トッド·F·クイル
首席コンプライアンス官
景順顧問会社
桃樹街1555号、N.E.スイートルーム1800
アトランタ、GA 30309
アトランタ 404-439-3221
メール：Todd.Kuehl@invesco.com
2022年10月13日
Wwwv.invesco.com
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トッド·F·クイル 首席コンプライアンス官 | |
| 景順顧問会社 | ||
| 桃樹街1555号、N.E.スイートルーム1800 | ||
| アトランタ、GA 30309 | ||
| アトランタ 404-439-3221 | ||
| メール：Todd.Kuehl@invesco.com | ||
| 2022年10月13日 |
Wwwv.invesco.com | |
エドガーを通じて提出します
アメリカ証券取引委員会
ネバダ州F通り100番地
ワシントンD.C.，20549
返信：
AIMコンサルタントシリーズ信託(景順顧問系信託)、アーカイブ番号811-09913
AIM株式ファンド(景順株基金)、アーカイブ番号811-01424
AIMファンドグループ(景順ファンドグループ)、アーカイブ番号811-01540
AIM成長シリーズ(景順成長シリーズ)、アーカイブ番号811-02699
AIM国際共同基金(景順国際共同基金)、アーカイブ番号811-06463
AIM投資ファンド(景順投資基金)、アーカイブ番号811-05426
AIM投資証券基金(景順投資証券基金)、ギア番号811-05686
AIM業界ファンド(景順業界基金)、アーカイブ番号811-03826
AIM免税基金(景順免税基金)、アーカイブ番号811-07890
AIMライブラリシリーズ信託(景順格納庫シリーズ信託)、アーカイブ番号811-05460
AIM可変保険資金(景順可変保険資金)、アーカイブ番号：811-07452
短期投資信託、ギア番号811-02729
景順管理信託、ファイル番号811-22957
Invesco Value市政収入信託、アーカイブ番号811-06590
景順市政収入機会信託、ファイル番号811-05597
景順品質市政収入信託、ファイル番号811-06591
景順優勢市政収入信託II、ファイル番号811-07868
景順債券基金、ファイル番号811-02090
景順カリフォルニア州価値市政収入信託基金、アーカイブ番号811-07404
景順動的信用機会基金、第811-23665号ファイル
景順外国為替基金、ファイル第811-02611号
景順高収益信託II、アーカイブ番号811-05769
景順市政機会信託、ファイル番号811-06567
景順市政信託、ファイル番号811-06362
景順ペンシルベニア価値市政収入信託、ファイル番号811-07398
景順高級収益信託、ファイル番号811-08743
景順高級ローン基金、ファイル番号811-05845
景順投資レベル市政信託、ファイル番号811-06471
ニューヨーク市政投資級景順信託、ファイル番号811-06537
景順高収益2023年目標期限基金、アーカイブ番号811-23186
景順高収益2024年目標期限基金、アーカイブ番号811-23251
紳士淑女の皆さん：
改正された1940年“投資会社法”第17 g-1(G)条(“投資会社法”)によると、上記投資会社の共同保証額債券に関する以下の文書を同封し、届出に供する
| 1. | “投資会社一括債券”のコピーには、コード番号1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15が添付されている |
| 2. | 景順基金取締役会の決議コピーは、非利害関係者の大多数の受託者を含み、債券の金額、タイプ、形式とカバー範囲、各基金が支払う割増部分を承認する |
| 3. | 上記投資会社が連合保険債券下の被保険者に指定されていない場合、各投資会社が提供·維持する単一保険債券の金額を説明する |
| 4. | 保険料を納付した期間を説明する |
| 5. | 共同保険債券項目の下での回収分配に関する合意のコピー |
他の情報が必要でしたら、(404)-439-3221に電話して連絡してください
真心をこめて
| /s/トッド·F·クイル |
 |
トッド·F·クイル
コンプライアンス担当者
景順顧問会社
抄送：ジェフリー·クーパー
ICI相互保険会社は
リスク保留班
1401 H St. NW
ワシントンDC 20005
投資会社一括債券
Bond (6/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
1401 H街北西
ワシントン特別区、郵便番号：20005
声明
告示
この保険証書はあなたのリスク保留グループが発行します。あなたのリスク保留グループはあなたの州のすべての保険法律法規の制約を受けないかもしれません。あなたのリスク保留グループは国家保険破産保証基金を使用することができません
| 第1項。 | 被保険者名(被保険者) | 債券番号： | ||
| 景順顧問会社 | 87053122B |
| 主な事務所： | 郵送先： | |||
| グリーンウェイ広場11号 |
2桃の木の点 | |||
| 100軒の部屋 |
ネバダ州桃樹街1555番地 | |||
| テキサス州ヒューストン、七七零四六 |
アトランタ、GA 30309 |
| 第二項です。 | 保証期間：午前12：01から2022年7月31日から午前12：01まで2023年7月31日、または本債券終了の比較的早い発効日に、 総事務所は上記の各日付について所定の標準時間を設定する。 |
| 第三項です。 | 法的責任限度額： | |
| この条例第9条、10条、12条には別の規定がある |
| 信頼性限界 | 賠償免除額 金額 |
|||||||||
| 保険契約A- |
忠誠心 | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約B- |
監査費用 | $ | 50,000 | $ | 10,000 | |||||
| 保険契約C- |
ホテル内です | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約D- |
輸送の途中で | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約E- |
偽造や修正 | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約F- |
証券 | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約G- |
偽札 | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約H- |
回収できない保証金 | $ | 25,000 | $ | 5,000 | |||||
| 保険契約I- |
電話/電子取引 | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| ？上記のいずれかの保険プロトコルの相対的な位置に未保険の部分が挿入されている場合、その保険プロトコルおよびその言及された任意の内容は、本契約から削除されたものとみなされるべきである。
騎手が追加したオプション保険プロトコル：
|
| |||||||||
| 保険契約J- |
コンピュータ安全だ | $ | 50,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 保険契約M- |
社会工学詐欺 | $ | 1,000,000 | $ | 100,000 | |||||
| 第四項です。 | 保証を受けたオフィスや不動産が本契約が発効した場合、被保険者のすべてのオフィスや他の不動産は本契約のカバー範囲内にあるが、ライダーが排除したオフィスや他の不動産は除外されている。本保証金の発効日後に取得または設立されたオフィスまたは他の不動産はいずれも“総協定A”条項の制約を受ける。 |
| 五番目です。 | ICI相互保険会社はリスク保留集団(保険者)であり、その責任は以下の保険者条項の制約を受ける | |
| 騎手： 1-2-3-4-5-6-7-8-9-10-11-12-13-14-15 | ||
| および保証期間内に発行された本債券に適用されるすべての保証人. | ||
| 差出人： | /S/マギーサリヴァン |
差出人： | /S/Swenitha Nalli | |||||
| 許可代表 | 許可代表 |
投資会社一括債券
告示
この政策はあなたの危険 保留グループによって発行されます。あなたのリスク保持グループはあなたの州のすべての保険法律と規制によって制限されないかもしれません。国家保険破産保証基金はあなたのリスク保留グループに適用されない
ICI相互保険会社は、約束された保険料を犠牲にして、被保険者が保険者に提供する申請書及び他のすべての情報に基づいて、本保証書の声明、一般協定、条項、条件及び制限、並びに本保証金の他の条項(本保証金を含むすべての付加条項)(保証金)の遵守及び遵守及び本保証書の声明に従った範囲内で、保険契約に記載されているように、被保険者が保証期間内に発見した任意の時間に受けた損失の賠償に同意するリスク保留集団(保険者)である
保険協定
| A. | 忠誠心 |
従業員がどこで実施されても、任意の不誠実または詐欺行為によって直接引き起こされる損失は、単独で実施されても、他の人(従業員の有無にかかわらず)と連結されていても、その従業員が本明細書で定義した従業員識別情報を有している間、このような損失は、彼または彼女が従業員でなくなった後に発見されても、保険契約Bが保証する損失は含まれていない
| B. | 監査費用 |
被保険者が本債券に含まれる損失を受けたことを発見したことにより生じる費用は、任意の政府規制機関または自律組織または独立会計士または他の人が要求する監査または審査費用のこの部分に使用される
| C. | ホテル内です |
謎の失踪による直接的な財産損失、または財産を返還する際に被保険者のオフィスまたは不動産内にいる人が犯したいかなる不誠実または詐欺行為であり、財産は(または被保険者が合理的に仮定または信じて)被保険者のオフィスまたはbrのどこに位置する不動産内に保管または保管されているか(ライダーが排除したオフィスを除く)、保険契約Aによって保証された損失は含まれていない
| D. | 輸送の途中で |
任意の神秘的な行方不明または不誠実または詐欺行為による直接の財産損失であり、財産は、郵送中または運送業者とレンタルしない限り、被保険者によって許可されてメッセンジャーとして機能する者の実際の(電子的ではない)保管中であり、保険契約下の損失br A.財産は、輸送中に輸送者からそのような財産を直ちに受け取り、指定された受信者またはその代理人に交付されたときに直ちに終了するが、財産が搬送されている間のみである
| 2 | Bond (6/18) |
| E. | 偽造や修正 |
被保険者が書面の原本に頼って任意の財産を支払ったり、移転したりすることによる損失は、
| (1) | 一定金額の通貨、引受為替手形、預金手形、満期為替手形、為替手形、株式承認証、国庫注文または信用状を支払うための為替手形、小切手、為替手形またはその他の書面命令または指示 |
| (2) | 被保険者に直接発行された指示、請求または申請、移転、支払い、償還、交付または受信、または金銭または財産を許可または確認し、または任意の銀行口座に通知する(この指示または請求または申請が(A)被保険者の任意の顧客、または(B)任意の投資会社によって発行された株式の任意の株主または引受人、または(C)任意の金融機関または銀行機関または株式仲介人が署名または裏書きに署名した限り、またはその顧客が知らず同意せずに変更された場合)。投資会社、金融機関または株式仲介人によって発行された株式の株主または引受人)。あるいは… |
| (3) | 財産受取証、引き出し領収書、財産領収書、預金証書、被保険者を出札者又は被保険者代理とする他の投資会社の名称を明記する |
その中には(A)偽造や(B)変造が含まれているが，その偽造や変造が直接損失をもたらす程度に限られている
被保険者又はそのライセンス代表が上記(1)から(3)項に掲げる物品を実際に占有することは、被保険者が当該物品に依存する前提条件である
本保険プロトコルには、証券の偽造または変更による損失または保険プロトコルAによってカバーされる損失は含まれない
| F. | 証券 |
被保険者は、通常の業務中に任意の身分で購入、受け入れまたは受信、販売または交付、または任意の価値を与えること、任意の信用を拡大すること、または任意の責任を負うことによる直接的な損失のために、自分のアカウントのためであっても、他人のアカウントのためであっても、そのような証券が証明できる場合、
| (1) | 偽造品であるが、当該偽造品が直接損失をもたらす程度に限定される、または |
| (2) | 紛失したり盗まれたり |
| (3) | 偽造や変造を含むが，この偽造や変造が直接損失をもたらす程度に限られる， |
被保険者による損失の行為がいかなる自律組織の定款、定款、規則又は条例に違反しているか否かであっても、被保険者が自律組織のメンバーであるか否かにかかわらず
| 3 | Bond (6/18) |
本保険プロトコルFには、保険プロトコルAが保険を受けた損失は含まれていない
被保険者またはそのライセンスが実占有証券を代表することは、被保険者が証券に依存する前提条件である
| G. | 偽札 |
被保険者が善意で偽札を受け取ったことによる直接的な損失
本保険プロトコルGには，保険プロトコルAが保険を受けた損失は含まれていない
| H. | 回収できない保証金 |
配当金の支払い、基金株式の発行または基金口座で許可された償還または交換による損失
| (1) | 被保険者又はその代理人が基金顧客、株主又は引受人の基金口座に記入した回収できない保証金項目、又は |
| (2) | 自動決済で処理された任意の保証金は、基金の顧客、株主、または引受人によって撤回され、保険加入者によって回収できないとみなされる |
ただし、条件は、(A)保証金項目が被保険者の収集手続きに失敗するまで回収できないとみなされないこと、(B)交換特権を有する基金間の株式交換は、保険者が回収できない保証金項目に保険をかけた場合にのみ本協定に適用されること、および(C)保険基金は、任意の配当金を支払うか、そのような保証金項目(基金間の交換を除く)について任意の抽出を許可する前に、保証金項目がその申請書(随時改訂)に規定された最短日数の政策を実施し、維持しなければならないことである。交換計画における基金間の取引数にかかわらず、預金項目が保有しなければならない最短日数は、預金項目が初めて任意の保険基金を融資した日から開始しなければならない
本保険プロトコルHには，保険プロトコルAが保険を受ける損失は含まれていない
| I. | 電話/電子取引 |
電話/電子取引による直接損失であり、このような電話/電子取引の要求：
| (1) | 電話音声または電子伝送方式で被保険者またはその代理人に送信される；および |
| (2) | 基金株主または引受人または基金株主または引受人であると主張する認可代理人の個人によって行われる； |
| (3) | 不正または詐欺的であり、明らかな詐欺意図を持っている |
このような要求を受信したエンティティは、通常、保証期間内にすべての電話/電子取引のすべてのセキュリティプロセスを維持し、遵守することを前提とする
| 4 | Bond (6/18) |
以下の理由による損失は含まれていません
| (1) | 購入しようとした株に金を支払わなかった |
| (2) | 償還は、株主口座に記入された投資会社株ではなく、(A)株主は、これらの株を口座の貸手に直接または間接的に記入しておらず、(B)直接または間接的に償還から任意の収益または他の利益を得る；または |
| (3) | 投資会社によって発行された株式の償還は、(br})(I)許可受取人または認可銀行口座以外の人に支払うか、または(Ii)許可住所以外の他の住所に送信することを要求される |
| (4) | 1つまたは複数の電話/電子取引セキュリティプログラムを意図的に守らない；または |
| (5) | 電子メールによって送信されるか、または電話/電子取引セキュリティプログラムに制限されない任意の方法で送信される電話/電子取引要求；または |
| (6) | 任意のファイアウォールを含む物理的または電子的保護装置の障害または回避は、任意のコンピュータシステムに出入りする電子流量に制限を加える |
本保険プロトコルIには、保険プロトコルA、忠実度または保険プロトコルJ、コンピュータセキュリティが保証する損失は含まれていない
一般プロトコル
| A. | その他の事務所又は従業員の合併又は合併通知 |
| 1. | 以下2項の規定を除いて、本保険書は、保証期間内に保険加入者が設立した任意の追加事務所および保証期間内のすべての従業員に適用され、これについて保険者に通知または保証期間内の追加保険料を支払う必要がない |
| 2. | 保証期間内に、保険加入者投資会社がその保険加入者を存続実体とする機関と合併または合併するか、または他の機関のほぼすべての資産または株式を購入するか、または単独のポートフォリオを買収または作成し、60(60)日以内に保証人に通知しなければならない場合、保証金は、合併、合併、買収または作成の日から自動的に適用され、合併、合併、買収または作成によって生成された財産および従業員に適用されるが、保険者は追加保険料の支払いに依存することができる |
| B. | 保証付き |
被保険者またはその代表が行ったいかなる陳述も，保険契約書に含まれているか否かにかかわらず，絶対的な保証と見なすことはできず，その陳述に責任を持つ者が知っている事実の保証とすることができる
| 5 | Bond (6/18) |
| C. | 法廷費用と弁護士費 |
保険者は、被保険者に対して提起された任意の法律訴訟において発生し、支払われた法廷費用と合理的な弁護士費を賠償して、任意の損失の賠償を求め、被保険者に対して成立すれば、本保険契約条項がカバーする損失を構成するが、保険契約Aについては、本賠償は以下の場合にのみ適用される
| 1. | 従業員が、損失の原因となる不誠実または詐欺行為のあることを認めたか、または |
| 2. | このような承認または裁決がない場合、被保険者および保険者が受け入れることができる1人以上の仲裁人は、合意された事実を審査して陳述した後、従業員が損失を招く不誠実または詐欺行為を実施したと結論する |
被保険者は、直ちに訴訟を保険者に通知し、保険者の要求に応じて、保険者にすべての訴状及び他の書類の写しを提供しなければならない。保険者が選択する際には，被保険者は，保険者が選択した弁護士を介して被保険者の名でこのような法的手続きの弁護を行うことを許可しなければならない。この場合、被保険者は、この法律手続きを適切に弁護するために、保険者が必要と思うすべての合理的な情報と協力を提供しなければならない
このような法的手続における被保険者の責任又は言われる責任の金額が、被保険者が本保険書(本総協定Cを除く)に従って得る権利のある賠償額よりも大きい場合、又は損害免除額が適用された場合、又は両方が併存している場合、保険者が本総合意C項の下での賠償責任は，被保険者又は保険者が発生·支払いした裁判所費用と弁護士費の割合，すなわち被保険者が本保険書に基づいて賠償を受ける権利がある金額(本総協議Cを除く)と被保険者が賠償を受ける権利のない金額の和に限られる。この補償は保険契約を適用する責任限度額の補充でなければならない
| D. | 意味.意味 |
本債券を解釈する際には、1940年の“投資会社法”規則17 G-1 に規定されている保真保証の目的(すなわち、罪のない第三者を被害から保護する)と投資管理業界の構造(この業界では、任意の保険契約に記載されている原因による財産損失は、一般に被保険者の潜在的な法的責任を引き起こす)を適切に考慮すべきであるため、本稿で使用される損失という言葉には、財産が流用または計量可能な減値による直接補償性損害に対する被保険者の法的責任が含まれるべきである
| 6 | Bond (6/18) |
本債券は、上記保険契約を含む
一般協定とは，以下の規定を遵守しなければならない
条項、条件、制限：
第1節.定義
本“保証書”で使用される以下の用語は、本節で説明する意味を有するべきである
| A. | ？変更？とは，用語を実質的にタグ付け，変更または変更することであり，詐欺の意図を持つファイルの や法的効力を意味する |
| B. | ？保険契約書とは、保険加入者がこの債券について保険者に提出する保険書(及びそれに関連する任意の添付書類及び書類)のこと |
| C. | ？許可アドレスとは、(1)償還金 をアドレスに送信することができる任意の正式に指定されたアドレス、(2)記録株主によって指定された任意の書面アドレス(電子転送を含まない)、指定された発効日の少なくとも1日前に保険契約者によって受信されることができる任意のアドレス、または(3)指定された有効日の少なくとも15日前に記録株主によって指定された任意のアドレスを意味する |
| D. | ？認可銀行口座とは、任意の公式に指定された銀行口座のことで、償還した金はその口座に送金することができます |
| E. | ？許可宛先とは、(1)登録されている株主、または(2)償還収益を他の任意の公式に指定された者に送信することができる者を意味する |
| F. | コンピュータシステムとは、(1)記憶構成要素、(2)システムおよびアプリケーション、(3)端末装置、(4)関連通信ネットワークまたはクライアント通信システム、および(5)関連電子資金振込システムを含む関連周辺構成要素を有するコンピュータを意味し、このシステムを介してデータまたは資金を電子的に収集、送信、処理、記憶または検索する |
| G. | ？偽造？とは，実際に有効な原本に対する書面模造であり， をだまして原本と見なすことを目的としている |
| H. | 暗号化通貨とは，中央銀行とは独立して動作するデジタルや電子交換媒体であり，暗号化技術を用いて単位の生成を規範化し，単位の1人から別の人への移行を検証する |
| I. | ？通貨？国内または外国政府が許可または採用している現在使用されている交換媒体を指し、その公式通貨の一部とする |
| J. | 任意の保険プロトコルの場合、控除可能金額とは、保険契約が加入する各損失に適用される、保険プロトコル第3項または保険プロトコルの任意の追加条項に適用されるタイトル控除可能金額のことである |
| K. | 信託機関とは、投資会社が1940年の“投資会社法”第17 F-4条の規定により、その証券をその中に保管することができる任意の証券信託機関(いかなる外国証券信託機関も含まない)をいう |
| 7 | Bond (6/18) |
| L. | 不誠実または詐欺的行為とは、1940年“投資会社法”37節で定義された公金の窃盗および流用行為を含む任意の不誠実または詐欺的行為であり、その目的は、(1)保険加入者を損失させること、(2)犯罪者または任意の他の個人または実体のために不正な経済的利益を得ることである。不誠実や詐欺は無謀な行為、不注意、または深刻な不注意を意味したり含まれているわけではない。本定義で使用されるように、不正な経済的福祉には、賃金、手数料、手数料、ボーナス、昇進、奨励、利益共有、または退職金を含む従業員が雇用中に得られるいかなる福祉も含まれない |
| M. | 電子伝送とは、電話着信音、電気伝送、無線デバイス、またはインターネットを介して実現される送信を含むが、これらに限定されない電子手段によって実装される任意の送信を意味する |
| N. | 従業員？つまり： |
| (1) | 被保険者の上級職員、役員、受託者、パートナーまたは従業員、 |
| (2) | 被保険者の任意の前任者の各上級管理者、取締役、受託者、パートナーまたは従業員であって、その主要資産brは、被保険者が前任者と合併または合併することによって、またはその資産または株式を購入することによって得られる、および |
| (3) | 被保険者にサービスを提供するとともに、被保険者及び当該弁護士又はその所属法律事務所の各従業員に法的サービスを提供する弁護士、及び |
| (4) | 被保険者のいずれのオフィスにおいても，被保険者として実習生を許可する各学生，および |
| (5) | 役員の各上級職員、受託者、パートナー、従業員 |
| (a) | 投資コンサルタントが |
| (b) | 引受業者(流通業者) |
| (c) | 譲渡代理人又は株主会計簿記管理人、又は |
| (d) | 財務および/またはその他の必要な記録を保存することを書面で許可された管理人， |
被保険者に指名された投資会社については、(I)当該高級職員、パートナー又は従業員が被保険者の高級職員又は従業員の通常の職責範囲内に属する行為を実行している場合、又は(Ii)当該高級職員、取締役、受託者、パートナー又は従業員が、正式な選挙又は任命審査又は任命審査又は監査又は信託又は被保険者財産に接触する委員会のメンバーである場合、又は(Iii)当該役員又は受託者(又は同様の身分で行動するいずれかの者)は、取締役又は受託者の通常の職責範囲外で行動する。ただし、従業員という言葉には、譲渡代理人、株主会計簿記管理人または管理人(X)のいずれかの上級者、取締役、受託者、パートナーまたは従業員を含むべきではなく、(X)保険契約者として指名された投資会社の関連者ではない(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節)、または(Y)は銀行である(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節)、および(Y)は銀行である(定義は1940年“投資会社法”第2(A)節)、および
| (6) | 契約または臨時人員を提供する任意の機関によって割り当てられた各個人は、いずれかの場合、一時的またはアルバイトに基づいて、被保険者の任意の事務室で従業員の通常の職責を実行し、 |
| 8 | Bond (6/18) |
| (7) | 被保険者と締結された書面協定により許可された任意のエンティティの従業員又は管理者が日常的な職責を実行する各人は、被保険者小切手又は他の会計記録の電子データ処理者としてのサービスは含まれないが、小切手、為替手形又は証券の発行において被保険者としての譲渡代理又は任意の他の代理身分の処理者は含まれていない |
| (8) | すべての上級者やパートナーや従業員は |
| (a) | 管理機関や取引所でも |
| (b) | 任意の信託機関によって設立·維持された証券集中処理システムに含まれる任意の証券を登録した任意の指定者、および |
| (c) | 契約に基づいて、任意の信託または取引所に職員または他の人員を提供する任意の認可されたサービス会社 |
証券集中処理システムの動作中に、管理者、パートナー、または従業員が任意のホスト機関にサービスを提供する場合、および
| (9) | 被保険者が別の被保険者(内部計画)の上級職員、役員または従業員のために制定された従業員福祉計画(1974年“従業員退職収入保障法”(ERISA)第3節参照)の場合、この内部計画の任意の受託または他の公式計画(ERISA第412節の意味により)は、被保険者または他の計画官が被保険者(内部計画を含まない)の取締役、パートナー、上級職員、受託者または従業員である限り、被保険者または他の計画官が被保険者(内部計画を含まない)の取締役、パートナー、上級職員、受託者または従業員である限り |
本保証書のすべての目的については、第(6)項及び第(7)項に記載の各臨時職員の雇用主及び各br}エンティティ及びそのそれぞれのパートナー、上級管理者及び従業員は、一人とみなされなければならない
同じ一般的な性質を有する仲介人、代理人、独立請負者又は代表は、従業員とみなされてはならず、第(3)、(6)及び(7)項を除いて別途規定されている
| O. | ？取引所とは、1934年に“証券取引法”に基づいて登録された任意の国の証券取引所をいう |
| P. | 偽造とは，1つの文書に実際に別の人の名前に署名し，詐欺を意図することである.偽造は，機械的に複製されたファクシミリ署名および手書き署名で実現できる.偽造は、その人の権威、身分、または目的にかかわらず、個人名に署名を含まない |
| Q. | 保証金とは一枚または複数枚の小切手や為替手形のことです |
| R. | 投資会社または基金とは、1940年に“投資会社法”に基づいて登録された投資会社のこと |
| S. | 責任限度額とは、任意の保険協定について、保険者が当該保険協定に加入している任意の単一損失の責任限度額を意味し、この責任限度額は、第3項又は当該保険協定の任意の追加条項を宣言する責任限度額のタイトルの下で規定される |
| T. | 謎の失踪？合理的な調査を行った後に説明できない任意の財産が行方不明になったこと |
| 9 | Bond (6/18) |
| U. | 非ファンド会社とは、任意の会社、商業信託、共同企業、信託、または他の投資会社の実体ではないことを意味する |
| V. | ？正式に指定された？届出株主が指定したもののこと |
| (1) | 最初の口座申請では |
| (2) | 書面で作成し、署名保証書を添付し、又は |
| (3) | 書面又は電子伝送により、このような指定が被保険者が返電により記録株主に確認された場合、少なくとも返送30日前に、記録株主が被保険者に所定の電話番号を書面で提供する |
| W. | ？原本とは、受信および印刷であっても、1回目の提示またはプロトタイプのことであり、コピーや電子伝送を含まない |
| X. | 電話/電子取引とは、任意の(1)投資会社が発行した株式を償還すること、(2)基金株主が取得可能な配当オプションを選択すること、(3)2つの基金の交換特権に基づいて、1つの基金の登録口座中の株式を同一の統合体中の別の基金の同じ登録口座の株式に変換すること、または(4)投資会社が発行した株を購入し、電話または電子伝送を介して音声による償還、選択、交換または購入を要求することを意味する |
| Y. | 電話/電子取引セキュリティプログラムとは、本明細書で規定および/または書面で保険者に提供される電話/電子取引のセキュリティプログラムを意味する |
| Z. | 財産とは、貨幣、郵便料金及び収入印鑑、貴重金属、証券、為替手形、引受為替手形、小切手、為替手形又はその他の一定金額を支払う書面命令又は指示、預金証書、満期手形、為替手形、信用状、金融先物契約、条件付き販売契約、所有権要約、保険証券、契約書、担保及び上記のいずれかの譲渡、及びその他の価値のある文書であり、被保険者が業務を展開する際に使用する帳簿及びその他の記録を含む。および、上記と同様または性質のすべての他のツール(すべてのデータ処理記録を含まないが)、(1)被保険者が法的に認識可能な権利を有する、(2)被保険者が、その前任者がその主要資産と合併または合併または購入したときに申告された財務状態によって、またはそのような権益を取得すべきであった ，または(3)被保険者が任意の目的のために、または任意の身分で所有されている |
| 割り勘 | 証券とは、衡平又は法定権益、所有権又は債務(株式、債券、本チケット及びその譲渡を含む)を代表する元の譲渡可能又は譲渡不可協定又は手形であり、通常の業務過程において適切な裏書き又は譲渡の下で実物を通じて譲渡を交付することができる。証券は為替手形、引受為替手形、預金手形、小切手、為替手形またはその他の書面命令または支払い通貨、満期手形、為替手形または信用状から金額を確定する指示を含まない |
| BBです。 | 安全会社とは、安全手段によって財産輸送を提供または主張するエンティティのことであり、装甲車や警備員を含むが、これらに限定されない |
| 10 | Bond (6/18) |
| CC。 | 自律組織とは、連邦証券法または任意の取引所に登録された任意の投資顧問または証券取引業者の協会を意味する |
| DD | ？記録株主とは，投資会社が発行した株式の記録所有者であり，そのような株式の共同所有権である場合は，(1)初期口座申請で指定された，または(2)署名保証付き書面所有者，または(3)申請に規定された手順および/または引受業者に提供された他の書面で規定されたすべての記録所有者を指す |
| どうぞご覧ください。 | ·単一損失という意味： |
| (1) | 一人のいかなる行為(不誠実または詐欺行為を除く)によるすべての損失、または |
| (2) | 人の不誠実や詐欺によるすべての損失や |
| (3) | 任意の監査または審査に関連するすべての費用、または |
| (4) | 以上(1)から(3)項の規定以外のいずれかの事故又は事件による全ての損失 |
本項の場合、一人又は複数の者のすべてが、直接又は間接的に任意の他の者に協力するようなものとして、又は報告しない又は他の理由により、前項(1)及び(2)第2項に示すような行為を継続することを許容する場合は、当該他の者のものとみなさなければならない
任意の事実、状況、状況、取引または一連の事実、状況、状況、または取引を共通に関連するすべての行為、イベント、またはイベントは、1回の行為、1回の発生、または1回のイベントとみなされるべきである
| FF. | 電気伝送とは、電話線またはインターネットを介して送信される信号伝送および印刷のような固定グラフィック材料を複製するシステムを意味する |
| ジージーです。 | ？文字とは、紙の上に置いて目に見えるアルファベットやマークを併用することで表現されます。 |
第二節免責条項
本保証書 は含まれていません
| A. | (1)米国およびカナダ以外の暴動または内乱、またはbr(2)戦争、革命、反乱、武装部隊の行動または権力簒奪による損失；このような損失が財産の輸送途中で発生しない限り、輸送開始時に、保険加入者または任意の被保険者を代表してこのような輸送を開始する人は、このような騒乱、内乱、戦争、革命、反乱、武装部隊の行動または簒奪権を知らない |
| B. | 核分裂または核融合または放射性、生物学的または化学物質または危険、火災、煙または爆発、または前述の任意の影響による平和な時期または戦争時期の損失 |
| C. | 取締役会のメンバーまたは被保険者の任意の同等機関または任意の他のエンティティの身分で行動した場合に犯した任意の不誠実または詐欺行為による損失 |
| 11 | Bond (6/18) |
| D. | 被保険者またはその任意のパートナー、役員、高級職員または従業員の任意の融資または同様の取引の任意の不払いまたは他の違約による損失は、許可されているか否かにかかわらず、善意からであっても、不誠実または詐欺行為によって得られても、このような損失が保険協定A、EまたはFに保険が追加されていない限り。 |
| E. | 被保険者または任意の従業員が任意の法律、規則または条例に違反することによる損失は、brのような損失が、そのような法律、規則または条例なしに保険契約A、EまたはFによって保証されない限り、証券の発行、購入または販売、証券取引所または場外市場、投資会社または投資顧問の証券取引を規範化するために適用されるか、または自律組織によって採用される |
| F. | 不誠実または詐欺行為、または任意の保証会社の保管中に神秘的に行方不明になった財産による損失brは、このような損失が本保険項の下で保証され、被保険者が(1)被保険者が当該保証会社と締結した契約、および(2)保証会社がそれにサービスするユーザの利益または他の方法で得られた任意の保険または賠償によって補償された金額を超えない限り、この場合、本保証は超過した部分のみをカバーするが、適用される責任限度額および控除可能な金額を遵守しなければならない |
| G. | 潜在収入は、利息及び配当に限定されないが、被保険者が本債券引受の損失により実現されていない潜在収入を含むが、H保険契約が保証されているものを除く |
| H. | 以下の形態の損失：(1)被保険者が法的責任を有する任意のタイプの損害賠償であるが、直接的な補償損害賠償を除外するか、または(2)任意の法規または法規の判決によって得られる3倍の損害賠償金の3分の2を含むが、これらに限定されない税収、罰金または罰金 |
| I. | 誘拐·脅迫·脅迫·脅迫による被保険者のオフィスからの財産の引き渡しによる損失 |
| (1) | 誰にも身体的ダメージを与えるのは，財産が輸送途中でメッセンジャーである誰かが保管していない限り，その人に身体被害を与えると脅しているためであり，被保険者が輸送開始時にその脅威を知らない場合，あるいは |
| (2) | 被保険者の家や財産を壊したのは |
このような損失がない限り、保険契約Aは別途保証されます
| J. | 被保険者は、本保険書に含まれる損失の存在または損失金額を決定するために発生するすべてのコスト、費用および他の費用 であるが、いくつかの監査費用が保険契約B項の下で保証されるものは除外する |
| K. | 任意の口座への支払いまたは任意の口座からの引き出しによる損失は、その損失が別の保険契約Aが保証されない限り、当該口座に誤って記入された資金に関するものである |
| L. | アメリカ合衆国以外の金融機関、その領土及び財産又はカナダ以外の金融機関から抽出された回収できない預金項目による損失 |
| M. | 従業員の不誠実または詐欺行為またはその他の作為または不作為による損失は、主に、(1)1934年の証券取引法により仲介人として登録された人または(2)1933年の証券法“br}法規D規則501(A)によって定義された認可投資家以外の人に従事する(2)個人ではなく、投資会社が発行した株式の売却である |
| 12 | Bond (6/18) |
| N. | このような損失が保険契約Aに別途規定されていない限り、クレジットカード、デビットカード、料金カード、通行カード、便利カード、識別カード、現金管理カードまたは他のカードの使用による損失は、保険契約Aに別段規定されていない限り、被保険者または他の誰によって発行されているか、または主張されている |
| O. | 投資会社または他の保険者によって発行された証券の購入、償還または交換、または投資会社または他の被保険者によって発行された証券に関する任意の他の指示、要求、確認、通知または取引、またはそれに関連する配当による損失は、上記の任意の要求、許可または指示、または電話または電子送信要求、許可または指示を介して主張されているように、そのような損失が保険プロトコルAまたは保険プロトコルIに別途規定されていない限りである |
| P. | (1)被保険者が前任者から取得された資産を得ることができない場合、または前に被保険者の職務調査によって合理的に発見されない限り、(1)被保険者が前任者から取得された資産を得ることができない場合、または被保険者の職務調査によって合理的に発見され、(2)被保険者と関連のない人または被保険者に関連する誰かによる保険加入者に対する訴訟または有効なクレームによって引き起こされる、任意の不誠実または詐欺による損失または第1.N(2)節で定義される従業員による損失 |
| Q. | 任意のコンピュータシステムにデータを入力することを許可されていないこと、またはその中のデータを削除または廃棄すること、または任意のコンピュータシステム内のデータ要素またはプログラムを変更することによる損失は、そのような損失が保険プロトコルAにおいてさらに保証されない限りである |
| R. | 機密または個人情報(商業秘密、個人株主または顧客情報、株主または顧客リスト、個人識別の金融または医療情報、知的財産権または任意の他のタイプの非公開情報を含むがこれらに限定されないが含まれる)の盗難、行方不明、廃棄、開示、または許可されていない使用による損失は、そのような情報が被保険者の所有に属するか、被保険者によって任意の身分で保有されるか(他の人との同時所有を含む)であるが、この排除は、このような情報を使用して、本保険書の実施を促進する他の行為によって生じる損失には適用されない |
| S. | データセキュリティホールまたは事件によって発生するすべてのコスト、費用、およびその他の費用は、法医学監査費用、罰金、罰金、連邦および州の法律を遵守する費用、および影響を受けた個人の通知に関連する費用を含むが、これらに限定されない |
| T. | 故意の破壊や悪意のあるいたずらによる損失 |
| U. | このような損失が、(1)1940年の“投資会社法”に従って登録された被保険者に指定された任意の投資会社によって受けられない限り、暗号化通貨の盗難、行方不明または廃棄またはbrの暗号化通貨価値の変化による損失、および(2)保険プロトコルAが他の方法で保証されなければならない |
第三節権利の譲渡
本保険書項の下の被保険者に任意の損失を支払った後、保険者は、当該損失に関連するすべての被保険者の権利及びクレームに対して代位権を有するが、保険者は、本保険書項下の被保険者が本保険書項下の被保険者に対して有する可能性のある権利又はクレームを代位行使してはならない。被保険者の要求に応じて、被保険者は、すべての譲渡または他の文書に署名し、保険者が被保険者の名義で訴訟を提起することができるように、必要な書類に署名することを含む、そのような権利およびクレームを確保および改善するために、保険者が必要または適切と考える行動を取らなければならない
| 13 | Bond (6/18) |
引受業者の書面の同意を得ず、本契約項下の任意の権利又はクレームの譲渡は、引受業者に対して拘束力を有するべきではない
第4節損失通知証明に対応した法的訴訟
本保険書は被保険者の使用と利益のみであり、保険者は被保険者以外の誰にも責任を負わない。被保険者は、実際に実行可能な範囲内でできるだけ早く、かつ本契約項下のいかなる損失を発見した後も六十(60)日を超えないように、保険者に書面通知を行い、実際に実行可能な場合にはできるだけ早く損失を発見してから一年以内に保険者に詳細な確認性損失証明を提供しなければならない。被保険者が延期請求をして十分な理由を出した場合、保険者は六十日の通知期間又は一年間の損失証明期間を延長することができます
被保険者は保険者に保険者が合理的に要求する情報、協力と協力を提供しなければならない
また“総協定C”(裁判所費用と弁護士費)を参照
引受業者は、証券損失証明において証明書又は債券番号又は引受業者が要求する可能性のある識別方法により各証券を識別しない限り、証券損失に対して責任を負わない。引受業者は、適切な肯定損失証明を受けた後の合理的な期限内にクレームを調査しなければならないが、財産が証券であり、かつ損失が明確で議論の余地がない場合、たとえ損失がコピーを得る可能性のある証券に関連していても、48(48)時間以内に和解を行わなければならない
被保険者は、損失証明書を提出した後60(60)日前又は損失が発見された後24(24)ヶ月後に、本協定の下の任意の損失を取り戻すために保険者に法的訴訟を提起してはならない。“総合意C”に記載された任意の訴訟において被保険者に不利な判決又は和解により当協定に基づいて提起された代償訴訟である場合は、当該訴訟の最終判決又は和解の日から24(24)ヶ月以内に保険者に訴訟を提起して、任意のこのような訴訟で支払われた訴訟費又は弁護士費を回収してはならない。本保証書の任意の制限が任意の適用法によって禁止されている場合、制限は、法律によって許容される最短時間有効期間に等しいように修正されるものとみなされる
以下の通知はICI相互保険会社専門責任クレームマネージャー，RRG，1401 H St.NW，Washington DC 20005に送信し，電子コピーをLegalSupport@icimutual.comに送信する
第5節.発見
本保証項のすべての目的について，被保険者に損失が発生した場合，損失が発見される
| (1) | 事実を意識したり |
| (2) | 第三者の実際または潜在的なクレームの通知を受け、当該第三者は被保険者がbrの場合に責任があると主張し、 |
これは、損失の正確な金額または詳細が未知であっても、損失の1つまたは複数の行動がいつ発生するかにかかわらず、本債券がカバーするタイプの損失が発生したか、または発生する可能性があると考える合理的な人につながるであろう
| 14 | Bond (6/18) |
第6節財産の推定値
本契約項の下の損失金額を決定するために、任意の財産の価値は、その損失が発見される前の最初の営業日の営業終了時の当該財産の市場価値である
| (1) | 被保険者が賠償前に交換した財産の価値は、その財産交換時の実際の時価であるべきであるが、その財産が損失が発見される前の最初の営業日の時価を超えてはならない |
| (2) | 引受、転換、償還または保管特権を行使するために提出されなければならない証券の価値は、満期直前の当該特権の時価でなければならないが、(1)および(2)項に示すように、そのような財産または特権がオファーまたは他の決定可能な市場価格を有していない場合、その価値は、双方の合意または双方が受け入れ可能な1人または複数の仲裁人によって決定されなければならない |
| (3) | 被保険者が業務において使用する帳簿又は他の記録の価値は、帳簿又は記録された空白帳簿、空白ページ又は他の材料の実際のコストを限度として、被保険者が複製のために提供するデータの抄録又は複製の人工コストを印加する |
第七節.紛失した証券
本契約項の下で引受業者の紛失証券に対する最大の責任は、合計価値が適用責任限度額を超えない証券の支払い又は交換でなければならない。保険者は，被保険者に証券損失を賠償しなければならない。被保険者は，被保険者が当該証券に対するすべての権利，所有権及び利益を保険者に譲渡しなければならない。保険者は、賠償の代わりに紛失した証券の交換を自ら選択することができ、この場合、被保険者は協力して交換しなければならない。紛失証券を補充するために，引受業者は紛失手形債券の発行や手配を行うことができる.このような証券の価値が(損失が発見された場合)適用される免責額を超えない場合、被保険者は、通常失われた手形債券のために徴収される保険料を支払い、そのような債券の発行によってそのような債券の発行によって被る可能性のあるすべての損失および費用を賠償する
このような証券の価値が適用される免責額(損失発見時)を超えた場合、被保険者は、損失手形債券が通常徴収する保険料の一定割合を支払い、損失が発見された場合に適用される免責額がそのような証券価値の割合を占めることに相当し、本債券の条項及び条件に基づいてこのような債券を賠償する発行者を、本債券の条項及び条件に基づいて保険者から取り戻すことができなかったすべての損失及び費用に相当するが、適用される責任限度額の制限を受ける
第8節引き上げ
被保険者又は保険者が本契約に規定する適用責任限度額内の任意の損失により賠償を行う場合、保険者は、保険者が本契約項の下でこのような損失について支払うすべての金額を補償するために全額賠償を受ける権利がある。被保険者又は保険者が本契約に規定する適用責任限度額を超えてこのような損失に適用される免責額を加えて保険者から又は保険者の利益のために採取した担保、保険、再保険、担保又は賠償以外のいずれかの源から賠償を行う場合、実際の賠償コストと費用を差し引いた後、賠償金額は とすべきである
| 15 | Bond (6/18) |
責任限度額を超えた部分は被保険者に全額賠償し、残りの部分(ある場合)はまず保険者が本契約に基づいてこのような損失について支払ったすべての金額を賠償し、それから控除可能な金額内の部分を被保険者に賠償しなければならない。被保険者は、保険者が本契約に規定する権利を有することを確保するために、保険者が必要又は適切であると思うすべての伝票に署名しなければならない
第9項.負債と総負債を削減しない、累積しない
終了する前に、保険者が本保証書に従って支払われた可能性があるまたは責任がある場合であっても、各保険契約の各単項損失に対する責任限度額まで、本保険契約は有効に継続されなければならない(この単項損失を除く)。ただし、本債券の継続有効年数及び支払うべき保険料の数にかかわらず、引受業者が本債券項の下で任意の単一損失に対する責任は、当該単一損失の総金額にかかわらず、年次又は期間毎に蓄積されてはならない責任限度額に限定されるべきである
第十節保険者の最高責任
保険者が本保険契約の下の任意の保険契約によって保証される任意の単項損失に対する最高責任は、当該保険契約に適用される責任限度額 であり、適用される損害免除額及び本保険書の他の条項の制限を受ける。いかなる単一損失も1つ以上の保険協定の下で賠償を受けてはならない。もし本保険項の下の任意の単一の損失が被保険者または任意の被保険者への利益によって発行された任意の他の債券または保険証書の下の未満期の発見期間によって全部または部分的に賠償または賠償を受けることができる場合、br}保険者の最高責任は、(1)本保険書の下で適用される責任限度額、または(2)保険者の当該他の保険証または保険証項目の下での最高責任でなければならない
第11節.その他保険
本契約にはいかなる逆の規定があるにもかかわらず、本保険契約のいかなる損失も他の保険または被保険者の利益のために保証されて保証されなければならない場合、保険者はそのような他の保険または賠償可能な金額を保証する部分にのみ責任を負うが、本保険書の適用責任限度額を超えない。
第12項.控除可能金額
いかなる保険契約によれば、保険者は、被保険者が当該損失について受信したすべての賠償及び/又は賠償の純額を差し引いた後(任意の他の債券、保証又は保険証書以外、又は本保険契約項における保険者の立て替えとして)を問わない限り、保険者はいかなる責任も負わない。この場合、保険者は超えた部分にのみ責任を負うが、適用される責任限度額及び本債券の他の条項の制限を受ける
被保険者に指定された投資会社が受けた保険契約A項のいずれの損失も、いかなる賠償免除額にも適用されない
| 16 | Bond (6/18) |
第13節.終了
任意の被保険者またはすべての被保険者については、保険者は、これらの被保険者またはすべての被保険者に書面で通知してのみ本債券を終了することができ、本債券が任意の投資会社について終了した場合、保険者は、通知に規定された終了発効日前に六十(60)日以上前に、それによって終了したこのような投資会社およびワシントンD.C.の証券取引委員会に通知することができる
被保険者は，当該通知が規定する終了発効日前に六十(60)日以上であることを保険者に書面で通知して本保証を終了しなければならない。上述したにもかかわらず、被保険者が任意の投資会社の本債券を終了した場合、終了の有効日は、自己保険者がそのような投資会社およびワシントンD.C.証券取引委員会に対して終了の書面通知を提供した日から六十(60)日以上でなければならない
任意の非基金の被保険者については、本債券は、(1)任意の州又は連邦官又は機関、又は任意の係又は清算人がそのような保険業務を引き継ぐか、又は(2)任意の州又は連邦法規に基づいて被保険者の破産又は再編に関する請願書を提出し、又は被保険者債権者の利益譲渡を行う場合には、別途通知することなく直ちに終了する
保険料収入は契約終了日まで続いています。もし被保険者が本債券を終了した場合、引受業者は短期レートで計算した未満期保険料を返却し、もし本債券が 引受業者によって終了した場合、引受業者は短期レートで計算した未満期保険料を比例して返却しなければならない
任意の被保険者が従業員にいかなる不誠実または詐欺行為があることを発見すると、被保険者は直ちにその従業員の職務を解除し、その後のいかなる不誠実または詐欺行為によって損失を被る可能性がある。被保険者は、発見後2営業日以内に、発見された不誠実または詐欺行為の詳細を保険者に通知しなければならない
本節では、任意の被保険者の任意のパートナー、高級職員、または主管従業員が、その従業員が何らかの不誠実または詐欺行為を持っていることを認識した場合、br}を検出することができる
いずれの従業員についても、保険者は各被保険者に本債券を終了する書面通知を出さなければならず、当該従業員が保険投資会社の従業員である場合は、いずれの場合も、通知に規定された終了発効日前60(60)日以上に米国証券取引委員会に終了通知を出さなければならない
第14節.終了後の権利
本債券の有効日の前のいつでも、被保険者は、本債券を購入する権利を選択して、12(12)ヶ月の期間を延長し、その間、被保険者が本債券の発効日前に受けた損失を発見し、保険者が要求する可能性のある追加保険料を支払うことができる
任意の州、連邦官または機関、または任意の係または清算人が、そのような被保険者の業務を引き継ぐ場合、上記の追加の発見期間は、直ちに終了し、別途通知することなくなければならない。終了後、保険者は直ちに被保険者に未払いの保険料を返還しなければならない
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任意の州または連邦官または機関、または任意の係または清算人は、そのような追加的な発見期間を購入する権利を行使してはならない、またはその代理または指定によって被保険者の業務を引き継ぐことができる
第15節.証券の中央処理
保証人は、任意の保管人(システム)が構築·維持するシステム内証券の集中処理による損失に対しては一切責任を負いません。このような損失の金額が、保管人のこのような損失に保険を提供する任意の債券または保険証または参加者基金の下で回収または回収可能な金額(保管者の回収金額)を超えない限り、保険者は、保険加入者の超過損失におけるシェアのみに責任を負いますが、適用される責任限度額、控除可能な金額、本債券の他の条項の制限を受けます
このような超過損失における被保険者のシェアを決定するためには、(1)被保険者は、被保険者が当時代表システム内に含まれていた同じ証券のすべての証明書の権利と同じ権利を有するとみなされるべきである。(2)受託者は、委託者の帳簿及び記録中の適切な記録に記載されている当該損失に係る財産中の権益の所有者に、当該等権益が受託者の回収において当該等権益の価値毎に当該等権益の総価値に比例して分担されるように合理的かつ公平に分配しなければならない。及び(3)保険加入者が当該等の追加損失に占めるシェアは、当該財産における被保険者の権益の支払額であり、当該受託者がこのように保険加入者に割り当てる額を超えなければならない
本契約は、システム内に含まれる任意の証券を登録する任意の指定された者または取引所またはその名義で登録された任意の指定された者に保証を提供しない
第16節.他の会社は 保険加入者を含む
複数のエンティティが被保険者として指定されている場合：
| A. | 本契約項の下で保険者の個々の損失に対する総責任は、当該単項損失により損失を被った保険加入実体の数にかかわらず、指定された被保険者のみの場合に適用される責任限度額を超えてはならない |
| B. | 第1項において最初に指名された被保険者は、相手被保険者代理人の身分で本契約項下のすべてのクレームを提出、調整及び決済することを許可されたとみなされ、この目的及び本契約項の要件又は許可のために発行された任意の通知を発行又は受信するために支払いを請求し、実行しなければならない。ただし、保険者は、(Br)各指定された保険投資会社に、(1)本債券及びその任意の修正案の写し、(2)任意の他の被保険者が本債券に従って正式に提出したクレームの写し、及び(3)当該和解を実行する前に各そのようなクレームの和解条項の通知を迅速に提供しなければならない |
| C. | 保険者は、本契約第1項に掲げる支払に対して、第1被保険者への適切な保険加入に対していかなる責任も負わないか、またはいかなる責任も負わない |
| D. | 第四条及び第十三条については、任意の被保険者のパートナー、上級職員又は監督従業員が所有している知識又は発見は、被保険者毎の知識又は発見を構成しなければならない |
| 18 | Bond (6/18) |
| E. | 第一の指定被保険者が何らかの理由で本保険書の引受範囲内にない場合は、本保険書については、次の指定被保険者は、第一の指定被保険者とみなされ、 |
| F. | 本保険書のすべての目的については，指定された被保険者ごとに被保険者を構成すべきである. |
第17条.通知及び統制権の変更
被保険者が未完の議決権のある証券の譲渡により支配権変更が発生したことを知ってから30(30)日以内に，被保険者は保険者に書面で通知しなければならない
| A. | 譲渡者及び譲渡者の名称(投票権のある証券が別の名称で登録されている場合は、利益を受けるすべての者の名称)； |
| B. | 譲渡者及び譲渡者(又は実益所有者)が譲渡直前及び後に所有する議決権を有する証券の総数、及び |
| C. | 発行された投票権のある証券の総数 |
本節で用いる制御とは，被保険者の管理や保険証書に制御的影響を与える権力である
第18節.変更または修正
保険者許可代表が署名した後、本保証書の一部を構成する書面保険者のみが、本保険証書を修正することができる。どの保険者も、保険投資会社の権利に悪影響を与える方法で保険契約Aを修正し、富達保険所が提供する保険は、発効してはならず、保険者がワシントン証券取引委員会及びこれを受けた保険投資会社に書面通知を出してから少なくとも60日後である
第19節.適用される貿易·経済制裁の遵守
本保険は、任意の保険を提供するとみなされるべきではなく、保険者にいかなる損失の支払いまたは本保険項の下のいかなる利益の提供も要求されない。ただし、このような保険を提供すること、そのような損失を支払うこと、またはそのような利益を提供することは、米国財務省外国資産規制事務室(OFAC)によって実施および実行される任意の制裁、法律または法規を含むが、これらに限定されない任意の適用可能な貿易または経済制裁、法律または法規に違反することになる
第20節.逆バンドル
任意のbr}保険プロトコルが列挙タイプの文書が偽造されているか、または偽造または修正を含む場合、偽造、偽造または修正は、列挙された文書と共に提出されるのではなく、添付されているか、添付されているか、または参照によって列挙された文書中の他の文書に提出されるのではなく、列挙された文書上または列挙された文書自体に含まれなければならない
引受業者はすでにbr声明ページに本契約書に署名したことを証明する
| 19 | Bond (6/18) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
1番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
この保険書で徴収された保険料を考慮して、理解し、同意し、声明の第1項、被保険者の名称は、以下の内容を含むべきである(“非米国運営騎手保険規制コンプライアンス”の実施と制限の制約)
景順非基金
景順顧問会社
景順資産管理(日本)有限会社
景順資産管理ドイツ有限公司
景順資産管理有限公司
景順資産管理(インド)個人有限会社
景順オーストラリア有限会社
景順資本管理有限公司
景順資本市場会社
景順取扱会社
景順香港有限公司
景順投資サービス会社
景順有限公司
景順高級安全管理会社です
オベンハイマー基金は
景順カナダ非基金
景順カナダ有限会社
景順基金/(シカゴ)
AIMコンサルタントシリーズ信託(景順顧問シリーズ信託)であって、
景順アメリカフランチャイズ基金
景順資本付加価値基金
景順コア強化債券基金
景順探索基金
景順などの重み標準プール500指数基金
景順株式及び収益基金
景順浮利ESG基金
景順環球不動産収益基金
景順成長と収益基金
景順収益の優位性アメリカ基金
景順ローン総基金
景順ナスダック100指数基金
景順高級浮益基金
景順短期市政基金
景順標準プール500指数基金
景順短期高収益市政基金
AIM株基金(景順株基金)、一連の基金、
景順特許基金
景順多元化株式基金
景順通りAll Cap基金
景順大街基金基金
景順上昇配当基金
景順サミット基金
AIM Funds Group(景順基金グループ)は、一連の基金を含む
景順ヨーロッパ小会社基金
景順国際小会社基金
景順環球核心株式基金
景順小株株基金
AIM Growthシリーズ (景順成長シリーズ)は、：
景順は自発的に基金を支出する
景順転換可能証券基金
景順収益優位国際基金
景順所得分配基金
景順国際多元化基金
景順大街の中型株基金
景順大街小盤株基金
景順ピーク退職ＴＭ 2010 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2015 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2020 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2025 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2030 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2035 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2040 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2045 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2050 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2055 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2060 Fund
景順ピーク退職ＴＭ 2065 Fund
景順ピーク退職ＴＭ目的地基金
景順精選リスク：保守投資家基金
景順精選リスク：成長型投資家基金
景順精選リスク：高成長投資家基金
景順精選リスク：適度な投資家基金
景順精選リスク：適度に保守的な投資家基金
景順小盤成長基金
AIM国際共同基金(景順国際共同基金)は、：
景順優勢国際基金
景順アジア太平洋株式基金
景順ヨーロッパ株式基金
景順国際株基金
景順環球焦点基金
景順環球基金
景順グローバル成長基金
景順グローバルチャンス基金
景順国際核心株式基金
景順国際株基金
景順国際精選株式基金
景順国際中小会社基金
景順奥本ハイマー国際成長基金
景順MSCIグローバルSRI指数基金
目標br投資基金(景順投資基金)は、：
景順均衡リスク分配基金
景順平衡リスク商品戦略基金
景順核心債券基金
景順発展市場基金
景順は中型株成長基金を発見した
景順新興市場全時価基金
景順新興市場革新基金
景順新興市場地方債基金
景順新興市場精選株式基金
景順は基本的に基金を選択する
景順グローバル分配基金
景順グローバルインフラ基金
景順環球戦略収益基金
景順環球目標リターン基金
景順大中華区中国基金
景順医療基金
景順国際債券基金
景順マクロ分配戦略基金
景順多資産収益基金
景順SteelPath MLP Alpha基金
Invesco SteelPath MLP Alpha Plus基金
Invesco SteelPath MLP収入基金
Invesco SteelPath MLPベスト40ファンド
景順米国管理変動率基金
景順グローバル債券要素基金
AIM投資証券基金(景順投資証券基金)は、：
景順社債基金
景順環球不動産基金
景順政府貨幣市場基金
景順高収益債券因子基金
景順高収益基金
景順収入基金
景順中間債券要素基金
景順不動産基金
景順短期インフレ保証基金
景順短期債券基金
景順アメリカ政府資金組合
AIM業界ファンド(景順業界基金)、一連の基金、
景順アメリカ価値基金
景順コムストック基金
景順(Invesco) コムストック精選基金
景順株利収益基金
景順エネルギー基金
景順(Invesco)金と特殊鉱物基金
景順小型株価値基金
景順科学技術基金
景順価値機会基金
AIM免税基金(景順免税基金)、一連の基金、を含む：
Invesco AMT-無料市政収入基金
景順カリフォルニア市政基金
景順環境保護は市政基金に焦点を合わせる
景順高収益市政基金
景順中期市政収入基金
景順有限公司は定期的にカリフォルニア市政基金
景順有限公司は定期市政収入基金
景順市政収入基金
ニュージャージー州景順市政基金
景順ペンシルベニア州市政基金
景順ロチェスター®AMTを免除するニューヨーク市基金
景順ロチェスター®限定期限ニューヨーク市基金
景順ロチェスター®市政機会基金
景順ロチェスター®ニューヨーク市政基金
AIMライブラリ系信託基金(景順司庫系信託基金)は、以下のようなものを含む
景順高級ポートフォリオ
景順高級アメリカ政府資金組合
AIM可変保険基金(景順可変保険基金)、一連の基金
景順奥本ハイマーVI国際成長基金
景順アメリカフランチャイズ基金
景順アメリカ価値基金
景順七、バランスリスク分配基金
景順資本付加価値基金
景順VI.Comstock基金
景順七、保守バランス基金
景順5期核心株式基金
景順VI.Core Plus債券基金
景順VI.Discovery中型株成長基金
景順七、多元化株式基金
景順VI.などの重み標準プール500指数基金
景順五、株式及び収益基金
景順国際株基金
景順グローバルコア持分基金
景順環球基金
景順世界不動産基金
景順5期グローバル戦略収益基金
景順五、政府通貨市場基金
景順(Invesco)I.政府証券基金
景順五、成長と収益基金
景順医療基金
景順(Invesco)V.I.高収益基金
景順VI.Main Street Fund
景順投資有限公司のメインストリート中型株基金
景順VI.Main Street Small Cap Fund
景順®VI.ナスダック100緩衝基金9月
景順®VI.ナスダック100緩衝基金12月
景順®ナスダック100緩衝基金3月
景順®六、ナスダック100緩衝基金6月末
景順®VI.S&P 500緩衝基金9月
景順®VI.S&P 500緩衝基金12月
景順®VI.S&P 500緩衝基金3月
景順®VI.S&P 500緩衝基金6月
景順小皿株式型基金
景順科学技術基金
景順7号アメリカ政府資金組合
短期投資信託、一連の基金、
景順政府と機関投資組合
景順流動資産組合
景順STIC Prime製品セット
景順免税現金備蓄組合
景順金庫ポートフォリオ
景順国庫債券ポートフォリオ
景順管理信託は、一連の基金として、以下のように含まれる
景順保守収入基金
[閉鎖型基金]:
景順優勢市政収入信託II
景順債券基金
景順(Invesco)カリフォルニア州価値市政収入信託基金
景順動的信用機会基金
景順外国為替基金
景順高収益2023年目標定期基金
景順高収益2024年目標定期基金
景順高収益信託II
景順市政収入機会信託基金
景順市政機会信託基金
景順市政信託基金
Invescoペンシルベニア州価値市政収入信託基金
景順品質市政収入信託基金
景順高級所得信託基金
景順高級ローン基金
景順投資級市政信託
ニューヨーク市政投資級景順信託基金
景順価値市政収入信託基金
[特殊目的担体(景順基金)]:
景順ケイマン商品基金I有限会社
景順ケイマン商品基金III有限会社
景順ケイマン商品基金IV有限会社
景順ケイマン商品基金V有限会社
景順ケイマン商品基金VII有限会社
景順多資産収益ケイマン有限会社
景順環球策略収益基金(ケイマン)有限公司
景順環球策略収益基金(ケイマン)有限会社
景順金及び特別鉱物基金(ケイマン)有限公司
景順環球基金(ケイマン)有限公司
景順基本選択基金(ケイマン)有限会社
景順国際債券基金(ケイマン)有限公司
景順高級収入ローンは有限責任会社を設立した
景順高級収入ローンで信託基金を発足させる
景順動的信用機会ローン開始有限責任会社
景順動的信用機会ローン発起信託基金
OFIグローバル中国基金有限責任会社
また、 双方は、上記のいずれかのエンティティのポートフォリオ(シリーズ)が本債券発効日(1)に存在するが、(2)自体が上記(未列挙の既存ポートフォリオ)に記載されていない場合、当該未上場の 既存ポートフォリオは、上記に列挙された当該エンティティのポートフォリオ(シリーズ)と見なすべきであることを理解し、同意する
上述したように、本契約中の任意の条項は、本契約の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない
| RN0001.0-00 (01/02) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
2番ドライバー
|
| ||||
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
|
| ||||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券によって請求される保険料を考慮して、本債券(保険プロトコルCおよびDを除く)は、非保険基金(非保険基金)または非保険基金の任意の従業員の任意の業務、活動、または(それによって提供されるサービスを含む)として、またはそれに関連する損失を含まないが、 非保険基金が保険基金に提供するサービスまたは(1)非保険基金が保険基金に提供するサービスに関連する損失は除外されることを理解し、同意する。または(2)非保険基金が実質的にすべてのサービスが上記(1)に記載のサービスを提供する非保険基金である場合、そのような非保険基金の一般的な業務、活動または運営は、(A)任意の人に(上記(1)に記載された以外のサービス)を提供すること、または(B)任意の種類の商品または財産を販売することを含まない
双方は、任意の非保険基金について、保険契約CおよびDは、非保険基金が使用または保有する財産損失、または非被保険基金が権益を有する財産損失のみをカバーし、場合によっては、すべてまたは一部は、非保険基金が被保険基金またはその基金の株主にその基金シェアを発行、譲渡または償還することに関連するサービスに関連することをさらに理解し、同意する
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
| RN0003.0-02 (07/20) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
3番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券に対する保険料を考慮すると、この理解と同意は、本債券第2.Q節に別の規定があるにもかかわらず、本債券は改正され、次のような保険協定Jが追加された
| J. | コンピュータ安全だ |
コンピュータ詐欺による損失(財産損失を含む)は、被保険者が書面で採用され、通常保守され、保証期間内にすべてのコンピュータセキュリティプログラムを遵守することを前提としている。被保険者は，特定の場合には特定のコンピュータセキュリティプログラムを維持できず，本保険プロトコルの保証範囲を排除せず，本保険プロトコルと本保険契約における特定の排除条項の制限を受ける
| 1. | 定義する。本保険プロトコルで用いられる以下の用語は以下の意味を持つ： |
| a. | ライセンスユーザ？は、保険者によって(契約、ユーザ識別譲渡、または他の方法によって)保証コンピュータシステムまたはその任意の部分の使用を許可する任意の個人またはエンティティとして指定されることを意味する。保険基金に投資する個人は投資家だけでライセンスユーザーとみなされてはいけません。 |
| b. | ？コンピュータ詐欺とは、カバーされているコンピュータシステム内のデータを不正に入力または削除または廃棄すること、またはその中のデータ要素またはプログラムを変更することを意味する |
| (1) | 任意の許可されていない第三者によって、任意の場所で単独で実施されるか、または他の許可されていない第三者と直列に実施される |
| (2) | (A)被保険者に損失を被せ、(B)犯罪者または任意の他の人のために経済的利益を得るための概略図を故意に明らかにする |
| (3) | (X)財産の移転、支払いまたは交付、または(Y)被保険者またはその顧客のアカウントが追加、削除、借入またはクレジットされること、または(Z)無許可または架空のアカウントが借入またはクレジットされることをもたらす |
| c. | ？計算機セキュリティプログラムとは，保険者に書面で提供される不正な計算機アクセスおよびbr計算機アクセスと使用を防止する使用·管理プログラムである. |
| d. | 保険計算機システムとは，被保険者が所有，保管，制御される任意の計算機システムである |
| e. | 不正な第三者？コンピュータ詐欺が発生したときに、許可されたユーザのいかなる個人またはエンティティでもないことを意味する |
| f. | ？ユーザー識別？どんな唯一のユーザー名を指しますか(即一連の文字)は、被保険者によって個人またはエンティティに割り当てられる |
| 2. | 免責条項。双方はさらに理解し同意したが，本保険プロトコルJは含まれていない： |
| a. | 保険契約A、Fidelityおよび本債券保証の任意の損失；および |
| b. | 1つまたは複数のコンピュータセキュリティプログラムによるいかなる損失も故意に守らない；br}と |
| c. | コンピュータ詐欺による任意の損失は、以下の者によって実施されるか、またはそれと連結される |
| (1) | (自然人であっても実体であっても)；または |
| (2) | エンティティとしての任意の許可されたユーザについては、(A)許可されたユーザの任意の取締役、上級管理者、パートナー、従業員またはエージェント、または(B)制御、許可されたユーザによって制御または共同制御された任意のエンティティ(関連エンティティ)、または(C)上述した関連する エンティティの任意の取締役、上級職員、パートナー、従業員または代理人；または |
| (3) | 任意の許可ユーザが自然人である場合、(A)許可されたユーザが取締役の任意のエンティティ、上級管理者、パートナー、従業員または代理人(雇用主エンティティ)、または(B)その雇用主エンティティの任意の役員、上級職員、パートナー、従業員または代理人、または(C)その雇用主エンティティ(雇用主に関連するエンティティ)によって制御または共同制御される任意のエンティティ、または(D)雇用主関連エンティティの任意の取締役、上級職員、パートナー、従業員または代理人を意味する |
| そして |
| d. | 任意のカバーされたコンピュータシステムまたはその任意の部分またはそれに関連する任意のデータ、データ要素またはメディアの物理的損傷または破損による任意の損失； |
| e. | 非直接および直接コンピュータ詐欺による任意の損失(業務中断および追加費用を含むが、これらに限定されない)； |
| f. | 保証されたコンピュータシステムへのアクセスを拒否または拒否するか、または被保険者の業務を妨害する任意の人に支払われるお金を脅威に脅かす |
本保険プロトコルの場合、単一の損失は、本契約第1.EE節で定義されるように、その人が明示的に識別されているか否かにかかわらず、1人によって実施されるコンピュータ詐欺またはそのうちの1人に関連するすべての損失を含むべきである。身元不明の個人に関するが、同じ操作方法による一連の損失は、保険者が同一人物に関連しているとみなされる可能性があり、この場合は単一損失として扱うべきである
双方はさらに理解し、同意し、本添付条項のいずれの内容も本保証書第2.O節に規定される免責条項に影響を与えない
本保険契約の引受範囲は、本保険契約終了時に終了します。本保険プロトコルでの保証範囲も終了することができ、 全体で本保険契約を終了することはない
| (a) | 六十(六十)日前に保険者によって通知された書面による通知、又は |
| (b) | 直ちに被保険者が書面で保険者に通知する |
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
RN0019.1-00 (07/18)
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
4番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
この債券に対する割増価格を考慮して、理解し、同意する
| 1. | もし1つの損失がICI相互保険会社によってInvesco Advisers，Inc.またはその任意の関連会社の1つ以上の債券によって保証された場合、ICI相互保険会社のすべての関連債券の場合の総責任は、最大の関連債券の適用責任限度額を超えてはならない。いずれの場合も、ICI相互保険会社の総責任は、各関連債券の適用責任限度額を加算するか、または他の方法で統合して決定してはならない |
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
| RN0023.0-01 (11/03) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
5番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券に対する割増を考慮して、従業員が(A)保険基金またはその投資顧問、主引受業者または関連譲渡代理人の従業員であり、(B)電話または書面のみでそのような証券の購入者とコミュニケーションを行い、(C)手数料を徴収しない場合、本債券第2.m節に記載されている除外規定は、従業員が保険基金発行の証券の要約または販売に関連する不誠実または詐欺行為またはその他の行為または不作為による損失には適用されないことを理解し、同意する。このような不誠実または詐欺行為または他の行為または非作為が関与しておらず、そのような損失が、(1)米国証券取引委員会に提出された現在有効な株式募集説明書またはそのような証券に関する追加情報の声明、または(2)基金またはそのような証券に関する質問に対するスクリプト応答の一部として(スクリプトが金融業界規制機関、Inc.に提出され、反対していない場合)の声明または陳述によって引き起こされない場合、また、テキスト化応答全体が発信者に読み取られた場合、このような証券の表現に関するいかなる応答も時代遅れではない
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
| RN0026.0-01 (06/20) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
6番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本契約に対して徴収された保険料を考慮して、協定Eおよび保険契約F(証券)の偽造または変更のために提供される免責額は、以下の文書の署名偽造による損失には適用されないことを理解し、同意する
| (1) | 100，000ドル以下の手紙を発行し、登録されている株主に小切手形式で支払い、brライセンス住所に送信することを要求する |
| (2) | 許可銀行口座の株主に電信為替で登録するために、100，000ドル以下の手紙を償還することを要求する |
| (3) | (A)DRAの所有者によって提出されたか、またはその指示に応じて提出されたと主張する場合、受託者または受託者に、保険基金の株式を保有する指定退職口座(DRA)の開設を要求する書面請求を行い、(B)受託者または受託者に、DRAから所有者の利益のために設立された別のDRAの受託者または受託者に$100，000以下の金額を渡すように指示する |
しかし、上記の単項損失の賠償限度額は100，000ドルであり、保険加入者は各損失の20%を負担しなければならない。この追加条項は、100，000ドルを超えるこのような単項損失には適用されません。この場合、声明の第3項に規定されている控除可能な金額および責任限度額を基準としなければなりません
ベンライダーの場合は
| (A) | ？指定退職口座とは、改正された“1986年国内収入法”に基づいて記述または該当する任意の退職計画または口座、またはその子口座を意味する |
| (B) | 所有者？その利益のためにDRAまたはサブアカウントを構築する個人のこと. |
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
| RN0027.0-02 (07/18) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
7番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券のために請求されたプレミアムを考慮して、本債券には、いかなる第三者小切手の引受による損失も含まれていないことを理解し、同意する
| (1) | サードパーティ小切手は、サードパーティ小切手上の1つまたは複数の受取人の名義で登録されたアカウントを開設または増加させるために使用され、 |
| (2) | 被保険者または被保険者を代表して第三者小切手を受け取ったエンティティは、すべての第三者小切手上のすべての裏書きを確認するために合理的な努力をし、支払い金額は100，000ドルを超える(ただし、特定の場合、このような努力は、保証範囲を排除せず、本契約および保険書の除外条項によって制限されることが条件である) |
そして、このような損失を本債券が他の方法で補う範囲内にのみある
本追加条項の場合、第三者小切手とは、1つまたは複数の当事者に支払い、他の1つまたは複数の当事者に支払いとして支払う小切手を意味する
双方は、本契約の上記または他の部分には何らかの逆の規定があるにもかかわらず、引受第三者小切手または引受第三者小切手に関連するいかなるbr損失も含まないことをさらに理解し、同意する
| (1) | 第三者小切手上の任意の受取人は、合理的に会社または他のエンティティに見える；または |
| (2) | 第三者小切手の支払可能金額は100，000ドルを超え、第三者小切手上のすべての受取人が主張する裏書きは含まれていない |
双方はさらに理解し、同意し、本追加条項は“保険協定A、保誠”項のいずれの保険にも適用されない
上述したように、本契約中の任意の条項は、本契約の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない
| RN0030.0-01 (01/02) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
ドライバー8番
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
新しく設立された投資会社
本債券のプレミアムを考慮する際には、本債券の総合意Aには何らかの逆の規定があるにもかかわらず、宣言の第1項には任意の新規設立投資会社を含むべきであるが、引受業者は、(1)前12ヶ月以内に新たに設立されたすべての投資会社、及び(2)報告日までの各新設投資会社の推定純資産を列挙した報告を少なくとも毎年受けていることを理解し同意する
本追加条項の場合、新たに設立された投資会社とは、(1)投資会社またはシリーズが保証期間の開始時に成立していない場合がある任意の投資会社またはそのシリーズ(1940年の“投資会社法”による登録が発効していない可能性がある場合がある)を意味し、(2)他の保険基金の取締役と同じ取締役(別の新設投資会社を除く)を所有する。それは
双方は、本追加条項におけるタイトルは、便宜上、それ自体がカバレッジ範囲の用語または条件、またはそれの説明または解釈とみなされるべきではないことをさらに理解し、同意する
上述したように、本プロトコルの任意の条項は、本契約の任意の条項 を変更、放棄、または延長することはできない
| RN0033.1-01 (07/21) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
9番ドライバー
|
| ||||
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
|
| ||||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券のために請求されるプレミアムを考慮すると、本債券(保険契約Iを含む)には逆の規定があるにもかかわらず、本債券は、各株主アカウントの1日当たりのオンライン償還またはオンライン購入の総金額が50万ドル(500，000ドル)を超えることによるいかなる損失も含まれておらず、このような償還または購入の前に、保険者によってまたはそのようなオンライン償還またはオンライン購入要求を受信したエンティティによって開始されない限り、
| (a) | 記録株主は、インターネット上の電子伝送以外の他の方法を介して、このような償還または購入のたびに許可されたことを確認し、 |
| (b) | このような償還または購入が特定の銀行口座に電気的に送金されるか、または特定の銀行口座から行われる場合、銀行から正式に許可された従業員は、資金が転送された口座番号または資金が転送された口座番号を確認し、口座上の名前は、予想される収益受取人の名前と同じである |
双方は、本契約が責任限度額または本保険書の任意の他の条項を規定しているにもかかわらず、オンライン取引による任意の単片損失の責任限度額は2500万ドル(25，000，000ドル)でなければならず、このような任意の単書損失に適用される控除可能な金額は100，000ドル(100，000ドル)であることをさらに理解し、同意する
双方は、第9条、責任および総責任を減少および累積しない、または本債券の任意の他の規定にもかかわらず、本債券項目の下でのオンライン取引による任意およびすべての損失または損失の総責任限度額は、このような損失または損失の総金額にかかわらず、保証期間内の合計2500万ドル(25，000，000ドル)でなければならないことをさらに理解し、同意する
本騎手の場合、以下のような意味を持つべきである
オンライン購入とは、インターネット電子転送を介して投資会社が発行する任意の株の購入を要求することです
オンライン償還とは、投資会社が発行した任意の株の償還のことであり、償還はインターネット上の電子転送を介して申請される
？オンライン取引？インターネットを介した電子伝送要求の任意の電話/電子取引のことである
上述したように、本合意の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
| RN0038.0-02 (06/18) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
ドライバー10番
|
| ||||
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 |
87053122B | |||
|
| ||||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券のために徴収された保険料を考慮すると、この理解と同意は、保険契約Iについてのみ、第3項(電話/電子免責額)に規定されている控除可能金額は、以下の理由により保険契約Iによって保証される単一損失には適用されないことを宣言する
| (a) | 電話/電子償還は、登録された株主に支払いまたは小切手で支払いを要求し、許可アドレスに送信する；または |
| (b) | 電話/電子償還は、許可銀行口座に記録された株主に支払いまたは電信為替で支払いを要求し、 |
ただし、上記(A)または(B)項に記載の単項損失の賠償限度額は、その損失の80%または$80，000のうちの小さい者であり、各損失の残りの部分を被保険者が負担しなければならない。単項損失に電話/電子免責額を適用すると引受額が80，000ドルを超える場合は，本付加条項は適用されず，この場合は，第3項に規定する電話/電子免責額と責任限度額を申告しなければならない
本追加条項の場合、電話/電子償還とは、投資会社が発行した任意の株式の償還を意味し、償還は、(A)電話音声を介して、(B)自動電話着信音または音声 応答システムを介して、(C)電送または(D)インターネットを介した送信によって要求される
上述したように、本契約中の任意の条項は、本契約の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない
| RN0039.0-02 (06/18) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
11番ドライバー
|
| ||||
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 |
87053122B | |||
|
| ||||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
ICI相互保険会社を含む財産·傷害保険会社の多くは、リスク保持集団(ICI相互保険集団)であり、2002年に改正された“テロリスク保険法”(“テロリスク保険法”)の要件を遵守している。この法案は、ICI Mutualおよびこれらの他の保険会社が、証明されたテロ行為による将来の保険損失の部分補償を得ることができる連邦保険支援を確立した。(各太字用語はこの法案によって定義されている。)この法案はまたICI Mutualやこれらの他の保険会社に対していくつかの開示とその他の義務を規定している
この法案によれば、認証されたテロ行為によるICI Mutualによる任意の将来の損失は、この法案によって確立された式に基づいて米国政府によって部分的に補償されることができる。この式によれば，米国政府は通常，ICI Mutualの連邦シェアICI Mutualの保険損失を，ICI Mutualの保険会社免責額 を超え，すべての保険参加会社の保険損失総額が1000億ドル(年間責任上限)に達するまで補償する。すべての財産や傷害保険会社がいずれの日数の保険損失総額が年間責任上限に達した場合、この法案は米国政府の精算を制限し、保険会社はその保険書に基づいてその金額を超えるこのようなbr損失に責任を負わないと規定している。したがって、本債券項で支払うべき金額は減少する可能性がある
この保証書は、テロ行為を明確に排除することはできません。しかし、本保険のカバー範囲は、法案が許可するすべての適用される保険条項、条件、制限(免責条項を含む)によって制限されています
テロ行為保証金の下で提供可能な任意の保険の保険料部分は1%(1%)であり、米国政府がこの法案によって保証される可能性のある損失部分のいかなる費用も含まれていない
本稿で用いたように，2020年1月1日から連邦 給与シェアは80%とすべきである
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない
| RN0053.1-01 (05/21) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
12番ドライバー
|
| ||||
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 |
87053122B | |||
|
| ||||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
FINRA債券ライダー
本債券に対する割増を考慮して、景順取扱会社と景順資本市場会社についてのみ、本債券は以下のように修正されることを理解し、同意する
| 1. | 保険契約C(家屋内)、第2節(除外)、第6節(財産推定)については、財産は、被保険者のオフィス内に位置し、被保険者が所有する家具、固定装置、用品、設備を含むものとみなされるべきである |
| 2. | “合意C”(部屋内)については、謎の失踪は、位置ずれを含むとみなされるべきである |
| 3. | 1.N節(定義と従業員)および2.M節の最後の文を削除する；および |
| 4. | 債券には、以下の声明が追加されている：債券が廃止され、終了または大幅に修正された場合、引受業者は、金融業界規制機関に迅速に通知するために最善を尽くす。そのような通知がなされていないことは、そのようなキャンセル、終了、または重大な修正の効力を損なわないか、または遅延させてはならない |
| 5. | 第13節第2段落(終了)の第1段落は、被保険者が有効日を終了する前に、保険者に書面で本債券を終了し、通知に効力発生日を規定することができるように修正される |
| 6. | 次の保険契約について，宣言第3項を： に修正する |
| 信頼性限界 | 賠償免除額 金額 |
|||||||
| 保険契約--信実保険 |
$ | 50,000,000 | $ | 30,000 | ||||
| 保険契約B：監査費用 |
$ | 50,000 | $ | 10,000 | ||||
| 家屋内に“C協定”を加入する |
$ | 50,000,000 | $ | 30,000 | ||||
| 運送中の契約D保険を受ける |
$ | 50,000,000 | $ | 30,000 | ||||
| 保険プロトコルE：偽造や変造 |
$ | 50,000,000 | $ | 30,000 | ||||
| 保険契約F保険証券 |
$ | 50,000,000 | $ | 30,000 | ||||
| “保険契約G”偽札防止 |
$ | 50,000,000 | $ | 30,000 | ||||
| 加入契約M：社会工学詐欺 |
$ | 1,000,000 | $ | 30,000 | ||||
さらに理解と同意を得て、もし債券に重大な修正、終了またはキャンセルが発生した場合、引受業者はその最大の努力を尽くして30日以内に金融業界の監督管理機関に通知する
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない
| RN0025.1-03 (07/18) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
13番ドライバー
|
| ||||
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
|
| ||||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
アメリカではなく運営参加者の保険規制適合性
本債券の割増を考慮して、以下のような了解と合意に達した
| 1. | 解釈：本追加条項の解釈は、適用される法律及び法規を遵守する場合には、(A)外国実体及び(B)米国実体の財務利息損失に特定の保証金保険を提供することができる当事者の意図を適切に考慮しなければならない |
| 2. | 非保険保険の使用に関する外国司法管轄区の適用法律と法規を遵守する：1つ以上の外国エンティティは、声明第1項に含まれる被保険エンティティ(1番騎手または他の騎手によって修正される可能性がある)に含まれる可能性があるが、本保険書は保証を受けず、保険者は、以下の状況によって被ったいかなる損失を支払う必要がないか、または以下の各当事者に任意の利益を提供する必要がない。いかなる外国エンティティであっても、そのような場合、保険者またはそのような外国エンティティまたは任意の被保険者が、非保険保険の使用またはその支払いまたは支払いを受けることに関する任意の関連外国司法管轄区域に違反することをもたらす適用法律または法規(関連外国司法管轄区域を禁止する)。本第2部で適用される関連外国司法管轄区域は、以下の管轄区を含むが、以下の管轄区に限定されない。日本、ブラジル、インド、中国。 |
| 3. | 財務利息損失保証範囲の延期： 適用される法律および法規によって許可される場合、本債券第10節(引受業者の最大責任；他の債券または保証書)によれば、米国エンティティによって発生した財務利息損失は、当該米国エンティティが受けた損失とみなされるべきであり、本債券のすべての条項、条件および制限(本追加条項、条件および制限を含む)によれば、本債券の保証範囲は米国エンティティに拡大することができる |
| 4. | 誠実に問題を解決するために努力する： 特定の場合、本追加条項の第2部分または第3部分の適用に問題が発生した場合、引受業者と米国エンティティの代表(問題が第2部分に関連する場合、外国エンティティを代表し、問題が第3部分に関連する場合、米国エンティティを代表して行動する)は、このような問題の解決を誠実に求め、双方が満足するようにすべきである。双方が受け入れられる解決策を自ら達成できない場合は，外部専門家 の招聘を誠意をもって考えるべきである |
| Brは彼らの問題解決の指導を助け、この専門家の費用と費用は保証人とアメリカの実体が均等に分担する。これらの善意の努力の後の問題を解決できないことを表す場合、本プロトコルの任意の規定は、米国エンティティまたは保険業者がその後、問題を解決するために司法手続きを開始することを妨げることはないが、このようなプログラムは、代表が本明細書で述べた善意の努力を完了してから90(90)日以内に開始してはならず、(Ii)は、本追加条項の第5.d部分を遵守しなければならない |
| 5. | その他の事項： |
| a. | 地元認可保険： 本債券第11条(他のbr保険条項)または本追加条項(第2および第3部分を含むがこれらに限定されない)を他の方法で制限することなく、本追加条項および本債券が保証可能な任意の保険(1)任意の外国エンティティが受けた任意の損失、および/または(2)任意の米国エンティティが受けた任意の財務利息損失に基づいて、任意の現地承認された保険項目の下の任意の保証範囲を明確にし、貢献してはならない。しかしながら、外国エンティティまたは米国エンティティは、任意の現地承認された保険によって得られた任意の 金額を、本契約および本追加条項に従って保証された関連損失または財務利息損失に適用される控除可能な金額に計上することができ、当該回収された金額 が、本追加条項および本追加条項によって保証を受けることができる損失を構成することを前提とする |
| b. | 代表的なアメリカの実体です本債券第4節第1段落には、引受業者が他に書面の同意がない限り、(1)本債券の下で引受業者に提供または引受業者によって提供されるすべての情報または支払いについて、米国エンティティはすべての外国エンティティを代表して行動すべきであるが、(2)外国エンティティは、そのような情報または支払いを引受業者に直接提供する権利がない、または引受業者から任意のそのような情報または支払いを直接受け取る権利がない。(3)引受業者は、任意の外国エンティティからいかなる情報または支払いを直接受信する義務がないか、または任意の外国エンティティにそのような情報または支払いを直接提供する義務がない。上記の情報または支払いは、本債券第4条に規定する損失の通知および肯定証明、本債券第13条に規定する終了通知、本債券第17条に規定する支配権変更通知、申請または任意の債券について引受業者に提供される情報、協力および協力、本債券項の下で支払うべき保険料および任意のリターン保険料、本債券項の下で支払うべき任意の損失、本債券の一部を構成するために発行される任意の追加条項、本債券の一部を構成するために発行される任意の追加条項を含むが、これらに限定されない。そして、本契約第14条に規定する任意の権利の行使又は行使を拒否する権利 |
| c. | 財務利息損失の処理： 文脈および論理の要求または暗示によれば、本債券項の下で被保険者および保険者の損失に関する責任、義務および権利は、米国エンティティの財務利息損失に適用されるものとみなされるべきである。したがって，説明としては限定されないが， |
| (1) | アメリカの実体の義務と義務：保険者は、損害通知及び証明(第4条)、保険者の損失の賠償(第8条)、及び従業員の不誠実又は詐欺行為が発見された場合に行動すること(第13条)の債券条項を提供する義務があり、米国エンティティが財務利益の損失を招く可能性のあるいかなる外国実体に関連する事項にも適用されなければならない |
| (2) | 賠償免除額：控除可能な金額に関する債券条項(第12節)は、財務利息損失に適用される |
| (3) | 発見期：外国エンティティに係る財務利息損失を招く可能性のある任意の事項については、被保険者に権利を付与する債券条項(第14節) は、米国エンティティに適用されなければならない |
| (4) | 制裁：適用される貿易又は経済制裁、法律又は法規に違反する債券条項(第19条)は、金融利息損失に適用される |
| d. | 保険者に対する訴訟：アメリカ合衆国バーモント州内の裁判所を除いて、保険者に対して、いかなる外国の実体に関連する訴訟も、いかなる外国の実体に関連する訴訟も提起してはならない。このような訴訟のいずれかの場合、本政策は、バーモント州の国内法律(州に適用される法律選択原則を参照しない)および本保証書内の英語テキストによって管轄され、解釈され、実行されなければならない。 |
| e. | 定義する“基金.基金”あるいは…“投資 会社”: 外国実体が被った損失または財務利益損失について、基金または投資会社という言葉は、本債券の第12、13、16、18節および第5、6、10条および第5、6、10条に使用される以外は、任意の外国実体、すなわち外国基金を含むものとみなされる |
| f. | ？自律組織の定義：海外エンティティが受けた損失または財務利息損失について, 自律組織という用語は 保険協定Bで使用される、監査費用、保険契約F.，証券および本債券の第2.e節は、外国司法管轄区の証券法に従って登録または許可された任意の投資顧問または証券取引業者の協会または組織、または任意の外国司法管轄区に登録された任意の証券取引所を含むものとみなされる。 |
| g. | 終了：第13節(終了)または本保険の他のいかなる条項にも逆の規定があっても、本契約は、外国エンティティに事前に通知することなく、いかなる外国エンティティに対しても直ちに終了すべきである |
| (1) | (この債券第17節で定義されているように)その未償還の議決権を譲渡することにより、又は他の方法で当該外国実体に対する支配権を変更した場合、又は |
| (2) | 外国エンティティが1つのエンティティと合併または合併し、その外国エンティティを既存のエンティティにする場合、または任意の他のエンティティまたは他のエンティティの実質的にすべての資産を買収または買収するか、または子会社または単独のポートフォリオを買収または作成する場合、 |
支配権の変更、合併または合併、購入、買収または作成の前に、外国の実体はこれから発生する事件を書面で引受業者に通知し、かつ引受業者が適切だと思う条項と条件に従って債券を継続して発行することを自ら決定する。
| h. | タイトルとタイトル：本追加条項内のタイトルおよびタイトルは、便宜上のみ含まれており、それ自体は、保険条項または条件、またはそれの説明または解釈とみなされてはならない |
| 6. | 定義：本騎手が使うように： |
| a. | ？関連外国司法管轄区？外国実体がその中に (1)組織がある，(2)住所がある；または(3)業務を経営または展開している外国司法管轄区のことである |
| b. | 財務利息損失とは、アメリカ実体自身が外国実体が外国実体によって発生した損失によって受けた実際の財務損失であり、この財務損失は完全かつ直接アメリカ実体が以下の原因で損害を受けることである |
| (1) | その外国実体における財務的権益；および/または |
| (2) | その外国実体の全部または一部の損失を賠償する任意の合法的な事前に存在する義務 |
本債券については、財務利息損失の額は、関連外国実体損失の額を上限としなければならない
| c. | ·外国実体？意味： |
| (1) | Br宣言(第1号騎手または他の騎手によって修正された)第1項に被保険者として含まれる任意の非基金、すなわち、(I)は米国エンティティの子会社であり、(Ii)外国司法管轄区域に組織または登録されており、(Iii)外国基金ではない |
| (2) | 第1項(第1号騎手又は他の騎手により修正された)に保険加入者として含まれる任意の外国基金； |
| (3) | 米国エンティティに限定されるが、この米国エンティティは、外国司法管轄区の支店を介して業務を行うか、または任意の他の業務を担うことに限定される |
| d. | ？外国実体損失とは、外国実体が発生した損失、責任又は費用の一部(当該外国実体が任意の現地で認められた保険項の下でそれに支払うことができるいかなる金額を差し引くこと)であり、本付加条項の第2部分が適用された事実でなければ、その部分損失、責任又は費用は本保険書に基づいて支払うべきである |
| e. | 外国基金とは、(1)投資会社、共同基金、単位投資信託、閉鎖基金、共同投資基金、投資信託、または任意の他の同様の投資ツールであること、(2)1940年の“投資会社法”に基づいて登録されていないこと、および(3)外国司法管区組織または登録されていないことを意味する(1)第1項に加入者として含まれる任意の実体をいう |
| f. | ？外国管轄権？アメリカ合衆国以外の司法管轄区域のこと。 |
| g. | ？現地認可保険会社が発行する任意の金融機関債券又は類似の保険ツール は、保険会社が関連外国司法管区内で認可、許可又は許可して発行し、当該債券又はツールは関連外国司法管区内の外国実体に保険範囲を提供する |
| h. | ？認められていない保険とは、その債券又はツールが目的である限り、任意の金融機関債券又は同様の保険商品を意味する |
| 外国の管轄区域で組織、登録、または他の方法で業務を運営または展開する会社または他のエンティティでは、関連保険会社はその管轄区で許可、許可、または許可を得ていない |
| i. | 子会社とは、その取締役選挙投票権を代表する未償還証券の50%以上が米国の実体および/またはその1つまたは複数の子会社が所有する任意の実体を意味する |
| j. | ？アメリカ実体？アメリカ合衆国国内の任意の司法管轄区域に組織または登録された(ライダー No.1または他のライダーによって修正された)声明第1項に含まれる被保険者のこと |
* * *
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項の変更、放棄、または延長とみなされてはならない
| RN0014.0-02 (05/20) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
14番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
本債券のために徴収された保険料を考慮すると、声明の第1項は、被保険者と呼ばれ、(“非米国運営騎手保険規制コンプライアンス”の運用と制限を受けた制約を含む)任意の非アクティブ基金も含まれるべきである
この裏書きで使用される非活動基金は、任意のエンティティを意味することも理解され同意されるべきである
| (1) | 1940年の“投資会社法”に基づいて登録された投資会社であるか、またはかつて1940年の“投資会社法”に基づいて登録された投資会社である |
| (2) | その会社自体に経営活動がないのは，以前(I)そのほとんどの資産が本保険証書の下で被保険者に明示的に指定された会社に買収されたり，(Ii)本保険証書の下で被保険者として明示的に指定された別の会社に合併されたりしたためである；および |
| (3) | 引受業者によって発行された任意の以前の投資会社一括債券によって被保険者として明確に決定されたことによれば、債券引受業者、債券AIM Advisors，Inc.またはその任意の継承者(またはInvesco Funds Group，Inc.またはその任意の継承者(Invesco)、または当時AIMまたはInvescoによって相談を提供していた任意の基金(非アクティブ基金を除く)は、被保証基金(前身はICI Mutual AIM/Invesco Bond)として明確に決定される |
双方は、本債券はいかなる非アクティブ基金に関連する損失も含まないが、本債券がカバーする損失は除外し、(1)1940年の“投資会社法”に基づいて登録された投資会社、(2)本債券またはその前身のICI Mutual AIM/Invesco債券に基づいて登録された保険会社であることをさらに理解し、同意するでもその後この債券でカバーされている他の範囲に限定される
| RNM0099.0-00-053 (07/20) |
ICI相互保険会社は
リスク保留班
投資会社一括債券
15番ドライバー
| 保険をかけた | 債券号 | |||
| 景順顧問会社 | 87053122B | |||
| 発効日 | 保証期間 | 許可代表 | ||
| July 31, 2022 | July 31, 2022 to July 31, 2023 | /S/マギーサリヴァン | ||
社会工学詐欺
本債券の保険料を考慮する際には、本債券を修正し、追加の保険契約Mを追加することに理解し同意する
| M. | 社会工学詐欺 |
被保険者が善意で自分の口座から移転、支払い、あるいは支払いを行うことによる損失は、社会工学詐欺の直接結果である
前提として，このような要求を受信したエンティティは，通常，保証期間内にすべての社会工学セキュリティプログラムを保守し，遵守する
本保険協定で規定される単項損失の賠償限度額は、(A)単項損失が免責額の50%を超えるか、または(B)100万ドル(100万ドル)であり、被保険者がこのような単項損失の残りの部分を負担する。本保険プロトコルの免責額は$100，000($100，000 )である
本保険契約には他の規定があるにもかかわらず、本保険契約M項の下の任意およびすべての損失に関する総責任限度額は、当該等の損失または損失の総額にかかわらず、保証期間内の1，000，000ドル(100万ドル)としなければならない
本保険プロトコルMには、本債券の他の任意の保険プロトコルがカバーする損失は含まれていない
双方はさらに理解し、同意し、本追加条項については：
| 1. | ？コミュニケーションとは、(A)保険加入者自身の口座からの振替、支払いまたは入金を従業員に指示すること、(B)事実に対する重大な失実陳述を含むこと、および(C)従業員が信頼して事実であると信じることを意味する |
| 2. | 社会工学詐欺とは、br通信を使用することによって、意図的に従業員をミスリードすることである |
| (a) | 書面、電話音声または電子伝送方式で従業員に送信します； |
| (b) | 個人によって行われ、この人は、(I)被保険者が正式に許可されて、別の従業員の振込、支払いまたは支払いを指示する従業員、または(Ii)被保険者が従業員の振込、支払いまたは支払いを指示することを正式に許可したサプライヤーの上級者または従業員であると主張する |
| (c) | 不正、不誠実、詐欺は、明らかな詐欺意図を持っている。 |
| 3. | 社会工学セキュリティプログラムとは、申請中に記載および/または書面で保険者に提供される社会工学詐欺を防止することを目的としたセキュリティプログラムである |
| 4. | ？仕入先？は、予め存在する書面協定に基づいて被保険者に商品又はサービスを提供する任意の実体又は個人をいう |
上述したように、本契約の任意の条項は、本保証書の任意の条項を変更、放棄、または延長することができない
| RN0054.0-00 (07/18) |
取締役会会議は景順基金保険証書、富達債券保険証書、D&O/E&O/IDL保険証書の更新を許可する提案
AIM顾问系列信托(Invesco Counselor Series Trust)、AIM股票基金(Invesco Equity Fund)、AIM基金集团(Invesco Funds Group)、AIM Growth Series(Invesco Growth Series)、AIM国际互惠基金(Invesco International Mutual Fund)、AIM投资基金(Invesco Investment Funds)、AIM投资 证券基金(Invesco Investment Securities Funds)、AIM行业基金(Invesco Sector Funds)、AIM免税基金(Invesco免税基金)、AIM财务主管 系列信托(Invesco财务官系列信托)、AIM可变保险基金(Invesco保险可变基金)、AIM投资 证券基金(Invesco Investment Securities Fund)、AIM行业基金(Invesco Sector Fund)、AIM免税基金(Invesco免税基金)、AIM财务主管 系列信托、AIM可变保险基金(Invesco保险可变基金)、AIM投资 证券基金(Invesco投资证券基金)、AIM行业基金(Invesco Sector Funds)、AIM免税基金(Invesco免税基金)、AIM财务主管 系列信托(Invesco财务官系列信托)、AIM可变保险基金(Invesco保险可变基金)、AIM投资 证券基金(景顺投资证券基金)、AIM行业基金(景顺行业基金)、AIM免税基金(景顺基金)、AIM财务司库系列信托(景顺景順外国為替基金、景順管理信託と短期投資信託(そのシリーズの投資組合せと一緒に、総称して景順開放式基金と呼ぶ)、景順優勢市政収入信託II、景順債券基金、景順カリフォルニア価値市政収入信託、景順動態信用機会基金、景順高収益2023年目標期限基金、景順高収益2024年目標期間基金、景順高収益信託II、景順市政収入機会信託、景順市政機会信託、景順市政信託、景順ペンシルベニア信託価値、景順良質収入信託、景順高級収入信託、景順市政高級投資基金、景順投資級市政信託、景順高収益、景順信託、景順高級市政信託、景順市政収益、景順市政信託、景順高収益、景順開放式基金、景順優勢市政収入信託、景順管理信託、短期投資信託(そのシリーズの投資組合せと総称して、景順開放式基金と総称する)、景順優勢市政収入信託II、景順市政収入機会信託、景順市政機会信託、景順市政信託、景順高収益基金、景順高収益2024年目標期間基金、景順高収益信託、景順市政高級融資基金、景順市政高級信託収益、景順市政高収益、景順信託高収益、景順市政信託、景順高収益、景順市政信託、景順管理信託、短期投資信託(その一連の投資組合せと総称して、景順開放式基金と総称する)、景順優勢市政収入信託II、景順債券基金、景順カリフォルニア価値市政収入信託、景順動態信用機会基金2022年7月28日に開催された会議では、Invesco Trust for Investment Level New York CityとInvesco Value City収入信託(総称してクローズドファンドと呼ぶ)(オープンファンドとともに、総称してファンドと呼ぶ)：
債券保証範囲の更新を許可する
考えてみると取締役会の管理委員会は、2022年7月31日から2023年7月31日までの間に有効な共同保険債券(債券)および景順の提案を審査·評価した
考えてみると基金取締役会は、すべての独立受託者を含み、(1)基金の債券、(2)債券の金額、当該金額には10%の資産緩衝、(3)任意の被保険者が使用可能な基金の総資産価値、(4)基金資産の保管及び保管手配の種類及び条項、(5)基金それぞれのポートフォリオにおける証券の性質、を考慮した。(6)債券項目の下で被保険者としても指定されている他の実体の数(他の被保険者)。(Vii)他の保険者の業務活動の性質；(Viii)債券の保険料金額、および保険料の被保険者として指名された当事者間の課税差分配額；および(Ix)各基金に割り当てられた保険料シェアは、各基金の比較可能な単一保証債券の保険料シェアよりも少ない
この問題を解決しようとしています各基金の適切な上級者が他の基金や他の保険者と共同で債券に参加することを許可し、指示した。金額は50，000，000ドルであった
さらに解決する1940年の法案規則17 g-1(F)によると、債券に記載されている他の保険者との合意(“合意”)によると、この合意によれば、他の保険者に含まれる基金および他の基金は、債券保険料の70%を共同で負担し、他の保険者に含まれる非基金エンティティは、債券保険料の30%を共同で負担すべきであり、各基金は、各基金の総純資産に基づいて他の基金によって実質的に会議で提出された形で支払われる比例配分の保険料部分を負担すべきである
さらに解決して、 基金の適切な管理者を認可し、指示する米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に、債券の写し、債券の金額、種類、形態およびカバー範囲を承認する決議の写し、および各基金が支払うべき保険料部分、本明細書に記載された債券の被保険者として指定されていない場合に購入·維持される単一保険債券の保険料金額を説明する声明、支払された保険料期限の声明、および合意謄本を提出する。これらは、1940年法案下の第17 G-1条に基づいて規定されている。また、首席コンプライアンス幹事または基金秘書または任意のbrアシスタント秘書を、そのような文書および任意の他の必要な文書の提出を指示された者として指定する
さらに解決して、 独立受託者を含む取締役会は、債券の金額、タイプ、形式、およびカバー範囲が合理的であることを決定し、ここで承認し、承認する
さらに解決して取締役会は、独立受託者を含めて、各基金が債券に支払う割増分の割合を決定し、合意に規定された方法に基づいて年ごとに計算し、各基金に対して公平で合理的であり、ここで承認し、承認する
取締役会会議は景順基金保険証書、富達債券保険証書、D&O/E&O/IDL保険証書の更新を許可する提案
取締役と上級管理職の更新、ミスと漏れ政策、現行の超過政策と現行の独立受託者責任政策の承認
考えてみると取締役会管理委員会は取締役と高級管理者、誤りと不注意政策(D&O/E&O政策)、現在の超過政策、現在の独立取締役責任政策(IDL政策)を審査と評価し、景順の関連提案に同意した
かんがみて景順はすでに基金が共同発展及び運営/評価及び運営政策に参与することを提案し、基金及び任意の全額付属会社、取引所売買基金及び景順或いはその連合会社(基金、保険基金と一緒)及び景順及びその他の連合会社がサービスを提供するカナダ基金をカバーし、この連合会社は保険基金にICI相互保険会社から発行された1億ドルのサービスを提供する
考えてみると各基金取締役会は、独立受託者を含み、景順の提案と管理委員会の同意を考慮して結論を出し、各基金は2022年7月31日から2023年7月31日までの間に100，000，000ドルのD&O/E&O共同保険証書に参加し、2022年7月31日から7月31日までの間にある商業保険会社との共同基金と受託者は超過保証書に限られ、金額は50，000，000ドルである。2023年には各基金の最適な利益に合致し、各基金が支払うべきD&O/E&O保険の保険料部分と現在の超過保険証書は各基金に対して公平で合理的である
考えてみると連合委員会は、このような保険範囲は各基金に拡大すべきであり、各基金に割り当てられた保険料を各基金に比例して分配すべきだとしている
そこで今はIT問題を解決する必要があります基金がD&O/E&O政策と現行の超過政策に参加することを許可した
さらに解決して、 会議で提出された形式を採用し、ガバナンス委員会会議に関連する覚書に記載された2022年7月31日から2023年7月31日までの間の保険料増加の分配を反映するように修正された他の基金とのD&O/E&O政策の保険料配分に関する合意を承認した
さらに解決して基金の適切な上級者は、保険範囲を基金に拡大し、各基金の総純資産に基づいて、その保険料支払いの割合を各基金に分配するように、基金の適切な上級者にすべての必要かつ適切な行動をとるように指示する
独立受託者責任政策
考えてみるとこれらの基金の取締役会は、独立受託者を含み、景順の提案と管理委員会の同意を審議した後、各基金は他の基金と共同で現在の賠償できないものに参加すると結論した条件の違い2022年7月31日から2023年7月31日までの間に、取締役会が承認した1.5億ドルの保険計画の3，000万ドルを超える賠償可能な後続表IDL保険証書は基金の最適な利益に合致し、各基金が支払う保険料部分は公平で合理的である
考えてみると取締役会は、1.5億ドルの保険計画を超える3，000万ドルの追加保険範囲を各基金に拡大し、各基金に対して評価された保険料を各基金に比例して分配すべきであるとした
考えてみると共同委員会は、このような追加の保険は、基金の独立した受託者のみをカバーすべきであり、基金の他の受託者または管理者をカバーすべきではなく、または任意の方法で任意の他のエンティティをカバーすべきであると考えている
この問題を解決しようとしています基金の適切な上級者は、基金を代表して共同ベースで必要な超過保険を取得して、受託者の費用を支払わなければならない
取締役会会議は景順基金保険証書、富達債券保険証書、D&O/E&O/IDL保険証書の更新を許可する提案
特定の商業保険会社によって合計3，000万ドルの超過保険の基金を提供する興味のない人
さらに解決して各基金がこのような追加保険に加入することを許可する；および
さらに解決して各基金の適切な上級者に必要かつ適切な行動をとることを許可し、指示し、このようなカバー範囲を基金の運営に拡大し、各基金の総純資産に基づいて、その保険料支払いの割合を各基金に分配する
解像度を有効にする
解決しました上述した決議案に記載されているまたは予期される任意の他の行動および取引を許可し、承認し、基金は、前述の決議案を履行し、そのような行動および取引の完了を促進するために任意およびすべての他の行動をとる；
さらに解決する基金を認可し、指示する適切な当局者は、任意のbrおよびすべてのこのようなさらなる行動をとり、任意およびすべてのこのようなさらなる文書および合意を署名および交付し、基金名および代表基金で適切と思われるすべての弁護士、会計士、および専門家を採用または保持し、上述した決議の意図および目的を十分に達成し、そのような行動を取って、そのような文書を実行、実行および提出または交付することを含むが、これらに限定されない。彼らのこのような行為は彼らが承認した確実な証拠でなければならないので、基金の承認と許可の確実な証拠である。そして
さらに解決するいかなる当局者又は基金が以前に取った上記決議に記載された事項に関連するすべての行動は，現在採択，承認，確認および承認される
一般許可
解決しました弁護士によって承認されたわずかな修正を含み、基金の適切な管理者に任意およびすべてのさらなる行動をとるように許可および指示し、基金の名義および代表で任意およびすべてのこのようなさらなる文書および合意を署名および交付し、米国証券取引委員会または他の規制機関または機関に任意の必要な届出書類を提出することを含む、上述した決議の意図および目的を全面的に実行するために、必要とされる、適切または適切なすべての費用を支払うように指示する
各会社が連合保険債券下の被保険者として指定されていない場合は、各投資会社が単一保険債券の金額を提供·維持する
上記投資会社が連合保険債券下の保険会社として指定されていない場合は、第17 g-1(G)(B)条によれば、各会社は、以下のように保険債券を提供·維持する
| 1. |
AIMコンサルタント系信託(景順顧問系信託) |
$ | 2,500,000 | |||
| 2. |
AIM株ファンド(景順株基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 3. |
AIM Funds Group(景順基金グループ) |
$ | 1,500,000 | |||
| 4. |
AIM Growthシリーズ(景順成長シリーズ) |
$ | 2,500,000 | |||
| 5. |
AIM国際共同基金(景順国際共同基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 6. |
AIM投資基金(景順投資基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 7. |
AIM投資証券基金(景順投資証券基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 8. |
AIM業界ファンド(景順業界基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 9. |
AIM免税基金(景順免税基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 10. |
AIMライブラリシリーズ信託(景順格納庫シリーズ信託) |
$ | 2,500,000 | |||
| 11. |
AIM可変保険基金(景順可変保険基金) |
$ | 2,500,000 | |||
| 12. |
短期投資信託基金 |
$ | 2,500,000 | |||
| 13. |
景順管理信託基金 |
$ | 1,900,000 | |||
| 14. |
景順価値市政収入信託基金 |
$ | 1,000,000 | |||
| 15. |
景順市政機会信託基金 |
$ | 1,250,000 | |||
| 16. |
景順品質市政収入信託基金 |
$ | 1,000,000 | |||
| 17. |
景順優勢市政収入信託II |
$ | 900,000 | |||
| 18. |
景順債券基金 |
$ | 600,000 | |||
| 19. |
景順カリフォルニア州価値市政収入信託基金 |
$ | 900,000 | |||
| 20. |
景順動的信用機会基金 |
$ | 750,000 | |||
| 21. |
景順外国為替基金 |
$ | 400,000 | |||
| 22. |
景順高収益信託II |
$ | 450,000 | |||
| 23. |
景順市政収入機会信託基金 |
$ | 750,000 | |||
| 24. |
景順市政信託基金 |
$ | 1,000,000 | |||
| 25. |
景順ペンシルベニア価値市政収入信託基金 |
$ | 750,000 | |||
| 26. |
景順高級所得信託基金 |
$ | 900,000 | |||
| 27. |
景順高級ローン基金 |
$ | 750,000 | |||
| 28. |
景順信託は投資級市政当局である |
$ | 1,000,000 | |||
| 29. |
ニューヨーク市政投資級景順信託基金 |
$ | 750,000 | |||
| 30. |
景順高収益2023年目標定期基金 |
$ | 600,000 | |||
| 31. |
景順高収益2024年目標定期基金 |
$ | 450,000 |
保険料を払った期間
上記債券の保険料は2023年7月31日まで支払われている
連合保険協定
本連合保険協定の期日は2022年7月31日であり、以下の基金から構成される：(1)開放基金(開放基金)、その中の開放基金は付表Aに記載されたデラウェア州法定信託(信託)の一連の投資組合を代表する；(2)付表Aに列挙された各閉鎖基金(閉鎖基金)；及び(3)表Aに記載された各開マン基金(ケイマン基金)を添付し、開放基金と閉鎖基金と共に、基金)と(V)は表Aに記載されている各エンティティ(景順エンティティ)に添付されており、景順エンティティもICI相互保険会社が一括債券に投資する保証人に指定されている
背景
この プロトコルは以下のような背景で締結される：
答え：1940年“投資会社法”第17(G)節は米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に投資会社の高級社員と従業員の登録管理投資会社の高級社員と従業員に公金の窃盗と流用の保証を要求することを許可し、米国証券取引委員会は規定された最低金額内でこのような保険を提供することを要求する規則17 G-1を公布した
B.資金はすでに保険債券と保険証書を獲得し、維持し、その役人とある景順実体の従業員の窃盗と流用に保険(連合債券)を提供する
C.各基金の取締役会は、その大多数のメンバー及び各基金取締役会において同法第2(A)(19)節で定義された利害関係者に属さない大多数のメンバーの投票により投票され、共同債券の回収及び割増の金額、タイプ、形態、カバー範囲及び分担に関連するすべての要因が適切に考慮され、共同債券の形態、期限及び金額、各基金が支払うべき割増部分、及び共同債券の回収方法(例えば、ある)が承認された。以下に述べるように、本契約の各当事者が共有すべきである
したがって、現在、本契約の各当事者は以下のような合意に達している
1.収益の分配
A.一方が共同債券に含まれる1つまたは複数の損失を受けた場合、このような損失を受けた方は、共同債券で得られた全金額を超えない賠償を受ける権利がある
B.一方が共通債券収益を受信した単一の損失で被害を受けた場合、各当事者は、その側が損失を受けたことを表す部分連合債券収益を獲得しなければならず、回収された金額がすべての当事者を完全に賠償するのに不十分でなければならない。損失を受けたすべての当事者を完全に賠償するのに十分でない場合、共通債券収益は、以下1.b項(1)~(3)項に記載の当事者に分配されなければならない。この分配によりその保証可能損失を完全に賠償していないいずれか一方を以下，賠償を受けていない方と呼ぶ
(1) 損失を被った信託又は基金ごとに、その実際の損失の小さい者又は本プロトコル付表Bに示された当該当事者に割り当てられた最低債券保証金額に等しい額を割り当てるべきである。いずれかのケイマン基金が赤字になった場合、当該ケイマン基金は、その実際の損失が小さい額や、そのようなケイマン基金を有するオープンファンドに割り当てられた最低債券保証金金額に等しい額を割り当てることになり、詳細は本プロトコル付表B を参照されたい
(2)損失を被った景順実体ごとに1つの金額を割り当てるべきであり、額はその実際の損失額の小さい者又はその予景順実体に割り当て可能な合計債券保証金額の最低割合に等しく、本プロトコル付表Bに記載されている
(3)共通債券収益の残りの部分(ある場合)は、各当事者が本契約別表Bに割り当てた最低債券保険金額の割合で損害を受けていない者毎に分配しなければならないが、いずれか一方が獲得した共同債券収益は、その実際の保証可能損失を超えてはならない
- 2 -
2.保険料の分配
A.本合意当事者は、連合債券の支払保険料(保険料)については、基金と景順実体との間で分担し(分担手配により)、基金は合計70%(70%)の保険料(基金保険料)を支払い、景順実体は合計30%(30%)の保険料(景順保険料)を支払うことに同意した
B.共有スケジュールが発効した後、基金保険料は年間(年間内に任意の増加または追加の保険料を支払う必要がある場合、増加または追加の保険料が満期になる日まで)に各基金間でさらに割り当てられ、各基金の占める割合シェア を計算し、各基金の総純資産をすべての基金の総純資産で割る必要があるが、ケイマン基金の基金保険料は開放基金に割り当てなければならないが、brは各オープン基金の資産をこのようなオープン基金の総純資産に含まなければならない
3.保証金カバー面の要件と変化
A.本契約当事者は、維持すべき最低保真債券保証金金額が、別表Bにその名称に対する規定であることを決定した。各信託基金は、オープン基金およびケイマン基金を表し、各閉鎖基金は決定されており、本合意日までに、第17 G-1(D)(1)条に規定される保証金最低保証金金額は、別表Bにおけるその名称に対向する金額である。閉鎖基金と外国為替基金はまた、その司庫は迅速に必要なステップを取り、時々付表Bに列挙された最低保証範囲 (必要があれば、連合債券の額面を高めることができる)を高め、その中で規定された最低保証範囲がいつでも第17 g-l(D)(1)条に規定する最低保証範囲を下回ってはならないことに同意した
B.その後、本合意当事者は、基金および景順エンティティの保証範囲の変化を反映するために、任意の基金の最低保証範囲が細則17 G-1(D)(1)によって要求される最低保証範囲よりも小さいことを引き起こさない限り、付表Bを修正することに時々同意することができる。本プロトコルにおける付表Bへのすべての参照は、保険料の割り当てまたは損失を受けた関連日から修正された付表を指すべきである
- 3 -
4.新規ファンドおよびシリーズ
本協定各当事者は、本協定の発効日後、ルール17 G-1(追加エンティティ)が許可する他の信託、基金、または他の関連エンティティが時々増加することを予想している。追加のエンティティが組織されている場合、各信託の取締役会(増加している場合、追加のエンティティ信託を含む)がそのような増加を承認し、修正された債券カバー範囲の最低割り当てを決定する場合、そのような追加のエンティティは、本プロトコルの追加の当事者に含まれてもよい。付加信託を本プロトコルの一方とし，その信託が本プロトコルの付録に署名したことを証拠とすべきであり，本プロトコルで言及されているすべての信託は，そのような付加実体信託を含むべきである
5.契約条項
本協定は、2017年7月31日から施行された共同保険協定に置換され、現在の保誠債券保険範囲およびその任意の更新または置換に適用され、その後、本協定のいずれか一方が他の当事者に60日以上の書面通知を出した後に終了するまで有効である
6.トラブル
本協定の下で発生したいかなる論争も米国仲裁協会の規則に基づいてテキサス州ヒューストン市で仲裁を提出すべきであり、仲裁結果は終局裁決であり、双方に対して拘束力がある
7.法律の適用
本協定はテキサス州の法律に管轄され、テキサス州の法律に基づいて解釈されるべきであるが、法案の適用条項及び米国証券取引委員会がこの法案に基づいて公布した規則及び条例に抵触してはならない
- 4 -
本協定は、本協定の双方がここで法的に制限されていることを証明するために、正式に許可された役人または代表によって上記の日に署名される
| 景順有限公司 | 景順顧問会社 | |||||||
| 差出人： | アンドリュー·R·シュロースバーグ |
から | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：アンドリュー·R·シュロースバーグ | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：取締役高級取締役社長兼米洲区担当者 | 役職：上級副総裁、書記 | |||||||
| 景順取扱会社 | 景順投資サービス会社。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
から | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 職務：秘書 | 職務：総裁書記、副書記 | |||||||
| 景順オーストラリア有限会社 | 景順資産管理ドイツ有限公司 | |||||||
| 差出人： | /s/アンドリューLo |
差出人： | /s/ドリス·ピートリンガー·アレクサンダー·タフト | |||||
| 名前：アンドリュー·ロ | 名前：ドリス·ピートリンガー·アレクサンダー·タフト | |||||||
| タイトル：役員 | タイトル：管理役員管理役員 | |||||||
| 景順資産管理(日本)有限公司 | 景順資産管理有限公司。限られている | |||||||
| 差出人： | /s/ステファニー·ブッチャー | |||||||
| 差出人： | /s/松尾隆 |
名前：ステファニー·ブッチャー | ||||||
| 名前：松尾隆 | タイトル：役員 | |||||||
| 肩書き：曹操 | ||||||||
| 景順香港有限公司 | 景順資本管理有限公司 | |||||||
| 差出人： | /s/アンドリューLo |
差出人： | /s/アンナ·パグリア | |||||
| 名前：アンドリュー·ロ | 名前：アンナ·パグリア | |||||||
| タイトル：役員 | タイトル：経営役員 | |||||||
| 景順高級保証 | 景順カナダ有限会社 | |||||||
| . | 管理会社 | |||||||
| 差出人： | アントニオ·レナ |
差出人： | /s/ジム·ラッセル | |||||
| 名前：アントニオ·レイナ | 名前：ジム·ラッセル | |||||||
| 職務：秘書 | タイトル：役員 | |||||||
| 景順資産管理(インド) | オベンハイマー基金は | |||||||
| 個人有限会社 | ||||||||
| 差出人： | /s/Saurabh Nanavati |
差出人： | /s/ロバート·H·リス比 | |||||
| 名前：Saurabh Nanavati | 名前：ロバート·H·リスビー | |||||||
| 肩書：CEO | 役職：総裁副 | |||||||
- 5 -
| AIMコンサルタント系信託(景順顧問系信託) | AIM株ファンド(景順株基金) | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| AIMファンドグループ(景順ファンドグループ) | AIM Growthシリーズ(景順成長シリーズ) | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| AIM国際共同基金(景順国際共同基金) | AIM投資基金(景順投資基金) | |||||||
| 差出人： | ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| AIM投資証券基金(景順投資証券基金) | AIM業界ファンド(景順業界基金) | |||||||
| 差出人： | ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| AIM免税基金(景順免税基金) | AIMライブラリSシリーズ信託(景順司庫Sシリーズ信託) | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| AIM可変保険資金(景順可変保険資金) | 短期投資信託基金 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
- 6 -
| 景順管理信託基金 | 景順市政収入機会信託、デラウェア州法定信託 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順品質市政収入信託基金 | 景順価値市政収入信託基金 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順優勢市政収入信託基金II | 景順債券基金、デラウェア州法定信託会社 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順カリフォルニア州価値市政収入信託基金 | 景順動的信用機会基金 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順外国為替基金 | 景順高収益信託II、デラウェア州法定信託 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順高収益2023年目標定期基金 | 景順高収益2024年目標定期基金 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
名前：ジェフリー·H·クーパー | ||||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー 職務： 上級副総裁書記兼首席法務官 |
役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
- 7 -
| 景順市政機会信託基金 | 景順市政信託基金 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順ペンシルベニア価値市政収入信託基金 | 景順高級所得信託基金 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順高級ローン基金 | 景順信託は投資級市政当局である | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 投資レベルのニューヨーク市政当局に景順信託を提供する | 投資レベルのニューヨーク市政当局に景順信託を提供する | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順ケイマン商品基金I有限会社。 | 景順ケイマン商品基金III有限会社。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
- 8 -
| 景順ケイマン商品基金IV有限会社。 | 景順ケイマン商品基金V有限会社。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順ケイマン商品基金VII有限会社。 | 景順多資産収益ケイマン有限会社。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順基本選択基金(ケイマン)有限会社。 | 景順環球策略収益基金(ケイマン)有限公司。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順環球策略収益基金(ケイマン)有限会社 | 景順環球配置基金(ケイマン)有限公司。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順金及び特別鉱物基金(ケイマン)有限公司。 | 景順国際債券基金(ケイマン)有限公司。 | |||||||
| 差出人： | /ジェフリー·H·クーパー |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：ジェフリー·H·クーパー | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | 役職：上級副総裁書記兼首席法務官 | |||||||
| 景順資本市場会社。 | 景順高級収入貸付源有限責任会社 | |||||||
| 差出人： | /s/ブライアン·ハーティガン |
差出人： | /s/Scott Baskin | |||||
| 名前：ブライアン·ハーティガン | 名前：スコット·バスキンド | |||||||
| 役職：連合席最高経営責任者兼総裁 | タイトル： | |||||||
- 9 -
| 景順優先収入ローンで信託基金を発足させる | 景順動的信用機会ローン開始有限責任会社 | |||||||
| 差出人： | /s/Scott Baskin |
差出人： | /s/Scott Baskin | |||||
| 名前：スコット·バスキンド | 名前：スコット·バスキンド | |||||||
| タイトル： | タイトル： | |||||||
| 景順動的信用機会ローン発起信託基金 | OFIグローバル中国基金有限責任会社 | |||||||
| 差出人： | /s/Scott Baskin |
差出人： | /ジェフリー·H·クーパー | |||||
| 名前：スコット·バスキンド | 名前：ジェフリー·H·クーパー | |||||||
| タイトル： | 職務：総裁書記、副書記 | |||||||
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付表A
景順実体
景順有限公司
景順顧問会社
景順取扱会社
景順投資サービス会社
景順オーストラリア有限会社
景順資産管理ドイツ有限公司
景順資産管理(日本)有限公司
景順資産管理有限公司
景順香港有限公司
景順高度安全管理、 Inc
景順カナダ有限会社
景順資本市場会社
景順資本管理有限公司
景順資産管理(インド) プライベート有限会社
オベンハイマー基金は
オープンファンド
AIMコンサルタント系信託(景順顧問系信託)
AIM株ファンド(景順株基金)
AIMファンドグループ(景順ファンドグループ)
AIM Growthシリーズ(景順成長シリーズ)
国際共同基金(景順国際共同基金)
AIM投資基金(景順投資基金)
AIM投資証券基金(景順投資証券基金)
AIM業界ファンド(景順業界基金)
AIM免税基金(景順免税基金)
AIM財務担当Sシリーズ信託(景順財務マネージャーSシリーズ信託)
AIM可変保険資金(景順可変保険資金)
短期投資信託基金
景順管理信託基金
景順外国為替基金
閉鎖型基金
景順市政収入機会信託基金
景順質市政収入信託
景順価値市政収入信託基金
景順優勢市政収入信託基金II
景順債券基金
景順カリフォルニア州価値市政収入信託基金
景順動的信用機会基金
景順高収益信託II
景順高収益2023年目標定期基金
景順高収益 2024目標定期基金
景順市政機会信託基金
景順市政信託基金
景順ペンシルベニア価値市政収入信託基金
景順高級所得信託基金
景順高級ローン基金
景順信託は投資級市政当局である
投資レベルのニューヨーク市政当局に景順信託を提供する
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特殊用途車両
景順ケイマン商品基金I有限会社
景順ケイマン商品基金III有限会社
景順ケイマン商品基金IV有限会社
景順ケイマン商品基金V有限会社
景順ケイマン商品基金VII有限会社
景順多資産収益ケイマン有限会社
景順環球戦略収益基金(ケイマン)有限公司
景順環球策略収益基金(ケイマン)有限会社
景順金及び特別鉱物基金(ケイマン)有限公司
景順(Br)グローバル配置基金(ケイマン)有限公司
景順基本選択基金(ケイマン)有限会社
景順国際債券基金(ケイマン)有限公司
景順高級収入ローンは有限責任会社を設立した
景順優先収入ローンで信託基金を発足させる
景順動的信用機会ローン開始有限責任会社
景順動的信用機会ローン発起信託基金
OFIグローバル中国基金有限責任会社
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付表B
最低債券カバー率の配分
| 保険をかけた |
最小値 債券.債券 カバー範囲 |
|||
| 景順実体 |
適用されない | |||
| AIMコンサルタント系信託(景順顧問系信託) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM株ファンド(景順株基金) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIMファンドグループ(景順ファンドグループ) |
$ | 1,500,000 | ||
| AIM Growthシリーズ(景順成長シリーズ) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM国際共同基金(景順国際共同基金) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM投資基金(景順投資基金) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM投資証券基金(景順投資証券基金) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM業界ファンド(景順業界基金) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM免税基金(景順免税基金) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIMライブラリSシリーズ信託(景順司庫Sシリーズ信託) |
$ | 2,500,000 | ||
| AIM可変保険資金(景順可変保険資金) |
$ | 2,500,000 | ||
| 短期投資信託基金 |
$ | 2,500,000 | ||
| 景順管理信託基金 |
$ | 1,900,000 | ||
| デラウェア州法定信託会社景順外国為替基金 |
$ | 400,000 | ||
| 景順市政収入機会信託基金 |
$ | 750,000 | ||
| 景順品質市政収入信託基金 |
$ | 1,000,000 | ||
| 景順価値市政収入信託基金 |
$ | 1,000,000 | ||
| 景順優勢市政収入信託基金II |
$ | 900,000 | ||
| 景順債券基金 |
$ | 600,000 | ||
| 景順カリフォルニア州価値市政収入信託基金 |
$ | 900,000 | ||
| 景順動的信用機会基金 |
$ | 750,000 | ||
| 景順高収益2023年目標定期基金 |
$ | 600,000 | ||
| 景順高収益2024年目標定期基金 |
$ | 450,000 | ||
| 景順高収益信託II |
$ | 450,000 | ||
| 景順市政機会信託基金 |
$ | 1,250,000 | ||
| 景順市政信託基金 |
$ | 1,000,000 | ||
| 景順ペンシルベニア価値市政収入信託基金 |
$ | 750,000 | ||
| 景順高級所得信託基金 |
$ | 900,000 | ||
| 景順高級ローン基金 |
$ | 750,000 | ||
| 景順信託は投資級市政当局である |
$ | 1,000,000 | ||
| 投資レベルのニューヨーク市政当局に景順信託を提供する |
$ | 750,000 | ||
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