stem-20210930000175876612/312021Q3虚像1414252.082500017587662021-01-012021-09-30Xbrli：共有00017587662021-11-08ISO 4217：ドル00017587662021-09-3000017587662020-12-31ISO 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2021持分インセンティブ計画メンバー2021-05-310001758766米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-09-300001758766米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー米国-GAAP：共有による補償補償TracheOneMember2021-01-012021-09-300001758766US-GAAP：共有ベースの補償報酬送信2人のメンバ米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-09-300001758766SRT：シーン先に報告されたメンバ2020-01-012020-12-3100017587662020-01-012020-12-310001758766米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-09-300001758766米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-09-300001758766米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2020-12-310001758766アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2021-07-012021-09-300001758766アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2020-07-012020-09-300001758766アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2021-01-012021-09-300001758766アメリカ公認会計基準：販売とマーケティング費用メンバー2020-01-012020-09-300001758766米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-07-012021-09-300001758766米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2020-07-012020-09-300001758766米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2021-01-012021-09-300001758766米国-公認会計基準：研究·開発費メンバー2020-01-012020-09-300001758766アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2021-07-012021-09-300001758766アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2020-07-012020-09-300001758766アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2021-01-012021-09-300001758766アメリカ-公認会計基準：一般と行政費用メンバー2020-01-012020-09-300001758766米国-GAAP：転換可能な第一選択株メンバー2021-01-012021-09-300001758766米国-GAAP：転換可能な第一選択株メンバー2020-01-012020-09-300001758766アメリカ公認会計基準：転換可能債務証券メンバー2021-01-012021-09-300001758766アメリカ公認会計基準：転換可能債務証券メンバー2020-01-012020-09-300001758766米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2021-01-012021-09-300001758766米国-公認会計基準：従業員株式オプションメンバー2020-01-012020-09-300001758766語幹：CommonStockWarrantsMember2021-01-012021-09-300001758766語幹：CommonStockWarrantsMember2020-01-012020-09-300001758766米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2021-01-012021-09-300001758766米国-GAAP：制限株式単位RSUメンバー2020-01-012020-09-300001758766語幹：転換可能優先株保証金メンバー2021-01-012021-09-300001758766語幹：転換可能優先株保証金メンバー2020-01-012020-09-30Utr：SQFT0001758766語幹：SanFranciscoCaliforniaメンバーのOfficeSpacein2021-06-300001758766語幹：SanFranciscoCaliforniaメンバーのOfficeSpacein2021-09-232021-09-230001758766語幹：SanFranciscoCaliforniaメンバーのOfficeSpacein2021-09-23 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
—————————————————
表10-Q
—————————————————
| | | | | |
| ☒ | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定された四半期報告 |
本四半期末まで2021年9月30日
あるいは…。
| | | | | |
☐
| 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期移行報告 |
_から_への過渡期
STEM，Inc.
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
| | | | | | | | | | | | | | |
| デラウェア州 | | 333-251397 | | 85-1972187 |
(国やその他の管轄区域 (法団のメンバー) | | (委員会ファイル番号) | | アメリカ国税局の雇用主は
識別番号) |
カリフォルニア州通り百号、十四階, サンフランシスコ, カリフォルニア州94111
(主な執行機関の住所、郵便番号を含む)
1-877-374-7836
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
適用されない
(前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | | 取引コード | | 登録された各取引所の名称 |
普通株、額面0.0001ドル | | 茎 | | ニューヨーク証券取引所 |
再選択マークは、登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示すはい、そうです ☒ No ☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ No ☐
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速ファイルサーバ | ☐ | ファイルマネージャを加速する | ☐ |
| 非加速ファイルサーバ | ☒ | 規模の小さい報告会社 | ☒ |
| 新興成長型会社 | ☒ | | |
| 新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する | ☐ |
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、違います☒
| | | | | |
| クラス | 2021年11月8日現在の未返済債務 |
| 普通株、1株当たり0.0001ドル | 144,489,164 |
カタログ
| | | | | |
| ページ |
第1部金融情報 | 3 |
項目1.財務諸表(監査なし) | 3 |
簡明総合貸借対照表 | 3 |
簡明総合業務報告書 | 4 |
簡明総合総合収益表) | 5 |
株主権益簡明連結報告書 | 6 |
キャッシュフロー表簡明連結報告書 | 8 |
簡明合併財務諸表付記 | 10 |
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 24 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 39 |
項目4.制御とプログラム | 39 |
第2部：その他の情報 | 42 |
項目1.法的訴訟 | 42 |
第1 A項。リスク要因 | 42 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 42 |
項目3.高級証券違約 | 42 |
プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 42 |
項目5.その他の情報 | 42 |
項目6.展示品 | 43 |
サイン | 44 |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
2
第1部金融情報
項目1.財務諸表(監査なし)
STEM，Inc.
簡明合併貸借対照表
(未監査)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
| | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 | | 2020年12月31日 |
| 資産 | | | |
| 流動資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 405,189 | | | $ | 6,942 | |
| 短期投資 | 170,795 | | | — | |
| 売掛金純額 | 34,997 | | | 13,572 | |
| 在庫、純額 | 24,200 | | | 20,843 | |
その他の流動資産(#ドルを含む)379そして$123関連先はそれぞれ2021年9月30日と2020年12月31日に満了) | 16,496 | | | 7,920 | |
| 流動資産総額 | 651,677 | | | 49,277 | |
| エネルギー貯蔵システム、正味価値 | 114,149 | | | 123,703 | |
| 契約開始コスト、純額 | 11,665 | | | 10,404 | |
| 商誉 | 1,741 | | | 1,739 | |
| 無形資産、純額 | 13,125 | | | 12,087 | |
| 経営的リース使用権資産 | 13,894 | | | 358 | |
| 他の非流動資産 | 18,716 | | | 8,282 | |
| 総資産 | $ | 824,967 | | | $ | 205,850 | |
| 負債と株主権益(赤字) | | | |
| 流動負債： | | | |
| 売掛金 | $ | 14,962 | | | $ | 13,749 | |
| 負債を計算すべきである | 14,024 | | | 16,072 | |
| 賃金総額を計算すべきである | 5,524 | | | 5,976 | |
| 当期手形 | — | | | 33,683 | |
このチケット(#ドルを含む)に両替できます—そして$45,2712021年9月30日と2020年12月31日に満期となる関連先) | — | | | 67,590 | |
| 融資義務，当期 | 14,315 | | | 14,914 | |
| 収入を繰延し，当期 | 27,129 | | | 36,942 | |
その他の流動負債(#ドルを含む)692そして$3992021年9月30日と2020年12月31日に満期となる関連先) | 2,465 | | | 1,589 | |
| 流動負債総額 | 78,419 | | | 190,515 | |
| 繰延収入、非流動収入 | 21,743 | | | 15,468 | |
| 資産廃棄債務 | 4,149 | | | 4,137 | |
| 支払手形、非流動手形 | 1,675 | | | 4,612 | |
| 非流動融資債務 | 75,384 | | | 73,128 | |
| 株式証負債 | — | | | 95,342 | |
| 非流動賃貸負債 | 12,678 | | | 57 | |
| 総負債 | 194,048 | | | 383,259 | |
| 引受金及び又は有事項(付記14) | | | |
| 株主権益(赤字)： | | | |
優先株、$0.0001額面価値1,000,0002021年9月30日と2020年12月31日までの認可株式02021年9月30日と2020年12月31日までにそれぞれ発行·発行された株 | — | | | — | |
普通株、$0.0001額面価値500,000,0002021年9月30日と2020年12月31日までに発行された株式144,285,959そして40,202,7852021年9月30日と2020年12月31日までにそれぞれ発行と未返済 | 14 | | | 4 | |
| 追加実収資本 | 1,106,220 | | | 230,620 | |
| その他の総合損失を累計する | (317) | | | (192) | |
| 赤字を累計する | (474,998) | | | (407,841) | |
| 株主権益合計 | 630,919 | | | (177,409) | |
| 総負債と株主権益(赤字) | $ | 824,967 | | | $ | 205,850 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
3
STEM，Inc.
業務報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位は千で、1株当たりおよび1株当たりの金額は含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで
九月三十日 | | 9か月で終わる
九月三十日 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 収入.収入 | | | | | | | |
| サービス収入 | $ | 4,947 | | $ | 3,649 | | $ | 14,982 | | | $ | 10,711 | |
| ハードウェア収入 | 34,886 | | 5,523 | | 59,609 | | | 6,950 | |
| 総収入 | 39,833 | | 9,172 | | 74,591 | | | 17,661 | |
| 収入コスト | | | | | | | |
| サービスコスト収入 | 6,639 | | | 5,828 | | | 19,354 | | | 16,083 | |
| ハードウェア収入コスト | 30,057 | | | 5,074 | | | 52,343 | | | 6,439 | |
| 収入総コスト | 36,696 | | | 10,902 | | | 71,697 | | | 22,522 | |
| 毛利率 | 3,137 | | | (1,730) | | | 2,894 | | | (4,861) | |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 販売とマーケティング | 4,975 | | | 3,053 | | | 11,555 | | | 11,699 | |
| 研究開発 | 6,268 | | | 5,052 | | | 15,502 | | | 12,084 | |
| 一般と行政 | 11,024 | | | 2,635 | | | 28,730 | | | 8,018 | |
| 総運営費 | 22,267 | | | 10,740 | | | 55,787 | | | 31,801 | |
| 運営損失 | (19,130) | | | (12,470) | | | (52,893) | | | (36,662) | |
| その他の収入(費用)、純額： | | | | | | | |
| 利子支出 | (2,674) | | | (4,265) | | | (12,835) | | | (13,826) | |
| 債務返済損失 | — | | | — | | | (5,064) | | | — | |
| 株式承認証及び埋め込み派生ツールの公正価値変動 | 137,001 | | | (2,096) | | | 3,424 | | | (3,005) | |
| その他の収入(支出)，純額 | 415 | | | 188 | | | 211 | | | (1,602) | |
| その他収入合計 | 134,742 | | | (6,173) | | | (14,264) | | | (18,433) | |
| 所得税前収入 | 115,612 | | | (18,643) | | | (67,157) | | | (55,095) | |
| 所得税費用 | — | | | (142) | | | — | | | (142) | |
| 純収益(赤字) | $ | 115,612 | | | $ | (18,785) | | | $ | (67,157) | | | $ | (55,237) | |
| | | | | | | |
| 普通株株主は純収益(赤字)を占めなければならない | $ | 0.85 | | | $ | (0.47) | | | $ | (0.73) | | | $ | (1.61) | |
| 希釈して普通株主は1株当たり純損失を占めなければならない | $ | (0.15) | | | $ | (0.47) | | | $ | (0.73) | | | $ | (1.61) | |
| | | | | | | |
| 1株当たり純利益(損失)の加重平均株式を計算するための基本 | 135,231,146 | | | 39,844,652 | | | 92,436,649 | | | 40,087,247 | |
| 1株当たり純損失の加重平均株式を計算し、希釈した後 | 140,285,165 | | | 39,844,652 | | | 92,436,649 | | | 40,087,247 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
4
STEM，Inc.
簡明総合包括収益表
(未監査)
(単位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 純収益(赤字) | $ | 115,612 | | | $ | (18,785) | | | $ | (67,157) | | | $ | (55,237) | |
| その他の全面収益(損失)： | | | | | | | |
| 証券売却可能な未実現損失 | (19) | | | — | | | (19) | | | — | |
| 外貨換算調整 | 245 | | | (283) | | | (106) | | | (41) | |
| 全面収益合計 | $ | 115,838 | | | $ | (19,068) | | | $ | (67,282) | | | $ | (55,278) | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
5
STEM，Inc.
株主権益報告書を簡明に合併する
(未監査)
(単位は千で、シェアは含まれていない)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 転換可能優先株 | | シリーズ1転換可能優先株 | | 普通株 | | 追加実収資本 | | その他の総合収益を累計する | | 赤字を累計する | | 株主権益合計 |
| 株 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | | | |
| 2020年12月31日の残高 | 175,437,783 | | | $ | 220,563 | | | 2,961 | | | $ | — | | | 11,228,371 | | | $ | — | | | $ | 10,061 | | | $ | (192) | | | $ | (407,841) | | | $ | (397,972) | |
| 資本再編の遡及応用(注1) | (175,437,783) | | | (220,563) | | | (2,961) | | | — | | | 28,974,414 | | | 4 | | | 220,559 | | | — | | | — | | | 220,563 | |
| 調整後の残高，期初 | — | | | — | | | — | | | — | | | 40,202,785 | | | 4 | | | 230,620 | | | (192) | | | (407,841) | | | (177,409) | |
| 変換可能チケットの発行に関する恵益変換機能(付記8) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,126 | | | — | | | — | | | 1,126 | |
| 株式オプションおよび株式承認証 | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,412,025 | | | — | | | 3,147 | | | — | | | — | | | 3,147 | |
| 株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 784 | | | — | | | — | | | 784 | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 251 | | | — | | | 251 | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (82,553) | | | (82,553) | |
| 2021年3月31日現在の残高 | — | | | — | | | — | | | — | | | 41,614,810 | | | 4 | | | 235,677 | | | 59 | | | (490,394) | | | (254,654) | |
| 合併及びパイプ融資(注1) | — | | | — | | | — | | | — | | | 70,428,326 | | | 7 | | | 247,011 | | | — | | | — | | | 247,018 | |
| 合併後株式証明書を普通株式に転換する(付記9) | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,759,970 | | | — | | | 60,568 | | | — | | | — | | | 60,568 | |
| 合併時に手形を普通株式に変換することができる(付記8) | — | | | — | | | — | | | — | | | 10,921,548 | | | 1 | | | 77,747 | | | — | | | — | | | 77,748 | |
| 株式承認証を普通株式に変換する(付記9) | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,683,349 | | | 1 | | | 168,646 | | | — | | | — | | | 168,647 | |
| サービス普通株式承認証の発行(付記9) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9,183 | | | — | | | — | | | 9,183 | |
| 株式オプションおよび株式承認証 | — | | | — | | | — | | | — | | | 360,052 | | | — | | | 39 | | | — | | | — | | | 39 | |
| 株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,047 | | | — | | | — | | | 1,047 | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (602) | | | — | | | (602) | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (100,216) | | | (100,216) | |
| 2021年6月30日現在の残高 | — | | | — | | | — | | | — | | | 130,768,055 | | | 13 | | | 799,918 | | | (543) | | | (590,610) | | | 208,778 | |
| 公安令演習(付記9) | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,638,723 | | | 1 | | | 312,115 | | | — | | | — | | | 312,116 | |
| 株式オプション権 | — | | | — | | | — | | | — | | | 879,181 | | | — | | | (12,552) | | | — | | | — | | | (12,552) | |
| 株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,739 | | | — | | | — | | | 6,739 | |
| 証券売却可能な未実現損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (19) | | | — | | | (19) | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 245 | | | — | | | 245 | |
| 純収入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 115,612 | | | 115,612 | |
| 2021年9月30日現在の残高 | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | 144,285,959 | | | $ | 14 | | | $ | 1,106,220 | | | $ | (317) | | | $ | (474,998) | | | $ | 630,919 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
6
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 転換可能優先株 | | シリーズ1転換可能優先株 | | 普通株 | | 追加実収資本 | | その他の総合収益を累計する | | 赤字を累計する | | 株主損益総額 |
| 株 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | 株 | | 金額 | | | | |
| 2019年12月31日現在の残高 | 191,139,933 | | | $ | 231,129 | | | 2,961 | | | $ | — | | | 9,392,682 | | | $ | — | | | $ | 3,339 | | | $ | 54 | | | $ | (259,054) | | | $ | (255,661) | |
| 資本再編の遡及応用(注1) | (191,139,933) | | | (231,129) | | | (2,961) | | | — | | | 33,796,513 | | | 3 | | | 231,126 | | | — | | | — | | | 231,129 | |
| 調整後の残高，期初 | — | | | — | | | — | | | — | | | 43,189,195 | | | 3 | | | 234,465 | | | 54 | | | (259,054) | | | (24,532) | |
| 交換取引の影響 | — | | | — | | | — | | | — | | | (3,448,648) | | | — | | | (10,605) | | | — | | | 7,337 | | | (3,268) | |
| 株式オプションと引受権行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | — | | | — | | | 15,457 | | | — | | | 21 | | | — | | | — | | | 21 | |
| 株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 456 | | | — | | | — | | | 456 | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 451 | | | — | | | 451 | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (17,471) | | | (17,471) | |
| 2020年3月31日の残高 | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,756,004 | | | 3 | | | 224,337 | | | 505 | | | (269,188) | | | (44,343) | |
| 株式オプションと引受権行使時に普通株と優先株を発行する | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 168 | | | — | | | — | | | 168 | |
| 株式オプションと引受権行使時に普通株を発行する | — | | | — | | | — | | | — | | | 87,942 | | | — | | | 4 | | | — | | | — | | | 4 | |
| 株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 476 | | | — | | | — | | | 476 | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (209) | | | — | | | (209) | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (18,981) | | | (18,981) | |
| 2020年6月30日までの残高 | — | | | — | | | — | | | — | | | 39,843,946 | | | 3 | | | 224,985 | | | 296 | | | (288,169) | | | (62,885) | |
| 株式オプションおよび株式承認証 | — | | | — | | | — | | | — | | | 4,621 | | | 1 | | | 4 | | | — | | | — | | | 5 | |
| 株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 495 | | | — | | | — | | | 495 | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (283) | | | — | | | (283) | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (18,785) | | | (18,785) | |
| 2020年9月30日までの残高 | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | 39,848,567 | | | $ | 4 | | | $ | 225,484 | | | $ | 13 | | | $ | (306,954) | | | $ | (81,453) | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
7
STEM，Inc.
簡明合併現金フロー表
(未監査)
(単位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 |
| 経営活動 | | | |
| 純損失 | $ | (67,157) | | | $ | (55,237) | |
| 純損失と経営活動で使用される現金純額の調整： | | | |
| 減価償却および償却費用 | 15,620 | | | 13,769 | |
| 非現金支払利息、債務発行コストに関する支払利息を含む | 8,098 | | | 7,080 | |
| 株に基づく報酬 | 7,983 | | | 1,427 | |
| 株式証負債及び埋め込みデリバティブの公正価値変動 | (3,424) | | | 3,005 | |
| 非現金レンタル費用 | 280 | | | 435 | |
| 吸積費用 | 174 | | | 188 | |
| エネルギー貯蔵システムが損傷しました | 2,200 | | | — | |
| サービスのために株式承認証を発行する | 9,183 | | | — | |
| 投資割増純額 | 295 | | | — | |
| 他にも | — | | | 9 | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | |
| 売掛金 | (21,383) | | | (6,039) | |
| 在庫品 | (3,357) | | | (17,595) | |
| 仕入先の繰延コスト | — | | | 2,751 | |
| その他の資産 | (18,060) | | | (105) | |
| 契約創設コスト | (1,853) | | | (2,135) | |
| 売掛金と売掛金 | 6,151 | | | 2,836 | |
| 収入を繰り越す | (3,538) | | | 32,251 | |
| 賃貸負債 | (331) | | | (475) | |
| その他負債 | 99 | | | (86) | |
| 経営活動のための現金純額 | (69,020) | | | (17,921) | |
| 投資活動 | | | |
| 売却可能な投資を購入する | (171,109) | | | — | |
| エネルギー貯蔵システムを購入する | (6,173) | | | (4,121) | |
| 内部開発ソフトウェアの資本支出 | (4,250) | | | (3,585) | |
| 財産と設備を購入する | (525) | | | (13) | |
| 投資活動のための現金純額 | (182,057) | | | (7,719) | |
| 融資活動 | | | |
| 株式オプション行使および株式承認証で得られた金 | 148,322 | | | 30 | |
| 株式オプションの株式純額決済に関する税金を支払う | (12,622) | | | — | |
合併とパイプ融資の純貢献、取引コストを差し引く#ドル58,061 | 550,322 | | | — | |
| 融資債務収益 | 4,929 | | | 12,901 | |
| 融資債務を償還する | (5,721) | | | (7,776) | |
変換可能な手形を発行して得られた金は，発行コストを差し引いて#ドル8そして$1,7402021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間 | 1,118 | | | 12,548 | |
支払手形を発行して得られた金は，発行コストを差し引いて#ドル101そして$1,5022021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間 | 3,917 | | | 25,000 | |
| 支払手形の償還 | (41,446) | | | (21,660) | |
| 融資活動が提供する現金純額 | 648,819 | | | 21,043 | |
| 現金および現金等価物に及ぼす為替レート変動の影響 | 505 | | | (349) | |
| 現金および現金等価物の純増加(減額) | 398,247 | | | (4,946) | |
| 期初現金及び現金等価物 | 6,942 | | | 12,889 | |
| 期末現金と現金等価物 | $ | 405,189 | | | $ | 7,943 | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
8
| | | | | | | | | | | |
| キャッシュフロー情報を補足開示する | | | |
| 利子を支払う現金 | $ | 8,992 | | | $ | 6,446 | |
| 非現金投融資活動 | | | |
| 資産廃棄コストと資産廃棄債務の変化 | $ | 162 | | | $ | 527 | |
| 普通株の権証交換 | $ | 168,647 | | | $ | — | |
| 合併時株式証の転換 | $ | 60,568 | | | $ | — | |
| 変換可能チケットのマージ時の変換 | $ | 77,748 | | | $ | — | |
| 応算利息を未償還手形に転換する | $ | 337 | | | $ | 385 | |
| 賃貸負債と引き換えに使用権資産 | $ | 13,816 | | | $ | — | |
| 株式引受証の行使により株式証明書債務を普通株に返済する | $ | 167,050 | | | $ | — | |
| 償還のため株式証債務を普通株に返済する | $ | 2,121 | | | $ | — | |
| 債務改正時に株式承認証を発行する | $ | — | | | $ | 168 | |
| 株式に基づく報酬資本化内部使用のソフトウェア | $ | 587 | | | $ | — | |
付記はこのような簡明な総合財務諸表の構成要素である。
9
1.商売人
業務記述
STEM株式会社とその子会社(総称して“STEM”または“会社”)が最大であるデジタル接続されたスマートエネルギー貯蔵ネットワークは、(I)世界有数の電池元設備メーカー(“OEM”)からのエネルギー貯蔵システムを顧客に提供し、(Ii)は、そのパートナー(太陽エネルギープロジェクト開発業者および工事、調達、建設会社を含む)によって提供され、(Ii)そのアテナ人工知能(“AI”)プラットフォーム(“アテナ”)を介して、エネルギー貯蔵システムを動作させるための持続的なソフトウェアイネーブルサービスを提供する20何年もです。また，会社がその顧客システムのすべての市場を運営しており，会社はアテナプラットフォームを用いてエネルギー貯蔵システムを管理し，エネルギー市場に参加し，市場参加収入を共有することで合意している。
同社はそのアテナプラットフォームを介してお客様にバッテリハードウェアとソフトウェアが有効なサービスを提供しています。同社のハードウェアや日常的なソフトウェアがサポートするサービスは，使用時間やオンデマンド課金管理の最適化などのサービスや仮想発電所ネットワークを介したエネルギースケジューリングの集約により顧客エネルギーコストを低減している。市場の需要周期、エネルギー価格、その他のこれらの顧客への再生可能エネルギーの配備に関する要素をリアルタイムで処理することによって、会社が増加している顧客群が作成したネットワークは電力網の弾力性と信頼性を高めた。また、同社のエネルギー貯蔵ソリューションは、電力網の間欠問題を緩和することで再生可能エネルギー発電を支援し、従来の化石燃料資源への顧客の依存を減少させる。2020年12月31日までにアテナは20米国，カナダ，チリのいくつかの公共事業地域における数百地点と顧客の運用時間は，2200年以上の運営経験に相当する。
同社はローリングス路買収会社(F/K/a Stem，Inc.)の形で運営されている。(“遺産幹”)は合併前(以下のように定義される).STEM，Inc.は2009年3月16日にデラウェア州に登録設立され、カリフォルニア州サンフランシスコに本部を置く。
星峰買収会社合併
2020年12月3日、当社はStar Peak Transfer Corp.(“STPK”、合併完了前および“New Stem”、合併完了後)およびSTPK Merge Sub Corp.(デラウェア州会社およびSTPKの全資本付属会社)(“合併付属会社”)は合併協定および計画(“合併合意”)を締結し、その中で規定され、その中の条件に制限されている。合併子会社が当社と合併·合併することにより、当社は沙頭角と合併し、当社は引き続き存続実体(“合併”)としている
2021年4月28日，STPKの株主は合併を承認し，合併によりStemは約ドルを獲得した550.3百万、費用と支出を差し引いた純額は以下の通り(千単位)
| | | | | |
| 資本再編 |
| 現金-STPK信託と運営資金現金 | $ | 383,383 | |
| 現金管 | 225,000 | |
| 差し引く：支払う取引コストと相談料 | (58,061) | |
| 合併とパイプ融資 | $ | 550,322 | |
合併完了直前，(I)発行済みおよび発行済みLegacy Stem優先株，額面$0.000011株(“Legacy Stem優先株”)は、Legacy Stem普通株、額面$に変換します0.000001Legacy Stemの改訂および再記載された会社登録証明書によると、(Ii)すべての発行されたレガシー茎交換可能手形(“Legacy Stem交換可能手形”)がLegacy Stem交換可能手形の条項によってLegacy Stem優先株に変換され、および(Iii)Legacy Stem普通株およびLegacy Stem優先株(“Legacy Stem承認株式証”)を購入するために発行されたいくつかの株式承認証(“Legacy Stem株式承認証”)は、この条項に基づいてLegacy Stem普通株として所有者によって行使されている。合併完了後，当時発行·発行されていたLegacy Stem普通株1株が抹消され，Stem A類普通株を取得する権利に変換され，交換割合は4.6432
合併プロトコルの実行については，STPKは複数の投資家(“引受者”)と単独の引受プロトコル(“引受プロトコル”)を締結し，このプロトコルにより引受者は購入に同意し，STPKは引受者への売却総額をとすることに同意した22,500,000普通株式(“パイプ株”)は，買い取り価格は$である101株当たりの総買い取り価格は$である225.0引受契約(“パイプ”)により、私募で100万ドルを配給する。合併の完了に伴い、パイプライン投資は同時に終了した。公認会計原則によると、今回の合併は逆資本再編に計上される。このような会計方法によると、STPKは財務報告書で“買収された”会社とされている。したがって，会計目的のために，合併はSTPK純資産に等しいとされるStemが株式を発行し，資本再編を伴う。STPKの純負債は#ドル304.0主に付注9に記載の公共及び個人配給株式証に関連する引受権証の負債を含み、歴史的コストによって入金され、商業権或いはその他の無形資産が入金されていない。
流動資金と持続経営
添付されていない簡明総合財務諸表は、米国公認会計原則(“GAAP”)および表格10-QおよびS-X条例第10条の指示に基づいて作成されており、当社は経営を継続すると仮定している。2021年9月30日現在、会社は現金と現金等価物$を持っている405.2百万ドルの短期投資170.8100万ドルの累積赤字は#億ドルです475.0100万ドルの純運営資本は$573.3100万ドルと$と14.3百万ドルの融資債務は今後12ヶ月以内に満期になるだろう。2021年9月30日までの9ヶ月間、当社は純損失$を記録しました67.2百万ドルで経営活動によるキャッシュフローはマイナスです69.0百万ドルです。しかし合併とドルの収益は145.3公共持分証を行使して得られた百万元(付記8で述べたとおり)株式承認証)は、当社が大量の現金収益を有する限り、その現金状況は、財務諸表が発行された日から少なくとも今後12ヶ月の資本および流動資金需要を満たすのに十分であると信じている。
会社の業務見通しは、会社が商業運営初期によく遭遇するリスク、費用、不確定要素の影響を受ける。合併前に、同社の資金は主に株式融資、転換可能な元票、関連会社からの借金から来ていた。収益性業務の実現は、企業の開発活動を完成させるのに十分な資金を得ること、十分なサプライヤー関係を確保すること、顧客基盤を構築すること、その業務およびマーケティング戦略を成功的に実行すること、適切な人員を募集·維持することを含む未来のイベントに依存する。十分な収入、計画の利益率および運営収益性を達成し、運営コストを制御し、または追加資金を得ることができない場合、会社は、いくつかの計画における将来の拡張または発展を修正、延期または放棄するか、または管理層が利用可能な運営コストを他の方法で低減する必要がある可能性があり、これは、会社の業務、運営業績、および財務状態に重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
新冠肺炎
進行中の新冠肺炎の大流行はすでに進行しており、世界や米国経済に広範な悪影響を与え続ける可能性がある。進行中のG政府や企業の新冠肺炎に対する反応、及び新冠肺炎デルタの変異体や関連中断の息が再発し、経済や市場状況に持続的な実質的な悪影響を与え、一定期間の世界と米国経済の持続的な減速を引き起こす可能性がある。
同社の業界は現在不足と出荷遅延に直面しており、購入可能なエネルギー貯蔵システム、電池、インバータモジュールと部品及び電池エネルギー貯蔵システムの供給に影響を与えている。これらの不足と遅延はある程度新冠肺炎の疫病とそれによる政府行動に起因することができる。会社の多くのサプライヤーは2021年末まで納入·設置を継続できるように十分な数を得ているが、これらの不足や遅延が2022年まで続くと、エネルギー貯蔵システムの納入と設置の時間や、会社がこれらのシステムから収入を発生し始める時間に悪影響を及ぼす可能性がある。多くの不確定性のため、同社は現在新冠肺炎疫病がその業務、キャッシュフロー、流動性、財務状況と経営業績に与える全面的な影響を予測できない。同社は、従業員チーム、顧客、全体業務運営に影響を及ぼす事態の推移を引き続きモニタリングし、必要と思われる行動をとり、これらの影響を軽減する。
2.重要会計政策の概要
陳述の基礎
添付されている当社は簡明総合財務諸表を審査せずに中間報告公認会計原則及び表格10-Q及びS-X規則第10条の指示に基づいて作成した
したがって、2020年12月31日までの簡明貸借対照表は、その日の監査財務諸表から導出されるが、GAAPが通常要求するいくつかの付記または他の情報が、会社年度監査総合財務諸表の開示と実質的に重複している場合には、付記または他の情報が漏れている。Stem経営陣は、すべての正常かつ恒常的な調整は、中間業績を公平に陳述するために必要と考えられ、これらの調整は、添付されている未監査財務諸表に含まれている。審査されていない簡明な総合財務諸表は、当社、その全額付属会社及び総合可変権益実体(“VIE”)の勘定を含む。すべての会社間の残高と取引はすでに合併中に販売されている。これらの監査されていない簡明財務諸表は、当社の2020年12月31日までの年度監査財務諸表と併せて読まなければならない。この3社の経営実績と 2021年9月30日までの9ヶ月間必ずしも2021年12月31日までの年間または将来の任意の他の移行期間または年度の予想結果を表すとは限らない。
予算の使用
公認会計原則に基づいて未審査簡明総合財務諸表を作成する時、管理層は推定と仮定を行い、審査簡明総合財務諸表の日付を審査していない既報資産と負債額、或いは有資産と負債の開示、及び報告期間内にすでに提出した収入と支出金額に影響を与える必要がある。当社の見積もりは歴史的経験や他の様々な合理的とされる仮定に基づいています。実際の結果は見積もりと異なる可能性があり、このような違いは財務状況や業務結果に重大な影響を与える可能性がある。
これらの監査されていない簡明な総合財務諸表に反映される重大な推定および仮定は、エネルギーシステムの減価償却寿命、融資債務の償却、繰延手数料および契約履行コスト、エネルギー貯蔵システム、内部開発のソフトウェアおよび資産廃棄債務の推定値、ならびに株式ツール、株式ベースのツール、株式証明書および派生商品に埋め込まれた公正な価値を含むが、これらに限定されない。
市場情報を細分化する
運営分部は独立財務資料を持つ実体の構成要素として定義されており，首席運営意思決定者(“CODM”)は，個別支部にどのように資源を割り当てるかや業績を評価することを決定する際に，そのような資料を定期的に査読する.同社の最高経営責任者はCODMです。CODM審査は経営決定を行い、資源を分配し、財務業績を評価するために、総合的な基礎の上で提供された財務情報を審査する。そこで経営陣は会社の運営方法を決定しました1つはエネルギー分配と消費方式を変える革新的な技術サービスの運営部門に集中している。2021年9月30日と2020年12月31日現在、米国以外の純資産は総純資産の10%未満。
重要な取引先
大顧客は、会社の総収入または売掛金総額の10%以上を占め、各報告日における純残高。重要な顧客ごとに、総収入に占める収入の割合と売掛金が売掛金総額に占める割合は以下の通りである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 売掛金 | | 収入.収入 | | 収入.収入 |
| 九月三十日 | | 十二月三十一日 | | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| お客様： | | | | | | | | | | | |
| 顧客A | * | | 30 | % | | * | | * | | 11 | % | | * |
| 顧客B | * | | 20 | % | | * | | * | | * | | * |
| 顧客C | 18 | % | | 17 | % | | 22 | % | | * | | 12 | % | | * |
| 顧客D | * | | * | | * | | * | | 13 | % | | * |
| | | | | | | | | | | |
| 顧客H | 12 | % | | * | | 15 | % | | 32 | % | | 11 | % | | 17 | % |
| 顧客I | 12 | % | | * | | * | | * | | * | | * |
*各時期の合計は10%未満
短期投資
会社は1年以下の期間で満期日が3ヶ月を超える投資を現金または現金等価物の投資に変換しようとしており、会社の簡明総合貸借対照表では短期投資に分類されている。また、ASC 320によれば投資--債務証券会社は、すべての短期投資を売却可能な証券に分類し、市場価値の変化を他の全面収益(損失)で報告している。
当社はその短期投資を現金の代替形態として利用しており、現金需要があれば、投資の契約満期日を考慮することなく、いつでも投資を清算することができる。同社のすべての投資は活発な市場で取引することができ、いつでも公正な価値で売ることができる。
金融商品の公正価値
審査簡明総合財務諸表に公正価値で記録されていない資産と負債は、その公正価値を計量するための投入に関する判断レベルに基づいて分類される。当社の金融資産及び負債の公正価値は、当社が計量日の市場参加者間の秩序ある取引において資産売却により受け取るべき金額又は負債移転により支払うべき金額の管理層の推定を反映している。その資産と負債の公正価値を計測する際には、当社は、観察可能な投入(独立ソースから得られた市場データ)を最大限に使用し、観察できない投入を最大限に減少させることを求めている(市場参加者が資産や負債の価格をどのように設定するかに関する内部仮定)。
これらの資産や負債を評価する投入の主観性に直接関連する階層は以下のとおりである
レベル1-計量日までに、会社は、同じ資産又は負債をアクティブ市場での未調整見積を得ることができる。
レベル2-直接観察可能な資産または負債、または観察可能な市場データとの証左によって間接的に観察される第1レベルオファー以外の投入。
レベル3-資産や負債の観察不能投入は，計量日の資産や負債の市場活動が少ない(あれば)場合にのみ使用される。
このような階層構造は，公正な価値を決定する際に観察可能な市場データを使用し，観察できない投入を最大限に削減することが求められている.公正価値によって計量された資産と負債は、その公正価値計量に重要な意義がある最低投入レベルによって全体的に分類される。会社は、公正な価値計量全体に対する具体的な投入の重要性の評価に対して、管理層に判断を要求し、資産または負債の特定の要素を考慮する。
会社が保有する金融資産と負債は、2021年9月30日と2020年12月31日まで、現金および現金等価物、短期投資および引受権証負債を含む公正な価値で恒常的に計量される。
最近採用された会計基準
2018年8月、財務会計基準委員会(FASB)は2018−13年度会計基準更新(ASU)を発表した公正価値計量(主題820)：開示枠組み−公正価値計量開示要求の変化それは.当社に適用される第3級公正価値計量を策定するための重大な観察不能投入の範囲と加重平均値の改訂、及び計量不確実性の記述性記述は、採用された初期会計年度への応用が期待されるべきである。当社に適用される他のすべての改正は、その発効日に提出されたすべての期間にさかのぼって適用されなければならない。2020年1月1日から、会社はASU 2018-13を採用している。本報告に記載されている間、同社のそのレベル3金融商品に関する開示は実質的な影響を受けていない。注5を参照公正価値計量もっと多くの情報を知ります。
2018年8月、FASBはASU 2018-15を発表した無形資産−営業権とその他−内部使用ソフトウェア(サブテーマ350−40)：サービス契約としてのクラウド手配で発生した実施コストの計算“アリゾナ州立大学2018-2015”)本声明の目的は，クラウドコンピューティング計画で生じる実施コストを資本化する要求を，ASC 350-40で定義されている内部使用ソフトウェアの開発または取得による実施コスト資本化の要求と一致させることである.ASU 2018-15によると、大文字の
クラウド手配に関する実施費用は手配期間内に償却され，すべての資本化された実施金額は財務諸表の同一行項目に記載され，関連する信託費用となることが要求される。ASU 2018-15は、上場企業と民間会社がそれぞれ2019年12月15日と2020年12月15日以降に開始する会計年度およびこれらの年度内の移行期間を有効とし、早期採用を許可している。2021年1月1日からASU 2018−15を採用した。今回の採用は当社の監査を受けていない財務諸表を簡明に合併する。
最近発表された会計基準
2016年6月、FASBはASU 2016-13を発表した金融商品·信用損失(主題326)：金融商品信用損失の測定その後、関連するASUSは、金融商品の減価に関するガイドラインを改訂し、保有金融資産の予想信用損失の計量と確認を求めた。本ASUは，上場企業と非上場企業の会計年度と，それぞれ2019年12月15日と2022年12月15日以降からの2つの会計年度の移行期間に適用される。会社は2023年1月1日から始まる民間会社移行指導の下でASU 2016-13を採用する予定で、現在この指導が会社に対して評価されている監査を受けていない財務諸表を簡明に合併する。
2019年12月、FASBはASU 2019-12を発表した所得税(話題740)：所得税会計の簡略化(“ASU 2019-12”)。ASU 2019−12は、主題740の一般原則のいくつかの例外を削除し、一貫性アプリケーションを改善するために既存のガイドを明確にして修正した。ASU 2019-12は、2020年12月15日以降から公共エンティティの中期·年度期間を発効させ、早期採用を許可します。ASU 2019-12は、2021年12月15日以降の年度期間と2020年12月15日以降の移行期間内にプライベートエンティティに有効であり、早期採用を許可します。会社は2022年1月1日からの次年度にASU 2019-12を採用する予定で、現在、この指導が会社に提供されることを評価している監査を受けていない財務諸表を簡明に合併する。
3.収入.収入
会社は以下のように収入を確認する二つクライアントとのスケジューリングタイプ，ホストクライアントスケジュール，以下に述べるパートナーシップスケジュール.
ホスト取引先手配
ホスト顧客契約は通常、伝統的に電力網に依存して直接電力を供給する商業実体と締結される。ホスト顧客手配には、会社独自のSaaSプラットフォームを介したエネルギー最適化サービスの提供と、契約期間全体にわたって会社が所有·制御する専用エネルギー貯蔵システムが含まれています。ホストクライアントは、任意の時点で専用エネルギー貯蔵システムの合法的な所有権または所有権を取得しない。主催顧客は，当社が提供するエネルギー最適化サービスから直接恩恵を受けるエネルギーの最終消費者である。同社とホスト国の顧客との契約期間は一般的に5至れり尽くせり10年限は、初期契約期間を延長するいくつかの更新オプションまたは初期契約期間を短縮するいくつかの終了オプションを含むことができる。
当社はエネルギー最適化サービスを提供するためにホスト顧客現場にエネルギー貯蔵システムを設置しているが，当社はそのSaaSプラットフォームの動作を通して資産の使用方式や用途を指示し，エネルギー貯蔵システムへの制御権を保持しているため，本契約にはリースは含まれていない。当社は、契約期間全体で提供される各種エネルギー最適化サービスは、遠隔モニタリング、性能報告、予防的保守とエネルギー貯蔵システムの安全で信頼できる運行に必要な他の補助サービスを含む可能性があり、エネルギー最適化サービスの総合産出の一部であり、当社は一連の異なる日数を代表する単一、異なる総合履行義務を提供することを決定した。
会社は手配開始時に取引価格を決定し、主に顧客との契約に基づいて規定された契約支払い条項を提供する。顧客に請求されるエネルギー最適化サービス費用は、一般に、契約期間全体にわたって恒常的な固定月額支払いを含む。いくつかの取り決めでは、取引価格は、ホスト顧客が公共事業会社から取得した会社が提供するサービスに関する奨励金を含むことができる。当該等の手配により、顧客が報酬支払いを受ける権利譲渡を当社に提供します。これらの報酬は、固定前払い、可変月次支払い、または業績に基づく年間支払いの形態とすることができます5年顧客契約条項。報酬支払いは、ユーティリティ会社の承認またはエネルギー貯蔵システムの将来の実際の性能に依存する可能性があります。
基本的に、会社のすべての手配は、所定の契約期間または契約期間が会社が決定した推定受益期間よりも短い前に一方的に契約を終了する能力を顧客に提供する10基本エネルギー貯蔵システムの推定使用年数と顧客はこのようなエネルギー貯蔵システムを利用したエネルギー最適化サービスから利益を得る期間から計算することができる。これらの場合、会社は、顧客から受け取った前払い奨励金が、実際には将来のエネルギー最適化サービスに対する事前支払いであり、推定受益期間全体にわたって確認されるという重大な権利を表していると認定している。契約において、顧客が推定された受益期間内に一方的に便宜を終了して罰を受けない能力がない場合、会社は、前払い奨励金が初期契約期間後に提供されるサービスの実質的な権利を代表しないと認定するので、初期取引価格の構成要素である。各報告期間内に、会社は受益期間の推定を再検討するだろう。同社とホスト国の顧客との契約には重要な融資部分は含まれていない。
同社は、契約期間全体にわたってエネルギー最適化サービスの制御権を顧客に譲渡し続けており(随時利用可能な義務)、これらのサービスの制御権を顧客に譲渡する際に比例して収入を確認しており、この額は、そのサービスと引き換えに契約に基づいて取得する権利があると予想されている対価格を反映している。エネルギー貯蔵システムの性能に基づく月間報酬支払いは、支払い条項が特に移転サービスの異なる時間増加(月)の結果に関連するため、それらの異なる月を稼ぐために割り当てられ、このような金額は、会社が期間ごとにエネルギー最適化サービスを提供する権利があることが予想される費用を反映しているため、分配目標と一致する。年間可変業績支払いは取引価格開始時に期待値方法を用いて推定し、この方法は歴史経験、現在の契約要求、特定の既知市場イベント及び予測したエネルギー貯蔵システムの性能モデルを考慮し、そして当社は時間の進捗日数に基づいて契約期限内の日数進度を測定して当該等支払いを比例的に確認し、確認した累積収入が将来期間中に大きな逆転が起こらない可能性が高いことを前提としている。各報告期間の終了時に、当社は取引価格の見積もりを再評価します。当社はエネルギー貯蔵システムの使用開始(すなわちエネルギー最適化サービスの提供開始)まで収入の確認を開始せず，奨励支払いに関連していれば，公共事業会社の承認を受けて(遅い場合)収入の確認を開始する。
パートナーシップの手配
パートナーシップ計画は、エネルギー貯蔵システムの形態で在庫を“太陽エネルギー貯蔵エネルギー”プロジェクト開発者に移転することを約束し、開発者がプロジェクト設置を完了した後、プロジェクトの最終所有者に上述したエネルギー最適化サービスを単独で提供することを含む。提携関係によると、同社の顧客は太陽エネルギープラスストレージプロジェクト開発者だ。顧客は交付時に合法的な所有権及び在庫の所有権及び制御権を取得し、顧客はプロジェクトのインストールを担当する。プロジェクトのインストールが完了すると、ソーラープラスストレージプロジェクトの所有者は、エンドユーザとの別個の契約スケジュールを介してエンドユーザにエネルギーを直接提供する。共同手配によると，会社が顧客と締結する契約期間は一般的である10至れり尽くせり20何年もです。
当社は，顧客が開発を担当する太陽エネルギー·貯蔵プロジェクトの構成要素として在庫を納入する約束は，エネルギー最適化サービス提供承諾とは異なる単独かつ異なる履行義務であることを決定した。
会社は手配開始時に取引価格を決定し、主に顧客との契約に基づいて規定された契約支払い条項を提供する。在庫品の販売にかかる費用には、通常、顧客への貨物の納入に成功した場合や直後に支払われるべき固定料金が含まれています。顧客から徴収されるエネルギー最適化サービス料金には、契約期間全体にわたって毎月定期的に支払われる経常料金が含まれている。会社は設計、調達、交付を担当し、契約要求に応じて適切な部品を提供することを確保します。在庫は第三者メーカーから購入したものであるが、会社は顧客への納入前に在庫の制御権を取得し、手配中の依頼者であると判断している。当社は在庫納入に関するいかなる顧客問題にも対応し、是正することを完全に担当しています。会社は所有権を持ち、顧客が在庫を受け取るまで在庫に関するすべての損失リスクを負担する。当社は主に顧客に在庫を納入し、大量の在庫リスクを負担し、顧客から受け取る価格を適宜決定する権利がある。当社はいかなる共同手配も締結していませんが、当社はその取引の主事者ではありません。
同社は契約義務ごとの独立販売価格に基づいて，ハードウェアとエネルギー貯蔵サービス履行義務の間に収入を分配している。ハードウェアの独立販売価格は、観察された定価に基づいて決定される。エネルギー最適化サービスの独立販売価格は、各項目の具体的な要求に応じて各顧客に提供されるサービスに大きな差があるため、残存価値方法を用いて決定され、このようなサービスは観察可能な独立販売が不足している。その会社の共同手配には重要な融資部分が含まれていない。
会社は納入時に在庫制御権を顧客に移譲するとともに、所有権を顧客に譲渡する。同社は契約期間全体でエネルギー最適化サービスの制御権を顧客に移譲し続けており(いつでも準備されている義務である)、顧客がプロジェクト設置に成功するまで開始していない。そのため、会社が納品後に在庫制御権を顧客間に移管する時間枠は通常数ヶ月であり、超過する可能性がある1年そして、会社に任意の後続のエネルギー最適化サービスを実行するように要求した。収入比例確認は、これらのサービスの制御権は、契約期間内の経過日数の進捗の時間に基づく産出量に基づいて顧客に転送されるため、その金額は、会社が獲得する権利が期待されるサービス対価格を反映している。
いくつかの共同手配では、会社は在庫に対して運賃を徴収する。会社は出荷完了後に顧客に移行し、これらの金額を収入コストに計上するため、出荷を履行活動と見なしている。
収入の分類
次の表は、統合業務報告書に記録されている収入区分を提供します(千で計算)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで
九月三十日 | 9か月で終わる
九月三十日 |
| 2021 | | 2020 | 2021 | | 2020 |
パートナーハードウェア収入 | $ | 34,886 | | $ | 5,523 | $ | 59,609 | | $ | 6,950 |
パートナーサービス収入 | 33 | | — | 112 | | — |
ホスト顧客サービス収入 | 4,914 | | 3,649 | 14,870 | | 10,711 |
総収入 | $ | 39,833 | | $ | 9,172 | $ | 74,591 | | $ | 17,661 |
余剰履行義務
残余履行債務とは、契約負債(繰延収入)と、将来の期間に課金し、収入として確認される額とを含む未確認の契約収入を意味する2021年9月30日現在、同社は207.2残りの履行債務と将来的に収入として確認される予定の約パーセントは以下の通りです(百分率を除いて千で)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 余剰合計
性能
義務 | | 予想されている収入の割合は |
| | 少ないです
1年 | | 2人で着く
5年 | | より大きい
5年 |
|
サービス収入 | $ | 157,494 | | | 12 | % | | 48 | % | | 40 | % |
ハードウェア収入 | 49,738 | | | 100 | % | | — | % | | — | % |
| 総収入 | $ | 207,232 | | | | | | | |
契約残高
繰延収入には、エネルギー最適化サービスおよび報酬に関する収入確認を確認する前に受け取った現金が主に含まれる次の表に2021年9月30日までの9ヶ月間の繰延収入残高の変化(単位：千)を示す
| | | | | |
| 2021年1月1日現在の期初残高 | $ | 52,410 | |
| 取引先から受け取った前金 | 36,652 | |
| 前払金または年度奨励金を受け取る | 4,575 | |
| 繰延収入期初め残高に含まれる金額に関する確認収入 | (32,139) | |
| 期間内に発生する繰延収入に関する収入が確認された | (12,626) | |
| 2021年9月30日までの期末残高 | $ | 48,872 | |
4.短期投資
次の表は、2021年9月30日までの会社現金等価物と債務証券の推定公正価値および未実現持株損益総額(単位：千)をまとめた
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 原価を償却する | | 未実現収益 | | 未実現損失 | | 公正価値を見積もる |
| 資産 | | | | | | | |
| 現金等価物： | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 3,787 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 3,787 | |
| 現金等価物合計 | $ | 3,787 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 3,787 | |
| 債務証券： | | | | | | | |
| 会社債務証券 | $ | 34,378 | | | $ | 2 | | | $ | (17) | | | $ | 34,363 | |
| 商業手形 | $ | 20,738 | | | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | 20,740 | |
| アメリカ政府債券 | $ | 80,845 | | | $ | 3 | | | $ | (8) | | | $ | 80,840 | |
| 預金証書 | $ | 24,520 | | | $ | 3 | | | $ | — | | | $ | 24,523 | |
| 他にも | $ | 10,333 | | | $ | — | | | $ | (4) | | | $ | 10,329 | |
| 債務証券総額 | $ | 170,814 | | | $ | 10 | | | $ | (29) | | | $ | 170,795 | |
| 分類は： | | | | | | | |
| 現金等価物 | | | | | | | $ | 3,787 | |
| 短期債務証券 | | | | | | | $ | 170,795 | |
| 長期債務証券 | | | | | | | $ | — | |
| | | | | | | $ | 174,582 | |
当社は一時的な減価損失を除いた売却可能な証券を定期的に審査しています。同社が考慮している要因には，価値低下の持続時間，重症度と原因，潜在的な回収期間とその売却意向がある。債務証券については、委員会も、(I)当社がその償却コスト基準を回収する前に当該等の証券を売却する必要があるか否か、及び(Ii)信用損失により余剰コスト基準を回収できない可能性があるかどうかを考慮する。2021年9月30日までの9ヶ月間、同社は違います。I don‘は一時的な減価損失以外には何の損失も確認しないつもりだ。赤字を達成していない証券はすべて赤字状態で12カ月未満になっている。
5.公正価値計量
公正価値会計は、財務諸表において、公正な価値で日常的に確認または開示されるすべての金融資産および負債に適用される。2021年9月30日及び2020年12月31日に、売掛金、その他の流動資産、売掛金及び売掛金及びその他の流動負債の帳簿金額は納期が相対的に短いため、その推定公正価値に近づいている。2021年9月30日現在、レベル3に分類された資産や負債はない。
次の表は、公正な価値で計量された金融商品(千計)を提供します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
資産 | | | | | | | |
| 現金等価物： | | | | | | | |
貨幣市場基金 | $ | 3,787 | | $ | — | | | $ | — | | $ | 3,787 |
| 債務証券 | | | | | | | |
| 会社債務証券 | — | | | 34,363 | | | — | | | 34,363 |
| 商業手形 | — | | | 20,740 | | | — | | | 20,740 |
| アメリカ政府債券 | — | | | 80,840 | | | — | | | 80,840 |
| 預金証書 | — | | | 24,523 | | | — | | | 24,523 |
| 他にも | — | | | 10,329 | | | — | | | 10,329 | |
| 金融資産総額 | $ | 3,787 | | | $ | 170,795 | | | $ | — | | | $ | 174,582 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2020年12月31日 |
| レベル1 | | レベル2 | | レベル3 | | 合計する |
資産 | | | | | | | |
| 現金等価物： | | | | | | | |
貨幣市場基金 | $ | 67 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 67 | |
| 負債.負債 | | | | | | | |
転換可能優先株式株式証負債 | $ | — | | | $ | — | | | $ | 95,342 | | | $ | 95,342 | |
同社の通貨市場基金は市場見積もりによって推定されるため、レベル1に分類されている。同社の短期投資は、観察可能な市場データから得られたり、実証された重大な投入を使用した推定値に基づいているため、販売可能な証券から構成され、レベル2に分類される。転換可能優先持分負債は、公正価値システムにおいて第3レベルとして定義されているが、評価値は重大な観察不可能な入力に基づいており、これらの入力は、公正価値を決定するための推定技術に組み込まれている会社自身の仮定を反映しているので、以下にこれらの仮定のさらなる検討について述べる。本報告で説明した間、公正価値階層構造の第3レベルに同調または呼び出しされていない。
転換可能優先株式株式証負債
付記9で述べたように-株式承認証合併発効後，発行された変換可能優先株式証のほとんどがStemのA類普通株に変換された。そのため、関連する引受権証負債は合併後に追加の実収資本に再分類され、2021年9月30日に未返済の3級金融商品ではなくなった。2020年9月30日までの転換可能優先株式証の公正価値は、ブラック·スコルス方法および市場性に乏しい割引を用いて決定された。ブラック·スコアーズ投資は株式承認証の推定に用いられ，購入契約中の情報と独立第三者による当社の推定報告に基づいている。投入は行権価格、変動率、普通株或いは優先株の公正価値、期待配当率と無リスク金利を含む。
優先持分負債推定値の再計量のための主な仮定は以下のとおりである
| | | | | |
| 9か月で終わる
九月三十日 |
| 2020 |
| 波動率 | 65.0 | % |
| 無リスク金利 | 0.1 | % |
| 予想期限(年単位) | 1.8 |
| 配当率 | — | % |
| 即売性に欠けて割引する | 36.5 | % |
次の表に、2021年9月30日までの9ヶ月間の会社株式証負債の変化(単位：千)を示す | | | | | |
| 株式証法的責任 |
| 2020年12月31日の残高 | $ | 95,342 | |
| 価値変動を公平に見積もる | (1,303) | |
| 合併時株式証の法的責任の負担 | 303,221 | |
| 合併時株式証の転換 | (59,442) | |
| 手令を交換する | (168,647) | |
| 引受権証を行使する | (169,171) | |
| 2021年9月30日現在の残高 | $ | — | |
6.エネルギー貯蔵システム、正味価値
エネルギー貯蔵システム、ネットワーク
エネルギー貯蔵システム(Net)は以下のものからなる(千計)： | | | | | |
| 2021年9月30日 |
| エネルギー貯蔵システムが投入されました | $ | 143,423 | |
| 減算：減価償却累計 | (42,465) | |
| まだ使われていないエネルギー貯蔵システム | 13,191 | |
| 総エネルギー貯蔵システム、純額 | $ | 114,149 | |
エネルギー貯蔵システムの減価償却費用は約$3.6百万ドルとドル3.62021年9月30日と2020年9月30日までの3カ月はそれぞれ100万ドル。エネルギー貯蔵システムの減価償却費用は約$10.8百万ドルとドル10.32021年9月30日と2020年9月30日までの9カ月はそれぞれ100万ドル。減価償却費用はサービス収入コストで確認します。
7.支払手形
SPEメンバーに提供すべき循環ローン
二零一七年四月、当社は当社のいくつかの特殊目的実体(“特殊目的実体”)の一名と共同で循環ローン協定を締結した。この協定はその後時々修正される。この循環ローン協定の目的は，当社がその各種エネルギー貯蔵システムプロジェクトのハードウェア購入に資金を提供することである。2020年初め現在、同協定の循環融資能力は合計#ドルとなっている45.0百万ドルの固定利息は10%、期日は2020年6月です。
2020年5月、以下に議論する2020年の信用協定とともに、当社は循環融資協定を改訂し、融資能力を#ドルに低下させた35.0期日を2021年5月まで延長する。この改正案はいかなる未返済借款の固定金利を超えるまで引き上げた9か月至れり尽くせり14その後の割合。また、循環ローン協定の元の条項によると、同社は資金を提供することができる100ハードウェア価値を購入する割合は、最大で総ローン能力に達することができる。修正案は前払金を85%にし、さらに低下させる702020年8月には2%減少した。この改正は債務の改正であり、監査されていない簡明な連結財務諸表に実質的な影響はない。2020年12月31日までに会社は7.4循環ローン協定の下で返済されていない百万ドル。2021年4月、当社は合併所得金で当該ローンの未返済残高を返済した。このローンは2021年4月の返済後に終了された。
SPE会員の定期融資に対応する
2018年12月、当社は#ドルの定期融資を締結しました13.3百万ドルは、当社のある特殊目的企業のメンバーとの関連会社です。2020年初めまでの定期ローンの固定利息は12.5元金残高の%を返済しておらず、最後の風船支払いは$です3.0百万ドルは、2020年6月30日の満期日に満期になる。2020年5月
同社は残りの未返済残高を返済した$5.9以下で議論する2020年の信用協定で受け取った収益は100万ドルである。
前非持株株主が提供する定期融資
2018年6月、当社は自社が支配する実体の未償還メンバー権益をドルで買収した8.1百万ドルです。当社は非持株メンバーと定期融資契約を締結することで今回の買収に資金を提供し、そのメンバーの固定利息は4.5毎シーズンの割合(18.0未返済元金残高の%)。この融資は全融資期限内に四半期ごとに固定的に支払うことを要求し、融資は2026年4月1日までに全額支払う予定だ
2020年5月、当社は定期融資を改訂し、以下に議論する2020年の信用協定で得られたお金を使用して、#ドルを前払いします1.5手形の元金と利息は百万元で，その中で1.0300万ドルは元金残高の未返済に使用され、貸手に対する固定四半期支払いが減少した。この改正については，同社は以下の事項について引受権証を発行しなければならない400,000普通株は、定期ローンの割引になります#ドル0.2百万ドルです。2020年12月31日現在、未返済残高は#ドルです5.8百万ドルです2021年4月、当社は合併所得金で当該ローンの未返済残高を返済した。このローンを前払いした後、当社は$を生み出しました2.6当社の経営報告書に債務損失を計上した前金罰金は100万ユーロです。このローンは2021年4月の返済後に終了された。
2020年信用協定
二零二年五月、当社は新しい貸手と信用契約(“二零年信用協定”)を締結し、#元を当社に提供した25.0当社に運営資金を提供し、エネルギー貯蔵システム設備を購入する。2020年の信用協定の満期日は、(1)2021年5月、(2)循環ローン協定の満期日または(3)以下に議論する転換可能な本票の満期日のうちの早い日である。このローンの利息は12年利率はその中で8%は現金で支払い、4四半期ごとに融資残高の元本に1%増加する。前述したように、同社は既存の債務に関連したお金の支払いに収益の一部を使用している。2020年12月31日現在、未返済残高は#ドルです25.6百万ドルです2021年4月、当社は合併所得金で当該ローンの未返済残高を返済した。このローンを前払いした後、当社は$を生み出しました1.4当社の経営報告書に債務損失を計上した前金罰金は100万ユーロです。このローンは2021年4月の返済後に終了された。
2021年信用協定
2021年1月、当社は完全資本所有のカナダ実体を通じて、総額を提供する信用協定を締結した2.7特定のエネルギー貯蔵システムを支援するための100万ドルですクレジットプロトコルは追跡権なしに構築されており，このシステムは当社が運営する。信用協定に規定されている権利は5.45%、期日は2031年6月です。信用協定によると、会社は前払金#ドルを受け取った1.82021年1月には100万人。本クレジットプロトコルにより受信された前金の償還は、当社が基礎エネルギー貯蔵システムを運転することにより貸手が発生した収益に基づいて決定される。2021年9月30日と2020年12月31日までの未返済残高は1.9百万ドルとゼロそれぞれ，である.当社は2021年9月30日現在、2021年の信用協定に含まれるすべての契約を遵守しています。
同社の未済債務には、2021年9月30日現在、以下の内容が含まれている(単位：千) | | | | | |
| 9/30/2021 |
| 元金未償還 | $ | 1,902 | |
| 未償却割引 | (227) | |
| 債務の帳簿価値 | $ | 1,675 | |
8.転換可能なチケット
2020年12月31日現在、会社は投資家に様々な転換可能な手形を発行している。当社はこのようなすべての手形の総称を“転換可能本票”と呼ぶ。2020年12月31日現在、これらの転換可能なチケットの残高は$です67.6百万ドルです。会社は2021年9月30日までの9ヶ月間に追加の転換可能なチケットを発行した。すべての変換可能なチケットは有効時に変換とログアウトされます (以下“統合時にチケットの変換とログアウトを変更できます”を参照)。 2021年9月30日までに違います。未返済の転換可能な本券。
2021年第1四半期の変換可能手形
2021年1月、当社は当時の既存の交換可能株券と同じ条項で、各投資家に交換可能株券(“2021年第1四半期交換可能手形”)を発行及び販売し、得られた金の総額は$である1.1百万ドルです。当社は2021年第1四半期の交換可能手形内の株式交換オプションを評価し、有効株価交換が手形所有者に有利であることを決定した。そこで，当社は2021年第1四半期の転換可能手形の発行に関する有益な変換特徴(“BCF”)を記録し，変換可能な株の実際の転換率と公正価値との差額に基づいて，総収益総額に制限されている。BCFの結果は$1.12021年第1四半期の転換可能手形より100万割引があり、追加の実収資本が増加した。当社は実利法を用いて2021年第1四半期の交換可能手形期限内にBCFに関する割引を利息支出に加算した。
合併時に本チケットの変換とログアウトができます
合併が発効する前に、Legacy Stemが発行した会社は転換可能な本票を返済していない全残高を自動的にLegacy Stem普通株に変換した。合併が発効すると、これらの残された茎普通株は自動的に10,921,548STEMのA類普通株。未償還転換可能元票に関する残高は合計#ドル77.7$を含む百万ドル7.7合併日までに手形は利息百万元を追加実収資本に再分類しました。債務割引のうち2021年第1四半期未償還転換可能手形に関する未償却分の総額は$1.1百万ドルは当社の経営報告書上の債務清算の損失として全額支出されています。
9.株式承認証
伝統的なStem株式証明書
設立以来、同社はLegacy Stemの優先株を購入するために引受権証を発行し、各種債務融資を同時に行ってきた。注5-を参照公正価値計測これにより発生した引受権証負債に関する公正価値計測のさらなる情報については，定期的に再計測する.同社はLegacy Stemの普通株を購入するための引受権証も発行した。合併が発効した後，その会社は50,207,439未償還引受権証の大部分は2,759,970STEMのA類普通株。株式証明書を転換する時、現有の株式証の負債は公正な価値によって再計量し、再計量して得られた収益は#ドルである100.9百万ドル株式証明書負債総額は$60.6100万ドルを追加的な実収資本に再分類します2021年9月30日までに23,634残されたStem承認株式証はまだ決済されていない。これらのツールは会社のA類普通株に変換でき、株式に分類される
株式公開承認証及び私募株式承認証
STPK初公開の一部として，2020年8月20日までの引受権証プロトコル(“株式承認証プロトコル”)により，合併発効前にSTPKが発行された12,786,168株式証明書を承認し，各株式証明書の所有者はみな購入する権利がある1つはA類普通株、行使価格は$11.501株当たり普通株式(“公共株式承認証”)。IPOが終了すると同時に、STPKは対を完了しました7,181,134STPKのスポンサー(“プライベート株式証”)に100万件の株式承認証を提供する。発行時に、これらの株式承認証は責任分類基準を満たしている。合併発効後、Stemは未償還の公有権証と私募株式証明書を負担し、これらの株式承認証は引き続き負債分類の基準を満たし、#ドルの引受権証負債を負担した185.9百万ドルとドル118.4百万ドル、または株式証明書負債総額は$304.3百万ドルです。
当社は2021年6月25日に株主と交換協定(“交換協定”)を締結した7,181,134未償還の私募株式証明書は，当該株式承認証所有者によって獲得される4,683,349当社の普通株式は、未発行の私募株式承認証と引き換えに2021年6月30日に発行される。取引所株式の発行は、1933年に改正された証券法第3(A)(9)条に規定された免除に依存する。交換する前に、私募株式証は公正価値で価格を計算し、#ドルの損失を招く52.0百万ドルです。交換プロトコルの結果としては，違います。2021年9月30日現在、返済されていない個人株式証明書。
2021年8月20日、会社は撤回できない通知を出して、すべてを償還します12,786,129午後5時現在、会社がまだ発行していない公共株式証明書 米国東部時間2021年9月20日(“償還日”)。償還通知により所有者が行使した12,638,723購入価格$の公開株式証11.501株当たりの収益は
会社の規模は約$です145.3百万ドルです。会社は午後5：00までに行使されていないすべての残りの公募株式証を償還する。償還日は東部時間である。株式証明書の決済を公開したため、会社は収益#ドルを記録した134.9株式証明書負債の百万ドルを再評価する。同社は#ドルの収益も記録している2.1行使していない公共株式証明書を償還する.これらの収益は、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の簡明総合経営報告書の“株式承認証と組み込み派生ツールの公正価値変動”に記録されている。公開株式証はすでにニューヨーク証券取引所から退市し、返済されていない公開株式証はない。
奉仕のための命令
2021年4月7日、当社は関連先とはみなされない既存の株主と戦略関係を構築し、米国、イギリス、ヨーロッパ、アジアのプロジェクトを進めるために、非独占的に可能なビジネスチャンスを共同で探索した。戦略関係の対価格として，合併完了時に，会社は株式承認証を発行して購入した350,000会社普通株、行使価格は$0.01一株ずつです。授権日までに、これらの株式承認証はすべて稼いだとみなされている。授出日に、株式証は公平な時価で$を推定することを認めた9.2百万ドル、会社の経営報告書に一般と行政費用を計上します。2021年5月、これらすべての株式承認証は会社の普通株に対して行使された。
10.普通株
同社はすでに普通株式の発行を保留しており、具体的には以下の通りである | | | | | |
| 九月三十日
2021 |
| 株式承認証となる株式を保留する | 23,673 |
| 既発行と未償還のオプション | 9,165,901 |
| 株式インセンティブ計画の下で将来発行可能な株 | 20,923,177 |
| 合計する | 30,112,751 |
11.株に基づく報酬
Stem，Inc.2009年株式インセンティブ計画(“2009計画”)およびStem Inc.2021年株式インセンティブ計画(“2021年計画”、および2009年計画“計画”)によると、会社は株式オプション、株式付加価値権、制限株、制限株式単位(“RSU”)および会社普通株で決済された他の奨励金を付与することができる。これらの計画は、既存の報酬の純決済を許可しており、この規定によると、奨励所有者は、購入価格(株式オプションの場合)、所持者の源泉徴収義務(あれば)、または両方を満たすために、一部の既存報酬を喪失する。保有者の純額が納税義務をクリアした場合、会社は現金形式で米国政府に源泉徴収額を支払い、この税金は追加実収資本への調整入金となる。当社は2009年の計画に基づいて新たな奨励を与えるつもりはありません。2021年9月30日8,166,9912009年の計画によると、株式オプションは返済されていない。2021年5月、会社は2021年計画に基づいて賞を授与した23,722,254その保留株式に基づいて
株式オプション
この計画によると，オプションの行権価格は下回ってはならない100普通株式の公正価値の%は、インセンティブまたは非制限株式オプションのために使用され、かつそれ以下である110株主の持株が公正価値を超える10会社の取締役会(“取締役会”)によって決定される全カテゴリー株の割合。この計画下のオプションは通常以下の時間後に満期になる10何年もです。これらの計画によると、取締役会の報酬委員会は、付与されたオプションをいつ行使できるかを決定する。計画によって付与されたオプションは通常1/4付与される1年授与日から、以下の時間で毎月1/48になります3年次の権利を行使することができます10授与の日から数年。これらの計画は，付与されていないオプションの行使を許可し，元の行使価格で発行された制限された普通株の買い戻しを行う.買い戻し権利はオプション帰属と同じ速度で失効する。
次の表は、2021年9月30日までの株式オプション活動をまとめています
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 量
オプション
卓越した | | 重み付けの-
平均値
行権価格
1株当たり | | 重み付けの-
平均値
残り
契約書
寿命(年) | | 骨材
固有の
価値がある
(単位：千) |
| 2020年12月31日までの残高 | 51,379,939 | | | $ | 0.56 | | | 7.2 | | $ | 46,516 | |
| 資本再編の遡及応用 | (40,314,281) | | | 2.05 | | | — | | — | |
| 2020年12月31日までの調整残高 | 11,065,658 | | | 2.61 | | | 7.2 | | 46,516 | |
| 付与したオプション | 1,043,948 | | | 28.80 | | | | | |
| 行使のオプション | (2,842,564) | | | 1.72 | | | | | |
| 没収されたオプション | (101,141) | | | 14.03 | | | | | |
| | | | | | | |
| 2021年9月30日現在の残高 | 9,165,901 | | | $ | 2.32 | | | 7.1 | | $ | 171,226 | |
| 付与され行使可能なオプション−2021年9月30日 | 6,133,879 | | | $ | 2.32 | | | 6.2 | | $ | 132,327 | |
従業員に付与された加重平均付与日株式オプションの公正価値は$18.922021年9月30日までの9ヶ月間。いくつありますか2,440,0002020年9月30日までの9ヶ月以内に付与された株式オプション。行使されたオプションの内在的価値は#ドルである63.0百万ドル以下0.12021年9月30日と2020年9月30日までの9カ月間でそれぞれ100万ドル。2021年9月30日までの3ヶ月間で1,440,026株式オプションの行使加重平均行権価格は#ドルである1.48一株ずつです。2021年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は発送します839,745普通株は純決済の普通株から1,426,130付与された株式オプションと株式。その会社は$を支払った12.6このような奨励金の純シェア決済に関連した源泉徴収税は100万ドルだ。
限定株単位
RSUは受信する権利を表す1つは会社の普通株式の一部は，ある条件を満たさない限り，譲渡·没収してはならない.一般的に、崖ベストは奨励日の3周年になるか、1年以内に4分の1を奨励します4年制その間、毎年の記念日まで連続して雇用されなければならない。制限株式単位の公正価値は付与日に決定され、授権期間内に直線的に償却される。
次の表は、2021年9月30日までのRSUイベントをまとめたものである
| | | | | | | | | | | |
| 量
RSU
卓越した | | 重み付けの-
平均値
付与日公正価値
1株当たり |
| 2020年12月31日までの残高 | — | | $ | — | |
| 承認済みRSU | 1,759,077 | | 36.21 | |
| 帰属のRSU | — | | — |
| 没収されたRSU | — | | — |
| 2021年9月30日現在の残高 | 1,759,077 | | $ | 36.21 | |
2021年9月30日までの9ヶ月間に承認されたすべてのRSUの公平な価値は$63.7百万それは.2021年9月30日までの9ヶ月間で違います。RSUが授与されました。
株に基づく報酬
表は、会社合併経営報告書の営業費用各構成要素に記録されている株式による補償費用と全面赤字(千単位)をまとめたものである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで
九月三十日 | 9か月で終わる
九月三十日 |
| 2021 | | 2020 | 2021 | | 2020 |
| 販売とマーケティング | $ | 723 | | $ | (24) | $ | 975 | | $ | 196 |
| 研究開発 | 965 | | 33 | 1,384 | | 519 |
| 一般と行政 | 4,511 | | 486 | 5,624 | | 712 |
| 株式に基づく報酬総支出 | $ | 6,199 | | $ | 495 | $ | 7,983 | | $ | 1,427 |
2021年9月30日現在、同社は約22.8残りの未確認株式オプションは株式の報酬支出に基づいており、加重平均期間中に確認される予定です3.4何年もです。2021年9月30日現在、同社は約59.6残り未確認の株式によるRSU補償費用の百万ドルは，#年加重平均期間中に確認される予定である5.1何年もです。
12.1株当たり純収益
以下の表に普通株株主の1株当たり基本と希釈後の純収益(損失)の計算方法(千単位で、株および1株当たりの金額を含まない)を示す
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで
九月三十日 | | 9か月で終わる
九月三十日 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| 分子-基本： | | | | | | | |
| 純収益(赤字) | $ | 115,612 | | | $ | (18,785) | | | $ | (67,157) | | | $ | (55,237) | |
| 差し引く：配当金と見なす | — | | | — | | | — | | | (9,484) | |
| 普通株主は純収益(損失)を占めなければならない，基本的に | $ | 115,612 | | | $ | (18,785) | | | $ | (67,157) | | | $ | (64,721) | |
| | | | | | | |
| 分子-希釈： | | | | | | | |
| 普通株主は純収益(損失)を占めなければならない，基本的に | 115,612 | | | (18,785) | | | (67,157) | | | (64,721) | |
| 減算：公正価値の減少及び株式証明書の償還による収益 | (137,001) | | | — | | | — | | | — | |
| 普通株主は純損失を占め，希釈した後 | (21,389) | | | (18,785) | | | (67,157) | | | (64,721) | |
| | | | | | | |
| 分母： | | | | | | | |
| 加重-普通株主の1株当たり純収益(損失)を計算するための流通株平均、基本 | 135,231,146 | | | 39,844,652 | | | 92,436,649 | | | 40,087,247 | |
| 希釈性潜在普通株 | 5,054,019 | | | — | | | — | | | — | |
| 加重-普通株主が1株当たり純損失を占めるべき流通株平均を計算し、希釈した後 | 140,285,165 | | | 39,844,652 | | | 92,436,649 | | | 40,087,247 | |
| | | | | | | |
| 普通株主の1株当たり純収益(損失)、基本 | $ | 0.85 | | | $ | (0.47) | | | $ | (0.73) | | | $ | (1.61) | |
| 希釈して普通株主は1株当たり純損失を占めなければならない | $ | (0.15) | | | $ | (0.47) | | | $ | (0.73) | | | $ | (1.61) | |
以下のようになる可能性がある希釈株式は、その影響が逆薄になるので、列報中の発行済み希薄株式の計算には含まれない
| | | | | | | | | | | |
| 2021年9月30日 | | 2020年9月30日 |
| 転換可能優先株 | — | | | 175,593,919 | |
| 未償還転換可能チケット | — | | | 35,358,748 | |
| 未償還株式オプション | 9,165,901 | | | 43,971,965 | |
| 未弁済持分証 | 23,673 | | | 6,001,639 | |
| 未完成RSU | 1,759,077 | | | — | |
| 転換可能優先株式証を発行しました | — | | | 39,697,463 | |
合計する | 10,948,651 | | | 300,623,734 | |
13.所得税
“会社”ができた違います。T tは2021年9月30日までの9カ月間の所得税支給または福祉を記録している。同社は#ドルの税金準備金を記録した0.12020年9月30日までの9ヶ月間で同社は米国連邦と州繰延税金純資産に対して全額推定手当を維持し続けている。
14.引受金とその他の事項
事件があったり
当社は時々いろいろな法律手続きに参加しています。損失が発生する可能性があり、合理的に推定できる場合、負債を計算しなければならない。経営陣は、現在未解決の法的訴訟が重大な損失をもたらす可能性はわずかだと考えている。しかし、訴訟は本質的に不確実であり、これらの訴訟のいずれかの最終処分を正確に予測することは不可能である。当社では、当社が審査していない簡明な総合財務諸表に重大な悪影響を及ぼすとは考えていません。
支払いを引き受ける
2021年6月に当社は賃貸契約を締結しました23,533カリフォルニア州サンフランシスコにある一平方フィートのオフィススペースです。賃貸借契約は2021年9月23日に開始され、2029年2月28日に満期となる。レンタルプロトコルは、キャンセル不可能なレンタル期間を延長または短縮するオプションを考慮していません。基本レンタル料は$160,809毎月、支払いが増えるにつれて。2021年9月23日に会社はドルを確認しました12.6百万ドルのレンタル負債と1ドル12.7百万経営性賃貸使用権(ROU)資産は、2021年9月30日までに簡明総合貸借対照表に計上されている。
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
前向き陳述に関する特別説明
この2021年第3四半期Form 10-Qおよび私たちが行った他の声明は、任意の非歴史的事実の声明を含む連邦証券法によって指摘された“前向き声明”を含む。このような陳述は、一般に、“予想”、“可能”、“可能”、“信じる”、“予測”、“計画”、“潜在”、“計画”、“予測”、“予測”、“推定”、“予定”、“予想”、“雄心”、“目標”、“目標”、“思考”、“すべき”、“可能”、“そうなる。“希望”“見る”“可能”は他と類似した語である.
前向きな陳述は、温室効果ガス(“温室効果ガス”)の排出削減に関する様々な程度の不確定事項に関するものであるエネルギー資源の統合と最適化STEMとその顧客のビジネス戦略；脱炭素に対する世界の約束；私たちは既存の顧客を維持またはアップグレードし、既存の市場をさらに浸透させ、あるいは新しい市場に拡張する能力；私たちはサプライチェーンと流通ルートと自然災害と他の私たちがコントロールできない事件(例えば新冠肺炎の大流行とデルタ疫病)の影響と政府と企業がこれに反応する能力を管理するそして将来の運営結果ですこのような展望性陳述はリスク、不確定要素と他の要素の影響を受け、これらの要素は実際の結果とこのような前向き陳述の明示或いは暗示の結果とは大きく異なる可能性がある。これらの展望的陳述は仮説と推定に基づいており、STEMとその経営陣はこれらの仮説と推定は合理的だと考えているが、内在的な不確定要素とリスクに依存して、これらの要素とリスクは実際の結果が現在の予想と大きく異なることを招く可能性があり、私たちは温室効果ガスの排出削減を助けることができない；私たちはシームレスにエネルギー資源の統合と最適化私たちは私たちの財務目標と業績目標と他の予測と期待を達成することができない；私たちは私たちが最近Star Peak Energy Transfer Corp.(“Star Peak”)業務と統合した予想された利益を認識できない；私たちは利益成長と管理能力を達成する；私たちのエネルギー貯蔵システムとソフトウェアサービスの開発と性能に関連するリスクを認識できない；脱炭素に対する世界的な約束は私たちが予測したように達成されないかもしれない、あるいはそれが達成されても、私たちは利益を得ることができないかもしれない既存の顧客を維持したりアップグレードしたりすることはできず、既存市場をさらに浸透させたり、新しい市場に拡張することはできない私たちは仕入先から顧客のニーズを満たすのに十分な在庫を得ることができず、契約数の設備を提供してくれますサプライチェーンの中断と製造または配送遅延； 販売、生産、サービス、または他の業務活動が中断された；合格者を誘致し、維持することができないこれらのリスクおよび不確実性要因は、当社の業務、財務状況、および経営結果が他の政治、経済、商業および競争要因の悪影響を受ける可能性のあるリスク、および米国証券取引委員会に提出された10-Q表、2021年3月30日にStar Peakが提出した業務合併に関する最終依頼書の“リスク要因”の節と、2021年4月26日にStar Peakが米国証券取引委員会に提出した10-K/A表と、米国証券取引委員会または米国証券取引委員会に提出された8-K表に記載されている他のリスクおよび不確実性とを含むこれらまたは他のリスクまたは不確実性のうちの1つまたは複数が現実(または任意のそのような開発変化の結果)になる場合、または私たちの基本的な仮定が正しくないことが証明された場合、実際の結果は、私たちの前向きな陳述に反映される結果とは大きく異なる可能性がある。本2021年第3四半期10-Q表の陳述は2021年11月9日に発表され、Stemは新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、このような陳述の意図または義務を公開したり修正したりすることはありません.
以下の経営陣の財務状況と経営結果の議論と分析、および私たちが監査していない簡明な総合財務諸表と本四半期報告第I部10-Q表第1項の下の説明を読むべきです。本議論と分析は、2020年12月31日と2019年12月31日現在、2020年12月31日と2019年12月31日までの年度監査された総合財務諸表(“年度財務諸表”)および“Stemの経営陣”と題する部分とともに読まなければなりません我々が2021年7月19日に米国証券取引委員会に提出したS-1表には、NTの財務状況と結果あるいは運営に対する議論と分析が含まれている。“展望性陳述に関する特別な説明”と“リスク要素”と題する章をよく読んで、実際の結果と展望性陳述が大きく異なる重要な要素を招く可能性があることを理解すべきであるT別途説明がある以外に，本節では，“私たち”，“会社”とはStemとその合併子会社を指す.
星峰買収会社合併
2021年4月28日、ニューヨーク証券取引所に上場する実体星峰エネルギー転換会社(“STPK”)はStem，Inc.(“Legacy Stem”)を買収し、STPK Merge Sub Corp.(“連結子会社”)とLegacy Stemとの合併により、Legacy Stemは引き続き既存の実体とSTPKの完全子会社(“合併”)とした。合併後の上場企業をStem，Inc.と改称し，“Stem”，“We”，“Us”または“The Company”と呼び，ニューヨーク証券取引所に上場し，取引コードを“STEM”とする.合併完了後，Stemは約5.503億ドルの費用と支出純額を獲得した。注1-を参照業務.業務本報告では、この取引に関するより詳細を知るために、監査されていない簡明な総合財務諸表が付記されている。財務報告書の場合、Legacy Stemは会計購入者とみなされている。
概要
私たちの使命は、私たちの顧客のために最大のデジタル接続されたスマートエネルギー貯蔵ネットワークを構築し、運営することです。私たちの使命を果たすために、(I)私たちは、世界有数の電池原始設備メーカー(“OEM”)からのエネルギー貯蔵システムを、工業企業(“C&I”)企業および独立発電業者、再生可能プロジェクト開発業者、公共事業会社、電力網事業者を含む顧客に提供し、(Ii)私たちのAthena人工知能(“AI”)プラットフォーム(“Athena”)を通じて、顧客に持続的なソフトウェア支援サービスを提供し、エネルギー貯蔵システムを10~20年間稼働できるようにします。また，我々がクライアントシステムを運営するすべての市場では，アテナプラットフォームを用いてエネルギー貯蔵システムを管理することで，エネルギー市場に参加し，市場参加収入を共有することで合意した。
我々はエネルギー貯蔵分野の2つの重要分野で業務を行っている：表後(BTM)と表前(FTM)。エネルギーシステムの顧客電計に対する位置は，BTMシステムに指定されるかFTMシステムに指定されるかを決定した。BTMシステムから供給される電力は、電力網と相互作用することなく、電気計を介して現場で使用することができる。私たちのBTMシステムは、C&I顧客のエネルギー請求書を削減し、私たちの顧客がその企業環境、社会、および企業統治(“ESG”)目標を達成するのを助けます。FTM，網接続システムは非現場地点に電力を供給し，エンドユーザに到達する前に電気計を通過しなければならない。我々のFTMシステムは電力配備に関連する動的エネルギー市場条件に適応し、そのFTMシステムの全ライフサイクル内でエネルギー貯蔵価値を高めることによって、プロジェクト開発者、リードする資産専門家、独立発電業者と投資家のリスクを低下させた
2009年の設立以来、アテナのソフトウェア支援サービスの開発とマーケティングに取り組み、資金を集め、人員を募集してきた。設立以来、私たちは毎年運営により純運営損失とマイナスキャッシュフローが発生しています。私たちは主に転換可能な優先株、債務融資、顧客のキャッシュフローを発行することで、私たちの運営に資金を提供します。
私たちの総収入は2020年9月30日までの3ヶ月の920万ドルから2021年9月30日までの3ヶ月の3980万ドルに増加しました。2021年と2020年9月30日までの3ヶ月間で、それぞれ1兆156億ドルの純収益と1880万ドルの純損失を獲得した。私たちの総収入は2020年9月30日までの9ヶ月の1，770万ドルから2021年9月30日までの9ヶ月の7，460万ドルに増加した。2021年9月30日と2020年9月30日までの9ヶ月間の純損失はそれぞれ6720万ドルと5520万ドルだった。2021年9月30日までの累計赤字は4.75億ドルだった
私たちは、私たちのソリューションの販売を増加させ、顧客との既存の関係を拡大し、将来の製品の強化のために規制許可または承認を得るためのマーケティング努力を拡大するとともに、私たちの販売とマーケティング、研究開発、規制、その他の費用は引き続き増加すると予想しています。また、業務運営や上場に関する追加コストを拡張することにより、法律、会計、保険、取引所上場、米国証券取引委員会コンプライアンス、投資家関係、その他のコストと支出を含むため、私たちの一般的かつ行政的コストと支出が増加すると予想されています
私たちの業務に影響を与えるいくつかの重要な要素、傾向、リスク
私たちの業績と未来の成功はいくつかの要素にかかっていると信じています。これらの要素は私たちに重要なチャンスをもたらしていますが、リスクと挑戦ももたらしています
リチウムイオン電池のコストが下がる
私たちの収入増加は私たちの顧客がエネルギー貯蔵システムを引き続き採用することと直接関連している。この10年間でリチウムイオン貯蔵ハードウェアのコストが大幅に低下し、今日の巨大な潜在市場を招いた。エネルギー貯蔵市場は急速に発展しており、コストは引き続き低下すると考えられているが、これは保証されていない。コストが引き続き低下していない場合、あるいは低下の速度が私たちが予想していたほど速くなければ、これは私たちの収入増加や業務の能力増加に悪影響を及ぼす可能性がある。
再生可能エネルギーの導入を増やす
この10年間、間欠的な資源の導入が加速し、今日、風力と太陽エネルギーは低コストの燃料源となっている。再生可能エネルギーの生産コストは引き続き低下し，エネルギー貯蔵システムの配備が増加することが予想される。エネルギー生産における再生可能エネルギーは発電量のより大きな割合を占めることが予想されるため，電力網の間欠性は電力網の不安定性を増加させ，これはエネルギー貯蔵解決策で解決できる。
競争
管理されているエネルギー貯蔵能力について言えば、私たちは現在市場をリードしている。私たちはアテナ人工知能インフラのネットワーク効果を利用することで、時間の経過とともに私たちの市場シェアを拡大するつもりです。既存の競争相手は彼らの製品供給と販売戦略を拡大する可能性があり、新しい競争相手は市場に参入する可能性がある。さらに、我々の競争相手は、他のタイプのソフトウェア供給者と、ソフトウェア解決策を提供するいくつかのハードウェア製造業者とを含む。もし私たちの市場占有率が競争の激化によって低下すれば、私たちの将来の収入と収益力は不利な影響を受けるかもしれません。
政府の規制とコンプライアンス
私たちは公共事業会社として規制されていないにもかかわらず、私たちの製品とサービスの市場は連邦、州、地方政府の電力に関する法規と法規の深刻な影響を受けている。これらの法規と条例は電気価格、電力網計量、奨励、税収、公共事業会社との競争及び顧客のすべての発電の相互接続に影響を与える。米国や国際では、政府はこれらの法規や条例を絶えず改正し、州公共事業や公共サービス委員会を通じて行動し、定期的に商業顧客のために異なるレートを変更し、採用している。これらの変化は、お客様のコスト節約能力に積極的または消極的な影響を与える可能性があります。
新冠肺炎の影響
進行中の新冠肺炎の大流行はすでに進行しており、世界や米国経済に広範な悪影響を与え続ける可能性がある政府と企業の新冠肺炎に対する持続的な対応、及び新冠肺炎デルタの変異体と関連中断の息が再発し、経済と市場状況に持続的な実質的な悪影響を与え、一定期間の世界とアメリカ経済の持続的な減速を引き起こす可能性がある
私たちの業界は現在不足と出荷遅延に直面しており、購入可能なインバータ、ハウジング、電池モジュールと購入可能なインバータと電池エネルギー貯蔵システムの関連部品の供給に影響を与えている。これらの不足と遅延はある程度新冠肺炎の疫病とそれによる政府行動に起因することができる。私たちの大多数のサプライヤーは、2021年末までの納入と設置を継続できるように十分な供給を得ているが、これらの不足と遅延が2022年まで続く場合、それらは、バッテリエネルギー貯蔵システムがいつ交付および設置され、いつ(または)これらのシステムから収入を発生させる時間に悪影響を及ぼすことができるかもしれない。 多くの不確定性のため、現在著者らは新冠肺炎疫病が著者らの業務、キャッシュフロー、流動性、財務状況と運営業績に与えるすべての影響を予測できない。私たちの従業員、私たちのサプライヤー、私たちの顧客、私たちの業務運営に影響を与える全体的な事態の推移を引き続き監視し、これらの影響をできるだけ軽減するために必要だと思う行動を取ります。
非公認会計基準財務指標
公認会計原則に基づいて決定した結果に加えて、財務·運営決定のための非GAAP財務指標である調整されたEBITDAと非GAAP利回りを使用し、1つの手段として、我々の経営業績と将来の見通しを評価し、内部予算と財務目標を策定し、期間間の比較を促進する。私たちの経営陣は、これらの非公認会計基準財務指標は、株式ベースの報酬や他の非現金費用、および本質的に一般的ではない離散現金費用のような、私たちの経営業績を反映できない可能性のある費用や支出を排除することで、私たちの業績や流動性に関する有意義な補足情報を提供していると信じています。私たちの業績を評価し、未来の期間を計画、予測、分析する時、管理層と投資家はこれらの非GAAP財務測定基準を参考にすることから利益を得ることができると信じている。これらの非公認会計基準財務指標も、経営陣と私たちの歴史的業績や流動性の内部比較や、私たちの競争相手の経営業績との比較が容易です。私たちはこれらの非公認会計基準の財務指標は投資家に有用であると考えている(1) 財務·運営決定に使用される管理職の重要な指標の透明性の向上と(2) 私たちの機関投資家とアナリストコミュニティによって、彼らが私たちの業務の健康状態を分析するのを助けるために使用された。調整後のEBITDAと非GAAP毛金利は対応していません 公認会計原則に基づいて作成された財務情報とは別に考慮し、又は財務情報の代替として考慮しなければならない。
非公認会計基準毛利率
我々は、非GAAP毛利を、資本化ソフトウェアの償却、廃棄システムの退役に関連する減値、およびいくつかの運営費用(収入コストに再分類された通信およびクラウドサービス支出を含む)を含まない毛金利と定義する。
次の表は、毛利(GAAP)と非GAAP毛利との入金(百万ドル単位であるが、百分率を除く)を提供する
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 | | |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 | | | | |
| 収入.収入 | $ | 39.8 | | | $ | 9.2 | | | $ | 74.6 | | | $ | 17.7 | | | | | |
| 収入コスト | (36.7) | | | (10.9) | | | (71.7) | | | (22.5) | | | | | |
| 毛利回り(GAAP) | 3.1 | | | (1.7) | | | 2.9 | | | (4.9) | | | | | |
| 毛金利%(GAAP) | 8 | % | | (19) | % | | 4 | % | | (28) | % | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 毛金利の調整： | | | | | | | | | | | |
| 資本化ソフトウェアの償却 | 1.4 | | | 1.0 | | | 3.8 | | | 2.9 | | | | | |
| 値を減らす | 0.7 | | | 1.4 | | | 2.0 | | | 2.8 | | | | | |
その他の調整(1) | 0.6 | | | — | | | 2.1 | | | 0.3 | | | | | |
| 非GAAP毛利回り | $ | 5.8 | | | $ | 0.7 | | | $ | 10.8 | | | $ | 1.0 | | | | | |
| 非GAAP毛金利% | 15 | % | | 8 | % | | 14 | % | | 6 | % | | | | |
(1)収入コストに再分類された通信およびクラウドサービス支出を含むいくつかの運営費用からなる。 | | | | | | | | | | | |
調整後EBITDA
以上のように，調整後のEBITDAは，投資家が我々の財務業績を他社の業績と比較するために有用であると考えられる。それにもかかわらず，調整後EBITDAを計算する際に差し引く費用や他の項目は，他社が調整後EBITDAを計算する際に含まれない可能性のある費用と他の項目(あれば)とは異なる可能性がある。
著者らは調整されたEBITDAを純利息支出、所得税支出及び減価償却及び償却(内部開発ソフトウェアの償却を含む)を差し引く前の純収益(損失)を計算し、更に調整後に株に基づく補償とその他の収入及び支出項目を含まず、株式承認証と派生商品に埋め込まれた公正価値の変化、引受権証の帰属と債務補償損失を含む。
次の表は、調整後EBITDAの純損失台帳を提供します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| (単位：千) | | (単位：千) |
| 純収益(赤字) | $ | 115,612 | | | $ | (18,785) | | | $ | (67,157) | | | $ | (55,237) | |
| 以下を排除するように調整した | | | | | | | |
| 減価償却および償却 | 5,305 | | | 3,924 | | | 15,620 | | | 13,769 | |
| 利子支出 | 2,674 | | | 4,265 | | | 12,835 | | | 13,826 | |
| 債務返済損失 | — | | | — | | | 5,064 | | | — | |
| 株に基づく報酬 | 6,199 | | | 495 | | | 7,983 | | | 1,427 | |
| サービスのために株式承認証を発行する | — | | | — | | | 9,183 | | | — | |
| 株式承認証及び埋め込み派生ツールの公正価値変動 | (137,001) | | | 2,096 | | | (3,424) | | | 3,005 | |
| 所得税支給 | — | | | 142 | | | — | | | 142 | |
| 調整後EBITDA | $ | (7,211) | | | $ | (7,863) | | | $ | (19,896) | | | $ | (23,068) | |
| | | | | | | |
次の表に私たちの重要な指標を示します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2020 |
| (単位：百万) | | (単位：百万) |
| 重要な財務指標 | | | | | | | |
| 収入.収入 | $ | 39.8 | | | $ | 9.2 | | | $ | 74.6 | | | $ | 17.7 | |
| 毛利回り(GAAP) | $ | 3.1 | | | $ | (1.7) | | | $ | 2.9 | | | $ | (4.9) | |
| 毛金利%(GAAP) | 8 | % | | (19) | % | | 4 | % | | (28) | % |
| 非GAAP毛利回り | $ | 5.8 | | | $ | 0.7 | | | $ | 10.8 | | | $ | 1.0 | |
| 非GAAP毛金利% | 15 | % | | 8 | % | | 14 | % | | 6 | % |
| 純収益(赤字) | $ | 115.6 | | | $ | (18.8) | | | $ | (67.2) | | | $ | (55.2) | |
| 調整後EBITDA | $ | (7.2) | | | $ | (7.9) | | | $ | (19.9) | | | $ | (23.1) | |
| | | | | | | |
| 重要な運営指標 | | | | | | | |
| 12か月間のパイプ(10億で計算される)(1) | $ | 2.4 | | | ** | | * | | ** |
| 予約量(単位：百万)(2) | 103.7 | | | 36.6 | | | 148.8 | | | 94.3 | |
| 契約がたまっている(3) | 312 | | | ** | | * | | ** |
| 契約AUM(単位：GWh)(4) | 1.4 | | | 1.0 | | | * | | ** |
| *期末に | | | | | | | |
| **使用不可 | | | | | | | |
(1) 以上のように 下です | | | | | | | |
(2) 以上のように 下です。 | | | | | | | |
(3) 総価値 のです。 予約する ドルで表示され、特定の日付に反映される。 たまっている 新しい契約の締結に伴って増加する 統合ストレージ·システムとして実行(予約)および削減 交付され承認されました 収入として。 |
(4) 総GWh のです。 系統 運営中や 契約によると。 |
パイプ.パイプ
パイプとはSTEM直売チームとルートパートナーが現在開発業者と独立発電業者と締結している無契約、潜在ハードウェアとソフトウェア契約の総価値(市場参加収入を含まない)であり、これらの開発業者と独立発電業者はエネルギー最適化サービスを求め、そしてこのような開発業者と独立発電業者が公表したプロジェクトスケジュールに基づいて、関連期間終了後12ケ月以内に合理的な可能性がありエネルギー貯蔵システムを実行する。私たちは私たちのチャンネルが意味のある収入や利益をもたらすという保証がない。
予約する
私たちの契約の長期性のため、予約量は重要な指標であり、わが社の成長と、私たちのエネルギー最適化サービスとエネルギー貯蔵システムの移転に関する顧客契約に関する将来の収入を理解し、評価することができます。予約量は、私たちのホスト顧客とパートナー販売モードで実行される契約のある時点での累積価値を表します。
ホスト顧客販売の場合、予約量は、ホストクライアントがユーティリティ会社から取得した当社が提供するサービスに関連する推定報酬支払いと、ホストクライアントが割り当てたサービスとを含むエネルギー最適化サービス契約の予想対価格を表す。ホストクライアント販売については，任意の時点での予約と残りの履行義務の間に差はない.
パートナー販売の場合、予約量は、ハードウェアおよびエネルギー最適化サービスの譲渡から得られる予想される対価格の合計(市場参加からの潜在的収入は含まれない)である。提携販売については、プロジェクト交付およびインストールの予定時間の実行契約を顧客から取得していても、顧客が拘束力のある調達注文を下すまで、ASC 606の契約または残りの履行義務に適合しているとはみなさない。署名された顧客契約は予約とみなされます。これは顧客が同意したことを示しています
将来の調達注文は、通常、契約施行後3(3)ヶ月以内に発生することが予想される。しかし、実行された顧客契約は、拘束的な調達注文がなく、キャンセルすることができ、どちらも罰を受けない。
提携販売については，調達注文が実行されると，予約はASC 606の契約に適合するとみなされるため，我々の連携プロトコルでハードウェアとエネルギー最適化サービスを譲渡する義務があるため，残りの履行義務が生じる.私たちはまた私たちの履行義務の対価格を得る契約権を持っている。
ASC 606と顧客契約資格に適合するホスト顧客契約および共同手配の会計ポリシーおよび収入確認時間は付記3に記載されている−収入.収入2020年12月31日現在の監査総合財務諸表が付記されている。
私たちの運営結果の構成要素は
収入.収入
私たちはサービス収入とハードウェア収入を作った。サービス収入は、当社独自のクラウドベースのソフトウェアプラットフォームと、契約期間全体にわたって所有·制御されている専用エネルギー貯蔵システムを使用してエネルギー最適化サービスを提供するホスト顧客との手配によって生成されます。顧客に請求されるエネルギー最適化サービス料金は、一般に、設置および/または前払い料金部分を含む契約期間全体にわたって恒常的な固定月額支払いを含む。私たちはまた公共事業会社から私たちのサービスの売却に関する奨励を受けることができる。
私たちは、太陽エネルギー·ストレージ·プロジェクト開発者にエネルギー貯蔵システムを売却する約束を含む、協力プロトコルによってハードウェア収入を得る。エネルギー蓄積システムおよびすべての補助ハードウェアコンポーネントが渡された場合，性能義務を満たす.ハードウェア交付の前に受け取ったマイルストーン支払いは繰延収入とみなされる。私たちは開発者がプロジェクトの設置を完了した後、エネルギー最適化サービスを提供することで、協力手配を通じて単独でサービス収入を発生させる。
収入コスト
ハードウェア収入コストには、一般に、製造業者からハードウェアを購入するコスト、輸送、交付、およびエネルギー貯蔵システムを顧客の所在地に渡す義務を履行するために必要な他のコストが含まれるハードウェアコストが含まれる。収益コストには、私たちの在庫でお客様に販売されるエネルギー貯蔵システムの任意の減価も含まれている場合があります。販売エネルギー貯蔵システムに関するハードウェア収入コストは，製品納入完了時に確認した。
サービスコスト収入には、長期顧客契約に基づいて所有するエネルギー貯蔵システムコストの減価償却が含まれており、設置サービス、許可、その他の関連コストなどの資本化の履行コストが含まれている。収入コストはまた、在庫およびエネルギー貯蔵システムの任意の減価と、顧客に提供される持続的なサービスに関連するシステム保守コストとを含むことができる。収入コストはエネルギー最適化として確認され、契約期間全体にわたって私たちの顧客に他の支援サービスを提供します。
毛利率
私たちの毛金利は四半期ごとに大きく変動しています。毛金利は、収入から収入コストを差し引いて計算され、収入金額や組み合わせの変動、顧客ベースの投資金額やタイミングの変動を拡大するなど、様々な要因の影響を受け続けている。私たちは運営効率と規模経済を向上させることで、絶対ドル毛金利と毛金利が収入に占める割合を高めたい
運営費
販売とマーケティング
販売およびマーケティング費用には、賃金、株式給与、従業員福祉および販売およびマーケティング担当者の出張を含む賃金および他の関係者コストが含まれる。また、販売およびマーケティング費用には、展示会費用、無形資産償却費用、その他の費用が含まれる。私たちは今後、私たちの業務全体の成長を支援するために、私たちの販売とマーケティング費用が増加することを予想しています。
研究開発
研究開発費には、主に製品、第三者ソフトウェアおよび技術設計開発に従事するエンジニアおよび第三者の給料およびその他の関係者コストが含まれ、給料、ボーナス、株式ベースの給与費用、プロジェクト材料コスト、サービス、減価償却が含まれる。今後の研究開発費は、私たちのプラットフォームの最適化、正確性、信頼性、その他の技術改善に引き続き投資して、私たちの運営効率を支援し、向上させることを含む、私たちの成長を支援するために増加すると予想されています。このような支出が収入に占める割合は時期によって異なるかもしれないが、これは主に私たちがいつより大きな投資を選択するかにかかっている。
一般と行政費用
一般および行政費用には、賃金、株式給与、従業員福祉、行政管理費用、法律費用、財務費用、およびその他の費用が含まれる賃金および他の関連人件費が含まれる。しかも、一般と行政費用には専門サービス料と占用費用が含まれている。今後しばらくは、業務の増加に伴い従業員規模を拡大し、上場企業運営の結果として、米国証券取引委員会の規則、法律、監査、追加の保険費用、投資家関係活動、その他の行政·専門サービスの遵守を含む、我々の一般的かつ行政的費用が増加することを予想している。
その他の収入，純額
利子支出
利息支出には、主に私たちの未返済支払手形、転換可能な本チケット、融資債務下の未返済借金の利息、私たちの資産廃棄債務の増加が含まれています
債務返済損失
債務弁済損失には，我々の未償還支払手形項における未償還借金に関する罰金と，そのような手形に関するいかなる未償却債務発行コストの償却がある
権利証と埋め込みデリバティブの公正価値変動
株式承認証および埋め込み派生ツールの公正価値変動は、私たちの未償還転換可能優先持分証の負債および私たちの変換可能な手形に関連する償還機能に関連する埋め込み派生ツールの各報告日の再評価と関係がある。
その他の費用、純額
その他の費用、純額は主に株式投資収入と為替損益からなる。
2021年9月30日と2020年9月30日までの3ヶ月間の経営実績
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3か月まで
九月三十日 | | $Change | | 変更率 |
| 2021 | | 2020 | | |
| (百分率を除いて千単位) |
| 収入.収入 | | | | | | | |
| サービス収入 | $ | 4,947 | | $ | 3,649 | | $ | 1,298 | | 36% |
| ハードウェア収入 | 34,886 | | 5,523 | | 29,363 | | * |
| 総収入 | 39,833 | | 9,172 | | 30,661 | | 334% |
| 収入コスト | | | | | | | |
| サービスコスト収入 | 6,639 | | 5,828 | | 811 | | 14% |
| ハードウェア収入コスト | 30,057 | | 5,074 | | 24,983 | | * |
| 収入総コスト | 36,696 | | 10,902 | | 25,794 | | 237% |
| 毛利率 | 3,137 | | | (1,730) | | | 4,867 | | | 281% |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 販売とマーケティング | 4,975 | | | 3,053 | | | 1,922 | | | 63% |
| 研究開発 | 6,268 | | | 5,052 | | | 1,216 | | | 24% |
| 一般と行政 | 11,024 | | | 2,635 | | | 8,389 | | | 318% |
| 総運営費 | 22,267 | | | 10,740 | | | 11,527 | | | 107% |
| 運営損失 | (19,130) | | | (12,470) | | | (6,660) | | | 53% |
| その他の収入(費用)、純額： | | | | | | | |
| 利子支出 | (2,674) | | | (4,265) | | | 1,591 | | | (37)% |
| 債務返済損失 | — | | | — | | | — | | | * |
| 株式承認証及び埋め込み派生ツールの公正価値変動 | 137,001 | | | (2,096) | | | 139,097 | | | * |
| その他の費用、純額 | 415 | | | 188 | | | 227 | | | 121% |
| その他収入合計 | 134,742 | | | (6,173) | | | 140,915 | | | (2,283)% |
| 所得税前収入 | 115,612 | | | (18,643) | | | 134,255 | | | (720)% |
| 所得税費用 | — | | | (142) | | | 142 | | | * |
| 純収益(赤字) | $ | 115,612 | | | $ | (18,785) | | | $ | 134,397 | | | (715)% |
*百分率は意味がない
収入.収入
2020年9月30日までの3カ月間と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の月収は3070万ドル増加し、334%増となった。この増加は，主にFTMとBTMの連携プロトコルに関するシステム需要の増加により，ハードウェア収入が2940万ドル増加したためである.サービス収入が130万ドル増加した主な理由は、ホスト顧客の手配と提供されたサービスに関連するパートナーシップ収入が持続的に増加していることである。
収入コスト
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の収入コストは2580万ドル増加し、237%増となった。この増加は，主にハードウェア販売コストがハードウェア収入の増加に伴って2500万ドル増加したことと，サービス収入の増加に関するサービスコスト収入が80万ドル増加したためである.
運営費
販売とマーケティング
2020年9月30日までの3カ月間と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の販売·マーケティング費用は190万ドル増加し、63%増となった。この増加は主に従業員数の増加により人事に関する支出が80万ドル増加したためであり，主に従業員に株式オプションとRSUを付与し，株による報酬支出が70万ドル増加したことと，専門サービスが30万ドル増加したためである。
研究と開発
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の研究開発費は120万ドル増加し、24%増となった。この増加は、主に従業員数の増加により人員関連支出が170万ドル増加したことと、主に従業員に株式オプションとRSUを付与することにより90万ドル増加した株式ベースの報酬支出である。第三者ソフトウェアや技術に関する費用は110万ドル減少し、専門サービス費用は30万ドル減少し、増加した費用を部分的に相殺した。
一般と行政
2020年9月30日までの3カ月と比較して，2021年9月30日までの3カ月間の一般·行政費は840万ドル増加し，318%に増加した。この増加は主に株式ベースの報酬支出が410万ドル増加したためであり、これは主に従業員に株式オプションとRSUを付与し、専門·法律サービスが160万ドル増加し、保険·オフィス関連支出が150万ドル増加したことと、従業員数の増加により人事関連支出が110万ドル増加したためである。
その他の収入，純額
利子支出
2020年9月30日までの3カ月間と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の利息支出は160万ドル減少し、減少幅は37%だった。減少の主な原因は、ローンの返済と合併に関連する転換可能な手形の転換だ。利子支出の減少は、融資義務に関連する利息支出の70万ドル増加と債務証券償却割増30万ドル増加によって部分的に相殺される。
権利証及び埋め込み派生ツールの公正価値変動
2021年9月30日までの3カ月間で、株式承認証とデリバティブに埋め込まれた公正価値の変化は1.37億ドルの収益を反映しているが、2020年9月30日までの3ヶ月は210万ドルの損失となっている
2021年9月30日までの3ヶ月間で、1.37億ドルの収益は、公共株式証の行使と償還に関する権利証責任の解除によるものである。1.37億ドルの収益には、公募株式証の公平値の減少による1.349億元のリスコアリング収益と、償還日に未行使の公募株式証を償還することによる210万元の収益が含まれる。
2020年9月30日までの3カ月間の210万ドルの支出は，A，DとDシリーズの権利証および埋め込みデリバティブのリスコアリング損失によるものである。
その他の費用、純額
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の他の費用純額は20万ドル増加し、121%増となった。純増加の要因は，カナダ業務に関する期間中に実現された為替損失である。
2021年と2020年9月30日までの9ヶ月間の経営実績
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9か月で終わる
九月三十日 | | $Change | | 変更率 |
| 2021 | | 2020 | | |
| (百分率を除いて千単位) |
| 収入.収入 | | | | | | | |
| サービス収入 | $ | 14,982 | | $ | 10,711 | | $ | 4,271 | | 40% |
| ハードウェア収入 | 59,609 | | 6,950 | | 52,659 | | * |
| 総収入 | 74,591 | | 17,661 | | 56,930 | | 322% |
| 収入コスト | | | | | | | |
| サービスコスト収入 | 19,354 | | | 16,083 | | 3,271 | | | 20% |
| ハードウェア収入コスト | 52,343 | | | 6,439 | | 45,904 | | | * |
| 収入総コスト | 71,697 | | | 22,522 | | 49,175 | | | 218% |
| 毛利率 | 2,894 | | | (4,861) | | | 7,755 | | | 160% |
| 運営費用： | | | | | | | |
| 販売とマーケティング | 11,555 | | | 11,699 | | | (144) | | | (1)% |
| 研究開発 | 15,502 | | | 12,084 | | | 3,418 | | | 28% |
| 一般と行政 | 28,730 | | | 8,018 | | | 20,712 | | | 258% |
| 総運営費 | 55,787 | | | 31,801 | | | 23,986 | | | 75% |
| 運営損失 | (52,893) | | | (36,662) | | | (16,231) | | | 44% |
| その他の収入(費用)、純額： | | | | | | | |
| 利子支出 | (12,835) | | | (13,826) | | | 991 | | | (7)% |
| 債務返済損失 | (5,064) | | | — | | | (5,064) | | | * |
| 株式承認証及び埋め込み派生ツールの公正価値変動 | 3,424 | | | (3,005) | | | 6,429 | | | * |
| その他の費用、純額 | 211 | | | (1,602) | | | 1,813 | | | (113)% |
| その他収入合計 | (14,264) | | | (18,433) | | | 4,169 | | | (23)% |
| 所得税前収入 | (67,157) | | | (55,095) | | | (12,062) | | | 22% |
| 所得税費用 | — | | | (142) | | | 142 | | | * |
| 純収益(赤字) | $ | (67,157) | | | $ | (55,237) | | | $ | (11,920) | | | 22% |
*百分率は意味がない
収入.収入
2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の収入は5690万ドル増加し、32%増となった。この増加は，主にFTMとBTMの連携プロトコルに関するシステム需要の増加により，ハードウェア収入が5270万ドル増加したためである.サービス収入が430万ドル増加した主な理由は、主催国の顧客手配と提供されたサービスに関するパートナーシップ収入が持続的に増加していることだ。
収入コスト
2020年9月30日までの9カ月と比較して，2021年9月30日までの9カ月間の収入コストは4920万ドル増加し，218%増加した。この増加は，主にハードウェア販売コストがハードウェア収入の増加に伴い4590万ドル増加したことと，サービス収入の増加に関するサービスコスト収入が330万ドル増加したためである
運営費
販売とマーケティング
2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の販売とマーケティング費用は10万ドル減少し、下げ幅は1%となった。減少の主な原因は、この期間の人員交代により、人事関連費用が90万ドル減少し、マーケティング費用が50万ドル減少し、出張や娯楽費用が10万ドル減少したからである。株式で計算した報酬支出は80万ドル増加し、専門サービスは50万ドル増加し、雑費用は10万ドル増加し、この減少額を部分的に相殺した。
研究と開発
2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の研究開発支出は340万ドル増加し、28%増となった。この増加は主に従業員数の増加により人事関連支出が530万ドル増加したためであり、主に従業員に株式オプションやRSUを付与することにより株式ベースの報酬支出が90万ドル増加し、オフィス関連支出が20万ドル増加したためである。第三者ソフトウェアや技術に関する費用は250万ドル減少し、専門サービス費用は50万ドル減少し、増加した費用を部分的に相殺した。
一般と行政
2020年9月30日までの9カ月と比較して，2021年9月30日までの9カ月間の一般·行政費は2070万ドル増加し，258%増加した。この増加は主に、2021年4月にサービスのために発行された引受証が920万ドル増加し、株式ベースの報酬支出が490万ドル増加し、保険関連支出が250万ドル増加したことと、従業員数の増加により140万ドルの人事関連支出が増加したことを含む、専門と法律サービスの1200万ドル増加によるものである。雑費用は10万ドル減少し、増加した金額を部分的に相殺した。
その他の収入，純額
利子支出
2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の利息支出は100万ドル減少し、減少幅は7%だった。この増加は主に2021年期間の支払手形の返済によるものだ。
債務返済損失
2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の債務弁済損失は510万ドル増加した。この増加は、400万ドルの債務清算罰金と、合併に関連するDシリーズ転換手形転換時に110万ドルの未償却債務発行コストを解約したためである。
権利証及び埋め込み派生ツールの公正価値変動
権証とデリバティブ埋め込みの公正価値変化は，2021年9月30日までの9カ月間の収入が340万ドルであるのに対し，2020年9月30日までの9カ月間の支出は300万ドルであることを反映している
2021年9月30日までの9ヶ月間の収入は340万ドルであり、主に2021年第3四半期に公共株式証の行使及び償還に関連する引受権証負債が収益を再評価して記録した引受権証公正価値の減少によるものである。340万ドルの収入は、2021年第1四半期と第2四半期の株式証券負債公正価値の増加によって部分的に相殺された。
…を費やす 2020年9月30日までの9カ月間の300万ドルの主な原因は、A、D、Dシリーズの権証およびデリバティブに埋め込まれたリスコアリング損失である。
その他の費用、純額
2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月間の他の費用純額は180万ドル減少し、減少幅は113%だった。純減少は主に2021年9月30日までの9カ月間に発生した120万ドルの法律和解と滞納金、カナダ業務に関する外国為替損失が40万ドル減少したためだ。
流動性と資本資源
流動資金源
流動性は、運営資金需要、債務返済、買収、契約義務、および他の約束を含む、その業務運営の現金需要を満たすのに十分なキャッシュフローを生成する会社の能力を描写している。私たちは私たちの運営キャッシュフローとそれが私たちの運営と投資活動に資金を提供するのに十分かどうかに基づいて流動性を評価します。私たちの支払いサービス義務を履行するためには、私たちは十分な流動資産を持っていなければならず、タイムリーに資金を移動させることができる。
2021年9月30日現在、私たちの主な流動性源は融資活動によって生成された現金だ。2021年9月30日現在、融資活動で発生した現金は主に約5.503億ドルの合併収益を提供してくれ、手数料と支出を差し引いて、転換可能な優先株の売却、転換可能な手形の収益、私たちの各種借金の収益、そして公共株式証明書を行使し、私たちの現金残高を1.453億ドル増加させた。合併について言えば、株式交換手形と関連する計算すべき利息は株式に転換することができ、吾らはすでに以下に述べる2021年信用協定を除くすべての他の未償還債務を支払うことができる。私たちの現金状況は少なくとも今後12ヶ月の資本と流動資金の需要を満たすのに十分であると信じていますので、私たちは持続的に経営している企業として経営を続ける能力は疑いの余地がありません。
私たちの業務見通しは、会社が商業運営初期によく遭遇するリスク、費用、不確定要素の影響を受けています。収益性業務の実現は、当社の開発活動を遂行するのに十分な資金を得ること、十分なサプライヤー関係を得ること、当社の顧客基盤を構築し、私たちの業務やマーケティング戦略を成功させること、適切な人員を採用することを含む未来のイベントに依存する。十分な収入、計画の利益率および運営収益力を実現し、運営コストをコントロールし、または追加資金を得ることができない場合、いくつかの計画における将来の拡張または開発を修正、延期または放棄するか、または管理層が利用可能な運営コストを他の方法で低減する必要がある可能性があり、これは、私たちの業務、運営業績、財務状況、および予想される業務目標を達成する能力に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
将来、私たちは私たちの持続的な資本支出と運営を支援するために、追加の株式や債務融資を得る必要があるかもしれない。外部源から追加的な融資を受ける必要があれば、私たちは受け入れられる条件で資金を調達できないかもしれないし、資金を調達できないかもしれない。もし私たちが追加の資本を調達したり、業務の拡大や新技術への投資に必要なキャッシュフローを発生させることができなければ、これは私たちの成功競争の能力を低下させ、私たちの業務、成長、運営結果を損なうかもしれない。
私たちの長期流動資金需要は主にアテナプラットフォームの持続的な拡張と私たちの貸借対照表の利用改善が私たちのハードウェアサプライヤーからエネルギー貯蔵システムを購入することに関する条項と条件に関連しています。私たちの地理的足跡を現在のパートナー関係の外に拡大し、合弁企業に参入する可能性がありますが、これらは私たちの計画を実現するために必要な措置ではありません。
また、私たちの現在の評価によると、私たちは新冠肺炎の疫病や政府の対応が私たちの長期流動性に実質的な悪影響を与えないと予想している。しかし、私たちは私たちの業務に及ぼすこれらの影響を評価し続けるつもりだ。新冠肺炎の大流行および政府や企業の対応が我々の業務や運営に与える影響の程度は今後の事態の発展に依存し続け，これらの事態は高度な不確実性を有し，疾患の最終的な地理的伝播，大流行の持続時間，病院や試験地点で非新冠肺炎大流行試験を行う能力がどのような制限を受けているか，米国や他の国が疾患をコントロール·治療するための行動制御や治療の期待有効性など，安心して予測できない。新冠肺炎や政府や企業の対応による潜在的な経済影響は評価や予測が困難である可能性があるが，広範囲の流行病や政府や企業の対応は世界金融市場の深刻な混乱を招き，将来的に資本を得る能力を低下させる可能性がある。また、新冠肺炎の伝播や政府や企業の対応による景気後退や長期市場回復は、私たちの業務や私たちの普通株の価値に実質的な影響を与える可能性がある。
融資義務
我々は，外部投資家と構築した特殊な目的実体(“SPE”)によりエネルギー貯蔵システムのコストに資金を提供する計画を達成した。これらの特殊目的企業は私たちの財務諸表に統合されていませんが、権益法投資に計上されています。SPEを通じて、投資家は私たちに前金を提供してくれた。これらの手配の下で、特殊目的実体が私たちに支払ったお金は借金として入金され、受け取った収益を融資義務として記録する。融資債務は未来に受け取った顧客支払いと奨励金で返済されるだろう。特殊目的実体に支払われる金額の一部は、有効金利法を用いて利息支出に割り当てられる。
また，顧客手配とインセンティブの収入およびすべての関連コストを計算し続け，エネルギー貯蔵システムの運営に大量に参加し続けているにもかかわらず，このようなシステムはSPEに合法的に売却されている。
2021年9月30日現在、融資債務総額は8970万ドルで、うち1430万ドルは流動負債に分類されている。
支払手形
SPEメンバーに提供すべき循環ローン
2017年4月、私たちは所有権の権利を持つ特定の特殊目的企業の付属会社と循環ローン協定を締結しました。この循環ローン協定の目的は、その様々なエネルギー貯蔵システムプロジェクトのハードウェア購入に資金を提供することである。業務の発展に伴い、私たちは時々このローンを改訂します。2020年初めまでに、この合意の循環ローンの総能力は4，500万ドル、固定金利は10%、満期日は2020年6月です。
2020年5月には、以下に議論する2020年の信用協定とともに、融資計画を修正し、融資能力を3，500万ドルに引き下げ、満期日を2021年5月に延長する。この改正案は、9(9)ヶ月を超える未返済借金の固定金利をその後の14%に引き上げた。
また、循環ローン協定の元の条項によれば、購入したハードウェアに100%の融資を提供することができ、最高で総融資能力に達することができます。修正案はプリペイド率を85%に引き下げ、2020年8月に70%に追加的に下げる。2021年3月31日現在、この循環ローン協定によると、私たちは960万ドルが返済されていない。2021年4月、私たちは残りの未返済残高を全額返済した。
SPE会員の定期融資に対応する
2018年12月、私たちは所有権を持つ特定の目的企業の付属会社と1330万ドルの定期融資を締結しました。2020年初めまでに、この定期ローンの未返済元金残高の固定利息は12.5%、2020年6月30日に満期となった最後の風船支払いは300万ドルだった。2020年5月には、以下に議論する2020年の信用協定で受け取った金で590万ドルの未返済残高を返済しました。
前非持株株主が提供する定期融資
2018年6月、私たちは私たちが支配しているエンティティの未返済メンバーの権益を810万ドルで買収した。我々は非持ち株メンバーと定期融資協定を締結し、元金残高の未返済について18%(毎季4.5%)の固定利息を支払い、次の買収に資金を提供する。このローンは全ローン期限内に四半期ごとに固定的に支払うことを要求し、ローンは2026年4月1日までに全額支払うことになる。二零二年五月、吾らは定期融資を改訂し、以下に議論する二零二年信用協定で得られた金を利用して、手形元金及び利息百五十万元を前払いし、その中の百万元は未返済元金残高であり、貸金人に対する固定四半期支払いを減少させた。この改正について、私たちは400，000株の普通株の引受権証を発行することを要求され、これは20万ドルの定期融資割引を招いた。この債務割引は債務の期待寿命内に利息支出による償却により収益となる。2021年4月、私たちは残りの未返済残高を全額返済した。
2020年信用協定
2020年5月、私たちは新しい貸手とクレジット協定(“2020クレジット協定”)を締結し、2500万ドルの収益を提供し、運営資金を獲得する機会を増加させた。2020年の信用協定の満期日は、(1)2021年5月14日、(2)循環ローン協定の満期日または(3)以下に議論する転換可能な本票の期限のうちの比較的早い日である。このローンの利息は毎年12%で、そのうちの8%は現金で支払い、4%は四半期ごとにローン残高の元金を返す。先に述べたように、私たちは収益の一部を既存の債務と関連した支払いに使用する。2021年4月、私たちは残りの未返済残高を全額返済した。
2021年信用協定
2021年1月には、私たちが所有し運営しているいくつかのエネルギー貯蔵システムに合計270万ドルの資金を提供する無請求権信用協定を締結しました。信用協定の声明金利は5.45%、満期日は
2031年6月。信用協定によると、私たちは2021年1月に180万ドルの前払いを受けた。本クレジット協定に基づいて受信された前金の償還は、基本エネルギー貯蔵システムを実行することによって融資者によって生成された収益に基づいて決定される。2021年9月30日現在、この信用協定によると、私たちは190万ドルの未返済借金を持っている。
キャッシュフロー
次の表は、示す期間のキャッシュフロー(千単位)をまとめた
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2021 | | 2020 |
| | | |
経営活動のための現金純額 | $ | (69,020) | | | $ | (17,921) | |
投資活動のための現金純額 | (182,057) | | | (7,719) | |
融資活動が提供する現金純額 | 648,819 | | | 21,043 | |
為替レート変動が現金に与える影響 | 505 | | | (349) | |
現金および現金等価物の純増加(減額) | $ | 398,247 | | | $ | (4,946) | |
経営活動
2021年9月30日までの9カ月間の経営活動に用いられた現金純額は6900万ドルであり，主な原因は我々の運営損失6720万ドル，4040万ドルの非現金費用調整後，運営資産や負債変化からの4230万ドルの現金純流出である。非現金費用は主に1560万ドルの減価償却と償却、810万ドルの非現金利息支出を含み、その中には債務発行コストに関する利息支出800万ドル、株式ベースの補償支出800万ドル、株式証明負債とデリバティブに埋め込まれた公正価値の変化340万ドル、エネルギー貯蔵システムの220万ドルの減価、サービス株式証920万ドルの発行、非現金レンタル支出30万ドル、付加価値支出20万ドル、および投資プレミアム償却30万ドルが含まれている。業務資産や負債の変化による現金純流出は主に売掛金が2140万ドル増加し、その他の資産が1810万ドル増加し、繰延収入が350万ドル減少し、在庫が340万ドル増加し、契約締結費用が190万ドル増加したが、売掛金と売掛金が620万ドル増加したため部分的に相殺された。
2020年9月30日までの9カ月間の経営活動で使用された現金純額は1，790万ドルであり，主な原因は我々の運営損失5，520万ドル，非現金費用2，590万ドル調整後，運営資産や負債からの1，140万ドルの現金純流入である。非現金費用には、主に1380万ドルの減価償却と償却、710万ドルの非現金利息支出が含まれており、債務発行コストに関連する利息支出、140万ドルの株式ベースの補償支出、300万ドルの権証負債およびデリバティブに埋め込まれた公正価値の変化が含まれている。業務資産と負債変化による現金純流入は主に繰延収入が3 230万ドル増加し、売掛金と売掛金が280万ドル増加し、サプライヤーとの繰延コストが280万ドル減少したが、在庫が1 760万ドル増加し、売掛金が600万ドル増加し、契約締結費用が210万ドル増加し、リース負債が50万ドル減少したために部分的に相殺された。
投資活動
2021年9月30日までの9カ月間の投資活動のための現金純額は1兆821億ドルで、主に売却投資可能な1兆711億ドル、エネルギーシステム購入の620万ドル、内部開発ソフトウェアの資本支出430万ドルを含む。
2020年9月30日までの9カ月間の投資活動のための現金純額は770万ドルで、うち410万ドルはエネルギーシステムの購入、360万ドルは内部開発ソフトウェアの資本支出に使われている。
融資活動
2021年9月30日までの9ヶ月間、融資活動が提供した現金純額は6.488億ドルで、主に合併とパイプライン融資の純収益5.503億ドル、株式オプションと引受権証を行使する収益1.483億ドル、融資義務の収益490万ドル、支払手形の発行収益を含む
390万ドル、転換可能な約束手形を発行した純収益110万ドルは、4140万ドルの支払手形の返済と570万ドルの融資債務の返済分で相殺される。
2020年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した現金純額は2，100万ドルで、主に支払手形を発行した純収益2，500万ドル、融資債務の収益純額1，290万ドル、および転換可能手形を発行した純収益1，250万ドルだったが、2，170万ドルの支払手形の返済と780万ドルの融資債務の返済部分によって相殺された。
契約義務と約束
われわれが説明した契約義務には実質的な変化はない2021年7月19日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明に記載されている。
表外手配
私らは保証契約、留保権益、或いは権益或いは合併していない変動権益実体を含む表外手配には参加していませんが、このような手配は私たちが審査していない簡明な総合財務諸表に現在或いは未来に重大な影響を与える可能性があります。
重要な会計政策と試算
我々は、2021年7月19日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録声明で、我々の重要な会計政策と推定について概説した。我々の重要な会計政策の変動に関する資料は、付記2-を参照されたい重要会計政策の概要本報告には、ここに組み込まれて参考になる簡明総合財務諸表付記中の“付記”が審査されていない
最近の会計公告
最近の会計声明に関する情報は付記2-Sで見つけることができます重要会計政策の概要本報告には、ここに組み込まれて参考になる簡明総合財務諸表付記中の“付記”が審査されていない。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
適用されません。
項目4.制御とプログラム
1.制御とプログラムの開示
我々は、1934年に改正された証券取引法(以下、“取引法”という。)第13 a-15(E)及び15 d-15(E)条に示される開示制御及び手順(開示制御)を維持する。我々の開示制御は、本Form 10-Q四半期報告のように、米国証券取引委員会の規則および表に指定された期間内に記録、処理、集約および報告されるように、取引法に基づいて提出または提出された報告書において開示される必要がある情報を保証することを目的としている。私たちの開示制御は、このような情報の蓄積を確実にし、必要な開示について決定するために、当社のCEOおよび最高財務責任者(場合によっては)を含む私たちの経営陣に伝達することを目的としています。我々の開示制御を設計·評価する際に、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、絶対的な保証ではなく、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできず、管理層は、可能な制御およびプログラムを評価および実施する際にその判断を適用しなければならないことを認識している
本報告に記載されている期間終了時の当社の開示制御設計及び運用の有効性の評価によると、本報告に記載されている期間終了時の当社の開示制御設計及び運用の有効性の評価によると、以下に述べるように、当社の開示制御は有効ではないと結論している。
2.財務報告の内部統制には重大な欠陥がある
2020年12月31日現在の財務諸表を作成する過程で、経営陣は財務報告の内部統制に何らかの欠陥があることを発見し、経営陣は重大な弱点であると考えている。重大な欠陥は財務報告の内部統制に欠陥或いは欠陥の組み合わせが存在することであるため、1種の合理的な可能性が存在し、即ち私たちの年度或いは中期財務諸表の重大な誤報は適時に防止或いは発見されない
具体的には，発見された重大な弱点は，(I)複雑かつ重大な取引に対する会計内部統制の無力，(Ii)エネルギー貯蔵システムの会計計算，貨物販売と在庫の繰延コスト，(Iii)会社が監査していない簡明な総合財務諸表や関連開示の審査に対する内部制御の無効，(Iv)我々の内部制御活動の形式不足，特に管理審査タイプの制御に関連しており，(V)ある収入確認計算に対する審査の内部制御の無効，(Vi)内部使用資本化ソフトウェア計算に対する審査の内部制御の無効である。複雑かつ重大な取引の会計処理について、私たちのプログラムは様々な技術的会計分析に使用される情報の完全性を確保し、適切な推定方法を決定することを含む関連会計文献を適切に適用する上で不足がある。これらの欠陥は、利子資本化および変換可能な手形の会計、および派生商品および株式証明負債を埋め込む会計および推定値を含むいくつかの取引の重大な調整をもたらす可能性がある。エネルギー貯蔵システム，在庫，販売商品の繰延コストについては，エネルギー貯蔵システムの推定値を含む流入·流出を適切に追跡していないが，一部の原因は，当社がエネルギー貯蔵システムと在庫を追跡·評価するためのシステムである。我々の制御活動が形式に欠けていることについては，正式な政策やプログラムを十分に構築し，効果的な制御を設計し，これらの政策やプログラムを実行する責任を確立し，個人がこれらの責任を果たす責任を追及していない, 収入確認と内部使用資本化ソフトウェア計算の過審査が含まれている。私たちには複数の制御欠陥があり、これらの欠陥は総合的に無効な制御活動に対する実質的な弱点だ。
その固有の限界により、財務報告内部統制は誤り陳述を防止或いは発見できない可能性があり、すべての誤りと不正を防止或いは発見することができない可能性がある。いずれの制御システムも，その設計や動作がどんなに良くても，何らかの仮定に基づいており，絶対的な保証ではなく，その目標が達成できるように合理的な保証しか提供できない.また，どの制御評価も，誤りや不正による誤り陳述が発生しないことや，社内のすべての制御問題や不正事件(あれば)が発見されていることを絶対に保証することはできない.将来的にどのような有効性評価を行うかの予測には，条件の変化により制御が不十分になる可能性がある，あるいは政策やプログラムを遵守する程度が悪化する可能性があるというリスクがある.
3.財務報告の内部統制の改善を計画する重大な弱点
当社は取締役会監査委員会の監督の下で、引き続き大量の時間、注意力、資源を投入して、その財務報告の内部統制における上述した重大な弱点を補う。2021年9月30日現在、会社は、上記の重大な弱点を補い、財務報告の内部統制を強化するためのステップを開始している
•管理者及び財務·会計担当者のための内部統制訓練を開発及び提供し、財務報告内部統制における管理者及び個人の役割及び責任を重点的に審査する。
•経験豊富な会計管理者と人員を募集、訓練、育成し、彼らはアメリカ公認会計基準の応用において公共会計知識と経験を持っており、私たちの財務報告要求と私たちの業務と取引の複雑さに見合っている。
•能力のある公共会計員を誘致、育成、維持するために、政策とやり方を制定し、実施する。
•合格した第三者サバンズ-オクスリー(“サバンズ-オクスリー”)コンプライアンス会社を招いて当社の“サバンズ-オクスリー法案”コンプライアンス計画の支援と実施に協力し，流れと制御を記録し，制御格差を識別·解決し，内部制御活動を正規化し，制御活動を証明する文書の全体品質を強化することに重点を置いた.
•財務諸表のリスク評価および範囲分割作業を行い、我々の財務諸表における重大な誤報のリスクを識別して評価し、重大な誤報リスクの処理に特化した適切な努力および資源をよりよく確保する。
•必要に応じて会社の制御プログラムやその他のプログラムの修正を支援するために、当社のCEO、最高財務官、最高法務官、上級財務/会計担当者からなる開示委員会を設立します
会社が開示を要求した情報が正確かつタイムリーに記録、処理、まとめ、報告されることを確保する。
•第302条二次認証計画は、会社のコンプライアンス文化を強化するために実施される
•私たちの会計業務に関する監視活動を改善し、バランスシート審査を増加および強化して、より多くの質の高い口座入金に注目し、財務報告の内部統制の監視を強化することを含む、様々なプログラムを実施します。
我々は引き続き大量の時間と精力を投入し、合理的で実行可能な状況で上述の重大な弱点をできるだけ早く修復することを計画している。私たちが私たちの統制措置を評価し続けるにつれて、私たちは能力のある個人を吸引、育成、維持することに対する私たちの約束を改善するために必要な変化をするだろう。私たちは、このような行動が明らかにされた重大な弱点を修復し、財務報告書に対する私たちの内部統制を強化するのに十分であると信じている；しかし、このような救済措置が十分である保証はない。私たちは引き続き私たちの制御措置の有効性を評価し、経営陣が適切だと思うさらなる変化をするつもりだ。
項目4.財務報告の内部統制の変化
本報告に関連する四半期内に、財務報告の内部統制には何の変化も生じず(取引法ルール13 a-15(F)および15 d-15(F)で定義されるように)、これらの変化は、財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、財務報告の内部統制に大きな影響を与える可能性がある。
第II部--その他の資料
項目1.法的手続き
本プロジェクト1に関する資料は付記14−に記載されている約束と意外な状況は 本報告には監査されていない簡明な連結財務諸表が付記されている.
第1 A項。リスク要因
我々が2021年7月19日に米国証券取引委員会に提出したS-1表登録説明書第1部第1 A項に開示されたリスク要因は実質的に変化していないが、以下に述べるものを除く。以下に示すリスク要因は、2021年7月19日のS-1表に記載されているリスク要因を更新し、併せて読まなければなりません。
国内と国際サプライヤーからの部品と材料の流れが中断され、輸出入に対する追加関税、関税、その他の費用を含む、私たちのサプライチェーンを妨害し続ける可能性があります。
著者らはアメリカ国内外の各種サプライヤーとの手配を通じて私たちのいくつかの部品と材料を購入し、最近の新冠肺炎疫病とDelta変種のため、著者らはこれらの部品と材料を獲得する上で遅延に遭遇した。私たちのサプライヤーがいるか、あるいは私たちの製品製造地のある地域の政治、社会、あるいは経済が不安定で、将来の貿易中断を招く可能性があります。各国の行動は関税が私たちのいくつかの部品や材料コストに与える影響に不確実性をもたらした。私たちのリスク開放の程度は(他を除く)材料タイプ、徴収される税率、関税の時間に依存する。私たちの国内と国際サプライチェーンに妨害を与える可能性がある他の事件は：
•物流や運航の制限
•供給者の財務が不安定または破産した
•自然災害
•盗みをする
•公衆衛生問題および実際または脅威の疾患流行、その影響(それらがもたらす可能性のある任意の干渉を含む)、またはその影響に対する見方；
•波止場ストのような重大な労使紛争
•付加貿易法の規定または規則の施行；
•中国と米国の間でエスカレートしている貿易戦争を含む、輸出入に追加関税、関税、その他の費用を課す
•二国間貿易協定で規定された割当量
•外貨変動
•資金移転の制限。
私たちの部品や材料の供給源や将来可能な供給源の国が米国や他の外国政府によって新たなまたは追加的な貿易制限を受けるかどうかを予測することはできません
このような制限の可能性、タイプ、または影響を含む。貿易制限は、特定の部品および材料に対する新たなまたは増加した関税または割当量、国境税、禁輸、保障措置および税関制限、ならびに労働ストおよび停止またはボイコットを含み、コストを増加させたり、私たちに提供する部品や材料の供給を減少または延期したりし、私たちの業務、財務状況、および運営結果に悪影響を及ぼす可能性がある。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
ない
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全開示
適用されません。
項目5.その他の情報
取引所法令第14 a-8条に基づき、当社は取引所法令第14 a-8条に基づいて、当社の2022年株主総会(“2022年株主総会”)について株主提案を提出する締め切りを通知する。取引法第14 a-8条に基づいて提出され、2022年年次総会で提出される予定の株主提案は、2022年年次総会の代理材料に組み入れられることを考慮するためには、2021年12月20日までに会社秘書が受信しなければならず、住所はカリフォルニア州街道100号、14階、San Francisco，California 94111であり、会社は合理的な時間であると考え、会社は2022年年次総会の代理資料の印刷と送信を開始する予定である。その日の後に受け取ったどんな提案書も場違いとみなされるだろう。すべてのルール14 a-8の提案は、会社の2022年年次総会の代理材料に組み入れられるために、適用される法律と法規に適合しなければならない。
項目6.展示品インデックス
本報告書の証拠物として可能な任意の合意を検討する際に、これらの合意は、会社または合意の他の当事者に関する任意の他の事実または開示情報を提供するためではなく、その条項に関する情報を提供するためのものであることを覚えておいてください。これらのプロトコルは適用プロトコルのすべての当事者の陳述、保証、チェーノ、および条件を含む。これらの陳述、保証、チノ、および条件は、完全に合意を適用する他の当事者の利益のために行われ、：
·すべての場合、事実の明確な陳述とみなされるべきではなく、事実証明が正確でない場合に一方の当事者にリスクを割り当てる方法
·適用合意交渉に関連する他方への開示によって制限される可能性があり、これらの開示は必ずしも合意に反映されるとは限らない
·重要性基準は、あなたまたは他の投資家が重要とみなされる可能性のある基準とは異なる方法で適用される場合があります
·協定が適用された日または協定に規定されている他の1つまたは複数の日にのみ行われ、最近の事態に応じて決定される。
したがって、これらの陳述、保証、チノ、および条件は、それが行われた日まで、または任意の他の時間における実際の状況を記述してはならない。同社に関するより多くの情報は、本報告や同社の他の公開ファイルで見つけることができ、これらのファイルは証券取引委員会のサイトで無料で得ることができ、サイトはhttp：//www.sec.govである。
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| | 展示品索引 |
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| 証拠品番号： | | 説明する |
| 3.1 | | 2021年4月28日に第2回改訂·再発行された会社登録証明書(添付ファイル3.1を参照して2021年5月4日に提出されたタブ8-Kの現在の報告書に組み込まれる)。 |
| 3.2 | | 2回目の改正と追加改正は4月28日である。2021年(添付ファイル3.2を参照して2021年5月4日に提出された8-Kフォームの現在の報告書の添付ファイル3.2に組み込む)。 |
| 16.1 | | スミス+ブラウンからアメリカ証券取引委員会への手紙(添付ファイル16を参照して、2021年8月11日に提出された現在の8-Kフォーム報告書の添付ファイル16に組み込まれる)。 |
| 31.1 | | 2002年サバンズ-オキシリー法302節に基づいて可決された1934年“証券取引法”第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条に基づいて発行された最高経営責任者証明書。 |
| 31.2 | | 2002年のサバンズ-オキシリー法第302節で可決された1934年“証券取引法”第13 a-14(A)及び15 d-14(A)条に基づいて首席財務官の認証が行われた。 |
| 32.1 | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906条で可決された“米国法典”第18編1350条に規定されている最高経営責任者証明書。 |
| 32.2 | | 2002年にサバンズ·オクスリ法案第906節で可決された“米国法典”第18編1350条による首席財務官の証明。 |
| 101.INS | | XBRLインスタンスドキュメントを連結する |
| 101.衛生署署長 | | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 |
| 101.CAL | | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 |
| 101.DEF | | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する |
| 101.LAB | | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する |
| 101.価格 | | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント |
| 104 | | 表紙インタラクションデータファイル(イントラネットXBRL文書に埋め込む) |
サイン
1934年の証券取引法の要求によると、登録者は2021年11月9日にカリフォルニア州サンフランシスコ市で以下の署名者代表登録者が本報告書に署名することを正式に許可した。
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| STEM，Inc. |
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| 差出人： | //ウィリアム·ブッシュ | |
| | ウィリアム·ブッシュ | |
| | 首席財務官 | |
| | (首席財務官) | |