組織する

ケムパム社(“当社”)は専門製薬会社であり，中枢神経系(“CNS”)やまれな疾患適応の発見と開発に専念し，重大な未満足の高価値分野を狙うことができる。同社のコア能力は，その独自リガンド活性化療法(LAT)による重篤な疾患治療の独自プロドラッグの発見と開発である^®同社は独自のLATプラットフォーム技術を利用して、米国食品医薬品局(FDA)が承認した薬物の改良前薬物バージョンと、既存の化合物のプロドラッグバージョンを生成した5月．新しい病気の適応を申請する。同社の前薬物候補製品は現在特発性睡眠過多(IH)と他の中枢神経系/稀疾患の高需要領域に集中している。会社が承認した製品AZSTARYS^®以前はこう言いましたKP415,1日1回の新規な注意欠陥多動性障害(ADHD)の治療方法6人年およびより古いのは、会社のプロドラッグ、酢酸セチル(“SDX”)を含む。AZSTARYSは、米国でGurnet Point Capital、L.P.の付属会社クレム社によって商業化されているKP1077,SDX，同社のプロドラッグd−ピペラゾン(“d−mph”)に基づいて，IHおよび睡眠発作の治療に開発されている。覚せい剤使用障害(“SUD”)の治療に用いられる同社のプロドラッグ候補はKP879. 

添付されている監査されていない簡明財務諸表は、アメリカ公認の中期財務情報会計原則(“アメリカ公認会計原則”)に基づいて作成され、一致している10-Qとルール8-03規則S-X.だから彼らはそうします注釈米国公認会計基準が要求する完全な財務諸表に必要なすべての情報および関連する注釈を含む。経営陣は、公報に必要とされるすべての調整(正常な経常的調整を含む)が添付の財務諸表に登録されていると考えている。の経営実績三つ現在までの月 March 31, 2022 あります注釈必然的に結果は5月．年間終了時に予定されています十二月三十一日2022.

本中期情報は、会社年次報告書に含まれる監査財務諸表とともに読まなければなりません10-今年度までのK2021年12月31日以下の期日に米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出された書類 March 31, 2022.

陳述の基礎

当社は、米国公認会計原則(“公認会計原則”)と米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)の規則と規定に基づいて財務諸表を作成し、この報告書は必要な正常経常項目を含むすべての調整を反映していると考えられる。

引受契約

開ける1月8, 2021,当社はRoth Capital Partners，LLC(“引受業者”または“Roth”)と引受契約(“引受契約”)を締結し，発行·販売する6,765,463会社普通株·事前資金承認持分証購入926,844普通株式及び引受権証7,692,307普通株，1株当たりの行使価格は$である6.50表Sの登録声明によるパッケージ販売公開(“公開発売”)では-1(書類)違います。 333-250945)および関連する目論見書は、いずれの場合も米国証券取引委員会(以下、“米国証券取引委員会”と呼ぶ)に提出される。公衆への発行価格は1ドルです6.501株当たりの普通株と付随株式権証は、公開発行価格$に相当する6.49991株当たり普通株と$0.0001関連捜査令によると。また、当社は引受業者に購入選択権を付与し、期限は45日数、最大追加です1,153,846会社の普通株式および/または株式承認証は最大追加で購入できます1,153,846会社普通株の株です。

開ける1月8, 2021,引受業者は一部株式承認証の超過配給選択権を行使した754,035会社普通株の株です。前に行ってください2021年2月1日引受業者は再び超過配給選択権を行使して購入する374,035普通株です。

開ける1月12, 2021,同社は公募株を完成させた。超過配給を含め，当社が公開発売から得た総収益総額は約$である52.4百万ドル、保証割引と手数料と発売会社が支払うべき費用を差し引く前に。

開ける January 25, 2022, 当社は表Sの登録説明書の改訂を提出します1(書類)違います。 333-250945)表S上に-3この改正は、公開発売中に発行された引受権証を行使する際に発行可能な普通株式と、改訂日まで行使されていない普通株株式とを含む2022年2月1日。

ナスダック市場に看板を掲げて発売する

開ける1月7, 2021,会社の普通株はナスダック資本市場に上場することが承認された。同社の普通株は9月1日にナスダック資本市場で取引を開始した1月8, 2021,株式コード“KMPH”の下で

開ける October 19, 2021, 同社は、その普通株がナスダック世界ベスト市場での上場を許可されたと発表した。ナスダック世界ベスト市場は以下の日に取引を開始した October 19, 2021, 会社の株式コード“KMPH”の下で。同社はこれまでナスダック資本市場に上場し、#年に連結所に上昇したことがある2021年1月。

中に入る 2021 ATM協定

開けるシチ月2, 2021,当社は持分割当契約を締結した"2021ATMプロトコル“)とJMP Securities LLC(”JMP“)とRBC Capital Markets，LLC(”RBCCM“)によると，会社は5月．時々その全権がその普通株の株式の提供と売却を適宜決定し、総発行価格は最高$に達する75.0JMPとRBCCMを介してその販売エージェントとする.当社は普通株を発行·販売している2021ATMプロトコルは、表Sの登録宣言に従って-3.JMPとRBCCM5月．法律で許可されているいかなる方法でも普通株を販売することは、規則で定義されている“市場で発行される”とみなされる415“証券法”1933,改訂されました。JMPおよびRBCCMは、会社の指示(任意の価格、時間または規模制限、または会社の他の慣用パラメータまたは条件を含む)に基づいて、時々商業的に合理的な努力で普通株を販売する5月．強制)。会社はJMPとRBCCMに支払うことになります3.0JMPとRBCCMを介してJMPとRBCCMを介して2021ATMの契約。当社は表Sに登録説明書を提出します3普通株式の売却も含めて最高$350.0百万、$75.0そのうち100万ドルは販売根拠に割り当てられています2021#年に発効するATMプロトコル July 12, 2021. 自分から March 31, 2022, 違います。発行または売却済み株式2021ATMの契約。

株式買い戻し計画

開ける2021年12月20日当社は株式買い戻し計画(“株式買い戻し計画”)を開始し、この計画に基づき、当社は5月．買い戻し金額は最高$に達する50100万株の普通株が2023年12月31日株式買い戻し計画の資本分配は、私たちの業務業績、特許権使用料の収入、根拠を含む様々な要素に基づいていますKP 415ライセンス契約、および可能な他の非希釈資本源5月．会社でご利用いただけます。ルールに従って買い戻します10b-18“証券取引法”1934,改正後、会社の普通株の市場価格、一般市場と経済条件、適用の法律要求を含む様々な要素の制約を受ける。その会社が買い戻した正確な株式数は注釈保証と計画がある5月．予告なく、いつでも一時停止、修正、または生産停止です。その会社はやった注釈現在、買い戻した在庫株を解約しようとしていますが、すべての買い戻し在庫株はライセンスを維持していますが発行されていません。自分から March 31, 2022, その会社はすでに買い戻した909,953その普通株価格は約$です7.5株買い戻し計画によると、100万ドル。

自分から March 31, 2022そして、そして2021年12月31日その会社は所有している違います。未償還転換手形。

ディerfield施設協定

はい6月2014,その会社は$を締結した60Deerfield Private Design Fund III、LP(“Deerfield”)と締結した百万件以上の信用手配(“Deerfieldローン協定”)。当社がDeerfield融資契約を締結した際、当社は借り入れます1つ目は一部は#ドルの定期ローンが含まれています15100万ドルと#ドルの優先保証ローン10百万ドル(“Deerfield変換可能手形”)Deerfieldは、Deerfield変換可能手形の任意の部分未償還元金と、計算すべきであるが支払われていない利息を会社普通株に変換することができ、初期変換価格は#ドルである5.851株(“Deerfield Note承認オプション”)株式の逆分割を実施した後2020年12月転換価格は$になりました93.60.

ディerfield転換可能手形の最初の利息は9.75年利率はその後減少しました6.75%です。Deerfieldは手形項目の未返済残高に換算できる利息は四半期ごとに延滞しなければならない。その会社は最初返済しなければならなかった1つは-第三にDeerfield転換手形の未償還元金金額第四にそして5位Deerfield融資協定周年記念日6月2018そして June 2019). はい June 2018, ディerfieldは約$を3.3満期になった金の百万ドルと約$0.2100万ドルの利子を計算して入る37,410我々普通株式の株式(以下“融資協定免除及び高度担保転換可能手形第五改正案”と題する節で述べる)。はい9月2019,当社はDeerfieldと(I)Deerfield融資協定の下で適用される金利を9.75%から6.75%、(Ii)融資利息を規定する“実物支払”(Deerfield融資協定の定義を参照)、および(Iii)Deerfield融資協定によって満了した融資を遅延させる6月1, 2020(以下に述べるように、タイトルは“2021手形両替の発効日2019年9月“)はい2019年12月、当社はDeerfieldと別の改正を締結し、(I)Deerfield融資協定によって満期になった融資を遅延させる3月31, 2021,(2)より多くの債務·債務保有者が“Deerfield融資協定”に基づくことを許可する(以下の題を参照)“2021手形両替の発効日2019年12月“)当社もDeerfield転換手形元金約#ドルを返済する責任があります7.0百万、これまでのいかなる資本化利息を加えても3月31, 2021.未済残高の前金は注釈Deerfieldの書面の同意なしに使用が許可された。

Deerfield融資協定によると、当社はDeerfieldに株式承認証を発行して購入する14,423,076Dシリーズ株を優先し、初期行権価格は$0.781株当たり行使できる6月2, 2024(“Deerfield株式証明書”)。会社初公開発売が完了した後、Deerfield株式承認証は自動的に引受権証に変換されます1,923,077会社普通株、行使価格は$5.85一株ずつです。株式の逆分割を実施した後2020年12月株式承認証転換後に発行可能な株式は120,192普通株、Deerfield株式証の行使価格は$93.601株当たり、その中で2021年1月そして June 2021 さらに#ドルに調整します46.25そして$38.341株につきそれぞれ当社と契約する2021年1月そして June 2021 誘引取引(定義は付注F参照)、各取引はDeerfield引受権証の逆希釈条項をトリガする。この株式承認証はASCテーマ下の参加証券として資格がある260,1株当たり利益を上げ、1株当たり純損失(付記I)を計算する際に1株当たり利益とする。Deerfield融資協定で定義されているように、大きな取引が発生した場合5月．当社にDeerfield引受権証の償還を要求し、現金金額はDeerfield引受持分証の償還待ち部分(“株式承認証承認オプション”)のBlack-Scholes価値に相当する。

当社は発行当日に債務発行コストではなく、Dシリーズ優先株の公正価値を計上している。当社もDeerfield株式承認証及び株式承認証の発行当日の公正価値を記録し、債務割引で計算した。債務発行コストと債務割引は関連債務期限内に償却し、費用は経営報告書に債務発行コストと債務割引償却に関する利息支出を計上する。はい1つ目は1/42021,一連の債務返済と債務元金と利息をBシリーズに変換することで、債務は解消された2優先株。債務返済により、関連する割引と債務発行費用が解約され、清算損失として入金される。

Deerfield融資協定によると、当社は注釈総価値#ドルの債務融資を含む特定の取引が可能です750,000またはそれ以上(Deerfield融資協定下の許可負債を除く)、合併、資産売却、または任意の他の制御権変更取引、または任意の共同事業、共同企業、または他の利益共有スケジュールは、必要な融資者の承認を事前に得る必要がない(Deerfield融資協定の定義参照)。また、当社が合併、合併、売却、そのほとんどの資産または他の支配権変更取引を含む重大な取引を行う場合、Deerfieldは、Deerfield融資プロトコルによって発行された任意の手形のすべての未償還元金および課税利息を取引完了前に返済することを当社に要求する権利がある。Deerfield融資プロトコルによって発行された各株式承認証によると、Deerfieldは、指定されたイベント(合併、資産売却、または任意の他の制御権変更取引を含む)が発生した場合、自社に一部株式承認証Black-Scholes価値に相当する現金金額を償還することを要求する権利がある。

発行：5.50%高度変換可能手形及び高度担保変換可能手形及び引受証の第3の修正案

はい2016年2月同社は$を発行した86.3100万ドルのITS元金総額5.50高度な変換可能なチケットの満期率2021(拍手)“2021付記“)コインとカナダロイヤル銀行資本市場有限責任会社に販売され、いくつかの初期購入者(”初期購入者“)の代表として、後者はその後転売された2021ルールによって提供される免除登録の合資格機関バイヤー心得(“手形発売”)144A証券法によると1933,改正された(“証券法”)。

それは..2021手形は契約によって発行され、日付は2月9, 2016受託者(“受託者”)として，当社と米国銀行全国協会(U.S.Bank National Association)からなる。利子率2021手形は半年ごとに支払います。現金は二月一日そして八月一日毎年のように August 1, 2016, 1つの方法で5.50%毎年です。それは..2021手形の原始期限は2月1, 2021以前に転換したり買い戻ししたりしない限り。

手形発売による純額は約$である82.8百万ドル、最初の購入者の割引と推定発売費用を差し引いた。Noteの発行と同時に、同社は約$を使用しています18.61，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，

それは..2021メモは注釈期限までに償還することができ、違います。債務超過基金は2021メモを取る。それは..2021手形の初期転換率は58.4454会社の普通株は$1株あたり1,000本金額は2021チケットは，契約によって調整可能であり，初期変換価格が約#ドルに相当する17.111株当たり普通株。株式の逆分割を実施した後2020年12月の転換率2021音符は約3.6528会社の普通株は$1株あたり1,000本金額は2021これは約$の換算価格に相当します273.76一株ずつです。

もし会社が“根本的な変化”(契約で定義されているような)を経験した場合、所有者は会社にその全部または一部を現金で買い戻すことを要求することができる2021基本変動買い戻し価格は100元金の%2021買い戻し手形には、買い戻し日を基本的に変化させた受取利息と未払い利息を加えますが、含まれていません。

契約には習慣条項とチノが含まれていて、いくつかの違約事件が含まれています2021備考5月．期限が切れてすぐに支払います。

以下でより詳細に説明すると2019年12月そして2020年1月未解決のすべての問題2021手形所有者は、Deerfield融資協定の条項に基づいて、手形を私たちの普通株の株式または優先保証の転換可能な本チケットに交換します。

2021手形両替の発効日2019年12月

はい2019年12月、当社は契約を締結した2019年12月交換協定および融資協定修正案、高度担保変換可能手形および株式承認証(“2019年12月交換協定“)Deerfield貸主およびデラウェア街資本総基金L.P.(”DSC“と、Deerfield貸主と共同で署名)“2019年12月保持者“)。下にある2019年12月交換プロトコルにより，当社はDeerfield融資プロトコルにより高度担保転換可能な本票を発行し，元金総額は約$である71.4百万(百万)“2019年12月手形“)，解約総額約#ドルと交換する71.4当社の元本および応算利息2021メモを取る。入っている2019年12月協議を交換して，当社は支払いに同意した2019年12月所持者は全部で利息約#ドルを支払います0.7百万ドルは50利子の%を計算して、現在まで12月18, 2019,はい2021所有の手形2019年12月所有者。この利息の残りの部分は2019年12月メモを取る。

それは..2019年12月手形の利息は6.75年利率です。それは..2019年12月手形は会社の普通株に変換でき、初期転換価格は#ドルです17.111株当たりの転換価格2021付記するが、根拠が必要である2019年12月メモを取る。株式の逆分割を実施した後2020年12月の転換価格2019年12月紙幣は$だと思います273.76一株ずつです。同社はその後改訂した2019年12月このような手形は当社の普通株に変換でき、価格は#ドルに転換できると規定されている93.601株あたり(Deerfield変換可能チケットの変換価格を表す)。の転換価格2019年12月会社が1株当たりより大きい者より低い売却または行使価格で任意の普通株、転換可能な証券、引受権証またはオプションを発行または販売する場合、手形は下方に調整される2019年12月債券の転換価格又は自社普通株の当該等の発行直前の最終取引日の終値、又は引受発行が確定した場合は、当社が引受業者と当該発行について引受契約を締結した日とする。しかしもし会社がルールの定義に従って市場で行われたら415証券法では普通株の転換価格2019年12月このような販売価格が以下の場合にのみ，手形はこの逆希釈調整に応じて下方調整される$93.601株当たりこの逆希釈調整は注釈根拠に適用されていますx)2020ELOCプロトコル、(Y)ATMプロトコル、または(Z)2019年9月協定を交換する(改訂された)。何か逆の規定があっても2019年12月紙幣、このような紙幣の逆希釈調整は注釈転換価格の2019年12月額面が$以下の紙幣9.328一株ずつです。それは..2019年12月チケットの所持者はいつでもチケットを両替することができます。条件はチケットを持っている人です2019年12月もし手形所持者(ある連属会社と“グループ”のメンバーと一緒に)が実益を超えている場合4.985その時点で発行された普通株式の総数の割合を占める。しかし、2019年12月DSCに発行されたチケットは，DSCが超過したためである4.985%当時発行された会社と発行された会社の普通株式総数のうち、実益所有権の上限は19.985当時発行された会社と発行された会社の普通株式総数の%を占めている。“によると2019年12月備考、2019年12月所有者は重大な取引に関連するすべての未償還元金といかなる未払い利息の返済を要求する権利がある(定義参照2019年12月付記)には、当社に対する任意の買収又は他の支配権変更；当社の清算、破産又はその他の解散；又は任意の時間後に3月31, 2021,その会社の普通株の株式は注釈合資格市場に上場する2019年12月注)。それは..2019年12月手形は特定の違約事件に制限され，違約事件の発生は2019年12月所持者はただちに未返済の元金と応算利息の返済を要求した2019年12月メモを取る。このような違約事件には，ほかのほかに根拠がない2019年12月満期時には、“鹿地融資協定”(定義は以下参照)またはそれに関連する他の取引文書の下の任意の契約(標準救済期間の規定を受けている)、当社が満期時に債務を返済できなかったこと、当社に対して破産または債務返済手続きを展開しなかったこと、当社に重大な判決を加えること、および当社がDeerfield引受権証に基づいて重大な失責を発生したことを明記し、2019年12月チケットまたはDeerfield変換可能なチケット。

それは..2019年12月交換プロトコルは、Deerfield融資プロトコルを修正し、他の事項を除いて、(I)Deerfield融資プロトコル対を規定する2019年12月受信した通知2019年12月保有者根拠2019年12月交換プロトコル，(Ii)Deerfield変換可能チケットの満期日から2月14, 2020そして6月1, 2020,適用される場合には3月31, 2021,(Iii)ディerfield変換可能チケットの支払遅延利息3月31, 2021(V)Deerfieldをすべての貸主に指定する“担保エージェント”，および(Vi)当社を修正する5月．Deerfield融資プロトコルに基づいて追加の同等の権益および二次債務を発行する(Deerfield融資プロトコルによって規定されるいくつかの条件規定を受ける必要がある)。

それは..2019年12月取引所協定もDeerfield交換可能手形を改訂し、再記述し、“合資格市場”及び“主要取引”の定義を符合させる2019年12月注：当社初の公募前にのみ適用される規定を削除し、該当するように他の変更を行います2019年12月メモを取る。Deerfield変換可能チケットの変換価格はそのままです$93.601株につき押さえなければならない2019年12月メモを取る。

それは..2019年12月交換協定はまたDeerfield引受権証を改訂し、Deerfield株式証における“合資格市場”と“重大取引”の定義と2019年12月メモを取る。

それは..2019年12月交換協定には当社と当社が載っている2019年12月所有者は、会社の承諾を含めて、要請すべきであり、商業的に合理的な努力を使用して、その技術を利用して化合物に基づく製品を発見する5月．Deerfield貸主がDeerfield貸主によって合理的に受け入れられる方法で識別されるか、または1つは発見計画の条項は，当社の同計画下での補償を含め，双方が共同で合意した。

入ることについて2019年12月交換プロトコルは12月18, 2019,会社は日付を修正して再記載した6月2, 2014,(I)すべてのチケットがDeerfield融資プロトコル項下の債権保有権を担保とし，(Ii)DeerfieldをGSA項下の“担保エージェント”に指定する.

入ることについて2019年12月“交換協定”に基づき、当社は修正案も作成した(“2019年9月“交換協定修正案”)2019年9月交換協定、その他の事項を除いて、(I)改訂及び再記述“2019年9月交換プロトコル、Deerfield貸手がオプションの交換を可能にします2019年12月手形とDeerfield変換可能手形の条項2019年9月交換協定；(Ii)改訂“2019年9月交換協定は1株当たりの価格で、大きいものを基準としますx) $0.60(Y)株式分割及び類似事件を反映するように調整しなければならない、又は(Y)会社普通株式毎に15この交換直前の取引日は，(Iii)に規定する違います。超過28,439,015会社普通株の株式はオプションの取引所に基づいて2019年9月交換プロトコル(普通株式交換であってもB系列変換時であっても−2株式(定義参照)2019年9月取引所協議修正案))であるが、株式分割及び類似事件を反映するように調整しなければならない；及び(Iv)元金に関する時間及び総額の制限を撤廃し、元金5月．以下の条件で交換する2019年9月協議を交換する。これらの変化は2019年9月“交換協定改正案”は発効後にオプションの交換元本額を大幅に修正した9月交換プロトコル修正案オプション取引所元本には、Deerfieldオプション変換機能と呼ばれる新たなオプション取引所がもはや存在しない。株式の逆分割を実施した後2020年12月Deerfieldオプション変換機能の交換価格は$であるべきです9.601株または普通株はその時それぞれに15当該等交換前の取引日及び選択可能な交換により発行される当社普通株式は、1,777,437普通株です。

入ることについて2019年9月修正案はBシリーズの修正案を提出しました2指定証明書(“Bシリーズ-2指定証明書修正案“)はデラウェア州州務卿に提出される。Bシリーズ-2指定証明書改訂規定、会社Bシリーズの1株当たりの株式-2優先株は会社普通株に転換することができ，1株当たり価格は根拠に相当する2019年9月交換プロトコルは，(I)の大きなものに等しい$9.60(株式分割および類似イベントを反映した調整に応じて)、または(Ii)各会社の普通株式15このような取引の直前のいくつかの取引日。

自分から2020年9月30日ディerfieldの貸手はすべてのドルを17.1百万ドルの元金2019年12月すべてに注釈する1,777,437Deerfieldによって変換機能によって提供される普通株式を選択することができる。

会社認定Deerfield転換可能手形の変更ASC規定に適合する問題債務再編の定義470-60,Debtorsの問題債務再編は、会社が財務的困難を経験しているため、Deerfieldは特許権を承認した。Deerfieldの転換可能な手形条項の改正により違います。改訂されたDeerfield交換手形に必要な現金流出総額は、改訂直前の元のDeerfield交換可能手形の帳簿価値を超えるため、再構成に必要な現金流出総額は、元のDeerfield交換可能手形の帳簿価値を超える。Deerfield変換可能手形は、改正された実質金利に基づいて償却され、利息支出として記録される関連割引および債務発行コストを差し引いた純額に引き続き計上されることが予想される。

はいの変更2021付記、あります2019年12月交換プロトコル、以下略称2019年12月手形は債務修正とされ期待されています2019年12月手形は関連割引および債務発行コストを差し引いて入金され、このなどのコストは改訂された改訂された実際の金利で償却され、利息支出として記録される。

2021手形両替の発効日2020年1月

はい2020年1月当社は契約を締結した2020年1月交換協定(“2020年1月交換プロトコル“)とM.Kingdon Offshore Master Fund，LP(”Kingdon“)である.下にある2020年1月交換協定により，当社は高度保証変換可能手形を発行し，元金総額は約$である3.0百万(百万)“2020年1月注“)，合計#ドルのログアウトと引き換えに3.0元金及び累算利息2021このメモは当時金登が所有していた.入っている2020年1月交換契約により、当社はKingdonに約#ドルの利息を支払うことに同意しました37,000つまりそれは50利息と未払い利息の割合を計算して、現在まで1月13, 2020,金登についての2021気をつけて。この利息の残りの部分は2020年1月気をつけて。

それは..2020年1月手形の発行条項と条件と2019年12月注(改正案により改正され、詳細は下記を参照)。

入ることについて2020年1月交換協定、当社が締結した融資協定改正案及び2019年12月備考及び同意書“2019年12月付記修正案“)と2019年12月保有者は，その他の事項を除いて，(1)修正した2019年12月(A)株式交換価格の引き下げ(定義参照2019年12月備考)$から17.11$まで5.851株当たり(B)底値を上げる(定義参照)2019年12月備考)$から0.38$まで0.5831株当たり、および(Ii)Deerfield融資協定を改訂するためにx)Kingdonが融資者としてDeerfield融資プロトコルに参加することを規定する(Deerfield融資プロトコルの定義)および(Y)規定2020そして、Deerfield融資プロトコルおよび他の取引文書(Deerfield融資プロトコルの定義参照)については、“高度担保変換可能手形”(Deerfield融資プロトコルの定義参照)を構成すべきである。株式の逆分割を実施した後2020年12月転換価格は$になりました93.601株当たり、底値は$になりました9.328一株ずつです。

はいの変更2021ご注意ください、はい2020年1月交換プロトコル、以下略称2020年1月債務修正や期待に計上されています2020年1月手形は関連割引及び債務発行コストを差し引いて入金され、当該等のコストは改訂された改訂された実金利で償却され、利息支出に入金される。

2020年12月交換協定と融資協定、手形、投資家の改訂’権利協定

はい2020年12月当社は一つの契約を締結した2020年12月改訂された交換協定及び改正融資協定、手形及び投資家権利協定(“2020年12月交換プロトコル“)は、Deerfield貸主、DSC、およびKingdon(総称して”融資プロトコル手形保持者“と呼ばれる)と呼ばれる。下にある2020年12月交換協定によると、当社および融資協定手形所持者は、(A)当社が現金前払いDeerfield交換可能手形元金の一部、すなわち2019年12月備考と2020年1月融資プロトコル手形所持者への手形(総称して“融資合意手形”と呼ぶ)(“債務弁済”)は約$に等しい30.3百万元は，その等の金が当日または後に支払われる場合は，別途利息が加算される January 1, 2021, 及び(B)該当又は免除が該当する場合2020年12月債務の支払いやBシリーズの株式発行を含む交換プロトコル-2優先株及びその普通株株式の行使が可能な引受権証(“取引所株式承認証”)は、解約部分が融資協議手形所有者が所有する融資協議手形元金と引き換えに、総金額は債務返済に相当し、別途加算されるQ4支払実物支払利息2020年12月取引所協定(当該等取引、“2020年12月取引所“)。

それは..2020年12月交換協議は融資協定付記を改正し、会社の普通株が引き続き資格を満たす証券市場に上場できないことを規定した注釈このような失敗が起きない限り“大きな取引”を構成しています March 31, 2023.

該当するか免除しなければならない2020年12月債務の返済と交換の完了を含む交換協定2020年12月交換協定は特定の融資協定を改訂し、日付は June 2, 2014, 改正(“融資協定”)により、(I)融資合意手形の満期日を延長するために、当社及び融資合意手形所持者の間で締結される March 31, 2023, (二)次の期間に現金支払融資利息を提供する(“融資協定”の定義参照) July 1, 2021, そして(Iii)ローンについて特定の事前返済条項を規定する。

それは..2020年12月取引所協定は、いくつかの改正され再改正された投資家権利協定を改訂し、日付は2015年2月19日(Deerfield Special Situations Fund，L.P.のいずれかに加入するために、当社、Deerfieldおよびそれに署名した他の当事者が署名し、発効して取引所承認株式証および当社根拠を発行する2020年12月交換プロトコル(以下に述べる).

取引所が以下の条件により発行した権利証2020年12月交換協定は以下の額に相当する会社普通株に適用される75%Bシリーズ変換時に発行可能な普通株の株式-2取引所で発行される優先株(その中に含まれるいかなる実益所有権制限も考慮しない)。引受権証を行使する条項及び条件は，表S登録声明に基づいて当社証券の公開発売時に公衆に発行される引受証と実質的に同じである1(書類)違います。 333-250945)(“公開発売”)は、行使価格は、公開発売中に発行された引受証の1株当たりの行使価格に等しく、融資協議手形所持者が当該等持分証の行使を制限されることが条件であり、当該等所有者(当該等所有者とともに複数の連属会社及び“グループ”メンバー)が当該等権力の行使により実益よりも多く保有することが条件である4.985%当時発行され、発行された会社の普通株式総数。

株式公開を迎え、ナスダックの上場要求を満たすために、当社は2020年12月企業構造を再編する2019年12月備考と2020年1月元金総額$の手形60.8百万ドルと元金$のDeerfield手形7.5百万ドル(総称して“融資手形”と呼ぶ)。このロットの債券の未償還元金及び受取利息総額は$である69.4百万人まで12月31, 2020.

合意の条項によると2020年12月交換契約は、当社は January 12, 2021, 公開発売の締め切りについて：

これらの取引が完了した後、融資手形項の下で未償還元金及び応算利息のまとめ残高は約$となる7.6百万ドルです。融資手形の未返済残高については2020年12月“交換協定”はこの債務の条項を修正し、規定した

施設への付記の変更は、2020年12月交換協定は，債務弁済とみなされ，それに続くキャッシュフローとなる2020年12月交換プロトコルは直前のキャッシュフローとは大きく異なる2020年12月契約を交換し，会社が財務困難に遭遇した場合，貸手を確実に決定する注釈譲歩を許可する。そのため、旧手形の清算に関する弁済損失は、監査されていない簡明な業務報告書に記録されている三つ現在までの月 March 31, 2021, 新手形に関する追加債務発行コストは，実利子法を用いて償還融資合意手形(以下検討)による資本化と償却を行う。

計画的取引2020年12月交換プロトコルは、前払い融資プロトコル手形の任意の部分または交換を完了する責任、および融資プロトコル、債券および金利協定改訂の効力を含み、公開発売のいくつかの成約、Bシリーズの再提出を含む指定された成約条件によって制限されなければならない2Bシリーズ変換後に発行可能な株式を含む指定証明書(以下の定義)と会社普通株式上場の承認-2優先株と取引所権証、ナスダック資本市場を行使する。

閉鎖の一つの条件として2020年12月“交換協定”によると、当社は、改訂および再決定されたBシリーズ特典、権利、および制限指定証明書を提出します2転換可能優先株(“再説明Bシリーズ-2指定証明書“)をデラウェア州州務卿に提出し，Bシリーズの特典，権利，制限を明らかにした−2優先株。

Bシリーズの1株当たりの株式-2優先株の総声明価値は$1,000また、自社普通株株式に変換することができ、1株当たり価格は、自社普通株の1株価格を公開発売することに等しい(株式分割や類似事件を反映するように調整しなければならない)。

Bシリーズ-2優先株は、PDUFAの日付または後の任意の時間に変換することができる(再発行されたBシリーズで定義されるように-2指定された証明書)；しかし、その所有者はBシリーズ株の変換を禁止される-2優先株は当社普通株株式に転換され、当該等所有者(当該等所有者のある連結会社及び“グループ”メンバーと併せて)が当該等転換により実益を超えることが条件となる4.985%当時発行され、発行された会社の普通株式総数。Bシリーズ-2優先株は注釈償還可能なものです。会社清算、解散又は清算又は会社統制権が変更された場合(各“清算事件”)、Bシリーズの所有者-2優先株は，我々の普通株に任意の分配または支払いを行う前に，(I)の大きい者に相当する金額を受け取る$1,0001株当たり(支配権が変更された場合は、その価値を取引対価とする)、または(Ii)例えばBシリーズの各株式-2いずれの場合も、優先株は、このような清算イベントの直前に普通株式に変換され、発表されたが支払われていない任意の配当金が追加される。ディスクを清算する際の権利についてBシリーズ-2任意の平価証券との平価では、優先株の順位が普通株よりも高い(再説明した系列B−2証明書)とより低い既存債務と未来債務を指定する。法律が別に規定されていない限り(または会社の組織文書に関連するいくつかのBシリーズ所有者に悪影響を及ぼす行動を承認することについて)2優先株その他Bシリーズの権利、優先及び特権に関する指定事項-2優先株)、Bシリーズ-2優先株ができた注釈投票権があります。Bシリーズ-2優先株は注釈価格に基づく逆希釈によって保護されています注釈すべての配当金を規定しますが、Bシリーズの保有者を規定します2優先株は転換後の基礎の上で会社普通株のいかなる配当にも参加する(上記転換制限の影響を受けない)。再放送されたBシリーズ-2指定証明書には、会社がBシリーズ株を速やかに転換できなかった場合の一部違約金も規定されている−2再注文されたBシリーズに従って優先株を普通株に変換する-2証明書を指定する。

融資合意手形の支払と融資合意の終了

開ける2021年2月8日当社は融資協議手形所持者と返済書簡を締結し、これにより当社は返済及び融資合意の終了に同意しました。

支払書によると、会社は全部で#ドルを支払いました8.0融資プロトコル手形所持者に1，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，000，

返済書簡によると、当社は融資協議手形所持者の項の下でのすべての未返済債務及び責任をすべて返済しました。融資プロトコル及びその下の付記、及び担保融資プロトコル及び手形責任の自社資産の担保権益は、すべて終了した。融資契約手形所持者は、当社が先に発行した引受権証を保持します。

会社は支払書がASC下の責任取り消し確認のハードルに適合していることを確定しました405-20, 負債--負債の弁済当社は債務の返済(関連責任の解除を受けた)のため、融資協議手形所持者と新たな債務を締結しておらず、かつある違います。資金調達協定手形所有者との他の持続的な債務。決算書は清算債務の損失を招き、この損失は監査されていない簡明経営報告書の他の(費用)収入に列挙されている三つ現在までの月 March 31, 2021.

購買力平価ローン

開ける四月23, 2020,同社が受け取った収益は#ドルだった0.8“注目法”に基づく購買力平価ローン5月．許されて、会社は既存の従業員を維持し、給料を維持し、レンタル料と光熱費を支払うために使われています。はい May 2021, 同社は米国小企業管理局から通知を受け、その購買力平価ローンが満期になった元金と利息はすべて免除された。

当社は時々正常な業務過程に現れる様々な法的手続きに触れています。何かに責任があるのは注釈金額を合理的に見積もることができない可能性が高いので、計算すべき項目注釈もうできました。しかしながら、この等の事項については、当社が負債を発生させ、金額を合理的に見積もることができる場合には、当該等の推定値を計上及び開示しなければならない。自分から  March 31, 2022そして、そして 2021年12月31日, 違います。請求項目は支払いの引受や事項と関連があります。

授権、発行済み、未償還優先株

自分から March 31, 2022, そして2021年12月31日その会社は所有している10,000,000ライセンス、未分配、および発行されていない優先株の株式。

はい June 2021, 会社はデラウェア州州務卿に提出した：(I)Aシリーズの転換可能な優先株の証明書を取り消し、会社の登録証明書からキャンセルする9,578A系列転換可能優先株に指定された株式；(Ii)B系列抹消証明書-1優先株に転換できますので、会社登録証明書からキャンセルします1,576Bシリーズの株式に指定されています1転換可能優先株；及び(Iii)B系列ログアウト証明書−2優先株に転換できますので、会社登録証明書からキャンセルします31,480Bシリーズの株式に指定されています2転換可能優先株。自分から March 31, 2022, そして2021年12月31日違います。優先株は指定、発行、または発行される。

Bシリーズ-2優先株

“によると2020年12月交換プロトコルは1月12, 2021,当社は融資券所持者に共済を発行している31,476.98412そのBシリーズ株は2優先株と行使可能な引受権証の合計3,632,019当社普通株(“株式承認証”)。

Bシリーズ-2優先株は一連のものに転換できる4,842,690会社普通株発行時の株式は、株式交換価格が$に相当する6.4999. 違います。Bシリーズ変換に関する普通株式断片株式を発行します2優先株。逆に、Bシリーズの株式を変換する際に発行されるべき任意の断片的な株式については、2優先株は、会社はその部分を次の完全株式に上方丸め込むだろう。

修正および再決定された指定された割引権、権利、および制限証明書 シリーズ B-2 オープンカー 優先株

開ける1月11, 2021,以下の取引を完了する条件として：2020年12月“交換協定”によると、当社は、改訂および再決定されたBシリーズ特典、権利、および制限指定証明書を提出します2転換可能優先株(“Bシリーズ-2指定証明書“)をデラウェア州州務卿に提出し，Bシリーズの特典，権利，制限を明らかにした−2優先株。

公開発売終了後に2020年12月契約を交換します会社：

共同取引所で回収された市と関連債権の返済後、2月19, 2015,当社、ディルフィールド、その他の署名者の間で署名されました2020年12月交換プロトコルは、公開発売の完了、Bシリーズの提出を含む-2Bシリーズ変換後に発行可能な株式を含む会社普通株の指定証明書および/または上場承認証明書-2優先株と取引所株式証の行使は、ナスダック資本市場で、1月12, 2021.

はい March 2021, Bシリーズのすべての株-2優先株に転換する4,842,699普通株です

許可、発行済み普通株と未償還普通株

自分から March 31, 2022そして、そして2021年12月31日会社は許可しました250,000,000普通株です。認可株式の中で35,333,450そして35,325,801普通株式の発行日は March 31, 2022, そして2021年12月31日それぞれ和である34,423,497そして35,005,640普通株式はすでに発行され，現在まで March 31, 2022そして、そして2021年12月31日それぞれ，である.

自分から  March 31, 2022そして 2021年12月31日会社は将来の発行のために許可された普通株式を予約しました。具体的には以下の通りです

普通株活動

下表に年内の普通株活動をまとめた 三つ現在までの月 March 31, 2022:

株式承認証

開ける6月2, 2014,Deerfield融資協定の条項によると、当社はDeerfield承認株式証を発行して購入します14,423,076Dシリーズ優先株(付記C)。当社はDeerfield株式証の公正価値を債務割引と株式証負債として記録している。Deerfield引受権証は、行使されていない場合は、次の日の早い日に満了します6月2, 2024,清算事件が発生した場合。当社初公開(“初公開発売”)完了後、Deerfield株式承認証は自動的に引受権証に変換されます1,923,077会社普通株、行使価格は$5.85一株ずつです。株式の逆分割を実施した後2020年12月ディerfield株式証明書の発行権価格は1ドルになりました93.60Deerfield承認株式を行使した後、会社が発行可能な普通株式は120,192普通株です。結果としては2021年1月誘因取引(以下の議論)は、Deerfield承認株式証内の逆希釈条項をトリガし、行使価格を$93.601株あたり$に減少する46.25一株ずつです。さらにその理由は June 2021 誘因取引(以下の議論)は、Deerfield承認株式証内の逆希釈条項をトリガし、行使価格を$46.251株あたり$に減少する38.34一株ずつです。同社はDeerfield変換可能手形の期限内に債務割引を償却し、この費用は営業報告書に債務発行コストと割引償却に関する利息支出として記録されている。Deerfieldは#年末までに手形を転換できる2021年2月残りの債務割引は解約され、債務補償損失であることが確認された。

当社は、Deerfield株式証を負債として記録すべきであり、開始時の各報告期間に公正価値で新聞を発行すべきであることを決定した。以上のように、初公募が完了した後、Deerfield株式承認証は自動的に株式承認証に変換され、当社の普通株を購入する。Deerfield承認株式証はまだ負債に分類され、各報告期間に現金で決済できるので、公正な価値で記録されている。株式証明負債の公正価値変動は、審査されていない簡明経営報告書に公正価値調整(付記H)として記録されている。

APADAZライセンス契約については2018年10月会社はKVKに最大購入のために引受権証を発行した500,000当社の普通株は、行使価格は$です2.301株当たりの価格は、会社の普通株のアジア太平洋区許可協定(“KVK株式承認証”)の署名日のナスダック証券市場での市場価格を反映している。KVK授権書は注釈どんな普通株に対しても行使することができる。全ての成果の後四つKVK株式承認証の下の指定マイルストーンは、KVK株式承認証が行使可能な追加となる125,000株式、最高可達500,000会社普通株の株です。KVK株式承認証の使用価格および関連株式の数量およびタイプは、当社普通株の再分類、当社普通株の分割または合併、または指定配当金支払いが発生した場合を含む特定の事件が発生した場合に調整される可能性がある。KVK株式承認証の有効期限は10月24, 2023.権を執行するとき，行権の総価格5月．KVK選択の場合は，行使時の会社普通株の公平時価に応じて，現金または純発行ベースで支払う。逆株式分割を実施した後2020年12月KVK株式承認証の発行権価格は1ドルになります36.80KVK株式承認証を行使する際に発行可能な普通株式は31,250普通株です。

会社はKVKがASCの顧客になる資格があると認定した606,KVK承認株式証は契約資産として記録し、会社がAPADAZライセンス契約からの収入を確認した場合に相殺収入であることを確認しなければならない。また、会社はKVK株式証がASC下の派生商品として資格があることを確定した815そして、負債として入金され、各報告期間に公正価値に基づいて報告されなければならない。同社は確率加重Black-Scholesオプション定価モデルを用いてKVK株式承認証の公正価値を計算した。ブラック·スコアモデルの投入変化による公正価値変化はASC項下の派生ツールの公正価値変化に計上されている815監査されていない簡明な経営報告書には、派生製品と株式証明負債に関する公正価値調整として記録されている。発行される株式数の変化はASC項における可変対価格の変化とみなされる606監査されていない簡明貸借対照表には契約資産変動と記されている。自分から March 31, 2022, そして2021年12月31日契約資産は$0.4審査されていない簡明貸借対照表の中で、KVK株式承認証に関連する他の長期資産に百万元を記録した。

あらかじめ出資して株式証明書を発行する

開ける1月12, 2021,委託契約の条項に基づいて，当社は事前融資権証を発行して購入する926,844公開発売中に指定投資家に会社普通株を売却する。あらかじめ出資した引受権証1部あたりの初期行権価格は1株1ドルである0.0001それは.あらかじめ出資した引受権証は直ちに行使することができる。前払い資金株式承認証は、所有者毎に全部または一部を選択して行使することができ、正式に署名された行使権証通知を当社に提出し、権利証を行使する際に購入した普通株式数について全額支払う方法である。所有者は、当該等の権力を行使する際に、当該等の権力を行使することにより自社への支払いが予想される現金支払いの代わりに、前払い資金株式承認証に記載されている式に基づいて決定された普通株式純額を受け取ることを選択することができる。はい2021年1月すべての前払い資金株式権証明書は行使されます926,841普通株式と総収益は約#ドルです72. 

普通株購入引受権証

開ける1月12, 2021,引受契約の条項及び2020年12月交換契約は，当社は株式承認証を発行して購入する12,078,361当社普通株式(総称して“株式承認証”)の公開発売中および根拠2020年12月協議を交換する。株式承認証は直ちに行使することができ，かつ5位発行日周年記念日には，普通株の1株当たりの行使価格はドルに相当する6.50一株ずつです。引受権証は所有者ごとに全部または一部を選択して行使することができ、当社に正式に署名した行使通知を提出することができるが、株式承認証の条項に従って自社に持分証を行使する際に購入した当社の普通株式数を全数支払わなければならない。当該等の権力を行使する際に本店の使用価格を支払うために会社に支払うことを期待する現金支払いの代わりに、所持者5月．逆に、当該等の権力を行使する際(全部又は一部)に、株式承認証に記載されている式により決定された普通株式純額を受け取ることを選択する。持株者(及びその関連会社)5月．注釈引受権証のいかなる部分を行使するかは，所有者及びその関連会社及びその所有者がそれとその構成部分のいずれかの他の個人又は実体であれば13(D)“グループ”が上回る4.99権力行使後すぐに会社が発行した普通株の%を支払う。株式証の承認には別途規定があり、あるいは株式証明書の所有者による当社の普通株式の所有権を除いて、株式証の所有者を承認する注釈普通株式所有者が株式承認証に関連する普通株式に対する権利または特権を有し、彼らが株式承認証を行使するまで任意の投票権を含む。株式承認証は、保有者は会社の普通株の分配或いは配当に参加する権利があると規定している。株式承認証に記載された基本的な取引が発生した場合、一般に、会社の普通株の任意の再編、資本再編または再分類、販売、譲渡、または他の方法で会社のすべてまたは実質的にすべての財産または資産を処分することを含み、会社は他の人と合併または合併し、買収を超える50%会社が普通株式を発行したか、または任意の個人または団体が50%当社が発行した普通株に代表される投票権によると、株式承認証所持者は、株式証を承認して行使する際に、株式承認証所持者が当該等の基本取引直前に引受権証を行使する際に受け取る証券、現金又は他の財産の種類及び金額を取得する権利がある。また、当社取締役会が基本取引を承認した場合、株式証所有者は、基本取引が当日株式証未行使部分を承認したブラック·スコアーズ価値と交換するために、当社または後続エンティティに引受権証の償還を要求する権利がある。基本的な取引が発生した場合注釈当社の取締役会の許可を得て、株式証所有者は自社或いは後続実体に引受権証の償還を要求し、株式証明書の未行使部分のブラック·スコアーズ価値を償還し、基本取引が完了した日に当該などの基本取引中の普通株式保有者に支払う対価格形式で支払う権利がある。株式承認証は株式分類要求に符合するため、審査されていない簡明貸借対照表の追加実収資本に計上する。自分から March 31, 2022, 3,461,858株式承認証はすでに行使された3,030,881普通株式と総収益は約#ドルです16.9百万ドルです。これらの金額には，株式承認証の一部として行使される引受権証は含まれていない2021年1月誘因取引は以下で議論されるだろう。

引受業者授権書

開ける1月12, 2021,引受契約の条項に基づいて，当社は引受業者に引受権証を発行する806,932当社普通株(“引受業者株式承認証”)。引受業者の株式承認証は株式承認証と実質的に同じ条項と条件を守らなければならないが、その行使価格は$である8.125一株ずつです。もし引受業者がその超過配給選択権の任意の追加部分を行使した場合、会社は引受業者に追加の引受業者承認株式証を発行しなければならず、この株式承認証は相当するものとすることができる5.0超過配給において発行される普通株式数のパーセンテージ(これに関連する任意の株式承認証を行使する際に発行可能な普通株式を含む)。終了引受業者がその超過配給選択権を行使することについては、2021年2月3日引受業者は追加の引受権証を獲得した18,702普通株です。自分から March 31, 2022, 400,000すでに引受業者の株式承認証を行使した400,000普通株式と総収益は約#ドルです3.3百万ドルです。

2021年1月権利証行使誘因手紙及び引受権証の発行

開ける January 26, 2021, 当社は持分権行使誘因申立書を作成した(“2021年1月上記の公開発売中に発行されたある株式承認証所有者(“既存株式承認証”)(総称して“行権所有者”と総称する)と“誘因取引”を行うことにより、当該等所有者は、現金購入と引き換えに既存の株式承認証を行使することに同意する6,620,358当社の普通株式は、当社が新規株式承認証の発行に同意したものと交換します“2021年1月誘因株式証“)は，条項は既存の株式承認証とほぼ同じであるが，次の文に掲載されているものを除き，最も多く購入する7,944,430会社の普通株の株式は120既存引受権証を行使する際に発行される会社普通株式数の%。の買い入れ価格2021年1月誘導権証を$とする0.1251株当たりの基礎株2021年1月誘因授権書と2021年1月誘導権証の実行権価格は$である6.36一株ずつです。同社が受け取った総収益は約#ドルだった44.0権利保持者が既存の株式承認証を行使して得た百万元と売却2021年1月令状をおびき寄せる。同社はRothをこれらの取引に関する独占配給エージェントとして招聘し，Rothに相当する支払いを行った6権証保有者が既存の株式承認証を行使して得られた毛収入のパーセンテージ及び売却2021年1月令状をおびき寄せる。この取引の結果，Deerfield株式承認証に含まれる逆希釈条項がトリガされ，Deerfield株式証の行使価格は#ドルから#ドルに低下した93.601株あたり$に減少する46.25一株ずつです。

それは..2021年1月誘導権証は直ちに行使することができ、5位発行日周年記念日には，普通株の1株当たりの行使価格はドルに相当する6.36一株ずつです。それは..2021年1月誘導権証は各所有者が全部または部分的に行使することを選択することができ、方法は当社に正式に署名された行使権証通知を提出することであり、権利証を行使する際に購入した当社の普通株式数の全額支払いは必ず従わなければならないことを条件とする2021年1月令状をおびき寄せる。当該等の権力を行使する際に本店の使用価格を支払うために会社に支払うことを期待する現金支払いの代わりに、所持者5月．逆に、当該等の権力を行使する際(全部又は一部)に、株式承認証に記載されている式により決定された普通株式純額を受け取ることを選択する。持株者(及びその関連会社)5月．注釈体のあらゆる部分を鍛える2021年1月株式権証の承認を誘導し、範囲は所有者及びその関連会社と当該所有者がそれと節を構成する任意の他の個人又は実体である13(D)“グループ”が上回る4.99%(または、チケットを持っている人は、その証明書の発行前に選択する2021年1月令状を誘惑した9.99%)権利行使直後に会社が発行した普通株式を保有します。いない限り2021年1月誘因引受権証またはその所有者による当社の普通株式の所有権2021年1月誘導令は注釈基本となる普通株式に対する普通株式保有者の権利または特権を有する2021年1月それらが行使されるまで任意の投票権を含む引受権証を誘導する2021年1月令状をおびき寄せる。それは..2021年1月誘導権証の規定では、保有者は会社の普通株の分配或いは配当に参与する権利がある。基本的な取引が発生した場合2021年1月誘因引受権証は、一般に、会社の普通株の任意の再編、資本再編または再分類、売却、譲渡またはその他の方法で会社のすべてまたはほぼすべての財産または資産を処分し、会社が他の人と合併または合併し、買収を超える50%会社が普通株式を発行したか、または任意の個人または団体が50%会社が普通株式に代表される投票権を発行した中で2021年1月誘導権証は行使する権利があるだろう2021年1月誘因持分証とは所有者がもし行使すれば2021年1月誘因株式証はこのような基本的な取引の直前にある。また、会社の取締役会の承認を受けた基本的な取引が発生した場合、2021年1月誘導権証は会社または後続実体に償還を要求する権利がある2021年1月誘因株式証現金金額は未行使のものである2021年1月誘引権証は基本取引が完了した日から発効する。基本的な取引が発生した場合注釈会社の取締役会の許可を得て，持株者2021年1月誘導権証は会社または後続実体に償還を要求する権利がある2021年1月インセンティブ権証の金額は未行使部分のブラック·スコアーズ価値2021年1月誘引権証は、基本取引が完了した日に、その基本取引における普通株式保有者に支払われる対価格の形で支払われる。自分から March 31, 2022, 1,676,921 2021年1月誘惑の手令を行使した1,676,921普通株式と総収益は約#ドルです10.7百万ドルです。これらの金額は含まれていません2021年1月誘導権を行使して June 2021 誘因取引は以下で議論されるだろう。

条約によると2021年1月誘因取引は私たちが配当金#ドルとみなされていることを確認した37.4100万元は授与日と2021年1月誘導権証と購入価格2021年1月令状をおびき寄せる。このような配当とされる配当は純損失に加算され、営業報告書上の普通株主が占めるべき純損失が得られる

2021年6月権利証行使誘因手紙及び引受権証の発行

開ける June 18, 2021, 当社は持分権行使誘因申立書を作成した( “June 2021 “誘因取引”とは2021年1月上記誘因取引(“2021年1月誘因株式証明書(総称して株権証と呼ぶ) “June 2021 所持者を行使することにより，これらの所持者はその現金の行使に同意する2021年1月誘因引受権証6,117,509当社の普通株式は、当社が新規株式承認証の発行に同意したものと交換します “June 2021 誘因株式証明書)の条項と2021年1月以下の文で述べる以外に，誘因株式証明書は最大で購入可能である1,529,379会社の普通株の株式は25発行時に発行される会社の普通株式数の割合2021年1月令状をおびき寄せる。の買い入れ価格 June 2021 誘導権証を$とする0.1251株当たりの基礎株 June 2021 誘因授権書と June 2021 誘導権証の実行権価格は$である16.50一株ずつです。同社が受け取った総収益は約#ドルだった39.1百万ドルは行使から来ました2021年1月株式引受証 June 2021 持株者の行使と売却 June 2021 令状をおびき寄せる。同社はRothをこれらの取引に関する独占配給エージェントとして招聘し，Rothに相当する支払いを行った6総収益のパーセント2021年1月株式引受証 June 2021 持株者の行使と売却 June 2021 令状をおびき寄せる。この取引の結果として、Deerfield承認株式証に含まれる逆希釈条項がトリガされ、Deerfield承認持分証の行使価格から$46.251株あたり$に減少する38.34一株ずつです。

それは.. June 2021 引受権証は直ちに行使することができ，有効期限は2026年12月31日普通株で1株当たりドルに相当する16.50一株ずつです。それは.. June 2021 誘導権証は各所有者が全部または部分的に行使することを選択することができ、方法は当社に正式に署名された行使権証通知を提出することであり、権利証を行使する際に購入した当社の普通株式数の全額支払いは必ず従わなければならないことを条件とする June 2021 令状をおびき寄せる。当該等の権力を行使する際に本店の使用価格を支払うために会社に支払うことを期待する現金支払いの代わりに、所持者5月．逆に、当該等の権力を行使する際(全部又は一部)に、株式承認証に記載されている式により決定された普通株式純額を受け取ることを選択する。持株者(及びその関連会社)5月．注釈体のあらゆる部分を鍛える June 2021 株式権証の承認を誘導し、範囲は所有者及びその関連会社と当該所有者がそれと節を構成する任意の他の個人又は実体である13(D)“グループ”が上回る4.99%(または、チケットを持っている人は、その証明書の発行前に選択する June 2021 令状を誘惑した9.99%)権利行使直後に会社が発行した普通株式を保有します。いない限り June 2021 誘因引受権証またはその所有者による当社の普通株式の所有権 June 2021 誘導令は注釈基本となる普通株式に対する普通株式保有者の権利または特権を有する June 2021 それらが行使されるまで任意の投票権を含む引受権証を誘導する June 2021 令状をおびき寄せる。それは.. June 2021 誘導権証の規定では、保有者は会社の普通株の分配或いは配当に参与する権利がある。基本的な取引が発生した場合 June 2021 誘因引受権証は、一般に、会社の普通株の任意の再編、資本再編または再分類、売却、譲渡またはその他の方法で会社のすべてまたはほぼすべての財産または資産を処分し、会社が他の人と合併または合併し、買収を超える50%会社が普通株式を発行したか、または任意の個人または団体が50%会社が普通株式に代表される投票権を発行した中で June 2021 誘導権証は行使する権利があるだろう June 2021 誘因持分証とは所有者がもし行使すれば June 2021 誘因株式証はこのような基本的な取引の直前にある。また、会社の取締役会の承認を受けた基本的な取引が発生した場合、 June 2021 誘導権証は会社または後続実体に償還を要求する権利がある June 2021 誘因株式証現金金額は未行使のものである June 2021 誘引権証は基本取引が完了した日から発効する。基本的な取引が発生した場合注釈会社の取締役会の許可を得て，持株者 June 2021 誘導権証は会社または後続実体に償還を要求する権利がある June 2021 インセンティブ権証の金額は未行使部分のブラック·スコアーズ価値 June 2021 誘引権証は、基本取引が完了した日に、その基本取引における普通株式保有者に支払われる対価格の形で支払われる。自分から March 31, 2022, 違います。  June 2021 既に誘導令を行使した.

条約によると June 2021 誘因取引は私たちが配当金#ドルとみなされていることを確認した16.9100万元は授与日と June 2021 誘導権証と購入価格 June 2021 令状をおびき寄せる。これは配当金を純損失に加算し、監査されていない簡明経営報告書上の普通株株主が占めるべき純損失とされている

当社は株式ベースの報酬計画(“奨励的株式計画”)を維持し、初公募完了前に従業員や役員に支給される株式奨励を管理している

はい2014年11月会社の取締役会(“取締役会”)、および April 2015, 会社の株主は，会社のを承認した2014持分インセンティブ計画(“2014計画は#年に発効します April 2015. それは..2014計画は株式オプション、その他の形式の持分補償、業績現金奨励を付与することを規定している。はい June 2021, 会社の株主は改訂と再改訂を承認した2014持分インセンティブ計画(A&R2014計画“)，実行局は#年にこの計画を採択した April 2021, 他のこと以外にも増えました4,900,000この計画に基づいて発行される普通株式の最大株式数を増加させ，年度自動増資(以下，さらに検討)に延長する2031年1月1日根拠をキャンセルしました2014計画は、“規則”の一部に規定されている“業績報酬”免除を遵守するための奨励金を支給する162(M)です。普通株式の最大株式数5月．A&Rにより発行されます2014計画は5,489,660時点で March 31, 2022. A&Rは発行された普通株式数を予約する2014計画は1月1日毎年のように January 1, 2016, 最終的には January 1, 2031, から4会社が発行した株式の総数のパーセントを占める十二月三十一日前年度の株式、または取締役会が決定した少ない数の株式。“によると2014計画、有効化 January 1, 2022, 発行のために保留した普通株2014計画が自動的に増加する1,400,225株式です。

.の間に三つ現在までの月 March 31, 2022, そして2021, 違います。株式オプションを行使した。

株式ベースの報酬費は2014計画とA&R2014計画は、添付の監査されていない業務簡明報告書の次の項目に含まれる(千計)

あったことがある違います。年間確認された業績奨励に関する株式報酬支出三つ現在までの月 March 31, 2022, そして$0.4年内に確認された業績奨励に関する株式報酬支出三つ現在までの月 March 31, 2021.

公正価値計量会計基準は公正価値を計量する枠組みを提供し、公正価値計量に関する情報の開示を要求した。公正価値は、計量日市場参加者間で、当社元金または(元金がなければ、特定の資産または負債のための最も有利な市場)で、秩序ある取引において資産を売却するか、または負債を移転して受け取るまたは支払う価格として定義される。

その会社はある種の三つ--公正価値によって定期的に計量されたすべての資産および負債、ならびに公正価値に応じて非恒常的に計量されたすべての資産および負債が、最初の計量後の間に分類および開示される、階層的公正価値システム。この階層構造は、会社が公正価値を決定する際に観察可能な投入を使用し、観察できない投入を最大限に減少させることを要求する。それは..三つ層の定義は以下のとおりである

いくつかの金融商品の帳簿は、現金及び現金等価物、有価証券、長期投資及び売掛金及び売掛金を含み、当該等のツールの短期的な性質のため、それぞれの公正価値と比較する。

公正な価値に応じて恒常的に計量された資産と負債

当社は定期的に公正価値に基づいてその金融資産と負債を評価し、各報告期間に分類する適切なレベルを決定する。この決定は重大な判断を下す必要がある。以下の日までに公正価値計測について得られた結論をまとめた March 31, 2022, そして2021年12月31日(千単位)：