証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
日程が到着する
(改訂番号： 3)
買収要約
第14(D)(1)又は13(E)(1)条下の声明
“1934年証券取引法”
Exela Technologies，Inc.
(主体名 会社(発行人)、届出者(要人))
普通株
6%Bシリーズ累計変換可能永久優先株
(証券種別名)
30162V409
30162V607
(第 類証券のCUSIP番号)
Shrikant Sorur
最高財務官
Exela Technologies，Inc
グラウウィラー路2701号です。
テキサス州オーウェン、郵便番号：75061
(844) 935-2832
(発案者を代表して通知や通信を受信した者の名前、住所、電話番号)
コピーは以下のように送信される
モリス·M·レフコット
ショーン·M·エヴァン
Willkie Farr &Gallagher LLP
7番街787
ニューヨーク市、郵便番号：10019
Telephone: (212) 728-8239; (212) 728-8867
Facsimile: (212) 728-9239; (212) 728-9867
| ¨ | 提出された文書が入札要約開始前に行われる予備通信のみに及ぶ場合は、この枠を選択してください。
請求書に関連する任意の取引を指定するために、以下の対応するブロックを選択する
|
| ¨ | 第三者入札見積りはルール14 d-lに制約される. |
| x | 発行者入札見積は13 e 4条を基準とする。 |
| ¨ | 非上場取引は規則13 E-3を遵守しなければならない。 |
| ¨ | 添付表13 Dは、本議事規則第13 D-2条に基づいて修正される。 |
入札見積結果を報告する最終改訂が提出されている場合は、以下の枠を選択してください。ガンギエイ
適用される場合、依存する対応するルール条項を指定するために、次の対応するボックス を選択してください
| ¨ | ルール13 E-4(I)(クロスボーダー発行者入札見積) |
| ¨ | ルール14 d-l(D)(国境を越えた第三者入札要約) |
本改正案第3号は，Exela Technologies，Inc.，デラウェア州の1社Exela Technologies，Inc.が2022年4月18日に最初に米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)の付表上の発行者入札要約説明書(旧付表)に提出され，Exela Technologies，Inc.，デラウェア州の1社 (“Exela”または“会社”)が修正され，2022年5月2日に米国証券取引委員会(以下“米国証券取引委員会”と略す)に提出された特定修正案1(“修正案1”)および付表の修正案2が5月10日に米国証券取引委員会に提出され，米国証券取引委員会(以下“米国証券取引委員会”)に提出された特定修正案1(“修正案1”)および付表の修正案2が5月10日に米国証券取引委員会に提出され，米国証券取引委員会(以下“米国証券取引委員会”)に提出された特定修正案1(“修正案1”)および付表の修正案2により5月10日に米国証券取引委員会に提出される.2022年(“第2号改正案”、原付表と第1号改正案とともに、“付表至”)。本改正案第3号は、本プロトコル添付ファイル(A)(1)(P)に添付されている2022年5月10日に改訂·再決定された交換要約の第2号改正案を提出するために用いられる。本修正案第3号および添付表、交換要約、要約文書を読むべきです。
プロジェクト1から11までです。
2022年5月10日の改訂と再決定された交換要約の第2号改正案に基づき、第1-11項の改訂と更新を行い、本稿に組み込むことを参考にする。
第十二項陳列品.
| (a)(1)(K) | Bシリーズ累積転換可能永久優先株の指定、優先株、権利と制限証明書、日付は2022年3月10日(2) | |
| (a)(1)(L) | 改訂と再決定の交換見積もりは、期日は2022年5月2日です(3) | |
| (a)(1)(M) | 修正と再修正の提出書(3) | |
| (a)(1)(N) | 修正して再度納品保証通知 を発行する(3) | |
| (a)(1)(O) | 2022年5月10日改正と再決定された交換要約の第1号改正案(4) | |
| (a)(1)(P)* | 2022年5月10日改正と再決定された交換要約の第2号改正案 | |
| (a)(5)(A) | 当社が2022年4月18日に発表したプレスリリース(1) | |
| (a)(7)(A) | 会社が2022年5月2日に発表したプレスリリース(3) | |
| (a)(9)(A) | 更新されたExelaページ(4) | |
| 107 | 届出費用表(1) |
| * | 本局に提出します。 |
| (1) | 会社が2022年4月18日に米国証券取引委員会に提出した予定の付表に引用された内容 |
| (2) | 付表第11号改正案を引用して合併することにより、会社が2022年3月11日に証券·取引委員会に提出する |
| (3) | 付表第1号改正案を引用して合併することにより、会社が2022年5月2日に証券·取引委員会に提出する。 |
| (4) | 付表第2号改正案を引用して合併することにより，会社が2022年5月10日に証券取引委員会に提出する |
13.別表13 E-3に必要な資料
適用されません。
2
サイン
適切な問い合わせを経て、私の知っている限り、信じて、この声明で提供された情報が真実で、完全で、正しいことを証明します。
| Exela Technologies，Inc. | ||
| 差出人： | /s/Erik Mengwall | |
| 名前：エリック·モンウォル | ||
| 職務：秘書 | ||
Date: May 10, 2022
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展示品索引
| (a)(1)(P)* | 2022年5月10日改正と再確定の交換要約の第2号修正案 |
| * | 本局に提出します。 |
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