アーキテクチャバージョン：

N-CEN：ファイルマネージャ情報

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届出サイトだけで通知しますか？Checkbox not checked

N-CEN：A部分：一般情報

項目A.1.1.関連期間を報告する。

A.期末レポート：
2022-07-31
この報告書に含まれている期限は12ヶ月未満ですか？Radio button checked Yes Radio button not checked No

N-CEN：B部分：登録者情報


項目B.1.1.背景資料。

A.登録者フルネーム
ベレード·ムニエニュージャージー基金有限公司
B.“投資会社法”文書番号(e.g., 811-)
811-06570
C.CIK
0000884216
D.レイ
302 GWJWF 35 C 1 USY 1 CK 75

項目B.2。登録者の住所と電話番号。

A.1番街
ベルヴィュー通り100番地
2番街
B.都市
ウィルミントン
C.説明(適用する場合)
デラウェア州
D.外国、適用されれば
アメリカ合衆国
E.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号
19809
F.電話番号(海外であれば国家コードを含む)
800-441-7762
G.公共サイト(あれば)
Www.Blackrock.com

プロジェクトB.3.本と記録の位置。

指示する。 は，この法案の第31(A)節(15 U.S.C. 80 a-30(A))とその節のルールが保守を要求する各アカウント，書籍または他の ファイルを実際に持つ 保守担当者ごとに必要な情報を提供する.
位置簿記録： 1
A.人の名前(例えば、記録保管人)
道富銀行信託会社
B.1番街
リンケン通り1番地
2番街
C.都市
ボストンです
D.述明(適用すれば)
マサチューセッツ州
E.外国、適用されれば
アメリカ合衆国
F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号
02111
G.電話番号(海外であれば国家コードを含む)
617-786-3000
H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述：
管理人や二次管理人や会計代理機能に関する記録よりも
位置簿記録： 2
A.人の名前(例えば、記録保管人)
ベレード投資株式会社
B.1番街
東52街40番地
2番街
C.都市
ニューヨークです
D.述明(適用すれば)
ニューヨーク
E.外国、適用されれば
アメリカ合衆国
F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号
10022
G.電話番号(海外であれば国家コードを含む)
609-282-3046
H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述：
総代理店としての機能に関する記録よりも
位置簿記録： 3
A.人の名前(例えば、記録保管人)
コンピュータ共有信託会社全国協会
B.1番街
ロアル通り250番地
2番街
C.都市
広州.広州
D.述明(適用すれば)
マサチューセッツ州
E.外国、適用されれば
アメリカ合衆国
F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号
02021
G.電話番号(海外であれば国家コードを含む)
781-575-2000
H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述：
移転エージェントとしての役割に関する記録よりも
位置簿記録： 4
A.人の名前(例えば、記録保管人)
ベレードコンサルタント有限責任会社
B.1番街
ベルヴィュー通り100番地
2番街
C.都市
ウィルミントン
D.述明(適用すれば)
デラウェア州
E.外国、適用されれば
アメリカ合衆国
F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号
19809
G.電話番号(海外であれば国家コードを含む)
302-797-2000
H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述：
コンサルタントや管理者の機能に関する記録より

プロジェクトB.4.最終文書の頭文字です。

指示する。 登録者がログアウト申請を提出した場合，または次の本フォームの提出に必要な申請の前にログアウト申請を提出する場合にのみ，対応項目B.4.bは“はい”と回答する.
A.登録者がこの表に提出するのは初めてですか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.これは登録者がこの表上で最後に提出したものですか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No

プロジェクトB.5.会社の家族に投資する。

指示する。 “投資会社家族”とは、保険会社 が単独で口座を開設する以外に、(I)同一の投資コンサルタント又は主引受業者のいずれか2社以上で登録された投資会社を共用することをいう。 と(Ii)は、自分が 関連会社であることを投資家に表明し、 投資と投資家サービスを目的としている。この 項に応答する際には、投資会社家族のすべての登録者は 投資会社家族の名前を報告しなければならない。
保険会社は、自分を関連会社(製品)として投資家に提供する独立口座 を 投資と投資者サービスに使用することができず、これらのエンティティの運営または会計 または制御システム がほぼ類似している場合、投資家サービスはそれを 同一家族の一部と見なすべきである。
a.登録者は 投資 会社の家族に属していますか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
一、投資会社家族の全称
ベレード提案基金

プロジェクトB.6.組織します。

指示する。 第B.6.a.i.項について，登録者は，登録者 が設立され流通株を持つすべての系列 ( に関連して発行された株を含まず，初期投資は同法第14(A)条 を満たすために含まれる)， を含むべきである
は で次に適用する項目を選択することで登録者の分類を指定する.
Checkbox not checked a.“N-1 A表法案”に基づいて登録されたオープン管理投資会社
Checkbox checked b.“N-2表法案”に基づいて登録されたクローズド管理投資会社
Checkbox not checked c.可変年金契約の独立口座を提供し， はこの法案により管理投資会社の 表N-3 として登録される
Checkbox not checked d.可変年金契約の独立口座を提供し、 はこの法案によって単位投資信託基金として登録され、フォーマットは N-4 である
Checkbox not checkedE.同法により登録された小規模企業投資会社 表N-5
Checkbox not checked f.可変保険契約を提供する独立口座 この法案により単位投資信託基金として登録された 表N-6
Checkbox not checked g.法案に登録されている単位投資信託基金により、表 N-8 B-2 を採用する

B.7項目目。証券法で登録する。

登録者は1933年証券法(“証券 法案”)に基づいて登録された 類証券 の発行者ですか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No

プロジェクトB.8。重役たち。

以下の要求を提供する登録者(管理投資会社のみ)取締役サービス者に関する情報：
取締役記録： 1
A.フルネーム
グレン·ハバード
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
アーカイブ番号レコード： 1
ファイル番号レコード：
811-21434
アーカイブ番号レコード： 2
ファイル番号レコード：
811-23285
フレット番号記録： 3
ファイル番号レコード：
811-21506
ファイル番号記録： 4
ファイル番号レコード：
811-04375
フレット番号記録： 5
ファイル番号レコード：
811-22603
フレット番号記録： 6
ファイル番号レコード：
811-07136
フレット番号記録： 7
ファイル番号レコード：
811-22426
フレット番号記録： 8
ファイル番号レコード：
811-08573
フレット番号記録： 9
ファイル番号レコード：
811-21702
アーカイブ番号レコード： 10
ファイル番号レコード：
811-23346
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ファイル番号レコード：
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アーカイブ番号レコード： 12
ファイル番号レコード：
811-06660
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ファイル番号レコード：
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811-23511
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811-23340
フレット番号記録： 17
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811-23626
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811-21053
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811-05611
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811-07354
フレット番号記録： 22
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811-23428
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811-06414
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811-07080
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811-08081
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フレット番号記録： 45
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フレット番号記録： 47
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811-05542
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ファイル番号レコード：
811-21793
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811-23344
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811-23625
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811-21457
フレット番号記録： 60
ファイル番号レコード：
811-21348
ファイル番号記録： 61
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811-23564
フレット番号記録： 62
ファイル番号レコード：
811-23339
フレット番号記録： 63
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フレット番号記録： 65
ファイル番号レコード：
811-05603
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フレット番号記録： 67
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フレット番号記録： 68
ファイル番号レコード：
811-06540
アーカイブ番号レコード： 69
ファイル番号レコード：
811-21349
取締役記録： 2
A.フルネーム
ジョン·M·ペロフスキー
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button checked Yes Radio button not checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
アーカイブ番号レコード： 1
ファイル番号レコード：
811-02809
アーカイブ番号レコード： 2
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ファイル番号記録： 98
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811-21972
アーカイブ番号レコード： 99
ファイル番号レコード：
811-23357
取締役記録： 3
A.フルネーム
スタイス·D·ハリス
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
アーカイブ番号レコード： 1
ファイル番号レコード：
811-21434
アーカイブ番号レコード： 2
ファイル番号レコード：
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フレット番号記録： 3
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ファイル番号記録： 4
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アーカイブ番号レコード： 14
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アーカイブ番号レコード： 15
ファイル番号レコード：
811-23343
アーカイブ番号レコード： 16
ファイル番号レコード：
811-21702
フレット番号記録： 17
ファイル番号レコード：
811-08603
アーカイブ番号レコード： 18
ファイル番号レコード：
811-23345
フレット番号記録： 19
ファイル番号レコード：
811-08081
フレット番号記録： 20
ファイル番号レコード：
811-08621
ファイル番号記録： 21
ファイル番号レコード：
811-02857
フレット番号記録： 22
ファイル番号レコード：
811-08573
フレット番号記録： 23
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フレット番号記録： 25
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ローレンツォ·A·フロレス
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適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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A.フルネーム
シンシア·L·イーガン
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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A.フルネーム
フランク·J·ファボッツィ
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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A.フルネーム
カール·ケスター
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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A.フルネーム
J·フィリップ·ホロマン
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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A.フルネーム
キャサリン·A·リンチ
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button not checked Yes Radio button checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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A.フルネーム
ロバート·フェルベイン
B.CRD番号(あれば)
004992372
C.当該人は，同法第2(A)(19)節で定義された登録者の“利害関係者”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)であるかRadio button checked Yes Radio button not checked No
D.投資会社法アーカイブ番号：その人が取締役を同時に務める任意の他の登録投資会社の番号(例えば、811-)
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プロジェクトB.9.首席コンプライアンス官。

はルール38 a-1(17 CFR 270.38 a-1)の目的で，以下の要求の登録者首席コンプライアンス官を担当する各人に関する情報を提供する：
首席コンプライアンス官記録： 1
A.フルネーム
チャールズ·パーカー
B.CRD番号(あれば)
適用されない
C.街の住所1
東52街55番地
通りの住所2
D.都市
ニューヨークです
E.述明(適用例)
ニューヨーク
F.外国(適用例)
アメリカ合衆国
例えば、郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国郵便番号
10055
H.電話番号(海外であれば国家コードを含む)
XXXXXXXX
i. 前回の 届出以来，首席コンプライアンス官 は ？ を変更したかどうか Radio button not checked Yes Radio button checked No
登録者または登録者の関連者以外の誰かが首席コンプライアンス官サービスを補償または雇用する場合は、 を提供すべきである
CCO雇用主記録： 1
I.宛名
適用されない
二、個人のアメリカ国税局雇用主識別番号
適用されない

プロジェクトB.10.証券保有者が投票した事項。

指示する。{br]表N-3，N-4またはN-6に登録されている登録者は，契約レベルの事項について保証所持者に投票を求めた場合にのみ，この項目に対して“はい”と回答する.
登録者は報告期間中に その証券 所持者が投票した任意の事項を提出したのか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
a.であれば，かつ登録者のみに係る特定の系列を回答する範囲内で， は関連する系列を表す：
セキュリティ事項系列情報記録： 1
1.シリーズ名
適用されない
2.シリーズ識別番号
適用されない

プロジェクトB.11法律手続き。

指示する。本プロジェクトについては、(1)登録者またはその任意の重要子会社に関連する任意の破産、接収、または同様の手続き、(2)登録者の任意の取締役、上級管理者、または他の関連者が登録者またはその任意の子会社に不利な当事者である任意の手続き、および(3)登録者の証券販売権の撤回または一時停止に関する任意の手続きを説明すべきである。
a. 報告期間内に、登録者またはその任意の子会社が 当事者またはその財産の中の任意の が 当事者である 業務に付随する 通常訴訟以外の他の重大な法的手続きが存在するかどうか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No
b.以前に報告された任意の訴訟手続きは終了しましたか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.12。富達債券と保険(管理投資会社のみ)。

a. 報告期間内に、 登録者 は保誠保証金によって提出された任意のクレーム(保証金保険契約を含むが限定されない) ？ があるかどうかRadio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.13取締役と上級管理職/ミスと漏れ保険 (管理投資会社のみ)。

a.登録者の上級職員または 取締役 は 上級者または取締役としての身分に 任意の 取締役 と プレミアム社員/漏れ保険 は 登録人または他の誰でも所有しているか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
i.もしそうであれば，報告期間中に保険証によって提出された登録者に対するクレームは何かあるか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.14資金支援を提供する。

指示する。本プロジェクトについては、財政支援には、(1)出資、(2)同法第17 a-9条に従って通貨市場基金から証券を購入すること(17 CFR 270.17 a-9)、(3)登録者ポートフォリオの価値または流動性を合理的に増加または安定させるために公正な価値で任意の違約または切り下げの証券を購入すること、(4)信用状または賠償信用状を締結すること、(5)資本支援協定(登録者が最終的に支持されるか否かにかかわらず)、(6)履行保証、または(7)登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させるための他の合理的な同様の行動。財務支援を提供することは、(1)登録者費用の免除または登録者費用の精算、(2)定例基金間貸借、(3)定例基金間登録者株の購入、または(4)取締役会が、登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させない行動を他の方法で合理的に決定することを含まない。
報告期間内に、登録者の関連者、発信者または主引受人、またはその人の関連者は、登録者に任意の形態の財務支援を提供するか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.15命令を免除する。

A.報告されている間、登録者は、委員会が同法、証券法または取引法の1つまたは複数の規定を遵守することを免除することを承認した任意の命令に依存するか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
バージョン番号レコード： 1
I.そうであれば、以下で各注文のバージョン番号 を提供してください
IC-25100

プロジェクトB.16主引受商。

A.以下に要求される各ホスト販売業者に関する情報を提供する
主引受商記録： 1
一、フルネーム
ベレード投資株式会社
二、米国証券取引委員会文書番号(例えば、8-)
8-48436
三、三、CRD番号
000038642
四、雷、もしあれば
54930061 FBHCKXL 2 G 714
V.国(適用される場合)
ニューヨーク
六、六、外国(適用すれば)
アメリカ合衆国
vii主引受業者は登録者の関連者であるか，登録者の投資顧問や預金者であるか？ Radio button checked Yes Radio button not checked No
b.報告期間内に主引受業者を採用または終了しましたか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.17独立した公共会計士。

個々の独立公共会計士に関する以下の情報を提供する：
公共会計記録： 1
A.フルネーム
徳勤法律事務所
B.PCAOB番号
34
C.レイもしあれば
00000000000000000000
D.述明(適用すれば)
マサチューセッツ州
E.外国、適用されれば
アメリカ合衆国
前回提出されて以来、独立公共会計士は変化しましたか？Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.18内部統制報告書(管理投資会社のみ)。

指示する。 小型企業投資会社は 返信 このプロジェクトを必要としません。
報告期間内に、独立会計士の内部制御に関する報告は何か重大な欠陥を指摘していますか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.19.監査意見。

報告期間内に 独立した 公共 会計士は登録者に対する 財務諸表の監査について 保留意見 以外の意見を発行していますか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.20評価方法の変化。

指示する。この項目に対する回答には，個別証券使用に対する推定方法の変更を含む必要はない(例えば，私募株式証券の推定方法を市場法から収益法に変更する)。項目B.20.cに回答する際には，項目C.4.aで規定されている適用される“資産タイプ”カテゴリを提供する.表N-Port。項目B.20.dに回答する際には、関連する投資タイプを簡単に説明してください。推定方法の変更が項目B.20.c.回答に含まれるいくつかのサブ資産タイプにのみ適用される場合は，項目B.20.dに回答する際にサブ資産タイプを提供してください.項目B.20.cに対する回答プロジェクトB.20.dです推定方法の変化がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ，同じでなければならない.
報告期間内に，登録者資産の推定方法が大きく変化しているかどうか(例えば，固定収益証券が入札価格を用いて中間値に変更されたり，国際持分証券使用公正価値要因のトリガ閾値が変化したり)？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.21会計原則と慣行の変化。

会計原則またはやり方に変化があるかどうか、またはそのような会計原則またはやり方を適用する方法に変化があるかどうかは、委員会に提出されたか、または委員会に提出される本年度の財務諸表に重大な影響を与え、どのような財務諸表が以前に報告されていないのか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

プロジェクトB.23ルール19 a-1通知(管理投資会社のみ)。

報告期間中、登録者 は、任意の 配当金を支払ったか、または の任意の性質の割り当て 配当金 支払いを行ったかどうか、“米国法典”第19(A)節(“米国法典”第15編第80 A-19(A)条)とその規則19 a-1 (17 CFR 270.19 a-1)によると、書面声明を添付する必要がありますかRadio button not checked Yes Radio button checked No

N-CEN：C部分：投資会社の管理その他の問題

一般的に説明する。

複数の系列を提供する管理投資会社は、2つ以上の系列のいくつかの 情報が同じであっても、各系列のC部分にそれぞれ を記入しなければならない。この 部分を開始するか、他の系列を追加する場合は、次の “新しいシリーズを追加する”と表示されている欄をクリックしてください。

N-CEN：D部分：クローズド管理投資会社とSBICに対する他の問題

項目D.1.1.登録者が発行した証券。

指示する。ファンド発行の証券取引所に上場していない株式コード付き証券については、その株式コードを提供してください。

以下のどの証券が登録者から発行されたかをチェックする.適用可能なすべての選択肢を指摘する。
登録者が発表したセキュリティ記録： 1
セキュリティタイプ
普通株
クラス名
ベレード·ムニエニュージャージー基金有限公司
一般的な記録：1
取引所はどこで上場しますか
ニューヨーク証券取引所株式会社
自動受信機コード
MYJ
登録者が発表したセキュリティ記録： 2
セキュリティタイプ
優先株
クラス名
可変金利需要優先株
一般的な記録：1
取引所はどこで上場しますか
N/A
自動受信機コード
適用されない

項目D.2.2.権利提供。

指示する。項目D.2.cの場合、“主要株式発行に参加する割合”とは、主要株式発行期間中に行使される引受金額と、主な引受可能な証券金額に対する割合を意味する。
a.報告に記載されている間、基金は任意のタイプの証券について株式分配を行っていますか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.3。二次供給。

A.本報告で述べた期間、基金は二次発行を行っていますか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.4。買い戻しする。

A.基金は報告期間内に基金が発行したいかなる未返済証券を買い戻しましたかRadio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.5。長期債務が約束を破る。

説明する 。長期債務とは、初発行日から1年以上の期間までの債務のことです。
a.報告された期間が終了したとき、基金は元金、利息、または償却の支払いに長期債務問題が存在しますか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.6。延滞した配当金。

説明する 。“延滞配当金”とは、基金取締役会または他の管理機関が 株主権利を決定する組織文書に規定されている各関連配当期間の終了時にまだ発表されていない配当金を意味する。
a.報告された期間が終了したとき、基金が発行した証券には何か累積延滞配当金がありますか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.7。証券の修正。

登録者証券の任意のカテゴリ所有者権利を定義する任意の文書を構成する条項は重大な修正があるか？ Radio button not checked Yes Radio button checked No

項目D.8。管理費(閉鎖会社のみ)。

指示する。 報告期間内に発生した金額をもとにパーセンテージ を計算する
報告期間終了までの基金の相談費を提供し、純資産の割合で表示する
0.00000000

項目D.9。年間運営費純額。

本報告で述べた期間終了までの基金を提供する年間業務費用純額(任意の免除または精算後の費用を差し引く)が純資産の割合を占めている：
0.00000000

項目D.10。市場価格です。

指示する。 登録者が発行した普通株に対してのみこの項目に応答する.
報告期末1株当たり市場価格 期末：
0.00000000

項目D.11。純資産価値。

指示する。 登録者が発行した普通株に対してのみこの項目に応答する.
報告期末1株当たり純資産額：
0.00000000

N-CEN：G部分：添付ファイル

G.1 a項.付属品。

すべての登録者の添付ファイルに適用される。すべての登録者は、現在の報告書を提出する際に、以下の添付ファイルを提出しなければならない(場合に応じて)。以下に適用する項目を選択することで、現在の報告と一緒に保存されている添付ファイルを指定します： Checkbox not checked i.法的訴訟
Checkbox not checked 2.資金支援を提供する
Checkbox not checked 3.独立会計士内部制御報告 (小企業以外の管理投資会社 投資会社のみ)
Checkbox not checked iv.会計原則とやり方の変化
Checkbox not checked 免除命令により提出された情報 を訴える
Checkbox not checked vi.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイルとして含まれる他の情報が必要です

G.1 b項.付属品。

クローズド管理投資会社と小企業投資に提出する必要がある添付ファイル
会社です。登録者は、以下に適用される添付ファイルを現在の報告書と共に提出しなければならない。 と表記する
次に適用する項目を選択することにより，添付ファイルを現在の報告とともにアーカイブする： 		Checkbox checked i.組織ファイル材料修正
Checkbox not checked 2.任意の新しいまたは修正された証券カテゴリ所有者の権利を定義する文書
Checkbox not checked 3.新しいまたは改訂された投資相談契約
Checkbox not checked iv.S-K条例405項に要求される情報
Checkbox not checked道徳規則を訴える(小規模企業投資会社のみ)

指示する。

1.G.1.a.i.法律訴訟。

(A)登録者の項目B.11.aに対する回答が“はい”であれば，プログラムの簡単な説明を提供する.記述の一部として， は事件や要約番号(あれば)，および訴訟の主要当事者のフルネームを提供する.
(B)登録者のB.11.b.項に対する回答が“はい”であれば，進行する を決定し，その終了日を説明する.

2.G.1.a.i.資金支援を提供する。登録者 の項目B.14に対する回答が肯定的であれば、以下の情報 (登録者が通貨市場基金でない限り)： (A)支持性質の記述を提供してください。

(B)サポートを提供する人.

(C)支援を提供する者と登録者との関係の簡単な説明

(D)提供される日付サポート.

(E)支持量.

(F)サポートの安全性(適用すれば).開示発行者のフルネーム、発行名(適用可能であれば、クーポンまたは収益率を含む)と、少なくとも2つの識別情報(例えば、CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。
(G)サポートを起動した日サポートのセキュリティ値(適用すれば).

(H)原因の簡単な説明をサポートします.

(I)サポート期限.

(J)サポートに関する任意の契約制限の簡単な説明

3.G.1.a.i.独立会計士の内部統制に関する報告(小型商業投資会社以外の管理投資会社のみ)。各管理投資会社は、社内会計制御制度に関する独立会計士の報告書を提出しなければならない。会計報告は報告期間の財務諸表監査過程における会計制度、内部会計制御、証券保障手続きなどの審査、研究と評価を基礎としなければならない。報告 は、以下のいずれかの重大な弱点を開示しなければならない：(A)会計制度 ；(B)内部会計制御制度；または(C) 登録者の財政年度終了までに存在する証券保障手続き。

会計報告は 表の証拠品として提供され、(1)登録者の株主と取締役会に提出し、(2)日付を明記し、(3)手動で署名し、(4)都市と州を発行することを明記しなければならない。

重要な弱点を開示する報告書を含む添付ファイルは、登録者が取られたまたは提案された任意の 訂正措置の説明を含むべきである。

本表に会計士報告を添付すること， は独立会計士が本表に対するいかなる審査も確認していないことを確認するとはみなさない

4.項目G.1.a.i.会計原則と慣行の変化。登録者が項目B.21に対する回答が“はい”である場合、会計原則またはやり方の変化を説明する添付ファイル を提供し、またはそのような任意の会計原則またはやり方を適用する方法の変化を提供してください。変更日と変更原因を説明します。登録者の独立会計士が発行した承認又は他の方法でコメント変更の手紙は説明とともに でなければならない

5.G.1.a.v項 免除命令により提出された情報を要求する.登録者が依存する 委員会によって発行された免除命令に基づいて、フォームN-CENまたは任意の前身テーブルで報告される必要がある任意の情報を添付ファイルとしてテーブルN-CEN (例えば、フォームN-SAR). に提出する

6.G.1.a.vi項.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイル として含まれる他の情報が必要だ。ファイルを 添付ファイルとして保存欧州委員会のルールや規定によると、他にも添付ファイルに含まれる情報として必要です。


指示する。

7.項目G.1.b.i.組織文書の実質的な改訂。 報告期間内に登録者の定款、定款又は他の類似組織文書に対するすべての重大な改訂の写しを提供する。

8.G.1.b.ii項.任意の新しいまたは修正された証券カテゴリ所有者の権利を定義する文書。現在の報告期間内の任意の新しいまたは修正された証券カテゴリの所有者権利を定義するすべての 構成文書のコピーが提供される。登録者が短期手形以外の新証券種別 を発行した場合，表N-2適用項目に要求されるカテゴリ説明を提供してください.登録者証券の任意のカテゴリ所有者の権利を定義する構成文書が報告期間内に重大な修正がある場合、関連するカテゴリのタイトルを明記し、このような証券保有者の権利に対する修正の一般的な影響を簡単に説明してください。

9.G.1.b.iii項.新しいまたは修正された投資相談契約。 は、報告期間内に発効する任意の新しいまたは修正された投資相談契約のコピーを提供する。

10.プロジェクトG.1.b.IV.S-K規制405項目が提供を要求する情報。ルール S-K 405番目の要求を提供するいくつかの閉鎖的管理投資 会社と小企業投資会社の株主は ある所有権報告を提出できなかった。

11.プロジェクトG.1.b.v.道徳基準(小企業投資 会社のみ).

(A)(1)報告の期間が終了した時点で、登録者が登録者に適用される主要幹部、主要財務官、主要会計官、または主計長、または同様の機能を実行する者の道徳的基準を採用しているかどうかは、登録者または第三者に雇われているかどうかである。登録者がこのような道徳規範を採用していなければ、なぜ がそうしなかったのか説明してください。
(2)本明細書において、“道徳基準”という用語は、不法行為を阻止し、促進するための合理的に設計された書面基準を意味する：(I)個人と職業関係との間の実際的または明らかな利益衝突の道徳的処理を含む誠実および道徳的行為；(Ii)登録者が委員会に提出または提出した報告および文書、ならびに登録者による他の公開通信において、包括的、公平、正確、タイムリーかつ理解可能な開示を行うこと、(Iii)適用された政府の法律、規則および条例を遵守すること、(Iv)規則に決定された適切な者に規則違反を報告すること。および(V)守則を守る責任.

(3)登録者は、登録者の主要幹部、主要財務官、主要会計官、または主計長、またはこれらの個人が登録者または第三者に雇用されているにもかかわらず、報告に関与している間にその道徳的規則条項の修正の性質を簡単に説明しなければならない。これは、本指示第(A)(2)項に列挙された道徳定義基準の任意の要素に関連する。登録者は、登録者が本明細書(A)(6)(Ii)段落の第(Br)項に従ってそのウェブサイト上にその道徳的規則を掲示しているか、または本明細書の第(A)(6)(Iii)段落の要件に基づいて、本明細書の第(A)(6)(Iii)段落の要件に基づいて、本明細書の第(A)(6)(3)段落の要件を満たすために、その道徳的規則を誰にも無料で提供することを承諾しない限り、表N−CEN上にこのような修正されたコピーを本報告の証拠として提出しなければならない

(4)登録者が報告に含まれている期間内に、登録者の主要執行者、主要財務官、主要会計官または主計人、または同様の機能を実行する者に、道徳的規則の放棄を黙示する規定を含む免除を付与した場合、これらの人が登録者に雇われていても第三者であっても、本指示(A)(2)項に掲げる1つまたは複数の項目について、登録者は、放棄の性質、放棄を取得した者の名前、および放棄した日付を簡単に 記述しなければならない。

(5)登録者が、本指示(A)(3)又は(4)項において、登録者に適用される主要執行者、主要財務官、主要会計官又は主計人の道徳的規則条項の改訂又は放棄に関する開示要件を満たすことを意図している場合、または同様の機能を実行する者、および は、そのインターネットサイト上でそのような情報 を発行することによって、本指示第(A)(2)項に列挙された道徳定義規則の任意の要素に関連して、登録者のインターネットアドレス およびその意図を開示する。

登録者は、(1)本表N-CEN報告の添付ファイルとして、登録者に適用される主要行政官、主要財務者、主要会計担当者または主計長または類似の機能を実行する者の道徳的規則のコピーを委員会に提出しなければならない。(Ii)そのインターネットサイト上で道徳的規則のテキストを公表し、そのインターネットアドレスおよびそのインターネットサイト上に道徳的規則が掲示されているという事実を、本テーブルN-CENに関する最新の報告書に開示する。または(Iii)この表に関する最新の報告書では、要求すべきであり、N-CENは、そのような道徳的基準のコピーを誰にも無料で提供し、そのような要求を行う方法を説明することを約束する。

(7)異なるタイプの役人について、登録者は異なる道徳的基準を有することができる。また、本明細書(A)(2)項でいう“道徳的規則”は、本明細書第(A)(1)項に規定する者よりも多くの人に適用される他の主題に関する文書の一部である可能性がある。本明細書(A)(6)項の要件を満たすためには、登録者は、本明細書(A)(2)項で定義された、本明細書(A)(1)項に記載の者の“道徳的規則”に適用されるより広い文書を構成するbr}部分を提出、掲示または提供するだけでよい。

(8)登録者が、本指示(A)(6)第1項の要求を満たすために、そのインターネットサイトにその道徳的規則を掲示することを選択した場合、登録者が本命令の要求を遵守し、(A)(6)(Ii)段落に従ってそのコードをそのインターネットサイトに発行して、本命令を遵守することを選択する限り、道徳基準はそのサイト上でアクセス可能な状態を維持しなければならない。

(9)登録者 が修正または免除の日から5営業日以内にそのインターネットサイト上で必要な情報を開示し、登録者が最近提出されたこの表N-CENに関する報告 において、そのインターネットサイトアドレスおよびこのような方法で情報を提供しようとしていることを開示している場合、登録者は、本指示(A)(3)および(4)項に従っていかなる情報も提供する必要がない。修正または免除が委員会が営業していない土曜日、日曜日または祝日 で発生した場合、5営業日の期限は から始まり、その後の最初の営業日を含む。登録者がそのbrサイトを介してこの情報を開示することを選択した場合、そのような情報は、ウェブサイト上に少なくとも12ヶ月間保持されなければならない。登録者は、修正または免除が発生した財政年度終了後6年以上の間、br情報を保持しなければならない。 は要求に応じて、登録者は、この 要求に基づいて保持されている任意またはすべての情報のコピーを委員会またはその職員に提供しなければならない。

(10)登録者は、その道徳規範に対する技術的、 行政または他の非実質的な改訂を開示する必要はない。

(Br)(11)本指示によれば、(I)“放棄”という言葉は、登録者が道徳的規則の規定から大きく外れた行為を承認することを意味する。および(Ii)用語“黙示の放棄”とは，登録者が登録者の取引法(17 CFR 240.3 b-7)の下の規則3 b-7に定義されている登録者の実行者に知られている道徳的規則の規定について実質的に行動できなかったことを意味する.

(B)(1)開示登録者取締役会は登録者を確定した：(I)少なくとも1人の監査委員会財務専門家がその監査委員会に在任している；または(Ii) 監査委員会財務専門家がそのbr監査委員会に在任していない。

(2)登録者が本指示(Br)(B)(1)(I)段落で要求される開示を提供した場合、監査委員会の財務専門家の名前およびその人が“独立しているかどうか”を開示しなければならない。本指示については、“独立”とみなされるために、監査委員会メンバーは、監査委員会、取締役会、または任意の他の取締役会委員会のメンバーの身分で割ったものであり、(I)発行者の任意の相談、相談、または他の補償費用を直接または間接的に受け入れてはならない。又は(Ii)を“法令”(“米国法典”第15編第80 A-2(A)(19)条)第2(A)(19)節で定義された投資会社の“利害関係人”とする。

(3)登録者が本指示第(Br)(B)(1)(Ii)段落で要求される開示を提供した場合、登録者はなぜ監査委員会財務専門家がいないのかを説明しなければならない。

(4)登録者取締役会が登録者が1人以上の監査委員会財務専門家がその監査委員会に在任していると判断した場合、登録者はこれらの追加者の名前を開示することができるが、br}要求ではない。本 説明第(B)(2)項によれば、このような者を識別する登録者を選択することは、彼らが独立しているか否かを表明しなければならない。

(5)本説明の場合、“監査委員会財務専門家”とは、(1)公認会計原則と財務諸表を理解すること、(2)これらの原則の推定、課税、および準備金会計における一般的な適用能力を評価する能力を有する人を指す。(Iii)財務諸表の作成、監査、分析または評価の経験があり、財務諸表によって提出された会計問題の広さおよび複雑さは、一般に、登録者のbr財務諸表が合理的に予想される問題の広さおよび複雑さに匹敵するか、またはそのような活動に従事する1つまたは複数の人員を積極的に監視する経験を有することができる；(Iv)財務報告の内部統制および手順を理解すること；そして(V) 監査委員会の機能を知る。

(I) 主要財務官の教育と経験として、 主要会計官、財務総監、会計士または監査師、または1つまたは複数のポストで類似の機能を実行する経験に関連する条件を備えるべきである；(Ii)主要財務官、主要会計官 上級管理者、財務総監、公共会計士、監査師、または類似の機能を実行する者の経験を積極的に監督する；(Iii)財務諸表の作成、監査または評価における会社または公共会計士の業績を監督または評価する経験、または(Iv)他の関連経験。

(7)(I)監査委員会財務専門家として決定された者は、本指示に従って監査委員会財務専門家として指定または決定されたことにより、“証券法”(15 U.S.C.77 k)第11節の目的を含むがこれらに限定されない“専門家”とみなされることはない。(Ii)本指示に従って誰かを監査委員会財務専門家として指定または指定することは、その人にいかなる義務、義務、またはbr責任を適用しないか、その人の監査委員会および取締役会メンバーとしての義務、義務および責任よりも大きい(このような指定またはbr}識別がなければ)。(Iii)本指示に従って、監査委員会の財務専門家として一人が監査委員会または取締役会の任意の他のメンバーの職責、義務または責任に影響を与えないことを指定または決定する

(8)誰かが本指示第(B)(6)(Iv)段落に記載された職を担当したことがある場合、監査委員会の財務専門家になる資格がある場合、登録者はその人に関する経験の簡単なリストを提供すべきである。

N-CEN：署名

1940年の“投資会社法”の要求により、登録者は、次の署名者が本報告書に署名することを正式に許可した。
登録者
ベレード·ムニエニュージャージー基金有限公司
日取り
2022-10-06
サイン
アン·フレシェット
タイトル
財務主管を補佐する