アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表格8-K

当面の報告

1934年“証券取引法”第13又は15(D)節に基づく

報告日(最初のイベント報告日 )：2021年12月1日

Omeros社

(登録者の正確な名称は、その定款に規定されているように)

登録者の電話番号、 市外局番を含む：(206)676-5000

(前の名前または前の住所、前回の報告以来変更があれば )

表8-K届出の目的が登録者が以下のいずれかの規定による届出義務(一般説明 A.2参照)を同時に満たすことである場合、以下の対応するブロックを選択してください。以下に示す)：

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1933年“証券法”(17 CFR 230.405)で規定された規則405または1934年の“証券取引法”(17 CFR 240.12 b−2)で規則12 b−2 で定義された新興成長型会社であるか否かを再選択マークで示す。

新興成長型会社

新興成長型会社である場合、登録者が、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準 を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示してください。どうしたの

資産 Omidriaの購入契約の売却^®フランチャイズ権

2021年12月1日，Omeros Corporation(“当社”) とRayner Surgical Inc.(“買い手”)およびRayner Surgical Group Limitedが母保証人として資産購入プロトコル(“資産購入プロトコル”)を締結することにより，当社は売却に同意し，買い手は当社の商業製品Omidriaに関するいくつかの資産および負債の購入に同意した^® (フェニルアドレナリンおよびケトロラック眼内溶液)1%/0.3%。資産購入プロトコルによって予想される取引(“取引”)は、改正された1976年の“ハート-スコット-ロディノ反トラスト改善法”および任意の他の適用される競争法によって規定される適用待機期間または満了の一時停止または終了を含む常習成約条件を満たした後に完了する。

在庫、費用、前払い項目、費用のいくつかの調整によると、会社は取引完了時に1.25億ドルの前払いを受ける。成約日から2025年1月1日までの間に米国でOmidriaを売却するか、以下に述べる2億ドルのマイルストーン費用を支払うと、会社は資産購入契約で定義された純収入の50%の特許使用料を得る。この日の後、会社はOmidriaが米国で販売した純収入の30%の使用料を受け取り、Omidriaが米国で発行した最後の発行され、期限が切れていない特許が満期または終了するまで、使用料の30%を受け取る。資産購入プロトコルに記載されているいくつかのイベントが発生した場合、Omidriaが単独で支払う資格がなくなった任意の期間に含まれ、米国特許使用料は低減される。当社はまた，Omidriaの米国での最後の発行と未満期の特許の満期または終了までの期間に，Omidriaが米国国外で販売する純収入の15%の使用料 を国/地域ごとに徴収する。また、2025年1月1日までにOmidriaに対する少なくとも4年連続の単独支払いが保証されれば、会社は2億ドルのマイルストーン支払いを受けることになる。当社は成約日前にOmidria事業の売却から収入を獲得し、関連費用を発生させ、成約日前の販売収入の売掛金を保留します。

資産購入協定には慣例 陳述、保証、チェーノ、賠償義務が含まれている。取引が実行日後120日以内に完了していない場合、または取引完了が政府機関に適用される任意の控訴不可能な最終命令、法令または判決に違反する場合、資産購入プロトコルは、取引終了前に双方の書面で合意された方法で終了するか、または他方が資産購入プロトコルに違反する実質的な違約行為であるため、いずれか一方によって取引終了前に終了することができる。

以上は“資産購入プロトコル”の重要な条項の簡単な説明であり、この合意の下での双方の権利および義務の完全な記述ではない。 資産購入プロトコルのコピーは、将来の定期的または現在の報告の証拠としてアーカイブされる。資産購入プロトコル は、この合意の目的のためだけであり、特定の日までに行われた陳述、保証、およびチェーノを含み、合意当事者の利益のためにのみ行われ、このような各当事者の同意の制限を受ける可能性がある。資産購入プロトコル は、会社に関する他の事実情報を提供するつもりはありません。

“融資·担保協定”改正案

資産購入協定の締結について、当社とシリコンバレー銀行(“SVB”)は2021年12月1日に融資及び担保合意及び第2修正案(“第2修正案”)を合意し、日付は2019年8月2日とした。第2の修正案により、SVB は取引に同意し、譲渡資産の留置権を解除する。また、“第二修正案” は最初の融資と保証プロトコルを改訂し、借入基数には条件を満たす毎月の特許権使用料支払いの85%、 買い手及びその付属会社が支払う費用、適用が少ない割引、ポイント、その他の相殺を含むことを規定している。第二修正案の条項によると、当社は引き続き、最大5，000万ドルまたは合格 合格売掛金と合格毎月特許使用料支払いの85%の小さい部分を循環的に抽出し、いくつかの準備金を差し引く資格があり、協定は2022年8月2日に満了する。

以上は“第2修正案”の実質的な条項の簡単な説明であり、双方が当該改正案の下での権利及び義務の完全な説明ではない。第二修正案の写しは、未来の定期的な報告書または現在の報告書に証拠として提出されるだろう。“第2の修正案” は、このような合意の目的のみであり、特定の日までに行われる陳述、保証、およびチノを含み、合意当事者の利益のためにのみ行われ、このような当事者の同意によって制限される可能性がある。二番目の修正案 は会社に関する他の事実情報を提供するつもりはありません。

2021年12月2日、同社はこの取引を発表するプレスリリースを発表した。プレスリリースのコピーは、添付ファイル99.1として現在のタブ8−Kに添付され、参照によって本明細書に組み込まれる。

この8-K表の現在の報告は、1933年証券法第27 A節と1934年証券取引法第21 E節に適合する前向き陳述を含み、これらの章がこのような陳述のために創造した“安全港”の制約を受ける。歴史的事実を除くすべての陳述は前向き陳述であり、これらの陳述は、通常、“予想”、“信じ”、“可能”、“可能”、“推定”、“予想”、“目標”、“予定”、“可能”、“期待”、“可能”、“目標”、“計画”、“潜在”、“予測”、“項目”、“ ”、“すべき”、“板岩”、“”、“板岩”、“計画”、“潜在”、“予測”、“項目”、“ ”、“すべき”、“板岩”、“Target“、”Will“、”Will“およびそれらの類似した表現および変形 。展望的陳述には、取引完了および支払いを受けることに関する会社の予想に関する陳述が含まれており、いずれも管理職の信念および仮定に基づいており、本稿の発表日にのみ得られる情報である。多くの理由から、企業の実際の結果は、製品の商業化および商業運営、規制プロセスおよび規制に関連するリスク、および会社が2021年3月1日に米国証券取引委員会に提出した10-K表年次報告書の“リスク要因”の項目に記載されているリスク、不確実性、およびその他の要因を含むが、これらの前向き陳述で予想される結果と大きく異なる可能性がある。これらのリスク、不確実性、および他の要素を考慮して、あなたはこれらの前向きな陳述に過度に依存してはいけません。 会社は、新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、法律が適用されない限り、これらの前向きな陳述を更新する義務を負いません。

(D)展示品。

サイン

1934年の証券取引法の要求に基づき、登録者は、次の署名者がその代表として本報告書に署名することを正式に許可した。