アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
計画は
(Rule 14d-100)
第14(D)(1)又は13(E)(1)条下の要約買収宣言
“1934年証券取引法”
________________________
Gamco Investors社
(対象会社名)
________________________
Gamco Investors社
(届出者名-要人)
________________________
A類普通株、額面0.001ドル
(証券種別名)
________________________
361438104
(CUSIP
証券種別番号)
________________________
ケビン·ハンドウォーカー
Gamco Investors社
企業センターです
ライ麦、ニューヨーク一五零八
(914) 921-5192
(権限者名、住所、電話番号
は提出者が通知と通信を受信することを表す)
を：にコピーする
エリザベス·ゴンザレス·サスマンEsq
Wolosky LLPからのOlMountain
アメリカの1325番街
ニューヨーク、ニューヨーク10019
(212) 451-2300
________________________
準備費の計算：
|
取引推定値 (1) |
届出費金額： (2) | |
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$30,000,000 |
$3,894.00 |
(1)取引価値は，申請料を計算する目的でのみ見積もる.この額は，合計30，000，000ドル以下のA類普通株を購入する要約に基づいており，1株当たり額面0.001ドルである.
(2)改正された1934年証券取引法第0-11条に基づいて計算される出願料金額は、1，000，000ドル当たり取引額のうち129.80ドルに相当する。
| ¨ |
規則0-11(A)(2)の規定により、費用の任意の部分が相殺された場合は、当該枠を選択し、以前に相殺費用を支払った申請を表示してください。以前の出願は、説明書番号または表またはスケジュールおよび提出日を登録することによって識別される。
以前支払った金額：適用されません
表または登録番号：適用されない
提出側：適用されない
提出日：適用されない
|
| ¨ | 提出された文書が入札要約開始前に行われる予備通信のみに及ぶ場合は、この枠を選択してください。 |
| 請求書に関連する任意の取引を指定するために、以下の対応するブロックを選択する | |
| ¨ | 第三者入札見積りはルール14 d-1に制約される. |
| ý | 発行者入札見積りはルール13 E-4に制約される. |
| ¨ | ルール13 E−3に準拠して個人取引が行われる。 |
| ¨ | 添付表13 Dは、本議事規則第13 D-2条に基づいて修正される。 |
| 入札見積結果を報告する最終改訂が提出されている場合は、以下の枠を選択してください¨ | |
適用される場合、依存するそれぞれのルール規定を指定するために、次の対応するボックスを選択してください
| |
|
“ルール”13 E-4(I)(越境発行者入札見積)
？ルール 14 d-1(D)(国境を越えた第三者入札見積) | |
序言：序言
本入札カプセルは付表 に記載されており、GAMCO Investors，Inc.(以下、“当社”と略す)に関する要約(以下、“要約”と呼ぶ)、すなわちGAMCO Investors，Inc.(以下、“当社”と略す)は、現金純額、適用される源泉徴収税および利息を差し引いた方式で、15ドル以上17.00ドル以下の価格でA類普通株価値が最大30，000，000株 株を購入し、1株当たり額面0.001ドルであり、日付が2020年3月11日の現金買収カプセルに規定されている条項と条件に基づいて購入する。 “購入要約”)、そのコピーは、添付ファイル(A)(1)(A)として本ファイルに添付され、関連する“添付ファイル”(それに対する任意の修正および追加、すなわち“添付ファイル”)に添付され、そのコピーは、添付ファイル(A)(1)(B)として本ファイルに添付される。本入札要約声明は，改正された1934年の“証券取引法”第13 e−4(C)(2) 条の報告要求を満たすために計画的に提出された。購入要約および関連書簡に含まれる情報は、以下でより具体的に説明するように、添付表のすべての項目に応答するために参照される。
| 第1項。 | 要約条項表 |
“概要条項説明書”の項の購入要約で提示された情報はここに組み込まれて参考となる.
| 第二項です。 | テーマ会社情報 |
| (a) | テーマ会社と発行者の名前はGAMCO Investors，Inc.，デラウェア州の会社である。同社の主な実行事務所はコネチカット州グリニッジメイソン街191番地、コネチカット州06830とOne Corporation Center、Rye、New York 10580にあり、その電話番号は(203)6292726である。 |
| (b) | “概要条項説明書”と“要約，第2節，株式数；比例配分”項の要約買収で述べた情報をここに組み込むことを参考にする.2020年3月6日現在、会社は約8，690，897株のA類普通株を発行·発行している。 |
| (c) | 株式取引市場と価格に関する情報は，要約買収カプセルの“要約第9節， 株式の価格範囲”に掲載され，引用により本稿に組み込まれる. |
| 第三項です。 | 立案人の身分と背景 |
| (a) | 会社は届出者であり、標的会社でもある。当社の上級管理者と役員リストは以下の通りです |
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名前.名前 |
会社でのポスト | |
| マリオ·J·ガベリ | GAMCO資産管理会社会長、最高経営責任者兼連席最高投資家-価値ポートフォリオ | |
| ダグラス·R·ジャミソン | 社長、GAMCO資産管理会社首席運営官、元総裁、会社首席運営官 | |
| ケビン·ハンドウォーカー | 常務副秘書長、総法律顧問総裁 | |
| キラン·カタリナ | 首席会計官兼首席財務官上級副総裁 | |
| ブルース·N·アルバート | 上級副総裁 | |
| ヘンリー·G·ファンデアイ | 上級副総裁 | |
| エドウィン·L·アツット | 役員.取締役 | |
| リトル·レイモンド·C·アヴァンシノ | 役員.取締役 | |
| レスリーB·ダニルス | 役員.取締役 | |
| ユージン·R·マッグラス | 役員.取締役 | |
| ロバート·S·プラサー | 役員.取締役 | |
| エレサ·M·ウィルソン | 役員.取締役 |
1
同社の主な実行事務所はコネチカット州グリニッジメイソン街191番地，コネチカット州06830とOne Corporation Center，Rye，New York 10580にあり，その電話番号は。
GAMCO Investors社長マリオ·J·ガベリの住所はコネチカット州グリニッジメイソン街191番地、〒06830。うちの他の役員と役員の住所はc/o GAMCO Investors，Inc.，One Corporation Center，Rye，NY 10580である.
“要約，8節では，当社の情報と要約の目的である当社に関する情報”の項では，購入要約に述べられた情報を引用して本稿に組み込む.
| 第四項です。 | 取引条項 |
| (a) | 購入要約に関する“要約条項表”と“要約，第1~14節”の下の取引条項に関する情報はここに組み込んで参考とする. |
| (b) | “要約買収要約，第8節では，当社の情報と要約の目的について取締役，幹部と関連会社が参加する” 項の買収要約に述べられた情報を引用して本稿に組み込む. |
| 五番目です。 | 過去の契約、取引、交渉、合意 |
| (e) | “要約，11節では， 株の取引とプロトコルについて−会社証券に関するプロトコルと手配”項の買収要約に記載されている情報をここに組み込むことを参考にする. |
| 第六項です。 | 取引の目的と計画や提案 |
| (a) | 買収要約では“要約，第8節，会社の情報と要約の目的について，要約の何らかの効果；計画と提案”の項の情報を引用して本稿に組み込む. |
| (b) | 買収要約では“要約，第8節，会社の情報と要約の目的について，要約の何らかの効果；計画と提案”の項の情報を引用して本稿に組み込む. |
| (c) | 買収要約では“要約，第8節，会社の情報と要約の目的について，要約の何らかの効果；計画と提案”の項の情報を引用して本稿に組み込む. |
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| 第七項。 | 資金源や金額やその他の考慮事項 |
| (a) | “要約，第10節，資金源と金額”の項の購入要約に記載されている情報は，参照により本明細書に組み込まれる. |
| (b) | 適用されません。 |
| (d) | 適用されません。 |
| 第八項です。 | 対象会社の証券権益 |
| (a) | “要約買収要約，第8節では，会社の情報と要約の目的である取締役，役員と持株株主の普通株に対する実益所有権”の項で提案された買収要約に記載されている情報を引用して本稿に組み込む. |
| (b) | “要約買収要約，第8節では，当社の情報と要約証券取引の目的について”項の買収要約に述べられた情報を引用して本稿に組み込む. |
| 第九項です。 | 保留、雇用、補償または使用された者/資産 |
| (a) | 当社はComputerShare Trust Company，N.A.(“ComputerShare”)を要約に関するホスト機関として招聘し，ComputerShareにサービス料やその他の費用や自己負担料金の精算を支払う。 |
ComputerShareは、それに関連するいくつかの債務および費用を会社 が賠償する。
当社およびその取締役、上級管理職または従業員または信託銀行は、その保有するbr株を承認するかどうかについて株主に何の提案もしません。
| 第10項。 | 財務諸表 |
| (a) | 適用されません。 |
| (b) | 適用されません。 |
| 第十一項。 | 情報を付加する |
| (a) | (1) | 要約買収の“要約買収要項第11節において、株式の取引及び協議及び役員、取締役、制御者及び付属会社との他の合意及び関係”の項に記載されている情報は、これに組み込まれて参考となる。 |
| (2) | 買収契約は適用される規制要件や承認を必要としない。 |
| (3) | 適用されません。 |
| (4) | 適用されません。 |
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| (5) | ない。 |
| (c) | 購入要約と関連意見書中の情報は，その写しをそれぞれ証拠(A)(1)(A)と(A)(1)(B)として本付表とともに に提出し，ここに組み込んで参考とする. |
| 第十二項。 | 展示品 |
以下，添付ファイルとして 本付表に添付する：
| (a) | (1) | (A) | 現金買収要約は、期日は2020年3月11日。 |
| (B) | 通知書を提出する(米国国税局W-9表で納税者識別番号を証明する案内を含む)。 |
| (C) | 納品通知を保証します。 |
| (D) | 仲介人，トレーダー，商業銀行，信託会社，その他の被指名者に手紙を出す形式. |
| (E) | 仲介人、トレーダー、商業銀行、信託会社、その他の指定された人がその顧客への手紙形式。 |
| (5) | 日付は2020年3月9日のプレスリリース(当社が2020年3月9日に提出した付表to-Cを引用)。 |
| (b) | 適用されません。 |
| (d) | (1) | 会社2002年株式奨励及び奨励計画(2002年4月30日に証券取引委員会に提出された付表14 Aに関する最終委託書添付Aを参照することにより編入)。 |
| (2) | 会社2002年株式奨励·インセンティブ計画の第1修正案(会社が2013年10月30日に米国証券取引委員会に提出した付表14 Aの最終委託書に関する添付ファイルDを参照して編入)。 |
| (3) | 会社2002年株式奨励·インセンティブ計画第2修正案(会社が2016年4月21日に米国証券取引委員会に提出した付表14 Aに関する最終依頼書添付ファイルAを引用して編入)。 |
| (4) | 会社とMario J.Gabelliとの間で2015年12月21日に締結された限定株式単位協定(会社が2015年12月21日に証券取引委員会に提出した日付が2015年12月21日のForm 8−K報告添付ファイル99.2を参照して組み込まれている)。 |
| (5) | 会社とMario J.Gabelliとの間で2016年12月23日に締結された限定株式単位協定(会社が2016年12月23日に証券取引委員会に提出した日が2016年12月23日であるForm 8-K報告添付ファイル99.1を引用することにより合併)。 |
| (6) | 会社とMario J.Gabelliとの間で2017年9月30日に締結された限定株式単位協定(会社が2017年10月5日に証券取引委員会に提出した日が2017年9月30日であるForm 8-K報告添付ファイル99.1を参照することにより組み込まれる)。 |
4
| (7) | 会社とMario J.Gabelliとの間の雇用協定(添付ファイル10.1を参照して会社に組み込まれ、2008年2月6日に米国証券取引委員会に提出された日は、2008年2月6日のForm 8−K報告書の添付ファイル10.1である)。 |
| (8) | 過渡的行政·管理サービス協定は、日付が2015年11月30日であり、当社と関連資本グループ会社との間で締結されている(当社が2015年11月30日に米国証券取引委員会に提出した8-K表添付ファイル10.2合併 2015年12月4日に米国証券取引委員会に提出することにより)。 | |
| (9) | サービスマークと名称許可協定は、2015年11月30日に、会社と連合資本グループ Inc.によって締結される(2015年12月4日に米国証券取引委員会に提出された2015年11月30日の会社8-K表報告添付ファイル10.1を参照して合併する)。 | |
| (10) | GAMCO Investors，Inc.とAssociated Capital Group，Inc.の間で2015年11月30日に署名された税務賠償·共有協定(2015年12月4日に米国証券取引委員会に提出された2015年11月30日会社8-K表報告書の添付ファイル10.4を参照して統合された)。 |
| (g) | ない。 |
| (h) | 適用されません。 |
| 十三項。 | 別表13 E-3に規定されている資料 |
適用されません。
5
サイン
適切な調査を経て、そして私の知っている限りと信じて、本声明に掲載された情報が真実で、完全で、正しいことを証明します。
|
Gamco Investors社 | ||
| 差出人： | /s/キラン·カタリナ | |
| 名前： | キラン·カタリナ | |
| タイトル： | 首席財務官 | |
日付：2020年3月11日
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添付ファイル インデックス
| (a) | (1) | (A) | 現金買収要約は、期日は2020年3月11日。 |
| (B) | 通知書を提出する(米国国税局W-9表で納税者識別番号を証明する案内を含む)。 |
| (C) | 納品通知を保証します。 |
| (D) | 仲介人，トレーダー，商業銀行，信託会社，その他の被指名者に手紙を出す形式. |
| (E) | 仲介人、トレーダー、商業銀行、信託会社、その他の指定された人がその顧客への手紙形式。 |
| (5) | 日付は2020年3月9日のプレスリリース(当社が2020年3月9日に提出した付表to-Cを引用)。 |
| (b) | 適用されません。 |
| (d) | (1) | 会社2002年株式奨励及び奨励計画(2002年4月30日に証券取引委員会に提出された付表14 Aに関する最終委託書添付Aを参照することにより編入)。 |
| (2) | 会社2002年株式奨励·インセンティブ計画の第1修正案(会社が2013年10月30日に米国証券取引委員会に提出した付表14 Aの最終委託書に関する添付ファイルDを参照して編入)。 |
| (3) | 会社2002年株式奨励·インセンティブ計画第2修正案(会社が2016年4月21日に米国証券取引委員会に提出した付表14 Aに関する最終依頼書添付ファイルAを引用して編入)。 |
| (4) | 会社とMario J.Gabelliとの間で2015年12月21日に締結された限定株式単位協定(会社が2015年12月21日に証券取引委員会に提出した日付が2015年12月21日のForm 8−K報告添付ファイル99.2を参照して組み込まれている)。 |
| (5) | 会社とMario J.Gabelliとの間で2016年12月23日に締結された限定株式単位協定(会社が2016年12月23日に証券取引委員会に提出した日が2016年12月23日であるForm 8-K報告添付ファイル99.1を引用することにより合併)。 |
| (6) | 会社とMario J.Gabelliとの間で2017年9月30日に締結された限定株式単位協定(会社が2017年10月5日に証券取引委員会に提出した日が2017年9月30日であるForm 8-K報告添付ファイル99.1を参照することにより組み込まれる)。 |
| (7) | 会社とMario J.Gabelliとの間の雇用協定(添付ファイル10.1を参照して会社に組み込まれ、2008年2月6日に米国証券取引委員会に提出された日は、2008年2月6日のForm 8−K報告書の添付ファイル10.1である)。 |
| (8) | 過渡的行政·管理サービス協定は、日付が2015年11月30日であり、当社と関連資本グループ会社との間で締結されている(当社が2015年11月30日に米国証券取引委員会に提出した8-K表添付ファイル10.2合併 2015年12月4日に米国証券取引委員会に提出することにより)。 | |
| (9) | サービスマークと名称許可協定は、2015年11月30日に、会社と連合資本グループ Inc.によって締結される(2015年12月4日に米国証券取引委員会に提出された2015年11月30日の会社8-K表報告添付ファイル10.1を参照して合併する)。 | |
| (10) | GAMCO Investors，Inc.とAssociated Capital Group，Inc.の間で2015年11月30日に署名された税務賠償·共有協定(2015年12月4日に米国証券取引委員会に提出された2015年11月30日会社8-K表報告書の添付ファイル10.4を参照して統合された)。 |