8-K12B/A
8-K12B/A000181914200018191422022-02-022022-02-020001819142SE：公共クラステーマはRedemptionMember2022-02-022022-02-020001819142アメリカ公認会計基準：保証メンバー2022-02-022022-02-02

 

 

アメリカです

アメリカ証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

 

 

表格8-K/A

(第1号修正案)

 

 

当面の報告

第十三条又は十五条によれば

1934年証券取引法

報告日(最初に報告されたイベント日)：2022年2月2日

 

 

セス人工知能会社は

(登録者の正確な氏名はその定款に記載)

 

 

 

デラウェア州   001-39845   98-1567584
(国やその他の管轄区域
法団に成立する)		   (手数料)
ファイル番号)		   アメリカ国税局の雇用主は
識別番号)

カーバート通り三十五号

ヴォーベン, 体積量01801

(主な執行機関の住所、郵便番号を含む)

登録者の電話番号、市外局番を含む：(339) 298-8750

適用されない

(前の名前または前の住所は、前回の報告から変更された場合)

 

 

表8-Kの提出が登録者が以下のいずれかに規定する提出義務を同時に満たすことを意図している場合、以下の対応する枠を選択してください

 

☐

証券法第425条に基づく書面通知(“連邦判例編”第17巻、230.425ページ)

 

☐

取引法(17 CFR 240.14 a-12)第14 a-12条に基づいて資料を求める

 

☐

取引法第14 d-2(B)条(“連邦判例アセンブリ”第17編240.14 d-2(B)条)に基づいて開市前通信を行う

 

☐

取引法第13 E-4(C)条(17 CFR 240.13 E-4(C))に基づいて開業前通信を行う

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

 

クラスごとのタイトル

  

取引
記号

  

各取引所名
それに登録されている

A類普通株、額面0.0001ドル   セス   ニューヨーク証券取引所
株式承認証は1株当たりA類普通株を行使することができ，使用価格は11.50ドルである   SES WS   ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12 b-2(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるかどうかを再選択マークで示す.

新興成長型会社☒

新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する☐

 

 

 

説明的説明

2022年2月8日、デラウェア州のSES AI Corporation(f/k/aエフィン豪資本買収会社(“エフィン豪”)は、SES Holdings Pteとの業務合併(“業務合併”)の終了を報告する8-Kフォームの現在報告(“オリジナル報告”)を提出した。エフィン豪と虫洞合併子会社との間のいくつかの業務合併協定によると、シンガポールのプライベート株式会社(“旧SES”)である。シンガポールプライベート株式会社と旧経済局長(改訂後、“業務合併協定”)及びその他の表第1.01、2.01、3.02、3.03、5.01、5.02、5.03、5.05、5.06、8.01及び9.01項の次の事項8-K.

(I)原報告の第2.01項の下のある開示を改訂して、旧経済特区の2021年及び2020年12月31日までの2020年12月31日及び2020年12月31日までの年度の審査された総合財務諸表を含む、原報告書の第1号修正案(“第1号修正案”)を提出し、(I)旧報告書第2.01項の下で提供される財務諸表を改訂する。(Iii)旧SES 2021年12月31日までの財政年度の財務状況及び経営業績に対する管理層の検討及び分析に組み入れる；(Iv)元報告第9.01(B)項の下で提供された予備財務資料を改訂して、2021年12月31日までの審査準備を経ていない合併財務資料を組み入れる；及び(V)第9.01(D)項を改訂していくつかの証拠品を増加させる。以下に述べる。

本改訂案第1号は、原報告のいかなる他の項目も改訂されていないか、又は原報告提出日後の当社又はその付属会社の任意の発展の最新の状況又は議論を提供することを目的としている。以前に元の報告において報告されたか、または元の報告と共に提出された情報は、本明細書に本明細書に組み込まれる8−K/A。

第2.01項目資産購入または処分完了。

業務.業務

当社が2022年3月31日に提出した年報10-K表(以下、“表”と略す)の第1項業務10-K”)ここでは参考に引用する.

リスク要因

“1 A”項に列挙された情報。形態10−Kのリスク要因“は、参照によって本明細書に組み込まれる。

属性

表格10-Kの“Item 2.Property”で提案されている情報は，参照によって結合されている.

財務情報

本改正案第1号“財務諸表”と題する9.01項で提案された開示を参照し、参照によって本明細書に組み込まれる。

経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析

本改正案第1号“財務諸表”と題する第9.01項及び(Ii)本改正案第1号添付ファイル99.2に規定されている開示を参照して、引用により本明細書に組み込む。

市場リスクの定量的·定性的開示について

本改正案第1号添付ファイル99.2“市場リスクの定量的及び定性的開示に関する”節に記載されている“会社経営層の財務状況及び経営結果の検討及び分析”第3項に記載された情報は、引用されて本明細書に組み込まれる。

特定の実益所有者と経営陣の保証所有権

表格10-Kの“第12項.特定の利益を得るすべての人の保証所有権および管理層および関連する株主事項”に記載されている情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。

役員および行政員

表格10-K“第10項.取締役、行政人員及び会社管理”に掲載された資料は参考方式で本文書に組み込まれている。

取締役会委員会

表格10-K“第10項.取締役、行政人員及び会社管理”に掲載された資料は参考方式で本文書に組み込まれている。

役員と役員の報酬

表格10-Kの“項目11.役員報酬”で提示された情報は、ここで参照される。

特定の関係や関係者の取引、取締役の独立性

表“第13項.いくつかの関係及び関連取引、及び取締役独立性”に記載されている情報10-Kここでは参考に引用する.

法律訴訟

表10-Kの“Item 3.Legal Procestions”に記載されている情報は、参照によって本明細書に結合される。

登録者普通株の市価，配当及び関連株主事項

表格10−Kの第5項“登録者普通株、関連株主事項及び発行者が株式証券を購入する市場”に記載されている情報は、参照されて本明細書に組み込まれる。

最近売られている未登録証券

表“第5項.登録者普通株市場、関連株主事項及び発行者株式証券購入”に記載されている資料10-Kここで引用して参考にする

登録者が登録しようとする証券説明

表格10-Kの添付ファイル4.2(証券説明)で提案された情報は、参照によって本明細書に組み込まれる。

役員および上級者の弁済

表格10-K“第10項.取締役、行政人員及び会社管理”に掲載された資料は参考方式で本文書に組み込まれている。

財務諸表と補足データ

本改正案第1号9.01項に規定する当社の財務情報に関する開示を参照してください。この開示は、引用によって本明細書に組み込まれています。

プロジェクト9.01財務諸表と物証。

(A)財務諸表。

旧経済特区は二零二一年及び二零二年十二月三十一日及び二零二零年十二月三十一日まで及び二零二年十二月三十一日までの審査された総合財務諸表及びその関連付記は添付ファイル99.1に記載され、参考のために本明細書に組み込まれる。経営陣は2021年12月31日までの年度の財務状況及び運営業績の検討及び分析も添付ファイル99.2に掲載し、参考方式で本文に組み込んだ。

(B)財務資料を準備する。

当社は2021年12月31日現在及びこの年度までのいくつかの審査準備を経ずに簡明総合財務資料を本ファイルの添付ファイル99.3に掲載し、参考に供する方法で本ファイルに組み込む。

(D)展示品。

 

展示品
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説明する

2.1†    業務合併協定は、2021年7月12日、エフィン豪資本買収会社、虫洞合併子会社となっている。株式会社とSESホールディングスPte。2021年9月20日改正案第1号改正を受けた会社(合併内容参考会社が2022年2月8日に米国証券取引委員会の現在8-K表報告書の添付ファイル2.1に提出)
2.2†    2021年9月20日エフィン豪資本買収会社、虫洞合併子会社間の業務合併協定第1号改正案。株式会社とSESホールディングスPte。(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル2.2を参照)
3.1    SES AI Corporationの登録証明書(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在8-Kレポートの添付ファイル3.1を参照して合併することにより)
3.2    SES AI Corporation別例(引用会社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル3.2)
3.3    エフィン豪資本買収会社の会社登録証明書は、2022年2月2日(会社が2022年2月14日に米国証券取引委員会に提出されたS-1表登録説明書添付ファイル3.3を参照して設立されます)
4.1    改訂および再署名された引受権証協定は、期日は2022年2月3日である(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-K表報告書の添付ファイル4.1を参照して編入)
10.1    SES AI Corporation、保険者、およびSES AI Corporationのいくつかの他の所有者の間で、2022年2月3日に改正および再署名された登録権協定(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.1を参照することによって組み込まれる)
10.2#    賠償協議表(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8−K表の添付ファイル10.2を引用して組み込む)
10.3#    SES AI Corporation 2021年インセンティブ奨励計画(会社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.3を参照して編入)
10.4#    セス·ホールディングス2021年株式インセンティブ計画(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-Kレポートに添付ファイル10.4を参照して組み込まれている)

10.5#    雇用協定は，2021年3月19日に胡啓超博士とSES Holdings Pteが署名した。(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル10.5を参照)
10.6#    雇用協定は，2021年2月16日に京内力士とSES Holdings Pteが署名した。(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル10.6を参照)
10.7#    雇用協定は，2021年2月15日にRoHit MakhariaとSES Holdings Pteによって署名され，両者の間で署名された。(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル10.7を参照)
10.8#    雇用協定は，2016年5月24日に孫永庫とSolidEnergy Systems Corporationが署名した。(添付ファイル10.8を参照して会社に組み込まれ、2022年2月8日に米国証券取引委員会の現在の8-K表報告書に提出される)
10.9#    雇用協定は，2021年3月23日にジョアン·バンとSES Holdings Pteが署名した。(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル10.9を参照)
10.10#    洪幹博士とSolidEnergy Systems Corporationの間で2018年7月1日に署名された雇用協定(合併して2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された会社現在8-K表報告の添付ファイル10.10)
10.11    2021年7月12日までの取締役指名協定は、エフィン豪資本が会社、SES Holdings Pteを買収する。株式会社とGMベンチャー有限責任会社(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8-K表報告書の添付ファイル10.11を引用して設立された)
10.12    取締役会は合意を観察し、期日は2021年7月12日で、エフィン豪資本買収会社SES Holdings Pteによって署名された。現代自動車株式会社及び現代自動車会社(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された現在の8−K表報告書の添付ファイル10.12を引用して登録成立)
10.13    会社、その執行者と取締役およびエフィン豪資本保証人有限責任会社の間で2021年1月6日に署名された書簡協定(2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-Kレポートの添付ファイル10.13を引用して統合された)
10.14    エフィン豪資本保証人有限責任会社とエフィン豪資本買収会社の上級管理職と取締役が2021年7月12日に発表した目論見合意修正案(合併は2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された会社の現在の8-K表報告の添付ファイル10.14)
10.15    上海賃貸契約英訳本は、日付は2018年8月28日である(添付ファイル10.15を参照して会社に組み込まれ、2022年2月8日に米国証券取引委員会の現在の8-K表報告に提出される)
10.16    上海賃貸契約修正案英訳本は、期日は2021年8月28日である(当社が2022年2月8日にアメリカ証券取引委員会に提出した8-K表の添付ファイル10.16を参照)
10.17    商業賃貸契約は、2016年3月30日にSolidEnergy Systems Corp.が康明斯地産有限責任会社と締結した(合併内容は2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出された当社8-K表報告添付ファイル10.17参照)
10.18    商業リース協定第1号修正案(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.18を引用して組み込む)
10.19    商業リース協定第2号改正案(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8−K表報告書の添付ファイル10.19を引用して編入)
10.20    商業リース協定修正案3(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.20を参照して編入される)
10.21    第4号改正案(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.21を引用して組み込む)
10.22#    制限株式奨励授権表(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した現在の8-K表報告書の添付ファイル10.22を参照して格納される)

10.23#    株式オプション奨励授権表(会社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した8-K表に添付ファイル10.23を参照して編入)
10.24#    秘密および競業禁止プロトコル表(当社が2022年2月8日に米国証券取引委員会に提出した最新8-K表の添付ファイル10.24を引用)
99.1*    2021年12月31日まで及び2020年12月31日まで年度旧経済特区は総合財務諸表を審査した
99.2*    経営陣は、2021年12月31日までの財政年度の老社保財務状況と経営業績の検討と分析を行っている
99.3*    当社は2021年12月31日まで監査を受けていない簡明合併財務資料を試験しています
104    表紙インタラクションデータファイル(フォーマットはイントラネットXBRL)。

 

*

本局に提出します。

#

契約や補償計画や手配を管理します。

†

S-K規則第601(A)(5)項の規定により、本展示品のある展示品及び付表は省略されている。

会社はアメリカ証券取引委員会のすべての漏れた展示品とスケジュールのコピーの提供を要求しなければならない。

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は、本報告が正式に許可された次の署名者がその署名を代表することを正式に促した。

 

    セス人工知能会社は
    差出人：  

/s/京·ニリス

    名前：   セイニアリス
    タイトル：   首席財務官
日付：2022年3月31日