証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
日程が到着する
(改訂番号： 5)
買収要約
第14(D)(1)又は13(E)(1)条下の声明
“1934年証券取引法”
Exela Technologies，Inc.
(主体名 会社(発行人)、届出者(要人))
普通株
6%Bシリーズ累計変換可能永久優先株
(証券種別名)
30162V409
30162V607
(証券種別のCUSIP番号)
Shrikant Sorur
最高財務官
Exela Technologies，Inc
グラウウィラー路2701号です。
テキサス州オーウェン、郵便番号：75061
(844) 935-2832
(発案者を代表して通知や通信を受信した者の名前、住所、電話番号)
コピーは以下のように送信される
モリス·M·レフコット
ショーン·M·エヴァン
Willkie Farr &Gallagher LLP
7番街787
ニューヨーク市、郵便番号：10019
Telephone: (212) 728-8239; (212) 728-8867
Facsimile: (212) 728-9239; (212) 728-9867
| ☐ | もし申請が要約買収開始前に行われた初歩的なコミュニケーションのみに及んでいる場合は、 この枠を選択してください |
| 請求書のペアに関連する任意の取引 を指定するために、以下の対応するブロックを選択する | |
| ¨ | 第三者入札見積りはルール14 d-lに制約される. | |
| x | 発行者入札見積は13 e 4条を基準とする。 |
| ¨ | 非上場取引は規則13 E-3を遵守しなければならない。 | |
| ¨ | 添付表13 Dは、本議事規則第13 D-2条に基づいて修正される。 |
入札見積結果を報告する最終改訂が提出されている場合は、以下の枠を選択してください¨
適用される場合、依存する対応するルール条項を指定するために、次の対応するボックス を選択してください
| ¨ | ルール13 E-4(I)(クロスボーダー発行者入札見積) | |
| ¨ | ルール14 d-l(D)(国境を越えた第三者入札見積) |
本改正案第5号は、Exela Technologies，Inc.(デラウェア州の会社Exela Technologies，Inc.)が2022年4月18日に最初に米国証券取引委員会(米国証券取引委員会)に提出された“発行者入札要約説明書”(旧付表)を修正·補充し、この声明はExela Technologies，Inc.，デラウェア州の1社 (“Exela”または“会社”)が2022年5月2日に提出した付表の第1号修正案(“第1号修正案”)によって5月10日に米国証券取引委員会に提出され、すなわち、2022年5月10日に米国証券取引委員会に提出された付表若干改正案 第2号改正案(“改正案3”)、2022年5月12日に米国証券取引委員会に提出された付表若干改正案4号改正案(“改正案4”は、付表1、改正案2及び改正案3の既存の付表、すなわち“付表至”)である。本改訂第5号は、当社が2022年5月17日に発表したプレスリリースを提出し、要約完了を発表し、添付ファイル(A)(11)(A)として本プレスリリースに添付します。 本改訂第4号を交換要約と要約ファイルの添付表とともにお読みください。
プロジェクト1から11までです。
2022年5月10日の改訂と再決定された交換要約の第2号改正案に基づき、第1-11項の改訂と更新を行い、本稿に組み込むことを参考にする。
第十二項陳列品.
| (a)(1)(K) | B系列累積変換可能永久優先株の名称、優先株、権利、制限証明書、日付は2022年3月10日 (2) |
| (a)(1)(L) | を改訂し、2022年5月2日に交換要約を再提出した(3) |
| (a)(1)(M) | を修正して提出書を再作成した(3) |
| (a)(1)(N) | を改訂し、再度納品保証通知を出しました(3) |
| (a)(1)(O) | 2022年5月10日に改訂·再決定された交換要約の第1号改正案(4) |
| (a)(1)(P) | 2022年5月10日に改正され再確認された交換要約第2号改正案(5) |
| (a)(1)(Q) | 指定、優先株、権利、制限証明書、日付は2022年5月17日(7) |
| (a)(5)(A) | 当社が2022年4月18日に発表したプレスリリース(1) |
| (a)(7)(A) | 会社が2022年5月2日に発表したプレスリリース (3) |
| (a)(9)(A) | Exelaページを更新する(4) |
| (a)(10)(A) | 当社が2022年5月12日に発表したプレスリリース(6) |
| (a)(11)(A)* | 会社が2022年5月17日に発表したプレスリリース |
| 107 | 届出費用表(1) |
| * | 本局に提出します。 |
| (1) | 会社は2022年4月18日に米国証券取引委員会に提出した書類に原付表を引用した |
| (2) | 付表第11号改正案を引用して合併することにより、会社が2022年3月11日に証券取引委員会に提出する |
| (3) | 当社は2022年5月2日に米国証券取引委員会に提出した“付表第1号改正案”を引用して登録成立した。 |
| (4) | 付表第2号改正案を引用して合併することにより，会社が2022年5月10日に米国証券取引委員会に提出する |
| (5) | 付表第3号改正案を引用して合併することにより、会社が2022年5月10日に米国証券取引委員会に提出する |
| (6) | 付表第3号改正案を引用して合併することにより、会社が2022年5月12日に米国証券取引委員会に提出する |
| (7) | 表格8-Aを引用し、会社が2022年5月17日に証券取引委員会に提出する |
2
13.別表13 E-3に必要な資料
適用されません。
3
サイン
Brの適切な問い合わせを経て、私の知っていることと信じることを尽くして、本声明で提供された情報が真実で、完全で、正しいことを証明します。
| Exela Technologies， Inc. | ||
| 差出人： | /s/Erik Mengwall | |
| 名前：エリック·モンウォル | ||
| 職務：秘書 | ||
Date: May 17, 2022
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展示品索引
| (a)(11)(A)* | 会社が2022年5月17日に発表したプレスリリース |
*ここで提出します。
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