2022年1月3日にアメリカ証券取引委員会に提出された書類によると
登録番号333-
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.，20549
表S-8
登録声明
はい
1933年証券法
SEA有限会社
(登録者の正確な氏名はその定款を参照)
|
ケイマン諸島 (明またはその他の司法管轄権 会社や組織) |
適用されない アメリカ国税局の雇用主は 識別番号) |
1 Fusionopolis Place，#17-10，Galaxy
シンガポール138522
+65 6270-8100
(主な行政事務室住所と郵便番号)
改正·再実施された株式インセンティブ計画
(計画全称)
コーリンユニバーサル社です。
東42街122番地18階
ニューヨーク州、郵便番号：10168
(サービスエージェントの名前とアドレス)
+1 (800) 221-0102
(代行サービスの電話番号、市外局番を含む)
コピーされました
王艶軍、Esq
海洋有限会社
銀河1号Fusionopolis Place、#17-10
シンガポール138522
+65 6270-8100
登録者が大型加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小さい申告会社または新興成長型会社であることをチェックマークで示してください。 は“取引法”12 b-2条のルールにおける“大型加速申告者”、“加速申告者”、“小さな申告会社”、“br}と”新興成長型会社“の定義を参照してください。
| 大型加速ファイルサーバ | x | ファイルマネージャを加速する | ¨ | |
| 非加速ファイルサーバ | ¨ | 規模の小さい報告会社 | ¨ | |
| 新興成長型会社 | ¨ |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かをチェック番号で示し、証券法第7(A)(2)(B)節に提供される任意の新たなまたは改正された財務会計基準を遵守する¨
登録費の計算
|
証券名 登録しなければならない(1) |
金額 私たちは 登録されている(2) |
提案する 極大値 発行価格 1株当たり |
提案する 極大値 骨材 発行価格 |
額： 登録料 |
| A類普通株は、1株当たり0.0005ドルの価値があります | 27,886,898 (3) | US$214.13(3) | US$5,971,421,468.74 | US$553,550.77 |
| (1) | ここに登録された証券は、Sea Limited(“登録者”)の米国預託株式(“ADS”) によって代表されることができる。1株当たり米国預託株式は登録者のA類普通株(“A類普通株”)を代表し、1株当たり額面0.0005ドル。登録者がここに登録された証券を入金する際に発行可能な米国預託証明書は、表F−6(登録番号：333−220861)の単独登録声明に登録されている。 |
| (2) | 本S-8表登録説明書(“本登録説明書”)登録 は、登録者が改訂及び改訂された株式奨励計画(“計画”)に基づいて発行可能な追加A類普通株を登録する。以前は2017年12月15日提出委員会の表S-8登録声明(第333-222071号文書)、2018年3月9日提出委員会の表S-8登録声明(第333-223551号文書)に基づいて登録されていなかった。2019年1月4日に委員会の表S-8登録声明(第333-229137号文書)、2019年7月26日に委員会のS-8表登録声明(第333-232859号文書)、1月3日に委員会のS-8表登録声明を提出し、2020年(第333-235799号)案、又は2021年1月4日提出委員会の表S-8登録説明(第333-251873号案巻)。改正された1933年の証券法(以下、“証券法”と略す)416(A)条の規定によると、本登録説明書は、株式分割希釈を防止するために提供·発行可能な不確定数の追加証券も含まれている。株式 計画で規定されている配当金や類似取引。 |
| (3) | 登録された金額を当該計画の期限に応じて、2022年1月1日に発効する計画により、将来の奨励付与に利用可能なA類普通株の最大数を自動的に増加させることができる。該当する提案最高発行価格 1株当たり発行価格は、証券法第457(H)条と第457(C)条に基づいて登録料を計算する目的のみで推定され、登録者米国預託証券が2021年12月29日にニューヨーク証券取引所でオファーした高価格の平均値に基づいて推定され、A類普通株と米国預託株式との比率に基づいて調整される。 |
説明的説明
表S-8の一般的な指示 E，Sea Limited(“登録者”)に基づいて、登録者の27，886，898株式追加A類普通株(“A類普通株”)を登録者によって改訂および再予約された株式奨励計画(“この計画”)に従って発行するために、登録者の27，886，898株追加A類普通株(“A類普通株”)に基づいて発行され、この計画の下で授受可能なA類普通株数を増加させるために、本登録説明書が米国証券取引委員会(“証監会”)に提出される。今回の増資は、2022年1月1日に付与可能なA類普通株の最高数が自動的に5%増加する557，737，960株の普通株であり、2021年12月31日までに発行された全カテゴリ登録者の普通株総数の5%を占める“計画”の規定に基づいて行われた。本登録声明は，ここに登録者が2018年3月9日に委員会に提出したS-8表登録声明(第333-223551号文書)，2019年1月4日提出委員会のS-8表登録声明(第333-229137号文書)，2019年7月26日に委員会に提出されたS-8表登録声明(第333-232859号文書)，2018年1月3日提出委員会のS-8表登録声明(文書番号333-232859)，2020年(第333-235799号文書)及び2021年1月4日に委員会に提出されたS-8表登録説明(第333-251873号文書)は、本稿で別段の規定がない限り。
第 第2部分
登録宣言に提供すべき情報
| 第八項です。 | 展示品です。 |
添付されているbr展示品インデックスに記載されている展示品は、本登録声明の一部として、または参照によって本登録声明に組み込まれる(以下、展示品インデックス参照)。
SEA有限会社
展示品索引
| 展示品 番号 |
説明する | |
| 4.1 | 第八回改正及び再改訂された登録者組織覚書及び定款(参照登録者が2017年9月22日に委員会に提出したF−1表登録説明書(第333-220571号書類)添付ファイル3.2編入) | |
| 4.2 | A類普通株登録者証明書サンプル(参考登録者が2017年9月22日に証監会に提出したF-1表登録説明書(第333-220571号文書)添付ファイル4.2) | |
| 4.3 | 登録者、ニューヨーク·メロン銀行とこれに基づいて発行された米国預託株式の保有者と保有者との間で2017年10月19日に署名された預金契約(添付ファイル4.3を参照して登録者が2017年12月15日に委員会に提出したS-8表登録声明(第333-222071号文書)に組み込まれる) | |
| 5.1* | 登録されたA類普通株に対するMaples and Calder(Hong Kong)LLPの有効性に関する意見 | |
| 10.1 | 改訂·再起動された株式インセンティブ計画(2018年3月28日証監会に提出された登録者S−8登録説明書発効後の第1号修正案(文書番号333−223551)の添付ファイル10.1参照) | |
| 10.2 | 改訂·改訂された株式インセンティブ計画修正案(登録者を引用して2019年7月26日に証監会に提出された6-K表添付ファイル10.1に編入) | |
| 23.1* | 独立公認会計士事務所安永法律事務所同意 | |
| 23.2* | Maples and Calder(Hong Kong)LLP同意書(添付ファイル5.1参照) | |
| 24.1* | 授権書(本文書署名ページに含まれる) |
| * | 本局に提出します。 |
サイン
1933年の証券法の要求によると、登録者はS-8表を提出するすべての要求に適合していると信じる合理的な理由があることを証明し、2022年1月3日にシンガポールで本登録書の署名を正式に許可した。
| SEA有限会社 | ||
| 差出人： | /s/フォレスター·暁東理想車 | |
| 名前： | 阿甘·暁東理想車 | |
| タイトル： | 会長兼グループ最高経営責任者 | |
[署名 テーブルS-8のページ]
授権依頼書
このような陳述を通じてすべての人を認識し、 以下の署名の各個人は、フォレスター·小東理想自動車をその真かつ合法的な事実代理人として構成し、指定し、その人の名前、場所および職を任意およびすべての身分で置換および置換する権利が完全にあり、本登録声明の任意およびすべての修正(発効後の改訂を含む)に署名し、すべての証拠品、br、および他の関連文書と共に米国証券取引委員会に提出し、この実際の受権者に完全な権力を付与し、当該権利者がその本人が可能又は自ら行うことができるすべての意図及び目的に応じて、各項目の必要及び必要なもの及び事柄を行い及び実行し、ここで当該事実上の受権者が本条例によって合法的に又はそれをもたらすことができるすべてのことを及び事柄として承認及び確認することを許可する。
1933年証券法の要求に基づき、本登録声明は、指定された日に次の者によって指定された身分で署名された。
| サイン | タイトル | 日取り | ||
| /s/フォレスター·暁東理想車 | 会長兼グループ最高経営責任者 | 2022年1月3日 | ||
| 名前：フォルスター·暁東理想車 | (首席行政官) | |||
| /トニー·天宇 | 取締役とグループ首席財務官 | 2022年1月3日 | ||
| 名前：侯天宇 | (首席財務会計官) | |||
| /s/江野 | 取締役とグループ首席運営官 | 2022年1月3日 | ||
| 名前：葉剛 | ||||
| /s/ダビデ恒陳生 | 役員.取締役 | 2022年1月3日 | ||
| 名前：恒振成 | ||||
| /s/孔華国 | 役員.取締役 | 2022年1月3日 | ||
| 名前：孔華国 |
[署名 テーブルS-8のページ]
登録者の許可代表がサインする
1933年証券法に基づき、署名者、即ち正式に許可されたアメリカ海洋有限会社の代表は、すでに2022年1月3日にニューヨークで本登録声明或いはその修正案に署名した。
| 許可されたアメリカ代表 | ||
| コーリンユニバーサル社です。 | ||
| 差出人： | /s/Colleen A.de Vries | |
| 名前： | コーリン·A·デフリーズ | |
| タイトル： | コーリンユニバーサル社のアシスタント秘書を代表します。 | |
[署名 テーブルS-8のページ]