rivn-20210930000187417812/312021Q3誤りリvian自動車会社00018741782021-01-012021-09-300001874178アメリカ-公認会計基準：公共カテゴリメンバー2021-12-13Xbrli：共有0001874178アメリカ-公認会計基準：公共カテゴリメンバー2021-12-1300018741782020-12-31ISO 4217：ドル00018741782021-09-30ISO 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ExistingStockholderMemberアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ-公認会計基準：公共カテゴリメンバー2021-11-152021-11-150001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー米国-GAAP：IPOメンバーアメリカ-公認会計基準：公共カテゴリメンバー2021-11-152021-11-150001874178RIVN：Common ClassCWarrantsMembersアメリカ公認会計基準：副次的事件メンバー2021-11-150001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーRIVN：Common ClassAwarrantsMembers2021-11-150001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーRIVN：ConvertibleNotes 2021メンバー2021-11-152021-11-150001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーRIVN：ConvertibleNotes 2021メンバー2021-11-150001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2021-11-082021-11-080001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバー2021-11-080001874178アメリカ公認会計基準：副次的事件メンバーアメリカ公認会計基準：従業員ストックメンバーSRT：最大メンバ数2021-11-08 アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表10-Q
(マーク1) | | | | | |
☒ | 1934年証券取引法第13条又は15(D)条に規定する四半期報告 |
本四半期末まで2021年9月30日
あるいは…。 | | | | | |
¨ | 1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
_から_への過渡期
リvian自動車有限公司
| | | | | | | | |
| デラウェア州 | マイ福徳路14600号 オーウェン, カリフォルニア州92606 | 47-3544981 |
(登録設立又は組織の国又はその他の管轄区域) | (主な行政事務室住所)(郵便番号) | (国際税務局雇用主身分証明書番号) |
| | | | | | | | |
(888)748-4261 | | 適用されない |
(登録者の電話番号、市外局番を含む) | | (前氏名、前住所、前財政年度、前回報告以来変化があれば) |
同法第12条(B)に基づいて登録された証券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| クラスごとのタイトル | | 取引コード | | 登録された各取引所の名称 |
| A類普通株は、1株当たり0.001ドルです | | RIVN | | ナスダック株式市場 |
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を再選択マークで示すかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守してきた。はい、そうです¨ 違います。 ☒
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−T規則405条(本章232.405節)に従って提出を要求した各相互作用データファイルを電子的に提出したか否かを示すはい、そうです ☒ No ¨
登録者が大型加速申告会社，加速申告会社，非加速申告会社，小さな報告会社，あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
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| 大型加速ファイルサーバ | ¨ | ファイルマネージャを加速する | ¨ |
非加速ファイルサーバ | ☒ | 規模の小さい報告会社 | ¨ |
| | 新興成長型会社 | ¨ |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する¨
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです¨ No ☒
2021年12月13日までに892,492,358登録者のA類普通株が発行されたこと、及び7,825,000登録者のB類普通株が発行された。
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| | ページ |
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| 前向きに陳述する | 2 |
| リスク要因の概要 | 2 |
| 第1部金融情報 | 4 |
| 項目1.財務諸表(監査なし) | 4 |
| 簡明総合貸借対照表 | 4 |
| 簡明総合業務報告書 | 5 |
| 簡明総合総合損失表 | 5 |
| 転換可能な優先株と株主損失簡明総合変動表があります | 6 |
| キャッシュフロー表簡明連結報告書 | 7 |
| 簡明合併財務諸表付記 | 8 |
| 項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析 | 20 |
| プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 30 |
| 項目4.制御とプログラム | 30 |
| 第2部：その他の情報 | 32 |
| 項目1.法的訴訟 | 32 |
| 第1 A項。リスク要因 | 33 |
| 第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 72 |
| 項目3.高級証券違約 | 72 |
| プロジェクト4.鉱山安全情報開示 | 72 |
| 項目5.その他の情報 | 72 |
| 項目6.展示品 | 73 |
| サイン | 74 |
前向きに陳述する
Form 10-Qに関するこの四半期報告書は前向きな陳述を含んでいる。改正後の1933年証券法第27 A節(“証券法”)と改正後1934年証券取引法第21 E節(“取引法”)に含まれる前向き陳述の安全港条項にこれらの前向き陳述を組み込む予定である。本四半期報告10-Q表に含まれる歴史的事実の陳述を除いて、他のすべての陳述は前向き陳述である。場合によっては、“可能”、“会議”、“すべき”、“予想”、“計画”、“予想”、“可能”、“意図”、“目標”、“プロジェクト”、“考慮”、“信じ”、“推定”、“予測”、“予測”、“潜在的”または“継続”またはこれらの用語の否定または他の同様の表現によって識別することができる。このForm 10-Q四半期報告書に含まれる前向きな陳述には、私たちの将来の運営結果および財務状況、業界および業務傾向、株式報酬、業務戦略、計画、市場成長、および私たちの将来の運営目標に関する陳述が含まれていますが、これらに限定されません
本四半期報告におけるForm 10−Qに関する前向き記述は予測のみであった。これらの展望的な陳述は主に私たちの現在の未来の事件と財務傾向の予想と予測に基づいており、私たちはこれらの事件と財務傾向が私たちの業務、財務状況と経営結果に影響を与える可能性があると考えている。前向き陳述は既知および未知のリスク、不確実性および他の重要な要素に関連し、これらのリスク、不確実性および他の重要な要素は、私たちの実際の結果、表現または成果が展望性陳述と明示的または暗示的な任意の未来の結果、表現または成果とは大きく異なるかもしれないが、これらに限定されない第II部，第1 A項。“リスク要因”2021年9月30日までの3カ月間のForm 10-Q四半期報告である。本Form 10-Q四半期報告における前向きな陳述は、本Form 10-Q四半期報告が発表された日までに我々が把握した情報に基づいており、これらの情報はこのような陳述の合理的な基礎を構成していると考えられるが、このような情報は限られているか不完全である可能性があり、私たちの陳述は、すべての潜在的に利用可能な関連情報について詳細な調査または検討が行われていることを示すものと解釈されてはならない。これらの陳述は本質的に不確実であり、投資家にこのような陳述に過度に依存しないように注意する。
このForm 10-Q四半期報告書と私たちがこのForm 10-Q四半期報告書で引用した文書を読み、私たちの将来の実績、業績、業績が私たちの予想と大きく異なる可能性があることを知るために、証拠品として本Form 10-Q四半期報告書に提出しなければなりません。私たちはこのような警告声明を通じて私たちのすべての展望的声明を限定する。このような展望的な陳述は、本四半期までの報告書10-Q表の日付だけを代表する。法律の適用に別の要求がない限り、私たちは、任意の新しい情報、未来のイベント、または他の理由でも、本四半期の報告書に含まれるForm 10-Qに関するいかなる前向きな陳述も公開または修正するつもりはありません。
本四半期報告10-Q表で用いられるように、説明や文脈が別に規定されている以外に、“Rivian”、“当社”、“私たち”および“当社”について言及する場合は、Rivianおよびその合併子会社を指す。
リスク要因の概要
私たちのビジネスは多くのリスクと不確実性の影響を受けています第II部，第1 A項。“リスク要因”本四半期報告表格10-Qでは。私たちのA種類の普通株に投資する時、あなたはこのような危険と不確実性を慎重に考慮しなければならない。私たちの業務に影響を与える主なリスクと不確定要素は以下の通りです
•私たちは成長期会社で、赤字の歴史があり、予見可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想される
•私たちの限られた経営の歴史は私たちの未来の事業の見通しを評価することを難しくする
•私たちは計画的に十分な品質と魅力を持つ自動車を計画的に開発·製造する能力があり、その能力はまだ確認されていない
•私たちは、私たちの最初の収入の大部分が私たちの主要株主の付属会社である顧客から来ると予想しています。もし私たちがこのような関係を維持できない場合、あるいは顧客が購入した車両が現在予想されているよりはるかに少ない場合、あるいは全く購入していない場合、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは実質的な悪影響を受ける可能性がある
•私たちの業務の成功は多くの顧客を引き付けて維持することにかかっている。もし私たちがこれをすることができなければ、私たちは利益を達成できないだろう
•自動車産業の新しい参入者として、私たちは大きな挑戦に直面している
•自動車市場の競争は激しく、私たちはこの産業の競争で成功しないかもしれない
•私たちは私たちの業務と運営に関連した資本支出と費用を十分にコントロールできないかもしれない
•私たちはコスト上昇や車両用原材料や他の部品供給が中断される場合があるかもしれない
•私たちは第三者に依存して私たちの車両に必要な重要な半導体チップ部品を製造し供給する。私たちは私たちのすべての半導体チップメーカーとサプライヤーと長期合意を締結していません。もしこれらのメーカーやサプライヤーが十分な半導体チップ供給を望んでいない場合、あるいは十分な半導体チップ供給を提供できなくなり、世界的に不足が発生し、代替ソースをタイムリーに見つけることができない可能性があり、私たちの業務は不利な影響を受けます
•私たちは車両の設計、製造、融資、監督審査、発売と交付に重大な遅延があるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります
•私たちは私たちの創始者で最高経営責任者のロバート·J·スカリンガーのサービスと名声に強く依存している
•私たちは私たちの既存のサプライヤーに依存して、その中のかなりの部分は単一ソースまたは限られたソースのサプライヤーであり、また私たちがキー部品のためにサプライヤーを探し、サプライチェーン構築を完成する能力に依存し、同時にこのような関係によるリスクを効率的に管理する。
•データセキュリティホール、情報セキュリティシステムの故障とプライバシー問題は私たちの財務状況に不利な影響を与える可能性があり、私たちは処罰され、私たちの名声とブランドを損害し、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローを損害します
•私たちは今、将来も特許、商標、および/または他の知的財産権侵害クレームの対象になる可能性があり、これは時間がかかり、私たちが重大な責任を負い、私たちの業務コストを増加させる可能性があります
•私たちの車両は自動車安全基準の制約を受けて、このような強制安全基準を満たすことができないことは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローに重大な不利な影響を与えます
•消費者に直接販売を行うメーカーとして、私たちが直接車両を販売·修理する能力は規制制限に直面する可能性があり、これは私たちの車両を販売する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある
•私たちは、既存または将来の製造施設の運営または運営拡大に必要な環境許可および他の許可および承認に関する遅延、制限、およびリスクに直面する可能性がある。
第1部財務情報
項目1.財務諸表(監査なし)
リvian自動車株式会社
| | | | | | | | | | | | | | |
| 簡明合併貸借対照表 |
| (百万、1株当たりの金額は含まれていない) |
| (未監査) |
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| 2020年12月31日 | | 2021年9月30日 |
| | | |
| 資産 | | | |
| 流動資産： | | | |
| 現金と現金等価物 | $ | 2,979 | | | $ | 5,156 | |
| 在庫品 | — | | | 126 | |
| その他流動資産 | 37 | | | 63 | |
| 流動資産総額 | 3,016 | | | 5,345 | |
| 財産·工場·設備·純価値 | 1,445 | | | 2,856 | |
| 賃貸資産を経営し，純額 | 80 | | | 195 | |
| その他の資産 | 61 | | | 92 | |
| 総資産 | $ | 4,602 | | | $ | 8,488 | |
| | | |
| 負債、または償還可能な転換可能な優先株と株主損失 | | | |
| 流動負債： | | | |
| 売掛金 | $ | 90 | | | $ | 417 | |
| 負債を計算すべきである | 443 | | | 540 | |
| 取引先預金 | 28 | | | 48 | |
| 長期債務の当期部分 | 28 | | | — | |
| 賃貸負債およびその他の流動負債の流動部分 | 22 | | | 42 | |
| 流動負債総額 | 611 | | | 1,047 | |
| 転換可能な手形 | — | | | 2,958 | |
| 長期債務の非流動部分 | 47 | | | — | |
| 長期賃貸負債純額 | 83 | | | 191 | |
| 他の非流動負債 | 1 | | | 5 | |
| 総負債 | 742 | | | 4,201 | |
引受金及び又は事項(付記12) | | | |
転換可能な優先株があるかどうかは$0.001額面価値 508,054,624そして579,587,560ライセンス株、そして503,951,340そして 575,864,5102020年12月31日までに発行·発行された株式と 2021年9月30日に | 5,244 | | | 7,894 | |
| 株主赤字： | | | |
普通株、$0.001額面価値712,091,708そして816,465,244株 授権と101,327,571そして101,518,666発行済みおよび発行済み株式 それぞれ2020年12月31日と2021年9月30日まで | — | | | — | |
| 追加実収資本 | 302 | | | 306 | |
| 赤字を累計する | (1,686) | | | (3,913) | |
| その他の総合収入を累計する | — | | | — | |
| 株主総損失額 | (1,384) | | | (3,607) | |
| 総負債、または償還可能な転換可能な優先株および株主損失 | $ | 4,602 | | | $ | 8,488 | |
これらの中期簡明連結財務諸表の付記を参照されたい。
リvian自動車株式会社
| | | | | | | | | | | | | | |
| 業務報告書を簡明に合併する |
| (単位：百万、1株を除く) |
| (未監査) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
| 収入.収入 | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | |
| 収入コスト | — | | | 83 | | | — | | | 83 | |
| 毛利 | — | | | (82) | | | — | | | (82) | |
| 運営費 | | | | | | | |
| 研究開発 | 220 | | | 441 | | | 511 | | | 1,124 | |
| 販売、一般、管理 | 68 | | | 253 | | | 157 | | | 560 | |
| 総運営費 | 288 | | | 694 | | | 668 | | | 1,684 | |
| 運営損失 | (288) | | | (776) | | | (668) | | | (1,766) | |
| | | | | | | |
| 利子収入 | 1 | | | 1 | | | 9 | | | 2 | |
| 利子支出 | (2) | | | (1) | | | (6) | | | (7) | |
| 転換可能手形純損失 | — | | | (458) | | | — | | | (458) | |
| その他の収入，純額 | 1 | | | 1 | | | — | | | 2 | |
| 所得税準備前の損失を差し引く | (288) | | | (1,233) | | | (665) | | | (2,227) | |
| 所得税支給 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 純損失 | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
| 普通株株主は純損失、基本損失と赤字を占めるべきである(付記13) | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
| 普通株主は1株当たり基本損失と希釈して1株当たり純損失を占めるべきである | $ | (2.88) | | | $ | (12.21) | | | $ | (6.65) | | | $ | (22.05) | |
| 加重平均発行済み普通株式、基本普通株式、希釈後普通株 | 100 | | | 101 | | | 100 | | | 101 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
| 純損失 | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
| その他総合収入 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 総合損失 | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
これらの中期簡明連結財務諸表の付記を参照されたい。
リvian自動車株式会社
| | | | | | | | | | | | | | |
| 転換可能な優先株と株主損失簡明総合変動表があります |
| (単位：百万) |
| (未監査) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 偶然に | | | 株主損失額 |
| 償還可能である | | | | | | | | | | | 積算 | | |
| オープンカー | | | | | | | その他の内容 | | | | 他にも | | |
| 優先株 | | | 普通株 | | 支払い済み | | 積算 | | 全面的に | | |
| 株 | | 金額 | | | 株 | | 金額 | | 資本 | | 赤字.赤字 | | 収入を損ねる | | 合計する |
| 残高-2019年12月31日 | 343 | | | $ | 2,750 | | | | 100 | | | $ | — | | | $ | 293 | | | $ | (668) | | | $ | — | | | $ | (375) | |
純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (177) | | | — | | | (177) | |
| 残高-2020年3月31日 | 343 | | | $ | 2,750 | | | | 100 | | | $ | — | | | $ | 293 | | | $ | (845) | | | $ | — | | | $ | (552) | |
| 発行された引受権証 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 3 | | | — | | | — | | | 3 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (200) | | | — | | | (200) | |
| 残高-2020年6月30日 | 343 | | | $ | 2,750 | | | | 100 | | | $ | — | | | $ | 296 | | | $ | (1,045) | | | $ | — | | | $ | (749) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 既発行株 | 161 | | | 2,500 | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (288) | | | — | | | (288) | |
| 残高-2020年9月30日 | 504 | | | $ | 5,250 | | | | 100 | | | $ | — | | | $ | 296 | | | $ | (1,333) | | | — | | | $ | (1,037) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 残高-2020年12月31日 | 504 | | | $ | 5,244 | | | | 101 | | | $ | — | | | $ | 302 | | | $ | (1,686) | | | $ | — | | | $ | (1,384) | |
| 既発行株 | 72 | | | 2,650 | | | | — | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (414) | | | — | | | (414) | |
| 残高-2021年3月31日 | 576 | | | $ | 7,894 | | | | 101 | | | $ | — | | | $ | 303 | | | $ | (2,100) | | | $ | — | | | $ | (1,797) | |
| 既発行株 | — | | | — | | | | — | | | — | | | 2 | | | — | | | — | | | 2 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (580) | | | — | | | (580) | |
| 残高-2021年6月30日 | 576 | | | $ | 7,894 | | | | 101 | | | $ | — | | | $ | 305 | | | $ | (2,680) | | | $ | — | | | $ | (2,375) | |
| 既発行株 | — | | | — | | | | 1 | | | — | | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | |
| 純損失 | — | | | — | | | | — | | | — | | | — | | | (1,233) | | | — | | | (1,233) | |
| 残高-2021年9月30日 | 576 | | | $ | 7,894 | | | | 102 | | | $ | — | | | $ | 306 | | | $ | (3,913) | | | $ | — | | | $ | (3,607) | |
これらの中期簡明連結財務諸表の付記を参照されたい。
リvian自動車株式会社
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2020 | | 2021 |
| 経営活動のキャッシュフロー： | | | |
| 純損失 | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
| 減価償却および償却 | 17 | | | 84 | |
| 債務償却と発行コスト | 2 | | | 5 | |
| 転換可能手形純損失 | — | | | 458 | |
| 在庫減記 | — | | | 31 | |
| その他の非現金活動 | 1 | | | 24 | |
| 経営性資産と負債変動状況： | | | |
| 在庫品 | — | | | (157) | |
| 流動資産 | (21) | | | (25) | |
| 他の非流動資産 | (5) | | | (6) | |
| 売掛金と売掛金 | 84 | | | 257 | |
| 取引先預金 | 6 | | | 20 | |
| その他流動負債 | 2 | | | (1) | |
| 非流動負債 | (1) | | | 1 | |
| 経営活動のための現金純額 | (580) | | | (1,536) | |
| | | |
| 投資活動によるキャッシュフロー： | | | |
| 受取関連会社の受取手形の減少 | 3 | | | — | |
| 資本支出--不動産、工場、設備 | (605) | | | (1,335) | |
| 資本支出--無形資産 | (3) | | | (4) | |
| 固定資産所得を売却する | 1 | | | 1 | |
| 投資活動のための現金純額 | (604) | | | (1,338) | |
| | | |
| 資金調達活動のキャッシュフロー： | | | |
| 株を発行して得た金 | 2,500 | | | 2,654 | |
| 起債コスト | — | | | (6) | |
| 長期債務の元金支払い | — | | | (79) | |
| 転換手形を発行して得た金 | — | | | 2,500 | |
| 融資リース義務下の元金支払い | — | | | (1) | |
| 融資活動が提供する現金純額 | 2,500 | | | 5,068 | |
| | | |
| 現金純変動額 | 1,316 | | | 2,194 | |
| 現金、現金等価物、制限現金--期初 | 2,273 | | | 3,011 | |
| 現金、現金等価物、制限された現金--期末 | $ | 3,589 | | | $ | 5,205 | |
| | | |
| キャッシュフロー情報の補足開示： | | | |
| 利子を支払う現金 | $ | 3 | | | $ | 1 | |
| 非現金投資活動の追加開示： | | | |
| 資本支出を負債に計上する | $ | 249 | | | $ | 493 | |
| 株式承認証を発行する | 3 | | | — | |
これらの中期簡明連結財務諸表の付記を参照されたい。
| | | | | | | | |
| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
1. 業務の列報と性質
説明して組織する
Rivian自動車有限公司(“Rivian”または“会社”)は2015年3月26日にデラウェア州に登録設立された。RIvian成立の目的は，カテゴリ定義された電気自動車(“EV”)と部品の開発，製造，販売である.同社の業務性質は，2020年9月30日と2021年9月30日までの9カ月間，主に車両開発とその関連技術に関する研究·開発活動，製造·販売に関する生産前活動である。
会社の最高経営責任者は経営意思決定者(“CODM”)として決定された。CODMが経営決定を行い、資源を分配し、財務業績を評価する目的のために総合的な基礎の上で提供した財務情報を審査する時、会社はすでにそれがあることを確定した1つは運営部門と1つは報告可能な部分。
陳述の基礎
添付されている中期簡明総合財務諸表はアメリカ公認会計原則(“アメリカ公認会計原則”)の中期財務報告に基づいて作成され、アメリカ公認会計原則が要求するすべての開示資料を含まず、ある付記を含む。当該等の中期簡明総合財務諸表は審査されておらず、管理層は、当該等の報告書はすべての正常な経常的調整を反映し、公平に列報期間の財務状況、経営業績、キャッシュフロー及び権益変動を列記すると考えている。列挙された各期間の結果は、任意の後続期間が得られる可能性のある結果を示すとは限らない。これらの監査されていない中期簡明総合財務諸表は、当社が2021年11月9日に証券法第424(B)条に基づいて米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出した目論見書(期日2021年11月9日)に開示された自社の2020年12月31日までの年度の総合財務諸表および付記とともに読まなければならない。
強固な基礎
当社はそのようなエンティティの持株権を持つことで制御されているエンティティを合併する。会社間残高と取引はすでに合併中に販売されている.
世界的な大流行
2020年から、公衆衛生と政府当局はすでに非常な措置を取り、世界各地でコロナウイルス病(関連変種“新冠肺炎”を含む)の大流行の影響を抑制し、抗している。新冠肺炎は会社の運営中断と遅延を招き、ある材料と設備の供給不足と遅延を含む。これに応じて、同社は、このような中断や遅延が会社の生産スケジュールに与える影響を救済または軽減するために、様々な内部設計やプロセスを調整し、より高いコストを招いている。新冠肺炎疫病の未来が同社の経営と財務業績に与える全面的な影響は現在まだ確定しておらず、未来の発展に依存する。
2. 重要会計政策の概要
個々の脚注で言及された各会計テーマについて、会計政策の説明は、関連する脚注で見つけることができる。その他の重要な政策は以下のとおりである.
予算の使用
会計見積もりは連結財務諸表の構成要素だ。これらの推定は、列報中の報告書に影響を与える可能性のある資産、負債、および費用額の判断および仮定を使用する必要がある。当社は、当社が採用している会計見積もり及び関連仮定はすべて適切であり、この場合に生じる残高も合理的であると信じている。しかし内在的な不確実性のために
| | | | | | | | |
| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
見積りを行う際には，実際の結果は最初の見積り数とは異なる可能性があり，将来的にこれらの残高を調整する必要がある.
現金と現金等価物
現金および現金等価物には、手元現金、銀行現金、および3ヶ月以下の期限の通貨市場基金が含まれる。短期的で流動性の高いすべての投資は，既知の数の現金に随時変換することができ，満期日に非常に近いため，金利変化による価値変化のリスクはわずかであり，これらの投資は現金等価物に分類される。
制限現金
特定の契約書の条項に基づいて、“他の流動資産”に記録された現金および現金等価物の抽出または使用を制限する 当社の“その他の資産”簡明総合貸借対照表.2020年12月31日と2021年9月30日現在、“その他流動資産”と “その他の資産”の総額は$32百万ドルとドル49それぞれ100万ドルです
在庫と在庫価格を計算する
在庫は、原材料、製品、製造品からなるコストまたは換金可能純価値(LCNRV)の低いもので表示されています。当社は主に標準コスト計算コストを採用し，標準コストは先進先出し(“FIFO”)の原則でコストを近似的に計算している。可現金化純価値(“NRV”)は正常業務過程中の在庫の推定販売価格、及び比較的に合理的な予測が困難な完成、処分と輸送コストである。当社は在庫推定値を評価し、将来の需要や市場状況の予想や、破損やその他の方法で減値した貨物に基づいて、過剰や時代遅れの在庫を推定する価値を定期的に調整している。
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に会社は31在庫をその換金可能な純資産に減記する費用は、その費用を反映しています簡明総合業務報告書.
同社の在庫残高のほとんどは、2021年9月30日現在、カスタマイズ購入部品を含む原材料に分類されている。
車両収入コスト
車両収入コストには、直接部品、材料および労働コスト、製造管理費用(例えば、機械および工具の減価償却)、入駅輸送および物流コスト、および予想保証コスト備蓄が含まれる。車両収入コストは、在庫がその推定NRVを超えたときにその帳簿価値を減額し、時代遅れまたは予測需要を超える既存の在庫の準備を提供するための調整をさらに含む。
公正価値計量
公正価値計量は観察可能と観察不可能な入力に基づく三級推定値階層構造を採用した。観察可能な投入は独立源から得られた市場データを反映しており，観察できない投入は既存の最適証拠に基づく市場仮定を反映している。この2つのタイプの投資は、以下の公正価値階層構造を作成します
•第1レベル-アクティブ市場における同じツールの見積もり
•レベル2-アクティブ市場における類似ツールの見積もり、非アクティブ市場における同じまたは同様のツールの見積もり、および重要な投入が可視的なモデル派生推定値
•第3レベル-モデル派生推定値を持つツールでは，その重要な入力は観察できない
同社の通貨市場基金は、活発な市場のオファーを用いて評価されているため、公正価値レベルの第1級に分類されている。2020年12月31日と2021年9月30日までの通貨市場基金総額は2,782百万ドルとドル4,983それぞれ100万ドルです2021年9月30日までの9ヶ月間、公正価値レベルの間には何の移行もなかった。
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
2021年7月23日に同社はドルを発行しました2.52026年7月23日に満了した無担保優先転換可能チケット元金総額(“2021年変換可能手形”)は、公正価値オプション項目下の2021年変換可能手形を計上するために、財務会計基準委員会(“FASB”)の会計基準編纂テーマ825に基づいて撤回不可能な選択を行った金融商品それは.2021年9月30日までに簡明総合貸借対照表総額は$2,958百万ドルです。参考までに付記6“債務”2021年の転換可能な手形の公正価値に関するさらなる情報
研究開発コスト
研究開発(R&D)コストは主に工事と研究チームの人員コスト、原型費用、契約と専門サービス、販売の設備コスト及び間接コストの分配を含む。研究開発コストは発生時に費用を計上する。
マーケティング、広告、販売促進
マーケティング、広告、販売促進コストは、販売、一般、管理費用の一部として簡明総合業務報告書また，これらのコストは発生時に費用を計上する.同社が確認したマーケティング·普及コストは、2020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月以内に1百万ドルとドル7それぞれ100万ドルです同社が確認したマーケティング·普及コストは、2020年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月以内に3百万ドルとドル11それぞれ100万ドルです2020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月以内に確認された広告コストは重要ではない。
リスクが集中する
取引相手信用リスク
取引相手の信用リスクを集中させる可能性のある金融商品には、現金と現金等価物、預金、ローンが含まれる。2020年12月31日と2021年9月30日現在、会社のすべての現金および現金等価物は、経営陣が高い信用品質を有すると考えられる金融機関に保管されている。これらの金額は通常保険限度額を超えます
供給リスク
同社はサプライヤーへの依存に関するリスクに直面しており、これらのサプライヤーの多くは会社製品の部品の単一ソースサプライヤーである。会社のサプライヤーが会社が受け入れた時間、価格、品質、数量内に半導体を含む必要な製品コンポーネントを渡すことができなければ、Rivianの業務、成長見通し及び財務と経営業績に重大な悪影響を与える可能性がある
RIvianはイリノイ州NORMALにある製造工場(“NORMAL工場”)が稼働しており，NORMAL工場への投資を継続する。その他の事項以外に、同社は引き続き生産の準備をし、生産を維持する能力があるかどうかは、サプライヤーと販売業者が準備をしているかどうかに依存し、すべてのマクロ経済要素に対応する能力があるかどうか、新冠肺炎疫病による要素を含む。
3. 最近採用された会計公告
2020年8月、FASBは会計基準更新(ASU)2020-06を発表した債務-転換可能債務および他のオプション(特別テーマ470-20)および派生ツールおよびヘッジ--エンティティ自己資本契約(特別テーマ815-40)：エンティティ自己資本変換可能ツールおよび契約の会計それは.ASUは，(I)発行された転換可能融資ツール(優先株を含む)の会計処理，(Ii)実体自身の権益契約のデリバティブ範囲例外，および(Iii)1株当たり収益の計算を簡略化した。民間企業の早期採用を許可し、同社は2021年1月1日に新たな会計基準を早期に採用することを選択した。この基準を採用することは、会社の総合財務諸表や開示に実質的な影響を与えていない。
4. 財産·工場·設備·純価値
財産·工場と設備は減価償却と減価償却後のコストで入金する。日常メンテナンスとメンテナンスの費用は発生時に計上される
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
同社は内部使用ソフトウェアの開発に関するいくつかの合格コストを資本化している。アプリケーション開発段階で発生するコストを評価し，コストが資本化基準に適合しているかどうかを決定する.予備プロジェクト活動と実施後の活動に関する費用は、修理費用を含め、発生時に費用を計上する。
財産、工場と設備は主に資産の推定使用年数内に直線減価償却法を使用する。リース改善は、レンタル期間または資産寿命内(短い者を基準とする)に直線的な償却を採用する。内部使用ソフトウェアに関する資本化コスト使用直線法は資産の推定耐用年数内に償却する。土地は値下がりしない。
次の表は“財産，工場と設備純額”の構成要素(単位：百万)をまとめた
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| 使用可能寿命を見積もる | | 2020年12月31日 | | 2021年9月30日 |
| 土地、建築、建築の改善 | 10至れり尽くせり30年.年 | | $ | 88 | | | $ | 260 | |
| 賃借権改善 | 比較的短いの10年限または借年期 | | 51 | | | 151 | |
| 機械、設備、車両、オフィス家具 | 5至れり尽くせり15年.年 | | 88 | | | 1,327 | |
| コンピュータ装置、ハードウェア、ソフトウェア | 3至れり尽くせり10年.年 | | 51 | | | 147 | |
| 建設中の工事 | | | 1,205 | | | 1,092 | |
| 物件·工場·設備の合計 | | | 1,483 | | | 2,977 | |
| 減価償却累計と償却 | | | (38) | | | (121) | |
| 財産·工場と設備の合計 | | | $ | 1,445 | | | $ | 2,856 | |
減価償却と償却費用は#ドルです7百万ドルとドル492020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月はそれぞれ100万ドル。減価償却と償却費用は#ドルです17百万ドルとドル842020年9月30日と2021年9月30日までの9カ月はそれぞれ100万ドル
2021年9月30日現在、建設中の工事帳簿金額は$1,092百万ドルです。これらのコストの大部分は正常工場の生産ライン開発，工装，その他のコストと関係がある。Normal Factoryは同社の工事，製造，組立工場であり，同社のR 1 T，R 1 Sと電動トラック(“EDV”)を専門に生産している。同社は，これらの計画の生産開始に伴い，R 1やEDV計画に関する大部分のCIP残高が2021年12月31日までに使用されると予想している。
5. 賃貸借証書
2021年9月30日までの9ヶ月間、商業オフィススペースや車両サービスセンターのレンタルを含む各種運営レンタルが開始された。賃貸負債を経営している現在の部分は#ドルです18百万ドルとドル37それぞれ2020年12月31日と2021年9月30日まで。レンタルを扱っている金額に計上するために支払う現金は#ドルです9百万ドルとドル232020年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月はそれぞれ. 運営リースコストは$6百万ドルとドル262020年9月30日と2021年9月30日までの9カ月はそれぞれ100万ドル。
6. 債務
定期融資協定
2018年4月、当社は自社及びその付属会社それぞれの運営費及び資本支出に用いる変動金利定期融資協定を締結することを承諾した。2020年12月31日現在、定期ローン契約により抽出された金額は79百万ドルです。2021年2月、当社は定期融資協定に関するすべての未返済金額を支払いました。
定期融資協定項における未済債務の帳簿価値は以下のとおりである(百万計)
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
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| 2020年12月31日 | | 2021年9月30日 |
| 長期債務 | $ | 79 | | | $ | — | |
| 差し引く：未償却債務発行コスト | (4) | | | — | |
| 支払手形から未償却債務発行コストを差し引く | 75 | | | — | |
| マイナス：現在の部分 | (28) | | | — | |
| 支払手形の総額から当期分を差し引く | $ | 47 | | | $ | — | |
ABL施設
2021年5月に、当社はその複数の付属会社を通じて一般企業用途に利用可能な銀行銀団と高級担保資産を基礎とした循環信用手配(“ABLローン”)を締結した。ABLローンは、会社のある流動資産を担保に、$を提供します750約束された保証された循環信用計画。ABL融資メカニズムの可獲得性は借入基数と承諾したドルの中で小さい者を基礎とする750百万の上限は、借金と信用状の発行によって減少する。
2021年9月30日までに会社は違います。ABLローン下の借金とドル63未払い信用状は100万ドルで、貸借対照表のローンメカニズムで利用可能な金額は#ドルです550借金ベースと未返済信用状が発効した後、この数字は300万ドルだった。
2021年の変換可能チケット
2021年7月、会社は2021年転換手形を発行した。2021年に発行された換算可能な手形は季節ごとに利回りされ、利息率は：(I)ゼロ金利(0%)発行日から2022年6月30日まで(含む)および(Ii)5%(5%)2022年6月30日以降。2021年の交換可能手形は、初回公開発売および当社の制御権変更を含む様々な状況で自社株式の株式に変換することができる(この条項は2021年の交換可能手形購入協定で定義されている)。初公開時には、2021年に交換可能手形が自社普通株株式に自動的に変換され、交換株価が以下の両者に等しい：(I)$71.03任意の配当金、株式分割、株式合併、資本再編、または任意の他の類似取引の場合には、適切な調整を行う必要があり、(Ii)(X)1株当たりの初公開発売価格に(Y)参照変換時間を乗じなければならない(Y)参照変換時間(0.852021年12月31日まで。参照してください備考14“後続事件”会社の2021年11月の初公募株の最新状況について。
当社は撤回不可能な選択を行い、公正価値オプション(“FVO”)に2021年交換可能手形を計上しました(参照付記2“主要会計政策の概要”)によれば、2021年に変換可能チケットは、最初に発行日に計量された負債が公正価値を推定し、その後、各報告日に推定公正価値に従って再計量されることが確認される。2021年の交換可能手形の発行日推定公正価値は$3,049100万ドルで$が生まれました5492021年に転換可能な手形を発行して100万ドルの損失を出して、部分的に相殺します912021年9月30日現在、2021年の転換可能手形公正価値が減少した百万ドルの収益。公正価値の変化は、ツールに特定された信用リスクの変化に起因することはできない。
2021年9月30日現在、2021年の転換可能手形の公正価値は以下のように変化する(単位：百万)
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| 2021年の変換可能チケット |
発行時に受け取った収益 | $ | 2,500 | |
| 発行損失 | 549 | |
| 発行日は公正価値を見積もる | 3,049 | |
| 価値変動収益を公正に承諾する | (91) | |
| 2021年9月30日までの公正価値 | $ | 2,958 | |
公正価値変動は“転換可能チケット損失純額”で確認された業務報告書を簡明に統合する。その会社は製造した違います。2021年の転換手形3ヶ月と9ヶ月の現金利息支払い
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
2021年9月30日まで次の表は、2021年9月30日現在の2021年変換可能手形の公正価値と未償還元金残高との差額(単位：百万)を示している
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| 2021年9月30日 |
| 公正価値(帳簿価値) | | 未払い元金残高 | | 公正価値が未償還元金の損失を超える |
| 2021年の変換可能チケット | $ | 2,958 | | | $ | 2,500 | | | $ | 458 | |
2021年の交換可能手形の公正価値は、会社の普通株株式の将来の価格シナリオを捕捉するモンテカルロシミュレーションと、2021年に交換手形が満期まで保有された場合に契約支払いに適用される割引キャッシュフロー分析とを含む2021年の交換手形変換をトリガするイベントの確率に基づいてシナリオ分析を行って推定される。この推定には市場では観察できない重大な投入が含まれているため，公正価値計測の第三段階と考えられる。観察できない投入仮説の変化は，2021年の変換可能チケットの推定公正価値に大きな影響を与える可能性がある。
発行日(2021年7月23日)と2021年9月30日までのモンテカルロシミュレーションの選定入力は以下のとおりである
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| July 23, 2021 | | 2021年9月30日 |
| 射程距離 | | 加重平均 | | 射程距離 | | 加重平均 |
| ロー | | 高 | | | ロー | | 高 | |
| 割引を換算する | 15% | | 30% | | 18% | | 15% | | 30% | | 16% |
| 波動率 | 55.0% | | 55.0% | | 55.0% | | 52.5% | | 52.5% | | 52.5% |
| 配当率 | —% | | —% | | —% | | —% | | —% | | —% |
| 無リスク金利 | 0.1% | | 0.3% | | 0.1% | | —% | | 0.3% | | —% |
| 予想期限(年単位) | 0.4 | | 5.0 | | 1.0 | | 0.3 | | 4.8 | | 0.6 |
7. 負債を計算すべきである
計上すべき負債状況は以下の通り(単位：百万)
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| 2020年12月31日 | | 2021年9月30日 |
| 購入に応じて購入する | $ | 389 | | | $ | 446 | |
| 賃金総額を計算すべきである | 44 | | | 62 | |
| 他にも | 10 | | | 32 | |
| 負債総額を計算すべきである | $ | 443 | | | $ | 540 | |
8. 所得税
同社は約#ドルの所得税準備金を記録した02020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月は、国際事業税によって推進されている。当社は、ある海外司法管轄区を除くすべての繰延税金資産に対して評価値を維持しており、当社はこのような資産が利用されない可能性が高いと結論しているからである。
9. 株に基づく報酬
2015年株式計画
会社の2015年長期インセンティブ計画(“2015株式計画”)は、従業員、非従業員取締役、コンサルタントに株式オプション、制限株式単位(“RSU”)およびその他の株式ベースの奨励を付与することを可能にしている。一般に，会社の株式オプションには以下に必要なサービス期限が付与される4年制御権変更(定義は2015年株式計画参照)が発生した場合にのみ、制御権変更を行使することができるのは、業績に基づく帰属条件である
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
RSUは通常，以下に必要なサービス期限によって付与される4年継続サービスと初公開(定義は2015年株式計画参照)は、業績に基づく帰属条件である。オプションおよびRSUの業績に基づく帰属条件は、このようなイベントが発生するまでは可能ではないと考えられる。そのため、2021年9月30日現在、支配権や初公募株は変化していない違います。2021年9月30日現在、2015年株式計画に基づいて付与された未完了報酬は帰属しています(参照備考14“後続事件”会社の2021年11月の初公募株の最新状況について)。2021年9月30日までに1142015年の株式計画によると、100万株を確保して発行した。
2021年1月、会社は約をカバーする株式オプションを付与した27百万株、価値は約$241最高経営責任者に百万ドルを渡しましたこの賞は時間と業績に基づく授与部分を含む。時間ベースのコンポーネントは必要なサービス期限内に6年合格した初公募株(報酬の定義のような)の後。業績に基づく構成要素は、合格初公募株(奨励における定義)後の株価目標の実現状況に基づいて分割払いし、奨励10周年までの指定業績期間内に測定する。
支配権変更や初公開発行が発生するまでは，株式オプションとRSUの業績に基づく帰属条件は発生する可能性がないと考えられるため，当社は違います。2021年9月30日現在、Tは株式ベースの報酬支出を確認し、約$となっている1,3892021年9月30日現在、2015年株式計画に基づいて付与された株式ベースの報酬スケジュールに関する未確認補償費用総額(参照)備考14“後続事件”会社の2021年11月の初公募株の最新状況について)。この確認されていない額は、次項で説明されるいくつかのRSUを修正することによって生成される増加額を含む。
2021年6月に、当社はサービスベースの帰属条項を約に修正しました17百万個のRSUです。修正されたRSUは、最初の公募株が発生するまで満たされない性能条件を含むため、RSUの公正価値は修正の日に再計量され、補償コストの約#ドルの増加が確認されない322百万ドルです
公正価値仮説
2020年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月以内に付与されたすべての株式オプションは、付与日Rivian株公平時価に等しいかそれ以上の発行価格で付与されている同社はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて各株式オプション報酬の公正価値を推定している。
RSUの公正価値は、2021年9月30日までの3ヶ月前に、会社の普通株式公正市場価値の独立評価に基づいて付与日に計量された。独立評価は市場方法を採用し、奨励の基礎となる株が公開取引されていないため、市場性の欠如を調整した(参照備考14“後続事件”会社の2021年11月の初公募株の最新状況について)。この評価は会社が予想する財務と経営結果、業務リスク、普通株の流動性、経営歴史と将来性に対して複雑かつ主観的な判断を行う必要がある。
当社は、2021年9月30日までの3ヶ月間、独立評価に基づく株式オプション適用会社普通株と付与されたRSUの公正価値と、会社IPO価格範囲を推定する際に受信した予備情報と、このような付与とIPOとの近接度との差を考慮して、直線補間法を用いて2021年7月20日から株式オプションおよびRSUに適用される会社普通株の公正価値を確立した。2021年に初期価格区間の中点を独立して評価して、未確認株式ベースの補償費用を計算する際に推定される公正価値(参照)備考14“後続事件”会社の2021年11月の初公募株の最新状況について)。
10. 関係者取引
2021年の変換可能チケット
2021年7月、会社は、会社の以下の主要所有者：Amazon社(Amazon.com，Inc.)の完全子会社(Amazon.com，Inc.およびその付属会社を総称して“アマゾン”)を含む2021年変換可能手形を会社の既存投資家に発行し、金額は$となる490元金は百万ドルフォード自動車(“フォード”)415百万
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
元金と、T.Rowe Price Associates，Inc.(“T.Rowe Price”)から相談を提供するいくつかの基金と口座、合計$400百万元金付記6“債務”2021年の変換可能チケットに関するより多くの情報)。
優先株式証
2019年、同社はアマゾンと、カスタマイズされた全電気自動車を将来的に開発、製造、供給する協定を締結した。この協定によると、同社は株式ベースの販売インセンティブを代表する優先株式証をアマゾンに発行した。株式承認日の公平価値を$とする112019年には、当社の“その他資産”および“追加実収資本”にそれぞれ列記する簡明総合貸借対照表それは.その資産は未来の期間の収入を相殺するために償却されるだろう。
運営費
同社はトロイの設計と製造会社からプロトタイプ、工事、その他の研究開発サービスを獲得し、トロイの設計と製造会社はフォードの関連側と完全子会社である。同社は$を確認した30百万ドルとドル16これらのサービスの支出は、2020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月間で100万ドル、492020年9月30日と2021年の9ヶ月間で簡明総合業務報告書それは.2020年12月31日と2021年9月30日まで、会社はドルを計算しなければなりません27百万ドルとドル8これらのサービスに関連する100万ドルは“負債”の項目で簡明総合貸借対照表.
同社はアマゾンから受託サービスを獲得しており、“研究開発”や“販売、一般、管理”で認められている簡明総合業務報告書.
次の表は、2020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月間の発生費用をまとめています
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| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
| 研究開発 | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | 2 | | | $ | 11 | |
| 販売、一般、管理 | 1 | | | — | | | 2 | | | 1 | |
合計する | $ | 2 | | | $ | 1 | | | $ | 4 | | | $ | 12 | |
11. 転換可能な優先株と株主資本があります
普通株
2020年9月30日までの9ヶ月間で違います。普通株は当社から発行されます。2021年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は発送します321,304普通株交換$4百万ドルです
普通株は議決権のある株式(1株1票)であり、株主は株主会議に出席し、株主が投票する権利のある任意の事項について投票する権利がある。普通株式保有者は会社が発表した任意の配当を得る権利があるが、優先株配当金(以下に述べる)を支払わなければならない。優先株保有者に支払すべき清算金額を全額支払った後、普通株式保有者も会社の清算、解散または清算時に、他のすべての普通株式保有者と同等に会社の余剰財産を獲得する権利がある2021年9月30日までに会社は101,518,666発行済み株式及び発行済み普通株式(参照)備考14“後続事件”会社の2021年11月の初公募株の最新状況について)。
償還可能な転換優先株があります
2020年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は発送します161,394,452優先株と引き換えに$2.5十億ドルです。2021年9月30日までの9ヶ月以内に、当社は発送します71,913,170優先株と引き換えに$2.7十億ドルです
の株優先株投票権のある株式であり、株主に任意の株主会議に出席して会議で投票する権利を持たせる。全ての所有者は優先株株主総会ごとにいくつかの票を投じる権利がある(以下の事項について
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
普通株保有者が投票権を有する株式)は、その保有者が保有する優先株を普通株の総株式数に変換することができることに等しい。法律の規定又は会社登録証明書のその他の規定を除いて、優先株保有者と普通株式保有者とは単一のカテゴリとして、普通株に変換した上で投票を行う。会社登録証明書の規定によると、優先株の保有者は、普通株保有者とは異なる単一種別と単一系列に基づく投票権も持つ。各優先株保有者は、普通株式保有者が保有する普通株式数(換算ベース)に基づいて普通株式保有者と同等に配当金を得る権利があるほか、単一系列配当金を得る権利がある。この等配当金は非累積配当金であり、年利率は原始発行価格の8%である(会社登録証明書の定義参照)N).2020年12月31日と2021年9月30日までに違います。配当金は任意の株主に発表または分配された。
会社が任意の自動または非自発的清算、解散または清算が発生した場合、優先株保有者は、同等に基づいて会社がその株主に割り当てることができる資産から支払う権利があり、清算イベント(会社の会社登録証明書に定義されているように)とみなされる場合、優先株保有者は、その清算イベントから株主に支払われる対価格から同等に基づいて支払う権利があり、または利用可能な収益から支払う権利がある。普通株式所有者に任意のお金を支払う前に、元の発行価格に申告されているが支払われていない配当金または優先株が普通株式に変換されるときに支払うべき金額のうちの大きいものを基準とする。優先株は、保有者の選択に応じて随時普通株に変換したり、条件を満たす初公募株(会社の会社登録証明書参照)を定義したときに自動的に普通株に変換することができます。各優先株を普通株に転換する。当社が発行または売却したか、または発行されたかまたは売却されたとみなされるたびに、株式交換比率は調整されなければならず、1株当たりのコストは、そのような発行または売却の直前に発効する株式交換価格を下回る。優先株は清算事件とみなされたときに償還可能であると考えられているため、中間層持分に分類され、金額は#ドルである5.210億ドルです$7.910億それぞれ2020年12月31日と2021年9月30日まで。発生不可能な清算イベントとされているため，これまで優先株の増価は記録されていない.自分から2021年9月30日、当社は全部で575,864,510 s発行済みと発行された優先株の数。
2020年12月31日現在、償還可能な転換可能優先株には、以下の内容(単位百万、株式金額を含まない)が含まれている
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| 償還可能な転換優先株があります | | 授権株 | | 未償還株 | | 帳簿価値 | | 清算価値 | | 転換して発行可能な普通株 |
| Aシリーズ | | 117,527,250 | | 117,527,250 | | $ | 600 | | | $ | 600 | | | 117,527,250 |
| Bシリーズ | | 65,904,000 | | 65,904,000 | | 500 | | | 500 | | | 65,904,000 |
| Cシリーズ | | 42,231,150 | | 38,508,100 | | 350 | | | 350 | | | 38,508,100 |
| Dシリーズ | | 120,997,772 | | 120,836,866 | | 1,297 | | | 1,297 | | | 120,836,866 |
| Eシリーズ | | 161,394,452 | | 161,175,124 | | 2,497 | | | 2,497 | | | 161,175,124 |
| 償還可能な転換可能な優先株総額があります | | 508,054,624 | | 503,951,340 | | $ | 5,244 | | | $ | 5,244 | | | 503,951,340 |
2021年9月30日まで、または償還可能な転換可能な優先株が含まれています(単位は百万で、株式金額は含まれていません)
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
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| 償還可能な転換優先株があります | | 授権株 | | 未償還株 | | 帳簿価値 | | 清算価値 | | 転換して発行可能な普通株 |
| Aシリーズ | | 117,527,250 | | 117,527,250 | | $ | 600 | | | $ | 600 | | | 117,527,250 |
| Bシリーズ | | 65,904,000 | | 65,904,000 | | 500 | | | 500 | | | 65,904,000 |
| Cシリーズ | | 42,231,150 | | 38,508,100 | | 350 | | | 350 | | | 38,508,100 |
| Dシリーズ | | 120,836,866 | | 120,836,866 | | 1,297 | | | 1,297 | | | 120,836,866 |
| Eシリーズ | | 161,175,124 | | 161,175,124 | | 2,497 | | | 2,497 | | | 161,175,124 |
| Fシリーズ | | 71,913,170 | | 71,913,170 | | 2,650 | | | 2,650 | | | 71,913,170 |
| 償還可能な転換可能な優先株総額があります | | 579,587,560 | | 575,864,510 | | $ | 7,894 | | | $ | 7,894 | | | 575,864,510 |
12. 引受金とその他の事項
クレーム、評価、訴訟、罰金、罰金、および他のソースによって発生したまたは損失のある負債は、負債が発生し、関連金額が合理的に推定できる可能性が高い場合に記録される。損失範囲内のある額がその時点でその範囲内の任意の他の額よりも良い推定であるように見える場合は、その額を計算すべきである。この範囲内のどの金額も他の金額よりも良い推定値でない場合、その範囲内の最小金額を計算すべきである。もし損失が合理的に可能であり、損失または損失範囲が合理的に推定できない場合、会社は可能な損失を開示したり、このような推定をすることができない.
契約が終了する
その会社はその一部のサプライヤーと実行された契約条項の下での履行と不履行について検討している。企業はこれらのサプライヤーと検討、評価、解決を交渉しているが、会社はこれらの債務に関する結果範囲を#ドルから#ドルまで様々な範囲で初歩的に推定している19百万ドルから百万ドルまで21百万ドルです。2020年12月31日と2021年9月30日まで、会社が記録したまたは負債が$21百万ドルとドル19“負債を計算すべき”の簡明総合貸借対照表.
13. 1株当たり純損失
会社の1株当たり基本純損失の計算方法は、純損失を当期に発行された普通株の加重平均株式数で除算し、2段階法により損失を証券参加とみなされる株式奨励に分配する。1株当たりの純損失の計算方法は，純損失を仮定して薄くした加重平均流通株で割ったものである。具体的には、1株当たり純損失を希釈することは、株式オプション、未帰属RSU、株式承認証、転換可能債務(希釈程度)を含む普通株のすべての潜在株式を計算することによって算出される。
以下の普通株等価物は、それらの影響が逆希釈されているので、計算希釈後の1株当たり純損失には含まれない
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| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
| 株式承認証 | 12 | | | 12 | | | 12 | | | 12 | |
| 償還可能な転換優先株があります | 504 | | | 576 | | | 504 | | | 576 | |
| 合計する | 516 | | | 588 | | | 516 | | | 588 | |
上表排除約39百万ドルと67それぞれ2020年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月以内に返済されていない未帰属株式オプション，および約7百万ドルと322020年9月30日と2021年9月30日までの9ヶ月間の未帰属RSUは、いずれも2021年9月30日現在満たされていない将来の業績条件が完了した時点で帰属する(参照)付記9“株ベースの報酬”)である。上の表には、いくつかのトリガイベントまたは所有者が満了したときに選択されたときに変換される2021年の変換可能チケットも含まれていない。参考までに付記6“債務”2021年の転換債券の転換機能に関するより多くの情報
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
1株あたりの基本純損失と純損失を算出する際に使用する分子と分母の入金は以下のとおりである(単位：百万、1株当たりデータを除く)：
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| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 |
| リビアンは純損失を占めるべきだ | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
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普通株主は純損失を占めなければならない | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | |
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| 分母.分母 | | | | | | | |
| 加重平均発行済み普通株式-基本 | 100 | | | 101 | | | 100 | | | 101 | |
| 希釈性証券の影響−株式承認証，非帰属RSUと株式オプション，および2021年転換可能手形− | — | | | — | | | — | | | — | |
| 加重平均発行普通株式-希釈 | 100 | | | 101 | | | 100 | | | 101 | |
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| 1株当たりほぼ純損失 | $ | (2.88) | | | $ | (12.21) | | | $ | (6.65) | | | $ | (22.05) | |
| 薄めて1株当たり純損失 | $ | (2.88) | | | $ | (12.21) | | | $ | (6.65) | | | $ | (22.05) | |
14. 後続事件
2026年ノート
2021年10月8日、同社はドルを発行した1,250当社の新投資家および既存投資家は、当社が主に所有者T.Rowe Priceが提案したいくつかの基金および口座を含み、総額は$である2026年に満期となる高度担保変動金利手形元本総額(“2026年手形”)を予定しています285百万元金です。受け取った収益は、$を差し引く25元発行割引万元は，一般企業用途に用いることができる.2026年債券満了5年発行の日から発効します。2026年の債券の利息は(X)ロンドン銀行の同業解体で、受ける1.00%床、プラス(Y)6.00年利率は、特定のイベント(初公募株を含む)に応じて下方調整することができる。当社が初めて公募した場合、2026年に債券の金利が引き下げられました5.63%です。2026年債券の利息は半年ごとに現金で支払い、それぞれ毎年10月15日と4月15日に満期になって支払う。会社はいつでも手形を償還する権利がある1002026年の債券元金の%には、適用されるプレミアムが追加されます。“2026年紙幣”にはABL融資メカニズム下の条約と類似した習慣条約が掲載されている(参照付記6“債務”)と最低流動性契約。2026年債は、ABL融資が第1優先担保権益を持ち、当社のいくつかの付属会社によって担保された同じ資産の第2優先担保権益を担保とする。2026年手形の発行については，2021年10月，会社はABL融資機構下の行政代理管轄と制御の口座に現金を入金した。特定の違約事件が発生した場合、これらのすべての現金は、ABL融資メカニズム下の未返済借金の返済に使用される。口座残高は$2752021年12月15日までに 当社の“その他の資産”簡明総合貸借対照表.
修正株式オプション
2021年10月に、当社はサービスベースの帰属条項を約に修正しました6百万件の株式オプション。修正後のオプションは制御権変更時に満たす履行条件を含むため，オプションの公正価値は修正の日に再計測され，未確認の株式による補償コストが約#ドル増加する265百万ドルです。
初公募株
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| リvian自動車株式会社 |
| 簡明合併財務諸表付記 |
| (未監査) |
2021年11月15日、当社は初公募株を完成175,950,000A類普通株、価格は$78.001株につき，引受業者を含めて全数行使して当社から追加購入する22,950,000会社A類普通株の株式。引受割引と手数料および見積会社が支払うべき発売費用を差し引いた後、初めて公募して得られた純額は$13,539百万ドルです。初回公募株終了時には，(I)会社のすべての流通株普通株を同数のA類普通株に変換し，(Ii)7,825,000当社行政総裁の共同会社が保有するA類普通株は同値数のB類普通株と交換し，(3)すべて発行されたものまたは償還可能な転換可能優先株を総額に変換する575,864,510A類普通株式；(Iv)以下の株式を購入した発行済株式証3,723,050Cシリーズまたは転換可能な優先株を償還可能な株があり、発行価格は$9.091株当たり，株式承認証に変換して同数のA類普通株を購入し，(V)発行された株式承認証を購入する250,000A類普通株、加重平均行権価は$5.661株当たり、未行使を終了し、(Vi)2021年にチケットに変換可能37,707,390A類普通株、転換価格は$に相当する66.301株当たり(上記第(I)~(V)条を総称して“取引”と呼ぶ)。
当社の2021年インセンティブ奨励計画は、当社初公募株登録説明書提出日の前日に発効し、初公募株後に付与される株式オプションとRSUの条項を規範化します。2015年の株式計画により付与された株式オプションとRSUの業績帰属条件が初公募時に満たされたため、会社は株式による報酬支出#ドルを確認する予定だ3702021年第4四半期、IPO時に株式オプションとRSUを代表する必要なサービス期間が経過した割合。2015年の株式計画により付与された株式オプションとRSU初公募後の残りの未確認補償費用は、残りの必要なサービス期間が経過した後に比例して確認される。
2021年10月、会社は会社の社会福祉組織Rivian社のForeverへの援助を承認した。そこで同社は寄付しました8,244,312初公募株終了時、RivianはA類普通株を永久に付与する。会社は約#ドルの費用を確認する予定だ6432021年第4四半期、この寄付金は100万ドルに達するだろう。
2021年の変換可能チケット
IPOの結果として、2021年に変換可能チケットは、上記の最初の公募株式部分で説明したように、Aクラス普通株式に自動的に変換される。
2021年ESPP
2021年11月、会社は“2021年従業員株購入計画”(略称2021年ESPP)を採択した。2021年従業員持株計画は、条件を満たす従業員が1株当たりの15一定時間ごとに%の割引を与えて、彼らの累積賃金を差し引く。2021年にESPPにより売却が認可されるA類普通株の最大株式数は(I)に等しい22,197,528A類普通株および(Ii)は2022年1月1日から2031年1月1日まで毎年初日の年次増幅であり，(A)項の小さい者に等しい1前年最終日に発行されたすべてのカテゴリ普通株式の総株式数の%と、(B)会社取締役会が決定したより少ない数のA類普通株とを含むが、条件は超えないことである185,000,000私たちA類普通株の株は2021年にESPPによって発行できます。2021年にESPPによって留保される株式は、許可されているが発行されていない株式または再買収された株式である可能性がある。
項目2.経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析
以下、当社の財務状況及び経営業績に関する検討及び分析は、本四半期報告10-Q表(“10-Q表”)の他の部分に掲載されている中期簡明総合財務諸表及び関連付記と併せて読み、及び当社の募集説明書に開示されている審査された総合財務諸表及び関連付記を併せて読まなければならない。この議論は、リスクと不確実性に関連した現在の予想に基づく前向きな陳述を含む。様々な要素，以下に述べる要因を含むため，我々の実際の結果はこれらの前向き陳述で予想される結果とは大きく異なる可能性がある第2部プロジェクト1 A“リスク要因”または、本テーブル10−Qの他の部分、ならびに入札明細書で決定された部分。私たちの歴史的結果は必ずしも未来のどの時期に予想される可能性のある結果を代表するとは限らない。
概要
私たちの使命は世界の冒険精神を永遠に維持し、電気自動車と部品を設計、開発、製造し、消費者と商業市場の顧客に直接販売することです。私たちの車両はフルセットの独自付加価値サービスと相互補完し、車両ライフサイクル全体に関連し、私たちの顧客関係を深めました。
ゼロから、私たちは私たちの車両技術プラットフォーム、クラウド構造、製品開発と運営、製品とサービスからなる垂直に統合された生態システムを構築した。
消費市場では、R 1プラットフォームを発売しました。私たちの初代消費車は2列の5人乗りのピックアップカードR 1 Tと、3列の7人乗りのスポーツ多機能車(SUV)R 1です。2021年9月30日までに、R 1 T 12台、R 1 T 11台を生産し、2021年12月15日現在、652台を生産し、最近認証されたR 1 S自動車の生産と販売を含むR 1自動車386台を交付した。2021年12月15日まで、私たちはアメリカとカナダで約71，000件のお客様からR 1予約注文を受け取りました。これらのお客様は一人当たり1，000ドルのキャンセルと全額払い戻し可能な手付金を支払いました。
商業市場では、Rivianビジネスバンプラットフォームと一緒に発売される予定だ。私たちのこのプラットフォームでの最初の車は私たちのEDVで、Rivianが私たちの最初の商業顧客アマゾンと協力して設計し、設計することになります。アマゾンはEDV 100，000台の初期注文を出しているが、目論見書に“ある関係と関連者取引”と題する節で述べたように修正される可能性がある
初公募株
2021年11月、私たちは175，950，000株のA類普通株の引受IPOを完了し、公開発行価格は1株78.00ドルであり、その中には引受業者が私たちに追加22，950，000株A類普通株を購入する選択権を全面的に行使することを含む。IPOから得られた純利益は135億ドルだった。
われわれの業績に影響を与える要素
私たちの事業の成長と未来の成功は多くの要素にかかっている。これらの要素は私たちの業務に重大なチャンスをもたらしましたが、それらは以下のようなリスクと挑戦をもたらしました第2部第1 A項目“リスク要因”私たちは成長を達成し、私たちの運営結果を改善し、利益を創出するために、これらの問題を成功的に解決しなければならない。
•新製品を開発して発売する能力がある。最初の予約状況によると、私たちが最初に発売した製品R 1 T、R 1 S、EDVは顧客に共感したようで、これらの製品はすでに最も魅力的な消費と商用車細分化市場でRivianブランドを確立したと信じている。しかし、私たちが収入を増加させ、利益率を拡大する能力はまた、私たちが新しい自動車プラットフォームと計画を開発して発売する能力にかかっているだろう。私たちの将来の財務業績は、直感的でシームレスな顧客体験を提供できるサービスを提供する能力にも依存します。
•新しい顧客を引き付ける能力。私たちの成長は私たちが新しい消費者と商業顧客を引き付ける能力に大きく依存するだろう。私たちは私たちの生態系を発展させるために多くの資金を投入し、そうすることを計画している。私たちは既存市場で非常に早期の成長段階にあり、人のコンテンツ、豊富なデジタル体験、臨場感のある活動を通じて私たちのコミュニティに直接接続し、ブランドの知名度を大幅に高めたいと考えています。私たちはこれらの活動がより多くの予約と出荷をもたらし、私たちのRivian顧客基盤を拡大することを予想する。新しい顧客を引き付けることができないことは、私たちの収入増加や財務業績を改善する能力に大きく影響するだろう。
•私たちの生態系やブランド体験を広げることができます私たちの入市戦略は、シームレスな顧客体験を提供するために、私たちの技術プラットフォーム、製品開発、運営インフラを含む、私たちの生態系を迅速かつ効率的に拡張することを要求しています。私たちの未来の成功はまた私たちの独自技術プラットフォームをさらに開発して利用する能力にかかっているだろう。私たちは製品設計、工学、製造能力を強化し、配信とサービス運営の能力を拡大し、Rivian探検ネットワーク(RAN)、充電ネットワーク、顧客サービスは成長をサポートするために重要になる。私たちの財務目標を達成する長期的な能力は、これらの要素を経済的に効率的に拡張する能力に依存するとともに、私たちの冒険的なブランド約束に一致した統一された顧客とブランド体験を提供することができると信じています。
•私たちの顧客を私たちのサービスの購読者に変換することができます。サービスは私たちの成長戦略の重要な部分であり、初期販売率、会員保留率とその後の未来のサービス製品の採用に推進されている。私たちは融資と保険、車両メンテナンスと修理、会員、ソフトウェア、充電ソリューション、FleetOSソリューションを含む様々なサービスを提供する予定で、これらの解決策は自動車販売以外の収入を増加させると信じています。私たちのリビアンクライアントベースの拡大と私たちのサービスグループの拡大に伴い、私たちのお客様は彼らが車を持っているライフサイクル全体で私たちのサービスをより多く利用できることを願っています。私たちの業務のサービス部分は各自動車のためにより高い利益率の経常的な収入フローを創出し、それによって私たちの利益率状況を改善することに利益を得ると信じています。私たちの収入と長期財務業績を増加させる能力は、私たちがこれらの製品の採用を推進する能力にある程度依存するだろう。
•私たちの生産と能力に投資する能力がある。顧客の獲得と維持は、性能、実用、機能の最も広い組み合わせを提供する車両と、新しい特性、機能、および一流の顧客体験によって旅を持つサービスを強化することを含む革新的な製品を提供する能力があるかどうかにかかっていると信じています。そのためには、成長を推進するための投資を継続するとともに、自動車生産·交付を拡大し、私たちの製品を拡大し、コア能力を強化していきたいと考えています。私たちが長期成長のために私たちの業務に投資することにより、運営費用や資本支出が増加し、より多くの損失を経験することが予想され、利益と運営キャッシュフローを実現する能力を遅らせる可能性がある。しかも、私たちはこのような未来の投資に多くの外債および/または株式融資が必要になると予想する。
•弾力的なサプライチェーンを開発し管理する能力がある。私たちが自動車を製造し、未来の解決策を開発する能力は、金属、電池、半導体を含む入力材料の持続的な供給に依存する。材料コストの変動、供給中断や材料不足は私たちの業務に実質的な影響を与える可能性があります。例えば、最近の世界的な半導体供給不足は自動車業界全体に広範な影響を与え、私たちの運営と財務業績、半導体をその製品に取り入れた多くの自動車サプライヤーとメーカーの運営と財務業績に影響を与えている。私たちはコスト変動や投入材料の供給中断を経験し続けている可能性があり、これは私たちの財務業績に影響を及ぼす可能性がある。
•新しい地理的位置で発展することができる私たちは国際業務に投資し、アメリカ、カナダ、イギリス、EUの既存業務以外に私たちの業務を発展させる予定です。電気自動車と私たちが現在業務を展開すると予想されている自動車細分化市場の世界的な健康ニーズに鑑み、国際拡張の準備ができていると信じています。私たちの成功に役立つ国際成長の他の要素は、私たちのプラットフォームの高度で柔軟でモジュール化された性質を含み、私たちは新しい車両計画と構成を発売することができると予想しています。私たちのデジタル優先方法は、大量の実体小売足跡を必要とすることなく、迅速に拡張することができると予想されています。そして、私たちの製品開発の専門知識は、異なる国際市場と人口構造に重要なカスタマイズを提供することができると予想されています。
私たちの国際拡張は、追加の製造能力、交付およびサービス運営、充電ネットワーク、および人員を含むインフラに関連する資本支出のような大量の関連投資を必要とする。国際拡張も様々なリスクの影響を受け、現地競争、多言語顧客支援とサービス、配送物流及び自動車販売、データプライバシー、融資、税収、労働と雇用及び外国為替に関する外国法律法規の遵守を含む。
•私たちの文化を維持し、人材を誘致し、維持し、私たちのチームを拡大する能力がある。私たちは今まで、私たちの文化が私たちの成功の重要な要素であり、私たちの使命は従業員のより大きな使命感と達成感を促進したと信じている。私たちは強力な文化の建設に投資し、これが私たちの最も重要で持続可能な競争優位源の一つだと信じている。私たちを守れなかった文化は私たちに保存されているかもしれません
人員を募集することは、私たちの発展と私たちの目標を効果的に達成するために必須的だ。もし私たちがキーパーソンを維持したり、採用できなければ、私たちの業務と競争地位は損害を受ける可能性があり、それによって私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローに不利な影響を与える
•季節性です。歴史的に見ると、自動車業界は春と夏に高い収入を経験している。私たちは、滞っている予約注文のため、業務規模の拡大に伴い、このような季節的な需要は短期的には私たちの運営に大きな影響を与えないと予想しているが、長期的には、私たちの業務は季節的な変化を経験する可能性がある。
•新冠肺炎の大流行の影響。2020年から、公衆衛生と政府当局は、関連する変種を含む、新冠肺炎の発生と世界各地での伝播を制御し、対抗するための非常な措置を講じている。これらの行動によると、公衆衛生関係者の提案によると、2020年3月下旬以来、Rivianのかなりの一部の従業員が遠隔勤務を続けているが、ここ数ヶ月、一部の従業員は私たちの施設(私たちの正常な工場を含む)で現場で働くことができるが、公衆の健康および従業員の健康と安全を保護するための操作制限を受けている。
そのほか、新冠肺炎は、関連する変種を含み、すでに私たちの運営中断と遅延を招き、いくつかの部品の供給不足と遅延を含み、私たちの自動車を生産するために必要な半導体、材料と設備を含む。これに応じて，このような中断や遅延が我々の生産スケジュールに与える影響を救済または軽減するために，様々な内部設計やプロセスを調整し，より高いコストを招いている.
大流行が私たちの業務および財務業績の将来に与える影響の全面的な程度は現在のところ確定されておらず、大流行の持続時間、程度と強度、ワクチンと推進剤の有効性と可用性、ならびに公衆衛生機関と政府当局がとる行動を含む、私たちがコントロールできない将来の事態の発展に依存する。私たちはこのような状況を監視し続け、柔軟性を維持して、私たちの業務とプロセスを適切に発展させるつもりだ。
経営成果の構成部分
私たちは、新しい車両やサービスの開発と発売、既存車両やサービスの研究開発費の改善、製造足跡や運営の資本支出の拡大、追加の運営コストと生産拡大の費用、原材料調達コスト、業務規模を拡大する際の一般的かつ行政費用、私たちの車両やサービスをマーケティングする際の販売·流通費用を含む将来の収益性に影響を与えると予想されています。また、私たちが車を渡すと、サービスと保証コストを含む、私たちのサービスに関連する巨額のコストが発生するかもしれません。私たちの将来の収益性は、私たちの車両やサービスをマーケティング·販売することに成功する能力だけでなく、コストを適切にコントロールし、規模経済を実現する能力にも依存します。
収入と収入コスト
私たちは発展段階にある会社で、これまで実質的な収入は生まれていません。自動車の生産と交付は2021年9月に開始された。私たちが自動車の生産と商業化を拡大するにつれて、私たちの収入の大部分は最初に消費者と商用車、部品と規制信用の販売から来ると予想されています。私たちの収入コストの大部分は最初に消費と商用車と部品生産に関連する労働力、管理費用、物流と直接材料費用、そしていくつかの在庫を超えたNRVによるコストによって推進されると予想しています。2021年第4四半期には、非現金株ベースの報酬費用を確認し、その後、日常的な非現金株ベースの報酬費用を確認する予定です。
運営費
研究開発
私たちの研究開発費には主に私たちの車両と関連技術を開発するための費用が含まれています。これらの費用には
·工学と研究チームの人件費；
·プロトタイプ費用；
·相談料と請負者費用；
·設備費の償却；および
·間接費用を分配する。
私たちは発生した金額に基づいて研究開発費を計上します。予測可能な未来には，我々が車両プラットフォーム，次世代電気自動車，その他の技術を開発し続けるにつれて，我々の研究開発費が増加することが予想される.また、2021年第4四半期には、重要な非現金株式報酬費用を確認し、その後、日常的な非現金株報酬費用を確認する予定です。2021年9月30日現在、関連する業績ベースの帰属条件が発生前に可能であるとは考えられないため、株式ベースの報酬支出は確認されていない(すなわち、統制権変更または初公開株式は、それぞれ2015年の株式計画で定義されている)。
販売、一般、管理
販売、一般および行政(“SG&A”)費用は、主に、販売、サービス、施設、会社、行政、財務およびその他の行政機能および外部専門サービス(法律、会計、監査サービスを含む)における従業員の人事関連費用を含む。人事に関する費用には賃金、福祉、雇用税が含まれている。SG&A料金には、賃貸料や減価償却などの分配された施設費用、出張や募集費用などの他の一般会社費用も含まれる。
私たちは、予測可能な未来に、私たちが会社として規模を拡大し、私たちのサービス·販売業務を拡大し、私たちが計画している未来の車両プラットフォームと計画を開始するにつれて、SG&A費用が増加すると予想しています。米国証券取引委員会や適用される国の証券取引所の規制の遵守に関する費用や、法律、監査、投資家関係、保険その他の行政や専門サービス費用など、上場企業としての運営に追加費用が発生することも予想される。また、研究開発費と同様に、2021年第4四半期に重要な非現金株式報酬費用を確認し、その後、日常的な非現金株式報酬費用を確認する予定だ。
初公募株が完成した後、私たちは8，244，312株のA類普通株で私たちの社会福祉組織である永久Rivianに一部の資金を提供し、初公募株が完成する直前の完全希釈に基づいて、私たちが発行した株式の1%に相当する。この寄付の結果として、A類普通株1株78.00ドルのIPO価格で、今回の寄付に関連した使い捨て非現金支出約6.43億ドルを確認する。参照してください付記142021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の中期簡明総合財務諸表は、本テーブルの10-Qの他の部分を含む。
その他の収入，純額
その他の(費用)収入を除いて、純額には、主に我々の債務融資手配に関する利息支出、債務割引、発行コストの償却、投資から稼いだ利息収入が含まれる。
所得税支給
私たちの所得税の支出には、主に私たちが業務を展開している外国司法管轄区に関連した所得税が含まれている。私たちは私たちのアメリカ連邦と州繰延税金資産に対して全額推定手当を維持しています。繰延資産はもっと利用されない可能性があると結論したからです。
経営成果
以下の表に本報告に示した期間のドルで計算した総合業務結果を示す。私たちの歴史的結果の経時的比較は必ずしも未来に得られる可能性のある結果を示すとは限らない。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 | | |
| 2020 | | 2021 | | 2020 | | 2021 | | |
| (単位：百万)
(未監査) | | (単位：百万)
(未監査) | | |
| 収入.収入 | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | — | | | $ | 1 | | | |
| 収入コスト | — | | | 83 | | | — | | | 83 | | | |
| 毛利 | — | | | (82) | | | — | | | (82) | | | |
| 運営費 | | | | | | | | | |
| 研究開発 | $ | 220 | | | $ | 441 | | | $ | 511 | | | $ | 1,124 | | | |
| 販売、一般、管理 | 68 | | | 253 | | | 157 | | | 560 | | | |
| 総運営費 | 288 | | | 694 | | | 668 | | | 1,684 | | | |
| 運営損失 | (288) | | | (776) | | | (668) | | | (1,766) | | | |
| その他の収入，純額 | | | | | | | | | |
| 利子収入 | 1 | | | 1 | | | 9 | | | 2 | | | |
| 利子支出 | (2) | | | (1) | | | (6) | | | (7) | | | |
| 転換可能手形純損失 | — | | | (458) | | | — | | | (458) | | | |
| その他の収入，純額 | 1 | | | 1 | | | — | | | 2 | | | |
| 所得税準備前の損失を差し引く | (288) | | | (1,233) | | | (665) | | | (2,227) | | | |
| 所得税支給 | — | | | — | | | — | | | — | | | |
| 純損失 | $ | (288) | | | $ | (1,233) | | | $ | (665) | | | $ | (2,227) | | | |
2020年9月30日と2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の比較
収入.収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2020 | | 2021 | | $Change | 変更率 | | 2020 | | 2021 | | | | $Change | 変更率 |
| | (単位：百万)
(未監査) | | | | | (単位：百万)
(未監査) | | | |
| 収入.収入 | | $ | — | | | $ | 1 | | | $ | 1 | | 100 | % | | $ | — | | | $ | 1 | | | | | $ | 1 | | 100 | % |
2020年9月30日までの3カ月と9カ月に比べ、2021年9月30日までの3カ月と9カ月の収入は約100万ドル増加した。この成長は私たちの最初の顧客が11機のR 1 Tを渡すことで実現された。
収入コストと毛利
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2020 | | 2021 | | $Change | 変更率 | | 2020 | | 2021 | | | | $Change | 変更率 |
| | (単位：百万)
(未監査) | | | | | (単位：百万)
(未監査) | | | |
| 収入コスト | | $ | — | | | $ | 83 | | | $ | 83 | | 100 | % | | $ | — | | | $ | 83 | | | | | $ | 83 | | 100 | % |
| 毛利 | | $ | — | | | $ | (82) | | | $ | (82) | | 100 | % | | $ | — | | | $ | (82) | | | | | $ | (82) | | 100 | % |
私たちの最初の量産車の製造と販売により、2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の収入コストは、2020年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月より8300万ドル増加した
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の間に、マイナス毛利益(8200万ドル)を生み出した。この成長はNormal Factoryの大量の労働力と管理費用によって推進され、我々の工場の大規模な能力を反映しているが、私たちが最近現場で車両生産を増加させ始めたことに伴い、この工場は限られた数の生産を生産している
これらの時期の車です。短期的に、このような自動車生産の動態は私たちの製造能力より明らかに低く、引き続き毛利益に負の影響を与えると予想される。また，2021年9月30日までの3カ月と9カ月で，ある在庫の価値を自動車販売時に予想される金額に減記するための3100万ドルのLCNRV調整を記録した(在庫売却準備に要する将来のコストを考慮した後)。私たちはLCNRV費用が短期的に来る四半期にマイナス影響を及ぼすと予想している
研究開発
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2020 | | 2021 | | $Change | 変更率 | | 2020 | | 2021 | | | | $Change | 変更率 |
| | (単位：百万)
(未監査) | | | | | (単位：百万)
(未監査) | | | |
| 研究開発 | | $ | 220 | | | $ | 441 | | | $ | 221 | | 100 | % | | $ | 511 | | | $ | 1,124 | | | | | $ | 613 | | 120 | % |
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間の研究開発費は2.21億ドル増加し、100%に増加した。この増加は主に賃金総額と関連費用が9300万ドル増加したことと，プロトタイプ材料やサプライヤーの研究開発に関する工程，設計，開発費が7700万ドル増加したためである
2020年9月30日までの9カ月と比較して，2021年9月30日までの9カ月間の研究開発費は6.13億ドル増加し，120%増加した。この増加は，主にプロトタイプ材料やサプライヤーの研究開発に関する工程，設計，開発費が2.8億ドル増加したことと，賃金と関連費用が2.11億ドル増加したためである.
全期間の支出が前年比増加した要因は，R 1 TとR 1 S車両計画，EDV計画，その他の高級製品開発活動に関する努力を増大させたためである。
販売、一般、管理
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2020 | | 2021 | | $Change | 変更率 | | 2020 | | 2021 | | | | $Change | 変更率 |
| | (単位：百万)
(未監査) | | | | | (単位：百万)
(未監査) | | | |
| 販売、一般、管理 | | $ | 68 | | | $ | 253 | | | $ | 185 | | 272 | % | | $ | 157 | | | $ | 560 | | | | | $ | 403 | | 257 | % |
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月間のSG&A費用は1.85億ドル増加し、272%増加した。増加の主な原因は、賃金総額と関連費用が8300万ドル増加し、オフィス拡張により施設やその他の占有費用が2100万ドル増加し、専門·アウトソーシングサービス料が1800万ドル増加し、その他の業務費用が増加したことだ
2020年9月30日までの9カ月と比較して，2021年9月30日までの9カ月間のSG&A費用は4.03億ドル増加し，257%増加した。この増加は主に賃金や関連費用が1.79億ドル増加し，オフィス拡張による施設やその他の占有費用が5200万ドル増加し，専門·アウトソーシングサービス料が4800万ドル増加し，その他の業務費が増加したためである。
私たちは、私たちの将来の業務成長を支援するために、私たちの販売とサービス運営、ビジネスオフィス、顧客向け施設、および他の会社の機能をさらに拡大することに努力しており、すべての時期の支出が前年比増加を招いた要因となっています。
その他の収入，純額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2020 | | 2021 | | $Change | 変更率 | | 2020 | | 2021 | | | | $Change | 変更率 |
| | (単位：百万)
(未監査) | | | | | (単位：百万)
(未監査) | | | |
| 利子収入 | | $ | 1 | | | $ | 1 | | | $ | — | | — | % | | $ | 9 | | | $ | 2 | | | | | $ | (7) | | (78) | % |
| 利子支出 | | (2) | | | (1) | | | (1) | | (50) | % | | (6) | | | (7) | | | | | 1 | | 17 | % |
| 転換可能手形純損失 | | — | | | (458) | | | 458 | | NM | | — | | | (458) | | | | | 458 | | NM |
| その他の収入，純額 | | 1 | | | 1 | | | — | | NM | | — | | | 2 | | | | | 2 | | NM |
2020年9月30日までの3カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月の利息収入はほぼ横ばいとなっている。2020年9月30日までの9カ月と比較して、2021年9月30日までの9カ月の利息収入は700万ドル減少し、減少幅は78%だった。この減少は主に市場金利が低いが，高い平均現金と現金等価物残高によって部分的に相殺されるためである.
2020年9月30日までの3カ月と9カ月と比較して、2021年9月30日までの3カ月と9カ月の利息支出はほぼ横ばいとなっている
2021年9月30日までの3ヶ月と9ヶ月の転換可能手形の純損失は、2021年の転換可能手形の発行とその後の時価評価によるものである。
所得税支給
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの3ヶ月間 | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2020 | | 2021 | | $Change | 変更率 | | 2020 | | 2021 | | | | $Change | 変更率 |
| | (単位：百万)
(未監査) | | | | | (単位：百万)
(未監査) | | | |
| 所得税支給 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | NM | | $ | — | | | $ | — | | | | | $ | — | | NM |
2020年9月30日と2021年9月30日まで、私たちの大部分の繰延税金資産は主にアメリカで発生した純営業損失と税収控除からなり、この2つの時期には、これらの資産は推定準備金によって完全に相殺されている。
流動性と資本資源
私たちの業務資金は主に証券売却と借金の純収益から来ています。2020年12月31日と2021年9月30日までに、それぞれ30億ドルと52億ドルの現金と現金等価物を持っています。
2021年1月、私たちはFシリーズ優先株購入協定を締結し、この合意に基づいて、私たちは1株36.85ドルの価格で一群の投資家に71，913，170株のFシリーズあるいは償還可能な転換可能な優先株を発行し、総収益は27億ドルであった。
2021年2月、私たちは定期融資協定に従ってすべての未返済金額を支払いました。
2021年5月、Rivian控股有限公司、Rivian株式会社、Rivian自動車有限責任会社(総称して“借り手”と呼ぶ)は、行政代理と担保代理であるノースカロライナ州モルガン大通銀行とその融資先と資産負債ローン手配を締結した。ABLローンは2025年5月20日に満期になります。2021年9月30日現在、ABL融資メカニズムの下で5億5千万ドルの未使用承諾額があります。ある例外情況以外に、ABL融資メカニズムはいくつかのプラスと負の契約と条件を含み、借入或いはその他の行動をとることができ、著者らのある付属会社が債務を招くことを制限し、留置権を付与し、投資を行い、連合会社とある取引を行い、配当金及び前払い二次或いは無担保債務を支払う能力を制限することができる。2021年9月30日現在、借り手はABL融資を遵守している。ABLローンの詳細については、目論見書の“いくつかの債務の説明”を参照されたい。
2021年7月、元金総額25億ドルの2021年転換可能手形を発行しました。2021年転換債券は2026年7月23日に満期となり、四半期別利回り：(I)は発行日から2022年6月30日まで(2022年6月30日を含む)ゼロ金利(0%)と(Ii)5%(5%)後となる。私たちのIPOが終わった時、2021年に転換可能な手形は自動的に私たちのA種類の普通株の株に変換され、転換価格は1株66.30ドルに相当します。
2021年10月、Rivianホールディングス、Rivian有限責任会社、Rivian自動車有限責任会社(総称して“2026年手形発行者”)は、2026年手形発行者、Rivian保険サービス会社、Rivianミシガン有限責任会社に基づいて初期保証人(時々このような保証人、すなわち“保証人”)と、受託者(“受託者”)と抵当代理人(“担保代理人”)としての全国協会ウィルミントン信託会社との契約に基づいて、元金総額12.5億ドルの2026年満期の優先担保金利手形(“2026年手形”)を発行した。2026年債券の満期日は最初の発行日から5年となる。“2026年手形契約”の規定によると、2026年の手形発行者及びその制限された付属会社(保証人を含む)は複数の慣例である契約(債務の発生、留置権、制限された支払い及び処置の制限を含む)を遵守しなければならず、いずれも上述したABL手配下の対応する契約とほぼ類似している。また、2026年債券契約には最低流動資金契約(ただし他の財務契約はない)が記載されており、2026年の債券発行者は10億元以上の流動資金を維持しなければならないが、2四半期連続で1.0から1.0を超える固定料金カバー比率に達した場合、この流動資金契約は失効する。2026年債の詳細については、目論見書の“いくつかの債務の説明”を参照されたい。
2021年11月、私たちは175，950，000株のA類普通株の引受IPOを完了し、公開発行価格は1株78.00ドルであり、その中には引受業者が私たちに追加22，950，000株A類普通株を購入する選択権を全面的に行使することを含む。IPOから得られた純利益は135億ドルだった。
我々の運営には重大な損失が生じており、2020年12月31日と2021年9月30日までの累計赤字はそれぞれ17億ドルと39億ドルと反映されている。また、私たちが私たちの業務成長を支援し続けるにつれて、私たちは運営と投資活動から多くの負のキャッシュフローを生み出しました。私たちは、追加の製造能力、電池生産、サービス運営、充電ネットワーク、体験空間、ソフトウェア開発を含むインフラ面で戦略的投資を行っているので、今後数年間、資本面で大きな投資を継続して、私たちの持続的な商業化と成長目標を支援する予定です。
2020年12月31日と2021年9月30日まで、私たちの撤回できない約束は、以下の通りです契約義務その他の約束目論見書には、重大な処罰を受けない限り、これらの資本支出に関するいかなる約束も含まれてはならない。なぜなら、私たちはこれらの約束を取り消すことができないからだ。私たちの資本支出に加えて、車両生産を増加させ、研究開発活動に投資し続けるにつれて、インフラや労働力に関連するコストの運営費用が増加することが予想されます。
私たちの既存の現金と現金等価物残高およびABL融資メカニズムで借入金可能な金額は、私たちの初公募株の収益に加えて、少なくとも今後12ヶ月の運営費用、運営資本、資本支出需要を満たすのに十分だと信じています。
私たちの未来の運営損失と資本需要は現在の計画と大きく異なる可能性があり、多くの要素に依存して、私たちの収入成長率、研究開発仕事とその他の成長計画のための支出のタイミングと程度、製造活動の拡張、新製品とサービスを発売するタイミング、市場の私たちの製品に対する受容度及び全体の経済状況を含む。しかも、私たちはこのような未来の投資に多くの外債および/または株式融資が必要になると予想する。追加的な株式の売却は私たちの株主の持分を希釈させるだろう。債務融資は債務返済義務を招き、このような債務を管理するツールは、私たちの行動を制限する経営と融資契約を規定することができる。私たちが優遇条項でより多くの資本を調達できるという保証はないし、根本的に保証されない。資金を調達できないことは私たちの業務目標を達成する能力に悪影響を及ぼすだろう。
キャッシュフロー
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | | | | | | 2020 | | 2021 |
| | | | | | (単位：百万)
(未監査) |
| | | | | | | |
| 経営活動のための現金純額 | | | | | | | $ | (580) | | | $ | (1,536) | |
| 投資活動のための現金純額 | | | | | | | (604) | | | (1,338) | |
| 融資活動が提供する現金純額 | | | | | | | 2,500 | | | 5,068 | |
経営活動
2021年9月30日までの9カ月間、経営活動で使用された現金15億ドルは主に純損失によって推進され、非現金支出や6億ドルの収益は含まれていない。2020年9月30日までの9カ月間、このような純損失は前年比約10億ドル増加した。この前年比増加は，業務増加を支援する現金投資の増加によるものであり，特に我々の車両計画の進展に関する研究開発(たとえばプロトタイプ費用)や，我々の業務規模(例えば賃金)の拡大に関する様々なSG&A活動があげられる
投資活動
2021年9月30日までの9ヶ月間、投資活動で使用された現金13億ドルは、主に我々の正常工場拡張に関する資本支出によって推進された。2020年9月30日までの9カ月間で，投資活動のための現金は6.04億ドルであり，主にNormal Factoryの拡張に関する資本支出によって推進されている。
融資活動
2021年9月30日までの9カ月間で、融資活動が提供した現金は51億ドルで、Fシリーズ優先株発行の収益27億ドルと2021年の転換可能手形を発行した純収益25億ドルに関係している。 2020年9月30日までの9カ月間、融資活動が提供した現金は25億ドルで、Eシリーズ優先株発行の収益に関係している。
契約義務その他の約束
2021年9月30日現在、目論見書は開示されており、正常な業務過程を除いて、我々の契約義務は実質的に変化していない。
表外手配
報告書を提出している間、私たちは、今のところ、いかなる表外融資手配や特別な目的実体も持っていない。
重要な会計政策と試算
アメリカ公認会計原則に基づいて、私たちの財務諸表と関連開示、及び私たちの財務状況と経営結果に対する討論と分析を作成し、報告金額に影響を与える判断、仮説と推定を要求する。我々は，歴史的経験と，このような場合に適切かつ合理的な様々な他の仮定に基づいてこれらの推定を行い，結果に基づいて判断し，報告金額の基礎とした。このような推定を行うことに関連する内在的不確実性により、実際の結果は異なる可能性があり、このような違いは実質的である可能性がある。
我々のキー会計政策は、目論見書“経営陣の財務状況と経営成果の議論と分析--キー会計政策と推定”というタイトルで記述されている。2021年9月30日までの3ヶ月間、我々の重要会計政策および推定は、目論見書に開示されているものと比較して変化しない。私たちのすべての重要な会計政策のもっと多くの情報については、私たちのを参照してください
目論見書には、2019年12月31日現在及び2020年12月31日までの年度の総合財務諸表が含まれている。
最近の会計公告
最近採択されていない会計公告の説明については、目論見書に含まれる2019年12月31日現在と2020年12月31日までの年度の総合財務諸表付記3を参照されたい。
新興成長型会社の地位
JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS法案”)は、新興成長型会社が延長された過渡期間を利用して新たな会計基準または改訂された会計基準を遵守することを可能にする。私たちは、延長された移行期間を使用することを選択したため、募集説明書に含まれる2019年12月31日と2020年12月31日までの年度総合財務諸表、および本10-Q表の他の部分に含まれる中期簡明総合財務諸表と関連付記は、上場企業の発効日を遵守している会社と比較できない可能性がある。我々は3年以内に10億ドルを超える転換不能債務証券を発行したため、2021年10月8日から“雇用法案”で定義された“新興成長型企業”ではなくなった。したがって、2021年12月31日までの年度連結財務諸表から、新たなまたは改正された会計基準に延長された移行期間を適用することはない。
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示
取引相手信用リスク
取引相手の信用リスク集中に直面する可能性のある金融商品には、現金と現金等価物、預金、ローンが含まれている。金融機関での現金残高が連邦預金保険会社の保険限度額を超えたら、私たちは信用リスクに直面するだろう。私たちは経営陣が高い信用品質を持っていると考えている金融機関に現金と現金等価物を預けます。取引相手の信用リスクの程度は多くの要素によって異なり、これらの要素は取引期限と合意の契約条項を含む。経営陣は信用基準を評価·承認し、投資に関連する信用リスク管理機能を監督する。
供給リスク
私たちはサプライヤーへの依存に関するリスクに直面しています。これらのサプライヤーの大多数は私たちの製品部品の単一ソースサプライヤーです。もし私たちのサプライヤーが私たちが受け入れられる時間、価格、品質、数量で必要な製品コンポーネント(半導体を含む)を渡すことができなければ、私たちの業務、成長の見通し、および財務および経営業績に重大で不利な影響を与える可能性があります。
私たちの正常な工場は運営されており、私たちはその施設に投資し続けるつもりだ。私たちはそれぞれ2021年9月と12月にR 1 TとR 1 Sの生産を開始し、まもなくEDVの商業生産を開始する予定であり、この過程で、私たちは引き続き生産能力を高め、維持することは他を除いて、私たちのサプライヤーとサプライヤーの準備と支払い能力、及びすべてのマクロ経済要素の影響を通じて、新冠肺炎疫病による要素を含む。
インフレリスク
私たちはインフレが私たちの業務、財務状況、または経営結果に実質的な影響を及ぼすとは思わない。もし私たちのコストが重大なインフレ圧力の影響を受け、私たちは価格上昇によってこのコスト上昇を完全に相殺することができなければ、材料コストや間接コスト増加などのインフレ要素は私たちの業務、財務状況、運営コストに悪影響を及ぼす可能性がある。
金利リスク
私たちの現金、現金等価物および有価証券は主に手元の現金と通貨市場ツールとアメリカ政府証券への高流動性投資を含みます。私たちは取引や投機を目的として投資をしない。しかし、金利変動のため、私たちの投資は市場リスクに直面している。これは私たちの利息収入と私たちが投資する公正な市場価値に影響を及ぼすかもしれない。しかし、私たちのポートフォリオの短期的な性質のため、金利が直ちに上昇したり、10%低下したりすることが、私たちのポートフォリオの公平な市場価値に実質的な影響を与えるとは思いません。したがって、私たちの経営業績やキャッシュフローは、市場金利の急激な変化によって大きな影響を受けることはないと予想されます。
項目4.制御とプログラム
制御とプログラムの有効性の制限
我々の開示制御およびプログラムを設計·評価する際に、管理層は、任意の制御およびプログラムは、設計および動作がどんなに良好であっても、予想される制御目標を達成するために合理的な保証を提供することしかできないことを認識している。また、開示制御およびプログラムの設計は、管理層に、そのコストに対する可能な制御およびプログラムの利益を評価する際に判断することが要求されるリソース制限が存在するという事実を反映しなければならない。
情報開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣は、取引所法案下のルール13 a-15(E)および15 d-15(E)で定義されており、本四半期報告Form 10-Qがカバーする期間までに、我々の開示制御およびプログラムの設計および動作の有効性を評価している。私たちの開示統制と手続きの評価によると、私たちのCEOとCEOは
結論として、私たちの財務報告の内部統制には以下に述べる重大な弱点があるため、2021年9月30日現在、私たちの開示統制と手続きは合理的な保証レベルでは有効ではない。
前記事の実質的な疲弊
重大な欠陥とは、私たちの年度或いは中期総合財務諸表の重大なミス報告が合理的な可能性があり、適時に防止或いは発見できないように、財務報告の内部統制に欠陥或いは欠陥の組み合わせがあることを指す。
目論見書が開示されているように、私たちは以前、財務報告の内部統制に重大な弱点があり、これらの内部統制は、財務関連機能間の役割分担、および財務報告で使用されるツールおよびアプリケーションの情報技術の一般的な制御を解決するために関連していることを発見した。私たちの結論は、これらの重大な弱点が存在するのは、民間会社として、上場企業の会計と財務報告要求を満たすために、業務プロセス、システム、人員、および関連する内部統制を必要としないからである。発見された不足点は、私たちの財務諸表の間違った陳述を招いていない。
救済計画
私たちはこのような重大な弱点を是正するために行動し続けています
•役割分担リスクをより良く識別して管理するために、プロセスおよび制御が実施される
•IT一般的な制御を実施して、我々のIT環境におけるアクセスおよびプログラム変更を管理する
•互いに衝突する職責をより良く区分するために、上場企業の経験を持つ会計や財務資源をより多く雇用し続ける。
私たちは財政報告書の内部統制の有効性を達成する上で、私たちが進展していると信じている。私たちが取っている行動は持続的な管理審査と監査委員会によって監視されている。私たちが救済作業を終え、その後その有効性を評価するまで、私たちが取っている段階が財務報告の内部統制における私たちの大きな弱点を完全に修復するかどうかは結論できない。私たちはまた、財務報告の内部統制における私たちの大きな弱点を解決するために、より多くの措置が必要だと結論することができる。
財務報告の内部統制の変化
上記の重大な弱点に関する救済措置に加えて、2021年9月30日までの四半期内に、財務報告の内部統制に大きな影響を与えなかったり、財務報告の内部統制に重大な影響を与える可能性がある変化は、取引法第13 a-15(F)および15 d-15(F)条で定義されている。
第2部：その他の情報
項目1.法的訴訟
現在、私たちは、商業事項と契約、知的財産権、労働者および雇用、差別、虚偽または誤った広告、規制事項、競争、定価、税務、消費者権益/保護、侵害/人身傷害、財産権、データプライバシー/データ保護、証券を含む通常の業務過程で法的手続き、クレームまたは政府調査に参加する可能性がある。参照してください付記12“支払引受及び又は有事項”私たちの中期簡明総合財務諸表には、本四半期報告書10-Q表の他の部分が含まれています。
これらの事項には以下のようなものも含まれる
•2020年7月17日、テスラ社(テスラ)はサンクララ県カリフォルニア高等裁判所でRivian自動車会社、Rivian自動車有限責任会社、一部の元テスラ/現Rivianグループ従業員に対して訴訟を起こした。現在の起訴状は、Rivianと複数の個人被告が商業秘密を流用し、契約およびカリフォルニア計算機データアクセスおよび詐欺法案に違反して個人被告(ただしRivianを含まない)を告発した2021年9月28日に提出された4つ目の改訂された起訴状である。テスラ容疑は、個別被告がテスラを離れた従業員がRivianに加入した際、Rivianの指示の下で求人と人員情報、販売データ、サービスデータ、製造情報、新しい市場開拓情報、および電池技術に関する文書とコードを含む機密と商業秘密文書と情報を携帯したと告発した。テスラはまた、このようにすることで、個別の被告はテスラとの秘密保持協定や他の合意に違反したと主張した。私たちはテスラの言い分に根拠がなく、この訴訟を強力に抗弁しようとしていると考えている
•2021年3月25日、イリノイ州自動車販売店協会、シカゴ自動車貿易協会、ピオリア·マドロン新車販売店協会、イリノイ州バイク販売店協会、200社以上の個人特許自動車販売店がイリノイ州で訴訟を提起し、RIvian、Lucid USA、イリノイ州国務長官室、ジェシー·ホワイトを起訴し、クック県(イリノイ州)巡回裁判所でイリノイ州国務長官を務めた。現在の執行抗弁は、最初の修正された起訴状は、RivianとLucid社に対して禁止令を発行し、国務長官にマンダマーズ令を発行し、イリノイ州車両法規および/またはイリノイ州自動車特許経営法は、メーカーがイリノイ州の消費者に新しい自動車を直接販売することを禁止することを宣告する。私たちはこの訴訟に対して強力な抗弁をするつもりだ。
これらの事項の結果を正確に予測することは不可能であるが、我々の現在の理解によれば、これらの未解決事項の最終結果は、個別であっても全体的であっても、我々の業務、運営結果、または財務状況に実質的な悪影響を与えないと信じている。
それにもかかわらず、訴訟、クレーム、または調査は、常に私たちの業務、運営結果、または財務状況に実質的な影響を与えるリスクがある。最終結果にかかわらず、弁護と和解コスト、管理資源の分流、私たちの名声とブランドへの損害などの要素により、訴訟は私たちに不利な影響を与える可能性がある。
私たちが直面する可能性のある法的訴訟および訴訟に関連する業務リスクに関するより多くの情報は、参照されたい第2部プロジェクト1 A“リスク要因”具体的には、タイトルは、“私たちは、将来、特許、商標、および/または他の知的財産権侵害クレームの対象になる可能性があり、これは、時間がかかり、私たちが重大な責任を負い、私たちの業務コストを増加させる可能性があり、”私たちは正常な業務中にいて、将来法的手続きによって制限される可能性がある“というタイトルである。もしこれらの訴訟の結果が私たちに不利であれば、私たちの業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある“と述べた
第1 A項。リスク要因
私たちの業務は高い危険と関連がある。閣下は以下に述べるリスク及び不確定要素、及び株式募集定款に開示された本10-Q表及び当社が審査を経て総合財務諸表及び関連付記によって開示されたすべての他の資料をよく読み、考慮しなければならない。このような文書に記載されている危険と不確実性は、私たちが直面している唯一のリスクと不確実性ではないかもしれない。私たちは現在知らないか、あるいは現在重要ではないと考えている他のリスクや不確定要素も私たちの業務に悪影響を与える重要な要素になる可能性があります。これらのリスクと不確実性の実現は、私たちの名声、業務、財務状況、経営結果、成長と将来の見通し、そして私たちの戦略目標を達成する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。この場合、私たちの普通株の市場価格は下落するかもしれません。あなたは投資の一部または全部を失うかもしれません。これらの文書で議論されている要因などは、我々の実際の結果と歴史的結果、および米国証券取引委員会に提出された文書、プレスリリース、投資家とのコミュニケーションおよび口頭声明で表現された前向き声明で表現された結果が大きく異なることをもたらす可能性がある。
私たちの業務に関わるリスク
私たちは成長期会社で、赤字の歴史があり、予見可能な未来に巨額の費用と持続的な損失が生じることが予想される。
成立以来、2020年12月31日までの年度純損失10億ドル、2021年9月30日までの9カ月間の純損失22億ドルを含む純損失が発生した。私たちは成長すると同時に、私たちは未来に運営と純損失を招き続けると信じています。私たちが最初に私たちの自動車を販売することで発生した収入を含めて、2021年9月のR 1 Tと2021年12月のR 1 sから始まり、そして2021年12月末に発売される予定のEDVですが、私たちが予想していたより遅く発生するかもしれませんし、全く起こらないかもしれません。私たちは私たちの業務に投資し、生産能力を建設し、運営を拡大するため、予測可能な未来には利益を上げないと予想しています。将来的に実現したり、利益を維持したりすることを保証することはできません。私たちが私たちの車を成功的に開発して顧客を引き付けることができても、私たちが財政的に成功するという保証はない。例えば、低価格の自動車を発売し、国際拡張を行うことを含む製品の組み合わせを拡大するにつれて、これらの製品を期待した利益率で販売するために、コストを効果的に管理する必要があります。利益が出なければ、あなたの投資価値に実質的な悪影響を及ぼすだろう。もし私たちが利益を達成するなら、これはR 1 TとR 1 Sのような私たちの消費自動車、EDVなどの商用車の車、そして私たちのサービスの成功した開発と商業導入と受け入れにかかって、これは起こらないかもしれません。
私たちの限られた経営の歴史は私たちの未来の事業の見通しを評価することを難しくする。
私たちは運営の歴史が極めて限られている会社で、これまで私たちの車両や他の製品やサービスの販売から実質的な収入を得ていません。私たちが研究開発活動から生産·販売に移行しようとすると、(不可能でなければ)将来の結果を予測することは困難であり、私たちの業務の傾向に現れ、影響する可能性のある洞察力は限られている。我々が全面的な商業生産を実現するために開発した見積もりコストとスケジュールは、研究開発活動に専念するスタートアップ会社から大規模自動車製造と販売への転換過程に関連する固有のリスクと不確定性の影響を受けている。EDVや私たちの他の商業製品の設計や工事を完成させるのに要するコストと時間の見積もりが正確であることは保証されません。これらは複雑な過程であり，遅延，コスト超過，その他の予見不可能な問題の影響を受ける可能性がある.また、これまで私たちが行ってきたマーケティング活動は限られているため、時間通りと予算で私たちの他の商業製品を市場に出すことができても、お客様が私たちの製品を大量に受け入れる保証はありません。市場状況の多くは私たちがコントロールできるものではなく、全体的な経済状況、融資の可用性と条項、新冠肺炎疫病による影響と持続的な不確定性、燃料とエネルギー価格、規制要求と激励措置、競争および自動車電化の速度と程度を含む変化が発生する可能性があり、これらはすべてR 1 T、R 1、EDVと私たちの他の商用製品の需要に影響を与え、最終的に私たちの成功に影響を与える。
私たちは計画的に十分な品質と魅力を持つ自動車を計画的に開発·製造する能力があり、その能力はまだ確認されていない。
私たちの業務は私たちが自動車を開発、製造、マーケティング、販売する能力に大きく依存している。私たちが最初に納品したR 1 TとR 1 sは延期されましたが、様々な理由で、私たちの生産坂道にかかる時間は最初の予想より長いです。新冠肺炎疫病の連鎖影響は私たちの施設建設から設備設置、そして車両部品供給までの業務と運営に影響を与えた。
私たちは2021年9月に私たちの最初の消費型自動車R 1 Tを発表し、2021年12月にR 1 sを発売し、将来の商業製品の発売に伴い、現在の生産能力ではなく、Normal Factoryでますます多くの自動車を生産する必要があるかもしれない。電気自動車を大量生産する組織としては経験がなく，自動車生産性は達成されないと予想され，年率で計算すると，2023年末までに工場の現在150，000台に達する設備容量を100%利用する。我々の車両の持続的な開発と大規模化生産の能力は、R 1 T、R 1 S、EDVなどの商用車群車両、および他の商用製品は、以下のようなリスクの影響を受けている
•必要な資金を得る能力があります
•私たちは私たちの様々なサプライヤーと最終合意を交渉して実行し、合理的な条件で手配を維持して、私たちの車両部品を設計または製造するために必要なハードウェア、ソフトウェア、またはサービスを得ることができます
•必要なコンポーネント、サービス、またはライセンスは、許容可能な条項でタイムリーに取得される
•私たちはサプライヤーに最終部品設計の遅延を提出した
•指定された設計許容範囲内で正確に車両を製造することができます
•私たちの製造業務を含む品質管理は、無効または非効率であることが証明されている
•設計および/または製造における欠陥は、製品のリコールおよび設計変更を含む、私たちの車両が予想通りに運行するか、または修理、現場操作を必要とすることができない
•原材料供給を含むサプライチェーンの遅延、中断、またはコストの増加
•その他の遅延、新型車の製造と研究開発が滞っており、コストが超過している
•必要な規制の承認と認証を受ける
•環境、安全、そして似たような法規を遵守する
•私たちは熟練した従業員の能力を吸引、採用、採用、維持、訓練する。
私たちはEDVが最初に交付される2021年12月末になると予想している。私たちは、車両の品質と魅力を確保し、時間通りかつ大規模に顧客を誘致するために必要な規制承認を得る能力があり、この能力はまだ確認されていない。私たちの車は顧客の期待に届かないかもしれないし、商業可能性がないかもしれない。
歴史的に見ると、自動車顧客は自動車メーカーが定期的に新しい車種と改善した車種を発売することを望んできた。これらの期待に応えるためには、新しい車種と既存車種の拡張バージョンを発売する必要があるかもしれない。これまで、会社として、私たちの車両の設計、テスト、製造、マーケティング、販売については経験が限られていますので、お客様の期待に応えることができることは保証できません。
上記のいずれも、私たちの業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、私たちの最初の収入の大部分が私たちの主要株主の付属会社である顧客から来ると予想しています。もし私たちがこのような関係を維持できない場合、あるいは顧客が購入した車両が現在予想されているよりはるかに少ない場合、あるいは全く購入していない場合、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは実質的な悪影響を受ける可能性がある。
今まで、私たちがR 1自動車の初期販売から得た収入はわずかだったが、私たちの他の自動車の販売も何の収入も生じなかった。私たちの未来の成功は私たちが商業販売を始め、私たちの車のために多くの顧客を引き付けることにかかっている。しかし、短期的には、私たちの収入の大部分はアマゾン物流会社(以下、アマゾン物流会社)から来ると予想されています。アマゾンは物流とAmazon.com NV Investment Holdings LLC(“NV Holdings”)の親会社であり，後者の実益は我々の株式(承認株式証購入3，723，050株A類普通株(改訂)後に発行可能な株式を含む)を有しており，2021年9月30日までの投票権の20.2%に相当し，取引発効後であるが，我々のIPOがA類普通株を発行する前，または我々のIPO発効後16.9%を占めている.
2019年2月、アマゾンとビジネスレター協定を締結し、2019年9月に物流関連フレームワーク協定を締結しました。これらの合意を、任意の作業注文、調達注文、関連合意、およびこれらの合意またはその修正に従って達成された合意を総称して“EDVプロトコル”と呼ぶ。EDV協定によると、私たちと物流は、アマゾンの最後のマイル配送事業のために、EDVおよび/またはいくつかの部品および関連サービスを設計、開発、製造および供給することに同意しました。また、EDV合意に基づき、物流会社がEDVの4周年(“初期交付日”)を初めて受け取る前に、物流会社が私たちからどのEDVを購入しているかにかかわらず、最後の1マイルの配達車両をアマゾンに独占的に提供し、4日目から始めます
最初の配達日の6周年の間、アマゾンは私たちが生産した最後の1マイルの配達車両を優先的に購入する権利があるだろう。EDVプロトコルによれば、物流は、予想よりも少ないEDVを購入するか、またはそのような購入の交付を延期する可能性があるかを決定する権利がある。私たちがコントロールできない要素のいくつかは、物流会社がその配達所に充電インフラを配備する能力を含む、私たちから購入した電気自動車の数量と交付時間に関する物流会社の決定に影響を与える可能性がある。
EDVプロトコルは、いくつかの開発費用の補償を受けることを規定しているが、物流会社が車両を開発することを制限したり、第三者と協力したり、第三者から同様の車両を購入することを制限したりする最低調達要件は含まれていない。EDVプロトコルは、理由がある場合、または理由がない場合には、いずれか一方によって終了することができるが、いくつかの終了条項を遵守する必要がある。もし吾らがEDVプロトコルの下で十分に義務を履行できなかった場合、EDV購入量が吾などの予想よりも少ない場合、あるいはいずれか一方が何らかの理由でEDVプロトコルを終了すれば、吾らの業務、見通し、財務状況、経営業績およびキャッシュフローは重大な悪影響を受ける可能性がある。
私たちの業務の成功は多くの顧客を引き付けて維持することにかかっている。もし私たちがこれをすることができなければ、私たちは利益を達成できないだろう。
私たちの成功は大量の潜在顧客を引きつけて私たちの車を購入することと私たちが顧客に提供する関連サービスに依存します。2021年12月15日まで、アメリカとカナダで約71，000台のR 1自動車の予約を受けました。予約は私たちのR 1 TあるいはR 1 sを購入する約束ではありません。お客様は予約をキャンセルするかもしれません。もし私たちの既存の予約と潜在的な顧客が私たちの車両とサービスが十分に高い価値と品質、コスト競争力、および美学的あるいは性能的な魅力を持っていると思わなければ、私たちは既存の予約顧客を維持したり、新しい顧客を引き付けることができない可能性があり、私たちの業務、将来性、財務状況、運営業績、キャッシュフローはその影響を受けるだろう。また、私たちは以前よりも顧客を引き付けるために生まれた広告や販売促進費用よりも高く、持続的になるかもしれません。また、私たちの将来の成功は、企業および/またはチーム事業者と私たちの商用車両についてより多くのビジネス合意を達成できるかどうかにもある程度依存するだろう。これまで、私たちが電気自動車を販売した経験は限られており、大量の消費者や商業顧客を誘致し、維持することに成功できなかったかもしれない。上記のいずれかの理由で、消費者と商業顧客を誘致し、維持することができなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは深刻な損害を受けるだろう。
自動車産業の新しい参入者として、私たちは大きな挑戦に直面している。
私たちの自動車産業での運営の歴史は短く、まだ発展している。電気自動車を大量生産する組織として、私たちは経験がない。高効率、自動化、低コストの製造能力とプロセス、信頼できる部品供給源を開発することができ、R 1 T、R 1 S、EDVと未来の車両の量産に成功するために必要な品質、価格、工事、設計と生産基準、生産量を満たすことができることを保証することはできません。
また、私たちが提供するサービスは、私たちが充電ソリューションを提供し、拡張する能力に対する消費者の自信と、サービスセットと消費者と商業購読義務を履行する能力を含むことが、私たちの車両をマーケティングする重要な要素になると信じています。したがって、消費者が私たちの業務が成功すると信じない場合、あるいは私たちの業務が何年も続くと、彼らが今私たちの車を購入する可能性は低くなるだろう。同様に、サプライヤーや他の第三者が私たちの業務が成功すると信じなければ、彼らは私たちとの業務関係を発展させるために時間と資源を投入することはあまりできません。
私たちの業界の新しい参入者として、あなたは私たちが直面しているリスクと重大な挑戦を考慮して、私たちの業務と将来性を考慮しなければなりません。もし私たちがこれらのすべてのリスクと挑戦に十分に対応できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績、キャッシュフローは重大で不利な影響を受ける可能性があります。
自動車市場の競争は激しく、私たちはこの産業の競争で成功しないかもしれない。
全体的に、自動車業界、特に電気自動車分野では、競争が非常に激しく、電気自動車メーカーや従来の自動車会社と販売を争奪する。私たちの現在と潜在的な多くの競争相手は、私たちよりも多くの財務、技術、製造、マーケティング、または他の資源を持っているかもしれませんし、私たちよりも多くの資源を投入して、彼らの製品を設計、開発、製造、流通、普及、販売、支援するかもしれません。需要増加と規制機関の代替燃料自動車の推進、持続的なグローバル化、世界の自動車業界の統合が原因で、電気自動車の競争が激化することが予想される
工業です。また、チーム事業者が電気自動車に大規模に移行し始めたことに伴い、より多くのライバルが商用車チーム電気自動車市場に参入することが予想される。EDV協定によると、アマゾンにある独占経営権と優先購入権を付与しており、これにより、他の商業顧客と契約を締結する能力を最初に制限することになります。“-私たちの初期収入の大部分は、当社の主要株主の付属会社である顧客からのものであることが予想されます。もし私たちがこのような関係を維持できない場合、あるいはこの顧客が購入した車両が私たちが現在予想しているよりはるかに少ない場合、あるいは全くない場合、私たちの業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローは実質的な悪影響を受ける可能性がある“また、アマゾンとのビジネス関係の存在に加え、私たちの大量の証券を持っていることに加えて、アマゾンの競争相手や他の第三者が私たちと契約することを阻止するかもしれません。また，商用車列電気自動車市場の新規参入者により，我々の車両の部品や他の部品への競争が激化する可能性があり，これらの部品の供給は限られているか単一である可能性がある.
競争に影響する要素は製品の性能と品質、技術革新、顧客体験、ブランド差別化、製品設計、定価と総所有コスト、及び製造規模と効率を含む。競争の激化は自動車単位の販売台数の低下と在庫増加を招く可能性があり、これは価格の下振れ圧力を招き、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの業務と運営に関連した資本支出と費用を十分にコントロールできないかもしれない。
私たちは私たちの最初の量産車の開発、R 1 TとR 1 S、そして私たちのブランドを構築することを含む、私たちの業務を発展させ、強化するための大量の資金が必要です。私たちが商業的に私たちの自動車販売を発売し、私たちの業務を拡大する準備に伴い、私たちは追加の資本支出と大量のコストが発生することが予想されます。研究開発費、原材料調達コスト、私たちのブランドの構築と私たちの自動車の販売と流通費用、私たちの充電ネットワークの拡大に関連するコスト、そして私たちは業務規模を拡大し、資源を確定し、投入して、新しい需要分野と上場企業として発生するコストの一般的かつ行政費用を調査します。私たちの将来の収益力は、私たちが車両設計と開発を完成させる能力だけでなく、資本支出とコストをコントロールする能力にもかかっている。私たちが製品の組み合わせを拡大することに伴い、低価格の自動車を発売することを含めて、私たちはコストを効果的に管理して、私たちが予想している利益率でこれらの製品を販売する必要があります。もし私たちが費用効果に合った方法で私たちの車両を設計、製造、マーケティング、販売、流通し、私たちのサービスを提供することができなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、経営結果、キャッシュフローは実質的で不利な影響を受けるだろう。
私たちはコスト上昇や車両用原材料や他の部品供給が中断される場合があるかもしれない。
私たちは車両の調達製造や組み立てに必要な原材料に関する巨額のコストを発生させた。これらの原材料の価格変動は、市場状況と世界のこれらの材料に対する需要を含む、私たちがコントロールできない要素に依存し、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績とキャッシュフローに不利な影響を与える可能性がある。しかも、私たちのサプライチェーンのどんな遅延や中断も私たちの業務を損なう可能性がある。例えば、新冠肺炎は、関連変種を含み、すでに私たちの運営中断と遅延を招き、いくつかの部品の供給不足と遅延、半導体、材料と設備、及び私たちがこのような中断と遅延の影響を救済或いは軽減するために採用した各種の内部設計とプロセスを含み、これらはすべてより高いコストを招いた。しかも、私たちの業務は私たちの車両に持続的に電池を供給することに依存している。私たちは良質な電池の供給と価格設定と関連した多重リスクに直面している。これらのリスクには
•電池製造業者は、このような電池の需要が増加したので、電気またはプラグインハイブリッド自動車産業の増加をサポートするために必要な数の電池(適用可能な化学物質を含む)を供給するために、電池製造工場を建設または運営することができないか、または運営することができない
•電池品質の問題や電池メーカーのリコールにより電池供給が中断され、
•リチウム、ニッケルおよびコバルトなどの電池コストの増加または利用可能な原料供給の減少。
また、為替レートの変動、関税や石油不足、その他の経済的または政治的条件は、運賃や原材料コストを大幅に上昇させる可能性がある。原材料や部品価格の大幅な上昇は私たちの運営コストを増加させ、私たちの利益率を下げるかもしれない。また、電気自動車の人気度が増加し、電池生産能力が大幅に拡大しておらず、不足を招く可能性があり、材料コストの増加を招き、予想される製造·交付スケジュールに影響を与え、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を与える。
私たちは第三者に依存して私たちの車両に必要な重要な半導体チップ部品を製造し供給する。私たちは私たちのすべての半導体チップメーカーやサプライヤーと長期合意を締結していません。もしこれらのメーカーやサプライヤーが十分な半導体チップ供給を望んでいない場合、世界的に不足している場合、代替ソースをタイムリーに見つけることができなくなり、私たちの業務は悪影響を受けます。
半導体チップは我々の消費系と商用車電気アーキテクチャの重要な入力コンポーネントであり，車両運転の各方面を制御している.私たちの車両で使用されている多くの重要な半導体チップは限られた供給源または単一の供給源から来ているため、サプライチェーン内の任意のメーカーまたはサプライヤーの中断は、私たちが効率的に車両を製造し、適時に配送する能力に悪影響を及ぼす。これらの半導体チップへの依存により、供給不足と納期が長いリスクに直面しています。私たちはまだ半導体チップの代替メーカーを探している。我々は過去に経験したことがあり，将来的にも半導体チップ不足を経験する可能性があり，これらのコンポーネントの可用性やコストの予測は困難である.例えば、設備故障、労働ストまたは不足、自然災害、部品または材料不足、コスト増加、買収、債務不履行、法律または法規要件の変化、または他の同様の問題により、私たちの製造業者は一時的または恒久的な製造業務中断に遭遇する可能性がある。
特に，2020年に半導体チップの需要が増加し，一部の原因は新冠肺炎の大流行と，これらのチップを使用した消費電子製品の需要増加により，2021年のグローバルチップの深刻な不足を招いている。そのため，我々が車両用半導体チップを調達する能力は悪影響を受けている.この不足によりチップ納期の延長，車両生産遅延，利用可能な半導体チップの調達コストが増加する可能性がある。半導体チップ不足が続くと、このような不足の影響を緩和することができず、私たちの予約を満たすのに十分な数の自動車を納品し、新規顧客に販売することで私たちの成長を支援する能力は悪影響を受けるだろう。また、新しいサプライヤーが入社を加速しなければならない場合、追加の研究開発費用、工程設計、開発コストを含む、持続的なチップ不足を管理する上で追加のコストと支出を発生させることが要求される可能性がある。また、半導体チップの持続的な不足による自動車生産や出荷の継続的な遅延は、私たちの名声を損なう可能性があり、追加の予約や自動車販売を阻害し、他の面では私たちの業務や運営に重大かつ不利な影響を与える可能性がある。
私たちは車両の設計、製造、融資、監督審査、発売と交付に重大な遅延があるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。
私たちの将来の業務は、自動車の開発、製造、マーケティング、販売計画を実行する能力に大きく依存しています。私たちが最初に納品したR 1 TとR 1 sは延期されましたが、様々な理由で、私たちの生産坂道にかかる時間は最初の予想より長いです。これまで、私たちは顧客の予約注文をキャンセルする実質的な増加に遭遇していませんが、私たちの車両の融資、設計、製造、監督管理の承認、発売または交付のいずれのさらなる遅延も、私たちのブランド、業務、見通し、財務状況、運営業績、キャッシュフローに実質的な損害を与え、流動性の緊張を招く可能性があります。自動車メーカーはよく新製品の設計、製造、商業発表の面で遅延に遭遇する。もし私たちが私たちの車の発売を延期すれば、私たちの成長の見通しは不利な影響を受けるかもしれない。なぜなら私たちは私たちの市場シェアを構築したり拡大したりできないかもしれないからだ。また、私たちは第三者サプライヤーに依存して、私たちの車両に使用する重要な部品と材料を提供し、開発します。私たちのサプライヤーが私たちに必要な部品を提供したり開発したりする上で何かの遅延に遭遇した限り、私たちは私たちのスケジュールで遅延に遭遇するかもしれません。コストが増加したり、私たちの車両が使用している原材料や他の部品の供給が中断されたりする場合があります
今まで、私たちは私たちの車を大量生産することについて経験がなかった。私たちが大量製造能力とプロセスを発展させ、私たちの部品供給を確実に調達したとしても、私たちは、サプライヤーやサプライヤーの問題など、私たちの車両の商業化スケジュールを適時に満たしたり、お客様の要求を満たすことができないことを、私たちがコントロールできない要因を含めて、重大な遅延やコスト超過を避けることができる保証はありません。
また、R 1 T、R 1 sと私たちの商業製品を量産する前に、規制要求を含むが、規制要求に限らず、車両の全面的な設計と工事設計を行い、販売を許可する必要があります。もし私たちがこれらのすべての問題で遅延に遭遇したら、私たちはしたがって私たちの車の交付を延期し、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちは私たちの創始者で最高経営責任者のロバート·J·スカリンガーのサービスと名声に強く依存している。
私たちは私たちの創始者で最高経営責任者のロバート·J·スカリンガーのサービスと名声に強く依存している。スカリンガー博士は私たちのビジネス計画の重要な影響と推進者だ。もしスカリンガー博士が死、障害、あるいは他の何らかの理由でサービスを停止した場合、あるいは彼の個人的な行動、非作為、あるいは彼の統制以外の他の事件が彼の名声に悪影響を及ぼす場合、私たちは深刻な不利な立場に立つだろう。
また，スカリンガー博士はRivian社とRivian財団の取締役会に勤務する予定であり，前者は501(C)(4)条に規定されている社会福祉組織であり，後者は非個人財団を運営している。彼の取締役財団であるRivian会員とRivian社の永久会員は、受託責任や私たちに対する彼の責任と衝突する他の責任を招くかもしれない。また、スカリンガー博士は、Rivian財団やRivian株式会社の取締役会のメンバーとして重要な役割を果たしている可能性があり、大量の時間サービスを投入する可能性があり、これは、彼が私たちの義務や私たちの日常業務活動に十分なエネルギーを投入している能力と競争することができるかもしれない。
私たちは私たちの既存のサプライヤーに依存して、その中のかなりの部分は単一ソースまたは限られたソースのサプライヤーであり、また私たちがキー部品のためにサプライヤーを探し、サプライチェーン構築を完成する能力に依存し、同時にこのような関係によるリスクを効率的に管理する。
私たちの成功は私たちが既存のサプライヤーとサプライヤー協定を締結し、関係を維持する能力に依存し、これらのサプライヤーは私たちの車両の生産と生産に重要である。私たちはすでにあり、将来的にサプライヤーと締結されたプロビジョニング協定には条項がある可能性があり、このような合意は理由なく終了する可能性があることを含む様々な状況で終了することができることを規定している。私たちのプロバイダがコンポーネントを提供できない場合、またはコンポーネントの提供を遅延させたり、既存のプロビジョニング·プロトコルが終了した場合、代替コンポーネントを見つけることが困難になる可能性があります。さらに、私たちの製品には数千の部品が含まれており、私たちは主に単一の供給源または限られた供給源のサプライヤーから数百社から購入しており、これらのサプライヤーは直接または既製の代替サプライヤーを持っていない。私たちは代替供給関係を構築し、私たちの単一ソースコンポーネントのためにコンポーネントを獲得したり設計したりすることができると信じていますが、短期的に(または根本的には)受け入れられる価格や品質レベルではできないかもしれません。さらに、そのような代替サプライヤーは、イリノイ州Normalの単一製造工場から遠くに位置しているかもしれませんが、これはコスト増加や遅延を招く可能性があります。さらに、機会を評価し、いくつかの構成要素および構成要素を調達するための措置をとる場合、現在または将来の仕入先との供給スケジュール(そのような供給者によって提供される他の構成要素および構成要素について)は、あまり割引されない条項または全く提供されない可能性がある。業務やマクロ経済状況、政府法規、その他私たちがコントロールできない、あるいは今まで予想していなかった要因の変化は、サプライヤーから部品を受け取る能力に影響を与える可能性があります。どんなコンポーネントやサプライヤーの利用不可も、生産遅延、製造施設のアイドル、製品設計の変更を招く可能性があります, 私たちの製品やサービスを生産し支援する重要な技術やツールを得ることができません
また、私たちのサプライヤーが深刻な財務困難に遭遇し、運営を停止したり、他の方法で業務中断に直面したりした場合、部品や材料が利用可能であることを確保するための措置を講じることが求められます。どんな中断も私たちが車を渡す能力に影響を与える可能性があり、私たちのコストを増加させ、私たちの流動性と財務業績にマイナスの影響を与えるかもしれない。
また、供給された車両部品が製品リコールを含む現場行動のテーマとなった場合、代替部品を探すことが要求され、コストが増加し、車両生産遅延を招く可能性がある。しかも、私たちはその構成要素をめぐる高価な訴訟の影響を受けるかもしれない。
長期供給契約を締結しなければ、部品の価格を保証すれば、部品、材料、設備の価格変動の影響を受ける可能性があります。バッテリを購入するプロトコルには、キー商品の市場価格変化に応じて調整される可能性がある定価条項が含まれているか、または含まれている場合があります。これらの部品、材料、設備価格の大幅な上昇は私たちの運営コストを増加させ、増加したコストを回収できなければ、利益率を下げるかもしれません。コスト増加に対応するために当社車両の公表された価格または予想価格を向上させようとするいかなる行為も、私たちの潜在的な顧客によってマイナスの影響とみなされ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの長期的な業績は私たちが新製品やサービスを成功的に発売し、マーケティングする能力にかかっており、これは私たちを新しい挑戦とより多くの挑戦とリスクに直面させるかもしれない。
私たちの成長戦略は、金融、保険、車両サービス、充電ソリューション、車両転売、および消費者顧客向けの会員およびソフトウェアサービス、商業顧客向けのチーム管理など、新製品およびサービスの発売とマーケティングに成功した私たちの能力にある程度依存します。もし私たちが未来の著しい成長を経験すれば、私たちは私たちの生態系や労働力に追加的な投資を行うだけでなく、私たちの流通インフラや顧客支援を拡大したり、様々なパートナーや私たちと業務を往来している他の第三者との関係を拡大する必要があるかもしれない。
私たちが新しい製品とサービスを発売したり、既存の製品とサービスのバージョンを改善、改善したりアップグレードしたりする時、私たちはこれらの製品やサービスの市場受容度や市場占有率を予測することができません。未来に新製品とサービスを発売する時に重大な遅延に遭遇しないことを保証することはできません。私たちが新製品と製品改善を提供する戦略と一致して、私たちは引き続き大量の資金を使って製品の改善、研究開発、販売、マーケティングを行う予定です。私たちは製品開発と改善のために追加の資本が必要になるだろうが、これらの資本は私たちに有利な条項では得られないかもしれない。これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼすかもしれない。
今まで、私たちは現場で私たちの車両をサービスしたり修理したり、私たちの車両に融資や保険サービスを提供した継続的な経験がありません。このような持続的な体験の不足と、これらの新製品に関連する重要なユーザデータが不足していることは、ユーザの需要や選好を予測することを困難にするかもしれない。私たちはユーザーの需要と新製品やサービスの潜在的な収益性を誤判断する可能性がある。
もし私たちが新しい製品とサービスを開発、統合、マーケティングすることに成功できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績、キャッシュフローは実質的な悪影響を受ける可能性がある。
もし私たちが会社を急速に発展させようとする時に業務規模を拡大したり、他の方法で将来の成長を効果的に管理できなければ、私たちは私たちの車両を生産、マーケティング、サービス、販売(またはレンタル)することに成功できないかもしれない。
私たちの業務を大幅に拡大する予定で、新しい人員を募集、維持、育成し、費用をコントロールし、施設と体験センターを設立し、行政インフラ、システム、プロセスを実施する必要があります。例えば、私たちは現在、私たちの製造とサプライチェーン業務を国際市場に拡張し、2022年夏からジョージア州に第2の製造工場を設立する予定です。私たちの将来の経営業績は私たちがこのような拡張と成長を成功的に管理する能力に大きくかかっています。私たちがこの拡張過程で直面しているリスクは
•既存施設または将来的に建設または買収される可能性のある任意の施設(計画中の第2製造工場を含む)の拡大運営を支援するために、熟練者および合格者を誘致し、採用する
•私たちの正常工場が満負荷に達する前に、私たちは計画中の第二製造工場の建設と運営を計画しています
•様々な部門や地域に多くの従業員を持つ大規模な組織を管理しています
•私たちの成長するビジネスニーズを満たすために新入社員を育成し統合しています
•支出と投資をコントロールし、業務規模の拡大を図る
•設計、製造、販売、充電、サービス施設の確立または拡張；
•新施設の建設や既存施設の拡張に関する規制要件と許可、労働問題、コストの管理
•行政インフラ、システム、プログラムを実施し、強化し、
•出現したどんな新しい市場と潜在的に予測できない挑戦に対応する。
また、これまで、私たちは自動車の大量製造に経験がなく、高効率、自動化、低コストの製造能力とプロセス、信頼できる部品供給源を開発することができ、品質、価格、工事、設計と生産基準を満たすことができ、私たちの業務の拡大に伴い、私たちの自動車の販売に必要な生産量を満たすことができる保証はありません。私たちの成長を効果的に管理できなかったものは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは私たちのブランドを構築、維持、強化することに成功できないかもしれません。これはお客様に私たちの車両や部品、そして私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大で不利な影響を与えます。
私たちの業務と将来性は私たちがRivianブランドを発展、維持し、強化する能力に大きく依存している。もし私たちが私たちのブランドを構築し、維持し、強化することができなければ、私たちは臨界顧客グループを設立する機会を失うかもしれない。私たちがRivianブランドを開発、維持、強化する能力は、高品質の電気自動車を提供し、期待通りに顧客と付き合う能力と、私たちの顧客の開発とマーケティング努力の成功に大きく依存します。自動車産業は競争が激しく、私たちは私たちのブランドを構築し、維持し、強化することで成功しないかもしれない。私たちの既存と潜在的な多くの競争相手、特にアメリカ、日本、欧州連合(“EU”)と中国に本部を置く自動車メーカーは、私たちよりも高い知名度、より広範な顧客関係、より多くのマーケティング資源を持っている。もし私たちが強力なブランドを発展させて維持しなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性がある。
さらに、もし事件が発生したり、発生したと考えられたりすれば、このような事件が私たちの過ちであるかどうかにかかわらず、私たちは否定的な宣伝を受けるかもしれない。特に、ソーシャルメディアの流行を考慮すると、どのような負の宣伝も、本物であっても偽物であっても、急速に拡散し、Rivianブランドに対する消費者の認知や自信を損なう可能性がある。また、このような宣伝が彼らが私たちの協力に関連しているかどうかにかかわらず、私たちの製造または他のパートナーに関連する潜在的な負の宣伝のリスクがある。私たちが私たちのブランドを位置づけることに成功した能力は、私たちの競争相手の車両の品質に対する見方に不利な影響を受けるかもしれません。
しかも、私たちの車両は時々第三者によって評価されて検討されるかもしれない。どんな否定的なコメントや私たちを競争相手と不利に比較するコメントも、消費者が私たちの車両の見方に悪影響を及ぼす可能性がある。
高品質で魅力的なRivian体験を提供することへの情熱と集中は短期財務結果を最大化できない可能性があり、これは市場予想と衝突した結果をもたらす可能性があり、私たちの株価にマイナスの影響を与える可能性がある。
私たちはRivian体験を絶えず向上させることに熱中し、革新、技術の先進的なツールとサービスを通じて長期顧客参加度を推進することに集中しており、これは必ずしも短期財務結果を最大化するとは限らない。私たちは短期的な財務業績を低下させる可能性のあるビジネス決定を常にしていますが、これらの決定がRivian体験を改善する目標と一致していると考えるならば、長期的に見て私たちの財務業績を改善すると信じています。短期的には、研究開発や販売マーケティングに大量の資源を集中させ、顧客にRivian体験を提供し、短期的な財務業績に影響を与える可能性があります。これらの決定は、私たちの株主の短期的な予想と一致しない可能性があり、私たちの予想される長期的な利益が生じない可能性があり、この場合、私たちの顧客の増加と、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローが損なわれる可能性があります。
私たちの流通モデルは現在の主要な自動車メーカーの流通モデルと異なり、後者は私たちを巨大なリスクに直面させ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローを評価することを困難にしている。
私たちはフランチャイズ販売店ではなく、顧客に直接販売、融資、レンタルを計画しています。主にRivian顧客体験とサービスセンターを通じて、これらの司法管轄区で適用されるディーラー許可証と同等の許可証を取得し、私たちのオンラインプラットフォームを通じてデジタル顧客体験を得ることを前提としています。この自動車流通モデルは比較的新しく、現在の自動車メーカーの主要な流通モデルとは異なり、限られた例外を除いて、実証されていないことは、私たちを大きなリスクに直面させるだろう。私たちは車を販売したりレンタルしたりした経験がないので、このモデルは大量の支出が必要かもしれませんし、伝統的なディーラー特許経営システムに比べて拡張速度が遅いです。たとえば，フランチャイズ制度により発展してきた長期販路を利用して販売量を増加させることはできない.しかも、私たちは完全な流通ルートを持つ会社と競争するつもりだ。私たちの成功は私たちが自分の販売ルートとマーケティング戦略を効果的に発展させる能力に大きく依存するだろう。
私たちの直販とレンタルモデルを実施することは、政府当局の許可と承認を得ることを含む多くの大きな挑戦に直面しており、私たちはこれらの挑戦に成功できないかもしれない。また、世界の多くの地域に大量の自動車フランチャイズ法があり、私たちは重大なフランチャイズ訴訟リスクに直面する可能性がある。
もし私たちの直販とレンタルモデルが予想通りに発展していない場合、あるいは発展速度が予想より遅い場合、私たちは私たちの販売とレンタルモデルを修正または放棄する必要があるかもしれません。これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼすかもしれません。
私たちの運営は複雑な機械に依存しており、生産は運営性能、安全、安全、コストの面で大きなリスクと不確実性に関連している。
私たちの運営は複雑な機械に深刻に依存しており、私たちの生産は運営性能、安全、安全、コストの面で大きな不確実性とリスクに関連するだろう。我々の製造工場は大型機械で構成されており，多くの部品を組み合わせている.製造工場の部品は時々意外な故障に遭遇し，修理や備品に依存して運転を再開する可能性があるが，これらの部品は必要に応じて使用できない可能性がある。製造工場の部品の意外な故障は操作効率に著しく影響する可能性がある。運営業績やコストは予測が困難である可能性があり、また、自然資源の希少、環境被害と救済、機械退役に関連するコスト、労使紛争やストライキ、政府の許可を得る困難や遅延、電子システムの破損や欠陥、工業事故、流行病、火災、地震活動、自然災害など、私たちのコントロール以外の要素の影響を受けることが多い。例えば，2021年10月には，Normal Factoryの電池モジュール生産ラインで熱暴走事件に関する小さな火災を経験した。事件はすぐにコントロールされ、人員の死傷や設備の損傷はなく、生産遅延を招くこともありません。電池モジュール生産ラインは翌朝サービスを再開したためです。今後このような事件が発生しない保証はなく，被害や遅延を招くことなくこのような事件を抑制できる保証はない.もし経営リスクが発生すれば、労働者の人身死傷、生産設備損失、製造施設、製品、用品、工具と材料の損傷、金銭損失、生産遅延と意外な変動、環境破壊、行政罰金、保険料の増加を招く可能性がある, そして潜在的な法的責任があり、これらのすべては、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。私たちは一般的にこのような経営リスクを保証する保険を持っていますが、私たちの保険カバー範囲がそれによって生じる潜在的なコストと責任を支払うのに十分かどうかは確認できません。保険に加入していない、または保険限度額を超えた損失は、私たちが大量の費用を支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
我々の車両は、これらのシステムがエラー、エラー、脆弱性、または設計欠陥を含む技術的に強いソフトウェアおよびハードウェアに依存している場合、またはシステムにおける技術的制限を解決または緩和することができなければ、私たちの業務は悪影響を受ける可能性がある。
我々の車両は高度な技術的かつ複雑なソフトウェアやハードウェアに依存しており，車両の使用寿命内で修正や更新を行う必要がある可能性がある.さらに、我々の車両は、これらのソフトウェアおよびハードウェアの記憶、検索、処理、および大容量データの管理能力に依存する。私たちのソフトウェアおよびハードウェアには、エラー、エラー、脆弱性、または設計欠陥が含まれている可能性があり、私たちのシステムはいくつかの技術的制限を受けており、これらの制限は、私たちの目標を達成する能力を脅かす可能性があります。いくつかのエラー、エラー、脆弱性、または設計欠陥自体は、コードが外部または内部で使用されるために発行された後にのみ発見されることが困難である可能性がある。私たちが車両で発見したどんな問題も効果的かつ迅速に解決しようと試みますが、このような努力はタイムリーではなく、生産を阻害する可能性があり、あるいは顧客を満足させることができないかもしれません。
さらに、私たちがソフトウェア配備を更新し(問題を解決するために、新しい機能を提供するためにも、必要な修正を行うためにも)、私たちの無線更新プログラムがソフトウェアを正確に更新できなかった場合、または他の方法でソフトウェアに意外な結果をもたらす場合、私たちのクライアント車両内のソフトウェアは、正確に解決されるまで、そのような無線更新失敗の脆弱性または意外な結果の影響を受けるであろう。
ソフトウェアおよびハードウェアにおけるエラー、エラー、脆弱性または欠陥を防止または効果的に修復できない場合、またはソフトウェア更新を正確に配置できない場合、私たちは名声損害、顧客流失、収入損失、または損害賠償責任を受けることになり、これらはいずれも私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
サプライヤーやサプライヤーと協調して複雑なソフトウェアや技術システムを開発して、私たちの車両の生産を実現する必要があり、このようなシステムが開発や統合に成功する保証はありません。
私たちの車両と運営は多くの複雑な第三者と内部ソフトウェアとハードウェアを使用するだろう。このような先進技術の開発と統合は本質的に複雑であり、私たちの車両の生産を実現するために、サプライヤーやサプライヤーと協調する必要がある。欠陥や誤りは時間の経過とともに暴露される可能性があり，第三者サービスやシステム性能の制御が制限される可能性がある.したがって、必要なソフトウェアや技術システムを開発し、統合することができない可能性があり、これは私たちの競争的地位を損なう可能性があります。
私たちは第三者サプライヤーに依存して、電池技術と異なる電池化学物質の使用を含む、私たちの製品のための多くの新しい技術を開発します。このような技術と化学のいくつかは今日では不可能であり、決して商業的に実行できないかもしれない。私たちのサプライヤーが技術要求、生産時間、ロット要求を満たすことができて、私たちの業務計画をサポートできる保証はありません。また、第三者サプライヤーの遅延に遭遇した場合、私たちのスケジュールで納品の遅延に遭遇する可能性があります。さらに、この技術は、ビジネス計画で予想されるコスト、性能、使用寿命、および保証特性に適合しない可能性があります。したがって、私たちの業務計画は重大な影響を受ける可能性があり、保証クレームの下で重大な債務を負担する可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大で不利な影響を与える可能性があります。
私たちはRivian探検ネットワークの一般式高速充電サイトとRivian経路点を含む私たちの充電ネットワークの利点を意識していないかもしれません。
私たちは、私たちのオーナーに充電能力を提供することを目的とした米国の充電ステーションネットワークであるRAN DC急速充電ステーション(“DcFC”)とRivian路点を引き続き配備しています。我々の最初のポイントは，顧客予約が最も集中している地域，主要州間道路および目標目的地地域に充電ステーションを戦略的に配備することである。米国各地で最終的に他の国で有料ネットワークを拡大しようとしているが、多くの要因により、適切な場所や許可証の取得や遅延、土地所有者との賃貸交渉の問題、様々な公共事業会社とのインフラインターフェースの困難、および予想以上のコストと設置、維持、運営の困難を含む可能性がある。RAN dcFCSおよびRivianポイントは、長距離旅行に対する顧客の懸念を解決し、目的地に充電ステーションを戦略的に配置することによって、顧客の冒険を支援することを目的としているが、これらのネットワークは、私たちの車の予約や販売を増加させることはないかもしれない。もし私たちが私たちの充電ネットワークのメリットを意識していなければ、私たちのブランドと業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは実質的な悪影響を受けるかもしれない。
もし十分な充電ステーションがなければ、私たちの業務は実質的な悪影響を受けるだろう。
私たちの車両に対する需要は充電インフラの利用可能性にある程度依存するだろう。私たちは、当社の充電ステーションネットワーク、RAN DC FCS、Rivian回路ポイント、および可能な場合にユーザに家庭用充電器を設置し、公衆がアクセス可能な充電インフラを介して充電することを含む他の解決策を提供することを含む、お客様に全面的な充電ソリューションを提供する能力を販売しています。顧客に実際に充電ソリューションを提供する上での経験は非常に限られており、これらのサービスを提供することは課題に直面している
•任意の遅延または中断を含む後方勤務は、適切な地域で我々のRAN DCCFCSおよびRivian航路およびチームを発売し、サポートする
•既存の第三者課金ネットワークとの統合に成功した
•一部の地域では容量不足または容量過剰であり、安全リスクまたは車両、充電設備または不動産または個人財産を損傷するリスクがある
•十分な充電インフラを得ることができ
•必要な許可証、土地使用権、届出を取得する
•顧客は私たちの充電ソリューションを受け入れないかもしれません
•電気自動車や代替燃料解決策やインフラへの政府の支援は続かない可能性がある。
充電ステーションの普及率は全体的に上昇しているが，充電ステーションの分布範囲はガソリンスタンドより明らかに低い。いくつかの潜在的な顧客は、より広い充電インフラが不足しているため、私たちの車両を購入しないことを選択するかもしれない。アメリカ各地で最終的に他の国や地域で私たちの充電ネットワークを拡大して顧客の懸念を解決しようとしているにもかかわらず、私たちが意図しているように、大衆が期待しているようにRAN dcFCSおよび/またはRivian路点を迅速に拡張したり、充電ステーションを私たちの顧客に置くことができないかもしれません
最善を尽くす。また、お客様に十分な充電インフラを提供するために、当社の車両と第三者充電ネットワークの可用性と統合に成功することに依存します。任意の第三者充電ネットワークは、体験品質を含む顧客の期待または需要を満たすことができず、私たちの需要を含む電気自動車の需要に影響を与える可能性がある。例えば、充電ボックスが存在する場合、車両数は、利用可能な充電ボックスを飽和させる可能性があり、待ち時間の増加および顧客の不満を招く可能性がある。また、充電ソリューションを提供する上での経験が限られていることから、予期しない課題がある可能性があり、解決策を提供する能力を阻害したり、予想以上に解決策を提供するコストを高くしたりする可能性がある。もし私たちがユーザーの期待を満たすことができない場合、あるいは私たちの充電解決策を提供する時に困難に遭遇した場合、私たちの名声と業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性がある。
私たちの車両はリチウムイオン電池を使用します。管理と制御が不適切であれば、このような電池が発火したり、煙や火炎を排出したりすることが観察されました。
私たちの車両内のバッテリーパックはリチウムイオン電池を使用します。管理が不適切である場合、または環境圧力の影響を受ける場合、リチウムイオン電池は、煙および火炎を排出することによって、それに含まれるエネルギーを迅速に放出し、近傍の材料および他のリチウムイオン電池に点火することができる。バッテリーパックは、隣接するバッテリに拡散することなく、任意の単一のバッテリのエネルギー放出を含むことが意図されているが、私たちの車両は、バッテリパックの現場またはテスト故障を発生させる可能性があり、これは、身体の損傷または死亡を引き起こす可能性があり、私たちを訴訟、現場行動(製品リコールを含む)、または再設計作業に直面させる可能性があり、これらはすべて時間がかかり、高価であり、私たちのブランドイメージを損なう可能性がある。さらに、自動車アプリケーションにおけるリチウムイオン電池の適用性に対する公衆の否定的な見方、リチウムイオン電池モジュールに関連する鉱物採掘または調達の社会的および環境影響、または車両または他の火災のようなリチウムイオン電池に関連する未来の任意の事件は、私たちの名声および業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに重大かつ悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは私たちの車両の需給状況を正確に推定できないかもしれません。これは私たちの業務効率を低下させ、私たちの収入と利益を創出する能力を阻害するかもしれません。もし私たちが私たちの製造需要を正確に予測できなければ、私たちは追加的なコストや遅延が生じるかもしれない。
私たちの将来の収入と適切な支出予算を予測することは困難であり、私たちの業務の傾向に現れ、影響を与える可能性のある洞察力は限られているかもしれない。私たちは計画的に潜在顧客に製品を渡す数ヶ月前に私たちのサプライヤーに私たちの需要予測を提供することを要求されます。現在、私たちの車両に対する需要、あるいは私たちが車両を開発、製造、納入する能力、あるいは私たちの将来の運営結果を判断する歴史的な根拠はありません。もし私たちが私たちの需要を過大評価したら、私たちのサプライヤーは過剰な在庫を持っているかもしれません。これは間接的に私たちのコストを増加させます。もし私たちの需要を過小評価したら、私たちのサプライヤーは在庫が不足するかもしれません。これは私たちの製品の生産を中断し、出荷と収入遅延を招く可能性があります。また，我々のサプライヤーが注文した材料とコンポーネントの納期が大きく異なる可能性があり，これは特定のサプライヤー，契約条項，与えられた時間ごとのコンポーネントの需要などに依存する.もし私たちが十分な数の製品部品を適時に注文できなければ、お客様への車両の納入を延期する可能性があります。これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なうことになります。
私たちの自動車生産規模の拡大に伴い、私たちはまた正確に予測、調達、倉庫、大量の部品を私たちの製造施設に輸送する必要があります。もし私たちが部品調達の時間と数量を私たちの実際の需要に正確に合わせることができない場合、あるいはサプライチェーンと部品管理のますます複雑な状況に適応するために自動化、在庫管理、その他のシステムを実施することができなければ、意外な生産中断、貯蔵、輸送、ログアウトコストが生じる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。
私たちは車のメンテナンスと修理の経験がほとんどありません。もし私たちまたは私たちのパートナーが私たちの車両を十分に維持できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは実質的な悪影響を受ける可能性がある。
私たちは車のメンテナンスと修理の経験がほとんどありません。電気自動車の修理は内燃機関車両の修理とは異なり、高圧訓練と修理技術を含む専門的な技能が必要である。時間の経過とともに車両サービスの大部分を内部化する予定であるが，最初は第三者と協力し，道路やオフロード支援および衝突整備需要を全国的にカバーする予定であった。私たちがこのような第三者サプライヤーと受け入れ可能な計画を達成できるという保証はない。このような修理パートナーは他の車両を修理した経験があるかもしれないが、彼らは最初に私たちの車両を修理する経験が限られていた。可能性がある
私たちのサービス手配が顧客のサービス要求を十分に満たし、彼らを満足させることを保証することはできません。また、私たちと私たちのサービスパートナーが十分な資源、経験、あるいは在庫を持つことを保証することはできません。私たちが納品した電気自動車の数量の増加に伴い、直ちにこれらのサービス要求を満たすことができます。
しかも、いくつかの州は現在、製造業者が車両を直接修理する能力に制限を加えている。これらの州の法律を私たちの運営に適用することは、各州のある場所で私たちの車両にサービスを提供する能力を阻害または阻害するだろう。そのため、私たちが法律に適合した広範なサービスネットワークを発売して構築することができなければ、顧客満足度は不利な影響を受ける可能性があり、更に私たちの名声及び私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を与える可能性がある。
私たちの発展に伴い、私たちの顧客支援チームやパートナーに追加の圧力を与える可能性があり、私たちは顧客の技術支援需要の短期的な増加に適応するために十分に迅速に対応できないかもしれません。お客様の行動および使用は、予想よりも高いメンテナンスおよびメンテナンスコストをもたらす可能性があり、これは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはまた、競争相手が提供する技術支援の変化と競争するために、私たちの技術支援の将来の範囲や配信を修正することができないかもしれません。対応する収入がない場合には、顧客の支援に対する需要が増加し、コストが増加し、当社の運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。もし私たちが顧客のサービス要求をうまく満たすことができない場合、あるいは市場が質の高い支援を維持していないという見方を確立できない場合、私たちは収入損失や損害を含む顧客のクレームを受ける可能性があり、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性がある。
私たちの車の予約はキャンセルと全額払い戻しができます。
R 1 TとR 1 sはそれぞれ2021年9月と12月に交付を開始した。そのため、私たちは消費者にウェイティングリストの予約を提供して、キャンセルして、全部で千ドルの保証金を返すことができます。レンタルまたは購入プロトコルを締結する前に、予約R 1 TおよびR 1 sによって支払われた手付金は、顧客によってキャンセルされることができる。私たちのすべての予約をキャンセルすることができるので、私たちの車両の予約を提出した相当数のお客様は車両を購入しないかもしれません。
予約から車両交付までの潜在的な長い待ち時間、および予想される待ち時間を超えるいかなる遅延も、消費者が最終的に購入するか否かの決定に影響を与える可能性がある。どんなキャンセルも、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローを損なう可能性があります。
自動車業界とその技術は急速に発展しており、予測不可能な変化の影響を受ける可能性があり、これらの変化は私たちの車両需要に悪影響を与えたり、私たちの運営コストを増加させたりする可能性がある。
電気自動車技術や代替電力の燃料源としての変化についていけない可能性があるため，我々の競争力が影響を受ける可能性がある。先進的なディーゼル、水素、エタノール、燃料電池または圧縮天然ガス、または内燃機関(“内燃機関”)の燃費の向上またはガソリンコストの向上のような代替技術の発展は、現在予想されていない方法で私たちの業務および将来性に重大で不利な影響を与える可能性がある。既存と他の電池技術、燃料、あるいはエネルギーは顧客の第一選択の自動車代替品になる可能性がある。もし私たちが新しい技術や強化された技術やプロセスを開発できなかったり、既存技術の変化に反応できなかったりすれば、私たちの新しい強化された代替燃料や電気自動車の開発と導入を大幅に遅らせる可能性があり、これは私たちの自動車の競争力を失い、収入が減少し、市場シェアが競争相手に奪われる可能性がある。私たちの研究開発努力は代替燃料や電気自動車技術の変化に適応するのに十分ではないかもしれない。技術の変化に伴い、私たちは最新の技術で私たちの車をアップグレードしたり調整したりする予定です。しかし、最新の技術を調達し、私たちの車両に統合できなければ、私たちの車両は代替システムと効率的に競争できない可能性があります。また、私たちの車両に新しい技術を導入し、統合することは、私たちの車両の生産と製造に必要なコストと資本支出を増加させる可能性があり、もし私たちが費用効果のある方法でこのような技術を実施したり、私たちの製造運営を調整することができなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは重大で不利な影響を受けるだろう。
私たちは自動運転技術と関連した危険に直面するだろう。
私たちの車両は自動ハードウェアキット接続として設計されており、いくつかの自動機能を提供します。自動運転技術にはリスクがあり，このような技術に関する事故や死亡事件が発生したことがある。これらの技術の安全性は運転手の相互作用にある程度かかっていますが、運転手はできないかもしれません
このような技術を使うことや適応することに慣れている。もし私たちの自動運転システムに関連した事故が発生すれば、私たちは責任、否定的な宣伝、政府の審査、さらに規制の影響を受ける可能性がある。また，我々の競争相手の自動運転システムに関連するいかなる事故も，我々の車両や自動運転技術をより広く採用する知覚安全および採用に悪影響を与える可能性がある.上記のいずれも、我々の業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
法律の変化に伴い、自動運転技術もかなりの規制不確定性に直面しており、技術自体の急速な発展性質に追いついており、これらはすべて私たちの制御を超えている。私たちの車両も認証や消費者への発売に必要な自主性レベルに達していない可能性があり、あるいは変化する規制要求を満たすことができない可能性があり、私たちの自動運転ハードウェアと関連ソフトウェアシステムを再設計、修正、更新することが要求されます。
私たちの未来の成長は電気自動車の需要と、消費者が電気自動車を採用する意志にかかっている。
私たちの将来の成長は電気自動車の需要と消費者が電気自動車を採用する意思にかかっており、電気自動車がより主流になっても、消費者は他の電気自動車メーカーではなく私たちを選択するだろう。電気自動車の需要は、販売と融資インセンティブ、原材料と部品価格、燃料コストと政府法規、関税、輸入法規、その他の税収を含む、自動車価格または購入と運転自動車コストに直接影響を与える要素の影響を受ける可能性がある。需要の変動は自動車販売台数の低下を招く可能性があり、これは価格の下振れ圧力を招き、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績とキャッシュフローに不利な影響を与える可能性がある。
また、私たちの車両やサービスの需要は、消費者が一般的に新エネルギー自動車、特に電気自動車を採用していることに大きく依存するだろう。新エネルギー自動車市場は依然として迅速に発展しており、その特徴は技術の迅速な変化、定価と競争要素の競争、政府の監督管理と業界標準が絶えず変化し、消費者の需要と行為が絶えず変化していることである。
代替燃料自動車、特に電気自動車に影響を与える可能性がある他の要因は、
•電気自動車の品質、安全、設計、性能、およびコストの見方、特に電気自動車の品質または安全に関連する有害事象または事故が発生した場合、そのような車両が私たちまたは他のメーカーによって生産されているかどうかにかかわらず、
•一般車両の安全に対する見方は、特に電気自動車システムを含む先進技術を使用した安全問題による可能性がある
•電池充電能力の経時的な低下による電気自動車の航続距離の低下を含むマイル不安
•新エネルギー自動車の供給状況
•電気自動車のサービスや充電ステーションの供給状況
•複数戸、賃貸、人口の密集した都市住宅を含む、家庭充電設備の設置のコストと挑戦
•消費者の環境意識や電気自動車への受け入れ度
•私たちまたは私たちの競争相手の電気自動車に関連する負のイベントの発生、または負のイベントが発生したと考えられ、電気自動車の負の宣伝および消費者の全体的な認知へのダメージをもたらす
•内燃機関車両と比較して、持続運転やメンテナンス費用が低いにもかかわらず、電気自動車の初期予約価格が高い
•代替燃料の見方と実際のコストは
•規制、立法、政治的変化
•マクロ経済的要因です
私たちはまた、商用車チーム事業者が電気自動車を採用する将来の成長と、その需要を満たす車両を生産、販売、サービスする能力に依存する。商用電気自動車の参入は比較的新しい発展であり、特にアメリカでは、急速に変化する技術と絶えず変化する政府規制、業界標準と顧客がその業務で電気自動車を使用する利点に対する見方が特徴である。今まで、この過程はずっとゆっくりだった。私たちの販売努力の一部として、車両使用中にコストを節約し、車両の“総所有コスト”を低減するようにチームマネージャーに教育しなければならない。そこで、事業者は、我々の商用電気自動車(または一般商用電気自動車)を購入するか否かを決定する際に、上記の要因を含む複数の要因を考慮すると信じている
•企業の持続可能な開発計画
•電気自動車の購入と運営の税収や他の政府インセンティブを提供し、将来的には汚染のない車両の使用を増加させることが求められている
•燃料効率と代替エネルギーを促進する政府法規と経済インセンティブ；
•交換部品の可用性を含む車両のサービス品質および可用性。
電気自動車の需要は化石燃料への依存による現在の傾向の継続にある程度依存している。長期的な低ガソリンまたは他の石油ベースの燃料価格は、私たちの車両需要に悪影響を及ぼす可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営業績、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼすだろう。
現在，電気自動車への需要が大きく予想されているのは，ガソリンや他の石油ベースの燃料のコスト変動，不安定や敵対国の石油への米国の依存，燃料効率や代替エネルギー形式の政府法規や経済インセンティブの促進，気候変動の原因の一部は化石燃料の燃焼であると考えられる。ガソリンや他の石油ベースの燃料のコストが大幅に低下し、米国への石油長期供給見通しが改善されれば、政府は燃料効率や代替エネルギー形態に関する法規や経済的インセンティブを廃止または改正し、あるいは化石燃料の燃焼が環境に悪影響を及ぼすとの見方が変化すれば、電気自動車への需要が減少する可能性があり、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローが損なわれる可能性がある。
ガソリンや他の石油ベースの燃料価格は非常に不安定であり、この持続的な変動が続くと信じている。より長期的に低いガソリンや他の石油ベースの燃料価格は、政府や民間部門がより安価で入手しやすいエネルギー代替品の開発と生産に対応することを低下させる可能性がある。ガソリンまたは他の石油ベースの燃料価格が長い間デフレレベルを維持している場合、電気自動車の需要は減少する可能性があり、これは私たちの業務、見通し、財務状況、運営業績、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼすだろう。
政府および経済的インセンティブを獲得、減少、または廃止できないことは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
政策変化によって政府補助金および経済的インセンティブが減少、廃止または差別的に適用されたり、電気自動車が成功したと考えられたり、その他の理由でこのような補助金およびインセンティブに対する需要が減少したりすることは、代替燃料および電気自動車産業全体または特に私たちの自動車競争力の低下を招く可能性がある。さらに、連邦、州、そして地方法律は追加的なコストを含む電気自動車の採用に追加的な障害を加えるかもしれない。例えば、多くの州は、連邦および州ガソリン税によって資金を提供するショッキング金属加工の修理および改善などの交通インフラを支援するために、特定のハイブリッドおよび電気自動車に追加の登録料を徴収する法律を公布している。上記のいずれも、代替燃料自動車市場の成長および我々の業務、将来性、財務状況、経営業績およびキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性がある。
過去には代替エネルギー生産、代替燃料、電気自動車に何らかの税金控除や他のインセンティブが提供されていたが、将来的にこれらの計画がある保証はない。現在の税金優遇が将来利用できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは損害を受ける可能性があります。
規制信用を含む、私たちが申請または依存する可能性のあるすべてまたは大部分の政府支出、融資、および他のインセンティブについて、私たちは受け入れられる条項と条件を得ることができないか、または同意することができないかもしれない。したがって、私たちの業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性があります。
私たちは、経済を刺激し、代替燃料、電気自動車、関連技術の生産を支援するための政府計画に基づいて、連邦と州政府の支出、ローン、税金優遇を申請することができる。私たちは将来、アメリカ、州、外国政府に贈与、ローン、その他のインセンティブを申請する新しい機会があると予想しています。私たちが政府から資金や報酬を得る能力は、適用される政府計画の下での資金利用可能性と、私たちがこのような計画に参加する申請が承認されるかどうかに依存する。このような基金と他のインセンティブを申請する過程は競争が激しいかもしれない。私たちはあなたに私たちがこのような追加的な寄付、融資、そして他のインセンティブを得ることに成功するということを保証することはできません。もし私たちがこのような追加的なインセンティブのいずれかを得ることができず、私たちが計画した資本需要を満たすための代替資金源を見つけることができなければ、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは実質的で不利な影響を受けるかもしれない。
また，ゼロエミッション自動車(ZEV)，温室効果ガス(GHG)，燃費，再生可能エネルギー，クリーン燃料に関する各種法規に基づき，我々の業務運営において取引可能信用を獲得した。例えば、連邦企業の平均燃費(CAFE)、温室効果ガス排出基準、および州レベルZEV要求は、自動車メーカーのコンプライアンスコストを低減し、これらの要求を柔軟に満たすことを可能にする信用取引計画を作成した。これらの計画は、自動車製造業者が、所与の車種で年基準を超えることによって、CAFEおよびZEVクレジットを柔軟に取得することを可能にし、これらのクレジットは、今後数年間の不足にも使用することもできるし、他の自動車メーカーに取引することもできる。私たちはこれらの信用を他の規制されたエンティティに売却するつもりで、これらのエンティティはこれらの信用を使用して排出基準、再生可能エネルギー調達基準、および他の規制要求を遵守することができる。時間が経つにつれて、このような規制信用はより入手しにくくなったり、価値が低下したりする可能性がある。現在、このようなプロジェクトの未来はまだ確定されていない。2020年には、米国環境保護庁(EPA)と国家ショッキング金属加工交通安全管理局(NHTSA)が、2021年から2026年までの車種年間にそれほど厳しくない燃費や温室効果ガス基準を制定し、カリフォルニアが独自の燃費と車両排出基準を制定する能力を剥奪しようとしていることを含む、より安全に負担できる節油(SAFE)車両規則を公布し、他の州はその後追随することができる。行政管理の変化に伴い，安全車両規則の改正が提案されている, 安全車両規則の下よりも厳しい基準と、カリフォルニアを真似できる他の州と独自の基準を確立する能力を回復する能力が含まれている。最終的な変化は2021年末か2022年初めに完了する予定だ。カリフォルニアと州当局が発効日の遅れを回復したり、燃費や温室効果ガス基準の厳格性を向上させることができなかったりすると、何らかの規制信用の価値が解消または低下する可能性がある。そのため、連邦基準の未来とこれらの基準によって稼いだ単位価値にはまだ不確実性がある。また、他の州はカリフォルニアの既存の排出やZEV要求を採用しないか、またはこのような信用を切り下げる方法でそうする可能性があり、電気自動車と最後の1マイルの納入市場の新しい参入者は関連するコンプライアンス信頼度を低下させる可能性がある。現在のところこのような結果を予測することはできませんが、上記のどのような事態の発展も、私たちがこのような信用を獲得および/または売却する能力を阻害し、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、および将来のキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
自動車小売販売は負担できる金利と自動車融資信用の可用性に大きく依存し、金利を大幅に高めることは私たちの業務、将来性、財務状況、運営業績とキャッシュフローに重大な不利な影響を与える可能性がある。
一部の地域では、北米やヨーロッパを含め、長年、政府の拡張的な通貨政策などにより、新車販売の融資金利が相対的に低くなってきている。金利が上昇すれば、新車融資の市場金利も上昇することが予想され、これは、顧客の私たちの車両に対する負担能力を低下させたり、顧客が私たちにとって利益の低い安い車両を使用するように誘導したりして、私たちの財務状況や運営業績に悪影響を与える可能性があります。さらに、消費者金利が大幅に上昇した場合、または金融サービスプロバイダが融資基準を強化したり、その融資をいくつかのカテゴリのクレジットに制限したりする場合、顧客は、私たちの車両を購入またはレンタルするために融資を受けたくないか、またはレンタルすることができない可能性がある。そのため、顧客金利の大幅な引き上げや融資基準の引き締めは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは為替変動、金利変化、そして信用リスクに関連するリスクに直面するだろう。
私たちは世界各地の多くの市場で事業を展開しようとしているため、通貨や金利変動によるリスクに直面する。通貨リスクへの開放は主に私たちの製造と商業活動の地理的分布の違いと関係があり、販売のキャッシュフローは購入や生産活動とは異なる貨幣で価格を計算することになる。
私たちは私たちの未来の活動の資金需要を満たすために様々な形の融資を使用するかもしれません。金利の変化は私たちの純収入、融資コスト、利益率に影響を与えるかもしれません。
また、金融ヘッジツールにより通貨や金利変動に関連するリスクを管理することができますが、通貨や金利の変動は、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、キャッシュフローに大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
保証準備金が不足しており、将来の保証クレームを支払うのに十分ではなく、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの車両が生産に投入されるにつれて、保証準備金を維持して、保証関連のクレームを支払う必要があります。もし私たちの保証準備金が未来の私たちの車両、私たちの業務、潜在顧客、財務を支払うのに十分でなければ
状況、経営結果、キャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性がある。見積もりコストと実際の保証コストの変化に応じて保証準備金を記録して調整する予定です。しかし、私たちは最近R 1 Tの生産を始めたばかりで、私たちの車両に対する操作経験は限られているため、これらの車両に対する保証クレーム或いは推定保証準備金の経験がありません。将来、私たちは巨額と意外な保証費用の影響を受けるかもしれない。当時の既存の保証準備金がすべてのクレームをカバーするのに十分な保証はありません。
将来の現場行動は、製品リコールを含め、我々の業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
将来のいかなる現場行動も、製品リコールを含み、私たちが開始してもサプライヤーが開始しても、現場行動が私たちの製品に関連していても、競争相手の製品に関連していても、負の宣伝を招き、私たちの名声を損なう可能性があり、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性がある。将来、私たちの任意の車両または部品(私たちの電池を含む)に欠陥があることが証明された場合、または適用される連邦自動車安全基準に適合していないことが証明された場合、私たちまたは私たちのサプライヤーのうちの1つは、自発的または非自発的にリコールを開始するかもしれない。このようなリコールは、我々または私たちのサプライヤーが設計または製造したシステムまたは部品によって引き起こされるものであっても、巨額の費用、訴訟の可能性、および管理層の関心および他の資源の移転に関連し、これは、ターゲット市場における私たちのブランドイメージおよび私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは製品責任クレームの影響を受けます。もし私たちがこのようなクレームの弁護や保険加入に成功できなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。
私たちは製品責任クレームの影響を受けます。これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。自動車産業は多くの製品責任クレームを経験した。もし私たちの車両が予想される性能に達していない場合、または設計、製造、または警告欠陥を含む場合、私たちは巨大な金銭的リスク、および正当な理由のないクレーム、または人身傷害または死亡を招く故障に関するクレームに直面する。私たちの車両の現場経験が限られていることを考慮すると、私たちは市場の新しい参入者であり、この分野での私たちのリスクは特に明らかだ。もし私たちが提出した製品責任クレームが成功すれば、私たちは相当な賠償金を支払う必要があるかもしれない。また、製品責任クレームは、私たちの車両と業務に大量の負の宣伝を与え、他の将来の候補車両の商業化を抑制または阻止する可能性があり、これは私たちのブランド、業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす。どんな保険カバー範囲もすべての潜在的な製品責任クレームをカバーするのに十分ではないかもしれない。私たちの保証範囲を超えたり、私たちの保証範囲を超えた重大な金銭損害賠償を求める訴訟は、私たちの名声と業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは商業的に受け入れられる条項や必要な時に合理的な費用で追加の製品責任保険を得ることができないかもしれません。特に私たちが私たちの製品に責任を負い、私たちの保険証に基づいてクレームを出さなければなりません。
最初と予測可能な未来に、私たちは限られた数の車種からの収入に依存するだろう。
私たちはそれぞれ2021年9月と12月に私たちの最初の消費類自動車R 1 TとR 1 Sを交付し始めました。したがって、最初と予見可能な未来には、限られた数の車種による収入に依存するだろう。歴史的に見ると、自動車顧客はメーカーのチームが様々な車種を提供することを期待し、頻繁に新しい車種と改善された車種を発売してきた。予測可能な未来にかんがみて、私たちの業務は限られた数のモデルに依存し、ある特定のモデルが市場に受け入れられなければ、私たちの販売量、業務、将来性、財務状況、経営業績とキャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性がある。
私たちは、不利な規制、政治、通貨、税収、労働力条件を含む潜在的な国際業務に関連するリスクに直面し、これは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローを損なう可能性がある。
我々の業務計画には、最初の製造·供給活動、欧州での選定市場の販売、最終的な他の国際市場への拡張など、国際市場での運営が含まれている。私たちは、不利になる可能性のある規制、政治、税収、および労働力条件を含む潜在的な国際業務に関連するリスクに直面し、これは私たちの業務を損なう可能性がある。私たちはこれらの司法管轄区域に法律、政治、規制、社会的要求、経済的条件に適合した国際業務と子会社を持つ予定だ。また、国際的な範囲での活動と展開は、複数の法域と時間内で各活動を密接に調整する必要がある
区画化され、大量の管理リソースが消費される。これまで、私たちは国際的に私たちの車を販売したりレンタルしたり修理した経験がありません。このような拡張は、地元従業員の雇用や施設の設立など、任意の収入が生じる前に大きな支出をする必要があります。私たちは国際業務活動に関連した一連のリスクに直面し、これらのリスクは私たちのコストを増加させ、私たちの車両の販売やレンタル能力に影響を与え、多くの経営陣の関心を必要とするかもしれない。これらのリスクには
•私たちの車両が販売と修理時に様々な国際規制要求に適合するようにして、これらの要求は時間の経過とともに変わる可能性がある
•渉外訴訟と責任支出
•外国人業務員の配置と管理が困難である
•国際サプライヤーとの関係やサプライチェーンの中断は困難である
•新しい管轄区で顧客を引き付けるのは難しい
•アメリカが私たちに徴収した税金を相殺できないかもしれない外国の税金や、私たちがアメリカに資金を送金する能力を制限する外国の税金や他の法律を含む外国政府の税収、法規、許可要件
•外貨為替レートや金利の変動には、私たちが行っている任意の外貨スワップや他の対沖活動に関するリスクが含まれている
•米国と外国政府の貿易制限、関税と価格、または外国為替規制
•外国人労働者の法律、法規、規制
•外交と貿易関係の変化
•地元の会社に有利な法律とビジネス慣行
•知的財産権の保護や獲得の難しさ
•政治的不安定、自然災害、戦争或いはテロ事件及び新冠肺炎のような衛生流行病
•国際経済力。
もし私たちがこれらのリスクに成功的に対応できなければ、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、キャッシュフローは実質的な損害を受ける可能性がある。
私たちの業務は私たちの肝心な従業員と合格者の努力に大きく依存して、もし彼らが私たちの業務に十分な時間と資源を投入することができなければ、あるいは私たちが肝心な従業員を引き付けて維持し、合格した管理、技術、電気自動車とソフトウェア工学者を招聘できなければ、私たちの競争能力は損なわれる可能性があります。
私たちの成功は私たちの幹部、重要な従業員、そして合格者の持続的な努力に大きくかかっている。私たちの管理チームの自動車と科学技術産業、特に電気自動車産業の経験の深さと品質は、私たちの成功の鍵だと信じています。この人たちのいずれかを失うことは、私たちの業務運営に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。わがブランドの構築と知名度の向上に伴い、競争相手や他社が人材を引き抜くリスクも高くなります。このような人々を激励して維持できなければ、私たちの業務と将来性を深刻に損なうかもしれない。
また、私たちの役員の一部は、Rivian社(501(C)(4))社会福祉組織の永遠の取締役会とRivian財団(501(C)(3)非運営プライベート財団)の取締役会に在任し、そのいくつかの業務を担当する可能性があると予想されています。これらの役員や役員が担当しているポストは、受託責任や他の責任が私たちに対する彼らの責任と衝突する可能性があります。また、これらの役員や管理者には重大な責任がある可能性があり、RivianやRivian財団の永久的なサービスに時間をかける可能性があるため、彼らが私たちに対する義務や私たちの日常業務活動に十分な注意を注ぐことを制限することができるかもしれない。
私たちの成功はある程度私たちが引き続き発見、採用、吸引、訓練と他の高素質人材の能力に依存している。経験と高技能のある従業員の需要量は非常に大きく、これらの従業員に対する競争は激しくなる可能性があり、私たちが彼らを採用し、吸引し、維持できるかどうかは、競争力のある給料と福祉の能力を提供することにかかっている。私たちは将来、合格した人材を吸引、吸収、発展、あるいは維持することができないかもしれません。もし私たちがそれができなければ、私たちの業務戦略を実行することを含む、私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれません。
もし私たちが成長過程で私たちの文化を維持できなければ、私たちは私たちの成功に役立つと思う革新、チームワーク、情熱を失うかもしれないし、私たちの業務は損なわれるかもしれない。
私たちは私たちの文化を建設するために多くの時間と資源を投入し、私たちはこれが私たちの成功の重要な構成要素だと信じている。私たちが成長を続けるにつれて、地理的拡張や、上場企業に関連するインフラの発展を含めて、異なる地理的地域に分散したより多くの従業員の中で私たちの文化を維持する必要があります。私たちを保護できなかった文化は、私たちの従業員の維持と採用、当社の会社の目標に効果的に集中し、追求する能力を含む、私たちの未来の成功にマイナスの影響を与える可能性があります。
私たちの業務は労働者と労働組合活動の悪影響を受けるかもしれない。
私たちの従業員には現在労働組合代表がいないにもかかわらず、自動車業界全体で従業員が労働組合に属する場合が一般的に存在し、より高い従業員コスト、運営制限、運営中断のリスクを増加させる可能性がある。私たちはまた、部品サプライヤーやトラック輸送および貨物輸送会社のような労働組合の従業員を持つ他の会社に直接または間接的に依存する可能性があり、これらの労働組合組織の停止またはストライキは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
我々の業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローは、最近の新冠肺炎疫病を含む衛生流行病に関連するリスクの実質的な悪影響を受ける可能性がある。
著者らは公衆衛生問題に関連する各種のリスクに直面しており、流行病、大流行とその他の疫病を含み、最近1種の新冠肺炎と呼ばれる新型コロナウイルス及びその関連変種による呼吸器疾患の大流行を含む。新冠肺炎及びその関連変数の影響は、消費者と企業行為の変化、疫病に対する懸念、市場低迷及び企業と個人活動に対する制限を含み、全世界経済の大幅な変動を招き、経済活動の減少を招く。新冠肺炎と関連変種(その中のいくつかは更に伝播性があるかもしれない、例えば達美変種)の伝播も自動車メーカーとサプライヤーの製造、交付と全体のサプライチェーンを乱し、そして全世界市場の自動車販売台数の低下を招く。
疫病により、政府当局は旅行禁止と制限、隔離、家あるいはその場の避難命令、企業の閉鎖など、ウイルスをコントロールしようとする多くの措置を実施した。これらの措置は、当社の従業員および運営、ならびに私たちの顧客、サプライヤー、サプライヤー、およびビジネスパートナーの運営に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの製造計画、販売およびマーケティング活動、業務および運営結果に悪影響を及ぼす可能性があります。また，我々の業務の様々な面で遠隔的に行うことはできない.政府当局のこれらの措置は、かなりの期間継続して実施される可能性があり、私たちの製造計画、販売、マーケティング活動、ならびに私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を与え続ける可能性がある。
新冠肺炎と関連変種により、私たちのいくつかの直接と間接サプライヤーは生産を停止し、私たちは自動車を生産するために必要ないくつかの部品と材料の遅延と不足に直面した。場合によっては、仕入先は、必要な部品および/または材料の提供を遅延させ、他の場合、仕入先は、私たちの注文を部分的に履行することしかできないか、または注文を完全に履行できない。このような遅延と不足のため、私たちは私たちの最初の消費自動車R 1 TとR 1 Sの量産を含む、私たちの生産スケジュールへの影響を救済または軽減するために、私たちの内部設計とプロセスを調整し続けている。私たちはこのような努力をしたにもかかわらず、私たちはこれらの措置が私たちが将来遭遇する可能性のある遅延や中断を緩和または軽減するのに十分かどうかを決定することができず、もし私たちの生産スケジュールが延期されたら、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは実質的で不利な影響を受けるかもしれない。
さらに、新冠肺炎およびその関連変異体の伝播は、業務慣行(従業員出張を含む、すべての不要な人員が在宅で働き、実際の販売活動、会議、活動および会議への参加をキャンセルまたは減少することを提案する)を修正し、政府当局の要求または私たちの従業員、顧客、サプライヤー、サプライヤー、および業務パートナーの利益に最も適合していると考えられる状況に応じてさらに行動する可能性がある。これらの行動がウイルスによるリスクを軽減するのに十分であるかどうか，あるいは政府当局を満足させるのに十分であるかどうかは判断できない.もし私たちの大部分の従業員が効果的に働くことができなければ、疾病、隔離、社会距離、政府行動、あるいは他の新冠肺炎疫病に関連する制限を含めて、私たちの運営は不利な影響を受けるだろう。
新冠肺炎の大流行が著者らの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローに与える影響程度は未来の事態の発展に依存し、これらの事態の発展は非常に高い不確定性を持っており、予測できず、その中には大流行の持続時間と伝播、その深刻性、新冠肺炎変異株の存在と重症度、ウイルス或いはその影響を制御する行動(ワクチンの獲得性、ワクチン配布と受け入れの速度と程度を含む)、正常経済と運営活動の回復の速度と程度、新冠肺炎及びその変異体、すでにアメリカで広く伝播しているDelta変異体を含む。正常な活動が回復した後、私たちと私たちの供給者たちに再出現、伝播、そして影響を及ぼす。新冠肺炎の流行が後退した後であっても、すでに発生または将来発生する可能性のあるいかなる衰退も含めて、そのグローバル経済影響がその業務に与える悪影響を経験し続ける可能性がある。
具体的には、困難なマクロ経済状況、例えば1人当たりの収入や可処分所得レベルの低下、失業の増加と延長、あるいは新冠肺炎の流行により消費者の自信が低下し、我々の自動車需要に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。困難な経済的条件の下で、潜在的顧客は、私たちの車両を放棄することによって他の従来の選択を選択することによって支出を減少させ、公共交通選択の使用を増加させるか、または既存の車両を保持し、予約をキャンセルすることを選択することを求める可能性がある。
最近では類似した事件がなく，新冠肺炎(と関連変種)や一般大流行病の伝播や持続時間の影響を指導することができるため，新冠肺炎の大流行や他の大流行の最終的な影響は非常に不確定である。
製品需要、運営コスト、運営資本、資本支出とその他の要素の変動により、私たちの財務業績は時期によって大きく異なる可能性がある。
私たちの四半期の財務業績は私たちの製品の需要と運営コストによって変化することを予想して、私たちは引き続き新しい電気自動車の設計、開発と製造、生産能力の向上、設計、研究開発、生産および販売とサービス施設の設立または拡大に伴い、これらのコストは変動すると予想しています。また、需要分野を識別·調査することにより、市場需要と利益率の機会に応じて販売台数を調整し、新たな製品デリバティブを増加させ、新たな電気自動車を開発·発売したり、既存の電気自動車を初めて新市場に導入したりすると、私たちの収入に変動が生じる可能性がある。しかも、私たちの収入は季節によって異なる時期に変動するかもしれない。これらの要因から，我々の財務業績を四半期と四半期の比較を行い，特に短期的には必ずしも意味があるとは限らず，これらの比較を将来の業績の指標とすることはできないと考えられる。また、私たちの財務業績は株式研究アナリスト、格付け機関、投資家の予想に合わない可能性があり、彼らは四半期財務業績のみに注目している可能性がある。もしこれが発生すれば、私たちA類普通株の取引価格は大幅に下落する可能性があり、突然であっても時間が経過しても。
私たちの商業計画には多額の資金が必要だ。さらに、私たちの将来の資本需要は、私たちの株主権益を希釈するか、または私たちの運営または配当能力を制限する可能性のある契約を導入する追加の株式または債務証券の売却を要求するだろう。
私たちの業務の拡大に伴い、私たちの資本支出は予測可能な未来に大幅に増加し続け、私たちの資本支出レベルは私たちの製品とサービスに対する消費者の大きな影響を受けるだろう。実は、私たちの運営履歴は限られていて、これは私たちの製品やサービスに対する需要履歴データが限られていることを意味します。したがって、私たちの未来の資本要求は不確定であり、実際の資本要求は私たちが現在予想しているものとは異なるかもしれない。私たちは、短期的かつ長期的に株式や債務融資を求め、私たちの資本支出の一部に資金を提供する必要があると予想している。私たちはそのような資金調達をタイムリーに得ることができないかもしれないし、受け入れ可能な条項で資金調達を受けることができないかもしれない。
私たちが必要な資金を得て私たちの商業計画を実行できるかどうかは、一般市場条件と投資家の私たちのビジネスモデルに対する受け入れ度を含む多くの要素に依存する。このような要素は、このような資金調達の時間、金額、条項、および条件が私たちに魅力がない、または得られないようにするかもしれない。もし私たちが十分な資金を集めることができなければ、私たちは支出を大幅に削減し、私たちの計画の活動を延期したり、キャンセルしたり、私たちの会社の構造を大幅に変えなければならないだろう。私たちは何の資金も得られないかもしれません。計画通りに業務を展開するための十分な資源がないかもしれません。両方とも、私たちの業務を縮小または停止させることを意味しているかもしれません。
さらに、私たちの将来の資本需要や他の商業的理由は、より多くの株式や債務証券の売却を要求するだろう。追加の株式または株式に関連した証券を売却することは私たちの株主を希釈するだろう。債務の発生はより多くの債務超過義務と契約を招き、これは私たちの業務を制限するかもしれない。
もし私たちが必要または望む時に追加の資金を集めることができなければ、私たちの業務、見通し、財務状況、経営業績、キャッシュフローは実質的で不利な影響を受けるだろう。
私たちは多くの借金を背負っており、未来にはもっと多くの借金が生じるかもしれない。このような債務下での私たちの支払い義務は私たちの利用可能な資金を制限するかもしれませんが、私たちの現在または未来の債務協定の条項は、ABL融資メカニズムと2026年の債券を管理する契約を含み、制限された契約を含むか、または含まれることになり、私たちの運営柔軟性を制限するかもしれません。
2021年9月30日現在、私たちの未済債務元金総額は30億ドルです。2021年9月30日に続き，2021年10月に元金総額12.5億ドルの2026年債を発行した。2021年9月30日現在、我々はABL融資メカニズムの下で借金をしていません。私たちの既存と未来の債務条項の制限を受けて、私たちと私たちの子会社は短期と長期に追加の債務を発生させ、既存または未来の債務を保証したり、私たちの債務を再融資したりするかもしれない。
私たちは私たちが将来運営するキャッシュフローの一部を使用して債務の利息と元金を支払うことを要求されるだろう。このような支払いは、運営資本、資本支出、および他の企業用途に利用可能な資金を減少させ、運営資本、資本支出、拡張計画、および他の投資のための追加融資を得る能力を制限し、逆に業務戦略を実施する能力を制限し、業務、業界、または全体的な経済低迷時の脆弱性を増加させ、ビジネスチャンスが発生したときにそれらを利用することを阻止する可能性がある。
さらに、ABLローンを管理するクレジットプロトコルには制限的な契約が含まれており、将来の債務プロトコルには、我々の資産の譲渡または処分を制限すること、他の会社との何らかの制御権の変更を合併または完了すること、他の会社を買収すること、追加の債務および留置権を生成すること、および新しい業務を展開する能力を含むことができる。したがって、私たちは、融資者の同意を得て、ABLローンを管理するクレジットプロトコルまたは将来の債務プロトコルを終了しない限り、上記のいずれの取引にも従事できない可能性があり、これは、私たちの経営柔軟性を制限する可能性があります。また、ABLローンは、私たちのすべての資産を担保としています(ただし、固定資産解放日(ABLローンを管理するクレジット協定を参照)が発生した場合、ABLローンは、いくつかの他の保証権益を付与する必要がある債務が発生するまで、特定の資産のみによって保証され、特定の金融契約を満たすことが要求されます。私たちはこれらの金融契約を履行したり、私たちのローンが満期になった時に元金と利息を支払うのに十分なキャッシュフローや売上を生み出すことができる保証はありません。さらに、将来の運営資金、借入金または株式融資が、このような債務の返済または再融資に利用できることは保証されない。計画的な支払いができなかったこと、または財務契約を履行できなかったことを含む、ABL融資を管理する当社の信用協定または将来の債務協定を遵守できないいかなる条項も、当社の業務に悪影響を与えます
私たちの既存のいくつかの債務は可変金利であり、将来私たちが発生する債務は可変金利である可能性があり、これは私たちを金利リスクに直面させ、これは私たちの債務返済義務を増加させる可能性がある。
ABL融資メカニズムでの借入金は変動金利で利息を計算します。したがって、ABLローンまたは他の可変金利債務債券の金利は、現在の水準よりも高いか、または下回る可能性がある。金利が上昇すれば、既存または任意の将来の変動金利債務に対する債務超過義務が増加し、借金額が一定のままであっても、債務返済に利用可能な現金を含む純収入やキャッシュフローは、それに応じて減少する。
ロンドン銀行間同業借り換え金利(Libor)や他の“基準”とされている金利は、最近かつ行われている国、国際、その他の規制指導と改革提案のテーマである。その中のいくつかの改革は効果的であり、他のいくつかの改革はまだ施行されなければならない。これらの改革は、これらの基準の表現が過去と異なる、あるいは完全に消失したり、他の予測できない結果をもたらす可能性がある。このような結果は、私たちの既存の施設やこのような“基準”に関連した将来の債務、および変動金利で計上された債務を返済する能力に大きな悪影響を及ぼす可能性がある
もし私たちの車の持ち主が販売後の製品を使って私たちの車両をカスタマイズしたり、私たちの車両の充電システムを修正しようとしたら、車両が正常に運行できないかもしれません。これはマイナスの宣伝をもたらし、私たちのブランドと業務を損なう可能性があります。
自動車マニアは私たちの車両を変えて、その性能を変えようとするかもしれません。これは車両の安全と安全システムを脅かす可能性があります。また、顧客は彼らの車両のためにアフターサービス部品をカスタマイズするかもしれません。これは運転手の安全を脅かす可能性があります
私たちはテストもしないし、そのような変化や製品も支持しない。さらに、顧客は、私たちの車両の充電システムを修正しようと試みるか、または不適切な外部ケーブルまたは安全でない充電ソケットを使用しようとすることができ、これは、車両システムを危険にさらしたり、私たちの顧客を高圧電力の被害を受けさせたりする可能性がある。このような不正な修正は私たちの車両の安全と保障を低下させる可能性があり、このような修正によるいかなるダメージも否定的な宣伝を招く可能性があり、これは私たちのブランドに負の影響を与え、それによって私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローを損なうだろう。
私たちは第三者サプライヤーに依存して特定の製品とサービスを提供し、これは私たちをより大きなリスクに直面させる。
私たちは第三者と契約を結び、私たちの顧客に車両融資と保険を含むいくつかの製品とサービスを提供します。私たちは第三者供給者たちを慎重に選択したにもかかわらず、私たちは彼らの行動を制御できない。もし私たちのサプライヤーが私たちの予想に達していなければ、私たちの運営と名声は損なわれるかもしれません。もしこの失敗がサプライヤーが私たちと私たちの顧客にサービスを提供する能力を損なう場合。これらの第三者サプライヤーのうちの1つまたは複数は、財務的苦境、人員不足または流動性の挑戦、破産保護の申請、休業、または業務中断に遭遇する可能性がある。第三者サプライヤーの使用は私たちにとって固有のリスクであり、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの主要株主またはその関連会社は将来的に従事しているか、または将来的には私たちの商業取引に従事するエンティティと関連しているかもしれません、または私たちが行う可能性のある直接的または間接的に私たちの競争するビジネス活動に関連して、そのような株主または個人に利益の衝突を引き起こす可能性があります。
私たちの主要株主とその関連会社は、私たちと同様の業務活動に従事しており、私たちと商業取引を行う可能性があり、現在または将来的には、私たちと直接または間接的に競争する業務を持っている証券に投資または他の方法で投資する可能性がある。例えば、私たちの主要株主の一人であるフォード自動車会社は多国籍自動車メーカーであり、また、アマゾン社の付属会社は、もう一つの付属会社を通じて私たちの主要株主の一人であり、10万台の自動車を注文してくれましたが、修正する必要があります。各会社は、他の株主が潜在的な取引が我々の最良の利益に適合していると考えているか否かにかかわらず、任意の潜在的な支配権変更取引を含む、株主の承認を必要とする事項に引き続き影響を与えることができる。逆に、これは第三者が私たちを買収することを求めることを阻止するかもしれない。これらの関係は、利益衝突や利益衝突の表象を引き起こす可能性もあり、これらの株主は、行動または他の方法で彼らの株式に投票する可能性があり、これは、私たちまたは私たちの他の株主に悪影響を与える可能性があり、これらの他社が将来計画中の商用車を注文する意思を含む、他の会社の潜在的なパートナーとしての私たちの見方に影響を与える可能性がある。
また、2021年10月にアマゾンと取締役指名契約を締結し、この合意によると、いくつかの例外を除いて、Peter Krawiecまたはアマゾンが指定した他の人を指名し、初回公募後の第1回年次株主総会で取締役会メンバーに再当選することに同意します。取締役指名合意の下での義務は、当社とアマゾンが事前に合意して終了しない限り、初公募後の第1回株主総会後に終了します。上記の我々とアマゾンの関係の組み合わせは、私たちの知覚能力に影響を与えるか、またはこのような影響の外観に影響を与える可能性があり、アマゾンと潜在的な将来のビジネス合意を交渉し、私たちの限られたリソースを割り当て、どのように当社の他の車両モデルに対してアマゾン車両を優先的に配信し、サポートし、アマゾンのライバルである可能性のある他の商業顧客を追跡することができます。
また、私たちの二人の株主及びその関連会社の従業員は、私たちの取締役会に勤め、私たちの主要株主又はその関連会社での職を保持しています。このような関係を考慮して、取締役として受託責任があるにもかかわらず、我々の取締役会は、利益衝突を処理するためのルールを適用しているにもかかわらず、これらの個人が、これらの主要株主またはその付属会社が、私たちまたは私たちの他の株主または顧客の決定とは異なる影響を有する決定を要求された場合、彼らの職は、利益衝突の外観をもたらす可能性がある。
情報技術、知的財産権、データセキュリティ、プライバシーに関するリスク
データセキュリティホール、情報セキュリティシステムの故障とプライバシー問題は私たちの財務状況に不利な影響を与える可能性があり、私たちは処罰され、私たちの名声とブランドを損害し、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローを損害します。
情報の収集、保存、伝送、共有など、情報セキュリティとプライバシーの面で大きな課題に直面することが予想されます。私たちは、名前、アカウント、ユーザIDおよびパスワード、車両情報、ならびに支払いまたは取引に関連する情報を含む、従業員および顧客の機密、個人および敏感な情報を収集し、送信し、格納します。私たちはまた、私たちのネットワークおよび/または車両システムに第三者アクセス権限を提供することを要求する“メンテナンス権”法律のようないくつかの法律および法規によって制限されています。
ますます多くの会社のネットワークや情報技術インフラが様々な攻撃を受けている。従来のコンピュータ“ハッカー”、悪意のコード(例えば、ウイルスおよびワーム)、ネットワーク釣りの試み、従業員の窃盗または乱用、サービス拒否攻撃、恐喝ソフトウェア攻撃、および複雑な民族国家および民族国家が支持する行為者が侵入および攻撃に参加し、これは、私たち(および私たちのサプライヤー)の内部ネットワーク、車両、インフラ、およびクラウド配備された製品およびその格納および処理された情報にリスクをもたらす。このような攻撃を防止するためのセキュリティ対策が実施されているにもかかわらず、私たちのネットワークおよびシステムは、外部当事者の行動、従業員のミス、汚職、これらの行動の組み合わせ、または他の理由によって破壊される可能性があり、したがって、許可されていない側は、私たちのシステム、ネットワーク、またはデータにアクセスする可能性がある。私たちと私たちの供給者たちは過去に恐喝ソフトウェアとインターネット釣り攻撃を受けた。私たちは私たちがどんな重大な損失や何の敏感な情報や重要な情報が漏洩されたとは思わないが、私たちは状況がそうかどうかを最終的に確定することはできない。私たちはこのような事件に対応するための救済措置を取った。私たちはこのような措置が今後すべての事件を防ぐということを保証できない。
私たちは、任意の攻撃または実際または潜在的なセキュリティホールまたは脅威に特定または他の方法で対応することについて、困難または遅延に直面する可能性がある。私たちのデータセキュリティの脆弱性は、システムの中断または速度を低下させ、悪意のある側に私たちのネットワークに格納された情報へのアクセスを提供し、データが公開され、変更され、紛失され、盗まれる可能性があり、これは、私たちに責任を負い、私たちの財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、私たちのデータセキュリティのどんな脆弱性も、私たちの製品ラインや車両自体のような悪意のある方が敏感なシステムにアクセスすることを可能にするかもしれません。このような訪問は私たちの従業員と顧客の安全に悪影響を及ぼすかもしれない。
セキュリティ違反を防止できなかったと言われているか、またはプライバシーポリシーまたはプライバシーに関連する法的義務を遵守できなかったと考えられている、当社のシステムまたはネットワークに障害が発生した場合、または私たちまたは私たちのサプライヤーが受けた任意の他の実際、報告または考えられるデータセキュリティイベントは、私たちの名声被害、負の宣伝、顧客および販売損失、競争相手に対する競争優位性の喪失、任意の問題の救済および任意の必要な通知を提供するコストを増加させ、規制機関および/または個人に通知を提供し、他の方法で任意の事件、規制調査および法執行行動、コストの高い訴訟および他の責任に応答することを含むかもしれない。また、損失や訴訟のリスクや、個人情報のプライバシーや安全を保護する法律、法規、契約によって負う可能性のある責任に直面します。例えば、2018年カリフォルニア消費者プライバシー法(CCPA)は、規制審査、罰金、個人訴権の和解、およびその他の結果をもたらす可能性がある特定のセキュリティホールに個人訴権を適用します。保安事故が保安規定違反に関連し、意外または不法廃棄、紛失、変更、不正開示またはアクセスを招く場合、私たちは一般データ保護条例(EU)2016/679(以下、“GDPR”と呼ぶ)またはイギリスGDPR(以下、定義する)の下の制御者または処理者の個人資料である場合、GDPRまたはイギリスGDPRによれば、最高罰金2，000万ユーロまたは世界年商(高い者を基準とする)の4%またはイギリスGDPRに規定されている1，750万ユーロまたは世界年商の4%の罰金を招く可能性がある。私たちはまた、このような違反を規制機関および/または個人に通知することを要求される可能性があり、これは私たちに追加的なコストをもたらす可能性がある。上記の規定に加えて、GDPRまたはイギリスGDPRに違反すると、規制調査、名声被害を招く可能性があります, 私たちのデータ、実行通知、および/または評価通知の処理(強制監査)の停止/変更を命令します。私たちはまた、代表訴訟および他の集団訴訟タイプの訴訟(個人が傷害された)を含む民事クレームに直面する可能性があり、巨額の賠償または損害賠償責任、ならびに関連費用、内部資源移転、および名声損害をもたらす可能性がある。
さらに、実際または予想されるセキュリティ違反および他のセキュリティイベントを防止するための追加のツール、装置およびシステム、および任意のセキュリティイベントに起因する任意の通知義務を遵守するコストを調査、救済、実施するために、巨大な財務および運営コストが生じる可能性がある。これらのいずれの負の結果も、市場のわが製品に対する見方および顧客と投資家がわが社の自信に不利な影響を与え、私たちの業務、将来性、財務状況、経営業績、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは、私たちの顧客とその車両に関する重要な情報を収集して処理し、様々なプライバシーや消費者保護法律を遵守します。
顧客から収集した販売や取引の完了情報に加えて、車両の車載電子システムを使用して、位置、充電時間、バッテリ使用状況、マイル、運転挙動などの各車の使用情報を捕捉し、車両の診断、メンテナンス、メンテナンス、保険、路肩支援、車両緊急サービスを含むサービスを提供してくれます。また，車両に設置された外部カメラやセンサによりデータを取得する.また、データ収集と分析を通じて、私たちの車両の運転と乗り体験をカスタマイズして最適化することができます。私たちのユーザーは将来これらのデータを提供しないことを選択するかもしれません。これは私たちの業務と私たちの車両を適切に維持する能力を損なう可能性があります。私たちの顧客の運転行動や他の個人データを所有して使用することは、アメリカや他の司法管轄区域で立法と規制負担とリスクに直面する可能性があります。私たちはアメリカ、ヨーロッパ、その他の地域の商業と個人データを保護するために、ますます複雑で厳格な規制基準を遵守することを要求されるだろう。
様々な国、国、および国際法律および法規および業界基準は、個人情報および他の情報の収集、使用、保持、保護、開示、移転、およびその他の処理に適用される。EU、イギリス、アメリカ、その他の地域の個人データと個人情報の定義は絶えず変化し、私たちが業務を運営したり拡大したりする能力を制限したり抑制したりする可能性がある。さらに、いくつかの管轄区域は、いくつかのタイプのデータをこれらの管轄区域内のサーバに保持することを要求する。さらに、電話、電子メール、モバイルデバイス、およびインターネットを介したマーケティングおよび広告活動をカバーする法律、法規および基準は、“電話消費者保護法”(電話販売規則によって施行される)、“非招待されたポルノおよび営業を制御する法”、および同様の州および外国消費者保護法のような私たちの業務に適用されることができる。私たちが適用される法律、命令、および法規を遵守しないことは、責任、罰金、および私たちの名声被害を含む、私たちに対する個人的なクレームまたは法執行行動をもたらす可能性があり、いずれも、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
データ保護やプライバシーに関連した法律法規が進化しており、規制や公衆審査が強化され、法執行と制裁レベルがエスカレートしている可能性がある。例えば、EUはGDPRを通過し、カリフォルニア州はCCPAを通過した。GDPRおよびCCPAは、個人データの処理に追加的な規制義務を課し、さらにデータが処理された人に特定のプライバシー権を提供する。
米国では、CCPAは2020年1月1日に施行され、2020年7月1日にカリフォルニア州総検察長によって強制執行され、関連法規は2020年8月14日に施行される。また、2023年1月1日まで施行されたにもかかわらず、CCPAに基づいて拡張されたカリフォルニアプライバシー権法案(CPRA)が2020年11月3日に可決された。CCPA要求(CPRA要求)がカバーする会社は、他の事項に加えて、カリフォルニアの消費者に新たな開示を提供し、例えば、特定の個人情報を販売しないこと、アクセスを拡大し、彼らの個人情報を削除する権利を選択すること、特定の個人情報を共有しないことを選択すること、および彼らの個人情報がどのように収集、使用、および共有されているかに関する詳細な情報を受信することができるように、これらの消費者に新たなプライバシー権を与えることができる。CCPAは、違反行為に対する民事処罰と、安全違反訴訟を増加させる可能性のある特定の安全違反に対する個人訴権を規定する。また、バージニア州はバージニア州消費者データ保護法(VCDPA)を公布し、これはもう一つの全面的な州プライバシー法であり、2023年1月1日にも施行される。同じく2021年にコロラド州でコロラド州プライバシー法(CPA)が公布され、2023年7月1日に施行される。CCPA、CPRA、VCDPA、およびCPAは、私たちのコンプライアンスコストおよび潜在的責任を増加させる可能性があり、特にデータ漏洩の場合、個人情報の使用方法、私たちの財務状況、私たちの運営または見通しの結果を含む、当社の業務に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。新しい連邦と州プライバシー立法には、他にも多くの提案があり、通過すれば、私たちの潜在的な責任を増加させ、私たちのコンプライアンスコストを増加させ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに実質的で不利な影響を与える可能性がある。
ヨーロッパやイギリスに拡張することにより，イギリスの一般データ保護法規とイギリス2018年データ保護法(総称して“イギリスGDPR”と呼ぶ)からなるGDPRとイギリスデータ保護制度の制約も受ける。GDPR、EU加盟国の国家執行立法、およびイギリスGDPRは、私たちが制御者を務める場合、個人データがどのように収集されて処理されているかの詳細な開示を要求する(簡明で、分かりやすく、入手しやすい形態で)、適切な法的基盤があるか、またはデータ処理活動の合理性を証明するための他の理由があることを証明することと、その個人データに関するデータ主体に付与される新しい権利(“忘却権”およびデータ可搬権を含む)、およびデータ主体の権利(例えば、データ主体のアクセス要求)を強化することと、を含む厳格なデータ保護要件を規定する。重要なデータをデータ保護規制機関または規制機関に通知する義務がある(場合によっては、影響を受けた個人も含む)
これらの措置には、最初に仮名(すなわち、鍵符号化)データを定義すること、個人データの保持に制限を加えること、データ処理記録を保持すること、問責原則を遵守すること、政策、プログラム、訓練、および監査証明によって遵守する義務を含む。
GDPR/U.K.GDPR要求は，これらのデータ移転を合法化·保護する措置を講じた場合にのみ，個人情報をEU/連合王国以外の司法管轄区に移転することができるが，これらの管轄区は，米国を含む欧州委員会(または同等のイギリス当局)の十分な決定を受けていない。また、EU裁判所(以下、“EU裁判所”)は2020年7月にEU-米国の私隠盾構造(以下、“私隠盾”と呼ぶ)の無効を宣言し、この構造は欧州経済地域(以下“欧州経済区”と呼ぶ)/イギリスを米国に移転するためのメカニズムを提供している。その理由は、EU-米国の私隠盾が欧州経済区/イギリスから米国に移転した個人資料に十分な保護を提供できなかったからである。また，CJEUは標準契約条項の十分性(欧州委員会が承認した標準契約形態であり，適切な個人データ転送機構であり，プライバシー盾の潜在的な代替案でもあると考えられる)を支持しているが，標準契約条項のみに依存するだけでは必ずしも転送されたデータを保護するのに十分ではないことを明らかにしている.目的国で適用される法制度、特に適用される監督法および個人権利、および制定が必要となる可能性のある追加措置および/または契約条項を考慮しながら、標準契約条項の使用状況を逐案的に評価しなければならないが、これらの追加措置の性質は現在のところ確定されていない。CJEUは次に，主管監督当局が目的地国が標準契約条項を遵守できないと考え，他の手段で必要な保護レベルを確保できないと指摘した, このような監視当局はこのような譲渡を一時停止したり禁止したりする義務がある。2021年6月4日、欧州委員会は18ヶ月の実行期間を規定する新しいモジュール化標準契約条項を発表した。新しい標準契約条項は欧州経済地域以外のデータ転送にのみ適用され、イギリスには適用されないが、イギリスの情報専門家は2021年5月にイギリス固有の標準契約条項を制定していることを確認し、2021年8月にその国際データ転送協定草案について公衆相談期間を開始した。私たちはこれらの発展に注目しているが、他の影響に加えて、増加したコンプライアンス負担に関連する追加コストに直面する可能性があり、データを処理したり、特定のデータを現地化するのを助けるために、第三者との新しい契約交渉を要求される可能性がある。
欧州委員会は2021年6月28日に欧州から英国への個人データの継続を許可する十分な決定を採択したが、欧州委員会がこの決定を再評価し、延長し、定期審査を受けない限り、2025年6月に満了する。英国が英国の離脱後に現行の十分なデータ保護法から外れた場合、この決定は撤回される可能性がある。規制当局が個人情報に関するさらなる指導を継続するにつれて、私たちは追加のコスト、クレーム、または規制調査または罰金を受ける可能性があり、もし私たちが業務を展開している国と地域の間で個人データを転送できない場合、これは私たちがサービスを提供する方法、地理的位置、または私たちの関連システムと業務の隔離に影響を与え、私たちの財務業績に悪影響を及ぼす可能性がある。いくつかの情報の紛失、保持、または乱用、およびプライバシーおよびデータセキュリティに関連する法律および法規の違反の疑い、および任意の関連クレームは、私たちを潜在的な責任に直面させる可能性があり、データセキュリティおよびそのような疑惑およびクレームに対する応答および弁護に多くの資源を必要とするかもしれません。
ヨーロッパやイギリスへの拡張により、EUとイギリスで変化しているクッキーや電子マーケティングに関するプライバシー法の制約も受けます。EUとイギリスでは、監督機関はオンライン行為広告生態系におけるコンプライアンス要求にますます注目しており、現在ePrivacy Directiveを実施している国家法律はePrivacy RegularというEU法規に取って代わられる可能性が高く、この法規は違反行為に対する罰金を大幅に高める。EUおよびイギリスでは、ユーザ機器上にCookieまたは同様の技術の大部分を配置し、直接電子マーケティングを行うことは、インフォームドコンセントを得る必要がある。GDPRはまた、事前チェックを禁止するような有効な同意を得るための条件を適用し、各タイプのクッキーまたは同様の技術が別個の同意を求めることを保証することを要求する。電子プライバシー法規のテキストはまだ制定中であるが、欧州裁判所の最近の裁決、規制機関の最近の指導、および非営利団体の最近の活動は、Cookieや追跡技術へのより多くの関心を推進している。規制当局が最近の指導で厳しい方法を実行し始めた場合、これは巨額のコストを招く可能性があり、重大なシステム変更が必要であり、私たちのマーケティング活動の有効性を制限し、私たちの技術者の注意をそらし、私たちの利益率に悪影響を与え、コストを増加させ、追加の責任を負わせる。Cookieおよび同様の技術の規制、およびCookieまたは同様のオンライン追跡技術を識別および潜在的なターゲットユーザとして使用するいかなる手段の衰退も、私たちのマーケティングおよび個人化活動がより広範な制限および被害を受ける可能性があり、ユーザを理解するための私たちの努力に悪影響を及ぼす可能性がある。
また、欧州や米国以外の他の国は、私たちが運営または将来その中で運営する可能性のある国を含め、同様の国境を越えたデータ転送制限やローカルデータ常駐を要求する法律の制定を検討しており、サービスや運営業務を提供するコストや複雑さを増加させる可能性がある。例えば
ブラジルでは一般データ保護法が制定され，ニュージーランドでは“ニュージーランドプライバシー法”，中国では“個人情報保護法”，カナダでは“デジタル憲章施行法”が制定された。
追加的な法律法規を遵守することは費用がかかる可能性があり、私たちの業務行為と私たちが顧客と相互作用する方法に制限を加えるかもしれない。適用された法律と法規を遵守しないことは私たちのための規制された法執行行動につながるかもしれない。例えば、私たちが個人情報を乱用したり保護できなかったりすることは、データプライバシーの法律および法規に違反し、政府の実体または他の人が私たちに訴訟を起こし、および/または重大な責任と私たちの名声と信用の損傷を招く可能性がある。もしこのような可能性が現実になれば、収入と利益に否定的な影響を及ぼすかもしれない。もし第三者が私たちが適用されたデータプライバシー法に違反した場合、私たちは法的クレームと損害、消費者、投資家、戦略パートナーの名声被害に直面する可能性がある。
私たちは適用されるすべてのデータ保護法律と法規を遵守するために合理的に努力しているにもかかわらず、私たちの解釈と努力は不十分または不正確であることが証明されているか、または証明されているかもしれない。私たちはまた、業界基準を遵守し、私たちのプライバシーポリシー条項と第三者に対するプライバシーに関する義務を遵守することを求めています。プライバシーやデータ保護に関する適用法律、政策、法的義務、業界行動基準を可能な限り遵守するように努力しています。しかし、このような義務の解釈と適用は異なる司法管轄区域の間で一致しない可能性があり、他の規則や私たちの接近と衝突する可能性がある。私たちは、適用されるプライバシーおよびデータセキュリティ法律、私たちのプライバシーポリシー、またはユーザーまたは他の第三者に対するプライバシーに関連する私たちの義務、または個人情報または他の顧客データの不正アクセスまたは送信をもたらすいかなるセキュリティ妥協も、政府の法執行行動、訴訟または消費者権益提唱団体または他の人の私たちへの公開声明をもたらす可能性があり、私たちのユーザーが私たちに対する信頼を失う可能性があり、これは私たちの名声および業務に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちはまた、法律、法規、業界標準、または契約義務に規定されているプライバシー、消費者保護、安全基準、制御の遵守によって巨額の費用を発生させる可能性があります。
ユーザ情報を使用または開示するための適用法律、法規または業界慣行、またはこのような情報の使用および開示に対するユーザの明示的または黙示の同意を得る方法、または州、連邦および国際プライバシー規制機関のこれらの適用法律、法規または業界慣行の解釈および実行方法は、任意の重大な変化は、私たちのサービスおよび機能の修正を要求する可能性があり、重大かつ費用の高い結果を招く可能性があり、法律クレーム、規制法執行行動および罰金に直面する可能性があり、ユーザーが自発的に共有しているデータを使用する新しいサービスおよび機能を開発する能力を制限する可能性がある。
私たちの車両システムに対するいかなる不正な制御や操作も、私たちと私たちの車両に対する自信を失い、私たちの業務を損なう可能性があります。
私たちの車には複雑な技術システムが含まれている。例えば、私たちの車両は、定期的な遠隔更新を設置して、私たちの車両の機能を改善または更新するための内蔵データ接続を搭載しています。我々は、暗号ハッシュを用いて車両ソフトウェアの完全性を検証するハードウェアセキュリティモジュールを含むRivianから安全に更新を渡すための暗号技術を実施している。私たちは、ネットワークセキュリティホールや私たちの情報技術ネットワーク、私たちの車両およびそのシステムへの不正アクセスを防止し、必要に応じて追加のセキュリティ対策を実施するためのセキュリティ対策を設計、実施、テストしました。しかしながら、ハッカーおよび他の悪意のある行為者は、車両ソフトウェアの制御または変更、または車両に格納されたデータまたは車両によって生成されたデータにアクセスするために、ネットワーク、車両ソフトウェア、および我々のシステムを修正、変更、および使用するために、許可されていないアクセス権限を取得しようと試みるかもしれない。私たちの情報技術システムにおけるエラーと脆弱性は、ゼロ日を含めて、第三者によって調査され、将来的に識別されて利用される可能性があり、私たちの救済努力はタイムリーでないか成功しない可能性があります。私たちの車両またはそのシステムへの任意の許可されていないアクセスまたは制御、またはデータへの任意の不正なアクセスまたは損失は、私たちの顧客にリスク、安全でない運転条件、または私たちのシステム障害をもたらす可能性があり、これらは、私たちの業務中断、法的クレームまたは訴訟手続きの中断をもたらす可能性があり、これは、私たちに有利な結果をもたらす可能性があり、私たちに重大な責任を負わせるかもしれません。さらに、真実性にかかわらず、不正に私たちにアクセスした車両、そのシステム、またはデータに関する報告、および私たちの車両、そのシステムまたはデータが“ハッカー攻撃”され、適切な安全制御が不足していると思われる他の要因をもたらす可能性がある, 私たちのブランドにマイナスの影響を与え、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローを損なうかもしれません。
私たちは、第三者サービスプロバイダを利用して、当社のサービスおよびサービス運営をサポートしており、これらの第三者プロバイダの任意のサービス中断または遅延は、当社の業務、将来性、財務状態、運営結果、およびキャッシュフローに大きな悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちのブランド、名声、顧客を引き付ける能力は、私たちの車両の信頼できる性能と支援システム、技術とインフラに依存します。例えば，我々の車両には，データ接続を用いて性能を監視し，機会を捕捉し，コストを節約して予防的な保守を行う車載サービスや機能を搭載している.これらのサービスの獲得性および有効性は、情報技術および通信システムの持続的な動作に依存する。私たちは主にアメリカのAmazon Web Servicesに依存して、私たちのクラウドとストレージ需要をホストしています。私たちはクラウド物理インフラやそのデータセンタープロバイダを所有したり、制御したり、運営していません。私たちのシステムおよび運営は、火災、洪水、停電、自然災害、電気通信障害、テロ、戦争行為、電子および物理的侵入、システム脆弱性、地震、およびそのようなサプライヤーサイトの他の事件の破壊または中断を受けやすい。私たちの情報システム内の恐喝ソフトウェアは、私たちの製造および/または業務能力を目指して、これらのシステムの利用可能性および正常な動作時間を制限したり、支払いを誘導したりすることができます。上記のいずれのイベントが発生しても、システムおよびハードウェアの破損を招く可能性があり、またはそれらを完全に無効にする可能性があり、私たちの保険は、そのようなイベントを含まない場合があり、または起こりうる損失を賠償するのに十分ではない可能性があります。
我々の第三者クラウドサービスプロバイダが彼らと契約を締結した電気通信ネットワークプロバイダまたは顧客間に容量を割り当てるシステム(我々を含む)が直面している問題は、私たちの顧客の体験に悪影響を及ぼす可能性がある。当社の第三者クラウドサービスプロバイダは、十分な通知なしに彼らの施設を閉鎖することを決定し、サービス損失と我々のシステムへの負の影響をもたらす可能性があります。我々の第三者プロバイダまたはそれと契約を締結した任意のサービスプロバイダが直面する任意の財務的困難、例えば破産再編は、私たちの業務に負の影響を与える可能性があり、その性質および程度は予測困難である。
私たちは、システム障害による可能性のあるサービス中断による将来の業務増加に対する潜在的な損害を含む、私たちの潜在的な重大な損失を補償するのに十分な業務中断保険を提供していないかもしれません。私たちのサービスのどんなエラー、欠陥、中断、または他の性能問題は、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローを損なう可能性があります。
私たちは今、将来も特許、商標、および/または他の知的財産権侵害クレームの対象になる可能性があり、これは時間がかかり、私たちが重大な責任を負い、私たちの業務コストを増加させる可能性があります。
私たちは参加していて、未来に追加的な知的財産侵害訴訟の当事者になるかもしれない。私たちの競争相手を含む会社、組織、または個人は、特許、商標または他の独自または知的財産権を保有または取得することができ、これは、私たちの車両またはコンポーネントを製造、使用、開発、販売、レンタル、またはマーケティングする能力を阻止、制限、または妨害することになり、これは、私たちの業務運営をさらに困難にする可能性がある。私たちは時々、私たちが侵害、流用、希釈、または他の方法でこれらの権利を侵害していると主張する特許、商標、商業秘密、または他の知的財産権、または独自の権利所有者から通信を受けるかもしれない。これらの当事者たちは、将来的に私たちに訴訟を提起し、私たちがこのような権利を侵害したり、他の方法で彼らの権利を主張したりすることを告発し、彼らの知的財産権の許可を得ることを促す可能性がある。例えば、我々は、我々の製品、サービス、または設計に関連する商標を申請して使用することは、第三者が所有する既存の商標権を侵害していることが発見される可能性がある。別の例として、私たちは、多くの特許出願が米国で秘密裏に提出されているので、適用された出願日の18ヶ月後まで公表されていないので、既存の特許または特許出願が私たちの業務に関連している可能性があることを知らないかもしれない。知的財産権に関するクレームが私たち、サプライヤー、または私たちの第三者ライセンシーに対して、または私たちに関連していない第三者が私たちの製品または技術に関連する係属中または発表された特許を持っている場合、私たちは、そのような知的財産権の許可を求めたり、これらの特許に挑戦したりする必要があるかもしれません。たとえ私たちが許可を得ることができても、それは非排他的かもしれない, それによって私たちの競争相手と他の第三者が私たちに許可された同じ技術を使用することができるようにする。また、私たちは商業的に合理的な条項でこれらの許可を得ることができないかもしれません(あれば)、第三者特許への挑戦は成功しないかもしれません。知的財産権請求に関する訴訟や他の法的手続きは、事件にかかわらず、巨額の費用を発生させる可能性があり、我々の技術·管理者の正常な責任を分散させることが可能である。さらに、私たちが第三者の知的財産権を侵害していると判断された場合、私たちは以下の1つ以上の操作を実行することを要求されるかもしれません
•販売またはレンタルを停止し、車両にいくつかの部品を設置するか、または私たちが侵害、流用、希釈、または他の方法で侵害された知的財産権を含む商品またはサービスを提供または使用すること；
•相当な特許使用料、許可料、または他の損害賠償を支払う
•知的財産権を侵害された所有者に許可を求めることは、合理的な条項では得られないか、または全く得られない可能性がある
•我々の車両または他の技術、製品またはサービスを再設計または再設計することは、高価で、時間がかかるか、または不可能である可能性がある；または
•私たちの製品とサービスのために代替ブランドを設立して維持します。
もし私たちに対する侵害クレームが成功し、私たちが侵害された技術または他の知的財産権の許可を得ることができなかった場合、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは実質的で不利な影響を受ける可能性がある。また、任意の訴訟またはクレームは、有効であるか否かにかかわらず、巨額の費用、負の宣伝および資源移転、および管理層の関心を招く可能性がある。
私たちは他人が私たちの知的財産権を不正に使用することを防ぐことができないかもしれないし、これは私たちの業務と競争地位を損なうかもしれない。
私たちは他人が私たちの知的財産権を不正に使用することを防ぐことができないかもしれないし、これは私たちの業務と競争地位を損なうかもしれない。私たちは、特許、ビジネス秘密(当社のノウハウを含む)および他の知的財産権法、ならびに従業員および第三者セキュリティ協定、知的財産権許可および他の契約権利に依存して、私たちの技術および知的財産権権利を確立し、保護します。私たちの特許または商標出願は付与されない可能性があり、私たちに発行される可能性のある特許または商標登録は、私たちの知的財産権を十分に保護できない可能性があり、私たちが獲得した任意の特許、商標登録、または他の知的財産権は、第三者の挑戦を受ける可能性がある。これらのいずれも、私たちの知的財産権の範囲が制限されたり、私たちの知的財産権の使用が制限されたり、私たちの業務行為に悪影響を及ぼす可能性があります。私たちは私たちの知的財産権を保護しようと努力しているにもかかわらず、第三者は私たちの知的財産権をコピーしたり、他の方法で取得して使用しようとしたり、裁判所に私たちの知的財産権を侵害していないと宣言したりすることができます。私たちの知的財産権の不正使用を規制することは困難で高価であり、私たちが取ったまたは流用防止の手順は成功しないかもしれない。時々、私たちは私たちの知的財産権を実行するために訴訟に訴えるかもしれないが、これは巨額の費用と私たちの資源が流用される可能性がある。
世界各地の特許法，商標法，商業秘密法は大きく異なる。一部の外国国家の知的財産権の保護程度はアメリカの法律に及ばない。したがって、私たちの知的財産権はアメリカ以外の国のように強力で容易に実施されないかもしれない。私たちの知的財産権を十分に保護できなかったことは、私たちの競争相手に似たような製品を提供することを招き、私たちのいくつかの競争優位性を失い、私たちの収入を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼすかもしれない。
私たちの特許出願は特許として発行されないかもしれませんが、これは私たちと類似した製品の商業開発を阻止する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、私たちが特定の特許出願の標的を提出した最初の発明者であるか、または私たちがこのような特許出願を最初に提出した側であることを確認することはできません。もしもう一方が私たちと同じ主題について特許出願を提出した場合、私たちは特許出願が求める保護を得ることができないかもしれない。さらに、発行された特許請求の範囲の保護範囲は、しばしば決定が困難である。したがって、私たちが提出した特許出願が発表されるか、または私たちが発行した特許は、類似した技術を持つ競争相手から保護されることを確認することはできない。さらに、私たちの競争相手は、私たちが発行した特許をめぐって設計されるかもしれません。これは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
もし私たちの特許が満期になったり、維持されていない場合、私たちの特許出願は承認されていない、あるいは私たちの特許権は競争、回避、無効または範囲制限を受けており、私たちは他の人が競争相手の技術または製品を販売、開発または利用することを阻止できない可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちはあなたに私たちが処理している出願が特許として発行されることを保証することができません。私たちの特許出願が特許に変換されても、これらの特許は将来的に競争、回避、または無効にされる可能性がある。さらに、発行された任意の特許によって付与された権利は、十分な保護または競争優位性を提供してくれないかもしれない。私たちの特許出願に基づいて発行される任意の特許下の特許請求は、他社が私たちと類似した技術を開発したり、私たちと類似した結果を達成するのを阻止するのに十分ではないかもしれません。他の人たちの知的財産権はまた、私たちが処理している出願で発表された任意の特許を許可して利用することを阻止することができる。他人が所有している多くの特許と未決特許出願
私たちがすでに開発し、開発している技術の分野に存在する。多くの既存の特許および特許出願は、私たちの特許出願よりも優先される可能性があり、私たちの特許を無効にするか、または私たちの特許出願が拒否される可能性がある。最後に、私たちの特許および特許出願の前に提出された特許および特許出願に加えて、私たちの既存または将来の任意の特許も、それらが無効または強制的に実行できないことを理由に、他の人によって挑戦される可能性がある。
私たちは今または未来に私たちまたは私たちの職員たちが私たちの従業員の前の雇用主のいわゆる商業秘密を間違って使用したり開示したりした疑いを受けるかもしれない。
私たちの多くの従業員は以前、他の自動車会社、自動車会社のサプライヤー、あるいは類似または関連技術、製品またはサービスを持っている会社に雇われていました。私たちは今または未来に、私たちまたはこの従業員たちが無意識にまたは他の方法で使用したり、前の雇用主の商業秘密または他の固有の情報を使用したり、漏洩したりする疑いを受けるかもしれない。このような疑いに対抗するために訴訟を提起する必要があるかもしれない。もし私たちがこのようなクレームを弁護できなかったら、私たちは金銭損害賠償を支払うことを強要されたり、いくつかの技術、製品、サービス、または知識の使用が禁止されるかもしれない。これらのクレームに対抗することに成功しても、訴訟は巨額のコストと管理資源の需要を招く可能性がある。“--私たちは将来、特許、商標、および/または他の知的財産権侵害クレームの対象になる可能性があり、これは時間がかかり、私たちが重大な責任を負い、私たちの業務コストを増加させる可能性があります
私たちのアプリケーションでオープンソースソフトウェアを使用することは、当社の独自ソフトウェアを全面的に発表し、私たちのサービスを販売する能力に悪影響を与え、訴訟、クレーム、または訴訟に直面する可能性があります。
我々は我々の製品やサービスを開発·展開する際にオープンソースソフトウェアを使用しており，将来的にはオープンソースソフトウェアを使用し続ける予定である.その製品においてオープンソースコードソフトウェアを使用する会社は、オープンソースコードソフトウェアを使用し、および/またはオープンソースコード許可条項を遵守するという疑惑に時々直面する。したがって、私たちは、オープンソースコードソフトウェアの所有権と考えられているか、またはオープンソースコード許可条項を遵守していないと主張する当事者の訴訟を受ける可能性がある。いくつかのオープンソースソフトウェアライセンスは、オープンソースソフトウェアを含むか、またはリンクされた独自ソフトウェアを発行するユーザが、そのような専用ソフトウェアにソースコードの全部または一部を開示することを要求する場合があり、および/または、専用ソースコードを含む可能性がある同じオープンソースライセンスの下でオープンソースコードを提供する任意の派生作品を要求する場合がある。この場合、オープンソースソフトウェアライセンスは、私たちのソフトウェアを使用する費用をライセンシーに徴収することを制限する可能性もあります。オープンソースソフトウェアの使用を監視し、オープンソースソフトウェアの使用方法が私たちの独自のソースコードがこれらの要求および制限を受けないようにするために努力しているが、このような使用は無意識に発生する可能性があり、一部の理由は、オープンソースソフトウェアの使用がしばしば曖昧であり、通常、米国や外国の裁判所から説明されていないからである。
さらに、ライセンス要件に関連するリスクに加えて、いくつかのオープンソースコードソフトウェアを使用することは、第三者商業ソフトウェアを使用するよりも大きな技術および法的リスクをもたらす。例えば、オープンソースコードソフトウェアは、一般にそのまま提供され、セキュリティホールの存在を含む侵害またはコード品質に関するサポートまたは保証または他の契約保護はない。私たちのプラットフォームがオープンソースソフトウェアの成功的な動作に依存している場合、私たちが使用しているオープンソースソフトウェアでは、検出されていないエラーや欠陥は、私たちの配備を阻止したり、私たちのシステムの機能を損なう可能性があり、私たちの名声を損なう可能性があります。また，このようなソフトウェアの公開利用は，攻撃者がネットワーク攻撃を介して我々のプラットフォームを攻撃しやすくする可能性がある.上記のいずれのリスクも、私たちの業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
他の法律、規制、税務事項に関連するリスク
私たちの車両は自動車安全基準の制約を受けて、このような強制安全基準を満たすことができないことは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果とキャッシュフローに重大な不利な影響を与えます。
販売されているすべての車両は国際、連邦、そして州自動車安全基準に適合しなければならない。アメリカでは、連邦規定に適合しているか、またはそれを超えるすべての安全基準を満たす車両は連邦法規に基づいて認証されなければならない。厳格なテストと承認された材料と設備の使用は連邦認証を得るための要求の一つだ。もし私たちがR 1 T、R 1 S、EDV、あるいは任意の未来の電気自動車モデルをアメリカ、カナダ、EUあるいは他の司法管轄区の自動車安全基準を満たすことができなければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに重大な悪影響を与える。
消費者に直接販売を行うメーカーとして、私たちが直接車両を販売·修理する能力は規制制限に直面する可能性があり、これは私たちの車両を販売する能力に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務計画には個人顧客に直接車を販売することが含まれています。多くの州の法律は、メーカーのこのような消費者向け直接販売モデルに制限を加えると解釈されるかもしれない。このような州の法律の私たちの業務への適用は予測が難しいかもしれない。いくつかの州の法律は私たちが州自動車規制機関からディーラー許可証を取得したり、私たち自身のサービスセンターを所有したり運営したりする能力を制限するかもしれません。そのため、米国各州の顧客に直接販売、融資、レンタルすることができず、各州のある場所でサービスを提供することもできないかもしれない。
また、規制当局は、自動車販売の決定がディーラー協会や他の人から疑問視される可能性があり、このような決定が適用される州自動車業界法律に適合しているかどうかを疑問視することを許可している。いくつかの州では、ディーラー協会も法律を解釈したり法律を提出したりするための規制と立法努力を行っており、通過すれば、私たちの直販モデルのため、彼らの州でディーラー許可証を取得することを阻止するだろう。ディーラー協会はまた州裁判所で訴訟を起こし，我々が小売店を所有·運営することを法律が許可している州でもディーラー許可証と直接運営能力を獲得することに挑戦している.私たちはディーラー協会が私たちのビジネスモデルに挑戦し続けると予想する。
私たちが車の販売、レンタル、あるいは配送を許可していない州に住んでいるお客様には、通常インターネットや電話を介してその州以外の場所で販売しなければなりませんし、代替車両の配送方法を手配しなければならないかもしれません。これは、隣接または近くの州に車両を輸送することを含むことができ、これらの州では、車両を直接販売またはレンタルおよび輸送し、顧客が彼らの故郷の州に車両を輸送するように手配されている。これらの融通方法は、私たちの業務の複雑さを著しく増加させ、したがってコストを増加させるかもしれない。州政府はまた、顧客に車を売却し、納入した後に修理する能力を制限する可能性がある。例えば、いくつかの州の法律は、製造業者が州内で保証サービスを提供することを禁止したり、製造業者がサービス業務を所有または経営する能力を制限したりする。いくつかの州は立法を採択し、私たちの運営能力を明らかにしたが、同時に私たちが取得できるディーラー許可証や私たちが運営できるディーラーの数を制限した。
前述の自動車販売·修理を管理する州法律例は、我々が車両を販売·修理する際に直面する法律上の障害の一部に過ぎない。多くの州では、自動車法の私たちの販売モデルへの応用は経験的に限られており、特にインターネットを介した新車販売には限られている。これらの法律が私たちの業務にどのように適用されるかを決定するためには、私たちが実体が存在するかどうか、従業員がいるかどうか、私たちが広告をしたり、他のマーケティング活動を行ったり、販売取引がどのように構築されているか、その州に入る販売量、およびその州でメーカーがディーラーとしての役割を禁止しているかどうかを含む、この州の多くの商業要素を具体的な事実分析を行う必要がある。
国際的に、司法管轄区域は私たちの販売や他の商業行為を制限する法律があるかもしれない。アメリカ、EU、中国、日本、イギリス、オーストラリアが私たちの流通モデルに関連する主要な法律を分析し、これらの法律を遵守していると信じていますが、この分野の法律は複雑で説明しにくいかもしれませんが、時間の経過とともに変化する可能性があるため、継続的な審査が必要です。しかも、私たちは私たちが車を販売する可能性のあるすべての管轄区域について完全な分析をしなかった。
持続的な規制制限と他の障害は、私たちが消費者に自動車を直接販売する能力を妨害し、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローにマイナスと実質的な影響を与える可能性がある。
私たちは、既存または将来の製造施設の運営または運営拡大に必要な環境許可および他の許可および承認に関する遅延、制限、リスクに直面する可能性がある。
自動車製造施設の運営には，連邦，州，自治体実体の土地使用や環境許可，その他の運営許可が必要である。私たちは現在、私たちの施設で私たちの現在の計画と運営を実行するために必要なすべてのライセンスを持っている。また，我々の施設の運営を拡大し，任意の将来の施設を建設または運営するには，追加の土地使用，環境，運営許可が必要となる可能性がある。任意の申請または譲渡許可が私たちの施設を経営することができ、または私たちが買収または建設する可能性のある任意の未来の施設の任意の申請、拒否または制限は、事業計画および目標を実行する能力に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは様々な環境と安全法律法規に制約されています。これらの法律法規は私たちに巨額のコストをもたらし、私たちの製造施設の建設を遅延させる可能性があります。
自動車メーカーとして、私たちおよびその米国および海外での業務は、危険材料の使用、運搬、貯蔵および処置、および人間の危険材料への曝露に関する法律を含む、国、州、省および/または地方の環境、健康および安全に関する法律を遵守しなければならない。環境、健康、安全の法律と法規は複雑かもしれませんが、私たちの業務と運営は、このような法律や他の新しい環境、健康、安全の法律の将来の改正の影響を受けることが予想され、これらの法律や法律は私たちの運営の変更を要求する可能性があり、私たちの業務に重大な悪影響を及ぼすかもしれません。これらの法律は行政監督費用、整理費用、財産損害、人身傷害、罰金と処罰を招く可能性がある。環境、健康、安全の法律法規を遵守するのに必要な資本と運営費用が高くなる可能性があり、法律法規に違反すると巨額の罰金と罰金、第三者の損害、生産の一時停止、または運営の停止を招く可能性がある。
私たちが現在または以前所有または経営している物件、および私たちが所有し経営する物件、および私たちが所有し経営する物件、および有害物質を輸送する物件については、非を考慮することなく、汚染された土壌や地下水、建築汚染および人間の健康への影響、および自然資源への損害を考慮することなく、救済に関連する全額費用を規定することができる環境法律および法規に基づいて、総合的な環境反応、賠償および責任法案(“CERCLA”)を含むことができる。CERCLAや法規を遵守するコスト、および遵守されていないクレーム、または将来の汚染に関する責任を含む環境法律を遵守することは、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは実質的で変化し続ける法規の制約を受けており、これらの法規の不利な変化、あるいは私たちがこれらの法規を遵守しないことは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに重大な損害を与える可能性がある。
私たちの車両、そして一般自動車の販売は、国際、連邦、州と地方法律の厳格な規制を受けています。私たちはこのような規定を遵守する時に大きな費用が発生すると予想する。電気自動車業界や代替エネルギーに関する規制が現在進化しており、私たちはこれらの規制の変化に関連するリスクに直面している
•電力公共事業に炭素税を徴収するか、総量規制と取引制度を導入することは、電力コストを増加させ、電気自動車を運営するコストを増加させる可能性がある
•電気自動車料金の国の新規定は、消費者の電気自動車に対する需要を抑制する可能性がある
•トウモロコシやエタノールなどの代替燃料への補助金を増加させることで、このような代替燃料やガソリンを用いた車両の運転コストを低減し、電気自動車の魅力を低減することができる
•バッテリの組み立ておよび輸送の規定を変更することは、バッテリのコストを増加させるか、またはそのような商品を得ることを困難にする可能性がある
•電気自動車が発生しなければならない騒音に関する規制のような法規の変更は、電気自動車の設計や機能に影響を与え、消費者の吸引力を低下させる可能性がある
•ガソリン当量計算距離と1ガロン当たりの走行距離を管理する法規の変化は、電気自動車の消費者への吸引力を低下させるために、私たちの自動車格付けを低下させる可能性がある
•CAFE規格の改正や廃止は、私たちの業務の新たなビジネスチャンスを減らす可能性があります。
もし法律が変化すれば、私たちの車両は適用される国際、連邦、州、あるいは現地の法律に適合しない可能性があり、これは私たちの業務に悪影響を及ぼすだろう。持続的に変化する規制を遵守することは重く、時間がかかり、費用がかかるかもしれない。新しい法規を遵守するコストが目を引くほど高ければ、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローは実質的で不利な影響を受けるだろう。
国際的には、私たちがまだ入っていない管轄区の法律や私たちが知らない管轄区の法律が存在する可能性があり、これらの法律は私たちの販売や他の商業行為を制限するかもしれない。私たちが分析した司法管轄区域についても、この分野の法律は複雑で説明しにくい可能性があり、時間の経過とともに変化する可能性がある。持続的な規制制限と他の障害は、私たちが消費者に車両を直接販売またはレンタルする能力を妨害し、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローにマイナスと実質的な影響を与える可能性がある。
私たちの業務は貿易関税や他の貿易障壁の悪影響を受けるかもしれない。
私たちの業務は関税と他の貿易障壁の影響を受けるだろうし、これは私たちがこの強力な国に自動車を輸出するコストをもっと高くするかもしれない。もし私たちが既存または未来の関税によるコスト増加に遭遇し、そのような追加コストを私たちの顧客に転嫁できない場合、あるいは他の方法でコストを軽減することができない場合、または私たちの輸出車両需要がコスト上昇によって低下した場合、私たちの業務、見通し、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローは大きな悪影響を受ける可能性がある。
例えば、近年、米国政府は既存のいくつかの二国間または多国間貿易協定を再交渉または終了しようとしている。それはまた、ある外国商品に関税をかけ、アメリカに輸入する商品のコストが増加した。これらの関税への対応として、一部の米国貿易パートナーは広範な米国製品に報復関税を課し、企業がこれらの国に製品を輸出するコストをより高くしている。中国と米国はそれぞれ関税を課しており、さらなる貿易障壁が生じる可能性があることを示しており、中国と米国との間の新たな貿易戦争をエスカレートさせる可能性がある。さらに、より広い製品または原材料に追加の貿易制限または障壁を実施することができる。
私たちは輸出規制法律の制約を受けているか、これらの法律を遵守しないことは、私たちを行政、民事と刑事処罰、付随的結果、救済措置、法律費用を受けるかもしれません。これらはすべて私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、そしてキャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
我々は、米国商務省が管理する“輸出管理条例”を含む輸出規制法の制約を受けているか、または制限されている。米国の輸出規制は、(1)地理的位置がどこにあるかにかかわらず、米国で生産された製品、(2)米国でしか通過していない米国に位置するすべての製品、および(3)最低レベルを超える規制された米国原産のコンテンツを含む製品を含むいくつかの外国で生産された製品に適用される。輸出規制の法律や法規の違反は、私たちの業務、経営結果、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性があります。違反行為は、告発者からの苦情、メディアの不利な報道、調査、および厳しい行政、民事と刑事処罰、付随的結果、救済措置、および法的費用を受ける可能性があり、これらはすべて私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的で不利な影響を及ぼす可能性がある。
私たちは反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング、金融と経済制裁、および同様の法律の制約を受けているか、これらの法律を遵守しないことは、私たちを行政、民事と刑事罰金と処罰、付随的結果、救済措置、法律費用に直面させる可能性があり、これらはすべて私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちが展開または未来に活動する可能性のある各司法管轄区域では、私たちは、米国の“反海外腐敗法”(“FCPA”)、イギリスの“2010年反賄賂法”およびその他の反腐敗法律法規を含む、反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリング、金融と経済制裁、および同様の法律法規の制約を受けているか、またはそれに類する法律法規を受けている。“海外腐敗防止法”およびイギリス“2010年反賄賂法”は、代理人を含む、私たちの上級職員、役員、従業員、および私たちを代表するビジネスパートナーと、公的な決定に影響を与えるために、業務を獲得または保留し、または他の方法で優遇待遇を得るために、腐敗した方法で“外国人官僚”に提供、承諾、許可、または任意の価値のあるものを提供することを禁止する。“海外腐敗防止法”はまた、資産取引と処分を正確に反映した帳簿、記録、勘定を確立し、保存し、適切な内部会計制御制度を維持することを求めている。イギリスの反収賄法もまた、非政府の商業賄賂や賄賂の収賄や賄賂の収賄を禁止している。これらの法律や法規に違反することは、私たちの業務、経営結果、財務状況、名声に悪影響を及ぼす可能性があります。これらの法規を遵守する政策や手続きが不十分である可能性を確保することを目的としており、私たちの役員、高度管理者、従業員、代表、コンサルタント、代理、業務パートナーが不正行為に従事する可能性があり、これに責任を負うかもしれません。
反腐敗、反賄賂、反マネーロンダリングまたは金融および経済制裁法律を遵守しないと、私たちは告発者の苦情、メディアの不利な報道、調査および厳しい行政、民事と刑事制裁、付随的結果、救済措置、法律費用を受ける可能性があり、これらはすべて私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的で不利な影響を与える可能性がある。また、将来の経済制裁法の変化は、我々の業務やA類普通株への投資に悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは戦略連合や買収に関連したリスクの影響を受けているか、または影響を受ける可能性がある。
私たちは時々、私たちの業務目標を促進するために、合弁企業、少数株式投資、または他の取引を含む、異なる第三者と戦略的同盟を構築することを考慮するかもしれない。これらの連合は、独自の情報の共有に関連するリスク、第三者の不履行、および新しい戦略連合を確立するコストの増加を含む多くのリスクに直面する可能性があり、いずれも私たちの業務に実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。これらの第三者の行動を監視または制御する能力は限られている可能性があり、これらの戦略的第三者のいずれかがその業務に関連するイベントによって否定的な宣伝または名声の被害を受けた場合、私たちは、そのような任意の第三者との関連によって否定的な宣伝または名声の損害を受ける可能性もある。
適切な機会が発生した場合、私たちは既存の業務を補完するために、他の資産、製品、技術、または業務を買収することができる。可能な株主承認に加えて、買収を行うために関連政府部門の承認やライセンスが必要となる可能性があり、適用可能な法律や法規を遵守することで、より多くの遅延やコストを招く可能性があり、そうしなければ、私たちの業務戦略を乱す可能性があります。また、買収とその後、新しい資産や業務を私たち自身の資産や業務に統合するには、私たちの経営陣が大きな関心を寄せ、既存業務の資源移転を招く可能性があり、逆に私たちの運営に悪影響を及ぼす可能性があります。買収された資産や業務は私たちが予想していた財務結果を生成しないかもしれない。買収は大量の現金の使用、株式証券の潜在的希釈発行、重大な営業権減価費用の発生、その他の無形資産の償却費用及び買収された業務の潜在的未知負債に対するリスクの開放を招く可能性がある。しかも、買収を確定して完成するコストは高いかもしれない。
私たちは今、未来にも、私たちの正常な業務過程で、法的手続きの制約を受けているかもしれない。これらの訴訟の結果が私たちに不利であれば、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちは時々様々な訴訟事項の影響を受け、その結果、私たちの業務、財務状況、経営業績に大きな悪影響を及ぼす可能性があります。実際または告発された違法行為によって引き起こされるクレームは、個人によって、または集団訴訟によって、政府エンティティによって民事または刑事調査および訴訟手続きにおいて、または他のエンティティによって私たちに提起されることができる。これらのクレームは、消費金融法、消費者保護法、侵害法、環境法、知的財産法、プライバシー法、労働·雇用法、証券法、従業員福祉法など、様々な法律に基づいて主張することができる。私たちはまた、最終的な結果にかかわらず、差別や他の不適切な行為の疑いを受ける可能性があり、それによって、私たちのブランド、名声、運営を損なう可能性がある。例えば、2021年11月、ある元従業員がカリフォルニア州裁判所に訴え、彼女が性差別を訴えた直後に解雇されたという。クレームは、当方またはその代表が実際またはそう言われている違約または他の実際またはそう言われている行為または非作為によって引き起こされる可能性もある。これらの行為は、私たちをマイナスの宣伝、巨額の金銭損害賠償、法律弁護費用、禁止救済、刑事と民事の罰金と処罰に直面させるかもしれませんが、経営許可証の一時停止または取り消しに限定されません。法的クレームに対する抗弁に成功しても、訴訟は巨額のコストと管理資源の需要を招く可能性がある。参照してください第二部は、第一項“法律訴訟”である
税法の変化は、私たちの業務、見通し、財務状況、経営結果、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
新しい収入、販売、使用、または他の税金法律、法規、規則、法規または条例は、いつでも公布されるか、または私たちに不利な解釈、変更、修正、または適用される可能性があり、いずれも私たちの業務運営および財務業績に悪影響を及ぼす可能性があります。特に、米国の最近の大統領、国会、州、地方選挙は、税収立法、法規、政府政策の重大な変化と不確実性を招く可能性があり、これらの法律、法規、政府政策は、私たちの顧客、サプライヤー、メーカーに影響を与えるため、私たちの業務または間接的な影響を直接影響する。例えば、米国政府は、企業所得税税率の引き上げ、特定のタイプの収入に最低税率または付加税を徴収することを含む商業実体の税収を重大に改革する可能性がある。具体的な米国税立法は提案されておらず、これらの変化が公布されたり実施されたりする可能性は不明である。私たちは今のところ、これらの変化が起こるかどうかを予測できません。そうすれば、私たちの業務に最終的な影響を与えます。これらの変化が関連する不確実性を含む私たち、私たちのサプライヤー、製造業者、または私たちの顧客にマイナスの影響を与える場合、これらの変化は、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性があります。
国内税法のいくつかの規定のため、純営業損失の繰越と他の税務属性を使用する能力は限られている。
私たちの歴史の中で、私たちは大きな損失を受けて、予測可能な未来には利益を上げず、私たちは永遠に利益を達成しないかもしれない。減税·雇用法案によると、2017年12月31日までの納税年度に発生した連邦純営業損失繰越(NOL)は20年間繰り越すことができ、使用年度の課税収入を完全に相殺することが可能であり、2017年12月31日以降の納税年度に発生した連邦NOLは無期限繰越が可能であるが、毎年80%の課税収入を相殺するためにしか利用できない。国内税法(以下“税法”と略す)第382条及び383条の規定によると、ある会社が所有権変更が発生した場合、同社は変更前の連邦NOL及びその他の税収属性(例えば研究開発税収控除)を利用して変更後の収入及び税収を相殺する能力が制限される可能性がある。一般的に、会社のある株主が3年間スクロールしている間の持分所有権の変化(価値計算)が50ポイントを超えると、“所有権変更”が発生する。私たちは過去に所有権の変化を経験してきたが、未来は私たちの株式所有権の後続の変化(その中のいくつかの変化は私たちがコントロールできるものではない)のために所有権の変化を経験するかもしれない。したがって、今後の課税収入や税収を相殺するために、変更前の連邦NOLや他の税収属性を使用する能力が制限される可能性がある。州税法の似たような規定も適用される可能性がある。このような理由で、私たちが利益を達成しても、私たちは私たちのNOLおよび他の税金属性の大部分を使用できない可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、およびキャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。
A類普通株所有権に関連するリスク
私たちの経営業績にかかわらず、私たちの株価は変動する可能性があり、下落する可能性があり、投資家に大きな損失をもたらす可能性がある。
私たちA類普通株の市場価格は多くの要素によって大幅に変動する可能性があります。その中の多くの要素は私たちがコントロールできません
•財務状況と経営結果の実際または予想変動
•私たちが大衆に提供するかもしれない予測、これらの予測のいかなる変化も、私たちはこれらの予測を満たすことができなかった
•証券アナリストは、会社に対する報道を開始または維持することができず、会社の任意の証券アナリストを追跡して財務推定または格付けを変更することができなかったか、またはこれらの推定または投資家の期待を満たすことができなかった
•私たちまたは私たちの競争相手は、重大な技術革新、買収、戦略的パートナーシップ、合弁企業、経営結果、または資本約束を発表します
•他の電気自動車会社、特に当社の株式市場評価と経営業績の変化
•全体の株式市場の価格と出来高変動は、経済全体の傾向の結果を含む
•取締役会や経営陣の変動
•私たちの創業者や私たちの役員や役員の販売など、私たちの大量の普通株を売っています
•私たちを脅したり訴訟を起こしたり
•私たちの業務に適用される法律、法規、または政府政策の予想または実際の変化
•私たちの資本構造の変化例えば将来の債務や株式証券の発行
•私たちの株式の空売り、ヘッジ、および他のデリバティブ取引に関する
•アメリカの全体的な経済状況は
•戦争、流行病(新冠肺炎および関連変種を含む)、テロ事件、またはこれらの事件に対する反応を含む他の事件または要因
•第2部第1 A項“リスク要因”に記載されている他の要因。
株式市場は最近極端な価格と出来高変動を経験した。会社証券の市場価格は通常その経営結果に関係なくあるいは比例しない変動を経験している。市場変動は私たちA種類の普通株の株価を極度に変動させる可能性があり、これはあなたの投資価値を低下させる可能性があります。我々A類普通株の公開流通株や取引量が低ければ、価格変動がより大きくなる可能性がある。また，従来，株主はその証券の市場価格が変動した後に会社に対して証券集団訴訟を起こすことがあった.私たちに対するどんな類似訴訟も巨額のコストを招き、経営陣の注意と資源を移転し、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローを損なう可能性があります。
私たちの役員、役員、主要株主は、彼らが共同行動を選択すれば、かなりの投票権を維持するだろう。
我々の役員，役員，株主は初回公募前に5%以上の発行済み普通株を保有しており，それぞれの関連会社が合計して保有している株式は我々の発行した株式投票権の約63.4%を占めており，株主に承認されたすべての事項や我々の管理や事務に大きな影響を与えることができ，特に共同行動を選択すれば.例えば、この人たちが共同行動を選択した場合、彼らは取締役の選挙と、任意の合併、合併、または売却に対する私たちのほとんどの資産の承認を統制または著しく影響するだろう。このような所有権制御の集中可能性：
•制御権の変更を延期または阻止すること
•私たちの経営陣や取締役会を強化する
•私たちの他の株主が望む可能性のある合併、合併、接収、または他の業務合併を妨げる。
また、私たちのB類普通株は1株当たり10票を投じる権利があり、私たちA類普通株の1株保有者は1票を投じる権利がある。私たちの創業者で最高経営責任者のロバート·J·スカリンガーの付属会社は私たちB類普通株のすべての流通株を持っています。私たちの二重株式構造のため、スカリンガー博士の関連会社は私たちの普通株の株式を保有しており、合計で私たちの発行済み株式の投票権の約9.3%を占めていますが、発行された普通株総数の1%を占めています。
また，B類普通株は追加的には発行されないことが予想されるが，将来的にはB類普通株の発行はA類普通株の保有者を希釈する。
私たちの二重株式構造が私たちA種類の普通株の市場価格に与える影響は予測できません。
私たちの二重株式構造が私たちA種類の普通株の市場価格をもっと低くしたり、もっと変動させたり、否定的な宣伝、あるいは他の不利な結果を招くかどうかを予測できない。いくつかの指数プロバイダは、そのいくつかの指数に複数の株式構造を有する会社に制限することを宣言している。例えば、スタンダード·アンド·ジョーンズは、複数の株式カテゴリを持つ会社は、標準プール総合1500指数(標準プール500指数、標準プール中型株400指数、標準プル小型株600指数からなる)に入れる資格がないと述べ、発表された政策によると、私たちの二層資本構造は、これらの指数に入れる資格がないだろう。投資資金が継続的に流入していることから、ある指数を追跡する受動的な戦略を求めていることから、株式指数から除外されると多くの基金の投資が排除され、私たちのA類普通株の他の投資家に対する吸引力が低下する可能性がある。したがって、私たちA類普通株の市場価格は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
既存の証券保有者が公開市場でA類普通株を直接または間接的に大量に売却することは、我々A類普通株の価格を下落させる可能性がある。
我々A類普通株の大量株を公開市場に売却し、特に我々の役員、役員、主要株主の売却、あるいはこれらの売却が発生する可能性があると考えられ、我々A類普通株の市場価格を低下させる可能性がある。私たちの多くのIPO前の証券保有者が保有している株式価値は大量の未確認収益を持っており、彼らは株式を売却したり、他の方法でこれらの株の未確認収益に対するリスクを確保したり制限したりすることができるかもしれない。私たちはこのような販売時間や私たちA種類の普通株の市場価格への影響を予測できない。
我々の初公募株で販売されているすべてのA類普通株は、制限されずに取引することができ、証券法に基づいてさらに登録することもできるが、わが関連会社が保有する任意の株式は、証券法第144条の定義により、第144条及び以下に述べるいずれかの適用ロック合意に適合した場合にのみ販売される。
当社及び当社のすべての取締役及び行政人員及びいくつかの他の記録保持者は、当社がすでに発行したA類普通株及び直接又は間接的に当社A類普通株に転換又は交換又は行使可能な証券(“その他の証券”)の99.6%を占め、いずれもロック合意及び/又は市場行き詰まり合意を遵守し、当社及び彼が目論見説明書に等しい日から180日以内に当社株式を売却又は譲渡することを制限しなければならないが、いくつかの例外を除く。我々の持分インセンティブ計画により発行された約360万株の他の証券の保有者は市場対峙協定の制約を受けない。また、モルガン·スタンレー社、ゴールドマン·サックス、モルガン大通証券会社(以下、代表と略す)が発表される可能性があります
販売禁止期間が終わる前に、ある株主は販売禁止期間協定を締結してはいけません。事前に発行されなければ、適用される市場対峙協定または禁売期間が満了した場合、ロック協定またはそのような市場対峙協定に拘束されている証券保有者とは、公開市場で私たちの株を自由に売却することができるが、証券法第144条で定義されているように、関連会社が保有する任意の株は、第144条の規定でしか販売できない。ロックプロトコルおよび市場硬直化プロトコルの満了時にそのような株を大量に販売するか、またはそのような売却が発生する可能性があると考えたり、これらのプロトコルを早期に解除することは、私たちの市場価格を低下させる可能性があり、またはあなたが適切だと思う時間および価格でAクラスの普通株を売ることを困難にする可能性があります
また，2021年9月30日現在，取引発効後，未償還株式オプションとRSUを有し，完全に行使，帰属または決済すれば99，505，007株A類普通株を発行する。株式オプション行使後に発行可能なA類普通株と，我々の持分インセンティブ計画に基づいて将来発行のために保留されている株は，証券法により公開転売が登録される.したがって，既存のロックや市場対峙プロトコルおよび適用される帰属要求に応じて，これらの株は発行時に公開市場で自由に販売することができる.
また、2021年9月30日現在の発行済み株によると、我々普通株586，865，421株の保有者は、IPO完了後、いくつかの条件に基づいて、A類普通株公開転売の登録声明を提出するか、またはこのような株を私たちまたは他の株主のために提出する可能性のある登録声明に盛り込むことを要求します。
証券や業界アナリストが我々の業務に関する研究報告を発表しない場合、あるいは不正確または不利な研究報告を発表しなければ、我々A類普通株の価格および取引量が低下する可能性がある。
私たちA類普通株の取引市場は、証券や業界アナリストが発表した、私たちまたは私たちの業務、私たちの市場、および私たちの競争相手に関する研究と報告にある程度依存するだろう。私たちはこのアナリストたちに何の統制権も持っていない。もし証券アナリストが私たちを報道し始めたことが少ない場合、あるいは業界アナリストが私たちの報道を停止すれば、私たちA類普通株の取引価格はマイナスの影響を受けるだろう。私たちの1人以上のアナリストを追跡して私たちのAクラス普通株格付けを引き下げたり、私たちの業務の不正確または不利に関する研究報告を発表した場合、私たちのAクラス普通株価格は下落する可能性があります。これらのアナリストのうちの1人以上が私たちの報告を停止したり、私たちの報告書を定期的に発表できなかった場合、私たちA種類の普通株に対する需要が減少する可能性があり、これは私たちのA種類の普通株価格と取引量を低下させる可能性がある。
予測可能な未来に、私たちは配当金を支払うつもりはない。したがって、私たちの普通株に投資する任意の収益は、私たちA種類の普通株の価格が上昇するかどうかにかかっている可能性が高い。
私たちは現在、任意の未来の収益を維持し、私たちの業務の運営と拡張に資金を提供するつもりで、私たちは予測可能な未来にいかなる配当金も発表したり支払わないと予想しています。さらに、私たちのABLローンと2026年手形を管理する契約の条項は、私たちのいくつかの子会社が私たちに配当金を支払う能力を制限し、私たちが将来発生する可能性のある任意の追加債務は、私たちが現金配当金を発表したり、支払ったり、分配する能力を制限するかもしれません。また、デラウェア州の法律は、私たちがA種類の普通株式保有者に配当金を支払う能力を制限する要求を強要するかもしれない。したがって，株主は価格上昇後に彼らのA類普通株を売却することに依存しなければならず，これは決して起こらない可能性があり，将来の投資収益を実現する唯一の方法である。
我々が改訂·再述した会社登録証明書および改正·再記述された会社定款に含まれる逆買収条項、およびデラウェア州法律の条項は、買収の試みを損なう可能性がある。
当社の会社登録証明書の改正と再記載、改正と再記述の法律、およびデラウェア州法律に含まれる条項は、買収をより困難、遅延、または阻止する可能性があります。私たちのコーポレートガバナンス文書には
•二重階級構造
•3年間の任期を交錯させた機密取締役会は、理由がある場合にのみ免職され、株主が取締役会の多数のメンバーを交代する能力を遅らせる可能性がある
•役員選挙では投票権が蓄積されておらず、小株主が取締役候補を選挙する能力を制限している
•私たちの取締役会は、取締役会の規模を決定し、取締役会を選出して穴を埋める権利があります。どんな状況があっても、取締役会を拡大することで、株主が私たちの取締役会の穴を埋めることを阻止することができます
•私たちの取締役会は、株主の承認を必要とせず、投票権または他の権利または特典を含む株式の価格および他の条項を決定する権利を有し、これは、敵意の買収の所有権を著しく希釈するために使用される可能性がある
•取締役会は、株主の承認なしに改訂および再記載された会社定款を変更することができる
•私たち取締役会が私たちの改正と再説明の定款を通過、修正、または廃止する権利があることを除いて、私たちの株主は、私たちの当時発行されたすべての株式の少なくとも662/3%の投票権を得た株主の賛成票を得て初めて、私たちの改正と再説明の定款を採択、修正、または廃止することができます
•(I)発行された株式投票権の少なくとも66 2/3%の承認を得ることを要求し、一般に取締役選挙で投票する権利があり、単一カテゴリとして一緒に投票して、私たちが改正および再記載した会社登録証明書のいくつかの条項を採択、改訂または廃止すること、および(Ii)任意のB種類の普通株が発行されていない限り、投票時に発行されたB類普通株の少なくとも80%の保有者を単独のシリーズ投票として保有し、私たちが改正および再記載した会社登録証明書のいくつかの条項を改正、または廃止すること；
•株主特別会議は、当社の上級管理者が、当社が当時在任していた取締役会の多数のメンバーまたは当社の取締役会議長が採択した決議に基づいてのみ開催されることを要求する
•株主が遵守しなければならない事前通知手続は、我々の取締役会候補者を指名したり、株主総会で行動すべき事項を提出したりすることで、潜在的な買収者が代理選挙購入者自身の取締役リストを依頼することを阻止または阻止するか、または他の方法で我々に対する制御権を獲得しようと試みる可能性がある。
これらの条項は単独でまたは一緒に敵意の買収、統制権の変更、または私たちの経営陣の変動を延期または阻止する可能性がある。
デラウェア州会社として、私たちはまた、デラウェア州会社法第203条を含むデラウェア州の法律の条項を遵守しなければなりません。この条項は、私たちが発行した普通株式の15%以上を保有する一部の株主が、私たちのほとんどの発行された普通株式所有者の許可を得ずにいくつかの業務統合を行うことを禁止しています。
当社の会社登録証明書の改訂と再記載、改訂と再記載された会社定款やデラウェア州法律の遅延または抑止権変更の条項は、私たちの株主が彼らの普通株式から割増の機会を得ることを制限する可能性があり、一部の投資家が私たちのA類普通株に支払う価格に影響を与える可能性もあります。
我々が改訂·再記述した会社登録証明書規定によると、デラウェア州衡平裁判所はある株主訴訟事項の唯一かつ独占的なフォーラムとなり、米国連邦地域裁判所は証券法に基づいて提出された任意の訴えを解決する独占フォーラムであり、これは私たちの株主が有利な司法フォーラムを獲得して、私たちまたは私たちの役員、高級管理者、従業員または株主との紛争を解決することを制限するかもしれない。
改正及び重述された会社登録証明書の規定は、吾等が別途書面で同意しない限り、(1)吾等の名義で提起された派生訴訟又は法律手続、(2)吾等の現又は前任取締役、高級社員、その他の従業員又は株主が吾等又は吾等の株主に対する信頼責任に違反したと主張するいかなる訴訟、(3)DGCLのいずれかの条文に基づいて生じた申立を主張する訴訟、私たちが改正して再記載した会社登録証明書または私たちが改正して再記載した定款(改正または再記述される可能性がある)またはDGCLがデラウェア州衡平裁判所に専属管轄権を付与する任意の訴訟、または(4)デラウェア州法律内務原則によって管轄されているクレームを主張するいかなる訴訟も、法律の許容範囲内で、完全にデラウェア州衡平裁判所に提出されなければならない、またはその裁判所がこれに対して標的管轄権を持たない場合は、デラウェア州連邦地域裁判所によって提起される。(B)米国連邦地域裁判所は、“証券法”に基づいて訴因を提出する任意の苦情を解決する独占的なフォーラムでなければならない；しかし、裁判所がこの条項を実行するかどうかには不確実性があり、投資家は連邦証券法およびその下の規則および法規を遵守することを放棄することはできない。例えば、証券法第22条では、連邦裁判所及び州裁判所は、証券法又はその下の規則及び条例を実行するために生じる任意の義務又は責任について提起されたすべての訴訟に対して同時管轄権を有すると規定されている。そのため、裁判所が証券法に基づくクレームに関する書面選択裁判所の規定を実行するかどうかには、まだ不確実性がある。
上記の規定にもかかわらず、排他的裁判所条項は、“取引法”に規定されているいかなる責任又は義務の強制執行を求めるクレームにも適用されない。
裁判所条項を選択することは、株主が私たちまたは私たちの役員、上級管理者、または他の従業員との紛争に有利だと思うクレームを司法裁判所で提出する能力を制限する可能性があり、これは、私たちの株主が連邦証券法およびその規則および法規の遵守を放棄したとみなされないにもかかわらず、私たちと私たちの役員、上級管理者、および他の従業員に対するこのような訴訟を阻止する可能性がある。あるいは、裁判所が、私たちが修正および再記載した会社登録証明書に含まれる選択裁判所条項が訴訟で適用されないか、または実行できないことを発見した場合、私たちは、別の管轄区での訴訟に関連する追加費用を発生させる可能性があり、これは、私たちの業務、財務状況、および運営結果を損なう可能性がある。任意の者またはエンティティが、当社の株式株式を購入または所有する任意の権益は、当社の改訂および再記載された会社登録証明書中のフォーラム条項に了承され、同意されたとみなされなければならない。
一般リスク因子
私たちの業務は、地震、火災、停電、洪水、その他の自然災害、気候変動、その他の悲劇的な事件の実際の影響、テロなどの事件の妨害を受けています。
私たちの業務は停電、電気通信故障、テロ、戦争行為、人為的ミス、侵入、自然災害および気候変動の実際の影響の破壊または中断を受けやすく、気候変化にはより頻繁またはより深刻な嵐、ハリケーン、干ばつ、野火、および他の同様の事件が含まれる可能性がある。私たちが依存している第三者システムと運営、そしてサプライヤーとサービスプロバイダも同様のリスクに直面している。例えば、地震、火災、洪水のような重大な自然災害は、私たちの業務、財務状況、経営業績に悪影響を及ぼす可能性があり、私たちの保険カバー範囲は発生する可能性のある損失を賠償するのに十分ではない可能性があります。テロ行為の目標は、人口密度が農村地域よりも高い大都市地域である可能性があり、私たちまたは私たちのサプライヤーやサービスプロバイダの業務や経済全体に干渉する可能性もある。場合によっては、自然災害が私たちの製品の在庫を大量に貯蔵する場所に影響を与えるような十分な保護や回復計画がないかもしれません。私たちは最初にイリノイ州Normalの工場で私たちの車を設計、製造、組み立てする予定です。しかも、多くの場合、私たちは単一供給源の自動車部品供給者に依存している。私たちの製造施設または私たちのサプライヤー施設の任意の長期運営中断は、技術、情報システム、通信ネットワーク、ストライキ、事故、天気条件またはその他の自然災害、新冠肺炎疫病またはその他の原因によるものであっても、短期的にも長期的にも、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果およびキャッシュフローに重大または負の影響を与えるだろう。
私たちの保険戦略は私たちをすべての商業的危険から保護するのに十分ではないかもしれない。
正常な業務過程で、私たちは製品責任、消費者行為、事故、天災とその他のクレームによって損失を受ける可能性があり、私たちはこれらの損失のために保険をかけていないかもしれません。私たちは現在商業一般責任、商業自動車責任、製品責任、超過責任、労働者補償、雇用行為責任、ネットワークセキュリティ、取締役と高級管理者保険証書を保証していますが、私たちは他の車両メーカーのようにより多くの保険範囲を維持することはできないかもしれません。場合によっては、私たちはいかなる保険範囲も維持しないかもしれません。しかも、私たちが持っている保険証書には重大な賠償免除額が含まれている可能性があり、私たちの保険カバー範囲が未来の私たちに対するすべてのクレームをカバーするのに十分かどうかを確認することはできません。保険に加入していない、または保険限度額を超えた損失は、私たちが大量の費用を支払う必要があるかもしれません。これは、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
一般的な商業·経済状況は私たちの注文や売上を減少させる可能性があり、これは私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに実質的な悪影響を及ぼす可能性がある。
私たちの業務と経営結果は世界の経済状況と顧客に自由に支配できる支出の影響を受ける可能性があります。顧客支出に負の影響を与える可能性のあるいくつかの要素は、高失業率、顧客債務レベルの上昇、資産価値の低下と関連市場の不確定性、金利と信用供給の変動、燃料およびその他のエネルギーコストの変動、関税または貿易法に関連する不確定性を含む国と世界の地政学的および経済的不確実性を含む。特定の地域の経済状況はまた、地震、ハリケーン、熱帯嵐および野火、公衆衛生危機、政治的危機(例えば、テロ、戦争または他の政治的不安定、または他の意外な事件)のような自然災害の影響を受ける可能性があり、そのような事件は、私たちの運営、インターネットまたはモバイルネットワーク、または私たちの1つまたは複数の第三者サプライヤーまたはサプライヤーの運営を乱す可能性もある。お客様は非必需品を購入しております
経済不確定時期、可処分所得の減少、または消費者自信の低下期間中に、我々の電気自動車または他の製品またはサービスを含む項目が低下する可能性がある。
私たちの経営陣は上場企業の経営についての経験が限られています。
私たちの役員は上場企業の管理についての経験が限られています。私たちの管理チームは、連邦証券法で規定されている重大な規制と報告義務に制約されている上場企業への移行を成功的または効果的に管理できないかもしれません。上場企業に関する複雑化した法律を扱う上での経験が限られていることは、これらの活動にますます多くの時間が投入される可能性があり、企業管理や成長のための時間が少なくなる可能性があるからである。私たちには十分な人員がいないかもしれませんが、アメリカ上場会社が要求する会計政策、実践或いは財務報告内部統制の面で適切なレベルの知識、経験と訓練を持っています。合併後の会社がアメリカ上場会社が要求する会計基準レベルに達するためには、必要な基準と制御措置の制定と実施には予想よりも高いコストが必要かもしれない。当社の従業員基盤を拡大し、上場企業としての運営を支援するためにより多くの従業員を雇用することが求められる可能性があり、将来の運営コストを増加させることになります。
上場企業としては、引き続き大きな追加コストを発生させ、当社の経営陣は、上場企業の責任と会社管理のやり方を遵守するために多くの時間を投入することを要求されます。
新規上場企業として、サバンズ-オクスリ法案、2010年ドッド·フランクウォールストリート改革と顧客保護法、取引所法案、米国証券取引委員会規則に基づいて制定されたナスダック規則を含む、当社のガバナンス要件への適用に関するコスト増加を招き続けます。これらの規則と法規は、私たちの会計、法律、財務コンプライアンスコストを著しく増加させ、いくつかの活動をより時間をかけて、私たちの既存の従業員の訓練を増加させ、新入社員の採用を増加させ、コンサルタントからの助けを増加させることが予想される。これらの規制は、取締役や上級管理職責任保険を維持するコストをより高くすることも予想されます。したがって、私たちは資格のある人を私たちの取締役会に参加したり、行政総裁に引き付けることがもっと難しいかもしれません。しかも、このような規則と規制は私たちの法律と財務コンプライアンスコストを増加させ、いくつかの活動をより時間的で高価にするだろう。上場企業として、私たちが発生する追加コスト金額やこのようなコストの時間を予測したり見積もることはできません。また、私たちの管理チームは上場会社のアナリストと投資家との相互作用に移行し、上場会社に関連する日々複雑な法律を遵守する必要があり、これは運営、研究開発及び販売とマーケティング活動を含むわが業務の日常管理に対する人々の注意をそらす可能性がある。上場企業になることによるコスト増加や経営陣の注意力の移転は、私たちの業務、将来性、財務状況、運営結果、キャッシュフローに悪影響を及ぼす可能性があります。
もし私たちの重要な会計政策の推定または判断が変更または不正確であることが証明された仮定に基づいていれば、私たちの経営結果は私たちの投資家や証券アナリストの予想を下回る可能性があり、私たちA種類の普通株の取引価格を低下させる可能性がある。
米国公認会計原則に従って財務諸表を作成することは、経営陣に推定と仮定を要求し、これらの推定および仮定は、我々の合併財務諸表および付記に報告された金額に影響を与える。私たちの推定は歴史的経験と私たちがこのような状況で合理的な他の様々な仮定に基づいていると思います第1部、第2項“経営陣の財務状況及び経営成果の検討及び分析”本四半期報告10-Q表に含まれる他の部分は、その結果、資産、負債、持分、および費用の帳簿価値を判断する基礎を構成しているが、これらの資産、負債、持分および費用は他のソースからは明らかに見えない。もし私たちの仮説が変化した場合、あるいは実際の状況が私たちの仮定と異なる場合、私たちの運営結果は不利な影響を受ける可能性があり、これは私たちの運営結果が私たちが公開発表した指針や証券アナリストや投資家の予想を下回って、私たちA種類の普通株の市場価格を低下させる可能性がある。
私たちが報告した財務結果は、米国公認会計原則と財務報告要求の変化の負の影響を受ける可能性がある。
アメリカ公認会計基準と関連財務報告要求は複雑で、絶えず変化し、関連する権威機関の異なる解釈を受ける可能性があり、これらの権威機関は財務会計基準委員会、アメリカ証券取引委員会及び適切な会計原則を公布と解釈するために設立された各種機関を含む。FASBは過去に新たなあるいは改訂された会計基準を発表し、既存のガイドラインに代わり、財務業績の報告に大きな影響を与えた
米国の公認会計原則および財務報告は、将来の任意の変化を要求または説明することも、我々の報告の財務結果に重大な影響を与える可能性があり、さらには、有効性の発表または変化の前に完了した取引の報告に影響を与える可能性がある。将来の会計原則や会計政策の変化の影響を予測することは困難であり、そのいずれも私たちが報告した経営業績に負の影響を与える可能性がある。
私たちは財務報告書の内部統制の重要な弱点を発見した。もし私たちがこれらの重大な弱点に対する救済措置が効果的でなければ、あるいは私たちが未来により多くの重大な弱点に遭遇した場合、あるいは私たちが他の方法で財務報告書の有効な内部統制を確立し、維持することができなければ、私たちが適時に正確な財務諸表を作成したり、適用された法律法規を遵守する能力が損なわれる可能性がある。
上場企業として、財務報告に対する内部統制を維持し、財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を評価し、決定しなければならない。初公募完了後の2回目の年次報告から、財務報告の内部統制の管理報告と、独立公認会計士事務所の証明の提供を求められます。
先に目論見書で開示されたように、私たちは財務報告書の内部統制に重大な欠陥があることを発見した。重大な欠陥は財務報告内部統制の欠陥または欠陥の組み合わせであり、私たちの年度または中期財務諸表の重大なミス報告は合理的な可能性があり、適時に防止または発見できないようにする。
明らかになった重大な弱点は，財務関連職能分担を処理する制御措置と，財務報告に使用されるツールやアプリケーションに対する情報技術一般制御措置である。私たちの結論は、これらの重大な弱点が存在するのは、民間会社として、上場企業の会計と財務報告要求を満たすために、業務プロセス、システム、人員、および関連する内部統制を必要としないからである。発見された不足点は、私たちの財務諸表の間違った陳述を招いていない。
私たちはこのような重大な弱点を是正するために行動し続けています
•役割分担リスクをより良く識別して管理するために、プロセスおよび制御が実施される
•IT一般的な制御を実施して、我々のIT環境におけるアクセスおよびプログラム変更を管理する
•互いに衝突する職責をより良く区分するために、上場企業の経験を持つ会計や財務資源をより多く雇用し続ける。
これらのステップが完了し、十分な時間で効率的に動作するまで、私たちはこれらの重大な弱点を完全に修復することができないだろう。しかも、私たちは私たちがすべての弱点を確認したか、あるいは私たちが未来にもっと実質的な弱点を持っていないということをあなたに保証することはできません。サバンズ·オキシリー法案404条の要求に基づいて、財務報告の内部統制に対する私たちの有効性を報告すると、私たちの初公募が完了した後の第2の年間報告書から、依然として大きな弱点がある可能性がある。
サバンズ·オキシリー法第404条の開示および証明要件を遵守するためには、財務報告の内部統制の設計および実施のプロセスは時間的で高価になるであろう。評価·テスト過程において、我々の財務報告内部統制には、より多くの重大な欠陥が存在していることが発見されたり、既存の重大な欠陥が修復されていないと判断された場合、我々の経営陣は、我々の財務報告内部統制が有効であるとは断言できないであろう。我々の経営陣が我々の財務報告内部統制が有効であると結論しても、我々の独立公認会計士事務所は、我々の財務報告内部統制に大きな弱点があると結論する可能性がある。私たちが財務報告の内部統制に有効であると断言できない場合、あるいは私たちの独立公認会計士事務所が財務報告の内部統制の有効性について保留していない意見を発表できない場合、投資家は私たちの財務報告の正確性と完全性に自信を失う可能性があり、私たちのA種類の普通株の市場価格は悪影響を受ける可能性があり、私たちは私たちの証券取引所、米国証券取引委員会、または他の規制機関の訴訟や調査対象となる可能性があり、追加の財務管理資源が必要になる可能性がある。
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用
以下は、2021年7月1日から2021年9月30日までの間に売却された未登録証券に関する情報である
目論見書の前に開示されたように、2021年8月12日、私たちは1株32.09ドルの買収価格で私たちの取締役会メンバーの1人に7791株の普通株を発行し、売却した。
証券法第4(A)(2)条又は証券法により公布された条例Dによると、上記証券の発売、販売及び発行は、証券法による登録を免除するとみなされる。上記の取引は、いかなる引受業者、引受割引または手数料、または任意の公開発売にも関連しない。
収益の使用
2021年11月15日、私たちはIPOを完了し、引受業者が私たちの手から22，950，000株を追加購入する選択権を全面的に行使することを含む、1株78.00ドルで175，950，000株のA類普通株を発行·販売した。引受割引と約1億853億ドルの手数料を差し引いて、約135億ドルの純収益を集めた。当社は、(I)当社の任意の上級者又は取締役又はその連絡先、(Ii)当社の任意の種類の持分証券を10%以上有する任意の者、又は(Iii)当社の任意の連属会社に当該等の支出を直接又は間接的に支払うことはない。すべての売却株式は、米国証券取引委員会が2021年11月9日に発効を発表したS-1表登録声明(文書第333-259992号)(改訂済み)に基づいて登録される。モルガン·スタンレー社、ゴールドマン·サックス社、モルガン大通証券会社が今回のIPOの引受業者代表を務めた。登録声明に基づいて登録されたすべての証券を売却した後、発売は終了します
私たちの初公募株の純収益は投資レベルのツールに投資された。私たちの募集説明書で述べたように、私たちが初めて公募して得られた金の用途に大きな変化はありません。
項目3.高級証券違約
ない。
プロジェクト4.鉱山安全情報開示
適用されません。
項目5.その他の情報
ない。
項目6.展示品
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| 展示品索引 |
| | 引用で編入する | |
| 展示品番号 | 展示品名 | 表 | 書類番号. | 展示品 | 提出日 | 同封のアーカイブ/提供 |
| 3.1 | Rivian自動車会社の登録証明書の改訂と再発行。 | 8-K | 001-41042 | 3.1 | 11/16/2021 | |
| 3.2 | リvian自動車会社の定款を改正して再制定する。 | 8-K | 001-41042 | 3.2 | 11/16/2021 | |
| 4.1 | A類普通株式を証明する株式証明書サンプル | S-1/A | 333-259992 | 4.1 | 11/01/2021 | |
| 4.2 | 第五回改正及び再署名された“投資家権利協定”は、期日が2021年1月19日であり、登録者及びその株式の一部の所有者によって署名され、改訂された | S-1/A | 333-259992 | 4.2 | 10/22/2021 | |
| 31.1 | 規則第13 a-14(A)/15 d-14(A)条原子力特等行政幹事 | | | | | * |
| 31.2 | 第十三a-14(A)/15 d-14(A)条に基づく核証券等財務幹事 | | | | | * |
| 32.1 | アメリカ法典第18編第1350条による行政総裁の証明 | | | | | ** |
| 32.2 | 米国法典第18編第1350条に基づく首席財務官の証明 | | | | | ** |
| 101.INS | 連結されたXBRLインスタンス文書-インスタンス文書は、そのXBRLタグがイントラネットXBRL文書に埋め込まれているので、対話データファイルには表示されない | | | | | |
| 101.衛生署署長 | イントラネットXBRL分類拡張アーキテクチャ文書 | | | | | |
| 101.CAL | インラインXBRL分類拡張計算リンクライブラリ文書 | | | | | |
| 101.DEF | インラインXBRL分類拡張Linkbase文書を定義する | | | | | |
| 101.LAB | XBRL分類拡張ラベルLinkbase文書を連結する | | | | | |
| 101.価格 | インラインXBRL分類拡張プレゼンテーションLinkbaseドキュメント | | | | | |
| 104 | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) | | | | | |
*アーカイブをお送りします。
**関数で提供されます。 |
サイン
改正された1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、正式に許可された以下の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に手配している。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | リvian自動車株式会社 |
| | | | |
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| | 差出人： | /s/ ロバート·J·スカリンガー |
| | | ロバート·J·スカリンガー |
| | | 最高経営責任者 |
| 日付：2021年12月16日 | | (首席行政主任) |
| | | | |
| | 差出人： | /s/クレア·マクドノ |
| | | クレア·マクドノ |
| | | 首席財務官 |
| 日付：2021年12月16日 | | (首席財務官) |
| | | | |