| フォームN-CENファイルマネージャ情報 |
アメリカ
アメリカ証券取引委員会 Washington, D.C. 20549 表N-CEN 登録投資会社年報 | OMB承認 |
| OMB番号：3235-0729 1返信あたりの平均負担時間数：19.04を見積もる |
| ファイルサーバCIK | 0001067839 |
| ファイルマネージャCCC |
********
|
| Filer投資会社タイプ | 表S-6ファイルマネージャ(UIT、非保険商品) |
| これはリアルタイムで記録しますか、それともテスト記録ですか？ | 
LIVE
TEST
|
| これは紙のフォーマットで提出された公式文書の電子コピーですか？ |  |
| 返品したいですか？ | |
連絡情報を提出する | |
| 名前.名前 | |
| 電話だよ | |
| 電子メールアドレス |
通知情報 |
| 届出サイトだけで通知しますか？ | |
| A.期末レポート： | 2021-12-31 |
| この報告書に含まれている期限は12ヶ月未満ですか？ |
Yes
No
|
| A.登録者フルネーム | 景順QQ信託、シリーズ1 |
| B.“投資会社法”文書番号(e.g., 811-) | 811-08947 |
| C.CIK | 0001067839 |
| D.レイ | 549300 VY 6 FEJBCIMET 58 |
| A.1番街 | ライシー路3500号 |
| 2番街 | スイートルーム700 |
| B.都市 | ドナスグロフ |
| C.説明(適用する場合) |
イリノイ州
|
| D.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| E.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 60515 |
| F.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 18009830903 |
| G.公共サイト(あれば) | Wwwv.invesco.com |
| 指示する。 は，この法案の第31(A)節(15 U.S.C. 80 a-30(A))とその節のルールが保守を要求する各アカウント，書籍または他の ファイルを実際に持つ 保守担当者ごとに必要な情報を提供する. |
| 位置簿記録： 1 | |
| A.人の名前(例えば、記録保管人) | 景順顧問会社 |
| B.1番街 | 桃樹街東北1555号 |
| 2番街 | 1000軒の部屋 |
| C.都市 | アトランタです |
| D.述明(適用すれば) |
ジョージア州
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| F.郵便番号と郵便番号内線、または外国郵便番号 | 30309 |
| G.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | 14048920896 |
| H.この位置に保存されている帳簿と記録を簡単に記述： | 特定の財務、ポートフォリオ管理、そして顧客に関連した記録。 |
| 指示する。 登録者がログアウト申請を提出した場合，または次の本フォームの提出に必要な申請の前にログアウト申請を提出する場合にのみ，対応項目B.4.bは“はい”と回答する. |
| A.登録者がこの表に提出するのは初めてですか？ |
Yes
No
|
| b.これは登録者がこの表上で最後に提出したものですか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 “投資会社家族”とは、保険会社 が単独で口座を開設する以外に、(I)同一の投資コンサルタント又は主引受業者のいずれか2社以上で登録された投資会社を共用することをいう。 と(Ii)は、自分が 関連会社であることを投資家に表明し、 投資と投資家サービスを目的としている。この 項に応答する際には、投資会社家族のすべての登録者は 投資会社家族の名前を報告しなければならない。 |
| 保険会社は、自分を関連会社(製品)として投資家に提供する独立口座 を 投資と投資者サービスに使用することができず、これらのエンティティの運営または会計 または制御システム がほぼ類似している場合、投資家サービスはそれを 同一家族の一部と見なすべきである。 |
| a.登録者は 投資 会社の家族に属していますか？ |
Yes
No
|
| 一、投資会社家族の全称 | INVESCOUIT |
| 指示する。 第B.6.a.i.項について，登録者は，登録者 が設立され流通株を持つすべての系列 ( に関連して発行された株を含まず，初期投資は同法第14(A)条 を満たすために含まれる)， を含むべきである |
| は で次に適用する項目を選択することで登録者の分類を指定する. |
| 登録者は1933年証券法(“証券 法案”)に基づいて登録された 類証券 の発行者ですか？ |
Yes
No
|
| 以下の要求を提供する登録者(管理投資会社のみ)取締役サービス者に関する情報： |
| はルール38 a-1(17 CFR 270.38 a-1)の目的で，以下の要求の登録者首席コンプライアンス官を担当する各人に関する情報を提供する： |
| 首席コンプライアンス官記録： 1 | |
| A.フルネーム | テレサ·ハンコック |
| B.CRD番号(あれば) | 004373744 |
| C.街の住所1 | グリーンウェイ広場11号 |
| 通りの住所2 | 1000軒の部屋 |
| D.都市 | ヒューストン |
| E.述明(適用例) |
テキサス州
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| F.外国(適用例) |
アメリカ合衆国
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| 例えば、郵便番号と郵便番号の拡張子、または外国郵便番号 | 77046-1173 |
| H.電話番号(海外であれば国家コードを含む) | XXXXXXXX |
| i. 前回の 届出以来，首席コンプライアンス官 は ？ を変更したかどうか |
Yes
No
|
| 登録者または登録者の関連者以外の誰かが首席コンプライアンス官サービスを補償または雇用する場合は、 を提供すべきである |
| CCO雇用主記録： 1 | |
| I.宛名 | 適用されない |
| 二、個人のアメリカ国税局雇用主識別番号 | 適用されない |
| 指示する。{br]表N-3，N-4またはN-6に登録されている登録者は，契約レベルの事項について保証所持者に投票を求めた場合にのみ，この項目に対して“はい”と回答する. |
| 登録者は報告期間中に その証券 所持者が投票した任意の事項を提出したのか？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトについては、(1)登録者またはその任意の重要子会社に関連する任意の破産、接収、または同様の手続き、(2)登録者の任意の取締役、上級管理者、または他の関連者が登録者またはその任意の子会社に不利な当事者である任意の手続き、および(3)登録者の証券販売権の撤回または一時停止に関する任意の手続きを説明すべきである。 |
| a. 報告期間内に、登録者またはその任意の子会社が 当事者またはその財産の中の任意の が 当事者である 業務に付随する 通常訴訟以外の他の重大な法的手続きが存在するかどうか？ |
Yes
No
|
| b.以前に報告された任意の訴訟手続きは終了しましたか？ |
Yes
No
|
| a. 報告期間内に、 登録者 は保誠保証金によって提出された任意のクレーム(保証金保険契約を含むが限定されない) ？ があるかどうか |
Yes
No
|
| a.登録者の上級職員または 取締役 は 上級者または取締役としての身分に 任意の 取締役 と プレミアム社員/漏れ保険 は 登録人または他の誰でも所有しているか？ |
Yes
No
|
| i.もしそうであれば，報告期間中に保険証によって提出された登録者に対するクレームは何かあるか？ |
Yes
No
|
| 指示する。本プロジェクトについては、財政支援には、(1)出資、(2)同法第17 a-9条に従って通貨市場基金から証券を購入すること(17 CFR 270.17 a-9)、(3)登録者ポートフォリオの価値または流動性を合理的に増加または安定させるために公正な価値で任意の違約または切り下げの証券を購入すること、(4)信用状または賠償信用状を締結すること、(5)資本支援協定(登録者が最終的に支持されるか否かにかかわらず)、(6)履行保証、または(7)登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させるための他の合理的な同様の行動。財務支援を提供することは、(1)登録者費用の免除または登録者費用の精算、(2)定例基金間貸借、(3)定例基金間登録者株の購入、または(4)取締役会が、登録者ポートフォリオの価値または流動性を増加または安定させない行動を他の方法で合理的に決定することを含まない。 |
| 報告期間内に、登録者の関連者、発信者または主引受人、またはその人の関連者は、登録者に任意の形態の財務支援を提供するか？ |
Yes
No
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| A.報告されている間、登録者は、委員会が同法、証券法または取引法の1つまたは複数の規定を遵守することを免除することを承認した任意の命令に依存するか？ |
Yes
No
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| バージョン番号レコード： 1 | |
| I.そうであれば、以下で各注文のバージョン番号 を提供してください | IC-27753 |
| A.以下に要求される各ホスト販売業者に関する情報を提供する |
| 主引受商記録： 1 | |
| 一、フルネーム | 景順取扱会社 |
| 二、米国証券取引委員会文書番号(例えば、8-) | 008-21323 |
| 三、三、CRD番号 | 000007369 |
| 四、雷、もしあれば | 適用されない |
| V.国(適用される場合) |
テキサス州
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| 六、六、外国(適用すれば) |
アメリカ合衆国
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| vii主引受業者は登録者の関連者であるか，登録者の投資顧問や預金者であるか？ |
Yes
No
|
| b.報告期間内に主引受業者を採用または終了しましたか？ |
Yes
No
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| 個々の独立公共会計士に関する以下の情報を提供する： |
| 公共会計記録： 1 | |
| A.フルネーム | 普華永道会計士事務所 |
| B.PCAOB番号 | 238 |
| C.レイもしあれば | 5493002 GVO 7 EO 8 RNNS 37 |
| D.述明(適用すれば) |
イリノイ州
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| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
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| 前回提出されて以来、独立公共会計士は変化しましたか？ |
Yes
No
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| 指示する。 小型企業投資会社は 返信 このプロジェクトを必要としません。 |
| 報告期間内に、独立会計士の内部制御に関する報告は何か重大な欠陥を指摘していますか？ |
Yes
No
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| 報告期間内に 独立した 公共 会計士は登録者に対する 財務諸表の監査について 保留意見 以外の意見を発行していますか？ |
Yes
No
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| 指示する。この項目に対する回答には，個別証券使用に対する推定方法の変更を含む必要はない(例えば，私募株式証券の推定方法を市場法から収益法に変更する)。項目B.20.cに回答する際には，項目C.4.aで規定されている適用される“資産タイプ”カテゴリを提供する.表N-Port。項目B.20.dに回答する際には、関連する投資タイプを簡単に説明してください。推定方法の変更が項目B.20.c.回答に含まれるいくつかのサブ資産タイプにのみ適用される場合は，項目B.20.dに回答する際にサブ資産タイプを提供してください.項目B.20.cに対する回答プロジェクトB.20.dです推定方法の変化がそのカテゴリ内のすべての資産に適用される場合にのみ，同じでなければならない. |
| 報告期間内に，登録者資産の推定方法が大きく変化しているかどうか(例えば，固定収益証券が入札価格を用いて中間値に変更されたり，国際持分証券使用公正価値要因のトリガ閾値が変化したり)？ |
Yes
No
|
| であれば、以下の情報を提供してください： |
| 評価方法変更記録： 1 |
| A.日付の変更 | 2021-10-01 |
| B.変更の解釈 | CLOの主要ソースと証券化資産の副次的ソースの変化 |
| C.関連する資産タイプ |
1.短期投資ツール
2.買い戻しプロトコル
3. Equity-common
4.持分優先
5. Debt
6.派生商品
7.派生クレジット
8.デリバティブ権益
9.デリバティブ-外貨
10.派生金利
11.派生-その他
12.構造化備考
13. Loan
14.ABS-担保ローン支援証券
15.ABS-資産保証ビジネスチケット
16.ABS--担保債券/債務証明
17. ABS-other
18. Commodity
19. Real estate
20. Other
|
| D.関連する投資タイプ | 証券化証券タイプ |
| E.法律や法規的根拠(あれば) | 適用されない |
| F.回答が登録者のいくつかの系列のみに該当する場合は、関連する系列を明記してください |
| 推定方法変更記録： 2 |
| A.日付の変更 | 2021-10-01 |
| B.変更の解釈 | CLOの主要ソースと証券化資産の副次的ソースの変化 |
| C.関連する資産タイプ |
1.短期投資ツール
2.買い戻しプロトコル
3. Equity-common
4.持分優先
5. Debt
6.派生商品
7.派生クレジット
8.デリバティブ権益
9.デリバティブ-外貨
10.派生金利
11.派生-その他
12.構造化備考
13. Loan
14.ABS-担保ローン支援証券
15.ABS-資産保証ビジネスチケット
16.ABS--担保債券/債務証明
17. ABS-other
18. Commodity
19. Real estate
20. Other
|
| D.関連する投資タイプ | 証券化証券タイプ |
| E.法律や法規的根拠(あれば) | 適用されない |
| F.回答が登録者のいくつかの系列のみに該当する場合は、関連する系列を明記してください |
| 評価方法変更記録： 3 |
| A.日付の変更 | 2021-10-01 |
| B.変更の解釈 | CLOの主要ソースと証券化資産の副次的ソースの変化 |
| C.関連する資産タイプ |
1.短期投資ツール
2.買い戻しプロトコル
3. Equity-common
4.持分優先
5. Debt
6.派生商品
7.派生クレジット
8.デリバティブ権益
9.デリバティブ-外貨
10.派生金利
11.派生-その他
12.構造化備考
13. Loan
14.ABS-担保ローン支援証券
15.ABS-資産保証ビジネスチケット
16.ABS--担保債券/債務証明
17. ABS-other
18. Commodity
19. Real estate
20. Other
|
| D.関連する投資タイプ | 証券化証券タイプ |
| E.法律や法規的根拠(あれば) | 適用されない |
| F.回答が登録者のいくつかの系列のみに該当する場合は、関連する系列を明記してください |
| 推定方法変更記録： 4 |
| A.日付の変更 | 2021-10-01 |
| B.変更の解釈 | CLOの主要ソースと証券化資産の副次的ソースの変化 |
| C.関連する資産タイプ |
1.短期投資ツール
2.買い戻しプロトコル
3. Equity-common
4.持分優先
5. Debt
6.派生商品
7.派生クレジット
8.デリバティブ権益
9.デリバティブ-外貨
10.派生金利
11.派生-その他
12.構造化備考
13. Loan
14.ABS-担保ローン支援証券
15.ABS-資産保証ビジネスチケット
16.ABS--担保債券/債務証明
17. ABS-other
18. Commodity
19. Real estate
20. Other
|
| D.関連する投資タイプ | 証券化証券タイプ |
| E.法律や法規的根拠(あれば) | 適用されない |
| F.回答が登録者のいくつかの系列のみに該当する場合は、関連する系列を明記してください |
| 会計原則またはやり方に変化があるかどうか、またはそのような会計原則またはやり方を適用する方法に変化があるかどうかは、委員会に提出されたか、または委員会に提出される本年度の財務諸表に重大な影響を与え、どのような財務諸表が以前に報告されていないのか？ |
Yes
No
|
| 交換レコード： 1 |
| 証券取引所記録： 1 | |
| A.上場の取引所。ファンド株式上場の所在を提供する国家証券取引所の名称： |
ナスダック-すべての市場
|
| B.自動受信機。基金を提供する株式コード： | QQQ |
| 指示する。Brという用語“許可参加者”とは、証監会に登録された決済機関のメンバーまたは参加者を意味し、 この決済機関は、取引所取引基金または取引所取引管理基金またはそのサービスプロバイダのうちの1つと書面契約を締結し、許可参加者が注文してbr作成ユニットを購入および償還することを可能にする |
| 基金の各許可参加者に 以下の情報を提供する： |
| 許可参加者記録： 1 | |
| A.フルネーム | モルガン·スタンレー法律事務所 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15869 |
| C.CRD番号 | 000008209 |
| D.レイもしあれば | 9 R 7 GPTSO 7 KV 3 UQJZQ 078 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 16,790,762,511.31700000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 19,132,708,009.33100000 |
| 許可参加者記録： 2 | |
| A.フルネーム | 美林専門決済会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-33359 |
| C.CRD番号 | 000016139 |
| D.レイもしあれば | 549300PMHS66E71I2D34 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 51,067,101,856.77150000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 48,175,686,059.87550000 |
| 許可参加者記録： 3 | |
| A.フルネーム | ドイツ銀行証券会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-17822 |
| C.CRD番号 | 000002525 |
| D.レイもしあれば | 9 J 6 MBOO 7 BECTDTUZW 19 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 4 | |
| A.フルネーム | カナダ帝国商業銀行世界市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-18333 |
| C.CRD番号 | 000000630 |
| D.レイもしあれば | 549300445CON3DBMU275 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 944,275,453.87550000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 189,135,565.17000000 |
| 許可参加者記録： 5 | |
| A.フルネーム | Virtual America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68193 |
| C.CRD番号 | 000149823 |
| D.レイもしあれば | 549300 RA 02 N 3 BNSWBV 74 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 3,884,912,971.28300000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 3,936,452,350.45650000 |
| 許可参加者記録： 6 | |
| A.フルネーム | シティグローバル市場会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-8177 |
| C.CRD番号 | 000007059 |
| D.レイもしあれば | MBNUM 2 BPBDO 7 JBLYG 310 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 4,732,728,885.08850000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 2,128,747,327.03000000 |
| 許可参加者記録： 7 | |
| A.フルネーム | バークレイズ資本会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41342 |
| C.CRD番号 | 000019714 |
| D.レイもしあれば | AC 28 XWWI 3 WIBK 2824319 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 6,052,236,926.05350000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 3,588,216,199.70900000 |
| 許可参加者記録： 8 | |
| A.フルネーム | スコットランドロイヤル銀行証券会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37135 |
| C.CRD番号 | 000011707 |
| D.レイもしあれば | ZE 2 ZWJ 5 BTIQJ 8 M 0 C 6 K 34 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 9 | |
| A.フルネーム | カナダ国民銀行金融会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-39947 |
| C.CRD番号 | 000022698 |
| D.レイもしあれば | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 10 | |
| A.フルネーム | ウェドブッシュ証券会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-12987 |
| C.CRD番号 | 000000877 |
| D.レイもしあれば | 549300 CSX 55 MXZ 47 EI 78 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 131,622,046.29800000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 445,550,959.47750000 |
| 許可参加者記録： 11 | |
| A.フルネーム | フランスパリ銀行大口経営会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-44765 |
| C.CRD番号 | 000024962 |
| D.レイもしあれば | 7 VHWW4 UJS 7 NUM 3 PT 30 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 12 | |
| A.フルネーム | RBC資本市場有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-45411 |
| C.CRD番号 | 000031194 |
| D.レイもしあれば | 549300 LCO 2 FLSSVFFR 64 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 1,634,829,631.69850000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 2,670,783,449.29050000 |
| 許可参加者記録： 13 | |
| A.フルネーム | 城証券有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-53574 |
| C.CRD番号 | 000116797 |
| D.レイもしあれば | 12 UUJYTN 7 D 3 SW 8 KCSG 25 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 16,611,127,908.73750000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 15,341,996,440.58700000 |
| 許可参加者記録： 14 | |
| A.フルネーム | 国家金融サービス有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-26740 |
| C.CRD番号 | 000013041 |
| D.レイもしあれば | 549300 JRHF 1 MHWUAW 04 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 15 | |
| A.フルネーム | ジェフリーズLLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15074 |
| C.CRD番号 | 000002347 |
| D.レイもしあれば | 58 PU 97 L 1 C 0 WSRCWADL 48 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 16 | |
| A.フルネーム | HSBC証券(米国)有限公司 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-41562 |
| C.CRD番号 | 000019585 |
| D.レイもしあれば | CYYGQCGNHMHPSMRL 3 R 97 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 17 | |
| A.フルネーム | 富国証券有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22947 |
| C.CRD番号 | 000126292 |
| D.レイもしあれば | VYVCKR 63 DVZZN 70 PB 21 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 713,365,236.29950000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 36,520,930.69800000 |
| 許可参加者記録： 18 | |
| A.フルネーム | スイス信用証券(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-00422 |
| C.CRD番号 | 000000816 |
| D.レイもしあれば | 1 V 8 Y 6 QCX 6 YMJ 2 O ELII 46 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 5,434,449,961.80950000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 545,229,699.82800000 |
| 許可参加者記録： 19 | |
| A.フルネーム | ゴールドマン·サックス社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-00129 |
| C.CRD番号 | 000000361 |
| D.レイもしあれば | FOR 8 UP 27 PHTHYVLBNG 30 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 50,586,888,898.84900000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 61,252,912,091.12850000 |
| 許可参加者記録： 20 | |
| A.フルネーム | ING金融市場有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43978 |
| C.CRD番号 | 000028872 |
| D.レイもしあれば | KBVRJ 5 K 57 JZ 3 E 2 AVWX 40 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 21 | |
| A.フルネーム | Natixis Securities America LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-00719 |
| C.CRD番号 | 000001101 |
| D.レイもしあれば | 549300 L 8 G 1 E 7 ZHVEOG 75 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 511,466,367.75500000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 356,227,067.85500000 |
| 許可参加者記録： 22 | |
| A.フルネーム | 野村証券国際会社です。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-15255 |
| C.CRD番号 | 000004297 |
| D.レイもしあれば | OXTKY 6 Q 8 X 53 C 9 ILVV 871 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 23 | |
| A.フルネーム | 相互管理有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47257 |
| C.CRD番号 | 000036418 |
| D.レイもしあれば | 500 BSE 5 T 5521 O 6 SMZR 28 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 24 | |
| A.フルネーム | みずほ証券アメリカ有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-37710 |
| C.CRD番号 | 000019647 |
| D.レイもしあれば | 7 TK 5 RJIZDFROZCA 6 XF 66 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 987,669,963.99300000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 97,116,978.14400000 |
| 許可参加者記録： 25 | |
| A.フルネーム | コーエンとコーエンです。 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22522 |
| C.CRD番号 | 000007616 |
| D.レイもしあれば | 549300 WR 155 U 7 DVMIW 58 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 26 | |
| A.フルネーム | コントー·フィッツジェラルド社は |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-00201 |
| C.CRD番号 | 000000134 |
| D.レイもしあれば | 5493004 J 7 H 4 GCPG 6 OB 62 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 27 | |
| A.フルネーム | HRT Financial LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68430 |
| C.CRD番号 | 000152144 |
| D.レイもしあれば | 21380037YFKONTT23854 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 22,725,660,135.73450000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 14,934,704,811.03400000 |
| 許可参加者記録： 28 | |
| A.フルネーム | マグリキャピタル(米国)有限公司 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-47198 |
| C.CRD番号 | 000036368 |
| D.レイもしあれば | 549300670K07JRB5UQ40 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 29 | |
| A.フルネーム | モルガン大通証券会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-35008 |
| C.CRD番号 | 000018718 |
| D.レイもしあれば | 適用されない |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 1,402,764,035.07300000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 2,057,375,524.01850000 |
| 許可参加者記録： 30 | |
| A.フルネーム | 三菱UFG証券アメリカ会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-43026 |
| C.CRD番号 | 000019685 |
| D.レイもしあれば | K 5 HU 16 E 3 LMSVCCJJj 255 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 31 | |
| A.フルネーム | Virtual金融資本市場有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-51262 |
| C.CRD番号 | 000045986 |
| D.レイもしあれば | 5493006 FX 0 HRYU 3 G 2 R 47 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 32 | |
| A.フルネーム | フランスパリ銀行証券会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-32682 |
| C.CRD番号 | 000015794 |
| D.レイもしあれば | RCNB 60 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 6,069,142,572.05200000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 8,720,734,230.82800000 |
| 許可参加者記録： 33 | |
| A.フルネーム | 瑞銀証券有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-22651 |
| C.CRD番号 | 000007654 |
| D.レイもしあれば | T 6 FIZBDPKLYJKFCRVK 44 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 2,960,261,125.91200000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 3,399,244,740.95200000 |
| 許可参加者記録： 34 | |
| A.フルネーム | カナダ豊業資本(アメリカ)有限会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-3716 |
| C.CRD番号 | 000002739 |
| D.レイもしあれば | 549300 BLWPABP 1 VNME 36 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 35 | |
| A.フルネーム | SG America Securities，LLC |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-66125 |
| C.CRD番号 | 000128351 |
| D.レイもしあれば | 549300 F 35 UE 0 BOM 1 WJ 55 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 28,401,908,140.48100000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 28,706,785,645.00550000 |
| 許可参加者記録： 36 | |
| A.フルネーム | オランダ銀行はシカゴ有限責任会社を清算します |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34354 |
| C.CRD番号 | 000014020 |
| D.レイもしあれば | 549300U16G4LU3V6C598 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 53,365,666,678.36990000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 34,805,464,351.81550000 |
| 許可参加者記録： 37 | |
| A.フルネーム | オランダ銀行証券(米国)有限責任会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-68398 |
| C.CRD番号 | 000151796 |
| D.レイもしあれば | 549300 FIFO 1 CB 6 HD 9 A 14 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
| 許可参加者記録： 38 | |
| A.フルネーム | モントリオール銀行資本市場会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-34344 |
| C.CRD番号 | 000016686 |
| D.レイもしあれば | RUC 0 QBLBRPRCU 4 W 1 NE 59 |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 299,187,273.76000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 2,197,830,172.49000000 |
| 許可参加者記録： 39 | |
| A.フルネーム | 電子取引清算会社 |
| B.米国証券取引委員会公文書 | 8-67790 |
| C.CRD番号 | 000146122 |
| D.レイもしあれば | 適用されない |
| E.基金が報告期間内に基金から購入したbr}参加者の株式のドル価値： | 0.00000000 |
| F.基金が報告期間内に償還したbr}参加者のシェアを許可したドル価値： | 0.00000000 |
|
g.基金は、許可参加者が
において基金またはその任意の指定サービスプロバイダに担保を提供することを要求するかどうか 報告期間内に 基金シェアを購入または償還した場合？ |
Yes
No
|
| 指示する。“作成単位”という用語は、指定された数の 取引所取引基金または取引所取引管理基金株を意味し、 基金は、指定された証券、 頭寸、現金および他の資産または頭寸の保管(または交付)のために、許可参加者 に発行(または償還)される。 |
| A.報告期間の最終営業日までに、単位を作成するために必要な基金シェア数： | 50,000.00000000 |
| B.報告書の期間中に参加者によって購入された各オーサリングユニットによって支払われることを許可するドルの価値に基づいて、 提供： |
| I.この価値の平均パーセント は現金で構成されている： | 0.04859000
%
|
| 二、現金からなる 値のパーセンテージの標準偏差： | 0.04533000
%
|
| 三、三、この価値の平均パーセント は、 非現金資産と他の実物で交換される頭寸からなる： | 99.95141000
%
|
| 四、 非現金資産と実物形式で交換される他の頭寸からなる 価値のパーセンテージの標準偏差： | 0.04533000
%
|
| C.ライセンス参加者が本報告に記載されている間に償還された創設単位によって支払われるドル価値を提供する |
| I.この価値 が現金で構成されている平均パーセント： | 0.05036000
%
|
| 二、現金からなる 値のパーセンテージの標準偏差： | 0.04362000
%
|
| 三、三、この価値の平均パーセント は、 非現金資産と他の実物で交換される頭寸からなる： | 99.94964000
%
|
| 四、 非現金資産と実物形式で交換される他の頭寸からなる 価値のパーセンテージの標準偏差： | 0.04362000
%
|
| D.許可されたbr}参加者が報告期間内に購入した創作単位については、提供されるべきである |
| I. に許可された 参加者に受け取った作成単位で取引を行う平均取引料， は： |
| 1.創作単位あたりドルで、このベースで料金を計算する場合： | 0.00000000 |
| 2.その日に購入された1つまたは複数の創作単位brのドルは、これによって課金される場合： | 584.61538000 |
| 3.各創作単位の価値のパーセンテージ ，これに基づいて課金する場合： | 0.00000000
%
|
| 二、許可された 参加者に受け取ったこれらの作成単位で取引される平均取引手数料は， の対価格の全部または一部が現金からなり， は以下のように表される |
| 1.創作単位あたりドルで、このベースで料金を計算する場合： | 0.00000000 |
| 2.その日に購入された1つまたは複数の創作単位brのドルは、これによって課金される場合： | 584.61538000 |
| 3.各創作単位の価値のパーセンテージ ，これに基づいて課金する場合： | 0.00000000
%
|
| E.報告期間内に許可されたbr参加者によって償還された作成単位について、： |
| I. に許可された 参加者に受け取った作成単位で取引を行う平均取引料， は： |
| 1.創作単位あたりドルで、このベースで料金を計算する場合： | 0.00000000 |
| 2.その日に購入された1つまたは複数の創作単位brのドルは、これによって課金される場合： | 638.03894000 |
| 3.各創作単位の価値のパーセンテージ ，これに基づいて課金する場合： | 0.00000000
%
|
| 二、許可された 参加者に受け取ったこれらの作成単位で取引される平均取引手数料は， の対価格の全部または一部が現金からなり， は以下のように表される |
| 1.創作単位あたりドルで、このベースで料金を計算する場合： | 0.00000000 |
| 2.その日に購入された1つまたは複数の創作単位brのドルは、これによって課金される場合： | 638.03894000 |
| 3.各創作単位の価値のパーセンテージ ，これに基づいて課金する場合： | 0.00000000
%
|
| A.基金が本 表C.3項で定義された指数基金である場合、以下の情報を提供してください |
| I.基金 その業績を追跡する指数が構築されているかどうか： |
| 1.基金の連結者？ |
Yes
No
|
| 2.この基金に特別に資金を提供する？ |
Yes
No
|
| 二、報告期間内の基金の総リターン と報告期間内の指数のリターン(すなわち、基金の総リターンから指数のbr}を引いたリターン)との間の年間化差額： |
| 1.基金費用および支出を差し引く前： | 0.1827226286 |
| 2.基金費用および支出を差し引いた後(すなわち純資産額)： | -0.2544283714 |
| 三、三、 報告期間内に、基金の総リターンと指数の リターンとの間の年化標準偏差 毎日 差 ： |
| 1.基金費用および支出を差し引く前： | 0.2043953324 |
| 2.基金費用および支出を差し引いた後(すなわち純資産額)： | 0.2043953324 |
| この基金は同法(17 CFR 270.22 E-4)規則22 E-4で定義された“実物取引所取引基金” ？ |
Yes
No
|
| 以下の預金者に関する資料を提供する |
| 貯蔵者記録： 1 | |
| A.フルネーム | 預託信託会社 |
| B.CRD番号(あれば) | 適用されない |
| C.レイもしあれば | 549300 HBJLRO 8 YFMI 370 |
| D.述明(適用すれば) |
ニューヨーク
|
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
|
| 預金者の最終親フルネーム | 預託信託と清算会社。 |
| A.基金管理人ごとに以下の情報を提供します |
| 一、フルネーム | |
| 二、雷、ある場合、または他の 識別番号を提供して記述する | |
| その他の識別番号の説明 | |
| 三、三、述べ明(適用すれば) | |
| 四、外国(適用すれば) | |
| V.管理人は 基金 の関連人ですか預金者ですか？ |
Yes
No
|
| vi.管理人は子管理人ですか？ |
Yes
No
|
| b.報告期間中 管理者を採用または解雇しましたか？ |
Yes
No
|
| 指示する。 F.3項目に対する回答が肯定的であれば，F.12からF.19項目に対して回答する.F.3項の答えが否定的であれば，F.4から F.11項目，およびF.17からF.19項を回答する. |
| 登録者は保険会社の単独口座ですか？ |
Yes
No
|
| 各スポンサーに関する以下の情報を提供する |
| スポンサー記録： 1 | ||
| A.フルネーム | 景順資本管理有限公司 | |
| B.CRD番号(あれば) | 000125601 | |
| C.レイもしあれば | EJW 8 VXOUT 5 RJ 3 PPMVEB 49 | |
| D.述明(適用すれば) |
イリノイ州
| |
| E.外国、適用されれば |
アメリカ合衆国
| |
| 各受託者に関する以下の情報を提供する |
| 受託者記録： 1 | ||
| A.フルネーム | ニューヨークメロン銀行 | |
| B.説明(適用例) |
ニューヨーク
| |
| C.外国(適用する場合) |
アメリカ合衆国
| |
| A.報告期間終了時に存在する証券法に基づいて登録された発行済み証券の数を提供する： | 1 |
| B.CIKは、これらの既存シリーズの各々に提供される： |
| シリーズCIK記録： 1 | ||
| シリーズCIK： | 0001067839 | |
| A. 報告期間内に，証券法により登録された 宣言が発効する新しい系列数： | 0 |
| B.ポートフォリオ証券の新シリーズ預金日 における総価値： | 0.00 |
| 現在の目論見書が報告期間終了時に存在する系列数： | 1 |
| A.報告期間内に証券法により追加単位が登録された既存系列数 ： | 0 |
| b.新規単位合計： | 0.00 |
| 報告期間中に を後の一連のポートフォリオに入れる前の一連の単位の総価値 (これらの単位の価値はそれらが後の一連の日付計量に入れられる)： | 0.00 |
| 報告期間末までの登録者のすべての系列の総資産を提供する： | 216,131,287,757.02 |
| 指示する。この項目は、第13(C)条に基づいて証券を剥離する単位投資信託によって使用することができる。単位
投資信託はこの
項の下で
開示を含むことは要求されないが，第13条(C)条は民事，br}刑事，行政br行動に対する制限は
この下で開示されていないbr}撤退には適用できない.
単位投資信託基金がN−CEN報告を提出する日前の第5営業日から出願日までの期間内に、第13(C)条の規定により証券を剥離した場合、投資信託機関は 報告提出日から5つの業務 日以内に提出された報告 またはその修正案 で撤退を開示することができる。 がいつ本プロジェクトの下で撤退 を報告すべきかを決定するために、単位投資信託 が関連取引系列 中の特定の証券の保有量を剥離すれば、当該単位投資信託は撤退 を当該一連の最後の取引が発生したときに発生したと見なすことができる。この場合、単位投資信託は、表N-CEN上の単一の報告において、一連の各取引を報告しなければならないが、剥離証券の各日およびそのような日毎の株式総数、または債務 証券について、剥離された元金金額をそれぞれ説明しなければならない。 F.17項は，第13(C)節の基礎となるすべての法定 条項の終了の最初の日の1年後に終了しなければならない. |
| a.登録者がこの法第13(C)節(“米国法典”第15編第80 A-13(C)節)に基づき，報告期間終了後，現在の報告期間が終了する前，現在の報告が提出される前に，当該法第13(C)条に基づいて証券を剥離した場合， このような剥離ごとのセキュリティ要求に対する以下の 情報を開示する： |
| 一、発行人の全称 | |
| 二、自動受信機コード | |
| 三、三、CUSIP番号 | |
| 四、株式総数または債務証券の元本剥離金額： | |
| 五、証券剥離日： | |
| 六、六、第13(C)条に規定する法規名が付加されており，この法規により証券が剥離される： |
| b.登録者が 申請日 に発行者の任意の証券を持っている場合、以下の要求の情報を提供してください |
| I.株式コード | |
| 二、CUSIP番号 | |
| 三、三、出願日に保有する株式総数又は債務証券の元本金額： |
| 報告されている間、登録者は“法案”(17 CFR 270.12 d 1-4)依存ルール12 d 1-4？ に基づいているかどうか |
Yes
No
|
| 報告期間内に，登録者は同法(15 USC 80 A-12(D)(1)(G))第12(D)(1)(G)節における法定例外に依存しているか？ |
Yes
No
|
| すべての登録者の添付ファイルに適用される。すべての登録者は、現在の報告書を提出する際に、以下の添付ファイルを提出しなければならない(場合に応じて)。以下に適用する項目を選択することで、現在の報告と一緒に保存されている添付ファイルを指定します： |
i.法的訴訟
2.資金支援を提供する
3.独立会計士内部制御報告
(小企業以外の管理投資会社
投資会社のみ)
iv.会計原則とやり方の変化
免除命令により提出された情報
を訴える
vi.欧州委員会の規則と条例によると、添付ファイルとして含まれる他の情報が必要です
|
| 指示する。 1.G.1.a.i.法律訴訟。 (A)登録者の項目B.11.aに対する回答が“はい”であれば，プログラムの簡単な説明を提供する.記述の一部として， は事件や要約番号(あれば)，および訴訟の主要当事者のフルネームを提供する. (B)登録者のB.11.b.項に対する回答が“はい”であれば，進行する を決定し，その終了日を説明する. 2.G.1.a.i.資金支援を提供する。登録者 の項目B.14に対する回答が肯定的であれば、以下の情報 (登録者が通貨市場基金でない限り)： (A)支持性質の記述を提供してください。 (B)サポートを提供する人. (C)支援を提供する者と登録者との関係の簡単な説明 (D)提供される日付サポート. (E)支持量. (F)サポートの安全性(適用すれば).開示発行者のフルネーム、発行名(適用可能であれば、クーポンまたは収益率を含む)と、少なくとも2つの識別情報(例えば、CIK、 CUSIP、ISIN、LEI)。 (G)サポートを起動した日サポートのセキュリティ値(適用すれば). (H)原因の簡単な説明をサポートします. (I)サポート期限. (J)サポートに関する任意の契約制限の簡単な説明 3.G.1.a.i.独立会計士の内部統制に関する報告(小型商業投資会社以外の管理投資会社のみ)。各管理投資会社は、社内会計制御制度に関する独立会計士の報告書を提出しなければならない。会計報告は報告期間の財務諸表監査過程における会計制度、内部会計制御、証券保障手続きなどの審査、研究と評価を基礎としなければならない。報告 は、以下のいずれかの重大な弱点を開示しなければならない：(A)会計制度 ；(B)内部会計制御制度；または(C) 登録者の財政年度終了までに存在する証券保障手続き。 会計報告は 表の証拠品として提供され、(1)登録者の株主と取締役会に提出し、(2)日付を明記し、(3)手動で署名し、(4)都市と州を発行することを明記しなければならない。 重要な弱点を開示する報告書を含む添付ファイルは、登録者が取られたまたは提案された任意の 訂正措置の説明を含むべきである。 本表に会計士報告を添付すること， は独立会計士が本表に対するいかなる審査も確認していないことを確認するとはみなさない 4.項目G.1.a.i.会計原則と慣行の変化。登録者が項目B.21に対する回答が“はい”である場合、会計原則またはやり方の変化を説明する添付ファイル を提供し、またはそのような任意の会計原則またはやり方を適用する方法の変化を提供してください。変更日と変更原因を説明します。登録者の独立会計士が発行した承認又は他の方法でコメント変更の手紙は説明とともに でなければならない 5. Item G.1.a.v. Information required to be filed pursuant to exemptive orders. File as an attachment any information required to be reported on Form N-CEN or any predecessor form to Form N-CEN (e.g., Form N-SAR) pursuant to exemptive orders issued by the Commission and relied on by the Registrant. 6. Item G.1.a.vi. Other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. File as an attachment any other information required to be included as an attachment pursuant to Commission rules and regulations. |
| Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized. | ||
| Registrant | Invesco QQQ Trust, Series 1 | |
| Date | 2022-03-11 | |
| Signature | Kelli Gallegos | |
| Title | Principal Financial and Accounting Officer | |
g.法案に登録されている単位投資信託基金により、表
N-8 B-2
を採用する