非GAAP支部石炭販売収入 | $ | 254,948 | $ | 254,534 | $ | — | $ | 509,482 | ||||
販売済みトン数 |
| 1,980 |
| 19,025 |
|
|
| |||||
1トンあたりの石炭販売量 | $ | 128.77 | $ | 13.38 |
|
|
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2020年9月30日までの3ヶ月間 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) | ||||||||||||
簡明総合経営報告書における公認会計原則収入 | $ | 168,054 | $ | 213,299 | $ | 908 | $ | 382,261 | ||||
減算:非GAAP部門石炭販売収入との入金の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
石炭リスク管理デリバティブ決済は“その他収益”に分類される |
| (29) |
| (2,552) |
| — |
| (2,581) | ||||
未計上分部の遊休又はその他の方法で処分された業務の石炭販売収入 |
| — |
| — |
| 903 |
| 903 | ||||
輸送コスト |
| 35,951 |
| 11,996 |
| 5 |
| 47,952 | ||||
非GAAP支部石炭販売収入 | $ | 132,132 | $ | 203,855 | $ | — | $ | 335,987 | ||||
販売済みトン数 |
| 1,971 |
| 15,131 |
|
|
|
| ||||
1トンあたりの石炭販売量 | $ | 67.04 | $ | 13.47 |
|
|
|
|
39
カタログ表
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2021年9月30日までの9ヶ月間 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
簡明総合経営報告書における公認会計原則収入 | $ | 693,522 | $ | 707,394 | $ | 1,429 | $ | 1,402,345 | ||||
減算:非GAAP部門石炭販売収入との入金の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
石炭リスク管理デリバティブ決済は“その他収益”に分類される |
| (1,192) |
| 8,200 |
| — |
| 7,008 | ||||
未計上分部の遊休又はその他の方法で処分された業務の石炭販売収入 |
| — |
| — |
| 1,424 |
| 1,424 | ||||
輸送コスト |
| 115,682 |
| 77,631 |
| 5 |
| 193,318 | ||||
非GAAP支部石炭販売収入 | $ | 579,032 | $ | 621,563 | $ | — | $ | 1,200,595 | ||||
販売済みトン数 |
| 5,706 |
| 46,521 |
|
|
| |||||
1トンあたりの石炭販売量 | $ | 101.48 | $ | 13.36 |
|
|
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2020年9月30日までの9ヶ月間 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) | ||||||||||||
簡明総合経営報告書における公認会計原則収入 | $ | 489,660 | $ | 597,887 | $ | 19,467 | $ | 1,107,014 | ||||
減算:非GAAP部門石炭販売収入との入金の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
石炭リスク管理デリバティブ決済は“その他収益”に分類される |
| (548) |
| (6,366) |
| — |
| (6,914) | ||||
未計上分部の遊休又はその他の方法で処分された業務の石炭販売収入 |
| — |
| — |
| 19,395 |
| 19,395 | ||||
輸送コスト |
| 99,188 |
| 39,418 |
| 72 |
| 138,678 | ||||
非GAAP支部石炭販売収入 | $ | 391,020 | $ | 564,835 | $ | — | $ | 955,855 | ||||
販売済みトン数 |
| 5,225 |
| 41,649 |
|
|
| |||||
1トンあたりの石炭販売量 | $ | 74.83 | $ | 13.56 |
|
|
|
|
40
カタログ表
販売されている1トン当たりの現金コスト
1トン当たり販売する非米国公認会計基準支部現金コストは石炭販売分部現金コストを分部販売トンで割って計算される。石炭販売の支部現金コストは輸送コストに応じて調整され、一般的に受け入れられている会計原則に基づいて経営報告書上で“他の収入”に分類されることが可能であるが、石炭生産によるコストに直接関連する他の項目が調整されている。公認された会計原則によると、1トン当たり販売される支部現金コストは財務業績の測定基準ではない。石炭生産のすべてのコストを計上することで、1トン当たり販売される支部現金コストは、私たちの制御可能なコストと私たちの経営業績をよりよく反映していると思います。これらの措置を達成するための調整は、著者らの財政状況を理解と評価することに重要な意義がある。したがって、石炭販売の支部現金コストを孤立的に考慮すべきではなく、公認会計原則の下での販売コストの代替案とすべきではない。
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2021年9月30日までの3ヶ月 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
簡明合併経営報告書における公認会計原則販売コスト | $ | 177,146 | $ | 241,158 | $ | 5,522 | $ | 423,826 | ||||
減算:石炭販売の非GAAP部門との現金コスト対応の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
輸送コスト |
| 40,845 |
| 37,565 |
| (1) |
| 78,409 | ||||
未計上分部の遊休又は他の方法で処分された作業の石炭販売コスト |
| — |
| — |
| 4,012 |
| 4,012 | ||||
その他(運営管理費用、何らかの精算など) |
| — |
| — |
| 1,511 |
| 1,511 | ||||
石炭販売非公認会計基準分部現金コスト | $ | 136,301 | $ | 203,593 | $ | — | $ | 339,894 | ||||
販売済みトン数 |
| 1,980 |
| 19,025 |
|
|
| |||||
販売された現金1トン当たりのコスト | $ | 68.84 | $ | 10.70 |
|
|
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2020年9月30日までの3ヶ月間 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
簡明合併経営報告書における公認会計原則販売コスト | $ | 155,729 | $ | 184,045 | $ | 5,765 | $ | 345,539 | ||||
減算:石炭販売の非GAAP部門との現金コスト対応の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
ディーゼルリスク管理デリバティブ決済は“その他の収入”に分類される |
| — |
| (278) |
| — |
| (278) | ||||
輸送コスト |
| 35,951 |
| 11,996 |
| 5 |
| 47,952 | ||||
未計上分部の遊休又は他の方法で処分された作業の石炭販売コスト |
| — |
| — |
| 4,007 |
| 4,007 | ||||
その他(運営管理費用、何らかの精算など) |
| — |
| — |
| 1,753 |
| 1,753 | ||||
石炭販売非公認会計基準分部現金コスト | $ | 119,778 | $ | 172,327 | $ | — | $ | 292,105 | ||||
販売済みトン数 |
| 1,971 |
| 15,131 |
|
|
| |||||
販売された現金1トン当たりのコスト | $ | 60.78 | $ | 11.39 |
|
|
41
カタログ表
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2021年9月30日までの9ヶ月間 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
簡明合併経営報告書における公認会計原則販売コスト | $ | 473,687 | $ | 596,344 | $ | 19,030 | $ | 1,089,061 | ||||
減算:石炭販売の非GAAP部門との現金コスト対応の調整 |
|
|
|
|
|
|
| |||||
輸送コスト |
| 115,682 |
| 77,631 |
| 5 |
| 193,318 | ||||
未計上分部の遊休又は他の方法で処分された作業の石炭販売コスト |
| — |
| — |
| 13,584 |
| 13,584 | ||||
その他(運営管理費用、何らかの精算など) |
| — |
| — |
| 5,441 |
| 5,441 | ||||
石炭販売非公認会計基準分部現金コスト | $ | 358,005 | $ | 518,713 | $ |
| — | $ | 876,718 | |||
販売済みトン数 |
| 5,706 |
| 46,521 |
|
| ||||||
販売された現金1トン当たりのコスト | $ | 62.74 | $ | 11.15 |
|
|
|
|
| 暇な和 |
| ||||||||
2020年9月30日までの9ヶ月間 | 冶金金 | 熱エネルギー | 他にも | 統合された | ||||||||
(単位:千) |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
簡明合併経営報告書における公認会計原則販売コスト | $ | 414,301 | $ | 585,837 | $ | 36,748 | $ | 1,036,886 | ||||
減算:石炭販売の非GAAP部門との現金コスト対応の調整 |
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
ディーゼルリスク管理デリバティブ決済は“その他の収入”に分類される |
| — |
| (1,976) |
| — |
| (1,976) | ||||
輸送コスト |
| 99,188 |
| 39,418 |
| 72 |
| 138,678 | ||||
未計上分部の遊休又は他の方法で処分された作業の石炭販売コスト |
| — |
| — |
| 30,960 |
| 30,960 | ||||
その他(運営管理費用、何らかの精算など) |
| — |
| — |
| 5,716 |
| 5,716 | ||||
石炭販売非公認会計基準分部現金コスト | $ | 315,113 | $ | 548,395 | $ | — | $ | 863,508 | ||||
販売済みトン数 |
| 5,225 |
| 41,649 |
|
|
| |||||
販売された現金1トン当たりのコスト | $ | 60.31 | $ | 13.17 |
|
|
42
カタログ表
調整後のEBITDAと純収入(赤字)の入金
上記の“経営実績”における議論には,我々の報告可能部門ごとの調整後EBITDAの参考が含まれている。調整後のEBITDAは,純利息支出,所得税,減価償却,損失·償却,資産廃棄債務の増加と営業外費用を差し引く前の純収益(損失)を差し引くことができると定義されている。調整後のEBITDAも将来の業績傾向を反映しない可能性のある項目を調整し,我々のコア経営業績を反映できない取引を排除する可能性がある。我々は,調整後のEBITDAを用いて我々の部門の運営実績を測定し,我々の部門に資源を割り当てた。調整後のEBITDAは公認会計原則に基づいて財務業績を評価する指標ではなく、調整後のEBITDAに含まれていない項目は著者らの財務状況を理解と評価するために重要な意義がある。したがって、調整後のEBITDAは孤立的に考慮されるべきではなく、純収益(損失)、運営収入(損失)、運営キャッシュフローの代替案とすべきでもなく、公認会計原則に基づいて私たちの収益力、流動性あるいは業績を評価する指標とすべきでもない。我々の調整後EBITDAの列報は,他社が使用している類似見出し指標と比較できない可能性があることを投資家は認識すべきである。次の表に調整後のEBITDAをどのように計算するかを示す。
|
| ||||||||||||
9月30日までの3ヶ月間 | 9月30日までの9ヶ月間 | ||||||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||||
| (単位:千) |
| |||||||||||
純収益(赤字) | $ | 89,143 | $ | (191,467) | $ | 110,967 | $ | (266,090) | |||||
所得税準備金 |
| (1,082) |
| 379 |
| 1,301 |
| (206) | |||||
利子支出,純額 |
| 6,151 |
| 2,530 |
| 12,746 |
| 6,389 | |||||
減価償却、損耗、償却 |
| 30,760 |
| 32,630 |
| 84,441 |
| 94,105 | |||||
資産廃棄債務の増価 |
| 5,437 |
| 4,947 |
| 16,311 |
| 14,939 | |||||
提案されたピボディエネルギー合弁企業に関するコスト |
| — |
| 4,423 |
| — |
| 15,938 | |||||
資産減価と再編 |
| — |
| 163,106 |
| — |
| 176,371 | |||||
月桂山長壁に関する財産保険賠償収益 | — | — | — | (23,518) | |||||||||
資産剥離収益 | — |
| — |
| — |
| (1,369) | ||||||
非サービス関連年金と退職後福祉費 |
| 1,186 |
| 878 |
| 3,252 |
| 3,076 | |||||
再編成プロジェクト、純額 |
| — |
| — |
| — |
| (26) | |||||
調整後EBITDA |
| 131,595 |
| 17,426 |
| 229,018 |
| 19,609 | |||||
遊休またはその他の処置の操作によるEBITDA |
| 3,074 |
| 2,896 |
| 10,637 |
| 10,691 | |||||
販売、一般、行政費用 |
| 21,081 |
| 21,541 |
| 66,679 |
| 64,024 | |||||
他にも |
| 15,535 |
| 2,160 |
| 22,646 |
| 1,313 | |||||
石炭業務からのパート調整後EBITDA | $ | 171,285 | $ | 44,023 | $ | 328,980 | $ | 95,637 |
Oこれは主に私たちの株式投資収入、私たちがディーゼル価格の開放を管理するための暖房油とディーゼル派生商品の公正な価値のいくつかの変化、石炭デリバティブと石炭取引活動の公正な価値のある変化、私たちの土地会社が提供するEBITDA及びいくつかの雑収入を含む。
43
カタログ表
流動性と資本資源
私たちの主な流動資金源は顧客への石炭売却の収益と特定の融資計画だ。大きな投資活動は含まれておらず、運営で発生した現金と手元現金で私たちの運営資本要求を満たし、資本支出や債務超過義務に資金を提供する予定です。私たちが引き続き新冠肺炎とその対応措置が私たちの業務に与える影響を評価することに伴い、私たちは依然として資本支出、強力な貸借対照表を含む慎重な管理コストに集中し、十分な流動性を確保している。
石炭市場の変動性や,新冠肺炎をめぐる重大な挑戦と不確実性に鑑み,我々の貸借対照表や流動性を慎重に管理することが依然として重要であると考えられる。現在の新冠肺炎に関連する経済不確実性や関連金融市場の混乱により、資本市場への参入や追加銀行融資の獲得に制限される可能性があり、あるいはこのような融資を得るコストがより高くなる可能性がある。私たちの現在の流動資金レベルは私たちの業務に資金を提供するのに十分であると信じています。楽爾南開発プロジェクトの完成と現在の有利な価格設定環境を考慮して、私たちの流動資金は短期的に増加すると予想されます。流動性の改善に伴い、私たちは波徳河流域の熱エネルギー事業の長期回収債務に債務超過基金を提供し始め、2021年第4四半期と2022年にそれぞれ1,500万ドルと3,000万ドルを出資することを約束した。もしキャッシュフローが支持されたら、私たちはまたこのような最低金額を超える貢献をするだろう。また、私たちは四半期配当金を回復しており、2021年第4四半期に1株0.25ドルの四半期配当金を支払う予定だ。短期的に、私たちの財政的重点は流動性を増加させ、債務と他の債務を減らすことになるだろう。未来を展望して、著者らは引き続き石炭市場の現状と将来性、私たちが約束した価格設定の計画生産量、業務の資金需要、その他の戦略的チャンス、新冠肺炎疫病の発展と対応措置に基づいて、私たちの資本配置措置を評価する
二零一七年三月七日、吾らはスイス信用集団ケイマン諸島支店と行政代理及び担保代理及びその他の金融機関として時々元金総額3億ドルの優先担保定期融資信用協定(“定期融資債務手配”)を締結した。定期ローン債務ツールは額面の99.50%で発行され、2024年3月7日に満期となる。定期ローン債務手配に基づいて提供される定期ローン(“定期ローン”)は四半期ごとに元本の償却を支払う必要があり、金額は750,000ドルに相当する。定期融資債務融資で得られた金は、これまでの定期融資信用協定(2016年10月5日)でのすべての未返済債務の返済に使用されます。定期融資の金利は(I)ロンドン銀行同業解体(“LIBOR”)に2.75%の適用保証金(1.00%のLIBOR下限を基準)または(Ii)基本金利に1.75%の適用保証金を加える。定期融資債務手配の更なる資料については、簡明総合財務諸表付記11、“債務と融資手配”を参照されたい。
私たちは、定期ローンの下で満期になったLIBOR利息支払いの一部を決定するために、一連の金利スワップ協定を締結しています。定期ローンで利息を支払うため、累積された他の総合収益のうちの金額は利息支出収益に再分類され、定期ローンの純利息を反映して、スワップ固定金利の実収益率プラス2.75%、すなわち改訂された定期ローンの利差に相当する。金利交換の更なる資料は、簡明総合財務諸表付記11“債務及び融資手配”を参照されたい。
二零二年九月三十日に、私等はArch Resources(“Arch Receiving”)の完全資本付属会社Arch Receiving Company,LLCが提供する既存の貿易売掛金証券化手配(“この証券化手配”)への延長及び改訂を行い、信用状の発行及び現金立て替えの申請を支援する。証券化計画の改正案は、融資規模を1.6億ドルから1.1億ドルに引き下げ、満期日を2023年9月29日に延長する。証券化スケジュールに関するより多くの情報は、簡明総合財務諸表付記11、“債務·融資手配”を参照されたい。
2020年9月30日には,元金総額5,000万ドルの高級担保在庫循環信用手配(“在庫手配”)を改訂し,地域銀行(“地域”)を行政エージェントと担保エージェント,貸手とSwingline貸手(この身分では“貸手”)として,信用状発行者として発行した。在庫融資メカニズムでの供給可能性は借入基数に依存し、この借金基数には、(I)資格に適合する石炭在庫秩序清算純値の85%と、(Ii)資格に適合する部品と用品在庫秩序清算純値の85%と(Y)第(I)条によって確定された金額の35%を加え、(Iii)資格に適合するものを加える
44
カタログ表
現金(在庫融資メカニズムで定義されている)であるが、地域規定に従って準備金を減らす必要がある。在庫ツールの修正案は満期日を2023年9月29日に延長し、指定された流動性レベルを下回った場合にツールの満期を加速させる規定を廃止し、最低流動性要求を1.75億ドルから1億ドルに引き下げた。また、修正案には、流動性に応じて石炭在庫および部品および供給前払いを低減する条項も含まれている。2021年第2四半期に、2021年9月の借入金基数の申請を提出することにより、既存の融資メカニズムにおけるいくつかの流動性要求を一時的に一時停止する修正案を達成した。在庫手配の更なる資料については、簡明な連結財務諸表付記11、“債務と融資手配”を参照
2020年7月2日、ウェストバージニア州経済発展局(“発行者”)は、発行者と受託者(受託者)であるノースカロライナ州シティ銀行との間で2020年6月1日に締結された信託契約(“信託契約”)に基づき、元金総額5310万ドルに達する固体廃棄物処分施設収入債券(Arch Resources Project)2020シリーズ(“免税債券”)を発行した。5310万ドルの後続発行として、発行者は2021年3月4日に4500万ドルの2021シリーズ免税債券を追加発行した。2020年6月1日の融資協定に基づいて条件に応じた支出を行う場合、発行者と我々との間の融資協定第1修正案(“融資協定”と総称する)によって補完される免税債券の収益が貸与される。免除納税債券は、吾らが融資協定に基づいて支払わなければならない金のみを支払い、吾らが受託者に発行した付記証明書のみを支払わなければならない。免税債券で得られたお金は、私たちのル南方開発プロジェクトの固体廃棄物処理施設の購入、建設、再建、装備のいくつかのコスト、および免税債券の発行に関連する資本化利息およびいくつかのコストを支払うために使用される。2021年9月30日現在、会社はすべての免税債券収益を使用している。免税債券のさらなる情報は、簡明総合財務諸表付記11“債務·融資手配”を参照されたい。
2020年11月には、元金総額1.553億ドル、2025年満期の5.25%転換優先債券(“転換可能債券”または“転換債券”)を発行した。510万ドルの発売関連コストと1750万ドルの上限取引コストを差し引いたところ、転換可能な手形を発行する純収益は約1兆327億ドルだった。転換可能債券の年利率は5.25%で、半年ごとに配当され、それぞれ毎年5月15日と11月15日に満期になり、事前に転換、償還、または買い戻ししない限り、期限が切れる。転換可能債務のさらなる情報は、簡明総合財務諸表付記11“債務·融資手配”を参照されたい。
2021年第3四半期、交換可能手形の普通株価格条件が満たされ、四半期終了前の最後の30取引日のうち、少なくとも20取引日の終値が約37.325ドル転換価格の130%を超えた。したがって、第4四半期には、転換可能手形は、手形保持者の選択の下で変換可能であり、私たちが現金で元金価値を支払うという意図から、1.2億ドルの転換可能手形の負債部分は、2021年9月30日の総合貸借対照表上の現在の債務満期日に含まれる。本四半期報告10-Q表の日付まで、吾らは交換可能手形に関する株式交換要求をまだ受け取っておらず、交換可能手形の時価が交換手形の株式交換価値を超えているため、いかなる株式交換要求も受けないことが予想される。2021年9月30日現在,変換可能チケットのIF変換価値は元金より2.305億ドル高い. 変換可能手形および上限償還取引に関するより多くの情報は、簡明総合財務諸表付記11“債務·融資手配”を参照されたい。
2021年7月29日、私たちは債務入金としての設備融資計画を達成した。私たちは2,350万ドルを獲得し、交換として、波徳河流域運営中のいくつかの設備の権益を譲渡し、その設備について総レンタル手配を締結した。融資手配には常習的な違約条項と事件が含まれ、42ヶ月の支払いを規定し、平均隠れ金利は7.35%で、2025年2月1日に満期になる。期限が切れたら、私たちは設備を購入する権利があるだろう。設備融資の更なる資料については、簡明合併財務諸表付記11、“債務と融資手配”を参照されたい。
4月に2017年2月27日、我々の取締役会は、株式買い戻し計画と四半期現金配当金を含む資本返還計画を承認した。株式買い戻し計画の総認可額は10.5億ドルで、うち8億274億ドルを動員した。2021年9月30日までの3ヶ月間、私たちは私たちのを買い戻していません
45
カタログ表
株です。将来の任意の株式購入の時間と金額、最終的に購入された株式数は、商業と市場状況、私たちの将来の財務表現、その他の資本優先事項を含む一連の要素に依存するだろう。米国証券取引委員会(SEC)の要求によると、買収されたどの株式も公開市場でまたは個人取引によって行われる。2020年4月23日、私たちは新冠肺炎疫病をめぐる重大な経済不確定性と取っているウイルス制御措置が原因で、四半期配当金の一時停止を発表した。2021年9月30日までの3ヶ月間、私たちは私たちの株に何の配当も支払わなかった。2021年10月26日、私たちは1株0.25ドルの四半期配当金を開始することを発表した。最初の配当金は2021年11月30日までに登録されている株主に支払われ、支払日は2021年12月15日となる。
2021年9月30日現在、私たちの総流動資金は約2.54億ドルであり、その中には2.1億ドルの無制限現金および等価物および債務証券の短期投資が含まれており、残りは私たちの信用手配下の利用可能性およびブローカー口座から抽出可能な資金によって提供されている。次の表は、2021年9月30日までのクレジット手配における当社の可用性をまとめています
|
|
| 信頼状 |
| |||||||||||
借金をする | 信用.信用 | 契約書 | |||||||||||||
額面.額面 | 基台 | 卓越した | ユーザビリティ | 満期になる | |||||||||||
| (千ドル) | ||||||||||||||
証券化ツール | $ | 110,000 | $ | 91,700 | $ | 61,183 | $ | 30,517 | 2023年9月29日 | ||||||
在庫施設 |
| 50,000 |
| 40,968 |
| 27,712 |
| 13,256 | 2023年9月29日 | ||||||
合計する | $ | 160,000 | $ | 132,668 | $ | 88,895 | $ | 43,773 |
|
|
上記の未償還予備信用状は主にいくつかの保険関連の担保要求を満たすためである。取引相手が要求する担保金額は、私たちの義務履行能力に対する彼らの評価に基づいており、契約更新時や彼らの評価の変化に応じて変化する可能性がある。未来の取引相手が要求する担保の数の増加は私たちの利用可能な流動性を減少させるだろう。
以下は、2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間、それぞれのタイプを指定したイベントの提供または使用の現金の概要です
|
| ||||||
9月30日までの9ヶ月間 | |||||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
(単位:千) |
|
|
|
|
| ||
現金提供側(使用): |
|
|
|
|
| ||
経営活動 | $ | 91,582 | $ | 55,914 | |||
投資活動 |
| (132,834) |
| (111,945) | |||
融資活動 |
| 38,615 |
| 73,585 |
キャッシュフロー
2021年9月30日までの9カ月間で,経営活動が提供する現金が2020年9月30日までの9カ月間に増加したのは,主に上記の“概要”と“経営業績”の部分的に議論された経営業績の改善によるものであるが,この部分は今年度の運営資金需要増加約1.17億ドル(主に売掛金)によって相殺され,前年期間中に約3800万ドルの所得税返金が受けられ,今年度完成した回収事業は約2600万ドル増加した
2021年9月30日までの9カ月間で,投資活動のための現金が2020年9月30日までの9カ月間に増加したのは,2020年9月30日までの9カ月間に,我々のMountain Laurel Long Wallクレームが約2400万ドルの財産保険収益を獲得したことと,2021年9月30日までの9カ月間に資本支出が約600万ドル増加したことが,2021年9月30日までの9カ月間の短期投資売却の純収益約1000万ドルによって相殺されたためである。
2021年9月30日までの9カ月間で、融資活動が提供する現金は2020年9月30日までの9カ月に比べて低下しており、設備融資取引の純収益の減少が主な原因となっている
46
カタログ表
約3,400万ドル、および私たちが発行した免税債券の収益は純減少して約800万ドルになったが、2020年までの9カ月間で約800万ドルの配当金支払い部分によって相殺された。
47
カタログ表
第三項です。市場リスクの定量的·定性的開示について
我々は長期石炭供給協定とデリバティブツールをある程度使用することで、私たちの非取引、動力石炭販売の大口商品価格リスクを管理している。コークス炭市場の販売約束は通常長期的ではないので、私たちは市場価格変動の影響を受けるだろう。
2021年9月30日まで、2021年の販売約束は以下の通りです
| 2021 |
| ||||
ケトン |
| 1トン$ | ||||
冶金金 | (単位:百万) | |||||
北米で価格設定されたコークスは |
| 1.8 | $ | 90.77 |
| |
北米では無価格化を約束しました |
| — |
|
|
| |
海上輸送価格のコークスは |
| 4.3 | 120.05 |
| ||
海運無価コークスは |
| 1.1 |
|
|
| |
約束、価格設定の放熱材料 |
| 0.7 | 24.36 |
| ||
約束、価格設定されていない放熱材料 |
| — |
|
|
| |
熱エネルギー |
|
|
|
|
| |
約束、定価 |
| 66.0 | $ | 14.03 |
| |
約束、未定価 |
| 0.5 |
|
|
| |
2022年、北米鉄鋼メーカーは2022年のコークス炭需要のロックを開始している。私たちは2022年の販売量を約40万トンと約束した。これらの販売承諾の中で、私たちは1トン当たり約230ドルの固定価格とアメリカ東海岸指数にリンクした価格で低Volと高Vol A石炭を売ることを約束した。
私たちの熱エネルギー部門に対して、私たちは約7000万トンのPRB石炭を販売することを約束して、2022年に納品し、これらのすべてのトンの平均価格は1トン当たり約16ドルです。私たちの既存の北米約束とロックされているが定価のない海運数量によると、2022年のWest Elkの生産量は約400万トンになると予想される。
私たちは通常の生産過程で直接あるいは間接的に使用される供給品の価格リスク、例えばディーゼル、鉄鋼、爆薬、その他の物品に直面している。私たちはサプライヤーと正常な数量の戦略的調達契約を締結することで、これらのプロジェクトのリスクを管理する。私たちは、これらの項目に関連する価格リスクを管理するために、場外取引市場で長期契約、スワップ、およびオプションを販売または購入する可能性がある
私たちの現在の負債水準のせいで、私たちは金利と関連した市場リスクに直面している。2021年9月30日現在、我々6.018億ドルの未返済債務元金のうち、約2.865億ドルの未返済借金の金利は市場金利の変化によって変動している。2021年9月30日の有効金利によると、これらの借入金に関する金利が25ベーシスポイント増加すると、金利支出が年率計算で実質的に増加することはありません。金利スワップを使用して定期ローン金利の大部分LIBOR部分を固定しているからです。LIBOR金利は2021年9月30日現在、我々の定期貸出債務ツールで設定されている1%の下限をはるかに下回っている。金利交換に関する追加資料は、簡明総合財務諸表付記11、“債務及び融資手配”を参照されたい。
第四項です。制御とプログラム
我々は,最高経営責任者と最高財務官を含む経営陣の監督·参加の下で,2021年9月30日現在の開示制御·プログラムの設計·運用の有効性を評価した。この評価によると私たちの経営陣は私たちの首席を含めて
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カタログ表
執行幹事および最高財務官は、開示制御および手続きはその日から発効すると結論した。本報告に関連する会計四半期内に、財務報告の内部統制に大きな影響を与えないか、または合理的に財務報告の内部統制に重大な影響を与える可能性のある変化を発生させることができる。
第II部
その他の情報
第1項。法律訴訟
私たちは従業員の負傷クレームを含む、正常な業務過程で発生した様々なクレームと法的訴訟に関する。弁護士との協議の結果、経営陣は、これらのクレームに対する最終的な解決は、私たちの総合的な財務状況、運営結果、流動資金に大きな悪影響を与えることはないが、以前に規定されていなかった程度には達しないと考えている。
第1 A項。リスク要因
2020年12月31日までの10−K表年次報告第1 A項に開示された“リスク要因”に大きな変動はなかった。
第二項です。未登録株式証券販売と収益の使用
4月に2019年17日、取締役会は3億ドルの株式買い戻し計画を追加承認し、同計画の発売以来の総認可額を10億5千万ドルにした。将来の任意の株式購入の時間、および最終的に購入される株式の数は、商業および市場状況、私たちの将来の財務パフォーマンス、および他の資本優先事項を含む一連の要因に依存する。米国証券取引委員会の要求によると、これらの株は公開市場でまたは個人取引によって獲得される。株式買い戻し計画には終了日はありませんが、いつでも修正、一時停止、終了することができ、普通株を買い戻すことを約束していません。購入した株の実際の数量と価値は私たちの株価や他の市場条件の表現に依存するだろう。2021年9月30日までの四半期に、私たちはこの計画に基づいて普通株を購入しませんでした。
2021年9月30日現在、私たちはこの計画に基づいて株式買い戻しに約2.23億ドルを残している
第四項です。炭鉱安全情報開示
ドッド·フランクウォールストリート改革および消費者保護法第1503(A)節およびS-K法規第104項で要求される鉱山安全違反に関する声明または他の規制事項に関する声明は、2021年9月30日現在の四半期報告書10-Q表の添付ファイル95に含まれている。
項目5.その他の情報
取締役会人事と報酬委員会の提案によると、2021年10月25日、私たちの独立取締役会メンバーは、Eavesさんが私たちの取締役会の執行議長を務める条項(“Eaves合意”)を概説した2020年4月30日にJohn W.Eavesと締結された書簡協定の改訂および再記述を承認した。改訂および再記述されたEaves協定は、Eaves氏の執行主席の任期を2023年2月27日から2023年12月31日に延長し、先に開示されたEaves協定条項と彼のLTIP奨励の標準条項を除いて、2023年10月13日までに無断解雇された場合、2021年10月13日に付与された報酬はすべて帰属すると規定している。
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カタログ表
項目6.展示品
2.1 |
| 債務者は、破産法第11章に基づいて提出された第4回改正共同再編計画(2016年9月15日にArch Resourcesが提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル2.2を参照して編入される)。 |
2.2 | 債務者が2016年9月13日に破産法第11章に提出された第4項改正された共同再編計画の命令に基づいていることを確認する(合併内容は、2016年9月15日にArch Resourcesが提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル2.1参照)。 | |
3.1 | Arch Resources,Inc.で再記述された登録証明書(Arch Resourcesが2020年5月15日に提出したForm 8-K登録説明書添付ファイル3.2参照)。 | |
3.2 | Arch Resources,Inc.再記述の規約(Arch Resourcesが2020年5月15日に提出した8-Kテーブル現在報告の添付ファイル3.3参照)。 | |
4.1 | クラスA普通株式証明書サンプルテーブル(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出した8-Kテーブルの現在の報告書の添付ファイル4.1を参照)。 | |
4.2 | クラスB普通株式証明書サンプルテーブル(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル4.2参照)。 | |
4.3 | サンプルシリーズA授権証テーブル(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出した8-Kフォーム現在報告添付ファイル10.5の添付ファイルAを参照)。 | |
4.4 | 改正された1934年証券取引法第12節に基づいて登録された登録者証券記述(Arch Resourcesが2019年までに提出された現在の10-K表報告書の添付ファイル4.4を参照して編入)。 | |
4.5 | Arch Resources,Inc.とUMB Bank,National Associationとの契約は,日付は2020年11月3日であり,受託者として(Arch Resourcesが2020年11月4日に提出した現在の8-Kテーブル報告の添付ファイル4.1を参照して統合されている). | |
4.6 | 2025年に満了した5.25%の変換可能な優先チケットを表す証明書フォーマット(Arch Resourcesを参照して2020年11月4日に提出された現在の8-Kフォーム報告書の添付ファイル4.2を参照して組み込まれます)。 | |
10.1 | クレジット協定は、日付は2017年3月7日であり、Arch Resources,Inc.が借り手として、時々借り手としての貸手、およびスイス信用株式会社ケイマン諸島支店が行政代理と担保代理として締結されている(Arch Resourcesが2017年3月8日に提出した現在の8-K表報告の添付ファイル10.1を参照して編入)。 | |
10.2 | クレジット協定第1修正案は、2017年9月25日に、Arch Resources,Inc.が借主であり、貸手として時々スイス信用株式会社ケイマン諸島支店と行政代理と担保代理として締結する(Arch Resourcesが2017年9月25日に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.1を参照して編入される)。 | |
10.3 | クレジット協定第2修正案は、日付が2018年4月3日であり、Arch Resources,Inc.が借主、貸手として時々スイス信用株式会社ケイマン諸島支店と行政代理と担保代理として締結している(Arch Resourcesが2018年4月3日に提出した現在の8-K表報告の添付ファイル10.1を参照して統合された)。 | |
10.4 | Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの付属会社間の信用協定は、日付は2017年4月27日であり、Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの付属会社は、借主、貸手として時々借り手および地域銀行として、行政エージェントおよび担保代理として使用される(Arch Resourcesが2017年5月2日に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.1を参照して組み込まれる)。 |
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カタログ表
10.5 | Arch Resources,Inc.及びそのいくつかの付属会社が2018年11月19日に締結した信用協定第1修正案は、Arch Resources,Inc.及びそのいくつかの付属会社が借り手として、時々借り手となる貸手及び地域銀行が行政代理及び担保代理として機能する(Arch Resourcesを参照して2018年までの年度までの10-K表年報添付ファイル10.5を参照して組み込む)。 | |
10.6 | Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの付属会社は、借主、融資者として時々行政エージェントおよび担保エージェントとして、行政エージェントおよび担保エージェントとして(Arch Resourcesの2020年9月30日までのForm 10-Q四半期報告添付ファイル10.6を参照して組み込まれる)、およびArch Resources,Inc.およびそのいくつかの子会社の間で2020年6月17日に署名された免除書簡協定および信用協定第2修正案である。 | |
10.7 | Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの子会社が2020年9月30日に署名した信用協定第3修正案は、Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの子会社が借り手、貸手として時々地域銀行と行政エージェントおよび担保代理として署名する(合併内容はArch Resourcesの2020年9月30日までのForm 10-Q四半期報告添付ファイル10.7参照)。 | |
10.8 | Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの子会社が2021年5月27日に署名した信用協定第4修正案は、Arch Resources,Inc.およびそのいくつかの子会社が借り手、貸手として時々地域銀行と行政代理および担保代理として署名する(合併内容は、2021年6月30日までのArch ResourcesのForm 10-Q四半期報告添付ファイル10.8参照)。 | |
10.9 | Arch Receivables Company,LLC(売り手として),Arch Coal Sales Company,Inc.(初期プロバイダとして),PNC Bank(PNC銀行),National Association(その項目の信用証である管理人と発行人),および他の当事者(証券化買い手として)間の入金調達プロトコル(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出した現在の8-Kレポート添付ファイル10.2を参照して統合された)。 | |
10.10 | 3回目の改訂と再署名された受取購入契約の第1修正案は、日付は2017年4月27日、売り手はArch Receivables Company、LLC、Arch Coal Sales Company、Inc.はサービス機関として、PNC Bank、National Associationは管理人と発行者として、その他の当事者は証券化買い手として(Arch Resourcesを引用して2017年5月2日に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル10.2を参照して合併)。 | |
10.11 | 2018年8月27日、Arch Receivables Company,LLC(売り手として)、Arch Coal Sales Company,Inc.(サービス事業者として)、PNC Bank(PNC銀行)、National Association(管理人および発行人として)および他の当事者(証券化買い手として)が締結した3つ目の改正および再署名された売掛金購入契約の第2の修正案(Arch Resources 2018年9月30日までの10-Q四半期報告書の添付ファイル10.7参照により組み込まれた)。 | |
10.12 | 3回目の改訂と再署名された受取購入契約は、日付は2019年5月1日、売り手はArch Receivables Company、LLC、Arch Coal Sales Company、Inc.はサービス機関として、PNC Bank、National Associationは管理人と発行者として、および証券化買い手の他の当事者(Arch Resourcesを参照して2019年6月30日までの10-Q表四半期報告添付ファイル10.9を参照して編入)。 | |
10.13 | 2020年9月30日に、Arch Receivables Company,LLC(売り手として)、Arch Coal Sales Company,Inc.(サービス機関として)、PNC Bank(PNC銀行)、National Association(管理人と信用証発行者として)、および他の当事者(証券化買い手として)間の第3回改訂および再署名された受取購入契約(Arch Resourcesを参照して2020年9月30日までの10-Q表四半期報告の添付ファイル10.12を参照して組み込む)。 | |
10.14 | 2020年12月4日現在,売り手であるArch売掛金有限責任会社が売り手であるArch Coal Sales Company,Inc.サービス機関であるArch Coal Sales Company,Inc.,管理人と信用証発行人である全国協会と他の当事者との第3回改訂と再署名された入金調達協定第5修正案 |
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カタログ表
証券化買い手として(Arch Resources 2021年3月31日までの10-Q表四半期報告の添付ファイル10.13を参照して組み込む)。 | ||
10.15 | 2021年10月8日現在,Arch Receivables Company,LLCは売り手として,Arch Coal Sales Company,Inc.はサービス機関として,PNC Bankは管理人と発行者としての全国協会,および証券化買い手である他の当事者間の第3回改訂と再署名された受取購入契約である。 | |
10.16 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.が発起人であるいくつかの子会社との間の第2の改訂および再署名された売買協定(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出された現在の8-K表の添付ファイル10.3を参照して統合された)。 | |
10.17 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.のある子会社との間の第2の改正および再署名された売買協定の第1の修正案は、2016年12月21日(Arch Resourcesを参照して2017年9月30日までに提出された現在の8−K表報告書の添付ファイル10.7を参照して編入された)。 | |
10.18 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.のある子会社との間の第2の改正および再署名された売買協定の第2の修正案は、2017年4月27日(Arch Resourcesが2017年5月2日に提出された現在の8-Kレポートの添付ファイル10.3を参照して編入された)である。 | |
10.19 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.のある子会社との間で第二次改正及び再署名された売買協定の第三修正案は、2017年9月14日(Arch Resourcesを参照して2020年12月31日までの年次報告Form 10−Kの添付ファイル10.16を参照して編入)である。 | |
10.20 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.のある子会社との間の第二次改訂及び再署名の売買協定は、2019年12月13日(Arch Resourcesを参照して2020年12月31日までの年次報告Form 10−Kの添付ファイル10.17を参照して編入される)。 | |
10.21 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.のある子会社との間で2020年6月17日に締結された第2次改訂及び再署名された売買協定の第5回改正及び免除(Arch Resourcesの2020年12月31日までの年次報告Form 10−Kの添付ファイル10.18を参照して編入)。 | |
10.22 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.のある子会社との間で2020年12月31日に締結された第2次改正及び再署名された売買協定の第6修正案(Arch Resourcesを参照して2020年12月31日までのForm 10−K年度報告添付ファイル10.19を参照して編入)。 | |
10.23 | 2回目の改正と再署名は、譲渡者であるArch Resources,Inc.とArch売掛金会社との間の販売および出資協定(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出した現在の8−K表の添付ファイル10.4を引用して統合された)。 | |
10.24 | 譲渡者であるArch Resources,Inc.とArch Resources有限責任会社(Arch Resources,Inc.)が2017年4月27日に署名した2つ目の改正および再署名された販売·貢献協定の第1改正案(Arch Resourcesが2017年5月2日に提出した現在の8-K表の添付ファイル10.4を引用して統合された)。 | |
10.25 | Arch Resources,Inc.とAmerican Stock Transfer&Trust Company,LLC間の株式承認証プロトコルは,2016年10月5日に株式承認証エージェントとして提供されている(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出した現在の8-K表の添付ファイル10.5統合を引用することにより). | |
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カタログ表
10.26 | Arch Resources,Inc.とArch Resources,Inc.とその子会社取締役と上級管理職との間の賠償協定(Form)(Arch Resourcesが2016年10月11日に提出された現在のForm 8−K報告書の添付ファイル10.6を参照して組み込まれる)。 | |
10.27 | Arch Resources,Inc.とMonch Alternative Capital LPといくつかの他の付属基金との間の登録権協定(Arch Resourcesが2016年11月21日に提出された8−Kテーブルの現在の報告書の添付ファイル10.1を参照して組み込まれる) | |
10.28 | テナントであるアレグニ土地会社とレンタル者であるユナイテッド航空とフェニックス石炭会社との間で1992年3月31日に締結された石炭賃貸契約および関連担保(Ashland Coal,Inc.が1992年4月6日に提出した現在の表格8−K報告書を引用して編入された)。 | |
10.29 | 米国内務省と雷盆地石炭会社が1996年1月24日に締結した連邦石炭リース(Arch Resources社の1998年12月31日までのForm 10−K年度報告添付ファイル10.20を参考に合併した)。 | |
10.30 | 連邦石炭リース会社は日付は1967年11月1日で,米国内務省と雷盆地石炭会社(Arch Resources社1998年12月31日までのForm 10−K年度報告添付ファイル10.21を参考に合併した)。 | |
10.31 | 米国内務省と山炭会社間の連邦石炭リース契約は1995年5月1日に発効した(Arch Resources社の1998年12月31日までのForm 10−K年度報告書の添付ファイル10.22を参考に合併した)。 | |
10.32 | 1999年1月1日に内務省が箱舟土地会社と締結した連邦石炭リース(Arch Resources社の1998年12月31日までのForm 10−K年度報告添付ファイル10.23を参考に合併した)。 | |
10.33 | 連邦石炭リースは2005年3月1日に施行され、ワイオミング州カンベル県の“小雷”と呼ばれる広大な土地をカバーするアメリカ合衆国と箱舟土地会社の間で締結された(Arch Resourcesが2005年2月10日に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル99.1を参照して編入された)。 | |
10.34 | 米国土地管理局はレンタル者としてTriton Coal Company,LLCをテナントとして2003年1月1日に署名した改正石炭賃貸契約(WYW 71692)は,ワイオミング州カンベル県で“North Rochelle”と呼ばれる土地をカバーしている(Arch Resourcesが2004年12月31日までの10−K表年次報告添付ファイル10.24を参照して編入)。 | |
10.35 | 1998年1月1日にアメリカ合衆国により土地管理局(レンタル者)とTriton Coal Company,LLC(テナント)によって締結された石炭リース(WYW 127221)は、ワイオミング州カンベル県の“North Roundup”という土地をカバーしている(Arch Resourcesが2004年12月31日までの10−K表年次報告書添付ファイル10.25を参照して編入)。 | |
10.36* | Arch Resources,Inc.とJohn W.Eavesが2021年10月25日に署名した書簡協定。 | |
10.37* | Arch Resources,Inc.幹部採用プロトコル表(Arch Resources 2011年12月31日までの年度のForm 10-K年度報告添付ファイル10.4参照)。 | |
10.38* | Arch Resources,Inc.繰延給与計画(Arch Resources 2014年12月31日までの10-K表年次報告書添付ファイル10.26を参照して編入)。 | |
10.39 | Arch Resources,Inc.外部取締役繰延報酬計画(Arch Resourcesが2008年12月12日に提出した8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.4を参照することによって組み込まれる)。 | |
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カタログ表
10.40* | Arch Resources,Inc.補足退職計画(2008年12月5日に改訂された)(Arch Resourcesが2008年12月12日に提出した8−Kフォームの現在の報告書の添付ファイル10.2を参照して組み込まれる)。 | |
10.41* | Arch Resources,Inc.2016年総合インセンティブ計画(Arch Resourcesを参照して2016年11月1日に提出されたS-8表登録宣言の添付ファイル99.1を組み込む)。 | |
10.42* | 限定株式単位契約表(時間ベースの帰属)(Arch Resourcesを参照して2016年11月30日に提出された現在の8−K表の添付ファイル10.1に組み込まれる)。 | |
10.43* | 限定株式単位契約表(業績の帰属に基づく)(Arch Resourcesを参照して2016年11月30日に提出された現在の8-K表の添付ファイル10.2を参照して編入)。 | |
10.44 | Arch Resources,Inc.とMonch Alternative Solutions Master Fund Ltd,Monch Capital Master Partners III LP,MCP Holdings Master LP,Monch Debt Recovery Master Fund Ltd,P Monch Recovery Ltd.が2017年9月13日に達成した株式買い戻し合意(合併内容は2017年9月19日に提出された現在の8-Kテーブルの添付ファイル10.1参照)。 | |
10.45 | Arch Resources,Inc.とMonch Alternative Solutions Master Fund Ltd,Monch Capital Master Partners III LP,MCP Holdings Master LPとMonch Debt Recovery Master Fund Ltdとの間で2017年12月8日に達成された株式買い戻し合意(Arch Resourcesが2017年12月11日に提出した現在の8-Kテーブルの添付ファイル10.1を参照して統合された)。 | |
10.46* | 当社の行政総裁、運営総裁および財務総監現金保留奨励プロトコル表(Arch Resources 2018年までの年度10-K表の添付ファイル10.37を参照して当社に組み込まれています)。 | |
31.1 | 第13 a-14(A)/15 d-14(A)条Paul A.Langの証明。 | |
31.2 | ルール13 a-14(A)/15 d-14(A)はMatthew C.Giljumを認証する. | |
32.1 | 第1350節ポール·A·朗の認証。 | |
32.2 | 第1350節マシュー·C·ギルジャムの認証。 | |
95 | 鉱山安全情報開示展示会。 | |
101 | 以下の財務諸表は会社の2021年9月30日までの四半期報告Form 10-Qから抜粋し、フォーマットはイントラネットXBRLフォーマットである:(1)簡明総合経営報告書、(2)簡明全面収益(損失)簡明総合報告書、(3)簡明総合貸借対照表、(4)現金流量簡明総合報告書、(5)株主権益簡明総合財務諸表と(6)簡明総合財務諸表に付記し、テキストブロックと表記し、詳細ラベルを含む。 | |
104 | 表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 | |
* | 契約または補償計画または手配を管理することを指す。 |
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カタログ表
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
ARCH資源会社 | ||
差出人: | //Matthew C.Giljum | |
マシュー·C·ギルム | ||
上級副総裁と首席財務官(代表登録者で首席財務官を務める) | ||
2021年10月26日 |
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