管理、 課金、 定価サービス協定

本協定は2020年11月2日にRiverNorth Specialty Finance CorporationとAlps Fund Services，Inc.の間で締結された。RiverNorth Specialty Finance Corporationはメリーランド州の会社(以下、“基金”)であり、アルプス基金サービス会社はコロラド州の会社(略称“アルプス”)である。

この基金は1940年の“投資会社法”(“1940年法案”)に基づいて閉鎖的な管理投資会社として登録されている

RiverNorth Capital Management，LLCは基金の投資顧問であり、基金の業務を管理し、いくつかの文書、簿記、その他の行政と管理サービスを提供する

アルプスは投資会社に一定の行政、簿記、定価サービスを提供している

したがって、 基金はAlpsに基金にいくつかの行政、簿記及び定価サービスを提供することを希望しているが、Alpsはすでに は本合意の条項と条件に従って行動したいと表明している。

いま， であるので，以下に述べる前提と相互契約を考慮すると，双方は以下のように同意する.

1.アルプスの任命と役割。

(a)基金は現在アルプス会社が以下に規定する条項と条件を指定して、本協定の付録Aに記載され、時々改訂された行政管理、簿記と定価サービスを提供する。アルプスはこのような任命を受け、このような指定されたサービスを提供することに同意する。アルプスはどんな場合でも独立した請負業者とみなされなければならず、この合意がまた明確な許可を持っていない限り、どのような方法で基金を代表して行動するか、または他の方法で基金の代理人とみなされる権利はない。基金はアルプスが法律、税務、投資に関する提案を提供しないことを認め、アルプスは登録ブローカーではない。

(b)アルプスは、本合意の下で義務を履行する際に合意されると考えられる個人または組織との協力を雇用または組織することができる。しかし、この場合、上記の個人または組織の賠償はアルプスが支払い、アルプスがすべての責任を負うべきであり、基金は何の費用も義務も負わない。この場合、アルプスは、本プロトコルの下でのいかなる義務も解除してはならず、このような個人または組織が本プロトコルを推進するために取ったすべての行為に責任を負うべきであり、その責任は、本プロトコルを履行する責任と同じである。 はそれ自身の行動のためである.

2.アルプスの給与；費用。

(a)アルプスが本契約項で提供するサービスを考慮する場合、基金はアルプスに付録Bに記載された費用と支出を支払う。

本プロトコルには逆の規定があるにもかかわらず、Alpsが本プロトコルが提供するサービスによって徴収される費用は基金投資コンサルタントが提供する資料に基づいており、Alpsがこのような資料と基金投資コンサルタントが最初にAlpsに提供した資料とが大きく異なると考えられる場合、この等の費用は双方が再協議しなければならない。本協定の1周年日から毎年、付録Bに反映される最低費用は、デンバー-オーロラ-ライクウッド地域の都市サラリーマンと事務員の消費者価格指数(米国労働省、労働統計局が発表し、2年ごとに発表される)の任意の増加、またはこのような指数の発表が終了した場合、任意の後続または代替指数に基づいて、適切に調整され、各方面が受け入れられるbr指数の年間生活コストが増加する。アルプスは施行前に生活費が増加した金額を基金に通知するだろう。

(b)本プロトコルと付録Bには別途規定があるほか，アルプス は本プロトコルの下でのサービスの履行に関するすべての費用を負担し，アルプスは基金員のいかなる費用も負担しない.基金で発生する他の費用は、初期組織および要約費用、訴訟費用、任意の規制機関によって提出された基金投資顧問に関する要求、または別の要求、税金を含むが、これらに限定されない基金またはその投資顧問によって負担されるべきである。優先株コスト；上場費用；任意の入札要約または買い戻し要約に関連する協力費用(適用される場合)、譲渡代理および委託費用、利息、基金委託者または取締役費用、ブローカー料および手数料；州と連邦登録費、相談費、保険料、保誠債券保険料、基金と投資相談に関する法律費用、基金存続維持費用、基金役員会議に関連する材料の印刷·交付費用。株主報告書、目論見書、その他の情報声明、その他の発売書類、副刊の印刷と郵送, 代理材料と他の株主との通信， 米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された電子文書に関する証券定価データと費用；終了時の費用と費用 本契約第15(E)節に規定する費用と費用。

3.正しい アドバイスを受信します。

(a)基金とサービス提供者の提案。アルプスがそれが取るべきでないまたは取ってはならない任意の行動に疑問がある場合、アルプスは基金または基金の投資顧問、管理人、または適用されるべき他のサービスプロバイダに指示、提案、または指示を求めることができる。

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(b)弁護士のアドバイス 。アルプスがそれが取るべきかしてはいけないいかなる行動の法的問題にも疑問があれば、アルプスは自分が選択した弁護士を要請することができます(彼らは基金の独立した取締役会のメンバー、基金の投資顧問、またはアルプスであるかもしれません。アルプスを選ぶ)。

(c)互いに衝突する アドバイス.アルプスが基金または任意のサービス提供者から受け取った指示、提案、または指示とアルプスが弁護士から受け取った提案との間で衝突が発生した場合、アルプスは弁護士の提案に依存して従うことを自ら決定することができる。アルプスは基金に事前書面通知を提供し、基金の指示、提案、または指示と重大な不一致のある弁護士の提案を採択しようとしていることを示す。アルプスは要求に応じて、このような弁護士提案のコピーを基金に提供する。

4.注意基準；責任制限；賠償。

(a)アルプスには誠実さに基づいて行動し、この協定の下の義務を履行する際に合理的な商業慎重で勤勉な態度をとる義務がある。

(b)アルプスが本プロトコルで規定された職責、義務または責任を履行する際に意図的な不正行為、信用を守らない、深刻な不注意または無謀な無視がない場合、アルプスとその付属会社は、それぞれの高級管理者、取締役を含む。代理人および従業員は責任を負わず、基金は賠償、弁護、およびこれらの人々をすべての税金、料金、費用、支出、評価、クレーム、損失、損害賠償、罰金、訴訟、訴訟、判決、および責任から守ることに同意している(含む、ただし、以下の直接的または間接的に生じる弁護士費および支出、適用される連邦および州法律による責任に限定されない

(i)基金の投資コンサルタント、委託者、または他のサービス提供者がアルプスに提供した事実情報は正確ではなかった

(Ii)判断ミスまたは法的ミス、または基金が本合意に関連する事項で受けた任意の損失；

(Iii)弁護士の提案に基づいたどんな行動でも

(Iv)天災、民事または軍事当局の行為または不作為、戦争、テロ、暴動、火災、洪水、破壊、労使紛争、自然要素、または第三者の不履行を含むが、これらに限定されないが、その合理的な制御範囲を超える状況のために直接または間接的に発生するデータ損失、遅延、故障、エラー、中断または損失

(v)アルプス‘依存アルプスは、合理的に事実であると考えられる任意の指示、指示、通知、ツール、または他の情報；

(Vi)デバイス障害によるデータ損失またはサービス中断；または

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(Vii)アルプスは基金にサービスを提供するために取られた他のどんな行動もしない。

(c)アルプス は、第三者サービスプロバイダ (基金またはコンサルタントが第 13(B)節に示す定価仕入先を含む)に依存する権利を有するべきである。または、このような締約国の他の許可された代表者は、さらなる調査または確認を必要としない。アルプスはどんな責任も負いません。基金はこのような依存に関連したいかなる損失やクレームを賠償しなければなりません。

(d)アルプスは基金、基金投資顧問およびそれぞれの高級管理者、取締役、受託者、代理人と従業員を賠償し、すべての税金、料金、費用、支出、評価、クレーム、損失、損害から保護しなければならない。アルプスの故意不正行為による罰金、訴訟、訴訟、判決、責任(弁護士費や支出、および適用される連邦法や州法律に規定された責任を含むが、これらに限定されない)を直接または間接的に発生させる。 本プロトコルで規定されている責務，義務または責任を履行する際には信用を守らない，深刻な不注意や無謀な無視である.

(e)本プロトコルにはいかなる逆の規定があるにもかかわらず、いずれの一方も、本プロトコルの下で、本プロトコルの他方に対して任意の懲罰性、事後性、特殊または間接的な損失または損害を負わない。(Ii)アルプスの基金に対する最高累積負債金額は、以下の対象によって発生するか、またはそれに関連している。本協定は、クレームを引き起こす事件が発生した日までに最近24ヶ月以内に基金が本合意に基づいてアルプスに支払う費用総額を超えてはならない。 または，プロトコルの有効期限が24カ月未満であれば，発効日から毎月支払うべき平均費用に24に等しい数字を乗じた.

(f)いずれか一方(“補償側”)が賠償を要求される可能性がある場合、または他方(“補償を受ける側”)が損害を受けないようにする場合には、被補償側は、補償側にクレームを請求する可能性があるか、または可能であると考えられた場合を発見した後、直ちに被補償者に通知しなければならない(速やかに通知されなかったにもかかわらず、被補償者が賠償を回復することを妨げることはない)。補償を受ける側)は、このような状況に関するすべての事態の発展を随時補償側に通報しなければならない。賠償者側は、本賠償の対象となる可能性のあるいかなるクレームに対しても賠償者側を弁護する権利があるべきである。このような弁護は補償者が選択した弁護士によって行われ、補償された側を合理的に満足させなければならない。したがって，賠償側はクレームのすべての弁護 を引き継ぎ，被賠償者はそのクレームに関する他の法律や他の費用を負担しなくなる.補償された側に賠償を要求する場合、補償された側は、いかなるクレームも、いかなる妥協も認めない, 補償側の事前書面の同意が得られない限り。

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5.アルプスの活動。アルプスの本プロトコルでのサービスは排他的な と見なすべきではなく，アルプスは自由に他社に類似したサービスを提供すべきである.基金はアルプスの役員や役人、従業員が時々取締役を務めることができることを認識しています他の会社や企業(他の投資会社を含む)の管理者や従業員は、その他の会社や企業はアルプスをその名称の一部とすることができ、アルプスまたはその付属会社は行政管理、簿記に入ることができる。 このような他の会社および企業と締結された価格設定プロトコルまたは他のプロトコル。

6.アカウント とレコード。アルプスに保存されている勘定と記録は基金の財産でなければならない。アルプスは1940年法案と他の適用された証券法律、規則と法規の要求に従って、このような勘定と記録を準備、維持、保存しなければならない。アルプスは、基金の指示を受けた後、このような口座と記録を保存または保存する形で、迅速に基金にそのような口座と記録を提出しなければならない。基金はアルプスの正常な営業時間内にいつでもこのような口座と記録を調べることができなければならない。基金の合理的な要求に応じて、アルプスは基金にこのような帳簿と記録のコピーを提供し、費用は基金が負担しなければならない。アルプスは基金、基金の独立監査員、あるいは基金の承認後にいかなる規制機関にも協力しなければならない, アルプス或いはその独立会計士が提出した任意の基金勘定及び記録と報告に関する要求の下で、その会計制度及び内部監査制御は当該などの実体審査或いは合理的な要求を提出した時に検査を行う。基金はアルプスとの協力に同意し、本協定の終了後120日以内に基金記録を交付し、基金への基金記録の返還に関連するすべての合理的な費用を支払うことに同意した。

7.機密 と固有情報.アルプスは、自身とその管理者および従業員を代表して、本プロトコルで考慮されたすべての取引、および基金およびその現株主および前任株主に関するすべての記録および情報、およびそれに関連する他の情報を処理することに同意する。基金の秘密と独自の情報として アルプスはまた、本協定項の職責を履行する以外に、基金に事前に通知され、基金の書面承認を得ない限り、いかなる目的でも、そのような情報を使用、販売、譲渡、または漏洩しないことに同意し、許可は無理に拒否されてはならない。アルプスが規定を遵守できなかったために民事、監督又は刑事訴訟に直面する可能性がある場合には、承認を拒否してはならず、正式に構成された当局がこのような情報の開示を要求した場合、又は基金が要求した場合には、承認を拒否してはならない。正式に構成された当局がこのような情報の漏洩を要求した場合，アルプスは合理的なビジネス努力を行い，このような情報の秘匿処理を要求すべきである。アルプスは以下の項目の安全性、セキュリティ、完全性を保護するために、合理的に設計された物理、電子とプログラム保障措置を備え、維持すべきである, また、基金及びその現及び前任株主に関する記録及び情報の不正アクセスや使用を防止する。

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8.規則を守る。アルプスは、1940年の法案および他の適用法律、規則、条例、命令および道徳基準のすべての適用要件、およびすべての投資制限を遵守すべきである(アルプスでは、または本合意に基づいて行動することが要求される範囲内で、基金が遵守されるべきである)。アルプスで採用された政策および手続き(アルプスは、基金公開申告書類に列挙されているか、または他の方法でアルプスに提供されるすべての投資制限、政策、または手続きを理解するとみなされることが知られている)。本協定には別途規定があるほか、アルプス は基金の遵守に対して何の責任も負わない。アルプスは、連邦証券法 (1940年法案第38 a-1条の定義による)に違反して本プロトコル項で提供されるサービスに関する行為を防止するために、合理的な設計の計画を常に維持すべきである。 は、毎年または基金の合理的な要求の場合、基金に 回以上の証明を提供しなければならない。アルプスはそのコンプライアンス人員を提供し、基金の合理的な要求のこの計画に関連する要約及びその他の関連材料を自費で提供しなければならない。

ポートフォリオ 遵守：(I)ファンド募集説明書および補足情報声明に開示された投資目標およびいくつかの政策および制限(状況に応じて決定される)；および(Ii)ある米国証券取引委員会規則および法規(総称して“ポートフォリオ コンプライアンスに適合する”と総称される)は、基金顧問または副顧問(状況に応じて)の日常的な要求であり、それが担当する。Alps はポートフォリオコンプライアンステスト(取引後，毎日T+2をベース)を行い，ファンドのポートフォリオコンプライアンス( “ポートフォリオコンプライアンステスト”)をテストする。

ポートフォリオ適合性テストの頻度と性質およびポートフォリオ適合性テストを行う方法と流れはアルプスと基金が共同で合意した。アルプスは違反が発見された後、できるだけ早く基金と基金首席コンプライアンス官に違反を報告するだろう。

アルプス基金計部門が受信したソース報告書に含まれる情報と、いくつかの第三者ソースからの補足データとに基づいて、ポートフォリオ適合性を独立してテストする。したがって、Alpsが実行するポートフォリオ適合性テストは、基金会計ソース報告に含まれる情報および第三者ソースからの補足データによって制限される。基金は、アルプスポートフォリオ適合性テストの表現が、取引前に含まれるポートフォリオ適合性を確保するために、基金の投資顧問の主な日常的な責任を解除すべきではないことを同意し、認め、アルプスは、基金の投資顧問副顧問(状況に応じて)のポートフォリオ適合性に関するいかなる行為も、または責任を負うものとしない。

9.アルプスの陳述と保証。アルプスは基金に声明して保証しました

(a)それはコロラド州の法律に従って正式に設立され、会社として存在し、信用が良い。

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(b)法律の適用とその定款と定款により，IT は本合意を締結·履行する権利がある。

(c)必要なすべての会社訴訟手続きが取られ、本契約の締結と履行を許可されました。

(d)IT は、業界基準に従って本プロトコルの下での職責および義務を履行するために、必要な施設、設備、および人員 を使用し続けている。

10.基金の陳述 と保証。IMFはアルプスに約束しました

(a)IT はメリーランド州法律に基づいて正式に設立され、存在し、信頼性の良い会社であり、閉鎖的な管理投資会社としてアメリカ証券取引委員会に登録されている。

(b)IT は，適用法とその定款と定款(総称して“組織文書”と呼ぶ)により本合意を締結·履行する権利がある。

(c)基金理事会はそれがこの協定を締結して履行することを正式に許可した。

(d)この協定には逆の規定があるにもかかわらずアルプスの事前書面による承認を経ず、基金はその登録声明を何も修正しないことに同意し、アルプスの義務や責任に重大な影響を与える政策も取らず、許可は無理に抑留されたり、遅延されたりしてはならない。

(e)(I)基金が本協定に違反しない、または基金を当事者とする任意の合意、契約または文書、または基金がその制約を受けなければならない任意の判決、命令または法令に違反しない、または基金が署名、交付および履行すること。(Ii)基金の署名、交付及び履行は、本協定が正式に許可され、すべての必要な行動によって承認された；及び(Iii)アルプスと基金が本協定に署名及び交付した後、本協定は基金の有効かつ拘束力のある義務である。

(f)適用範囲内で、アルプス会社が補填する官僚職は、基金の役員や役人/ミス·漏れ政策(以下、政策と略す)によってカバーされなければならない。Br基金は合理的な努力をして確保すべきである：(I)保険証書をキャンセルすれば、保証 を回復する；(Ii)当該等上級者が基金上級者の担当を停止した後、その保険条項は、基金上級者を務めなくなった他の基金上級者に担当するbr人のために提供される保険条項とほぼ同じである。又は(3)基金の合併又は終了の場合に継続し、その保証条項は、基金の他の幹事が継続する保証の条項と実質的に同じである(ただし、いずれの場合も、保証期間は6年以上である)。基金は、保険証書のコピーを含む現在の保証範囲の証明をアルプスに提供すべきであり、保険証書がキャンセルまたは終了された場合、直ちにアルプスに通知しなければならない。

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(g)アルプス社によって補填された基金官職は、基金の会社決議で役人と命名され、その役人の賠償に関する基金文書の規定によって制限されている。

11.ファイル。基金は、アルプスに基金を提供することを要求すべき組織ファイル、コンサルティングプロトコル、分割コンサルティングプロトコル(例えば、適用)、ホストプロトコル、譲渡エージェントプロトコル、管理プロトコル、他のサービス プロトコル、現在の募集説明書、補足情報宣言、定期基金報告 、および基金が提供する任意の計画、計画、またはサービスに関連するすべての表。基金は、上述した任意の文書の任意の修正または追加のコピーをアルプスに合理的な時間内に提供しなければならない。基金は、本プロトコルの下の機能を履行するために必要または適切な任意の追加文書を直ちにアルプスに提供しなければならない。本プロトコルで使用される用語“登録宣言”、“募集説明書”および“補足情報宣言”は、任意の登録宣言を意味する。Br基金が米国証券取引委員会に提出した目論見書と補足情報説明、および米国証券取引委員会に提出された任意の修正案および補充材料。

12.双方間の協議。アルプスと基金はアルプスがこの協定の下の義務を履行することについて定期的に協議しなければならない。これに関連して、基金は、1933年の証券法(改正本)および1940年の“証券法”に基づいて改正または追加された任意の登録声明(証拠品を含む)の合理的な最終コピーを合理的な時間に米国証券取引委員会に提出し、アルプスに提出しなければならない。しかしながら、本プロトコルに含まれる任意の内容は、任意の登録宣言および/または補足文書を任意の登録宣言および/または補足文書に提出する権利を、任意の方法で基金が任意の性質の入札説明書または補足情報宣言に提出することを制限してはならない。基金が取ることができると思うように、このような権利はすべての側面で絶対的で無条件だ。

13.会計士、委託者、定価サービスに連絡し、監督審査に協力する。

(A)会計士。アルプスは、基金独立公共会計士との連絡役として機能し、アルプスで提供されるサービスについて勘定分析、財政年度要約、および基金独立公共会計士または基金が要求する可能性のある監査に関する他のスケジュールを提供しなければならない。アルプスは、本協定項の職責を履行する際に、合理的な要求又は基金要求の会計士に必要な情報を提供することを確保するために、すべての合理的な行動をとるべきである。

(B)定価 サービス.アルプスは基金の指示に従って1つ以上の価格設定サービスを使用しなければならない。基金は書面でアルプスを代表して基金が使用する定価サービスを決定しなければならない。価格設定サービスが価格を提供していない証券の場合、基金は、このような証券の公正価値を決定する方法を誠実に承認し、この方法に基づいて証券の推定値を決定または取得し、それによって生成された価格をAlpsに交付しなければならない。基金が価格設定サービスが提供する価格とは異なる価格を提供することを望む場合、基金は各推定値日にAlpsに直ちに通知し、そのような任意の証券の推定値を提供しなければならない。基金によるすべての価格変更は、書面または電子メールの形態でAlpsに提供され、変更すべき証券は、証券識別、証券名、適用される新しい価格または金利、および新しい価格が発効する期間(適用される場合)によって明確に識別されなければならない。

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(C)委託者。アルプス基金は、アルプスが基金、コンサルタントまたは基金委託者によって報告された資産の存在に依存する可能性があることを認めているが、アルプスは各方面から報告された資産の入金を完了し、アルプスにはその報告された資産が存在するかどうかを検証する責任がない。基金は基金がアルプスに報告された資産が存在するかどうかを確認する責任があるということを認めた。アルプスは依存するかもしれないし、調査顧問、基金、または基金委託者の陳述も責任がないかもしれない。

(D)審査。アルプスは、アルプスに保存されている基金記録を審査することを含む、監督管理当局による基金の任意の審査または基金に関連する照会について合理的な協力を提供しなければならない。

14.業務 継続計画。アルプスは有効な業務継続計画を維持し、適切な当事者と必要な合意を締結し、業界で慣用されている電子データ処理装置の緊急使用に合理的な準備を提供すべきである。もし設備が故障した場合、アルプスは基金に追加費用を支払わないべきである。 は合理的なビジネス措置をとり，サービス中断を最大限に削減する.

15.本プロトコルの有効期限は で終了する.

(a)初期 用語.本プロトコルは，上記で初めて記入された日付( “開始日”)から発効し，その後開始日(“初期条項”)後3(3)年が終了する全期間にわたって発効する.

(b) 期限を更新する.より早く終了しない場合には、本プロトコルは、初期期限が終了したときに更新し、その後、連続する年間期間(各期間が“更新期限”であり、初期期限と共に更新されるべきである。A“条項”)は，いずれか一方が現在の更新期限の満了前に60(60)日以上の書面通知の下で終了するまで，または本プロトコル第15(C)条の規定により終了する。 本プロトコルは，以下の場合にのみ終了することができる.その際に適用される期限が終了するか又は本契約第15(C)節に基づく理由。

(c)なぜなら、本プロトコルの他の場所にはいかなる逆の規定があるにもかかわらず、基金はいつでも、したがって、いかなる違約金も支払うことなく、違約金を支払う必要がなく、違約金を支払う必要がなく、罰を受けることなく、本プロトコルを直ちに終了することができる。アルプスに書面で通知した後，アルプスは 第15条(C)項による終了の詳細を記述しなければならない。この第15節では、“原因”とは、

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(i)アルプス側の本合意に規定された職責、義務、責任を履行する上での故意の不正行為、信用を守らない、深刻な不注意、または無謀な無視

(Ii)法律アルプスの適用によりその職責，義務または責任の履行が許可されなくなった場合や，アルプスに対する規制，行政または司法手続き によりアルプスがその規定に違反した場合，どのような重大な点でも基金が適用される法律、規則、条例、秩序または道徳基準、または任意の重大な投資制限に違反したり、アルプスで知られている基金によって採用されている政策または手順(アルプスは、基金の公開文書に列挙されていると理解されているか、または他の方法でアルプスに提供されるすべての投資制限、政策、または手続きが理解されている)。あるいは…

(Iii)アルプス側の財務的困難は、米国法第11条に規定されている自発的または非自発的な事件の許可または開始、または訴え、回答、同意または黙認によって参加することとして表現されている。債務者の清算又は再編又は債権者権利の改正又は変更に係る任意の司法管区の効力、又は上記第11条以外のいずれかの適用法。

(d)終了後 を渡す.本プロトコルの終了後、アルプスは、管理責務の秩序ある移譲について協力することに同意し、本プロトコル項の下で基金の責務を履行する際に作成または蓄積されたすべての記録および他の文書を、基金または基金が指示する他の文書(費用は基金が負担する)に提出しなければならない。アルプスが本プロトコルに従って終了通知を発行すれば、終了後、アルプスは契約料率で本プロトコルで規定されたサービスを提供し続け、最長120日に達する。しかし条件は基金がすべての合理的な商業努力を取って、このような後継者を適時に任命することだ。

(e)料金 と契約終了時の費用.いずれか一方が終了する権利を行使する場合、記録および材料の移動に関連するすべての合理的な自己負担費用または費用は基金が負担する。さらに、基金は、アルプスが基金の清算または別のサービスプロバイダに変換することに関連するサービスを支払うために、アルプスによって決定された合理的な費用をアルプスに支払うことに同意する。

16.譲渡. 本プロトコルは，本プロトコルの双方とそのそれぞれの相続人と許可された譲受人に適用され，それに対して拘束力がある.しかし，アルプスの事前書面の同意を得ず，基金は本協定を譲渡してはならない，基金の事前書面の同意なしにアルプスは本協定を譲渡してはならないことが条件である。

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17. 法を治める.この協定の条項はコロラド州法律と1940法案とその下の規則に基づいて解釈され、解釈されなければならない。コロラド州の法律が1940法案またはこのような規則と衝突する範囲では，後者によって制御されるべきである。

18.名称。 取締役の任意の株主、代表又は代理人が基金名義又は代表基金で締結する義務は単独で負担するのではなく、このようなbrとして負担する、いかなる取締役、株主に対しても、基金の代表者または代理人個人は、基金の財産のみを制限するが、基金と関係するすべての人は、基金に対する任意のクレームを実行するために、基金の財産のみに注目しなければならない。

19.本プロトコルの修正案 この協定は双方が書面で修正することしかできない。

20.通知。 本プロトコルの下のすべての通知および他の通信は書面でなければならず、受信または電子メールまたはファックスで送信されたときに送信されたものとみなされ、 を以下のアドレス(または通知された他のアドレス)に送信しなければならない

アルプスまで：

アルプス基金サービス会社

1290ブロードウェイ1000セット

コロラド州デンバー市80203

受取人：総法律顧問

メール：Notitions@sscinc.com

Br基金へ：

RiverNorth 専門金融会社

C/o RiverNorth Capital Management，LLC

受取人： 総法律顧問

325 N.Lasalle St.

イリノイ州シカゴ、郵便番号：60654

メール：mcollins@rivernore.com

21.コピー. 本プロトコルの双方は任意の数のコピーに署名することができ，上記のすべてのコピーを加算することは，同じ 文書を構成すると見なすべきである.

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22.完全な プロトコル.本プロトコルは、当事者間の全体的な合意および了解を含み、本プロトコルの主題に関連するすべての以前の合意および了解を置換するが、アルプスがある場合、アルプスが委任責務および口頭指示に関するプロトコルを1つまたは複数の別個の文書に具現化することができる場合。

23.分割可能性。 本プロトコルに含まれる任意の契約、条項、プロトコルまたは条項が禁止されている場合、または任意の司法管轄区域において無効または実行不可能と認定されている場合、 は、そのような禁止または強制実行不可能な範囲内で無効である。この協定の他の条項はいかなる方法でも無効にされたり、発効されたり、損傷されない。

24.存続. 本プロトコル第4，6，10(F)，10(G)，15(E)，17，23条と本24条の規定は本プロトコル終了後も有効である.

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本協定双方が上記の日に本協定に署名したことを証明する.

河北専門財務会社
差出人： /s/マーカス·L.コリンズ
名前： マーカス·L.コリンズ
タイトル： 秘書兼首席コンプライアンス官
アルプス基金サービス会社です。
差出人： /s/Michael Sleightholme
名前： マイケル·スリットソム
タイトル： 許可代表

付録 A

サービス.サービス

以下，アルプス社が実行するサービスを付録Bに明記した補償に含める.

基金管理

●年次と半年度の財務諸表を作成する

Σ テンプレートを用いた標準レイアウトと印刷

● テーブルN-CEN 1、N-CSR、およびN-ポート1の準備

●ファイル とSec1はN-CENとN-PORTを形成する

●年次監査を主宰する

●アメリカ証券取引委員会の月間標準化総リターン業績数字を計算する

●四半期取締役会会議のために必要な報告書を準備する

●監視 費用比率

●メンテナンス予算と実際の支出

●資金領収書の承認と支払いの流れの管理

●富達債券とE&O保険の発行に協力する

●定例とプレスリリース予定の初稿

●協調は朝星などを含む外部機関に仕事を報告する。

資金 会計

●基金の要求に基づいて、公認会計原則、米国証券取引委員会S-X条例(または任意の後続条例)と“国内収入法”に従って毎日の純資産純資産額を計算する

●資産純資産をコンサルタント、ナスダック、振込エージェント、その他の第三者に渡す

●預かり人と現金と投資残高を照合する

●財務諸表および文書の作成を支援するために、brデータおよび報告を提供する

●1940年の法案作成に必要な基金会計記録によると

●基金の定価と推定政策に基づいて、基金の指示と確定に基づいて、br証券推定値を適用する

●公正価値委員会会議への無投票権会員としての参加を要求しなければならない

合法的 管理

●四半期の買い戻しまたは入札見積もりの調整と提出

●買い戻し要約通知(“通知”)を作成し，通知を顧客，基金法律顧問，内部人員，譲渡エージェント(草稿を含む)に配布する

●直接株主向けの通知と仲介によって保有する株主への通知 の2つの通知を用意した

●File Forms N-CSR, N-PX and N-23c-3

●米国証券取引委員会文書の電子編集とアーカイブの調整

●年次株主依頼書の届出と郵送の流れを調整する

●四半期取締役会会議のために取締役会資料を作成して配布する

●電話で四半期取締役会会議に参加し，四半期議事録の初稿を準備する

●基金の指示に基づき、通常または定期的な通知、報告書、およびニューヨーク証券取引所規則および条例に要求される同様の文書(年間書面確認を含む)の提出を協力し、調整する。追加上場申請およびニューヨーク証券取引所に提出された他の非通常および実質的な文書の調整を支援し、基金の事前要求に応じて提供し、Alpsの標準レートで課金することができる。

コンプライアンス 管理

●毎日株式募集書&SAIを実行し、アメリカ証券取引委員会の投資制限監視

● 警告/警報通知とサポート文書の提供

●月間包括的適合性まとめ報告書の作成

●第18節デリバティブリスクの算出と資産カバー範囲報告

●取締役会に四半期コンプライアンステスト認証を提供する

税務 管理

●配当金と資本収益分配率 を計算する

●年次報告書のためのROCSOPと必要な税務名の準備

●所得税と消費税申告書の提出を準備して調整する

監査法人は受給作成者としてすべての申告書に署名します

●計算/監視 帳簿と税項の違い

●四半期Mのコンプライアンス監視と報告を提供する

●株主1099レポートに税金再分配データを提供

●19 a−1ファイルは必要に応じて準備·配布される

SS&C ポータルサイト

●文書 管理/共有

● 要求を開始するか、フィードバックを提供する

●米国証券取引委員会/FINRA/米国国税局に規定されている保存期間内に保存されている現在と歴史的報告書の検索

●日常基金会計データと静的報告へのアクセス

●製品セット は、深い表示機能を有するコンプライアンス警報

●ブリーフケースレポートエンジン付きデータ倉庫

1 -これらのサービスに適用される追加条項については、付録Cを参照されたい。

上述したサービスの修正または追加(規制変更または特別な項目に関連する新しいサービスまたは改訂サービスを含むがこれらに限定されない)には、追加料金が課金され、Alps標準レートで課金されるべきである。

付録 C

現代化サービスを報告する他のbr条項に適用される

以下の条項と条件は，プロトコルに別途含まれる条項や条件を除いて，“N-PortとN-CENテーブルの準備·提出”(“報告モード”と略す)に適用される.サービス“)。

1.サービスを提供します。

i.アルプス は個人または組織(“サプライヤー”と呼ぶ)を招聘して を協力してその報告モードを提供する役割を果たすことができる。サービス；しかし、この場合、アルプスは、本プロトコルで適用されるいかなる義務も免除してはならない。報告モデルの 規定で使用するデータを提供しない限り(以下定義).双方が他の約束があれば、アルプスが採用した第三者の費用はアルプスが負担するだろう。本付録C 2節の“サプライヤー”という言葉のすべての用法は、基金が他の方法で選択した任意の第三者データベンダー(適用される場合)を含むべきである。

2.データの使用；保証なし；権利終了。

i.報告モデルの規定の一部として。アルプスが発行者レベル参照データ、リスク指標計算、分類データ、および他の同様の株式分類(総称して“データ”と呼ぶ)を含む証券を提供または使用することが可能である場合、アルプスまたはそのサプライヤーまたは基金選択されたサプライヤーは を提供する可能性がある。アルプスまたはサプライヤーが基金に提供する任意のデータ は、“報告モード”を達成するためにのみ使用される。サービス。基金はただ報告モデルに必要な目的にデータを使用することしかできない。サービス。基金は報告モデル以外の目的にデータを使用する権利がない。サービスは、他のユーザに転売されるか、または任意のタイプの履歴データベースを作成するためのものを含むが、これらに限定されない。データ は、他の任意の非付属エンティティに渡すことができないか、またはそれと共有される。

基金はアルプスと供給者がデータで所有している所有権を認めている。

二、アルプスとサプライヤーは、データや関連サービスのエラー、見落とし、または障害については、基金または第三者に何の責任も負いませんが、アルプスは基金の通知を受けた後に故障の是正に努力する義務があります。 任意のデータまたは関連サービスにおけるエラーまたは漏れ。

三、三、基金は、これらのデータおよび関連サービスが、機関投資家、登録ブローカー、または同様の経験を持つ専門家が証券に関する賢明な判断を下すのを助けることを目的としていることを認めている。レポートモジュールに関連しています. サービス.基金は責任を受け、データおよび関連サービスの選択、そのような用途または予期される用途の選択、および得られた任意の結果に対して独自の判断を下したことを認める。ここに含まれるいかなる内容も、適用された法律に従って投資家を保護する任意の権利 を放棄するとみなされてはならない。

四、基金はアルプスとサプライヤーの損失を賠償し、アルプスを弁護士費を含むすべての損失、損害、責任、費用から保護しなければならない。基金によって受信された任意のデータまたは関連サービスの正確性または完全性または任意のデータ、情報、サービス、報告の正確性または完全性によって引き起こされる、またはそれに関連する第三者によるアルプスまたはその供給者へのクレームまたは要求 は、直接的または間接的に引き起こされる。それから派生した出版物 を分析または派生する.アルプスおよびそのサプライヤーは、報告モードのデータまたは提供されたサービスについて基金に提出されたいかなるクレームまたは要求に対しても第三者に責任を負わない。

v.アルプスおよび供給者および基金は、(I)いかなる特殊、間接的または後果的損害(このような損害が発生する可能性があると言われても)、(Ii)民事または軍事権力行為、国家緊急事態、労働困難、火災、機械故障、洪水または災害、天災、反乱、戦争、騒ぎ、brまたはその制御範囲を超える交通または電力供給故障、または(Iii)したがって、訴訟の1年前に発生した任意のクレームを含む、責任を負わない。

六、六、基金は現在そのままデータを受け取り、アルプス及びそのサプライヤーは即売性、適合性或いは任意の他の事項に対していかなる明示的或いは暗示的な保証を行わない。