カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表
(マーク1)
本四半期末まで
あるいは…。
_から_への過渡期
依頼書類番号：
応用光電株式会社。
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | |
| (登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
(主にオフィスアドレスを実行)
(
(登録者電話番号)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の取引名 |
| | | |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示す
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
|
| 大型加速ファイルサーバ | ☐ | | ☒ |
|
| 非加速ファイルサーバ | ☐ | 規模の小さい報告会社 | |
|
| 新興成長型会社 | |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
2021年10月29日までにe
応用光電株式会社。
カタログ表
| ページ |
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| 第1部金融情報 |
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| 第1項。 |
財務諸表の簡明合併(監査なし) |
3 |
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| 2021年9月30日(未監査)及び2020年12月31日現在の簡明総合貸借対照表 |
3 |
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| 2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合業務報告書(未監査) |
4 |
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| 2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合総合収益(赤字)レポート(未監査) |
5 |
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| 2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の株主権益簡明合併報告書(未監査) |
6 |
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| 2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間簡明合併現金フロー表(監査なし) |
7 |
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| 簡明合併財務諸表付記(未監査) |
8 |
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| 第二項です。 |
経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 |
23 |
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| 第三項です。 |
市場リスクの定量的·定性的開示について |
32 |
|
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| 第四項です。 |
制御とプログラム |
32 |
|
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| 第2部：その他の情報 |
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| 第1項。 |
法律訴訟 |
33 |
| 第1 A項。 |
リスク要因 |
33 |
| 第二項です。 |
未登録株式証券販売と収益の使用 |
33 |
| 第三項です。 |
高級証券違約 |
33 |
| 第四項です。 |
炭鉱安全情報開示 |
33 |
| 五番目です。 |
その他の情報 |
33 |
| 第六項です。 |
陳列品 |
33 |
| サイン |
35 |
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第1部金融情報
プロジェクト1.簡明連結財務諸表
応用光電子株式会社とその子会社
簡明合併貸借対照表
(監査を受けておらず、千の計で)
| 九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| | 2021 | 2020 | ||||||
| 資産 | | | ||||||
| 流動資産 | | | ||||||
| 現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
| 制限現金 | ||||||||
| 売掛金--貿易，控除そしてお別れします | ||||||||
| 受取手形 | ||||||||
| 棚卸しをする | ||||||||
| 所得税を前払いする | ||||||||
| 前払い費用と他の流動資産 | ||||||||
| 流動資産総額 | ||||||||
| 財産·工場·設備·純価値 | ||||||||
| 土地使用権、純価値 | ||||||||
| 経営的使用権資産 | ||||||||
| 融資使用権資産 | ||||||||
| 無形資産、純額 | ||||||||
| その他の資産、純額 | ||||||||
| 総資産 | $ | $ | ||||||
| 負債と株主権益 | | |||||||
| 流動負債 | | |||||||
| 手形と長期債務の当期分 | $ | $ | ||||||
| 売掛金 | ||||||||
| 銀行引受為替手形 | ||||||||
| 現在の賃貸負債--経営 | ||||||||
| 流動賃貸負債--融資 | ||||||||
| 負債を計算すべきである | ||||||||
| 流動負債総額 | ||||||||
| 支払手形と長期債務差し引く流動分 | ||||||||
| 転換可能優先手形 | ||||||||
| 非流動賃貸負債--経営 | ||||||||
| 非流動賃貸負債--融資 | ||||||||
| 総負債 | ||||||||
| 株主権益： | | | ||||||
| 優先株授権株は額面価値2021年9月30日および2020年12月31日に発行および発行された株式 | ||||||||
| 普通株授権株は額面価値そして2021年9月30日および2020年12月31日に発行および発行された株式 | ||||||||
| 追加実収資本 | ||||||||
| その他の総合収益を累計する | ||||||||
| 赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
| 株主権益総額 | ||||||||
| 総負債と株主権益 | $ | $ | ||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
業務報告書を簡明に合併する
(監査されておらず、単位は千であり、1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
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| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 収入，純額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 販売原価 |
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| 毛利 |
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| 運営費 |
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| 研究開発 |
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| 販売とマーケティング |
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| 一般と行政 |
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| 総運営費 |
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| 運営損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| その他の収入(費用) |
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| 利子収入 |
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| 利子支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| その他の収入，純額 |
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| その他の収入を合計して純額 |
( |
) | ( |
) | ( |
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| 所得税前損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 所得税費用 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
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| 1株当たり純損失 |
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| 基本的な情報 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
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| 薄めにする |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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| 1株当たり純損失を計算するための加重平均株： |
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| 基本的な情報 |
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| 薄めにする |
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付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
簡明総合包括収益表
(監査を受けておらず、千の計で)
| |
9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
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| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 外貨換算損益 |
( |
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| 総合損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
株主権益報告書を簡明に合併する
2021年と2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月
(監査を受けておらず、千の計で)
| | | | | | 積算 | | | |||||||||||||||||||||||||
| |
優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
|
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| |
番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
積算 |
株主の |
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| |
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
赤字.赤字 |
株権 |
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| June 30, 2021 |
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) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 普通株を公開発行し，純額 |
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| 従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算調整 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2021年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
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積算 |
|
|
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| |
優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
|
|
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| |
番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
積算 |
株主の |
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| |
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
赤字.赤字 |
株権 |
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| June 30, 2020 |
$ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
| 普通株を公開発行し，純額 |
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| 行使した株式オプションは，従業員税の源泉徴収された株を差し引く |
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| 従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算調整 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2021年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| |
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積算 |
|
|
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| |
優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
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| |
番号をつける |
|
番号をつける |
|
支払い済み |
全面的に |
積算 |
株主の |
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の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
赤字.赤字 |
株権 |
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| 2021年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 普通株を公開発行し，純額 |
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| 行使した株式オプションは，従業員税の源泉徴収された株を差し引く |
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| 従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算調整 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2020年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
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|
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|
積算 |
|
|
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| |
優先株 |
普通株 |
その他の内容 |
他にも |
|
|
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| |
番号をつける |
|
番号をつける |
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支払い済み |
全面的に |
保留する |
株主の |
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| |
の株 |
金額 |
の株 |
金額 |
資本 |
(損を)得る |
収益.収益 |
株権 |
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| 2020年1月1日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 普通株を公開発行し，純額 |
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| 行使した株式オプションは，従業員税の源泉徴収された株を差し引く |
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| 従業員税で控除された株を差し引く制限株 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 株式ベースの報酬 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外貨換算調整 |
— | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 純損失 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2020年9月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
簡明合併現金フロー表
(監査を受けておらず、千の計で)
| 9月30日までの9ヶ月間 |
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2021 |
2020 |
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| 経営活動： |
|
|
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| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： |
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| 低コストまたは市場備蓄による在庫の調整 |
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| 減価償却および償却 |
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| 債務発行原価償却 |
||||||||
| 所得税を繰延し，純額 |
||||||||
| 資産処分損失 |
||||||||
| 株式ベースの報酬 |
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| 債務の利子を返済する |
( |
) | ||||||
| 債務の弁済 |
( |
) | ||||||
| 外国為替収益を実現しない |
( |
) | ||||||
| 経営性資産と負債変動状況： |
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| 売掛金·貿易 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 受取手形 |
( |
) | ||||||
| 所得税を前払いする |
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| 棚卸しをする |
( |
) | ||||||
| その他流動資産 |
( |
) | ||||||
| 経営的使用権資産 |
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| 売掛金 |
( |
) | ||||||
| 負債を計算すべきである |
( |
) | ( |
) | ||||
| リース責任 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 経営活動のための現金純額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動： |
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| 家屋·工場·設備を購入する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 処分設備から得られた収益 |
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| 設備保証金 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 無形資産を購入する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動のための現金純額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 融資活動： |
|
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| 支払手形の発行と長期債務の収益，債務発行コストを差し引く |
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| 長期債務と支払手形の元本支払い |
( |
) | ( |
) | ||||
| 信用限度額借款収益 |
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| 信用限度額の借金を返済する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 銀行引受為替手形収益 |
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| 銀行引受為替手形の償還に対処する |
( |
) | ( |
) | ||||
| 転換可能優先手形を発行して得られた金は債務発行コストを差し引く |
( |
) | ||||||
| 融資リース元金支払い |
( |
) | ( |
) | ||||
| 株式オプションの行使 |
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| 従業員は株式の給与に関する源泉徴収金を支払う |
( |
) | ( |
) | ||||
| 普通株発行収益，純額 |
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| 融資活動が提供する現金純額 |
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| 為替レート変動が現金に与える影響 |
( |
) | ) | |||||
| 現金、現金等価物、および限定的な現金純減少 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 期初現金、現金等価物、および限定現金 |
||||||||
| 期末現金、現金等価物、および制限現金 |
$ | $ | ||||||
| キャッシュフロー情報の追加開示： |
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| 支払い(受け取った)の現金： |
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| 利息，資本化金額を差し引いた純額 |
$ | $ | ||||||
| 所得税 |
( |
) | ||||||
| 非現金投資と融資活動： |
|
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| 債権および利子の弁済 |
( |
) | ||||||
| 信用限度額で借金して財産と設備を購入する |
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| 財産や設備の増加に関する売掛金の純変化 |
( |
) | ||||||
| 財産·設備増加に関する保証金·前払い設備の純変化 |
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付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
応用光電子株式会社とその子会社
簡明合併財務諸表付記
(未監査)
注意事項1.業務説明
業務の概要
応用光電子会社(“AOI”または“会社”)はデラウェア州の会社である。同社は主に垂直集積光ファイバネットワーク製品のサプライヤーであり四つネットワーク端末市場：インターネットデータセンター、CATV(CATV)、電気通信(電気通信)、光ファイバ·ツー·ドア(FTTH)。同社は部品、コンポーネント、モジュールから完全な鍵交換設備まで、様々な集積程度の異なる光通信製品を設計·製造している。
会社はアメリカ、台湾、中国に製造と研究開発施設を設置している。米国では，同社の本社と製造施設はテキサス州の砂糖地に位置し，主にレーザーとレーザーモジュールを生産し，レーザーモジュールと光学モジュール製品の開発を行っている。また、同社はジョージア州のデルスに研究開発機関を設置している。当社はその全額付属会社Prime World International Holdings，Ltd.(“Prime World”により、英領バージン諸島に登録設立)を通じて台北、台湾及び寧波で業務を経営している。Prime Worldは台湾台北に支社を設置し、主に送受信機を生産し、送受信機製品の研究開発活動に従事している。金世界も環球科技株式有限公司(以下は環球科技と略称し、人民日報Republic of China)の親会社である。Globalを通じて、同社は主にコンポーネントおよびケーブルテレビシステムと装置を含むいくつかのデータセンタートランシーバ製品を製造し、ケーブルテレビ製品の研究と開発活動を行っている。
中間財務諸表
監査されていない会社は簡明総合財務諸表2021年9月30日そして2020年12月31日そして私たちは三つそして9人現在までの月2021年9月30日そして2020年9月30日一時的な情報を提供し、表の説明に適合するために、米国公認の会計原則(“GAAP”)に従って作成された10-Qとルール10-01規則S-X米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則及び規定による。これらの規則および条例によると、会社は年度連結財務諸表に公認会計基準要求のいくつかの情報および付記を見落としている。経営陣は、簡明総合財務諸表には必要な調整がすべて含まれており、他に説明がない限り、当社が提出した期間の財務状況及び経営業績を公平に列記するとしている。歳末簡明貸借対照表データは監査された財務諸表から来ている。これらの簡明な総合財務諸表は，会社年次報告表に含まれる総合財務諸表とその付記とともに読まなければならない10-K(“年次報告”)2020年12月31日それは.操作の結果です三つそして9人現在までの月2021年9月30日あります注釈財政年度全体の予想結果を見せなければならない。すべての重要な会社間口座と取引はキャンセルされた。
予算の使用
公認会計基準に従って財務諸表を作成し、管理層に報告された金額に影響を与える推定と仮定を行うことを要求する。実際の結果は、連結財務諸表や付記中の見積もり数とは異なる可能性がある。これらの財務諸表および付記に影響を与える重大な推定および仮定は、信用損失準備、在庫備蓄、製品保証コスト、株式ベースの補償費用、財産および設備の推定使用寿命、および税金などに関する。
注意事項2.重大会計政策
あったことがある違います。会社の重大会計政策の変化三つそして9人現在までの月2021年9月30日それよりも2020年次報告書であるが，以下に述べるものは除く。
最近の会計公告
最近採用されていない会計公告
はい March 2020, FASBはASUを発表しました2020-04,“為替レート改革(テーマを参考に)848)：参考金利改革が財務報告に与える影響を促進する“と、契約改正およびヘッジ会計に関するGAAPの指導に、ロンドン銀行間同業借り換え金利(LIBOR)および他の銀行間同業借り換え金利からの予想市場への移行に関連する財務報告負担を軽減するための一時的なオプションの便宜的な計および例外を提供したATESは代替参照率に変更する.ASU2020-04さらに修正します2021年1月ASUが提供します2021-01,その中で特定の条項の適用性が明確にされている。2つのASU2020-04AUCと2021-01現在はすべての実体に効果的であり2022年12月31日為替レート交換活動がいつ完了するかを参考にする予定です。ASU中の案内を詳しく話す2020-04AUCと2021-01選択可能であり5月．参考為替レート改革活動の進行に伴い、時間の経過とともに当選した。当社は引き続きこのガイドラインの影響を評価し、5月．市場が他の変化が発生した時、適用される他の選択が適用される。その会社はやった注釈アリゾナ州立大学は連結財務諸表に大きな影響を及ぼすことが予想される
はい2020年8月FASBはASUを発表しました2020-06,“債務--転換可能な債務およびその他の代替案(小テーマ470-20)と“派生ツールおよびヘッジ--エンティティ自己資本の契約”(小テーマ)815-40)である。このASUは，以下の要因を解消することで変換可能ツールの会計処理を簡略化している二つのです三つASCのモデル470-20これは、組み込み変換機能を変換可能ツールから分離する必要がある。この指導意見は次の年度から有効である2021年12月15日その会社はやった注釈ASUは連結財務諸表に実質的な影響を及ぼすと予想される。
はい2020年11月アメリカ証券取引委員会は新しい規則を発表し、S-K規則中の各方面と財務開示要求に対して現代化と簡略化を行い、具体的に関連した301“選定された財務データ”、プロジェクト302“財務補足資料”およびプロジェクト303“経営陣の財務状況と経営結果の議論と分析”(“MD&A”)。この新しい規則の目的は、(I)重複開示を除去し、(Ii)より多くの原則に基づくMD&A開示を強化し、促進することであり、投資家にとってより意味を持たせることであるとともに、(Iii)登録者に対するコンプライアンス要求と努力を簡略化し、彼らが登録者の財務状況及び経営結果に対する管理層の見方を柔軟に提出できるようにすることである。多くの変化は、以前に要求された情報および開示の低減またはキャンセルに関連するが、この規則は、上述したS−K条例の様々な項目のいくつかの態様をめぐる開示要件を拡大することは確かである。最終ルールは“連邦紀事報”に発表されました January 11, 2021, 有効なのです30歳出版日の数日後や2021年2月10日登録者に登録者の1つ目は次の日以降に終了する財政年度210出版日から数日以内です。当社は予定通り新たな開示要求を遵守し，現在実行中である注釈このような新しい要求を遵守する時に任意の実質的な財政的影響が生じると予想される。
注意事項3.収入確認
収入の分類
収入は製品の生産場所によって分類されます。地理的地域別収入に関するより多くの情報については付記を参照されたい17,“地理情報”
収入は主要製品別にも分類され，以下のように表示される(千単位)
| 9月30日までの3ヶ月間 |
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| |
その割合は |
その割合は |
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| |
2021 |
収入.収入 |
2020 |
収入.収入 |
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| データセンター |
$ | % | $ | % | ||||||||||||
| CATV |
% | % | ||||||||||||||
| 電気通信 |
% | % | ||||||||||||||
| FTTH |
% | % | ||||||||||||||
| 他にも |
% | % | ||||||||||||||
| 総収入 |
$ | % | $ | % | ||||||||||||
| 9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||
| |
その割合は |
その割合は |
||||||||||||||
| |
2021 |
収入.収入 |
2020 |
収入.収入 |
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| データセンター |
$ | % | $ | % | ||||||||||||
| CATV |
% | % | ||||||||||||||
| 電気通信 |
% | % | ||||||||||||||
| FTTH |
% | % | ||||||||||||||
| 他にも |
% | % | ||||||||||||||
| 総収入 |
$ | % | $ | % | ||||||||||||
注意事項4.賃貸借証書
同社は、取消不可能な経営レンタルスペースに基づいて、製造施設、研究開発オフィス、いくつかのストレージ施設、アパートに使用しています。これらのレンタル契約があります注釈レンタル条項が含まれているか、または含まれています。同社はまた、ある機械、事務設備、車をレンタルしている。同社の多くのレンタルは、リース(例えば、賃貸料、税金および保険料を含む固定支払い)と、非レンタル構成要素(例えば、公共領域または他の維持コスト)とを含む。これは、会社がすべてのレンタルのためにグループレンタルおよび非レンタル構成要素の実際の便宜を選択したためである。その中のいくつかのレンタル契約は1つはまたは管理職の意図および個別事実モデルに基づいて、使用権(“ROU”)資産の賃貸負債を計算する際に、より多くの継続的選択を評価し、計上または除外する。いくつかの倉庫とアパートのキャンセルできません。レンタル期間は以下です1つはそこで、当社は実際の便宜策を選択し、当該等の短期賃貸契約をその投資リターン資産及び賃貸負債から除外した。
その会社のほとんどの賃貸借契約がしたように注釈暗黙的な金利を提供するために、当社は、その逓増借款金利、すなわち、類似経済環境下で類似期間内に賃貸支払いに等しい金額を担保方式で借り入れることによる金利を使用する。適用される賃貸条項と現在の経済環境に基づいて、当社は位置法を用いて逓増借入金金利を決定します。
示した期間のレンタル料構成は以下のとおりである(千計)
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| レンタル費用を経営する |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 融資リース費用 |
||||||||||||||||
| 短期レンタル料 |
||||||||||||||||
| レンタル総費用 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
将来の賃貸負債の満期日は以下の通りです1つは-期限までの年間期間2021年9月30日(単位：千)：
| 運営中です | 融資する | |||||||
| 2022 |
$ | $ | ||||||
| 2023 |
||||||||
| 2024 |
||||||||
| 2025 |
||||||||
| 2026 |
||||||||
| 2027年とその後 |
||||||||
| 賃貸支払総額 |
$ | $ | ||||||
| 計上された利息を差し引く |
( |
) | ( |
) | ||||
| 現在の価値 |
$ | $ |
示した期間の加重平均残存賃貸期間と経営リース割引率は以下のとおりである
| 9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||
| |
2021 |
2020 |
||||||
| 加重平均残余賃貸期間(年)-経営リース |
||||||||
| 加重平均残余賃貸期間(年)-融資リース |
||||||||
| 加重平均割引率−レンタル経営 |
% | % | ||||||
| 加重平均割引率−融資リース |
% | % | ||||||
経営リースに関する補足キャッシュフロー情報は以下の通り(千計)：
| 9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||
| |
2021 |
2020 |
||||||
| 賃貸負債の金額を計上するための現金 |
|
|
||||||
| レンタル経営からの経営キャッシュフロー |
||||||||
| 融資リースによる営業キャッシュフロー |
||||||||
| 融資リースによる融資キャッシュフロー |
||||||||
| 新しい経営リース負債と引き換えに使用権資産 |
||||||||
注意事項5.現金、現金等価物、および限定現金
次の表は、財務状況表内に報告されている現金、現金等価物、および制限現金の合計を現金フロー表中の同じ額の合計とします(千で計算)
| 九月三十日 | 十二月三十一日 | |||||||
| | 2021 | 2020 | ||||||
| 現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
| 制限現金 | ||||||||
| キャッシュフロー表に表示されている現金、現金等価物、および限定的な現金総額 | $ | $ | ||||||
制限的現金には、関税保証金、中国政府補助金基金、いくつかの信用手配に必要な補償残高が含まれる。自分から2021年9月30日そして2020年12月31日1元ある
注意事項6.1株当たりの収益
1株当たりの基本純損失は、期間内に発行された普通株の加重平均株式数を用いて計算される。1株当たりの純損失は、期間内に発行された購入株式、制限性株式単位及び優先交換可能株式手形の普通株及び希薄化潜在普通株の加重平均から計算される。純損失が出た時期には、通常希釈された株が逆希釈株になった。したがって、1株当たりの基本的な損失は赤字と同じだ。
以下の表に示した期間の1株当たり基本と償却純損失の計算方法(単位：千)：
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 分子： |
|
|
|
|
||||||||||||
| 純損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 分母： |
|
|
|
|
||||||||||||
| 1株当たり純損失の加重平均株式を計算する |
|
|
|
|
||||||||||||
| 基本的な情報 |
||||||||||||||||
| 薄めにする |
||||||||||||||||
| 1株当たり純損失 |
|
|
|
|
||||||||||||
| 基本的な情報 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 薄めにする |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
以下の希釈可能な証券は、それらの影響が逆希釈されるので、希釈後の1株当たり純損失から除外される(千単位)
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 従業員株式オプション |
||||||||||||||||
| 制限株式単位 |
||||||||||||||||
| 転換可能優先手形の株 |
||||||||||||||||
| 総反希薄株 |
||||||||||||||||
注意事項7.棚卸しをする
在庫減記後の在庫には、以下に示す期間の在庫(千単位)が含まれています
| | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | ||||||
| 原料.原料 | $ | $ | ||||||
| 製品とサブアセンブリ | ||||||||
| 完成品 | ||||||||
| 総在庫 | $ | $ | ||||||
年間在庫のコストまたは市場調整費用の低い者三つ現在までの月2021年9月30日そして2020はい$です
上には三つ現在までの月2021年9月30日そして2020廃棄、生産停止、損傷在庫に関する直接在庫核販売は#ドルである
注意事項8.財産·工場·設備
示した期間の不動産、建屋、設備は以下の部分からなる(千計)
| | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | ||||||
| 土地改良 | $ | $ | ||||||
| 建築と改善 | ||||||||
| 機械と設備 | ||||||||
| 家具と固定装置 | ||||||||
| コンピュータ装置及びソフトウェア | ||||||||
| 輸送設備 | ||||||||
| | ||||||||
| 減価償却累計と償却を差し引く | ( | ) | ( | ) | ||||
| | ||||||||
| 建設中の工事 | ||||||||
| 土地 | ||||||||
| 財産·工場と設備を合計して純額 | $ | $ | ||||||
上には三つ現在までの月2021年9月30日そして2020不動産、建屋、設備の減価償却費用は#ドル
自分から2021年9月30日, 会社の結論は，その持続損失の歴史がASCで述べたトリガーイベントを構成していることである360-10-35-21,財産·工場·設備それは.会社は回収テストを行い、将来的に割引されていないキャッシュフローは会社の長期資産の帳簿価値を超えていると結論した違います。減価費用を記録しました
注意事項9.無形資産、純額
示された期間の無形資産には、以下の項目(千)が含まれる
| 2021年9月30日 | ||||||||||||
| | 毛収入 | 積算 | 目に見えない | |||||||||
| | 金額 | 償却する | 資産、純額 | |||||||||
| 特許 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商標 | ( | ) | ||||||||||
| 無形資産総額 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 2020年12月31日 | ||||||||||||
| | 毛収入 | 積算 | 目に見えない | |||||||||
| | 金額 | 償却する | 資産、純額 | |||||||||
| 特許 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商標 | ( | ) | ||||||||||
| 無形資産総額 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
上には三つ現在までの月2021年9月30日そして2020無形資産償却費用は、損益表に含まれる一般費用と行政費用を含め、それぞれ#ドルです
はい2021年9月30日無形資産の将来の償却費用は(千計)と推定される
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| その後… | ||||
| $ |
注意事項10.金融商品は価値を公平に保証する
次の表は、同社が公正な価値で恒常的に計測した金融商品の要約(千単位)である
| 2021年9月30日まで |
2020年12月31日まで |
|||||||||||||||||||||||||||||||
| |
(レベル1) |
(レベル2) |
(レベル3) |
合計する |
(レベル1) |
(レベル2) |
(レベル3) |
合計する |
||||||||||||||||||||||||
| 資産： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
| 現金と現金等価物 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 制限現金 |
$ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 受取手形 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 総資産 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 負債： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
| 銀行引受為替手形 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
| 転換可能優先手形 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 総負債 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
これらのツールの短期満期日により，売掛金，前払い費用と他の流動資産，売掛金，売掛金，その他の流動負債の帳簿価値額は公正価値に近い。債務の短期的な性質のため、受取手形と銀行引受為替手形の帳簿価値は公正価値に近く、それは常に現在の金利で更新されるからである。当社は、毎期末の有効金利は借金のような現行の市場金利を代表すると信じている。
その転換可能な優先債券の公正価値は開示目的のために計量された。公正価値は、このような債務の観察可能な市場価格に基づいており、この債務はあまり活発ではない市場で取引されているため、1つのレベルに分類される2公正価値計量。
注意事項11.手形と長期債務に対処する
支払手形および長期債務には、以下に示す期間(千単位)が含まれる
| 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | |||||||
| アメリカ銀行との循環信用限度額は最高です利上げをする成熟しています | $ | $ | ||||||
| 賃金保障計画定期手形は固定金利で利息を計算する成熟しています | ||||||||
| 台湾銀行との循環信用限度額は最高です使用利息が満期になる | ||||||||
| 財務会社への手形を月賦で支払う利息が満期になる | ||||||||
| 財務会社への手形を月賦で支払う利息が満期になる | ||||||||
| 中国銀行との循環信用限度額は最高で利子自従成熟しています | ||||||||
| 中国銀行との循環信用限度額は最高で利子を持ってから至れり尽くせり成熟しています | ||||||||
| 中国銀行との信用限度額は最高です…に興味がある成熟しています | ||||||||
| 中国銀行との信用限度額は最高です…に興味があるそして、そこから | ||||||||
| 小計 | ||||||||
| 債務発行コストを削減し，純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 合計する | ||||||||
| 比較的小さな電流部分 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 非流動部分 | $ | $ | ||||||
| | | | ||||||
| 銀行引受為替手形 | | | ||||||
| ゼロ金利で仕入先に発行した銀行引受為替手形 | $ | $ | ||||||
長期債務の当期部分は1つは年間貸借対照表の日付2021年9月30日.
将来の長期債務の期限は以下のとおりである1つは-期限までの年間期間九月三十日(単位：千)：
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 未済債務総額 | $ |
開ける2017年9月28日当社はTruist Bankと融資協定(“融資協定”)、本票、本票付録、実銀行保証プロトコル、商標保証プロトコル及び特許保証プロトコル(総称して“信用手配”)(Truist Bank)(#年に合併して支店銀行及び信託会社又はBB&Tを買収する)を締結している2019年12月)会社の信用手配下の債務は、会社の売掛金、在庫、知的財産権、不動産や設備以外のすべての業務資産によって保証される。
開ける2019年9月30日当社はTruist Bankと融資協定第4改正案(“第4改正案”)に署名した。“第4修正案(1)”の規定によると、信用限度額での最高引受金は#ドルから#ドルに低下する
開ける April 5, 2021, 当社はTruist Bankと融資協定第5改正案(“第5改正案”)、担保協定第4改正案、手形改正協定、本票付録(第5改正案“改正信用手配”)に署名した。改訂された信用手配更新$
開ける April 19, 2019, 当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した12個 (
開ける May 24, 2019, 当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した-年間循環信用限度額協定、合計
開ける June 21, 2019, 当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した
開ける June 21, 2019, 当社の付属会社中国ユニバーサルが1項を締結した-年間信用スケジュール合計
開ける2020年10月19日,当社の子会社である中国ユニバーサル社は新しいものを締結した12個 (12)月循環信用限度額協定、合計
自分から2021年9月30日そして2020年12月31日その会社は$を持っている
自分から2021年9月30日そして2020年12月31日そこにありますはい$です
注意事項12.転換可能優先手形
開ける March 5, 2019, 同社は$を発行した
債券発売による純額は$
次の表に各期手形の帳簿価値(千計)：
| 九月三十日 |
十二月三十一日 |
|||||||
| |
2021 |
2020 |
||||||
| 元金 |
$ | $ | ||||||
| 未償却債務発行コスト |
( |
) | ( |
) | ||||
| 帳簿純額 |
$ | $ | ||||||
債券保有者は、満期日直前の予定取引日取引終了前の任意の時間変換債券を選択することができる。変換後、手形所持者は、当時適用された換算率とともに、当時適用された換算率とともに、任意の断片的な株式の代わりに、現金(例えば適用)とともに会社の普通株式の株式を取得する。初期転換率は
最初はいくつありましたか違います。債券は債券の保証人が保証するが、債券は当社のいくつかの将来の国内付属会社が優先的、無担保で全面的かつ無条件に保証を提供する。当該等手形は当社の優先無担保債務であり、既存及び将来の優先無担保債務と同等の支払権を有し、当社の既存及び将来の債務よりも優先されるが、当該等の債務は手形に明確に従属し、実際には当社の既存及び将来の担保付き債務に従属するが、当該債務を担保する担保の価値を限度とする。未来保証人1人(あれば)の手形担保(定義契約参照)は、当該保証人の優先無担保債務であり、既存及び将来の優先無担保債務と同等の支払権を有し、当該債務の担保の価値を保証する範囲内で、当該未来保証者の既存及び未来債務に優先し、当該手形及び実際に当該未来保証人に属する既存及び将来保証債務から明らかにする。
所持者5月．会社に根本的な変化(例えば契約定義)が発生した場合に現金で価格を購入して債券を買い戻し，現金購入価格は債券の元本金額に応算と未払いの利息(あれば)を加えることを要求する.
会社(The Company)5月．注釈以下の日までに手形を償還する3月15, 2022.その日か後に3月15, 2022,“会社”5月．会社普通株の最終報告販売価格が1株当たり販売価格を超えた場合、債券の全部または一部を償還する
契約に含まれる契約は、(I)追加の債務を発生または保証すること、または不適格な株式を発行すること、および(Ii)留置権を設定または生成することを含む、会社の能力および我が子会社の能力を制限する。
ASCでの指導によると815-40, 実体自己権益中の契約そこで，同社は，チケットの変換特徴を独立金融商品であるホストチケットから分離する必要があるかどうかを評価している.ASCの下で815-40,権益分類(または非分岐，埋め込み)の資格に適合するためには，ツール(または埋め込み特徴)を同時に備えなければならない(1)発行者自身の株式とインデックスを作成し、(2)は、持分分類指導意見の要件に適合します。当社の分析によると、転換選択権がそれ自体の株式にリンクすることが決定され、ASCに含まれるすべての持分分類基準に適合している815-40-25-7そして815-40-25-10.したがって、変換オプションは注釈独立した金融商品として宿主ツールから分離する必要がある.転換機能は派生会計の権益範囲の例外に符合するため、当社はその後、転換機能がASC項下の株式構成要素として単独で入金する必要があるかどうかを評価する470-20, 転換やその他のオプションを持つ債務それは.その会社は手形が負債としてすべて入金されなければならないと決定した。
その会社は約$を生み出した
次の表に手形に関する支払利息情報(千単位)を示す
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 契約利子支出 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 債務発行原価償却 |
||||||||||||||||
| 総利子コスト |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 実利率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
注意事項13.負債を計算すべきである
負債には、以下に示す期間の負債(千で計算)が含まれる
| 2021年9月30日 |
2020年12月31日 |
|||||||
| 賃金総額を計算すべきである |
$ | $ | ||||||
| 従業員の福祉を計算する |
||||||||
| 州税と地方税を計算すべきである |
||||||||
| 応算利息 |
||||||||
| 前払金 |
||||||||
| 課税製品保証 |
||||||||
| 手数料を計算する |
||||||||
| 専門費用を計算する |
||||||||
| 輸送と関税費用を計算する |
||||||||
| その他の措置を講じる |
||||||||
| 負債総額を計算すべきである |
$ | $ | ||||||
注意事項14.他の収入と支出
示された期間の他の収入および(支出)は、以下の項目からなる(千で計算)
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 外国為替取引損益 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
| 政府補助金収入 |
||||||||||||||||
| その他営業外収益 |
||||||||||||||||
| ローンの猶予 |
||||||||||||||||
| 資産所得を処分する |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| その他の収入合計，純額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注意事項15.株式ベースの報酬
株式計画
会社の取締役会と株主は以下の株式計画を承認した
| ● | それは..2006株式激励計画 |
| ● | それは..2013持分インセンティブ計画(“2013計画“) |
| ● | それは..2021持分インセンティブ計画(“2021計画“) |
会社は従業員、コンサルタント、非従業員取締役に株式オプション、制限株式奨励(RSA)および制限株式単位(RSU)を発行する。株式オプション奨励は通常付与されます-年限、最長期限は何年もです。これらの計画によって付与された株式オプションの行使価格は、付与された日の公平な市場価値に等しい。不合格と奨励株式オプション、RSA、RSU5月．これらの計画から承認を得る。会社が#年ぶりに公募する前に2013年9月当社の株式の公正時価は従来取締役会によって決定され，時々次の機関の協力の下で決定された第三に--当事者推定の専門家。
株式オプション
以下の条項により，すでに会社員にオプションを付与した二つ奨励計画は一般的に行使することができる
以下にオプション活動の概要(単位は千，1株あたりのデータを除く)：
| | | 重みをつける | | 重みをつける | | |||||||||||||||||||
| | | 重みをつける | 平均値 | | 平均値 | | ||||||||||||||||||
| | | 平均値 | 株価.株価 | 重みをつける | 残り | 骨材 | ||||||||||||||||||
| | 量 | トレーニングをする | 日付： | 平均値 | 契約書 | 固有の | ||||||||||||||||||
| | 株 | 値段 | トレーニングをする | 公正価値 | 命 | 価値がある | ||||||||||||||||||
| | (単位：千、価格データを除く) | |||||||||||||||||||||||
| 2021年1月1日に返済されません | $ | | $ | $ | ||||||||||||||||||||
| 鍛えられた | ( | ) | $ | $ | 0.40 | | ||||||||||||||||||
| 没収される | ( | ) | $ | $ | | |||||||||||||||||||
| 優秀で2021年9月30日 | $ | | $ | |||||||||||||||||||||
| 行使可能、2021年9月30日 | $ | | | |||||||||||||||||||||
| 帰属していると予想されています | $ | | | |||||||||||||||||||||
自分から2021年9月30日かつてはありました未確認株式オプション費用。
限定株式単位/奨励
以下にRSU/RSA活動の概要(単位は千，1株あたりのデータを除く)：
| | 重みをつける | | | |||||||||||||
| | | 平均シェア | 重みをつける | 骨材 | ||||||||||||
| | 量 | 期日価格 | 平均公平である | 固有の | ||||||||||||
| | 株 | 釈放の時間 | 価値がある | 価値がある | ||||||||||||
| | (単位：千、価格データを除く) | |||||||||||||||
| 2021年1月1日に返済されません | | $ | $ | |||||||||||||
| 授与する | | |||||||||||||||
| 釈放されました | ( | ) | $ | |||||||||||||
| 取消·没収 | ( | ) | | |||||||||||||
| 優秀で2021年9月30日 | | |||||||||||||||
| 帰属していると予想されています | | |||||||||||||||
自分から2021年9月30日一ドルあります
パフォーマンスに基づくインセンティブ計画
はい June 2021, 私たちの長期株式給与計画の一部として、会社は高級管理者に業績株式単位(PSU)を授与することを許可した。最終的にPSUを決済するために発行される普通株式数の範囲は
株式ベースの報酬
示された期間中に確認された従業員シェアに基づく報酬支出(千単位)：
| 3か月まで | 9か月で終わる | |||||||||||||||
| | 九月三十日 | 九月三十日 | ||||||||||||||
| | 2021 | 2020 | 2021 | 2020 | ||||||||||||
| シェアベースの報酬-料金タイプ別 | | | ||||||||||||||
| 販売原価 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究開発 | ||||||||||||||||
| 販売とマーケティング | ||||||||||||||||
| 一般と行政 | ||||||||||||||||
| 株式に基づく報酬総支出 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注意事項16.所得税
当社の実際の税率三つ現在までの月2021年9月30日そして2020かつては…
当社の実際の税率9人現在までの月2021年9月30日そして2020かつては…
当社は将来の課税収入、現有課税の一時的な差異の逆転及び税務計画策略などの要素の分析を含む、その直接税務項目の現金化能力を継続的に監視及び評価している。評価の準備が必要かどうかを評価する際に、当社は、“より可能性の高い”繰延税金資産を使用する可能性に関する正および負の証拠を考慮しているそうじゃない“標準です。このような評価を行う際には、最近の累積損失を含む客観的に確認可能な証拠をより重視する。会社のこの証拠の審査によると、経営陣は会社のすべての繰延税項目の純資産に対する全額推定準備金を確定しました2021年9月30日適切です。
COVIDへの応答として-19大流行期間中、コロナウイルス援助、救済、経済安定法案(“CARE法案”)が#年に署名されて法律となった March 27, 2020. その他の事項を除いて、CARE法案には、賃金税の還付免除、雇用主の社会保障の支払いの延期、純営業損失の使用と繰り越し期間、純利息控除制限の改正、合格改装物件(“QIP”)の税収減価償却方法の技術修正に関する税収条項が含まれている。開ける2020年12月27日年“納税者確実性と災害税救済法”2020統合支出法案の一部として公布されました2021,アメリカの救援計画法案が続いています March 1, 2021. これらの最近の法律、そして多くの他の条項は、アリペイ保護計画を拡大し、延長しました(“PPP”), 以前CARE法案によって提供された返却可能な従業員の留用税収は免除され、全額控除が許可されました2021そして2022納税年限。この点で私たちは注釈このような変化は私たちの#年の所得税支出に実質的な影響を及ぼすと信じています2021.私たちは新しい法案が私たちの財務状況、運営結果、そしてキャッシュフローに及ぼす影響を評価し続けるつもりだ。
注意事項17.地理情報
同社は以下の地域で運営している
次の表は地理的地域別に会社の収入と資産情報を示しています。収入は製品の生産場所によって分類されます。次の表の長期資産は、不動産、工場、設備、無形資産(単位：千)のみを含む
| 9月30日までの3ヶ月間 |
9月30日までの9ヶ月間 |
|||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
||||||||||||
| 収入： |
|
|
|
|
||||||||||||
| アメリカです |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 台湾 |
||||||||||||||||
| 中国 |
||||||||||||||||
| |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 期末まで |
||||||||
| |
九月三十日 |
十二月三十一日 |
||||||
| |
2021 |
2020 |
||||||
| 長期資産： |
|
|
||||||
| アメリカです |
$ | $ | ||||||
| 台湾 |
||||||||
| 中国 |
||||||||
| |
$ | $ | ||||||
注意事項18.事件があったり
訴訟を起こす
概要
その会社は時々5月．法律手続きや通常の業務過程で引き起こされた訴訟を受けていますが注釈以下に述べるように、照会、調査、監査、および他の規制手続きに限定される。当社が負債が発生している可能性が高く、金額が合理的に推定できると考えた場合、当社は損失準備に計上します。別途開示されていない限り、当社は以下の法律手続きの可能性のある損失または損失範囲を見積もることができません。
以下に述べる訴訟のほかに，当社はまだあると考えている違います。その懸案または脅威に対するクレームまたは訴訟は、その最終的な処置がそれに重大な悪影響を及ぼす。
集団訴訟と株主派生訴訟
開ける August 7, 2018, アメリカテキサス州南区地方裁判所がデリバティブ訴訟を起こしました雷進、派生代表応用光電株式会社訴志祥事件(“トンプソン”林書豪Stefan J.Murry William H.Yeh，Alex Ignatiev，Richard B.Black，Min-chu Chen，Alan Moore，Chhe-魏琳and Application OptoElectronics，Inc., 違います。 4:18-cv-02713受託責任、不当所得、違反条項に違反していると告発する14(A)“取引法”は、見出しに記載された証券集団訴訟と類似した事実に基づく告発Mona Abouzedは応用光電子会社，林志祥(Thompson)，Stefan J.Murryらを訴えている。Case、Case違います。 4:17-cv-02399,これまで同社を提訴し、#年に和解した後に却下された2020.開ける2018年12月18日a 二番目派生商品の苦情が提起されるスタイル五人をあがめた。志祥(志祥)“トンプソン”林書豪Stefan J.Murry William H.Yeh，Alex Ignatiev，Richard B.Black，Min-chu Chen，Alan Moore，Chhe-魏琳and Application OptoElectronics，Inc., 違います。 4:18-cv-4751告発の訴訟の原因は金氏私たちの公告に関する苦情とその他の事実疑惑2018年9月28日小さな割合の問題を発見しました25G特定のクライアント環境でレーザを使用する.開ける January 11, 2019, それは..Cこれらを統合して二つ派生訴訟や January 15, 2019, それは..COUTは訴訟を一時停止し，証券集団訴訟の解決を待つ命令に入った.開ける June 24, 2020, 原告は訴訟中止の通知を提出し、 July 2, 2020, 双方は共同規定を提出してスケジュール順序を提案した。それは..C審裁は同日に所定の時間に命令を編成し，被告に訴えに対する答弁や答弁の提出と送達を要求し，送達日は August 3, 2020. 当事者の同意を得て、裁判所はその後、被告が提出した答弁状または答弁状の最終期限を延長した2020年12月2日開ける2020年12月2日被告は合併後のデリバティブ訴訟の却下を求める動議を提出した。開ける2020年12月7日原告は修正された訴えを提出しようと裁判所に注意し、その後原告は January 13, 2021. 被告はすべての却下を求めて動議を提出した March 1, 2021. 開ける June 25, 2021, 双方の当事者は、彼らが訴訟について原則的な和解に達したことを示す規定を提出した。開ける June 28, 2021, 裁判所は訴訟のすべての期限を延期した30双方に数日の時間を与えて和解合意を決定する.締め切りを延期する遅れた8月.開ける August 30, 2021, 原告は双方の同意した和解合意の初歩的な承認を求める無異議動議を提出した。この動議は August 31, 2021 裁判所は和解公聴会の期日を2021年11月4日その会社は和解協定のすべての要求を遵守し、和解公聴会は予定通りに2021年11月4日当社は和解協定に規定されている各種会社のガバナンス改革を実施することに同意し、すべてのクレームを完全に却下し、習慣的に釈放することと引き換えに、D&O保険会社に原告にお金を支払わせることに同意した
注意事項19.後続事件
会社はTruist銀行に循環銀行の信用限度額#ドルを返済した
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
あなたは、2021年9月30日までの本四半期報告書10-Q表の他の部分に登場する当社の財務状況および経営結果に関する以下の議論および分析、ならびに我々の年間報告書に含まれる監査された総合財務諸表および付記、ならびに2020年12月31日までの財政年度の財務状況および経営結果の管理層の検討および分析を読まなければならない。別の説明や文意が別に言及されていない限り、“光電子を応用する”、“私たち”を指すのは、光電子会社およびその子会社を適用することを意味する。
Form 10-Qに関するこの四半期報告書は、リスクおよび不確実性に関連する“前向き陳述”と、これらの仮説が実現されていないか、または間違っていることが証明された場合、そのような前向き陳述の明示的または示唆的な結果とは大きく異なる結果をもたらす可能性がある。本四半期報告に含まれる非純粋な歴史的陳述は前向き陳述であり、改正後の1933年証券法第27 A節と改正後の1934年証券取引法第21 E節の意味に合致する。“信じる”、“可能”、“推定”、“継続”、“予想”、“予定”、“すべき”、“可能”、“目標”、“求める”、“目標”、“信じる”、“予測”、“思考”、“目標”、“楽観”、“新しい”、“目標”、“戦略”、“潜在力”などの用語は、“可能性が高い”、“将”、“予想”、“計画”、“計画”、“プロジェクト”、“許可”または未来のイベントまたは結果の不確実性を表す他の同様の表現は、前向きな陳述を識別することを意図している。
私たちのこれらの展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件及び業界と金融傾向の期待と予測に基づいており、私たちはこれらの事件と予測は私たちの財務状況、経営結果、業務戦略と財務需要に影響を与える可能性があると考えている。このような前向き表現はリスク、不確定要素、および他の重要な要素の影響を受け、これらの要素は実際の結果とイベントの時間がこのような前向き表現の明示的または暗示的な未来の結果と大きく異なる可能性がある。このような差異をもたらすか、または促進する可能性のある要因には、“第2の部分である第1 A項”で決定された要因が含まれるが、これらに限定されない。これらのリスク要因“は、米国証券取引委員会に提出された2020年12月31日現在の10-K表年報および後続の10-Q表季報を含む、米国証券取引委員会に提出された以下のリスク要因と、米国証券取引委員会に提出された他の文書で議論されている内容とを含む。また、このような前向きな陳述は、本四半期の報告書が発表された日にのみ発表される。法律の他に規定がある以外に、私たちは本四半期の報告日後の事件や状況を反映するために、いかなる前向きな陳述も更新する義務はない。
概要
私たちは先進的な垂直統合光ファイバネットワーク製品供給者です。4つのネットワーク端末市場を目指していますインターネットデータセンター、ケーブルテレビ、電気通信、FTTHです私たちは一連の集積程度の異なる光通信製品を設計し、製造し、部品、コンポーネントとモジュールから完全な鍵交換設備まで。お客様のために製品を設計する際には、通常レーザーとレーザー部品の基本部材から始まります。これらの基礎製品をもとに，我々は様々な製品を設計·製造して我々の顧客のニーズや仕様を満たしており，これらの製品は端末市場，目標用途，集積レベルがそれぞれ異なる.私たちは主にインターネットデータセンター、ケーブルテレビ、電気通信とFTTH市場における高性能細分化市場に集中しており、これらの市場はますます速い接続と革新を要求している。私たちの垂直集積製造モードは、迅速な製品開発、顧客要求に対する迅速な応答、製品品質と製造コストの制御を含むいくつかの利点を提供してくれた。
私たちが狙っている4つの端末市場は、ネットワーク接続デバイス、ビデオストリーム、クラウドコンピューティング、オンラインソーシャルネットワークの成長に推進される巨大な帯域幅需要によって推進されている。インターネットデータセンター市場では、銅ケーブルの代わりに、特に100 Gbps以上の速度で、インターネットデータセンターアーキテクチャを開放する動きと、有力なインターネット会社が内部機器設計を使用するようになっているより高容量の光ファイバネットワーク技術を使用することから利益を得ている。CATV市場では，米国や他国のケーブルテレビインフラの拡張，ケーブルテレビサービス供給者のより高帯域幅ネットワークへの移行，CATVネットワーク機器会社のシステム設計アウトソーシングなど，一連の持続的な発展傾向に恵まれている。FTTH市場では、電気通信サービス提供者間の持続的なPON配備とシステムアップグレードの恩恵を受ける。電気通信市場では、私たちは5 Gネットワークを含む新しい高速光ファイバネットワークを配備する電気通信ネットワーク事業者から利益を得ている。
私たちの垂直集積製造モードは、迅速な製品開発、顧客要求に対する迅速な応答及び製品品質と製造コストのより良い制御を含むいくつかの利点を提供してくれた。独自の分子線エピタキシー(MBE)と金属有機化学蒸着(MOCVD)製造プロセスを用いて，我々自身のアナログとデジタルレーザを設計，製造，集積し，我々の業界では唯一無二であると考えられる。私たちは私たちの製品で使用されているレーザチップと光学素子の大部分を製造した。我々が製造したレーザは広範なテストを経て、時間の経過とともに信頼できる動作を実現することができ、私たちのデバイスは通常温度と湿度の変化に対して高い耐性を持ち、ネットワークデバイスが屋外によく設置されているCATV、FTTH、5 G電気通信市場に非常に適している。
私たちは三つの生産基地があります：テキサス州の砂糖地、寧波、中国と台湾の台北です。私たちの研究開発機能は通常私たちの製造場所と協力して、ジョージア州デルスに追加の研究開発施設を持っています。私たちの糖地工場では、レーザーチップ(MBEとMOCVDプロセスを利用して)、コンポーネント、部品を製造しています。これらのコンポーネントは，コンポーネントを製造するために我々の他の製造工場によって使用されるか，モジュールとして第三者に販売される.私たちのレーザーチップは私たちの糖地工場でしか生産されていません。私たちのレーザー設計チームはそこにいます。私たちの台湾工場では、私たちの蝶レーザーのような光学部品を生産しています。その中には、私たちの砂糖地工場で製造されたレーザーチップ、コンポーネント、コンポーネントが含まれています。また、私たちの台湾地区では、インターネットデータセンター、電気通信、FTTH、他の市場のためのトランシーバを製造しています。私たちの中国工場では、より低い労働コストを利用して、インターネットデータセンター市場のための光学コンポーネントおよびトランシーバ、CATV送信機(ヘッドエンド)およびケーブルテレビ屋外デバイス(ノード)のようないくつかのより労働集約型のコンポーネントおよび光学デバイスシステムを製造する。各製造工場は、製造されたコンポーネント、モジュール、またはサブシステムをテストし、各工場は認証を受けているISO 9001：2015。私たちは寧波、中国、台湾台北、テキサス州の砂糖地の工場で国際標準化組織14001：2015年に認証を通過しました。
我々の業務は，我々の顧客製品のための部品，システム，および装置を開発するために，競争的な入札選択プロセスに依存する.これらの選択プロセスは一般に長いので、私たちの販売サイクルは、必要なカスタマイズレベル、市場サービス、既存の顧客か新しい顧客か、および顧客製品の中で設計されている解決策が私たちの第一世代製品か後続製品かによって異なります。私たちは私たちのどの顧客とも長期的な調達約束(1年以上)を持っていません。これらの顧客の多くは購入注文に基づいて私たちの製品を購入しています。しかしながら、私たちの解決策が顧客の設計に統合されると、製品を再設計したり、代替解決策を再設計するのに要する時間と費用のために、私たちの解決策は、製品の全ライフサイクルにわたって設計のために購入し続ける可能性が高いと信じています。
私たちの主な執行事務所はテキサス州砂糖地ジェス·ピルテル通り13139号にあり、郵便番号は77478、電話番号は2812951800です。
新冠肺炎が大流行する
新冠肺炎の疫病は私たちに危険と不確実な要素をもたらした。新型コロナウイルスの世界各地での伝播に伴い、新冠肺炎疫病の著者らの業務への影響程度は高度に不確定であり、予測が困難である。2020年3月に旅行規制を策定し，従業員の健康と安全を保障するための衛生·消毒プログラムを実施したことは現在も続いている。最近、私たちは特定の従業員の出張を許可するようになったが、私たちの施設では厳しい衛生手続きを続けているワクチン接種の増加と感染の潜在的な大幅な減少に伴い，全従業員のために安全にオフィス環境に戻るプログラムを実施した
新冠肺炎の蔓延は、部品や材料の調達に依存しているサプライヤーと、製造、倉庫、物流サービスに依存している第三者パートナーが、私たちのサプライチェーン運営に制限を加え、生産能力を低下させ、業務活動を閉鎖するため、私たちのサプライチェーン運営に影響を与えています。2021年9月30日までの四半期には、これらのサプライチェーン中断に関する収入損失は約300万ドルと見積もられている。私たちはサプライチェーン中断が2021年まで残り時間が続くと予想している。現在、我々のサプライチェーン制限に大部分の責任を負うサプライヤーはすでに正常な運営を回復するプロセスを開始しており、2022年の交付が正常に戻ることを楽観している。しかし、これは不確実であり、私たちはまた他のサプライヤーが似たような困難に直面するかどうかを予測することができない。これらの任意の同様の割込みの影響を最小限に抑えるために、可能な場合には、多くの重要なコンポーネントのために追加の仕入先を追加します。これらの追加のサプライヤーは、場合によっては、これらの新しいサプライヤーの材料は以前に存在していたサプライヤーよりも高価であるにもかかわらず、これらの代替サプライヤーの供給を増加させることができると信じており、したがって、これらの代替サプライヤーに移行することは毛金利および収益性に悪影響を及ぼす可能性がある。
ユーザーがより多くの帯域幅を求めることに伴い、短期的には私たちの多くの製品に対する需要はずっと強いが、長期的には、顧客の購入決定は疫病と経済への影響を受ける可能性があり、これは逆に私たちの収入と運営結果に影響を与える可能性がある。そのため、新冠肺炎疫病がどの程度著者らの財務状況、流動性或いは運営結果に実質的な影響を与える可能性があるかはまだ確定していない。
経営成果
次の表は、私たちの期間の総合経営結果と、これらの期間の私たちの収入の割合を示しています(百分率を除いて)
| 3か月まで |
3か月まで |
9か月で終わる |
9か月で終わる |
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九月三十日 |
九月三十日 |
九月三十日 |
九月三十日 |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 収入，純額 |
$ | 53,267 | 100.0 | % | $ | 76,608 | 100.0 | % | $ | 157,157 | 100.0 | % | $ | 182,298 | 100.0 | % | ||||||||||||||||
| 販売原価 |
45,143 | 84.7 | % | 57,418 | 75.0 | % | 127,537 | 81.2 | % | 143,034 | 78.5 | % | ||||||||||||||||||||
| 毛利 |
8,124 | 15.3 | % | 19,190 | 25.0 | % | 29,620 | 18.8 | % | 39,264 | 21.5 | % | ||||||||||||||||||||
| 運営費 |
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| 研究開発 |
10,149 | 19.1 | % | 11,206 | 14.6 | % | 31,990 | 20.4 | % | 32,567 | 17.9 | % | ||||||||||||||||||||
| 販売とマーケティング |
2,783 | 5.2 | % | 4,491 | 5.9 | % | 8,576 | 5.5 | % | 10,858 | 6.0 | % | ||||||||||||||||||||
| 一般と行政 |
10,645 | 20.0 | % | 10,272 | 13.4 | % | 32,195 | 20.5 | % | 31,520 | 17.3 | % | ||||||||||||||||||||
| 総運営費 |
23,577 | 44.3 | % | 25,969 | 33.9 | % | 72,761 | 46.3 | % | 74,945 | 41.1 | % | ||||||||||||||||||||
| 運営損失 |
(15,453 | ) | (29.0 | )% | (6,779 | ) | (8.8 | )% | (43,141 | ) | (27.5 | )% | (35,681 | ) | (19.6 | )% | ||||||||||||||||
| その他の収入(費用) |
|
|
|
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|
|
|
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| 利子収入 |
17 | 0.0 | % | 26 | 0.0 | % | 49 | 0.0 | % | 220 | 0.1 | % | ||||||||||||||||||||
| 利子支出 |
(1,359 | ) | (2.6 | )% | (1,480 | ) | (1.9 | )% | (4,158 | ) | (2.6 | )% | (4,424 | ) | (2.4 | )% | ||||||||||||||||
| その他の収入、純額 |
998 | 1.9 | % | 866 | 1.1 | % | 7,628 | 4.9 | % | 2,096 | 1.1 | % | ||||||||||||||||||||
| その他の収入を合計して純額 |
(344 | ) | (0.6 | )% | (588 | ) | (0.8 | )% | 3,519 | 2.2 | % | (2,108 | ) | (1.2 | )% | |||||||||||||||||
| 所得税前損失 |
(15,797 | ) | (29.7 | )% | (7,367 | ) | (9.6 | )% | (39,622 | ) | (25.2 | )% | (37,789 | ) | (20.7 | )% | ||||||||||||||||
| 所得税費用 |
- | (0.0 | )% | (2,249 | ) | (2.9 | )% | - | (0.0 | )% | (7,224 | ) | (4.0 | )% | ||||||||||||||||||
| 純損失 |
$ | (15,797 | ) | (29.7 | )% | $ | (9,616 | ) | (12.6 | )% | $ | (39,622 | ) | (25.2 | )% | $ | (45,013 | ) | (24.7 | )% | ||||||||||||
財務業績対比
収入.収入
私たちはインターネットデータセンター、ケーブルテレビ、電気通信、FTTH市場の設備サプライヤーとネットワーク事業者に私たちの製品を販売することで収入を創出します。私たちの収入の大部分は上位10位の顧客から来ており、私たちは予測可能な未来にそうし続けると予想している。次のグラフは、2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内の、当社サービスの市場ごとの収入貢献(単位千、百分率を除く)を提供しています
| 9月30日までの3ヶ月間 |
変わる |
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| |
その割合は |
その割合は |
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| |
2021 |
収入.収入 |
2020 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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| データセンター |
$ | 23,929 | 44.9 | % | $ | 55,336 | 72.2 | % | $ | (31,407 | ) | (56.8 | )% | |||||||||||
| CATV |
23,101 | 43.4 | % | 11,642 | 15.2 | % | 11,459 | 98.4 | % | |||||||||||||||
| 電気通信 |
5,148 | 9.7 | % | 8,870 | 11.6 | % | (3,722 | ) | (42.0 | )% | ||||||||||||||
| FTTH |
62 | 0.0 | % | 67 | 0.1 | % | (5 | ) | 0.0 | % | ||||||||||||||
| 他にも |
1,027 | 1.9 | % | 693 | 0.9 | % | 334 | 48.2 | % | |||||||||||||||
| 総収入 |
$ | 53,267 | 100.0 | % | $ | 76,608 | 100.0 | % | $ | (23,341 | ) | (30.5 | )% | |||||||||||
| 9月30日までの9ヶ月間 |
変わる |
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| |
その割合は |
その割合は |
|
|
||||||||||||||||||||
| |
2021 |
収入.収入 |
2020 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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| データセンター |
$ | 72,259 | 46.0 | % | $ | 141,133 | 77.4 | % | $ | (68,874 | ) | (124.5 | )% | |||||||||||
| CATV |
69,339 | 44.1 | % | 22,007 | 12.1 | % | 47,332 | 215.1 | % | |||||||||||||||
| 電気通信 |
12,959 | 8.2 | % | 17,600 | 9.7 | % | (4,641 | ) | (26.4 | )% | ||||||||||||||
| FTTH |
784 | 0.0 | % | 69 | 0.0 | % | 715 | 0.0 | % | |||||||||||||||
| 他にも |
1,816 | 1.2 | % | 1,489 | 0.8 | % | 327 | 22.0 | % | |||||||||||||||
| 総収入 |
$ | 157,157 | 100.0 | % | $ | 182,298 | 100.0 | % | $ | (25,141 | ) | (13.8 | )% | |||||||||||
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間、収入の低下は主にデータセンター製品に対する需要の減少によるものであり、この鈍化は在庫正常化と関係があり、これまでの需要は昨年初めに在宅勤務に移行した後に急増しているそれは.私たちはデータセンターの需要が2022年に改善されると信じている。データセンターの製品需要の減少は、いくつかの既存顧客のケーブルテレビ製品に対する需要増加によって相殺されている。ケーブルテレビマルチシステム事業者(“MSO”)の需要増加は、消費者により多くの帯域幅を提供するために、当社のケーブルテレビ製品の需要旺盛、特にアーキテクチャ改善に関連する製品をもたらす。帯域幅需要のこのような増加は上流方向で特に顕著であり，以下の製品に関連する製品販売戻り経路帯域の増加は本四半期で特に強く現れている.予測と現在の注文予約量によると、このケーブルテレビ需要は2021年と2022年まで続く可能性があると考えられる
次の3か月まで2021年と2020年9月30日、私たちのトップ10のお客様は、それぞれ私たちの収入の86.0%と84.9%を占めています。2021年と2020年9月30日までの9ヶ月間、私たちのトップ10の顧客はそれぞれ私たちの収入の86.5%と84.9%を占めています。私たちは、顧客基盤の多様化が私たちの未来の成功に重要であると信じている。少数の重要な顧客への依存により、私たちが将来の業績を予測する能力は、これらの重要な顧客から受け取った予測の正確さに依存するからだ。2021年6月30日までの6ヶ月間、私たちのトップ10の顧客の収入増加は、主にケーブルテレビ製品の販売増加によるものです。私たちは新しい顧客の獲得と多様な収入源の増加を優先し続けている。
売品コストと利回り
| 9月30日までの3ヶ月間 |
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2021 |
2020 |
変わる |
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その割合は |
その割合は |
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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| |
(百分率を除いて千単位) |
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| 販売原価 |
$ | 45,143 | 84.7 | % | $ | 57,418 | 75.0 | % | $ | (12,275 | ) | (21.4 | )% | |||||||||||
| 毛利率 |
8,124 | 15.3 | % | 19,190 | 25.0 | % | ||||||||||||||||||
| 9月30日までの9ヶ月間 |
|
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| |
2021 |
2020 |
変わる |
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| |
その割合は |
その割合は |
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| |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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| |
(百分率を除いて千単位) |
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| 販売原価 |
$ | 127,537 | 81.2 | % | $ | 143,034 | 78.5 | % | $ | (15,497 | ) | (10.8 | )% | |||||||||||
| 毛利率 |
29,620 | 18.8 | % | 39,264 | 21.5 | % | ||||||||||||||||||
2020年9月30日までの3カ月間と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の販売コストが1，230万ドル低下し、減少幅は21.4%であり、これは主に同期売上高が30.5%低下したためである。2021年9月30日までの9カ月間と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の販売コストが1，550万ドル低下し、下げ幅が10.8%となったのは、主に同期売上高が13.8%低下したためである
2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月と比較して、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の毛金利が低下したのは、主に私たちのデータセンターとケーブルテレビ製品の組み合わせが変化したためである。特に，いくつかのケーブルテレビ製品の売上高はトランシーバの売上に対して増加していることが見られた.また、新冠肺炎によりアジアの港や工場が閉鎖されたため、いくつかの原材料コストの上昇とグローバル·サプライチェーンの中断を経験した(これらの課題の詳細については、新コロナウイルス19大流行に関する上記の章を参照されたい)。
運営費
| 9月30日までの3ヶ月間 |
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2021 |
2020 |
変わる |
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| |
|
その割合は |
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その割合は |
|
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金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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| 研究開発 |
$ | 10,149 | 19.1 | % | $ | 11,206 | 14.6 | % | $ | (1,057 | ) | (9.4 | )% | |||||||||||
| 販売とマーケティング |
2,783 | 5.2 | % | 4,491 | 5.9 | % | (1,708 | ) | (38.0 | )% | ||||||||||||||
| 一般と行政 |
10,645 | 20.0 | % | 10,272 | 13.4 | % | 373 | 3.6 | % | |||||||||||||||
| 総運営費 |
$ | 23,577 | 44.3 | % | $ | 25,969 | 33.9 | % | $ | (2,392 | ) | (9.2 | )% | |||||||||||
| 9月30日までの9ヶ月間 |
|
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| |
2021 |
2020 |
変わる |
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| |
|
その割合は |
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その割合は |
|
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| |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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(百分率を除いて千単位) |
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| 研究開発 |
$ | 31,990 | 20.4 | % | $ | 32,567 | 17.9 | % | $ | (577 | ) | (1.8 | )% | |||||||||||
| 販売とマーケティング |
8,576 | 5.5 | % | 10,858 | 6.0 | % | (2,282 | ) | (21.0 | )% | ||||||||||||||
| 一般と行政 |
32,195 | 20.5 | % | 31,520 | 17.3 | % | 675 | 2.1 | % | |||||||||||||||
| 総運営費 |
$ | 72,761 | 46.3 | % | $ | 74,945 | 41.1 | % | $ | (2,184 | ) | (2.9 | )% | |||||||||||
研究開発費
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の研究開発費は110万ドル減少し、減少幅は9.4%だった。2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の研究開発費は60万ドル減少し、減少幅は1.8%だった。研究開発コストには、100 Gbps、200/400 Gbpsデータセンター製品、DOCSIS 3.1をサポートするケーブルテレビ製品と他の新製品開発に関する研究開発伝票、研究開発材料使用とその他のプロジェクトに関するコスト、および研究開発設備投資による減価償却費用が含まれるこれらの減少は主に減少によるものですN人事に関する費用とシェアで計算された報酬費用。
販売とマーケティング費用
販売とマーケティング費用は170万ドル減少しました昨年同期の38.0%は2021年9月30日以下の日までの3か月と比較する2020年9月30日それは.販売とマーケティング費用は230万、または21.0%減少し、9ヶ月まで2021年9月30日以下の日までの9ヶ月と比較する2020年9月30日それは.これらの減少は主に輸送と手数料と貿易展示費用の減少によるものだ
一般と行政費用
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月の一般·行政費は40万ドル、または3.6%増加した。2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の一般·行政費は70万ドル、または2.1%増加した。これらの増加は主に減価償却費用と冬の嵐URIに関する費用の増加によるものである.これらの増加は人事関連費用と専門サービス料の減少分によって相殺される
その他の収入，純額
| 9月30日までの3ヶ月間 |
|
|
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| |
2021 |
2020 |
変わる |
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| |
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その割合は |
その割合は |
|
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| |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
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| |
(百分率を除いて千単位) |
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| 利子収入 |
$ | 17 | 0.0 | % | $ | 26 | 0.0 | % | $ | (9 | ) | (34.6 | )% | |||||||||||
| 利子支出 |
(1,359 | ) | (2.6 | )% | (1,480 | ) | (1.9 | )% | 121 | (8.2 | )% | |||||||||||||
| その他の収入，純額 |
998 | 1.9 | % | 866 | 1.1 | % | 132 | 15.2 | % | |||||||||||||||
| その他の収入を合計して純額 |
$ | (344 | ) | (0.6 | )% | $ | (588 | ) | (0.8 | )% | $ | 244 | (41.5 | )% | ||||||||||
| 9月30日までの9ヶ月間 |
|
|
||||||||||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
変わる |
|||||||||||||||||||||
| |
|
その割合は |
その割合は |
|
||||||||||||||||||||
| |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
収入.収入 |
金額 |
% |
||||||||||||||||||
| |
(百分率を除いて千単位) |
|||||||||||||||||||||||
| 利子収入 |
$ | 49 | 0.0 | % | $ | 220 | 0.1 | % | $ | (171 | ) | (77.7 | )% | |||||||||||
| 利子支出 |
(4,158 | ) | (2.6 | )% | (4,424 | ) | (2.4 | )% | 266 | (6.0 | )% | |||||||||||||
| その他の収入，純額 |
7,628 | 4.9 | % | 2,096 | 1.1 | % | 5,532 | 263.9 | % | |||||||||||||||
| その他の収入を合計して純額 |
$ | 3,519 | 2.2 | % | $ | (2,108 | ) | (1.2 | )% | $ | 5,627 | 266.9 | % | |||||||||||
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月の利息収入はやや低下している。2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月の利息収入は20万ドル減少し、下げ幅は77.7%だった。このような変化は金利と現金残高の予想変動率と似ている
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の利息支出はやや低下している。2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の利息支出は30万ドル減少し、下げ幅は6.0%だった。この減少はこの期間の平均債務残高が低いためだ。
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の他の収入(支出)純額はやや増加した。2021年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の他の収入(支出)は550万ドル純増加し、263.9%増加した。この増加は主に小企業管理局が当社の購買力平価ローン免除申請を免除したためであり、購買力平価ローン残高全体が623万ドルであった。
所得税の優遇
| 9月30日までの3ヶ月間 |
||||||||||||||||
| 2021 |
2020 |
変わる |
||||||||||||||
| |
(百分率を除いて千単位) |
|||||||||||||||
| 所得税の優遇 |
$ | - | $ | (2,249 | ) | 2,249 | (100.0 | )% | ||||||||
| 9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||||||||||
| |
2021 |
2020 |
変わる |
|||||||||||||
| |
(百分率を除いて千単位) |
|||||||||||||||
| 所得税の優遇 |
$ | - | $ | (7,224 | ) | 7,224 | (100.0 | )% | ||||||||
当社の2021年と2020年9月30日までの9ヶ月間の有効税率はそれぞれ0%と19.15%です。2021年9月30日までの9ヶ月間、実際の税率と連邦法定税率21%の差は主に免税購買力平価ローンの免除のメリットによるが、連邦、州、台湾及び中国繰延税金項目資産推定値免税額の変動によって相殺される。二零年九月三十日までの九ヶ月間、実質税率は連邦法定税率21%と大きく異なり、主に連邦、州繰延税項資産の推定免税額の変更と、台湾及び中国繰延税金資産の推定値を記録したためである。
流動性と資本資源
2021年9月30日現在、私たちのすべてのローン契約には490万ドルの未使用借入金能力があります。2021年9月30日現在、私たちの現金、現金等価物、制限現金の総額は4890万ドルです。現金および現金等価物は運営資金のために保有されており，主に通貨市場や定期預金基金に投資されている。私たちは取引や投機を目的として投資をしない。
2019年10月24日、2020年1月9日に発効を発表したS-3表の登録声明を米国証券取引委員会に提出し、会社のある証券を適宜公開して売却することができ、総金額は最大2.5億ドルに達すると規定した。
二零二年二月二十八日、吾らはRaymond James&Associates，Inc.(“販売代理”)と株式分配協定を締結し、この合意により、当社は時々販売代理を通じて5，500万ドルの発行価格を有する当社の普通株式を発行および販売することができる(“初のATM機発売”)。2021年1月、同社は初のATM発行を完了し、1株9.12ドルの加重平均価格で590万株を売却し、費用と引受割引と手数料を差し引いた収益は5390万ドルだった。
2021年2月26日に、吾らは販売代理と別の株式割当契約(“この合意”)を締結し、これにより、当社は販売代理を通じて1株当たり0.001ドルの自社普通株(“株式”)を発行·販売することができ、総発行価格は最高35，000，000ドルに達する(“第2回ATM発売”)。配給通知を提出した後、合意に適合した条項及び条件の下で、株式の販売(ある場合)は販売エージェントを介して行われ、取引は、改正された1933年証券法(以下、“証券法”と称する)第415条規則の定義に従って“市場で”発売され、ナスダックグローバル市場(当社普通株の主要取引市場)、当社普通株の任意の他の既存取引市場、市場ディーラーまたは自社と販売代理との他の合意による販売を含む。配給公告では、当社は、販売代理により売却される最高株式数、売却を要求する時間帯、売却株式の最低価格、及びいずれかの日に販売可能な株式数のいずれかの制限を指定する。契約条項および条件の規定の下で、販売エージェントはその商業的に合理的な努力を尽くし、当社を代表して配給通告で指定された指定金額まで株式を売却する。当社はこの合意に基づいていかなる株式を売却する責任もなく、当該合意に基づいた要約及び株式の売却を随時一時停止することができる。
この協定では、販売エージェントは、販売エージェントによって販売された株式販売総価格の2%までの補償を時々得る権利があると規定されている。当社はまた、州青空法律による株式登録および金融業界規制機関会社への株式発行許可に関する特定の指定費用を販売代理店に返済し、合計10，000ドル以下、および発生した任意の関連申請費用を返済することに同意した。さらに、契約が場合によっては終了し、会社が合意規定に従って最低金額の株式を売却できなかった場合、会社は、販売エージェントによって生成された合理的な費用および弁護士支出を含む合理的な自己負担費用を販売エージェントに返済することに同意し、総額は最大30，000ドルに達する。会社は、証券法下の責任を含む、販売エージェントのいくつかの責任の賠償に同意するか、またはこれらの債務のいずれかによって販売エージェントが支払いを要求される可能性のあるお金を支払うことに同意する。
2021年3月、私たちは2回目のATMによる普通株式の発行を開始した。2021年9月30日現在、第2回ATM発行で販売されている普通株の詳細は以下の通り(単位：千、株式と加重平均1株価格は含まれていない)：
| 分配代理店 |
月.月 |
加重平均1株当たり価格 |
販売株式数 |
純収益 |
流通代理への補償 |
|||||||||||||||
| レイモンド·ジェームズ法律事務所 |
2021年3月 |
$ | 9.0622 | 65,748 | $ | 584 | $ | 12 | ||||||||||||
| レイモンド·ジェームズ法律事務所 |
2021年6月 | $ | 9.1115 | 34,686 | $ | 310 | $ | 6 | ||||||||||||
| レイモンド·ジェームズ法律事務所 |
2021年7月 | $ | 9.1061 | 6,740 | $ | 60 | $ | 1 | ||||||||||||
自分から2021年9月30日総売上高は100万ドルですので、ATM発売により、私たちが売ることができる普通株の残り金額は3400万ドルです。
2019年3月5日、会社は8，050万ドル、2024年満期の5%転換可能優先手形を発行し、金利は5%で、事前にその条項に基づいて買い戻し、償還または転換しない限り、2024年3月15日に満期となる。債券を売却して得られた金は支出を差し引いた純額は7640万元である。また、さらなる議論のために、統合財務諸表付記12“変換可能優先手形”を参照されたい。
以下の表に列挙された各期間の選定キャッシュフローデータ(千計)を示す
| 9月30日までの9ヶ月間 |
||||||||
| |
2021 |
2020 |
||||||
| 経営活動のための現金純額 |
$ | (11,383 | ) | $ | (29,905 | ) | ||
| 投資活動のための現金純額 |
(7,909 | ) | (15,075 | ) | ||||
| 融資活動が提供する現金純額 |
18,975 | 36,978 | ||||||
| 現金および現金等価物に対する為替レートの影響 |
(900 | ) | (958 | ) | ||||
| 現金と現金等価物の純減少 |
$ | (1,217 | ) | $ | (8,960 | ) | ||
経営活動
上には2021年9月30日までの9ヶ月間経営活動のための現金純額は1，140万ドルであった。経営活動で使用されている現金純額には、非現金項目3300万ドルを差し引いた純損失3960万ドルが含まれている。現金減少期限顧客の売掛金と売掛金はそれぞれ90万ドルと810万ドル増加しました負債は240万ドル減少し、仕入先の帳簿金は110万ドル減少したが、在庫減少1360万ドルで相殺された
2020年9月30日までの9カ月間、経営活動で使用された純現金は2990万ドルだった。経営活動で使用されている現金純額には、3，920万ドルの非現金プロジェクトを差し引いた純損失4，500万ドル、在庫増加により減少した現金2，730万ドル、私たちの顧客からの売掛金1，680万ドルが含まれており、私たちサプライヤーに支払う帳簿の2，330万ドルの増加によって相殺されています
投資活動
上には2021年9月30日までの9ヶ月間投資活動のための現金純額は790万ドルで、主に追加の工場、機械、設備の購入から来ている。
2020年9月30日までの9ヶ月間、投資活動のための現金純額は1，510万ドルで、主に他の購入から来ています工場や機械や設備.
融資活動
上には2021年9月30日までの9ヶ月間私たちの資金調達活動は1900万ドルの現金を提供する。現金増加の原因は、私たちが市場(ATM)で発行した1540万ドルの純収益、信用限度額からの1700万ドルの収益が、330万ドルのローン返済と940万ドルの銀行引受によって相殺されたからだそれぞれ100万ドルです
2020年9月30日までの9ヶ月間、私たちの融資活動は3700万ドルの現金を提供した。現金の増加は，我々が市場(ATM)で発売した純収益が2260万ドル，PPP定期ローンの純収益が620万ドル，信用限度額の純収益が630万ドル，引受為替手形の純収益が670万ドルであったためである。
ローンと引受金
私たちはいくつかの金融機関とローンの手配をしている。アメリカで、私たちはTruist Bankと循環信用限度額を持っている。信用限度額には金融契約が含まれており、これらの契約は私たちが発生する可能性のある債務の数とタイプを制限する可能性がある。2021年9月30日まで、私たちはこの条約を遵守した。
台湾では，Chailease Finance Co.，Ltd.とPrime Worldの台湾支店と設備融資合意に達した.中国では、招商銀行株式有限会社と上海浦東発展銀行株式有限公司と循環信用限度額があり、浙江商銀行株式有限公司と信用手配があり、私たちの子会社の中国ユニバーサルにしています。
2021年9月30日現在、490万ドルの未使用借入金能力があります。
2019年3月5日、8050万ドル2024年満期の5%転換可能優先手形を発行しました。この債券は、早い前にその条項に従って買い戻し、償還、両替しない限り、二零二四年三月十五日に満了する
支払手形、長期債務および転換可能優先手形の説明については、当社簡明総合財務諸表付記11“支払手形および長期債務”および付記12“転換可能優先手形”を参照されたい。
中国工場建設
2018年2月8日、私たちは浙江新余建設集団有限公司と建設契約を締結し、私たちの寧波中国の位置に新工場とその他の施設を建設した。本契約によると、これらの施設の建築費は総額約2750万ドルと推定されている。2021年9月30日現在、ビル建設が完了し、総コストのうち約2740万ドルが支払われており、残りの部分は最終検査後3年以内に年分割払いとなる。私たちは工場の建物を改善するための追加費用が予想され、これらの支出のタイミングを評価し、このような仕事について入札を求めています。予測によると、工場は2022年上半期に使用され、物件は建設中から建築と改善に移行すると信じている。
未来の流動性需要
私たちは、私たちの既存の現金と現金等価物、私たちの経営活動のキャッシュフロー、および利用可能な信用は、私たちの今後12ヶ月の予想される現金需要を満たすのに十分だと信じている。私たちの未来の資本需要は多くの要素に依存して、私たちの成長率、私たちの研究開発活動を支持する支出のタイミングと程度、私たちの販売とマーケティング活動の拡大、新製品と強化製品の発売、寧波中国工場の新工場と他の施設の建築改造、私たちの製造能力の変化、そして市場の私たちの製品に対する持続的な受け入れ程度を含むだろう。もし私たちが追加的な流動性が必要なら、私たちは追加的な流動性源を探索するつもりだ。これらの追加の流動資金源は、(I)株式または債務証券の発行、(Ii)私たちの資産を保証する債務の生成、および(Iii)製品ライン、他の資産、および/または私たちの業務の一部を売却することのうちの1つまたは複数を含むことができる。私たちは私たちが受け入れられる条件で追加的な資金を調達できるか、あるいは根本的にできないということを保証できない。
契約義務と約束
以下は、2021年9月30日現在の契約義務概要(単位：千)です
| 期限どおりの支払い |
||||||||||||||||||||
| |
|
1以下 |
|
|
超過 |
|||||||||||||||
| |
合計する |
年.年 |
1-3年 |
3-5年 |
5年間 |
|||||||||||||||
| 手形と長期債務に対処する(1) |
$ | 60,525 | $ | 41,254 | $ | 19,271 | $ | — | $ | — | ||||||||||
| 転換可能優先手形(2) |
90,261 | 4,025 | 86,236 | — | — | |||||||||||||||
| 賃貸借契約を経営する(3) |
9,510 | 1,300 | 2,560 | 2,453 | 3,197 | |||||||||||||||
| 融資リース(3) |
93 | 22 | 71 | — | — | |||||||||||||||
| 総承諾額 |
$ | 160,389 | $ | 46,601 | $ | 108,138 | $ | 2,453 | $ | 3,197 | ||||||||||
| (1) |
私たちは中国、台湾とアメリカでいくつかの融資と保証協定があり、信用限度額、銀行引受為替手形と定期ローンを含む各種の信用手配を提供します。表に示した金額は債務の元本部分と見積もり利息支出である。 |
| (2) |
私たちは2024年満期の転換可能優先手形を発行した。表中の金額は債務の元本部分と推定利息支出を表している。 |
| (3) |
私たちは台湾とアメリカの事務所のために様々な撤回できないレンタル協定を締結しました。 |
インフレ率
過去数年間の米国の相対的に低いインフレ率は、私たちの純売上高や収入、持続運営収入や原材料価格に大きな影響を与えていないと考えられる。しかし、最近私たちは輸送費用といくつかの原材料費用の上昇を見始めた。現在、これらの上昇は新冠肺炎の大流行と関係があると考えられているが(本文のMD&A部分の新冠肺炎に対する討論を参照)、しかし、価格がいつ或いは大流行前のレベルに回復するかどうかを確定することはできない。また、私たちが中国や台湾での業務を拡大すれば、このような行動はインフレを招いて私たちの将来の経営業績により大きな影響を与える可能性があります。
表外手配
2021年9月30日までの9ヶ月間、私たちは持っていませんし、今のところ何の表外手配もありません。
重要な会計政策と試算
2020年12月31日現在の年次報告書と財務諸表付記では、我々の最も重要な会計政策を決定した。財務諸表を作成する際には、報告金額に影響を与える仮定、見積もり、判断を行います。私たちは、収入確認、信用損失準備、在庫備蓄、長期資産減価(営業権および他の無期限無形資産を含まない)、営業権およびその他の無期限無形資産、買収の購入価格分配、サービスと製品保証、および所得税に関する最も重要な推定と判断を定期的に評価する。私たちの推定は歴史的経験と私たちが合理的だと思う未来予想に基づいている。これらの要因の組合せは，資産と負債の帳簿価値を判断する基礎を構成しており，これらの資産と負債の帳簿価値は他のソースからは容易に現れないように見える.実際の結果は私たちの現在の推定とは違うかもしれないし、このような違いは実質的かもしれない。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
影響会社の市場リスクの定量的·定性的開示については、2020年12月31日現在の財政年度報告書の第7 A項−市場リスクに関する定量的·定性的開示を参照されたい。2020年12月31日以降、会社の市場リスクの開放に実質的な変化は生じていないと考えられる。
項目4.制御とプログラム
取引法規則13 a-15(E)および15 d-15(E)に定義されている用語“開示制御および手順”は、取引法に従って提出または提出された報告において開示を要求する会社の情報が米国証券取引委員会規則および表によって指定された期間にわたって記録、処理、集約および報告されることを保証するための会社の制御および他のプログラムを意味する。開示制御及び手続は、取引所法に基づいて提出又は提出された報告書に開示を要求する情報が蓄積されていることを確保し、その主要幹部及び主要財務官を含む会社管理層に適宜伝達し、開示要求に関する決定を直ちに行うことを目的としているが、制御及び手続に限定されない。私たちの開示制御と手続きはその制御目標を達成するための合理的な保証を提供することを目的としている。
我々の経営陣は、最高経営責任者と財務責任者の参加の下、2021年9月30日までの開示統制と手続きの有効性を評価した。この評価に基づき、我々のCEOおよび最高財務官は、本報告で述べた期間が終了するまで、我々の開示制御および手続きが有効であると結論した。
財務報告の内部統制の変化
本四半期報告書10-Q表がカバーする3ヶ月間、財務報告の内部統制には何の変化もなく、これらの変化は、取引所法案規則13 a-15(D)および15 d-15(D)によって要求される管理層評価に基づいて決定され、これらの変化は、私たちの財務報告内部統制に大きな影響を与え、または合理的にそれに大きな影響を与える可能性が高い。
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
法律訴訟に関する資料は、本報告第1部第1項に記載されている簡明合併財務諸表付記18“又は有事項”の下で見つけることができる。
第1 A項。リスク要因
私たちの普通株に投資することは高い危険と関連がある。わが社に影響を及ぼすリスク要因の詳細な検討については，2020年12月31日までの年次報告Form 10−Kの第I部，第1 A項，リスク要因を参照されたい。2021年9月30日現在、これらのリスク要因は実質的に変化していない
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
ない。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
ない。
項目6.展示品
展示品索引を参照してください。
展示品索引
| 番号をつける |
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説明する |
| 3.1* |
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改訂·再署名された現行会社登録証明書(登録者として2013年11月14日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告書の添付ファイル3.1)。 |
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| 3.2* |
|
現行有効な付例を改訂·再改訂する(登録者として2013年11月14日に米国証券取引委員会に提出された10-Q表四半期報告書の添付ファイル3.2)。 |
|
|
|
|
| 4.1* |
|
普通株式サンプル(登録者として2015年7月15日に証券取引委員会に提出された8−K表の現在報告書の添付ファイル4.1)。 |
| |
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| 4.2* |
|
契約は、日付が2019年3月5日であり、アプリケーション光電子会社と富国銀行全国協会が受託者、支払いエージェント、変換エージェントとして提出する(登録者として2019年3月5日に米国証券取引委員会に提出された8-K表の現在報告の添付ファイル4.1提出)。 |
| |
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| 4.3* |
|
会社の2024年満期の5.00%を代表して優先手形に変換可能な手形フォーム(2019年3月5日に米国証券取引委員会に提出された8-Kフォームの現在報告書に添付ファイルAとして登録者に提出された添付ファイル4.1を含む)。 |
| 31.1** |
|
2002年“サバンズ-オキシリー法案”302節で可決された取引所法案規則13 a-14(A)および15 d-14(A)に基づく最高経営責任者認証。 |
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| 31.2** |
|
2002年サバンズ-オキシリー法第302節で可決された“取引法規則”第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条による首席財務官の認証。 |
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| 32.1** |
|
最高経営責任者及び最高財務官は、2002年に“サバンズ-オキシリー法案”第906条で可決された“米国法典”第18編第1350条に規定する認証に基づいている。 |
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| 101.INS** |
|
連結されたXBRLインスタンス·インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、相互作用データファイルには表示されない。 |
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| 101.SCH** |
|
インラインXBRL分類拡張アーキテクチャ文書. |
| |
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| 101.CAL** |
|
インラインXBRL分類拡張はリンクベース文書を計算する. |
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| 101.DEF** |
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XBRLソート拡張を連結してLinkbase文書を定義する. |
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| 101.LAB** |
|
XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する. |
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| 101.PRE** |
|
XBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメントを内部接続する. |
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| 104** |
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表紙対話データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット)。 |
*明記された提出書類を参照して、ここで法団として成立します。
**アーカイブを同封します。
契約、補償計画、あるいは手配を管理する。
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者はすでに正式に本報告を正式に許可した署名者がそれを代表して署名することを促した。
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応用光電子株式会社 |
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| 日付：2021年11月4日 |
差出人： |
/s/ステファン·J·マレー |
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ステファン·J·マレー |
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首席財務官 |
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(首席財務官と首席会計官) |