アメリカ アメリカ
証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表 10-Q
(タグ 一)
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節に提出された四半期報告 |
2022年3月31日までの四半期。
あるいは…。
1934年証券取引法第13条又は15条に基づいて提出された移行報告 |
に対して,過渡期は_から
手数料 第001-36868ファイル
Sunworks, Inc.
(登録者の定款における氏名)
(State or other jurisdiction of 会社(br}や組織) |
(I.R.S. Employer 標識 番号) |
1555 自由大通り
PROVO,UT 84604
(主な実行機関アドレス )(郵便番号)
(385) 497-6955
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
(前 名前、前住所、および前会計年度は、前回報告以来変化すれば)
同法第12条(B)に基づいて登録された証券:
クラスごとのタイトル | 株式コード: 個 | 登録された各取引所の名称 | ||
|
再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者がそのような報告の提出を要求された短い期間内)に、1934年の証券取引法第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2) が過去90日以内にそのような提出要件に適合しているかどうかを示す。
はい No No
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内(または登録者がそのような文書の提出および掲示を要求されたより短い時間)に、S−T規則(本章232.405節)405条に従って提出を要求した各対話データファイルを電子的に提出したか否かを示す。
はい No No
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな申告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条の規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい。
大型 加速ファイルサーバ | ファイルサーバを加速しました |
小さな報告会社
| |
新興成長型会社 |
もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください。ガンギエイ
登録者が空殻会社であるかどうかをチェックマークで表す(“取引法”第12 b-2条で定義されている)。
はい No No
2022年5月13日現在,登録者が発行した普通株数は32,856,525株である.
カタログ表
ページ | |
第1部-財務情報 | |
項目1.財務諸表(監査なし) | 4 |
2022年3月31日(未監査)及び2021年12月31日までの簡明総合貸借対照表 | 4 |
2022年と2021年3月31日までの3ヶ月間の未監査簡明総合経営報告書 | 5 |
2022年と2021年3月31日までの3ヶ月間監査されていない株主権益簡明総合報告書 | 6 |
2022年と2021年3月31日までの3ヶ月間の監査なし簡明現金フロー表 | 7 |
監査を経ず簡明に連結財務諸表を付記する | 8 |
項目2.経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 20 |
プロジェクト3.市場リスクに関する定量的·定性的開示 | 24 |
項目4.制御とプログラム | 24 |
第2部-その他の資料 | |
項目1.法的手続き | 25 |
第1 A項。リスク要因 | 25 |
第二項株式証券の未登録販売及び収益の使用 | 25 |
項目3.高級証券違約 | 25 |
プロジェクト4.鉱山安全開示 | 25 |
項目5.その他の情報 | 25 |
項目6.展示品 | 25 |
サイン | 26 |
2 |
前向き陳述に関する警告的説明
本“Form 10-Q”四半期報告(本四半期報告)は、“1933年証券法”第27 A節と“1934年証券取引法”第21 E節に適合するいくつかの前向き表現を含み、このような前向き表現 がそれによって生成された安全港に制限されることを希望する。そのため、本四半期報告における歴史的事実に関する陳述以外のいかなる陳述も前向き陳述と見なすことができる。上述した一般性を制限することなく、“可能”、“br}”、“将”、“予想”、“信じ”、“予想”、“意図”、“可能”、“br}”、“推定”または“継続”またはその否定または他の変形または同様の用語は、前向き表現を識別することが意図されている。さらに、私たちの将来の財務業績予測、業務傾向、または将来のイベントまたは状況についての他の記述を言及するいかなる陳述も前向きな陳述である。
本文に含まれる展望的陳述は、私たちの管理層が既存の情報に基づいた現在の予想に基づいて、 の多くのリスクと不確定性に関連しており、これらのすべてのリスクと不確定性はすべて困難または正確に予測することが不可能であり、しかも多くのリスクと不確定性は私たちの 制御範囲内ではない。したがって、私たちの実際の結果はどんな前向き陳述で表現された結果と大きく異なるかもしれない。実際の結果にこれらの違いをもたらす可能性のある要因は、私たち、私たちの運営、または私たちの将来の財務と運営結果への影響、2021年12月31日までの10-K表年次報告(私たちの年間報告書br})の1 A番目の“リスク要因”で議論されているリスクと、私たちが時々アメリカ証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出した他の文書に記載されている他のリスクを含む。本明細書に含まれる前向き情報に固有の重大なリスクおよび不確実性を考慮して、私たちまたは他の誰も、このような情報を含むことを、私たちまたは他の誰もが、そのような結果が得られると見なすべきではないので、読者 は、このような前向き情報に過度に依存しないでください。法律のほかに要求がある以外に、私たちは本新聞原稿の発表日以降の事件や状況を反映したり、意外な事件の発生を反映したりするために、本文に含まれる前向きな陳述を修正する意図はない。
3 |
第 部分-財務情報
項目1.財務諸表。
Sunworks, Inc.
簡素化された合併貸借対照表
2022年3月31日と2021年12月31日まで
(単位は 千で、1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
March 31, 2022 | 2021年12月31日 | |||||||
(未監査) | ||||||||
資産 | ||||||||
流動資産: | ||||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
制限現金 | ||||||||
売掛金純額 | ||||||||
在庫品 | ||||||||
契約資産 | ||||||||
その他流動資産 | ||||||||
流動資産総額 | ||||||||
財産と設備、純額 | ||||||||
融資リース使用権資産純額 | ||||||||
経営的リース使用権資産 | ||||||||
預金.預金 | ||||||||
無形資産、純額 | ||||||||
商誉 | ||||||||
総資産 | $ | $ | ||||||
負債と株主権益 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
売掛金と売掛金 | $ | $ | ||||||
契約責任 | ||||||||
融資リース負債、当期分 | ||||||||
賃貸負債を経営し、今期の部分 | ||||||||
流動負債総額 | ||||||||
長期負債: | ||||||||
融資リース負債、当期分を差し引く | ||||||||
賃貸負債を経営し,当期分を差し引く | ||||||||
保証責任 | ||||||||
長期負債総額 | ||||||||
総負債 | ||||||||
引受金とその他の事項 | ||||||||
株主権益: | ||||||||
Bシリーズ優先株、$ | 額面は ライセンス株; 発行済みおよび発行済み株式- | - | ||||||
普通株、$ | 額面価値 ライセンス株; そして 発行済み株式と発行済み株は、それぞれ2022年3月31日と2021年12月31日である||||||||
追加実収資本 | ||||||||
赤字を累計する | ( | ) | ( | ) | ||||
株主権益総額 | ||||||||
総負債と株主権益 | $ | $ |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
4 |
Sunworks, Inc.
監査されていないbrは簡明な合併経営報告書
2022年と2021年3月31日までの3ヶ月間
(単位は 千で、1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
3か月まで | ||||||||
March 31, 2022 | March 31, 2021 | |||||||
収入,純額 | $ | $ | ||||||
販売原価 | ||||||||
毛利 | ||||||||
運営費用: | ||||||||
販売とマーケティング | ||||||||
一般と行政 | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||
減価償却および償却 | ||||||||
総運営費 | ||||||||
営業損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
その他の収入 | ||||||||
その他の収入、純額 | ||||||||
利子支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
その他の費用の合計 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税費用 | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
1株当たりの損失: | ||||||||
基本的な情報 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
薄めにする | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
加重平均普通株式流通株 | ||||||||
基本的な情報 | ||||||||
薄めにする |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
5 |
Sunworks, Inc.
監査されていないbr合併株主権益報告書
2022年と2021年3月31日までの3ヶ月間
(単位は 千,共有データは除く)
その他の内容 | ||||||||||||||||||||
普通株 | 支払い済み | 積算 | ||||||||||||||||||
株 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 合計する | ||||||||||||||||
2021年12月31日の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
株に基づく報酬 | - | - | - | |||||||||||||||||
制限株式付与条項に基づいて普通株を発行する | - | - | - | - | ||||||||||||||||
S-3登録表により普通株式を販売し、純額 | - | |||||||||||||||||||
2022年3月31日までの3か月の純損失 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||
2022年3月31日の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
その他の内容 | ||||||||||||||||||||
普通株 | 支払い済み | 積算 | ||||||||||||||||||
株 | 金額 | 資本 | 赤字.赤字 | 合計する | ||||||||||||||||
2020年12月31日残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
株に基づく報酬 | - | - | - | |||||||||||||||||
S-3登録表により普通株式を販売し、純額 | - | |||||||||||||||||||
2021年3月31日までの3か月の純損失 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||
2021年3月31日の残高 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
6 |
Sunworks, Inc.
監査されていないbrは簡明に統合現金フロー表
2022年と2021年3月31日までの3ヶ月間
(単位:千)
3か月まで | ||||||||
March 31, 2022 | March 31, 2021 | |||||||
経営活動のキャッシュフロー: | ||||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
純損失と経営活動で使用した現金純額の調整 | ||||||||
減価償却および償却 | ||||||||
使用権資産の償却 | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||
不良支出 | ||||||||
経営性資産と負債変動状況: | ||||||||
売掛金 | ( | ) | ( | ) | ||||
在庫品 | ( | ) | ( | ) | ||||
預金やその他の流動資産 | ( | ) | ||||||
契約資産 | ( | ) | ||||||
売掛金と売掛金 | ||||||||
契約責任 | ||||||||
保証責任 | ||||||||
リース負債を経営する | ( | ) | ( | ) | ||||
経営活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動によるキャッシュフロー: | ||||||||
財産と設備を購入する | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動のための現金純額 | ( | ) | ( | ) | ||||
資金調達活動のキャッシュフロー: | ||||||||
融資リース負債の元金支払い | ( | ) | ||||||
普通株売却で得られた金の純額 | ||||||||
融資活動が提供する現金純額 | ||||||||
現金、現金等価物および限定的現金の純変化 | ( | ) | ||||||
現金、現金等価物、制限された現金、年明け | ||||||||
現金、現金等価物、制限現金、年末 | $ | $ | ||||||
現金と現金等価物 | $ | $ | ||||||
制限現金 | ||||||||
現金、現金等価物、制限現金、年末 | $ | $ | ||||||
支払いの現金: | ||||||||
利子 | $ | $ | ||||||
非現金取引の補足開示 | ||||||||
新しい経営リース負債と引き換えに使用権資産 | $ | $ | ||||||
新しい融資リース負債と引き換えに使用権資産 | $ | $ |
付記はこのような監査されていない簡明な総合財務諸表の構成要素だ。
7 |
Sunworks, Inc.
監査されていない簡明な連結財務諸表付記
2022年3月31日
(単位は 千で、1株当たりおよび1株当たりのデータは含まれていない)
ここで“我々”,“我々”,“Sunworks”,“当社”とは,Sunworks,Inc.とその完全子会社Sunworks United Inc.(“Sunworks United”),商用太陽エネルギー会社(Commercial Solar Energy,Inc.)とSolcius LLC. (“Solcius”)を指す
1. プレゼンテーションの組織と根拠
私たちは住宅·商業市場に太陽光発電と電池に基づく電力·貯蔵システムを提供する。商業プロジェクトは商業、農業、工業、そして公共工事プロジェクトを含む。私たちは多くの住宅と商業市場で業務を展開しています。カリフォルニア州、ユタ州、ネバダ州、アリゾナ州、ニューメキシコ州、テキサス州、コロラド州、ミネソタ州、ウィスコンシン州、マサチューセッツ州、ロードアイランド州、ニューヨーク、ペンシルベニア州、ニュージャージー州とサウスカロライナ州を含みます。我々が運営する子会社を通じて,住宅プロジェクトの2 kW(キロワット)から大型商業·公共工事プロジェクトの多メガワット(メガワット)システムまで,融資,集積,設置,管理システムを設計,手配した。商業施設には,オフィスビル,製造所,倉庫,サービスステーション,教会および農場,醸造所,酪農場などの農業施設の設置がある。公共工事施設には学区、地方市政当局、連邦施設、高等教育機関がある。
2021年4月8日、Sunworks,Inc.は、その運営子会社Sunworks United(“買い手”)を通じてSolcius Holdings,LLC(“売り手”)からSolciusの発行済みおよび未返済の会員権益(Solcius買収)をすべて買収した。Solciusはユタ州プロボに位置し、全方位サービスを提供する住宅太陽エネルギーシステムサプライヤーである。同社は、Solciusの買収は、規模経済を強化し、サプライヤー、サプライヤー、財務パートナー、マーケティングと顧客獲得の機会をよりよく接触させることができると信じている。
Solcius買収事項は、二零二一年四月八日に売買双方が締結した二零二一年四月八日の会員権益購入協定(“購入契約”)により二零二一年四月八日に完了した。Solciusの買い取り価格は51,750ドルの現金で、取引完了後の運営資金、現金、債務、取引費用に関する調整が必要だ。買収日から2022年3月31日まで(付記3参照)、Solcius買収の資産と経営実績はこれらの合併財務諸表と脚注に含まれている。
8 |
添付されていない審査簡明総合財務諸表(“財務諸表”)は、米国が公認している中期財務情報会計原則(“GAAP”)および表格10-QとS-X規則第10-01条の説明に基づいて作成されている。したがって、それらは、会計基準によって要求される完全な財務諸表に必要なすべての情報および付記を含まない。経営陣は、すべての正常な経常的な調整が含まれており、これらの調整は公平な列報に必要とされていると考えている。2022年3月31日までの3カ月間の経営業績は、2022年12月31日までの年度の予想業績を必ずしも代表するとは限らない。財務諸表は、会社の2021年12月31日のForm 10-K年度報告書に含まれる監査された財務諸表とその付記とともに読まなければならない。
2. 重要な会計政策の概要
本要約は、当社の財務諸表の理解に協力するために、当社の主要会計政策を概説します。これらの会計政策は公認会計原則に適合しており、簡明な総合財務諸表を作成する際に踏襲されてきました。
会社の会計政策は、2021年12月31日までの年次報告書に開示されている10-K表に開示されている会計政策と比較して大きな変化はない。
統合原則
添付されている簡明な連結財務諸表は、Sunworks社、商業太陽エネルギー会社、Solcius LLCのSunworks社、Inc.およびその全額運営子会社の勘定を含む。これらの実体を統合した後、会社間のすべての材料取引はキャンセルされた。
支部報告
私たち は現在、私たちの組織構造と管理と評価によって私たちの運営方式を3つの細分化市場に分けています。 最大の細分化市場は住宅運営、すなわち規模が小さく、持続時間が短い項目です。私たちの2つ目の運営部門 は商業運営であり、通常より規模が大きく、持続時間が長いプロジェクトを含み、商業、工業、農業、公共工事の顧客サービスを提供しています。私たちの三番目の部分は一般会社の監督と管理を担当する会社のオフィスです。企業コストを住宅と商業運営に分け,住宅と商業部門の業績評価を簡略化した。
見積もりを使った
公認会計原則に基づいて簡明な連結財務諸表を作成することは、資産と負債の報告金額、連結財務諸表の日付または有資産と負債の開示、及び報告期間内の収入と費用の報告金額に影響するために、管理層に推定と仮定を要求する。実際の結果はこれらの推定とは異なる可能性がある。重大な推定には、会社の営業権、無形資産、減価および長期資産推定の審査のための推定、経時的に確認された建築契約収入確認、買収資産の公正価値、企業合併で負担される負債、不良債権準備、融資リース使用権資産と負債、経営賃貸使用権資産と負債、保証準備金、在庫評価、非現金資本株式発行の推定値、繰延税金資産の推定値が含まれる。当社は過去の経験や当時の状況では部下が合理的であると信じている他の様々な仮定に基づいて推定しているが,これらの仮説の結果は資産や負債の帳簿価値を判断する基礎となっており,そのような資産や負債の帳簿価値が他の源から現れることは容易ではない。異なる仮定または条件では、実際の結果は、これらの推定値とは異なる可能性がある。
9 |
収入 確認
会計基準編纂(“ASC”)606“顧客との契約収入”によると、建築契約の収入と関連コストが工事の履行義務として確認され、時間の経過とともに履行される。ASC 606によれば、正常に動作する太陽エネルギーシステムを提供する住宅およびより小さい商業システムの収入および関連する利益、工事、調達、および建設(“EPC”)プロジェクトは、通常、着工後2~12ヶ月以内に完了する必要がある。br}の大きな商業プロジェクトの建設は、18~36ヶ月以内に完了する可能性があり、具体的には、規模および位置に依存する。 は、私たちの業績が顧客によって制御される発電資産を創造または増強するにつれて、時間の経過とともに商業EPCサービスの収入を確認する。
住宅契約については、会社は最終検査で確定した仕事を終えた後に収入を確認する。サービス期間内のシステム運営とメンテナンスの収入 を確認します。
Brビジネスプロジェクトについては,作業開始時に業績収入の確認を開始し,業績義務達成時に発生するコストと推定された非材料コストの比率に基づいて収入を確認し続けた。
契約純収入および総推定コストを含む評価仮説を判断する必要があり、契約完了における企業の進捗状況を決定し、確認のために対応する収入金額を計算する必要がある。任意の 契約の推定総コストが契約純収入よりも大きい場合、会社は損失を知っている間にすべての推定損失を確認します。
ビジネスプロジェクト予算が変化する原因は,(I)施工計画の加速や遅延,(Ii)製品コスト予測変化,(Iii)注文変更,あるいは(Iv)コスト推定のための他の情報の変化を含むが限定されない。数字の変動 は当社の簡明総合経営報告書に大きな影響を与える可能性があると予想される。次の表は、2022年3月31日と2021年3月31日までの3ヶ月間、システムに関連する販売契約の推定取引価格と投入コストの純変化(増加と減少)の収入への影響、およびこれらの変化を含む項目数について概説する。 次の表では、変化が収入および/またはコストに少なくとも100ドル影響すると推定される項目のみを示し、 はその間に四半期ごとに計算される。表には,このような項目の総収入の割合 を占める見積りの純変化も含まれている.
推定総収入変動付表
Three Months 一段落した | ||||||||
(プロジェクト数を除いて、千単位) | March 31, 2022 | March 31, 2021 | ||||||
取引価格の純変動による収入増加 | $ | $ | ||||||
投入コスト試算純変化による収入増加(減少) | ( | ) | ||||||
純変動による収入の純増加を見積もる | $ | ( | ) | $ | ||||
プロジェクト数 | ||||||||
関連プロジェクトの総収入のパーセントで表される推定純変化 | ( | )% | % |
10 |
契約資産負債
契約 資産は、(I)プロジェクトで稼いだが開票されていない部分を含み、顧客は、ある契約 マイルストーンに達するまでその支払いを延期する;(Ii)手数料、労働力に関するコスト、および収入を記録する前に支払う許可料、 および(Iii)未開票売掛金は、顧客に請求する前に確認された収入を表す直接コストであり、大きな建築契約では一般的である。契約負債には、繰延収入、顧客保証金、顧客前払いが含まれており、契約条項に基づいて貨物またはサービスの制御権を顧客に渡す前に顧客から受信された対価格を表す。それぞれの日までの契約総資産および契約負債残高は以下のとおりである
契約貸借対照表
自分から | ||||||||
(単位:千) | March 31, 2022 | 2021年12月31日 | ||||||
契約資産 | $ | $ | ||||||
契約責任 |
2022年3月31日までの四半期で、会社は2021年12月31日までに契約負債の収入1,403ドルを計上することを確認した。同社は、2021年3月31日までの四半期で、2020年12月31日までに契約負債に計上された収入1,470ドルを確認した。
次の表は、会社が建設中のEPCプロジェクトの2022年3月31日までの平均完成率です。br社はプロジェクト制御権移譲後に16,186ドルの収入を確認する予定です。
項目移行制御時に確認した収入明細書
プロジェクト | 収入種別 | 年収確認は完了する予定です | 収入の平均パーセントを確認しました | |||||
% |
(損失) 1株当たり基本収益(損失)と希釈後の1株当たり収益の算出方法。1株当たり基本収益(損失) の計算方法は,普通株保有者が獲得可能な収益(損失)を普通株の加重平均流通株数 で割る。希釈後の1株当たり収益の計算方法は、基本的な1株当たり収益と類似しており、分母が増加している点は、普通株潜在株式が発行されており、普通株の追加株式が希釈されている場合、発行される追加普通株の数を含む点である。従業員オプション、制限株、株式承認証、転換可能手形の株式は1株当たり純損失の計算に使用されていない。
純損失により、発行されたすべての普通株オプションと帰属していない制限株式単位(“RSU”)は逆償却されている。 したがって、2022年3月31日と2021年3月31日までの3ヶ月間、1株当たりの基本損失と希釈損失は同じである。
2022年3月31日現在、加重平均流通株計算から除外された潜在的希薄化証券は282,433株を含む株式オプション和無許可のRSU。
加重平均流通株計算から除外された潜在的希釈証券は、2021年3月31日現在、88,411株を含む株式オプション和無許可のRSU。
1株当たりの償却金額は普通株と潜在薄化証券の加重平均株式数を用いて計算し、その影響が薄くなる場合は在庫株方法を採用する。
11 |
新しい会計声明
経営陣は、2022年3月31日までの3ヶ月以内に現在発表されている公告を審査し、最近発表されたが発効していない会計基準は、現在採用されていれば、付随する統合財務諸表の簡素化に実質的な影響を与えないと考えている。
3. 業務買収
2021年4月8日、購入契約により、当社はその運営付属会社Sunworks United Inc.を通じて売り手からSolciusの発行および返済されていないすべての会員権益を買収した。Solciusはユタ州プロボに位置し、全方位サービスを提供する住宅太陽エネルギーシステムサプライヤーである。
Solciusの買い取り価格は51,750ドルです現金は、取引完了後に運営資金、現金、負債及び取引支出に関する調整を行う必要がある。Solcius買収はASC 805で入金され、Solcius買収の日からSolciusの財務業績は当社の簡明総合財務諸表に計上されている。
12 |
購買 価格配分
購入会計方法によると、取引の会計上の推定値は52,111ドルであり、これはSolcius買収時の公正価値である。Solciusの資産と負債は、買収の日にそれぞれの公正価値で入金されています。br社は評価専門家のサービスを利用して、15,600ドルの単独で確認可能な無形資産の確認に協力しました。 Solciusのコストと買収資産と負担する負債の公正価値とのいかなる差額も商標権として記録されています。 買収日譲渡対価格の推定公正価値には以下の内容が含まれています
企業購入負債と購入資産明細書
(単位:千) | ||||
基本買い入れ価格 | $ | |||
運営資金不足 | ( | ) | ||
現金の黒字 | ||||
支払い済み総購入価格 | $ | |||
現金 | $ | |||
売掛金 | ||||
在庫品 | ||||
契約資産 | ||||
前払いと他の流動資産 | ||||
財産と設備 | ||||
預金.預金 | ||||
経営的リース使用権資産 | ||||
融資リース使用権資産 | ||||
その他無形資産 | ||||
取得した確認可能資産 | ||||
売掛金と売掛金 | ( | ) | ||
契約責任 | ( | ) | ||
経営と融資リース負債 | ( | ) | ||
負担的負債 | ( | ) | ||
取得した確認純資産 | ||||
商誉 | ||||
取得した純資産 | $ |
2021年3月31日までの3ヶ月間に、Solcius買収に関する総取引コスト710ドルを記録しました。 これらの費用は買収した純資産とは別に計算され、2021年3月31日までの3ヶ月の一般と行政費用に計上される。
我々は,買収した純資産,買収された識別可能な資産の確認金額,および推定買収日に仮定した負債 の公正価値を評価し続ける.私たちは私たちの評価が2022年第2四半期に完了すると予想している
PRO フォーム情報(監査なし)
Solcius買収の運営結果は、2021年4月8日に買収が完了して以来、我々の合併財務諸表に含まれている。以下、監査を受けていない備考財務情報は、2022年3月31日と2021年3月31日までの四半期の簡明総合運営実績要約であり、Solciusの買収が2020年1月1日に完了したと仮定する。予備試験財務情報には、業務合併に直接起因するいくつかの非日常的な予備試験調整が含まれる。形式調整にはSolcius買収取引費用の取り消しが含まれ、総額は710ドルです2021年第1四半期に発生し、無形資産の償却を確認し、留任株に基づく報酬計画と2022年と2021年の留任ボーナス課税項目の調整が行われた。留任ボーナス支出はSolcius買収後の初年度に確認された。財務 情報は、Solcius買収 がこれらの日に発効すれば得られる運営結果、または将来の結果を示すとは限らないと予想される。
業務買収明細書形式作業説明書
3か月まで | ||||||||
March 31, 2022 | March 31, 2021 | |||||||
収入,純額 | $ | $ | ||||||
純損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
13 |
4. 顧客との契約収入
以下の表では、2022年3月31日と2021年3月31日までの3ヶ月間に顧客と締結した契約収入を顧客タイプ別に細分化した
収入分類明細書
Three Months Ended 3月31日 | ||||||||
2022 | 2021 | |||||||
住宅.住宅 | $ | $ | ||||||
商業広告 | ||||||||
公共工事 | ||||||||
合計する | $ | $ |
契約 資産とは、確認された収入が進行中の契約発行された領収書金額を超えることである。契約負債とは、進行中の契約で確認された収入を超える請求書である。2022年3月31日と2021年12月31日までの契約資産残高はそれぞれ16 005ドルと14 498ドル、契約負債残高はそれぞれ13 183ドルと12 201ドルだった。
5. 細分化市場の運営
2022年第1四半期に、同社はASC 280部門報告ガイドラインに基づいてその運営部門の情報開示を評価した。そこで,住宅太陽エネルギー,商用太陽エネルギー,企業太陽エネルギーの細分化市場を構築した。
住宅太陽エネルギー
私たちのSolcius運営子会社を通じて、私たちは主に住宅オーナーのために設計、融資、集成、設置と管理システムを手配します。私たちは複数のルートで住宅太陽エネルギーシステムを販売し、私たちの販売ルートパートナーネットワークおよび増加していく直売ルート戦略を通じている。カリフォルニア州、ユタ州、ネバダ州、アリゾナ州、ニューメキシコ州、テキサス州、コロラド州、ミネソタ州、ウィスコンシン州、サウスカロライナ州など多くの住宅市場で業務を展開しています。カリフォルニア州、ネバダ州、ユタ州、アリゾナ州、ニューメキシコ州、テキサス州、コロラド州、サウスカロライナ州、ウィスコンシン州、ミネソタ州に直接販売および/または運営者を持っています。
商用太陽エネルギー
私たちの商業太陽エネルギー子会社を通じて、私たちは融資、統合、設置、管理規模の50キロワット(キロワット)から多メガワット(メガワット)までのシステムを設計、手配し、主に大きな商業と公共プロジェクトに使用しています。商業施設brには,オフィスビル,製造所,倉庫,サービスステーション,教会や農場,醸造所や酪農場などの農業施設の設置がある。公共工事施設には学区、地方市政当局、連邦施設、高等教育機関がある。歴史的に見ると、商用太陽エネルギー子会社はカリフォルニア州住宅太陽エネルギー市場に参加している。Solcius買収後,すべての新しい住宅販売はSolciusブランドで管理されている。同社は重要性のため,商業太陽エネルギー部門住宅プロジェクトの余剰在庫を引き続き報告し,来年に完成する予定である。商業太陽エネルギーは主にカリフォルニア州で運営されている。
14 |
支部 2022年3月31日までの3ヶ月間の純収入、支部運営費用、支部貢献(損失)情報には以下のものが含まれています。
分部報告情報明細書,分部別
Three Months Ended | ||||||||||||||||
March 31, 2022 | ||||||||||||||||
住宅br太陽エネルギー | 商用太陽エネルギー | 会社 | 合計する | |||||||||||||
純収入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
販売コスト | ||||||||||||||||
毛利 | ||||||||||||||||
運営費 | ||||||||||||||||
販売とマーケティング | ||||||||||||||||
一般と行政 | ||||||||||||||||
線分損耗 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
株に基づく報酬 | ||||||||||||||||
減価償却および償却 | ||||||||||||||||
営業損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
6.“br}使用権経営リース
会社はオフィス、倉庫、車両、オフィス設備の使用権(“ROU”)経営権を持っている。同社の借約残り条項は1である年が来る
会社の2022年と2021年3月31日までの3ヶ月の運営レンタル費用は427ドルですそして$
リースに関する補足貸借対照表情報は以下のとおりである
経営賃貸表は貸借対照表情報を補完する
March 31, 2022 | ||||
(単位:千) | ||||
経営的リース使用権資産 | $ | |||
賃貸負債を経営しています--短期 | ||||
賃貸負債を経営しています--長期 | ||||
リース負債総額を経営する | $ |
加重平均残存期間は2022年3月31日まで3.4年、当社の賃貸契約の割引率は
レンタル経営の最低支払いは以下の通りです
賃貸負債満期表を経営する
賃貸借契約を経営する | ||||
(単位:千) | ||||
2022年--今年の残り時間 | $ | |||
2023 | ||||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
その後… | - | |||
賃貸支払総額 | $ | |||
差し引く:推定利息 | ||||
合計する | $ |
15 |
7.使用権ファイナンスリース
Br社は車両融資レンタルを持っています。当社の融資リースの残存期間は1年から5年です。
融資リースに関する補足貸借対照表情報は以下の通りである
融資リース明細書補充貸借対照表情報
March 31, 2022 | ||||
(単位:千) | ||||
融資リース使用権資産コスト | $ | |||
融資リース使用権の累計償却 | ( | ) | ||
融資リース使用権資産·純額 | $ | |||
融資リース義務-短期 | $ | |||
融資リース義務-長期 | ||||
融資リース債務総額 | $ |
2022年3月31日までの加重平均残存期間は2.6年であり,当社のリースの加重平均割引率は4.3%であった。
残りの賃貸期間の最低融資リース支払いは以下の通りです
融資リース負債満期表
March 31, 2022 | ||||
(単位:千) | ||||
2022年までの残り時間 | $ | |||
2023 | ||||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
その後… | - | |||
賃貸支払総額 | $ | |||
差し引く:推定利息 | ||||
合計する | $ |
8. 無形資産、純額
2022年3月31日現在、会社の無形資産は以下の通り
無形資産明細書
償却期限 | コスト | 累計償却する | 帳簿純価値 | |||||||||||
商標 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||
たまったプロジェクト | ( | ) | ||||||||||||
競業禁止条約 | ( | ) | ||||||||||||
ソフトウェア(財産や装置に含まれる) | ( | ) | ||||||||||||
ディーラー関係 | ( | ) | ||||||||||||
$ | $ | ( | ) | $ |
無形資産は買収の日の原始的な推定価値に応じて列報される。無形資産の償却は買収の日から計算される.無形資産は、無形資産の予定耐用年数内に直線方法を用いて償却を行う :
2022年3月31日までの3ヶ月間の無形資産償却費用は以下の通り
無形資産償却費用別表
上には | ||||
3か月 一段落した | ||||
March 31, 2022 | ||||
商標 | $ | |||
競業禁止条約 | ||||
ソフトウェア | ||||
ディーラー関係 | ||||
$ |
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2022年3月31日現在、会社無形資産の将来の償却費用見積もり数は以下の通り
無形資産未来償却費用別表
12月31日までの年度 | ||||
2022年までの残り時間 | $ | |||
2023 | $ | |||
2024 | $ | |||
2025 | $ | |||
2026 | $ | |||
その後… | $ |
2022年3月31日と2021年3月31日までの3ヶ月間、物件と設備および無形資産の減価償却と償却費用はそれぞれ1,283ドルと65ドルだった。
9. 株式
当社は2021年2月10日にRoth Capital Partners,LLC(“RCP代理”)と販売プロトコル(“Roth販売プロトコル”)を締結し,表S−3に記載されている登録声明によると,当社は証券法により登録された当社普通株を代理RCPを介して随時提供·販売することができる。
2021年10月21日、当社は米国証券取引委員会に株式募集説明書の補編を提出し、これにより、当社は“登録説明書”に基づいて、証券法により登録された自社普通株株式を代理RCPにより随時発売することができる。
Roth販売契約の条項によると、本募集説明書の補足条項に基づいて普通株株を提供·販売することができ、総発行価格は最大25,000ドルに達する百万株(“配給株式”) は時々エージェントRCPやエージェントRCPを介して販売エージェントや依頼者となる.
Roth販売プロトコルによる株式販売 は,証券法が公布した415条規則 によって定義された“市場での発売”とされている.代理RCPは,販売エージェントを担当することに同意し,商業的に合理的な努力で,代理RCPが当社と共同で合意した条項に従って,当社を代表して通常の取引と販売慣行に従って当社が売却を要求したすべての株式を売却する.
2,757,830普通株は2022年3月16日から2022年3月29日までの間にロス販売協定により売却される。配給株の総収益は$
オプション
当社は2022年3月31日現在、奨励的株式オプションと未償還の非適格株式オプションを有し、282,433を購入します普通株式は、オプション協定に規定されている条項に基づいている。株式オプションは異なる時間に付与され,一定期間行使することができる付与された日から2.52ドルのレートで $まで1株当たり、すなわち会社普通株の付与日の時価である。会社はブラック·スコアーズオプション評価モデルを用いてこれらのオプションの公平な市場価値を決定した。オプション没収は発生時に計上されます。
17 |
株式報酬·株式オプション活動のスケジュール
March 31, 2022 | ||||||||
重みをつける | ||||||||
番号をつける | 平均値 | |||||||
のです。 | トレーニングをする | |||||||
オプション | 値段 | |||||||
未返済、2021年12月31日現在 | $ | |||||||
授与する | ||||||||
鍛えられた | ||||||||
没収される | ( | ) | ||||||
期限が切れる | ||||||||
未返済は、2022年3月31日に授与される予定です | $ | |||||||
2022年3月31日に行使できます | $ | |||||||
期間内付与オプションの加重平均公平価値 | $ |
行権価格範囲に記載された株式に基づく報酬明細書、株式オプション計画に基づいて認可された株式
重みをつける | ||||||||||||||
平均値 | ||||||||||||||
残り | ||||||||||||||
練習可能である | 株式オプション | 株式オプション | 契約書 | |||||||||||
値段 | 卓越した | 練習可能である | 寿命(年) | |||||||||||
$ | ||||||||||||||
$ | ||||||||||||||
$ | ||||||||||||||
$ | ||||||||||||||
$ | ||||||||||||||
$ | ||||||||||||||
2022年3月31日と2021年12月31日までの未返済と行使可能オプションの内的価値の合計はそれぞれ0ドルと2ドル。合計 内的価値とは、本年度最終取引日における会社の終値(2022年3月31日現在と2021年12月31日現在それぞれ2.52ドルと3.07ドル)と、行権価格に未償還オプション数を乗じた差額である。
2022年3月31日と2021年3月31日までの3ヶ月間、会社はそれぞれ株式オプションの株式報酬支出を671ドルと12ドルと記録した。
制限された 個の在庫単位
株式に基づく報酬、制限された株式単位活動計画
March 31, 2022 | ||||||||
加重平均 | ||||||||
株式数 | 授与日 1株当たりの価値 | |||||||
許可されていない、2021年12月31日から | $ | |||||||
授与する | $ | |||||||
既得 | ( | ) | $ | |||||
没収される | $ | |||||||
2022年3月31日には帰属していません | $ |
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統合経営報告書の簡素化で確認された合併株式オプション、RSU報酬、制限株式支出総額は、2022年と2021年3月31日までの3カ月間でそれぞれ1,284ドル、151ドルであった。
11. 支払いを受ける とあるか
訴訟を起こす
当社は時々正常な業務過程で発生した定例訴訟に触れます。経営陣が最終結果が会社の財務状況にマイナスの影響を与えると考えている重大な法的訴訟では、未解決の重大な法的手続きはまだない。
12. 後続 イベント
2022年4月1日から2022年4月7日までの間
2022年783,257
普通株式株式はRoth販売プロトコルにより売却、発行、取引決済を行う。これらの株式の総収益総額は約$である
19 |
第br項2.経営層の財務状況と経営成果の検討と分析。
当社の財務状況および経営成果に関する以下の議論は、当社が2021年12月31日までの年間報告(我々の年次報告)に含まれる10-Q表の第1項の総合財務諸表および監査された総合財務諸表と監査された総合財務諸表と関連付記とともに、当社の監査されていない簡明な総合財務諸表および関連付記とともに読まなければならない。本部分に含まれる前向き陳述は、現在の予想に基づいており、私たちの計画、推定、および予想される将来の財務業績を反映している。このような陳述は多くの危険と不確実性と関連がある。多くの要素の影響により、私たちの実際の結果は、本四半期報告の第2部1 A項の“リスク要因”と題する章と、本四半期報告に含まれる“前向き陳述に関する警告説明”を含むこれらの前向き陳述に明示または示唆された結果とは大きく異なる可能性がある。
が別に説明されていない限り,(1)“Sunworks”とはSunworks,Inc.(2)“Company”,“We”,“Us”,“Our”はSunworks,Inc.およびその全額運営子会社Sunworks United Inc.,Commercial Solar Energy,Inc.とSolcius LLCの持続的な業務運営を指す.すべての材料会社間取引はこれらの実体が合併した後にキャンセルされた。
別の説明がない限り、本経営陣“財務状況と経営結果検討·分析”で提案されているすべての 金額は千ドル単位で表されていますが、株式と1株当たりの金額は除外されており、別の説明がない限りです。
2022年3月31日までの3カ月間の財務·経営実績には、Solciusが2021年4月8日に買収した経営実績が含まれており、2021年3月31日までの3カ月間は貢献していない。
概要
2021年4月8日、Sunworks,Inc.は、その運営子会社Sunworks United(“買い手”)を通じてSolcius Holdings,LLC(“売り手”)からSolciusの発行済みおよび未返済の会員権益(“Solcius買収”)を買収した。Solciusはユタ州プロヴォー市に位置し、全方位サービスを提供する住宅太陽光システムサプライヤーである。この取引は全国的な太陽エネルギー供給業者を設立し、現在、カリフォルニア州、ユタ州、ネバダ州、アリゾナ州、ニューメキシコ州、テキサス州、コロラド州、ミネソタ州、ウィスコンシン州、マサチューセッツ州、ロードアイランド州、ニューヨーク州、ペンシルベニア州、ニュージャージー州、サウスカロライナ州を含む15州で業務を展開している。同社は、この取引は規模経済 を強化し、サプライヤー、サプライヤー、財務パートナー、およびマーケティングと顧客獲得機会をよりよく接触させると信じている。
Solcius買収事項は、売買双方が2021年4月8日に締結した会員権益購入協定(“購入協定”)に基づいて2021年4月8日に完了した。Solciusの買い取り価格は5,175万ドル 現金であり,取引完了後に運営資金,現金,債務,取引費用に関する調整が可能である.
住宅太陽エネルギー
私たちの住宅太陽エネルギー運営子会社を通じて、私たちは主に住宅オーナーのために設計、融資、集成、設置と管理システムを手配します。私たちは多様なルートを通じて住宅太陽エネルギーシステムを販売して、私たちの販売ルートパートナーネットワークと私たちが増加している直売ルート戦略を含む。私たちは多くの住宅と商業市場で業務を展開しています。カリフォルニア州、ユタ州、ネバダ州、アリゾナ州、ニューメキシコ州、テキサス州、コロラド州、ミネソタ州、ウィスコンシン州とサウスカロライナ州を含みます。私たちはカリフォルニア州、ネバダ州、ユタ州、アリゾナ州、ニューメキシコ州、テキサス州、コロラド州、サウスカロライナ州、ウィスコンシン州とミネソタ州に直接販売あるいは運営者を持っています。
商用太陽エネルギー
私たちの商業太陽エネルギー運営子会社を通じて、住宅プロジェクトの2 kW(キロワット)から大型商業·公共工事プロジェクトの多メガワット(メガワット)システムまで、融資、集積、設置、管理の様々な規模のシステムを設計、手配しています。商業設置にはオフィスビル,製造工場,倉庫,サービスステーション,教会および農場,醸造所,酪農場などの農業施設がある。公共工事施設には学区、地方市政当局、連邦施設、高等教育機関がある。商用太陽エネルギーは主にカリフォルニア州で運営されている。
2022年前の3カ月間では,約87%の収入が住宅市場の設置から,約13%の収入が商業·公共工事市場の設置から来ている。
2021年前の3ヶ月間、私たちの収入の約75%は商業と公共工事市場の設置から来ており、私たちの約25%の収入は住宅市場の設置から来ています。
新冠肺炎が我々の業務に与える影響
持続的な全世界の新型コロナウイルス及びその変種(新冠肺炎)の大流行により、政府は隔離、旅行制限と企業閉鎖を含むウイルスの伝播を制御するために重大な措置を実施している。新冠肺炎の疫病による不確定なマクロ経済環境はすでに私たちの業務に重大な不利な影響を与える可能性がある。読者が管理層の財務状況と経営結果に対する討論と分析を検討するのを助けるために、著者らは以下の討論 を提供し、内容は新冠肺炎が会社に与える影響、管理層は未来にどのような影響を与えることが予想され、著者らはどのように変化するbr情況に対応し、著者らはどのように新冠肺炎の更なる不確定性のために計画を立てている。
20 |
州 と地方指令、ガイドライン、その他の制限、消費者行動は、私たちの業務のある地域、特にカリフォルニアに影響を与え続けている。2022年から2021年までの間、私たちは引き続き顧客にサービスを提供します。新冠肺炎と政府指令は市、県と州事務所の運営を閉鎖或いは制限し、設計審査、プロジェクト許可とプロジェクト検査を行い、それによって地方と州政府の運営を深刻に混乱させた。公共事業会社はタイムリーな停電、検査、そして相互接続承認を提供できなかった。このような中断は,我々がプロジェクトを完了し,蓄積されたプロジェクト のために収入を創出する能力に悪影響を与え,多くの顧客が新しいプロジェクトの意思決定を遅らせることを招いている.
著者らは2022年前の3ケ月の収入と毛利益は政府が新冠肺炎疫病に対応する負の影響を受け、著者らの比較的に大きな公共工事、農業と商業プロジェクトの建設前の審査と設置活動はbrの審査を延期した。以前の政府の注文と社交距離ガイドラインは、私たちの顧客が私たちの販売や設置者との相互作用を避け、購入決定を延期したため、私たちの販売プロセスを緩和した。
私たちはアリペイ保護計画に基づいて2,847ドルのローンを獲得して、給料コスト、債務利息、レンタル料、光熱費、 とグループ医療福祉を支払い、会社が創立活動に集中できるようにし、新冠肺炎が私たちの業務に与えるいくつかの影響を軽減するために努力した。ローンの全元金とすべての課税利息は2021年6月に免除される。
Br新冠肺炎の疫病はすでに発生し、引き続き私たちの運営に与える持続的な影響と深刻さに不確定性があるにもかかわらず、これらの事態の発展と措置はすでに私たちの業務にマイナスの影響を与えており、私たちが運営するサプライチェーンにマイナスの影響を与えることを含む。 私たちは適切な業務措置を通じて影響を管理し続けるつもりだ。
新冠肺炎の疫病とその影響の発展に伴い、私たちは私たちの業務を監視して、私たちの支出が予想されている現金 と一致することを保証しています。著者らの業績はどの程度新冠肺炎疫病の影響を受けるかは正確な予測と不確定な未来の発展に大きく依存するが、新冠肺炎疫病はすでに著者らの業務、運営、財務状況、運営結果とキャッシュフローに不利な影響を与える。
キー会計試算
私たちbrはアメリカ公認会計原則(“GAAP”)に基づいて審査されていない簡明な総合財務諸表を作成し、この原則は管理層に私たちの財務諸表に記録されている資産、負債、収入、費用金額に影響を与える推定と仮定を行うことを要求する。我々は過去の経験や当時の状況で合理的であると考えられる他の様々な仮定から推定しているが,これらの仮定の結果は資産や負債の台帳を判断する基礎を構成しており,そのような資産や負債の額面は他のソースから容易に見られるわけではない.
これらの 推定値は,新しいイベントの発生やより多くの情報の獲得にともない変化する可能性がある.異なる仮定や条件では、実際の結果はこれらの推定値とは異なる可能性がある。
2022年3月31日までの3ヶ月間、我々のキー会計推定は、2021年12月31日現在の財政年度Form 10−K年度報告書の“経営陣の検討と財務状況及び経営結果分析”における“キー会計政策”及び“見積もりの使用”で開示されている状況と比較して大きな変化はない。
21 |
2022年3月31日までの3ヶ月と2021年3月31日までの3ヶ月間の運営結果
販売収入 と商品コスト
2022年3月31日までの3カ月間、収入は31,196ドルに増加したが、前年同期は6,169ドルだった。住宅収入の増加は2021年4月にSolciusを買収した結果である。約87%の収入は住宅市場の設置 ,すなわち26,999ドルであるが,前年同四半期の収入は収入の25%,すなわち1,530ドルを占めている。2022年3月31日までの3カ月間、商業·公共工事収入は総収入の約13%にあたる4,197ドルだったが、前年同期の収入はbr 75%、すなわち4,639ドルだった。
2022年3月31日までの3カ月の販売コストは17,164ドルであるのに対し、2021年3月31日までの3カ月の販売コストは6,078ドル である。販売コストの増加は主に収入が前の時期より増加したこととSolcius の買収によるものである.
2022年3月31日までの3カ月間の毛利益は14,032ドルであったが,前年同期は91ドルであった。2022年第1四半期の毛金利は2021年第1四半期の1.5%から45.0%に引き上げられた。利益率の向上はSolcius買収 と2022年の商業太陽エネルギー部門利益率向上を組み合わせた結果である。前年度の経営実績はCOVID 19と今年度不要なプロジェクト相互接続費用の負の影響を受けている。
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販売 とマーケティング費用
2022年3月31日までの3ヶ月間、会社の販売とマーケティング費用は12,229ドルだったが、2021年同期は1,231ドルだった。2022年第1四半期、収入に占める販売·マーケティング費用の割合は39.2%だったが、2021年同期は20.0%だった。増加した支出は主にSolciusの買収及びディーラー手数料、広告とブランド普及の追加マーケティング支出と関係がある。Solcius販売およびマーケティングモデルは、販売手がかりの生成および許可ディーラおよび第三者販売組織ネットワークとの効率的な相互作用に重点を置いている。本四半期には、引き続き販売やマーケティングに投資して、私たちのリードを拡大し、ブランドの知名度を高めていきます。また、これらの投資の目標は、住宅市場の内部販売能力を向上させる能力に積極的に影響を与えることである。
一般料金と管理費用
2022年3月31日までの3カ月間のG&A総支出は7,437ドルで、前年同期の3,452ドルを上回った。G&A費用 が前年より増加したのは,主に2021年4月にSolciusおよび会社間接管理費用 コストを買収したためである。
株に基づく報酬支出
2022年3月31日までの3ヶ月間に、1,284ドルの非現金株報酬支出が発生したが、前年同期は151ドルだった。株式報酬の前年比増加は、会社がRSUと株式オプション付与を報酬構造の一部としてより広範な従業員グループに拡大したためである。
減価償却と償却
2022年3月31日までの3カ月間の減価償却と償却費用は1,283ドルだったが、前年同期は65ドルだった。Solcius買収に関する無形資産が確認されたため、減価償却や償却費用が増加した。無形資産は特定資産の予想使用寿命内に償却され、その使用寿命は9ヶ月から10年まで様々である。2021年4月のSolcius買収の2022年までの3カ月間の償却費用は1,046ドル。
その他 費用
2022年3月31日までの3カ月間、その他の支出は6ドルだったが、2021年同期は5ドルだった。2021年までの3ヶ月間のPaycheck保護計画融資利息支出は9ドル。2022年の利息支出はROU融資リース資産と関連がある。
純損失
2022年3月31日までの3カ月の純損失は8,207ドルだったが、2021年3月31日までの3カ月の純損失は4,813ドルだった。
流動性 と資本資源
流動性 と資本資源
2022年3月31日まで、私たちは19,455ドルの無制限現金を持っていますが、2021年12月31日まで、私たちは19,719ドルを持っています。私たちは、私たちの既存の現金と現金等価物は、私たちの運営現金需要と少なくとも次の年の成長戦略目標を満たすのに十分だと信じている。買収や継続運営を含む今後12カ月とより長い資本需要を満たすためには、債務や株式融資を通じてより多くの資金を調達することが求められるかもしれない。
23 |
当社は2021年1月27日、S-3フォーム登録説明書(フレット番号333-252475)(“登録説明書”)を米国証券取引委員会に提出した。登録声明は、会社が時々1回または複数回の発行で普通株、優先株、株式承認証、または初期発行価格の合計が1億ドル以下の単位の任意の組み合わせを発売することを可能にする。登録 宣言は2021年2月3日に米国証券取引委員会によって発効が発表された。2022年1月1日から本出願日までに3,541,087株を売却し,総収益は約1,000万ドルであった。登録声明によると、合計1億ドルのうち約2,700万ドルが将来の製品に使用できる。
2022年3月31日現在、我々の営業資本黒字は30,723ドルであるのに対し、2021年12月31日現在の運営資本黒字は28,736ドルである。
2022年3月31日までの3ヶ月間、私たちは経営活動に7,801ドルの現金を使用したが、前年同期には経営活動に5,425ドルを使用した。経営活動で使用されている現金は,主に今年度の純損失と在庫確保のための増加を支援し,サプライチェーン中断の影響を最小限に抑えるために運営資本に投資した結果である。
2022年3月31日までの3ヶ月間、投資活動用の現金純額は168ドルで、車両や設備の購入に使われています。2021年同期の投資活動用の現金純額は15ドルで、副次的な設備の購入に使われています。
2022年3月31日までの3カ月間、融資活動が提供した現金純額は7,705ドル。この増加は主に今年度前の三ヶ月間に私たちの普通株を売却した純収益によるものです。
融資活動が2021年3カ月前に提供した現金純額は48,858ドルだった。これは完全に市場製品の純収益のせいだ
表外手配 表内手配
私たちの財務状況、収入、運営結果、流動性または資本支出に現在または未来に影響を与える可能性のある表外配置は、私たちの財務状況、収入、運営結果、流動性または資本支出に合理的に影響を与えることは何もない。
第 項3.市場リスクに関する定量的かつ定性的開示。
は適用されない.
第 項4.制御とプログラム
開示制御とプログラムの評価
我々の経営陣(我々のCEOやCEOを含む)の監督と参加の下で、我々の開示制御および手順(取引法ルール13 a-15(E) および15 d-15(E)で定義されるような)の有効性を評価した。この評価に基づき、我々のCEOおよび最高財務官は、本報告がカバーする期間が終了するまで、開示制御およびプログラムが有効であり、1934年の証券取引法(改正)に基づいて提出または提出された報告書に開示すべき情報が記録、処理、まとめ、およびbrされ、米国証券取引委員会規則および表で指定された必要な期間内に報告され、蓄積されて我々の管理層に伝達されることを保証することができ、brは、私たちの最高経営者および最高財務官または同様の機能を実行する人を含み、状況に応じてbrが必要な開示をタイムリーに決定することを可能にすると結論した。
制御措置の有効性に対する制限
私たちの経営陣は、CEOやCEOを含め、すべてのミスや詐欺を防ぐことができるように、私たちの開示制御や手続きや私たちの内部統制を期待していません。発想や操作がどんなに良くても、絶対的な保証ではなく合理的な保証しか提供できず、制御システムの目標が実現されることを確保する制御システム。また、制御システムの設計は、リソース制限が存在し、制御の利点がそのコストに対して考慮されなければならないという事実を反映しなければならない。また、どの制御システムの設計も、将来のイベント可能性の仮定に基づいており、任意の設計がすべての潜在的な未来条件でその所定の目標を達成することに成功することを保証することはできない。時間の経過とともに,制御が条件の変化により不十分になったり,政策やプログラムの遵守度が悪化したりする可能性がある.制御システム は、ある人の個人的な行動、2人または複数の個人の共謀、またはカバー 制御を管理することによって回避することもできる。すべての制御システムの固有の制限により,どの制御評価もすべての制御問題や不正が検出されたことを絶対に保証することはできない.
24 |
財務報告内部統制変更
2022年3月31日までの第1四半期中に、財務報告の内部統制(“取引法”規則13 a-15(F)および15 d-15(F)の定義による)に変化はなく、財務報告の内部統制に大きな影響を与えたり、合理的な可能性がそれに大きな影響を与えたりした。
第2部-その他の情報
プロジェクト 1.法的手続き
当社は時々正常な業務過程で発生した定例訴訟に触れます。経営陣が最終結果が会社の財務状況にマイナスの影響を与えると考えている未解決の重大な法的手続きについては、当社は関与していません。
1 a項目.リスク要因
以下の開示 は、表10-Kの第I部分第1 A項で開示されたリスク要因を補足する。これらのリスクと不確実性、およびこれまでに開示されたリスクおよび不確実性は、私たちの業務または財務業績に重大な悪影響を及ぼす可能性がある
上昇するインフレは、材料、労働力、その他のコストの増加が価格上昇によって回収できる範囲を超えているため、私たちに悪影響を及ぼすかもしれない。
インフレは、材料コスト、下請けコスト、労働力コスト、顧客サービス、私たちの業務を管理、発展させるために必要な他のコストを増加させ、私たちに悪影響を及ぼす可能性があります。現在のインフレ環境下で、私たちの建築契約条項と他の経済条件によると、私たちは契約価格をインフレ率に追いつくのに十分に上げることができないかもしれません。これは私たちの仕事の利益率を下げることになります。インフレの影響を相殺するために契約価格を上げることができなければ、私たちの業務、運営結果、財務状況は実質的な悪影響を受ける可能性がある。
しかも、インフレはしばしばより高い金利を伴う。新冠肺炎の影響は、世界金融市場の不確実性や、高インフレや長期経済低迷の可能性を増加させる可能性があり、これは、これらの条件が改善されても、我々の債務や資本獲得能力を低下させ、これらの条件が改善されても、我々の運営結果や財務状況に影響を与える可能性がある。また、インフレや上昇する金利は、住宅購入量や消費者の購買力を低下させ、将来の顧客が私たちのサービスを利用することを阻止する可能性がある。
私たちのモジュールを含む限られた数のサプライヤーに依存しています。私たちのモジュールを含むいくつかの重要な原材料、コンポーネント、完成品を提供します。 いかなる供給中断または遅延は、私たちの業務に悪影響を与える可能性があり、要求されたbr}期限内に顧客に製品を渡すことができず、販売とインストール遅延、キャンセル、罰金、または市場シェアを失う可能性があります。
私たちのサプライチェーンは、原材料、コンポーネントと労働力の不足、世界と地域の運航と物流制限、世界的な衝突や戦争、停止、流行病または流行病、地震、br}洪水、火災、火山噴火、停電またはその他の自然災害、および気象パターン(洪水、火災、津波、干ばつおよび降雨量を含む)、利用可能な水、嵐パターンと強度、および気温レベルの変化など、自然災害および他の私たちがコントロールできない事件の影響を受けている。強制労働や人身売買、関連政府の対応など、人権に対する外国の懸念は、私たちのサプライチェーンを乱す可能性があり、私たちの運営は悪影響を受ける可能性がある。例えば、米国国土安全保障省は2021年6月24日に、中国新疆ウイグル自治区の太陽電池パネルメーカーが使用している主要多結晶シリコンメーカーが生産したシリカ製品に適用する釈放猶予令を発表した。この地域には広範な国が支持する強制労働があると告発されている。我々が販売している製品が使用する原材料は、強制労働問題がある当地域または他の地域からのものとは考えられないが、これらの懸念、関連するbr政府の対応、または他の製造業者または地域から製品、コンポーネントまたは材料を調達することを望むことによるいかなる遅延または他のサプライチェーン中断は、出荷、br}販売および設置遅延、キャンセル、罰金または収入および市場シェアの損失を招く可能性があり、いずれも私たちの業務、運営結果、キャッシュフロー、および財務状況に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。
また、米国は現在、中国大陸と台湾から輸入されたある結晶シリコン太陽電池とコンポーネントに対して反ダンピングと反補助金税を徴収している。米国商務省が行った年次審査によると、このような反ダンピングや反補助税は時間の経過とともに変化する可能性があり、税率の低下は我々の経営業績に悪影響を及ぼす可能性がある。2022年2月、米国のシリコン太陽光製品メーカーAUXIN Solar Inc.は、カンボジア、マレーシア、タイ、ベトナムで組み立てられ完成したシリコン太陽電池とコンポーネントの輸入を通じて中国輸入製品の反ダンピングおよび反補助金税を回避した疑いがあることを米商務省(USDOC) に請願した。私たちはアメリカ農務省がこの請願書に対してどのような行動を取るのか予測できない。もしアメリカ農業省が調査を拒否したり、マイナスの回避決定をしたりすれば、私たちの経営業績は不利な影響を受ける可能性があります。 逆に、肯定的な回避決定は私たちの経営業績に積極的な影響を与える可能性がある。
第 項2.株式証券の未登録販売及び得られた資金の使用。
ない。
第br項3.高級証券違約
ない。
第br項4.鉱山安全開示。
ない。
第 項5.その他の情報.
ない。
物品 6.展示品
添付ファイル 番号: | 説明する | |
31.1* | 1934年証券取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条に基づいて首席執行幹事証明書が発行される。 | |
31.2* | 1934年証券取引法第13 a-14(A)/15 d-14(A)条に基づいて首席財務幹事証明書を発行する。 | |
32.1** | 2002年の“サバンズ-オックススリー法案”906節で採択された“米国法典”第18編1350条による最高経営責任者と最高財務官の認証。 | |
101.INS** | XBRL インスタンス文書. | |
101.SCH** | XBRL 拡張アーキテクチャ文書を分類する. | |
101.CAL** | XBRL 分類拡張はリンクベース文書を計算する. | |
101.DEF** | XBRL ソート拡張Linkbase文書を定義する. | |
101.LAB** | XBRL 拡張ラベルLinkbase文書を分類する. | |
101.PRE** | XBRL 分類拡張プレゼンテーションLinkbase文書. | |
104 | 表紙インタラクションデータファイル( XBRL文書に埋め込む) |
* | 同封してアーカイブする。 |
** | ここで提供されるのは、改正された1934年証券取引法第18条の規定に基づいて提出されたものではない。 |
# | S-K条例第601(B)(10)項によれば、本展示品の部分 が編集されている。 |
25 |
サイン
取引法第13または15(D)節によると、登録者は2022年5月16日にユタ州プロボ市で正式に許可された署名名人代表登録者によって本報告に署名する。
Sunworks, Inc. | ||
Date: May 16, 2022 | By: | /s/ ゲロン·モリス |
最高経営責任者ゲロン·モリス | ||
(CEO ) | ||
Date: May 16, 2022 | 差出人: | /s/ Jason Bonfigt |
最高財務責任者ジェイソン·Bonfigt | ||
(最高財務会計官 ) |
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