カタログ表
アメリカです
アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表
(第1号修正案)
(マーク1)
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された年次報告 |
本財政年度末まで
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
手数料書類番号
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
(明またはその他の司法管轄権 | (税務署の雇用主 |
(主にオフィスアドレスを実行) | (郵便番号) |
(
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 取引記号 | 登録された各取引所の名称 |
同法第12条(G)により登録された証券:なし
登録者が証券法規則405で定義されている経験豊富な発行者である場合は、再選択マークで示してください。はい、そうです◻
登録者が取引法第13節又は第15節(D)節に基づいて報告書を提出する必要がない場合は,再選択マークで示してください。はい、そうです◻
登録者が(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求されたより短い期間)に、1934年の証券取引法第13条または15(D)条が提出を要求したすべての報告書を再選択マークで示すかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守する
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内)に、S−Tルール405に従って提出されなければならないと規定されている各対話データファイルを電子的に提出したかどうかを示す
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい
大型加速ファイルサーバ | ◻ | ファイルマネージャを加速する | ☐ | |
⌧ | 規模の小さい報告会社 | |||
新興成長型会社 |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する◻
登録者が報告書を提出したかどうかを再選択マークで示し、その管理層の内部統制の有効性の評価を証明する
サバンズ·オキシリー法(“米国法典”第15編,第7262(B)節)第404(B)条の規定により監査報告書を作成又は発行する公認会計士事務所の財務報告
状況を報告する
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法第12 b-2条で定義されている)。はい、そうです
2021年6月30日まで,すなわち登録者が最近完成した第2財期の最終営業日であり,登録者の非関連会社が保有する普通株総時価は$である
2022年4月20日までに
引用で編入された書類
ない。
内容リスト
説明的説明
本“Form 10−K年次報告第1号改正案”(以下、“改正案”と略す)は、2022年3月29日に米国証券取引委員会(以下、“米国証券取引委員会”と略す)に提出したAmpio PharmPharmticals,Inc.(以下、“会社”、“私たち”または“私たち”と略す)2021年12月31日までのForm 10−K年次報告(以下、“原始届出”と略す)を改訂した。本修正案は、一般指示G(3)に従って2022年株主総会の委託書を参照して表格10-Kに組み込むことを示す資料を提供するために、表格10-K第III部分の第10、11、12、13および14項を改訂して再記載するために提出される。
また、改正された1934年の“証券取引法案”(以下、“取引法”という。)第12 b-15条の要求に基づいて、改正案は、第4部第15項を改正し、会社最高経営責任者及び最高財務官の現在の日付の証明書を本改正案の証拠品とし、これらの証明書の組み入れを反映するように証拠物索引を更新した。
上記の条項を除いて、本修正案は元の申請を修正または更新しようとしない。本改正案は、最初に出願を提出した日以降に発生したイベントを反映せず、後続イベントの影響を受ける可能性のある開示も修正または更新しない。この等の後続事項は,当社が米国証券取引委員会に提出した後続報告書で述べられる。したがって、この修正案は元の申請と一緒に読まなければならない。本修正案で定義されていない大文字用語は,元の文書に付与されている意味を持つ.
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内容リスト
カタログ
ページ | ||
第三部 | ||
第10項 | 役員、行政、会社の管理 | 3 |
プロジェクト11 | 役員報酬 | 11 |
プロジェクト12 | ある実益所有者の担保所有権及び経営陣及び株主に関する事項 | 17 |
第13項 | 特定の関係や関連取引、取締役の独立性 | 19 |
プロジェクト14 | チーフ会計士費用とサービス | 21 |
第4部 | ||
プロジェクト15 | 展示品と財務諸表の付表 | 22 |
サイン | 25 |
本改正案でいう商標は,AmpioやAmpionのように,適用される知的財産法によって保護されており,我々の財産である。この修正案には、他の会社の商標、サービスマーク、著作権、商号も含まれており、これらはそれぞれの所有者の財産である。便宜上、本修正案で言及されている我々の商標及び商号は存在しなくてもよい®または記号であるが、このような参照は、適用法に基づいて、このような商標および商号に対する私たちの権利を最大限に主張しないことをいかなる方法でも示していない。
本修正案で言及されている“会社”、“Ampio”、“私たち”、“私たち”または“私たち”がAmpio PharmPharmticals,Inc.に関する説明または文意が別に言及されている以外に、本修正案で言及されている“会社”、“Ampio”、“私たち”、“私たち”または“私たち”はAmpio PharmPharmticals,Inc.に関するものである。
2
内容リスト
第三部
プロジェクト10.取締役、行政、企業管理
次の表には、2022年4月28日現在の私たち役員と任命された役員の名前、年齢、役職を示しています。
名前.名前 |
| 年ごろ |
| タイトル |
マイケル·マティノ | 66 | CEO兼取締役会長 | ||
デビッド·バーや医学博士です | 73 | 役員.取締役 | ||
フィリップ·H·コエーリョ | 78 | 役員.取締役 | ||
リチャード·B·ジャルス | 72 | 役員.取締役 | ||
デビッド·R·スティーブンス | 73 | 役員.取締役 | ||
J.ケビン·ブッチ | 66 | 役員.取締役 | ||
エリザベス·ヴァルキー·ジョブズ | 55 | 役員.取締役 | ||
マイケル·マカルーソ | 70 | 取締役、元CEO | ||
ホリー·チェレフカ | 38 | 社長と首席運営官 | ||
ダニエル·G·ストスクリー | 58 | 首席財務官 |
マイケル·A·マティノ2021年11月22日に取締役会(“取締役会”)を受け、当社の最高経営責任者(“行政総裁”)に任命された。マティノさんは2021年10月以来同社の取締役を務めています。マティノは2016年1月以来、急性腎障害治療に専念している民間会社HemaFlo Treetuics Inc.で最高経営責任者兼取締役CEO総裁を務めている。HemaFlowに加入する前に、マティノ氏は2011年11月から2014年11月までアンピット生物科学社の最高経営責任者兼最高経営責任者を務め、急性骨髄性白血病治療薬の開発に取り組んでいた。彼の指導の下で、アンビットは大型の多国籍第三段階研究を開始し、2500万ドルの個人融資を獲得し、9000万ドルの初公募株を完成させ、最終的に4億5千万ドルの現金と未来のマイルストーンで支払い、会社を大手日本製薬会社に売却した。マティノは以前、合成生物会社アルゼダや腫瘍薬物研究開発会社ソナス製薬の最高経営責任者兼取締役CEO総裁も務めていた。また、マティノは現在Caravan Biologixの取締役会に勤めており、主に新型腫瘍学薬物開発に取り組んでいる民間会社であり、Excision BioTreateutics,Inc.の創始者の一人でもある。マティノはロアーノク学院の工商管理学士号を有し、2016年から2020年まで同学院の取締役を務め、バージニア工科大学の工商管理修士号を持っている。マティノ氏は生命科学の面で豊富な経験を持っており、彼は他の上場と私営製薬会社の最高経営責任者と取締役の経験として、臨床前から第三段階までの臨床試験の薬物開発を指導し、取引合併とリードした資本調達は彼を私たちの取締役会のメンバーになる資格を持つことである。
デイビッド·バーあるいは医学博士は2010年3月から2018年9月まで私たちの首席科学官(“CSO”)を務めました。バル博士は2010年3月から2010年5月まで私たちの取締役会長を務めた。2009年4月から2010年3月まで、DMI生命科学会社の取締役会長兼首席財務官を務めている--あるいは現在はTrauma Research、LLCと取締役創傷研究センターの所有者、スウェーデン医療センター、コロラド州エンゲルウッド、サンアントニ病院、コロラド州レイクウッド、ウェスリー医療センター、カンザス州ウィチタ市とプライノ医療センター、テキサス州プライノ。バル博士はAmpio PharmPharmticals,Inc.の創業者である。バル博士は主に会社が2009年4月にDMI BioSciences,Inc.から買収したすべての特許とノウハウを担当している。それ以来、彼は主にすべての特許の発行と出願を担当し、500件以上の特許を取得し、会社のライフサイクル全体で120件以上の特許出願の発明者となった。バル博士は220編以上の同業者評議の定期刊行物文章といくつかの本の章を執筆或いは共著した。バル博士は45種類を超える同業者が評議した科学と臨床定期刊行物の審査員である。ニューヨークのシナイ山病院からのグスタフ·レヴィ賞,コーエンフェルト傑出医学論文賞,デンバー総病院からの傑出入院医師研究賞およびデンバー総合医療救急入院医師計画による傑出臨床医賞を受賞した。バル博士はイスラエルのエルサレムハダサ医学院ヘブライ大学の医学学位を取得し、その後、ハダシャ病院でAlisa Gutman教授の指導の下で生化学奨学金を完成させ、デンバー健康医療センターで大学院生入院医師訓練を受け、救急医学に特化し、この学科で取締役会認証を受けた。翌年彼は最初の研究奨学金を完成させました
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内容リスト
ピーター·ローソン教授の指導のもと、デンバー健康医療センターの急診医学。BAR-OR博士は医者に24年間従事し、大型I級創傷センターの救急科で5年間働いた。バル博士は生物研究に従事して50年になる。Bar-or博士の医療専門知識と経験、薬物研究における豊富な経験、彼の病院における指導的役割は彼が私たちの取締役会のメンバーを務める資格を持つことである。
フィリップ·H·コエーリョ2010年4月以来、当社の取締役会メンバーを務めてきましたコエーリョはThermoGenesis Corp.の首席技術官であり、この会社は1986年に創立され、2007年に退職し、2017年に再加入し、同社は発明し、商業化製品を開発し、ドナー或いは患者自身からの幹細胞、前駆細胞と免疫細胞を分離、精製と冷凍保存し、人類疾患の治療に応用している。ThermoGenesis Corp.に再加入する前に、コエリョは2009年10月にSynGen Inc.を創立し、2017年に同社をThermoGenesis Corp.と合併した。2008年8月から2009年10月まで、コエリョはコンサルティング会社PHCMedical,Inc.のCEO兼最高経営責任者総裁を務めた。2007年8月から2008年5月まで、Coelho氏はThermoGenesis会社の最高技術構造師を務めた;1989年から2008年7月まで、彼はThermoGenesis会社の会長兼最高経営責任者を務めた;1986年から1989年まで、Coelho氏はThermoGenesis会社の研究開発副総裁を務めた。コエーリョさんはハイテク、消費電子或いは医療設備会社で高級管理者を務めて30年以上になる。1982年から1986年まではカストン社の社長、1971年から1982年まではESS社の社長。Coelho氏は2002年10月からずっとナスダック上場会社Catalyst PharmPharmticals Partners,Inc.の取締役会メンバーを務め、2001年12月から2006年7月までナスダックに上場したMediware Information Systems,Inc.の取締役会メンバーを務め、2008年5月に再び同社を担当し、2012年12月まで同社が販売された。Coelho氏はカリフォルニア大学デイビス校の熱力学と機械工学学士号を持ち,凍結保存,低温ロボット,細胞選択,血液蛋白採取,外科動態バランスと横方向流動免疫治療設備などの領域で50件以上の米国特許を取得したCoelho氏は長期にわたって公共医療機器会社の最高経営責任者を務め,公共製薬会社の取締役を務めた最高経営責任者,以前と現在の上場企業の取締役会経験,会社金融の理解,特許技術の開発に成功しており,これらは彼が我々の取締役会のメンバーになる資格がある特質である。
リチャード·B·ジャルス公認会計士2010年8月から私たちの取締役会のメンバーを務めてきた。ジャルスはコロラド州レイクウッドに本社を置く電気請負業者ルートウィック電気会社(Ludvik Electric Co.)の首席財務官兼財務担当で、1985年から2021年10月までこの職を務めている。ルートウィック電気は個人電気請負業者であり、すでにアメリカ、南アフリカ、ドイツで電気契約プロジェクトを完成した。ルートウィック電気の首席財務官と財務主管として、Giles氏は会計、リスク管理、財務計画と分析、財務報告、監督管理コンプライアンス及び税務関連の会計機能を担当している。2021年10月以来、ジャルス氏はルートウィック電気や他の商業実体の企業会計顧問を務めている。ルートウィック電気(Ludvik Electric Co.)401(K)計画の受託者も務めている。ルートウィック電気に入社する前、ジャルスさんは当時のコロラド州デンバー市の公認会計士事務所Higgins Meritt&Companyで3年間監査パートナーを務めていたが、それまでの9年間は普華永道の監査マネージャーと監査員であり、普華永道は現在普華永道を構成する伝統的な会社の一つである。ジャルスさんは北コロラド大学の会計学学士号を取得しました。彼はアメリカ公認会計士協会、コロラド州公認会計士協会、建築財務管理協会のメンバーです。ジャルス氏の財務管理、会計と財務報告、会社会計の執行は彼に当社の取締役会のメンバーを務める資格を持たせる特質である。
デビッド·R·スティーブンス博士2011年6月以来、当社の取締役会メンバーを務めてきました。1978年以来、スティーブンス博士はアメリカ食品·薬物管理局が監督する生命科学業界で働いてきた。2006年12月以来、彼はずっとPremier実験室有限責任会社のコンサルティング研究病理学者である。2013年12月以来、彼はCetya,Inc.の取締役会のメンバーだった。彼はまた、マイクロイメージングソリューション有限責任会社(2007-2018)、Poniard製薬会社(2004-2013)、Aqua Bounty Technologies,Inc.(2002-2012)、高級化粧品介入会社(2006-2011)とSmart Drug Systems,Inc.(1999-2006)を含み、Bay City Capitalの顧問(1999-2006)を含む他のいくつかの公共および私営生命科学会社の取締役会に勤めたことがある。スティーブンス博士は1990年から1998年まで上場獣薬会社Deprenyl Animal Health,Inc.の最高経営責任者兼総裁を務め、1986年から1988年まで私営生物技術会社Agrion Corp.の研究開発副総裁を務めた。彼は以前Upjohn社で彼の薬物研究と開発人生を始め、そこで彼はXanaxとHalcionの臨床前評価に貢献した。スティーブンス博士はワシントン州立大学の理学士と医学博士号、カリフォルニア大学デイビス校の比較病理学博士号を取得した。彼は…
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内容リスト
アメリカの獣医病理学者は卒業証書を学会します。スティーブンス博士の製薬業の実行管理の経験と医療機器業界の理解は彼を私たちの取締役会のメンバーにする資格があります。
J.ケビン·ブッチ社長やCephalon社の最高経営責任者を務め、2011年10月にSephalonを買収した後、Teva製薬工業有限公司でグローバルブランド製品事業部副総裁を務めた。ブヒ氏は社長や,TetraLogic製薬会社やBioSpecifics Technologies社のCEOも務めた。Buchi氏は1991年にSephalonに入社し,在任中に最高財務官や最高経営責任者を含む複数の指導者を務め,その後2010年にSephalonの最高経営責任者となった。また、Buchiさんは現在もAnneal製薬会社とベニテック生物製薬有限公司の取締役である。Buchiさんは以前、Dicerna製薬会社、Epirus生物製薬会社、Alexza製薬会社、Forward Pharma A/Sを含むいくつかの製薬会社の取締役会に勤めていた。コーネル大学の化学学士号と西北大学ケロッグ管理学院の管理、会計、金融修士号を持っている。Buchiさんは2021年10月から私たちの取締役会に勤めてきた。Buchi氏の製薬業界の高級管理者や取締役会メンバーとしての豊富な経験は、私たちの業務の業界に対して広範な独特な見解を持っており、これらの特徴は私たちの取締役会のメンバーを務める資格がある。
エリザベス·ヴァルキー·ジョブズ30年近くの法律とコンプライアンス経験を持っている。勤務弁護士として、彼女は中小生物製薬会社のためのコンプライアンスと法律プロジェクトを設立し、指導した。彼女は現在、アンリート製薬会社の高級副総裁とグローバル首席コンプライアンス官を務め、Aegarie製薬会社を買収した後、グローバルコンプライアンス計画の開発と実施をリードしている。これまで、JobesさんはEMD Serono,Inc.北米首席コンプライアンス官上級副社長、星火治療会社のグローバル首席コンプライアンス官兼法律顧問、Auxilium製薬会社の首席コンプライアンス官上級副社長、Adolor社首席コンプライアンス官総裁副、およびCephalon,Inc.グローバルコンプライアンス部上級取締役を含む多くの生物製薬会社で指導職を務めていた。Jobesさんは製薬業界で豊富な高度な管理経験を持ち、中小生物製薬会社のために特定の業界の規制とコンプライアンス計画を制定し、実施することに集中しており、これは彼女が私たちの取締役会のメンバーになる条件だ。
マイケル·マカルーソDMI生命科学会社を設立し,DMI生命科学会社(すなわち我々の前身)の創立から,DMI生命科学会社の取締役会メンバーであり,DMI生命科学会社がChay Acquirements,Inc.と合併するまで,Chay Acquires,Inc.はChay Enterprise,Inc.の完全子会社(総称してChay Enterpriseと呼ぶ)である。Macalusoさんは2010年3月にChay Enterprisesと合併して以来、私たちの取締役会のメンバーであり、私たちのCEOは2012年1月から2021年11月まで、そして私たちの取締役会長は2010年5月から2021年11月までです。また、マカルーソは2015年4月以来、ナスダックに上場しているエトゥバイオテクノロジー社の取締役会メンバーである。マカルーソ氏は後に買収され、2001年6月から2001年8月までその職を務め、当時CEOに任命されたイソラゲン社(ILE)の社長に任命された。2003年6月、マカルーソ氏は再びイソラガン社の総裁に任命され、2004年9月までCEOと総裁を同時に務めた。マカルーソさんはまた2001年6月から2005年4月までIsolagen,Inc.の取締役会メンバーを務めた。マカルーソは1998年10月から2001年6月まで製造企業ペイジ国際通信会社の所有者である。マカルーソは国際印刷出版会社の創始者と責任者であり、1989年から1997年にかけて、私募株式会社に会社を売却した。Macalusoさんの会社に対する理解と以前のリーディング製薬会社の経験で彼は私たちの取締役会のメンバーになる資格があります。
ホリー·チェレフカ2021年10月から我々の総裁兼首席運営官(“総裁/首席運営官”)を務め、2017年9月から首席運営官(“首席運営官”)を務める。現在の職務を担当する前に、Cherevkaさんは私たちの運営副総裁を務め、臨床、監督と製造運営を監督する。2013年1月にAMPIOに加入して以来、取締役臨床試験主管(2013年1月~2013年11月)、臨床試験上級取締役(2013年11月~2015年5月)、運営副総裁(2015年5月~2017年9月)兼最高運営官(2017年9月~2021年10月)、総裁兼最高運営官(2021年10月から現在)の他の職務を担当している。これまで、Cherevkaさんは2011年から2013年まで米国放射線学会画像処理会社の取締役業務開発部の主管を務めていた。チェレフカさんはカリフォルニア州立大学チコ校の学士号を取得しました
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内容リスト
ロンドン国王学院の生物医学と分子科学研究修士号ですCherevkaさんは非腸管薬物協会、コロラド州生物科学協会と国際製薬エンジニア協会のメンバーであり、デンバー大学生物医学専門科学修士(PSM)プロジェクトの取締役会のメンバーでもある。彼女はAmpio製薬会社を代表して国際製薬エンジニア協会の会議および世界投資会議と株主総会に参加した。
ダニエル·G·ストスクリー2019年7月から私たちの最高財務官兼秘書を務め、30年以上の財務会計経験を持っています。彼のキャリアは徳勤から始まり、それ以来、彼のキャリアの大部分は上場と非上場製薬会社の財務指導職で過ごしてきた。最近では、2012年以降、個人持株の専門製薬会社であり、開発段階と商業化マーケティングの処方鎮痛製品の許可、買収、マーケティング、流通に専念し、2017年1月にカーディラ医療株式会社に売却されたセンターニ治療会社の執行副総裁兼首席財務官を務めている。2004年から2012年にかけて、ストスクリー氏は勝利製薬会社で財務副総裁兼首席会計官を務め、同社は民間専門製薬会社で、鎮痛剤の許可、内部製品開発、マーケティング、流通に専念し、2011年に日本の製薬会社Shionogi,Inc.に売却された。2001年から2004年にかけて、ストスクリー氏は無線通信業界に通信およびセキュリティサービスを提供するグローバル上場企業である無線施設会社(現在クレトス防衛およびセキュリティソリューション会社)の会社総監と首席財務官を務めた。1994年から2001年にかけて,ストスクリー氏はデュラ製薬会社のディレクターを務め,デュラ製薬会社は上場製薬会社であり,2000年末にElan製薬会社に売却された。彼はサンディエゴ州立大学の会計学学士号を持っていて、カリフォルニアの公認会計士です。
第十六条第十四節実益所有権報告適合性
取引法第16条(A)条は、われわれの役員、役員及び実益がわれわれ普通株の10%以上を有する者に特定の報告書を提出することを要求する。表3、表4、および表5は、米国証券取引委員会と、我々の普通株式の所有権および所有権変更について合意した。私たちが知っている限り、私たちは私たちの普通株式の10%以上の株式を実際に所有している株主はいない。利益所有権に関するさらなる情報は、プロジェクト12を参照されたい。私たちが受け取ったこのような表の写しまたはいくつかの報告者の書面陳述の審査のみに基づいて、最近の財政年度(または以前の財政年度は、開示されていない場合)、私たちの上級管理者、取締役、および利益所有者の10%に適用されるすべての届出要求は、取引所法案第16条(A)条に要求される報告書をタイムリーに提出できなかったと考えられる。
ビジネス行為と道徳的基準
私たちは私たちのすべての従業員、高級管理者、そして役員に適用される商業行為と道徳基準を採択しました。これらのすべての人はこれらの基準を読んで、認め、同意しました。コードは私たちのサイトで見つけられますWwwww.ampiophma.com“投資家”オプションカードの下にあります私たちは、改正または免除された後の4営業日以内に、上記のサイトで、私たちの商業行為および道徳的規則のいくつかの条項の将来の改正または免除を開示する予定です。
管理局管轄下の委員会
当社の取締役会には監査委員会、報酬委員会及び指名及び管理委員会が設置されており、各委員会の構成及び職責は以下の通りである。取締役会には他の委員会も設置されており、時々他の委員会を構成することができる。監査委員会、報酬委員会、そして指名と管理委員会は取締役会が承認した規定に基づいて運営される。各委員会の規約は私たちのサイトで調べることができますWwwww.ampiophma.com.
監査委員会。我々の監査委員会は、“取引所法案”第3(A)(58)(A)節に基づいて成立し、当社の会計·財務報告の流れを監督することを担当している。その委員会はまた私たちの取締役会が私たちの金融システムと私たちの法律と規制の適合性を監視するように協力した。他の事項を除いて、私たちの監査委員会は責任を負う
● | 私たちの独立監査員を選び採用しました |
6
内容リスト
● | 私たちの独立監査役の仕事を任命し、補償し、監視する |
● | 独立監査師が任意の監査または許可された非監査サービスを提供することを許可する |
● | 独立監査人の資格と独立性を審査する |
● | 法律の要求に基づいて、私たちの交渉チームにおける独立監査員パートナーの交代状況を監視する |
● | 監査された財務諸表を会社の10-K表年次報告書に組み入れ、会社の年次委託書に組み込むために監査委員会の報告書を提供することを提案する |
● | 私たちの財務諸表を審査し、重要な会計政策と推定を検討します |
● | 財務報告書の内部統制の十分性と有効性を検討する |
● | 私たちの年間監査結果、四半期財務諸表の審査、および私たちが公開した報告書について、管理層、独立監査人、および任意の内部監査人と検討し、議論します |
● | 関係者の取引記録を審査する。 |
私たちの監査委員会のメンバーはジャルスさん、ブチさん、スティーブンス博士です。ジャルスさんは私たちの監査委員会の議長であり、2010年8月に監査委員会のメンバーに任命された。取締役会は、監査委員会の各メンバーはすべて国家証券取引所とアメリカ証券取引委員会の金融知識要求に符合し、ジャルス氏はアメリカ証券取引委員会の規則と法規で定義された監査委員会の財務専門家の資格に符合すると認定した。当社取締役会は、監査委員会の構成は、ニューヨーク証券取引所米国証券取引所(“ニューヨーク証券取引所”)と米国証券取引委員会の現行規則と規定の独立性に対する要求に適合していると考えている。
補償委員会です私たちの給与委員会は私たちの会社の報酬政策、計画、そして計画を監視する。他の事項を除いて、報酬委員会は責任を負う
● | 役員、上級管理者、および従業員の報酬および福祉に関する政策、計画、および計画を審査し、承認する |
● | CEOやCEO以外の他の役員の報酬、会社の目標、報酬に関する目標の審査と承認 |
● | 決められた目標と目的を考慮して、私たちの執行官僚の業績を評価します |
● | 当社が当社の年間委託書に組み入れた役員報酬開示を審査する |
● | 会社の報酬計画が企業または他の企業全体の財務または経営業績に影響を与える可能性のあるリスクをどのように奨励するかを評価すること |
● | 従業員と役員の持分補償計画を管理する。 |
私たちの給与委員会のメンバーはジャルスさん、ジョバーズさん、スティーブンス博士です。スティーブンス博士は私たちの報酬委員会の議長です。私たちの報酬委員会のメンバーはすべて取締役の非従業員であり、ニューヨーク証券取引所アメリカ人の独立性要求に適合していることは、取引法の下で公布された第16 b-3条の規則で定義されている。私たちの報酬委員会の構成は、ニューヨーク証券取引所アメリカ証券取引所とアメリカ証券取引委員会規則と条例に適用される独立性要件に適合すると信じています。
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内容リスト
私たちの賠償委員会は毎年少なくとも1回の会議を開催し、必要に応じて会議をもっと頻繁に開催する。しかしながら、報酬委員会は、管理職および他の従業員の様々なメンバーおよび外部コンサルタントまたはコンサルタントを時々発言させ、財務または他の背景資料または提案を提供するか、または他の方法で報酬委員会の会議に参加することができる。当社の最高経営責任者は、その報酬または個人業績目標に関する報酬委員会の審議または決定に参加または出席してはなりません。私たちの給与委員会は、コンサルタントの合理的な費用や他の保留条項を承認する権限を含む、役員や役員の報酬の評価に協力するために報酬コンサルタントを雇う唯一の権力を持っている。一般的に、給与委員会は、役員報酬を報酬委員会が決定した同業者会社と一致するように設定し、会社役員が会社の会社目標を達成するように奨励する。2021年5月、報酬委員会は、第三者コンサルタントを招いて会社の報酬構造を審査し、会社の同業者群と比較した。
その職責を履行する際には、その定款に基づいて、報酬委員会は、その任意または全部の責任を報酬委員会または取締役会メンバーからなるグループ委員会に転任することができるが、報酬委員会は、任意の上級管理者の報酬に関連する任意の事項に対する責任を転任することができないか、または任意の独立または非従業員取締役委員会の承認を受けて、規則16 b-3に従って、取引所法案16(B)条に制約された任意の事項を免除することを決定することができる。
指名と統治委員会それは.私たちの指名と統治委員会は、私たちの取締役会の審査と推薦会社のガバナンス政策と著名人を私たちの取締役会に監督し、協力してくれます。他の事項を除いて、指名と管理委員会は責任を負う
● | 取締役会とその委員会の組織と管理について提案し、評価し、提案する |
● | 取締役会のメンバーのパフォーマンスを評価し、委員会と議長の分配について提案する |
● | 必要な取締役会のメンバー資格を推薦し、取締役会の潜在的なメンバーを探す |
● | 取締役会とともに最高経営責任者の後継計画を策定し、定期的に検討すること |
● | 私たちの会社の管理基準を検討して提案します。 |
私たちの指名と統治委員会のメンバーは現在ジャルスさん、ジョスさん、そしてスティーブンス博士だ。Jobesさんは私たちが指名して統治委員会の議長です。私たちの取締役会は、私たちの指名と統治委員会のすべてのメンバーがニューヨーク証券取引所アメリカ人の独立性の要求に適合していることを確認しました。
私たちの指名と統治委員会と取締役会はまだ私たちのCEOのための後継計画を立てていない。マチノさんは現在私たちのCEOを務めており、彼の表現は取締役会を満足させている。指名と統治委員会は責任を履行する過程で会社の後継需要を評価するだろう。
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内容リスト
非従業員役員報酬
私たちの給与委員会は、2021年12月31日までの会計年度に取締役会および委員会の非従業員に以下の年会費を支払います
名前.名前 | 現金補償 | 普通株 | ||||
取締役会の年間採用者: |
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独立取締役社長/CEO | $ | 71,000 |
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従業員以外の役員は | $ | 38,500 |
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監査委員会の年間招聘人: |
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議長.議長 | $ | 20,000 |
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従業員以外の役員は | $ | 10,000 |
|
| ||
報酬委員会の年間採用者: |
|
|
|
| ||
議長.議長 | $ | 12,000 |
|
| ||
従業員以外の役員は | $ | 6,000 |
|
| ||
指名と統治委員会の年間招聘: |
|
|
|
| ||
議長.議長 | $ | 10,000 |
|
| ||
従業員以外の役員は | $ | 5,000 |
|
| ||
公開委員会の年間招聘人: |
|
|
|
| ||
議長.議長 | $ | 12,000 |
|
| ||
従業員以外の役員は | $ | 6,000 |
|
| ||
戦略開発委員会: |
|
| ||||
議長.議長 | $ | 20,000 | (1) | |||
従業員以外の役員は | $ | 10,000 | (1) | |||
年間株式賞 | $ | 20,000 |
(1) | 戦略開発委員会は2021年11月1日に設立された。 |
2021年1月1日、取締役の非従業員1人当たり20,000ドルの年間株式奨励、すなわち13,513株を獲得した。取締役2021年度の非従業員報酬には、75,000株の取締役普通株を購入するために、非従業員取締役1人に年間株式オプションを付与することも含まれている。これらのオプションの行使価格は付与日の公正価値に等しく、12ヶ月以内に月ごとに付与される。また、2021年に完成した独立報酬研究の結果として、既存の非従業員取締役会メンバーは1人当たり120,000株の普通株を購入するために増分的な株式オプション付与を獲得した。これらのオプションの行使価格は、付与日の公正価値に等しく、6ヶ月以内に月ごとに授与される。最後に、年内に取締役会に加入した非従業員取締役は150,000株の普通株を購入する株式引受権を付与された。これらのオプションの行使価格は,付与日の公正価値に等しく,36カ月以内に月額で付与される.
2021年の役員報酬
次の表は、2021年12月31日までに非従業員役員に支払われた報酬をまとめています。マティノは2021年10月13日から2021年11月21日までの間に役員とされた非従業員であり、その間に報酬を得ており、具体的には以下の通りである。取締役会のメンバーとして、Macalusoさんは追加的な報酬を得なかった。Jobesさんは2022年2月に取締役として当社に入社したため、以下は開示しなかった。
| 稼いだ費用や |
| 選択権 |
| 株式大賞 |
| 他のすべての |
| |||||||
名前.名前 |
| 現金で支払う |
| 賞(1) |
| (2) |
| 補償する | 合計する | ||||||
デビッド·バーや医学博士(3) | $ | 38,500 | $ | 162,881 | $ | 20,000 | $ | — | $ | 221,381 | |||||
フィリップ·H·コエーリョ(4) | $ | 109,667 | $ | 197,381 | $ | 20,000 | $ | 30,000 | $ | 357,048 | |||||
リチャード·B·ジャルス(5) | $ | 75,500 | $ | 197,381 | $ | 20,000 | $ | — | $ | 292,881 | |||||
デビッド·スティーブンス博士(6) | $ | 71,540 | $ | 197,381 | $ | 20,000 | $ | — | $ | 288,921 | |||||
マイケル·マティノ(7) | $ | 13,021 | $ | 208,477 | $ | — | $ | — | $ | 221,498 | |||||
ケビン·ブッチ(8歳) | $ | 11,521 | $ | 242,977 | $ | — | $ | — | $ | 254,498 |
9
内容リスト
(1) | 上の表の“オプション奨励”項で報告された金額は、これらの奨励の付与日公正価値を反映しており、これは、財務会計基準委員会の会計基準編纂特別テーマ718“補償-株式補償”に基づいて決定される。株式オプション報酬の価値はBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて推定される。当社は2021年12月31日までの年度の10−K表年報に掲載されている財務諸表付記11に、付与されたオプションを推定する際に用いる推定仮定を掲載している。 |
(2) | 2021年1月4日、Coelhoさん、Gillesさん、Bar-or博士、Stevensさんはそれぞれ13,513株の普通株を獲得し、価格は1.48ドルで、私たちの普通株の授与日の終値であり、20,000ドルに相当する。年間株式奨励計画は2022年1月1日に廃止される。 |
(3) | 2021年10月13日、バル博士は12万株の普通株を購入するオプションを付与された。これらのオプションの発行価格は1.67ドルであり,6カ月以内に月ごとに付与され,期限は付与日から10年である。株式オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額は162,881ドルであった。2021年12月31日現在、オプション報酬行使後に発行可能な株式総数は722,000株であり、そのうち562,000株は完全に帰属している。 |
(4) | 2021年10月13日、コエッ略は12万株の普通株購入の選択権を獲得した。これらのオプションの発行価格は1.67ドルであり,6カ月以内に月ごとに付与され,期限は付与日から10年である。2021年12月30日、Coehloさんは75,000株の普通株を購入するオプションを付与され、行権価格は0.56ドルで、12ヶ月以内に月ごとに授与され、授与日から10年になる。株式オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額はそれぞれ162,881ドル,34,500ドルであった。2021年12月31日現在、オプション奨励行使後に発行可能な株式総数は833,221株であり、その中の698,221株はすべて帰属している。コエーリョは2021年10月13日、取締役会の規模拡大に向けた彼の努力を表彰するために3万ドルの使い捨て奨励金を獲得した。 |
(5) | 2021年10月13日、ジャルスは12万株の普通株購入の選択権を獲得した。これらのオプションの発行価格は1.67ドルであり,6カ月以内に月ごとに付与され,期限は付与日から10年である。2021年12月30日、ジャルス氏は75,000株の普通株を購入するオプションを付与され、行権価格は0.56ドルで、12ヶ月以内に月ごとに授与され、授与日から10年以内に満期になる。株式オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額はそれぞれ162,881ドル,34,500ドルであった。2021年12月31日現在、オプション奨励行使後に発行可能な株式総数は935,000株であり、そのうち800,000株は完全に帰属している。 |
(6) | 2021年10月13日、スティーブンス博士は12万株の普通株購入の選択権を授与された。これらのオプションの発行価格は1.67ドルであり,6カ月以内に月ごとに付与され,期限は付与日から10年である。2021年12月30日、スティーブンス博士は7.5万株の普通株を購入するオプションを授与され、行権価格は0.56ドルで、12ヶ月以内に月ごとに授与され、授与日から10年以内に満期になる。株式オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額はそれぞれ162,881ドル,34,500ドルであった。2021年12月31日現在、オプション奨励行使後に発行可能な株式総数は573,750株であり、そのうち438,750株はすべて帰属している。 |
(7) | Martinoさんが取締役会のメンバーに任命されたので、彼は150,000株の普通株を購入する選択権を獲得した。これらのオプションの発行価格は1.67ドルで,36カ月以内に月ごとに付与され,期限は付与日から10年である.株式オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され、総額は208,477ドルである。2021年12月31日までに行使されていないオプション奨励を行使した場合、Martino氏の非従業員役員報酬に関する発行可能株式総数は150,000株であり、そのうち8,333株は完全に帰属している。 |
(8) | 2021年10月13日、Buchi氏が取締役会メンバーに任命されたため、150,000株の普通株を購入するオプションを獲得した。これらのオプションの発行価格は1.67ドルで,36カ月以内に月ごとに付与され,期限は付与日から10年である.2021年12月30日、布希氏が授与された |
10
内容リスト
75,000株の普通株を購入すると、行権価格は0.56ドルで、12ヶ月以内に月ごとに付与され、授与日から10年以内に満期になります。株式オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額はそれぞれ208,477ドル,34,500ドルであった。2021年12月31日現在、オプション奨励行使後に発行可能な株式総数は225,000株であり、そのうち8,333株は完全に帰属している。 |
非従業員取締役が私たちを代表して行った業務活動によって招いた、審査、承認された任意の自己負担費用を精算します。
第十一項。役員報酬
任命された行政員
2021年12月31日までの会計年度では、(I)マイケル·A·マティノが、2021年11月以来最高経営責任者を務め、(Ii)2019年7月以来最高財務官兼秘書を務め、(Iii)Holli Cherevkaは、2021年10月以来の総裁/最高経営責任者を務め、2017年9月以来最高経営責任者を務めている。マイケル·マカルーソは2021年11月まで私たちのCEOを務めていましたが、彼は1年間病気休暇を取っていました。2021年12月31日までの年間で、私たちは他の行政職を持っていません。
すべての非従業員取締役の報酬に関する議論は上記項目10以下を参照されたい。次の表は、2021年12月31日と2020年12月31日までの会計年度について、当社が指定した役員が取得した報酬、支払われた報酬、または稼いだ報酬を示しています。
上級管理職を指定した報酬の概要
選択権 | 他のすべての | |||||||||||||
在庫品 | 賞.賞 | 補償する | ||||||||||||
名称と主要ポスト | 年.年 | 給料(元) | ボーナス(ドル) | 賞(元)(1) | ($)(1) | ($) (14) | 合計(ドル) | |||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (f) | (i) | (j) | |||||||
任命された行政員 |
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| ||||
マイケル·A·マティノ |
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| ||||
最高経営責任者 |
| 2021 |
| 60,417 | (2) | — | — |
| 700,301 | (2) | — | 760,718 | ||
| 2020 |
| — | — | — |
| — | — | — | |||||
マイケル·マカルーソ |
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| ||||
元CEO |
| 2021 |
| 356,818 | (3)(4) | — | 1,558,000 | (3) | — | — | 1,914,818 | |||
| 2020 |
| 300,000 | 157,040 | (5)(7) | — |
| 311,097 | (6) | — | 768,137 | |||
ダニエル·G·ストスクリー |
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| ||||
首席財務官 |
| 2021 |
| 296,364 | (8) | 5,000 | (7) | 549,400 | (8) | — | — | 850,764 | ||
2020 | 285,000 | 56,665 | (7)(9) | — |
| 44,670 | (10) | 77,830 | (11) | 464,165 | ||||
ホリー·チェレフカ |
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| ||||
社長/最高経営責任者 |
| 2021 |
| 301,591 | (12) | 5,000 | (7) | 820,000 | (12) | — | — | 1,126,591 | ||
| 2020 |
| 280,000 | 7,040 | (7) | — |
| 98,751 | (13) | 1,000 | 386,791 | |||
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(1) | 上表の“株式奨励”及び“オプション報酬”の項で報告された金額は、財務会計基準委員会の会計基準編纂テーマ718“補償-株式補償”に基づいて決定されたこれらの奨励の付与日公正価値を反映しており、指名された個人またはそれによって現金化された金額に支払うのではない。株式奨励の価値は付与日の株価に基づいて計算される。オプション報酬の価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定される。当社は2021年12月31日までの年度の10−K表年報に掲載されている財務諸表付記11に、付与されたオプションを推定する際に用いる推定仮定を掲載している。 |
11
内容リスト
(2) | Martinoさんは会社と雇用協定を締結し、2021年11月から発効し、CEOを務め、年収は55万ドルだった。Martinoさんの雇用と関連して、彼は普通株株を購入する750,000個のオプションを付与され、そのうち500,000件は直ちに授与され、残りの250,000個のオプションは彼の雇用協定1周年に授与された。株式オプション奨励の付与日公允価値総額はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額は700,301ドルであった。Martinoさんは2021年11月まで当社の執行者ではありません;したがって、2020年のデータは提供されていません。 |
(3) | Macaluso氏は会社と雇用協定を締結し、2021年10月から発効し、最高経営責任者を続け、年収は550,000ドルである。Macalusoさんの雇用と関連して、彼は950,000株の制限株を獲得し、その中の150,000株は直ちに帰属し、残りの株式は毎年1月に2025年まで帰属する。付与日までの制限株式奨励の公正価値は合計160万ドルであった。 |
(4) | Macaluso氏は1年間の有給休暇を申請し,取締役会の承認を得ており,その間,Macaluso氏は現CEOにコンサルティングサービスを提供し,基本給や他の福祉を継続して受け取るが,障害保険カバー範囲に関する補償は2021年11月から発効する。 |
(5) | マカルーソは2020年12月31日までの会計年度に15万ドルの賞金を獲得し、これは彼の業績と関係がある。 |
(6) | Macalusoさんは2020年1月から施行され、CEOを続け、年収300,000ドルの雇用協定を会社と締結した。Macalusoさんの雇用と関連して、彼は200,000個のオプションを獲得した。株式オプション奨励の付与日公允価値総額はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額は118,000ドルであった。また,当社が2020年7月に行ったオプション再定価計画によると,Macaluso氏の300,000件のオプションが抹消され,代わりに付与時に完全に帰属するオプションが255,000件発行された。代替株式オプション報酬の増分価値はBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて推定され,総額は117,000ドルである.2020年12月、マカルーソはまた5万個のオプションを獲得した。株式オプション奨励の付与日公允価値総額はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額は76,000ドルであった。 |
(7) | 会社は2021年12月31日と2020年12月31日までの年間で、それぞれ5,000ドルと7,000ドルの休日ボーナスを支給した。 |
(8) | ストスクリー氏は会社と雇用協定を締結し、2021年10月から発効し、首席財務官を続け、年収は335,000ドルだった。ストスクリーが雇われた場合、6.7万株が直ちに帰属し、残りの株式は2025年まで毎年1月に帰属する33.5万株の制限株を獲得した。日制限株式奨励を付与した公正価値は合計549,000ドルであった。 |
(9) | ストックリーは2020年12月31日までの会計年度に業績関連の5万ドルの賞金を獲得した。 |
(10) | 2020年1月、ストスクリーは3万個のオプションを獲得した。株式オプション奨励の総付与日公允価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額は15,000ドルであった。2020年12月、ストスクリーはまた2万個のオプションを獲得した。株式オプション奨励の付与日公允価値総額はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され,総額は30,000ドルであった。 |
(11) | ストスクリーは首席財務官に任命され、2019年7月から発効し、年収は28.5万ドル。さらに、私たちは12ヶ月以内にストスクリーさんに特定の通勤と住宅費用を精算することに同意し、最高限度額は月6,000ドル、通勤と住宅費用に関連する税金は、最高43,000ドルを精算することができる。2019年7月から2020年7月までの12ヶ月間、合計66,000ドルの通勤·住宅費と、通勤·移転費用の支払いに関する42,000ドルの税金が返済された。そのため、2020年12月31日まで、2019年7月から2020年7月までの12ヶ月間、合計108,000ドルの通勤/移転費用と税金が返済されました。精算された通勤と住宅費用66,000ドルのうち、43,000ドルは会社の住宅、20,000ドルは出張費用、3,000ドルは他の費用に使われます。返済された108,000ドルのうち、2021年には77 830ドル、2019年には30 505ドルが返済された。 |
(12) | 2021年10月、取締役会はCherevkaさんを当社総裁兼首席運営官に任命した。この任命について、彼女は会社と雇用協定を締結し、2021年10月から発効し、年収は375,000ドルだった。チェレフカは50万株の制限株を獲得し、そのうち10万株は直ちに帰属し、残りの株式は毎年1月に帰属し、2025年までに帰属する。日制限株に付与された公正価値総額は820,000ドルである。 |
12
内容リスト
(13) | 当社が2020年12月に行ったオプション再定価計画によると,Cherevkaさんの70,598件のオプションが抹消され,代わりに55,000件のオプションが発行され,これらのオプションは付与時にすべて帰属した。代替株式オプション報酬の増分価値はBlack-Scholesオプション定価モデルを用いて推定され,総額は84000ドルである.しかも、2020年12月にチェレフカさんは10,000個のオプションを獲得した。株式オプション報酬の総価値はブラック·スコアーズオプション定価モデルを用いて推定され、総額は15,000ドルである |
(14) | 当社は全従業員(指定された行政員を含む)に20,000ドルの団体定期生命保険を提供し、毎年象徴的に保険料を徴収しています。 |
私たちを代表して行う業務活動に関連して招いた、審査、承認の任意の自己負担費用を精算します。
財政年度終了時の優秀株奨励
次の表は、2021年12月31日までに任命された各役員の未償還持分報酬の概要を提供します
| オプション大賞 | |||||||||
持分激励 | ||||||||||
計画大賞: | ||||||||||
量 | 量 | |||||||||
量 | 証券 | 証券 | ||||||||
証券 | 潜在的な | 潜在的な | ||||||||
潜在的な | 体を鍛えていない | 体を鍛えていない | 選択権 | 選択権 | ||||||
体を鍛えていない | オプション | 労せずして得る | トレーニングをする | 満期になる | ||||||
名前.名前 | 行使可能なオプション | 行使できない | オプション | 値段 | 日取り | |||||
任命された行政員 |
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マイケル·マティノ | 500,000 | 250,000 | (1) | — | $ 1.14 | 11/22/2031 | ||||
マイケル·マカルーソ | 50,000 | — | — | $ 1.78 | 12/17/2030 | |||||
マイケル·マカルーソ | 255,000 | — | — | $ 0.65 | 7/10/2030 | |||||
マイケル·マカルーソ | 200,000 | — | — | $ 0.68 | 1/10/2030 | |||||
マイケル·マカルーソ | 400,000 |
| — | — |
| $ 0.81 |
| 3/9/2027 | ||
マイケル·マカルーソ | 180,000 |
| — |
| — |
| $ 3.46 |
| 12/20/2024 | |
マイケル·マカルーソ | 250,000 |
| — |
| — |
| $ 2.76 |
| 5/7/2022 | |
ダニエル·G·ストスクリー | 20,000 | — |
| — | $ 1.78 | 12/17/2030 | ||||
ダニエル·G·ストスクリー | 19,500 | — | — | $ 0.59 | 1/2/2030 | |||||
ダニエル·G·ストスクリー | 260,500 |
| — | — |
| $ 0.43 |
| 8/20/2029 | ||
ホリー·チェレフカ | 55,000 | — | — | $ 1.78 | 12/17/2030 | |||||
ホリー·チェレフカ | 10,000 | — | — | $ 1.78 | 12/17/2030 | |||||
ホリー·チェレフカ | 152,766 | — | — | $ 0.51 | 9/16/2029 | |||||
ホリー·チェレフカ | 200,000 |
| — | — |
| $ 0.55 |
| 9/19/2027 | ||
ホリー·チェレフカ | 170,000 |
| — | — |
| $ 0.75 | 7/15/2026 | |||
ホリー·チェレフカ | 30,000 |
| — |
| — |
| $ 0.75 | 10/6/2024 | ||
ホリー·チェレフカ | 9,402 |
| — |
| — |
| $ 0.75 | 11/8/2023 | ||
ホリー·チェレフカ | 45,000 |
| — |
| — |
| $ 0.75 | 4/2/2023 | ||
ホリー·チェレフカ | 35,000 |
| — |
| — |
| $ 0.75 | 1/14/2023 |
(1) | マティノの行使不能オプションは2022年11月に完全に付与される予定だ。オプション奨励は、付与日から10年が満了するまで行使可能であるが、雇用終了後に事前に没収することができる。 |
13
内容リスト
次の表は、2021年12月31日までに任命された各役員の未償還制限株式報酬要約を提供します。
| 株式大賞 | |||||||||
持分激励 | ||||||||||
持分激励 | 計画大賞: | |||||||||
株式数 | 市場価値があります | 計画大賞: | 市場や配当 | |||||||
の在庫 | 株の株 | 労せずして人数を得る | 非労働所得の価値 | |||||||
それらはまだです | それらはまだです | 株式、単位、または権利 | 株式、単位、または権利 | |||||||
名前.名前 | 既得権益(1) | 既得権益(2) | まだ帰属していない | まだ帰属していない | ||||||
任命された行政幹事(3): |
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マイケル·マカルーソ | 800,000 | $448,000 | — | $— | ||||||
ホリー·チェレフカ | 400,000 | $224,000 | — | $— | ||||||
ダニエル·ストスクリー | 268,000 | $150,080 | — | $— |
(1) | ここに表示されている各株式奨励金は2021年10月に付与された。本コラムに反映される未帰属部分は、毎年1月1日から2025年1月1日まで平等に帰属する。 |
(2) | 本コラムに反映される時価は,2021年12月30日終値0.56ドルから計算される. |
(3) | マティノは2021年12月31日現在、未帰属株を保有していない。 |
雇用協定
私たちは2021年11月22日(“発効日”)から1年間の雇用協定を暫定最高経営責任者Michael A.Martinoさんと締結した。この協定で規定されている年収は550,000ドルで、年間自由可処分ボーナスはMartino氏の基本給の50%(50%)までに達し、具体的な金額は取締役会報酬委員会が給与委員会が決定した個人と会社の業績目標の実現状況に基づいて決定される。雇用協定について、Martinoさんは当社の普通株の株式を購入する750,000件のオプションを付与され、そのうち500,000件は直ちに授与され、残りの250,000件は発効日の1周年に授与された。さらに、会社は2022年1月1日に会社の普通株式の株式を購入するためにMartinoさんに追加的な250,000件のオプションを付与することに同意し、これらのすべてのオプションは発効日の1年記念日に授与される。
2021年10月11日、会社は新たな3年間雇用協定を締結した(“マカルーソー雇用協定”)と、会社の最高経営責任者でCEOのマイケル·マカルーソ。Macaluso雇用協定は、当社が先にMacaluso氏と2019年12月14日に締結した雇用協定に代わっている。Macaluso雇用協定では,Macaluso氏の年間基本給は550,000ドル,年間適宜ボーナスはMacaluso氏の基本給の50%(50%)までと規定されており,具体的な金額は役員会報酬委員会が給与委員会が策定した個人と会社の業績目標の実現状況に基づいて決定される。Macaluso雇用協定と関連して、Macalusoさんは950,000株の制限株を授与され、そのうち150,000株はMacaluso雇用協定の発効日に帰属し、200,000株は2022年1月1日に帰属し、その後毎年200,000株に追加的に帰属し、それによってすべての制限株は2025年1月1日にすべて帰属する
もし会社がMacalusoさんの雇用を理由なく中止したり(Macaluso雇用協定で定義されているように)、あるいはMacalusoさんがMacalusoさんの雇用を終了するのに十分な理由があれば、
終了日の有効基本給6カ月分に相当する一括解散費を得る権利があり、適用される控除は少ない。しかも、Macalusoさんが当時持っていたすべての未返済オプションと制限的な株式奨励の帰属と実行可能性は全面的に加速されるだろう。支配権変更が発生すると(Macaluso雇用協定の定義によれば)、Macalusoさんが保有するすべての未償還株式オプション、制限株式、および他の株式ベースの付与は、直ちにかつ撤回不可能に帰属して行使可能になり、これに対する任意の制限は無効になる。
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2021年10月11日、会社は新たな3年間雇用協定を締結した(“ストークリー雇用協定”)会社首席財務官兼首席財務官Daniel·ストスクリーと。ストスクリー雇用協定は、先にストックリー氏と2019年7月9日に締結した雇用協定に代わって当社が代替した。Stokely雇用協定では,年間基本給は335,000ドル,年間適宜ボーナスはStokely氏の基本給の50%(50%)までと規定されており,具体的な金額は役員会報酬委員会が給与委員会が策定した個人や会社の業績目標の実現状況に基づいて決定される。Stokely雇用協定について、Stokelyさんは335,000株の制限株を獲得し、そのうち67,000株はStokely雇用協定の発効日に帰属し、67,000株は2022年1月1日に帰属し、その後毎年67,000株に追加的に帰属し、それにより、すべての制限株は2025年1月1日にすべて帰属する。
Stokelyさんが当社に無断で採用を中止された場合(Stokely雇用協定を参照)やStokelyさんには十分な理由があり(Stokely雇用協定を参照)採用を中止すると、終了日に発効した基本給6カ月分に相当する一括解散費を得る権利があるが、適用される控除金を差し引く権利がある。また、ストークリーが当時持っていたすべての未返済オプションの帰属と実行可能性は全面的に加速する。支配権変更(ストスクリー雇用協定の定義参照)が発生すると、ストークリー氏が保有するすべての未償還株式オプション、制限株、および他の株式ベースの付与は直ちにかつ撤回不可能に帰属して行使可能となり、それに対するいかなる制限も無効になる。
2021年10月11日、当社はチェレフカさんとチェレフカ雇用協定を締結した。チェレフカ雇用協定は、先にチェレフカさんと2019年9月16日に締結した雇用協定に代わり、当社が代替した。チェレフカ雇用協定によると、チェレフカさんは当社の総裁と首席運営官を務め、年間基本給は375,000ドル、年間ボーナスは最高チェレフカさんの基本給の50%を達成でき、具体的な金額は役員会報酬委員会が給与委員会が制定した個人と会社の業績目標の実現状況に基づいて決定される。チェレフカ雇用協定と関連して、チェレフカさんは500,000株の制限株を獲得し、その中の100,000株はチェレフカ雇用協定の発効日に帰属し、100,000株は2022年1月1日に帰属し、その後毎年追加的に100,000株に帰属し、それによってすべての制限株は2025年1月1日にすべて帰属する。
もし会社がCherevkaさんの雇用を理由なく中止した場合(Cherevka雇用協定によって定義されているように)、またはCherevkaさんがCherevkaさんの雇用を終了する十分な理由がある場合、彼女は終了日に発効した基本給6カ月分に相当する解散費を得て、適用された控除金を差し引く権利があるだろう。さらに、チェレフカさんが当時持っていたすべての実行されていないオプションの帰属と実行可能性は全面的に加速されるだろう。支配権変更(“チェレフカ雇用協定”の規定により)が発生すると、チェレフカさんが保有するすべての未償還株式オプション、制限株、および他の株式ベースの付与は、直ちにおよび撤回不可能に付与され、行使可能であり、これに対するいかなる制限も失効しなければならない。
上記雇用協定のこの記述は完全であると主張しておらず、上記合意全文の制約や制限を受けており、これらの合意は、2021年12月31日までの財政年度のForm 10−K年度報告に証拠品として提出されている。
各上級管理者は毎年適宜の年間ボーナスを得る資格があり、ボーナスは取締役会の報酬委員会が給与委員会が制定した個人業績と会社の業績目標に基づいて決定される。主管官に適用されるこれらの目標は,(I)成功した臨床試験結果と,(Ii)財政予算の準備と遵守である。マティノ、マカルーソ、ストスクリー、チェレフカの年間ボーナス目標額は適用基本給の50%だが、実際のボーナスはもっと高く、より低い可能性もある。
終了または制御権変更時の潜在的支払い
私たちの各役員採用協定によると、私たちの役員チームのメンバー(各幹部)は、彼らの雇用が会社によって無断で終了したり、役員が十分な理由で終了した場合、#年に発効した基本給6ヶ月分の解散費を得る権利があります
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内容リスト
終了、あまり適用されない源泉徴収、そしていくつかの相殺支払い。さらに、私たちの行政者が所有しているすべての未完成株式奨励(表現ベースの奨励を含まない)の帰属および実行可能性は全面的に加速されるだろう。当該行政者が保有する任意の業績奨励は、当該奨励に関する適用期間が終了したときに適用される表現基準を満たした場合にのみ、帰属及び行使可能となり、その際、当該業績奨励は帰属となり比例的に行使することができ、その奨励に点数を乗じ、点数の分子は当該行政者が適用業績期間中に当社に雇用された完全月数であり、分母はその業績期間の総月数である。適用される業績期間内に業績基準に達していないいかなる業績奨励も、その期間終了時に終了します。すべての解散費、適用された税金と源泉徴収金を差し引くと、当社が実行し、当社が受け入れ可能な形で全面的な免除を提出し、さらにその雇用契約項の下での守秘、非招待、競業禁止、知的財産権、終了後の協力義務を遵守することを条件とする。当社や行政員が十分な理由なく雇用関係を終了した場合、当社は解散費を支払いません。
“良い理由”とは、当社の主管者の書面による同意を得ていないことである
● | すべての幹部に敬意を表します |
o | 実質的にその報酬を削減する(一般的な減給が上級管理チームの他のメンバーにも適用されない限り) |
o | その全体的な責任や権力や職責範囲の実質的な減少(制御権が変化すること自体が、必ずしもその責任や権力の減少を構成するとは限らないことはいうまでもない)。 |
● | マカルーソさん、ストスクリーさん、チェレフカさんについて |
o | 行政員はそのサービスの主要な地理的位置の大きな変化を履行しなければならない(従業員がコロラド州デンバー州議会ビルに移転して40マイル以内の施設や場所は大きな変化とみなされてはならないことはいうまでもない) |
マティノ氏の場合、“原因”とは、取締役会の多数のメンバーが自ら決定することを意味する
● | 当社の役員はその職責を確実に履行できなかったか、または拒否した |
● | 企業の財務的利益または商業的名声に重大な悪影響を及ぼすことを合理的に予想できる個人または職業不誠実な行為 |
● | 職務を怠り、故意に失職し、受託責任(個人の利益に関わる責任を含む) |
● | 会社の商業行為と道徳基準および人事政策またはコンプライアンス政策に違反する |
● | 実質的にサバンズ-オキシリー法の上場企業幹部に対する要求に違反し、取締役会は合理的に会社の名声に重大な財務損害や重大な損害を与える可能性があると考えている |
● | 会社の商業的名声に重大な財務損害や重大な損害をもたらす可能性があると判断する行為に故意に従事する |
● | 故意に任意の法律、法規、または最終停止令(通常の交通違法または同様の違法行為を除く) |
● | 当社の任意の商業秘密、独自または機密情報を不正に使用または開示する(または当社幹部が当社との関係のために守秘義務を負っている他の任意の当事者); |
● | 会社における責任に関する最高経営責任者または取締役会の合理的かつ合法的な指示を守らない |
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“原因”とは、Macaluso氏、Stokely氏、Cherevka氏について、取締役会の多くのメンバーが適宜決定することである
● | 当社の幹部の採用過程における故意の汚職または故意の不正行為 |
● | 私たちの行政官は雇用協定の下のどんな義務を履行する時に深刻な不注意がある |
● | 私たちの行政官は有罪、有罪、罪を認めました内容がない交通違反以外のいかなる犯罪についても、重大な身体障害をもたらす重罪または軽罪に属する違反が含まれるが、すべての場合には、詐欺、窃盗、または道徳的破壊に関連する犯罪が含まれる |
● | 当社の幹部は故意に、故意に会社の政策に違反した |
● | 当社の幹部は意図していないが、実質的に会社のすべての従業員に適用されるいかなる書面政策に違反し、しかも治癒可能な範囲内で、通知を受けてから30(30)営業日以内に取締役会の合理的な満足の救済を得ることができなかった |
● | 当方の役員は当社または他のいかなる個人情報やビジネス秘密を無許可で使用または開示しており、当方の役員は当社との関係のために守秘義務を負っています |
● | 私たちの行政官は故意に雇用協定に規定された義務に違反した |
● | 当社の行政者は、通知を受けてから30(30)営業日以内に、他の実質的に雇用契約に記載されている義務に違反している場合がありますが、是正可能な範囲で取締役会が合理的に満足できる程度まで是正できなければ、当社の行政者には他の重大な違約行為があります。 |
我々が幹部と締結した雇用協定は、“規則”第280 G条に基づいて“総払い”を支払うことを規定していない。
第十二項。 | いくつかの実益所有者の保証所有権及び管理層及び関連株主事項。 |
次の表は、2022年4月20日までの私たちの普通株式の利益所有権情報を示しています
● | 私たちが知っているすべての人または関連者のグループは、私たちの普通株式の5%を超える実益所有者である |
● | 私たちのすべての任命された執行官は |
● | 私たちのすべての役員と役員の指名者は |
● | すべての行政官と役員は団体として機能する。 |
私たちはアメリカ証券取引委員会の規則に従って実益所有権を決定した。この情報は必ずしも利益所有権が他の目的のために使用されるということを見せてくれるとは限らない。これらの規則によれば、発行された普通株式の数には、それぞれの個人または集団が保有するオプションおよび引受権証を行使した後に発行可能な株式が含まれており、これらの株式は、2022年4月20日以降60日以内に行使または転換される可能性がある。
各個人またはグループの所有権パーセンテージを計算するために、2022年4月20日以降60日以内に行使可能な当該個人またはグループの株式オプションおよび引受権証は含まれるが、他のいかなる個人またはグループの株式オプションまたは株式承認証も含まれていない。所有権は2022年4月20日に発行された227,186,867株の普通株に基づく。
当社では、その後の日に当社の制御権変更を招く可能性のある手配は一切承知しておりません。
別の説明がない限り、適用されるコミュニティ財産法の制約を受けない限り、以下の表に記載されている各株主は、上場株式に対して唯一の投票権および投資権を有することが知られている。別の説明がない限り
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以下,表に示す各株主のアドレスはC/o Ampio PharmPharmticals,Inc.,373 Inverness Parkway,Suite 200,Englewood,Colorado 80112である.
| 実益株式数 |
| 株式パーセント |
| |
実益所有者の氏名又は名称及び住所 | 持っている | 実益所有 |
| ||
5%以上の普通株式流通株を持つ他の実益所有者: | |||||
ベレード社(2) | 13,829,567 | 6.1 | % | ||
ブルース·E·テック(3) |
| 11,525,331 |
| 5.1 | % |
取締役及び指定行政官:(1) | |||||
マイケル·マカルーソ(4) |
| 3,959,882 |
| 1.7 | % |
デビッド·バー--または(5) |
| 733,550 |
| * | % |
リチャード·B·ジャルス(6) |
| 1,258,371 |
| * | % |
フィリップ·H·コエーリョ(7) |
| 992,971 |
| * | % |
ホリー·チェレフカ(8) |
| 1,117,988 |
| * | % |
デビッド·R·スティーブンス(9) |
| 664,562 |
| * | % |
マイケル·マティノ(10歳) | 525,000 | * | % | ||
J.ケビン·ブッチ(11歳) | 50,000 | * | % | ||
エリザベス·ヴァルキー·ジョブズ(12歳) | 12,500 | * | % | ||
Daniel·G·ストスクリー(13歳) | 612,274 | * | % | ||
全役員と執行幹事(10人) |
| 9,927,098 |
| 4.3 | % |
*企業の1%以下の株式を保有していることを表す’発行された普通株。
(1) | 別の説明がない限り、すべての人の営業住所はコロラド州エンゲルウッド80112号インフネス公園路三七三号二百号室です。 |
(2) | ベレード株式会社が2022年2月4日に米国証券取引委員会に提出した付表13 Gによると、ベレード株式会社は当社13,829,567株の普通株に対して唯一の投票権を持っている。ベレード株式会社の営業住所は東55番52です発送するニューヨーク通り、郵便番号:10055。 |
(3) | ブルース·テック,Ballyshannon Partners,L.P.,Ballyshannon Family Partnership,L.P.,Insignia Partners,L.P.およびオデッセイ資本グループ(総称して“Bruce E.Terkerおよび関連会社”と総称する)に基づいて2021年1月20日に米国証券取引委員会の付表13 G/Aに提出され,2020年12月31日までの所有権の恩恵を報告する。上記付表13 G/Aによれば、Bruce E.Terkerおよび関連会社は株式の投票権および処分権を有する。テークさんのオフィス住所は西谷路950号、2900号スイートルーム、ペンシルベニア州ウェイン、郵便番号19087です。 |
(4) | 現在帰属されており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な株式のオプションを含む1,335,000株の購入を含む。 |
(5) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な640,750株のオプションを購入することを含む。 |
(6) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な891,250株のオプションを含む。 |
(7) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使することができる789,471株を購入するオプションを含む。 |
(8) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使することができる707,168株を購入するオプションを含む。 |
(9) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な株式53万株のオプションを含む。 |
(10) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な株式のオプション525,000株を購入することを含む。 |
(11) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な株のオプションを含む50,000株の購入が含まれている。 |
(12) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な株式のオプション12,500株を購入することを含む。 |
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(13) | 現在帰属しており、2022年4月20日から60日以内に行使可能な株式30万株を購入するオプションを含む。 |
株式補償計画に基づいて発行された証券
(C)証券数 | |||||||
(A)数 | (B)重み付け | 将来の使用に備えて保留する | |||||
発行される証券 | 平均運動量 | 権益の下で発行する | |||||
行使している | 値段 | 補償する | |||||
未完成の選択肢は | 未完成の選択肢は | 計画(証券を除く | |||||
計画種別 |
| 株式証書及び権利を承認する |
| 株式証書及び権利を承認する |
| (A)欄に反映する | |
株主承認持分補償計画 | 7,506,989 |
| $1.12 |
| 4,417,332 | (1) | |
株主の承認を得ない持分補償計画 | — | — | — | ||||
合計する | 7,506,989 | $1.12 | 4,417,332 |
(1) | 我々のAmpio PharmPharmticals,Inc.2019株とインセンティブ計画(“2019計画”)によると、残り発行可能な証券は株式オプション、非制限株式オプション、株式付加価値権、制限株式単位、制限株式奨励および非制限株式奨励の形で発行することができる。 |
十三項。 | 特定の関係と関連取引、そして役員の独立性。 |
関係者取引
2022年2月4日Ampio PharmPharmticals,Inc会社“)研究サービス協定を締結する(”サービス協定を研究する“外傷研究有限責任会社と()”創傷研究“)”創傷研究はデビッド·バル博士がコントロールする実体、つまり会社の役員である。研究サービス協定によると、当社と創傷研究会社は、1つまたは複数の研究プロジェクト任務(それぞれおよび“を締結することができる代入する)では、会社は各タスクに規定された費用を支払い、創傷研究は指定された研究サービスを提供する。バー博士あるいは首席調査員になります首席調査員)“各タスクの下での研究サービスを指導し、監視します。この協定は双方が終了するまで効果的だった。研究サービス協定を履行するために、当社は創傷研究会社と2022年2月4日に譲渡協定を締結した(“2022年作業)により、創傷研究はAmpionと体外研究を行い、軟骨形成と炎症体の作用機序を研究する。2022年の任務の条項によると、会社はTrauma Researchに合計250,000ドルを支払い、今後12ヶ月以内に月平均分割払いと、ある第三者にコストを伝達し、現在は合計150,000ドルと推定され、Trauma Researchにコストで返済される。2022年の割当終了予定日は2023年1月23日である。2022年の作業の全文は、研究サービスプロトコルの添付ファイルAで見つけることができます
2022年2月4日、当社は個人サービス協定を締結した(“個人サービス協定“)バー博士と--あるいは。個人サービス協定によると、会社はBar博士に首席調査員としてのサービスの年間金額250,000ドルを支払い、四半期均等額で支払う。これはバ博士が当社の取締役として受け取る権利のある任意の取締役会費用の代わりになり、取締役会メンバーに付与されたいかなる株式購入権や株式も含まれない。本プロトコルは,研究サービスプロトコルの終了時に終了する.
上記の研究サービスプロトコルや個人サービスプロトコルの記述は完全ではなく,このようなプロトコルの全文を参照して保持し,そのコピーを証拠品として当社の2022年3月31日までのForm 10-Q四半期報告に提出する.
本文と上記の“役員報酬”の一部で議論されている役員と役員の給与スケジュールを除いて、2021年1月1日以来、私たちは何の取引にも参加したことがありません。その中の金額
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内容リスト
資本が120,000ドルを超えるか、または過去2つの完全な財政年度末までに当社の総資産平均値の1%を超えるか、または任意の取締役、行政総裁、または5%を超える任意のカテゴリを有する議決権株式を有する者またはその直系親族または彼などの任意のエンティティに関連するエンティティが、または重大な権益を有することになる。
関係者取引の政策と手順
我々の政策は,我々の役員,役員,取締役に選出された被著名人,5%を超える任意の種類の普通株の実益所有者,およびいずれかの上記の者の直系親族は,我々の監査委員会の事前同意を得ずに,関連側と取引を行ってはならないが,以下に述べる事前承認例外を遵守しなければならない.事前承認が不可能であれば、関連側取引は監査委員会が次回予定した四半期会議で審議される。このような提案を承認または拒否する場合、吾等の審査委員会は、吾等の審査委員会が把握し、関連すると考えられる関連事実および状況を考慮するが、これらに限定されるものではなく、取引条項が、同じまたは類似した場合に非関連第三者が一般的に入手可能な条項、および関連側の取引における投資意向の程度に劣らないかどうかを含む。当社取締役会は、関連金額が120,000ドル未満であり、議長が関連先ではないことに関連して、監査委員会議長が吾等との取引を事前に承認または承認することを許可している。私たちの監査委員会はまた、役員採用、役員報酬、他の組織との特定の取引、すべての株主が比例して利益を得る取引、競争入札に関連する取引、規制された取引、およびいくつかの銀行関連サービスを含む、予め承認された特定のタイプの関連者取引を検討する。
役員は自主独立している
私たちの普通株はニューヨーク証券取引所アメリカ証券取引所に上場しています。“ニューヨーク証券取引所米国人”の上場規則は、取締役会の多くのメンバーが独立していることを要求している。“ニューヨーク証券取引所アメリカ人”の規則は、特定の例外を除いて、私たちの監査、報酬、指名、管理委員会の各メンバーが独立していることを要求している。監査委員会のメンバーはまた、取引法規則10 A-3に規定されている独立性基準を満たさなければならない。ニューヨーク証券取引所米国人の規則によると、会社取締役会が取締役の取締役会が当該人の関係が取締役がその職責を履行する際に独立判断を行使することを妨害しないと判断した場合にのみ、当該取締役は“独立した取締役”となる資格がある。
上場企業監査委員会のメンバーを監査委員会、取締役会または任意の他の取締役会委員会のメンバーの身分で割った以外は、(I)当該上場企業またはその任意の付属会社の任意の相談、相談または他の補償費を直接または間接的に受け入れてはならない;または(Ii)当該上場企業またはその任意の付属会社の関連者。
2021年5月、取締役会はその構成、委員会の構成、および各取締役の独立性を審査した。各取締役が提供する彼または彼女の背景、仕事、および関連関係(家族関係を含む)に関する情報によると、私たちの取締役会は、当時、私たち5人の取締役のうち3人を代表するCoelho氏、Gilles氏、Stevens博士は、取締役が職責を履行する際に独立した判断を行使することを妨害する関係はなく、これらの取締役の各々はニューヨーク証券取引所アメリカ人によって定義された“独立”であると認定した。取締役会はまた、ジャルス、コエーリョ、スティーブンス博士が2021年の間に私たちの監査委員会、報酬委員会、および指名と管理委員会を構成し、適用された米国証券取引委員会規則とニューヨーク証券取引所米国規則によって設立されたこれらの委員会の独立性基準を満たしたと認定した
2021年12月と2022年2月に、私たちの取締役会は、BuchiさんとJobesさんの加入によるその構成をそれぞれ検討し、BuchiさんとJobesさんとの関係が独立判断を妨害しないことを決定し、これらの取締役はいずれもニューヨーク証券取引所米国人が定義した“独立”役員である。私たちの取締役会はまた私たちの監査委員会のBuchiさんとJobesさんと私たちの報酬委員会のメンバーは
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内容リスト
適用される米国証券取引委員会規則とニューヨーク証券取引所米国規則が作成した委員会の独立性基準に適合する
上記の決定を下す際には、当社取締役会は、非従業員取締役1人1人と当社との関係、および取締役会がその独立性の決定に関連すると考えている他のすべての事実および状況を考慮しており、非従業員取締役1人当たりの実益が自社普通株を所有している場合を含む。
14項です。 | チーフ会計士料金とサービス料です。 |
当社の独立公認会計士事務所は
以下の表に、独立公認会計士事務所Moss Adams LLPが各時期に提供する専門サービスの累積料金を示す
12月31日までの年度 | ||||||
| 2021 |
| 2020 | |||
モス·アダムス法律事務所 | ||||||
課金(1) | $ | 262,000 | $ | 273,000 | ||
監査関連費用(2) |
| — |
| — | ||
税金(3) |
| — |
| — | ||
その他すべての費用(4) |
| — |
| — | ||
総費用 | $ | 262,000 | $ | 273,000 |
(1) | 料金を審査する当社の年次財務諸表の監査に関連する費用、当社の四半期財務諸表の審査、慰問状、同意書、および米国証券取引委員会に提出された書類を協力して審査すること、または米国上場企業会計監督委員会の基準を遵守するために必要な財務報告相談および研究作業を含む。 |
(2) | 監査に関連する費用には、従業員福祉計画監査、合併および買収に関する職務調査、買収に関連する会計相談および監査、財務報告に関連する、法規または条例が要求されていない証明サービス、財務会計および報告基準に関する相談が含まれる。会社は2021年12月31日または2020年12月31日までの年間で監査に関するサービス費用を発生させていない。 |
(3) | 税金には税務コンプライアンス、コンサルティング、準備に関する連邦と州サービスが含まれています。2021年12月31日または2020年12月31日までの年間で、会社ではMoss Adams LLPの税務サービス費用は発生していません。 |
(4) | (1)または(3)に記載のサービスを除くすべての他の費用は、総会計士によって提供される製品およびサービスの課金を含む。当社は2021年12月31日または2020年12月31日までの年間で、Moss Adams LLPからこのような支出は発生していません。 |
監査委員会が独立公認会計士事務所サービスを事前承認する政策について
私たちの監査委員会は独立公認会計士事務所の任命、給与の決定、監督を担当しています。監査委員会は、この責任を認識し、独立公認会計士事務所が提供するすべての監査及び許可された非監査サービスを予め承認する政策を策定した。独立公認会計士事務所を招聘して来年度の監査を行う前に、管理層は、監査委員会が承認するために監査委員会に招聘状を提出し、以下の4種類のサービスのうち、各種類がこの年度内に提供される予定のサービスの説明と見積もり費用を提供しなければならない
(1) | 監査サービスには、国内および国際的に要求される法定監査(国の法律に基づいて保険会社が要求する法定監査を含む)、慰問状、同意、協力および審査書類など、通常監査人のみが合理的に提供できるサービスの費用が含まれる |
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内容リスト
これらのサービスには、米国証券取引委員会への届出、第404条認証サービス、一般に監査師のみが提供できる他の認証サービス、税務専門家が監査または四半期審査のために行う作業、監査サービスと呼ばれる会計相談、およびPCAOB基準を遵守するために必要な他の会計および財務報告相談および研究作業が含まれる。 |
(2) | 監査に関連するサービスには、従業員福祉計画監査、合併および買収に関する職務調査、買収に関連する会計相談および監査、内部統制審査、財務報告に関連する法律または法規が要求されていない証明サービス、財務会計および報告基準に関する相談が含まれるが、これらに限定されない。 |
(3) | 税務サービスは主に連邦と州の税務コンプライアンスと報告の協力、及びある税務計画相談を含む。 |
(4) | 他のサービスは、他のカテゴリに捕捉されていないサービスに関連するサービスである。私たちは一般的に私たちの独立監査員にこのようなサービスを提供することを要求しないだろう。 |
独立公認会計士事務所を招聘する前に、監査委員会は、招聘状でさらに指摘されているように、サービス種別や見積もりコストに応じてこれらのサービスを予め承認しておく。これらの費用は,会社年度·定期予算と予測過程の一部として予算を作成し,監査委員会は独立公認会計士事務所と経営陣にサービス種別別に通年で実費と予算を定期的に報告することを求めている。今年度中には、最初の事前承認で考慮されていなかった追加サービスを独立公認会計士事務所に招いて提供する必要がある場合があります。これらの場合、監査委員会は、独立公認会計士事務所を招聘してこのようなサービスを提供する前に、具体的な事前承認を得ることを要求する。
監査委員会は事前承認権をその1人以上の会員に付与することができる。このような権限を付与されたメンバーは、参考までに、監査委員会の次の予定会議で任意の事前承認の決定を監査委員会に報告しなければならない。
上記Moss Adams LLPのすべてのサービスは,これらのサービスを提供する前に事前に監査委員会の承認を得ている.
第4部
第十五項。 | 展示品と財務諸表明細書。 |
(A)(1)財務諸表
以下のファイルは、F−1ページの財務諸表インデックスに記載されているように、本テーブル10 Kの一部として提出される。
● | 独立公認会計士事務所報告 |
● | 2021年12月31日現在と2020年現在の貸借対照表 |
● | 2021年12月31日と2020年12月31日までの年度経営報告書 |
● | 2021年12月31日現在と2020年12月31日現在の株主権益報告書 |
● | 2021年12月31日と2020年12月31日までの年間キャッシュフロー表 |
● | 財務諸表付記 |
22
内容リスト
その前に最初の申請で提出されました。
(A)(2)財務諸表付表
適用されません。
(A)(3)展示品
展示品 |
| 展示品名 |
3.1 |
| 登録者は証明書を登録する。(参考登録者が2010年3月30日に提出したForm 8-K) |
3.2 |
| 登録者は成立証明書改訂証明書を登録する.(参考登録者が2010年3月30日に提出したForm 8-K) |
3.3 |
| Chay Enterprise,Inc.はデラウェア州社の計画に転換した。(参考登録者が2010年3月30日に提出したForm 8-K) |
3.4 | 登録者は成立証明書改訂証明書を登録する.(登録者が2019年12月18日に提出した8-Kフォームから引用) | |
3.5 | 改訂され再編成された登録者は現在付例されている。(登録者が2018年11月14日に提出した10-Qフォームから引用) | |
4.1* |
| 登録者の普通株式証明書サンプル。 |
4.2 |
| 普通株を購入する引受権証形式。(添付ファイル4.1を参照して登録者に編入して2017年6月6日に提出された8-K表) |
4.3 | 授権書表。(参考登録者が2018年8月13日に提出したForm 8-K) | |
4.4 | 授権書表。(登録者が2021年12月15日に提出した8-K表から引用) | |
4.5 | Ampio PharmPharmticals,Inc.の株式説明(参考登録者が2020年2月21日に提出したForm 10−K) | |
10.1** | 2010年株式インセンティブ計画とオプション協定の形。(2010年3月17日に提出された登録者リスト8-K/Aから引用) | |
10.2** | 2010年の株式とインセンティブ計画を修正する。(登録者が2013年11月1日に提出した表14 Aの依頼書から引用) | |
10.3** |
| 2019年株式インセンティブ計画とオプション協定の形式。(参考登録者が2021年3月3日に提出したForm 10-K) |
10.4*,** | “2019年株式インセンティブ計画”制限株式奨励プロトコルフォーマット。 | |
10.5*,** |
| Ampio製薬会社とMichael Macalusoとの雇用協定は,2021年10月11日である。 |
10.6 |
| Ampio PharmPharmticals,Inc.とNCWP-Inverness Business Park,LLCの間のリース契約は,2013年12月13日である.(参考登録者2013年12月19日に提出されたForm 8-K) |
10.7*,** |
| Ampio製薬会社とHolli Cherevkaとの雇用協定は,2021年10月11日である。 |
23
内容リスト
10.8*,** |
| アンピオ製薬会社とDaniel·ストスクリーの雇用協定は,2021年10月11日である。 |
10.9** |
| Ampio PharmPharmticals,Inc.とMichael Martinoとの間の雇用契約は,2021年11月22日(参照登録者が2021年11月29日に提出された8-K表により成立) |
10.10** |
| Ampio PharmPharmticals,Inc.がDaniel·ストスクリーと締結した株式オプション取消と役員付与協定は,2019年8月20日である。(登録者が2019年8月23日に提出した8-Kフォームから引用) |
10.11* | Ampio PharmPharmticals,Inc.とある役員、幹部と主要従業員との間の賠償協定フォーマット。 | |
10.12** |
| 2019年11月7日の手紙Re:Ampio PharmPharmticals,Inc.とDaniel·ストスクリーが2019年8月20日に締結した株式オプション廃止と役員付与協定における行政エラー。(登録者が2019年11月7日に提出した10-Qフォームから参照) |
10.13 | 配給代理契約は、2019年6月17日に、Ampio PharmPharmticals,Inc.とFordham Financial Management,Inc.の子会社ThinkEquityによって達成された(登録者2019年6月17日提出の8-K表を参照して合併する) | |
10.14 | 配給エージェントプロトコルは,2021年12月13日にAmpio PharmPharmticals,Inc.とA.G.P/Alliance Global Partnersによって署名された.(登録者が2021年12月15日に提出した8-K表から引用) | |
10.15 | 証券購入協議フォーマット。(登録者が2021年12月15日に提出したForm 8-Kから引用) | |
10.16 | 販売契約は,Fordham Financial Management,Inc.,Roth Capital Partners LLCとAmpio PharmPharmticals,Inc.の支社ThinkEquityによって署名され,日付は2020年2月20日(登録者を引用して2020年2月20日に提出された8-K表統合)である | |
10.17 | 融資契約は,日付は2020年4月16日であり,Key Bank National AssociationとAmpio PharmPharmticals,Inc.が締結されている(引用登録者が2020年4月22日に提出した8-K表合併により) | |
23.1* | モス·アダムス有限責任会社は同意した。 | |
31.1* | 2002年にサバンズ·オクスリ法第302条に基づいて発行されたAmpio製薬会社の最高経営責任者証明書。 | |
31.2* | 2002年にサバンズ·オクスリ法第302条に基づいて発行されたAmpio製薬会社首席財務官証明書。 | |
31.3*** | 2002年にサバンズ·オクスリ法第302条に基づいて発行されたAmpio製薬会社の最高経営責任者証明書。 | |
31.4*** | 2002年にサバンズ·オクスリ法第302条に基づいて発行されたAmpio製薬会社首席財務官証明書。 | |
32.1* | 2002年にサバンズ·オクスリ法第906条に基づいて発行されたAmpio製薬会社の最高経営責任者と最高財務責任者証明書。 | |
101* | XBRL(拡張可能なビジネスレポート言語)を連結します。Ampio製薬会社の2021年12月31日までの年次報告書には、(I)貸借対照表、(Ii)経営報告書、(Iii)株主権益表(損失)、(Iv)キャッシュフロー表、(V)財務諸表が付記されているXBRL形式を採用している。 | |
104*** | 表紙相互データファイル(添付ファイル101に含まれるイントラネットXBRLのフォーマット) |
* | アーカイブされたものや元のアーカイブファイルが付いているもの |
** | 本展示品は管理契約や補償計画や手配です。 |
24
内容リスト
*** | 本局に提出します。 |
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、次の署名者が代表して本報告書に署名することを正式に許可した。
Ampio製薬会社 | ||
日付:2022年5月2日 | 差出人: | /s/マイケル·マティノ |
マイケル·マティノ | ||
最高経営責任者 | ||
(首席行政主任) |
1934年の証券取引法の要求によると、本報告は2022年5月2日に以下の登録者によって登録者として署名された。
サイン |
| タイトル |
/s/マイケル·マティノ | 取締役会長兼最高経営責任者(CEO) | |
マイケル·マティノ | ||
/s/Daniel G.ストクレイ | 首席財務官(首席財務·会計官)兼秘書 | |
ダニエル·G·ストスクリー | ||
/s/Michael Macaluso | 役員.取締役 | |
マイケル·マカルーソ | ||
/s/David Bar-または | 役員.取締役 | |
デビッド·バーあるいは | ||
/s/フィリップ·H·コエーリョ | 役員.取締役 | |
フィリップ·H·コエーリョ | ||
/リチャード·B·ジャルス | 役員.取締役 | |
リチャード·B·ジャルス | ||
/s/David R.Stevens | 役員.取締役 | |
デビッド·R·スティーブンス | ||
/s/Kevin Buchi | 役員.取締役 | |
ケビン·ブッチ | ||
/s/エリザベス·ジョス | 役員.取締役 | |
エリザベス·ジョバーズ | ||
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